“prevención del desvío de sustancias precursoras de drogas en américa latina y el caribe”...

“ “Prevención del Desvío de Sustancias Precursoras de Drogas en Prevención del Desvío de Sustancias Precursoras de Drogas en América Latina y el Caribe” PRELAC América Latina y el Caribe” PRELAC

REGLAMENTO MODELO PARA EL CONTROL DE REGLAMENTO MODELO PARA EL CONTROL DE

SUSTANCIASSUSTANCIAS QUÍMICAS QUE SE UTILIZAN EN LA QUÍMICAS QUE SE UTILIZAN EN LA

FABRICACIÓN ILÍCITA DE ESTUPEFACIENTESFABRICACIÓN ILÍCITA DE ESTUPEFACIENTES Y Y

SUSTANCIAS PSICOTROPICAS SUSTANCIAS PSICOTROPICAS

APROBADO POR CICAD/OEA NOVIEMBRE 2011

Michel DibanMichel Diban

Asesor Jurídico PRELACAsesor Jurídico PRELAC

ChileChile

“ “Prevención del Desvío de Sustancias Precursoras de Drogas en América Prevención del Desvío de Sustancias Precursoras de Drogas en América Latina y el Caribe” PRELAC Latina y el Caribe” PRELAC

PRINCIPALES MODIFICACIONES PRINCIPALES MODIFICACIONES

EN MATERIA PENALEN MATERIA PENAL


TEXTO 1999TEXTO 1999

El presente Reglamento Modelo tiene por objeto tiene por objeto controlar y vigilarcontrolar y vigilar la, producción, fabricación, preparación, transformación, almacenamiento, importación, exportación, comercialización, transporte y cualquier otro tipo de transacción, tanto nacional como internacional, de las sustancias de las sustancias químicas que se utilizan con frecuenciaquímicas que se utilizan con frecuencia en la producción, fabricación, preparación o extracción ilícita de estupefacientes, sustancias psicotrópicas

u otras de efecto semejante.u otras de efecto semejante.


TEXTO MODIFICADOTEXTO MODIFICADOTITULO ITITULO I

PROPOSITO Y AMBITO DE APLICACIPROPOSITO Y AMBITO DE APLICACIÓÓNN

Artículo 1º El presente Reglamento Modelo tiene por objeto

controlar y vigilar la fabricación, preparación,

transformación, almacenamiento, importación, exportación,

comercialización, transporte,

posesión

y cualquier otro tipo de operación, acto o transacción,

tanto nacional como internacional


TEXTO MODIFICADOTEXTO MODIFICADOTITULO ITITULO I

PROPOSITO Y AMBITO DE APLICACIPROPOSITO Y AMBITO DE APLICACIÓÓNN

Artículo 1º El presente Reglamento Modelo tiene por objeto controlar y vigilar la fabricación, preparación, transformación, almacenamiento, importación, exportación, comercialización, transporte, posesión y cualquier otro tipo de operación, acto o transacción,

de sustancias químicas

que pueden ser utilizadas o destinadas,

directa o indirectamente

en la fabricación, extracción o preparación ilícitas de

estupefacientes o sustancias psicotrópicas,

así como prevenir y sancionar el desvío de tales sustancias.


TEXTO MODIFICADOTEXTO MODIFICADO

TITULO IITITULO II

DEFINICIONESDEFINICIONES

Art. 4Art. 4ºº “ “Sustancias químicasSustancias químicas: :

sustancias que se utilizansustancias que se utilizan directa o indirectamentedirecta o indirectamente

en la fabricación, preparación o extracción en la fabricación, preparación o extracción

ilícitas ilícitas

de estupefacientes o sustancias psicotrópicas.” de estupefacientes o sustancias psicotrópicas.”


Propósito de la modificaciónPropósito de la modificación

TITULO IITITULO II

DEFINICIONESDEFINICIONES

Art. 4Art. 4ºº Sustancias químicasSustancias químicas::

““Directa o indirectamente”Directa o indirectamente” incluye entre otrasincluye entre otras::

• Síntesis química para producir drogas sintéticas;

• Reciclaje de sustancias químicas;

• Precursores de precursores, etc.


TEXTO 1999TEXTO 1999

TITULO IITITULO II DEFINICIONESDEFINICIONES

Art. 4Art. 4ºº Producción y fabricaciónProducción y fabricación: los respectivos procesos, bien sea que se lleven a cabo de manera industrial o artesanal.

