professor dr. martin henssler; dr. elisa hoven; professor dr. michael kubiciel; professor dr. thomas...

Professor Dr. Martin Henssler; Dr. Elisa Hoven; Professor Dr. Michael Kubiciel; Professor Dr. Thomas Weigend Universität zu Köln

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Präsentation der Forschungsgruppe

Verbandsstrafrecht Praktische Auswirkungen und theoretische Rückwirkungen


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Überblick

1. Ziele des Forschungsprojektes2. Wirtschaftsstrafrecht3. Strafverfahrensrecht 4. Wirtschaftsrecht5. Empirisches Teilprojekt6. Methodik des Projekts


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• Analyse praktischer Anwendungsfragen des– Strafrechts– Strafverfahrensrechts– Wirtschaftsrechts

• Analyse der Rückwirkung auf den dogmatischen Bestand der jeweiligen Rechtsgebiete

• Empirische Studie zur Wirksamkeit des Haftungsregimes

Ziele des Forschungsprojekts


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Entweder: Verabschiedung eines dem NRW-Entwurf ähnelnden VerbStrG in dieser Legislaturperiode

– war überwiegend wahrscheinlich bis Mitte 2014

Oder: Zunächst wird nur das OWiG verändert, VerbStrR folgt später

– Seit Herbst/Winter 2014 verdichten sich Anzeichen für dieses Szenario, dessen Eintritt ist sehr wahrscheinlich

Endgültige politische Klarheit im Sommer 2015

Politische Ausgangslage


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1. VerbStrG wird verabschiedet:– Analyse seiner rechtlichen Folgen in allen Rechtsgebieten

=> Kommentierung des Gesetzes– Erforschung möglicher Rückwirkungen auf Dogmatik– Empirische Untersuchung der Wirkung des VerbStrG

2. VerbStrG bleibt zunächst Desiderat:– Folgenanalyse losgelöst von konkreten Entwurf– Erarbeitung eines eigenen kommentierten Entwurfes– Empirische Untersuchung der Wirkung des OWiG

Konsequenzen für unsere Arbeit


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Erweiterbare Bausteinlösung

Wirtschafts-strafrecht

Strafprozess-recht

Wirtschafts-recht

Forschungsgruppe Verbandsstrafrecht

Wirtschaftsstrafrecht

Anwendungsfragen:•Verbände – welche Verbände?•Unterscheidung von Zurechnungsmodell und Verbandsschuldmodell sowie Aufzeigen der Folgen

• Welche Verhaltensweisen eines Mitarbeiter lassen sich Verband zurechnen? All-crime-approach vs. Katalog

• Welche Compliance-Management-Strukturen führen zum Schuldausschluss?

•Übertragbarkeit der Regeln des Allgemeinen Teils auf Verbände


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Wirtschaftsstrafrecht

Rückwirkungen des VerbStrG auf „klassisches“ Strafrecht

•Ist VerbStrG Ausdruck eines neuen primär-präventiven Sanktionenrechts?•Verändert ein verbandsspezifisches Zurechnungsmodell die allgemeine Zurechnungslehre?•Verändert ein verbandsspezifischer Schuldbegriff das Alltagsverständnis und wissenschaftliche Verständnis von Schuld?


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Strafverfahrensrecht

I. GrundsätzlichesGelten grundlegende Verfahrenspositionen des Individuums (Unschuldsvermutung, Aussagefreiheit) auch für Verbände? Vertretung des Verbandes im VerfahrenGetrennte Verfahren gegen individuelle Verbandsangehörige und den Verband (Rollentausch?)Anklagepflicht oder Ermessen?


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II. ErmittlungsverfahrenErmittlungseingriffe gegen den VerbandEinstweilige sichernde Maßnahmen (z.B. Arrest) gegen den VerbandBesondere Regeln über Verteidigung, z.B. gemeinsame Verteidigung von Verband und Individuen?


