Specialiųjų tyrimų tarnybos 2017–05- rašto Nr. L-01-

priedas

2017 m. sausio 26 d. korupcijos rizikos analizėje Nr. 4-01-774 pateiktų rekomendacijų vykdymas

Nr.Specialiųjų tyrimų tarnybos 2017-01-

26 Išvadoje dėl VšĮ „Ekoagros“ korupcijos rizikos analizės (Nr. 4-01-

774) pateikti pasiūlymai

VšĮ „Ekoagros“ pateiktų pasiūlymų įgyvendinimas (2017-04-25 raštas Nr. K-142)/ ŽŪM pateiktų pasiūlymų įgyvendinimas

(2017-03-27 raštas Nr. 2D-1090(3.1E))

Specialiųjų tyrimų tarnybos nuomonė dėl pasiūlymų

įgyvendinimo

1. Savo vidiniuose teisės aktuose reglamentuoti kasmetinį tikrintojų atliktų didesnės rizikos arba atsitiktine tvarka pasirinktų patikrinimų pertikrinimus, kuriuos atliktų su tikrintoju nesusiję asmenys (pavyzdžiui, kokybės vadovas kartu su kito sertifikavimo skyriaus vadovu ir / ar ekspertu / tikrintoju arba kito teritorinio skyriaus vadovas kartu su jam pavaldžiu tikrintoju). Pertikrinimų skaičius, dažnumas, juos atliksiančių darbuotojų skaičius ir sudėtis turėtų būti nustatomi pagal sertifikavimo įstaigos turimus pajėgumus, tačiau kasmet turėtų būti atliktas mažiausiai vieno tikrintojo atlikto tikrinimo pertikrinimas, o šią priemonę turėtų atlikti su tikrintoju tiesioginio

Atsižvelgta. Darbuotojų atrankos, mokymo ir darbo vertinimo tvarka (TV-06) papildyta 21 punktu (atitinkamai keičiama kitų po to einančių punktų numeracija), 21 punktą išdėstant taip:

„21. Ne rečiau kaip vieną kartą per metus su tikrintoju tiesioginio pavaldumo santykiais nesusiję ne mažiau kaip du Ekoagros darbuotojai, paskirti ĮD įsakymu pagal DP sudarytą iki kiekvienų kalendorinių metų balandžio 15 d. pertikrinimo planą, atlieka kiekvieno tikrintojo po vieną didesnės rizikos arba atsitiktine tvarka pasirinkto tikrinto ūkio subjekto pertikrinimą. Pertikrinimą sudaro ūkio subjekto bylos, įskaitant tikrinimo protokolą, analizė, tikrinimo protokolo duomenų sutikrinimas dėl juose nurodomo patikrinimo laiko atitikties GPS duomenims, ūkio subjekto pertikrinimas vietoje. Pertikrinimas atliekamas ne vėliau kaip per 1 savaitę nuo tikrintojo vykdytos ūkio subjekto patikros. Pertikrinimas įforminamas Pertikrinimo protokolu (forma F-149)“.

Nauja Darbuotojų atrankos, mokymo ir darbo vertinimo tvarkos (TV-06) redakcija patvirtinta Ekoagros direktoriaus 2017-04-03 įsakymu Nr. V-29 ir pridedama prie šio rašto.

Įgyvendinta.

pavaldumo santykiais nesusiję (nešališki) sertifikavimo įstaigos darbuotojai.

2. Nepaisant to, kad ES reglamentai to nereikalauja, siekiant didesnio skaidrumo ir tikrinimo veiklos objektyvumo, esant galimybėms, rotuoti tikrintojus (tai yra keisti tikrintojams tikrintinus ūkius) nerečiau kaip kas 2 metus ir tik išimtinais atvejais leisti tikrintojui vykdyti to paties ūkio patikrinimą 3 metus iš eilės, tačiau tokie atvejai turėtų būti iš anksto suderinti su įstaigos Kokybės vadovu.

Atsižvelgta. Pakeistas Tikrintojo vadovo (PR-09) ankstesnis 3.2. punktas, naujoje redakcijoje numeracija 5.4. „Tikrintojo paskyrimas“ nurodant, kad:

„Filialo direktorius / skyriaus vadovas tikrintojams parengia tikrinimų ūkių subjektų sąrašus, atsižvelgdamas į šiuos faktorius:

to paties pareiškėjo tikrintojas negali tikrinti daugiau kaip du tris metus iš eilės (tik išimtinais atvejais gali tikrintojas vykdyti to paties ūkio patikrinimą 3 metus iš eilės, tačiau tokie atvejai turėtų būti iš anksto suderinti su įstaigos kokybės vadovu (turi būti gauta kokybės vadovo viza ant komandiruotės potvarkio), išskyrus atvejus kai įgaliojimai tikrinti tam tikrą sritį yra suteikti tik vienam tikrintojui). Gavęs tikrinimų ūkių subjektų sąrašus, tikrintojas turi įsitikinti ar sąraše nėra ūkio subjektų, kuriuos jis tikrins trečias metus iš eilės. Nustačius tokį faktą, tikrintojas privalo apie tai informuoti filialo direktorių / skyriaus vadovą.

suinteresuotumo pranešimus (tiek tikrintojo, tiek pareiškėjo).“

Nauja Tikrintojo vadovo (PR-09) redakcija patvirtinta Ekoagros direktoriaus 2017-04-03 įsakymu Nr. V-30 ir pridedama prie šio rašto.

Įgyvendinta.

3. PR-09 ar PR-07 nustatyti ūkių paskyrimo tikrintojams kontrolės mechanizmą ir kasmet tikrinti, ar yra

Atsižvelgta. Papildytas Tikrintojo vadovo (PR-09). 5.4. „Tikrintojo paskyrimas“, nurodant, kad:

Įgyvendinta.

laikomasi draudimo tikrintojams tą patį pareiškėją tikrinti daugiau kaip 3 (o pritarus mūsų pasiūlymui – 2) metus iš eilės.