**************************TEXTO MODIFICADOTEXTO MODIFICADO

TITULO IITITULO II DEFINICIONESDEFINICIONES

Art. 4Art. 4º º FabricaciónFabricación:: Todos los procesosTodos los procesos que permitan obtenerque permitan obtener sustancias estupefacientes o psicotrópicas,

incluidas la refinación y la transformación de unos incluidas la refinación y la transformación de unos estupefacientes en otros o de unas sustancias psicotrópicas en estupefacientes en otros o de unas sustancias psicotrópicas en otras.otras.


MODIFICACIONESMODIFICACIONES

TITULO X TITULO X

DELITOS DELITOS


TEXTO 1999TEXTO 1999TITULO X DELITOSTITULO X DELITOS

Art. 32Art. 32°° Serán considerados delitos los siguientes actos:

1.-1.- La producciónLa producción, fabricación, preparación, transformación, almacenamiento, importación, exportación, comercialización, transporte, posesión

y cualquier otro tipo de transacción y cualquier otro tipo de transacción

DE SUSTANCIAS QUIMICAS INCLUIDAS EN LOS CUADROS I y IIDE SUSTANCIAS QUIMICAS INCLUIDAS EN LOS CUADROS I y II

a sabiendasa sabiendas que están destinadas que están destinadas aa la producción, fabricación, extracción o preparación ilícitas de estupefacientes, sustancias psicotrópicas u u otras de efectos semejantesotras de efectos semejantes, en cualquier forma prohibida por la ley y sea que la producción, fabricación, extracción o preparación de tales tales drogadrogass se efectúe en el país o en el extranjero;


TEXTO MODIFICADO

TITULO X DELITOS TITULO X DELITOS

Art. 37Art. 37°° La fabricación fabricación (definición amplia)(definición amplia) preparación, transformación, almacenamiento, importación, exportación, comercialización, transporte, posesión y cualquier …

a.- a.- ..otra operación, acto o ..otra operación, acto o transacción


TEXTO MODIFICADO

TITULO X DELITOS TITULO X DELITOS

Art. 37Art. 37°° Serán considerados delitos los siguientes actos:

1.- La producción, fabricación, preparación, transformación, almacenamiento, importación, exportación, comercialización, transporte, posesión y cualquier otra operación, acto o transacción

b.- de sustancias químicas b.- de sustancias químicas

• Se elimina “incluidas cuadros I y II”Se elimina “incluidas cuadros I y II”


TEXTO MODIFICADO

TITULO X DELITOS

Art. 37° Serán considerados delitos los siguientes actos:

1.- La producción, fabricación, preparación, transformación, almacenamiento, importación, exportación, comercialización, transporte, posesión y cualquier otra operación, acto o transacción de sustancias químicas.....

c.- c.- a sabiendas, a sabiendas, debiendo saber o debiendo saber o

con ignorancia intencional con ignorancia intencional

• Dolo Eventual/CulpaDolo Eventual/Culpa


TEXTO MODIFICADOTITULO X DELITOS


1.-La producción, fabricación, preparación, transformación, almacenamiento, importación, exportación,

comercialización, transporte, posesión y cualquier otra operación, acto o transacción de sustancias

químicas

a sabiendas, debiendo saber o con ignorancia intencionala sabiendas, debiendo saber o con ignorancia intencional

d.- d.- que que puedepueden ser n ser utilizadautilizadas o destinadas, s o destinadas,

directa o indirectamentedirecta o indirectamente eenn (están destinadas)(están destinadas)

• Dolo Eventual/CulpaDolo Eventual/Culpa

“ “Prevención del Desvío de Sustancias Precursoras de Drogas en Prevención del Desvío de Sustancias Precursoras de Drogas en América Latina y el Caribe” PRELACAmérica Latina y el Caribe” PRELAC

TEXTO MODIFICADO

TITULO X DELITOS


1.- La producción, fabricación, preparación, transformación, almacenamiento, importación, exportación, comercialización, transporte, posesión y cualquier otra operación, acto o transacción de sustancias químicas....a sabiendas, debiendo saber o con ignorancia intencional a sabiendas, debiendo saber o con ignorancia intencional que pueden ser utilizadas o que pueden ser utilizadas o destinadasdestinadas, directa o indirectamente , directa o indirectamente

en la fabricación, extracción o preparación ilícitas de estupefacientes o en la fabricación, extracción o preparación ilícitas de estupefacientes o sustancias psicotrópicassustancias psicotrópicas**

en cualquier forma prohibida por la ley y sea que la fabricación, en cualquier forma prohibida por la ley y sea que la fabricación, extracción o preparación de tales extracción o preparación de tales sustancias estupefacientes o sustancias estupefacientes o psicotrópicas**psicotrópicas**

se efectúe en el país o en el extranjero;se efectúe en el país o en el extranjero;

