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Regione LazioDIREZIONE SVILUPPO ECONOMICO E ATTIVITA PRODUTTIVE
Atti dirigenziali di Gestione
Determinazione 26 settembre 2017, n. G12980
Programma Operativo Fondo Europeo di Sviluppo Regionale 2014/2020. Approvazione del Documento diautovalutazione del rischio di frode per il POR FESR 2014/2020 della Regione Lazio, in attuazionedell'articolo 125, paragrafo 4, lettera c) del Reg. (UE) 1303/2013
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Oggetto: Programma Operativo Fondo Europeo di Sviluppo Regionale 2014/2020. Approvazione del Documento di autovalutazione del rischio di frode per il POR FESR 2014/2020 della Regione Lazio, in attuazione dell'articolo 125, paragrafo 4, lettera c) del Reg. (UE) 1303/2013. IL DIRETTORE DELLA DIREZIONE REGIONALE PER LO SVILUPPO ECONOMICO E LE ATTIVITA’ PRODUTTIVE AUTORITA’ DI GESTIONE VISTI:
- lo Statuto della Regione Lazio; - la Legge Regionale 18 febbraio 2002, n. 6, "Disciplina sistema organizzativo della Giunta e
del Consiglio e disposizioni relative alla dirigenza ed al personale regionale" e successive modificazioni e, in particolare, l'articolo 11 che disciplina le strutture della Giunta Regionale;
- il Regolamento Regionale 6 settembre 2002, n. 1 “Regolamento di organizzazione degli uffici e dei servizi della Giunta Regionale” e successive modificazioni;
- la DGR del 14 ottobre 2014, n. 660, con cui la Giunta Regionale ha designato l’Autorità di Gestione del Fondo Europeo di Sviluppo Regionale (FESR) per il ciclo di programmazione 2014-2020;
- la DGR del 30 aprile 2013, n. 90, con cui la Giunta Regionale ha conferito alla Dott.ssa Rosanna Bellotti l’incarico di Direttore della Direzione Regionale per lo Sviluppo Economico e le Attività Produttive;
- le D.D n. B03069 del 17 luglio 2013 e successive modificazioni, relativa all’assetto organizzativo della Direzione Regionale per lo Sviluppo economico e le Attività produttive e n. G03688 del 13 aprile 2016 e successive modificazioni, con cui si è provveduto ad una parziale ridefinizione dell’assetto organizzativo della medesima Direzione regionale;
- il Piano Triennale per la Prevenzione della Corruzione della Regione Lazio approvato con DGR n. 58 del 14 febbraio 2017 (PTPC 2017-2019);
VISTI:
- il Trattato sul Funzionamento dell'Unione Europea; - il Regolamento (UE) n. 1303/2013 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 17 dicembre
2013, recante disposizioni comuni sul Fondo Europeo di Sviluppo Regionale, sul Fondo Sociale Europeo, sul Fondo di Coesione, sul Fondo Europeo Agricolo per lo Sviluppo Rurale e sul Fondo Europeo per gli Affari Marittimi e la Pesca, e disposizioni generali sul Fondo Europeo di Sviluppo Regionale, sul Fondo Sociale Europeo, sul Fondo di Coesione e sul Fondo Europeo per gli Affari Marittimi e la Pesca, e che abroga il regolamento (CE) n. 1083/2006 del Consiglio e successivi Regolamenti delegati e di esecuzione;
- il Regolamento (UE) n. 1301/2013 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 17 dicembre 2013, relativo al FESR e a disposizioni specifiche concernenti l’obiettivo “Investimenti a favore della crescita e dell’occupazione”, che abroga il regolamento (CE) n. 1082/2006;;
- il Regolamento (UE, EURATOM) n. 966/2012 del Parlamento europeo e del Consiglio del 25 ottobre 2012 che stabilisce le regole finanziarie applicabili al bilancio generale dell'Unione e che abroga il regolamento (CE, EURATOM) n. 1605/2012 e successive modificazioni;
