principal global preferred securities fund (principal gps) ·...

• เดมกองทนชอกองทนเปดซไอเอมบ-พรนซเพล โกลบอล พรเฟอร ซเคยวรต, CIMB - Principal Global Preferred Securities Fund (ชอยอ :

CIMB -PRINCIPAL GPS) โดยการเปลยนชอกองทนมผลตงแตวนท 10 มถนายน 2562 เปนตนไป

• กองทนรวมนลงทนกระจกตวในประเทศสหรฐอเมรกา ผลงทนจงควรพจารณาการกระจายความเสยงของพอรตการลงทนโดยรวมของ

ตนเองดวย

• กองทนเปดพรนซเพล โกลบอล พรเฟอร ซเคยวรต มนโยบายลงทนใน Master Fund ตางประเทศ บรษทจดการอาจลงทนในสญญาซอขาย

ลวงหนา (Derivatives) เพอปองกนความเสยงทเกยวของกบอตราแลกเปลยนเงนตรา ทอาจเกดขนไดจากการลงทนในตางประเทศตาม

ความเหมาะสมและสภาวการณในแตละขณะขนอยก บดลยพนจทผจดการกองทนเหนเหมาะสม จงอาจยงมความเสยงจากอตรา

แลกเปลยนเงนเหลออย ซงอาจทาใหผลงทนไดรบผลขาดทนจากอตราแลกเปลยนหรอไดรบเงนคนตากวาเงนลงทนเรมแรกได อกทง การ

ทาธรกรรมปองกนความเสยงอาจมตนทน ซงทาใหผลตอบแทนของกองทนโดยรวมลดลงจากตนทนทเพมขน

• เนองจากกองทนเปดพรนซเพล โกลบอล พรเฟอร ซเคยวรต เปนกองทนทเนนลงทนในตางประเทศไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคา

ทรพยสนสทธของกองทน กองทนจงมความเสยงทเกยวของกบการลงทนในประเทศดงกลาว เชน ความเสยงทเกยวของกบอตรา

แลกเปลยนเงนตรา ความเสยงจากการเปลยนแปลงทางการเมอง กฎหมาย เศรษฐกจ ตลาดการเงน อตราดอกเบย และความเสยงท

เกยวของกบกฎหมายภาษอากร ความเสยงในการบงคบใชขอกาหนดเกยวกบการควบคมอตราแลกเปลยนและการเขา-ออกของเงนลงทน

หรอขอกาหนดอนๆ อาท ผลกระทบจากภาวะเงนฝดหรอเงนเฟอ ความเสยงททางการของตางประเทศจะออกมาตรการในภาวะทเกด

วกฤตการณทไมปกต ทาใหกองทนไมสามารถนาเงนกลบเขามาในประเทศได

• กองทนเปดพรนซเพล โกลบอล พรเฟอร ซเคยวรต อาจลงทนในหรอมไวซงสญญาซอขายลวงหนา เพอแสวงหาผลประโยชนตอบแทน ทา

ใหกองทนรวม/เปดนมความเสยงมากกวากองทนรวมอน จงเหมาะสมกบผลงทนทตองการผลตอบแทนสงและรบความเสยงไดสงกวาผ

ลงทนทวไป

• ในกรณทกองทนเปดพรนซเพล โกลบอล พรเฟอร ซเคยวรต ไมสามารถดารงสนทรพยสภาพคลองไดตามทสานกงานกาหนด ผลงทนอาจ

ไมสามารถขายคนหนวยลงทนตามทมคาสงไว

• ในกรณทมเหตการณไมปกตผลงทนอาจไดรบชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนลาชากวาเวลาทกาหนดในหนงสอชชวน

• การลงทนในหนวยลงทน มใชการฝากเงน และมความเสยงของการลงทน ผลงทนอาจไดรบเงนลงทนคนมากกวาหรอนอยกวาเงนลงทน

เรมแรกกได ดงนน ผลงทนควรลงทนในกองทนเปดพรนซเพล โกลบอล พรเฟอร ซเคยวรต เมอเหนวาการลงทนในกองทนรวมน เหมาะสม

กบวตถประสงคการลงทนของผลงทน และผลงทนยอมรบความเสยงทอาจเกดขนจากการลงทนได

• บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปฏเสธไมรบ หรอไมดาเนนการตามคาสงซอหนวยลงทนของผสงซอ หรอสงสบเปลยนของบคคลใดหรอ

กลมบคคลใดททาใหบรษทจดการและหรอกองทนภายใตการจดการมความเสยงทางกฎหมาย ความเสยงดานภาษ หรอความเสยงอน ๆ

ทเกยวของกบกฎหมาย Foreign Account Tax Compliance Act (“FATCA”) และหรอกฎหมายอนทงในและตางประเทศทมลกษณะ

เดยวกน

• ผลงทนควรศกษาขอมลในหนงสอชชวนใหเขาใจและควรเกบหนงสอชชวนไวเปนขอมล เพอใชอางองในอนาคต และเมอมขอสงสยให

สอบถามผตดตอกบผลงทนใหเขาใจกอนซอหนวยลงทน

• ผลงทนควรทาความเขาใจลกษณะสนคา(กองทน) เงอนไข ผลตอบแทนและความเสยงกอนตดสนใจลงทน

• ผลงทนควรศกษาขอมลความเสยงในหนงสอชชวนใหเขาใจกอนตดสนใจลงทน

• บรษทจดการไดเปลยนชอจาก บรษทหลกทรพยจดการกองทน ซไอเอมบ-พรนซเพล จากด เปน บรษทหลกทรพยจดการกองทน พรนซเพล

จากด โดยมผลตงแตวนท 22 เมษายน 2562 เปนตนไป

สาหรบรอบระยะเวลาบญชปท 2 สนสดวนท 31 มนาคม 2563

หนงสอชชวนสวนขอมลโครงการ

กองทนเปด พรนซเพล โกลบอล พรเฟอร ซเคยวรต

Principal Global Preferred Securities Fund (PRINCIPAL GPS)

หนงสอชชวนเสนอขายหนวยลงทน

กองทนเปดพรนซเพล โกลบอล พรเฟอร ซเคยวรต

จดตงและจดการโดย

บรษทหลกทรพยจดการกองทน พรนซเพล จากด

เสนอขายตอผลงทนทวไป

มลคาโครงการ 3,000,000,000 บาท

จานวนหนวย 300,000,000 หนวย

มลคาทตราไวหนวยละ 10 บาท

สถานทตดตอซอขายหนวยลงทน


ธนาคารซไอเอมบ ไทย จากด (มหาชน)

หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนท บลจ.พรนซเพล แตงตง

ผดแลผลประโยชน

ธนาคารสแตนดารดชารเตอรด (ไทย) จากด (มหาชน)

หนงสอชชวนฉบบนรวบรวมขนโดยใชขอมล ณ วนท 31 มนาคม 2562

ระดบความ

เสยงทลงทน

5 1 2 3 4 5 6 7 8 8+

ปองกนความเสยงอตราแลกเปลยนตามดลยพนจของผจดการกองทน

สารบญ

หนา

คาจากดความ 1

1. ชอ ประเภท และอายของโครงการจดการกองทนรวม 10

2. จานวนเงนทนของโครงการจดการกองทนรวม มลคาทตราไว จานวน ประเภท ราคาของหนวยลงทนทเสนอขาย 10

3.

วตถประสงคของโครงการจดการกองทนรวม ชนดกองทนรวม ประเภทกองทนรวม นโยบายการลงทน ลกษณะ

พเศษ การลงทนในตางประเทศ การลงทนในสญญาซอขายลวงหนา ประเภทและอตราสวนการลงทนใน

หลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทน

12

3.1. วตถประสงคของโครงการ 12

3.2. ประเภทกองทนตามนโยบายกองทน 12

3.3. ประเภทกองทนตามลกษณะพเศษ 12

3.4. ประเภทการลงทนตามการลงทนในประเทศและตางประเทศ 12

3.5. นโยบายการกยม 12

3.6. การลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) 12

3.7. การลงทนในตราสารทมลกษณะของสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Note) 12

3.8. กลยทธการบรหารกองทน (Management Style) 13

3.9 ดชนชวด/อางอง (Benchmark) 13

3.10 ลกษณะการจายผลตอบแทนของกองทน 13

3.11. รายละเอยดเกยวกบนโยบายการลงทนและลกษณะพเศษ 13

3.12. รายละเอยดการลงทนในตางประเทศ 17

3.13. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทน 17

3.14. อตราสวนการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน เพอเปนทรพยสนของกองทนรวม 30

4. การแบงชนดหนวยลงทน 40

5. การเสนอขายหนวยลงทนครงแรก 40

5.1. ชองทางการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก 40

5.2. รายละเอยดการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก 40

6. การเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก 46

7. การรบซอคนหนวยลงทน 51

หนา

8. การสบเปลยนหนวยลงทน 56

9. การชาระคารบซอคน สบเปลยนหนวยลงทนดวยหลกทรพย หรอทรพยสนอนแทนเงน 60

10. การเลอนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน 60

11. การไมขายไมรบซอคนไมสบเปลยนหนวยลงทนตามสง 61

12. การหยดขายหรอรบซอคนหนวยลงทน 63

13. เงอนไขและขอจากดในการจดสรรและการโอนหนวยลงทน 63

14. การจายเงนปนผล 63

15. คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมและผส งซอหรอผถอหนวยลงทน 63

15.1 คาธรรมเนยมรวม 63

15.2. คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวม 64

15.3. คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผส งซอหรอผถอหนวยลงทน 67

15.4. วธการคานวณและตดจายคาธรรมเนยม 69

15.5. การเปลยนแปลงคาธรรมเนยมหรอคาใชจาย 70

16. วธการคานวณ กาหนดเวลาในการคานวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคา

หนวยลงทน หลกเกณฑและวธการดาเนนการในกรณทมลคาหนวยลงทนไมถกตอง 71

16.1. วธการคานวณ กาหนดเวลาในการคานวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และ

ราคาหนวยลงทน 72

16.2. เงอนไขพเศษ 72

16.3. แหลงขอมลการเปดเผยมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน 77

16.4. หลกเกณฑและวธการดาเนนการในกรณทมลคาหนวยลงทนไมถกตอง 77

17. ชอผเกยวของ 80

17.1. ชอบรษทจดการ 80

17.2. ชอผดแลผลประโยชน 80

17.3. ชอผประกน (กรณกองทนมประกน) 80

17.4. ชอของผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน (Outsource) 80

17.5. ทปรกษา 80

17.6. ผสอบบญช 80

หนา

18. รอบระยะเวลาบญชประจาปของกองทนรวม 81

19. การขอมตของผถอหนวยลงทน และวธการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอแกไขวธการจดการ 81

20 ขอกาหนดอนๆ 82

21. การดาเนนการกรณบรษทจดการไมสามารถดารงเงนกองทนไดตามทประกาศกาหนด 90

22. ผลบงคบของโครงการจดการกองทนรวม 91

กองทนเปดพรนซเพล โกลบอล พรเฟอร ซเคยวรต 1

รายละเอยดโครงการจดการกองทนเปดพรนซเพล โกลบอล พรเฟอร ซเคยวรต

คาจากดความ

โครงการ หมายถง โครงการจดการกองทนเปดพรนซเพล โกลบอล พรเฟอร ซเคยวรต

กองทน กองทนเปด กองทนรวม หมายถง กองทนเปดพรนซเพล โกลบอล พรเฟอร ซเคยวรต

หนวยลงทน หมายถง หนวยลงทนของกองทนเปดพรนซเพล โกลบอล พรเฟอร ซเคยวรต

บรษทจดการ หมายถง บรษทหลกทรพยจดการกองทนเปด พรนซเพล จากด

ผดแลผลประโยชน หมายถง ธนาคารสแตนดารดชารเตอรด (ไทย) จากด (มหาชน)

นายทะเบยนหนวยลงทน นายทะเบยน หมายถง บรษทหลกทรพยจดการกองทนเปด พรนซเพล จากด

ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน หมายถง บคคลทบรษทจดการกองทนรวมมอบหมายใหทาหนาทขาย หรอ

รบซอคนหนวยลงทน แลวแตกรณ ของกองทนรวม

ผถอหนวยลงทน หมายถง ผถอหนวยลงทนของกองทนเปดพรนซเพล โกลบอล พรเฟอร

ซเคยวรต

หนวยลงทนชนดสะสมมลคา หมายถง หนวยลงทนชนดทวไปโกลบอล พรเฟอร ซเคยวรต (ชอยอ :

PRINCIPAL GPS-A)

หนวยลงทนชนดผลงทนสถาบน หมายถง หนวยลงทนชนดผลงทนสถาบนของโกลบอล พรเฟอร ซเคยวรต

(ชอยอ : PRINCIPAL GPS-I)

หนวยลงทนชนดผลงทนกลม หมายถง หนวยลงทนชนดผลงทนกลมของกองทนเปดพรนซเพล โกลบอล

พรเฟอร ซเคยวรต (ชอยอ : PRINCIPAL GPS-C)

บรษทจดทะเบยน หมายถง บรษททมหลกทรพยทไดรบการจดทะเบยนหรอไดรบอนญาต ให

ทาการซอขายไดในตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย

บรษทขนทะเบยน หมายถง บรษททมหลกทรพยซอขายในศนยซอขายหลกทรพยกรงเทพ

ตลาดหลกทรพย หมายถง ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย

วนทาการ หมายถง วนเปดทาการตามปกตของบรษทจดการ

วนทาการซอขาย หมายถง วนทาการซอขายหนวยลงทนของกองทนตามทกาหนดใน

รายละเอยดโครงการ ยกเวน วนหยดตามทสานกงาน

คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด และหรอวนทบรษทจดการ

ไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทนตามคาสงซอหรอคาสงขายคน

หนวยลงทน และหรอ วนทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

ประกาศใหบรษทจดการหยดรบคาสงรบซอคน และหรอวนหยดทา

การของประเทศของกองทนหลก และหรอวนทาการของประเทศท

เกยวของกบการลงทน (ถาม) และหรอวนทาการทบรษทจดการ

ไมไดรบผลกระทบจากการรบชาระคาซอขายหนวยลงทนจาก

กองทนหลก (ถาม) ตามทกาหนดในรายละเอยดโครงการ

ระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก หมายถง ระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทนครงแรกทกาหนดในหนงสอ

ชชวนสวนสรปขอมลสาคญ

กองทนหลก หมายถง กองทนตางประเทศทกองทนนาเงนสวนใหญไปลงทน


แกไขราคายอนหลง หมายถง แกไขราคาหนวยลงทนทไมถกตองใหเปนราคาหนวยลงทนท

ถกตองโดยแกไขราคายอนหลงตงแตวนทราคาหนวยลงทนไม

ถกตองจนถงปจจบน

การชดเชยราคา หมายถง การเพมหรอลดจานวนหนวยลงทนของผซอหรอผขายคนหนวย

ลงทนทมราคาหนวยลงทนไมถกตอง หรอการจายเงนซงมมลคา

เทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวย

ลงทนทถกตองแทนการเพมหรอลดจานวนหนวยลงทน

บรษทยอย หมายถง บรษทจากดทตลาดหลกทรพยจดตงขนและถอหนไมนอยกวารอย

ละ 75 ของจานวนหนทจาหนายไดแลวทงหมดของบรษทจากดนน

กจการ หมายถง บรษททมหลกทรพยจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย บรษททม

หลกทรพยซอขายในศนยซอขายหลกทรพย หรอบรษทมหาชน

จากด

สถาบนการเงน หมายถง สถาบนการเงนตามกฎหมายวาดวยดอกเบยเงนใหกยมของ

สถาบนการเงน และธนาคารอสลามแหงประเทศไทย

สมาคม หมายถง สมาคมทเกยวเนองกบธรกจหลกทรพยทไดรบอนญาตและจด

ทะเบยนกบสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. โดยมวตถประสงค

เพอทาการสงเสรมและพฒนาธรกจหลกทรพยประเภททเกยวกบ

การจดการลงทน

คณะกรรมการ ก.ล.ต. หมายถง คณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หมายถง สานกงานคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

ธนาคารพาณชย หมายถง ธนาคารพาณชยตามกฎหมายวาดวยการธนาคารพาณชย

คาศพท คาอธบายศพท

“กองทนรวมเปด” กองทนรวมประเภทรบซอคนหนวยลงทน

“กองทนรวมพนธบตรเอเชย” กองทนรวมอทเอฟทตงขนเพอสงเสรมการพฒนาตลาดพนธบตรสกลเงน

ทองถนในภมภาคตามโครงการจดตงกองทนพนธบตรเอเชยระยะทสอง

(Asian Bond Fund 2) ตามมตของทประชมกลมธนาคารกลางสมาชก

Executives Meeting of East Asia and Pacific Central Banks (EMEAP)

“กองทนรวมวายภกษ” กองทนรวมทจดตงขนตามมตคณะรฐมนตร เมอวนท 1 กรกฎาคม พ.ศ.

2546

“กองทน AI” กองทนรวมเพอผลงทนทมใชรายยอย (Accredited Investor Mutual Fund)

“กองทน buy & hold” กองทนรวมทมงเนนลงทนเพยงครงเดยวโดยถอทรพยสนทลงทนไวจนครบ

กาหนดอายของทรพยสน หรอครบอายของรอบ

การลงทนของกองทนรวม หรอครบอายของกองทนรวม

“กองทน CIS ตางประเทศ” กองทนทจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศซงมลกษณะเปนโครงการลงทน



แบบกลม (collective investment scheme) ทงน ไมวากองทนดงกลาวจะ

จดตงในรปบรษท ทรสต หรอรปอนใดแตไมรวมถงกองทน property และ

กองทน infra ทจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศ

“กองทน ETF ตางประเทศ” กองทน exchange traded fund ทจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศ

“กองทน infra” รปแบบการลงทนในทรพยสนทเกยวของกบโครงสรางพนฐานของประเทศ

ตาง ๆ ซงไดแก

1. กองทนโครงสรางพนฐานทจดตงขนตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและ

ตลาดหลกทรพย หรอตามกฎหมายวาดวยทรสตเพอธรกรรมในตลาด

ทน

2. กองทนโครงสรางพนฐานตางประเทศทจดตงขนตามกฎหมาย

ตางประเทศซงมวตถประสงคหลกในการลงทนในลกษณะทานอง

เดยวกบกองทนรวมโครงสรางพนฐานตาม 1. ทงน ไมวากองทน

โครงสรางพนฐานดงกลาวจะจดตงในรป ทรสต หรอรปอนใด

“กองทน LTF” กองทนรวมหนระยะยาว (Long Term Equity Fund)

“กองทน property” กองทรพยสนทเกยวของกบอสงหารมทรพยซงอยในรปแบบ

อยางใดอยางหนงดงน

1. กองทนรวมอสงหารมทรพยทอยภายใตบงคบประกาศคณะกรรมการ

กากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑการจดการกองทนรวมอสงหารมทรพย

2. ทรสตเพอการลงทนในอสงหารมทรพยทจดตงขนตามกฎหมายวา

ดวยทรสตเพอธรกรรมในตลาดทน

3. foreign REIT

“กองทน UI” กองทนรวมเพอผลงทนสถาบนหรอผลงทนรายใหญพเศษ

(Ultra Accredited Investor Mutual Fund)

“การลดความเสยง” การลดความเสยงทอาจเกดขนจากการลงทนโดยการเขาเปนคสญญาใน

derivatives ทมลกษณะครบถวนดงน

1. ไมมวตถประสงคเพอหาผลประโยชนโดยการเกงกาไร (speculate)

2. มผลใหความเสยงในการลงทนโดยรวมของกองทนลดลง

3. เปนการลดความเสยงทวไปและความเสยงเฉพาะของทรพยสนท

ตองการลดความเสยง

4. สามารถลดความเสยงไดอยางมประสทธภาพ

“โครงการ” โครงการจดการกองทนรวม

“เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก” ทรพยสนดงน

1. เงนฝาก บตรเงนฝาก ใบรบฝากเงน เงนฝากอสลาม



หรอตราสารอนทมลกษณะทานองเดยวกบเงนฝาก

2. สลากออมทรพยทออกตามกฎหมายวาดวยธนาคารเพอการเกษตรและ

สหกรณการเกษตร

3. สลากออมสนพเศษทออกตามกฎหมายวาดวยธนาคารออมสน

“เงนฝากอสลาม” ขอตกลงทเปนไปตามหลกชะรอะฮ (Shariah) และมลกษณะทเทยบเคยงได

กบเงนฝาก โดยคสญญาทเทยบเคยงไดกบผฝากสามารถเรยกคนเงนตนจาก

คสญญาฝายทเทยบเคยงไดกบผรบฝากไดเตมจานวน ณ เวลาใดๆ

“ดชนกลมสนคาโภคภณฑ” ดชนทมองคประกอบเปนสนคาโภคภณฑหลายชนด

“ดชนเงนเฟอ” ดชนทจดทาขนโดยมวตถประสงคเพอสะทอนอตราเงนเฟอ

“ตราสารกงหนกงทน” ตราสารทางการเงนทมเงอนไขใหแปลงสภาพเปนหนได

“ตราสารภาครฐไทย” ตราสารดงน

1. ตวเงนคลง

2. พนธบตรรฐบาล หรอพนธบตร ธปท.

3. พนธบตร B/E P/N ศกก หรอหนก ทกระทรวงการคลงหรอ

กองทนฟนฟเปนผมภาระผกพน

“ตราสารภาครฐตางประเทศ” ตราสารทมรปแบบทานองเดยวกบตราสารภาครฐไทยทรฐบาลตางประเทศ

กระทรวงการคลง ธนาคารกลาง หรอหนวยงานของรฐบาลตางประเทศ หรอ

องคการระหวางประเทศ เปนผออกหรอผคาประกน แตไมรวมถงตราสารท

ออกโดยองคกรปกครองสวนทองถนของประเทศนน

“ตราสาร Basel III” ตราสารเพอการนบเปนเงนกองทนของสถาบนการเงนไมวาตามกฎหมาย

ไทยหรอตางประเทศ ทมการอางองจากหลกเกณฑการกากบดแลสถาบน

การเงนของ Basel Committee on Banking Supervision (Basel III)

“ตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ” ศนยกลางหรอเครอขายใด ๆ ทจดใหมข นเพอการซอขายหลกทรพยใน

ตางประเทศ โดยมลกษณะครบถวนดงน

1. มการรวบรวมคาเสนอซอเสนอขายหลกทรพยจากผเสนอซอหลายราย

และผเสนอขายหลายราย

2. มการกาหนดหลกเกณฑหรอจดใหมระบบ ซงกาหนดเกยวกบวธการใน

การซอขายหลกทรพยไวเปนการลวงหนา โดยผใหบรการไมอาจใชดลย

พนจในการจดการซอขายเปนประการอน และผเสนอซอเสนอขาย

ยนยอมทจะผกพนตามหลกเกณฑหรอระบบนน

“ธปท.” ธนาคารแหงประเทศไทย

“ธพ.” ธนาคารพาณชย

“บค.” บรษทเครดตฟองซเอร



“บง.” บรษทเงนทน

“บล.” บรษทหลกทรพย

“บลจ.” บล. ทไดรบใบอนญาตประกอบธรกจหลกทรพยประเภท

การจดการกองทนรวม หรอการจดการกองทนสวนบคคล

“บรษทจดทะเบยน” บรษททมหลกทรพยทไดรบการจดทะเบยนหรอไดรบการอนญาตใหทาการ

ซอขายไดใน SET

“บรษทยอย” บรษทยอยตามมาตรฐานการบญชเกยวกบการจดทางบการเงนรวม โดย

พจารณาตามงบการเงนรวมทมการจดทาและเปดเผยลาสด ทงน หากไมม

งบการเงนรวมใหพจารณาตามสดสวนการถอหนทปรากฏในบญชรายชอผ

ถอหนลาสด

“บรษทใหญ” บรษทใหญตามมาตรฐานการบญชเกยวกบการจดทางบการเงนรวม โดย

พจารณาตามงบการเงนรวมทมการจดทาและเปดเผยลาสด ทงน หากไมม

งบการเงนรวมใหพจารณาตามสดสวนการถอหนทปรากฏในบญชรายชอผ

ถอหนลาสด

“แบบ filing” แบบแสดงรายการขอมลการเสนอขายหลกทรพย

“ใบแสดงสทธในผลประโยชน” ใบแสดงสทธในผลประโยชนทเกดจากหลกทรพยอางองซงกาหนดใหเปน

หลกทรพยตามประกาศคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

วาดวยการกาหนดประเภทหลกทรพยเพมเตม (ฉบบท 6)

“ผมภาระผกพน” ผทมภาระผกพนในการชาระหนตามตราสารทางการเงนในฐานะผออก ผส ง

จาย ผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง หรอผคาประกน แลวแตกรณ

“ศนยซอขาย derivatives” ศนยซอขายดงน

1. ศนยซอขาย derivatives ทไดรบใบอนญาตตามกฎหมายวาดวยสญญา

ซอขายลวงหนา

2. ศนยซอขาย derivatives ซงจดตงขนและใหบรการไดตามกฎหมาย

ตางประเทศและไดรบการยอมรบจากสานกงาน

“หนวย CIS” หนวยของกองทนอยางใดอยางหนงดงน

1. หนวยลงทนของกองทนรวมทอยภายใตบงคบประกาศคณะกรรมการ

กากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑการจดการกองทนรวมเพอผลงทน

ทวไป กองทนรวมเพอผลงทนทมใชรายยอย กองทนรวมเพอผลงทน

ประเภทสถาบน และกองทนสวนบคคล

2. หนวยของกองทน CIS ตางประเทศ

“หนวย infra” หนวยของกองทรพยสนทเกยวของกบโครงสรางพนฐาน

ซงอยในรปแบบอยางใดอยางหนงดงน



1. กองทนโครงสรางพนฐานทจดตงขนตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและ

ตลาดหลกทรพย หรอตามกฎหมายวาดวยทรสตเพอธรกรรมในตลาดทน

2. กองทนโครงสรางพนฐานตางประเทศทจดตงขนตาม ตางประเทศซงม

วตถประสงคหลกในการลงทนในลกษณะทานองเดยวกบกองทน

โครงสรางพนฐานตาม 1. ทงน ไมวาจะจดตงในรปบรษท ทรสต หรอรป

อนใด

“หนวย property” หนวยของกองทรพยสนทเกยวของกบอสงหารมทรพยซงอยในรปแบบอยาง

ใดอยางหนงดงน

1. กองทนรวมอสงหารมทรพยทอยภายใตบงคบประกาศคณะกรรมการ

กากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑการจดการกองทนรวมอสงหารมทรพย

2. ทรสตเพอการลงทนในอสงหารมทรพยทจดตงขนตามกฎหมายวา

ดวยทรสตเพอธรกรรมในตลาดทน

3. foreign REIT

“หนกระยะสน” หนกทมกาหนดเวลาชาระหนไมเกน 270 วนนบแตวนทออกหนก

“B/E” ตวแลกเงน (Bill of Exchange)

“benchmark” ตวชวดของกองทน ซงเปนดชนหรอองคประกอบของดชนทมการเผยแพร

อยางกวางขวางและสอดคลองกบนโยบายการลงทนของกองทนนน

“CIS operator” บคคลดงน

1. บลจ.ตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย หรอ

2. ผทาหนาทบรหารจดการกองทน CIS ตางประเทศ

“concentration limit” อตราสวนการลงทนทคานวณตามความมสวนไดเสยในกจการทลงทน

“counterparty limit” อตราสวนการลงทนทคสญญา

“CRA” สถาบนจดอนดบความนาเชอถอ (Credit Rating Agency) ทไดรบความ

เหนชอบจากสานกงาน เวนแตทกาหนดไวเปนการเฉพาะในภาคผนวก 5

สวนท 5

“credit derivatives” derivatives ทมลกษณะเปนการเคลอนยายความเสยงดานเครดตของ

ทรพยสนทไดรบการประกนความเสยงจากคสญญาฝายหนงไปยงคสญญาอก

ฝายหนงตามมาตรฐานสากล โดยคสญญาฝายหนงซงมภาระผกพนทจะตอง

ชาระเงนใหแกคสญญาอกฝายหนงเมอเกดเหตการณทมผลตอการชาระหน

(credit event) ของทรพยสนทไดรบการประกนความเสยง จะไดรบ

ผลตอบแทนหรอคาธรรมเนยมสาหรบการมภาระผกพนดงกลาว

“credit event” เหตการณทเกยวของกบความสามารถในการชาระหนตามทระบในขอตกลง

ของตราสารหรอสญญา



“credit rating” อนดบความนาเชอถอทจดทาโดย CRA ซงเปนการประเมนความสามารถใน

การชาระหนตามตราสารหรอสญญา

“currency risk” ความเสยงดาน FX

“delta” อตราเปรยบเทยบการเปลยนแปลงของราคาตราสารหรอสญญา กบราคา

underlying ของตราสารหรอสญญา แลวแตกรณ

“derivatives” สญญาซอขายลวงหนา

“derivatives on organized exchange” derivatives ทซอขายในศนยซอขาย derivatives

“discount rate” อตราสวนลดของหลกทรพยหรอตราสารทมการลงทนทจะใชในการคานวณ

มลคาของหลกทรพยหรอตราสารนน

“DW” ใบสาคญแสดงสทธอนพนธ (Derivative Warrants)

“foreign REIT” กองทรสตหรอกองอสงหารมทรพยทจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศซงม

วตถประสงคหลกในการลงทนในอสงหารมทรพยหรอในกจการทประกอบ

ธรกจพฒนาอสงหารมทรพย ทงน ไมวากองทรสตหรอกองดงกลาวจะจดตง

ในรปบรษท ทรสต หรอรปอนใด

“FX” อตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศ (Foreign Exchange)

“GMS” ประเทศกลมอนภมภาคลมแมนาโขง (Greater Mekong Subregion) ซง

ไดแก ราชอาณาจกรกมพชา สาธารณรฐประชาธปไตยประชาชนลาว

สาธารณรฐแหงสหภาพเมยนมาร สาธารณรฐสงคมนยมเวยดนาม และ

สาธารณรฐประชาชนจน (เฉพาะมณฑลยนนาน)

“group limit” อตราสวนการลงทนทคานวณตามกลมกจการ โดยการนาอตราสวนการ

ลงทนในแตละบรษททอยในกลมกจการมาคานวณรวมกน

“guarantor rating” อนดบความนาเชอถอของผมภาระผกพนในฐานะผรบรองผรบอาวล ผสลก

หลง หรอผคาประกน

“international scale” มาตรฐานการจดทา credit rating ในระดบทใชเปรยบเทยบระหวางประเทศ

“investment grade” credit rating ในระดบทสามารถลงทนได

“IOSCO” International Organization of Securities Commissions

“IPO” การเสนอขายตราสารตอประชาชนเปนการทวไปในครงแรก (Initial Public

Offering)

“issue rating” อนดบความนาเชอถอของหลกทรพยหรอทรพยสน

“issuer rating” อนดบความนาเชอถอของผออกตราสารหรอคสญญา

“market price” มลคาตามราคาตลาด



“MF” กองทนรวม (Mutual Fund)

“MMF” กองทนรวมตลาดเงน (Money Market Fund)

“national scale” มาตรฐานการจดทา credit rating ในระดบทใชเปรยบเทยบภายในประเทศ

“NAV” มลคาทรพยสนสทธ (Net Asset Value)

“net exposure” มลคาการลงทนสทธในทรพยสนไมวาเปนการลงทนโดยตรงหรอโดยออม

ผานการลงทนในตราสารหรอสญญาทใหผลตอบแทนโดยอางองอยกบ

ทรพยสน ซงเปนผลใหกองทนมความเสยงในทรพยสนนน

“Non-retail MF” กองทนรวมทมผถอหนวยลงทนทงหมดเปนผลงทนประเภทสถาบน ซงอย

ภายใตบงคบของประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑ

การจดการกองทนรวมเพอผลงทนทวไป กองทนรวมเพอผลงทนทมใชราย

ยอย กองทนรวมเพอผลงทนประเภทสถาบน และกองทนสวนบคคล

“notional amount” มลคาตามหนาสญญาของ derivatives

“obligation” ประเภทและลกษณะของทรพยสนทขอตกลงตาม credit derivatives อางอง

ถง (obligation category & obligation characteristics)

“options” สญญาทมลกษณะตาม (3) ของนยาม “สญญาซอขายลวงหนา” ในมาตรา 3

แหงพระราชบญญตสญญาซอขายลวงหนา พ.ศ. 2546

“OTC derivatives” derivatives ซงซอขายนอกศนยซอขาย derivatives

“P/N” ตวสญญาใชเงน (Promissory Note)

“portfolio duration” อายเฉลยของทรพยสนทลงทน ซงไดจากการคานวณ

คาตามมาตรฐานสากล

“product limit” อตราสวนการลงทนทคานวณตามประเภททรพยสน

“PVD” กองทนสารองเลยงชพ (Provident Fund)

“regulated market”

“repo”

ศนยกลางทจดชองทางการสอสารระหวางผคาเพอใหเกดการเจรจาตอรอง

ซอขายตราสารระหวางกนได รวมทงใหขอมลตาง ๆ ทเกยวกบตราสารนน

โดยศนยกลางดงกลาวอยภายใตการกากบดแลของทางการหรอหนวยงานท

ทาหนาทกากบดแลดานหลกทรพยหรอตราสารทมลกษณะทานองเดยวกบ

หลกทรพย

ธรกรรมการขายโดยมสญญาซอคน (repurchase agreement)

“retail MF” กองทนรวมเพอผลงทนทวไป (retail Mutual Fund)

“reverse repo” ธรกรรมการซอโดยมสญญาขายคน (reverse repurchase agreement)

“SBL” ธรกจหลกทรพยประเภทกจการการยมและใหยมหลกทรพย (Securities

Borrowing and Lending)



“securities lending” ธรกรรมการใหยมหลกทรพย

“SET” ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย

“share warrants” ใบสาคญแสดงสทธทจะซอหน

“single entity limit” อตราสวนการลงทนทคานวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา

“SIP” Specific Investment Products

“SN” ตราสารทมสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Note)

“sovereign rating” อนดบความนาเชอถอระดบประเทศของประเทศทผออกตราสารมถนทอย

ซงเปนการประเมนความเสยงในการผดนดชาระหนของรฐบาลของประเทศ

นน

“TBMA” สมาคมตลาดตราสารหนไทย (Thai Bond Market Association)

“TSFC” บล. ทไดรบใบอนญาตประกอบธรกจหลกทรพยประเภทการใหสนเชอเพอ

ธรกจหลกทรพย (Securities Finance Corporation) ตามกฎหมายวาดวย

หลกทรพยและตลาดหลกทรพย

“TSR” ใบแสดงสทธในการซอหนเพมทนทโอนสทธได (Transferable Subscription

Right)

“underlying” สนคา ตวแปร หรอหลกทรพยอางอง

“WFE” World Federation of Exchanges


1. ชอ ประเภท และอายของโครงการจดการกองทนรวม :

1.1. ชอโครงการจดการ (ไทย) : กองทนเปดพรนซเพล โกลบอล พรเฟอร ซเคยวรต

1.2. ชอโครงการจดการ (องกฤษ) : Principal Global Preferred Securities Fund

1.3. ชอยอ : PRINCIPAL GPS

1.4. ประเภทโครงการ : กองทนเปด

1.5. ประเภทการขาย : ขายหลายครง

1.6. การกาหนดอายโครงการ : ไมกาหนด

1.7. อายโครงการ : ไมกาหนด

1.8. อายโครงการถงวนท (กรณกาหนดอายเปนชวงเวลา) : ไมกาหนด

1.9. เงอนไข (อายโครงการ) : ไมกาหนด

บรษทจดการขอสงวนสทธในการยกเลกการจดตงกองทนรวมทอยระหวางการเสนอขายหนวยลงทนครงแรกได หรอ

หลงจากสนสดระยะเวลาเสนอขายหนวยลงทน ตามดลยพนจของบรษทจดการ โดยจะพจารณาชาระเงนคนใหกบผ

ลงทน โดยไมนาทรพยสนทจาหนายไดไปจดทะเบยน ในกรณท

(ก) บรษทจดการพจารณาแลวเหนวาสถานการณการลงทนในตางประเทศไมเหมาะสม หรอไมมตราสารทสามารถ

ลงทนไดอยางเหมาะสมเพอใหเกดประโยชนสงสดตอผถอหนวยลงทน

(ข) กรณทมการเปลยนแปลงในเรองกฎระเบยบทเกยวของกบการนาเงนไปลงทนในตางประเทศ

(ค) กรณทไมสามารถลงทนในกองทน Principal Global Investors Funds - Preferred Securities Fund (กองทน

หลก) ได หรอไมสามารถสรรหา และ/หรอลงทนในกองทนรวมตางประเทศใดๆ ทมนโยบายการลงทนสอดคลอง

กบวตถประสงค และ/หรอนโยบายการลงทนของโครงการไดเหมาะสม

(ง) กรณทกองทนรวมมจานวนเงนทไดจากการเสนอขายหนวยลงทนครงแรกไมเพยงพอตอการจดตงกองทนเพอสง

เงนไปลงทนในตางประเทศ

(จ) กรณมเหตใหเชอวาเพอเปนการรกษาผลประโยชนของผถอหนวยลงทนโดยรวม

ทงน ในกรณยตการเสนอขายหนวยลงทนครงแรกบรษทจดการจะรายงานใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทราบถง

การยตการขายหนวยลงทนภายใน 7 วนนบแตวนทยตการขายหนวยลงทนนน และใหการอนมตจดตงกองทนสนสดลง

ในวนทแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทราบ

1.10. ลกษณะโครงการ : กองทนเพอผลงทนทวไป

1.11 ลกษณะการเสนอขาย : เสนอขายในไทย

2. จานวนเงนทนของโครงการจดการกองทนรวม มลคาทตราไว จานวน ประเภท ราคาของหนวยลงทนทเสนอขาย :

2.1. จานวนเงนทนของโครงการ : 3,000,000,000 บาท

2.2. เงอนไข (จานวนเงนทนของโครงการ) :

ในระหวางระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมครงแรก บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเสนอหนวย

ลงทนเกนกวาจานวนเงนทนของโครงการไดไมเกนรอยละ 15 ของจานวนเงนลงทนของโครงการ

บรษทจดการสงวนสทธในการพจารณาเพมจานวนเงนทนของโครงการจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หากบรษท

จดการพจารณาเหนวาการดาเนนการดงกลาวจะกอใหเกดประโยชนแกผถอหนวยลงทนและกองทน โดยไมถอวาเปน

การ


แกไขเพมเตมโครงการซงการเพมจานวนเงนลงทนของโครงการจะเปนไปตามหลกเกณฑและขนตอนการดาเนนการท

สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต กาหนด

2.3. มลคาทตราไวตอหนวย : 10.0000 บาท

2.4. จานวนหนวยลงทน : 300,000,000 หนวย

2.5. ราคาของหนวยลงทนทเสนอขายครงแรก : แบงตามชนดหนวยลงทน ดงน

ชนดสะสมมลคา : 10.0000 บาท

ชนดผลงทนสถาบน : 10.0000 บาท

ชนดผลงทนกลม : 10.0000 บาท

2.6. มลคาขนตาของการสงซอครงแรก : แบงตามชนดหนวยลงทน ดงน

ชนดสะสมมลคา : 50,000 บาท

ชนดผลงทนสถาบน : 50,000,000 บาท

ชนดผลงทนกลม : 1 บาท

2.7. มลคาขนตาของการสงซอครงถดไป : แบงตามชนดหนวยลงทน ดงน

ชนดสะสมมลคา : 50,000 บาท

ชนดผลงทนสถาบน : 50,000,000 บาท

ชนดผลงทนกลม : 1 บาท

2.8. มลคาขนตาของการสงขายคน :

มลคาขนตาของการสงขายคนเปนจานวนบาท

ชนดสะสมมลคา : ไมกาหนด

ชนดผลงทนสถาบน : ไมกาหนด

ชนดผลงทนกลม : ไมกาหนด

2.9. จานวนหนวยลงทนขนตาของการสงขายคน :

มลคาขนตาของการสงขายคนเปนจานวนหนวย

ชนดสะสมมลคา : ไมกาหนด

ชนดผลงทนสถาบน : ไมกาหนด

ชนดผลงทนกลม : ไมกาหนด

2.10. มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชข นตา : ไมกาหนด

2.11. จานวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชข นตา : ไมกาหนด

2.12. รายละเอยดเพมเตม :

บรษทจดการขอสงวนสทธในการปรบลด หรอยกเวนจานวนมลคาขนตาตามขอ 2.6-2.7 (ถาม) ใหกบผส งซอ หรอสง

ขายคนหนวยลงทนตามประเภทของผลงทน ตามมลคาการซอหนวยลงทน ตามระยะเวลาการถอครองหนวยลงทน

ตามชองทางการซอขายหนวยลงทน หรอตามเงอนไขทบรษทจดการอาจกาหนดขนในอนาคต เพอเปนการอานวย

ความสะดวก และเปนประโยชนใหแกผถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะประกาศใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอย

กวา 7 วน ณ ททาการของบรษทจดการ และผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน และ/หรอประกาศทางเวบ

ไซดของบรษทจดการ


อยางไรกตาม บรษทจดการขอสงวนสทธในการลดหรอเปลยนแปลงมลคาขนตาของการทารายการสงซอและ/หรอขาย

คนหนวยลงทนได โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยแลว เพอรองรบรายการสงเสรมการขายหรอบรการ

ตาง ๆ หรอ ในกรณทบรษทจดการเหนวาเหมาะสมมากกวา การเปลยนแปลงดงกลาวขนอยกบดลยพนจของบรษท