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III. HauptverfahrenVerwertbarkeit anderweit (z.B. durch interne Ermittlungen, Auskünfte gegenüber Aufsichtsbehörden) gewonnener Informationen im Verfahren gegen den Verband„Verständigungen“ (§ 257c StPO) und ihre Auswirkungen(Pranger-) Wirkung der Hauptverhandlung gegen den VerbandBeteiligung des Verletzten wie im Verfahren gegen natürliche Personen?


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Forschungsschwerpunkte


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Vertretung des Verbandes im Strafverfahren Zeugenpflicht,

Schweigerecht und Beweisverwertung

InteressenkonflikteVerband – individueller

BeschuldigterAbsprachen zur

Verfahrensbeendigung

Wirtschaftsrecht

I. Rechtslage in Europa

II. Unternehmensrechtliche Fragestellungen

III. Weitere (nicht strafrechtliche) Fragestellungen

IV. Schwächen des geltenden Rechts (OWiG und Gesellschaftsrecht)

V. Trends im Gesellschafts- und Kapitalmarktrecht - Beschlüsse des DJT

2014

VI. Abzuwägende Vor- und Nachteile aus unternehmensrechtlicher Sicht


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Wirtschaftsrecht


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Wirtschaftsrecht


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Unternehmensrechtliche Fragestellungen


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Welche Wechselwirkungen bestehen zwischen Verbandsstraf-

barkeit und der Manager- und Gesellschafterhaftung?

Welche Compliance-Anforderungen können an Unternehmen,

abhängig von ihrer Größe, gestellt werden, und wie wirkt sich die

(Nicht-)Einhaltung dieser Anforderungen auf die Strafbarkeit aus?

(Exkulpation durch Compliance?)

Entfalten die geplanten Sanktionen im Zusammenwirken mit dem

Gesellschaftsrecht eine besondere Steuerungswirkung?

Weitere wirtschaftsrechtliche Fragestellungen


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Unmittelbare und mittelbare arbeitsrechtliche Folgen Unmittelbare Folgen, sofern nicht nur die Ebene der

Organmitglieder, sondern weitere Entscheidungsträger, einbezogen werden.

Mittelbare Folgen:Umsetzung des Compliance Systems auf der Ebene der

Mitarbeiter?Zusätzliche Mitwirkungs- und Informationspflichten der

Mitarbeiter?Besserer Schutz von „Whistleblowern“

Kapitalmarktrechtliche Regelungen für kapitalmarktorientierte Unternehmen (aufsichtsrechtliche Instrumentarien)

Schwächen des geltenden Rechts

Defizite des geltenden OWiG (§ 30 OWiG)

Pflichtendiffusion: Keine Feststellbarkeit, wer von mehreren Entscheidungsträger verantwortlich war („keine Vortat“)

organisierte Unverantwortlichkeit, wenn der Repräsentant der Juristischen Person nicht „ausdrücklich beauftragt“ wurde (faktische Übernahme von Verantwortung)

Besseres Enforcement durch Einführung des Legalitätsprinzips


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Schwächen des geltenden Rechts

Probleme aus Sicht des Gesellschaftsrechts? Liegen auf anderer Ebene Weitreichende Vorstandshaftung gem. § 93 AktG

Wachsende Compliancekosten und –haftung zB LG München I v. 10.12.2013 (Az. 5HK O 1387/10)

Fehlende Präzision und Reichweite der business judgement rule

Trend zu Beraterisierung als Risikoabsicherung Risiken von Internal Investigations

Durchsetzungsdefizite auf der Ebene des Aufsichtsrats?Konflikt zwischen Selbstbelastungsrisiko und den

ARAG/Garmenbeck Pflichten


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Beschlüsse des DJT 2014

Eher Trend zur Begrenzung einer ausufernden Organhaftung im Innenverhältnis

Befürwortung der Möglichkeit, die Innenhaftung der Organmitglieder durch die Satzung zu begrenzen.

