planeamiento estrategico a nivel regional y municipal
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PLANEAMIENTO ESTRATEGICO A NIVEL REGIONAL Y MUNICIPAL. Ing. Vlado Castañeda Gonzales Master de Estudios Políticos Aplicados [email protected]. PARTE 3. Estructura de los Planes Estratégicos (Enfoque Metodológico). Enfoque Tradicional. Visión dinámica del Proceso. Diagnóstico. - PowerPoint PPT PresentationTRANSCRIPT
PLANEAMIENTO ESTRATEGICO A NIVEL REGIONAL Y MUNICIPAL
Ing. Vlado Castañeda Gonzales
Master de Estudios Políticos Aplicados
PARTE 3. Estructura de los Planes Estratégicos
(Enfoque Metodológico)
Enfoque Tradicional
Visión dinámica del ProcesoPlan operativo
Control y Evaluación
Plan estratégico
Valores
Misión
Visión
Metas
Estrategias
Presupuesto
Mejora continua
Plan permanente
Programas y proyectos
Objetivos y políticas
Puntos críticos
Normas
Indicadores
Evaluación
Retroalimentación
Diagnóstico
La entidad
Entorno e Intorno
Prospectiva tecnológica
Verificación
Planificación estratégica
ACUERDO INICIAL
MANDATO
MISIÓN / VALORES
AMBIENTE INTERNO
AMBIENTE EXTERNO
TEMAS ESTRATÉGICOS
VISIÓN DE EXITO
ESTRATEGIAS
Clientes/ Consumidores
CompetenciaFuerzas/
tendencias
Estrategias actuales DesempeñoRecursos
Formulación estratégica Implementación
OPORTUNIDADESAMENAZAS
FORTALEZASDEBILIDADES
ACCIONES
RESULTADOS
MISION Y VISION
ANALISIS ESTRATE-GICOINTERNO
IDENTIFICAR FORTALEZAS
IDENTIFICAR DEBILIDADES
IDENTIFICAROPORTUNIDADES
IDENTIFICAR AMENAZAS
SELECCIÓN YPRIORIZA-CIÓNDE PROBLEMAS
OBJETIVOS
ESPECIFICOS
ANALISIS DE LOSPROBLRMAS SELECCIONADOS
OBJETIVOs
GENERALES
FIJACIÓN DE POLITICAS
EJECU-CION DEACTIVIDADES
PROGRA-MACION DE ACTIVI-DADES
FIJACION DEESTRATE-GIAS
ANALISIS ESTRATE-GICOEXTERNO
EVALUA-CION
REALIMENTACIONY REAJUSTE
FORMULACION EJECUCION / EVALUACION
Ruta Crítica de la Planificación Estratégica
OFERTADEMANDA
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Metodología depende de los diferentes niveles de decisión gubernamental en
que se aplica
• Planeación Nacional de Desarrollo –Lineamientos Estratégicos
• Prioridades Sectoriales (Metas Sectoriales)
• Planificación Estratégica Institucional- Ministerial
• Planificación Estratégica Programa (Entidad descentralizada, etc)
• Programación Anual Operativa
Adaptado del gráfico elaborado por Raúl Pasco.
PROBLEMA GENERAL1
CAUSAS PRINCIPALES
2
OBJETIVO GENERAL
(OE Plan Superior)
OBJETIVO ESPECIFICO(Nuevo Plan)
3
OBJ. GENERAL
OBJ. ESPECIFICO(Elegido)
Plan Superior
CRITERIOS
1)Competencias2) Recursos3) Priorización - Urgente - Importante - Necesario
4
CRITERIOS DE VERIFICACIÓN
1)Coherencia2)Consistencia
OBJETIVOS DEL
NUEVO PLAN
METODO 1: Enfoque de Adecuación desde Alineamiento de Planeamiento por Objetivos
ACCIONES ESTRATÉGICAS
Perspectivas de Resultados y Productos
PROYECTOSPOLÍTICOS I
FASES
SITU. ESPERADA
FINES
MEDIOS MEDIOS
ANALISIS DE PROBLEMAS
OBJETIVOSFORTALEZAS DEBILIDADES
OPORTUNIDADES
AMENAZAS
1)................2)................n)...............
1)................2)................n)...............
