relatÓrio de gestÃo de riscos...

Av. Joaquim Teotônio Segurado

Quadra 202 Sul, ACSU-SE 20, Conjunto 01, Lote 08, Plano Diretor Sul.

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(63) 3229-2200 www.ifto.edu.br - [email protected]

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MINISTÉRIO DA EDUCAÇÃO

SECRETARIA DE EDUCAÇÃO PROFISSIONAL E TECNOLÓGICA INSTITUTO FEDERAL DE EDUCAÇÃO, CIÊNCIA E TECNOLOGIA DO TOCANTINS

RELATÓRIO DE GESTÃO DE RISCOS

2015/2016

MARÇO

2016

http://www.ifto.edu.br/

mailto:[email protected]



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Presidente da República

Dilma Rousseff

Ministro da Educação

José Mendonça Bezerra Filho

Secretário da Educação Profissional e Tecnológica

Marcos Antônio Viegas Filho

Reitor

Francisco Nairton do Nascimento

Chefe de Gabinete do Reitor

Quenízia Vieira Lopes

Pró-reitor de Ensino

Ovídio Ricardo Dantas Júnior

Pró-reitor de Extensão

Hélder Cleber Almeida Pereira

Pró-reitor de Pesquisa e Inovação Augusto Cesar dos Santos

Pró-reitor de Administração Rodrigo Soares Lelis Gori

Pró-reitor de Desenvolvimento Institucional Danilo Gomes Martins

Diretora de Gestão de Pessoas Maria Edileuza Ferreira de França

Diretor-geral do Campus Araguaína Cristiano Fernandes Mateus

Diretor-geral do Campus Araguatins Décio Dias dos Reis

Diretor do Campus Avançado Formoso do Araguaia

Demis Carlos Ribeiro Menezes

Diretor do Campus Avançado Lagoa da Confusão

Valquires Martins de Santana

Diretora do Campus Avançado Pedro Afonso Juliana Ferreira de Queiroz

Diretor-geral pro tempore do Campus Colinas do Tocantins





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Paulo Hernandes Goncalves da Silva

Diretor-geral pro tempore do Campus Dianópolis Jonas Reginaldo de Britto

Diretor-geral do Campus Gurupi Marcelo Alves Terra

Diretor-geral do Campus Palmas Octaviano Sidnei Furtado

Diretor-geral do Campus Paraíso do Tocantins Antônio da Luz Junior

Diretora-geral do Campus Porto Nacional

Lilissanne Marcely de Sousa





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COMISSÃO DE IMPLANTAÇÃO E ACOMPANHAMENTO DA GESTÃO DE RISCOS –

2015/2016

Portaria nº 276/2014/REITORIA/IFTO, de 17 de abril de 2015.

Carine de Oliveira Nunes - Presidente

Natália Lelis Guimarães Goulart

William de Sousa Dias

Responsável pelo acompanhamento da Gestão de Riscos no Campus Araguaína Suedilson Sousa Lopes

Responsável pelo acompanhamento da Gestão de Riscos no Campus Araguatins Raimunda Vieira Santos da Silva

Responsável pelo acompanhamento da Gestão de Riscos no Campus Avançado Formoso do

Araguaia Wedesmar Afonso Alves

Responsável pelo acompanhamento da Gestão de Riscos no Campus Avançado Lagoa da Confusão Dalton Oliveira Mota

Responsável pelo acompanhamento da Gestão de Riscos no Campus Avançado Pedro Afonso Zeulina Bastos Gomes Martins

Responsável pelo acompanhamento da Gestão de Riscos no Campus Colinas do Tocantins Pollyana Vieira de Abreu

Responsável pelo acompanhamento da Gestão de Riscos no Campus Dianópolis Bruno Oliveira Santos

Responsável pelo acompanhamento da Gestão de Riscos no Campus Gurupi Marlise Berwig

Responsável pelo acompanhamento da Gestão de Riscos no Campus Palmas Dyego Pereira Lima

Responsáveis pelo acompanhamento da Gestão de Riscos no Campus Paraíso do Tocantins

Clodes Santos Filho

Responsável pelo acompanhamento da Gestão de Riscos no Campus Porto Nacional Ricardo Carilo Vivas





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Sumário

1 Apresentação ........................................................................................................................................ 10

2 Gestão de Riscos – Reitoria .................................................................................................................. 12

2.1 Chefia de Gabinete ........................................................................................................................ 12

2.2 Coordenação de Comunicação e Eventos ..................................................................................... 16

2.3 Ouvidoria ...................................................................................................................................... 17

2.4 Pró-reitoria de Administração ....................................................................................................... 19

2.5 Pró-reitoria de Desenvolvimento Institucional ............................................................................. 23

2.5.1 Diretoria de Políticas de projetos institucionais .................................................................... 25

2.5.2 Diretoria de Tecnologia da Informação ................................................................................. 27

2.5.3 Coordenação de Infraestrutura ............................................................................................... 31

2.6 Pró-reitoria de Ensino ................................................................................................................... 33

2.6.1 Diretoria de ensino básico e técnico ...................................................................................... 34

2.6.2 Diretoria de ensino superior ................................................................................................... 37

2.6.3 Diretoria de educação à distância .......................................................................................... 41

2.6.4 Pesquisador institucional ....................................................................................................... 43

2.6.5 Gerência de avaliação, planejamento e desenvolvimento educacional. ................................ 47

2.6.6 Coordenação de ações integradas de inclusão e diversidade ................................................. 48

2.7 Pró-reitoria de Extensão ................................................................................................................ 50

2.8 Pró-reitoria de Pesquisa e Inovação .............................................................................................. 51

2.8.1 Diretoria de Pós-Graduação ................................................................................................... 51

2.8.2 Diretoria de Pesquisa ............................................................................................................. 55

2.8.3 Núcleo de Inovação Tecnológica ........................................................................................... 60

2.9 Diretoria de Gestão de Pessoas ..................................................................................................... 63

2.9.1 Coordenação de legislação e normas ..................................................................................... 66

2.9.2 Coordenação de cadastro e pagamento .................................................................................. 69

2.9.3 Coordenação de benefícios e qualidade de vida .................................................................... 71

2.9.4 Coordenação de seleção e desenvolvimento de pessoal ........................................................ 73





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3 Gestão de Riscos – Campus Araguaína ................................................................................................ 75

3.1 Almoxarifado e Patrimônio ........................................................................................................... 75

3.2 Coordenação de Estágio ................................................................................................................ 76

3.3 Coordenação de Licitação ............................................................................................................. 78

3.4 Coordenação de Registros Escolares ............................................................................................ 79

3.5 Coordenação do PROEJA ............................................................................................................. 80

3.6 Gerência Financeira e Orçamentária ............................................................................................. 81

3.7 Setor de Engenharia ...................................................................................................................... 83

4 Gestão de Riscos – Campus Araguatins ............................................................................................... 84

4.1 Biblioteca ...................................................................................................................................... 84

4.2 Coordenação de Ensino Superior .................................................................................................. 86

4.3 Coordenação de Extensão ............................................................................................................. 86

4.4 Coordenação de Gestão de Pessoas .............................................................................................. 88

4.5 Coordenação de Integração Escola Comunidade .......................................................................... 89

4.6 Diretoria de Administração e Patrimônio ..................................................................................... 90

4.7 Gerência de Ensino Superior e Pós-Graduação ............................................................................ 91

4.8 Laboratório de Biologia/Estereoscópio/Microscopia/Entomologia/ Citogenética ....................... 93

4.9 Laboratório de Bromatologia e Microbiologia ............................................................................. 94

4.10 Laboratório de Física .................................................................................................................... 95

5 Gestão de Riscos – Campus Avançado Formoso do Araguaia ............................................................ 96

6 Gestão de Riscos – Campus Avançado Lagoa da Confusão ................................................................ 97

6.1 Coordenação de Manutenção e Abastecimento ............................................................................ 97

6.2 Coordenação do curso técnico de agricultura ............................................................................... 98

7 Gestão de Riscos – Campus Avançado Pedro Afonso ....................................................................... 100

8 Gestão de Riscos – Campus Colinas do Tocantins ............................................................................ 103

8.1 Coordenação de Cursos de Agropecuária ................................................................................... 103

8.2 Coordenação de Gestão de Pessoas ............................................................................................ 103

8.3 Coordenação de Licenciatura em Computação ........................................................................... 104

8.4 Coordenação de Pesquisa, Inovação e Extensão ......................................................................... 104

8.5 Coordenação de Registros Escolares .......................................................................................... 104





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8.6 Coordenação de Tecnologia da Informação ................................................................................ 106

8.7 Coordenação dos cursos técnicos em informática ...................................................................... 107

8.8 Gerência de Ensino ..................................................................................................................... 109

9 Gestão de Riscos – Campus Dianópolis ............................................................................................. 109

9.1 Biblioteca .................................................................................................................................... 109

9.2 Coordenação de Assistência ao Estudante .................................................................................. 111

9.3 Coordenação de Execução Financeira ........................................................................................ 113


9.5 Coordenação de Licitação e Contratos ........................................................................................ 116


9.7 Coordenação do Curso Técnico em Agropecuária ..................................................................... 120

9.8 Coordenação Técnico Pedagógica .............................................................................................. 123

9.9 Coordenadora de Almoxarifado e Patrimônio ............................................................................ 124

9.10 Gerência de Administração ......................................................................................................... 125

10 Gestão de Riscos – Campus Gurupi ............................................................................................... 127

10.1 Coordenação de Administração e Planejamento ......................................................................... 127

10.2 Coordenação de Cursos Superiores............................................................................................. 128

10.3 Coordenação de Extensão ........................................................................................................... 130

10.4 Coordenação de Pesquisa ............................................................................................................ 131



10.7 Diretoria de Gestão de Pessoas ................................................................................................... 136

10.8 Gerência de Administração ......................................................................................................... 137

10.9 Gerência de Ensino ..................................................................................................................... 138

10.10 Setor de assistência estudantil ................................................................................................. 139

10.11 Setor de Audiovisual ............................................................................................................... 140

11 Gestão de Riscos – Campus Palmas ............................................................................................... 141

11.1 Coordenação de Estágios ............................................................................................................ 141

11.2 Coordenação de Eventos ............................................................................................................. 142






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11.4 Coordenação de Pesquisa e Inovação ......................................................................................... 144


11.6 Coordenação Técnico-Pedagógica .............................................................................................. 149

11.7 Diretoria de Administração e Planejamento ............................................................................... 152

11.8 Diretoria de Apoio ao Estudante e Servidor ............................................................................... 158

11.9 Diretoria de Ensino ..................................................................................................................... 163

11.10 Gerência de Ensino Profissional dos Cursos Técnicos Subsequentes e EaD .......................... 166

11.11 Gerência do Ensino Superior ................................................................................................... 170

11.12 Gerência Ensino Profissional Integrado Ensino Médio .......................................................... 172

12 Gestão de Riscos – Campus Paraíso do Tocantins ......................................................................... 174

12.1 Coordenação de Contabilidade e Financeiro .............................................................................. 174


12.3 Coordenação de Licitação e Compras ......................................................................................... 176

12.4 Coordenação de Manutenção e Transporte ................................................................................. 177

12.5 Coordenação de Pesquisa e Inovação ......................................................................................... 178



12.8 Coordenação do CST de Alimentos ............................................................................................ 182

12.9 Coordenação do Curso de Química ............................................................................................ 184

12.10 Coordenação dos Cursos Técnicos Integrados ........................................................................ 185

12.11 Gerência de Administração ..................................................................................................... 187

12.12 Gerência de Ensino .................................................................................................................. 188

13 Gestão de Riscos – Campus Porto Nacional................................................................................... 190

13.1 Complexo Laboratorial ............................................................................................................... 190

13.2 Coordenação de Administração .................................................................................................. 190

13.3 Coordenação de Almoxarifado e Patrimônio .............................................................................. 192

13.4 Coordenação de Assistência ao Estudante .................................................................................. 193



13.7 Coordenação de Integração: Escola, Empresa e Comunidade .................................................... 198





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13.8 Coordenação de Pesquisa, Pós-Graduação e Inovação ............................................................... 199


13.10 Coordenação de Tecnologia da Informação ............................................................................ 200

13.11 Coordenação Técnico Pedagógico .......................................................................................... 202





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1 Apresentação

A Gestão de Riscos do Instituto Federal de Educação, Ciência e Tecnologia do Tocantins – IFTO

foi instituída em 27 de abril de 2015 pela Portaria n° 276/2015/REITORIA/IFTO com a finalidade de

implantar procedimentos de gerenciamento de riscos em todas as unidades do Instituto, definindo os

requisitos mínimos de uma metodologia de identificação, monitoramento e controle de riscos

institucionais, privilegiando uma visão antecipada da administração, permitindo o tratamento e prevenção

de crises para que houvesse uma evolução no planejamento, no desempenho e na efetividade das nossas

atividades enquanto instituição de ensino.