จดการ ทงน เพอประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสาคญ โดยหากมการเปลยนแปลงเงอนไขดงกลาวบรษทจดการ

จะประกาศใหทราบลวงหนาไมนอยกวา 7 วน ณ ททาการของบรษทจดการ และ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอ

คนหนวยลงทน และ/หรอประกาศทางเวบไซดของบรษทจดการ

3. วตถประสงคของโครงการจดการกองทนรวม ชนดกองทนรวม ประเภทกองทนรวม นโยบายการลงทน ลกษณะ

พเศษ การลงทนในตางประเทศ การลงทนในสญญาซอขายลวงหนา ประเภทและอตราสวนการลงทนใน

หลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทน :

3.1. วตถประสงคของโครงการ :

กองทนมนโยบายการลงทนในหรอมไวซงหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศเพยงกองทนเดยวคอ Principal

Global Investors Funds - Preferred Securities Fund (กองทนหลก) ชนดหนวยลงทน (Share Class) I Acc USD

โดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน (Feeder Fund) ซงจดทะเบยนใน

ประเทศไอรแลนด สวนทเหลอลงทนในหลกทรพยอนใดทไดรบความเหนชอบจากสานกงาน ก.ล.ต.ทงน ผลงทนควรม

ความเขาใจและสามารถรบความเสยงของความผนผวนของการลงทนในตางประเทศ

3.2. ชนดกองทนรวม : กองทนผสม

การลงทนของนโยบายการลงทนแบบผสม :

- ตราสารทน : ไมกาหนดสดสวนการลงทนในตราสารทน

- ตราสารหน : ไมกาหนดสดสวนการลงทนในตราสารหน

- หนวยลงทนขององทนรวมอสงหารมทรพย/REITs ไมกาหนดสดสวนการลงทนในหนวยลงทนขององทนรวม

อสงหารมทรพย/REITs

3.3. ประเภทกองทนรวมตามลกษณะพเศษ

กองทนรวมหนวยลงทนประเภท Feeder Fund

ชอกองทนหลก (กรณ Feeder Fund) : Principal Global Investors Funds - Preferred Securities Fund

กองทนหลกจดทะเบยนซอขายในประเทศ : ไอรแลนด (IRELAND)

เปนกอง UCITS

3.4. ประเภทกองทนตามการลงทนในตางประเทศ : กองทนรวมทเนนลงทนแบบมความเสยงตางประเทศ

3.5. นโยบายการกยม (ถาม) :

บรษทจดการกยมเงนในอตราสวนการกยมจะตองไมเกนรอยละ 10 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน

3.6. การลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) : ลงทน

3.6.1 วตถประสงคของการลงทนในสญญาซอขายลวงหนา : ทมไดมวตถประสงคเพอลดความเสยง (Non-Hedging)

มนโยบายการลงทนใน derivatives : แบบไมซบซอน

3.6.2 วธการในการคานวณ Global Exposure limit : Commitment approach

อตราสวนการลงทนใน Derivatives สงสด (Maximum Global Exposure) ไมเกน 100.00

3.7. การลงทนในตราสารทมลกษณะของสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Note) : ไมลงทน


3.8. กลยทธการบรหารกองทน (Management Style) :

ลงทนในหนวยลงทนของกองทน Principal Global Investors Funds - Preferred Securities Fund (“กองทนหลก”)

เพอใหผลตอบแทนเทยบเคยงกบกองทนหลก (Passive Management) สวนกองทนหลกมงหวงใหผลประกอบการสง

กวาดชนชวด (Active Management)

3.9. ดชนชวด/อางอง

ดชน Bloomberg Barclays Global Aggregate Corporate Total Return Index Value Unhedge USD สดสวน (%)

100.00 ซงเปนดชนชวดเดยวกบกองทนหลกทลงทนและในการแสดงดชนชวดผลการดาเนนงานดงกลาว บรษทจะ

แปลงคาเงนบาทโดยใชอตราแลกเปลยนทสอดคลองกบการวดผลการดาเนนงานของกองทน ณ วนทาการทคานวณ

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงตวชวดในการเปรยบเทยบตามทบรษทจดการเหนควรและเหมาะสม ซง

อยภายใตกรอบนโยบายการลงทนทกาหนด โดยบรษทจดการจะเปดเผยขอมลและแจงใหผลงทนทราบลวงหนาอยาง

ชดเจนถงวนทมการเปลยนแปลงตวชวดคาอธบายเกยวกบตวชวด และเหตผลในการเปลยนตวชวดดงกลาวผานการ

ลงประกาศในเวบไซตของบรษทจดการ ภายในเวลาทผลงทนสามารถใชประโยชนจากขอมลในการตดสนใจลงทนได

อยางไรกตามในกรณการเปลยนแปลงตวชวดเพอใหเปนไปตามประกาศ เงอนไขและขอกาหนดของสมาคมบรษท

จดการลงทน และ/หรอ ประกาศขอกาหนดของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เกยวกบมาตรฐานการวดผลการ

ดาเนนงานของกองทนรวม และ/หรอ การเปลยนแปลงตวชวดในการใชเปรยบเทยบในกรณทผออกตวดชนของตวชวด

ไมไดจดทาหรอเปดเผยขอมล/อตราดงกลาวอกตอไป โดยบรษทบรษทจดการจะแจงการเปลยนแปลงดงกลาวใหผถอ

หนวยลงทนทราบลวงหนาผานการประกาศในเวบไซตของบรษทจดการ ภายในเวลาทผลงทนสามารถใชประโยชน

จากขอมลการตดสนใจลงทนได

3.10 ลกษณะการจายผลตอบแทนของกองทน : จายผลตอบแทนแบบไมซบซอน

3.11 รายละเอยดเกยวกบนโยบายการลงทนและลกษณะพเศษ :

1. กองทนมนโยบายการลงทนในหรอมไวซงหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศเพยงกองทนเดยวคอ Principal

Global Investors Funds - Preferred Securities Fund (กองทนหลก) ชนดหนวยลงทน (Share Class) I Acc

USD โดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน (Feeder Fund) ซงจด

ทะเบยนในประเทศไอรแลนด และกองทนหลกจดตงตามเกณฑ UCITS โดยกองทนบรหารและจดการโดย

Principal Global Investors (Ireland) Limited และบรหารเงนลงทนโดย Spectrum Asset Management

กองทน Principal Global Investors Funds - Preferred Securities Fund (กองทนหลก) ชนดหนวยลงทน

(Share Class) I Acc USD กองทนนมงลงทนในตราสารบรมสทธทเปนสกลเงนดอลลารสหรฐ และตราสารหน ซง

ในขณะลงทนกองทนจะลงทนในหลกทรพยทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอในอนดบทสามารถลงทนได

(Investment Grade) เปนหลก ซงบรษทผออกหลกทรพยสวนใหญจะอยในอเมรกาและ/หรอยโรป

กองทนหลกจะแสวงหามลคาเพมในการลงทนจากการคดเลอกหลกทรพย รวมถงการวเคราะหเครดต

กระบวนการลงทนจะมการวเคราะหเชงลก และการกาหนดกลยทธนาไปสการสรางพอรตการลงทน

กองทนหลกสามารถลงทน REITs ซง REITs นนจะจดตงในรปแบบกองทน หรอมลกษณะทเปน Partnership

structure ทมผรวมลงทนจากหลายๆนกลงทน ซงมรายไดจากการบรหารอสงหารมทรพย และหรอ Mortgage

loans โดย REITs ดงกลาวจะตองมการซอขายในตลาดหลกทรพย และการลงทนใน REITs ดงกลาวจะไมม

ผลกระทบตอการไถถอนเงนของผลงทน

กองทนหลกอาจถอครองสนทรพยเพอสภาพคลองเชน เงนฝากธนาคาร อยางไรกตามกองทนจะลงทนใน

หลกทรพยดงกลาวไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาทรพยสนสทธกองกองทน


โดยปกตกองทนจะลงทนเปนสกลเงนดอลลารสหรฐเปนหลก สาหรบสวนทเปนสกลเงนอนทลงทน กองทนจะมการ

ทาการปองกนความเสยงของเงนลงทน (Hedging) กบสกลดอลลาสหรฐ

2. บรษทจดการจะสงคาสงซอขายหนวยลงทนของกองทนหลกไปทประเทศไอรแลนด โดยใชเงนสกลดอลลาร

สหรฐอเมรกา (USD) เปนสกลเงนทลงทน ในขณะทกองทนหลกจะลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนในหลายสกล

เงน เชน ดอลลารสหรฐอเมรกา (USD) ยโร (EUR) เปนตน (โดยจะลงทนเปนสกลเงนดอลลารสหรฐเปนหลก) และ

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะสงคาสงซอขายหนวยลงทนของกองทนหลกในประเทศอน ๆ นอกเหนอจาก

ประเทศไอรแลนด และ/หรอเปลยนแปลงสกลเงนในภายหลง โดยคานงถงและรกษาผลประโยชนของผถอหนวย

ลงทนและความเหมาะสมในทางปฏบตเปนสาคญ โดยถอวาผถอหนวยลงทนรบทราบและยนยอมใหดาเนนการ

แลว

สวนทเหลอจะพจารณาลงทนในตราสารหนทมลกษณะคลายเงนฝาก เงนฝาก ตราสารหนทงในประเทศและ

ตางประเทศลงทนในหรอมไวซงตราสารแหงหน ตราสารทางการเงน ทออกโดยภาครฐบาล รฐวสาหกจ สถาบน

การเงน และ/หรอ ภาคเอกชนทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอจากสถาบนการจดอนดบความนาเชอถอทไดรบ

การยอมรบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.โดยมอนดบความนาเชอถอของตราสารหรอของผออกตราสารอย

ในอนดบทสามารถลงทนได (investment grade) นอกจากน กองทนอาจลงทนในหลกทรพย หรอทรพยสนอน

หรอการหาดอกผลโดยวธอนตามทระบไวในโครงการหรอตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสานกงาน

คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด

กองทนอาจลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) เพอเพมประสทธภาพการบรหารการลงทน (Efficient

Portfolio Management) ซงพจารณาจากสภาวะของตลาดการเงนในขณะนน และปจจยอนทเกยวของ เชน

ทศทางราคาหลกทรพย, ทศทางอตราดอกเบย และสภาวะอตราแลกเปลยน รวมถงคาใชจายในการปองกนความ

เสยง เปนตน

ในสวนของการลงทนในตางประเทศกองทนอาจลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) เพอปองกนความ

เสยงจากอตราแลกเปลยน (Hedging) โดยขนอยกบดลยพนจของผจดการกองทน ซงพจารณาจากสภาวะของ

ตลาดการเงนในขณะนน และปจจยอนทเกยวของ เชน ทศทางของคาเงน, คาใชจายในการปองกนความเสยง เปน

ตน อยางไรกตามหากผจดการกองทนพจารณาวา การปองกนความเสยงอตราแลกเปลยนอาจไมเปนไปเพอ

ประโยชนของผถอหนวย หรอทาใหผถอหนวยลงทนเสยประโยชนทอาจไดรบ ผจดการกองทนอาจไมปองกน

ความเสยงจากอตราแลกเปลยนกได

ทงน กองทนจะไมลงทนหรอมไวซงในตราสารทมลกษณะของสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Note) และ

ตราสารหนทไมไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ (Unrated Securities) และตราสารหนทมอนดบความนาเชอถอ

ของตราสารหรอผออก (Issue/Issuer) ตากวาทสามารถลงทนได (Non-investment grade) อยางไรกตาม กองทน

อาจลงทนในหรอมไวซงตราสารแหงหนทมอนดบความนาเชอถอทตวตราสารหรอทผออกตราสารตากวาท

สามารถลงทนได (Non-investment grade) เฉพาะในกรณทตราสารหนนนไดรบการจดอนดบความนาเชอถอทตว

ตราสารหรอทผออกตราสารในอนดบทสามารถลงทนได (Investment Grade) ขณะทกองทนลงทนเทานน

ในกรณทคณะกรรมการ ก.ล.ต.สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.หรอคณะกรรมการตลาดทนมการแกไขเพมเตม

ประกาศทเกยวของกบกฎเกณฑการลงทนซงกระทบกบนโยบายการลงทนของกองทนนในภายหลง บรษทจดการ

จะดาเนนการปรบนโยบายการลงทนดงกลาวเพอใหเปนไปตามประกาศทคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสานกงาน

คณะกรรมการ ก.ล.ต.กาหนด และใหถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว


เงอนไขอนๆ

1. ในกรณทกองทนรวมหนวยลงทนมการลงทนในกองทนอนใดตงแต 5% ของ NAV หากเกดเหตการณทกองทน

เขาไปลงทนแลวมมลคาทรพยสนสทธลดลงในลกษณะใดลกษณะหนงดงตอไปน บลจ. จะดาเนนการ

(1) มลคาทรพยสนสทธ ณ วนใดวนหนงลดลงเกนกวา 2 ใน 3 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนปลายทาง

(2) ยอดรวมของมลคาทรพยสนสทธของกองทนปลายทางดงกลาวลดลงในชวงระยะเวลา 5 วนทาการใด

ตดตอกนคดเปนจานวนเกนกวา 2 ใน 3 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนปลายทางนน

เงอนไข ในกรณทกองทนหลกมมลคาทรพยสนสทธลดลงในลกษณะดงกลาวบรษทจดการดาเนนการ

ดงตอไปน

(1) แจงเหตทกองทนหลกมมลคาทรพยสนลดลง พรอมแนวทางการดาเนนการขอบรษทจดการกองทนรวม

โดยคานงถงประโยชนทดทสดของผถอหนวยลงทนโดยรวมใหสานกงานและผถอหนวยลงทนทราบ

ภายใน 3 วนทาการนบแตวนทมการเปดเผยขอมลของกองทนปลายทางทปรากฎเหต

(2) ปฎบตตามแนวทางการดาเนนการตาม (1) ใหแลวเสรจภายใน 60 วนนบแตวนทมการเปดเผยขอมลของ

กองทนปลายทางทปรากฎเหต

(3) รายงานผลการดาเนนการใหสานกงานทราบภายในสามวนทาการนบแตวนทดาเนนการแลวเสรจ

(4) เปดเผยขอมลเกยวกบการดาเนนการของกองทนรวมตาม (1) ตอผทสนใจจะลงทนเพอใหผทสนใจจะ

ลงทนรบรและเขาใจเกยวกบสถานะของกองทนรวม ทงน บรษทจดการกองทนรวมตองดาเนนการให

บคลากรทเกยวของเปดเผยขอมลเกยวกบการดาเนนการดงกลาวดวย

ทงน ระยะเวลาในการดาเนนการตามขอ (2) บรษทจดการสามารถขอผอนผนตอสานกงาน

2. บรษทจดการขอสงวนสทธทจะพจารณาเปลยนแปลงชนดของหนวยลงทนของกองทนหลก (classes หรอ

sub-classes) หรอขอสงวนสทธในการเปลยนแปลงกองทนรวมตางประเทศทลงทนทแตกตางไปจากทระบใน

รายละเอยดโครงการกองทนนโดยขนอยกบดลพนจของบรษทจดการ ซงกองทนรวมตางประเทศทพจารณา

เลอกทดแทนกองทนเดม จะตองมนโยบายการลงทนทสอดคลองกบนโยบายการลงทนของกองทนน ทงน โดย

คานงถงและรกษาผลประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสาคญ

ในกรณการดาเนนการดงกลาวทาใหการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของ

กองทน บรษทจดการจะดาเนนการตามหวขอ “อตราสวนการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน เพอเปน

ทรพยสนของกองทนรวม” สวนท 6: การดาเนนการเมอการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการ

จดแบงประเภทของกองทนรวม

3. บรษทจดการขอสงวนสทธทจะนาเงนลงทนบางสวนหรอทงหมดมาลงทนในประเทศไทย ทงน เพอประโยชน

ของกองทนโดยรวม เชน ในกรณทมความผดปกตของตลาด หรอในกรณทมการเปลยนแปลงของภาวะตลาด

หรอการคาดการณภาวะตลาดทาใหการลงทนในตางประเทศขาดความเหมาะสมในทางปฎบต หรอกรณอนใด

ทเกดจากสาเหตทไมสามารถควบคมได เชน การเปลยนแปลงของกฎหมาย หรอประกาศทเกยวของ หรอเกด

ภาวะสงคราม เปนตน

รายละเอยดกองทนหลก

กองทนหลกทกองทนจะลงทน คอ Principal Global Investors Funds - Preferred Securities Fund มรายละเอยด

ตอไปน

ชอกองทน : Principal Global Investors Funds - Preferred Securities Fund

Class : I Acc USD (สาหรบผลงทนสถาบน)


อายโครงการ : ไมกาหนด

วนจดตงกองทน : 22 เมษายน 2003

จดทะเบยนประเทศ : ไอรแลนด

สกลเงนของกองทน : USD

วนทาการซอขาย : ทกวนทาการของธนาคารในประเทศไอรแลนด

การจายปนผล : ไมจาย

บรษทจดการ : Principal Global Investors (Ireland) Limited

Sub-Investment Adviser : Spectrum Asset Management

ผเกบรกษาทรพยสนของกองทน : BNY Mellon Trust Company (Ireland) Limited

วตถประสงคการลงทน : กองทนมวตถประสงคในการลงทนเพอแสวงหาผลตอบแทนทสอดคลองกบการ

รกษาเงนตนจากการลงทน

นโยบายการลงทน : กองทนนมงลงทนในตราสารบรมสทธทเปนสกลเงนดอลลารสหรฐ และตราสารหน

ซงในขณะลงทนกองทนจะลงทนในหลกทรพยทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ

ในอนดบทสามารถลงทนได (Investment Grade) เปนหลก ซงบรษทผออก

หลกทรพยสวนใหญจะอยในเมรกาและ/หรอยโรป

กองทนจะแสวงหามลคาเพมในการลงทนจากการคดเลอกหลกทรพย รวมถงการ

วเคราะหเครดต กระบวนการการลงทนจะมการการวเคราะหเชงลก และการกาหนด

กลยทธนาไปสการสรางพอรตการลงทน

กองทนหลกสามารถลงทน REITs ซง REITs นนจะจดตงในรปแบบกองทน หรอม

ลกษณะทเปน Partnership structure ทมผรวมลงทนจากหลายๆนกลงทน ซงม

รายไดจากการบรหารอสงหารมทรพย และหรอ Mortgage loans โดย REITs

ดงกลาวจะตองมการซอขายในตลาดหลกทรพย และการลงทนใน REITs ดงกลาวจะ

ไมมผลกระทบตอการไถถอนเงนของผลงทน

กองทนอาจถอครองสนทรพยเพอสภาพคลองเชน เงนฝากธนาคาร อยางไรกตาม

กองทนจะลงทนในหลกทรพยดงกลาวไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาทรพยสนสทธกอง

กองทน

โดยปกตกองทนจะลงทนเปนสกลเงนดอลลารสหรฐเปนหลก สาหรบสวนทเปนสกล

เงนอนทลงทน กองทนจะมการทาการปองกนความเสยงของเงนลงทน (Hedging)

กบสกลดอลลาสหรฐ

คาธรรมเนยมและคาใชจายของกองทนรวม

Entry Charge : ไมเกน 5.00% (ปจจบนไมเรยกเกบ)

Management Fee : ไมเกน 2.00% ตอป (เกบจรง 0.40% ตอป)

คาธรรมเนยมรวม (TER) : 0.43% ตอป

ตวชวด (benchmark) : ICE BofAML Fixed Rate Preferred Securities Index 50% และ ดชน ICE BofAML US

CAPital Securities Index 50%

Bloomberg ticker : PGIPSIA ID


ISIN : IE0032591004

กองทน Principal Global Investors Funds - Preferred Securities Fund ทจดทะเบยนในประเทศไอรแลนด เปน

กองทนรวมเพอผลงทนทวไป (Retail Fund) และเปนกองทนทจดตงตามระเบยบของ UCITS (Undertakings for

Collective Investment in Transferable Securities) ภายใตกฎหมายทเกยวของของประเทศไอรแลนด และ Central

Bank of Ireland ซงเปนสมาชกสามญของ International Organizations of Securities Commission (IOSCO) โดย

มไดเปนกองทนรวมประเภทเฮจฟนด (Hedge Fund)

รายละเอยดของกองทน Principal Global Investors Funds - Preferred Securities Fund แปลมาจากหนงสอชชวน

(Master Prospectus) ของกองทนหลก ทานสามารถดขอมลของกองทนหลกเพมเตมไดท www.principalglobal.com

3.12. รายละเอยดการลงทนในตางประเทศ :

ซงสงผลใหม Net Exposure ทเกยวของกบความเสยงตางประเทศโดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของ

มลคาทรพยสนสทธของกองทน

3.13. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทน:

3.13.1 ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทนในประเทศ :

บรษทจดการจงอาจลงทนหรอแสวงหาประโยชนเฉพาะจากหลกทรพย ทรพยสนอน หรอหาดอกผลโดยวธอน

อยางใดอยางหนงหรอหลายอยางตามทประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศสานกงานคณะกรรมการ

ก.ล.ต. หรอประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนกาหนดดงตอไปน เวนแตในกรณทคณะกรรมการ ก.ล.ต.

หรอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนใหความเหนชอบหรอมประกาศ

แกไขหรอเพมเตมประเภทหรอลกษณะของหลกทรพยหรอทรพยสนหรอการหาดอกผลโดยวธอน

สวนท 1 : ประเภทและคณสมบตของตราสารทางการเงนทวไป

1. ประเภทของตราสาร ไดแก

1.1 ตราสารทน

1.1.1 หน

1.1.2 ใบสาคญแสดงสทธทจะซอหน (share warrants)

1.1.3 ใบแสดงสทธในการซอหนเพมทนทโอนสทธได (Transferereble Subscription Right)

1.1.4 ใบแสดงสทธในผลประโยชนทม underlying เปนหนหรอ share warrants

1.1.5 ตราสารทนอนทมลกษณะทานองเดยวกบตราสารทนตาม 1.1.1 - 1.1.4 ตามท

สานกงานกาหนดเพมเตม

1.2 ตราสารหน

1.2.1 พนธบตร

1.2.2 ตวเงนคลง

1.2.3 หนก (ไมรวมหนกแปลงสภาพ หนกอนพนธ และตราสาร Basel III)

1.2.4 ตวแลกเงน

1.2.5 ตวสญญาใชเงน

1.2.6 ใบสาคญแสดงสทธทจะซอหนก

1.2.7 ใบแสดงสทธในผลประโยชนทม underlying เปนพนธบตรหรอหนก

http://www.principalglobal.com/


1.2.8 ตราสารหนอนทมลกษณะทานองเดยวกบตราสารหนตาม 1.2.1 - 1.2.7 ตามท


1.3 ตราสารกงหนกงทน (ไมรวมตราสาร Basel III)

1.4 ตราสาร Basel III

1.5 ศกก

1.6 ใบสาคญแสดงสทธอนพนธ (Derivative Warrants)

2. คณสมบตของตราสารและหลกเกณฑในการลงทน

ทรพยสนท บลจ. จะสามารถลงทนไดตาม 1. ตองมคณสมบตของตราสารตามหลกเกณฑท

ครบถวน ดงน

2.1 ไมมขอกาหนดหรอเงอนไขททาใหผลงทนมภาระผกพนมากกวามลคาเงนลงทนในตราสาร

2.2 สามารถเปลยนมอได (รวมถงกรณทเปน B/E P/N ทมเงอนไขหามเปลยนมอแตกองทนได

ดาเนนการใหมการรบโอนสทธเรยกรองในตราสารไดตามวธการทกฎหมายกาหนด หรอม

เงอนไขใหกองทนสามารถขายคนผออกตราสารได)

2.3 มขอมลเกยวกบตราสารท บลจ. สามารถเขาถงไดเพอนามาประกอบการพจารณาตดสนใจ

ลงทนไดอยางสมาเสมอ และมขอมลราคาทสะทอนมลคายตธรรม โดยขอมลดงกลาวตอง

อางองจากแหลงขอมลทเชอถอไดซงจดทาตามหลกวชาการอนเปนทยอมรบในระดบสากล

2.4 ในกรณทเปนการลงทนใน B/E หรอ P/N ทออกตราสารดงกลาวเพอชาระหนการคา B/E

หรอ P/N ดงกลาวตองมการรบอาวลหรอรบรองโดยบคคลดงน

2.4.1 ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน

2.4.2 ธนาคารออมสน

2.4.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห

2.4.4 ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร

2.4.5 ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย

2.4.6 ธนาคารเพอการสงออกและนาเขาแหงประเทศไทย

2.4.7 ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย

2.4.8 สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะทานองเดยวกบผรบฝากตาม 2.4.1 - 2.4.7

ทงน การอาวลหรอการรบรองดงกลาวตองเปนการอาวลหรอการรบรองผส งจายหรอผออก

ตว ทงจานวนรวมถงดอกเบย (ถาม) ตามทระบไวใน B/E หรอ P/N ดวย

สวนท 2 : ทรพยสนประเภทหนวย CIS หนวย infra และหนวย Property ตองมคณสมบตและหลกเกณฑในการ

ลงทนดงน

กรณเปนหนวยทการออกอยภายใตบงคบกฎหมายไทย

1.1 มคณสมบตและเปนไปตามหลกเกณฑในการลงทนเชนเดยวกบขอกาหนดสาหรบตราสารทาง

การเงนทวไปในสวนท 1 ขอ 2.1 - 2.3

1.2 ในกรณเปนการลงทนในหนวย CIS ของ MF MF ดงกลาว ตองมนโยบายการลงทนดงน (ไมใชกบ

การลงทนในหนวย CIS ของกองทนรวมทองคาทลงทนในทองคาแทง)


1.2.1 มการลงทนในทรพยสนซงเปนประเภทและชนดเดยวกบทกองทนสามารถลงทนได

1.2.2 มการลงทนในทรพยสนเมอใชวธคานวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตาม

หลกเกณฑ single entity limit ของกองทนนน


หลกเกณฑ product limit สาหรบทรพยสนทเปน SIP ของกองทนนน

1.2.4 มการลงทนใน derivatives ทเปนไปตามหลกเกณฑ global exposure limit ของกองทน

นน

1.3 ในกรณทกองทนรวมฟดเดอรไปลงทนในหนวย CIS ของ MF MF ดงกลาวตองไมใชกองทนรวม

ฟดเดอร

สวนท 3 : ทรพยสนประเภทเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก

ตองเปนเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากของผรบฝาก ดงน

1.ธนาคารพาณชย บรษทเงนทน หรอ บรษทเครดตฟองซเอร ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน

2.ธนาคารออมสน

3.ธนาคารอาคารสงเคราะห

4.ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร

5.บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย

6.ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย

7.ธนาคารเพอการสงออกและนาเขาแหงประเทศไทย

8.ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย

9.สถาบนการเงนระหวางประเทศทประเทศไทยเปนสมาชก

10.สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะทานองเดยวกบผรบฝากตาม 1 – 9

สวนท 4 : ธรกรรมประเภทการใหยมหลกทรพย (securities lending) ตองเปนไปตามหลกเกณฑในการ

ลงทน ดงน

1. คสญญา ตองมคสญญาอกฝายหนงเปนผไดรบใบอนญาตใหประกอบธรกจ SBLโดยในกรณท

คสญญาดงกลาวกระทาการในฐานะตวแทนของผยม ผยมตองเปนบคคลดงนทสามารถประกอบ

ธรกจหรอดาเนนกจการไดตามกฎหมายไทย

1.1 ผไดรบใบอนญาตประกอบธรกจ SBL

1.2 ธนาคารแหงประเทศไทย

1.3 กองทนฟนฟ

1.4 ธนาคารเพอการนาเขาและการสงออกแหงประเทศไทย

1.5 ธนาคารพาณชย

1.6 บรษทเงนทน

1.7 บรษทหลกทรพย

1.8 บรษทประกนชวต

1.9 กองทนสวนบคคลทมมลคาทรพยสนของผลงทนแตละรายตงแต 1 ลานบาทขนไป


1.10 กองทนบาเหนจบานาญขาราชการ

1.11 นตบคคลอนตามทสานกงานกาหนดเพมเตม

2. หลกทรพยทใหยม ตองเปนหลกทรพยทอยในระบบรบฝากหลกทรพยของศนยรบฝากหลกทรพย

หรอหลกทรพยท ธนาคารแหงประเทศไทยทาหนาทเปนนายทะเบยนหลกทรพย

3. การวางหรอเรยกหลกประกน บรษทจดการตองดาเนนการดงน

3.1 ดาเนนการใหมการวางหรอเรยกหลกประกนจากผยมเพอเปนประกนการใหยมหลกทรพย

โดยตองเปนหลกประกนดงน

3.1.1 เงนสด

3.1.2 ตราสารภาครฐไทย

3.1.3 ตวแลกเงน ตวสญญาใชเงน บตรเงนฝาก ศกก หรอหนกระยะสน ท ธนาคารพาณชย

บรษทเงนทน. หรอธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน เปนผมภาระผกพน

3.1.4 ตวแลกเงน หรอ ตวสญญาใชเงน ท TSFC เปนผออก ทมกาหนดวนใชเงนตามตวไม

เกน 270 วนนบแตวนออกตวและเปนตวทถงกาหนดใชเงนเมอทวงถามหรอเมอได

เหน

3.1.5 ตวแลกเงน ตวสญญาใชเงน หรอศกก ทมอายไมเกน 90 วนนบแตวนทออก ซงม

credit rating อยางใดอยางหนงดงน

3.1.5.1 ม issue rating หรอ issuer rating อยในอนดบแรก โดยกรณทเปน issuer

rating ตองเปน credit rating ทไดมาจากการจด credit rating ระยะสนดวย

3.1.5.2 ม guarantor rating อยในอนดบ investment grade

3.1.6 ตราสารหนทม credit rating อยในอนดบ investment grade

3.1.7 หนงสอคาประกนท ธพ. เปนผออกใหแกกองทนเพอเปนประกนการคนหลกทรพย

ใหแกกองทน

3.1.8 หนจดทะเบยนใน SET ทมรายชออยในดชน SET50 ทงน ในกรณทกองทนไมม

นโยบายการลงทนในตราสารทน กองทนจะรบหลกประกนดงกลาวไมได

3.1.9 หนวยลงทนของ MMF

3.2 ดาเนนการใหกองทนมกรรมสทธหรอครอบครองหลกประกนตาม 3.1 หรอดาเนนการโดยวธ

อนซงจะมผลให บลจ. สามารถบงคบชาระหนเอาจากหลกประกนดงกลาวไดโดยพลน

3.3 หามนาหลกประกนตาม 3.1 ทกองทนมกรรมสทธไปโอนหรอขายตอหรอทาใหไมสามารถ

บงคบตามหลกประกนนนได เวนแตเปนการบงคบชาระหนตามขอตกลงในธรกรรมการ

ใหยมหลกทรพย นนเอง

3.4 ดารงมลคาหลกประกน ณ สนวน ≥ 100% ของมลคาหลกทรพยทใหยม

3.5 ในกรณทหลกประกนเปนเงนสด ใหนาเงนสดดงกลาวไปลงทนโดยทนทในทรพยสนดงน

3.5.1 เงนฝากในธนาคารพาณชย หรอธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน

3.5.2 บตรเงนฝากหรอ ตวสญญาใชเงน ดงน

3.5.2.1 บตรเงนฝาก หรอ ตวสญญาใชเงน ท ธนาคารพาณชย บรษทเงนทน หรอ

ธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน เปนผมภาระผกพน


3.5.2.2 ตวสญญาใชเงน ท TSFC เปนผออก ทมกาหนดวนใชเงนตามตวไมเกน

270 วนนบแตวนออกตว และเปนตวทถงกาหนดใชเงนเมอทวงถามหรอ

เมอไดเหน

3.5.2.3 ตวสญญาใชเงน ทมอายไมเกน 90 วนนบแตวนทออก ซงม credit rating

อยางหนงอยางใดดงน

3.5.2.3.1 ม issue rating หรอ issuer rating อยในอนดบแรก โดยกรณท

เปน issuer rating ตองเปน credit rating ทไดมาจากการจด

credit rating ระยะสนดวย

3.5.2.3.2 ม guarantor rating อยในอนดบ investment grade

3.5.3 ตราสารภาครฐไทย

3.5.4 reverse repo สาหรบตราสารภาครฐไทย

4. ลกษณะและสาระสาคญของสญญา ใหใชสญญาทมลกษณะและสาระสาคญของสญญาตาม

ประกาศสานกงานคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยขอกาหนดเกยวกบ

ระบบงาน สญญายมและใหยมหลกทรพยและหลกประกนในธรกรรมการยมและใหยมหลกทรพย

สวนท 5 : ธรกรรมประเภท derivatives ตามหลกเกณฑการลงทน

1. ประเภท underlying derivatives ทกองทนจะเขาเปนคสญญาไดตองม underlying อยางใดอยาง

หนงหรอหลายอยาง ดงน

1.1 ทรพยสนทกองทนสามารถลงทนได

1.2 อตราดอกเบย

1.3 อตราแลกเปลยนเงน

1.4 เครดต เชน credit rating หรอ credit event เปนตน

1.5 ทองคา

1.6 นามนดบ

1.7 ดชนกลมสนคาโภคภณฑ ดชนเงนเฟอ ดชนทมองคประกอบเปนสนคาหรอตวแปรตาม 1.1

- 1.6 หรอ 1.9

1.8 ดชนทมองคประกอบเปนดชนตาม 1.7

1.9 underlying อนตามทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด

ในกรณท derivatives อางองกบราคาของ underlying ขางตน ราคาทอางองดงกลาวตองเปน

ราคาปจจบน (Spot Price) หรอราคาสญญาซอขายลวงหนา (futures price) เทานน ทงน ราคา

ของ underlying อนทไมใชดชน หรอ underlying ทเปนองคประกอบของดชนดงกลาว ตองเปนท

ยอมรบอยางกวางขวางและเปดเผยไวอยางแพรหลายดวย

2. เงอนไขการลงทน บลจ. จะดาเนนการลงทนใน derivatives ไดตอเมอ

2.1 กรณกองทนไดระบเกยวกบการลงทนใน derivatives และ underlying ของ derivatives ทจะ

ลงทนไวอยางชดเจนในโครงการ

2.2 เปนการเขาเปนคสญญาใน derivatives อยางใดอยางหนง ดงน


2.2.1 derivatives on organized exchange

2.2.2 OTC derivatives ดงน

2.2.2.1 กรณเปน OTC derivatives ในประเทศไทย ตองมคสญญาอกฝายหนงเปน

ธนาคารพาณชย. ธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน ตวแทนซอขาย

derivatives หรอผคา derivatives

2.3 ในกรณทจะตองมการชาระหนดวยการสงมอบสนคาเมอ derivatives สนสดลง สนคานนตอง

เปนทรพยสนทกองทนสามารถลงทนได ทงน ไมวากองทนจะเปนผมสทธรบมอบหรอม

หนาทสงมอบสนคานนกตาม

3. หลกเกณฑเพมเตมกรณ underlying เปนดชน

ในกรณท derivatives ม underlying เปนดชนตาม 1.7 – 1.8 ดชนดงกลาวตองมลกษณะ ดงน

3.1 เปนดชนทมการกาหนดวธการคานวณไวอยางชดเจน โดยมการระบแหลงขอมลของ

underlying หรอปจจยตาง ๆ ทนามาใชในการคานวณ และมการคานวณดชนใหเปน

ปจจบนตามความเหมาะสมขององคประกอบของดชน ทงน underlying หรอปจจยดงกลาว

ตองมการเคลอนไหวตามสภาวะตลาดอยางเปนอสระดวย

3.2 เปนดชนทมลกษณะอยางใดอยางหนง ดงน

3.2.1 ดชนทมการกระจายตวอยางเพยงพอ โดยเปนดชนทมลกษณะใดลกษณะหนง ดงน

3.2.1.1 ดชนทองคประกอบแตละตวมนาหนก ≤ 20% ของนาหนกทงหมด

3.2.1.2 ดชนทองคประกอบตวใดตวหนงมนาหนก ≤ 35% ของนาหนกทงหมด

ในกรณทเปนไปตามสภาวะตลาด โดยองคประกอบตวอนตองมนาหนกไมเกนอตรา

ทกาหนดในขอ 3.2.1.1

การพจารณาการกระจายนาหนกตามขอ 3.2.1.1 และ ขอ 3.2.1.2 ไมตองนา

องคประกอบทเกยวของกบทองคาหรอนามนดบมาพจารณา

3.2.2 ดชนทมองคประกอบทงหมดเปนหรอเกยวของกบทองคาหรอนามนดบ หรอเปนดชน

ราคาทองคาหรอนามนดบ

3.2.3 ดชนอนใดนอกจาก 3.2.1 และ 3.2.2 ทเปนไปตามเงอนไขครบถวน ดงน

3.2.3.1 เปนดชนทมองคประกอบเปนตราสารหรอสญญาทกองทนสามารถลงทนได

โดยตรง

3.2.3.2 เมอคานวณเงนลงทนตามสดสวน (pro rata) เสมอนหนงวากองทนลงทน

ในตราสารหรอสญญานนโดยตรงแลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ single

entity limit ของกองทนนน

3.3 เปนดชนทไดรบการพฒนาโดยสถาบนทมความนาเชอถอและทาหนาทไดอยางอสระจาก

บลจ. ทงน หากปรากฏวาสถาบนดงกลาวเปนบรษทในเครอของ บลจ. บลจ. นนตองจดให

มมาตรการปองกนความขดแยงทางผลประโยชนอยางมประสทธภาพดวย

3.4 มการแสดงดชนนนๆอยางตอเนองเปนประจาทกวนทาการผานสอทมการเสนอขอมลอยาง

ทนเหตการณ


3.5 ในกรณทเปนดชนกลมสนคาโภคภณฑ ดชนดงกลาวตองคานวณจากตวแปรอยางหนงอยาง

ใดหรอหลายอยางดงน

3.5.1 ราคาปจจบน (spot price) หรอราคาสญญาซอขายลวงหนา (futures price) ของ

สนคาโภคภณฑ

3.5.2 ดชนสนคาโภคภณฑทคานวณจากราคาปจจบนหรอราคาสญญาซอขายลวงหนาของ

สนคาโภคภณฑสนคาใดสนคาหนง

3.5.3 ราคาสญญาซอขายลวงหนาทอางองกบดชนสนคาโภคภณฑตามขอ 3.5.2

3.6 ในกรณทเปนดชนเงนเฟอ ดชนดงกลาวตองคานวณโดยใชแหลงขอมลอางองจากรายงาน

ของหนวยงานราชการของประเทศไทยหรอตางประเทศ หรอคานวณจากราคาสนคาและ

บรการท บรษทจดการแสดงใหเหนไดวาวธการคานวณของผพฒนาดชนดงกลาวสามารถ

สะทอนอตราเงนเฟอไดอยางเหมาะสม

4. หลกเกณฑการจดใหมทรพยสนทเพยงพอตอการชาระหนตามภาระผกพน (cover rule)

บรษทจดการตองจดใหมทรพยสนของกองทนทมคณภาพและมสภาพคลองในจานวนทเพยงพอ

ตอภาระทกองทนอาจตองชาระหนตามขอตกลงเมอ derivatives สนสดลงไวตลอดเวลาทไดลงทน

ใน derivatives นน และเปนไปตามทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด

5. หลกเกณฑเพมเตมสาหรบการลงทนทมวตถประสงคเพอการลดความเสยง

ในกรณทบรษทจดการ ลงทนใน derivatives ท underlying ไมใชสงเดยวกบทรพยสนทจะลด

ความเสยง การลงทนใน derivatives ดงกลาวตองเปนไปตามทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

กาหนด

6. หลกเกณฑเพมเตมสาหรบการลงทนใน OTC derivatives

บรษทจดการ ตองจดใหมขอตกลงใน OTC derivatives ดงน

6.1 ใหคสญญาอกฝายหนงคานวณและแจงมลคายตธรรมของ derivatives ใหบรษทจดการทราบ

ทกวนท 15 และวนสดทายของแตละเดอน ทงน ในกรณทวนดงกลาวเปนวนหยดทาการ

ของ บลจ. ใหคานวณและแจงมลคายตธรรมภายในวนทาการถดไป

6.2 ในกรณทเกดเหตการณทสงผลกระทบตอราคาของ derivatives อยางมนยสาคญ ใหคสญญา

อกฝายหนงคานวณและแจงมลคายตธรรมของ derivatives ใหบรษทจดการทราบทนท

6.3 คสญญาอกฝายหนงยนยอมใหมการลางฐานะ derivatives เมอบรษทจดการรองขอได

7. หลกเกณฑเพมเตมสาหรบการเขาเปนคสญญาใน credit derivatives บรษทจดการตองปฏบต

ตามเงอนไข ดงน

7.1 เขาเปนคสญญาใน credit derivatives ไดเฉพาะเพอการลดความเสยงเทานน

7.2 เขาเปนคสญญาไดเฉพาะ credit derivatives ทมลกษณะของธรกรรมหรอเทยบเคยงกบ

ธรกรรมอยางหนงอยางใด ดงน

7.2.1 Credit Default Swap : ซงไดแก การตกลงในฐานะผซอประกนความเสยงดาน

เครดตทเกยวของกบความสามารถในการชาระหนตาม obligation ของผผกพนตาม

obligation นน โดยคสญญาทอยในฐานะผขายประกนความเสยงมภาระผกพนท

จะตองชาระเงนตามขอตกลงซอประกนความเสยงเมอเกด credit event ขนโดยจะม

ผลใหขอตกลงซอประกนความเสยงครบกาหนดทนท (ในกรณทไมเกด credit event


ขอตกลงจะสนสดในวนครบกาหนดตามปกต) ทงน ไมวา obligation จะมเพยง

รายการเดยว (Single Name Credit Default Swap) หรอ obligation มหลาย

รายการซงกาหนดใหผขายประกนความเสยงมหนาทชาระหนเมอเกด credit event

ขนกบ obligation รายการใดรายการหนงเปนรายแรก (First to Default Swap) หรอ

เมอเกด credit event ขนกบ obligation รายการใดรายการหนงในกลม obligation

ซงจะมการชาระราคากนเฉพาะในสวนของสนทรพยรายนน แตขอตกลงจะครบ

กาหนดเมอเกด credit event ขนกบ obligation ทกรายการในกลม (Proportionate

Credit Default Swap)