„Tikrintojų paskyrimo tikrinti daugiau kaip du metus iš eilės kontrolę kiekvienais metais atlieka kokybės vadovas. Ne vėliau kaip per 5 d. d. po parengtų tikrinimų ūkių subjektų sąrašų paskelbimo baigtu, kokybės vadovas atrenka kontrolei iš sąrašo kas šimtąjį pareiškėją, o pirmas tikrinamasis įrašas pasirenkamas iš pirmojo šimto pareiškėjų atsitiktine tvarka. Tų sertifikavimo sričių, kurių ūkio subjektų sertifikuota mažiau negu vienas šimtas, kontrolei nustatyti imama ir vertinama ne mažiau nei du ūkio subjektai, pasirinkti atsitiktine tvarka. Patikrinimo rezultatai surašomi kontrolės lape (formoje F-146). Jeigu paskyrimas tikrinti neteisingas, tai informuojami atsakingi darbuotojai ir padarytos klaidos turi būti ištaisytos. F-146 užpildyta forma yra atspausdinama ir saugoma pas kokybės vadovą segtuve“.

Nauja Tikrintojo vadovo (PR-09) redakcija patvirtinta Ekoagros direktoriaus 2017-04-03 įsakymu Nr. V-30 ir pridedama prie šio rašto.

4. PR-09 nustatyti, kad tikrintojui draudžiama žodžiu (telefonu) tartis su pareiškėju dėl konkretaus patikrinimo laiko, iš anksto nepranešus pastarajam apie planuojamą patikrinimą raštu arba negavus raštiško pastarojo prašymo (arba prašymo gauto e-paštu) ir tiesioginio vadovo pritarimo atlikti patikrą konkrečiu laiku, išskyrus atvejus numatytus 1.5. pasiūlyme.

Atsižvelgta. Papildytas Tikrintojo vadovo (PR-09). 5.6. punktas „Pasiruošimas tikinimui“, nurodant, kad:

„Tikrintojui draudžiama žodžiu (telefonu) tartis su ūkio subjektu dėl konkretaus patikrinimo laiko, iš anksto nepranešus pastarajam apie planuojamą patikrinimą raštu arba negavus raštiško pastarojo prašymo (arba prašymo gauto e-paštu) ir tiesioginio vadovo pritarimo (turi būti gauta tiesioginio vadovo viza ant skubesnės patikros prašymo) atlikti patikrą konkrečiu laiku. Jei yra gautas raštiškas ūkio subjekto prašymas ir yra vadovo pritarimas atlikti patikrą konkrečiu laiku, tai laiškas „Dėl kasmetinio tikrinimo“ nerašomas. Tikslų tikrinimo laiką

Įgyvendinta.

tikrintojas derina su ūkio subjektu telefonu“. Nauja Tikrintojo vadovo (PR-09) redakcija patvirtinta

Ekoagros direktoriaus 2017-04-03 įsakymu Nr. V-30 ir pridedama prie šio rašto.

5. Sukonkretinti DI-01 nuostatas dėl pareiškėjų informavimo apie kasmetinį tikrinimą, nurodant, kad raštas (laiškas) „Dėl kasmetinio tikrinimo“ pareiškėjui turi būti išsiunčiamas likus ne mažiau kaip 8 kalendorinėms dienoms iki planuojamo patikrinimo dienos.

Atsižvelgta. Keičiamas Ekologinės gamybos ūkių tikrinimo protokolų dokumentų pildymo instrukcijos (DI-01) punktas Protokolo dokumento sukūrimas, nurodant, kad:

„Prieš atliekant pirminį ir/ar kasmetinį tikrinimą, pareiškėjams rašomas laiškas „Dėl kasmetinio tikrinimo“ ir išsiunčiamas jiems likus ne mažiau kaip 10 kalendorinių dienų iki planuojamo patikrinimo dienos“.

Ekologinės gamybos ūkių tikrinimo protokolų dokumentų pildymo instrukcijos (DI-01) naujos redakcijos projektas pridedamas prie šio rašto. Planuojama Ekologinės gamybos ūkių tikrinimo protokolų dokumentų pildymo instrukciją patvirtinti iki patikrų sezono pradžios (2017-06-06) ir ją patvirtinus pateikti STT.

Įgyvendinta.

6. Žemės ūkio ministerijai – 2015 m. birželio 12 d. ministro įsakymą Nr. 3D-501 „Dėl ekologinės gamybos sertifikavimo paslaugų įkainių patvirtinimo“ paskelbti Teisės aktų registre.

NeatsižvelgtaIšvadoje teigiama, kad yra nepakankamai viešinama informacija apie ekologinio sertifikavimo paslaugų įkainių pagrįstumą. Nesutinkame su šiuo teiginiu ir pažymime, kad Lietuvos Respublikos žemės ūkio ministro 2015 m. birželio 12 d. įsakymas Nr. 3D-501 „Dėl ekologinės gamybos sertifikavimo paslaugų įkainių patvirtinimo“ jį patvirtinus buvo numatytas skelbti tik Žemės ūkio ministerijos interneto svetainėje, todėl kituose Jūsų minimuose teisės aktų registruose jis nėra paskelbtas. Tačiau jis yra publikuotas Žemės ūkio ministerijos interneto svetainėje ir yra randamas atlikus paiešką skiltyje „Teisės aktai“. Taigi šis teisės aktas yra paskelbtas viešai ir kiekvienas suinteresuotas asmuo gali

Nesutinkame su vykdomu įgyvendinimu.Atkreiptinas dėmesys, jog Išvadoje STT pažymėjo, kad nagrinėjamu klausimu ne tiek svarbus yra įkainius nustatančio teisės akto paviešinimo faktas, kiek šio teisės akto turinys, kuris kiekvienam savo ūkį sertifikuojančiam ar planuojančiam sertifikuotis asmeniui turėtų suteikti

su juo susipažinti. Teisės aktų pateikimo, registravimo ir skelbimo Teisės aktų registre tvarkos aprašo, patvirtinto Lietuvos Respublikos Seimo kanclerio 2013 m. gruodžio 5 d. įsakymu Nr. 400-ĮVK-369 „Dėl Teisės aktų pateikimo, registravimo ir skelbimo Teisės aktų registre tvarkos aprašo patvirtinimo“, 21 punkte nustatyta, kad teisės aktų nustatyta tvarka įgaliotų subjektų pasirašyti elektroniniai dokumentai arba jų skaitmeninės kopijos Teisės aktų registro tvarkytojui pateikiami teisės aktų pasirašymo dieną. Atsižvelgdami į tai, manome, kad teikti minėtą teisės aktą, kuris patvirtintas 2015 m. birželio 12 d., skelbti Teisės aktų registre dabar nebūtų logiška. Tačiau, atsižvelgdama į Jūsų siūlymą, Žemės ūkio ministerija numato esant šio teisės akto pakeitimams ar pildymams naujas šio teisės akto redakcijas skelbti Teisės aktų registre.

galimybę pasitikrinti ministerijos nustatytų sertifikavimo įkainių dydžių pagrįstumą, tai yra, kodėl buvo nustatyti būtent tokio dydžio įkainiai, kokiais kriterijais vadovautasi juos nustatant, kodėl skiriasi įkainiai už skirtingų rūšių augalų ir gyvulių sertifikavimą ir pan.