O procedimento metodológico que foi aplicado permitiu identificar os processos críticos de

trabalho das unidades organizacionais sujeitos a vulnerabilidades e confere um status de criticidade que

permite conhecer e classificar os processos mais importantes dos setores. Após essa análise foi feita a

identificação de riscos que podem afetar tanto de forma benéfica (oportunidades) quanto maléfica

(ameaças) as atividades executadas, sendo documentadas em registro específico (formulário do IFTO)

suas características e definindo sua classificação, a saber: conformidade/legal, operacional, financeiro ou

estratégico.

Uma vez identificados os riscos, partiu-se para a categorização dos seus níveis. O nível de um

risco é determinado pela combinação das suas consequências para a organização (impacto) e a chance de

ocorrência (probabilidade). Também foi criada a matriz de risco que permitiu demonstrar visualmente os

níveis de tolerância do instituto a riscos.

As ações tomadas pelas unidades do IFTO para tratar os riscos são as ações de controle, esta etapa

inclui a formulação das respostas aos riscos por meio de um plano, de forma a aumentar as oportunidades

e reduzir as ameaças aos objetivos institucionais. As respostas planejadas são adequadas à relevância do

risco, levando em consideração seus custos e benefícios.

As possíveis respostas dadas aos riscos foram: Aceitar (ou tolerar) o risco; mitigar os riscos, isto é,

tratá-los de forma a restringi-los a um nível aceitável reduzindo as chances de ocorrência (probabilidade)

e/ou impacto do evento de riscos; transferir o risco para terceiros; eliminar o risco, alterando o plano ou





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processo ou terminar a atividade que deu origem ao risco. Em todos estes casos, as oportunidades geradas

pela incerteza foram consideradas.

Durante o ano de 2015 a comissão responsável pela gestão de riscos no IFTO desenvolveu as

seguintes atividades: 1) Nivelamento – formação da equipe preliminar, estruturação da equipe e

nivelamento conceitual; 2) Proposição de ideias – Benchmarking para identificação de práticas de gestão

de risco; 3) Definição do modelo – definição de modelo e método de aplicação; 4) Aprovação do modelo

– aprovação do modelo pela alta gestão; 5) Aplicação do Modelo – definição dos responsáveis pelo

Gerenciamento de Riscos em cada unidade; 6) Aplicação do Modelo – capacitação e aplicação do modelo

nas unidades administrativas do instituto; 7) Envio dos relatórios de cada Unidade.

Em 2016 a equipe responsável pelo gerenciamento de riscos do IFTO publica o pressente relatório

com os resultados de seus estudos e atividades, promovendo também o monitoramento e controle por

meio da implementação das ações planejadas que incluem: 1) Monitorar se o perfil de risco está

mudando; 2) Tomar as ações preventivas e corretivas necessárias; 3) Garantir que o gerenciamento de

riscos está sendo efetivo; 4) Atualizar registros de riscos e documentos relacionados; 5) Documentar

lições aprendidas com plano de ação.

A comissão.





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2 Gestão de Riscos – Reitoria

2.1 Chefia de Gabinete

a) Identificação dos Riscos:

RISCOS DEFINIÇÃO CLASSIFICAÇÃO

1

Assistir o Reitor no seu relacionamento institucional e administrativo –

Não execução da atividade

Perca de parceria com outros órgãos; fragilização do relacionamento interno e

externo; descumprimento de prazos; desarticulação de informações; Estratégico

2

Supervisionar e coordenar os trabalhos da Secretaria do Gabinete do

Reitor, Coordenação de Comunicação e Eventos e Coordenação de

Arquivo e Protocolo – Não execução.

Perda de informações; Divulgação de informações equivocadas; Produção de

materiais desconexos com a Instituição e com a Gestão; Emissão de documentos

errados; Tomada de decisão sem obedecer à hierarquia; Estratégico

3

Receber documentação submetida à Reitoria, preparando-a para assinatura

do Reitor ou diligenciando encaminhamentos necessários – Não execução.

Perda de informações e documentos; assinatura equivocada do reitor do dia; não

realização de atendimento de demandas. Estratégico

4 Organizar a agenda do Reitor – Não execução

Choque de horários de eventos e compromissos; não divulgação dos

compromissos do reitor à comunidade; perda de eventos e compromissos. Operacional

5

Revisar e encaminhar os atos administrativos e normativos da Reitoria –

Não execução

Emissão de documentos errados ou equivocados; demandas judiciais; interrompe

o encaminhamento e realização dos processos. Estratégico

6

Organizar e secretariar as reuniões do Colégio de Dirigentes e as demais

reuniões solicitadas pelo Reitor – Não execução

Não realização das reuniões; falta de membros; ausência de registro da reunião;

não realização das pautas demandadas. Estratégico

7

Prestar suporte administrativo às atividades do Gabinete do Reitor, sob

orientação da Chefia de Gabinete – Não execução.

Atraso nas demandas; acúmulo de atividades a serem realizadas; não realização

de demandas. Estratégico

8

Protocolar, encaminhar, arquivar, organizar e redistribuir os documentos e

encomendas que tramitam pelo Gabinete do Reitor – Não execução.

Perda de controle de documentos; extravio de documentos; desgaste do

documento; documentos para destinos equivocados. Estratégico

9

Solicitar emissão de diárias e passagens, além de controlar as emissões de

relatórios de viagem do Reitor – Não execução.

Ausência em compromissos; Compra de passagem com atraso e elevado custo;

impedimento de novas viagens; registro formal para controle. Financeiro





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10

Controlar, instruir e realizar a abertura de processos no âmbito da Reitoria

do IFTO – Não execução. Processo mal instruído; perda de processos.

Estratégico

11

Ter sobre sua guarda os arquivos passivos da Reitoria do IFTO,

controlando a tramitação desses, zelando pela sua conservação – Não

execução.

Extravio de documentos; desgaste de documentos;

Operacional

12

Ter sobre sua guarda os arquivos passivos da Reitoria do IFTO, zelando

pela sua conservação – Infraestrutura. Falta de espaço e material adequado para guarda.

Operacional

b) Matriz de Riscos:

PR

OB

AB

ILID

AD

E

Elevada

3 - 4 - 5

- 7 - 8 -

10

Muito

Alta 1 - 6

2 - 11 -

12 9

Alta

Média

Baixa

Muito

leve Leve Moderado Severo Massivo

IMPACTO





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c) Plano de Ação:

Descrição do Risco Responsável Resposta ao Risco Ação Data da

Ação

STATUS

1 Assistir o Reitor no seu relacionamento

institucional e administrativo – Não execução

da atividade

Chefe de

Gabinete do

Reitor

Mitigar 1- Elaborar formulário para entrega ao Reitor para

discriminação das atividades que devem ser assistidas pela

Chefia do Gabinete para fazer um levantamento das

atividades que devem ser realizadas e que ainda não são.

jul/16 Será realizada

2 Supervisionar e coordenar os trabalhos da

Secretaria do Gabinete do Reitor,

Coordenação de Comunicação e Eventos e

Coordenação de Arquivo e Protocolo – Não

execução.

Chefe de

Gabinete do

Reitor

Mitigar 1- Reunir com a equipe do Gabinete e CCE, para discussão

das ações;

2- Solicitar a entrega dos fluxogramas dos setores;

3- Solicitar a agenda anual das ações a serem realizadas;

abr/16 Em execução

3 Receber documentação submetida à Reitoria,

preparando-a para assinatura do Reitor ou

diligenciando encaminhamentos necessários

– Não execução.

Chefe de

Gabinete

Secretaria de

Gabinete

Mitigar 1- Manter atualizado o Controle de Afastamento do Reitor

2- Uniformizar o responsável pelo recebimento dos

documentos no Gabinete da Reitoria

3- manter controle de atendimento de demandas

4 Organizar a agenda do Reitor – Não execução Chefe de

Gabinete do

Reitor

Mitigar 1- Manter atualizada a agenda do reitor na página do IFTO

(e-mail do google).

Jan/ 2011 Em execução

5 Revisar e encaminhar os atos administrativos

e normativos da Reitoria – Não execução

Chefe de

Gabinete do

reitor

- Secretaria

de Gabinete

- Revisor de

Texto

Mitigar Dar continuidade às revisões textuais; - Dividir as ações a

serem revisadas pelos servidores.

abr/16 Em execução





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6 Organizar e secretariar as reuniões do

Colégio de Dirigentes e as demais reuniões

solicitadas pelo Reitor – Não execução

Chefe de

Gabinete

Técnico em

secretariado

Mitigar Solicitar da equipe da TI uma forma de transcrever as falas

(gravações) orais das reuniões; - Criar no grupo de

endereços eletrônicos para o Conselho Superior.

mai/16 Em execução

7 Prestar suporte administrativo às atividades

do Gabinete do Reitor, sob orientação da

Chefia de Gabinete – Não execução.

Servidores do

Gabinete

Mitigar ago/16 Em execução

8 Protocolar, encaminhar, arquivar, organizar e

redistribuir os documentos e encomendas que

tramitam pelo Gabinete do Reitor – Não

execução.

Servidores do

Gabinete

Mitigar Arquivamento diário com divisão de responsável semanal;

2- Elaborar os fluxogramas das atividades;

A partir do

ano de 2010

Em execução

9 Solicitar emissão de diárias e passagens, além

de controlar as emissões de relatórios de

viagem do Reitor – Não execução.

Mitigar Solicitar diárias de acordo com as demandas;

2- Realizar controle de entrega de relatório de diárias e

passagens;

jun/16 Em execução

10 Controlar, instruir e realizar a abertura de

processos no âmbito da Reitoria do IFTO –

Não execução.

Servidor do

Protocolo

Mitigar 1-Fazer um check list sobre autuação de processo;

2-Dar continuidade ao controle de entrada e saída de

processos e outros documentos que passarem pelo

protocolo da reitoria do IFTO.

jun/16 Será realizado

11 Ter sobre sua guarda os arquivos passivos da

Reitoria do IFTO, controlando a tramitação

desses, zelando pela sua conservação – Não

execução.

Servidor do

Protocolo

Mitigar 1-Fazer um ckeck list sobre o adequado tratamento físico

que se deve ter com os arquivos passivos sob guarda no

protocolo da Reitoria-IFTO;

2-Confeccionar um formulário para controlar o

empréstimo de arquivo passivos do Protocolo da reitoria

do IFTO.

12 Ter sobre sua guarda os arquivos passivos da

Reitoria do IFTO, zelando pela sua

conservação – Infraestrutura.

Servidor do

Protocolo

Mitigar 1- Solicitar aquisição do armário volante para arquivo dos

documentos passivos;

mai/16 Será realizado





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2.2 Coordenação de Comunicação e Eventos



1

Deixar de realizar e auxiliar as atividades relacionadas à assessoria

de imprensa, divulgando as atividades do IFTO.

Falta de divulgação para a comunidade externa e interna; Distorção da imagem e

informações institucionais; Estratégico

2

Não promover e acompanhar as ações institucionais de

comunicação nas unidades do IFTO.

Divulgação de uma imagem institucional fragmentada; Redução do raio de

visibilidade; Fragilidade no compartilhamento de informações; Estratégico

3

Não coordenar, planejar e executar ações de marketing

institucional.

Invisibilidade das ações do Instituto; pouco engajamento do público alvo nas

campanhas institucionais; Estratégico

4

Não propor projetos para melhoria dos processos de comunicação

institucional.

Entraves comunicacionais; Desarticulação das ações institucionais; Ausência de

padronização dos processos; Estratégico

5

Não planejar, coordenar, executar a produção e distribuição de

materiais institucionais.

Baixo alcance do público; Ausência de ampla divulgação institucional; Falta de

registro impresso/documental; Estratégico

6

Deixar de orientar e zelar pela padronização da comunicação

institucional.

Identificação obscura do IFTO pelo público; Carência de unidade na linguagem

comunicacional. Estratégico

7

Não elaborar e auxiliar a criação e execução de campanhas

comunicacionais do IFTO. Inexistência de alinhamento nas campanhas Estratégico

b) Plano de Ação:

Descrição do Risco Responsável

Resposta

ao Risco Ação

Data da

Ação STATUS

1

Deixar de realizar e auxiliar as atividades

relacionadas à assessoria de imprensa,

divulgando as atividades do IFTO. JORNALISMO Mitigar

Matérias que apresentem mais ações do universo acadêmico; Criação de

sala de imprensa no site institucional; Espaço reservado para propaganda

institucional no jornal impresso; Maior utilização das mídias sociais;

Aproximação dos profissionais de comunicação com a gestão; 07/jul

Está em

execução





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2

Não promover e acompanhar as ações

institucionais de comunicação nas unidades do

IFTO.

