Korrupsjon og

off. anskaffelser

OFFENTLIGE ANSKAFFELSER UIO HØST 2015

Erling Grimstad

Advokat

BDO compliance og gransking

Tema

1. Innledning om økonomisk kriminalitet/korrupsjon i

offentlig sektor

2. Hvordan foregår korrupsjon i tilknytning til

anskaffelser?

3. Beskyttelse mot korrupsjon ved anskaffelse

1. Innledning om økonomisk

kriminalitet/korrupsjon i offentlig

sektor

Hva er økonomisk kriminalitet?Eksempler på økonomisk kriminalitet og offentlige innkjøp

• Underslag

• Økonomisk utroskap

• Konkurskriminalitet

• Bedrageri

• Korrupsjon/bestikkelser

• Regnskapsmanipulasjon

• Dokumentforfalskning

• Informasjonstyveri

• Skatte- og avgiftsunndragelse

• Hvitvasking

• Subsidiebedrageri

Eksempler på økonomisk kriminalitet

som kan ramme det offentlige

ӯkonomisk kriminalitet er profittmotiverte, lovstridige handlinger

som ofte begås innenfor eller med utspring i en økonomisk

virksomhet som i seg selv er – eller gir seg ut for å være – lovlig”Økokrims definisjon

Hvorfor er korrupsjon skadelig?

Corruption threatens the rule of law, democracy and

human rights, undermines good governance, fairness and

social justice, distorts competition, hinders economic

development and endangers the stability of democratic

institutions and the moral foundations of society.

– Preamble, Council of Europe Criminal Law

Convention on Corruption

7

Eksempler på saker som etterforskes

Er Norge mest korrupt i Skandinavia?

Oversikt over de 10 minst korrupte landene i verden, i

følge Corruption Perceptions Index 2014

Mørketallsundersøkelse 2015

Risikobildet og konsekvenser ved

korrupsjon

Konsekvensene kan bl.a. være:

• Personlig straffeansvar

• Foretaksstraff

• Direkte økonomisk tap

• Omdømmetap

• Styreansvar

• Erstatningsansvar

• Leverandør kan utestenges

fra anbudskonkurranser mv.

11

- 1996

1999

2003

2007

2008

2010

2013

Hovedpunkter - regelutviklingen i Norge

vedr korrupsjon

Rett til skattefradrag for bestikkelse og korrupsjon

Straffeloven § 128 gjorde det straffbart å bestikke norske og utenlandsk

offentlig tjenestemann (strafferamme på 1 år)

Bestikkelser, smøring og påvirkningshandel blir straffbart med en

strafferamme på inntil 10 års fengsel. Korrupsjon blir gjort straffbart både i

privat og offentlig sektor

Krav til etablering av varslingsrutiner (whistleblowing) i arbeidsmiljøloven

Egen bestemmelse om erstatning for korrupsjon i skadeserstatningsloven § 1-6

UK Bribery Act gir straff for manglende tiltak for å forebygge korrupsjon (anti-

korrupsjonsprogram)

Krav i regnskapsloven § 3-3c om rapportering om tiltak vedrørende

samfunnsansvar, inkludert tiltak mot korrupsjon for store foretak

§ 387. Korrupsjon

Med bot eller fengsel inntil 3 år straffes den som

a) for seg eller andre krever, mottar eller aksepterer et tilbud om en utilbørlig

fordel i anledning av utøvelsen av stilling, verv eller utføringen av oppdrag, eller

b) gir eller tilbyr noen en utilbørlig fordel i anledning av utøvelsen av stilling, verv

eller utføringen av oppdrag.

Med stilling, verv eller oppdrag i første ledd menes også stilling, verv eller oppdrag

i utlandet.

Straffebestemmelsene om korrupsjon

Straffebestemmelsene om korrupsjon

§ 389. Påvirkningshandel

Med bot eller fengsel inntil 3 år straffes den som

a) for seg eller andre krever, mottar eller aksepterer et tilbud om en utilbørlig

fordel for å påvirke utøvelsen av en annens stilling, verv eller utføring av oppdrag,

eller

b) gir eller tilbyr noen en utilbørlig fordel for å påvirke utøvelsen av en annens

stilling, verv eller utføring av oppdrag.

Med stilling, verv eller oppdrag i første ledd menes også stilling, verv eller oppdrag

i utlandet.

Straffebestemmelsene om korrupsjon

§ 388. Grov korrupsjon

Grov korrupsjon straffes med fengsel inntil 10 år. Ved avgjørelsen av om

korrupsjonen er grov skal det særlig legges vekt på om handlingen

a) er forøvd av eller overfor en offentlig tjenestemann eller noen annen ved brudd

på den særlige tillit som følger med hans stilling, verv eller oppdrag,

b) om den har eller kunne ha hatt til følge betydelig økonomisk fordel,

c) om det forelå risiko for betydelig skade av økonomisk eller annen art, og

d) om det er registrert uriktige regnskapsopplysninger, utarbeidet uriktig

regnskapsdokumentasjon eller uriktig årsregnskap.

