PROCEDIMENTOS BANCÁRIOS E CAMBIAIS NO RERCT

2 PERFIL

Full Investment Bank, no mercado desde 1996

Cobertura completa dos clientes, sempre buscando a inovação e a individualização dos produtos

e serviços oferecidos

Estrutura de Sociedade

Sócios ativos na gestão do negócio, permitindo tomadas de decisão rápidas e eficientes

Sede no Rio de Janeiro, escritório em São Paulo

e atuação em todo território nacional

Grande penetração nos setores de Energia,

Construção Civil, infraestrutura e Health Care

Constante preocupação com controles

Instituição segura e confiável para se trabalhar -

Infraestrutura, Controles e Gestão

de Risco de Alto Padrão

3 TIMELINE

Abertura do novo escritório em São Paulo na Avenida JK;

Criação da Gestora Imobiliária com Oscar Segall, dando início a KSM Realty.

Criação da área de Real Estate;

Início de operações da agência no exterior (Cayman);

Alongamento da dívida subordinada para 2019, para adequação da estrutura de capital às novas exigências de alavancagem;

Criação de uma única equipe de gestão e pesquisa focada unicamente na obtenção de resultados para todos os clientes do grupo, inclusive o próprio Banco Modal.

2011/2012

Incorporação da Modal S.A. DTVM;

Transformação em Banco Comercial.

Início das atividades do Banco Modal.

1995

1996

Constituição do Modal Asset Management;

Nova sede no Centro Empresarial Mourisco no Rio de Janeiro;

Novo escritório em São Paulo.

2003

2004

Primeira emissão no mercado de capital internacional;

Fitch Rating contratada para classificação do risco Modal;

Indicação pela revista Conjuntura Econômica da FGV, como o Banco de Investimentos que mais cresceu.

Autorização do Banco Central para operar no mercado de câmbio;

Autorização da CVM para serviços de Custódia.

Emissão de dívida subordinada de USD 30 milhões, com prazo de 6 anos;

Criação da Área Internacional e Câmbio;

Credenciamento como agente custodiante e Banco liquidante na CBLC.

2005

2006

O Banco Modal recebeu autorização de credenciamento pela CVM para a prestação de serviços de escrituração de cotas para Fundos de Investimentos.

2008

Criação da MDL Realty;

Participação em IPO como coordenador contratado.

2007

Transformação em Banco múltiplo com carteira comercial e de investimentos.

Expansão geográfica: abertura do escritório de São Paulo.

1999

2001

Início das atividades de

Private Equity;

Autorização para abertura de agência no exterior;

2009/2010

2013

2014 Criação de um veículo de investimento de USD 120 MM juntamente com a Macquarie e China Communications Construction Company para investir em projetos de infraestrutura no Brasil e América Latina.

Um “Partnership” sem sócios capitalistas e com foco no relacionamento com o cliente.

2015 Modal cria canal de investimentos para atender clientes de varejo, o Home Broker Modalmais.

2016 Modal celebra 20 anos de história.

Fundação Banco Modal.

4 ESTRUTURA FUNCIONAL

Diretoria Executiva

Paula Venancio

CEO

Diniz Ferreira Baptista

Sales & Trading

Risco de Crédito

Risco de Mercado

Eduardo Centola

Renato Polizzi

Ricardo Paes

Bruno José de Castro

Merchant Banking

Investment Banking

Private Equity

Tributário

PO/Custódia

Tesouraria

Controle de Fundos

T.I. & Infra

Controladoria

Administrativo

Pedro Luzardo

Carlos Kessler

Ricardo Trani

Cadastro/ CEDOC

Corporate

Distribuição

Fundos Especiais

Wealth Management

Produtos

Ronaldo Baeta

Luiz Eduardo Portella

MODAL ASSET

Trader Moedas/ Internac.