*Elimina: “*Elimina: “u otras de efectos semejantes”u otras de efectos semejantes”

**Elimina “drogas”**Elimina “drogas”


TEXTO MODIFICADO

TITULO X DELITOS


Nº 2.- NuevoNº 2.- Nuevo

““Cualquiera de las conductas señaladas en el Cualquiera de las conductas señaladas en el apartado anterior, cuando se hubieran realizado apartado anterior, cuando se hubieran realizado a a sabiendas, con ignorancia intencional o debiendo sabiendas, con ignorancia intencional o debiendo sabsaberer que las sustancias químicas que las sustancias químicas

podrían ser destinadas a realizar alguna conducta podrían ser destinadas a realizar alguna conducta

ilícitailícita,, tanto aquella que se efectúe en el país como en el extranjero.tanto aquella que se efectúe en el país como en el extranjero.””


TEXTO MODIFICADO

TITULO X DELITOS



““Los actos, transacciones y operaciones que Los actos, transacciones y operaciones que

estén vinculados, estén vinculados, pero no limitadospero no limitados a la a la

falsificación, alteración u omisión de registros, falsificación, alteración u omisión de registros,

requerimientos, licencias u otros documentosrequerimientos, licencias u otros documentos ……


TEXTO MODIFICADO

TITULO X DELITOS


Nº 3.- NuevoNº 3.- Nuevo“Los actos, transacciones y operaciones que estén vinculados, pero no limitados

a la falsificación, alteración u omisión de registros, requerimientos, licencias u otros documentos

… … relacionados con las conductas señaladas en los párrafos relacionados con las conductas señaladas en los párrafos anteriores, anteriores,

independientemente de que hayan sido realizados

con la intención de desviar o dificultar la deteccióncon la intención de desviar o dificultar la detección

del desvío de sustancias químicas.”


TEXTO MODIFICADO

TITULO X DELITOS



““Cualquiera de las conductas señaladas en Cualquiera de las conductas señaladas en los párrafos anteriores cometidas por los párrafos anteriores cometidas por

negligencia inexcusablnegligencia inexcusable”e”

CulpaCulpa


TEXTO MODIFICADO

TITULO X DELITOS



““La fabricación, importación, exportación, comercialización, La fabricación, importación, exportación, comercialización, transporte o posesión transporte o posesión

de instrumentos, materiales o equiposde instrumentos, materiales o equipos

a sabiendas, debiendo saber o con ignorancia intencionala sabiendas, debiendo saber o con ignorancia intencional

que serán utilizados en la elaboración, transformación o que serán utilizados en la elaboración, transformación o

extracción ilícita de sustancias estupefacientes, sicotrópicas .”extracción ilícita de sustancias estupefacientes, sicotrópicas .”


TEXTO MODIFICADO

TITULO X DELITOS


Párrafo (final) NuevoPárrafo (final) Nuevo

““Para efectos de este artículo, Para efectos de este artículo, las sustancias químicas no las sustancias químicas no

se limitan a las contenidase limitan a las contenidass

en los cuadros del presente Reglamento, en los cuadros del presente Reglamento,

debiendo debiendo incluirse aquellas que por sus características incluirse aquellas que por sus características

puedan ser utilizadas, directa o indirectamentepuedan ser utilizadas, directa o indirectamente,,

en la elaboración ilícita deen la elaboración ilícita de…..….., , si las disposiciones constitucionales y la legislación nacional lo permiten.”


Otras conductas sancionables


TITULO X DELITOS

Art. 37º Serán considerados delitos los siguientes actos:

“6) La organización, la gestión o la financiaciónLa organización, la gestión o la financiación de los delitos señalados en el presente artículo;

7) La instigación o inducciónLa instigación o inducción (elimina: “pública, por cualquier medio”) para cometer alguno de los delitos tipificados en el presente artículo;

8) La participación en la comisión de alguno de los delitosLa participación en la comisión de alguno de los delitos tipificados en el presente artículo,….


TITULO X DELITOS

Art. 37º Serán considerados delitos los siguientes actos:

“8)…. el encubrimiento, la asociación y la confabulaciónel encubrimiento, la asociación y la confabulación para cometerlos,

la tentativala tentativa de cometerlos

y la asistencia, la incitación, la facilitacióny la asistencia, la incitación, la facilitación

o el asesoramientoo el asesoramiento en relación con su comisión.”