- Regolamento (UE) di esecuzione n. 184/2014 della Commissione del 25 febbraio 2014, che, tra l'altro, stabilisce, conformemente al regolamento (UE) n. 1303/2013 del Parlamento europeo e del Consiglio, recante disposizioni comuni sul Fondo europeo di sviluppo regionale, sul Fondo sociale europeo, sul Fondo di coesione, sul Fondo europeo agricolo per lo sviluppo rurale e sul Fondo europeo per gli affari marittimi e la pesca e disposizioni
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generali sul Fondo europeo di sviluppo regionale, sul Fondo sociale europeo, sul Fondo di coesione e sul Fondo europeo per gli affari marittimi e la pesca, i termini e le condizioni applicabili al sistema elettronico di scambio di dati fra gli Stati membri e la Commissione;
- Regolamento (UE) di esecuzione n. 215/2014 della Commissione del 7 marzo 2014 che stabilisce norme di attuazione del regolamento (UE) n. 1303/2013 del Parlamento europeo e del Consiglio, recante disposizioni comuni sul Fondo europeo di sviluppo regionale, sul Fondo sociale europeo, sul Fondo di coesione, sul Fondo europeo agricolo per lo sviluppo rurale e sul Fondo europeo per gli affari marittimi e la pesca e disposizioni generali sul Fondo europeo di sviluppo regionale, sul Fondo sociale europeo, sul Fondo di coesione e sul Fondo europeo per gli affari marittimi e la pesca per quanto riguarda le metodologie per il sostegno in materia di cambiamenti climatici, la determinazione dei target intermedi e dei target finali nel quadro di riferimento dell'efficacia dell'attuazione e la nomenclatura delle categorie di intervento per i fondi strutturali e di investimento europei;
- Regolamento (UE) delegato n. 480/2014 della Commissione del 3 marzo 2014 che integra il regolamento (UE) n. 1303/2013 del Parlamento europeo e del Consiglio recante disposizioni comuni sul Fondo europeo di sviluppo regionale, sul Fondo sociale europeo, sul Fondo di coesione, sul Fondo europeo agricolo per lo sviluppo rurale e sul Fondo europeo per gli affari marittimi e la pesca e disposizioni generali sul Fondo europeo di sviluppo regionale, sul Fondo sociale europeo, sul Fondo di coesione e sul Fondo europeo per gli affari marittimi e la pesca;
- Regolamento (UE) di esecuzione n. 1011/2014 della Commissione del 22 settembre 2014 recante modalità di esecuzione del regolamento (UE) n. 1303/2013 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda i modelli per la presentazione di determinate informazioni alla Commissione e le norme dettagliate concernenti gli scambi di informazioni tra beneficiari e autorità di gestione, autorità di certificazione, autorità di audit e organismi intermedi;
- le Linee guida, “Guidance EGESIF_14-0021-00 16/06/2014”, per gli Stati Membri dal titolo “Nota orientativa sulla valutazione del rischio di frode e su misure antifrode effettive e proporzionate” contenenti indicazioni precise sulle modalità di definizione delle misure antifrode;
VISTO il Programma Operativo Regionale FESR 2014-2020 della Regione Lazio nell’ambito dell’Obiettivo "Investimenti a favore della crescita e dell'occupazione" (di seguito POR FESR 2014-2020) contrassegnato con il CCI 2014IT16RFOP010 approvato dalla Commissione Europea con Decisione C(2015) 924 del 12/02/2015 a seguito del negoziato effettuato con la Regione Lazio e le Autorità nazionali; VISTA la DGR n. 205 del 06/05/2015 avente ad oggetto “Adozione del Programma Operativo POR Lazio FESR 2014-2020 nell’ambito dell’Obiettivo "Investimenti a favore della crescita e dell'occupazione"; CONSIDERATO che l’Autorità di Gestione ha provveduto, conformemente a quanto previsto all’articolo 125 del Reg (UE) 1303/2013, a definire nel documento “Descrizione delle funzioni e delle procedure in essere presso l'Autorità di Gestione e l'Autorità di Certificazione” approvato con D.D. n.G10790 del 28-07-2017, le funzioni, i processi, i ruoli e le responsabilità dei soggetti a vario titolo coinvolti nell’attuazione del Programma Operativo e le procedure da applicarsi per l’attuazione del Programma, atti a garantire la conformità del sistema di gestione e controllo ai criteri di designazione ai sensi dell’articolo 124, paragrafo 2, del Regolamento (UE) n. 1303/2013;
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CONSIDERATO che l’Autorità di Gestione, con proprie determinazioni n. G13437 del 4/11/2015 e G09008 del 5/8/2016, ha individuato gli Organismi Intermedi ai sensi del paragrafo 6 dell’art. 123 del Reg (UE) 1303/2013, a seguito della verifica finalizzata alla conferma dell’adeguatezza delle dotazioni organiche e delle competenze professionali necessarie a svolgere le funzioni delegate; VISTA la DGR 845 del 30/12/2016 relativa alla Designazione dell'Autorità di Gestione e dell'Autorità di Certificazione del Programma Operativo FESR 2014-2020, notificata alla Commissione europea tramite SFC il 30/12/2016; CONSIDERATO che nelle citate Linee guida, “Guidance EGESIF_14-0021- 00 16/06/2014” si invita l’Autorità di Gestione a: istituire misure antifrode efficaci e proporzionate, tenendo conto dei rischi individuati, ai
sensi dell’art. 125 paragrafo 4, lettera c), del Regolamento (UE) 1303/2013, basandosi sull’analisi del rischio attraverso una procedura di Autovalutazione del rischio di frode;
provvedere alla costituzione di un apposito organismo per la verifica delle citate misure attraverso procedure inerenti l’autovalutazione dei rischi di frode in conformità a quanto indicato nella stessa Nota di orientamento EGESIF_14-0021-00 del 16/6/2014;
CONSIDERATO che le misure antifrode costituiscono parte integrante del Sistema di gestione e controllo del Programma di cui all’art. 72 del Reg. (UE) 1303/2013; VISTA la DD n. G01848 del 17 febbraio 2017 che, in conformità alla citata nota EGESIF_14-0021-00 del 16 giugno 2014, istituisce il Gruppo di Autovalutazione dei rischi di frode a valere sul POR FESR 2014-2020 con il compito di effettuare l’autovalutazione del rischio di frode; PRESO ATTO che il suddetto Gruppo di Autovalutazione, insediatosi in data 20 aprile 2017, ha provveduto ad effettuare l’esercizio di Autovalutazione del rischio di frode a valere sul POR FESR 2014-2020 secondo la metodologia e utilizzando gli allegati di cui alla nota EGESIF_14-0021-00 del 16 giugno 2014 "Valutazione dei rischi di frode e misure antifrode efficaci e proporzionate”; CONSIDERATO che, nella seduta del 22 giugno 2017, il Gruppo di Autovalutazione ha approvato il documento inerente l’esito definitivo di autovalutazione del rischio di frode il cui contenuto è formalizzato nel file excel (Allegato 1) e la relazione illustrativa inerente l’esercizio di autovalutazione svolto (Allegato 2); DETERMINA Per le motivazioni espresse in premessa, che si intendono integralmente richiamate, di approvare:
• il documento di Autovalutazione del rischio di frode a valere sul POR FESR 2014-2020 (Allegato 1);
• la relazione illustrativa dell’esercizio di autovalutazione svolto (Allegato 2).
Di disporre che i citati documenti costituiscono parte integrante del Manuale delle procedure AdG/OOII compreso nel gruppo di documenti che definiscono il Sistema di Gestione e Controllo del Programma Operativo Regionale FESR 2014-2020 della Regione Lazio.