Rodrigo Terrezo

Mauricio Ribeiro

Trader Multiestratégia

Research

COMITÊ DE AUDITORIA

Auditoria Interna

COMITÊ DE COMPLIANCE

Governança-Risco-Compliance

MODAL DTVM

*Membro do Comitê de Auditoria **Membro do Comitê de Compliance

Gente e Gestão

Comunicação

Rodrigo Puga

Corretora

Alvaro Bandeira

* **

* * **

Jurídico

CONSELHO CONSULTIVO

Emilio Carazzai

Diretoria Executiva

BANCO MODAL

Cristiano Ayres

5

Os clientes que deverão solicitar à Instituição Financeira no

Exterior o envio de uma mensagem via SWIFT para o Modal

são: pessoas física/jurídica que declararam na Dercat possuir

ativos financeiros (conta corrente) com valor global superior a

USD 100.000,00 em 31/12/2014.

SITUAÇÃO DO CLIENTE

CLIENTES COM SWIFT

Passo a Passo:

1. Abertura de Conta: o cliente deverá abrir

uma conta temporária no Banco Modal, sem

custos, que será utilizada para a operação

de câmbio.

2. Mensagem SWIFT: o cliente deverá

autorizar/solicitar à instituição financeira no

exterior o envio via SWIFT da informação

referente aos saldos dos ativos financeiros

em 31/12/2014.

3. Liquidação do Câmbio: o cliente deverá

solicitar a instituição financeira no exterior a

enviar os recursos para sua conta no Banco

Modal.

4. Pagamento do DARF: O Modal realizará o

pagamento do DARF para o cliente.

CLIENTES SEM SWIFT

2 dias úteis

3/4* semanas

Os clientes que deverão solicitar à Instituição Financeira no

Exterior o envio de uma mensagem via SWIFT para o Modal

são: pessoas física/jurídica que declararam na Dercat possuir

ativos financeiros (conta corrente) com valor global superior a

USD 100.000,00 em 31/12/2014.

Passo a Passo:

1. Abertura de Conta: o cliente deverá abrir

uma conta temporária no Banco Modal, sem

custos, que será utilizada para a operação

de câmbio. Será necessário apresentar um

documento que comprove o ativo declarado

no exterior. (ex: Balanço da empresa)

2. Liquidação do Câmbio: o cliente deverá

solicitar a instituição financeira no exterior a

enviar os recursos para sua conta no Banco

Modal.

3. Pagamento do DARF: O Modal realizará o

pagamento do DARF para o cliente.

2 dias úteis

1 semana

Tempo Estimado Tempo Estimado

6

I. O cliente deverá ter concluído o preenchimento da Dercat e ter em mãos o DARF com valor de imposto e multa que será

emitido pelo site. Na Dercat, o cliente deverá indicar o Modal (746 – Banco Modal S.A.) para prestar as informações prevista

no art. 4º, § 13 da Lei nº 13.254, de 2016, se necessário (Mensagem SWIFT).

II. Os documentos abaixo serão solicitados pelo Modal:

i. Recibo da Dercat e DARF com os valores do imposto e multa;

ii. Assinar “Declaração de Responsabilidade” do Banco Modal:

Documento disponibilizado pelo Modal em que o cliente deverá declarar que: (i) a Dercat apresentada é a última e

única existente, (ii) não foi condenado, ainda que em primeira instância, pelos crimes previstos no art. 5º, §1º, da Lei

(iii) os bens ou direitos de qualquer natureza declarados têm origem em atividade lícita; e (iv) o Modal realizará o

recolhimento da DARF em nome do mesmo e (v) assume, em caráter irrevogável e irretratável, a responsabilidade

por defender, indenizar e isentar o Modal, por toda e qualquer custo no âmbito do RERCT. Além disso, o cliente

anuirá que o Modal realizará o pagamento do DARF em nome do mesmo.

