projekt y2k cazh30.09.19991 projekt y2k contingency planning arbeitsdossier bichler patrick app...

Projekt Y2K CAZH 30.09.19991

Projekt Y2K

Contingency Planning

ArbeitsdossierBichler Patrick

APP Unternehmens-beratung AG

Cantrade Privatbank AGZürich

Remediation ContingencyPlanning

PremisesContingency

PlanningMillennium Controlling

IT Support

Notfallorganisation

Business Resumption


ArbeitsdossierBichler Patrick

• Praktikum während drei Monaten bei der Cantrade Privatbank AG, Zürich für die APP Unternehmensberatung AG, Bern (Februar-Mai 1999)

• Externer Mitarbeiter bei der APP Unternehmensberatung AG, Bern zwischen Juni und Oktober 1999 für die Mandate CAN03/CAN04 und HYPO02

• Unterstützung der APP bei der Entwicklung von Datenbankanwendungen• Konzeption, Schulung und Implementation für Teilbereiche der Y2K-Projekte

CAN03/CAN04 und HYPO02• Vorbereitung von Workshops und Präsentationen

Einsatz und Aufgaben


Business Resumption Planning

• Konzeption, Design und Implementation des Tools zur Geschäftsprozessdarstellung

• Realisierung der Datenbank Notfallplanung zur Verwaltung der UBS Templates für die Notfallpläne

• Integration des Systeminventars CAZH zur Vervollständigung der Beziehung Systeme-Prozess-Organisation

• Schulung der Mitarbeiter

• Umfassende Dokumentation und Übergabe an Kunden

Aufgabenstellung



Resultate – Tool Geschäftsprozesse

Merkmale:

• Datenbank-Anwendung unter MS Access ‘97 mit Anbindung von Visio 5.0 Prof. zur Darstellung der Ablaufzeichnungen

• Die Zeichnung wird aufgrund der Eingaben in die Datenbank generiert und kann vom Benutzer angepasst werden.

• Replikation, Benutzer-Administration



Resultate – Tool Geschäftsprozesse

Merkmale:

• einfachste Datenerfassung

• Auswertungsmöglichkeiten über alle 3 Ebenen des Prozessmodells

• Verwaltung der Aufbau-organisation und Definition der Verantwortlichkeiten zu jedem Prozess

• Integration von Prozessen, Systemen und Aufbau-organisation



Resultate – Prozessübersicht CAZHUBS

Börse Finanz - Info - Provider

Balto

s Kunde

Kred iteCa m pe ll/Min n it i

Visum

Übernom menes Geschäf t

Rüc km eldung N .O. K.

Rüc kfrage

Negativer Ents c heid

Meldung Mängel rüge

Kundenauft rags daten

Kundenauftrag

Kundenabrechnung

Kreditposi tion

Kreditauftrag

Kredi tant rag Garantie Kredit antrag feste Vorschüs se

Genehmigung

Garantie

Doss ier

Ausdruck Kr editpos itionGarantie

Ausdruc k Kredi tposit ionfester Vors chuss

Auftrags bes tätigung

Aktuelle Geldmarktpos it ion

Auftr ag in Ordne rablegen

Auft rag übernehm en

Doss ier kontrol lier en

Doss ier ers telle n

Negati ver Ents cheidKunde

komm unizier en

Kre ditpositionbear beite n

Kundenauftr agabwickeln

Kreditantrag festerV orschus s be arb eiten

Kreditantra g Gar ant iebearbeiten

Kreditantra g Kund ebear beite n

OT C D eriva tivesBlü m k e

Visier teConfirm ation

St rukturiert erAuft rag

Rüc kf ragenst rukt uriert er

Auf trag

Rüc kfragenexotis cher

Auftrag

Kopie derFiche

Exot ischerAuf trag

Confi rm ation

Bew ert ungsl is te

Bes tätigung /Abrec hnu ng

Aus gef ührt erstrukturier ter

Auft rag

Ausgeführ terexotis c her

Auf trag

Auft rags inf osstrukturier ter

Auftrag

Auftragsinfos (Fiche)ex ot isc her

Auft rag

Anf rage

OTC-Auft ragabsch liessen

Ex ote n bewe rten

Exotische n Auft ragaus fü hren

OTC-Auft rag prüfen

S trukturie rten Auft r agausführen

OTC-Auft raginitia lisieren

FX- und FI-G eschäftS til lh ard

Uebersicht

Optionsauf trag

Nos tro-AuftragBon ds

Fre igegebenerOptions auf trag

FreigegebenerDevis en- bz w.