CCE Mitigar

Promover mais encontros de comunicadores do IFTO; Unificação da

linguagem dos comunicadores; sugerir à gestão a criação de uma Diretoria

de Comunicação; Criação e aprovação da instrução normativa que defini

regras, fluxo, formas de solicitação, formulários, prazos, processos, entre

outros para a comunicação do IFTO. 2015

Está em

execução

3

Não coordenar, planejar e executar ações de

marketing institucional. CCE Mitigar

Planejar e divulgar com antecedência; solicitar apoio da gestão; realizar

licitação de materiais para eventos e mídias alternativas como: outdoor,

busdoor e pontos de vendas; Utilização das redes sociais; 2015

Está em

execução

4

Não propor projetos para melhoria dos

processos de comunicação institucional. CCE Mitigar

Criação da instrução normativa; Descrição dos fluxos de trabalho;

Formulários de solicitação de serviços. 2015

Está em

execução

5

Não planejar, coordenar, executar a produção e

distribuição de materiais institucionais. CCE Mitigar

Orientar quanto à distribuição dos materiais; executar a produção desses

materiais como prioridade; realizar distribuição do material de forma que

alcance todos os públicos; Ampliação da licitação de material impresso; 2016

Está em

execução

6

Deixar de orientar e zelar pela padronização da

comunicação institucional.

CCE Mitigar

Orientar quanto à utilização correta da marca; desenvolver campanhas,

material gráfico e para web direcionada às unidades; Adoção da nova

logomarca de acordo com a Setec/MEC; Padronização da identificação

institucional; 2015

Está em

execução

7

Não elaborar e auxiliar a criação e execução de

campanhas comunicacionais do IFTO. PROGRAMAÇÃO

VISUAL Mitigar

Elaborar campanhas que compreenda o Instituto como um todo; divulgar e

dar suporte às unidades; Elaboração do calendário de eventos

institucionais. 2016

Está em

execução

2.3 Ouvidoria

c) Identificação dos Riscos:


1 Receber, examinar e encaminhar demandas - Conformidade. Falta de acompanhamento de registro de demandas (Sistema; E-mail; Telefone; Conformidade/Legal





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Carta; Pessoalmente).

2 Receber, tratar e encaminhar denúncias - Conformidade. Não dar prosseguimento, quando houver elementos suficientes para apuração. Conformidade/Legal

3

Requisitar resultados, respostas e orientações demandadas

junto aos setores e às unidades do IFTO - Operacional. Não acompanhar os resultados, respostas e orientações encaminhadas. Operacional

4

Acompanhar os prazos legais vigentes em cada demanda -

Conformidade Não cumprir os prazos estabelecidos. Conformidade/Legal

5

Informar aos demandantes os resultados, respostas e

orientações solicitadas - Operacional/Legal.

Não repasse dos resultados, respostas ou orientações nos legais no prazo

estabelecido em lei. Conformidade/Legal

6 Demandas e-SIC - site/atualização Gera demandas no e-SIC aumenta fluxo de ligações no telefone Operacional

d) Matriz de Riscos:

PR

OB

AB

ILID

AD

E

Elevada

Muito

Alta

1 - 2 - 3 - 4 -

5 - 6

Alta

Média

Baixa

Muito Leve Leve Moderado Severo Massivo

IMPACTO

e) Plano de Ação:





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Descrição do Risco Responsável Resposta ao Risco Ação Data da Ação STATUS

1 Receber, examinar e encaminhar demandas - Conformidade. Ouvidor Mitigar Elaborar "Carta de serviços ao Cidadão" 01/03/16

Não

realizado

2 Receber, tratar e encaminhar denúncias - Conformidade. Ouvidor Mitigar

Elaborar rotina padronizada para

tratamento de denúncias 01/03/16

Não

realizado

3

Requisitar resultados, respostas e orientações demandadas

junto aos setores e às unidades do IFTO - Operacional. Ouvidor Mitigar

Intensificar ações de comunicação para

melhorar a prestação de serviços

disponíveis. 01/03/16

Não

realizado

4

Acompanhar os prazos legais vigentes em cada demanda –

Conformidade. Ouvidor Mitigar

Criar rotina para acompanhamento

sistemático de prazos 01/03/16

Não

realizado

5

Informar aos demandantes os resultados, respostas e

orientações solicitadas - Operacional/Legal. Ouvidor Mitigar

Contribuir para o aperfeiçoamento das

políticas institucionais 01/03/16

Não

realizado

6 Demandas e-SIC - site/atualização

Responsável pelo

acompanhamento

do sistema de

informação Mitigar

Melhorar e operacionalizar a

comunicação por meio do site

Institucional - Solicitar ao setor de TI. 01/03/16

Não

realizado

2.4 Pró-reitoria de Administração



1

Normatizar procedimentos de almoxarifado e de patrimônio no

IFTO - Procedimentos

Criar normas internas de movimentação, doação e transferências de bens móveis e

imóveis no IFTO. Operacional

2

Normatizar procedimentos de almoxarifado e de patrimônio no

IFTO - Legislação

Atender demandas dos órgãos de controle interno e externo referente ao controle

patrimonial do IFTO Conformidade/Legal





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3

Supervisionar e operacionalizar os contratos unificados no âmbito

do IFTO - Legislação

Acompanhar os contratos unificados no âmbito do IFTO bem como seus respectivos

aditivos, repactuações e publicações necessárias. Conformidade/Legal

4


do IFTO - Operacional Orientar as unidades do IFTO quanto aos procedimentos de fiscalização de contratos Operacional

5


do IFTO - Operacional

Assessorar e propor Planos de Trabalhos de contratos continuados, visando à melhoria

dos serviços prestados. Operacional

6



Assessorar na construção de minutas de contratos, bem como sua finalização após os

procedimentos licitatórios, conforme legislação vigente. Conformidade/Legal

7

Elaborar e consolidar junto ao MEC a proposta orçamentária

anual do IFTO (LOA) - Operacional

Articular junto às unidades do IFTO a previsão orçamentária de cada uma, bem como a

consolidação do orçamento geral do IFTO. Conformidade/Legal

8

Descentralizar e acompanhar a execução orçamentária no âmbito


Redução de aproximadamente 12% no orçamento de 2016 destinado a ação 2080-20RL

(Funcionamento) Financeiro

9

Descentralizar e acompanhar a execução orçamentária no âmbito

do IFTO - Financeiro Redução de repasse orçamento, devido ajuste fiscal do Governo Federal. Financeiro

10

Planejar e executar procedimentos contábeis no âmbito do IFTO -

Operacional Implementação de normas e rotinas de controle interno realizados pela contabilidade. Conformidade/Legal

11

Planejar a execução de financeiro no âmbito do IFTO -

Operacional

Redução de repasse financeiro, devido à diminuição de arrecadação do Governo

Federal. Financeiro

12

Planejar e operacionalizar atividades relacionadas à aquisição de

materiais, bens e serviços no âmbito do IFTO.

Analisar e realizar os procedimentos necessários para aquisição de materiais e

contratação de bens e serviços Conformidade/Legal

13

Controlar movimentação e utilização de veículos oficiais -

Operacionais Criação no âmbito do IFTO de normas interna de utilização de veículos oficiais. Operacional

b) Matriz de Risco:





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PR

OB

AB

ILID

AD

E

Elevada

Muito

Alta 1 - 9 - 10 8 - 11 - 12

Alta 2 - 3 - 4 - 5 -

6 - 13 7

Média

Baixa


IMPACTO

c) Plano de Ação:


1

Normatizar procedimentos de almoxarifado

e de patrimônio no IFTO - Procedimentos PROAD/CALP Mitigar

Elaborar manual de procedimentos internos referente à

movimentação, doação e transferência de bens móveis

e imóveis. 01/02/2016

Está em

execução

2

Normatizar procedimentos de almoxarifado

e de patrimônio no IFTO - Legislação PROAD/CALP Mitigar

Elaborar manual de procedimentos internos referente à

movimentação, doação e transferência de bens móveis

e imóveis. 01/02/2016

Está em

execução





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3

Supervisionar e operacionalizar os contratos

unificados no âmbito do IFTO - Legislação PROAD/CSC Mitigar

Acompanhar os contratos unificados no âmbito do

IFTO bem como seus respectivos aditivos,

repactuações e publicações necessárias. 01/02/2016

Está em

execução

4


unificados no âmbito do IFTO -

Operacional PROAD/CSC Mitigar

Orientar as unidades do IFTO quanto aos

procedimentos de fiscalização de contratos 01/02/2016

Está em

execução

5


unificados no âmbito do IFTO -

Operacional PROAD/CSC Mitigar

Assessorar e propor Planos de Trabalhos de contratos

continuados, visando à melhoria dos serviços

prestados. 01/02/2016

Está em

execução

6


unificados no âmbito do IFTO - Legislação PROAD/CSC Mitigar

Assessorar na construção de minutas de contratos,

bem como sua finalização após os procedimentos

licitatórios, conforme legislação vigente. 01/02/2016

Está em

execução

7

Elaborar e consolidar junto ao MEC a

proposta orçamentária anual do IFTO

(LOA) - Operacional

Pró-reitor de

Administração Mitigar

Articular junto às unidades do IFTO a previsão

orçamentária de cada uma, bem como a consolidação

do orçamento geral do IFTO para composição da LOA

2017. 06/06/2016 Não realizado

8

Descentralizar e acompanhar a execução

orçamentária no âmbito do IFTO -

Legislação PROAD/GEO Mitigar

Articular junto as Unidades do IFTO, mecanismos

para minimizar os impactos gerados pela redução de

aproximadamente 12% no orçamento destinado a ação

2080-20RL (Funcionamento). 04/01/2016 Não realizado

9

Descentralizar e acompanhar a execução

orçamentária no âmbito do IFTO -

Financeiro PROAD/GEO Mitigar

Buscar junto ao MEC realização de repasse de

orçamento conforme LOA 2016 04/01/2016

Está em

execução

10

Planejar e executar procedimentos

contábeis no âmbito do IFTO - Operacional PROAD/GEO Mitigar

Implementação de normas e rotinas de controle

interno realizadas pela contabilidade. 01/02/2016

Está em

execução

11

Planejar a execução de financeiro no âmbito

do IFTO - Operacional PROAD/GEO Mitigar

Articular junto ao MEC/SPO mecanismos para que o

repasse de financeiro não seja afetado durante o

exercício de 2016. 04/01/2016

Está em

execução

12

Planejar e operacionalizar atividades

relacionadas à aquisição de materiais, bens PROAD/DA Mitigar

Analisar e realizar os procedimentos necessários para

aquisição de materiais e contratação de bens e serviços 01/02/2016

Está em

execução





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e serviços no âmbito do IFTO. conforme demandas das Unidades do IFTO

13

Controlar movimentação e utilização de

veículos oficiais - Operacionais PROAD/GA/CAM Mitigar

Criação no âmbito do IFTO de normas interna de

utilização de veículos oficiais. 01/02/2016

Está em

execução

2.5 Pró-reitoria de Desenvolvimento Institucional



1 Supervisionar as ações das Diretorias e Coordenações - Demandas Não cumprimento das demandas internas e externas Estratégico

2

Supervisionar as ações das Diretorias e Coordenações -

Operacionais Diminuição da eficiência na operacionalidade do IFTO. Operacional

3 Supervisionar as ações das Diretorias e Coordenações - Legais Não cumprimento das demandas legais (TCU, AGU, SETEC). Conformidade/Legal

4 Supervisão de Infraestrutura - Demandas (Elaboração de Projetos)

Não cumprimento das demandas internas (Elaboração de Projetos, estudos e

levantamentos). Operacional

5 Supervisão da Infraestrutura - Fiscalização de Obras Fiscalização de Obras (Qualidade, financeiro, prazo, legalidade e eficiência). Operacional

6 Supervisão da Infraestrutura - Atualização do SIMEC

Atualização do SIMEC (Monitoramento de obras) - Bloqueio de recurso, falta de

controle de infraestrutura. Operacional

7 Supervisão implantação programas e sistemas Não cumprimento das demandas internas e externas Operacional

b) Matriz de Risco:





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PR

OB

AB

ILID

AD

E

Elevada

Muito

Alta

Alta 1 - 4 - 6 -

7 2 - 3 - 5

Média

Baixa

Muito

Leve Leve Moderado Severo Massivo

IMPACTO

c) Plano de Ação:

Descrição do Risco Responsável Resposta ao Risco Ação

Data da

Ação STATUS

1

Supervisionar as ações das Diretorias e Coordenações -

Operacionais Pró-reitor Mitigar

Intensificando as ações de supervisão, implantar

um sistema de controle de produtividade. 20/01/2016

Não

realizado

2 Supervisionar as ações das Diretorias e Coordenações - Legais Pró-reitor Mitigar

Intensificando as ações de supervisão, implantar

um sistema de controle de produtividade. 20/01/2016

Não

realizado

3 Supervisão da Infraestrutura - Fiscalização de Obras

Equipe de

engenharia Transferir

Plano de previsão de fiscalização de obras,

treinamento, informatização. 20/01/2016

Não

realizado





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2.5.1 Diretoria de Políticas de projetos institucionais



1 Supervisão da coordenação de Planejamento - Demandas Não cumprimento das demandas internas e externas Estratégico

2

Supervisão da coordenação de Planejamento -

Operacional Diminuição da eficiência na operacionalidade do IFTO. Operacional

3 Supervisão da coordenação de Planejamento - Legal Não cumprimento das demandas legais (TCU, AGU, SETEC). Conformidade/Legal

4

Supervisão de Infraestrutura - Demandas (Elaboração de

Projetos)

Não cumprimento das demandas internas (Elaboração de Projetos, estudos e

levantamentos). Operacional

5 Supervisão da Infraestrutura - Fiscalização de Obras Fiscalização de Obras (Qualidade, financeiro, prazo, legalidade e eficiência). Operacional

6 Supervisão da Infraestrutura - Atualização do SIMEC

Atualização do SIMEC (Monitoramento de obras) - Bloqueio de recurso, falta de controle

de infraestrutura. Operacional

7

Plano de Manutenção da Infraestrutura dos Campi - Não

execução

Desgaste indevido de materiais, equipamentos e edificações. Riscos de segurança.