Técnicas especiales de investigación

Prueba indiciaria

***

Reglamento Modelo CICAD/OEA

Tratados internacionales de la ONU


Texto Texto 19991999 TITULO XI

INVESTIGACION Y COMPROBACION DE DELITOS

Art. 33°Art. 33° En la medidEn la medida a que los principios y las normas del que los principios y las normas del ordenamiento jurídico interno lo permitanordenamiento jurídico interno lo permitan,

deberíadebería facultarse a las correspondientes autoridades competentes para utilizar en las investigacionesinvestigaciones de los delitos que se describen en el párrafo anterior, entre otras, las siguientes técnicas:

1.- Entregas vigiladas de las sustancias químicas 1.- Entregas vigiladas de las sustancias químicas de los Cuadros I y IIde los Cuadros I y II;;

2.- 2.- Intervención, apertura o registroIntervención, apertura o registro de las comunicaciones y de las comunicaciones y documentos privados y la documentos privados y la vigilancia vigilancia de sospechosos, de sospechosos, previas las autorizaciones de las correspondientes autoridades competentes;

3.- 3.- Agentes encubiertosAgentes encubiertos e e informantesinformantes..


Texto ModificadoTexto Modificado

TITULO XITITULO XIINVESTIGACION Y COMPROBACION DE DELITOSINVESTIGACION Y COMPROBACION DE DELITOS

Art. 38Art. 38° DebeDebe facultarse a las autoridades competentes para utilizar en la investigación

yy comprobacióncomprobación de los delitos que se describen en el artículo anterior,

entre otras, las siguientes técnicas:


Texto ModificadoTexto Modificado1.- Entregas vigiladas 1.- Entregas vigiladas o controladas de o controladas de sustancias sustancias

químicasquímicas;;

2.- Intervención, apertura, registro 2.- Intervención, apertura, registro y grabación de y grabación de toda clase de comunicacionestoda clase de comunicaciones y documentos y documentos privados y la vigilancia privados y la vigilancia electrónica o de otra electrónica o de otra índoleíndole,, previas las correspondientes previas las correspondientes autorizaciones;autorizaciones;

3.- 3.- OperacionesOperaciones encubiertas, encubiertas, incluyendoincluyendo en ellas la en ellas la participación de participación de civiles;civiles;

4.4. Investigación de transacciones financieras.Investigación de transacciones financieras.


Texto Texto ModificadoModificadoTITULO XITITULO XI

INVESTIGACION Y COMPROBACION DE DELITOSINVESTIGACION Y COMPROBACION DE DELITOS

Elimina Art. 34°Elimina Art. 34°

“Las pruebas que se obtengan

mediante el uso de las técnicas anteriores

serán admisibles y tendrán el valor que las serán admisibles y tendrán el valor que las

leyesleyes internas les concedan.”


Texto Texto ModificadoModificadoTITULO XITITULO XI

INVESTIGACION Y COMPROBACION DE DELITOSINVESTIGACION Y COMPROBACION DE DELITOS

(Prueba indiciaria)(Prueba indiciaria)

Art. 39Art. 39° “El conocimiento, la intención o la

finalidad requeridos como elementos de

cualquiera de los delitos enunciados en el

artículo 37 podrán inferirse de las

circunstancias objetivas del caso.”


Prueba Indiciaria o Prueba

Indirecta


La motivación convierte a la prueba indiciaria en Prueba más sólida y garantistaPrueba más sólida y garantista La técnica de la motivación de la prueba indiciaria es más minuciosaes más minuciosa

CPC FundamentaciónCPC FundamentaciónArt. 144.- Es obligación del juez o tribunal fundamentarArt. 144.- Es obligación del juez o tribunal fundamentar las sentencias, los autos

y aquellas providencias que lo ameriten. Igual obligación tendrán cuando tomen sus decisiones en audiencia.

La fundamentación expresará con precisión los motivos de hecho y de derechoLa fundamentación expresará con precisión los motivos de hecho y de derecho en que se basan las decisiones tomadas, en todo caso se expresarán las razones de la admisión o no de las pruebas, así como la indicación del valor que se le otorgue a las que se hayan producido.

La simple relación de los documentos del procedimiento o la mención de los La simple relación de los documentos del procedimiento o la mención de los requerimientos de las partes no sustituirán en ningún caso a la requerimientos de las partes no sustituirán en ningún caso a la fundamentaciónfundamentación.

