Marzo 2019

Vicente Antonio Zeballos Salinas

Ministro de Justicia y Derechos Humanos

MINISTERIO DE JUSTICIA Y DERECHOS

HUMANOS

COLABORACIÓN EFICAZ

¿QUE ES UN ACUERDO DE COLABORACIÓN EFICAZ?

Además, corresponde señalar que la entrada en vigencia de la Ley N°

30737, modificó los artículo 472, 473, 474, 475, 476-A, 477, 478, 479 y

480 del Código Procesal Penal, básicamente para incluir a las

personas jurídicas.

La colaboración eficaz es un proceso especial autónomo y reservado

que requiere de la formación de una carpeta fiscal y expediente judicial

propio, basado sobre el principio del consenso donde una persona

natural o jurídica sometida o no a una investigación o proceso penal

aporta información útil para conocer cómo se cometió el delito, quienes

son sus autores y partícipes, los medios utilizados, el tipo de

organización, entre otros a cambio de un beneficio.

COLABORACIÓN EFICAZ

PARTES QUE INTERVIENEN EN EL PROCESO ESPECIAL

DE COLABORACIÓN EFICAZ

•Participa para promover y estimar el monto de la reparación civil.

• Realiza el Control de legalidad y proporcionalidad del acuerdo.

• Dicta sentencia aprobando el Acta de Beneficio de Colaboración Eficaz o emite auto desaprobando.

• Promueve, recibe la solicitud del colaborador

• Evalúa si la delación es útil, relevante y corroborable

• Es quien inicia el proceso de colaboración eficaz.

• Persona Natural o jurídica

• Investigada, procesada o no

• Voluntariamente brinda información de un delito

• Persigue un beneficio

• Es identificado por clave

COLABORADOR FISCAL

AGRAVIADOJUEZ

COLABORACIÓN EFICAZ

IMPORTANCIA DE LA COLABORACIÓN EFICAZ

COLABORACIÓN EFICAZ

ETAPAS DEL PROCESO DE COLABORACIÓN EFICAZ

5. CONTROL Y DECISIÓN JURISDICCIONAL REVOCACIÓN.

1. CALIFICACIÓN.

2. CORROBORACIÓN.

4. ACUERDO DE BENEFICIO Y COLABORACIÓN.

6. REVOCACIÓN.

3.CELEBRACIÓN DEL ACUERDO.

COLABORACIÓN EFICAZ

CONFIDENCIALIDAD DE LA COLABORACIÓN EFICAZ

El proceso de colaboración eficaz, es un procedimiento

especial autónomo, no contradictorio que se rige por el

principio de reserva, es decir, solo es de conocimiento del

Fiscal, el colaborador y su defensor, el agraviado –en su

oportunidad- y el Juez en los requerimiento formulados.

Decreto Supremo N° 007-2017-JUS (Reglamento del D.

Leg. N°1301, proceso de colaboración eficaz).

Artículo 2.- Para la aplicación de la presente norma, se

emplean los siguientes principios:

(…)

7. Reserva: El proceso especial de colaboración eficaz

solo es de conocimiento del Fiscal, el colaborador y su

defensor, el agraviado -en su oportunidad- y el Juez en los

requerimientos formulados.

COLABORACIÓN EFICAZ

Art. 472 del Código Procesal Penal.

(…)

4. Es necesario que el solicitante acepte, o, en todo caso, no

contradiga la totalidad o, por lo menos, alguno de los cargos

que se le atribuyen. No comprende el procedimiento de

colaboración eficaz aquellos cargos que el solicitante o

sindicado no acepte, en cuyo caso se estará a lo que se decida

en la investigación preliminar o en el proceso penal

correspondiente (*)

COLABORACIÓN EFICAZ

Ley N°30737

Decimotercera Disposición Complementaria Final.

La aprobación del Acuerdo de Colaboración Eficaz por parte de los

órganos judiciales, a criterio del Ministerio Público puede:

(1) Eximir, suspender o reducir a la persona jurídica o ente jurídico de

las consecuencias jurídicas derivadas del delito sin que ello implique

renuncia a la reparación civil que corresponda.

(2) Eximir, suspender o reducir la aplicación de la presente ley

(30737), así como incluir dentro del acuerdo, a las personas jurídicas

pertenecientes al mismo grupo económico.

(3) El beneficio de la inaplicación de los impedimentos previstos en

los literales m) y n) del numeral 11.1 del artículo 11 de la Ley 30225.