Diminuição de eficiência. Operacional

8

Análise de fornecimento de energia dos campi - Não

execução Aumento dos gastos de energia sem previsão orçamentária Financeiro

9

Plano de Prevenção de Acidentes e Saúde do Servidor -

Não execução

Não elaboração de um Plano de Prevenção de Acidentes e Saúde do Servidor focado nos

ambientes dos campi Operacional

b) Matriz de Risco:





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PR

OB

AB

ILID

AD

E

Elevada 5

Muito

Alta 4 - 9

1 - 2 - 3 -

6 - 8

Alta 7

Média

Baixa

Muito


IMPACTO

c) Plano de Ação:


Data da

Ação STATUS


Demandas Diretor Mitigar

Intensificando as ações de supervisão, implantar um

sistema de controle de produtividade. 20/01/16

Não

realizado


Operacional Diretor Mitigar



Não

realizado

Supervisão da coordenação de Planejamento - Legal Diretor Mitigar



Não

realizado





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Supervisão de Infraestrutura - Demandas (Elaboração

de Projetos) Diretor Mitigar

Aquisição de software específicos (orçamento e

CAD), treinamento de pessoal, contratação de

pessoal (arquiteto, engenheiro eletricista). 01/04/16

Não

realizado

Supervisão da Infraestrutura - Fiscalização de Obras Equipe de

engenharia Aceitar

Plano de previsão de fiscalização de obras (diárias e

passagens), treinamento. 01/04/2016

Não

realizado

Supervisão da Infraestrutura - Atualização do SIMEC

Diretor Mitigar

Melhorar a comunicação com as comissões de

fiscalização de contrato e adotar medidas mais

rigorosas para com as unidades que não enviarem as

informações 01/05/2015

Está em

execução

Plano de Manutenção da Infraestrutura dos Campi -

Não execução

Diretor e

Coordenador

de

Infraestrutura Mitigar

Elaborar um plano de manutenção de Infraestrutura

dos campi 01/07/2016

Não

realizado

Análise de fornecimento de energia dos campi - Não

execução

Eng.

Eletricista Mitigar

Criar rotina temporal de verificação das contas de

energia 01/10/2016

Não

realizado

Plano de Prevenção de Acidentes e Saúde do Servidor

- Não execução Engenheiro

de Segurança Transferir

Realizar estudo sobre os mapas de riscos dos campi

e sugerir ações de mitigação - (Elaboração de Plano

de Prevenção) 01/10/2016

Está em

execução

2.5.2 Diretoria de Tecnologia da Informação



1 PC 1 - Indisponibilidade de Acesso ao SIGA-EDU Falta de acesso ao sistema de gestão acadêmica Operacional

2 PC 1 - Legislação (ODPs, PPCs, Regulamentos). Usuário de setores do ensino desconhecem os regulamentos Operacional

3 PC 1 - Capacitação de Servidores Servidores não capacitados para a utilização do Sistema Operacional





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4 PC 1 - Adaptações do SIGA-EDU Adequações realizadas para atender a legislação e melhorias no sistema Operacional

5 PC 1 - Suporte ao Usuário Atendimento aos usuários para o saneamento de dúvidas em relação ao uso do

sistema, bem como mecanismo de discussão de adequações. Operacional

6 PC 1 - Manutenção de infraestrutura de TI Inferir técnicas de TI, com vista a garantir a confidencialidade, integridade,

disponibilidade, autenticidade da informação. Operacional

7 PC 2 - Indisponibilidade de Acesso ao SUAP Falta de acesso ao sistema de gestão administrativa Operacional

8 PC 2 - Legislação (Patrimônio, Almoxarifado, dentre outros). Desconhecimento de normas, processos e procedimentos por parte dos setores. Operacional

9 PC 2 - Capacitação de Servidores Servidores não capacitados para a utilização do Sistema Operacional

10 PC 2 - Adaptações do SUAP Adequações realizadas para atender a legislação e melhorias no sistema Operacional

11 PC 2 - Suporte ao usuário Atendimento aos usuários para o saneamento de dúvidas em relação ao uso do

sistema, bem como mecanismo de discussão de adequações. Operacional

12 PC 2 - Manutenção de Infraestrutura de TI Inferir técnicas de TI, com vista a garantir a confidencialidade, integridade,

disponibilidade, autenticidade da informação. Operacional

13 PC 4 - Disponibilizar e Manter Infraestrutura de TI

Disponibilizar, equipamentos e softwares necessários para a utilização do SEI, bem

como monitorar a desempenho e armazenamento com vistas a disponibilizar os

recursos computacionais necessários.

Operacional

14 PC 4 - Processos e Procedimentos Analisar e inferir processos e procedimentos para utilização do SEI Operacional

15 PC 4 - Capacitação de Servidores Servidores não capacitados podem utilizar o sistema de forma incorreta Operacional

16 PC 4 - Suporte ao Usuário Atendimento aos usuários para o saneamento de dúvidas em relação ao uso do

sistema Operacional

17 PC 4 - Indisponibilidade de acesso ao SEI Falta de acesso ao sistema de protocolo digital Operacional

18 PC 7 - Monitoramento dos Recursos Computacionais Análise pró ativa dos recursos computacionais, com vistas a identificar pré-falhas

ou gargalos que possam vir a ocorrer. Operacional

19 PC 7 - Relatórios de Uso Recursos Computacionais Relatórios trimestrais de utilização dos recursos computacionais, com vistas a

identificar expansão ou adequação no parque computacional. Operacional

20 PC 7 - Aquisição de Equipamentos Adquirir equipamentos, com vistas a melhorar e /ou adequar às necessidades. Financeiro

b) Matriz de Risco:





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PR

OB

AB

ILID

AD

E

Elevada

Muito

Alta 1 - 7 - 18 6 - 12 - 13

Alta

3 - 4 - 9 -

10 - 14 - 16

- 17

15

Média 2 - 5 - 8 -

11 - 19 20

Baixa

Muito leve Leve Moderado Severo Massivo

IMPACTO

c) Plano de Ação:


Resposta ao

Risco Ação Data da Ação STATUS

1

PC 1 - Indisponibilidade de Acesso

ao SIGA-EDU Mitigar

Realizar Análise Proativa de recursos computacionais; fomentar junto às

unidades os requisitos mínimos para utilização do sistema. 31/dez Está em execução

2

PC 1 - Legislação (ODPs, PPCs,

Regulamentos). Mitigar

Fomentar junto a Pró-reitoria Ensino o diálogo permanente com vistas a

atualizar os profissionais dos setores de ensino de cada unidade em relação 31/dez Está em execução





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à legislação vigente.

3 PC 1 - Capacitação de Servidores Mitigar Promover Capacitações. 31/dez Está em execução

4 PC 1 - Adaptações do SIGA-EDU Mitigar Analisar, Avaliar, Priorizar e Programar as adequações necessárias. 31/dez Está em execução

5 PC 1 - Suporte ao Usuário

Mitigar

Disponibilizar Servidores com conhecimento na área acadêmica e do SIGA-

EDU para realização do atendimento manuais de utilização e vídeos. 31/dez Está em execução

6

PC 1 - Manutenção de

infraestrutura de TI Mitigar

Inferir requisitos de segurança da Informação, bem como monitorar, avaliar

e executar melhorias a fim de manter a estabilidade de utilização do

sistema. 31/dez Está em execução

7

PC 2 - Indisponibilidade de Acesso

ao SUAP Mitigar



8

PC 2 - Legislação (Patrimônio,

Almoxarifado, dentre outros). Mitigar

Fomentar junto aos setores (Patrimônio, Almoxarifado, dentre outros) o

diálogo permanente com vistas a atualizar os profissionais que atuam nessas

áreas em cada unidade em relação à legislação vigente. 31/dez Está em execução

9 PC 2 - Capacitação de Servidores Mitigar Promover Capacitações. 31/dez Está em execução

10 PC 2 - Adaptações do SUAP Mitigar Analisar, Avaliar, Priorizar e Implementar as adequações necessárias. 31/dez Está em execução

11

PC 2 - Suporte ao usuário

Mitigar

Disponibilizar Servidores com conhecimento nos procedimentos

administrativos (patrimônio, almoxarifado, frota, compras); Manuais de

utilização e Vídeos; 31/dez Está em execução

12

PC 2 - Manutenção de

Infraestrutura de TI Mitigar

Inferir requisitos de segurança da Informação, bem como monitorar, avaliar

e executar melhorias a fim de manter a estabilidade de utilização do

sistema. 31/dez Está em execução

13

PC 4 - Disponibilizar e Manter

Infraestrutura de TI Mitigar

Realizar Análise Proativa de recursos computacionais; inferir requisitos de

segurança da Informação; monitorar o uso dos recursos computacionais. 31/dez Não realizado

14 PC 4 - Processos e Procedimentos

Mitigar

Analisar, definir e programar processos e procedimentos para utilização do

SEI. 31/dez Não realizado

15 PC 4 - Capacitação de Servidores Mitigar Promover Capacitações. 31/dez Não realizado

16 PC 4 - Suporte ao Usuário

Mitigar

Disponibilizar Servidores com conhecimento na utilização do SEI; Manuais

de Utilização, Vídeos. 31/dez Não realizado





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17

PC 4 - Indisponibilidade de acesso

ao SEI Mitigar



18

PC 7 - Monitoramento dos

Recursos Computacionais Mitigar

Implementar ferramentas computacionais, de modo a obtermos a

informação do parque computacional de forma proativa, de forma a tratar

possíveis falhas. 31/dez Não realizado

19

PC 7 - Relatórios de Uso Recursos

Computacionais Mitigar

Avaliar trimestralmente via relatórios o uso dos recursos computacionais,

com vistas a adequar o parque à necessidade atual e provisionando o

crescimento futuro. 31/dez Não realizado

20 PC 7 - Aquisição de Equipamentos

Mitigar

Analisar os relatórios periodicamente, afim de startar processos licitatórios

para aquisição de equipamentos de modo proativo. 31/dez Está em execução

2.5.3 Coordenação de Infraestrutura



1 Supervisão insuficiente dos estagiários Projetos e documentos técnicos concluídos de forma inadequada Operacional

2 Execução da Infraestrutura - Demandas Legais

Em caso de não cumprimento, os processos podem conter vícios legais, causando futuras

penalidades. Conformidade/Legal

3 Execução da Infraestrutura - Visitas técnicas solicitadas

Mau planejamento dos projetos por não verificar a real situação de cada campus (qualidade,

financeiro e eficiência). Operacional

4

Execução da Infraestrutura - Demandas (Elaboração de

Projetos) Não cumprimento das demandas internas (Elaboração de Projetos, estudos e levantamentos). Operacional

5 Execução da Infraestrutura - Fiscalização de Obras Fiscalização de Obras (Qualidade, financeiro, prazo, legalidade e eficiência). Operacional

6 Execução da Infraestrutura - Atualização do SIMEC

Atualização do SIMEC (Monitoramento de obras) - Bloqueio de recurso falta de controle de

infraestrutura. Operacional

7 Plano de Manutenção da Infraestrutura dos Campi - Não Desgaste indevido de materiais, equipamentos e edificações. Riscos de segurança. Diminuição Operacional





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execução de eficiência.