III. Para realização do cambio, será necessária a abertura de uma conta cadastral temporária. Os seguintes documentos serão

solicitados pelo Banco:

PASSO 1: ABERTURA DE CONTA

i. Proposta de Abertura de Conta Corrente

(disponibilizado pelo Banco Modal);

ii. Cópia autenticada do documento de

identificação (RG, CRC, etc.);

iii. Cópia autenticada de CPF;

v. Comprovante de residência (referente aos

últimos três meses);

vi. Declaração de câmbio e de Número de

Identificação Fiscal no exterior

(disponibilizado pelo Banco Modal);

7 PASSO 2: MENSAGEM SWIFT (1/2)

IV. Regularização de ativos financeiros com valor global superior a USD 100.000,00

Deverá ser observado o seguinte:

I. o declarante deverá solicitar/autorizar a instituição financeira no exterior a enviar informação sobre o saldo de cada

ativo financeiro em 31/12/2014 para o Banco Modal, via SWIFT;

II. O Modal ficará responsável por enviar para a Receita Federal do Brasil as informações recebidas via SWIFT.

III. Deverá constar na informação proveniente da instituição financeira no exterior

i. nome do banco de origem;

ii. país de origem;

iii. número de identificação Bank Identifier Code (BIC) do banco de origem;

iv. identificação do titular dos ativos financeiros (nome, CPF/CNPJ e número de identificação fiscal no país

de origem dos recursos, se houver);

v. identificação do beneficiário final dos ativos financeiros (nome, CPF e número de identificação fiscal no

país de origem dos recursos, se houver);

vi. número da conta do banco de origem (dados de identificação da conta, por tipo de conta, classificados

entre contas de depósito, contas de custódia ou contas de investimento);

vii. valores mantidos pelo titular em 31 de dezembro de 2014; e

viii. moeda.

8 PASSO 2: MENSAGEM SWIFT (2/2)

1. Texto sugerido pelo Modal em que a razão do SWIFT e a lei são claramente mencionados;

2. CPF: A instituição no exterior muitas vezes não pede o CPF para abertura de conta de clientes. Portanto, o Banco Modal vem realizando um trabalho para seus clientes entrando em contato com a Inst. no Exterior e solicitando a inclusão dessa informação no SWIFT.

3. No entendimento do Modal a Instrução Normativa da RFB 1.627 e a Lei 13.254 diz que a Instituição no Exterior deverá informar o saldo de cada ativo na mensagem SWIFT e não informar o saldo agrupado de todos os ativos da conta.

PONTOS DE ATENÇÃO

1

2

3

9

1. O cliente deverá autorizar/solicitar a Inst. Financeira no Ext. a enviar informação sobre o saldo de cada ativo em 31/12/2014

via SWIFT para o Banco Modal;

2. Após o recebimento das informações e a abertura de cadastro com o Modal o cliente poderá realizar o câmbio para

repatriação dos recursos. Com os recursos líquidos o cliente deverá enviar a “Ordem de Câmbio” para a Inst. Financeira no

Exterior. Este documento será fornecido pelo Modal e terá as informações (códigos de sistema) referente ao Banco e

informações a respeito da conta do cliente no Brasil;

3. A instituição financeira no exterior irá transferir os recursos para a conta do Modal no Standard Chartered Bank - USA

(dólar) ou Standard Chartered Bank Germany Branch (euro) em nome do cliente;

4. O Modal internalizará os recursos comprando dólar/euro do Cliente e depositando reais em sua conta no Modal. Com os

recursos em conta, o Modal realizará o recolhimento do DARF em nome do cliente;

PASSO 3: LIQUIDAÇÃO DO CÂMBIO

OFFSHORE USA / Germany Branch

Pessoa Física / Pessoa Jurídica

Inst. Financeira no Exterior

2

3

4

PF / PJ / Fundos / Outros

1

10 PASSO 4: PAGAMENTO DO DARF

V. O Banco Moral irá realizar o pagamento do DARF internamente para o cliente.

11 ANEXO I - MODELOS

DECLARAÇÃO DE CÂMBIO DECLARAÇÃO NÚMERO DE IDENTIFICAÇÃO FISCAL

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Ouvidoria 0800 283 0077