7.2.2 Total Rate of Return Swap : ซงไดแก การตกลงในฐานะผซอประกนความเสยง

ของสนทรพยอางองทเกดจากการลดลงของผลตอบแทนทจะไดรบจากสนทรพย

อางอง โดยผขายประกนความเสยงมภาระผกพนทจะจายผลตอบแทนในอตราคงท

หรออตราลอยตวทอางองกบอตราดอกเบยตามทจะตกลงกน และสวนทลดลง (ถาม)

ของมลคายตธรรมของสนทรพยอางอง เพอแลกกบการทผซอประกนความเสยงจะ

โอนผลตอบแทนและสวนทเพมขน (ถาม) ของมลคายตธรรมของสนทรพยอางอง

ใหกบผขายประกนความเสยง จนกวาจะเกด credit event หรอครบกาหนดสญญา

(กรณไมเกด credit event)

7.3 ตองใชสญญามาตรฐานตามทกาหนดโดย International Swaps and Derivatives

Association (ISDA) หรอสญญามาตรฐานอนตามทสานกงานยอมรบ ซงมขอตกลงทม

ลกษณะดงน

7.3.1 มผลใชบงคบไดตามกฎหมาย และไมขดหรอแยงกบกฎหมายวาดวยหลกทรพยและ

ตลาดหลกทรพยหรอกฎหมายอน

7.3.2 ไมมขอกาหนดททาใหสทธทกาหนดไวในตราสารแหงหนหรอสญญาซอขายลวงหนา

ท credit derivatives นนอางองเสอมเสยไป

7.3.3 ไมมขอกาหนดใหกองทนตองชดใชความเสยหายใหแกคสญญา

3.13.2 ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทนตางประเทศ

บรษทจดการจงอาจลงทนหรอแสวงหาประโยชนเฉพาะจากหลกทรพย ทรพยสนอน หรอหาดอกผลโดยวธอน

อยางใดอยางหนงหรอหลายอยางตามทประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศสานกงานคณะกรรมการ

ก.ล.ต. หรอประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนกาหนดดงตอไปน เวนแตในกรณทคณะกรรมการ ก.ล.ต.หรอ

สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนใหความเหนชอบหรอมประกาศแกไขหรอ

เพมเตมประเภทหรอลกษณะของหลกทรพยหรอทรพยสนหรอการหาดอกผลโดยวธอน

ทงน การลงทนในตราสารหรอสญญาในตางประเทศ ตราสารหรอสญญาดงกลาวตองเสนอขายหรอเปนการทา

สญญาในประเทศทมหนวยงานกากบดแลดานหลกทรพยและตลาดหลกทรพยทเปนสมาชกสามญของ IOSCO

หรอทมการซอขายหลกทรพยตางประเทศทเปนสมาชก WFE หรอเปนตราสารของบรษททจดตงและเสนอขายใน

GMS


สวนท 1 : ประเภทและคณสมบตของตราสารทางการเงนทวไป

1. ประเภทของตราสารตางประเทศ ไดแก

1.1 ตราสารทนตางประเทศ

1.1.1 หน

1.1.2 ใบสาคญแสดงสทธทจะซอหน (share warrants)

1.1.3 ใบแสดงสทธในการซอหนเพมทนทโอนสทธได (Transferereble Subscription Right)

1.1.4 ใบแสดงสทธในผลประโยชนทม underlying เปนหนหรอ share warrants

1.1.5 ตราสารทนอนทมลกษณะทานองเดยวกบตราสารทนตาม 1.1.1 - 1.1.4 ตามท


1.2 ตราสารหนตางประเทศ

1.2.1 พนธบตร

1.2.2 ตวเงนคลง

1.2.3 หนก (ไมรวมหนกแปลงสภาพ หนกอนพนธ และตราสาร Basel III)

1.2.4 ตวแลกเงน

1.2.5 ตวสญญาใชเงน

1.2.6 ใบสาคญแสดงสทธทจะซอหนก

1.2.7 ใบแสดงสทธในผลประโยชนทม underlying เปนพนธบตรหรอหนก

1.2.8 ตราสารหนอนทมลกษณะทานองเดยวกบตราสารหนตาม 1.2.1 - 1.2.7 ตามท


1.3 ตราสารกงหนกงทน (ไมรวมตราสาร Basel III) ตางประเทศ

1.4 ตราสาร Basel III ตางประเทศ

1.5 ศกก ตางประเทศ

1.6 ใบสาคญแสดงสทธอนพนธ (Derivative Warrants) ตางประเทศ

2. คณสมบตของตราสารและหลกเกณฑในการลงทน

ทรพยสนท บลจ. จะสามารถลงทนไดตาม 1. ตองมคณสมบตของตราสารตามหลกเกณฑท

ครบถวน ดงน

2.1 ไมมขอกาหนดหรอเงอนไขททาใหผลงทนมภาระผกพนมากกวามลคาเงนลงทนในตราสาร

2.2 สามารถเปลยนมอได (รวมถงกรณทเปน B/E P/N ทมเงอนไขหามเปลยนมอแตกองทนได

ดาเนนการใหมการรบโอนสทธเรยกรองในตราสารไดตามวธการทกฎหมายกาหนด หรอม

เงอนไขใหกองทนสามารถขายคนผออกตราสารได)

2.3 มขอมลเกยวกบตราสารท บลจ. สามารถเขาถงไดเพอนามาประกอบการพจารณาตดสนใจ

ลงทนไดอยางสมาเสมอ และมขอมลราคาทสะทอนมลคายตธรรม โดยขอมลดงกลาวตอง

อางองจากแหลงขอมลทเชอถอไดซงจดทาตามหลกวชาการอนเปนทยอมรบในระดบสากล

2.4 ในกรณทเปนการลงทนใน B/E หรอ P/N ทออกตราสารดงกลาวเพอชาระหนการคา B/E

หรอ P/N ดงกลาวตองมการรบอาวลหรอรบรองโดยบคคลดงน


2.4.1 ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน

2.4.2 สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะทานองเดยวกบผรบฝากตาม 2.4.1

ทงน การอาวลหรอการรบรองดงกลาวตองเปนการอาวลหรอการรบรองผส งจายหรอผ

ออกตว ทงจานวนรวมถงดอกเบย (ถาม) ตามทระบไวใน B/E หรอ P/N ดวย

สวนท 2 : ทรพยสนประเภทหนวย CIS ตางประเทศ ตองมคณสมบตและหลกเกณฑในการลงทนดงน

กรณเปนหนวยทการออกอยภายใตบงคบกฎหมายตางประเทศ

2.1 มคณสมบตและเปนไปตามหลกเกณฑในการลงทนเชนเดยวกบขอกาหนดสาหรบตราสารทาง

การเงนทวไปในสวนท 1 ขอ 2.1 - 2.3

2.2 เปนหนวยของกองทน CIS ตางประเทศทมลกษณะดงน

2.2.1. การออกและการเสนอขายอยภายใตการกากบดแลของหนวยงานตางประเทศทกากบ

ดแลดานหลกทรพยและตลาดซอขายหลกทรพยซงเปนสมาชกสามญของ IOSCO หรอ

เปนหนวยของกองทน CIS ตางประเทศ ทมการซอขายในตลาดซอขายหลกทรพย

ตางประเทศทเปนสมาชกของ WFE

2.2.2. CIS operator ของกองทนดงกลาวอยภายใตการกากบดแลของหนวยงานกากบดแลท

เปนสมาชกสามญของ IOSCO

2.2.3 ในกรณท MF ไปลงทนในหนวยของกองทน CIS ตางประเทศ กองทน CIS ตางประเทศ

ดงกลาวตองอยภายใตหลกเกณฑการกากบดแล การออก การเสนอขาย และการจดการ

สาหรบกองทนเพอผลงทนรายยอยของประเทศนน

2.3 ประเทศทกากบดแลการเสนอขายหนวยดงกลาวมมาตรการใหความคมครองผลงทนอยาง

เพยงพอทงน ตามรายชอประเทศทสานกงานกาหนด

2.4 ในกรณเปนการลงทนในหนวยของกองทน CIS ตางประเทศ กองทนดงกลาวตองมการจากด

การกยมไวเฉพาะกรณมเหตจาเปนในการบรหารสภาพคลองเปนการชวคราวเทานน และม

นโยบายการลงทนดงน (ไมใชกบการลงทนในหนวยของกองทน CIS ตางประเทศซงเปนกองทน

รวมทองคาทลงทนในทองคาแทง)

2.4.1 มการลงทนในทรพยสนซงเปนประเภทและชนดเดยวกบท MF สามารถลงทนไดใน

สดสวน > 80% ของ NAV ของกองทน CIS ตางประเทศนน


หลกเกณฑ single entity limit ของ MF ทงนหลกเกณฑดงกลาวไมใชกบกรณทรพยสนท

เปน SIP


หลกเกณฑ product limit สาหรบทรพยสนทเปน SIP ของ MF นน

2.4.4 มการลงทนใน derivatives ทเปนไปตามหลกเกณฑ global exposure limit ของ MF นน

2.5 ในกรณทกองทนรวมฟดเดอรไปลงทนในหนวยของกองทน CIS ตางประเทศ กองทน CIS

ตางประเทศดงกลาวตองไมใชกองทนทมลกษณะทานองเดยวกบกองทนรวมฟดเดอร เวนแต

เปนกรณทมความจาเปนและเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทน ทงน โดยไดรบความเหนชอบ


จากสานกงานโดยกอนการลงทน บลจ. ตองจดใหมการเปดเผยขอมล เหตผลความจาเปน และ

คาธรรมเนยมทเกยวของกบการลงทนในลกษณะดงกลาวไวในหนงสอชชวนดวย

สวนท 3 : ทรพยสนประเภทเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากตางประเทศ

ตองเปนเงนฝากในสถาบนการเงนตางประเทศหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากตางประเทศ ดงน

1. ธนาคารพาณชย บรษทเงนทน หรอ บรษทเครดตฟองซเอร ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบน

การเงน

2. สถาบนการเงนระหวางประเทศทประเทศไทยเปนสมาชก

3. สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะทานองเดยวกบผรบฝากตาม 1 – 2

สวนท 4 : ธรกรรมประเภทการใหยมหลกทรพย (securities lending)

โดยเปนไปตามหลกเกณฑทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.กาหนด

สวนท 5 : ธรกรรมประเภท derivatives ตามหลกเกณฑการลงทน

1. ประเภท underlying derivatives ทกองทนจะเขาเปนคสญญาไดตองม underlying อยางใดอยาง

หนงหรอหลายอยาง ดงน

1.1 ทรพยสนทกองทนสามารถลงทนได

1.2 อตราดอกเบย

1.3 อตราแลกเปลยนเงน

1.4 เครดต เชน credit rating หรอ credit event เปนตน

1.5 ทองคา

1.6 นามนดบ

1.7 ดชนกลมสนคาโภคภณฑ ดชนเงนเฟอ ดชนทมองคประกอบเปนสนคาหรอตวแปรตาม 1.1 -

1.6 หรอ 1.9

1.8 ดชนทมองคประกอบเปนดชนตาม 1.7

1.9 underlying อนตามทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด

ในกรณท derivatives อางองกบราคาของ underlying ขางตน ราคาทอางองดงกลาวตองเปนราคา

ปจจบน (spot price) หรอราคาสญญาซอขายลวงหนา (futures price) เทานน ทงน ราคาของ

underlying อนทไมใชดชน หรอ underlying ทเปนองคประกอบของดชนดงกลาว ตองเปนท

ยอมรบอยางกวางขวางและเปดเผยไวอยางแพรหลายดวย

2. เงอนไขการลงทน บลจ. จะดาเนนการลงทนใน derivatives ไดตอเมอ

2.1 กรณ MFไดระบเกยวกบการลงทนใน derivatives และ underlying ของ derivatives ทจะ

ลงทนไวอยางชดเจนในโครงการ

2.2 เปนการเขาเปนคสญญาใน derivatives อยางใดอยางหนง ดงน

2.2.1 derivatives on organized exchange

2.2.2 OTC derivatives ดงน


2.2.2.1 กรณเปน OTC derivatives ในตางประเทศ ตองมคสญญาอกฝายหนงเปนนต

บคคลทไดรบอนญาตใหประกอบธรกจ derivatives ทอยภายใตการกากบดแล

โดยหนวยงานกากบดแลดานหลกทรพยและตลาดหลกทรพยทเปนสมาชก

สามญของ IOSCO หรอทเปนสมาชกของ WFE

2.3 ในกรณทจะตองมการชาระหนดวยการสงมอบสนคาเมอ derivatives สนสดลง สนคานนตอง

เปนทรพยสนทกองทนสามารถลงทนได ทงน ไมวากองทนจะเปนผมสทธรบมอบหรอมหนาท

สงมอบสนคานนกตาม

3. หลกเกณฑเพมเตมกรณ underlying เปนดชน

ในกรณท derivatives ม underlying เปนดชนตาม 1.7 – 1.8 ดชนดงกลาวตองมลกษณะ ดงน

3.1 เปนดชนทมการกาหนดวธการคานวณไวอยางชดเจน โดยมการระบแหลงขอมลของ

underlying หรอปจจยตาง ๆ ทนามาใชในการคานวณ และมการคานวณดชนใหเปนปจจบน

ตามความเหมาะสมขององคประกอบของดชน ทงน underlying หรอปจจยดงกลาวตองมการ

เคลอนไหวตามสภาวะตลาดอยางเปนอสระดวย

3.2 เปนดชนทมลกษณะอยางใดอยางหนง ดงน

3.2.1 ดชนทมการกระจายตวอยางเพยงพอ โดยเปนดชนทมลกษณะใดลกษณะหนง ดงน

3.2.1.1 ดชนทองคประกอบแตละตวมนาหนก ≤ 20% ของนาหนกทงหมด

3.2.1.2 ดชนทองคประกอบตวใดตวหนงมนาหนก ≤ 35% ของนาหนกทงหมด

ในกรณทเปนไปตามสภาวะตลาด โดยองคประกอบตวอนตองมนาหนกไมเกนอตราท

กาหนดในขอ 3.2.1.1

การพจารณาการกระจายนาหนกตามขอ 3.2.1.1 และ ขอ 3.2.1.2 ไมตองนาองคประกอบท

เกยวของกบทองคาหรอนามนดบมาพจารณา

3.2.2 ดชนทมองคประกอบทงหมดเปนหรอเกยวของกบทองคาหรอนามนดบ หรอเปนดชน

ราคาทองคาหรอนามนดบ

3.2.3 ดชนอนใดนอกจาก 3.2.1 และ 3.2.2 ทเปนไปตามเงอนไขครบถวน ดงน

3.2.3.1 เปนดชนทมองคประกอบเปนตราสารหรอสญญาทกองทนสามารถลงทนได

โดยตรง

3.2.3.2 เมอคานวณเงนลงทนตามสดสวน (pro rata) เสมอนหนงวากองทนลงทนใน

ตราสารหรอสญญานนโดยตรงแลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ single entity

limit ของกองทนนน

3.3 เปนดชนทไดรบการพฒนาโดยสถาบนทมความนาเชอถอและทาหนาทไดอยางอสระจาก

บรษท ทงน หากปรากฏวาสถาบนดงกลาวเปนบรษทในเครอของ บลจ. บลจ. นนตองจดใหม

มาตรการปองกนความขดแยงทางผลประโยชนอยางมประสทธภาพดวย

3.4 มการแสดงดชนนน ๆ อยางตอเนองเปนประจาทกวนทาการผานสอทมการเสนอขอมลอยาง

ทนเหตการณ

3.5 ในกรณทเปนดชนกลมสนคาโภคภณฑ ดชนดงกลาวตองคานวณจากตวแปรอยางหนงอยาง

ใดหรอหลายอยางดงน


3.5.1 ราคาปจจบน (spot price) หรอราคาสญญาซอขายลวงหนา (futures price) ของสนคา

โภคภณฑ

3.5.2 ดชนสนคาโภคภณฑทคานวณจากราคาปจจบน (spot price) หรอราคาสญญาซอขาย

ลวงหนา (futures price) ของสนคาโภคภณฑสนคาใดสนคาหนง

3.5.3 ราคาสญญาซอขายลวงหนาทอางองกบดชนสนคาโภคภณฑตามขอ 3.5.2

3.6 ในกรณทเปนดชนเงนเฟอ ดชนดงกลาวตองคานวณโดยใชแหลงขอมลอางองจากรายงานของ

หนวยงานราชการของประเทศไทยหรอตางประเทศ หรอคานวณจากราคาสนคาและบรการท

บรษทจดการแสดงใหเหนไดวาวธการคานวณของผพฒนาดชนดงกลาวสามารถสะทอนอตรา

เงนเฟอไดอยางเหมาะสม

4. หลกเกณฑการจดใหมทรพยสนทเพยงพอตอการชาระหนตามภาระผกพน (cover rule)

บรษทจดการตองจดใหมทรพยสนของกองทนทมคณภาพและมสภาพคลองในจานวนทเพยงพอตอ

ภาระทกองทนอาจตองชาระหนตามขอตกลงเมอ derivatives สนสดลงไวตลอดเวลาทไดลงทนใน

derivatives นน และเปนไปตามทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด

5. หลกเกณฑเพมเตมสาหรบการลงทนทมวตถประสงคเพอการลดความเสยง

ในกรณทบรษทจดการ ลงทนใน derivatives ท underlying ไมใชสงเดยวกบทรพยสนทจะลดความ

เสยง การลงทนใน derivatives ดงกลาวตองเปนไปตามทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด

6. หลกเกณฑเพมเตมสาหรบการลงทนใน OTC derivatives

บรษทจดการ ตองจดใหมขอตกลงใน OTC derivatives ดงน

6.1 ใหคสญญาอกฝายหนงคานวณและแจงมลคายตธรรมของ derivatives ใหบรษทจดการทราบ

ทกวนท 15 และวนสดทายของแตละเดอน ทงน ในกรณทวนดงกลาวเปนวนหยดทาการของ

บลจ. ใหคานวณและแจงมลคายตธรรมภายในวนทาการถดไป

6.2 ในกรณทเกดเหตการณทสงผลกระทบตอราคาของ derivatives อยางมนยสาคญ ใหคสญญา

อกฝายหนงคานวณและแจงมลคายตธรรมของ derivatives ใหบรษทจดการทราบทนท

6.3 คสญญาอกฝายหนงยนยอมใหมการลางฐานะ derivatives เมอบรษทจดการรองขอได

7. หลกเกณฑเพมเตมสาหรบการเขาเปนคสญญาใน credit derivatives บรษทจดการตองปฏบตตาม

เงอนไข ดงน

7.1 เขาเปนคสญญาใน credit derivatives ไดเฉพาะเพอการลดความเสยงเทานน

7.2 เขาเปนคสญญาไดเฉพาะ credit derivatives ทมลกษณะของธรกรรมหรอเทยบเคยงกบ

ธรกรรมอยางหนงอยางใด ดงน

7.2.1 Credit Default Swap : ซงไดแก การตกลงในฐานะผซอประกนความเสยงดานเครดตท

เกยวของกบความสามารถในการชาระหนตาม obligation ของผผกพนตาม obligation

นน โดยคสญญาทอยในฐานะผขายประกนความเสยงมภาระผกพนทจะตองชาระเงน

ตามขอตกลงซอประกนความเสยงเมอเกด credit event ขนโดยจะมผลใหขอตกลงซอ

ประกนความเสยงครบกาหนดทนท (ในกรณทไมเกด credit event ขอตกลงจะสนสด

ในวนครบกาหนดตามปกต) ทงน ไมวา obligation จะมเพยงรายการเดยว (Single

Name Credit Default Swap) หรอ obligation มหลายรายการซงกาหนดใหผขาย

ประกนความเสยงมหนาทชาระหนเมอเกด credit event ขนกบ obligation รายการใด


รายการหนงเปนรายแรก (First to Default Swap) หรอเมอเกด credit event ขนกบ

obligation รายการใดรายการหนงในกลม obligation ซงจะมการชาระราคากนเฉพาะ

ในสวนของสนทรพยรายนน แตขอตกลงจะครบกาหนดเมอเกด credit event ขนกบ

obligation ทกรายการในกลม (Proportionate Credit Default Swap)

7.2.2 Total Rate of Return Swap : ซงไดแก การตกลงในฐานะผซอประกนความเสยงของ

สนทรพยอางองทเกดจากการลดลงของผลตอบแทนทจะไดรบจากสนทรพยอางอง โดย

ผขายประกนความเสยงมภาระผกพนทจะจายผลตอบแทนในอตราคงทหรออตรา

ลอยตวทอางองกบอตราดอกเบยตามทจะตกลงกน และสวนทลดลง (ถาม) ของมลคา

ยตธรรมของสนทรพยอางอง เพอแลกกบการทผซอประกนความเสยงจะโอน

ผลตอบแทนและสวนทเพมขน (ถาม) ของมลคายตธรรมของสนทรพยอางองใหกบ

ผขายประกนความเสยง จนกวาจะเกด credit event หรอครบกาหนดสญญา (กรณไม

เกด credit event)

7.3 ตองใชสญญามาตรฐานตามทกาหนดโดย International Swaps and Derivatives

Association (ISDA) หรอสญญามาตรฐานอนตามทสานกงานยอมรบ ซงมขอตกลงทม

ลกษณะดงน

7.3.1 มผลใชบงคบไดตามกฎหมาย และไมขดหรอแยงกบกฎหมายวาดวยหลกทรพยและ

ตลาดหลกทรพยหรอกฎหมายอน

7.3.2 ไมมขอกาหนดททาใหสทธทกาหนดไวในตราสารแหงหนหรอสญญาซอขายลวงหนาท

credit derivatives นนอางองเสอมเสยไป

7.3.3 ไมมขอกาหนดใหกองทนตองชดใชความเสยหายใหแกคสญญา

3.14. อตราสวนการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน เพอเปนทรพยสนของกองทนรวม :

บรษทจดการจะลงทนหรอมไวซงหลกทรพย หรอทรพยสนอน หรอหาดอกผลโดยวธอนเพอเปนทรพยสนของ

กองทนรวม ตามทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศ

คณะกรรมการกากบตลาดทนประกาศกาหนดดงตอไปน ในกรณทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศ

คณะกรรมการกากบตลาดทนประกาศแกไขเปลยนแปลงอตราสวนการลงทน บรษทจดการจะลงทนใหเปนไปตาม

ประกาศทแกไขดวย

สวนท 1 : อตราสวนการลงทนทคานวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit)

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV)

1 ตราสารภาครฐไทย ไมจากดอตราสวน

2 ตราสารภาครฐตางประเทศ

2.1 กรณม credit rating อยใน 2 อนดบแรกขนไป

ไมจากดอตราสวน

2.2 กรณม credit rating อยในระดบ investment grade

แตตากวา 2 อนดบแรก

ไมเกน 35%

3 หนวย CIS ไมจากดอตราสวน

4 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทผรบฝากหรอผออกตราสารม

ลกษณะอยางใดอยางหนงดงน

4.1 ม credit rating อยในระดบ investment grade

ไมเกน 20%

(หรอไมเกน 10% เมอเปนการลงทน

ในตางประเทศหรอผมภาระผกพนม



4.2 เปนธนาคารออมสน ทงน เฉพาะเงนฝากหรอตราสารทรฐบาลเปน

ประกน

ภมลาเนาอยตางประเทศ โดย

เลอกใช Credit Rating แบบ

National Scale ซงประเทศนนตอง

ม Sovereign rating อยในระดบท

Investment grade)

5 ตราสารทมลกษณะครบถวนดงน

5.1 เปนตราสารหน ตราสารกงหนกงทน หรอศกก ทผออกจดตงขนตาม

กฎหมายไทย หรอสาขาของ ธพ. ตางประเทศทไดรบอนญาตให

ประกอบธรกจ ธพ. ในประเทศไทย

5.2 เปนตราสารทมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน

5.2.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยน

5.2.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการทวไปโดยมรายละเอยดตาม

แบบ Filing

5.2.3 ในกรณทเปนตราสารทมกาหนดวนชาระ < 397 วน นบแตวนท

ลงทน และไมไดมลกษณะตาม 5..2.1 หรอ 5.2..2 ผมภาระผกพน

ตามตราสารดงกลาวตองเปนบคคลดงน

5.2.3.1 ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบน

การเงน

5.2.3.2 ธนาคารออมสน

5.2.3.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห

5.2.3.4 ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร

5.2.3.5 บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย

5.2.3.6 ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาด และขนาดยอมแหง

ประเทศไทย

5.2.3.7 ธนาคารเพอการสงออกและนาเขาแหงประเทศไทย

5.2.3.8 ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย

5.2.3.9 บล.

5.3 เสนอขายในประเทศไทย

5.4 ม credit rating อยในระดบ investment grade

5.5 ในกรณทเปนตราสารทมกาหนดวนชาระหน > 397 วน นบแตวนท

ลงทน ตองขนทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market

ไมเกนอตราดงน แลวแตอตราใดจะ

สงกวา

(1) 10% หรอ

(2) นาหนกของตราสารทลงทน

ใน benchmark + 5%

6 ทรพยสนดงน

6.1 ตราสารทนทจดทะเบยนซอขายในกระดานซอขายหลกทรพยสาหรบผ

ลงทนทวไปของ SET หรอของตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ

(แตไมรวมถงตราสารทนทผออกตราสารอยระหวางดาเนนการแกไข

เหตทอาจทาใหมการเพกถอนการเปนหลกทรพยซอขายใน SET หรอ

ในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ)

รวมกนไมเกนอตราดงน แลวแต

อตราใดจะสงกวา

(1) 10% หรอ

(2) นาหนกของทรพยสนทลงทน




6.2 ตราสารทนทออกโดยบรษททจดตงขนไมวาตามกฎหมายไทยหรอ

กฎหมายตางประเทศ ซงหนของบรษทดงกลาวซอขายในกระดานซอ

ขายหลกทรพยสาหรบผลงทนทวไปของ SET หรอของตลาดซอขาย

หลกทรพยตางประเทศ (แตไมรวมถงบรษททอยระหวางดาเนนการ

แกไขเหตทอาจทาใหมการเพกถอนหนออกจากการซอขายใน SET

หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ)

6.3 หนทอยในระหวาง IPO เพอการจดทะเบยนซอขายตาม 6.1

6.4 ตราสารทมลกษณะครบถวนดงน

6.4.1 เปนตราสารหน ตราสารกงหนกงทน หรอศกก ทผออกจดตง

ขนตามกฎหมายไทย และเสนอขายตราสารนนในตางประเทศ

หรอผออกจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศ (แตไมรวมสาขา

ของ ธพ. ตางประเทศทไดรบอนญาตใหประกอบธรกจ ธพ.

ในประเทศไทย) หรอเปนตราสาร Basel III

6.4.2 ม credit rating อยในระดบ investment grade

6.4.3 เปนตราสารทมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน

6.4.3.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยนใน SET หรอในตลาดซอ

ขายหลกทรพยตางประเทศ

6.4.3.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการทวไปโดยม

รายละเอยดตามแบบ filing

6.4.3.3 ในกรณทเปนตราสารทมกาหนดวนชาระหน ≤ 397

วน นบแตวนทลงทนและไมไดมลกษณะตาม 6.4.3.1

หรอ 6.4.3.2 ผมภาระผกพนตามตราสารดงกลาวตอง

เปนบคคลดงน

6.4.3.3.1 บคคลตามขอ 5.2.3.1 – 5.2.3.9

6.1.3.3.2 สถาบนการเงนระหวางประเทศทประเทศ

ไทยเปนสมาชก

6.1.3.3.3 สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะ

ทานองบคคลตามขอ 6.4.3.3.1 –6.4.3.3.2

6.4.4 ในกรณทเปนตราสารทมกาหนดวนชาระหน > 397 วน นบแต

วนทลงทน ตองขนทะเบยนหรออยในระบบของ regulated

market

6.5 DW ทม issuer rating อยในระดบ investment grade

6.6 ธรกรรมดงน ทคสญญาม Credit rating อยในระดบ Investemnt gade

6.6.1 OCT Derivatives

6.7 หนวย infra หรอหนวย property ทมลกษณะครบถวนดงน

6.7.1 จดทะเบยนซอขายหรออยในระหวาง IPO เพอการจดทะเบยน

ซอขายในกระดานซอขายหลกทรพยสาหรบผลงทนทวไปของ

SET หรอของตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ (แตไม



รวมถงหนวยดงกลาวทอยระหวางดาเนนการแกไขเหตทอาจ

ทาใหมการเพกถอนหนวยดงกลาวออกจากการซอขายใน SET

หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ)

6.7.2 เปนหนวยของกองทนทไมไดมลกษณะกระจายการลงทนใน

กจการโครงสรางพนฐานอสงหารมทรพย หรอสทธการเชา

แลวแตกรณ (diversified fund) ตามแนวทางทสานกงาน

กาหนด

7 หนวย infra หรอหนวย property ของกองทนทมลกษณะกระจายการลงทน

ในกจการโครงสรางพนฐาน อสงหารมทรพย หรอสทธการเชา แลวแตกรณ

(diversified fund) ตามแนวทางทสานกงานกาหนด

ไมจากดอตราสวน

8 ทรพยสนอนนอกเหนอจากทระบในขอ 1 - ขอ 7 (SIP) รวมกนไมเกนรอยละ 5

สวนท 2 : อตราสวนการลงทนทคานวณตามกลมกจการ (group limit)


1 การลงทนในทรพยสนของบรษททกบรษททอยในกลมกจการ

เดยวกนหรอการเขาเปนคสญญาในธรกรรมทางการเงนกบบรษท

ดงกลาว

ไมเกนอตราใดอตราหนงดงน แลวแต

อตราใดจะสงกวา

(1) 25% หรอ

(2) นาหนกของทรพยสนทลงทน


หมายเหต : ในกรณทรพยสนดงน ไมมขอกาหนดเกยวกบ group limit

1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการดาเนนงานของกองทน

2. Derivatives on Organized Exchange

สวนท 3 : อตราสวนการลงทนทคานวณตามประเภททรพยสน (product limit)


1 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก B/E หรอ P/N ทนตบคคล

ตามกฎหมายไทย (ไมรวมถงสาขาในตางประเทศของนตบคคล

ดงกลาว) เปนผออก ผส งจาย หรอคสญญา ดงน

1.1 ธนาคารหรอสถาบนการเงนทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน

1.2 ธพ.

1.3 บง.

1.4 บค.

1.5 บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย

(ไมรวมถงทรพยสนทกองทนไดรบโอนกรรมสทธมาจากคสญญา

ตาม securities lending หรอ derivatives)

- รวมกนไมเกน 45% เฉลยในรอบปบญช

เวนแตเปน MF ทมอายโครงการ < 1 ป

ใหเฉลยตามรอบอายกองทน

- อตราขางตนไมใชกบ MF ทอายกองทน

คงเหลอ ≤ 6 เดอน ทงน เฉพาะ MF ท

ม อายโครงการ ≥ 1 ป



2 ทรพยสนดงน

2.1 B/E P/N ทมเงอนไขหามเปลยนมอแต MF ไดดาเนนการใหม

การรบโอนสทธเรยกรองในตราสารไดตามวธการทกฎหมาย

กาหนด หรอมเงอนไขใหMF สามารถขายคนผออกตราสารได

2.2 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทมระยะเวลาการฝาก

เกน 12 เดอน

2.3 total SIP ตามขอ 5 ของสวนน

(ขอนไมใชกบการลงทนของกองทนรวมปด และกองทน buy & hold

ทลงทนใน B/E P/N เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ทมอาย

ไมเกนอายกองทนหรอรอบการลงทนของ MF หรอมการลงทนใน

derivatives เพอใหทรพยสนดงกลาวมอายสอดคลองกบอาย

กองทน)

รวมกนไมเกน 25%

3 securities lending ไมเกน 25%

4 Total SIP ซงไดแก ทรพยสนตามขอ 8 ในสวนท 1 : อตราสวนการ

ลงทนสาหรบ MF ทวไป ของสวนท 1 : อตราสวนการลงทนท

คานวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (Single Entity Limit) แต

ไมรวมถงตราสารหน ตราสารหนกงหนกงทน ศกก หรอตราสาร

Basel III ทมลกษณะครบถวนดงน

4.1 มลกษณะตาม 6.4.3 และ 6.4.4 ของขอ 6 ในตอนท 1.1 :

อตราสวนการลงทนสาหรบ MF ทวไป ของสวนท 1 :

อตราสวนการลงทนทคานวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา

(single entity limit)

4.2 ม credit rating อยในระดบตากวา investment grade

หรอไมม credit rating

รวมกนไมเกน 15%

5 derivatives ดงน

5.1 การเขาทาธรกรรม

derivatives ทม

วตถประสงคเพอการ

ลดความเสยง

(hedging)

ไมเกนมลคาความเสยงทมอย

5.2 การเขาทาธรกรรม

derivatives ทมใชเพอ

การลดความเสยง

(non-hedging)

global exposure limit

5.2.1 กรณ MF ไมมการลงทนแบบซบซอน

จากด net exposure ทเกดจากการลงทนใน derivatives โดยตอง ไมเกน

100% ของ NAV



5.2.2 กรณ MF มการลงทนแบบซบซอน

จากด net exposure ทเกดจากการ ลงทนใน derivatives โดยมลคาความ

เสยหายสงสด (value-at-risk : VaR) ของกองทนตองเปนดงน

(1) absolute VaR ≤ 20% ของ NAV

(2) relative VaR ≤ 2 เทาของ VaR ของ benchmark

หมายเหต: “การลงทนแบบซบซอน” หมายความวา การลงทนในสญญาซอขาย

ลวงหนาทมกลยทธแบบซบซอน (complex strategic investment) หรอการลงทนใน

สญญาซอขายลวงหนาทมความซบซอน (exotic derivatives)

หมายเหต : สาหรบการลงทนในเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการดาเนนงานของกองทน ไมมขอกาหนด

เกยวกบ product limit

สวนท 4 : อตราสวนการลงทนทคานวณตามความมสวนไดเสยในกจการทลงทน (concentration limit)

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน

1 หนของบรษทรายใดรายหนง ทก MF รวมกนภายใตการจดการของ บลจ. รายเดยวกนตองมจานวน

หนของบรษทรวมกน < 25% ของจานวนสทธออกเสยงทงหมดของ

บรษทนน (ไมนบรวมการถอหนของกองทนรวมวายภกษ)

2 ตราสารหน ตราสารกงหนกงทน ตรา

สาร Basel III และศกกของผออกรายใด

รายหนง

(ไมรวมถงตราสารหนภาครฐไทยหรอ

ตราสารหนภาครฐตางประเทศ)

2.1 ไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาหนสนทางการเงน (financial liability)

ของผออกตราสารรายนน ตามทเปดเผยไวในงบการเงนสาหรบ

รอบระยะเวลาบญชลาสด โดยไมใหนบรวมมลคาหนสนดงกลาว

ของเจาหนทมความเกยวของกบผออก เชน เงนกยมจากกจการท

เกยวของกน เปนตน

ทงน ในกรณทผออกตราสารไมมหนสนทางการเงนตามทเปดเผย

ไวในงบการเงนสาหรบรอบระยะเวลาบญชลาสด รวมถงกรณยงไม

ครบกาหนดการจดทางบการเงนในครงแรกของผออกตราสาร ใหใช

อตราสวนไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาการออกและเสนอขายตราสาร

ตามขอนของผออกรายนนเปนรายครง เวนแตในกรณทผออกตรา

สารไดมการยนแบบแสดงรายการขอมลการเสนอขายหลกทรพยใน

ลกษณะเปนโครงการ (bond issuance program) ใหพจารณาเปน

รายโครงการ

2.2 ในกรณทกองทนลงทนในตราสารตามขอนโดยเปนตราสารทออก

ใหมและม credit rating อยในระดบตากวา investment grade

หรอไมม credit rating ให บลจ. ลงทนเพอกองทนภายใตการ

จดการของ บลจ. รายเดยวกนรวมกนไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาการ

ออกและเสนอขายตราสารดงกลาวเปนรายครง เวนแตกรณทผ

ออกตราสารไดมการยนแบบแสดงรายการขอมลการเสนอขาย

หลกทรพยในลกษณะเปนโครงการ (bond issuance program) ให

พจารณาเปนรายโครงการ

(อตราสวนตาม 2.2 ไมใชกบกรณเปนตราสารทออกโดยบคคลดงน


ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน

1. ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน

2. ธนาคารออมสน

3. ธนาคารอาคารสงเคราะห

4. ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร

5. บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย

6. ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอม แหงประเทศไทย

7. ธนาคารเพอการสงออกและนาเขาแหงประเทศไทย

8. ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย

9. บล.

10. สถาบนการเงนระหวางประเทศทประเทศไทยเปนสมาชก

11. สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะทานองเดยวกบบคคลตาม

1. – 9.)