8

Acompanhamento de processos licitatório de obras e

reformas - não execução Erros formais no processo licitatório e que podem causar futuras penalidades. Conformidade/Legal

b) Mapa de Risco:

PR

OB

AB

ILID

AD

E

Elevada

Muito

Alta 3 - 5 - 6 - 7

Alta 4 - 8

Média 1 2

Baixa


IMPACTO

c) Plano de Ação:





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Resposta ao

Risco Ação

Data da

Ação STATUS

Supervisão insuficiente dos estagiários Arq./Equipe Mitigar

Intensificando as ações de supervisão, fazer controle de demanda

para os estagiários. 20/01/16 Não realizado

Execução da Infraestrutura - Demandas

Legais

Equipe de

engenharia Mitigar

Intensificando as ações de supervisão, dividir a elaboração de

pareceres técnicos de acordo com a instrução processual. 20/01/16 Não realizado

Execução da Infraestrutura - Visitas

técnicas solicitadas

Equipe de

engenharia Mitigar

Intensificando as ações de supervisão, aumento de pessoal

(disponibilização de vagas para Arquitetura e Eng. Elétrica). 20/01/16 Não realizado

Execução da Infraestrutura - Demandas

(Elaboração de Projetos) Arq./Equipe Mitigar

Aquisição de software específicos (orçamento e CAD ou Revit),

treinamento de pessoal, contratação de pessoal (arquiteto,

engenheiro eletricista). 01/04/16 Não realizado

Execução da Infraestrutura -

Fiscalização de Obras

Equipe de

engenharia Mitigar

Plano de previsão de fiscalização de obras (diárias e passagens),

treinamento. 01/04/2016 Não realizado

Execução da Infraestrutura -

Atualização do SIMEC Elida/Equipe Mitigar

Melhorar a comunicação com as comissões de fiscalização de

contrato e adotar medidas mais rigorosas para com as unidades que

não enviarem as informações. 01/05/2015

Está em

execução

Plano de Manutenção da Infraestrutura

dos Campi - Não execução

Diretor de

Políticas e

Coordenador

de

infraestrutura Mitigar Elaborar um plano de manutenção de Infraestrutura dos campi 01/07/2016 Não realizado

Acompanhamento de processos

licitatório de obras e reformas - não

execução

Equipe de

engenharia Mitigar

Plano de previsão de acompanhamento dos processos licitatórios

(diárias e passagens) treinamento. 20/01/2016 Não realizado

2.6 Pró-reitoria de Ensino





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2.6.1 Diretoria de ensino básico e técnico



1

Emitir pareceres sobre assuntos específicos da educação básica articulada a

Educação Profissional: Não cumprimento dos prazos. Não estipulação de prazos

Atraso de emissão de parecer por quantidade de acúmulo de

trabalho; natureza e interdependência da diretoria. Operacional

2


Educação Profissional: Falta e/ou atraso de recebimento de subsídios

Não receber subsídios para a elaboração do parecer; natureza e

interdependência da diretoria. Conformidade/Legal

3


Educação Profissional: Falta de regulamentação homologada no ordenamento para

amparo na legislação

O ordenamento jurídico educacional não regulamenta o tema ou a

regulação está aparentemente truncada e natureza e interdependência

da diretoria. Conformidade/Legal

4

Encaminhar aos órgãos superiores processos que dependam de sua apreciação: Não

cumprimento dos prazos legais/inexistência de regulamentação quanto aos prazos a

serem seguidos

Atraso de emissão de parecer em decorrência da natureza e

interdependência da diretoria. Operacional

5

Articular e supervisionar com os campi o processo revisional de Projetos

Pedagógicos de Curso conforme ordenamento: otimização dos recursos públicos e

atendimento aos princípios da EPT e adequação logística do campus

Inexistência de avaliação externa que pontue a modelo que ocorre na

classificação dos Cursos Superiores Conformidade/Legal

6

Articular e prestar apoio técnico aos campi nos processos de criação, reestruturação,

extinção/suspensão de cursos concernentes a especificado de Diretoria:

Descontinuidade das ações.

Dificuldade de execução da atividade típicas diante da quantidade

atribuições ad hoc (comissões) paralelas à função. Operacional

7

Acompanhar e prestar apoio técnico aos nos processos de criação, reestruturação,

extinção e aprovação/autorização de cursos: retrabalho ocasionado pela

inobservância do que está posto no ordenamento interno (IFTO) e externo (CNE)

bem como em processos já revisados pela Diretoria e devolvidos aos campi.

Formação continuada de gestores e comissões ad hoc; natureza e

interdependência da diretoria. Estratégico

8


extinção e aprovação/autorização de cursos: retrabalho ocasionado pela

inobservância do que está posto no ordenamento interno (IFTO) e externo (CNE)


atribuições ad hoc (comissões) paralelas à função; natureza e






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bem como em processos já revisados pela Diretoria e devolvidos aos campi.

9

Revisar, organizar, documentar e publicar os procedimentos relacionados à

Diretoria: Não conseguir executar a atividade de forma plena e contínua.


atribuições ad hoc (comissões) paralelas à função; natureza e


b) Matriz de Risco:

PR

OB

AB

ILID

AD

E

Elevada

Muito

Alta

Alta 5 - 8

Média 9 1 - 2 - 3 - 4 -

6 - 7

Baixa

Muito


IMPACTO

c) Plano de Ação:





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Resposta

ao Risco Ação Data da Ação STATUS

1

Emitir pareceres sobre assuntos específicos da

educação básica articulada a Educação Profissional:

Não cumprimento dos prazos. Não estipulação de

prazos

DEBT e

equipe da

PROEN Mitigar

Formação continuada dos servidores lotados na reitoria e

campus a fim de solucionar os equívocos encontrados nos

processos e/ou aparente conflito de atribuições bem como

paralelo à articulação junto às demais instâncias do IFTO a

informatização de procedimentos desta natureza Constante/continua

Está em

execução

2



Falta e/ou atraso de recebimento de subsídios

DEBT e

equipe da

PROEN Mitigar






Está em

execução

3



Falta de regulamentação homologada no

ordenamento para amparo na legislação

DEBT e

equipe da

PROEN Mitigar






Está em

execução

4

Encaminhar aos órgãos superiores processos que

dependam de sua apreciação: Não cumprimento dos

prazos legais/inexistência de regulamentação quanto

aos prazos a serem seguidos

DEBT e

equipe da

PROEN Mitigar






Está em

execução

5

Articular e supervisionar com os campi o processo

revisional de Projetos Pedagógicos de Curso

conforme ordenamento: otimização dos recursos

públicos e atendimento aos princípios da EPT e

adequação logística do campus

DEBT e

equipe da

PROEN Mitigar

Promover reuniões/encontros presenciais ou mediadas pelas

TICs no sentido de formar gestores locais como

multiplicadores e capacitar membros de comissão e técnicos e

processos correlatos à especificidade da pasta. Constante/continua

Está em

execução

6

Articular e prestar apoio técnico aos campi nos

processos de criação, reestruturação,

extinção/suspensão de cursos concernentes a

DEBT e

equipe da

PROEN Mitigar

Promover reuniões/encontros presenciais ou mediadas pelas

TICs no sentido de formar gestores locais como

multiplicadores e capacitar membros de comissão e técnicos e Constante/continua

Está em

execução





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especificado de Diretoria: Descontinuidade das

ações.

processos correlatos à especificidade da pasta.

7

Acompanhar e prestar apoio técnico aos nos

processos de criação, reestruturação, extinção e

aprovação/autorização de cursos: retrabalho

ocasionado pela inobservância do que está posto no

ordenamento interno (IFTO) e externo (CNE) bem

como em processos já revisados pela Diretoria e

devolvidos aos campi.

DEBT e

equipe da

PROEN Mitigar

Fazer consultas ao CNE e articular junto aos demais IFS sobre

a condução operacional destes frente a este risco promovendo

a troca de experiências. Constante/continua

Está em

execução

8

Acompanhar e prestar apoio técnico aos nos

processos de criação, reestruturação, extinção e

aprovação/autorização de cursos: retrabalho

ocasionado pela inobservância do que está posto no

ordenamento interno (IFTO) e externo (CNE) bem

como em processos já revisados pela Diretoria e

devolvidos aos campi.

DEBT e

equipe da

PROEN Mitigar

Esclarecer a todos sobre: prazos; atividades típicas e ad hoc

que são desenvolvidas pela diretoria; número de servidores que

estão assessorando a diretoria, processos e prioridades; outros. Constante/continua

Está em

execução

9

Revisar, organizar, documentar e publicar os

procedimentos relacionados à Diretoria: Não

conseguir executar a atividade de forma plena e

contínua.

DEBT e

equipe da

PROEN Mitigar

Esclarecer a todos sobre: prazos; atividades típicas e ad hoc

que são desenvolvidas pela diretoria; número de servidores que

estão assessorando a diretoria, processos e prioridades; outros. Constante/continua

Está em

execução

2.6.2 Diretoria de ensino superior



1

Emitir pareceres sobre assuntos relativos ao ensino superior: Não cumprimento dos

prazos legais

Atraso de emissão de parecer por quantidade de acúmulo de

trabalho Operacional





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2

Emitir pareceres sobre assuntos relativos ao ensino superior: Falta e/ou atraso de

recebimento de subsídios Não receber subsídios para a elaboração do parecer Conformidade/Legal

3

Emitir pareceres sobre assuntos relativos ao ensino superior: Falta de regulamentação

homologada no ordenamento para amparo na legislação O ordenamento jurídico educacional não regulamenta o tema Conformidade/Legal

4

Encaminhar aos órgãos superiores processos que dependam de sua apreciação: Não

cumprimento dos prazos legais Atraso de emissão de parecer Operacional

5

Articular e supervisionar com as coordenações de cursos, os processos de

reconhecimento e renovação de reconhecimento dos cursos superiores de graduação:

Obtenção de conceito insatisfatório em expedição de ato regulatório de curso de

graduação. Obtenção de conceito de curso 1 ou 2 Conformidade/Legal

6


extinção e reconhecimento de cursos: Não conseguir executar a atividade de forma

plena e contínua.

Dificuldade de execução da atividade diante da quantidade

atribuições e outras atribuições que são delegadas Operacional

7


extinção e reconhecimento de cursos: Falta de regulamentação homologada no

ordenamento para amparo na legislação. O ordenamento jurídico educacional não regulamenta o tema Conformidade/Legal

8


extinção e reconhecimento de cursos: Não conseguir executar a atividade de forma

plena e contínua.



9

Revisar, organizar, documentar e publicar os procedimentos relacionados à sua

Diretoria: Não conseguir executar a atividade de forma plena e contínua.



b) Matriz de Risco:





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PR

OB

AB

ILID

AD

E

Elevada

Muito

Alta 5

Alta 1 - 2 - 4 -

9 6 - 8

Média 3 7

Baixa

Muito


IMPACTO

c) Plano de Ação:


Resposta ao


1

Emitir pareceres sobre assuntos relativos

ao ensino superior: Não cumprimento dos

prazos legais

Jorge Mitigar

Esclarecer a todos os envolvidos que enviam pedido

de parecer a esta diretoria sobre os prazos, demais

atividades que também são feitas por esta diretoria e

os prazos que são solicitados a quem se destinará o

parecer.

Até final do segundo semestre

de 2015, através da reunião do

Fórum de Ensino e

rotineiramente nos contatos que

são mantidos com os campi.

Está em

execução





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2


ao ensino superior: Falta e/ou atraso de

recebimento de subsídios

Jorge Mitigar

Esclarecer a todos a importância do envio dos

subsídios solicitados, dentro do prazo, para a emissão

de parecer.



Fórum de Ensino e



Está em

execução

3


ao ensino superior: Falta de

regulamentação homologada no

ordenamento para amparo na legislação Jorge Mitigar

Fazer consultas a colegas e outras instituições de

ensino e ao próprio CNE Permanente

Está em

execução

4

Encaminhar aos órgãos superiores

processos que dependam de sua

apreciação: Não cumprimento dos prazos

legais Jorge Mitigar

Esclarecer a todos os envolvidos que enviam pedido

de parecer a esta diretoria sobre os prazos, demais

atividades que também são feitas por esta diretoria e

os prazos que são solicitados a quem se destinará o

parecer.