Edelmet al lauftrag

Fre igegebenerBonds auft rag

Devis en- undEdelmetal lauf trag Bondau ftrag

Anfrage

ZahlungBes tätigungAbrec hnung

Auft rag a bschliesse n

Bondges chäf tabwic kel n

Opti onsgeschäf tabwic keln

Devisen- bzw.Ede lm etallgesc häft

abwick eln

Anfrage bea rbeite n

Konto-/Depoterö ffnung NeukundeW ä lti

Kundeninf os

Kundenanfrage

Eröff nungsdokumentation

Eröf fnungs auft rag

Bes tätigung Kontoeröff nung

Auf trag Produk teröf fnun g

Kunde i nformi eren

Konto/De pot eröffnen

Kunden bedürfnis seabkl ären

Kas se/S cha lte rW ä lt i

Saldo

Quittung / Zahlung

O.K.Negativer Ents cheid

Kundeninfo

Kont oart

Iden tif ik at ion nicht möglich

Identif ikation m öglich

Einzahlung

Bet rag > R icht wer t

Bet rag < R icht wer t

Bes tätigu ng

Ausz ahlung

Auft rag Kas s ageschäf t

Tr ansa kt ionsbe tr agabkl ären

Kunde informieren Kas sages chä ftdurchfü hren

Ein verständnis zumKassages chäf t hol en

Kontosal do ab fra gen

Abklä rungen ob E in-oder Auszahlu ng

treffen

Kunde e lektr onis chide ntifiz iere n

Abklä rungen bezgl.Konto tr ef fen

Sc haltergeschäftin it ialisier en

FiduciaryC om isso

Zins tabel len

Zins sätz e CAJ E

Zahlungen

Fre igegebenerFest geld-Auftrag

Fre igegebeneCallge ld-Mutation

Fes tgeld-Auftrag

Callgeld-Mutation

Bestätigung

Anfrage

Abrechnung

Auftrag abschl iess enZinstabe llen fürCall gelde r führen

Call geld-M uta tionaus führen

Festgeld-Auft ragausführen

Zins sätze CA-Jerseyführ en

Anfrag e bearbei te n

ALM (G eldmarkt/Der ivate)V olka rt

Zahlungs beleg

Zahlungs auf trag

Vorsc hlag M DT Y

Visum

VaR -Ausw ert ungen

Tr ans akt ions bestätigung MM Broker

Sitzungs prot ok oll

Sens itivit ät en Repor t

R epor ts Bankposit ion & Markt ent wicklung

Repor ts

Pro-F orm a-Best ätigung

Preis

Or ig inal fiche

Mis matc h

Memo

Marktin formationen Reuters

Marktinf ormationen Bloomberg

Kopie V is um

Kopie M em o

Kon trollinf orm ationen Fic he Reuters Fich e Broker

Bere in igt er Auftrag Gegenpartei

Bere in igter Auf trag

Berein ig te U nterlagen

Aufträge Deal

Aufbere it ete D at en

Kontrolle

Zahlungendurchführen

Risk Controldurch führen

P rici ng dur chführen

Deal bereini genAuswertungen un dFic hen über prüfe n

Hande l ab klär en &durchführen

M emo erstellen

ALCO-Mee tingabhal te n

ALCO-Mee tingvorb ere iten

Aktuelle S ituat ionanalysie ren

B örsenh ande lDe nico la

T radeslip

Status informationen

St atus "R U"

Status " OF"