3 หนวย CIS ของกองทนใดกองทนหนง - ไม เก น 1 ใน 3 ของจานวนหนวย CIS ทงหมดของ MF หรอ

กองทน CIS ตางประเทศ ทออกหนวยนน

- อตราขางตนไมใชกบการลงทนดงน

(1) การลงทนในหนวย CIS ของกองทนทมลกษณะครบถวนดงน

โดยไดรบความเหนชอบจากสานกงาน

(1.1) มขนาดเลก

(1.2) จดตงขนใหมโดยมอายไมเกน 2 ป

(1.3) เสนอขายตอผลงทนในวงกวาง

4 หนวย infra ของกองทนใดกองทนหนง ไมเกน 1 ใน 3 ของจานวนหนวย infra ทงหมดของกองทน infra ท

ออกหนวยนน เวนแตเปนหนวย infra ของกองทนทมลกษณะ

ครบถวนดงน โดยไดรบความเหนชอบจากสานกงาน

(1) มขนาดเลก

(2) จดตงขนใหมโดยมอายไมเกน 2 ป

(3) เสนอขายตอผลงทนในวงกวาง

5 หนวย property ของกองทนใดกองทน

หนง

ไมเกน 1 ใน 3 ของจานวนหนวย property ทงหมดของกองทน

property ทออกหนวยนน เวนแตเปนหนวย property ของกองทนทม

ลกษณะครบถวนดงน โดยไดรบความเหนชอบจากสานกงาน

(1) มขนาดเลก

(2) จดตงขนใหมโดยมอายไมเกน 2 ป

(3) เสนอขายตอผลงทนในวงกวาง

“ทงน การคานวณสดสวนตามนโยบายการลงทนและอตราสวนการลงทน ใหเปนไปตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาด

ทน เรอง การลงทนของกองทน”

หมายเหต: หนสนทางการเงน (financial liability) ใหพจารณาตามมาตรฐานการบญชทผออกตราสารดงกลาวไดจดทางบ

การเงนตามมาตรฐานการบญชนน โดยเปนมาตรฐานการรายงานทางการเงนทกาหนดโดยคณะกรรมการกาหนดมาตรฐาน

การบญชตามกฎหมายวาดวยวชาชพบญช หรอมาตรฐานการรายงานทางการเงนทเปนทยอมรบในระดบสากล เชน


International FinancialReporting Standards (IFRS) ห รอ United States GenerallyAccepted Accounting Principle

(US GAAP) เปนตน

สวนท 5 : การดาเนนการเมอทรพยสนทลงทนขาดคณสมบตหรอการลงทนไมเปนไปตามอตราสวนการลงทน

1. ในกรณทกองทนมการลงทนเปนไปตามหลกเกณฑทกาหนด แตตอมาทรพยสนทลงทนมคณสมบตทเปลยนแปลงไปจน

เปนเหตใหขาดคณสมบตในการเปนทรพยสนทกองทนสามารถลงทนไดอกตอไป บรษทจดการตองดาเนนการ


(1) จดทารายงานโดยระบรายละเอยดเกยวกบชอ จานวน อตราสวนการลงทนและวนททรพยสนขาดคณสมบต และ

จดสงรายงานตอสานกงาน รวมทงจดสงตอผดแลผลประโยชน ภายในวนทาการถดจากวนทเกดกรณดงกลาว

ตลอดจนจดเกบสาเนารายงานไวทบรษทจดการ

(2) จาหนายทรพยสนทขาดคณสมบตภายในโอกาสแรกโดยคานงถงประโยชนของผลงทนเปนสาคญ แตตองไมเกน

กวา 90 วนนบแตวนททรพยสนนนขาดคณสมบต เวนแตเปนกรณตามขอ 4 ในสวนน

(3) เมอบรษทจดการสามารถจาหนายทรพยสนทขาดคณสมบต หรอทรพยสนทขาดคณสมบตมคณสมบตเปลยนแปลง

ไปจนเปนไปตามหลกเกณฑทกาหนดแลว บรษทจดการตองจดทารายงานขอมลเกยวกบชอ จานวน อตราสวนการ

ลงทนในทรพยสนดงกลาว รวมถงวนทไดจาหนายทรพยสนนนออกไปหรอวนททรพยสนมการเปลยนแปลง

คณสมบต แลวแตกรณและใหจดสงรายงานตอสานกงาน รวมทงจดสงใหผดแลผลประโยชน ภายในวนทาการถด

จากวนทเกดกรณดงกลาว

2. ในกรณททรพยสนในขณะทกองทนมการลงทนเปนไปตามอตราสวนการลงทนทกาหนด แตตอมาการลงทนไมเปนไป

ตามอตราสวนการลงทนเปนเวลา 5 วนทาการตดตอกน โดยมไดเกดจากการลงทนเพม บรษทจดการตองดาเนนการ


(1) จดทารายงานโดยระบรายละเอยดเกยวกบประเภท จานวน อตราสวนการลงทน และวนทการลงทน และวนทการ

ลงทนไมเปนไปตามอตราสวนการลงทน และจดสงรายงานตอสานกงาน รวมทงจดสงตอผดแลผลประโยชน ภายใน

3 วนทาการนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว ตลอดจนจดเกบสาเนารายงานไวทบรษทจดการ

(2) ไมลงทนเพมเตมในทรพยสนทเกนอตราสวนการลงทนจนกวาจะสามารถแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนท

กาหนด

(3) แกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนทกาหนดภายในโอกาสแรกโดยคานงถงประโยชนของผลงทนเปนสาคญ แต

ตองไมเกนระยะเวลาดงน เวนแตเปนกรณตามขอ 4 ในสวนน

(ก) ภายใน 30 วนนบแตวนสนรอบระยะเวลาบญช ในกรณทไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนทคานวณตาม

ประเภททรพยสน (product limit) สาหรบการลงทนในเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ตวแลกเงนหรอ

ตวสญญาใชเงน ตามขอ 1 ในสวนท 3

(ข) ภายใน 90 วนนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว สาหรบกรณอนใดนอกเหนอจากกรณตามขอ (3) (ก) เวนแต

กรณเปนกองทนรวมตลาดเงน

(4) เมอบรษทจดการสามารถแกไขจนเปนไปตามอตราสวนการลงทนทกาหนดแลว บรษทจดการตองจดทารายงาน

ขอมลเกยวกบชอ จานวน อตราสวนการลงทนในทรพยสนดงกลาว รวมถงวนทสามารถแกไขใหเปนไปตาม

อตราสวนการลงทนได และจดสงรายงานตอสานกงานและผดแลผลประโยชน ภายในวนทาการถดจากวนทมการ

แกไขจนเปนไปตามอตราสวนการลงทนนน


(5) ในกรณทกองทนมหนของบรษทใดโดยไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนทคานวณตามความมสวนไดเสยในกจการ

ทลงทน (concentration limit) ตามทกาหนดในสวนท 4 แลวแตกรณ นอกจากการปฏบตตาม (1) (2) (3) และ (4)

แลวบรษทจดการตองดาเนนการดงนดวย

(ก) งดเวนการใชสทธออกเสยงในหนจานวนทเกนอตราสวนการลงทน เวนแตกรณจาเปนและสมควรโดยไดรบการ

ผอนผนจากสานกงาน

(ข) ลดสดสวนการถอหนหรอลดการมอานาจควบคม หรอยนคาขอผอนผนการทาคาเสนอซอ ในกรณททรพยสน

เปนหนของบรษทจดทะเบยน และการไดมาซงหนของบรษทดงกลาวเปนผลใหกองทนไดมาหรอเปนผถอหน

ของบรษทนนจนถงหรอขามจดทตองทาคาเสนอซอ

ความในขอ 2 มใหนามาใชกบกองทนรวมฟดเดอร ในสวนทเปนการลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมหรอหนวยของ

กองทนตางประเทศทไม เปนไปตามอตราสวนการลงทนทคานวณตามความมสวนไดเสยในกจการทลงทน

(concentration limit) โดยใหดาเนนการตามทกาหนดในขอ 3

3. ในกรณกองทนรวมฟดเดอรทไดรบอนมตใหจดตงหลงวนท 16 มกราคม พ.ศ. 2559 ใหบรษทจดการกองทนรวม

ดาเนนการดงตอไปน หากปรากฏวามการลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมหรอหนวยของกองทนตางประเทศไม

เปนไปตามอตราสวนการลงทนทคานวณตามความมสวนไดเสยในกจการทลงทน (concentration limit) เปนเวลา 5 วน

ทาการตดตอกน

(1) จดทารายงานโดยระบรายละเอยดเกยวกบประเภท จานวน อตราสวนการลงทน และวนทการลงทนไมเปนไปตาม

อตราสวนการลงทน และจดสงรายงานตอสานกงานและผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนทาการนบแตวนครบ

ระยะเวลาดงกลาว ตลอดจนจดเกบสาเนารายงานไวทบรษทจดการกองทนรวม

ในกรณทอตราสวนการลงทนของกองทนรวมฟดเดอรเปนไปตามทกาหนดแลว ใหจดทารายงานขอมลเกยวกบชอ

จานวน อตราสวนการลงทนในทรพยสนดงกลาว รวมถงวนทอตราสวนเปนไปตามทกาหนด และจดสงรายงานตอ

สานกงานและผดแลผลประโยชน ภายในวนทาการถดจากวนทเปนไปตามทกาหนดนน”

(2) แกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนดงกลาวภายในโอกาสแรกโดยคานงถงประโยชนของผลงทนเปนสาคญ แต

ตองไมเกนระยะเวลา 180 วนนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว

(3) เมอครบระยะเวลาตาม (2) แลวหากบรษทจดการกองทนรวมยงไมสามารถแกไขได หามบรษทจดการกองทนรวม

ลงทนเพมเตมในทรพยสนทเกนอตราสวนการลงทนจนกวาจะเปนไปตามอตราสวนการลงทนทกาหนด”

4. ในกรณทกองทนมการลงทนเปนไปตามอตราสวนการลงทนทกาหนดแตตอมามกรณดงตอไปน จนเปนเหตใหไมเปนไป

ตามอตราสวนการลงทน ใหบรษทจดการปฏบตใหเปนไปตามขอ 2 หรอขอ 3 ในสวนนแลวแตกรณ โดยอนโลม

(1) กรณทกองทนมการลงทนหรอไดสทธจากการเปนผถอหลกทรพยตามสดสวนทมอยเดมนน

(2) กรณทกองทนไดรบทรพยสนมาจากการบรจาค

5. ในกรณทมเหตสดวสยหรอเหตจาเปนอนใดทาใหบรษทจดการไมสามารถดาเนนการแกไขเพอใหการลงทนเปนไปตาม

หลกเกณฑทกาหนดในขอ 1(2) หรอขอ 2(3) หรอบรษทจดการมความเหนวาการดาเนนการดงกลาวจะไมเปนประโยชน

ตอผลงทน ใหบรษทจดการสามารถใชดลยพนจดาเนนการตามความเหมาะสมไดโดยตองคานงถงประโยชนของผลงทน

เปนสาคญ และตองสงรายงานเกยวกบการดาเนนการของบรษทจดการในเรองดงกลาวตอสานกงาน ก.ล.ต. ผถอหนวย

ลงทน และผดแลผลประโยชนของกองทนรวม กอนครบระยะเวลาทตองแกไขใหเปนไปตามหลกเกณฑดงกลาวทงนใน

การจดสงรายงานดงกลาวใหกบผถอหนวยลงทน บรษทจดการสามารถดาเนนการโดยวธการเผยแพรบนเวบไซดของ

บรษทจดการ หรอวธการอนๆ ตามทบลจ.กาหนด


สวนท 6 : การดาเนนการเมอการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน

1. ในกรณทกองทนมสดสวนการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน บรษทจดการ

ตองดาเนนการดงตอไปน

(1.1) จดทารายงานเกยวกบการลงทนทไมเปนไปตามนโยบายการลงทน พรอมทงเหตผลททาใหมการลงทนไมเปนไป

ตามนโยบายการลงทน และจดสงรายงานตอสานกงาน ก.ล.ต. รวมทงจดสงตอผดแลผลประโยชน ภายในวนทา

การถดจากวนทไมเปนไปตามนโยบายการลงทน ตลอดจนจดเกบสาเนารายงานไวทบรษทจดการ

(1.2) ดาเนนการแกไขใหสดสวนการลงทนของกองทนเปนไปตามนโยบายการลงทน หรอดาเนนการเปลยนแปลง

ประเภทของกองทน ทงน ตามหลกเกณฑทกาหนดในขอ 2 ในสวนน

2. ในกรณทการลงทนของกองทนรวมไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน ใหบรษทจดการ

ดาเนนการแกไขสดสวนการลงทนของกองทนรวมใหเปนไปตามนโยบายการลงทนภายใน 90 วนนบแตวนทสดสวนการ

ลงทนของกองทนรวมไมเปนไปตามนโยบายการลงทน เวนแตบรษทจดการจะไดรบมตจากผถอหนวยลงทนให

เปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมภายในกาหนดเวลาดงกลาว ทงนทางบรษทจดการจะไมนบชวงระยะเวลา 30 วน

นบแตวนทจดทะเบยนเปนกองทนรวม

ในการเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมตามวรรคหนง บรษทจดการตองจดใหมวธการในการใหสทธแกผถอหนวย

ลงทนเดมในการทจะออกจากกองทนรวมกอนทการเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมจะมผลใชบงคบ โดยวธการ

ดงกลาวตองมระยะเวลาเพยงพอและเปนธรรมตอผถอหนวยลงทน รวมทงเมอไดรบมตจากผถอหนวยลงทนให

เปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมแลวบรษทจดการตองงดเกบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทนจากผถอหนวย

ลงทนทกรายจนกวาการเปลยนแปลงดงกลาวจะมผลใชบงคบ และในกรณทครบกาหนด 90 วนนบแตวนทสดสวนการ

ลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทน แตการเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมยงไมมผลใชบงคบ บรษทจดการ

ตองไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมนนเพมเตมกองทนรวมนนเพมเตม

4. การแบงชนดหนวยลงทน (Class of Unit) :

4.1 การแบงชนดหนวยลงทน ม

4.2 ประเภทการแบงชนดหนวยลงทน:

- คาธรรมเนยมหรอคาใชจายทเรยกเกบจากผถอหนวยลงทน

4.3 รายละเอยดเพมเตม

กองทนรวมทมการแบงชนดของหนวยลงทนเปน 3 ชนด ไดแก

ชนดสะสมมลคา (ชอยอ : PRINCIPAL GPS-A) :

เหมาะกบผลงทนประเภทบคคลธรรมดา ทตองการรบรายไดจากสวนตางจากการลงทน (Capital Gain) และสะสม

ผลประโยชนจากการลงทน (Total return)

ชนดผลงทนสถาบน (ชอยอ : PRINCIPAL GPS-I) (ยงไมเปดใหบรการ) :

เหมาะสาหรบผลงทนประเภทนตบคคล/สถาบน ทตองการรบรายไดจากสวนตางจากการลงทน (Capital Gain)

และสะสมผลประโยชนจากการลงทน (Total return) โดยกาหนดขนตาในการลงทนสงกวาหนวยลงทนชนดอน

ทงน ผลงทนบคคลธรรมดา และผลงทนสถาบนสามารถลงทนไดในหนวยลงทนทกชนดตามเงอนไขทกองทน

กาหนด ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธในการเพมเตม เปลยนแปลงปรบปรง หรอเปดบรการหนวยลงทนชนดท

ยงไมไดเปดใหบรการ เพอเพมความสะดวกใหแกผถอหนวยลงทน และคานงถงผลประโยชนของผถอหนวยลงทน

เปนสาคญ โดยบรษทจดการจะตดประกาศรายละเอยดการใหบรการดงกลาว ลวงหนาอยางนอย 7 วน กอนวน


เปลยนแปลง ททาการทกแหงของบรษทจดการและ ณ สถานทตดตอของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทใชใน

การรบซอคนหนวยลงทน และประกาศผานทางเวบไซดของบรษทจดการใหทราบ

ชนดผลงทนกลม (ชอยอ : PRINCIPAL GPS-C) (ยงไมเปดใหบรการ) :

เหมาะสาหรบผลงทนประเภทกลมบคคล นตบคคล/สถาบนทบรษทจดการกาหนด อาท ผลงทนกลมกองทนสารอง

เลยงชพ กองทนสวนบคคลภายใตการบรหารของบรษทจดการ รวมถงกลมผลงทนอนทบรษทจดการประกาศ

เพมเตมในอนาคต เปนตน

โดยเปดโอกาสใหผลงทนรบรายไดจากสวนตางจากการลงทน (Capital Gain) และสะสมผลประโยชนจากการ

ลงทน (Total return) ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลง/เพมเตมผลงทนประเภทกลมบคคล นต

บคคล/สถาบนเพอลงทนในชนดผลงทนกลมได โดยบรษทจดการจะตดประกาศรายละเอยดลวงหนาอยางนอย 7

วน กอนวนเปลยนแปลง และประกาศผานทางเวบไซดของบรษทจดการใหทราบ

5. การเสนอขายหนวยลงทนครงแรก:

5.1. ชองทางการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก :

- บรษทจดการ

- ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (ถาม)

หรอวธการอนๆเพอเปนการอานวยความสะดวกใหแกผถอหนวยลงทนในอนาคต

5.2. รายละเอยดการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก :

ชนดสะสมมลคา : ม

ชนดผลงทนสถาบน : ไมม

ชนดผลงทนกลม : ไมม

5.2.1 การขอรบหนงสอชชวนและการเปดบญชกองทนรวม (สาหรบผส งซอหนวยลงทนทยงไมเคยเปดบญช

กองทนรวม)

ในการเสนอขายหนวยลงทนของกองทน บรษทจดการจะจดสงและดาเนนการใหผสนบสนนการขายหรอ

รบซอคนทใชในการซอขายหนวยลงทนจดสงหนงสอชชวนสวนสรปขอมลสาคญ พรอมกบคาสงซอหนวย

ลงทนใหผทสนใจจะลงทน และบรษทจดการจะจดใหมหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการไว ณ ททาการทก

แหงของบรษทจดการและ ณ สถานทตดตอของของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทใชในการซอขาย

หนวยลงทน

ผสนใจลงทนสามารถขอรบหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการ คมอผลงทน คาขอเปดบญชกองทนรวม

(เฉพาะผส งซอหนวยลงทนทยงไมเคยเปดบญชกองทนรวม) คาสงซอหนวยลงทน ไดทททาการทกแหง

ของบรษทจดการ และผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ในวนและเวลาทาการ

สาหรบผส งซอหนวยลงทนทยงไมเคยเปดบญชกองทนรวม จะตองเปดบญชกองทนรวมโดยกรอก

รายละเอยดในใบคาขอเปดบญชกองทนรวมใหครบถวน พรอมแนบเอกสารหลกฐานประกอบการขอเปด

บญชกองทนรวมตอไปน เวนแตจะไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนอยางอน

กรณผส งซอหนวยลงทนเปนบคคลธรรมดา

สาเนาบตรประจาตวประชาชน ซงลงนามรบรองสาเนาถกตอง

หรอเอกสารอนใดทบรษทจดการยอมรบหรอกาหนดเพมเตมในอนาคต


กรณผส งซอหนวยลงทนเปนนตบคคล

สาเนาหนงสอรบรองกระทรวงพาณชย และหนงสอบรคณฑสนธ ซงลงนามรบรองสาเนาถกตองโดยผม

อานาจลงนามของนตบคคล

ตวอยางลายมอชอผมอานาจลงนามและเงอนไขการลงนาม

สาเนาบตรประชาชนของผมอานาจลงนามของนตบคคล ซงลงนามรบรองสาเนาถกตอง

หนงสอมอบอานาจ (ถาม) และสาเนาบตรประชาชนของผมอบอานาจ และผรบมอบอานาจ


5.2.2 วธการ วนเวลา และราคาสงซอหนวยลงทน

การสงซอหนวยลงทนผานบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

วธการสงซอหนวยลงทน

ในชวงการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก ผสนใจลงทนสามารถสงซอหนวยลงทนโดยกรอก รายละเอยดใน

คาสงซอหนวยลงทนและเอกสารการสงซอหนวยลงทนทบรษทจดการกาหนด (ถาม) และนาสงไดท

1. บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

2. สาหรบผถอหนวยลงทนทมบญชกองทนกบบรษทจดการแลวสามารถสงซอหนวยลงทนทางโทรสารได

ในกรณสงซอโดยการสบเปลยนหนวยลงทนมาจากกองทนรวมภายใตการบรหารของบรษทจดการ

ผสนใจสามารถสงซอหนวยลงทนในชวงการเสนอขายหนวยลงทนครงแรกได โดยการสบเปลยนหนวย

ลงทนมาจากกองทนรวมภายใตการบรหารของบรษทจดการ ตามเงอนไขทระบในขอ 8.2 วรรค 1 การ

สบเปลยนหนวยลงทน

วนเวลาสงซอหนวยลงทน

ในชวงการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก ผสนใจลงทนสามารถสงซอหนวยลงทนไดระหวางวนและเวลา

เสนอขายหนวยลงทนครงแรก ตามทระบในหนงสอชชวนสวนสรปขอมลสาคญ ผส งซอสามารถทาการ

สงซอไดจนถงวนทาการสดทายของการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก ในกรณสบเปลยนหนวยลงทนมา

จากกองทนรวมภายใตการบรหารของบรษทจดการ ผส งซอสามารถทาการสงซอไดจนถงวนทาการ

สดทายของการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปดการเสนอขายหนวยลงทนกอนสนสดระยะเวลาเสนอขายหนวย

ลงทนครงแรก ในกรณทสามารถจาหนายหนวยลงทนไดเตมตามจานวนเงนทนโครงการทกาหนดใน

รายละเอยดโครงการกองทนรวม

ราคาสงซอหนวยลงทน

ในชวงการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก ผสนใจลงทนสามารถสงซอหนวยลงทนในราคา 10 บาทตอ

หนวยลงทน บวกดวยคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม) โดยมลคาการสงซอหนวยลงทนแบงตาม

ชนดหนวยลงทนทกาหนด

ราคาสงซอกรณสบเปลยนหนวยลงทน

กรณกองทนนเปนกองทนปลายทาง กองทนจะใชราคาขายทคานวณไดเมอสนวนทาการทไดรบเงนจาก

กองทนตนทาง เปนเกณฑในการคานวณจานวนหนวยลงทนทจะสบเปลยนเขา

ทงน บรษทจดการจะถอวาวนทคาสงสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนนมความสมบรณครบถวนตอเมอ

เปนวนทาการขายหนวยลงทนทบรษทจดการไดรบคาสงซอ หรอคาสงสบเปลยนหรอเอกสารอนใดท


บรษทจดการกาหนด (ถาม) ทสมบรณและบรษทจดการไดรบชาระเงนคาซอหนวยลงทนจากกองทนตน

ทาง

การสงคาสงซอและชาระคาซอหนวยลงทน

1. ผส งซอหนวยลงทนจะตองชาระราคาซอหนวยลงทนทงจานวนดวยเงน ในกรณทผถอหนวยลงทน

ขายคนหนวยลงทนหรอแสดงความประสงคใหนาเงนบางสวนหรอทงหมดทไดรบจากการเลก

กองทนเมอครบกาหนดอายกองทนของกองทนรวมอนของบรษทจดการเพอซอหนวยลงทนของ

กองทนรวมน บรษทจดการอาจดาเนนการใหมการหกกลบกนกได

2. ผสนใจลงทนสามารถสงคาสงซอหนวยลงทน พรอมเอกสารประกอบตามทบรษทจดการกาหนด (ถา

ม) พรอมชาระราคาซอหนวยลงทนใหครบถวนตามจานวนทระบในคาสงซอหนวยลงทน ไดทบรษท

จดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน โดยชาระดวยเงนสด เชค ดราฟต คาสงหกบญช

ธนาคาร หรอวธการอนใดทบรษทจดการยอมรบ

สาหรบเชคหรอดราฟต ขดครอมเฉพาะสงจายบญชเงนฝากดงตอไปน หรอบญชอนใดทบรษท

จดการเปดไวเพอรบเงนคาซอหนวยลงทนของกองทน

(1) กรณซอหนวยลงทนผานธนาคารซไอเอมบ ไทย จากด (มหาชน) สงจายเพอเขาบญชออม

ทรพย ชอบญช “บญชจองซอกองทนเปดพรนซเพล โกลบอล พรเฟอร ซเคยวรต”

(2) กรณซอหนวยลงทนผานบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทไมใชธนาคารซ

ไอเอมบ ไทย จากด (มหาชน) สงจายเพอเขาบญชออมทรพย ชอบญช “บลจ.พรนซเพลเพอ

จองซอกองทนเปดพรนซเพล โกลบอล พรเฟอร ซเคยวรต”

(3) บญชอนใดทบรษทจดการเปดไวเพอรบเงนคาจองซอหนวยลงทนของกองทน โดยบรษทจดการ

จะระบรายละเอยดไวในหนงสอชชวนสวนสรปขอมลสาคญ โดยไมถอวาเปนการแกไขโครงการ

ทงนการชาระคาซอหนวยลงทนทไมใชการชาระดวยเงนสด บรษทจดการจะตองสามารถเรยกเกบ

เงนคาซอหนวยลงทนได หากถกปฏเสธการจายเงนบรษทจดการจะยกเลกรายการสงซอนน

สาหรบผถอหนวยลงทนทมบญชกองทนกบบรษทจดการแลวสามารถสงซอหนวยลงทนทางโทรสาร

ได โดยกรอกรายละเอยดในคาสงซอหนวยลงทนและเอกสารการสงซอหนวยลงทนทบรษทจดการ

กาหนด และหลกฐานการชาระคาสงซอหนวยลงทน ตามวธการทบรษทจดการยอมรบ สงโทรสารไป

ยงบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

3. เมอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนไดรบคาสงซอและไดรบชาระเงนคาซอหนวย

ลงทนจากผส งซอเรยบรอยแลว บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนจะมอบสาเนาคา

สงซอใหแกผส งซอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน ยกเวนการสงซอทางโทรสาร

ในกรณสงซอโดยการสบเปลยนหนวยลงทนมาจากกองทนรวมภายใตการบรหารของบรษทจดการ

ผสนใจสงซอหนวยลงทนสามารถนาเงนคาขายคนหนวยลงทนของกองทนรวมภายใตการบรหาร

ของบรษท จดการ มาช าระค าซ อห น วยลงท นของ “กองท น เป ดพ รนซ เพ ล โกลบอล

พรเฟอร ซเคยวรต” ซงเปนกองทนเปดปลายทาง ภายใน 2 วนทาการนบแตวนททระบในใบคาสง

สบเปลยนหนวยลงทน ทงน ผถอหนวยลงทนสามารถสบเปลยนไดถงวนสดทายของการเสนอขาย

หนวยลงทนครงแรก

หากวนททระบในใบคาสงสบเปลยนหนวยลงทน ตรงกบวนทาการสดทายของการเสนอขายหนวย

ลงทนครงแรก กองทนเปดปลายทางจะไดรบชาระเงนคาซอหนวยลงทนหลงจากทไดเปดการเสนอ


ขายไปแลว โดยบรษทจดการจะถอวาผส งซอทาการสงซอหนวยลงทนตามวนททระบในใบคาสง

สบเปลยนหนวยลงทน

บรษทจดการขอสงวนสทธไมรบคาสงซอหนวยลงทนโดยการสบเปลยนหนวยลงทนมาจากกองทน

รวมอนภายใตการบรหารของบรษทจดการในกรณเพอรกษาผลประโยชนของผถอหนวยโดยรวม

5.2.3 เงอนไขในการขายหนวยลงทน

5.2.3.1 การสงซอหนวยลงทนของผส งซอจะสมบรณตอเมอคาสงซอถกตองครบถวน และบรษทจดการ

ไดรบเงนคาซอหนวยลงทน และบรษทจดการหรอนายทะเบยนไดทารายการเพอจดสรรหนวย

ลงทนใหผส งซอแลว สทธของผถอหนวยลงทนจะเกดขน หลงจากทนายทะเบยนหนวยลงทนได

บนทกขอมลการซอหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนในสมดทะเบยนผถอหนวยลงทนแลวเทานน

ทงนผส งซอหนวยลงทนจะยกเลกหรอเพกถอนการสงซอหนวยลงทนและขอคนเงนคาซอหนวย

ทนไมได เวนแตบรษทจดการจะอนญาตใหดาเนนการเปนอยางอนได

5.2.3.2 ในกรณทบรษทจดการไมสามารถเรยกเกบเงนคาซอหนวยลงทนได บรษทจดการขอสงวนสทธท

จะไมขายหนวยลงทนใหกบผส งซอนน และกรณทเปนเชคหรอดราฟต บรษทจดการจะสงเชคหรอ

ดราฟตนนคนใหกบผส งซอภายใน 15 วนนบแตวนปดการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก ทงน

บรษทจดการอาจมอบหมายใหผสนบสนนการขายหรอรบซอคนดาเนนการดงกลาวแทนบรษท

จดการได

5.2.3.3 บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมรบคาสงซอหนวยลงทนทมมลคาตงแตรอยละ 5 ของมลคา

ทรพยสนสทธของกองทน โดยไมจาเปนตองแจงผส งซอกอนการดาเนนการ

5.2.3.4 ในกรณทบรษทจดการพจารณาเหนวาคาสงซอใดจะมผลกระทบตอกองทนหรอผถอหนวยลงทน

โดยรวม หรอทาใหเกดความเสยงทางกฎหมาย หรอความเสยงตอชอเสยงของบรษทจดการหรอ

กองทน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมดาเนนการตามคาสงซอหนวยลงทนนน ๆ โดยไม

จาเปนตองแจงผส งซอกอนการดาเนนการ

5.2.4 การจดสรรหนวยลงทน

5.2.4.1. บรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนใหแกผส งซอหนวยลงทนตามวนทไดรบคาสงซอหนวย

ลงทนโดยพจารณาตามวนทส งซอ และไดรบชาระเงนคาซอหนวยลงทนเตมจานวนแลว

5.2.4.2. ในกรณทจานวนเงนทระบในคาสงซอหนวยลงทนของผส งซอไมตรงกบจานวนเงนคาซอหนวย

ลงทนทบรษทจดการสามารถเรยกเกบไดจรง บรษทจดการขอสงวนสทธทจะจดสรรหนวย

ลงทนใหตามจานวนเงนทบรษทจดการสามารถเรยกเกบเงนคาซอหนวยลงทนไดจรง

5.2.4.3. ในกรณสงซอโดยการสบเปลยนหนวยลงทนมาจากกองทนรวมภายใตการบรหารของบรษท

จดการบรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนตามจานวนทส งซอ ทไดระบในใบคาสงสบเปลยน

หนวยลงทน โดยพจารณาตามวนทไดรบใบคาสงสบเปลยนหนวยลงทน และ/หรอ วนทระบใน

ใบคาสงสบเปลยนหนวยลงทน

5.2.4.4. บรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนใหผส งซอหนวยลงทน ตามคาสงซอทสมบรณและบรษท

จดการไดรบชาระเงนคาซอหนวยลงทนแลว ในกรณทการสงซอหนวยลงทนนนมผลใหจานวน

หนวยลงทนของกองทนเกนกวาจานวนหนวยลงทนทจดทะเบยนไวตอสานกงานคณะกรรมการ

ก.ล.ต. บรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนใหแกผส งซอ โดยใชหลกการ “สงซอกอนไดกอน”

ตามวนทไดรบคาสงซอหนวยลงทนและไดรบชาระคาซอหนวยลงทนแลว ในกรณทวนใดวน

หนง ในชวงระหวางวนทาการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก หากมการสงซอหนวยลงทนพรอม


กนและมหนวยลงทนไมเพยงพอตอการจดสรร บรษทจดการขอสงวนสทธทจะพจารณาจดสรร

หนวยลงทนโดยใชหลก “small lot first” ใหแกผส งซอหนวยลงทนตามจานวนโดยเรมตนท

จานวนขนตาการจองซอของผส งซอเปนฐานในการจดสรรหนวยลงทน ทงน บรษทจดการจะ

พจารณาวธการตามความเหมาะสม โดยไมจาเปนตองแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนา

โดยคานงถงประโยชนและความเปนธรรมของผถอหนวยลงทนเปนสาคญ

5.2.4.5. ในกรณทบรษทจดการพจารณาเหนวาคาสงซอใดจะมผลกระทบตอกองทนหรอผถอหนวย

ลงทนโดยรวม หรอทาใหเกดความเสยงทางกฎหมาย หรอความเสยงตอชอเสยงของบรษท

จดการหรอกองทน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะจดสรรหรอไมจดสรรหนวยลงทนแตบางสวน

หรอทงหมดโดยไมจาเปนตองแจงผส งซอกอนการดาเนนการ

5.2.5 การคนเงนคาซอหนวยลงทน

5.2.5.1 เมอสนสดระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมครงแรก หากปรากฏกรณ

ดงตอไปน ใหการอนมตใหจดตงและจดการกองทนรวมนนสนสดลง

(1) ในกรณทเปนกองทนรวมเพอผลงทนทวไปมการจาหนายหนวยลงทนใหผลงทนไดไมถง 35

ราย

(2) ในกรณทจาหนายหนวยลงทนไดมมลคานอยกวา 50 ลานบาทและบรษทพจารณาแลวเหน

วาการจดตงกองทนไมเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทน บรษทจดการขอสงวนสทธในการ

พจารณายตการจาหนายหนวยลงทนและใหถอวาการอนมตใหจดตงและจดการกองทนรวม

นนสนสดลง

(3) ในกรณทมการจดสรรหนวยลงทนใหแกบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนกวาหนงใน

สามของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมด

(4) ในกรณทมเหตอนจาเปนและสมควร ทาใหกองทนไมสามารถลงทนใหเปนไปตามนโยบาย

การลงทนและวตถประสงคของกองทนได

5.2.5.2 บรษทจดการขอสงวนสทธในการยกเลกการจดตงกองทนรวมทอยระหวาง หรอหลงจากการ

เสนอขายหนวยลงทนครงแรกได โดยบรษทจดการจะรายงานใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

ทราบถงการยตการขายหนวยลงทนภายใน 7 วนนบแตวนทยตการขายหนวยลงทนนน และให

การอนมตจดตงกองทนสนสดลงในวนทแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทราบ

บรษทจดการจะแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบกรณตามขอ 5.2.5.1 ภายใน 15

วนนบแตวนสนสดระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทนดงกลาว และคนเงนคาจองซอหนวย

ลงทนและผลประโยชนใด ๆ ทเกดขนจากเงนทไดรบจากการจาหนายหนวยลงทนใหแกผจองซอ

หนวยลงทนภายในหนงเดอนนบแตวนสนสดระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทนนนตามสดสวน

ของเงนคาจองซอหนวยลงทน หากบรษทจดการไมสามารถคนเงนและผลประโยชนภายใน

กาหนดเวลานนไดอนเนองจากความผดพลาดของบรษทจดการเอง บรษทจดการจะชาระ

ดอกเบยในอตราไมตากวารอยละเจดครงตอปนบแตวนทครบกาหนดเวลานนจนถงวนทบรษท

จดการชาระเงนคาจองซอจนครบถวน

เพอประโยชนในการคานวณมลคาหนวยลงทนทขายไดแลวตามวรรคหนง ใหใชราคาตามมลคาท

ตราไวของหนวยลงทนเปนเกณฑในการคานวณ

ทงน บรษทจดการจะดาเนนการคนเงนคาซอหนวยลงทนตามรายละเอยดขางตน เวนแต

สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. จะผอนผนหรอเหนชอบใหบรษทจดการดาเนนการเปนอยางอนได


5.2.5.3 ในกรณทการสงซอหนวยลงทนมผลใหจานวนหนวยลงทนของกองทนเกนกวาจานวนหนวย

ลงทนทจดทะเบยนไวตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอกรณอนใด ทเปนเหตใหบรษท

จดการจดสรรหนวยลงทนแตบางสวนหรอไมจดสรรทงหมด บรษทจดการจะคนเงนคาซอหนวย

ลงทนสวนทไมไดรบการจดสรรแตบางสวนหรอทงหมดโดยไมมดอกเบย ภายใน 15 วนนบตงแต

วนถดจากวนสนสดระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทนดงกลาว เวนแตในกรณทสมควรและ

จาเปนจนทาใหไมสามารถคนเงนดงกลาวไดตามระยะเวลาขางตน

วธการจายคนเงนคาซอหนวยลงทน

บรษทจดการจะโอนเงนหรอชาระเปนเชคขดครอมสงจายเฉพาะผส งซอสงทางไปรษณยลงทะเบยนใหแก

ผส งซอ ตามรายละเอยดในคาขอเปดบญชกองทนรวมของผส งซอหนวยลงทน ในกรณทไมมรายละเอยด

ระบในคาขอเปดบญชกองทนรวม หรอกรณอนใดทบรษทจดการไมสามารถคนเงนคาสงซอตามวธการใน

คาขอเปดบญชกองทนของผส งซอได บรษทจดการขอสงวนสทธทจะพจารณาจายคนเงนดงกลาวดวย

วธการทบรษทจดการเหนสมควร ทงน บรษทจดการอาจมอบหมายใหผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

เปนผดาเนนการคนเงนดงกลาวแกผถอหนวยลงทนแทนบรษทจดการได


1. บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงหรอปรบปรง เพมเตมวธการชาระเงนคาซอหนวย

ลงทน โดยบรษทจดการจะปดประกาศรายละเอยดลวงหนาอยางนอย 7 วนกอนวน

เปลยนแปลง ทททาการทกแหงของบรษทจดการและ ณ สถานทตดตอของผสนบสนนการขาย

หรอรบซอคนทใชในการซอขายหนวยลงทน และ/หรอเวปไซตของบรษทจดการ

2. บรษทจดการอาจเปลยนแปลงหรอปรบปรง เพมเตมวธการซอหนวยลงทน เพอเพมความ

สะดวกใหแกผถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะตดประกาศรายละเอยดการใหบรการ

ดงกลาว ลวงหนาอยางนอย 7 วน กอนวนเปลยนแปลง ทททาการทกแหงของบรษทจดการ

และ ณ สถานทตดตอของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทใชในการซอขายหนวยลงทน และ/

หรอเวปไซตของบรษทจดการ เชน การเพมเตมวธการซอหนวยลงทนดงตอไปน

2.1 การซอหนวยลงทนผานทางไปรษณย (ถาม) หากขอมลไมสมบรณ และหรอไมชดเจน และ

บรษทจดการไมสามารถใหผถอหนวยลงทนแกไขหรอยนยนขอมลไดไมวาดวยเหตใด

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมดาเนนการขายหนวยลงทนดงกลาวใหผส งซอหนวย

ลงทน

2.2 การซอหนวยลงทนผานการบรการธรกรรมทางอเลกทรอนกส ไดแก การบรการธรกรรมท

ใชวธการทางอเลกทรอนกสทงหมดหรอแตบางสวน เชน

- การซอหนวยลงทนผานเครองฝากถอนเงนอตโนมต (automatic teller machine) (ถาม)

- บรการธนาคารทางโทรศพท (telebanking) (ถาม)

- อนเทอรเนต (internet) (ถาม)

- บตรเครดต (credit card) (ถาม)

- สออนใดทมลกษณะเดยวกน หรอทบรษทจดการอาจเพมเตมในอนาคต

โดยการใหบรการดงกลาวจะเปนไปตามหลกเกณฑทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

กาหนด

2.3 การซอหนวยลงทนวธการอน ๆ ตามทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. อนญาตใหทาได


3. กรณผส งซอหนวยลงทนสงคาสงซอและเอกสารประกอบทางโทรสาร หากขอมลไมสมบรณ

และหรอไมชดเจน และบรษทจดการไมสามารถใหผถอหนวยลงทนแกไขหรอยนยนขอมลได

ไมวาดวยเหตใด บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมดาเนนการขายหนวยลงทนดงกลาวใหผ

ส งซอหนวยลงทน

ทงน ผส งซอหนวยลงทนยนยอมและตกลงสงคาสงซอตวจรง และเอกสารทงหมดใหบรษท

จดการภายใน 3 วน นบแตวนทมการสงคาสงซอทางโทรสารนน และหากบรษทจดการได

ดาเนนการตามคาสงซอทางโทรสารของผส งซอหนวยลงทนแลว หากขอมลทางโทรสารและ

ตวจรงไมตรงกน หรอบรษทจดการไมไดรบเอกสารตวจรงไมวาดวยเหตใด บรษทจดการจะถอ

วาผถอหนวยลงทนไดมอบหมายและใหความเหนชอบใหบรษทจดการดาเนนการตามขอมลท

ไดรบทางโทรสาร

6. การเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก :

6.1. ชองทางการเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก :


- ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

- Internet

หรอวธการอนๆเพอเปนการอานวยความสะดวกใหแกผถอหนวยลงทนในอนาคต

6.2. รายละเอยดการเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก :

บรษทจดการจะเรมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนภายหลงการเสนอขายครงแรก ภายใน 30 วนทาการ

นบตงแตวนถดจากวนจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวม

กรณการเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก


ชนดผลงทนสถาบน : ม

ชนดผลงทนกลม : ม

6.2.1 การขอรบหนงสอชชวนและการเปดบญชกองทนรวม (สาหรบผส งซอหนวยลงทนทยงไมเคยเปดบญช

กองทนรวม)

6.2.1.1 ในการเสนอขายหนวยลงทนของกองทน บรษทจดการจะจดสงและดาเนนการใหผสนบสนนการ

ขายหรอรบซอคนทใชในการซอขายหนวยลงทนจดสงหนงสอชชวนสวนสรปขอมลสาคญทผ

ลงทนควรทราบ พรอมกบคาสงซอหนวยลงทนใหผทสนใจจะลงทน และบรษทจดการจะจดใหม

หนงสอชชวนสวนขอมลโครงการไว ณ ททาการทกแหงของบรษทจดการและ ณ สถานทตดตอ

ของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทใชในการซอขายหนวยลงทน

ผสนใจลงทนสามารถขอรบหนงสอชชวน คมอผลงทน คาขอเปดบญชกองทนรวม (เฉพาะผส งซอ

หนวยลงทนทยงไมเคยเปดบญชกองทนรวม) คาสงซอหนวยลงทน ไดทททาการทกแหงของ

บรษทจดการ และผสนบสนนการขายหรอรบซอคนในวนและเวลาทาการ หรอชองทางอน ท

บรษทจดการอาจแจงเพมเตมในอนาคต


6.2.1.2 สาหรบผส งซอหนวยลงทนทยงไมเคยเปดบญชกองทนรวม จะตองเปดบญชกองทนรวมโดยกรอก

รายละเอยดในใบคาขอเปดบญชกองทนรวมใหครบถวน พรอมแนบเอกสารหลกฐานประกอบการ

ขอเปดบญชกองทนรวมตอไปน เวนแตจะไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนอยางอน

กรณผส งซอหนวยลงทนเปนบคคลธรรมดา

• สาเนาบตรประจาตวประชาชน ซงลงนามรบรองสาเนาถกตอง


กรณผส งซอหนวยลงทนเปนนตบคคล

• สาเนาหนงสอรบรองกระทรวงพาณชย และหนงสอบรคณฑสนธ ซงลงนามรบรองสาเนา

ถกตองโดยผมอานาจลงนามของนตบคคล

• ตวอยางลายมอชอผมอานาจลงนามและเงอนไขการลงนาม

• สาเนาบตรประชาชนของผมอานาจลงนามของนตบคคล ซงลงนามรบรองสาเนาถกตอง

• หนงสอมอบอานาจ (ถาม) และสาเนาบตรประชาชนของผมอบอานาจ และผรบมอบอานาจ


6.2.2 วธการ วนเวลา และราคาสงซอหนวยลงทน

6.2.2.1 การสงซอหนวยลงทนผานบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

วธการสงซอหนวยลงทน

ผสนใจลงทนสามารถสงซอหนวยลงทนโดยกรอกรายละเอยดในคาสงซอหนวยลงทนและเอกสาร

ประกอบการสงซอหนวยลงทนทบรษทจดการกาหนด (ถาม) และนาสงไดท

1. บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

2. สาหรบผถอหนวยลงทนทมบญชกองทนกบบรษทจดการแลวสามารถสงซอหนวยลงทนทาง

โทรสารได หรอ

3. วธการอนใดทบรษทจดการกาหนดขน โดยไมถอวาเปนการแกไขโครงการ

วนเวลาสงซอหนวยลงทน

ผสนใจลงทนสามารถสงซอหนวยลงทนไดทกวนทาการขายหนวยลงทน ในเวลาทาการของ

ธนาคารพาณชยไทย ระหวางเวลาเรมทาการถง 15.30 น. โดยบรษทจดการจะกาหนดวนเรมทา

การขายหนวยลงทนภายใน 30 วน นบตงแตวนถดจากวนจดทะเบยนกองทนรวม

ทงน ในกรณมเหตสดวสยหากวนทาการซอหนวยลงทนดงกลาวเปนวนทไมสามารถทารายการซอ

หนวยลงทนได ใหเลอนเปนวนทาการถดไป

ทงน บรษทจดการกาหนดใหวนทาการซอขายหนวยลงทนเปนวนทาการของธนาคารพาณชย

ไทย และวนทาการของประเทศทเกยวของกบการลงทน (ถาม) และวนทาการทบรษทจดการ

ไมไดรบผลกระทบจากการรบชาระคาซอขายหลกทรพยทลงทน (ถาม) หรอธรกรรมอนๆท

เกยวของกบการลงทนในตางประเทศของกองทน (ถาม)