La falta de fundamentación producirá la nulidad de las decisionesLa falta de fundamentación producirá la nulidad de las decisiones.


Conceptos de indicioConceptos de indicio

Sentencia T.S.E., 1989

“Toda señal o dato que da a conocer lo da a conocer lo ocultooculto en virtud de las circunstancias que concurren en ese hecho, dándole carácter de verosimilitud”



Diccionario de la Real Academia de la Lengua

“Fenómeno que permite conocer o inferir la conocer o inferir la existencia de otro no percibidoexistencia de otro no percibido”,

ejemplo “la fuga del sospechoso fue indicio de su culpa.



Corte Suprema de Justicia Costa Rica Sentencia 1018-2001

"la más aceptada definición de indicio es la más aceptada definición de indicio es aquellaaquella que lo describe como

un hecho del cual se infiere lógicamente un hecho del cual se infiere lógicamente la existencia de otrola existencia de otro,….




………… el primer hecho es indicador y debe estar probado y debe estar probado

y el segundo es un hecho indicado y por probar” y por probar”




“Indicio es todo hecho, objeto, vestigio o circunstancia CONOCIDOSCONOCIDOS,

del cual se infiere lógicamente la existencia de otro u otra DESCONOCIDODESCONOCIDO”


Exigencias de la prueba indiciaria para provocar el decaimiento de la presunción de inocencia

a)a) DebeDebe ser prueba obtenida sin quiebreobtenida sin quiebre de derechos y garantías;

b) Debe b) Debe ser prueba legalmente introducidalegalmente introducida en el juicio, sometida a principios de publicidad, oralidad, inmediación y contradicción;

c)c) Debe partir deDebe partir de hechos plenamente probadoshechos plenamente probados;


Exigencias de la prueba indiciaria para provocar el decaimiento de la presunción de inocencia

d)d) Hechos pluralesplurales, o excepcionalmente únicoexcepcionalmente único, pero de una singular potencia acreditativa;potencia acreditativa;

e)e) Que sean concomitantes al hechoconcomitantes al hecho que se trata de probar;

f) Debenf) Deben estar interrelacionadosestar interrelacionados, de modo que se refuercen;

g)g) DebeDebe ser prueba razonada y razonablemente prueba razonada y razonablemente valoradavalorada, para evitar toda arbitrariedad.


Prueba indiciariaPrueba indiciaria

Convención de las Naciones Unidas Contra el Tráfico Ilícito de Estupefacientes y Sustancias Sicotrópicas / 1988

Art. 1Art. 1ºº3.- El conocimiento, la intención o la finalidad 3.- El conocimiento, la intención o la finalidad

requeridos como elementos de cualquiera de los requeridos como elementos de cualquiera de los delitos delitos enunciados en el párrafo 1 del presente artículo podrán inferirse de las circunstancias podrán inferirse de las circunstancias objetivas del casoobjetivas del caso..



Convención de las Naciones Unidas Contra la Delincuencia Organizada Transnacional 2000

Art. 5Art. 5 Penalización de la participación en un grupo delictivo Penalización de la participación en un grupo delictivo organizadoorganizado

2. El conocimiento, la intención, la finalidad, el 2. El conocimiento, la intención, la finalidad, el propósito o el propósito o el acuerdoacuerdo

a que se refiere el párrafo 1 del presente artículo

podrán inferirse de circunstancias fácticas objetivaspodrán inferirse de circunstancias fácticas objetivas..



Convención de las Naciones Unidas Contra la Corrupción 2003

Art. 28Art. 28 Conocimiento, intención y propósito como elementos Conocimiento, intención y propósito como elementos de un delitode un delito

El conocimiento, la intención o el propósito El conocimiento, la intención o el propósito que se requieren como elemento de un delito tipificado con arreglo a la presente Convención

podrán inferirse de circunstancias fácticas objetivaspodrán inferirse de circunstancias fácticas objetivas..


Prueba indiciariaPrueba indiciariaEcuador Código de Procedimiento Penal

Art. 88Art. 88.- .- Presunción del nexo causalPresunción del nexo causal.- Para que de los indicios se pueda presumir el nexo causal entre la infracción y sus responsables, es necesario:

1. Que la existencia de la infracción se encuentre comprobada conforme a derecho;

2. Que la presunción se funde en hechos reales y probados y nunca en otras presunciones; y,

3. Que los indicios que sirvan de premisa a la presunción seanQue los indicios que sirvan de premisa a la presunción sean:

a) a) VariosVarios;b) b) RelacionadosRelacionados, tanto con el asunto materia del proceso como con los otros indicios, esto es, que sean concordantes entre síque sean concordantes entre sí;c) c) UnívocosUnívocos, es decir que, todos conduzcan necesariamente a una sola conclusión; y,d) d) DirectosDirectos, de modo que conduzcan a establecerla lógica y naturalmente.