Susipažinus su ŽŪM interneto svetainėje paskelbtu ŽŪM 2015 m. birželio 12 d. įsakymo Nr. 3D-501 „Dėl ekologinės gamybos sertifikavimo paslaugų įkainių patvirtinimo“ turiniu1, nustatyta, kad jame neatskleidžiama nustatytų įkainių kainodara, todėl lieka neaišku, kuo remiantis buvo nustatyti būtent tokio dydžio paslaugų įkainiai.

Pažymėtina, kad Lietuvos Respublikos viešųjų įstaigų įstatymo 10 straipsnio 1 dalies 3 punkte nustatyta, kad visuotinis dalininkų susirinkimas nustato paslaugų, darbų bei produkcijos kainas ir tarifus ar jų nustatymo taisykles. Manome, kad šiuo atveju, ŽŪM

1 Prieiga per internet: http://old.zum.lt/index.php?-646740216

kaip VšĮ Ekoagros steigėja, siekdama išvengti abejonių dėl nustatytų įkainių skaidrumo ir pagrįstumo, šalia paskelbto įkainius nustatančio įsakymo turėtų viešai atskleisti, kokiais duomenimis remiantis šitie įkainiai buvo nustatyti.

7. Ekoagros – Interneto svetainėje skiltyje „Ekologiškų produktų gamybos sertifikavimas“ / „Darbų įkainiai“ papildomai paskelbti ŽŪM įsakymo, kuriuo patvirtinami įstaigos paslaugų įkainių dydžiai, oficialų tekstą arba nuorodą į jį.

Atsižvelgta. Patalpinta interneto svetainėje www.ekoagros.lt. Nuoroda: http://www.ekoagros.lt/uploads/file/3D-501.pdf

Įgyvendinta.

8. Žemės ūkio ministerijai – įvertinti, ar Programos „Leader“ ir žemdirbių mokymo metodikos centras tinkamai organizuoja mokymo tiekėjų, siekiančių vykdyti pradedančiųjų ekologiškai ūkininkauti mokymą, atitikties nustatytiems reikalavimams vertinimą.

AtsižvelgtaIšvadoje išreikšta abejonė dėl kai kurių mokymo tiekėjų organizuojamų Ekologinio ūkininkavimo pagrindų kursų kokybės.Atsižvelgiant į Išvadoje pateiktus siūlymus buvo parengtas ministerijos 2017 m. vasario 3 d. raštas Nr. 2D-415 (14.1 E) „Dėl Specialiųjų tyrimų tarnybos išvados“, kuriame PLŽMMC paprašyta pateikti informaciją, kaip PLŽMMC organizuojamas mokymo paslaugos teikėjų, siekiančių vykdyti pradedančiųjų ekologiškai ūkininkauti mokymą, atitikties nustatytiems reikalavimams vertinimas. Prašoma pateikti su šio vertinimo procesu susijusius teisės aktus, taip pat Specialiųjų tyrimų tarnybos Išvadoje minėtos PLŽMMC sudaromos komisijos, į kurios sudėtį įeina PLŽMMC, ministerijos ir VšĮ „Ekoagros“ atstovai, veiklos dokumentus (komisijos patvirtinimo įsakymas, posėdžių protokolai). Jeigu komisijoje nedalyvauja VšĮ „Ekoagros“ atstovai, prašoma nurodyti

Sutinkame su vykdomu įgyvendinimu.Pastabų, pasiūlymų neturime.

9. Žemės ūkio ministerijai – pavesti Programos „Leader“ ir žemdirbių mokymo metodikos centrui įvertinti mokymo tiekėjų, kurių organizuojami Ekologinio ūkininkavimo pagrindų

kursai tetrunka 2 dienas, teikiamų paslaugų kokybę.

to priežastis. Pavesta įvertinti mokymo paslaugos teikėjų, kurių organizuojami Ekologinio ūkininkavimo pagrindų kursai tetrunka 2 dienas, teikiamų paslaugų kokybę ir pateikti šio vertinimo išvadą.

2017 m. kovo 14 d. gautas PLŽMMC raštas Nr. 11RD-57 (1.8) „Dėl informacijos pateikimo“. PLŽMMC pateikė šią informaciją:

1. Apie PLŽMMC organizuojamą mokymo paslaugų teikėjų, siekiančių vykdyti pradedančiųjų ekologiškai ūkininkauti mokymą, atitikties vertinimą (toliau – vertinimas):

1.1. Šiuo metu vertinimas pagal Ekologinio ūkininkavimo pagrindų mokymo programą (kodas – 396185007) (toliau – Mokymo programa) atliekamas vadovaujantis PLŽMMC direktoriaus 2016 m. rugpjūčio 5 d. įsakymu Nr. 1AT-28 patvirtintu Pradedančiųjų ekologiškai ūkininkauti mokymo organizavimo tinkamumo tvarkos aprašu (toliau – Aprašas). Aprašas parengtas vadovaujantis Ekologinio žemės ūkio taisyklėmis, patvirtintomis Lietuvos Respublikos žemės ūkio ministro 2000 m. gruodžio 28 d. įsakymu Nr. 375 „Dėl Ekologinio žemės ūkio taisyklių patvirtinimo ir žemės ūkio produktų gamybos proceso ir produkcijos sertifikavimo“ (toliau – Taisyklės).2016 m. rugsėjo 6 d. įvyko Pradedančiųjų ekologiškai ūkininkauti mokymo organizavimo tinkamumo vertinimo komisijos, patvirtintos PLŽMMC direktoriaus 2016 m. rugpjūčio 5 d. įsakymu Nr. 1AT-27 (toliau – Komisija), posėdis, kurio metu įvertinti 2 prašymai dėl mokymo pagal Mokymo programą pradedantiesiems ūkininkauti organizavimo. Prašymus pateikė Lietuvos Respublikos žemės ūkio rūmai (toliau – ŽŪR) ir Lietuvos žemės ūkio konsultavimo tarnyba (toliau – LŽŪKT). Komisija, vadovaudamasi Pradedančiųjų ekologiškai ūkininkauti mokymo organizavimo tinkamumo vertinimo komisijos darbo reglamentu, nutarė išduoti leidimą ŽŪR ir LŽŪKT organizuoti mokymą. VšĮ „Ekoagros“ direktoriaus pavaduotoja Ona Kazlienė yra