บรษทจดการจะประกาศวนทเปนวนทาการซอขายหนวยลงทนใหทราบลวงหนา โดยปดประกาศ

ณ สานกงานของบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (ถาม) และ/หรอเวปไซต

ของบรษทจดการ


ราคาสงซอหนวยลงทน

ผสนใจลงทนสามารถสงซอหนวยลงทนไดตามราคาขายหนวยลงทนทคานวณได ณ สนวนทา

การขายหนวยลงทนนน (ราคาซอหนวยลงทนหมายถง มลคาหนวยลงทนทใชเพอคานวณราคา

สงซอหนวยลงทน ณ สนวนทาการซอหนวยลงทนนนหกดวยคาธรรมเนยมการซอหนวยลงทน

(ถาม) และ/หรอคาธรรมเนยมการซอขายหลกทรพย(ถาม)) โดยผถอหนวยลงทนตองสงซอหนวย

ลงทนไมตากวามลคาขนตาในการซอหนวยลงทน (ถาม)

การสงคาสงซอและชาระคาซอหนวยลงทน

1. ผส งซอหนวยลงทนจะตองชาระราคาซอหนวยลงทนทงจานวนดวยเงน ในกรณทผถอหนวย

ลงทนขายคนหนวยลงทนของกองทนรวมอนของบรษทจดการเพอซอหนวยลงทนของ

กองทนรวมน บรษทจดการอาจดาเนนการใหมการหกกลบกนกได

2. ผสนใจลงทนสามารถสงคาสงซอหนวยลงทน พรอมเอกสารประกอบตามทบรษทจดการ

กาหนด (ถาม) พรอมชาระราคาซอหนวยลงทนใหครบถวนตามจานวนทระบในคาสงซอ

หนวยลงทน ไดทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน โดยชาระดวยเงนสด

เชค ดราฟต คาสงหกบญชธนาคาร หรอวธการอนใดทบรษทจดการยอมรบ

สาหรบเชคหรอดราฟต ขดครอมเฉพาะสงจายบญชเงนฝากดงตอไปน หรอบญชอนใดท

บรษทจดการเปดไวเพอรบเงนคาซอหนวยลงทนของกองทน

(1) กรณซอหนวยลงทนผานธนาคารซไอเอมบ ไทย จากด (มหาชน) สงจายเพอเขาบญช

กระแสรายวน ชอบญช “บญชซอหนวยลงทนกองทนเปดพรนซเพล โกลบอล พรเฟอร

ซเคยวรต”

(2) กรณซอหนวยลงทนผานบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทไมใช

ธนาคารซไอเอมบ ไทย จากด (มหาชน) สงจายเพอเขาบญชกระแสรายวน ชอบญช

“บลจ.พรนซเพล เพอซอหนวยลงทนกองทนเปดพรนซเพล โกลบอล พรเฟอร ซเคยวรต”

(3) บญชอนใดทบรษทจดการเปดไวเพอรบเงนคาซอหนวยลงทนของกองทน โดยบรษท

จดการจะระบรายละเอยดไวในหนงสอชชวนสวนสรปขอมลสาคญ โดยไมถอวาเปนการ

แกไขโครงการ

ทงนการชาระคาซอหนวยลงทนทไมใชการชาระดวยเงนสด บรษทจดการจะตอง

สามารถเรยกเกบเงนคาซอหนวยลงทนได หากถกปฏเสธการจายเงนบรษทจดการจะ

ยกเลกรายการสงซอนน

สาหรบผถอหนวยลงทนทมบญชกองทนกบบรษทจดการแลวสามารถสงซอหนวยลงทน

ทางโทรสารได โดยกรอกรายละเอยดในคาสงซอหนวยลงทนและเอกสารการสงซอ

หนวยลงทนทบรษทจดการกาหนด (ถาม) สงโทรสารพรอมหลกฐานการชาระคาสงซอ

หนวยลงทน ตามวธการทบรษทจดการยอมรบ ไปยงบรษทจดการหรอผสนบสนนการ

ขายหรอรบซอคน

3. เมอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนไดรบคาสงซอและไดรบชาระเงนคา

ซอหนวยลงทนจากผส งซอเรยบรอยแลว บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

จะมอบสาเนาคาสงซอใหแกผส งซอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน ยกเวนการสงซอทางโทรสาร

6.2.3 เงอนไขในการขายหนวยลงทน


6.2.3.1 การสงซอหนวยลงทนของผส งซอจะสมบรณตอเมอคาสงซอถกตองครบถวน และบรษทจดการ

ไดรบเงนคาซอหนวยลงทนและบรษทจดการหรอนายทะเบยนไดทารายการเพอจดสรรหนวย

ลงทนใหผส งซอแลว สทธของผถอหนวยลงทนจะเกดขนหลงจากทนายทะเบยนหนวยลงทนได

บนทกขอมลการซอหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนในสมดทะเบยนผถอหนวยลงทนแลวเทานน

ทงนผส งซอหนวยลงทนจะยกเลกหรอเพกถอนการสงซอหนวยลงทนและขอคนเงนคาซอหนวย

ทนไมได เวนแตบรษทจดการจะอนญาตใหดาเนนการเปนอยางอนได

ในกรณทการชาระเงนดวยคาสงหกบญชธนาคาร เชคหรอดราฟตดงกลาว ถกปฏเสธการจายเงน

จากธนาคารของผส งซอหนวยลงทน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะระงบการขายหนวยลงทนแก

ผส งซอหนวยลงทนนนและจะดาเนนการนาสงเชคหรอดราฟตนนคนแกผส งซอหนวยลงทน

ภายในวนทาการถดจากวนทไดรบเชคหรอดราฟตนนคนจากธนาคารผเรยกเกบ ทงนบรษท

จดการอาจมอบหมายใหผสนบสนนการขายหรอรบซอคนดาเนนการดงกลาวแทนบรษทจดการได

6.2.3.2 บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมรบคาสงซอหนวยลงทนทมมลคาตงแตรอยละ 5 ของมลคา

ทรพยสนสทธของกองทน โดยไมจาเปนตองแจงผส งซอกอนการดาเนนการ



กองทน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมดาเนนการตามคาสงซอหนวยลงทนนน ๆ โดยไม

จาเปนตองแจงผส งซอกอนการดาเนนการ

6.2.4 การจดสรรหนวยลงทน

6.2.4.1 บรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนใหผส งซอหนวยลงทน ตามคาสงซอทสมบรณและบรษท

จดการไดรบชาระเงนคาซอหนวยลงทนแลว ในกรณทการสงซอหนวยลงทนนนมผลใหจานวน

หนวยลงทนของกองทนเกนกวาจานวนหนวยลงทนทจดทะเบยนไวตอสานกงานคณะกรรมการ

ก.ล.ต. บรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนใหแกผส งซอ โดยใชหลกการ “สงซอกอนไดกอน” ตาม

วนทไดรบคาสงซอหนวยลงทนและไดชาระคาซอหนวยลงทนแลว หากในกรณทมการสงซอหนวย

ลงทนพรอมกนและมหนวยลงทนไมเพยงพอตอการจดสรร บรษทจดการจะพจารณาจดสรรตาม

สดสวนจานวนหนวยลงทนทส งซอและทสามารถจดสรรไดใหแกผส งซอ (Pro Rata) หรอโดยใช

หลก “small lot first” ใหแกผส งซอหนวยลงทนตามจานวนโดยเรมตนทจานวนขนตาการจองซอ

ของผส งซอเปนฐานในการจดสรรหนวยลงทน

ทงน บรษทจดการจะพจารณาตามความเหมาะสม โดยไมจาเปนตองแจงใหผถอหนวยลงทน

ทราบลวงหนา โดยคานงถงประโยชนและความเปนธรรมของผถอหนวยลงทนเปนสาคญ

6.2.4.2 ในกรณทจานวนเงนทระบในคาสงซอหนวยลงทนของผส งซอไมตรงกบจานวนเงนคาซอหนวย

ลงทนทบรษทจดการสามารถเรยกเกบไดจรงในวนทาการขายทบรษทจดการทารายการ บรษท

จดการขอสงวนสทธทจะจดสรรหนวยลงทนใหตามจานวนเงนทบรษทจดการสามารถเรยกเกบเงน

คาซอหนวยลงทนไดจรง

6.2.4.3 บรษทจดการหรอนายทะเบยนจะเพมจานวนหนวยลงทนทไดรบการจดสรรแลวใหแกผถอหนวย

ลงทนในสมดทะเบยนผถอหนวยลงทนภายในวนทาการถดจากวนทาการขายหนวยลงทนของ

คาสงซอนน ๆ




กองทน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะจดสรรหรอไมจดสรรหนวยลงทนแตบางสวนหรอทงหมด

โดยไมจาเปนตองแจงผส งซอกอนการดาเนนการ

6.2.4.5. บรษทจดจะจดสรรหนวยลงทนใหแกบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนไมเกน 1 ใน 3 ของหนวย

ลงทนทจาหนายไดแลวทงหมด

6.2.5 การคนเงนคาซอหนวยลงทน

ในกรณทการสงซอหนวยลงทนมผลใหจานวนหนวยลงทนของกองทนเกนกวาจานวนหนวยลงทนทจด

ทะเบยนไวตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอกรณอนใด ทเปนเหตใหบรษทจดการจดสรรหนวยลงทน

แตบางสวนหรอไมจดสรรทงหมด บรษทจดการจะคนเงนคาซอหนวยลงทนสวนทไมไดรบการจดสรรแต

บางสวนหรอทงหมดโดยไมมดอกเบย ภายใน 15 วนนบตงแตวนถดจากวนทาการขายหนวยลงทนนน

วธการจายคนเงนคาซอหนวยลงทน

บรษทจดการจะโอนเงน นาฝากเขาบญชเงนฝากของผส งซอ หรอชาระเปนเชคขดครอมสงจายเฉพาะผ

ส งซอสงทางไปรษณยลงทะเบยนใหแกผส งซอ หรอวธการอนใดทบรษทจดการยอมรบ เพอเปนการอานวย

ความสะดวกใหแกผถอหนวยลงทนในอนาคต ตามรายละเอยดในคาขอเปดบญชกองทนรวมของผส งซอ

หนวยลงทน ในกรณทไมมรายละเอยดระบในคาขอเปดบญชกองทนรวม หรอกรณอนใดทบรษทจดการไม

สามารถคนเงนคาสงซอตามวธการในคาขอเปดบญชกองทนของผส งซอได บรษทจดการขอสงวนสทธทจะ

พจารณาจายคนเงนดงกลาวดวยวธการทบรษทจดการเหนสมควร ทงนบรษทจดการอาจมอบหมายให

ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนเปนผดาเนนการคนเงนดงกลาวแกผถอหนวยลงทนแทนบรษทจดการได


1. บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงหรอปรบปรง เพมเตมวธการชาระเงนคาซอหนวยลงทน โดย

บรษทจดการจะประกาศรายละเอยดลวงหนาอยางนอย 7 วน กอนวนเปลยนแปลง ทททาการทกแหง

ของบรษทจดการและ ณ สถานทตดตอของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทใชในการซอขายหนวย

ลงทน และ/หรอเวปไซตของบรษทจดการ

2. บรษทจดการอาจเปลยนแปลงหรอปรบปรง เพมเตมวธการซอหนวยลงทน เพอเพมความสะดวกใหแกผ

ถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะตดประกาศรายละเอยดการใหบรการดงกลาว ลวงหนาอยางนอย 7

วน กอนวนเปลยนแปลง ทททาการทกแหงของบรษทจดการและ ณ สถานทตดตอของผสนบสนนการ

ขายหรอรบซอคนทใชในการซอขายหนวยอ เชน การเพมเตมวธการซอหนวยลงทนดงตอไปน

2.1 การซอหนวยลงทนแบบอตโนมต (Automatic Investment Plan) เพอใหผถอหนวยลงทนสามารถ

สงซอหนวยลงทนไดเปนประจาอยางสมาเสมอ

2.2 การซอหนวยลงทนผานทางไปรษณย (ถาม) หากขอมลไมสมบรณ และหรอไมชดเจน และบรษท

จดการไมสามารถใหผถอหนวยลงทนแกไขหรอยนยนขอมลไดไมวาดวยเหตใด บรษทจดการขอ

สงวนสทธทจะไมดาเนนการขายหนวยลงทนดงกลาวใหผส งซอหนวยลงทน

2.3 การซอหนวยลงทนผานการบรการธรกรรมทางอเลกทรอนกส ไดแก การบรการธรกรรมทใชวธการ

ทางอเลกทรอนกสทงหมดหรอแตบางสวน เชน

- การซอหนวยลงทนผานเครองฝากถอนเงนอตโนมต (automatic teller machine) (ถาม)



- บตรเครดต (credit card) (ถาม)



โดยการใหบรการดงกลาวจะเปนไปตามหลกเกณฑทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด

2.4 การซอหนวยลงทนวธการอน ๆ ตามทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. อนญาตใหทาได

3. บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปรบปรงเปลยนแปลงเพมเตมระยะเวลา และ/หรอวนและเวลาทาการขาย

หนวยลงทน เพอความเหมาะสม หรอเพอประโยชนแกกองทนโดยรวม หรอระงบ เปลยนแปลง หรอ

เลอนวนและเวลาทาการขายหนวยลงทนเพอใหสอดคลองกบการลงทนในตางประเทศ โดยบรษทจดการ

จะตดประกาศรายละเอยดดงกลาวลวงหนาอยางนอย 7 วน กอนวนเปลยนแปลง ทททาการทกแหงของ

บรษทจดการและ ณ สถานทตดตอของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทใชในการซอขายหนวยลงทน

และ/หรอเวปไซตของบรษทจดการเวนแตกรณทเกดจากปจจยทควบคมไมได หรอกรณจาเปนและ

สมควร บรษทจดการจะแจงการเปลยนแปลงดงกลาวโดยทนท

4. กรณผส งซอหนวยลงทนสงคาสงซอและเอกสารประกอบทางโทรสาร หากขอมลไมสมบรณ และหรอไม

ชดเจน และบรษทจดการไมสามารถใหผถอหนวยลงทนแกไขหรอยนยนขอมลไดไมวาดวยเหตใด บรษท

จดการขอสงวนสทธทจะไมดาเนนการขายหนวยลงทนดงกลาวใหผส งซอหนวยลงทน

ทงน ผส งซอหนวยลงทนยนยอมและตกลงสงคาสงซอตวจรง และเอกสารทงหมดใหบรษทจดการภายใน

3 วน นบแตวนทมการสงคาสงซอทางโทรสารนน และหากบรษทจดการไดดาเนนการตามคาสงซอทาง

โทรสารของผส งซอหนวยลงทนแลว หากขอมลทางโทรสารและตวจรงไมตรงกน หรอบรษทจดการไมได

รบเอกสารตวจรงไมวาดวยเหตใด บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนไดมอบหมายและใหความ

เหนชอบใหบรษทจดการดาเนนการตามขอมลทไดรบทางโทรสาร

5. บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปดบญชกองทนของผถอหนวยลงทนทไมมยอดคงเหลอและไมมการทา

ธรกรรมใด ๆ เปนเวลา 1 ป โดยไมตองแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนา

6. บรษทจดการจะไมขายหนวยลงทนหากเกดกรณตามขอ “การไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทนตาม

คาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทน” หรอกรณอนใดทบรษทจดการไดสงวนสทธในการขายหนวย

ลงทนใหผส งซอหนวยลงทนไวในรายละเอยดโครงการ

7. บรษทจดการขอสงวนสทธทจะหยดรบคาสงซอหนวยลงทนชวคราว ณ เวลาใดเวลาหนง ตามทบรษท

จดการเหนสมควร ทงน บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาโดยบรษทจดการจะตด

ประกาศรายละเอยดดงกลาวลวงหนาอยางนอย 7 วน กอนวนดาเนนการทททาการทกแหงของบรษท

จดการและ ณ สถานทตดตอของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทใชในการรบซอคนหนวยลงทน และ/

หรอเวปไซตของบรษทจดการ เวนแตกรณทเกดจากปจจยทควบคมไมได หรอกรณจาเปนและสมควร

บรษทจดการจะแจงการเปลยนแปลงดงกลาวโดยทนท

7. การรบซอคนหนวยลงทน :

7.1. ชองทางการรบซอคนหนวยลงทน :


- ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

- Internet

วธการอนๆเพอเปนการอานวยความสะดวกใหแกผถอหนวยลงทนในอนาคต

7.2. รายละเอยดชองทางการรบซอคนหนวยลงทนเพมเตม : -


7.3. วธการรบซอคนหนวยลงทน :

- แบบดลยพนจของผลงทน

7.4. รายละเอยดวธการรบซอคนหนวยลงทนเพมเตม :

กรณรบซอคนหนวยลงทนปกต




7.4.1 วธการ วนเวลา และราคารบซอคนหนวยลงทนปกต

การรบซอคนหนวยลงทนผานบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

วธการรบซอคนหนวยลงทน

ผถอหนวยลงทนสามารถสงขายคนหนวยลงทนเปนจานวนเงนหรอเปนจานวนหนวยลงทน อยางใดอยาง

หนง โดยกรอกรายละเอยดในคาสงขายคนหนวยลงทน (ผถอหนวยลงทนสามารถขอรบใบคาสงขายคน

หนวยลงทนไดทบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคนในวนและเวลาทาการ หรอชองทาง

อน ทบรษทจดการอาจแจงเพมเตมในอนาคต) พรอมเอกสารประกอบการขายคนหนวยลงทนทบรษท

จดการกาหนด (ถาม) และนาสงไดทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหรอสามารถสง

คาสงขายคนหนวยลงทนทางโทรสารไปยงบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

เอกสารประกอบการสงขายคนหนวยลงทน

ผส งขายคนหนวยลงทนจะตองนาสงคาสงขายคนพรอมเอกสารประกอบตอไปน เวนแตจะไดรบอนญาต

จากบรษทจดการเปนอยางอน

กรณผส งขายคนหนวยลงทนเปนบคคลธรรมดา

สาเนาบตรประจาตวประชาชน ซงลงนามรบรองสาเนาถกตอง


กรณผส งขายคนหนวยลงทนเปนนตบคคล

• สาเนาบตรประชาชนของผมอานาจลงนามของนตบคคล ซงลงนามรบรองสาเนาถกตอง

• หนงสอมอบอานาจ (ถาม) และสาเนาบตรประชาชนของผมอบอานาจ และผรบมอบอานาจ


วนเวลารบซอคนหนวยลงทน

ผถอหนวยลงทนสามารถสงขายคนหนวยลงทนไดทกวนทาการรบซอคนหนวยลงทน ระหวางเวลา

เรมทาการถงเวลา 15.00 น.

ทงน ในกรณมเหตสดวสยหากวนทาการขายคนหนวยลงทนดงกลาว เปนวนทไมสามารถทารายการขาย

คนหนวยลงทนได ใหเลอนเปนวนทาการถดไป

ทงน บรษทจดการกาหนดใหวนทาการซอขายหนวยลงทนเปนวนทาการของธนาคารพาณชยไทย และ

วนทาการของประเทศของกองทนหลก และวนทาการของประเทศทเกยวของกบการลงทน (ถาม) และ

วนทาการทบรษทจดการไมไดรบผลกระทบจากการรบชาระคาซอขายหนวยลงทนจากกองทนหลก (ถา

ม) หรอธรกรรมอนๆทเกยวของกบการลงทนในตางประเทศของกองทน (ถาม)


บรษทจดการจะประกาศวนทเปนวนทาการซอขายหนวยลงทนใหทราบลวงหนา โดยปดประกาศ ณ

สานกงานของบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (ถาม) และ/หรอเวปไซตของบรษท

จดการ

ราคารบซอคนหนวยลงทน

ผถอหนวยลงทนสามารถสงขายคนหนวยลงทนไดตามราคารบซอคนหนวยลงทน ณ สนวนทาการรบซอ

คนหนวยลงทนนน (ราคารบซอคนหนวยลงทนหมายถง มลคาหนวยลงทนทใชเพอคานวณราคารบซอ

คนหนวยลงทน ณ สนวนทาการรบซอคนนนหกดวยคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) และ/

หรอคาธรรมเนยมการซอขายหลกทรพย(ถาม) ) โดยผถอหนวยลงทนตองสงขายคนหนวยลงทนไมตา

กวามลคาขนตาในการขายคนหนวยลงทน (ถาม)

การชาระคารบซอคนหนวยลงทน

ในการรบซอคนหนวยลงทนของกองทน บรษทจดการจะดาเนนการชาระเงนใหผขายคนหนวยลงทน

ภายใน 5 วนทาการนบแตวนรบซอคนหนวยลงทน เวนแตบรษทจดการไดรบการผอนผนระยะเวลาการ

คานวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทน

จากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. บรษทจดการจะชาระเงนใหผขายคนหนวยลงทนภายใน 5 วนทา

การนบแตวนคานวณมลคาและราคาดงกลาวตามทไดรบการผอนผน และหรอ กรณตามขอ “การเลอน

กาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน” “การไมขายหรอไมรบซอคนหนวย

ลงทนตามคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทน” และ “การหยดรบซอคนหนวยลงทน” โดยบรษท

จดการจะชาระคาขายคนหนวยลงทนเปนเชคขดครอมสงจายเฉพาะในนามผถอหนวยลงทน หรอโดยนา

เงนคาขายคนดงกลาวเขาฝากในบญชเงนฝากของผถอหนวยลงทน หรอวธการอนใดทบรษทจดการ

ยอมรบ เพอเปนการอานวยความสะดวกใหแกผถอหนวยลงทนในอนาคต ตามทผถอหนวยลงทนไดแจง

ความประสงคไว ตามรายละเอยดในคาขอเปดบญชกองทนรวม

โดยในกรณทชาระคาขายคนหนวยลงทนเปนเชคขดครอมสงจายในนามผถอหนวยลงทน บรษทจดการ

จะจดสงใหผถอหนวยลงทน โดยทางไปรษณย หรอโดยวธการทบรษทจดการเหนสมควร หรอโดยให

ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนเปนผดาเนนการดงกลาว

หรอบรษทจดการจะดาเนนการใหมการหกกลบหนกนใหกบผถอหนวยลงทน ในกรณทผถอหนวยลงทน

ขายคนหนวยลงทนของกองทนรวมนเพอซอหนวยลงทนของกองทนรวมอนของบรษทจดการ

ในกรณทไมมรายละเอยดระบในคาขอเปดบญชกองทนรวมหรอกรณอนใดทบรษทจดการไมสามารถ

ชาระเงนใหผขายคนหนวยลงทนตามวธการในคาขอเปดบญชกองทนรวมของผส งขายคนได บรษท

จดการขอสงวนสทธทจะพจารณาชาระคาขายคนหนวยลงทนดงกลาวดวยวธการทบรษทจดการ

เหนสมควร ทงน บรษทจดการอาจมอบหมายใหผสนบสนนการขายหรอรบซอคนเปนผดาเนนการคน

เงนดงกลาวแกผถอหนวยลงทนแทนบรษทจดการได

7.4.2 เงอนไขในการรบซอคนหนวยลงทน

7.4.2.1.คาสงขายคนหนวยลงทนจะสมบรณตอเมอคาสงขายคนถกตองครบถวน และบรษทจดการไดรบ

และไดทารายการรบซอคนหนวยลงทนแลว และผส งขายคนหนวยลงทนมจานวนหนวยลงทน

ตามทะเบยนผถอหนวยลงทนเพยงพอกบจานวนหนวยลงทนทส งขายคน ทงนผส งขายคนหนวย

ลงทน จะยกเลกหรอเพกถอนการสงขายคนหนวยลงทนไมได เวนแตบรษทจดการจะอนญาตให

ดาเนนการเปนอยางอนได


ทงน ในกรณทผถอหนวยลงทนสงขายคนหนวยลงทนโดยมจานวนหนวยลงทนหรอมลคาหนวย

ลงทนสงกวาขอมลทปรากฏตามสมดทะเบยนผถอหนวยลงทน หรอการสงขายคนหนวยลงทน

ดงกลาวมผลทาใหหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนมมลคาตากวามลคาหรอมจานวนตากวา

จานวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชข นตา (ถาม) บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนประสงค

ทจะขายคนหนวยลงทนทงหมดตามจานวนทปรากฏในสมดทะเบยนผถอหนวยลงทน

หากบรษทจดการจะเปลยนแปลงมลคาหรอจานวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชข นตาดงกลาว

บรษทจดการจะตดประกาศรายละเอยดการใหบรการดงกลาว ลวงหนา 7 วน กอนวน

เปลยนแปลง ทททาการทกแหงของบรษทจดการและ ณ สถานทตดตอของผสนบสนนการขายหรอ

รบซอคนทใชในการรบซอคนหนวยลงทน และ/หรอเวปไซตของบรษทจดการ

7.4.2.2.บรษทจดการหรอนายทะเบยนจะยกเลกจานวนหนวยลงทนททารายการขายคนสมบรณแลว ใน

สมดทะเบยนผถอหนวยลงทนในวนทาการถดจากวนทาการขายคนหนวยลงทนของคาสงขายคน

นน ๆ

7.4.2.3.ในกรณทกองทนไมสามารถชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนได และผถอ

หนวยลงทนทส งขายคนหนวยลงทนตกลงทจะรบชาระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอ

ทรพยสนอนแทนเงน บรษทจดการอาจชาระคาขายคนหนวยลงทนดงกลาวเปนหลกทรพยหรอ

ทรพยสนอน โดยไดรบความเหนชอบจากผดแลผลประโยชน ทงน ตามหลกเกณฑและวธการท

สมาคมกาหนด

7.4.2.4.ผถอหนวยลงทนอาจยกเลกคาสงขายคนหนวยลงทนได ภายในวนสดทายในการรบเอกสารแสดง

ความจานงในการขายคนหนวยลงทน และตองไดรบการอนมตจากบรษทจดการ

7.4.3 การออกและสงมอบเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน

นายทะเบยนจะออกและจดสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน ใหผถอหนวยลงทนโดยทางไปรษณย

ภายใน 5 วนทาการนบแตวนรบซอคนหนวยลงทน หรอโดยใหผสนบสนนการขายหรอรบซอคนเปน

ผดาเนนการนาสง เวนแตกรณบรษทจดการไดรบการผอนผนระยะเวลาการคานวณมลคาทรพยสนสทธ

มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทน จากสานกงานคณะกรรมการ

ก.ล.ต. นายทะเบยนจะออกและจดสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน ใหผถอหนวยลงทนโดยทาง

ไปรษณย ภายใน 5 วนทาการนบแตวนคานวณมลคาและราคาดงกลาวตามทไดรบการผอนผน หรอโดยให

ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนเปนผดาเนนการนาสงและหรอ กรณตามขอ “การเลอนกาหนดการชาระ

เงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน” “การไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทนตามคาสงซอ

หรอคาสงขายคนหนวยลงทน” และ “การหยดรบซอคนหนวยลงทน”

บรษทจดการและนายทะเบยนขอสงวนสทธทจะเปลยนรปแบบของเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนจาก

หนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนเปนสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน หรอรปแบบอนทสานกงาน

คณะกรรมการ ก.ล.ต. อนญาต โดยบรษทจดการจะตดประกาศรายละเอยดทเกยวของ ทททาการทกแหง

ของบรษทจดการและ ณ สถานทตดตอของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทใชในการรบซอคนหนวย

ลงทน ลวงหนา 7 วน กอนวนเปลยนแปลง

เงอนไขอน ๆ

1. บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงหรอปรบปรง เพมเตมวธการชาระเงนคาขายคนหนวย

ลงทน โดยบรษทจดการจะปดประกาศรายละเอยดลวงหนาอยางนอย 7 วนกอนวนเปลยนแปลง ทท


ทาการทกแหงของบรษทจดการและ ณ สถานทตดตอของผสนบสนนการขายและรบซอคนทใชในการ

ซอขายหนวยลงทน และ/หรอเวปไซตของบรษทจดการ

2. บรษทจดการอาจเปลยนแปลงหรอปรบปรง เพมเตมวธการรบซอคนหนวยลงทน เพอเพมความ

สะดวกใหแกผถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะตดประกาศรายละเอยดการใหบรการดงกลาว

ลวงหนา 7 วน กอนวนเปลยนแปลง ทททาการทกแหงของบรษทจดการและ ณ สถานทตดตอของ

ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทใชในการรบซอคนหนวยลงทน และ/หรอเวปไซตของบรษท

จดการ เชน การเพมเตมวธการรบซอคนหนวยลงทนดงตอไปน

2.1 การขายคนหนวยลงทนผานการบรการธรกรรมทางอเลกทรอนกส ไดแก การบรการ ธรกรรมทใช

วธการทางอเลกทรอนกสทงหมดหรอแตบางสวน เชน

- การขายคนหนวยลงทนผานเครองฝากถอนเงนอตโนมต (automatic teller machine) (ถาม)




โดย การใหบรการดงกลาวจะเปนไปตามหลกเกณฑทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด

2.2 การขายคนหนวยลงทนวธการอน ๆ ตามทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. อนญาตใหทาได

3. บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปรบปรงเปลยนแปลงเพมเตมระยะเวลา และ/หรอวนและเวลาทาการขาย

คนหนวยลงทนเพอความเหมาะสม หรอเพอประโยชนแกกองทนโดยรวม หรอระงบ เปลยนแปลง หรอ

เลอนวนและเวลาทาการขายหนวยลงทนเพอใหสอดคลองกบการลงทนในตางประเทศ โดยบรษทจดการ

จะตดประกาศรายละเอยดการใหบรการดงกลาวลวงหนาอยางนอย 7 วน กอนวนเปลยนแปลง ทททา

การทกแหงของบรษทจดการและ ณ สถานทตดตอของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทใชในการรบซอ

คนหนวยลงทนและ/หรอเวปไซตของบรษทจดการ เวนแตกรณทเกดจากปจจยทควบคมไมได หรอกรณ

จาเปนและสมควร บรษทจดการจะแจงการเปลยนแปลงดงกลาวโดยทนท

4. กรณผขายคนหนวยลงทนสงคาสงขายคนและเอกสารประกอบทางโทรสาร หากขอมลไมสมบรณ และ

หรอไมชดเจน และบรษทจดการไมสามารถใหผถอหนวยลงทนแกไขหรอยนยนขอมลไดไมวาดวยเหตใด

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมดาเนนการขายคนหนวยลงทนดงกลาว

ทงน ผขายคนหนวยลงทนยนยอมและตกลงสงคาสงขายคนตวจรง และเอกสารทงหมดใหบรษทจดการ

ภายใน 3 วนนบแตวนทมการสงคาสงขายคนทางโทรสารนน และหากบรษทจดการไดดาเนนการตาม

คาสงขายคนทางโทรสารของผส งขายคนหนวยลงทนแลว หากขอมลทางโทรสารและตวจรงไมตรงกน

หรอบรษทจดการไมไดรบเอกสารตวจรงไมวาดวยเหตใด บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนได

มอบหมายและใหความเหนชอบใหบรษทจดการดาเนนการตามขอมลทไดรบทางโทรสาร

5. บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปดบญชกองทนของผถอหนวยลงทนทไมมยอดคงเหลอโดยไมตองแจงให

ผถอหนวยลงทนทราบลวงหนา

6. บรษทจดการจะไมรบซอคนหนวยลงทนหากเกดกรณตามขอ “การไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทน

ตามคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทน” “การหยดรบซอคนหนวยลงทน” หรอกรณอนใดทบรษท

จดการไดสงวนสทธในการรบซอคนหนวยลงทนไวในรายละเอยดโครงการ (ถาม)

7.5. ระยะเวลาในการรบซอคน: ทกวนทาการ

7.6. รายละเอยดระยะเวลาในการรบซอคน:


ทกวนทาการ ในเวลาทาการของธนาคารพาณชยไทย ระหวางเวลาเรมทาการถง 15.00 น.

ทงน บรษทจดการกาหนดใหวนทาการรบซอคนหนวยลงทนเปนวนทาการของธนาคารพาณชยไทย และวนทา

การของประเทศทเกยวของกบการลงทน (ถาม) และวนทาการทบรษทจดการไมไดรบผลกระทบจากการรบชาระ

คาซอขายหลกทรพยทลงทน (ถาม) หรอธรกรรมอนๆทเกยวของกบการลงทนในตางประเทศของกองทน (ถาม)

7.7. การขายคนหนวยลงทน: ผถอหนวยลงทนไมตองแจงลวงหนา

7.8. รายละเอยดการขายคนหนวยลงทนเพมเตม: -

7.9. รายละเอยดเพมเตม:

1 บรษทจดการอาจเปลยนแปลงหรอปรบปรง เพมเตมวธการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทน เพอเพมความ

สะดวกใหแกผถอหนวยลงทน โดยไมถอวาเปนการแกไขโครงการ โดยบรษทจดการจะตดประกาศรายละเอยด

การใหบรการดงกลาว ลวงหนา 7 วน กอนวนเปลยนแปลง ทททาการทกแหงของบรษทจดการและ ณ สถานท

ตดตอของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทใชในการรบซอคนหนวยลงทน และประกาศผานทาง Website

ของบรษทจดการใหทราบ

2 บรษทจดการจะไมรบซอคนหนวยลงทนหากเกดกรณตามขอ “การไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทนตามคาสง

ซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทน” “การหยดรบซอคนหนวยลงทน” หรอกรณอนใดทบรษทจดการไดสงวนสทธ

ในการรบซอคนหนวยลงทนไวในรายละเอยดโครงการ (ถาม)

8. การสบเปลยนหนวยลงทน:

8.1. ชองทางการสบเปลยนหนวยลงทน:


- ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (ถาม)

วธการอนๆเพอเปนการอานวยความสะดวกใหแกผถอหนวยลงทนในอนาคต

8.2 รายละเอยดการสบเปลยนหนวยลงทนเพมเตม:




การสบเปลยนหนวยลงทนกรณการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก ซงมาจากการสงซอหนวยลงทนของกองทนรวม

อนภายใตการจดการของบรษทจดการจะตองเปนไปตามเงอนไขในหวขอการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก หรอ

หวขอการเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก หรอหวขอการสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนรวมอนนน

เวนแตไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนอยางอน

8.2.1 วธการสบเปลยนหนวยลงทน

- กรณสบเปลยนหนวยลงทนกรณการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก :

ผถอหนวยลงทนสามารถสบเปลยนหนวยลงทนมาจากกองทนอนภายใตการบรหารของบรษทจดการ

ในชวงระยะเวลาเสนอขายหนวยลงทนครงแรกตามเงอนไขการสงซอหนวยลงทนตามขอ 6.2.2 วธการ วน

เวลา และราคาสงซอหนวยลงทน

- กรณสบเปลยนหนวยลงทนภายหลงการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก :


กรณกองทนนเปนกองทนตนทาง

ผถอหนวยลงทนทประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทนจากกองทนน ไปยงกองทนอนภายใตการจดการของ

บรษทจดการ หรอ สบเปลยนชนดของหนวยลงทนภายในกองทนเดยวกน สามารถสงสบเปลยนหนวย

ลงทนหรอชนดของหนวยลงทนโดยกรอก รายละเอยดในคาสงสบเปลยนหนวยลงทนใหครบถวน โดยระบ

ชอกองทนตนทาง จานวนเงนหรอจานวนหนวยลงทนทตองการสบเปลยนจากกองทนตนทาง และชอ

กองทนปลายทาง พรอมเอกสารประกอบการสบเปลยนหนวยลงทนทบรษทจดการกาหนด (ถาม) และ

นาสงไดทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน และบรษทจดการหรอผสนบสนน การขาย

หรอรบซอคนจะสงมอบหลกฐานการรบคาสงสบเปลยนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน

ทงน บรษทจดการจะดาเนนการนาเงนทไดจากการขายคนหนวยลงทนของกองทนตนทางน ไปชาระคาซอ

หนวยลงทนของกองทนปลายทาง ตามรายละเอยดทระบไวในคาสงสบเปลยนหนวยลงทน หรอเอกสารอน

ใดทบรษทจดการกาหนด เมอ บรษทจดการไดทารายการสบเปลยนแลว ผส งสบเปลยนหนวยลงทนจะ

ยกเลกหรอเพกถอนการสบเปลยนหนวยลงทนไมได เวนแตบรษทจดการจะอนญาตใหดาเนนการเปนอยาง

อนได

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธในการยกเวนขอกาหนดเรองมลคาขนตาในการขายคนหนวยลงทนใหแกผ

ถอหนวยลงทนทประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทน เพอขายคนหนวยลงทนของกองทนน

กรณกองทนนเปนกองทนปลายทาง

ผถอหนวยลงทนทประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทนจากกองทนรวมอนภายใตการจดการของบรษทจดการ

มายงกองทนน สามารถขอรบหนงสอชชวน คมอผลงทน คาขอเปดบญชกองทนรวม (เฉพาะผส งซอหนวย

ลงทนทยงไมเคยเปดบญชกองทนรวม) คาสงซอหนวยลงทนหรอคาสงสบเปลยนหนวยลงทน หรอเอกสาร

อนใดทบรษทจดการกาหนด (ถาม) ไดทททาการทกแหงของบรษทจดการ และผสนบสนนการขายหรอรบ

ซอคน ในวนและเวลาทาการ หรอชองทางอน ทบรษทจดการอาจแจงเพมเตมในอนาคต และสามารถสง

สบเปลยนหนวยลงทนไดโดยกรอกรายละเอยดในคาสงซอหนวยลงทนหรอคาสงสบเปลยนหนวยลงทน

หรอเอกสารอนใดทบรษทจดการกาหนด (ถาม) พรอมเอกสารประกอบการสบเปลยนหนวยลงทนทบรษท

จดการกาหนด (ถาม) และนาสงไดทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน เมอบรษทจดการ

ไดทารายการสบเปลยนแลว ผส งสบเปลยนหนวยลงทนจะยกเลกหรอเพกถอนการสบเปลยนหนวยลงทน

ไมได เวนแตบรษทจดการจะอนญาตใหดาเนนการเปนอยางอนได

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธในการยกเวนขอกาหนดเรองมลคาขนตาในการสงซอหนวยลงทนใหแกผ

ถอหนวยลงทนทประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทน เพอซอหนวยลงทนของกองทนน

(สาหรบผส งสบเปลยนหนวยลงทนทยงไมเคยเปดบญชกองทนรวม จะตองเปดบญชกองทนรวมโดยกรอก

รายละเอยดในใบคาขอเปดบญชกองทนรวมใหครบถวน พรอมแนบเอกสารหลกฐานประกอบการขอเปด

บญชกองทนรวมโดยปฏบตเชนเดยวกบการเปดบญชกองทนรวมตามหวขอ การเสนอขายภายหลงการ

เสนอขายครงแรก เวนแตจะไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนอยางอน )

8.2.2 วนเวลาสบเปลยนหนวยลงทน


ผสนใจลงทนสามารถสบเปลยนหนวยลงทนไดตามเงอนไขวนเวลารบซอคนหนวยลงทน


บรษทจดการกาหนดใหวนทาการสบเปลยนหนวยลงทนเปนวนทาการของธนาคารพาณชยไทย และวนทา

การของประเทศทเกยวของกบการลงทน (ถาม) และวนทาการทบรษทจดการไมไดรบผลกระทบจากการรบ

ชาระคาซอขายหนวยลงทน (ถาม)


ผสนใจลงทนสามารถสบเปลยนหนวยลงทนไดตามเงอนไขวนเวลาสงซอหนวยลงทน

บรษทจดการกาหนดใหวนทาการสบเปลยนหนวยลงทนเปนวนทาการของธนาคารพาณชยไทย และวนทา

การของประเทศทเกยวของกบการลงทน (ถาม) และวนทาการทบรษทจดการไมไดรบผลกระทบจากการรบ

ชาระคาซอขายหนวยลงทน (ถาม)

8.2.3 ราคาสบเปลยนหนวยลงทน


ราคาสบเปลยนหนวยลงทนจะใชมลคาหนวยลงทนทใชคานวณราคารบซอคนหนวยลงทน ทคานวณได ณ

สนวนทาการรบซอคนหนวยลงทนนน หลงจากทบรษทจดการไดรบคาสงสบเปลยนหรอเอกสารอนใดท

บรษทจดการกาหนด (ถาม) ทสมบรณ และไดทารายการสบเปลยนเรยบรอยแลว หกดวยคาธรรมเนยมการ

สบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) และ/หรอคาธรรมเนยมการซอขายหลกทรพย (ถาม)


ราคาสบเปลยนหนวยลงทนจะใชมลคาหนวยลงทนทใชคานวณราคาขายหนวยลงทน ทคานวณได ณ สนวน

ทาการขายหนวยลงทนนน หลงจากวนทาการทบรษทจดการไดรบคาสงสบเปลยนหรอเอกสารอนใดทบรษท

จดการกาหนด (ถาม) ทสมบรณและบรษทจดการไดรบชาระเงนคาซอหนวยลงทนจากกองทนตนทาง และ

ไดทารายการสบเปลยนแลว บวกดวยคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) และ/หรอ

คาธรรมเนยมการซอขายหลกทรพย(ถาม)

เงอนไขในการสบเปลยนหนวยลงทน

1. กรณทกองทนนเปนกองทนตนทางและผถอหนวยลงทนสงสบเปลยนหนวยลงทนโดยมจานวนหนวย

ลงทนหรอมลคาหนวยลงทนสงกวาขอมลทปรากฏตามสมดทะเบยนผถอหนวยลงทน หรอการสง

สบเปลยนหนวยลงทนดงกลาวมผลทาใหหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนมมลคาตากวามลคาหรอ

จานวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชข นตา (ถาม) บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนประสงคทจะ

สบเปลยนหนวยลงทนทงหมดตามจานวนทปรากฏในสมดทะเบยนผถอหนวยลงทน ไปยงกองทน

ปลายทาง

ทงนหากบรษทจดการจะเปลยนแปลงมลคาหรอจานวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชข นตาดงกลาว

บรษทจดการจะตดประกาศรายละเอยดการใหบรการดงกลาว ลวงหนา 7 วน กอนวนเปลยนแปลง ทท

ทาการทกแหงของบรษทจดการและ ณ สถานทตดตอของผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ทใชในการ

รบซอคนหนวยลงทน และแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต ทราบ

2. บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปฏเสธการทารายการสบเปลยนหนวยลงทน หากไมสามารถเรยกเกบ

คาใชจายหรอคาธรรมเนยมทเกยวของจากผถอหนวยลงทนไดตามอตราและวธการทบรษทจดการ

กาหนด

เงอนไขอน ๆ

1. บรษทจดการอาจเปลยนแปลงหรอปรบปรง เพมเตมวธการสบเปลยนหนวยลงทน เพอเพมความสะดวก

ใหแกผถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะตดประกาศรายละเอยดการใหบรการดงกลาว ลวงหนาอยาง


นอย 7 วน กอนวนเปลยนแปลง ทททาการทกแหงของบรษทจดการและ ณ สถานทตดตอของ

ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทใชในการสบเปลยนหนวยลงทน และ/หรอเวปไซตของบรษทจดการ

2. บรษทจดการอาจเปลยนแปลงหรอปรบปรง เพมเตมวธการสบเปลยนหนวยลงทน เพอเพมความสะดวก

ใหแกผถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะตดประกาศรายละเอยดการใหบรการดงกลาว ลวงหนาอยาง

นอย 7 วน กอนวนเปลยนแปลง ทททาการทกแหงของบรษทจดการและ ณ สถานทตดตอของ

ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทใชในการซอขายหนวยลงทน และ/หรอเวปไซตของบรษทจดการ

เชน การเพมเตมวธการซอหนวยลงทนดงตอไปน

2.1 การสบเปลยนหนวยลงทนผานการบรการธรกรรมทางอเลกทรอนกส ไดแก การบรการธรกรรมทใชวธการทาง

อเลกทรอนกสทงหมดหรอแตบางสวน เชน

- การสบเปลยนหนวยลงทนผานเครองฝากถอนเงนอตโนมต (automatic teller machine) (ถาม)




โดยการใหบรการดงกลาวจะเปนไปตามหลกเกณฑทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด

2.2 การสบเปลยนหนวยลงทนวธการอน ๆ ตามทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. อนญาตใหทาได

3. บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปรบปรงเปลยนแปลงเพมเตมระยะเวลา และ/หรอวนและเวลาทาการ

สบเปลยนหนวยลงทนเพอความเหมาะสม หรอเพอประโยชนแกกองทนโดยรวม หรอระงบ เปลยนแปลง

หรอเลอนวนและเวลาทาการขายหนวยลงทนเพอใหสอดคลองกบการลงทนในตางประเทศ โดยบรษทจดการ

จะตดประกาศรายละเอยดการใหบรการดงกลาว ลวงหนาอยางนอย 7 วน กอนวนเปลยนแปลง ทททาการ

ทกแหงของบรษทจดการและ ณ สถานทตดตอของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทใชในการรบซอคน

หนวยลงทนและ/หรอเวปไซตของบรษทจดการ เวนแตกรณทเกดจากปจจยทควบคมไมได หรอกรณจาเปน

และสมควร บรษทจดการจะแจงการเปลยนแปลงดงกลาวโดยทนท

4. บรษทจดการจะไมสบเปลยนหนวยลงทนหากเกดกรณตามขอ“การเลอนกาหนดการชาระเงนคาขายคน

หนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน” “การไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทนตามคาสงซอหรอคาสงขายคน

หนวยลงทน” และ “การหยดรบซอคนหนวยลงทน” หรอกรณอนใดทบรษทจดการไดสงวนสทธในการขาย

หรอรบซอคนหนวยลงทนไวในรายละเอยดโครงการ (ถาม) หรอ ในกรณทบรษทจดการพจารณาเหนวาคาสง

สบเปลยนใดจะมผลกระทบตอกองทนหรอผถอหนวยลงทนโดยรวม หรอทาใหเกดความเสยงทางกฎหมาย

หรอความเสยงตอชอเสยงของบรษทจดการหรอกองทน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมดาเนนการ

สบเปลยนหนวยลงทนนน ๆ โดยไมจาเปนตองแจงผส งสบเปลยนกอนการดาเนนการ

9. การชาระคารบซอคน สบเปลยนหนวยลงทนดวยหลกทรพย หรอทรพยสนอนแทนเงน :

กรณบรษทจดการไมสามารถชาระคาขายคนหนวยลงทนเปนเงน และจะชาระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอ

ทรพยสนอนแทน บรษทจดการจะกาหนดขนตอนการดาเนนการตอไป โดยตองไดรบความเหนชอบจากสานกงานกอน

และไมถอวาเปนการแกไขโครงการ โดยขนตอนทกาหนดดงกลาวตองสามารถปฏบตไดจรง และเปนธรรมตอผถอหนวย

ลงทนของกองทนรวมทกราย และบรษทจดการจะตองแจงใหผถอหนวยลงทนทกรายทราบลวงหนาไมนอยกวา 60 วน

10. การเลอนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน :

10.1 บรษทจดการอาจเลอนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทนทมคาสงขายคนหนวย

ลงทนของกองทนรวมเปดไวแลวได เฉพาะในกรณทกาหนดไวดงตอไปน


(1) บรษทจดการกองทนรวมพจารณาแลว มความเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวาเปนกรณทเขาเหต

ดงตอไปน โดยไดรบความเหนชอบของผดแลผลประโยชนแลว

(ก) มเหตจาเปนทาใหไมสามารถจาหนาย จาย โอน หลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนรวมเปดไดอยาง

สมเหตสมผล หรอ

(ข) มเหตททาใหกองทนรวมไมไดรบชาระเงนจากหลกทรพยหรอทรพยสนทลงทนไวตามกาหนดเวลา

ปกต ซงเหตดงกลาวอยนอกเหนอการควบคมของบรษทจดการกองทนรวม

(2) มคาสงขายคนหนวยลงทนไวแลว แตในชวงระยะเวลาทบรษทจดการยงไมไดชาระเงนคาขายคนหนวย

ลงทนใหแกผถอหนวยลงทน บรษทจดการพบวาราคารบซอคนหนวยลงทนดงกลาวไมถกตอง และผดแล

ผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา โดยราคา

รบซอคนทไมถกตองนนตางจากราคารบซอคนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไปและคดเปนอตรารอยละ 0.5

ของราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตอง

(3) มคาสงขายคนกอนหรอในชวงระยะเวลาทบรษทจดการพบวา ราคารบซอคนหนวยลงทนไมถกตอง และ

ผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา

โดยราคารบซอคนทไมถกตองนนตางจากราคารบซอคนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไปและคดเปนอตรา

รอยละ 0.5 ของราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตอง

10.2 การเลอนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนแกผถอหนวยลงทนตาม 10.1 ใหบรษทจดการปฏบตตาม

หลกเกณฑดงตอไปน

(1) เลอนกาหนดชาระเงนคาขายคนไดไมเกน 10 วนทาการนบตงแตวนทาการทผถอหนวยลงทนมคาสงขาย

คนหนวยลงทนนน เวนแตไดรบการผอนผนจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(2) แจงผถอหนวยลงทนทมคาสงขายคนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการเลอนกาหนดการชาระคาขายคน

หนวยลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอนและผลงทนทวไปใหทราบเรองดงกลาวดวย

วธการใดๆโดยพลน

(3) แจงการเลอนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทน และจดทารายงานทแสดงเหตผลของการเลอน

และหลกฐานการไดรบความเหนชอบจากผดแลผลประโยชนตามขอ 10.1(1) หรอการรบรองขอมลจาก

ผดแลผลประโยชนตามขอ 10.1(2) ใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบโดยพลน โดยบรษทจดการ

อาจมอบหมายใหผดแลผลประโยชนดาเนนการดงกลาวแทนกได

(4) ในระหวางการเลอนกาหนดชาระคาขายคน หากมผถอหนวยลงทนสงขายคนหนวยลงทนในชวงเวลา

ดงกลาว ใหบรษทจดการกองทนรวมรบซอคนหนวยลงทนนน โดยตองชาระคาขายคนแกผถอหนวยลงทน

ตามลาดบวนทสงคาสงขายคนกอนหลง

11. การไมขายไมรบซอคนไมสบเปลยนหนวยลงทนตามสง :

11.1 บรษทจดการอาจไมขาย ไมรบซอคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทนตามคาสงซอ คาสงขายคนหรอคาสง

สบเปลยนหนวยลงทนทไดรบไวแลว หรออาจหยดรบคาสงซอ คาสงขายคน หรอคาสงสบเปลยนหนวยลงทนได

ในกรณทปรากฏเหตดงตอไปน

(1) ตลาดหลกทรพยหรอศนยซอขายหลกทรพยไมสามารถเปดทาการซอขายไดตามปกต

(2) บรษทจดการพจารณาแลว มความเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวาเปนกรณดงตอไปน โดยไดรบความ

เหนชอบจากผดแลผลประโยชนแลว


(ก) มเหตจาเปนทาใหไมสามารถจาหนาย จาย โอนหลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนเปดไดอยาง

สมเหตสมผล

(ข) ไมสามารถคานวณมลคาทรพยสนของกองทนเปดไดอยางเปนธรรมและเหมาะสม หรอ

(ค) มเหตจาเปนอนใดเพอคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน

ทงน การไมขาย ไมรบซอคนหรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทนตามคาสงทไดรบไวแลว หรอจะหยดรบคา

สงซอ คาสงขายคน หรอคาสงสบเปลยนหนวยลงทนตาม (ก) (ข) หรอ (ค) ใหกระทาไดไมเกน 1 วนทาการ

เวนแตไดรบผอนผนจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(3) กองทนรวมไดลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนในตางประเทศ และมเหตการณดงตอไปนเกดขน ซง

กอใหเกดผลกระทบตอกองทนรวมอยางมนยสาคญ

(ก) ตลาดซอขายหลกทรพยทกองทนรวมลงทนไมสามารถเปดทาการซอขายไดตามปกต ทงน เฉพาะใน

กรณทกองทนรวมลงทนในหลกทรพยทซอขายในตลาดซอขายหลกทรพยแหงนนเกนกวารอยละ 10

ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

(ข) มเหตการณททาใหไมสามารถแลกเปลยนเงนตราตางประเทศไดอยางเสรและทาใหไมสามารถโอนเงน

ออกจากประเทศหรอรบโอนเงนจากตางประเทศไดตามปกต หรอ

(ค) มเหตททาใหกองทนรวมไมไดรบชาระเงนจากหลกทรพยหรอทรพยสนทลงทนไวตามกาหนดเวลา

ปกต ซงเหตดงกลาวอยเหนอการควบคมของบรษทจดการกองทนรวมและผดแลผลประโยชนเหนชอบ

แลว

(4) เปนการไมขายหนวยลงทนตามคาสงซอหนวยลงทนทรบไวแลว หรอเปนการหยดรบคาสงซอหนวยลงทน

แกผลงทนเฉพาะราย เนองจากปรากฏขอเทจจรงดงตอไปน

(ก) บรษทจดการกองทนรวมมเหตอนควรสงสยวาผลงทนรายนนๆ มสวนเกยวของกบการกระทา


1. การกระทาทเปนความผดมลฐานหรอความผดฐานฟอกเงนตามกฎหมายเกยวกบการปองกนและ

ปราบปรามการฟอกเงน ไมวาจะเปนกฎหมายไทยหรอกฎหมายตางประเทศ

2. การใหการสนบสนนทางการเงนแกการกอการราย หรอ

3. การกระทาทเปนการปฏบตตามคาสงเกยวกบการยดหรออายดทรพยสนโดยบคคลผมอานาจตาม

กฎหมาย

(ข) บรษทจดการกองทนรวมไมสามารถดาเนนการรจกลกคาและตรวจสอบเพอทราบขอเทจจรงเกยวกบ

ลกคาไดในสาระสาคญ

(5) อยในระหวางดาเนนการเปลยนใหบรษทจดการกองทนรวมรายอนเขาบรหารจดการกองทนรวมภายใตการ

จดการอนเนองมาจากการทบรษทจดการกองทนรวมรายเดมไมสามารถดารงความเพยงพอของเงนกองทน

ไดตามประกาศคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยการดารงความเพยงพอของ

เงนกองทนของผประกอบธรกจการจดการกองทนรวม การจดการกองทนสวนบคคล การเปนนายหนาซอ

ขายหลกทรพยและการคาหลกทรพยและการจดจาหนายหลกทรพยทเปนหนวยลงทน และการเปน

ผจดการเงนทนสญญาซอขายลวงหนา ซงใหกระทาไดไมเกน 3 วนทาการ

11.2 เมอปรากฏเหตตามขอ 11.1 และบรษทจดการกองทนรวมประสงคจะไมขาย ไมรบซอคน หรอไมรบสบเปลยน

หนวยลงทน หรอหยดรบคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทน ใหบรษทจดการกองทนรวมปฏบตดงตอไปน


(1) แจงผถอหนวยลงทนทมคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการไมขายหรอไมรบซอ

คนหนวยลงทนโดยพลน และหากเปนเหตตามขอ 11.1(1) (2) (3) หรอ (5) ใหเปดเผยตอผถอหนวยลงทน

รายอนและผลงทนทวไปใหทราบถงการหยดรบคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทนดวยวธการใดๆ โดย

พลน

(2) รายงานการไมขาย ไมรบซอคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทน หรอการหยดรบคาสงซอหรอคาสงขาย

คนหนวยลงทนพรอมทงแสดงเหตผล และรายงานแผนการดาเนนการของกองทนรวมเปดนนใหสานกงาน

ทราบโดยพลน

(3) ในกรณทบรษทจดการกองทนรวมไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทนหรอหยดรบคาสงซอหรอคาสงขาย

คนหนวยลงทนตามขอ 11.1(1) (2) (3) และ (5) เกนหนงวนทาการ ใหบรษทจดการกองทนรวมดาเนนการ

ดงตอไปน กอนการเปดรบคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทน

(ก) รายงานการเปดรบคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทน และรายงานฐานะการลงทนของกองทนรวม

เปด ณ วนทาการสดทายกอนวนรายงานนนใหสานกงานทราบภายในวนทาการกอนวนเปดรบคาสง

ซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทน

(ข) แจงใหผถอหนวยลงทนทมคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการเปดขายหรอรบ

ซอคนหนวยลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอนและผลงทนทวไปใหทราบถงการ

เปดรบคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทนดวยวธการใดๆ โดยพลน”

ในกรณทบรษทจดการไมขาย ไมรบซอคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทนตามคาสงซอ คาสงขายคน

หรอคาสงสบเปลยนหนวยลงทนทไดรบมาแลว หรอหยดรบคาสงซอ คาสงขายคน หรอคาสง

สบเปลยนหนวยลงทน บรษทจดการอาจหยดคานวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขาย

หนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทนกได

11.3 บรษทจดการจะหยดการขายหนวยลงทนตามคาสงซอหรอคาสงสบเปลยนหนวยลงทนทไดรบมาแลวหรอหยด

รบคาสงซอหรอคาสงสบเปลยนหนวยลงทน ในชวงระยะเวลาทบรษทจดการพบวาราคาขายหนวยลงทนไม

ถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชย

ราคาโดยราคาขายหนวยลงทนทไมถกตองนนตางจากราคาขายหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไป

และคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคาขายหนวยลงทนทถกตอง ทงน บรษทจดการจะประกาศหยดการ

ขายหนวยลงทน หยดรบคาสงซอหรอคาสงสบเปลยนหนวยลงทน ณ ททาการทกแหงของบรษทจดการและ

สถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทใชในการซอขายหรอสบเปลยนหนวยลงทน และ

แจงใหผทไดมคาสงซอหรอคาสงสบเปลยนหนวยลงทนทราบโดยพลน

12. การหยดขายหรอรบซอคนหนวยลงทน :

เพอคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน หรอในกรณทมความจาเปนเพอรกษาเสถยรภาพทางเศรษฐกจและการเงน

ของประเทศ หรอเพอรกษาเสถยรภาพในระบบตลาดการเงน สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจประกาศใหบรษท

จดการหยดรบคาสงซอ คาสงขายคนหรอคาสงสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนเปดไดเปนการชวคราวตามระยะเวลา

ทเหนสมควร แตรวมแลวตองไมเกน 20 วนทาการตดตอกน เวนแตจะไดรบความเหนชอบจากคณะกรรมการ ก.ล.ต.ให

ขยายระยะเวลาหยดรบคาสงซอ คาสงขายคน หรอคาสงสบเปลยนหนวยลงทนออกไปได


13. เงอนไขและขอจากดในการจดสรรและการโอนหนวยลงทน :

13.1 การถอหนวยลงทนเกนหนงในสาม

ในกรณทบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนกวาหนงในสามของจานวนหนวยลงทนทจาหนายได

แลวทงหมด บรษทจดการกองทนตองไมนบคะแนนเสยงของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนนนในสวนทเกนหนงใน

สามของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวมนน และดาเนนการแกไขสดสวนการถอ

หนวยลงทนของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนนนใหมจานวนไมเกนหนงในสามของจานวนหนวยลงทนทจาหนาย

ไดแลวทงหมดของกองทนรวมนนภายในสองเดอนนบแตวนทปรากฏกรณดงกลาว หรอดาเนนการเลกกองทนรวม

นนทนท เวนแตเขาขอยกเวนแหงประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทน เรองหลกเกณฑเกยวกบขอจากดการถอ

หนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการหรอประกาศอนใดทเกยวของ ซงไดมการกาหนด แกไข

หรอเพมเตมในอนาคต

บรษทจดการจะไมจดสรรหนวยลงทนใหแกบคคลทซอหนวยลงทนเกนกวาอตราทกาหนดในหลกเกณฑทออกโดย

อาศยอานาจแหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 หรอการไมนบคะแนนเสยงในการลงมต

ของผถอหนวยลงทนเกนอตราดงกลาว เปนตน

13.2 บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนขอสงวนสทธทจะปฏเสธการโอนหนวยลงทนในกรณทการถอหนวยลงทน

ของบคคลใดหรอกลมบคคลใดเกนขอจากดการถอหนวยลงทน

ในกรณการโอนหนวยลงทนผถอหนวยลงทนตองตดตอบรษทจดการโดยตรงพรอมกรอกรายละเอยดในใบสาคญการ

โอนหนวยลงทนใหครบถวน ถกตอง และชดเจน พรอมแนบเอกสารการโอนตามทบรษทจดการกาหนด

14. การจายเงนปนผล :

14.1. นโยบายการจายเงนปนผล : ไมจาย

14.2. หลกเกณฑการจายเงนปนผล : ไมม

14.3. กาหนดเวลา วธการ และขอจากดในการจายเงนปนผลแกผถอหนวยลงทน : ไมม

15. คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมและผส งซอหรอผถอหนวยลงทน :

15.1. คาธรรมเนยมรวม (เพดานคาธรรมเนยมและคาใชจายทประมาณการไดทเรยกเกบจากกองทนรวมทงหมด) :

รายการคาธรรมเนยม (ตาม 15.2) :

รายละเอยด/จานวน/อตรา :

ชนดสะสมมลคา : ประมาณการคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมทงหมด ไมเกนละ 6.22

ตอป ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

ชนดผลงทนสถาบน : ประมาณการคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมทงหมด ไมเกนละ 6.22


ชนดผลงทนกลม : ประมาณการคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมทงหมด ไมเกนละ 6.22


รายละเอยดเพมเตม

คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวม เปนอตราทรวมภาษมลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะ หรอ

ภาษอนใดในทานองเดยวกนไวแลว


ทงน เพอประโยชนของกองทน ในกรณทมการรบคาธรรมเนยมอนเกดจากกองทนรวมในตางประเทศทกองทน

นไปลงทน บรษทจดการจะจายคนในรปแบบใดๆใหแกกองทนน (ถาม)

15.2. คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวม :

15.2.1. คาธรรมเนยมการจดการรายป :


ชนดสะสมมลคา : อตราไมเกนรอยละ 2.14 ตอป ของมลคา

ทรพยสนสทธของกองทนรวม

ชนดผลงทนสถาบน : อตราไมเกนรอยละ 2.14 ตอป ของมลคา


ชนดผลงทนกลม : อตราไมเกนรอยละ 2.14 ตอป ของมลคา


คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวม เปนอตราทรวมภาษมลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะ

หรอภาษอนใดในทานองเดยวกนไวแลว

15.2.2. คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายป :








คาธรรมเนยมขางตน จะไมรวม คาธรรมเนยมผรบฝากทรพยสนในตางประเทศทงในรปแบบ

คาธรรมเนยมรายป และ คาธรรมเนยมการปฎบตงานในธรกรรมตามคาสงของบรษทจดการ

(Transaction Fees) และคาใชจายทเกยวของกบการใหบรการงานผรบฝากทรพยสนในตางประเทศ

ไดแก คาใชจายงานศนยรบฝากหลกทรพยในตางประเทศ ตามทจายจรง เปนตน



15.2.3. คาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทนรายป :











มลคาทรพยสนสทธทใชในการคานวณคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน

คาธรรมเนยมนายทะเบยน หมายถง มลคาทรพยสนทงสนหกดวยมลคาหนสนทงสนยกเวน

คาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน คาธรรมเนยมนายทะเบยน ณ วนทคานวณ

15.2.4. คาธรรมเนยมทปรกษาการลงทน :

ไมม

15.2.5. คาธรรมเนยมการจดจาหนาย :

ไมม

15.2.6. คาธรรมเนยมอน ๆ :

ประมาณการคาธรรมเนยมอน

ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ตอป ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม


1. คาใชจายตาง ๆ ในการจดตงกองทน เชน คาธรรมเนยมหรอคาใชจายในการดาเนนการขออนมต

จดตงและจดการกองทน คาธรรมเนยมการจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวม หรอ

คาธรรมเนยมการเพมเงนทนจดทะเบยน เปนตน ตามทจายจรง

2. คาธรรมเนยมการจดทะเบยนเพมทนของกองทนรวม ตามทจายจรง

3. คาโฆษณาประชาสมพนธกองทนเพอการเสนอขายหนวยลงทน ซงรวมถงคาใชจายในการจด

สมมนาเผยแพรขอมลเกยวกบกองทนรวม คาใชจายในการลงนามในสญญาตางๆ อนเกยวเนองกบ

กองทน และคาใชจายดานการตลาดอน ๆ ทงน คาใชจายดงกลาวรวมกนไมเกนรอยละ 1.07 ตอป

ของมลคาทรพยสนสทธถวเฉลยในรอบระยะเวลาบญชทเกดคาใชจายนน

4. คาใชจายทเกยวเนองกบการดาเนนงานและบรหารกองทน ตามทจายจรงเชน

4.1 คาใชจายทเกยวเนองกบการลงทนในหลกทรพยและทรพยสนของกองทน เชน คานายหนาซอ

ขายหลกทรพยหรอตราสารตางๆ ภาษ คาอากรแสตมป คาใชจายในการโอนหลกทรพย

คาใชจายในการจดทาเอกสารทเกยวของกบหลกทรพย คาใชจายในการเบกเอกสารสทธใน

หลกทรพย เชน ใบหนก คาใชจายในการโอนและรบโอนหลกทรพย และคาใชจายอนๆ ทเกด

จากการซอขายหลกทรพย คาธรรมเนยมและคาใชจายตางๆ ในการใชบรการของสถาบน

การเงนทเกยวของกบการบรหารกองทน และหรอคาธรรมเนยมและคาใชจายอนใดททาให

กองทนสามารถลงทนในหลกทรพยและหรอทรพยสนนนได

4.2 คาใชจายทเกยวเนองกบการจดทาบญชและรายงานของกองทน เชน คาธรรมเนยมและ

คาใชจายในการสอบบญช คาใชจายทเกดจากการลงบญชกองทน หรอการจดทารายงานท

เกยวของ

4.3 คาใชจายทเกยวเนองกบการขายและหรอรบซอคนหนวยลงทน เชน คาจดทา คาผลต และ

นาสงคาขอเปดบญชกองทนรวม เอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน คาสงซอหนวยลงทน คาสง

ขายคนหนวยลงทน คาสงสบเปลยนหนวยลงทน บตรตวอยางลายมอชอผถอหนวยลงทน ใบ


ยนยน ใบเสรจรบเงน ใบกากบภาษ (ถาม) รายงานการถอหนวยลงทน แบบฟอรม รายงาน

หรอเอกสารอนใดทใชเพอประโยชนในการซอขายสบเปลยนหนวยลงทน และคาใชจายในการ

จดทาและผลตเอกสารดงกลาวเปนภาษาตางประเทศ คาใชจายในการรบชาระเงนคาซอหนวย

ลงทน และคาใชจายในการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทน คาธรรมเนยมหรอคาใชจายท

เกยวของกบวธการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการเปดใหบรการแกผลงทน

4.4 คาใชจายทเกยวเนองกบการแกไขเพมเตมรายละเอยดโครงการ เชน คาใชจายในการขอมต

สรปมต และตรวจสอบมตผถอหนวยลงทน การจดประชมผถอหนวยลงทน การแจงผถอหนวย

ลงทน การประกาศหนงสอพมพ

4.5 คาใชจายในการจดทา ผลต และนาสงเอกสารและรายงานตามทกฎหมายกาหนด เชน หนงสอ

ชชวน รายงานทกรอบปบญช รายงานทกรอบระยะเวลาหกเดอน รายงานเกยวกบขอมลการ

จดการกองทนรวม เพอนาสงแกสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และหรอ ผถอหนวยลงทน

และหรอผดแลผลประโยชน ผสอบบญช และผเกยวของอน ๆ ของกองทน

4.6 คาใชจายในการแปลเอกสารทเกยวของกบการบรหารจดการและการดาเนนงานของกองทน

เปนภาษาตางประเทศ

4.7 คาธรรมเนยมและคาใชจายทเกดจากการทาตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต.และสานกงาน

คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสมาคมกาหนด

4.8 คาใชจายทเกยวของกบการชาระหนดวยทรพยสนอน เชน คาใชจายในการบรหารทรพยสน

คาธรรมเนยมและคาใชจายทเกดจากการใชบรการทางกฎหมาย และศาล เชน คาทปรกษา

กฎหมาย คารางและตรวจสอบนตกรรม สญญา คาบรการทางกฎหมายเพอรกษาสทธหรอเพอ

ตดตามหนสน หรอประโยชนอนใดของกองทน คาธรรมเนยมศาล คาธรรมเนยมและคาใชจายท

เกดจากการจานา จานอง ปลดจานา จานอง ประเมนราคา คาภาษอากร ประกนภย

4.9 คาธรรมเนยมและคาใชจายในการใชบรการธนาคาร สถาบนการเงน หรอผใหบรการภายนอก

อน ๆ เพอประโยชนของกองทนหรอผถอหนวยลงทน

4.10 คาธรรมเนยมและคาใชจายตามสญญาระหวางกองทนและบคคลภายนอก เชน สญญาแตงตง

ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน สญญาแตงตงผจดจาหนาย

4.11 คาธรรมเนยมและคาใชจายอน ๆ เชน คาใชจายทเกดจากการตดตามทวงถามหนสนของ

กองทน

5. คาบรการแกบคคลภายนอก คาอากรแสตมป คาไปรษณยากร คาตดตอสอสาร คาประกาศ

หนงสอพมพ คาเดนทาง ทเกยวของกบการบรหารจดการกองทน ตามทจายจรง

6. คาธรรมเนยมและคาใชจายในการเลกกองทน และชาระบญชกองทน เชน คาใชจายในการสอบบญช

เมอเลกกองทน คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนในระหวางการชาระบญชกองทน คาใชจายในการ

ชาระเงน หรอทรพยสนอนใหผถอหนวยลงทน คาธรรมเนยมและคาใชจายทเกดจากการทผถอ

หนวยลงทนไมมารบเงนหรอทรพยสน หรอไมนาเชคไปขนเงนจากธนาคาร เชน คาใชจายในการ

วางทรพย คาใชจายในการจดทะเบยนเลกกองทนกบสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตามทจายจรง

7. คาธรรมเนยมและคาใชจายตาง ๆ ทเกยวของกบการชาระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพย

หรอทรพยสนอนแทนเงน ตามทจายจรง


8. คาธรรมเนยมและคาใชจายตาง ๆ ของผดแลผลประโยชนทเกยวของกบการฟองรองบรษทจดการ

ใหปฏบตหนาทหรอเรยกคาสนไหมทดแทนความเสยหายจากบรษทจดการ เพอประโยชนของผถอ

หนวยลงทนโดยรวม หรอเมอไดรบคาสงจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตามทจายจรง

9. คาใชจายในการลงประกาศหนงสอพมพทเกยวของกบกองทน ตามทประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต.

และหรอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอกฎหมายทเกยวของกาหนด เชน การประกาศมลคา

ทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทนของกองทน

ตามทจายจรง

10. คาธรรมเนยมและคาใชจายตาง ๆ ทเกดจากการตดตอสอสารกบผถอหนวยลงทน เพอแจงขาวสาร

ขอมลตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. และหรอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอกฎหมายท

เกยวของกาหนด หรอเพอประโยชนของผถอหนวยลงทนหรอกองทนโดยรวม รวมถงคาใชจายใน

การจดประชมผถอหนวยลงทน ตามทจายจรง

11. คาธรรมเนยมและคาใชจายตาง ๆ ทเกดจากการควบรวมกองทน ตามทจายจรง

12. คาธรรมเนยมและคาใชจายตาง ๆ ทเกดจากการกยมเงนหรอเขาทาธรกรรมการขายโดยมสญญา

ซอคนเมอบรษทจดการมเหตจาเปนตองบรหารสภาพคลองของกองทนเปดเปนการชวคราว ตามท

จายจรง

13. คาใชจายในการใหความรและฝกอบรมผสนบสนนการขายหรอรบซอคน เพอประโยชนในการเสนอ

ขายหนวยลงทนของกองทนตามทจายจรง

14. คาธรรมเนยมและคาใชจายอนใดทเกยวของกบการบรหารจดการกองทนทงในประเทศและ

ตางประเทศ ตามทจายจรง

15. คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวม เปนอตราทรวมภาษมลคาเพม ภาษธรกจ

เฉพาะ หรอภาษอนใดในทานองเดยวกนไวแลว

15.3. คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผส งซอหรอผถอหนวยลงทน :

15.3.1. คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (Front-end Fee) : ม


ชนดสะสมมลคา : ไมเกนรอยละ 2.14 ของมลคาหนวยลงทน

ชนดผลงทนสถาบน : ไมเกนรอยละ 2.14 ของมลคาหนวยลงทน

ชนดผลงทนกลม : ไมเกนรอยละ 2.14 ของมลคาหนวยลงทน

คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากผส งซอหรอผถอหนวยลงทน เปนอตราทรวมภาษมลคาเพม

ภาษธรกจเฉพาะ หรอภาษอนใดในทานองเดยวกนไวแลว

15.3.2. คาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (Back-end Fee) : ม








15.3.3. คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (Switching Fee) : ม

15.3.3.1 คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา (Switching In): ม


กรณเปนกองทนเปดปลายทาง :




คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากผส งซอหรอผถอหนวยลงทน เปนอตราทรวม

ภาษมลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะ หรอภาษอนใดในทานองเดยวกนไวแลว

15.3.3.2 คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก (Switching Out):

กรณเปนกองทนเปดปลายทาง :




หมายเหต

บรษทจดการจะหกคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนจากมลคาหนวยลงทนทบรษทจดการจะตอง

ชาระใหกบกองทนปลายทาง (กรณกองทนนเปนกองทนเปดตนทาง) หรอ หกคาธรรมเนยมจากคาซอ

หนวยลงทน (กรณกองทนนเปนกองทนเปดปลายทาง)



บรษทจดการขอสงวนสทธในการเรยกเกบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน/ การรบซอคนหนวย

ลงทน/ การสบเปลยนหนวยลงทนกบผลงทนแตละกลมไมเทากน ทงน จะเปดเผยขอมลดงกลาวใน

หนงสอชชวนสวนสรปขอมลสาคญ ทงน หากมการเปลยนแปลงเงอนไขดงกลาวบรษทจดการจะ

ประกาศใหทราบ โดยตดประกาศไวทบรษทจดการ และผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน

ของกองทนทกแหง ไมนอยกวา 7 วน

15.3.4. คาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทน : ม

รายละเอยด/จานวน/อตรา : ตามอตราทนายทะเบยนกาหนด

15.3.5. คาธรรมเนยมการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน : ม

รายละเอยด/จานวน/อตรา : ตามอตราทนายทะเบยนกาหนด

15.3.6. คาปรบกรณขายคนหนวยลงทนกอนระยะเวลาถอครองทกาหนดในโครงการ (Exit Fee) :

รายละเอยด/จานวน/อตรา : ไมม

15.3.7. คาธรรมเนยมอน ๆ : ม


1. คาใชจายในการซอขายหลกทรพยเมอมการซอขายสบเปลยนหนวยลงทน

ชนดสะสมมลคา : อตราไมเกนรอยละ 0.54 ของมลคาหนวยลงทน

ชนดผลงทนสถาบน : อตราไมเกนรอยละ 0.54 ของมลคาหนวยลงทน


ชนดผลงทนกลม : อตราไมเกนรอยละ 0.54 ของมลคาหนวยลงทน

คาใชจายในการซอขายหลกทรพยจะถกคานวณเขาไปในราคาขายหรอราคารบซอคนหนวยลงทน

เพอนาเงนดงกลาวไปชาระเปนคาใชจายในการซอหรอขายหลกทรพย

คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากผส งซอหรอผถอหนวยลงทน เปนอตราทรวม

ภาษมลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะ หรอภาษอนใดในทานองเดยวกนไวแลว

2. คาธรรมเนยมการโอนเงนคาซอและขายคน (ถาม)

ผถอหนวยลงทนจะถกเรยกเกบคาธรรมเนยมการโอนเงนคาซอและคาขายคนหนวยลงทนตามท

ธนาคารพาณชยหรอสถาบนการเงนเรยกเกบจรง

3. บรษทจดการอาจเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายอน ๆ จากผลงทนหรอผถอหนวยลงทน ใน

กรณทผลงทนหรอผถอหนวยลงทนรองขอใหบรษทจดการหรอนายทะเบยนดาเนนการ ใด ๆ ให

เปนกรณพเศษ นอกเหนอจากการดาเนนการตามปกตของบรษทจดการหรอนายทะเบยน หรอให

ดาเนนการทพสจนไดวาเปนความประสงคเฉพาะตวของผลงทนหรอผถอหนวยลงทน เชน

คาธรรมเนยมการขอเปลยนขอมลทางทะเบยนใหม เชน หนงสอรบรองสทธ หนงสอรบรองการโอน

หนวยลงทน เปนตน โดยบรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนจะคดคาธรรมเนยมจากผ

ลงทนหรอผถอหนวยลงทน ตามทจายจรงหรอตามอตราทบรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวย

ลงทนกาหนดในการใหบรการลกษณะดงกลาว

4. บรษทจดการขอสงวนสทธในการเรยกเกบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน/ การรบซอคนหนวย

ลงทน/ การสบเปลยนหนวยลงทน/ คาใชจายในการซอขายหลกทรพยเมอมการซอขายสบเปลยน

หนวยลงทน (ถาม) กบผลงทนแตละกลมไมเทากน ตามประเภทของผลงทน ตามมลคาการซอ

หนวยลงทน ตามระยะเวลาการถอครองหนวยลงทน ตามชองทางการซอขายหนวยลงทน หรอตาม

เงอนไขทบรษทจดการอาจกาหนดขนในอนาคต เพอเปนการอานวยความสะดวก และเปน

ประโยชนใหแกผถอหนวยลงทน ทงน จะเปดเผยขอมลดงกลาวในหนงสอชชวนสวนสรปขอมล

สาคญ ทงน หากมการเปลยนแปลงเงอนไขดงกลาวบรษทจดการจะประกาศใหผลงทนทราบ

ลวงหนาไมนอยกวา 7 วน ณ ททาการของบรษทจดการ และผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

หนวยลงทน และ/หรอประกาศทางเวบไซดของบรษทจดการ

5. สาหรบชนดหนวยลงทนสาหรบผลงทนทไมไดมถนทอยในประเทศไทย บรษทจดการจะเรยกเกบ

คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน การรบซอคนหนวยลงทน การสบเปลยนหนวยลงทน คาใชจาย

ในการซอขายหลกทรพยในสกลเงนดอลลาหสหรฐ หรอสกลเงนอนใดทบรษทจดการอาจประกาศ

เพมเตมในอนาคต

15.4. วธการคานวณและตดจายคาธรรมเนยม :

1. การคานวณคาธรรมเนยมตามหวขอคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผส งซอหรอผถอหนวยลงทน และ หวขอ

คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวม เปนอตราทรวมภาษมลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะ หรอ

ภาษอนใดในทานองเดยวกนไวแลว

2. การคานวณคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน และคาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวย

ลงทน จะคานวณเปนรายวนและเรยกเกบจากกองทนเปนรายเดอน ภายใน 10 วนทาการถดจากวนสนเดอน

หรอตามระยะเวลาทบรษทจดการเหนสมควร

3. คาใชจายทเกยวเนองกบการบรหารจดการกองทนในหวขอ อน ๆ จะเรยกเกบตามทจายจรง ในทางบญช

บรษทจดการจะพจารณาตดจายทงจานวนหรอทยอยตดจายเปนคาใชจายของกองทนเฉลยเทากนทกวนตาม


ระยะเวลาทจะไดรบประโยชนจากคาใชจายนน ทงน การตดคาใชจายดงกลาวจะเปนไปตามมาตรฐานการ

บญชทเกยวของ

15.5. การเปลยนแปลงคาธรรมเนยมหรอคาใชจาย :

คาธรรมเนยมและคาใชจายตามขอ “คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากผซอหรอผถอหนวยลงทนและ

กองทน” อาจมการเปลยนแปลงได โดยไมถอวาเปนการแกไขเพมเตมรายละเอยดโครงการ โดยบรษทจดการจะ

ดาเนนการดงตอไปน

1. สาหรบกรณเปลยนแปลงเพมขนไมเกนรอยละ 5 ของอตราคาธรรมเนยม และ/หรอคาใชจายจากทไดระบไว

ในโครงการ

(1.1) บรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 60 วน โดย

(ก) ประกาศในหนงสอพมพรายวนอยางนอย 1 ฉบบ เปนเวลา 3 วนตดตอกน

(ข) จดใหมขอมลเรองดงกลาวไวในทเปดเผย ณ สถานทในการซอขายหนวยลงทนทกแหงของบรษท

จดการกองทนรวมและผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

(1.2) แจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วน นบแตวนเปลยนแปลงคาธรรมเนยมหรอ

คาใชจาย

(1.3) ใหเพมคาธรรมเนยมและหรอคาใชจายไดไมเกนรอยละ 5 ของอตราคาธรรมเนยม และหรอคาใชจาย

เดมตามทระบไวลาสดในโครงการภายในรอบระยะเวลา 1 ป

2. กรณเปลยนแปลงลดลงของคาธรรมเนยมและ/หรอคาใชจาย

(2.1) เปดเผยขอมลเรองดงกลาวใหผลงทนทราบอยางทวถงดวยวธการทเหมาะสม ภายใน 3 วนทาการนบ

แตวนทมการลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายดงกลาว เชน เผยแพรขอมลไวบนเวบไซตของบรษท

จดการกองทนรวมหรอทางหนงสอพมพ หรอจดใหมขอมลเรองดงกลาวไว ณ สถานทในการซอขาย

หนวยลงทนทกแหงของบรษทจดการกองทนรวมและผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(ถาม)

(2.2) แจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลงคาธรรมเนยมหรอ


3. ในกรณทเปนการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนเกนกวาอตรารอยละ 5 ของคาธรรมเนยมหรอ

คาใชจายเดมตามทระบไวลาสดในโครงการ บรษทจดการกองทนรวมจะเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอ

คาใชจายทเพมขนดงกลาวไดตอเมอไดรบมตโดยเสยงขางมากของผถอหนวยลงทนซงคดตามจานวนหนวย

ลงทนรวมกนเกนกวารอยละ 50 ของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมด

4. ในกรณทบรษทจดการไดดาเนนการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนตามทไดระบไวในโครงการ

(4.1) ใหบรษทจดการเปดเผยขอมลดงกลาวใหผลงทนทราบดวยวธทเหมาะสม ภายใน 3 วนทาการนบแต

วนทมการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายดงกลาวเพมขน เชน เผยแพรขอมลไวบนเวบไซตของ

บรษทจดการ หรอทางหนงสอพมพ หรอจดใหมขอมลเรองดงกลาวไว ณ สถานทในการซอขายหนวย

ลงทนทกแหงของบรษทจดการกองทนรวมและผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

(4.2) แจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลงคาธรรมเนยมหรอ



15.6. หมายเหต:

1. การคานวณคาธรรมเนยมตามหวขอคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผส งซอหรอผถอหนวยลงทน และ หวขอ

คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวม เปนอตราทรวมภาษมลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะ หรอภาษ

อนใดในทานองเดยวกนไวแลว (ถาม)

2. การคานวณคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน และคาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวย

ลงทน จะคานวณเปนรายวนและเรยกเกบจากกองทนเปนรายเดอน ภายใน 10 วนทาการถดจากวนสนเดอน

3. คาใชจายทเกยวเนองกบการบรหารจดการกองทนในหวขอ อน ๆ จะเรยกเกบตามทจายจรง ในทางบญช

บรษทจดการจะพจารณาตดจายทงจานวนหรอทยอยตดจายเปนคาใชจายของกองทนเฉลยเทากนทกวนตาม

ระยะเวลาทจะไดรบประโยชนจากคาใชจายนน ทงน การตดคาใชจายดงกลาวจะเปนไปตามมาตรฐานการบญช

ทเกยวของ

16. วธการคานวณ กาหนดเวลาในการคานวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคา

หนวยลงทน หลกเกณฑและวธการดาเนนการในกรณทมลคาหนวยลงทนไมถกตอง :

16.1. วธการคานวณ กาหนดเวลาในการคานวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคา

หนวยลงทน : ตางประเทศ

16.2. เงอนไขพเศษ :

1. บรษทจดการจะคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมตามหลกเกณฑ และวธการทสานกงาน

คณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยประกาศกาหนด

1.1 มลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

1.2 มลคาหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนชนดสะสมมลคา

1.3 มลคาหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนชนดผลงทนสถาบน

1.4 มลคาหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนชนดผลงทนกลม

กองทนมการแบงชนดของหนวยลงทนตามชนด ดงนน มลคาหนวยลงทนแตละชนดอาจมมลคาไมเทากน

มลคาทรพยสนสทธของแตละชนดหนวยลงทนรวมกนจะเทากบมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม ซง

ผลประโยชนทเกดจากการลงทนจะถอเปนประโยชนของกองทนรวม และจะถกปนสวนตามสดสวนมลคา

ทรพยสนสทธของหนวยลงทนแตละชนด

ในกรณทมการลงทนในตางประเทศบรษทจดการจะคานวณจากมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมในสวนท

ลงทนในประเทศ รวมกบมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมในสวนทลงทนในตางประเทศ เพอใชในการ

คานวณมลคาทรพยสนสทธ ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทน

อนง ในการใชอตราแลกเปลยนเพอคานวณมลคาทรพยสนสทธเปนเงนบาท บรษทจดการจะใชอตรา

แลกเปลยนเงนตราตางประเทศ (Spot Rate) ทประกาศโดย Bloomberg ณ วนทาการคานวณมลคาทรพยสน

สทธและมลคาหนวยลงทน ทเวลาประมาณ 16.00 น. เปนเกณฑในการคานวณมลคาทรพยสนสทธเปนเงน

บาท

ทงน หากขอมลดงกลาวไมปรากฏอยในระบบขางตน บรษทจดการขอสงวนสทธใชอตราแลกเปลยนทอางอง

จากแหลงอน ภายใตความเหนชอบของผดแลผลประโยชน เชน อตราแลกเปลยนจาก APEX หรอ Reuter

ณ วนทาการคานวณมลคาทรพยสนสทธและมลคาหนวยลงทน ทเวลาประมาณ 16.00 น. หรอระบบอนใดท

มการเผยแพรขอมลและสามารถอางองได เปนตน เปนเกณฑในการคานวณมลคาทรพยสนสทธเปนเงนบาท

โดยอตราแลกเปลยนทอางองจะตองเปนไปตามทประกาศสมาคม หรอประกาศทเกยวของกาหนด


วธการคานวณมลคาทรพยสนสทธ

กองทนมการแบงชนดหนวยลงทน ทาใหการปนสวนมลคาทรพยสนสทธตองมการแบงการคานวณมลคา

ทรพยสนสทธตามแตละชนดหนวยลงทน

การคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนนน จะคานวณมลคาทรพยสนสทธโดยรวมของกองทน และปนสวน

ใหกบหนวยลงทนแตละชนด โดยการเฉลยตามสดสวนของมลคาทรพยสนสทธของวนกอนหนาของหนวย

ลงทนแตละชนด กรณวนแรกของการคานวณมลคาทรพยสนสทธจะเฉลยโดยใชมลคาหนวยลงทนทขายได

ทงหมดของแตละชนดหนวยลงทน

หลงจากนน ปรบปรงรายการทเกยวของเฉพาะกบหนวยลงทนแตละชนด (ไดแก รายการขายหนวยลงทน

รายการรบซอคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนแตละชนด เปนตน) และคานวณมลคาทรพยสนสทธหลง

หกคาธรรมเนยมและมลคาหนวยลงทนของแตละชนดหนวยลงทน

ทงน มลคาทรพยสนสทธของหนวยลงทนแตละชนดทคานวณ จะตองมมลคาไมตากวาศนย การปนสวน

รายไดและคาใชจายใหเปนไปตามแตละชนดหนวยลงทน

ตวอยางการคานวณมลคาทรพยสนสทธ


ตวอยางท 1 การคานวณมลคาทรพยสนสทธวนแรก

มลคาทรพยสนสทธทจาหนายไดทงหมด 50,000 บาท มลคาทตราไวตอหนวย = 10 บาท (ชนดสะสมมลคา

50,000 บาท 2. ชนดผลงทนกลม (ยงไมเปดใหบรการ) 3.ชนดผลงทนสถาบน (ยงไมเปดใหบรการ) และ

สมมตมดอกเบยคางรบในวนแรก 3,000 บาท

กองทนรวม ชนดสะสม

มลคา

ชนดผลงทน

สถาบน

(ยงไมเปด

ใหบรการ )


กลม

(ยงไมเปด

ใหบรการ)

มลคาทรพยสนสทธทจาหนายไดหลงหกคาธรรมเนยมการขาย (ถาม)

(บาท)

50,000.00 50,000.00 - -

ดอกเบยคางรบในวนแรก 3,000 บาท 53,000.00 53,000.00 - -

วธคดการปนสวนมลคาทรพยสนสทธ

- ชนดสะสมมลคา = 53,000 X 50,000 / 50,000= 53,000

รายการคาใชจายทเกยวของกบหนวยลงทนแตละชนด ไมม ไมม - -

มลคาทรพยสนสทธกอนหกคาใชจายของกองทน 53,000.00 53,000.00 - -

รายการคาใชจายของกองทนรวมตอวน ( / 365)

- คาธรรมเนยมการจดการ (+vat) =1.61% (2.34) (2.34) - -

- คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน (+vat) = 0.11% (0.16) (0.16) - -

มลคาทรพยสนสทธ (NAV) 52,997.50 52,997.50 - -

จานวนหนวยลงทน (หนวย) 5,000.0000 5,000.0000 - -

มลคาหนวยลงทน (ตอหนวย) 10.5995 10.5995 - -

วนตอมามรายการซอขายหนวยลงทนเพมเตม

(จากรายการซอหนวยลงทน 100,000 บาท และรายการขายหนวยลงทน 50,000 บาท)

มลคาทรพยสนสทธของกองทนของวนกอนหนา (บาท) 52,997.50 52,997.50 - -

รายการทเกยวของกบหนวยลงทน (บาท)

- รายการซอหนวยลงทนเพม (+100,000)

- รายการขายคนหนวยลงทน (-50,000)

100,000.00

(50,000.00)

100,000.00

(50,000.00)

มลคาทรพยสนสทธกอนหกคาใชจายของกองทน 102,997.50 102,997.50 - -


- คาธรรมเนยมการจดการ (+vat) =1.61% (4.54) (4.54)

- คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน (+vat) = 0.11% (0.31) (0.31) - -

มลคาทรพยสนสทธ (NAV) 102,992.65 102,992.65 - -

จานวนหนวยลงทน (หนวย)

- หนวยลงทนเพมขน =100,000 / 10.5995 = 9,434.4072 หนวย

- หนวยลงทนลดลง = 50,000 / 10.5995 = 4,717.2036 หนวย 9,717.2036 9,717.2036 - -

มลคาหนวยลงทน (ตอหนวย) 10.5990 10.5990 - -


ตวอยางท 2 เปดเสนอขายหนวยลงทน ชนดผลงทนสถาบน และชนดผลงทนกลมเพมเตม

กองทนรวม ชนดสะสมมลคา ชนดผลงทน

สถาบน

(เปดใหม)


กลม(เปดใหม)

มลคาทรพยสนสทธของกองทนของวนกอนหนา (บาท) 102,992.65 102,992.65 - -

รายการทเกยวของกบหนวยลงทนแตละชนด (บาท)

1) รายการซอหนวยลงทนชนดผลงทนสถาบน (+50,000,000) 50,000,000.00 50,000,000.00

2) รายการซอหนวยลงทนชนดผลงทนกลม (+10,000) 10,000.00 10,000.00

มลคาทรพยสนสทธกอนหกคาใชจายของกองทน 50,112,992.65 102,992.65 50,000,000.00 10,000.00


- คาธรรมเนยมการจดการ (+vat) = 1.61%

(คดอตราเทากนทกชนดหนวยลงทน)

รวม (2,210.46) (4.54) (2,205.48) (0.44)

- คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน (+vat) = 0.11%

(คดอตราเทากนทกชนดหนวยลงทน) (151.03) (0.31) (150.68) (0.03)

มลคาทรพยสนสทธ (NAV) 50,110,631.16 102,987.80 49,997,643.84 9,999.53

จานวนหนวยลงทน (หนวย)

- หนวยลงทนเพมขนจากการขายหนวยลงทนชนดผลงทน

สถาบน 50,000,000 / 10.5990 = 4,717,426.1722หนวย

- หนวยลงทนเพมขนจากการขายหนวยลงทนชนดผลงทนกลม

10,000 / 10.5990 = 943.4852 หนวย

4,728,086.8610 9,717.2036 4,717,426.1722 943.4852

มลคาหนวยลงทน (ตอหนวย) 10.5985 10.5985 10.5985 10.5985

2. บรษทจดการจะคานวณและประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทนและราคา

รบซอคนหนวยลงทนของกองทนเปด ตามระยะเวลาดงตอไปน

(2.1) คานวณมลคาทรพยสนสทธและมลคาหนวยลงทนทกสนวนทาการ ภายใน 2 วนทาการถดไป เวนแต

กรณทกองทนตางประเทศไมไดประกาศ และหรอนาสงขอมลมลคาหนวยลงทนของกองทน

ตางประเทศใหกบบรษทจดการ และ/หรอวนทาการนนตรงกบวนหยดของกองทนตางประเทศท

กองทนเขาไปลงทนและประเทศทเกยวของกบการลงทน รวมถงสถาบนการเงนตางประเทศตดตอซอ

ขายหลกทรพยปดทาการ หรอวนตามทบรษทจดการประกาศกาหนดเพมเตมในกรณทมเหตการณไม

ปกต และ/หรอมวนหยดทาการตอเนองกนจนเปนเหตใหบรษทจดการไมสามารถคานวณมลคา

ทรพยสนสทธ และมลคาหนวยลงทนทกสนวนทาการซอขายหนวยลงทนภายใน 2 วนทาการได

บรษทจดการจะคานวณมลคาทรพยสนสทธ และมลคาหนวยลงทนของกองทนรวม โดยไมชกชา ทงน

ภายในวนทาการถดจากวนทบรษทจดการไดรบขอมลมลคาหนวยลงทนของกองทนตางประเทศ

(2.2) คานวณราคาขายหนวยลงทนและราคารบซอคนหนวยลงทนทกสนวนทาการซอขายหนวยลงทน

ภายใน 2 วนทาการถดไป โดยในการคานวณราคาขายหนวยลงทนและราคารบซอคนหนวยลงทน ให

บรษทจดการใชมลคาหนวยลงทนของสนวนทาการซอขายหนวยลงทนนนเปนเกณฑในการคานวณ

ราคาขายหนวยลงทนและราคารบซอคนหนวยลงทน เวนแตกรณทกองทนตางประเทศไมไดประกาศ


และหรอนาสงขอมลมลคาหนวยลงทนของกองทนตางประเทศใหกบบรษทจดการ และ/หรอวนทาการ

นนตรงกบวนหยดของกองทนตางประเทศทกองทนเขาไปลงทนและประเทศทเกยวของกบการลงทน

รวมถงสถาบนการเงนตางประเทศตดตอซอขายหลกทรพยปดทาการ หรอวนตามทบรษทจดการ

ประกาศกาหนดเพมเตมในกรณทมเหตการณไมปกต และ/หรอมวนหยดทาการตอเนองกนจนเปนเหต

ใหบรษทจดการไมสามารถคานวณมลคาทรพยสนสทธ และมลคาหนวยลงทนทกสนวนทาการซอขาย

หนวยลงทนภายใน 2 วนทาการได บรษทจดการจะคานวณราคาขายหนวยลงทนและราคารบซอคน

หนวยลงทนของกองทนรวม โดยไมชกชา ทงน ภายในวนทาการถดจากวนทบรษทจดการไดรบขอมล

มลคาหนวยลงทนของกองทนตางประเทศ

(2.3) ประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทนและราคารบซอคนหนวยลงทน

ของวนทาการซอขายหนวยลงทนลาสด โดยใหประกาศภายใน 3 วนทาการถดไป เวนแตกรณท

กองทนตางประเทศไมไดประกาศ และ/หรอนาสงขอมลมลคาหนวยลงทนของกองทนตางประเทศ

ใหกบบรษทจดการ และ/หรอวนทาการนนตรงกบวนหยดของกองทนตางประเทศทกองทนเขาไป

ลงทนและประเทศทเกยวของกบการลงทน รวมถงสถาบนการเงนตางประเทศตดตอซอขายหลกทรพย

ปดทาการ หรอวนตามทบรษทจดการประกาศกาหนดเพมเตมในกรณทมเหตการณไมปกต และ/หรอ

มวนหยดทาการตอเนองกนจนเปนเหตใหบรษทจดการไมสามารถประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคา

หนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทนและราคาซอขายหนวยลงทนภายใน 3 วนทาการได บรษทจดการ

จะประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทนและราคารบซอคนหนวย

ลงทนของกองทนรวม โดยไมชกชา ทงน ภายในวนทาการถดจากวนทบรษทจดการคานวณมลคา

ทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคน

(2.4) ในกรณทประกาศตาม (2.3) ไดกระทาผานระบบเผยแพรขอมลมลคาหนวยลงทนทจดขนโดยสมาคม

(NAV Center) หรอชองทางอนทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ยอมรบ บรษทจดการจะประกาศ

มลคาทรพยสนสทธและมลคาหนวยลงทนภายใน 3 วนทาการถดไป เวนแตกรณทกองทนตางประเทศ

ไมไดประกาศ และ/หรอนาสงขอมลมลคาหนวยลงทนของกองทนตางประเทศใหกบบรษทจดการ และ/

หรอวนทาการนนตรงกบวนหยดของกองทนตางประเทศทกองทนเขาไปลงทนและประเทศทเกยวของ

กบการลงทน รวมถงสถาบนการเงนตางประเทศตดตอซอขายหลกทรพยปดทาการ หรอวนตามท

บรษทจดการประกาศกาหนดเพมเตมในกรณทมเหตการณไมปกต และ/หรอมวนหยดทาการ

ตอเนองกนจนเปนเหตใหบรษทจดการไมสามารถประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน

ราคาขายหนวยลงทนและราคาซอขายหนวยลงทนภายใน 3 วนทาการได บรษทจดการจะประกาศ

มลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทนและราคารบซอคนหนวยลงทนของ

กองทนรวม โดยไมชกชา ทงน ภายในวนทาการถดจากวนทบรษทจดการคานวณมลคาทรพยสนสทธ

มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนมลคาหนวยลงทน หมายถง มลคา

ทรพยสนสทธหารดวยจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมดเมอสนวนทาการทคานวณนน

ในกรณทการประกาศตาม (2.3) ใหบรษทจดการกองทนรวมปฏบตดงตอไปน

(1) ใชตวเลขทศนยมทกาหนดไวในขอ 3. และตองไดรบการรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

(2) ดาเนนการดวยวธการใดๆ เพอใหผลงทนทราบขอมลดงกลาวในชองทางทเหมาะสม โดยบรษท

จดการจะประกาศทางเวบไซตของบรษทจดการ

(3) จดใหมขอมลดงกลาวไว ณ ททาการทกแหงของบรษทจดการกองทนรวม และสถานททกแหงท

ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนใชซอขายหนวยลงทน เวนแตในกรณของกองทนเพอ


ผลงทนประเภทสถาบน บรษทจดการอาจดาเนนการโดยวธการใดๆเพอใหผถอหนวยลงทนทราบ

ขอมลดงกลาวแทนการประกาศทางเวบไซตของบรษทจดการ

ทงน ในกรณเกดเหตสดวสยหรอเกดเหตขดของทไมสามารถประกาศทางเวบไซตของบรษท

จดการได บรษทจดการขอสงวนสทธประกาศทางชองทางอนทเหมาะสมแทน อาท ระบบเผยแพร

ขอมลมลคาหนวยลงทนทจ ดขนโดยสมาคม (NAV Center) หรอหนงสอพมพรายวน หรอตด

ประกาศทบรษทจดการและจะประกาศในชองทางดงกลาวขางตนทนทในโอกาสแรกทกระทาได

โดยไมชกชา

บรษทจดการขอสงวนสทธเปลยนแปลงชองทางในการประกาศผานทางชองทางอนใดทเหมาะสม

และถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว โดยบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวย

ลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 30 วน

3. การใชตวเลขทศนยมของมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทน

หรอจานวนหนวยลงทนของกองทนเปด บรษทจดการจะดาเนนการดงตอไปน

(3.1) คานวณและประกาศมลคาทรพยสนสทธเปนตวเลข โดยมทศนยม 2 ตาแหนง โดยใชวธการปดเศษ

ทศนยมตามหลกสากล

(3.2) คานวณมลคาหนวยลงทนเปนตวเลข โดยมทศนยม 5 ตาแหนง โดยใชวธ การปดเศษทศนยมตาม

หลกสากล สาหรบมลคาหนวยลงทนเพอใชในการคานวณ ราคาขายหนวยลงทนจะปดเศษทศนยม

ตาแหนงท 4 ขน สวนมลคาหนวยลงทนเพอใช ในการคานวณราคารบซอคนหนวยลงทนจะตด

ทศนยมตาแหนงท 5 ทง

(3.3) ประกาศมลคาหนวยลงทนตามทคานวณไดใน (3.2) เปนตวเลขโดยมทศนยม 4 ตาแหนง โดยตด

ทศนยมตาแหนงท 5 ทง และประกาศราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทน ตามทคานวณไดใน

(3.2)

(3.4) คานวณจานวนหนวยลงทนเปนตวเลขโดยมทศนยม 5 ตาแหนง โดยใชวธการปดเศษทศนยมตาม

หลกสากล แตจะใชผลลพธเปนตวเลขโดยมทศนยมเพยง 4 ตาแหนง โดยตดทศนยมตาแหนงท 5

ทง

ในกรณทมผลประโยชนเกดขนจากการคานวณตาม (3.1) ถง (3.4) บรษทจดการจะนา ผลประโยชน

นนรวมเขาเปนทรพยสนของกองทนเปด

4. กองทนรวมใดทมการลงทนบางสวนในตางประเทศ บรษทจดการกองทนรวมอาจขอผอนผนระยะเวลาการ

คานวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน หรอราคารบซอคน

หนวยลงทน ตอสานกงานก.ล.ต.ได

5. ในกรณดงตอไปน ใหบรษทจดการกองทนรวมไดรบยกเวนไมตองปฏบตตามขอ 2

(5.1) กรณทบรษทจดการกองทนรวมไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทน หรอหยด รบคาสงซอขายคน

หนวยลงทน ตามหลกเกณฑทสานกงาน ก.ล.ต.กาหนด ทงน เฉพาะในชวงระยะเวลาดงกลาว

(5.2) กรณทบรษทจดการกองทนรวมตองเลกกองทนรวมเนองจากมเหตตามทกาหนดไว ใหไดรบยกเวน

ตามระยะเวลาดงน

(ก) การคานวณมลคาและราคาตามขอ 2 (2.1) (2.2) ใหไดรบยกเวนตงแตวนทปรากฏเหตตาม

หลกเกณฑดงกลาว


(ข) การประกาศมลคาและราคาตามขอ 2 (2.3) ใหไดรบยกเวนตงแตวนทปรากฏเหตตาม

หลกเกณฑดงกลาว

เงอนไขพเศษ:

บรษทจดการไดรบยกเวนไมตองปฏบตตามขอ 16.2 เมอมเหตการณดงตอไปน

1. เมอบรษทจดการไมขายหรอรบซอคนหนวยลงทน หรอหยดรบคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทน

ตามกรณทระบไวในโครงการ หรอตามประกาศของสานกงาน ก.ล.ต. หรอเปนวนหยดทาการซอขาย

ของกองทน และ/หรอกองทนหลก และ/หรอตวแทนขายของกองทนหลก โดยใหไดรบยกเวนเฉพาะ

ชวงระยะเวลาดงกลาว

2. บรษทจดการอาจไมคานวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบ

ซอคนหนวยลงทนของกองทน ในกรณทกองทนรวมมการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสน

ตางประเทศ หากมเหตการณดงตอไปนเกดขน

2.1 ตลาดซอขายหลกทรพยดงกลาวไมสามารถเปดทาการซอขายไดตามปกต ทงน เฉพาะกรณท

กองทนรวมไดลงทนในหลกทรพยทซอขายในตลาดซอขายหลกทรพยแตละแหงเกนกวารอยละ

10 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม หรอ

2.2 มเหตการณททาใหไมสามารถแลกเปลยนเงนตราตางประเทศไดอยางเสร และทาใหไมสามารถ

โอนเงนออกจากประเทศหรอรบโอนเงนจากตางประเทศไดตามปกต หรอ

2.3 ในกรณทกองทนรวมลงทนหรอมไวซงหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศ และกองทนรวม

ตางประเทศนนหยดรบคาสงซอหรอขายคนหนวยลงทน หรอไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทน

ตามคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทนทรบไวแลว

3. ทงน ใหไดรบยกเวนเฉพาะชวงระยะเวลาดงกลาว

4. เมอมเหตทบรษทจดการตองเลกกองทน โดยใหไดรบยกเวนตงแตวนทปรากฏเหตดงกลาว

16.3. แหลงขอมลการเปดเผยมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน :

เวปไซตของบรษทจดการ อยางไรกตามในกรณเกดเหตสดวสยหรอเกดเหตขดของทไมสามารถประกาศทาง

เวบไซตของบรษทจดการได บรษทจดการขอสงวนสทธประกาศทางชองทางอนทเหมาะสมแทน อาท ระบบ

เผยแพรขอมลมลคาหนวยลงทนทจดขนโดยสมาคม (NAV Center) หรอหนงสอพมพรายวน หรอตดประกาศท

บรษทจดการและจะประกาศในชองทางดงกลาวขางตนทนทในโอกาสแรกทกระทาไดโดยไมชกชา

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธเปลยนแปลงชองทางในการประกาศผานทางชองทางอนใดทเหมาะสม และถอ

วาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว โดยบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาไม

นอยกวา 30 วน

16.4. หลกเกณฑและวธการดาเนนการในกรณทมลคาหนวยลงทนไมถกตอง :

1. ในกรณทราคาหนวยลงทนทไมถกตองตางจากราคาหนวยลงทนทถกตองนอยกวาหนงสตางค หรอตางจาก

ราคาหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไป แตไมถงรอยละ 0.5 ของราคาหนวยลงทนทถกตอง

บรษทจดการจะจดทาและสงรายงานใหผดแลผลประโยชนทราบถงความผดพลาดภายใน 7 วนทาการนบ

แตวนทพบวาราคาหนวยลงทนไมถกตอง และจดใหมสาเนารายงานดงกลาวไว ณ ททาการของบรษท

จดการเพอใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สามารถตรวจสอบได โดยรายงานดงกลาวจะมรายการอยาง

นอย ดงตอไปน

(1) ราคาหนวยลงทนทไมถกตอง


(2) ราคาหนวยลงทนทถกตอง

(3) สาเหตททาใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง

(4) มาตรการปองกนเพอมใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง ทงน เวนแตในกรณทราคาหนวยลงทนไม

ถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได เชน ราคาหลกทรพยตามราคาตลาดครง

สดทายของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยหรอศนยซอขายหลกทรพยไมถกตอง

ในกรณทเหตของความผดพลาดซงทาใหราคาหนวยลงทนไมถกตองตามวรรคหนงมผลตอเนองตอการ

คานวณราคาหนวยลงทนครงตอไป เชน การกาหนดอตราดอกเบยผดพลาด เปนตน บรษทจดการจะแกไข

ราคาหนวยลงทนใหถกตองนบแตวนทบรษทจดการพบวาราคาหนวยลงทนไมถกตองดวย

2. ในกรณทราคาหนวยลงทนทไมถกตองตางจากราคาหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไป และคด

เปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคาหนวยลงทนทถกตอง บรษทจดการจะคานวณราคาหนวยลงทน

ยอนหลงนบแตวนทพบราคาหนวยลงทนไมถกตองจนถงวนทราคาหนวยลงทนถกตอง และดาเนนการ

ดงตอไปนเฉพาะวนทราคาหนวยลงทนทไมถกตองตางจากราคาหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขน

ไป และคดเปนอตราสวนตงแตรอยละ 0.5 ของราคาหนวยลงทนทถกตอง

(1) จดทารายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาใหเสรจสนภายในวนทาการถดจาก

วนทพบวาราคาหนวยลงทนนนไมถกตอง และสงรายงานดงกลาวใหผดแลผลประโยชนภายในวนทา

การถดจากวนทคานวณราคาหนวยลงทนเสรจสน เพอใหผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงาน

ดงกลาวภายในวนทาการถดจากวนทบรษทจดการสงรายงานใหผดแลผลประโยชน ทงน รายงาน

ดงกลาวจะมรายการอยางนอยดงตอไปน

(ก) ราคาหนวยลงทนทไมถกตอง

(ข) ราคาหนวยลงทนทถกตอง

(ค) สาเหตททาใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง

(ง) การดาเนนการของบรษทจดการเมอพบวาราคาหนวยลงทนไมถกตอง

ทงน บรษทจดการจะจดใหมสาเนารายงานตาม (1) ไว ณ ททาการของบรษทจดการ เพอใหสานกงาน

คณะกรรมการ ก.ล.ต. สามารถตรวจสอบได

(2) แกไขราคาหนวยลงทนทไมถกตองใหเปนราคาหนวยลงทนทถกตองภายในวนทผดแลผลประโยชน

รบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาตาม (1)

(3) ประกาศชอกองทนรวมทมการแกไขราคาตาม (2) และวน เดอน ปทมการแกไขราคาตาม (2) ใน

หนงสอพมพรายวนอยางนอยหนงฉบบภายใน 3 วนทาการนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมล

ในรายงานดงกลาว

(4) ชดเชยราคาใหแลวเสรจและแจงเปนหนงสอใหผซอหนวยลงทนหรอผขายคนหนวยลงทนทไดซอหรอ

ขายคนหนวยลงทนในชวงระยะเวลาทราคาหนวยลงทนไมถกตองทราบถงการแกไขราคาตาม (2) และ

การชดเชยราคา ภายใน 5 วนทาการนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานดงกลาว

(5) จดทารายงานมาตรการปองกนเพอมใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง และสงรายงานดงกลาว พรอมทง

สาเนารายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาทจดทาตาม (1) ใหสานกงาน

คณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 7 วนทาการนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานการ

แกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคานน เวนแตในกรณทราคาหนวยลงทนไมถกตองม

สาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได บรษทจดการจะไมสงรายงานมาตรการปองกนให


สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. แตจะสงสาเนาเอกสารทผดแลผลประโยชนรบรองวาการทราคาหนวย

ลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมไดแทน

3. ในการชดเชยราคาตามขอ 2 (4) บรษทจดการจะปฏบตตามหลกเกณฑและวธการ ดงตอไปน

(1) กรณราคาหนวยลงทนทไมถกตองตากวาราคาหนวยลงทนทถกตอง (understate) บรษทจดการจะ

ปฏบตดงน

(ก) กรณทเปนการขายหนวยลงทน บรษทจดการจะลดจานวนหนวยลงทนของผซอหนวยลงทนเปน

จานวนซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตอง

หากปรากฏวาผซอหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออย หรอมหนวยลงทนเหลออยนอยกวา

จานวนหนวยลงทนทจะตองลด บรษทจดการจะจายเงนของบรษทจดการเองเปนจานวนเทากบ

สวนตางของราคาทขาดอย หรอลดจานวนหนวยลงทนทเหลออยนนและจายเงนของบรษทจดการ

เองเปนจานวนเทากบสวนตางของราคาทขาดอย แลวแตกรณ เพอชดเชยราคาใหแกกองทนเปด

เวนแตการทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได เชน

ราคาหลกทรพยตามราคาตลาดครงสดทายของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยหรอศนยซอขาย

หลกทรพยไมถกตอง และผดแลผลประโยชนรบรองวามสาเหตดงกลาว

(ข) กรณทเปนการรบซอคนหนวยลงทน บรษทจดการจะเพมจานวนหนวยลงทนของผขายคนหนวย

ลงทนเปนจานวนซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทน

ทถกตอง หรอจายเงนของกองทนเปดเปนจานวนเทากบสวนตางของราคา เพอชดเชยราคาใหแก

ผขายคนหนวยลงทน แตหากปรากฏวาผขายคนหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออย บรษท

จดการจะจายเงนของกองทนเปดเปนจานวนเทากบสวนตางของราคา เพอชดเชยราคาใหแก

ผขายคนหนวยลงทน

(2) กรณราคาหนวยลงทนทไมถกตองสงกวาราคาหนวยลงทนทถกตอง (overstate) บรษทจดการจะ

ปฏบตดงน

(ก) กรณทเปนการขายหนวยลงทน บรษทจดการจะเพมจานวนหนวยลงทนของผซอหนวยลงทนเปน

จานวนซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตอง

หรอจายเงนของกองทนเปดเปนจานวนเทากบสวนตางของราคา เพอชดเชยราคาใหแกผซอ


(ข) กรณทเปนการรบซอคนหนวยลงทน บรษทจดการจะลดจานวนหนวยลงทนของผขายคนหนวย

ลงทนเปนจานวนซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทน

ทถกตอง

หากปรากฏวาผขายคนหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออย หรอมหนวยลงทนเหลออยนอยกวา

จานวนหนวยลงทนทจะตองลด บรษทจดการจะจายเงนของบรษทจดการเองเปนจานวนเทากบ

สวนตางของราคาทขาดอย หรอลดจานวนหนวยลงทนทเหลออยนนและจายเงนของบรษทจดการ

เองเปนจานวนเทากบสวนตางของราคาทขาดอย แลวแตกรณ เพอชดเชยราคาใหแกกองทนเปด

เวนแตการทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได เชน

ราคาหลกทรพยตามราคาตลาดครงสดทายของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยหรอศนยซอขาย

หลกทรพยไมถกตอง และผดแลผลประโยชนรบรองวามสาเหตดงกลาว

ในกรณทบรษทจดการตองชดเชยราคาเปนเงนใหแกผซอหนวยลงทนหรอผขายคนหนวยลงทน

รายใดมมลคาไมถงหนงรอยบาท บรษทจดการอาจนาเงนชดเชยราคาไปรวมจายในโอกาสแรกท


มการจายเงนใหผถอหนวยลงทน แตถาบคคลดงกลาวไมมสถานะเปนผถอหนวยลงทนแลว

บรษทจดการจะชดเชยราคาใหแลวเสรจภายใน 5 วนทาการนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรอง

ขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา

การจายเงนของกองทนเปดเพอชดเชยราคาใหแกผขายคนหนวยลงทนตาม (1) (ข) หรอผซอ

หนวยลงทนตาม 2(ก) บรษทจดการอาจจายเงนของบรษทจดการเองแทนกองทนเปดกได

4. บรษทจดการจะรบผดชอบคาใชจายตาง ๆ ทเกดขนจากราคาหนวยลงทนไมถกตอง เชน คาใชจายในการ

ประกาศการแกไขราคาตามขอ 2(3) ในหนงสอพมพ คาออกเชค คาใชจายในการจดสงเงนชดเชยราคา

ใหแกผซอหนวยลงทนและผขายคนหนวยลงทน เปนตน เวนแตในกรณทราคาหนวยลงทนไมถกตองม

สาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได

17. ชอผเกยวของ :

17.1. ชอบรษทจดการ :

ชอ : บรษทหลกทรพยจดการกองทน พรนซเพล จากด

17.2. ชอผดแลผลประโยชน :

ชอ : ธนาคารสแตนดารดชารเตอรด (ไทย) จากด (มหาชน)

ทอย เลขท 100 ถนนสาทรเหนอ แขวงสลม เขตบางรก

กรงเทพฯ 10500 โทรศพท โทร.02-724-4000

17.3. ชอผประกน (กรณกองทนมประกน) :

ไมม

17.4. ชอของผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน (Outsource) :

ไมม

17.5. ทปรกษา : ไมม

แตอยางไรกตาม บรษทจดการอาจทาการแตตงผทมใบอนญาตในการประกอบธรกจเปนทปรกษากองทนใหเปนท

ปรกษากองทน เพอใหการลงทนของกองทนเปนไปอยางเหมาะสมและพทกษผลประโยชนของผถอหนวยลงทน

โดยทปรกษากองทนจะไมมอานาจควบคมการดาเนนการของบรษทจดการแตประการใด

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะแตงตงทปรกษากองทนในภายหลง โดยบรษทจดการจะแจงการแตงตงหรอ

ยกเลกการแตงตงทปรกษากองทนในสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทราบ

17.6. ผสอบบญช :

ชอ : นางสาว ซซาน เอยมวณชชา

ชอ : นาย สชาต พานชยเจรญ

ชอ : นางสาว ชนตา ชมเมน

ชอ : นางสาว วนด เอยมวณชชา

ชอ : นาย เกยรตศกด วานชยหานนท

ทอย บรษท เอส พ ออดท จากด

อาคาร เค.เอส.แอล. ทาวเวอร ชน 18A เลขท 503/31 ถนนศรอยธยา แขวงถนนพญาไท เขตราชเทว

กรงเทพมหานคร 10400


หรอบคคลอนทไดรบความเหนชอบตามประกาศวาดวยการใหความเหนขอบผสอบบญช โดยบรษทจดการ

จะแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ

18. รอบระยะเวลาบญชประจาปของกองทนรวม :

18.1. วนทส นสดรอบบญช : วนท 31 มนาคม

18.2. วนทส นสดรอบบญชครงแรก : วนท 31 มนาคม 2562

18.3. รายละเอยดเพมเตม : ประมาณไมเกน 1 ป นบตงแตวนถดจากวนถดจากวนจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทน

รวม โดยบรษทจดการจะระบวนสนสดรอบปบญช และวนทส นสดรอบปบญชครงแรกในหนงสอชชวนเสนอขาย


19. การขอมตของผถอหนวยลงทน และวธการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอแกไขวธการจดการ :

1. การแกไขเพมเตมโครงการจดการกองทนรวมหรอแกไขวธการจดการ หากมไดกระทาตามมตโดยเสยงขางมาก

ของผถอหนวยลงทน ซงคดตามจานวนหนวยลงทนรวมกนเกนกงหนงของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลว

ทงหมดของโครงการจดการกองทนรวมนนจะตองไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

การแกไขเพมเตมโครงการตามมตของผถอหนวยลงทน หากปรากฏวามตของผถอหนวยลงทนไมเกนรอยละ 55

ของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมดของโครงการ บรษทจดการจะสงเอกสารหลกฐานเกยวกบการขอ

มตและการนบมตไปยงผดแลผลประโยชน เพอใหผดแลผลประโยชนรบรองผลการนบมตนน

มตของผถอหนวยลงทนตามวรรคสอง หมายความวา มตโดยเสยงขางมากของผถอหนวยลงทนซงคดตามจานวน

หนวยลงทนรวมกนเกนกงหนงของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมดของโครงการ

ในกรณทบคคลใดหรอกลมบคคลใดถอหนวยลงทนเกน 1 ใน 3 ของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมด

บรษทจดการจะไมนบคะแนนเสยงสวนทเกนกวา 1 ใน 3 ของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมดนน

ในการแกไขเพมเตมโครงการใด หากไมสามารถดาเนนการตามมตโดยเสยงขางมากของผถอหนวยลงทนได

เนองจากขอจากดในการนบคะแนนเสยงของผถอหนวยลงทนตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวย

หลกเกณฑเกยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ บรษทจดการกองทน

รวมอาจดาเนนการขอรบความเหนชอบจากสานกงานตามแนวทางทสานกงานกาหนดได

2. ในกรณทการแกไขเพมเตมโครงการจดการกองทนรวมหรอวธจดการไดกระทาตามมตของผถอหนวยลงทน ให

บรษทจดการแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทราบภายใน 15 วนนบแตวนทไดมมตใหแกไข

3. ใหบรษทจดการแจงการแกไขเพมเตมโครงการจดการกองทนรวมหรอวธจดการไปยงผถอหนวยลงทนทกคน และ

ประกาศในหนงสอพมพรายวนแหงทองถนอยางนอยหนงฉบบภายใน 15 วนนบแตวนทไดรบความเหนชอบจาก

สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอวนทไดมมตใหแกไขเพมเตมแลวแตกรณ

4. การแกไขเพมเตมโครงการจดการกองทนรวมหรอวธการจดการทเปนเรองเกยวของกบการเปลยนแปลงระยะเวลา

และหรอ ประเภทของโครงการจดการกองทนรวม บรษทจดการจะกระทาไดตอเมอไดรบความเหนชอบจากทง

สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และไดรบมตโดยเสยงขางมากของผถอหนวยลงทนซงคดตามจานวนหนวยลงทน

รวมกนเกนกงหนงของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมดของโครงการจดการกองทนรวมกอน

ในกรณทเปนการขอมตเพอแกไขขอผกพนในเรองทกระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสาคญ ตอง

ไดรบมตโดยเสยงขางมากของผถอหนวยลงทนซงคดตามจานวนหนวยลงทนรวมกนเกนกงหนงของจานวนหนวย

ลงทนทจาหนายไดแลวทงหมดของโครงการจดการกองทนรวมนน เวนแตกรณทกองทนรวมมการแบงชนดหนวย

ลงทน การขอมตผถอหนวยลงทนตองเปนไปตามหลกเกณฑเพมเตมดงตอไปนดวย


(1) ในกรณทเปนการขอมตทมผลกระทบตอผถอหนวยลงทนทกชนด โดยแตละชนดไดรบผลกระทบตอผถอหนวย

ลงทนไมเทากน ใหไดรบมตผถอหนวยลงทนทถอหนวยลงทนชนดทไดรบผลกระทบเกนกงหนงของจานวน

หนวยลงทนแตละชนด

(2) ในกรณทเปนการขอมตทมผลกระทบตอผลประโยชนของผถอหนวยลงทนไมวากรณใด ใหไดรบมตผถอหนวย

ลงทนทถอหนวยลงทนชนดทไดรบผลกระทบเกนกงหนงของจานวนหนวยลงทนแตละชนด

(3) ในกรณทเปนการขอมตทมผลกระทบตอผถอหนวยลงทนชนดใดชนดหนง ใหไดรบมตผถอหนวยลงทนชนดท

ไดรบผลกระทบเกนกงหนงของจานวนหนวยลงทนชนดนน

หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผถอหนวยลงทน ตลอดจนผลบงคบของมตดงกลาว ใหเปนไปตาม

ขอกาหนดในขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม ทงน การขอมตเพอแกไขเพมเตม

โครงการเปนไปตามทกาหนดไวในมาตรา 129 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535

20. ขอกาหนดอนๆ :

การเพมจานวนเงนทนจดทะเบยนของกองทน

บรษทจดการขอสงวนสทธดาเนนการเพมจานวนเงนทนจดทะเบยนของกองทนตามเหมาะสม โดยถอวาไดรบความ

เหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ทงน เมอดาเนนการเพมจานวนเงนทนจดทะเบยนของกองทนแลว บรษทจดการ

จะแจงการดาเนนการดงกลาว โดยตดประกาศทททาการทกแหงของบรษทจดการและ ณ สถานทตดตอของผสนบสนน

การขายหรอรบซอคนทใชในการซอขายหนวยลงทน ภายใน 15 วน นบแตวนทไดรบจดทะเบยนเพมจานวนเงนทนจด

ทะเบยนของกองทน

หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผถอหนวยลงทน ตลอดจนผลบงคบของมตดงกลาว ใหเปนไปตามขอกาหนดใน

ขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม ทงน การขอมตเพอแกไขเพมเตมโครงการเปนไปตามท

กาหนดไวในมาตรา 129 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535

1. ในกรณทบรษทจดการมเหตจาเปนตองบรหารสภาพคลองของกองทนเปดเปนการชวคราว บรษทจดการอาจกยม

เงนหรอเขาทาธรกรรมการขายโดยมสญญาซอคนไดตอเมอ

(1) คสญญาเปนบคคลประเภทสถาบน

(2) ระยะเวลาการชาระหนจดอยในชวงเวลาอนสน

(3) อตราสวนของการกยมเงนหรอการเขาทาธรกรรมดงกลาวตองอยในอตราทเหมาะสมตอความจาเปนในการ