México Código Federal de Procedimientos Penales/1934 Última Reforma DOF 28-06-2007

Art. 286Art. 286.-.- Los tribunales, según la naturaleza de los hechos y el enlace lógico y naturalenlace lógico y natural, más o menos necesario que exista

entre la verdad conocida y la que se buscaentre la verdad conocida y la que se busca,

apreciarán apreciarán en conciencia el valor de los indiciosen conciencia el valor de los indicios hasta poder considerarlos como prueba plena.


Prueba indiciariaPrueba indiciariaMéxico Ley Federal Contra La Delincuencia

Organizada/1996 Última Reforma DOF 28-06-2007

Artículo 41Artículo 41.- Los jueces y tribunales.- Los jueces y tribunales, apreciarán el valor de los indicios hasta poder

considerar su conjunto como prueba plenasu conjunto como prueba plena, según la naturaleza de los hechossegún la naturaleza de los hechos, la pruebala prueba de ellos y el y el enlaceenlace que exista que exista entre entre la verdad conocidala verdad conocida y y la que se buscala que se busca.


Prueba indiciariaPrueba indiciariaPerú Código Procesal Penal

Art.Art. 158 158.-.- ValoraciónValoración1.- En la valoración de la prueba el Juez deberá observar las 1.- En la valoración de la prueba el Juez deberá observar las reglas de la reglas de la

Lógica, la ciencia y las máximas de la experiencia, y expondráLógica, la ciencia y las máximas de la experiencia, y expondrá los los resultados obtenidos y los criterios adoptados.resultados obtenidos y los criterios adoptados.

3.- 3.- La prueba por indicios requiereLa prueba por indicios requiere::a) Que el indicio esté probadoprobado;b) Que la inferencia esté basada en las reglas de la lógica, la ciencia o reglas de la lógica, la ciencia o

la experienciala experiencia;;c) Que cuando se trate de indicios contingentes, éstos sean plurales, plurales,

concordantes y convergentesconcordantes y convergentes,

así como que no se presenten así como que no se presenten contraindicioscontraindicios consistentes. consistentes.


Tribunal Europeo de Derechos HumanosTribunal Europeo de Derechos Humanos18 Enero 1978, “Irlanda vs. Gran Bretaña”18 Enero 1978, “Irlanda vs. Gran Bretaña”

“a la hora de valorar la prueba, este Tribunal ha aplicado el criterio de la prueba más allá de la duda razonableprueba más allá de la duda razonable. .

“…. tal tipo de prueba se puede obtener de la

coexistencia de inferencias suficientementecoexistencia de inferencias suficientemente

consistentes, claras y concordantes o de similares consistentes, claras y concordantes o de similares

presunciones de hecho no rebatidaspresunciones de hecho no rebatidas”


Prueba directaPrueba directa

• importa, exporta, fabrica, produce, prepara, elabora, transforma, almacena, posee, transporta, adquiere, vende, Fotografías, testigos policías, etc..Fotografías, testigos policías, etc..

• insumos químicos o productos, Peritaje...Peritaje...

• sin contar con las autorizaciones o certificaciones respectivas, Certificado..Certificado..

• o contando con ellas, hace uso indebido de las mismas, Certificado, testigos, policías, etc...Certificado, testigos, policías, etc...


Prueba indirecta Prueba indirecta INDICIOSINDICIOS: : conocimiento del destino

• Inexistencia de negocios lícitos para usar la sustancia;

• Inexistencia de actividades lícitas;

• Vínculos con personas o actividades de narcotráfico;

• Pagos en efectivo;

• Uso de rótulos o etiquetas que no corresponden o genéricas: “solvente para limpieza”; diluyente de pintura”; “líquidos farmacéuticos”;....

• Adulteración de registros de importación/exportación/ facturas;


Prueba indirecta Prueba indirecta INDICIOSINDICIOS: : conocimiento del destino

• Nombres de empresas inexistentes, de fachada, sin actividades reales;

• Domicilios incorrectos o inexistentes;

• Documentos de identificación inconsistentes o falsos;

• Retiro y/o transporte de los productos por terceros o intermediarios;

• Transporte oculto de las sustancias;

• Envases impropios o que no corresponden a la sustancia.