Komisijos narė. Dėl užimtumo posėdyje ji nedalyvavo, tačiau vertinamų mokymo teikėjų kompetencija jai buvo žinoma, kadangi recenzavo ir teigiamai įvertino ŽŪR ir LŽŪKT pagal Mokymo programą parengtą metodinę medžiagą. Kadangi daugiau prašymų organizuoti pradedančiųjų ekologiškai ūkininkauti mokymą pateikta nebuvo, komisijos posėdžiai neorganizuoti. PLŽMMC nuo 2014 m. sausio 1 d. iki 2015 m. kovo 31 d. įgyvendino projektą „Jaunųjų ūkininkų ūkinės veiklos kompetencijų ir ekologinio ūkininkavimo kompetencijų ugdymas“ (toliau – Projektas) pagal Lietuvos kaimo plėtros 2007–2013 m. programos priemonę „Profesinio mokymo ir informavimo veikla“. Projekto metu mokymo pagal Mokymo programą paslaugą PLŽMMC pirko supaprastinto atviro konkurso viešųjų pirkimų būdu. Reikalavimai mokymo teikėjui ir mokymo kursų pagal Mokymo programą (toliau – kursai) vykdymui buvo nustatomi konkurso sąlygose. Įgyvendindamas projektą PLŽMMC konkurso sąlygose numatė, kad 1 mokymo dienos trukmė negali būti ilgesnė kaip 10 akad. val.

1.2. Kursus projekto metu vykdė viešųjų pirkimų būdu atrinktas mokymo teikėjas UAB „Pokyčių valdymas“ (toliau – PV). Įvykdyta 20 kursų pradedantiesiems ekologiškai ūkininkauti, kurie buvo 100 proc. finansuojami projekto lėšomis.

PLŽMMC, kaip projekto įgyvendintojas, buvo atsakingas už mokymo priežiūrą ir projekto metu tikrino 10 proc. vykusių kursų.

1.3. Baigiantis Lietuvos kaimo plėtros 2007–2013 m. programai, o 2014–2020 m. programai dar neprasidėjus bei pasibaigus Projektui, kompensuojamo mokymo pagal Mokymo programą nebuvo, todėl mokymo kursai nuo 2015 m. balandžio mėn. pagal Mokymo programą vyko finansuojant privačiomis mokymo dalyvių lėšomis. Kursus vykdė PV, ŽŪR ir LŽŪKT. Mokymo kursų teikėjai teikė informaciją PLŽMMC apie organizuojamus kursus (kursų datą, laiką, lektorius, dalyvių sąrašą). PLŽMMC atstovas taip pat informavo ministeriją, kad Išvadoje

minėti 2014 m. gegužės mėnesį vykę 2 dienų mokymai taip pat vyko finansuojant privačiomis mokymo dalyvių lėšomis, nors kursų dalyviai ir turėjo galimybę mokytis pagal Projekto mokymo kursus. Pažymėta, kad PLŽMMC 2015 m. sausio 30 d. raštu Nr. 11RD-53(1.8) kreipėsi į Žemės ūkio ministeriją dėl PV organizuotų mokymo kursų. PLŽMMC siekė įvertinti, ar PV organizuoti mokymo kursai, apie kuriuos nebuvo informuotas PLŽMMC, neprieštarauja Taisyklių reikalavimams. Ministerija 2015 m. vasario 23 d. raštu Nr. 2D-790 informavo, kad minėti mokymo kursai neatitinka Taisyklių reikalavimų, todėl asmenys, išklausę mokymo kursus, nebuvo įtraukti į PLŽMMC asmenų ar jų įgaliotų atstovų, kuriems yra išduoti kvalifikacijos tobulinimo pažymėjimai, sąrašą. Vadovaudamasis ministerijos atsakymu PLŽMMC informavo mokymo teikėjus ir mokymo dalyvius, kad mokymas pagal Mokymo programą turi būti vykdomas vadovaujantis Taisyklėmis.Įvertinusi informaciją dėl mokymo tiekėjų, Žemės ūkio ministerija mano, kad PLŽMMC tinkamai organizavo mokymo tiekėjų, siekiančių vykdyti pradedančiųjų ekologiškai ūkininkauti mokymą, atitikties nustatytiems reikalavimams vertinimą.Dėl mokymo paslaugų teikėjų organizuotų Ekologinio ūkininkavimo pagrindų kursų, trukusių 2 dienas:Vadovaujantis Lietuvos Respublikos neformaliojo suaugusiųjų švietimo įstatymu (toliau – Įstatymas), Mokymo programa yra priskirta neformaliajam suaugusiųjų švietimui. Vadovaujantis Įstatymu, mokymo teikėjas atsako už mokymo kursų kokybę.Mokymo teikėjai, atsižvelgdami į dalyvių pageidavimą, organizuodavo 2 dienų kursus (po 12 akad. val. per dieną). Šiuo atveju organizuoti mokymo kursai dalyviams patogiausiu laiku, todėl PLŽMMC mano, kad tai nesudaro priežasties teigti, kad vykdyti mokymo kursai yra nekokybiški ir realios naudos kursus išklausiusiems asmenims neturėjo.

10. Nustatyti prievolę tikrintojams skanuoti / fotografuoti visus tikrinamus pareiškėjo buhalterinės apskaitos dokumentus (įskaitant įprastiniu statusu realizuotos produkcijos dokumentus), dauginamosios medžiagos sertifikatus, EGŪVŽ lenteles, sėklų ir trąšų pakuotes bei kitus duomenis. Atitinkamai DI-02 instrukcijoje nustatyti prievolę ekspertams sutikrinti tikrintojų EGTP užpildytų duomenų pagrįstumą pagal nuskanuotus / nufotografuotus dokumentus.