Hva er en «utilbørlig fordel»?

Rettslig standard

• Nærmere innhold fastlegges av domstolene

• Beror på oppfatningen i samfunnet i lys av

reelle hensyn og de grunnleggende verdier

bak bestemmelsen

• Nedre grense: Høyesterett kom til at 3

middager til totalt kr. 4739,- ikke var

korrupsjon (Ruter - saken)

Må foreligge et klart klanderverdig forhold

(ikke tilstrekkelig at forholdet er kritikkverdig)

Straffebestemmelsene om korrupsjon

Dette er noen av momentene i

utilbørlighetsvurderingen:

• Formålet med fordelen

• Hvilken stilling (offentlig tjenestemann, toppleder

osv.) giveren og mottakeren har

• Fordelens verdi og art

• Om giverens eller mottakerens overordnede har

godkjent fordelen som er tilbudt eller mottatt

• Om det har forekommet brudd på interne regler

(etisk regelverk osv.) eller en kontrakt

Straffebestemmelsene om korrupsjon

Indikasjoner på økonomisk kriminalitet

ved anskaffelser

• Åpenbare brudd på grunnleggende krav etter anskaffelsesregelverket

• Inhabilitet – som er ukjent for ledere/kollegaer når beslutningen tas

• Illojalitet – hvor det tas avgjørelse basert på utenforliggende økonomiske interesser

• Oppdrag gitt til leverandør som innkjøper har direkte/indirekte økonomiske interesser i

• Vedlikeholdsoppgaver gitt til samme leverandør over lang tid

• Privat bruk av samme entreprenør som arbeidsgiver benytter

• Leveranser privat (tjenester/gaver) fra - leverandør til arbeidsgiver, fra tilskuddsmottaker eller næringsinteresser som har egeninteresser i beslutningen

• Misbruk av fortrolig informasjon om anskaffelsen

• Urettmessig/privat bruk av verktøy/utstyr tilhørende arbeidsgiver

• Fremsatt tilbud om bestikkelse til innkjøper, ledende ansatte eller folkevalgte

• Påstander - om at leverandør blir avkrevd ”kick back” i forbindelse med anskaffelser

Eksempler på indikasjoner - hos

innkjøper

Sterk fagperson

Enerådende og selvstendig

Vide fullmakter

Utfører ”jobben” selv

Tar aldri ferie slik at andre må

overta oppgaver

Ber ikke om hjelp

Er på jobb før alle andre

Godt likt, sosial, omgjengelig

Eksempler på indikasjoner - hos

leverandøren

Ledelsen

Svak/dysfunksjonell organisasjonskultur

Sterke økonomiske incentivordninger

Mangel på styring & kontroll

Dårlig omdømme

Hvilke samarbeidspartnere/underleverandører som benyttes

Risiko knyttet til bransje

Risiko knyttet til geografi

2. Hvordan foregår korrupsjon i

tilknytning til anskaffelser?

Hvordan skjer det?

Utfordringer når leverandører

samarbeider

Kilde: Sjekkliste fra

Konkurransetilsynet for å unngå

anbudssamarbeid

Når det offentlige som innkjøper - eier en

av tilbyderne

Ubalanse i styrkeforholdet:

• Større kunnskap enn konkurrenter om det som skal bestilles

• Det offentlig kan tilpasse sin pris

• Det offentlige kan tilby lavere pris bl.a. gjennom manglende overholdelse av selvkostprinsippet/ulovlig støtte/kryssubsidiering

• Avhengig av en bestemt leverandør i andre prosjekter

• Preferanser av andre årsaker

Dette kan motvirkes bl.a.

gjennom:

Rolleavklaring

Tydelig skille mellom

bestillerrollen og

leverandørrollen

Overholdelse av

habilitetsregler

Eksempler på leverandørers fremgangsmåte

for å påvirke beslutningsprosessen

Skaffe seg kunnskap om beslutningstakerne

Invitasjon til lunsj

Middag/annen bevertning

Deltakelse på kultur – og sportsarrangement

Weekend privat sammen med leverandør (jakt/fiske/golf…)

Ferietur med leverandør

Private gaver

Returprovisjon

Private gratistjenester

Husk at korrupsjon ofte handler om skjulte avhengighetsforhold

Hvor i anskaffelsesprosessen svikter

det?