Chile Tribunal de Juicio Oral en lo Penal IquiqueTráfico ilícito sustancias químicas

Rol Nº. 183-2007 30/10/2007


TECNICAS ESPECIALES DE TECNICAS ESPECIALES DE

INVESTIGACIÓNINVESTIGACIÓN


TECNICAS ESPECIALES DE INVESTIGACIÓN

Convención de las Naciones Unidas Contra el Tráfico Ilícito de Estupefacientes y Sustancias Sicotrópicas de 1988

Introduce y define como técnicatécnica la Entrega Vigilada para drogas y sustancias químicasy sustancias químicas;

Contempla la sustitución;

Las operaciones internacionales;

Fija las finalidades de la técnica.



Convención de las Naciones Unidas Contra la Delincuencia Organizada Transnacional 2000

Art. 20 “Art. 20 “Técnicas Especiales de InvestigaciónTécnicas Especiales de Investigación””

“Entrega vigilada, y otras técnicas de investigación,

como la vigilancia electrónica o de otra índole,

y las operaciones encubiertas,

con el objeto de combatir con el objeto de combatir eficazmenteeficazmente la delincuencia la delincuencia organizada.” organizada.”



SON ESPECIALES;SON ESPECIALES; NO EXTRAORDINARIASNO EXTRAORDINARIAS

SeSe restringen a la investigación de delitos graves, restringen a la investigación de delitos graves, cuando los medios cuando los medios tradicionales son insuficientestradicionales son insuficientes..

Difieren de la Difieren de la labor policial tradicionalabor policial tradicionall; excepción excepción al deber general policial de intervenir a la brevedad para

impedir o frustrar actividades delictivas.

Permiten obtenerPermiten obtener pruebas directas e indiciarias más certerapruebas directas e indiciarias más certerass para comprobar delitos de “realización compleja” o de “alta profesionalidad delictiva”

AI, LD, TID, Terrorismo y FT.AI, LD, TID, Terrorismo y FT.



SON ESPECIALES;SON ESPECIALES; NO EXTRAORDINARIASNO EXTRAORDINARIAS

NoNo son una “licencia” desprovista de legalidad y control.

DebenDeben respetar todos los derechos.

No No constituyen autorización a los agentes para cometer o amparar delitos.

No otorgan facultades para abusos.No otorgan facultades para abusos.



OBJETIVOS DE LAS TEI

PREVENIR PREVENIR (Convenciones ONU 2000 y 2003) o evitar la consumación de delitos gravesevitar la consumación de delitos graves;

INCAUTAINCAUTARR las sustancias, instrumentos y productos del delito ANTES de que sean utilizados;

Identificar TODOSTODOS los partícipes del delito yconocer sus planesplanes;

Identificar BIENESIdentificar BIENES y a sus “titularestitulares” Para incautación y decomiso.


TECNICAS ESPECIALES DE INVESTIGACIÓN En la Legislación

BoliviaBolivia, , CPP CPP Arts. 282 y 283 Arts. 282 y 283 PerúPerú,, CPP,CPP, Arts. 340 y 341Arts. 340 y 341ColombiaColombia, CPP, Arts.241,242, 243, 279, 280 , CPP, Arts.241,242, 243, 279, 280 El SalvadoEl Salvador CPP, Art. 282r CPP, Art. 282——Leyes especialesLeyes especialesPanamáPanamá, CPP , CPP Arts.Arts. 315, 316, 317 315, 316, 317AlemaniaAlemania, Ley contra el Crimen Organizado, 1991, Ley contra el Crimen Organizado, 1991ArgentinaArgentina, Ley “Drogas”, Ley “Drogas”ChileChile, Ley 20.000.-Código Penal, Ley 20.000.-Código PenalEspañaEspaña, , Ley de Enjuiciamiento CriminalLey de Enjuiciamiento Criminal, Art. 282 bis, 1999, Art. 282 bis, 1999 GuatemalaGuatemala, , Ley Contra la Delincuencia Organizada 2006Ley Contra la Delincuencia Organizada 2006HondurasHonduras, Ley contra el Lavado de Activos, Ley contra el Lavado de ActivosMéxicoMéxico, , Código Federal de Procedimientos Penales Código Federal de Procedimientos Penales Art. 180Art. 180 MéxicoMéxico, , Ley Federal Contra el Crimen Organizado Ley Federal Contra el Crimen Organizado Art. 11Art. 11 UruguayUruguay, Ley 18.494/2009, Ley 18.494/2009VenezuelaVenezuela, , Ley Contra la Delincuencia Organizada Ley Contra la Delincuencia Organizada 20052005



EUROPOLLa Haya, 12 de agosto de 1996 Expediente nº: ES2530-17r1

Prácticas y técnicas operativas aplicadas en la Unión EuropePrácticas y técnicas operativas aplicadas en la Unión Europeaa

Operaciones encubiertas ResumenOperaciones encubiertas Resumen

El uso de agentes encubiertos de policía a fin de

combatir los delitos graves

es una práctica habitual en toda la Unión Europeapráctica habitual en toda la Unión Europea..



