programa de nuevos abogados para el sistema de justicia en mÉxico aba roli méxico iniciativa para...
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PROGRAMA DE NUEVOS ABOGADOS PARA EL SISTEMA DE JUSTICIA EN MÉXICO
ABA ROLI MéxicoIniciativa Para el Estado de Derecho
Del American Bar Association (Colegio de Abogados de EE.UU.)
® Todos los derechos reservados.
Autorización para su reproducción y distribución podría otorgarse previa solicitud escrita.
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TEORÍA DEL CASOCURSO TÉCNICAS, HABILIDADES Y
DESTREZAS DE LITIGACIÓN ORAL PARA ESTUDIANTES Y PROFESORES
Guadalajara (Jalisco)25 al 29 de marzo de 2014
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Temas relevantes
Concepto
Utilidad
Formulación
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Teoría del CasoResumen
Teoría del Caso ◦Lo que usted quiere que el juzgador crea que sucedió. ◦La “Trama” de su obra.
Tema ◦La palabra o frase breve que resume la esencia de su
Teoría del Caso. ◦El “Título” de la obra.
Dos conceptos relacionados e inseparables.
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Teoría del Caso No son requisitos formales.
◦Herramientas informales, pero imprescindibles, como en toda planeación.
◦No está en las leyes
No hay “fórmula mágica”. ◦Estilos personales. ◦Usar metodología presentada hoy.
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Concepto: Es la historia que el abogado quiere que el Juez acepte o crea como la válida.
Se compone de tres elementos: 1. Lo jurídico
El análisis técnico-jurídico de los hechos que queremos establecer.
2. Lo fáctico Los hechos que queremos presentar para establecer lo
jurídico.3. Lo probatorio
Las pruebas que demuestran lo fáctico.
Teoría del Caso
Organización y Ejecución
Sirve como:
“Plan de Guerra”
“Plan de Acción”
Guión
Libreto
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Sistema Personal Es importante desarrollar un sistema de
organización/conceptos/investigación. Ejemplos:
◦Comenzar a organizar el caso de atrás para adelante. ◦O al revés, del principio hasta el final. ◦Desde lo jurídico.◦Etc.
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Tiene que formular una y solamente una teoría del caso, que usted sepa
que podrá comprobar durante el juicio.
REGLA FUNDAMENTAL
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¿Cuántas teorías del caso quiere presentar al juez?
Es decir, ¿Cuántas versiones de acontecimientos quiere presentar?
¡SÓLO UNA!
No se contradiga
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Después de presentar su Teoría del Caso en el alegato de apertura, ¿cuántas veces puede cambiarla?
¡CERO!
Sostenga su Teoría
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¿Por qué ser consistente?
◦Porque el juicio no es para investigar, sino para PERSUADIR.
◦Múltiples variaciones/versiones de los acontecimientos no convencen. Al contrario, restan credibilidad.
La importancia de ser consistente
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Contexto jurídico:
◦Defensor - “Mi cliente no estuvo allí, o si estuvo, actuó en defensa propia.”
◦Ministerio Público - “Alguien cometió el delito, y estoy muy seguro que durante el juicio veremos de alguna manera que fue el acusado”.
Ejemplos de lo que no se debe hacer
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Elementos posibles: Personajes. Escenarios. Elementos temporales. Acción. Sentimientos.
Según el tipo de asunto, algunos elementos son más importantes que otros.
La teoría como “trama” para su “obra”.
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El Juzgador empieza “de cero” o con muy poco conocimiento previo del caso.
No hay que dar por sobreentendido nada
Hay que crear las bases de cada uno de los elementos de nuestra teoría del caso
Importancia de ser exhaustivo
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Teoría del caso y
la investigación/preparación para el juicio: Dos vías paralelas pero conectadas
Se construye desde el comienzo hasta el momento del juicio.1. Etapa de investigación. 2. Formulación de teoría del caso. 3. Investigar para apoyar la teoría del caso.4. Modificar teoría del caso. 5. Investigar para apoyar la teoría del caso modificada.6. Repetir pasos 4 y 5. 7. ¡Juicio! – Alegato de Apertura y los compromisos
que conlleva.
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Tiene que ser:
Conforme con el sentido común
Lógica
Respetuoso de principios psicológicos
Creíble
Legalmente sustentada
Concreta pero flexible
Especificaciones
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Ser flexible vs Ser concreto
◦La teoría del caso Tiene que ser bastante concreta para que sea creíble
◦Pero hay que ser algo flexible para no quedarse arrinconado.
Escuchar/Adaptar
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• Perspectiva de los “hechos” • Demostrados por pruebas
• Que llevan a una conclusión jurídica (condenatoria o absolutoria)
Esenciade la
Teoríadel Caso
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Palabra o frase breve. La esencia del mensaje. Repetición. Llamativo. Basado en la Teoría del Caso.
Tema
Ejemplos de Temas
“Este caso se trata del amor: el amor de una madre; el amor de una madre por la cocaína, no por su propio niño”
“La culebra venenosa nunca cambia su naturaleza”
“Árbol que crece torcido, jamás su rama endereza”
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Premisa: ◦La teoría del caso no sirve de nada (por más elegante o
sofisticada) si no sirve para establecer o refutar los elementos del delito
¿Qué tengo que establecer o refutar? “Marcar” casillas por cada elemento
◦ [x] Primer elemento◦ [x] Segundo elemento ◦ [?] Tercer elemento / Ausencia de tercer elemento
Lo jurídico
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MP Defensor
Acusación 1
"X" Elemento 1 Admitir
"X" Elemento 2 Admitir
"X" Elemento 3 REFUTAR
Acusación 2 Legítima Defensa
"X" Elemento 1 "X"
"X" Elemento 2 "X"
"X" Elemento 3 "X"
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Ministerio Público:◦Establecer las bases fácticas que permitan la
tipificación del delito. ◦Anticipar los argumentos del defensor.