1)................2)................n)...............
1)................2)................n)...............
POTENCIALIDADES DESAFIOS
RIESGOS LIMITACIONES
-ECONOMICO-PRODUCTIVOS-SOCIO-CULTURALES-INFRAESTRUCTURA-ASPEC. INSTITUCIONALES
GOBIERNO
ENTREVISTAS INFORMANTES CLAVES
OBSERVACION DIRECTA
RECOPILACIONINFORMACIONSECUNDARIA
AGENTES
DIAGNOSTICO
VOCACIONES
OBJETIVOS ESTRATEGICOS
ESTRATEGIA
AREAS
ASPECTOS ECONOMICO-PRODUCTIVOS
LIMITACIONPOTENCIAL PROBLEMA
ASPECTOS SOCIO-CULTURALES
INFRAESTRUCTURA Y SERV. PUBLICOS
ASPECTOS INSTITUCIONALES
X
X
X
X
X X
X
XX
X
X
X
IDEAS DEPROYECTO
- OBJETIVOS, RESULTADOS- ACTIVIDADES, LOCALIZACION- BENEFICIARIOS, EFECTOS
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EstrategiasLa definición de las estrategias debe permitir:
• Establecer un patrón de decisiones que sea coherente, unificador e integrador para la institución
• Identificar cuales son las ventajas sostenibles a largo plazo en las áreas clave de los productos y servicios que son brindados. Por ejemplo: servicios brindados en todo el país, procesos productivos con tecnología de alto estándar
• -Seleccionar los programas, proyectos y actividades que la organización desarrollará
• Desarrollar un Plan de Acción (Plan Operativo)
OBJETIVOSOBJETIVOS
FORTALEZASFORTALEZAS1).....................1).....................2).....................2).....................n)....................n)....................
DEBILIDADESDEBILIDADES1)...................1)...................2)...................2)...................n)..................n)..................
OPORTUNIDADESOPORTUNIDADES1)..........................1)..........................2)..........................2)..........................n).........................n).........................
AMENAZASAMENAZAS1)...................1)...................2)...................2)...................n)..................n)..................
POTENCIALIDADESPOTENCIALIDADES DESAFIOSDESAFIOS
RIESGOSRIESGOS LIMITACIONESLIMITACIONES
(INTERNAS) (INTERNAS)
(EXTERNAS)
(EXTERNAS)
METODO 1: DEFINICION DE ESTRATEGIAS METODO 1: DEFINICION DE ESTRATEGIAS POR OBJETIVOSPOR OBJETIVOS
PLAN DE DESARROLLO CONCERTADOREGIONAL Y LOCAL
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Que es el Plan de Desarrollo Concertado - PDC
• Es un instrumento de base territorial y de carácter integral,
• Orientador del desarrollo regional o local y
• Orientador del proceso del Presupuesto Participativo con enfoque de Resultados, que contiene los acuerdos sobre la Visión de desarrollo y objetivos estratégicos de mediano y largo plazo de la comunidad en concordancia con los planes sectoriales y nacionales.
Fuente: Instructivo Nº 002-2008-EF. Publicado El Peruano el 11-04-2008.
PP 2014 debe reflejarse en el territorio
PDC Instrumento con base territorial
PpR debe reflejarse en el territorio
MODELO DE GESTIÓN TERRITORIAL:Uno de los aspectos poco abordados en los planes de desarrollo es el referido a la gestión territorial.
Zona 1: Pamplona Alta
Zona 2: Ciudad de Dios/ Pamplona Baja /San Juanito
Zona 3: Zona Urbana Cercado
Zona 4: María Auxiliadora
Zona 5: Pampas de San Juan Zona 6: Panamericana Sur
PLANES DE DESARROLLO CONCERTADO – DIRECTIVA DE CEPLAN
Para que sirve el PDC:
• Para que los diversos actores de un territorio decidan su futuro.
• Permite articular los distintos intereses de los actores en torno a objetivos comunes.
• Contribuye a generar compromisos interinstitucionales para el logro de los objetivos.
• Constituye la base para la formulación de otros instrumentos de gestión como el Presupuesto Participativo (PP) y el Plan de Desarrollo Institucional (PDI) o Plan Estratégico Institucional.