บรหารสภาพคลองทเกดขนเปนการชวคราว

(4) การทาธรกรรมการขายโดยมสญญาซอคนตองใชรปแบบสญญาท เปนมาตรฐานตามทสานกงาน

คณะกรรมการ ก.ล.ต. ยอมรบ

ทงน ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด

2. บรษทจดการขอสงวนสทธทจะใชลายมอชอของผถอหนวยลงทนในใบคาขอเปดบญชกองทน คาสงซอขายหนวย

ลงทน บตรตวอยางลายมอชอและ/หรอเอกสารอนทบรษทจดการกาหนด เพอใชเปนหลกฐานในการแสดงตนเพอ

การทาธรกรรมของผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการ และ/หรอเพอใชในการตรวจสอบลายมอชอของผถอหนวย

ลงทนทแสดงมตเมอตรวจนบมตสาหรบการขอมตจากผถอหนวยลงทน

3. การควบรวมกองทน

กองทนอาจควบรวมกองทนกบกองทนรวมอนได เมอไดรบมตของผถอหนวยลงทนภายใตหลกเกณฑ ดงตอไปน


3.1 การนบมต

กองทนอาจควบรวมกบกองทนอนได เมอไดรบมตของผถอหนวยลงทน ภายใตหลกเกณฑดงตอไปน

(1) ไดรบมตเกนกงหนงของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมดของโครงการจดการกองทนรวมแต

ละกองทนรวมทจะควบรวมกองทนดงกลาว

(2) ในกรณทมผถอหนวยลงทนของกองทนรวมแตละกองทนรวมทจะควบรวมกองทน ออกเสยงนอยกวากง

หนงของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมดของโครงการจดการกองทนรวม หรอออกเสยง

ตงแตกงหนงขนไปของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมดของโครงการจดการกองทนรวมแต

ไมไดมตโดยเสยงขางมากดานใดดานหนงเกนกวากงหนงของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลว

ทงหมด หากบรษทจดการประสงคจะควบรวมกองทนตอไป จะดาเนนการขอมตครงใหมภายใน14 วน

นบแตวนประชมครงแรกหรอวนทกาหนดใหเปนวนสดทายของการรบหนงสอแจงมตจากผถอหนวย

ลงทนในการขอมตครงแรก และไดรบมตในครงหลงนเกนกงหนงของจานวนหนวยลงทนของผถอหนวย

ลงทนซงออกเสยงลงมตของแตละกองทนรวมทจะควบรวมกองทน ในกรณทบรษทจดการตอง

ดาเนนการตาม (2) บรษทจดการจะแจงผลการนบมตครงแรก ใหผถอหนวยลงทนทราบดวย

การขอมตของผถอหนวยลงทนตามวรรคหนง บรษทจดการจะกาหนดรายละเอยดของโครงการจดการ

กองทนรวมใหม หรอแกไขเพมเตมโครงการจดการกองทนรวมทรบโอน (ถาม) พรอมทง ขอมตผถอ

หนวยลงทนเพอเลกกองทนรวมเดมหรอกองทนรวมทโอนไปในคราวเดยวกนดวย

ในการควบรวมกองทนไมวาจะเปนการควบรวมระหวางกองทนปดกบกองทนปด หรอกองทนปดกบ

กองทนเปด หากมผลใหเกดกองทนรวมใหมหรอกองทนรวมทรบโอนเปนกองทนเปด บรษทจดการจะขอ

มตผถอหนวยลงทนของกองทนรวมทรบโอนเพอแกไขโครงการจดการกองทนปดเปนโครงการจดการ

กองทนเปดดวย และหากไดรบมตโดยเสยงขางมากของผถอหนวยลงทนตามหลกเกณฑใน (1) ของ

วรรคหนง ถอวาไดรบมตของผถอหนวยลงทนในการแกไขโครงการจดการกองทนปดเปนโครงการ

จดการกองทนเปดแลว ทงน โดยไดรบยกเวนไมตองปฏบตตามประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

วาดวยการกาหนดวธปฏบตในการขอความเหนชอบเพอแกไขประเภทของโครงการจดการกองทนรวม”

ในการขอมตจากผถอหนวยลงทน บรษทจดการจะสงหนงสอนดประชมลวงหนาไมนอยกวาสบสวนกอน

วนประชม หรอสงหนงสอขอมตลวงหนาไมนอยกวาสามสบวนกอนวนทกาหนดใหเปนวนสดทายของการ

รบหนงสอแจงมตจากผถอหนวยลงทน โดยเปดเผยขอมลทผถอหนวยลงทนควรทราบเกยวกบการควบ

รวมกองทนอยางนอยดงตอไปนใหชดเจนไวในหนงสอนดประชม หรอหนงสอขอมตดงกลาว

(3) สถานการณลงทนของกองทนรวมทจะควบรวมกองทนทเปนปจจบนกอนการขอมตควบรวมกองทน ซง

จะตองแสดงรายละเอยดเปนรายหลกทรพยหรอทรพยสนอนโดยระบประเภท ชอ จานวน อตรา

ผลตอบแทน (ถาม) มลคายตธรรมของหลกทรพยตามมาตรฐานการบญชสาหรบกจการทดาเนนธรกจ

เฉพาะดานการลงทน มลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ณ วนทาการสดทายของสปดาหลาสด และ

ผลการดาเนนงานลาสดของกองทนรวม

(4) สรปประเดนเปรยบเทยบสาระสาคญและความแตกตางของกองทนรวมทจะควบรวมกองทน และลกษณะ

ทจะเปลยนแปลงเมอมการควบรวมกองทนแลว โดยตองมรายละเอยดเกยวกบประเภทและวตถประสงค

ของโครงการจดการกองทนรวม นโยบายการลงทน และคาใชจายทเรยกเกบจากผซอหรอผถอหนวย

ลงทนและจากกองทนรวม เปนอยางนอย

(5) ขนตอน สาระสาคญของการดาเนนการในแตละขนตอน และกาหนดเวลาในการควบรวมกองทน

(6) สทธของผถอหนวยลงทนของกองทนรวมทจะควบรวมกองทน


(7) รายงานแสดงฐานะการเงนของกองทนรวมทจะควบรวมกองทน ประมาณการฐานะการเงนของกองทน

รวมใหมหรอกองทนรวมทรบโอน

(8) การดาเนนการเกยวกบการจายเงนปนผล (ถาม) กอนการควบรวมกองทน และนโยบายการจายเงนปน

ผลภายหลงการควบรวมกองทน (ถาม)

(9) คาใชจายในการควบรวมกองทน และคาใชจายทจะเกดขนจากการดงกลาวทจะเรยกเกบจากผถอหนวย

ลงทนและกองทนรวม (ถาม) เชน คาใชจายในการชาระบญช

(10) ขอดและขอเสยหลงจากมการควบรวมกองทน เชน คาใชจาย ความเสยง หรอสทธประโยชนของผถอ

หนวยลงทน ทงน ตองไมมลกษณะทเกนความจรง

(11) ขอมลอนตามทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด เมอบรษทจดการไดสงหนงสอนด

ประชมหรอหนงสอขอมตพรอมดวยเอกสารไปยงผถอหนวยลงทนแลว บรษทจดการจะสงสาเนาหนงสอ

นดประชมหรอหนงสอขอมตพรอมดวยเอกสารดงกลาวไปยงสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายในสาม

วนทาการนบแตวนสงหนงสอนดประชมหรอหนงสอขอมต

3.2 ในกรณทผถอหนวยลงทนไมไดแสดงเจตนาภายในกาหนดเวลาใหสทธในการออกจากกองทนรวมกอนวนท

การควบรวมกองทนแลวเสรจ บรษทจดการขอสงวนสทธทจะถอวาผถอหนวยลงทนไดมอบหมายใหบรษท

จดการดาเนนการใหผถอหนวยลงทนดงกลาวเปนผถอหนวยลงทนของกองทนรวมใหมหรอกองทนรวมทรบ

โอนได

3.3 ในชวงระยะเวลานบแตวนสงหนงสอนดประชมหรอหนงสอขอมตเพอควบรวมกองทนถงวนทมการควบรวม

กองทน บรษทจดการอาจไมขายหนวยลงทนตามคาสงซอหนวยลงทนของกองทนรวมทจะควบรวมกองทน

รวมทไดรบไวแลว หรออาจหยดรบคาสงซอหนวยลงทนของกองทนรวมดงกลาวได โดยการปดประกาศเรอง

ดงกลาวไว ณ ททาการทกแหงของบรษทจดการ และจดใหมการประกาศเรองดงกลาวไว ณ สถานทตดตอทก

แหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

ในชวงระยะเวลาตามวรรคหนง ใหบรษทจดการจดทารายงานแสดงสถานการณลงทนของวนทาการสดทาย

ของแตละสปดาหของกองทนรวมทจะควบรวมกองทนรวมและจดใหมรายงานดงกลาวไว ณ ททาการของ

บรษทจดการและสถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนเพอใหผถอหนวยลงทนสามารถ

ตรวจดได และจดสาเนาใหเมอผถอหนวยลงทนรองขอ

เวนแตในกรณทคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. มประกาศแกไขหรอเพมเตม

รายละเอยดการควบรวมกองทนไปจากรายละเอยดขางตน บรษทจดการจะดาเนนการตามประกาศของ

คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทแกไขหรอเพมเตมดงกลาว

4. ในกรณทบรษทจดการไมสามารถดารงความเพยงพอของเงนกองทนตามนยขอ 4 ของประกาศคณะกรรมการ

ก.ล.ต. วาดวยหลกเกณฑเกยวกบการดารงความเพยงพอของเงนกองทนและการทาประกนภยความรบผดของ

บรษทจดการ บรษทจดการจะเปลยนใหบรษทจดการรายอนเขาจดการกองทนรวมแทน ดวยวธขอรบความ

เหนชอบจากสานกงาน หรอ ขอมตโดยเสยงขางมากของผถอหนวยลงทนซงคดตามจานวนหนวยลงทนรวมกน

เกนกงหนงของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวมภายในสบหาวนนบแตวนทบรษท

จดการรหรออาจรถงการไมสามารถดารงความเพยงพอของเงนกองทนดงกลาว ทงน หากมเหตจาเปนและสมควร

บรษทจดการอาจขอใหสานกงานพจารณาขยายระยะเวลาออกไปได โดยการคดเลอกบรษทจดการรายใหมจะ

คานงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสาคญ และในกรณทมคาใชจายเกดขนจากการเปลยนบรษทจดการ

บรษทจดการจะเปนผรบผดชอบคาใชจายดงกลาว หากบรษทจดการไมสามารถดาเนนการภายในระยะเวลาท

กาหนด บรษทจดการจะดาเนนการเลกกองทนรวมตอไป


5. การถอหนวยลงทนเกนหนงในสาม

ในกรณทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนกวาหนงในสามของจานวนหนวยลงทนทจาหนาย

ไดแลวทงหมด บรษทจดการกองทนรวมตองไมนบคะแนนเสยงของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนนนในสวนทเกน

กวาหนงในสามของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมด และดาเนนการแกไขสดสวนการถอหนวยลงทน

ของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนนนใหมจานวนไมเกนหนงในสามของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลว

ทงหมดของกองทนรวมนนภายในสองเดอนนบแตวนทปรากฏกรณดงกลาว หรอดาเนนการเลกกองทนรวมนน

ทนทเวนแตเขาขอยกเวนตามทประกาศสานกงานคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยกาหนด

6. ขอจากดการถอหนวยลงทน

บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดจะถอหนวยลงทนไดไมเกนหนงในสามของจานวนหนวยลงทนทจาหนายได

แลวทงหมดของกองทนรวม ยกเวนในกรณเขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทน วาดวยเรอง

หลกเกณฑเกยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ กรณยกเวนดงตอไปน

(1) กรณยกเวนใหถอหนวยลงทนไดโดยไมจากดสดสวนสาหรบผถอหนวยลงทนดงตอไปน

(ก) กองทนดงตอไปน

1. กองทนบาเหนจบานาญขาราชการ

2. กองทนประกนสงคม

3. กองทนการออมแหงชาต

4. กองทนบาเหนจบานาญแหงชาต

5. กองทนสารองเลยงชพ

6. กองทนรวมเพอผลงทนทวไป

7. กองทนอนใดทสานกงานพจารณาวามลกษณะทานองเดยวกบกองทนตามขอ 1. ถง 6.

8. กองทนตางประเทศทมลกษณะตาม 1. ถง 7.

(ข) นตบคคลทจดตงขนตามกฎหมายไทยนอกเหนอจากกองทนตาม (ก) ซงไมอยภายใตบงคบตองเสยภาษ

เงนไดนตบคคล เชน ธนาคารออมสน ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย มลนธ หรอวด เปนตน

(ค) บคคลซงลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมเพอผลงทนทวไปทเสนอขายหนวยลงทนภายใตโครงการ

Cross-border Public Offers of ASEAN Collective Investment Schemes โดยเปนการลงทนของผ

ลงทนทมไดมสญชาตไทยในตางประเทศหรอเปนการลงทนผานบญชแบบไมเปดเผยชอ (omnibus

account) ในตางประเทศ

(ง) บคคลอนทไดรบการผอนผนจากสานกงานเมอมเหตจาเปนและสมควร

(2) กรณยกเวนใหโดยผอนคลายสดสวนการถอหนวยลงทน หรอเมอเปนไปตามเงอนไข ซงไดแกกรณดงตอไปน

(ก) กรณทเปนการถอหนวยลงทนในกองทนรวมอทเอฟโดยผลงทนรายใหญและผดแลสภาพคลองทไดรบ

การแตงตงจากบรษทจดการ อาจถอหนวยลงทนไดโดยไมจากดสดสวน ทงน เฉพาะในชวงระยะเวลา

ตงแตวนจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวมจนถงวนทครบกาหนดหนงปนบแตวนทเรมซอขาย

หนวยลงทนของกองทนรวมอทเอฟดงกลาวในตลาดรอง

(ข) กรณทเปนการถอหนวยลงทนในกองทนรวมเพอการเลยงชพทมการรบโอนเงนจากกองทนสารองเลยง

ชพหรอรบโอนเงนดงกลาวตอเนองจากกองทนรวมเพอการเลยงชพอน ทงน เฉพาะในสวนของหนวย

ลงทนทรองรบการรบโอนเงนดงกลาว


(ค) กรณของกองทนรวมทมการแบงชนดหนวยลงทนตามอตราผลประโยชนตอบแทนทผถอหนวยลงทนจะ

ไดรบจากการลงทนในหนวยลงทน ผถอหนวยลงทนอาจถอหนวยลงทนเกนขอจากดการถอหนวยลงทน

ไดไมเกนสดสวนทระบไวในโครงการ ทงน เมอไดรบการผอนผนจากสานกงานตามเหตจาเปนและ

สมควร

(ง) กรณทมเหตจาเปนและสมควรอนใด ผถอหนวยลงทนอาจถอหนวยลงทนเกนขอจากดการถอหนวย

ลงทนไดแตไมเกนรอยละหาสบของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมด โดยไดรบการผอนผน

จากสานกงาน ทงน ในการผอนผนดงกลาว ใหสานกงานพจารณาถงประโยชนโดยรวมของผถอหนวย

ลงทนของกองทนรวมดงกลาวเปนสาคญ

“ผลงทนรายใหญ” และ “ผดแลสภาพคลอง” ตามวรรคหนง (2)(ก) ใหหมายความถงผลงทนรายใหญและ

ผดแลสภาพคลอง ตามทกาหนดไวในประกาศทเกยวกบการจดตงและจดการกองทนรวมอทเอฟ”

“เงนจากกองทนสารองเลยงชพ” ตามวรรคหนง (2) (ข) ใหหมายความดงน

(1) เงนทกองทนรวมเพอการเลยงชพรบโอนจากกองทนสารองเลยงชพ

(2) เงนตามวรรคสาม (1) ทกองทนรวมเพอการเลยงชพรบโอนตอเนองจากกองทนรวมเพอการเลยงชพอน

(3) ผลประโยชนอนเกดจากเงนตามวรรคสาม (1) และ (2)”

7. ธรกรรมเพอกองทนกบบคคลทเกยวของ (affiliated transaction)

บรษทจดการอาจทาธรกรรมเพอกองทนกบบคคลทเกยวของได โดยปฏบตใหเปนไปตาม ประกาศคณะกรรมการ

ก.ล.ต. และหรอประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทงทมอยในปจจบนและทแกไขเพมเตมในอนาคต

8. การรบผลประโยชนตอบแทนเนองจากการทกองทนใชบรการบคคลอน (soft commission)

1 บรษทจดการอาจรบผลประโยชนตอบแทนเพอกองทนจากบคคลทเปนผใหบรการ อนเนองมาจากการใชบรการ

ของบคคลดงกลาวในการจดการกองทนได แตตองเปนไปตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และหรอประกาศ

สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทงทมอยในปจจบนและทแกไขเพมเตมในอนาคต รวมทง “หลกปฏบตในการ

รบผลตอบแทนทเกดจากการซอขายหลกทรพยหรอทรพยสนจากนายหนาซอขายหลกทรพยหรอบรษทสมาชก

ศนยซอขายหลกทรพยเพอกองทน (soft dollar)” ทบรษทจดการกาหนดไว ทงน บรษทจดการจะจดสรรการรบ

ผลประโยชนตอบแทนดวยความเปนธรรมและคานงถงลกษณะและประเภทหลกทรพยทอาจมไวไดของกองทน

ดวย

2 ในกรณทบรษทจดการมการรบผลประโยชนตอบแทนเพอกองทนตาม (1) บรษทจดการจะเปดเผยขอมล

เกยวกบการรบผลประโยชนดงกลาวไวในรายงานรอบปบญช และในกรณทเปนกองทนเปดจะเปดเผยขอมล

ดงกลาวไวในรายงานรอบระยะเวลาหกเดอนดวย

9. บรษทจดการขอสงวนสทธปรบปรงเปลยนแปลง เพมเตม และ/หรอแกไขวธการจดสงเอกสาร ขอมล หรอรายงาน

ตางๆ

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปรบปรงเปลยนแปลง เพมเตม และ/หรอแกไขวธการจดสงเอกสาร ขอมล หรอ

รายงานตางๆ ทเกยวของกบกองทน เชน หนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน (Confirmation Note) หรอ รายงาน

ยอดหนวยลงทนคงเหลอ (Statement) เปนตน โดยผถอหนวยลงทนอาจรบเอกสาร ขอมล หรอรายงานตางๆ ท

เกยวของกบกองทนแตกตางไปจากเดม อาทเชน บรษทจดการอาจพจารณาจดสงเอกสาร ขอมล หรอรายงาน

ตางๆ ทเกยวของกบกองทนผานทางระบบอเลกทรอนกส เชน จดสงขอมลผานระบบเครอขายอนเตอรเนตของ

บรษทจดการ หรอการจดสงขอมลผานทางอเลกทรอนกส (email) เปนตน และ/หรอจดสงขอมลใหในรปแบบขอมล

ทางอเลกทรอนกสอน ดงนน ผถอหนวยลงทนจงควรตรวจสอบใหแนใจวาไดรบขอมลเกยวกบกองทนครบถวน


แลว เพอประโยชนของผถอหนวยลงทน ทงน สาหรบหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนทไดรบผานทางระบบ

อเลกทรอนกส และ/หรอวธการอนใด ผถอหนวยลงทนสามารถใชแทนหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนตามปกต

ได

10. บรษทจดการขอสงวนสทธไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทน กบ/หรอเพอประโยชนกบ

1 พลเมองสหรฐอเมรกาหรอผมถนฐานอยในหระเทศสหรฐอเมรกา (ซงรวมถงดนแดนของประเทศสหรฐอเมรกา

หรอทประเทศสหรฐอเมรกาครอบครอง) รวมถงผทมหนงสอเดนทางของประเทศสหรฐอเมรกา หรอผถอ Green

Card ทออกโดยประเทศสหรฐอเมรกา

2 นตบคคล รวมถงบรษทหรอหางหนสวน เปนตน ซงจดตงขนภายใตกฎหมายของประเทศสหรฐอเมรกา รวมถง

สาขาของนตบคคลดงกลาว

3 หนวยงานของรฐบาลสหรฐอเมรกาทงในและนอกประเทศสหรฐอเมรกา

4 ผลงทนซงตดตอหรอรบขอมล หรอสงคาสงเกยวกบหนวยลงทนของบรษทจดการ หรอชาระ/รบชาระเงน

เกยวกบหนวยลงทนดงกลาวในประเทศสหรฐอเมรกา ทงน รวมถง ผลงทนทใชตวแทนหรอผจดการทตงอยใน

ประเทศสหรฐอเมรกาในการดาเนนการดงกลาว

5 กองทรพยสนของบคคลและนตบคคลดงกลาว ตามขอ 1-4 บรษทจดการจงขอสงวนสทธทจะปฏเสธหรอระงบ

การสงซอ การจดสรร และ/หรอ การโอนหนวยลงทน ไมวาทางตรงหรอทางออมสาหรบผลงทนทมลกษณะ

ดงกลาวขางตน

11. ขอกาหนดเกยวกบ FATCA และกฎหมายภาษตางประเทศในลกษณะเดยวกน

ในป พ.ศ. 2553 ประเทศสหรฐอเมรกาไดออกกฎหมายทเรยกวา Foreign Account Tax Compliance Act (ซง

ตอไปจะเรยกวา FATCA) โดยมผลบงคบใชวนท 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2557 กฎหมายฉบบดงกลาวกาหนดให

สถาบนการเงนทไมใชสญชาตอเมรกนนอกประเทศสหรฐอเมรกา (Foreign Financial Institution หรอ FFI)

รายงานขอมลเกยวกบบญชของบคคลทอยในบงคบตองเสยภาษใหกบประเทศสหรฐอเมรกา (ซงรวมถงบคคล

ธรรมดา/นตบคคล สญชาตอเมรกน ผซงมถนทอยถาวรในสหรฐอเมรกา และผซงมถนทอยทางภาษใน

สหรฐอเมรกา) ซงเปดหรอมไวกบ FFI นน นอกจากนยงปรากฎดวยวาในปจจบนมรฐบาลในหลายประเทศกาลง

ดาเนนการออกกฎหมายทมขอกาหนดและหลกเกณฑในลกษณะทคลายคลงกบ FATCA (ซงตอไปจะรวมเรยก

FATCA และกฎหมายดงกลาววา “กฎหมายตางประเทศทเกยวของ”)

กองทนรวมและบรษทจดการถอวาเปน FFI ตามบทนยามของ FATCA ซงถกกาหนดใหตองเขาผกพนตนกบ

หนวยงานสรรพากรของประเทศสหรฐอเมรกาโดยมหนาทตองรายงานขอมลและธรกรรมทางการเงนของบคคล

สญชาตอเมรกนและบคคลทมลกษณะตามหลกเกณฑท FATCA กาหนด หนาทในการตรวจสอบขอมลลกคาเพอ

หาความสมพนธของลกคากบประเทศสหรฐอเมรกา และรวมถงหนาทในการกาหนดใหลกคาบางประเภทตอง

จดทาเอกสารยนยนตนตามหลกเกณฑของ FATCA เปนตน

ภายใตขอกาหนดของ FATCA หากกองทนรวมใดไมเขาผกพนตนเพอปฏบตตามหลกเกณฑของ FATCA

(กลาวคอ มสถานะเปน Non-Participating Foreign Financial Institution หรอ NPFFI) กองทนรวมนนจะไดรบ

ผลกระทบทสาคญในสองกรณ คอ

(1) ตองถกหกเงนในอตรา 30 % ของเงนทกองทนรวมจะไดรบจากรายได ผลประโยชนหรอเงนจากการขาย

ทรพยสนทางการเงนในประเทศสหรฐอเมรกา (เงนลงทนทางตรง) ซงจะเรมตนตงแตวนท 1 กรกฎาคม

พ.ศ. 2557 เปนตนไป และเงนลงทนทางออมในทรพยสนทางการเงนของประเทศสหรฐอเมรกา (Pass-

thru) ซงอาจรวมถงเงนฝากและเงนลงทนกบสถาบนการเงนอนๆ นอกประเทศสหรฐอเมรกา ซงจะเรมตน

ตงแตป พ.ศ. 2560 เปนตนไป โดย FATCA กาหนดใหสถาบนการเงนของประเทศสหรฐอเมรกาและ FFI


ทเขารวมผกพนตนตามขอกาหนดของ FATCA (ซงรวมถงธนาคารและสถาบนการเงนในประเทศไทย ผรบ

ฝากทรพยสน ผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน) มหนาทดาเนนการหกเงน ณ ทจายดงกลาว

กอนชาระใหกบกองทนรวมทเปน NPFFI

(2) ธนาคารและสถาบนการเงนทงในประเทศไทยและตางประเทศรวมทงผดแลผลประโยชน ผรบฝากทรพยสน

และผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน ทเขารวมผกพนตามขอกาหนดของ FATCA อาจจะ

ปฏเสธหรอระงบการทาธรกรรมทางการเงนหรอยตความสมพนธทางธรกจกบกองทนรวมหรอบรษท

จดการ ซงอาจทาใหกองทนรวมไมสามารถดาเนนการลงทนตอไปได และ/หรอดาเนนการลงทนไดอยางไม

มประสทธภาพ รวมถงอาจทาใหผถอหนวยลงทนไมสามารถทารายการผานทางผสนบสนนการขายและรบ

ซอคนหนวยลงทนไดอกตอไป

เพอมใหบรษทจดการและกองทนรวมไดรบผลกระทบในการดาเนนงานรวมทงเพอเปนการรกษาประโยชน

ของผถอหนวยลงทนโดยรวม บรษทจดการและกองทนรวม (โดยบรษทจดการ) จงเขาผกพนตนเพอปฏบต

ตามหลกเกณฑและขอกาหนดของกฎหมายตางประเทศทเกยวของ และเพอใหบรษทจดการและกองทน

รวมสามารถปฏบตตามภาระผกพนภายใตขอกาหนดและหลกเกณฑของกฎหมายตางประเทศทเกยวของ

ได บรษทจดการและกองทนรวม (ซงรวมทงผทเกยวของกบการปฎบตงานของกองทน เชน ผดแล

ผลประโยชน ผรบฝากทรพยสน และผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน) จงขอสงวนสทธในการ

ดาเนนการดงน

(1) รองขอใหผถอหนวยลงทนทเขาขายเปนพลเมองของประเทศสหรฐอเมรกา(หรอเปนบคคลตามท

กฎหมายตางประเทศทเกยวของกาหนด) ใหคายนยอมบรษทจดการและกองทนและตวแทนในการ

นาสงขอมล (เชน ชอ ทอย เลขประจาตวผเสยภาษของสหรฐอเมรกา จานวนและมลคาหนวยลงทน

คงเหลอ จานวนเงนคาขายคนหนวยลงทนหรอเงนปนผลทไดรบ เปนตน)ทมอยในบญชทงหมดของผ

ถอหนวยลงทนนนกบบรษทจดการ ใหกบหนวยงานของรฐทงในและตางประเทศ ตามขอกาหนดของ

กฎหมายตางประเทศทเกยวของ

(2) รองขอใหผถอหนวยลงทนนาสงขอมล เอกสาร และ/หรอคายนยอม เพมเตม เพอยนยนหรอพสจน

ทราบความเกยวของกบประเทศสหรฐอเมรกา เชน หนงสอแสดงการเสยสทธในสญชาตอเมรกนหรอ

การใหขอมลตามหวขอทกาหนดไวในแบบฟอรมของหนวยงานสรรพากรของประเทศสหรฐอเมรกา

หรอการแจงปรบปรงขอมลเมอขอมลทเคยใหไวมการเปลยนแปลง เปนตน รวมถงนาสงหลกฐานเพอ

ยนยนการเขารวมใน FATCA หรอกฎหมายตางประเทศทเกยวของ (ในกรณทเปนลกคาสถาบน

การเงน) ทงน เปนไปตามหลกเกณฑและขอกาหนดของกฎหมายดงกลาว

(3) ดาเนนการอนใดเพอใหสอดคลองกบกฎหมายตางประเทศทเกยวของ

เพอเปนการปองกนและลดผลกระทบทจะเกดตอกองทนหรอผถอหนวยลงทนโดยรวม รวมทงเพอให

กองทนหรอผถอหนวยลงทนโดยรวมไดรบประโยชนเพมขนหากมการดาเนนการทสอดคลองกบ

กฎหมายตางประเทศทเกยวของขางตน ในกรณทผถอหนวยลงทนปฏเสธการดาเนนการหรอไมแสดง

เจตนาตอบรบภายในระยะเวลาทบรษทจดการกาหนด บรษทจดการขอสงวนสทธในการดาเนนการ

อยางใดอยางหนงหรอหลายอยางดงตอไปนตามความจาเปนและความเหมาะสม โดยถอวาผถอหนวย

ลงทนดงกลาวรบทราบการดาเนนการตามทบรษทจดการแจงนแลว และ/หรอไดดาเนนการตาม

ขอตกลงทไดระบไวในคาขอเปดบญช

(1) ไมรบคาสงซอ/ สบเปลยน/ โอน หนวยลงทนของผถอหนวยลงทนดงกลาว


(2) ระงบหรอหยดใหบรการ และดาเนนการคนเงนลงทนตามมลคาหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทน

ดงกลาว

(3) ดาเนนการหกเงน ณ ทจายจากรายไดเงนลงทน เงนปนผลและ/หรอเงนทชาระคาขายคนหนวย

ลงทนของผถอหนวยลงทนรายนนได เพอใหสอดคลองกบเกณฑและขอกาหนดของกฎหมาย

ตางประเทศทเกยวของ ทงน ตองไมขดกบกฎหมายของประเทศไทย

(4) ดาเนนการอนใดอนเปนการปองกนหรอลดผลกระทบ หรอทาใหกองทนหรอผถอหนวยลงทน

โดยรวมไดรบประโยชนเพมขน หากมการดาเนนการทสอดคลองกบกฎหมายตางประเทศท

เกยวของขางตน

การดาเนนการดงกลาวถอเปนความจาเปน และเปนการรกษาผลประโยชนของกองทนโดยรวม เพราะ

เปนการกระทาเพอหลกเลยงมใหบรษทจดการและกองทนมการดาเนนการทไมสอดคลองขอบงคบของ

FATCA และกฎหมายตางประเทศทเกยวของอนจะทาใหกองทนอาจตองถกหก ณ ทจาย หรอถกปด

บญชธนาคารตามทกลาวแลวขางตน ซงในทางปฏบตบรษทจดการจะเลอกดาเนนการเฉพาะผถอ

หนวยลงทนทเขาขายเปนพลเมองของประเทศสหรฐอเมรกา (หรอเปนบคคลตามทกฎหมาย

ตางประเทศทเกยวของกาหนด) เทานน

ทงน ในกรณทกฎหมายไทยมการแกไขเพมเตมขอกาหนดเพอรองรบการดาเนนการตามทบรษท

จดการไดสงวนสทธไวขางตน บรษทจดการ (รวมถงผทเกยวของ) จะดาเนนการตามขอกาหนดของ

กฎหมายภายในประเทศ โดยอาจนาสงขอมลของผถอหนวยลงทนไปยงหนวยงาน หรอดาเนนการอน

ใดทราชการกาหนด โดยไมจาเปนตองรองขอตอผถอหนวยลงทน

12. สาระสาคญของกองทนรวมตางประเทศ

รายละเอยด กองทน Principal Global Investors Funds - Preferred Securities Fund (กองทนหลก) ตามขอ

3.11

ปจจยความเสยง

ความเสยงจากอตราแลกเปลยน (Currency Risk):

การเปลยนแปลงของอตราแลกเปลยนอาจสงผลใหมลคาของการลงทนเพมขน หรอลดลง โดยการลงทนของ

กองทนจะตองทาตามกฎหมายในสวนของการบรหารอตราแลกเปลยนซงจะถกควบคมจากผมอานาจทาง

กฎหมายอกทหนง อกทงการตดสนใจลงทนของกองทนอาจจะไดกาไรหรอขาดทนกได

สนทรพยของกองทนอาจจะใชสกลเงนทนอกเหนอจากสกลเงนหลกทกองทนลงทน และ การเปลยนแปลงของ

อตราแลกเปลยนระหวางสกลเงนหลกดงกลาวกบสกลเงนอนๆของสนทรพยอาจทาใหมลคาสนทรพยของกองทน

ลดลง ผจดการดานกองทนจะพยายามลดความเสยงดานอตราแลกเปลยนนโดยใช FDI (Foreign Derivative

Instrument) ซงเปนเครองมออนพนธอยางหนง แตอยางไรกตาม ไมสามารถรบประกนไดวาความพยายามทจะ

ลดความเสยงดงกลาวจะประสบความสาเรจ

ความเสยงจากการเปลยนแปลงของอตราดอกเบย (Interest Rate Risk):

มลคาของหนวยลงทนอาจไดรบผลกระทบจากอตราดอกเบย เมออตราดอกเบยลดลง ราคาของตราสารหนและ

หลกทรพยบรมสทธ (Preferred Securities) จะเพมขน ในชวงทอตราดอกเบยลดลง ผออกหลกทรพยดงกลาว

อาจจะใช option เพอทจะจายเงนตนคนกอนทจะครบระยะเวลาทกาหนดไว เปนการบงคบกองทนเพอลงทนซา

ในหลกทรพยทใหผลตอบแทนตากวา (prepayment risk) ในสวนของหลกทรพยบรมสทธ (Preferred


Securities) ในสถานการณบางอยาง เชน การเปลยนแปลงของกฎหมายอาจทาใหผออกหลกทรพยไถถอน

หลกทรพยนนเรวกวาทกาหนดไว

เมออตราดอกเบยเพมขน ราคาของตราสารหนและหลกทรพยบรมสทธ (Preferred Securities) จะลดลง อาย

เฉลยของหลกทรพยนนๆอาจจะถกขยายยาวขนเนองจากจะมการจายเงนตนคนทชาลง ซงสงนอาจจะเกดขนกบ

อตราดอกเบยทตากวาตลาด เพมดเรชนการถอครองหลกทรพย และลดมลคาของหลกทรพย (extension risk)

นอกจากนกองทนอาจใชการปองกนความเสยงและกลยทธอนๆเพอทจะลดความเสยงจากการเปลยนแปลงของ

อตราดอกเบย ซงอาจทาใหกองทนไดรบผลกระทบเนองจากมตนทนทสงขน

ความเสยงดานเครดต (Credit Risk):

มลคาของตราสารหนและหลกทรพยบรมสทธ (Preferred Securities) ซงผกพนกบกองทนอาจไดรบผลกระทบ

จากเครดต เชน อนดบเครดตของผออกหลกทรพยและระยะเวลาการถอครอง ซงคณภาพของหลกทรพยทตา

และระยะเวลาการถอครองทยาวนานจะทาใหมความเสยงดานเครดตสง และราคาจะผนผวนมากกวากรณทเปน

หลกทรพยคณภาพสงและระยะเวลาการถอครองทส น

หลกทรพยตราสารหนทไมไดอยในระดบ investment grade จะเปนหลกทรพยทใหผลตอบแทนสง ซงหลกทรพย

เหลานจะใหผลตอบแทนทสงเมอเทยบกบหลกทรพยอนซงมอนดบเรตตงสงกวา แตทวาจะมระดบของความเสยง

ทสงและถกพจารณาวาเปนหลกทรพยในระดบ speculative โดยบรษทผกาหนดเครดตสวนใหญ

สวนของหลกทรพยบรมสทธ (Preferred Securities) ความเสยงดานเครดตอาจจะบอกไดมากกวาเพยงแค การ

ลดลงของราคาหลกทรพยหรอความผดพลาด ความผดพลาดนรวมถงการไมสามารถจายเงนปนผลเมอถงครบ

กาหนดชาระดวย โดย หลกทรพยบรมสทธ (Preferred Securities) อยในระดบชน (priority claim) ทตากวาหนก

และตราสารหนอนๆทอยในโครงสรางเงนทนของบรษทในดานของลาดบความสาคญของรายไดองคกร ดงนนจง

มความเสยงดานเครดตสงกวาตราสารหนทวไป

ไมมการรบประกนวาผออกหลกทรพยดงกลาวหรอหลกทรพยอนๆซงกองทนลงทนจะไมมปญหาดานเครดตซง

จะนาไปสความสญเสยของการลงทน หรอการชาระเงนเมอถงเวลาครบกาหนด (เชนเดยวกบการเพมขนของ

มลคาการลงทนในหลกทรพย) มความไมแนนอนแฝงอยในความนาเชอถอของเครดตของผออก debt securities

และความไมเสถยรของตลาดอาจหมายความวามการเพมขนของการผดนดชาระหนของผออกหลกทรพย

13. บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปรบปรงขอมลการลงทนใหเปนปจจบนใน 1. หนงสอชชวนสวนสรปขอมลสาคญ และ 2.

หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม กอนการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก

21. การดาเนนการกรณบรษทจดการไมสามารถดารงเงนกองทนไดตามทประกาศกาหนด :

ในกรณทบรษทจดการไมสามารถดารงเงนกองทนไดตามทประกาศกาหนด บรษทจดการจะดาเนนการเปลยนใหบรษท

จดการรายอนเขาจดการกองทนรวมแทนดวยวธการขอรบความเหนชอบจากสานกงานหรอ ขอมตโดยเสยงขางมากของผ

ถอหนวยลงทนซงคดตามจานวนหนวยลงทนรวมกนมากกวารอยละ 50 ของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมด

ของกองทนรวมภายใน 15 วนนบแตวนทรหรอควรรวาไมสามารถดารงเงนกองทนได ทงน หากมเหตจาเปนและสมควร

บรษทจดการอาจขอใหสานกงานพจารณาขยายระยะเวลาออกไปได โดยการคดเลอกบรษทจดการกองทนรวมรายใหมจะ

คานงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสาคญ และในกรณทมคาใชจายเกดขนจากการเปลยนบรษทจดการ บรษท

จดการรายเดมจะเปนผรบผดชอบคาใชจายดงกลาว หากบรษทจดการไมสามารถดาเนนการไดภายในระยะเวลาทกาหนด

บรษทจดการจะดาเนนการเลกกองทนรวมตอไป


22. ผลบงคบของโครงการจดการกองทนรวม:

บรษทจดการกองทนรวมมหนาทปฏบตตามโครงการจดการกองทนรวม ขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษท

จดการกองทนรวม และกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ตลอดจนประกาศ กฎ และคาสงทออกโดย

อาศยอานาจแหงกฎหมายดงกลาว ทงน ในกรณทขอกาหนดในโครงการขดหรอแยงกบหลกเกณฑในกฎหมาย

ประกาศ กฎ หรอคาสงดงกลาว หากบรษทจดการกองทนรวมไดดาเนนการใหเปนไปตามกฎหมาย ประกาศกฎ หรอ

คาสงนน ใหถอวาบรษทจดการกองทนรวมไดปฏบตใหเปนไปตามโครงการแลว

บรษทจดการกองทนรวมจะแตงตงผดแลผลประโยชนของกองทนรวมตามทระบไวในโครงการจดการกองทนรวม โดย

ผดแลผลประโยชนมอานาจลงนามในขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนและบรษทจดการกองทนรวม ทงน การลงนาม

ในขอผกพนของผดแลผลประโยชนทไดรบการแตงตงโดยชอบ ใหถอวาผกพนผถอหนวยลงทนทงปวง

การทผถอหนวยลงทนไดแสดงความประสงคในการซอหรอลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตามโครงการจดการ

กองทนรวมน ไมวาในทอดใด ๆ ใหถอวาผถอหนวยลงทนดงกลาวยอมรบทจะผกพนตามขอกาหนดในโครงการจดการ

กองทนรวมและขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนและบรษทจดการกองทนรวม

โครงการจดการกองทนรวมทผานการอนมตจากสานกงาน หรอผานการแกไขเพมเตมตามมาตรา 129 แหง

พระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ทแนบทายขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษท

จดการกองทนรวม ถอเปนสวนหนงของขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม


แนวทางในการใชสทธออกเสยงและการดาเนนการใชสทธออกเสยง

ผลงทนสามารถตรวจดแนวทางในการใชสทธออกเสยงและการดาเนนการใชสทธออกเสยงในการประชมผถอหนของบรษท

ตางๆ ในรอบปปฏทน ไดจาก website ของบรษทจดการ (www.principal.th)

รายชอบคคลทเกยวของทมการทาธรกรรมกบกองทนรวม


ตงแตวนท 10 เมษายน 2561 ถงวนท 31 มนาคม 2562

- ไมม -

หมายเหต : ผลงทนสามารถตรวจสอบการทาธรกรรมกบบคคลทเกยวของกบกองทนรวมไดท บรษทจดการ

โดยตรง หรอท website ของบรษทจดการ (www.principal.th) และสานกงาน ก.ล.ต. (www.sec.or.th)

รายชอผจดการกองทนทบรหารจดการกองทนรวม


1. นายวน พรหมแพทย

2. นายวทยา เจนจรสโชต

3. น.ส.ดาราวรรณ ประกายทพย

4. น.ส.วรยา โภไคศวรรย

5. นายปณธ จตรโภชน

6. นายธนา เชนะกล

7. นายวรณ ทรพยทวกล

หมายเหต : ผลงทนสามารถดรายชอผจ ดการกองทนทงหมดไดท website ของบรษทจดการ

(www.principal.th)

รายงานการรบผลประโยชนตอบแทนเนองจากการทกองทนใชบรการบคคลอน (Soft Commission)

ของธรกจกองทนรวม

- ไมมการรบผลประโยชนตอบแทนจากการใชบรการบคคลอน (Soft Commission) –

คานายหนาทงหมดจากการทบรษทสงซอขายหลกทรพยฯ

- ไมม - (เปนการซอ/ขายหนวยลงทน)

http://www.principal.th/

http://www.sec.or.th/


1


สอบถามขอมลเพมเตมไดท 0-2686-9500

www.principal.th

principal global preferred securities fund (principal gps) ·...

Documents