Fórum de Ensino e



Está em

execução

5

Articular e supervisionar com as

coordenações de cursos, os processos de

reconhecimento e renovação de

reconhecimento dos cursos superiores de

graduação: Obtenção de conceito

insatisfatório em expedição de ato

regulatório de curso de graduação. Jorge Mitigar

Manter reuniões presenciais nos campi do IFTO ao

longo do ano, sempre que um curso estiver apto neste

ano para a solicitação da expedição de ato regulatório. Permanente

Está em

execução

6

Acompanhar e prestar apoio técnico aos

nos processos de criação, reestruturação,

extinção e reconhecimento de cursos: Não

conseguir executar a atividade de forma

plena e contínua. Jorge Mitigar

Esclarecer a todos os envolvidos sobre os prazos,

atividades que também são feitas por esta diretoria,

quantidade e qualidade de RH disponível, prazos a

cumprir, prioridades, etc.



Fórum de Ensino e



Está em

execução

7



extinção e reconhecimento de cursos:

Falta de regulamentação homologada no Jorge Mitigar

Fazer consultas a colegas e outras instituições de

ensino e ao próprio CNE Permanente

Está em

execução





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ordenamento para amparo na legislação.

8



extinção e reconhecimento de cursos: Não

conseguir executar a atividade de forma

plena e contínua. Jorge Mitigar







Fórum de Ensino e



Está em

execução

9

Revisar, organizar, documentar e publicar

os procedimentos relacionados à sua

Diretoria: Não conseguir executar a

atividade de forma plena e contínua. Jorge Mitigar







Fórum de Ensino e



Está em

execução

2.6.3 Diretoria de educação à distância



1 Processo 1 - Não aceitação pelos Campi do IFTO

Dificuldade de aceitação por parte dos docentes e técnicos no uso de

ferramentas digitais Estratégico

2 Processo 3 - Não aceitação dos cursos em EAD - por parte de técnicos

Em alguns Campi ainda existe certa dificuldade de aceitar os estudantes

da EAD como sendo do Campus Estratégico

3 Processo 4 - Trâmites burocráticos A demora nos trâmites burocráticos emperra a execução dos projetos Estratégico

4 Processo 5 - Assessoria sobre tecnologias educacionais

Quando solicitado, é prestada assessoria sobre o uso de tecnologias

educacionais à reitoria. Operacional

5 Processo 6 - Manutenção da atualização

A falta de financeiro para a contratação de mão de obra para a

manutenção da atualização dos materiais didáticos Financeiro

6 Processo 7 - Local adequado A dificuldade está em locomoção dos professores e tutores de outros Operacional





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ofertantes, bem como a disponibilidade de local adequado.

b) Matriz de Risco:

PR

OB

AB

ILID

AD

E

Elevada

Muito

Alta

Alta

Média 4 1 - 6 2 - 5

Baixa 3


IMPACTO

c) Plano de Ação:


Data da

Ação STATUS

1

Processo 1 - Não aceitação pelos Campi do

IFTO CODIR/PROEN/DEaD Mitigar

Divulgar resultados positivos dos usos das tecnologias

educacionais 2015

Não

realizado

2

Processo 3 - Não aceitação dos cursos em

EAD - por parte de técnicos CODIR Aceitar

Divulgar nos Campi a institucionalização atual da EaD

no IFTO 30/jul

Está em

execução

3 Processo 4 - Trâmites burocráticos Reitoria/PROEN/DEaD Mitigar Agilizar a resposta a processos de parceiras, bem como 30/07/2016 Está em





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os termos de compromissos. execução

4

Processo 5 - Assessoria sobre tecnologias

educacionais PROEN/DEaD Aceitar Atender quando solicitado 2016

Está em

execução

5

Processo 6 - Manutenção da atualização

PROEN/DEaD Transferir

Coordenação dos cursos cobrarem dos docentes a

manutenção dos materiais didáticos como sendo

materiais de apoio 2015 Executado

6 Processo 7 - Local adequado

PROEN/DEaD Aceitar

Promover a construção de aulas interativas para as

capacitações dos stakeholders. 2016

Está em

execução

2.6.4 Pesquisador institucional



1

Sistemas de controle do MEC - Informações

desatualizadas/inconsistentes

Informações constantes das bases de dados estarem desatualizadas sobre os estudantes,

cursos, vagas, docentes, etc. Operacional

2 Sistemas de controle do MEC - Não cumprimento dos prazos

Não registrar nos prazos estipulados as informações necessárias sobre estudantes, cursos,

atos. Conformidade/Legal

3 Censos Educacionais - Não cumprimento dos prazos Os campi não registrarem nos prazos estipulados as informações necessárias. Conformidade/Legal

4

Censos Educacionais - Não observação das legislações

pertinentes

Não observar as legislações educacionais, normas e regulamentos, atentando-se para os

prazos, qualidade das informações e regularidade das informações prestadas. Conformidade/Legal

5 Censos Educacionais - Inconsistências das informações

Não verificar, conferir e corrigir os erros e inconsistências encontradas nos sistemas do

governo, MEC e Inep, Censos educacionais, objetivando a validação e consolidação da base

de dados. Operacional

6 Sistemas MEC/e-MEC - Não cumprimento dos prazos

Não observar os prazos conforme os calendários e normativas para atualização,

preenchimento e cadastro das informações. Conformidade/Legal





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7

Sistemas MEC/e-MEC - Não observação das legislações

pertinentes

Não observar as normativas, calendários e publicações para atualização, preenchimento e

cadastro das informações. Conformidade/Legal

8

Avaliação dos estudantes - Não observação das Normativas e

legislações

Não observar as legislações, normas e regulamentos, atentando-se para os prazos, qualidade

das informações e regularidade das informações prestadas. Conformidade/Legal

9 Avaliação dos estudantes - Não observação dos prazos

Não observar os prazos conforme os calendários e normativas para atualização,

preenchimento e cadastro das informações necessárias. Conformidade/Legal

10

11

Avaliação dos estudantes - Não observar as informações

necessárias à realização da avaliação dos estudantes

(ENADE)

Deixar de realizar o enquadramento dos cursos, não acompanhar as inscrições e

preenchimento do questionário dos estudantes e coordenadores de cursos, e não informar a

situação dos alunos. Conformidade/Legal

12 Sistec - Informações desatualizadas/inconsistentes

Informações constantes das bases de dados estarem desatualizadas sobre os estudantes,

cursos, vagas, etc. Operacional

13 Sistec - Não cumprimento dos prazos

Não registrar nos prazos estipulados as informações necessárias sobre estudantes, cursos,

atos. Conformidade/Legal

14 Sistec - Não cadastrar e/ou alterar os status dos estudantes. Não realizar as atualizações necessárias sobre os estudantes e ciclos de matrícula Financeiro

15

Sistec - Não validar os diplomas (cursos técnicos

subsequente e integrado)

Não fazer a validação dos diplomas e cadastro do número do Sistec, conforme Resolução nº

6, de 20/09/2012. Conformidade/Legal

16 Relatórios de Gestão - Falta de publicidade

Não dar publicidade aos relatórios gerenciais disponibilizados pelos sistemas, para subsidiar

as tomadas de decisões. Conformidade/Legal

17 Relatórios de Gestão - informações inverídicas As informações constantes não corresponderem à realidade da instituição Conformidade/Legal

b) Matriz de Risco:





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PR

OB

AB

ILID

AD

E

Elevada

Muito

Alta

Alta 8 - 9

2 - 3 - 4 -

5 - 10 - 11

- 12 - 13

Média 6 - 7 1 - 14

Baixa 15 - 16

Muito


IMPACTO

c) Plano de Ação:


1

Sistemas de controle do MEC -

Informações


Rayce Cristina M.

Parente Mitigar

Verificar as informações cadastradas

nas bases de dados e proceder a

atualizações necessárias

Segundo

semestre de 2015 Está em execução

2

Sistemas de controle do MEC - Não

cumprimento dos prazos

Rayce Cristina M.

Parente. Mitigar Observar e seguir os calendários Ano de 2015 Está em execução

3

Censos Educacionais - Não


Rayce Cristina M.

Parente. Mitigar Observar e seguir os calendários

Conforme

calendário Executado

4

Censos Educacionais - Não

observação das legislações

Rayce Cristina M.

Parente. Eliminar

Acompanhar atualizações das normas e legislações

pertinentes aos Censos educacionais.

Conforme

calendário Executado





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pertinentes

5

Censos Educacionais -

Inconsistências das informações

Auxiliares

Institucionais dos

campi Eliminar

Acompanhar o preenchimento das informações e

acompanhar os

relatórios de inconsistências

gerados pelos sistemas

Conforme

calendário de

cada censo Executado

6

Sistemas MEC/e-MEC - Não


Rayce Cristina M.

Parente. Eliminar Observar e seguir os calendários

Conforme

calendário Está em execução

7

Sistemas MEC/e-MEC - Não

observação das legislações

pertinentes

Rayce Cristina M.

Parente. Eliminar Observar e seguir os calendários

Conforme


8

Avaliação dos estudantes - Não

observação das Normativas e

legislações Coordenações de

cursos Eliminar

Orientar as coordenações de

cursos e dar publicidade sobre

prazos e normativas em relação

à realização do ENADE.

Conforme


9


observação dos prazos Coordenações de

cursos Eliminar

Orientar as coordenações de

cursos e dar publicidade sobre

prazos e normativas em relação

à realização do ENADE.

Conforme


10


observar as informações necessárias

à realização da avaliação dos

estudantes (ENADE)

Rayce Cristina M.

Parente. Eliminar

Acompanhar as publicações

sobre realização do ENADE

em cada ano de ocorrência

Conforme


11

Sistec - Informações


Auxiliares

Institucionais dos

campi Mitigar

Acompanhar o cadastro e realizar o cruzamento das

informações cadastradas Mensalmente Está em execução

12

Sistec - Não cumprimento dos

prazos

Auxiliares

Institucionais dos

campi Mitigar

Acompanhar o preenchimento das informações no

sistema Mensalmente Está em execução

13

Sistec - Não cadastrar e/ou alterar os

status dos estudantes.

Auxiliares

Institucionais dos Mitigar


sistema Mensalmente Está em execução





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campi

14

Sistec - Não validar os diplomas

(cursos técnicos subsequente e

integrado)

Auxiliares

Institucionais dos

campi Mitigar


sistema Anualmente Está em execução

15

Relatórios de Gestão - Falta de

publicidade

Rayce Cristina M.

Parente. Eliminar Fazer e encaminhar os relatórios Anualmente Não realizado

16

Relatórios de Gestão - informações

inverídicas

Rayce Cristina M.

Parente. Eliminar

Verificar as informações e realizar o cruzamento das

mesmas. Anualmente Não realizado

2.6.5 Gerência de avaliação, planejamento e desenvolvimento educacional.



1 Avaliação Institucional. Não cumprimento dos prazos Não respeitar os prazos estabelecidos em portarias e cronogramas Conformidade/Legal

2 Avaliação de cursos de graduação, não cumprimento dos prazos. Não respeitar os prazos estabelecidos em portarias e cronogramas Conformidade/Legal

3

Avaliação de estudantes da graduação. Não cumprimento dos

prazos Não respeitar os prazos estabelecidos em portarias e cronogramas Conformidade/Legal

4

Processos Seletivos: A inexistência de um processo seletivo

unificado Gastos com custos e divulgação dos processos seletivos isolados por campus Financeiro

b) Matriz de Risco:

PR

O

BA

BI

LID

A

DE

Elevada





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Muito

Alta

Alta

Média 3 1 - 2

Baixa 4

Muito


IMPACTO

c) Plano de Ação:


Resposta


1

Avaliação Institucional, não cumprimento

dos prazos. GAPE Mitigar

Reuniões com todos os envolvidos explicando a importância e

responsabilidade do processo

1º semestre de

2016

Não

realizado

2

Avaliação de cursos de graduação. Não

cumprimento dos prazos GAPE Mitigar



1º e 2º semestres

de 2015 Executado

3

Avaliação de estudantes da graduação.

Não cumprimento dos prazos GAPE Mitigar



2º semestre de

2015

Está em

execução

4

Processos Seletivos: A inexistência de

um processo seletivo unificado GAPE Mitigar Reunião no CODIR para verificar a viabilidade

1º semestre de

2015 Executado

2.6.6 Coordenação de ações integradas de inclusão e diversidade





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1 Ausência e/ou inoperância de setores correlatos nos Campi Ausência de pessoal com expertise e/ou interesse - limitação para contratações. Conformidade/Legal

2 Falta de pessoal especializado.

Dificuldades técnicas/financeiras nas adaptações/implementações dos dispositivos de

acessibilidade. Conformidade/Legal

b) Matriz de Risco:

PR

OB

AB

ILID

AD

E

Elevada

Muito

Alta

Alta 1 - 2

Média

Baixa

Muito


IMPACTO

c) Plano de Ação:





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1

Ausência e/ou inoperância de setores

correlatos nos Campi CAID/CAMPI/PRODI Mitigar Implementação, fomento e reestruturação dos setores. Constante/contínuo

Está em

execução

2

Falta de pessoal especializado.