Ley de Contrataciones del Estado, al que arribe el Ministerio Público.

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COLABORACIÓN EFICAZ

COLABORACIÓN EFICAZ

(ODEBRECHT Y PERSONAS NATURALES)

OBRACARPETA

FISCALESTADO

Mejoramiento de la

transitabilidad peatonal

y vehicular de la

avenida Evitamiento de

la ciudad del Cusco

Odebrecht

Ingeniería y

Construcción

Constructora

Norberto

Odebrecht

3 Carpetas

Fiscales

15-2017Inv.

Preparatoria

09-2017Inv.

Preparatoria

29-2017Inv.

Preparatoria

Construcción de la vía

Costa Verde Tramo

Callao

Odebrecht

Ingeniería y

Construcción

2 Carpetas

Fiscales

10-2017Inv.

Preparatoria

08-2017Inv.

Preparatoria

Sistema Eléctrico de

Transporte Masivo de

Lima – Callao Línea 1,

Tramos 1 y 2

Odebrecht

Ingeniería y

Construcción

Graña y Montero

2 Carpetas

Fiscales y

Expediente

07-2017Investigación

Preliminar

19-2017Investigación

Preparatoria

Exp. 47-2015 Juicio Oral

Corredor Vial

Interoceánico Sur Perú

– Brasil Tramos 2 y 3.

Odebrecht

Ingeniería y

Construcción

Graña y Montero

JJC Contratistas

Generales

ICCGSA

7 Carpetas

Fiscales

06-2017 Investigación

Preliminar

22-2017 Investigación

Preliminar

05-2018 Investigación

Preliminar

31-2017 Investigación

Preliminar

03-2019 Investigación

Preliminar

02-2017 Inv.

Preparatoria

Exp. 7091-2014 Etapa

Intermedia

EMPRESA

CANTIDAD DE

PROYECTOS EN LOS

QUE PARTICIPA

PORCENTAJE

GRUPO ODEBRECHT 16 28%

QUEIROZ GALVAO 7 12%

ANDRADE GUTIERREZ 6 10%

CAMARGO CORREA 5 9%

GRUPO OAS 4 7%

INGENIEROS CIVILES Y

CONTRATISTAS GENERALES S.A.11 19%

GRAÑA Y MONTERO 7 12%

COSAPI 6 10%

A la fecha se cuenta con 55 Proyectos que son materia de investigación por parte de la Procuraduría Ad Hoc.

PARTICIPACIÓN DE EMPRESAS EN LOS PROYECTOS:

PROYECTO GRUPO ODEBRECHT

N° NOMBRE DEL PROYECTO

1 AMPLIACION Y MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE DE IQUITOS

2 CONSTRUCCION DE LA CENTRAL HIDROELECTRICA CHAGLLA

3 CONSTRUCCION DE LA VIA COSTA VERDE - TRAMO CALLAO

4CONSTRUCCION Y MEJORAMIENTO DE LA CARRETERA CAMANA-DV.QUILCA.MATARANI-ILO-TACNA SUB

TRAMO 1: EL ARENAL, SUB TRAMO 2: EL ARENAL-PUNTA BOMBOM

5 CORREDOR VIAL INTEROCEANICA SUR, PERU - BRASIL (IIRSA)- TRAMO 2

6 CORREDOR VIAL INTEROCEANICA SUR, PERU - BRASIL (IIRSA)- TRAMO 3

7 MEJORAMIENTO DE LA TRANSITABLIDAD DE LA AV. EVITAMIENTO DE LA CIUDAD DEL CUSCO

8 MEJORAS A LA SEGURIDAD ENERGETICA DEL PAIS Y DESARROLLO DEL GASODUCTO SUR PERUANO

9 PROYECTO ESPECIAL DE IRRIGACION E HIDROENERGETICO DE OLMOS - TRASVASE

10REHABILITACION Y MEJORAMIENTO DE LA CARRETERA EMPALME PE-5N CUÑUMBUQUE ZAPATERO - SAN

JOSE DE SISA

11REHABILITACION, MEJORAMIENTO Y CONSTRUCCION DE LA CARRETERA: CALLEJON DE HUAYLAS - CHACAS

SAN LUIS

12

SERVICIO DE GESTION Y CONSERVACION VIAL POR NIVEL DE SERVICIO DEL CORREDOR VIAL EMP. PE04-B

(HUALAPAMPA)-SONDOR-HUANCABAMBA-PACAIPAMBA-SOCCHABAMBA-PUESTO VADO GRANDE /SONDOR-

TABACONAS-EMP. PE5N(AMBATO)/HUANCABAMBA-CANCHAQUE Y SOCCHABAMBA-AYABACA

13SISTEMA DE TRANSPORTE ELECTRICO MASIVO DE LIMA Y CALLAO, LINEA 1 - TRAMO 1: VILLA EL SALVADOR -

AV. GRAU

14SISTEMA DE TRANSPORTE ELECTRICO MASIVO DE LIMA Y CALLAO, LINEA 1 - TRAMO 2: AV. GRAU - SAN JUAN

DE LURIGANCHO

15 VIAS NUEVAS DE LIMA

16 PROYECTO ESPECIAL DE IRRIGACION E HIDROENERGETICO DE OLMOS - IRRIGACION

12

LEY N° 30737

CUARTA DISPOSICIÓN COMPLEMENTARIA -

El Procurador Público del Estado que corresponda estima el monto de

reparación civil siguiendo las mejores prácticas internacionales de acuerdo con

los criterios que determine el reglamento, para lo cual debe contratar

consultores especializados. A efectos de dicha contratación no es aplicable la

Ley 30225, Ley de Contrataciones del Estado y su modificatorias o norma que

lo sustituya, salvo que esté inhabilitado para contratar con el Estado.

Corresponde al Ministerio de Justicia y Derechos Humanos verificar la

inexistencia de conflictos de interés de los consultores expertos con las

empresas comprendidas en la presente ley

CONSEJO DE DEFENSA JURÍDICA DEL ESTADO

Dirigir e integrar el Sistema.

Proponer la designación de los Procuradores

Públicos del Poder Ejecutivo.

Proponer la designación de los Procuradores

Públicos que asumirán la defensa jurídica del

Estado en sede supranacional, los que

adquieren el nombre de Agentes, de

conformidad al reglamento de la Corte

Supranacional.

Evaluar el cumplimiento de los requisitos de

designación de los Procuradores Públicos del

Poder Legislativo, Poder Judicial y de los

Organismos Constitucionalmente Autónomos.

Cumplir y hacer cumplir las políticas del

Sistema emanadas del Ministerio de Justicia.

Conocer en apelación de las sanciones

impuestas contra los Procuradores Públicos,

resolviendo en última instancia.

Supervisar y cautelar la observancia de las

normas y disposiciones que se emitan.

Resolver a través de mecanismos alternativos

de solución de conflictos las controversias

originadas entre entidades del Estado.

Planear, organizar y coordinar la defensa

jurídica del Estado.

Orientar y evaluar la organización de las

actividades de las Procuradurías Públicas.

Proponer los proyectos de normas legales en

materia de defensa jurídica del Estado.

Disponer la creación de registros y sistemas

informáticos y supervisar su funcionamiento.

Realizar todas las acciones que permitan

cumplir las sentencias recaídas en los

procesos o procedimientos donde el Estado es

parte.

FUNCIONES DEL CONSEJO DE DEFENSA JURÍDICA DEL ESTADO

ART. 7 D.Leg. 1068

CONSEJO DE DEFENSA JURÍDICA DEL ESTADO

DECRETO LEGISLATIVO N°1068

Artículo 5.- Principios rectores

La Defensa Jurídica del Estado se rige por los siguientes principios:

(…)

b) Autonomía funcional: La defensa Jurídica del Estado se ejerce por

medio de los Procuradores Públicos, quienes actúan con autonomía en el

ejercicio de sus funciones quedando obligados a cumplir los principios

rectores del sistema.

AUTONOMÍA DE LOS PROCURADORES PÚBLICOS

CONSEJO DE DEFENSA JURÍDICA DEL ESTADO

DECRETO LEGISLATIVO N°1326

Artículo 6.- Principios rectores

La Defensa Jurídica del Estado se rige por los siguientes principios

rectores:

(…)

b) Autonomía funcional: Es la potestad que posee el/la Procurador/a

General del Estado, procuradores/as públicos y procuradores/as públicos

adjuntos/as de organizar y ejercer sus funciones libre de influencias e

injerencias, en concordancia con los demás principios rectores.

AUTONOMÍA DE LOS PROCURADORES PÚBLICOS