PDC Y SU RELACIÓN CON INSTRUMENTOS DE GESTIÓN MUNICIPAL:
PDC:(Plan de Desarrollo
Concertado)•Señala la ruta del desarrollo regional y local•Determina actividades y proyectos de desarrollo, priorizados en función de los objetivos y ejes estratégicos de desarrollo
PMIP(Programa Multianual de
Inversión Pública)•Se articula con los objetivos del PDC•Señala objetivos de mediano plazo •Se renueva cada 03 años•Incorpora proyectos de inversión priorizados en el PP
PDI(Plan de Desarrollo
Institucional)•Toma como base los objetivos y ejes temáticos del PDC•Instrumento de planificación estratégica de mediano plazo•Determina el rol del Gobierno Regional y/o la Municipalidad como órgano de gobierno •Contiene objetivos de largo plazo
Como ejemplo, se ponen 02 instrumentos
Taller de actualización del PDC:
• Se presenta la Visión y los Objetivos Estratégicos del PDC, en caso de que el equipo técnico y los agentes participantes vean por conveniente su modificación, podrán ser ajustados en este espacio.
• Se informara sobre el monto máximo del presupuesto destinado al Presupuesto Participativo (luego de deducir otros costos)
• La autoridad regional y/o local, concordante con el PDC, propone una cartera de proyectos a ser sometida al PP, informando a los agentes participantes de la sociedad civil las condiciones para la consideración de los citados proyectos de inversión en los presupuestos institucionales de sus respectivos gobiernos.
Nuevo Enfoque: Directiva CEPLAN - 2014
PARTE 4. Vinculación de los Planes Estratégicos y el
Proceso Presupuestario en el Perú
Fuente :MEF
Formulación presupuestaria: Vinculando planificación y presupuesto
Planificación(Planes estratégicos)
Programación(Programa presupuestal)
Presupuestación(Clasificación del
gasto)
Fuente :MEF
Programación presupuestaria: Del diagnóstico a la estrategia
Árbol de problemas(causas y efectos)
Árbol de objetivos(medios y fines)
Estrategia de intervención (Programa
presupuestal)
Fuente :MEF
Programa Programa PresupuestalPresupuestal
Producto Producto PresupuestalPresupuestal
Conglomerado Conglomerado de Proyectosde Proyectos
Resultado Resultado FinalFinal
Resultado Resultado Especifico 1Especifico 1
Acciones Acciones Centrales (*)Centrales (*)
Acciones Acciones Comunes (**)Comunes (**)
ProgramaPrograma
(*) Bienes y servicios indivisibles utilizados por el Pliego para su funcionamiento, no asignables a ningún Programa(**) Bienes y servicios indivisibles utilizados en más de un producto
ProductoProducto
Indicador RF
Indicador RE
ActividadeActividadess
InsumosInsumosAcciones de Acciones de Inversión/ Inversión/
ObrasObras
ActividadActividad
Resultado Resultado Especifico 2Especifico 2
Resultado Resultado Especifico 3Especifico 3
Resultado Resultado Especifico 4Especifico 4
ClasificadorProgramático
FUNCIÓN DIVISIÓN
FUNCIONALGRUPO
FUNCIONAL
PROGRAMA PRESUPUESTAL
PROYECTO.PRODUCTOACTIVIDAD /
OBRA
Estructura Funcional
Estructura Programática
Programa Presupuestal
Producto1
Proyecto2
Acciones Centrales
Acciones Comunes (*)
Actividades
Acciones de Inversión/Obras
Actividades
Actividades
Asig. Presup. No ligadas a
productosActividades
Producto2 Actividades
Proyecto 1Acciones de
Inversión/Obras
Clasificador programático
(*) Bienes de capital y Gastos directos e indirectos indivisibles utilizados en mas de un producto
Presupuesto
Desempeño proyectado
Desempeño histórico
Resultados de alto nivel: PND, PESEM, PEIResultados específicos
Los programas presupuestales y su rol de articulación de los planes y el presupuesto
Indicadores claves
Fuente :MEF
Los programas presupuestales y su rol de articulación de los planes y el presupuesto
Clara vinculación con los objetivos nacionales, sectoriales, institucionales.