Die Satzung sollte dabei die Innenhaftung der Organmitglieder für einfache

Fahrlässigkeit ausschließen könnenHaftungshöchstgrenzen einführen können im Gegenzug die Versicherung des Selbstbehalts nach §

93 Abs. 2 S. 3 AktG ausschließen könneneine Befristung von 5 Jahren vorsehen müssen.

Keine nennenswerten Durchsetzungsdefizite


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Näher zu untersuchende Nachteile und Vorteile

Status quo: Unternehmen übernimmt die Geldstrafen ihrer Vorstände –faktisches Unternehmensstrafrecht ohne Reputationsverlust

Unterschied zwischen strafrechtlichen Sanktionen (Geldbußen bzw. Geldstrafe) und gesellschaftsrechtlichen Schadensersatzpflichten?

Verhaltenssteuerung durch Strafrecht: Wie hoch ist der zusätzliche Reputationsschaden gegenüber der Verurteilung zu Schadensersatz? Zusätzlicher Abschreckungseffekt?

Können ermittelte Schutzlücken zielgenauer durch ein Verbandsstrafrecht oder aber durch eine gesellschafts-rechtliche Reform geschlossen werden?


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Näher zu untersuchende Nachteile und Vorteile

Risiken aus Sicht des Gesellschaftsrechts? Weiter wachsende Compliancekosten, insbesondere bei Möglichkeit

der Exkulpation durch Compliance Weiter wachsende „Beraterisierung“

Regelungsbedürftige Fragen Garantenstellung im Konzernkonstellationen (vgl. die Probleme bei

Kartellbußen) Begriff der wirtschaftlichen Einheit im Strafrecht, Kartellrecht und

Gesellschaftsrecht Internationale Konzerne (Koalitionsvereinbarung)

Folgen für Unternehmenskäufe und Umwandlungen Auskunftspflichten des Verkäufers und eigene Informationspflichten des

Käufers?


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Empirisches Teilprojekt:Anwendung von § 30 OWiG in der Praxis

Stellungnahme des Deutschen Anwaltvereins:„Ferner stellt die bestehende und erst vor Kurzem deutlich erweiterte Verbandsgeldbuße etablierte repressive Sanktionsmöglichkeit auch gegen Unternehmen dar; die sich weitgehend bewährt hat.“


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Justizminister (NRW) Kutschaty: „Wer ehrlich ist, muss zugeben: Von wenigen Leuchtturm-verfahren abgesehen funktioniert das Ordnungswidrigkeiten-recht nicht wirklich gut.“

Empirisches Teilprojekt


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Leitende Forschungsfragen:

Wie ist die Anwendungspraxis der Verbandsgeldbuße?• Häufigkeit• Höhe / Bemessung• Anwendungsprobleme

Besteht das Bedürfnis nach einem Verbandsstrafrecht?

Empirisches Teilprojekt


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Methodik

AktenauswertungStaatsanwaltschaften (qualitatives sample)BundeskartellamtBundesnetzagentur

Qualitative LeitfadeninterviewsStaatsanwältInnenRichterInnenVerteidigerInnen

Methodik des Projekts

• Vernetztes Forschen und Forschendes Lernen

• Expertengruppe Verbandsstrafrecht: – International– Interdisziplinär– Praxisbezogen


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Vernetztes Forschen und Forschendes Lernen


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DoktorandInnenStudierende WissenschaftlerInnen

PraktikerInnen

Wirtschafts-strafrecht

Strafprozess-recht

Wirtschafts-recht

Forschungsgruppensitzungen


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Expertengruppe

Rechts-wissenschaft

Wirtschafts-wissenschaft

Inter-national

Unternehmens-praxis

Rechts-praxis

Durchführung des Projekts

Forschungsgruppensitzungen


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Treffen EGEröffnungs-

tagung

Treffen EG Treffen EG

2015 2018

Abschluss-tagung

Arbeitsergebnisse der Forschungsgruppe


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Wir freuen uns auf Ihre Fragen und Anregungen!


Folie: 31

professor dr. martin henssler; dr. elisa hoven; professor dr. michael kubiciel; professor dr. thomas...

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