Defensor:
◦Refutar por lo menos un elemento de la tipificación del delito.
o bien ◦Establecer los elementos fácticos de una defensa
técnica (defensa propia, etc.).
Lo Fáctico
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Narración de hechos Quién Cómo Dónde Cuándo Qué Por qué
Por cada elemento jurídico que deba estar presente en
la configuración típica
Lo Fáctico (cont.)
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Las pruebas que demuestran la existencia de cada hecho necesario
Testigos
Peritos
Pruebas materiales y documentales
Presunciones / inferencias Alegato de Clausura
Lo Probatorio
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Caso Hipotético #1
Acusación a Diego Escobedo Martínezpor Transporte de Armas
Ejemplo Concreto
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Tema Probatorio Fáctico Jurídico Jurídico Fáctico Probatorio TemaMinisterio Público Defensor
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Ministerio Público
Temas Probatorio FácticoJurídico: Transporte de armas
Transportar, manejo, mano sobre el volante.
Test del coparticipe: 15% de los 50,000 que recibiría Escobedo Móvil Acusado
Test de policía y coparticipe: descripción, señalamiento y nombramiento
Identidad: Acusado en sala = persona capturada = Diego Escobedo Martínez
Test de policía, coparticipe: armas en el camión Armas en parte trasera del camión Transportaba
Test de policía, de coparticipe: él manejaba. Él manejaba
Test de policía Pérez. 10 pistolas Beretta 9 mm Un arma
Test de policía: dijo que iba a Pachuca, en km 24+100, a las 3 a.m. para hacer entrega. Circunstancias sospechosas
Sabiendo que era arma
Test de policía: dijo que metió la pata Cuasi confesión
Test de coparticipe: él sabía, los dos sabíamos Enterado de todo
Test de policía: sudando, voz alta Nerviosismo
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Defensa
Jurídico Factico Probatorio Temas
Nunca abrió las cortinas traseras del camión. Test de cliente: nunca abrí
Ingenuidad, traición, Inocencia
Ricky tenía el camión cerrado y con todo cargado cuando llegó
Test de cliente: en esta vez, como en ocasiones anteriores, Ricky me dijo que lo recogiera
ConfundidoTest de cliente, policía, Ricky: "Qué es esto?" "Qué pasa?"
Copia del acuerdo.
Ricky mentiroso
Testimonio de Ricky acerca del acuerdo. Libertad vs 6 años en la cárcel
Testimonio de coparticipe, de investigador: les diré lo que quieran escuchar, quiero salir de esto.
InocenciaTest de cliente: soy inocente, no sabía.
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¿Para qué sirve la Teoría del Caso?
1) Dirigir la investigación.
2) Evaluar la importancia de cada medio de prueba.
3) Organizar interrogatorios, contrainterrogatorios, y
alegatos iniciales y de clausura.
4) Planificar estratégicamente: primacía e inmediatez.
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Primacía e Inmediatez
La primera impresión es la que puede tener más impacto en el juez
La última impresión es la que puede recordar mejor el juez
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Primacía/Inmediatez
Interés
Memoria
Nivel
Tiempo
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Significado:◦Presentación de lo más favorable al principio y al
final
◦Reconocer puntos débiles, pero a la mitad de la exposición / juicio Credibilidad Caracterización suya
Primacía/Inmediatez
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Teoría del Caso y “Eficiencia”
Presentar las pruebas que apoyen mejor su teoría del caso:
◦Excluir pruebas débiles
◦Excluir cosas irrelevantes
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◦Ej: Teoría El cliente no estuvo ahí
¿Por qué tratar de establecer que el sospechoso (que no es su cliente, según usted) actuó en defensa propia?
◦Riesgos de: Confundir al juzgador Sugerir que no cree en su propia teoría (y seguro que
la contraparte resaltará este punto en su alegato de clausura).
Eficiencia
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Pregúntese antes de ir a Juicio
¿Se investigaron bien los hechos? ¿Qué es lo jurídico de mi teoría? ¿Qué es lo fáctico de mi teoría? ¿Qué es lo probatorio de mi teoría? ¿Es mi teoría lógica, persuasiva, creíble? ¿Es flexible pero concreta? ¿Podré cumplir lo que ofrezca en mi alegato inicial? ¿Cuál es mi tema, y lo que en esencia quiero comunicarle
al juzgador?
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¿Preguntas?
TEORÍA DEL CASO
PROGRAMA DE NUEVOS ABOGADOS PARA EL SISTEMA DE JUSTICIA EN MÉXICO
ABA ROLI MéxicoIniciativa Para el Estado de Derecho
del American Bar Association (Colegio de Abogados de EE.UU.)
Hamburgo 206 – 502Col. Juárez, México D.F. C.P. 06600
Tel y Fax.: (55) 5207-2561www.abaroli.mx
Alonso González Villalobos [email protected] David Fernández Mena [email protected] Juan Manuel Olvera [email protected]
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