Identificación de población objetivo y área de intervención. Consistencia causal fundamentada en la evidencia disponible. Articulación del Estado para el logro de resultados Estructura presupuestal que claramente identifique qué se entrega
(bienes y servicios - productos) y para qué se entregan (resultados). Estructura de costos justificada. Rendición de cuentas: Identificación del responsable que rendirá
cuentas sobre el desempeño – gasto y resultados. Generación de información para realizar evaluaciones de impacto de
las políticas públicas e introducir ajustes en el diseño.
Fuente :MEF
Recursos
Productos
Resultados
Impacto
Operaciones
Acciones
Planificación Estratégica
Planificación Operativa
Recursos
Productos
Resultados
Operaciones
Acciones
Formulación Presupuestaria
•Identificación de problemas
•Definición de objetivos estratégicos
•Definición de resultados
•Operaciones tentativas
Planificación Estratégica
Planificación Operativa
Formulación Presupuestaria
•Identificación de productos
•Definición de operaciones
•Listado de acciones
•Requerimientos de insumos
•Valorización
•Red programática institucional
•Vinculación operaciones / actividades presupuestarias
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En la práctica hay dificultades para ejecutar las estrategias
• Falta de articulación entre la Planificación Estratégica y operativa
• Inflexibilidades presupuestarias• Restricciones o lentitud de procesos
administrativos claves para asegurar las inversiones
• Tipo de productos difícil de cuantificar, o costear• Falta de gestores ¿qué área es responsable?• Desvinculación entre los Obj. Estratégicos y los
Planes y Proyectos
Programación y Alineamiento
Multianual con lo Anual (PEI -POI)
Formato de Plan Programático y su articulación con Plan Operativo Institucional – POI
Objetivo Estratégico General 1 Resultado o Indicador de Impacto
1.1 Estrategia
Acciones Duración Fecha de inicio Fecha de término Responsable
1.1.1
1.1.2
Resultados o Indicadores Impacto del Obj. EG 1 2014 2015 2016 2017
1.1. Estrategia:
Actividad/ Tarea
MetaUnidad
de medida
Presupuesto
DuraciónFecha Inicio
Fecha Término
CronogramaRespon-
sableTesoro Público
Externo Total
1.1.1.
1.1.1.1
Formato del Plan Operativo Anual orientado a Resultados
Formato del Plan Programático 2014-2017
Formato de Plan Programático y su articulación con Plan Operativo Institucional – POI
Formato del Plan Operativo Institucional orientado a Resultados
Resultados o Indicadores Impacto del Obj. EG 1 2014 2015 2016 2017
1.1. Estrategia:
Acciones/ Tareas
MetaUnidad
de medida
Presupuesto
DuraciónFecha Inicio
Fecha Término
CronogramaRespon-
sableTesoro Público
Externo Total
1.1.1.
1.1.1.1
Actividades, Tareas, Indicadores
Presupuesto Duración Actor
Acciones
1.1.3. Propiciar la adecuación de la normatividad vigente en concordancia con el proceso de descentralización.
1.1. Estrategia:
Actividades/ Tareas
MetaUnidad
de medida
Presupuesto
DuraciónFecha Inicio
Fecha Término
CronogramaRespon-
sableTesoro Público
Externo Total
Las acciones del Plan Programático deben ser priorizadas en función de aquellas actividades que serán realizadas en el 2014: ¿Qué actividades realizaremos el 2015? Esta actividad puede ser la misma Acción del Plan Programática o una Actividad más específica.
Asimismo, se elaborarán Metas relacionadas con los productos que se quieren conseguir. “¿Qué quiero conseguir con esa actividad?”
Actividades, Tareas e Indicadores o Metas
Actividades / Tareas Meta Unidad de medida
1.1.3. Elaborar una recopilación de la normatividad vigente favorable a la descentralización
1 Informe de la recopilación normativa
1.1.3.1. Seleccionar al equipo responsable
1.1.3.2. Elaborar base de datos y fuentes normativas
1.1.3.3. Realizar la búsqueda por fuentes
1.1.3.4. Entregar el Informe final
1.1. Estrategia:
Actividades/ Tareas
MetaUnidad
de medida
Presupuesto
DuraciónFecha Inicio
Fecha Término
CronogramaRespon-
sableTesoro Público
Externo Total
El Presupuesto de las actividades será definido en base a los requerimientos de necesidades de las distintas oficinas que será elaborado en coordinación con la OPP.