Il Direttore ADG POR FESR (Dott.ssa Rosanna Bellotti)
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Allegato 2
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Relazione illustrativa dell’esercizio di autovalutazione svolto
Inquadramento normativo
Il Regolamento (UE) n. 1303/2013 include specifici requisiti in materia di responsabilità degli Stati Membri per la prevenzione delle frodi, a partire dall'art. 72, lettera h), che prevede che i sistemi di gestione e di controllo assicurino la prevenzione, l'individuazione e la correzione delle irregolarità, incluse le frodi, e il recupero delle somme indebitamente pagate, unitamente agli eventuali interessi. A norma dell'articolo 59, paragrafo 2, del regolamento finanziario, gli Stati membri adottano tutte le misure necessarie, comprese misure legislative, regolamentari e amministrative, per tutelare gli interessi finanziari dell'Unione e, nello specifico, prevengono, individuano e rettificano le irregolarità e le frodi.
L’articolo 125, paragrafo 4, lettera c), del medesimo regolamento dispone per l’Autorità di Gestione l’istituzione di misure antifrode effettive e proporzionate, tenendo conto dei rischi individuati; attraverso la nota d’orientamento EGESIF 14-00021-00 del 16 giugno 2014 (nota di orientamento indirizzata alle Autorità di Gestione concernente spiegazioni e raccomandazioni per l’attuazione dell’art. 125 sopra richiamato) la Commissione invita le Autorità di Gestione ad adottare un approccio proattivo, strutturato e mirato nella gestione dei rischi di frode, fornendo indicazioni per far fronte ai casi di frode residui adottando un approccio mirato e differenziato per ogni programma e situazione. La Commissione allega pertanto alla nota diversi allegati e, in particolare:
- lo strumento di autovalutazione dei rischi di frode (Allegato 1 alla nota) di cui si suggerisce l’utilizzo da parte delle Autorità di Gestione ai fini della valutazione dell’impatto e della probabilità dei rischi di frode più frequenti;
- l’elenco dei controlli per l’attenuazione del rischio (Allegato 2 alla nota), raccomandati ma non vincolanti, che le Autorità di gestione potrebbero utilizzare per gli eventuali rischi residui.
L’autovalutazione deve essere effettuata da un gruppo appositamente incaricato e costituito dall' Autorità di Gestione.
Il Gruppo di Autovalutazione
Il Gruppo di Autovalutazione dei rischi di frode per il POR FESR Lazio 2014-2020 è stato costituito dall’Autorità di Gestione POR FESR 2014-2020 con Determinazione n. G 01848 del 17 febbraio 2017 ed è composto da:
- Autorità di Gestione POR FESR 2014-2020 o suo delegato con funzione di coordinamento del gruppo di lavoro
- Responsabile della Prevenzione della Corruzione e della Trasparenza della Regione Lazio o suo delegato
- Responsabile della Prevenzione della Corruzione e della Trasparenza di Lazio Innova SpA o suo delegato
- Direttore della Direzione Regionale Programmazione Economica, Bilancio, Demanio e Patrimonio in qualità di Autorità di Certificazione o suo delegato
- Responsabili della gestione azione (RGA), o un rappresentante degli stessi per ciascuna direzione regionale, così individuati:
o Dirigente dell’Area Ricerca finalizzata, Innovazione e Infrastrutture per lo Sviluppo economico, Green Economy della Direzione regionale per lo Sviluppo Economico e le Attività Produttive o suo delegato;
o Dirigente dell’Area Ricerca e Innovazione della Direzione regionale Formazione, Ricerca e Innovazione, Scuola e Università, Diritto allo Studio, o suo delegato
o Dirigente dell’Area Trasporto ferroviario e ad impianti fissi della Direzione regionale Territorio, Urbanistica e mobilità, o suo delegato;
o Dirigente dell’Area Programmazione sostenibile e Infrastrutture energetiche della direzione Risorse idriche e Difesa del Suolo e Rifiuti, o suo delegato;
o Dirigente dell’Area Genio Civile Lazio Nord della Direzione Infrastrutture e Politiche abitative, o suo delegato;
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o Dirigente dell’Area Arti figurative, Cinema, Audiovisivo e Multimedialità della Direzione Cultura e Politiche giovanili, o suo delegato
- Dirigente responsabile dell’Area Sistemi di controllo delle Direzione regionale per lo Sviluppo Economico e le Attività Produttive, o suo delegato
- Responsabile operativo della Gestione Programmi di Aiuto del Servizio Sostegno Finanziario alle imprese di Lazio Innova SpA, o suo delegato.