1. Identifisering av behovet

2. Spesifikasjonen utarbeides

3. Prekvalifisering

4. Utarbeidelse av konkurransegrunnlaget

5. Innhenting/åpning av tilbud

6. Innstilling om valg av leverandør

7. Beslutning om valg av leverandør

8. Kontraktsinngåelsen

9. Endrings- og tilleggsarbeider

10. Oppfølging av utført arbeid

11. Manglende forfølgning av feil og mangler

Eksempler på svikt

• Konkurransen er fingert ved at

utlysing av konkurransen ikke

er gjennomført som forutsatt

• Tilbud fra andre konkurrenter

er forfalsket

• Invitasjon til konkurransen er

ikke sendt eller feilsendt til

leverandører som ikke en gang

leverer den aktuelle varen eller

tjenesten

• Invitasjon til konkurranse er

kun sendt til leverandører som

i realiteten er del av samme

«konsern» gjennom eierskap

eller annen tilknytning

• Kravspesifikasjon er ikke

utarbeidet

• Kravspesifikasjonen er tilpasset

kun én leverandør

• Det mangler dokumentasjon for

behovet for leveransen

• Informasjon gis selektivt til den

eller de leverandører man på

forhånd har ønsket å gi oppdraget til

uten reell konkurranse

• Ingen tilbud eller dokumentasjon

fra anskaffelsen er arkivert

• Det foreligger ikke

anskaffelsesprotokoll/slik protokoll

er svært mangelfull

3. Beskyttelse mot korrupsjon

ved anskaffelser

Grunnleggende krav til off. anskaffelser

som motvirker korrupsjon

Konkurranse

Forutsigbarhet - forutberegnelighet

Likebehandling

Transparens

Etterprøvbarhet

Ikke - diskriminering

Krav til rettferdig konkurranse – motvirker

korrupsjon

§ 5. Grunnleggende krav

Oppdragsgiver skal opptre i samsvar med god forretningsskikk, sikre høy forretningsetisk standard i den interne saksbehandling og sikre at det ikke finner sted forskjellsbehandling mellom leverandører.

En anskaffelse skal så langt det er mulig være basert på konkurranse.

Oppdragsgiver skal sikre at hensynet til forutberegnelighet, gjennomsiktighet og etterprøvbarhet ivaretas gjennom anskaffelsesprosessen.

Utvelgelse av kvalifiserte anbydere og tildeling av kontrakter skal skje på grunnlag av objektive og ikke-diskriminerende kriterier.

Oppdragsgiver skal ikke

a. diskriminere mellom leverandører på grunnlag av nasjonalitet,

b. bruke standarder og tekniske spesifikasjoner som et virkemiddel for å hindre konkurranse, eller

c. dele opp en planlagt anskaffelse i den hensikt å unngå at bestemmelser gitt i eller i medhold av denne lov kommer til anvendelse.

Krav til integritet motvirker korrupsjon

Lov om offentlige anskaffelser.

§ 1. Formål

Loven og tilhørende forskrifter skal bidra til

økt verdiskapning i samfunnet ved å sikre

mest mulig effektiv ressursbruk ved

offentlige anskaffelser basert på

forretningsmessighet og likebehandling.

Regelverket skal også bidra til at det

offentlige opptrer med stor integritet, slik

at allmennheten har tillit til at offentlige

anskaffelser skjer på en samfunnstjenlig

måte.

Krav om kostnadseffektive innkjøp –

motvirker korrupsjon

Regelverket for offentlige anskaffelser skal sikre

midlene som benyttes til innkjøp utnyttes best

mulig gjennom kostnadseffektive innkjøp,

samtidig som offentlig sektor gjennom sine

anskaffelser bidrar til utvikling av et

konkurransedyktig norsk næringsliv.

Kilde: Rapport fra arbeidsgruppe 15. mars 2007

Kravet til etikk i fylkeskommunen og

kommunene – motvirker korrupsjon

Formålsparagrafen i kommuneloven § 1:

Loven skal også legge til rette for en tillitskapende

forvaltning som bygger på en høy etisk standard.

Andre krav som skal sikre rettferdige

innkjøp og motvirke korrupsjon

Kunngjøringsplikten

Krav til anbudsprotokoll

Oppfyllelse av begrunnelsesplikten

Krav til skatteattester og HMS-erklæring

Avvisningsbestemmelsene i FOA § 11-10 og 20-12

Adgangen til innsyn i anskaffelsesprosessen

Klageadgangen (KOFA)

Riktig bruk av rådgivere jf. FOA § 3-8

Compliance - overordnede beskyttelsestiltak

mot korrupsjon

Ledelsen og det interne miljøet

Risikovurderinger

Kontrollaktiviteter

Informasjon og kommunikasjon

Kontinuerlig overvåking og

forbedringstiltak

Takk for

oppmerksomheten!

Erling Grimstadwww.bdo.no

E-post: erling.grimstad@bdo.no