Presupuesto
1.1. Estrategia:
Actividades/ Tareas
MetaUnidad
de medida
Presupuesto
DuraciónFecha Inicio
Fecha Término
CronogramaRespon-
sableTesoro Público
Externo Total
La duración del Plan Programático se encontraba en el espectro del PEI 2010-2013. Al momento de pasar la actividad al POI se debe colocar la fecha en DIAS y MESES del año 2010.
Luego, se elaborará el cronograma con la información completa.
Duración
Actividades / TareasFecha de
inicioFecha de término
1.1.3. Elaborar una recopilación de la normatividad vigente favorable a la descentralización
6 Enero 2015 2 Marzo 2015
1.1.3.1. Seleccionar al equipo responsable 6 enero 6 enero
1.1.3.2. Elaborar base de datos y fuentes normativas 7 enero 15 enero
1.1.3.3. Realizar la búsqueda por fuentes 16 enero 16 febrero
1.1.3.4. Elaborar el Informe final 17 febrero 2 marzo
Acciones Duración Fecha de
inicio Fecha de término
1.1.3. Propiciar la adecuación de la normatividad vigente en concordancia con el proceso de descentralización. 1440 días Julio 2015 Julio 2016
1.1. Estrategia:
Actividades/ Tareas
MetaUnidad
de medida
Presupuesto
DuraciónFecha Inicio
Fecha Término
CronogramaRespon-
sableTesoro Público
Externo Total
El Responsable del Plan Programático es una Unidad de mayor jerarquía que tendrá a su cargo toda la acción o actividad a lo largo del PEI.
Al momento de pasarlo al POI, se debe especificar la persona encargada
Responsables
Actividades / Tareas Fecha de inicioFecha de término
Representantes
1.1.3. Elaborar una recopilación de la normatividad vigente favorable a la descentralización
6 Enero 2014 2 Marzo 2014 xxxxxxxxx
1.1.3.1. Seleccionar al equipo responsable 6 enero 6 enero xxxxxxxxx
1.1.3.2. Elaborar base de datos y fuentes normativas 7 enero 15 enero xxxxxxxxx
1.1.3.3. Realizar la búsqueda por fuentes 16 enero 16 febrero xxxxxxxxx
1.1.3.4. Elaborar el Informe final 17 febrero 2 marzo xxxxxxxxx
Acciones Fecha de
inicio Fecha de término
Responsable
1.1.3. Propiciar la adecuación de la normatividad vigente en concordancia con el proceso de descentralización. Julio 2014 Julio 2015 Oficina de
Transferencia
FIN DE SESIÓN
Ing. Vlado Castañeda Gonzales
Master de Estudios Políticos Aplicados
Lineamiento para el Control de Gestión
PLANIFICACION ESTRATEGICA Y CONTROL DE GESTION
PlanificaciónEstratégica
Control de Gestión
Control de actividades
Establecer las responsabilidades organizacionales
• Los centros de responsabilidad– Tienen productos estratégicos claramente asignables– Tienen objetivos traducidos en metas concretas a
alcanzar.– Tienen a la cabeza un directivo responsable con por
el cumplimiento de esos objetivos– Dicho directivo no sólo cuenta con la responsabilidad
sino que también con la autoridad y las atribuciones para tomar las decisiones necesarias para el logro de los objetivos
– Tienen asignados recursos humanos, materiales y financieros.
Unidades de Control de Gestión
• Es la instancia de la organización que se encarga de monitorear el cumplimiento de las metas interactuando con cada uno de los Centros de Responsabilidad y la Dirección.
• En términos generales los requisitos para un buen funcionamiento de estas Unidades de Control de Gestión son:– Ubicación estratégica, cercana a la Dirección y participante de
las instancias directivas– Permanente retroalimentación y empoderamiento para
establecer su relación con los Centros de Responsabilidad– Recursos suficientes para desarrollar un Sistema de
Información que permita el flujo adecuado de la información.
ENFOQUE DE LA GESTIÓN DE LA EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO EN EL MARCO DE PROGRAMAS PRESUPUESTARIOS
(Experiencia Internacional:Sistemas de Evaluación de Desempeño – MEF de México)