Dificuldades técnicas/financeiras nas

adaptações/implementações dos

dispositivos de acessibilidade. CAID/CAMPI/PRODI Mitigar

Nomear Coordenação/ Suporte especializado / Instalação

de dispositivos de acessibilidade Constante/contínuo

Está em

execução

2.7 Pró-reitoria de Extensão



1

Desenvolvimento de Sistema para acompanhar as atividades de

extensão

Falta de um desenvolvimento de um sistema para integrar os dados das atividades de

extensão, hoje não é possível mensurar o impacto da extensão no IFTO. Operacional

2 Mudança constante dos coordenadores de extensão

As coordenações geralmente só possuem um servidor e ao haver uma rotatividade

muito grande o conhecimento e histórico são constantemente perdidos e

reconstruídos Operacional

3 Evasão e retenção

Abandono do curso por parte do estudante ou adiamento do período previsto para

diplomação Estratégico

b) Matriz de Risco:

PR

O

BA

BI

LID

AD

E

Elevada





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Muito

Alta

Alta 2 1

Média 3

Baixa

Muito


IMPACTO

c) Plano de Ação:


1

Desenvolvimento de Sistema para

acompanhar as atividades de extensão

Coordenação de Programas e

Projetos de Extensão Mitigar Desenvolver o sistema 31/dez Está em execução

2

Mudança constante dos coordenadores

de extensão PROEX/Gestão Transferir Conscientização da Gestão 31/dez Não realizado


DAE/PROEN Mitigar

Criar Plano Estratégico para Permanência

e Êxito dos Estudantes do IFTO 31/mai Está em execução

2.8 Pró-reitoria de Pesquisa e Inovação

2.8.1 Diretoria de Pós-Graduação






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1 Recepção e guarda dos doc. Envio de documentos para a Diretoria CPPI´s não enviarem a documentação para a Diretoria de Pós-Graduação Operacional

2 Recepção e guarda dos doc. Perda de documentos Documentos serem perdidos por falta de organização dos arquivos Operacional

3 Estabelecimento de parcerias - falta de recursos Contingenciamento de recursos para busca de parcerias Financeiro

4 Estabelecimento de parcerias - problemas com legislação

Entraves na legislação parcerias público privadas, editais, licitação e fundação de

apoio. Conformidade/Legal

5 Estabelecimento de parcerias - clareza no objeto da parceria Não ter clareza sobre o tipo de serviço se espera do parceiro Operacional

6 Estabelecimento de parcerias - clareza no objeto da parceria Não ter clareza sobre o tipo de serviço se espera do parceiro Estratégico

7 Cadastramento de cursos lato sensu - Trâmites Campi não cumprem o trâmite para cadastramento do curso Operacional

8 Cadastramento de cursos lato sensu - não envio de documentos Falta de clareza sobre os procedimentos por parte dos coordenadores dos cursos Estratégico

9 Cadastramento de cursos lato sensu - fomento Contingenciamento de recursos para visita aos campi e fomento a novos cursos Operacional

10 Cadastramento de cursos stricto sensu - trâmites CAPES Não obedecer a todos os trâmites da CAPES Operacional

11 Cadastramento de cursos stricto sensu - produção acadêmica Professores com produção acadêmica insuficiente Financeiro

12 Fomento à criação de novos cursos - incentivo Falta de programas de incentivo à criação de novos cursos lato sensu Operacional

13 Fomento à criação de novos cursos - incentivo Falta de programas de incentivo à criação de novos cursos stricto sensu Estratégico

14 Realização de eventos - recursos Falta de recursos para a realização do evento Estratégico

15 Plano de Formação de Servidores - reuniões da comissão Falta de reuniões com a comissão responsável Estratégico

16

Acompanhamento dos cursos pós-graduação - sistematização das

informações Falta de rotina para sistematização das informações Financeiro

17 Acompanhamento dos cursos pós-graduação - relatórios

Não estão sendo elaborados relatórios sistemáticos sobre a oferta de cursos de pós-

graduação Operacional

b) Matriz de Risco:





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PR

OB

AB

ILID

AD

E

Elevada

Muito Alta 11

Alta 1 - 10 -

12 - 13

2 - 3 - 4 - 5 - 6 -

7 - 15 - 16 - 17

Média 9 8 - 14

Baixa

Muito


IMPACTO

c) Plano de Ação:


Resposta ao


1

Recepção e guarda dos doc.

Envio de documentos para a

Diretoria Diretoria de Pós Mitigar

Elaborar um documento com o passo a passo dos

procedimentos com relação ao envio de documentos para

diretoria de pós-graduação.

Janeiro/Fevereiro

- 2016

Está em

execução

2

Recepção e guarda dos doc.

Perda de documentos

Diret. Pós/Secretaria

Estagiária Mitigar

Sistematizar o recebimento e a forma de arquivo das

informações por meio de um procedimento documentado.

Janeiro/Fevereiro

- 2016

Está em

execução

3

Estabelecimento de parcerias -

falta de recursos Diret. Pós/Pró-Reitor Mitigar Busca de fontes alternativas de fontes de recursos Contínuo

Está em

execução

4


problemas com legislação Diret. Pós/Pró-Reitor Mitigar

Buscar junto à procuradoria as interpretações de legislação

para melhorar as relações de parcerias Contínuo

Está em

execução

5


clareza no objeto da parceria Diretoria de Pós Mitigar Elaborar Planos de Trabalho para ações em parcerias Contínuo

Está em

execução

6 Estabelecimento de parcerias - Diret. Pós/Pró-Reitor Mitigar Buscar informações sobre o mercado junto ao governo e Contínuo Está em





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clareza no objeto da parceria setores produtivos para desenvolvimento de novos cursos execução

7

Cadastramento de cursos lato

sensu - Trâmites Diretoria de Pós Mitigar

Reunião com cppis e elaboração de documento com fluxo

das ações

1º

Semestre/2016

Está em

execução

8


sensu - não envio de

documentos Diret. Pós/Secretaria Mitigar

Reunião com cppis e elaboração de documento com fluxo

das ações

1º

Semestre/2016

Está em

execução

9


sensu - fomento Diret. Pós/Pró-Reitor Mitigar

Reuniões virtuais com cppis/ Realização de eventos

centralizados com os envolvidos na pós-graduação dos

campi Contínuo

Está em

execução

10

Cadastramento de cursos stricto

sensu - trâmites CAPES Diret. Pós/Pró-Reitor Mitigar

Análise do Manual em conjunto com o Pró-Reitor e

coordenadores dos cursos

Fevereiro de

2016

Está em

execução

11

Cadastramento de cursos stricto

sensu - produção acadêmica

Diret. Pós/Pró-

Reitor/Coordenações Mitigar

Reuniões nos campi com professores pesquisadores/apoio à

pesquisa no PAP-PQ Contínuo

Está em

execução

12

Fomento à criação de novos

cursos - incentivo Diretoria de Pós Mitigar Sistematizar ações de fomento junto aos campi Contínuo

Está em

execução

13

Fomento à criação de novos

cursos - incentivo

Diretoria de Pós Mitigar

Buscar informações sobre o mercado junto ao governo e

setores produtivos para desenvolvimento de novos cursos/

reuniões com diretores de campi e coordenadores de

curso/levantamento de possíveis campi para abertura de

novos cursos Contínuo

Está em

execução

14

Realização de eventos -

recursos Diretoria de Pós Mitigar Busca de fontes alternativas de fontes de recursos Contínuo

Está em

execução

15

Plano de Formação de

Servidores - reuniões da

comissão Pró-Reitor Mitigar

Buscar informações junto à Comissão sobre andamento dos

processos

Fevereiro de

2016

Está em

execução

16

Acompanhamento dos cursos

pós-graduação - sistematização

das informações Diretoria de Pós Mitigar




1º

Semestre/2016

Está em

execução

17

Acompanhamento dos cursos

pós-graduação - relatórios Diretoria de Pós/Secretaria Mitigar



Janeiro/Fevereiro

- 2016

Está em

execução





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2.8.2 Diretoria de Pesquisa



1

Elaboração e manutenção de documentos - faltam de pessoas para compor

a comissão

Pessoas que tem competência para compor comissão não tem disponibilidade de

tempo Operacional

2

Elaboração e manutenção de documentos - não cumprimento do prazo

estabelecido para comissão


tempo Operacional

3

Estabelecimento de Parcerias - falta de recurso financeiro para busca de

parceria Contingenciamento de despesas Financeiro

4

Estabelecimento de Parcerias - dificuldade em encontrar parceiros

dispostos a colaborar Alguns parceiros têm dificuldade na contrapartida financeira Financeiro

5 Estabelecimento de Parcerias - Entraves de legislação

Entraves nas leis e regulamentos (parceria público-privada, licitações, fundações

de amparo). Estratégico

6 Estabelecimento de Parcerias - Entraves de legislação

Entraves nas leis e regulamentos (parceria público-privada, licitações, fundações

de amparo). Operacional

7 Fomento à pesquisa – definições da matriz orçamentária

Falta de recursos para manutenção e ampliação de ações da PROPI, além do

repasse dos cortes orçamentários do IFTO para a PROPI. Financeiro

8

Fomento à pesquisa - contingenciamento de recursos por parte de agencia

de fomento externa Contingenciamento de recursos por parte de agencia de fomento externa Financeiro

9

Fomento à pesquisa - contingenciamento de recursos por parte do Governo

Federal Contingenciamento de recursos por parte do Governo Federal Financeiro

10 Captação de recursos - Relação com fundação de amparo à pesquisa Relação da gestão para colocação das necessidades do IFTO frente à fundação Estratégico

11 Captação de recursos - Relação com fundação de amparo à pesquisa Cumprimento dos processos operacionais da fundação a qual o IFTO é filiado Operacional





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12 Captação de recursos - Dificuldade com parcerias Movimentação da gestão para estabelecer parceria Estratégico

13

Captação de recursos - Falta de prospecção (informações) da capacidade

do IFTO para induzir parcerias com empresas

Não temos um banco de dados estruturado com as informações necessárias sobre

as expertises dos pesquisadores da instituição Operacional

14 Elaboração e acompanhamento de Editais - Calendário escolar dos campi

Calendários escolares diferentes em cada campus dificultam o calendário dos

editais dos programas de pesquisa Operacional

15

Elaboração e acompanhamento de Editais - Cumprimento de prazos

estabelecidos por edital pelos responsáveis nos campi

Pessoas que tem competência para assumir as responsabilidades não tem

disponibilidade de tempo Operacional

16

Elaboração e acompanhamento de Editais - Funcionamento do comitê

científico dos campi

Pessoas que tem competência para assumir as responsabilidades não tem

disponibilidade de tempo Operacional

17

Acompanhamento dos Grupos de Pesquisa - CNPq - falta de retorno das

avaliações trienais Falta de retorno das avaliações trienais, realizada pelos comitês nos campi. Operacional

18 Acompanhamento dos Grupos de Pesquisa – CNPq – Baixa produtividade Baixa produtividade dos grupos influencia no desempenho da instituição Estratégico

19

Acompanhamento dos Grupos de Pesquisa – CNPq – Atender as

exigências do CNPq

Alguns grupos de pesquisa do IFTO classificados como casos atípicos na

avaliação do CNPq Conformidade/Legal

20 Criação e Manutenção de Banco de dados – Financeiro Falta recurso para ter um sistema Financeiro

21 Criação e Manutenção de Banco de dados – Pessoal capacitado Falta pessoal capacitado para alimentar um sistema de banco de dados Operacional

22 Criação e Manutenção de Banco de dados – Estratégico Não foi estabelecida como prioridade de gestão Estratégico

23

Elaboração de relatórios e prestação de contas - ÓRGÃOS DE

CONTROLE

Repasse das informações das unidades não é feita quando solicitado ou em

tempo hábil Operacional

24 Acompanhamento programas de pesquisa - repasse das informações CPPIs



25

Acompanhamento programas de iniciação científica- repasse das

informações CPPIs



26 Seleção e análise de projetos de Pesquisa – Avaliação Ad hoc É necessário cumprir normativas do CNPq para avaliação ad hoc Conformidade/Legal

27 Seleção e análise de projetos de Pesquisa – Recursos Ad hoc Contingenciamento de recursos para diárias e passagens para avaliadores ad hoc Financeiro

28 Seleção e análise de projetos de Pesquisa – Comitê científico

Repasse das avaliações internas pelos comitês científicos das unidades não é

feita quando solicitado ou em tempo hábil Operacional





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29 Revista Científica – Servidor internet Servidor de internet para hospedar o site da revista Operacional