Iš dalies atsižvelgta. Papildomos Ekoagros procedūros dėl EGŪVŽ skanavimo / fotografavimo, kadangi šis dokumentas yra itin svarbus įgyvendinant ekologinei gamybai keliamus reikalavimus, todėl jo skanavimas / fotografavimas itin reikšmingai prisidėtų prie skaidresnio sertifikavimo procedūrų organizavimo procesų užtikrinimo. Taip pat procedūroje numatyta galimybė dokumentus pridėti kaip priedą ar skanuoti / fotografuoti, atsižvelgiant į patikros aplinkybes, apimtis bei objektą. Prievolė skanuoti buhalterinės apskaitos dokumentus tikrintojams nenustatyta, atsižvelgiant į tai, kad buhalterinės apskaitos dokumentai yra ir pas kitą ūkio subjektą, todėl yra galimybė patikrinti dokumentus ir pas šį ūkio subjektą, be to, atsakomybė už buhalterinės apskaitos dokumentų tinkamą pildymą yra reglamentuota kituose teisės aktuose, už kurių kontrolę atsakingos kompetentingos institucijos. Be kita ko, vadovaujantis STT 2017-04-13 raštu Nr. 4-01-2960, VšĮ „Ekoagros“ planuoja atlikti eksperimentą ir praktikoje patikrinti kaip sertifikavimo procesą paveiktų šio STT pasiūlymo įgyvendinimas, direktoriaus įsakymu nurodant Ekoagros skyrių vadovams, kad sudarius tikrinamų ūkio subjektų sąrašus tikrintojams, jie parinktų po du mišrius (augalininkystės/gyvulininkystės) ne mažiau kaip 50 ha ūkius, kuriuose turėtų būti nuskanuoti/nufotografuoti visi dokumentai ir nurodytas tam sugaištamas laikas.

Papildyta Ekologinės gamybos ūkių tikrinimo protokolų dokumentų pildymo instrukcija (DI-01). AUGALININKYSTĖS/ AUGALININKYSTĖS / GYVULININKYSTĖS PROTOKOLO PILDYMAS (F-015).

Įgyvendinta iš dalies.Pateikto pasiūlymo įgyvendinimo stebėsena tęsiama.

Papildyta Ekologinės gamybos ūkių tikrinimo protokolų dokumentų pildymo instrukcijos (DI-01) lentelė EKOLOGINIO BITININKYSTĖS PROTOKOLO PILDYMAS (F-018). Papildyta Ekologinės gamybos ūkių tikrinimo protokolų dokumentų pildymo instrukcijos (DI-01) lentelė LAUKINĖS AUGALIJOS PROTOKOLO PILDYMAS (F-029).Papildyta Ekologinės gamybos ūkių tikrinimo protokolų dokumentų pildymo instrukcijos (DI-01) lentelė PAPILDOMO TIKRINIMO PROTOKOLO PILDYMAS (F-025).Papildytos Ekologinės gamybos ūkių tikrinimo protokolų dokumentų pildymo instrukcijos (DI-01) bendrosios nuostatos.Papildyta Nutarimo dėl ekologinės gamybos sertifikavimo pildymo instrukcijos (DI-02) lentelė AUGALININKYSTĖS, AUGALININKYSTĖS / GYVULININKYSTĖS NUTARIMO PILDYMAS.Papildyta Nutarimo dėl ekologinės gamybos sertifikavimo pildymo instrukcijos (DI-02) lentelė BITININKYSTĖS NUTARIMO PILDYMAS.Papildyta Nutarimo dėl ekologinės gamybos sertifikavimo pildymo instrukcijos (DI-02) lentelė LAUKINĖS AUGALIJOS NUTARIMO PILDYMAS.

11. Papildyti DI-01 instrukciją, nustatant reikalavimą tikrintojams protokoluose šalia tikrinimo datos nurodyti patikrinimo atlikimo laiką, o tais atvejais, kai patikrinimo atlikimas užtrunka daugiau nei vieną dieną, protokole nurodyti kiekvienos dienos

Atsižvelgta. Papildytos Ekologinės gamybos ūkių tikrinimo protokolų dokumentų pildymo instrukcijos (DI-01) lentelės AUGALININKYSTĖS/ AUGALININKYSTĖS/ GYVULININKYSTĖS PROTOKOLO PILDYMAS (F-015), EKOLOGINIO BITININKYSTĖS PROTOKOLO PILDYMAS (F-018), LAUKINĖS AUGALIJOS PROTOKOLO PILDYMAS (F-

Įgyvendinta.

laiką, skirtą konkretaus ūkio patikrai. 029), PAPILDOMO TIKRINIMO PROTOKOLO PILDYMAS (F-025) dėl patikros atlikimo laiko (trukmės), nurodant:

„Patikros atlikimo laikas (trukmė). Word dokumente, kai protokolas perkeliamas iš ESDAIS (offline) į šabloną nurodama patikros atlikimo trukmė valandomis (pusės valandos tikslumu, pvz. 4,5 val.). Kai patikrinimas atliekamas daugiau nei vieną dieną, reikia nurodyti kiekvienos dienos patikros atlikimo trukmę valandomis ir minutėmis.“

Ekologinės gamybos ūkių tikrinimo protokolų dokumentų pildymo instrukcijos (DI-01) naujos redakcijos projektas pridedamas prie šio rašto. Planuojama Ekologinės gamybos ūkių tikrinimo protokolų dokumentų pildymo instrukciją patvirtinti iki patikrų sezono pradžios (2017-06-06) ir ją patvirtinus pateikti STT.

12. Pritarus pasiūlymui dėl patikrinimo laiko nurodymo protokoluose, svarstyti, ar ateityje vertinant tikrintojų darbo kokybę, netikslinga būtų atrankos būdu patikrinti bent kelis jų užpildytus EGTP dėl juose nurodomo patikrinimo laiko atitikties GPS duomenims.

Atsižvelgta. Darbuotojų atrankos, mokymo ir darbo vertinimo tvarka (TV-06) papildyta 21 punktu (atitinkamai keičiama kitų po to einančių punktų numeracija), 21 punktą išdėstant taip:

„21. Ne rečiau kaip vieną kartą per metus su tikrintoju tiesioginio pavaldumo santykiais nesusiję ne mažiau kaip du Ekoagros darbuotojai, paskirti ĮD įsakymu pagal DP sudarytą iki kiekvienų kalendorinių metų balandžio 15 d. pertikrinimo planą, atlieka kiekvieno tikrintojo po vieną didesnės rizikos arba atsitiktine tvarka pasirinkto tikrinto ūkio subjekto pertikrinimą. Pertikrinimą sudaro ūkio subjekto bylos, įskaitant tikrinimo protokolą, analizė, tikrinimo protokolo duomenų sutikrinimas dėl juose nurodomo patikrinimo laiko atitikties GPS duomenims, ūkio subjekto pertikrinimas vietoje. Pertikrinimas atliekamas ne vėliau kaip per 1 savaitę nuo tikrintojo vykdytos ūkio subjekto patikros. Pertikrinimas

Įgyvendinta.