Pos itionen und Ris iken

Nos tro-Aufträge

MM-Order SW X

Kundenorder

Kun denauft rag

Kundenabrec hnung/ Konform abrec hnung

Handelsdaten

Externe Aufträge

Auft rag/ Order/Kontrak t

Auftrag B-Bank

Abschluss

Abgelehnter Auf trag

Abschlussver arbe iten

Abschluss be arbe iten

Po sit ione n undRisiken b erechnen

Ma rket M aking Ord ermanage n

Au ftra g w ir d vonBörse durc hgeführ t

Order bereini gen Handel in it ialisier tBörs enhand el

KUBE in itial isie rtBörs enhand el

Fes tgeld im Haus eVo lkar t

Zins sätz eFes tgeld

Kun den-AbrechnungGeldm arktpositionen

FreigegebenerAuft rag

Auftrag inf os

Auft ragAnfrageZins ätze

Anf rage

Geldm arktpos itionaktual isie ren Auftrag abschliess en

Auftrag abwick eln

An frage b ear beitenPr icin g

Gegenparteien

Research

TradingSecurities

Risk Contro l

Cash -Mana gem entV olka rt

Zahlung

T N-Pos it ionen inFremdwährung

ON-Positionen

Liqu idi tät-Report s

Handlung sbedarfGeldmark tpos itionen

Fre igegebenerDeal

Dealin fos

Bes tät igung/Abrec hnung

Analys einfos

Risk -Analy se

Interb ankge schäftabrechnen

Geldm arktpo sitione naktua lisiere n

Interb ankge schäftabwick eln

Liq uiditätüberwa chen

Logistics BusinessSupport

MarketingManagem ent

Proje kt: Y 2K

Proz e ss lan dka rte a usSic ht Notfa llpla nung

ers tellt : A PP U nte rne hm ensb era tung AGD atum : 04 .0 8 .1 9 99



Resultate – Datenbank Notfallplanung

Merkmale:

• Datenbank-Anwendung unter MS Access 97

• Anbindung an GPD-Tool und Systeminventar

• vielseitige Auswertungs- und Verwaltungs-möglichkeiten

• strukturierte, benutzerfreundliche Datenerfassung



Resultate – Auswertungsmöglichkeiten

Aufgabenliste

Prozessübersicht



Resultate – Auswertungsmöglichkeiten

Verbindung Systeme-Prozesse


Notfallorganisation

• Überprüfung der vorhandenen Dokumente zur Notfallvorsorge in der Cantrade

• Prüfung der Richtlinien vom Konzern (UBS)

• Erarbeitung einer Aufbau- und Ablauforganisation zur Schadenausmass-begrenzung und der Wiederherstellung des Normalzustandes

• Organisation und Vorbereitung des Übergabe-Workshop

Aufgaben


Notfallorganisation

• Krisenstaborganisation

• Alarmorganisation

• Aufbau einer Schadenzentrale

• Aufbau einer eigenständigen Infrastruktur

• Ablauforganisation im Schadenfall (Führung)

• Kommunikation in ausserordentlichen Lagen

• Pflichtenhefte, Merkblätter, Checklisten und Templates

Resultate


Premises Contingency Planning

• Unterstützung des Bereichs INDI der Cantrade Zürich beim Erarbeiten der Grundlagen und Unterstützung bei der Implementation

• Erstellung des Leitfadens zum Premises Contingency Planning aufgrund der der UBS-Vorgaben

• Durchführung eines Workshops zur Besprechung des Gesamtprojektes und des Vorgehens

Aufgabenstellung


Systeminventar

ToolGeschäftsprozesse

Datenbank Notfallpläne

Übersicht Prozesse

Notfallpläne

Konzept Notfallorganisation Notfallorganisation

Betriebsorganisation

generelleNotfallorganisation

Prozessoptimierung/andere Projekte

Übersicht Systeme langfristigeInformatikstrategie

prozessorientierteMitarbeitereinführung

Instrument Resultat/Input Projekte

Überblick Resultate

Contingency Planning

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