EUROPOLLa Haya, 12 de agosto de 1996 Expediente nº: ES2530-17r1Prácticas y técnicas operativas aplicadas en la Unión EuropePrácticas y técnicas operativas aplicadas en la Unión Europeaa Operaciones encubiertas ResumenOperaciones encubiertas Resumen

El método está rigurosamente controladorigurosamente controladode diversas formas en los Estados miembros.

Un principio común en las instrucciones pertinentes en toda la Unión Europea es que

los agentes no deben instigar al delito actuando como los agentes no deben instigar al delito actuando como "provocadores"provocadores".


GRUPO DE TRABAJO OFICIOSO DE EXPERTOSGRUPO DE TRABAJO OFICIOSO DE EXPERTOSSOBRESOBRE

TÉCNICAS ESPECIALES DE INVESTIGACIÓNTÉCNICAS ESPECIALES DE INVESTIGACIÓN

Prácticas óptimas y

recomendaciones sobre los obstáculos jurídicos alas entregas vigiladas

ylas operaciones encubiertas

Septiembre de 2005

© Naciones Unidas 2006. V.06-53209 (S)


GRUPO DE TRABAJO DE EXPERTOS SOBRETÉCNICAS ESPECIALES DE INVESTIGACIÓN

Recomendaciones generales ““Ampliación del uso de las TEI” Ampliación del uso de las TEI”

Las TEI constituyen un componente esencial de la práctica práctica modernamoderna de aplicación de la ley y revisten suma importancia para una labor policial y de investigación fructífera.

En la actualidad, las medidas son una parte intrínseca de los procedimientos operativos.

Así lo indica el reconocimiento que reciben en las legislaciones internas.


Reconocimiento del sistema de

justicia penal internacional


Costa RicaCosta Rica Sala 3ª, Corte Suprema de Justicia, junio 1998 Sala 3ª, Corte Suprema de Justicia, junio 1998

“Atendiendo a la gravedad de los delitos en los que se puede realizar,

la investigación encubiertla investigación encubiertaa se presenta como una

herramienta útiherramienta útill y adaptada a la naturaleza y dinámica y adaptada a la naturaleza y dinámica esencialmenteesencialmente clandestinaclandestina

en la que se desenvuelve la actividad delictiva que interesa desentrañar.


Costa RicaCosta Rica Sala 3ª, Corte Suprema de Justicia, junio 1998 Sala 3ª, Corte Suprema de Justicia, junio 1998

En otras palabras,

es es un mecanismo no convencionaun mecanismo no convencional de l de investigacióninvestigación,

útil y necesario útil y necesario

para combatir para combatir

delitos delitos no convencionale no convencionaless.”


EspañEspaña a Tribunal Supremo, Sentencia 9 de octubre 19871987

Las operaciones encubiertasLas operaciones encubiertas refleja reflejann

"una inteligente y prudenteinteligente y prudente adaptación

de las técnicas investigadoras

a la clandestinidad y sinuosidadla clandestinidad y sinuosidad de la

delincuencia en cuestión".


ChileChile Corte Suprema- Sentencia 31 octubre 2001

Agentes encubiertoAgentes encubiertos s

“Esta institución

tan loable y útiltan loable y útil

en la lucha contra el crimen organizado,


El SalvadoEl Salvador r 136-2003 C.S.J. Sala Constitucional 9.3.2004 habeas corpus136-2003 C.S.J. Sala Constitucional 9.3.2004 habeas corpus

““Así, el agente encubierto, se constituye como Así, el agente encubierto, se constituye como

una técnica de investigación necesarianecesaria

para enfrentar cierto tipo de delincuenciapara enfrentar cierto tipo de delincuencia

no convencional o especialmente grave,

que se desarrolla que se desarrolla en forma altamente organizaden forma altamente organizada,a,


Muchas gracias

Michel DibanAsesor Jurídico PRELAC

[email protected]

“prevención del desvío de sustancias precursoras de drogas en américa latina y el caribe”...

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