įforminamas Pertikrinimo protokolu (forma F-149)“. Nauja Darbuotojų atrankos, mokymo ir darbo vertinimo

tvarkos (TV-06) redakcija patvirtinta Ekoagros direktoriaus 2017-04-03 įsakymu Nr. V-29 ir pridedama prie šio rašto.

13. Papildyti DI-02 instrukciją, kad:1) Nutarimuose dėl ekologinės gamybos atsispindėtų informacija apie pareiškėjo auginamų / augintų augalų derlingumo bei tręšimo normas, o ekspertai privalėtų įvertinti, ar pareiškėjo ūkio duomenys atitinka šias normas.2) Ekspertai turėtų įvertinti pareiškėjų panaudotos dauginamosios medžiagos kiekio pagrįstumą ir ši informacija taip pat atsispindėtų nutarimuose dėl ekologinės gamybos.

Atsižvelgta. Papildyta Nutarimo dėl ekologinės gamybos sertifikavimo pildymo instrukcijos (DI-02) lentelė AUGALININKYSTĖS, AUGALININKYSTĖS / GYVULININKYSTĖS NUTARIMO PILDYMAS, nurodant informaciją apie praėjusių metų analizę:

„Duomenis atkelia ESDAIS iš protokolo. Kai iš protokolo neatsikelia plotas, reikia jį nurodyti tam, kad suskaičiuotų derlingumą. Plotas įrašomas šimtųjų tikslumu, kuris atskiriamas tašku (pvz.: 0.01). Įrašius plotą, derlingumas automatiškai nesusiskaičiuoja, todėl derlingumą reikia apskaičiuoti ir įrašyti „Word“ dokumente. Pastebėjus neatitikimą, susijusį su gyvulininkyste, koreguojama „Word“ dokumente (karvių skaičius, produktyvumas t / vnt. ir kt.).

Nurodomos priežastys, galinčios turėti įtakos sertifikavimo procesui.

Aprašyti netipines situacijas ar kitus neaiškumus, kurie kyla analizuojant lentelę.“

„Derlingumo vertinimas atliekamas vedant ūkio ataskaitą po gautos EGŪVŽ lentelės Nr. 3, todėl, kai buvo nustatyti didesni nukrypimai nuo vidutinių derliaus ribų, reikia nurodyti kada buvo taikytos neatitiktys ar gautas paaiškinimas apie praėjusiais metais gautą derliaus kiekį.

Augalų derlingumas vertinamas remiantis LR Žemės ūkio ministerijos raštais (2015-07-24 raštu Nr. 2D-3569 (11.18) ir

Įgyvendinta.

2015-09-08 raštu Nr. 2D-4170 (11.18)), kuriuose yra pateiktos augalų derlingumo ribos, nuo kurių būtų skaičiuojama ypatingai mažo derliaus reikšmė sertifikuotuose ekologinės gamybos ūkiuose.“

„Derlius / produktyvumas vertinamas / palyginamas su augintų augalų derlingumu / gyvūnų produktyvumu Lietuvoje, rajone ir su ūkyje ankstesniais metais gautais derliais / kiekiais.“

„Įvertinti ekologinėje gamyboje leidžiamų naudoti produktų tręšimo normas remiantis gamintojo rekomendacijomis, o organinių trąšų panaudojimo normas vertinti remiantis LR ŽŪM puslapyje skelbiama informacija (ŽŪM / Veiklos sritys / Maisto sauga ir kokybė / Nitratų direktyvos įgyvendinimas / Pažangaus ūkininkavimo taisyklės ir patarimai). Parašyti išvadą.“

„16. Įvertinti panaudotos dauginamosios medžiagos kiekio pagrįstumą ir aprašyti neatitikimus arba nurodyti, kad neatitikimai nenustatyti. Išvada rašoma remiantis rekomenduojamomis sėklų normomis, kurios skelbiamos M serveryje / Bendras / Metodinė medžiaga / 2017 m. tikrintojo ir eksperto paruoštuke (sėklos).“

Nutarimo dėl ekologinės gamybos sertifikavimo pildymo instrukcijos (DI-02) naujos redakcijos projektas pridedamas prie šio rašto. Planuojama Nutarimo dėl ekologinės gamybos sertifikavimo pildymo instrukciją patvirtinti iki patikrų sezono pradžios (2017-06-06) ir ją patvirtinus pateikti STT.

14. PR-08 nustatyti prievolę tikrintojui, imant mėginį pagal mėginių atrinkimo planą, mėginio atrinkimo akte (forma F-

Atsižvelgta. Papildytas Mėginių atrinkimo, paruošimo ir išsiuntimo procedūros (PR-08) 5 skyrius:

Įgyvendinta.

042) nurodyti konkretaus mėginio ir tyrimo tipų parinkimo motyvus, o ekspertui – vertinant tikrintojo surinktus duomenis, kartu įvertinti tikrintojo sprendimo dėl mėginio ir tyrimo tipų parinkimo pagrįstumą.

„Įstaiga ima ir tiria (išsiunčia tyrimui) bandinius kiekvienu atveju pagal planą ar kai įtariama, kad naudojami ekologinėje / NKP gamyboje neleistini produktai arba būdai. Tikrintojui, bet kokiu atveju imant mėginį, jo atrinkimo akte reikia nurodyti sprendimo paimti mėginį motyvus ar priežastis, detaliai aprašant požymius bei aplinkybes, kurie sukėlė įtarimą“.

Mėginių atrinkimo, paruošimo ir išsiuntimo procedūra (PR-08) patvirtinta Ekoagros direktoriaus 2017 m. kovo 29 d. įsakymu Nr. V-28 (pridedama).