Il Gruppo di Autovalutazione, insediatosi in data 20 aprile 2017, si avvale dei servizi di assistenza tecnica di Lazio Innova SpA. Nella prima seduta ha adottato la metodologia “Procedure per l’autovalutazione del rischio di frode per il POR FESR 2014/2020 della Regione Lazio” di cui alla nota EGESIF_14-0021-00 del 16 giugno 2014 e relativi allegati, nei successivi incontri ha provveduto a effettuare l’esercizio di autovalutazione del rischio di frode a valere sul POR FESR 2014-2020 secondo la metodologia citata e infine, nella seduta del 22 giugno 2017, ha provveduto all’adozione dell’esito definitivo dell’esercizio e all’approvazione del relativo documento.
L’esercizio di autovalutazione
I processi considerati maggiormente esposti a rischi di frode specifici sono i seguenti:
1. selezione dei candidati
2. attuazione del programma e verifica delle operazioni
3. certificazione e pagamenti
4. aggiudicazione diretta
La metodologia per l’autovalutazione dei rischi di frode prevede cinque fasi principali:
1. quantificazione della probabilità e dell'impatto di rischi di frode specifici (rischio lordo)
2. valutazione dell'efficacia dei controlli esistenti volti a ridurre il rischio lordo
3. valutazione del rischio netto, tenendo conto dell'incidenza e dell'efficacia dei controlli esistenti, ossia, la situazione allo stato attuale (rischio residuo)
4. valutazione dell'incidenza dei controlli supplementari previsti sul rischio netto (residuo)
5. definizione dell'obiettivo di rischio, ossia del livello di rischio che l’Autorità di Gestione reputa tollerabile
Per ciascun rischio specifico, l'obiettivo generale consiste nel valutare il rischio "lordo" che una particolare situazione di frode si verifichi e, successivamente, nell'individuare e valutare l'efficacia dei controlli esistenti volti a ridurre la probabilità che questi rischi di frode si verifichino o che non vengano scoperti. Il risultato è la definizione di un rischio attuale netto, seguita, qualora il rischio residuo sia significativo o critico, dalla messa in atto di un Piano di Azione volto a migliorare i controlli e a ridurre ulteriormente il rischio, anche tenuto conto dell’elenco dei controlli supplementari, raccomandati ma non vincolanti, di cui all’Allegato 2 alla nota EGESIF_14-0021-00 del 16 giugno 2014.
Il Gruppo nello svolgimento dell’esercizio di autovalutazione, con particolare riguardo alla valutazione dell’impatto” e della probabilità” del rischio lordo riferito a ciascun rischio specifico, ha stabilito di uniformarsi ai seguenti criteri generali:
adozione di un approccio prudenziale in considerazione del fatto che si tratta del primo anno di svolgimento dell’esercizio di autovalutazione; raccordo con i contenuti e le valutazioni dei PTCP della Regione Lazio e dell’OI; considerazione delle esperienze fatte nel precedente periodo di programmazione 2007-2013; informazioni dal contesto esterno;
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maggiore valorizzazione dell’elemento “impatto” rispetto all’elemento “probabilità”, tenuto conto che il rischio lordo, legato e correlato all’ambiente esterno, è sicuramente mitigato dalle azioni e competenze acquisite.
L’esercizio termina con l’approvazione dello strumento di autovalutazione e, al fine di consentire il costante monitoraggio del livello di rischio e garantire stabilità all’efficacia del Sistema di Gestione e Controllo, viene ripetuto con cadenza annuale ovvero con una frequenza maggiore, laddove necessario, per tutto il periodo di esecuzione del Programma.
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10/10/2017 - BOLLETTINO UFFICIALE DELLA REGIONE LAZIO - N. 81
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10/10/2017 - BOLLETTINO UFFICIALE DELLA REGIONE LAZIO - N. 81
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10/10/2017 - BOLLETTINO UFFICIALE DELLA REGIONE LAZIO - N. 81