15. Papildyti PR-08 reikalavimu tikrintojui, imant mėginį, kilus įtarimui dėl neleistinų medžiagų panaudojimo, mėginio atrinkimo akte nurodyti sprendimo paimti mėginį motyvus (aprašant požymius bei aplinkybes, kurie jam sukėlė įtarimą), o ekspertui – vertinant tikrintojo surinktus duomenis, įvertinti jo nurodytų motyvų dėl sprendimo paimti mėginius pagrįstumą.

Atsižvelgta. Mėginių atrinkimo, paruošimo ir išsiuntimo procedūros (PR-08) 2 skyrius papildytas sąvoka „Kontrolinis mėginys – ėmimo metu, laikantis visų mėginio paėmimo, pakavimo ir plombavimo sąlygų, paimtas mėginys, kuris paliekamas saugoti Įstaigoje.“

Taip pat papildytas 5 skyrius, nurodant, kad: „Tikrintojui, bet kokiu atveju imant mėginį, jo atrinkimo akte reikia nurodyti sprendimo paimti mėginį motyvus ar priežastis, detaliai aprašant požymius bei aplinkybes, kurie sukėlė įtarimą“.

Mėginių atrinkimo, paruošimo ir išsiuntimo procedūra (PR-08) patvirtinta Ekoagros direktoriaus 2017 m. kovo 29 d. įsakymu Nr. V-28 (pridedama).

Įgyvendinta.

16. PR-08 nustatyti konkrečių atvejų, kuomet turėtų būti priimamas sprendimas nesiųsti mėginio į laboratoriją, sąrašą. Nesant galimybių numatyti baigtinio tokių atvejų sąrašo, PR-08 nurodyti, kad nustatomas atvejų sąrašas nėra baigtinis, tačiau visi atvejai

Atsižvelgta. Papildytas Mėginių atrinkimo, paruošimo ir išsiuntimo procedūros (PR-08) 4 skyrius:

„Mėginys turi būti išsiųstas akredituotai laboratorijai kuo skubiau, bet ne vėliau kaip per 3 (tris) darbo dienas nuo mėginio pristatymo į įstaigą / filialą. Mėginys į laboratoriją gali būti nesiunčiamas, jei pareiškėjas prisipažįsta panaudojęs neleistinas

Įgyvendinta.

turi būti motyvuoti, o motyvai – aprašomi nutarimuose dėl ekologinės gamybos.

medžiagas ar kitais atvejais, kai nusprendžiama, kad tirti mėginį nėra tikslinga. Visi atvejai nesiųsti mėginio į laboratoriją turi būti motyvuoti ir pažymėti mėginių registre (F-087). Dažniausiai pasitaikantys atvejai, kai mėginiai nesiunčiami: pareiškėjo atsisakymas tęsti gamybą, pareiškėjo sutikimas su nustatytais faktais dėl pažeidimo, įvertinus situaciją ar papildomas aplinkybes ir kt.“

Mėginių atrinkimo, paruošimo ir išsiuntimo procedūra (PR-08) patvirtinta Ekoagros direktoriaus 2017 m. kovo 29 d. įsakymu Nr. V-28 (pridedama).

17. PR-10 nustatyti, kad rizikos valdymo duomenis į lentelę surašo ekspertai.

Apsvarstyti, ar PR-10 netikslinga būtų reglamentuoti įstaigos darbuotojų atliekamo ūkio subjektų rizikingumo lygio nustatymo pagrįstumo kontrolės.

Atsižvelgta. Pakeista ir papildyta Rizikos valdymo ir atsitiktinių / papildomų patikrų vertinimo atrankos procedūros (PR-10) 5 punkto 3 pastraipa, ją išdėstant taip:

„Rizikos valdymo duomenis į lentelę surašo paskirti Įstaigos ekspertai darbuotojai. Rizikos valdymo ir papildomų patikrų vertinimo atrankos lentelė pildoma serveryje. Papildomoms patikroms atrinktų ūkio subjektų sąraše turi būti ši informacija: eilės numeris, rajonas, vardas ir pavardė, ūkininkavimo sritis, balų suma, rizikos grupė. Pirmos rizikos grupės pareiškėjai tikrinami iš anksto nepranešant. Papildomi tikrinimai pradedami atlikti gavus patvirtintą papildomų tikrinimų sąrašą, taip pat gavus nurodymą atlikti skubius/atsitiktinius tikrinimus kaip numatyta Reglamento 65 straipsnyje. Visi patikrinimai pagal šią procedūrą atrinktuose ūkio subjektuose yra atliekami iš anksto nepranešant. Papildomi tikrinimai atliekami tik turint patvirtintą papildomų tikrinimų sąrašą, taip pat gavus nurodymą atlikti skubius/atsitiktinius tikrinimus kaip numatyta Reglamento 65 straipsnio 4 dalyje.

Įgyvendinta.

Papildomi tikrinimai atliekami ta pačia tvarka, kaip ir kasmetiniai tikrinimai, pagal Tikrintojo vadove (PR-09) pateiktą tikrinimo procedūrą. Įstaigos darbuotojų atliekamo ūkio subjektų rizikingumo lygio nustatymo pagrįstumo kontrolę kiekvienais metais atlieka skyrių vadovai ir filialų direktoriai. Ne vėliau kaip per 5 d. d. po papildomoms patikroms atrinktų ūkio subjektų sąrašo paskelbimo baigtu, skyrių vadovai ir filialų direktoriai atrenka kontrolei iš sąrašo kas šimtąjį pareiškėją, o pirmas tikrinamasis įrašas pasirenkamas iš pirmojo šimto pareiškėjų atsitiktine tvarka. Tų sertifikavimo sričių, kurių ūkio subjektų sertifikuota mažiau negu vienas šimtas, rizikingumo lygio pagrįstumo kontrolei nustatyti imama ir vertinama ne mažiau nei du ūkio subjektai, pasirinkti atsitiktine tvarka. Patikrinimo rezultatai surašomi įstaigos darbuotojų atliekamo ūkio subjektų rizikingumo lygio nustatymo pagrįstumo kontrolės lape (formoje F-145). Jeigu įstaigos darbuotojas/ai atliko ūkio subjekto rizikingumo lygio nustatymą neteisingai, nesivadovaudamas PR-10 procedūros vertinimo atrankos kriterijais, tai padarytos klaidos turi būti ištaisytos ir tokių darbuotojų darbas vertinamas pakartotinai. F-145 užpildytos formos, papildomoms patikroms atrinktų ūkio subjektų sąrašai yra atspausdinami ir saugomi pas kokybės vadovą segtuve, o jų kopijos Ekoagros vidiniame serveryje M/bendras/papildomų tikrinimų atrinkimas pagal riziką.“

Rizikos valdymo ir atsitiktinių / papildomų patikrų vertinimo atrankos procedūra (PR-10) patvirtinta Ekoagros direktoriaus 2017 m. vasario 10 d. įsakymu Nr. V-17 (pridedama).

18. Atsisakyti galimybės priimti sprendimą Atsižvelgta. Įgyvendinta.

dėl apeliacijos nagrinėjimo dalyvaujant tik dviem komisijos nariams, tai yra numatyti privalomą visų Apeliacinės komisijos narių dalyvavimą priimant sprendimą, arba svarstyti galimybę didinti Apeliacinės komisijos sudėtį (pavyzdžiui, į Apeliacinės komisijos sudėtį įtraukti 3 Ekoagros direktoriaus įsakymu deleguotus įstaigos darbuotojus, nedalyvavusius priimant skundžiamą sprendimą, ir 2 Ekoagros tarybos pirmininko deleguotus tarybos narius) bei nustatyti, kad sprendimai priimami 2/3 komisijos narių balsų dauguma.

Pakeista Apeliacijų dėl Ekoagros priimtų sprendimų pateikimo ir nagrinėjimo tvarka (TV-14), STT išvada įgyvendinama naujai išdėstant 30 tvarkos punktą.

„30. Komisija balsavimu priima sprendimus, kurių priėmimo metu posėdyje pasilieka Komisijos nariai ir Ekoagros darbuotojas, kuris surašo Komisijos sprendimą. Apeliacijos nagrinėjimas Komisijos posėdyje yra teisėtas, jeigu jame dalyvauja visi Komisijos nariai. Komisijos sprendimai priimami 2/3 Komisijos narių balsų dauguma. bendru sutarimu. Sprendimai priimami Komisijos narių balsų dauguma. Tais atvejais, kai Komisijoje dalyvauja tik du nariai ir balsai pasiskirsto po lygiai, lemiamas yra Komisijos pirmininko balsas. Komisijos nariai turi lygias balso teises“.

Apeliacijų dėl Ekoagros priimtų sprendimų pateikimo ir nagrinėjimo tvarka (TV-14) patvirtinta Ekoagros direktoriaus 2017 m. kovo mėn. 21 d. įsakymu Nr. V-26 (pridedama).

19. IKP Ūkių tikrinimo protokolų pildymo instrukcijoje DI-05 nustatyti:

Prieš kiek laiko pareiškėjai turėtų būti informuojami apie planuojamą patikrinimo laiką.

Prievolę tikrintojams skanuoti / fotografuoti visus tikrinamus pareiškėjo buhalterinės apskaitos ir kitus su sertifikavimo sritimi susijusius dokumentus, taip pat bičių produktų žurnalo lenteles.

Iš dalies atsižvelgta. Žr. STT pasiūlymų įgyvendinimo lentelės 10 punkto argumentaciją. Papildyta NKP ūkių tikrinimo protokolų pildymo instrukcija (DI-05), nurodant, kad:

Protokolo dokumento sukūrimas. „Prieš atliekant pirminį ir/ar kasmetinį tikrinimą, pareiškėjams rašomas laiškas „Dėl kasmetinio tikrinimo“ ir išsiunčiamas jiems likus ne mažiau kaip 10 kalendorinių dienų iki planuojamo patikrinimo dienos. Laiške nurodomas preliminarus tikrinimo laikas (savaitės tikslumu), paskirtas tikrintojas, tikrinimui reikalingų dokumentų sąrašas ir kita aktuali informacija. Tikrintojui draudžiama žodžiu (telefonu) tartis su pareiškėju dėl konkretaus patikrinimo laiko, iš anksto

Įgyvendinta iš dalies.Pateikto pasiūlymo įgyvendinimo stebėsena tęsiama.

nepranešus pastarajam apie planuojamą patikrinimą raštu arba negavus raštiško pastarojo prašymo (arba prašymo gauto e-paštu) ir tiesioginio vadovo pritarimo (turi būti gauta tiesioginio vadovo viza ant skubesnės patikros prašymo) atlikti patikrą konkrečiu laiku. Jei yra gautas raštiškas pareiškėjo prašymas ir yra vadovo pritarimas atlikti patikrą konkrečiu laiku, tai laiškas „Dėl kasmetinio tikrinimo“ nerašomas. Tikslų tikrinimo laiką tikrintojas derina su pareiškėju telefonu.

Prieš išvykstant tikrinti ūkį, pasitikrinti ar yra pasirašyta sertifikavimo darbų sutartis, jeigu sutarties nėra, ūkis netikrinamas ir apie tai informuojamas tiesioginis vadovas.“

Papildytas punktas dėl patikros atlikimo laiko (trukmės): „Word dokumente nurodama patikros atlikimo trukmė valandomis (pusės valandos tikslumu, pvz. 4,5 val.). Kai patikrinimas atliekamas daugiau nei vieną dieną, reikia nurodyti kiekvienos dienos patikros atlikimo trukmę valandomis ir minutėmis.“

Papildytas 2.6 punktas:„Peržiūrėtos NKP žurnalo lentelės už praėjusius, einamus

metus skanuojamos / fotografuojamos ir įkeliamas į pareiškėjo aplanką serveryje arba paimamos jų kopijos kaip priedas.“

Taip pat papildytos NKP ūkių tikrinimo protokolų pildymo instrukcijos bendrosios nuostatos:

„Nuskanuotus / nufotografuotus dokumentus galima atspausdinti ir įforminti kaip priedus.“

„Visi skanuoti / fotografuoti dokumentai įkeliami į pareiškėjo aplanką serveryje, sukuriant atskirą aplanką (pvz. NKP žurnalo lentelės, realizuotos produkcijos dokumentai, pirktų

medžiagų dokumentai, pirktų sėklų dokumentai ir t. t.).“NKP ūkių tikrinimo protokolų pildymo instrukcijos (DI-

05), naujos redakcijos projektas pridedamas prie šio rašto. Planuojama NKP ūkių tikrinimo protokolų pildymo instrukciją patvirtinti iki patikrų sezono pradžios (2017 m. gegužės mėn. vidurio) ir ją patvirtinus pateikti STT.

____________________