30 Revista Científica – Avaliadores Dificuldade de conseguir avaliadores ad hoc Operacional

31 Revista Científica – Periodicidade Manutenção da periodicidade da revista Estratégico

32 Revista Científica – Infraestrutura Falta de infraestrutura adequada para o funcionamento da revista Financeiro

33 Realização de eventos acadêmico-científicos – Financeiro Contingenciamento de recursos por parte do IFTO Financeiro

34 Realização de eventos acadêmico-científicos – Pessoal


tempo Operacional

b) Matriz de Risco:

PR

OB

AB

ILID

AD

E

Elevada

Muito

Alta 11

Alta

12 -

13 -

14 -

16

1 - 2 - 15

Média 9 - 10 3 - 4 - 5

Baixa 6 - 7 - 8

Muito


IMPACTO

c) Plano de Ação:





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Resposta

ao Risco Ação

Data da

Ação STATUS

1

Elaboração e manutenção de documentos - faltam de pessoas para

compor a comissão DPQ/COMISSÃO Mitigar

Propor comissão reduzidas para dar celeridade aos

processos fev/16

Não

realizado

2

Elaboração e manutenção de documentos - não cumprimento do

prazo estabelecido para comissão DPQ/COMISSÃO Mitigar Organizar revisão de documentos por prioridades fev/16

Não

realizado

3

Estabelecimento de Parcerias - falta de recurso financeiro para

busca de parceria Pro- Reitor Mitigar

Sensibilizar gestores (CODIR) da importância da

disponibilidade de verbas para a pesquisa fev/16

Não

realizado

4

Estabelecimento de Parcerias - dificuldade em encontrar parceiros

dispostos a colaborar Pro- Reitor/DPQ Mitigar

Estabelecer prospecção como prioridade em 2016,

para depois elaborar plano para divulgação do IFTO. fev/16

Não

realizado

5 Estabelecimento de Parcerias - Entraves de legislação Pro- Reitor/DPQ Mitigar Estudar legislação e pedir consulta a PROJUR mar/16

Não

realizado

6 Estabelecimento de Parcerias - Entraves de legislação Pro- Reitor Mitigar

Sensibilizar gestores (CODIR) da importância da

disponibilidade de verbas para a pesquisa fev/16

Não

realizado

7 Fomento à pesquisa – definições da matriz orçamentária DPQ Transferir Buscar novas agências financiadoras mar/16

Não

realizado

8

Fomento à pesquisa - contingenciamento de recursos por parte de

agencia de fomento externa DPQ Mitigar

Buscar alternativas ao contingenciamento, alterando,

transferindo orçamento da pesquisa. mar/16

Não

realizado

9

Fomento à pesquisa - contingenciamento de recursos por parte do

Governo Federal DPQ Mitigar

Buscar alternativas ao contingenciamento, alterando,

transferindo orçamento da pesquisa. mar/16

Não

realizado

10

Captação de recursos - Relação com fundação de amparo à

pesquisa Pro- Reitor/DPQ Mitigar

Estabelecer prospecção como prioridade em 2016,

para depois elaborar plano para divulgação do IFTO. mar/16

Não

realizado

11

Captação de recursos - Relação com fundação de amparo à

pesquisa Pro- Reitor Mitigar Estabelecer prospecção como prioridade em 2016 fev/16

Não

realizado

12 Captação de recursos - Dificuldade com parcerias DPQ/CPPIs Mitigar

Sensibilizar da importância do cumprimento do

calendário dos programas mesmo com calendário

escolar divergente fev/16

Não

realizado

13

Captação de recursos - Falta de prospecção (informações) da

capacidade do IFTO para induzir parcerias com empresas DPQ/CPPIs Mitigar

Sensibilizar da importância do cumprimento do

calendário dos programas mar/16

Não

realizado





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14

Elaboração e acompanhamento de Editais - Calendário escolar dos

campi CPPIs Eliminar Reunião presencial com CPPIs mar/16

Não

realizado

15

Elaboração e acompanhamento de Editais - Cumprimento de

prazos estabelecidos por edital pelos responsáveis nos campi DPQ/CPPIs Transferir

Enviar memorando aos líderes de grupo e CCPIs

informando sobre a avaliação dez/15

Não

realizado

16

Elaboração e acompanhamento de Editais - Funcionamento do

comitê científico dos campi DPQ/CPPIs Transferir

Após avaliação acompanhar grupos com baixa

produtividade para solucionar problema mar/16

Não

realizado

19

Acompanhamento dos Grupos de Pesquisa - CNPq - falta de

retorno das avaliações trienais

Transferir

Transferir avaliação trienal para DPQ, propor

alteração oficial no regulamento de grupos de

pesquisa. dez/15

Não

realizado

20

Acompanhamento dos Grupos de Pesquisa – CNPq – Baixa

produtividade Pro- Reitor/DPQ Mitigar

Estabelecer como prioridade em 2016, junto a DTI a

criação de um programa de banco de dados. fev/16

Não

realizado

21

Acompanhamento dos Grupos de Pesquisa – CNPq – Atender as

exigências do CNPq Pro- Reitor/DPQ Mitigar

Solicitar pessoal capacitado para alimentação e

manutenção dos dados fev/16

Não

realizado

22 Criação e Manutenção de Banco de dados – Financeiro Pro- Reitor Mitigar

Sensibilizar gestores (CODIR) da importância do

banco de dados fev/16

Não

realizado

23 Criação e Manutenção de Banco de dados – Pessoal capacitado DPQ/CPPIs Mitigar

Sensibilizar CPPIs da importância do trabalho

cooperado, enviar com antecedência minuta de

relatório de prestação de contas. dez/15

Está em

execução

24 Criação e Manutenção de Banco de dados – Estratégico CPQ/CPPIs Mitigar


cooperado, cobrar celeridade no repasse das

informações. dez/15

Está em

execução

25

Elaboração de relatórios e prestação de contas - ÓRGÃOS DE

CONTROLE CPQ/CPPIs Mitigar


cooperado, cobrar celeridade no repasse das

informações. dez/15

Está em

execução

26

Acompanhamento programas de pesquisa - repasse das

informações CPPIs Pro- Reitor/CPQ Eliminar Convidar avaliadores ad hoc via ofício fev/16

Não

realizado

27

Acompanhamento programas de iniciação científica- repasse das

informações CPPIs Pro- Reitor Mitigar

Garantir junto ao CODIR verba para viabilizar as

reuniões de avaliação fev/16

Não

realizado

28 Seleção e análise de projetos de Pesquisa – Avaliação Ad hoc

Mitigar


cooperado, cobrar celeridade no repasse das jan/16

Não

realizado





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informações, enviar memorando com calendário dos

programas 2016.

29 Seleção e análise de projetos de Pesquisa – Recursos Ad hoc DPQ/Editor Chefe Mitigar

Solicitar através de Memorando à DTI

servidor/capacidade de hospedagem para o site da

revista jan/16

Não

realizado

30 Seleção e análise de projetos de Pesquisa – Comitê cientificam DPQ/Editor Chefe Mitigar

Intensificar convites aos avaliadores, elaborar material

de divulgação da revista. jan/16

Está em

execução

31 Revista Científica – Servidor internet DPQ/Editor Chefe Mitigar

Divulgação intensiva da revista interna e externamente

ao IFTO, convidar autores para publicações temático-

especiais. fev/16

Não

realizado

32 Revista Científica – Avaliadores DPQ/Editor Chefe Mitigar

Solicitar infraestrutura mínima para funcionamento da

revista dez/15 Executado

33 Revista Científica – Periodicidade DPQ/COMISSÃO Mitigar

Elaborar projeto de evento com antecedência, propor

custo baixo. mai/16

Não

realizado

34 Revista Científica – Infraestrutura DPQ/COMISSÃO Mitigar

Propor comissão reduzidas para dar celeridade aos

processos mai/16

Não

realizado

2.8.3 Núcleo de Inovação Tecnológica



Incubadora - Não adesão dos campi ao programa Falta de adesão do gestor máximo de cada unidade ao Programa. Estratégico

Incubadora - Falta de recursos financeiros Cortes orçamentários por parte da União. Financeiro

Incubadora - Não adesão de servidores ao programa Falta de interesse devido à carência de recursos e infraestrutura. Operacional

Incubadora - Carência de recursos humanos qualificados no modelo de gestão CERNE Falta de capacitação no modelo de gestão CERNE. Operacional





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Editais - Faltam de regulamentação

Não aprovação de Instrução Normativa referente ao processo de

incubação. Conformidade/Legal

Editais - Faltam de recursos financeiros Cortes orçamentários por parte da União. Financeiro

Normativas de Empreendedorismo - Não lançamento de editais Falta de documentos regulatórios e disponibilidade financeira. Conformidade/Legal

Normativas de Empreendedorismo - Não aprovação dos colegiados Falta de conhecimento dos membros sobre a matéria. Conformidade/Legal

Normativas de PI - Não lançamento de editais Falta de documentos regulatórios e disponibilidade financeira. Conformidade/Legal

Normativas de PI - Não aprovação dos colegiados Falta de conhecimento dos membros sobre a matéria. Conformidade/Legal

Orientações e Pareceres - Faltam de recursos humanos qualificados Carência de recursos humanos qualificados em PI Operacional

Orientações e Pareceres - Faltam de recursos financeiros Cortes orçamentários por parte da União. Financeiro

Normativas de TT - Não aprovação dos colegiados Falta de conhecimento dos membros sobre a matéria. Conformidade/Legal

Contratos de TT - Faltam de recursos humanos Carência de recursos humanos qualificados em PI Operacional

Contratos de TT - Faltam de normatização da gestão dos recursos captados

Carência de regulamentação interna quanto ao uso de recursos

financeiros externos e adesão a Fundações de apoio à pesquisa e

extensão. Conformidade/Legal

Acompanhamento de Projetos - Falta de sistema de informação

Falta de minuta dos procedimentos operacionais e sistema

informatizado para a gestão dos dados. Operacional

b) Matriz de Risco:

PR

OB

AB

IL

IDA

DE

Elevada

Muito

Alta 1 - 16 11 - 14 - 15





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Alta 2 - 3 - 4 - 7

Média 5 - 6 - 8 - 9 -

10 - 13 12

Baixa


IMPACTO

c) Plano de Ação:


Resposta

ao Risco Ação

Data da

Ação STATUS

1 Incubadora - Não adesão dos campi ao programa

Assessoria de

Empreendedorismo Mitigar

Sensibilização da Importância do Programa

de Incubadoras Contínuo

Não

realizado

2 Incubadora - Falta de recursos financeiros

Assessoria de


Propor parcerias com agências privadas e

outras ICTs. Contínuo

Está em

execução

3 Incubadora - Não adesão de servidores ao programa

Assessoria de


Sensibilização da Importância do Programa

de Incubadoras Contínuo

Não

realizado

4

Incubadora - Carência de recursos humanos qualificados

no modelo de gestão CERNE

Assessoria de


Capacitar servidores na área de

conhecimento.

Segundo

Bimestre

2016

Não

realizado

5 Editais - Falta de regulamentação

Assessoria de

Empreendedorismo Mitigar Propor minuta de regulamentação

Primeiro

Bimestre

2016

Está em

execução

6 Editais - Falta de recursos financeiros

Assessoria de


Propor parcerias com empresas privadas e

outras ICTs.

Primeiro

Bimestre

Não

realizado





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2016

7

Normativas de Empreendedorismo - Não lançamento de

editais

Assessoria de

Empreendedorismo Mitigar Propor minuta de regulamentação

Primeiro

Bimestre

2016

Está em

execução

8

Normativas de Empreendedorismo - Não aprovação dos

colegiados

Assessoria de


Sensibilização da Importância da

normatização Contínuo

Não

realizado

9 Normativas de PI - Não lançamento de editais Assessoria de PI Mitigar


outras ICTs.

Primeiro

Bimestre

2016

Está em

execução

10 Normativas de PI - Não aprovação dos colegiados Assessoria de PI Mitigar

Sensibilização da importância da


Não

realizado

11

Orientações e Pareceres - Falta de recursos humanos

qualificados Assessoria de PI Mitigar


conhecimento. Contínuo

Não

realizado

12 Orientações e Pareceres - Falta de recursos financeiros Assessoria de PI Mitigar


outras ICTs. Contínuo

Está em

execução

13 Normativas de TT - Não aprovação dos colegiados Asses. Prospc e Projetos Mitigar

Sensibilização da Importância da


Não

realizado

14 Contratos de TT - Falta de recursos humanos Asses. Prospc e Projetos Mitigar


conhecimento.

Não

realizado

15

Contratos de TT - Falta de normatização da gestão dos

recursos captados Asses. Prospc e Projetos Mitigar Propor minuta de regulamentação

Primeiro

Bimestre

2016

Não

realizado

16

Acompanhamento de Projetos - Falta de sistema de

informação Asses. Prospc e Projetos Mitigar

Propor procedimentos operacionais de

controle

Primeiro

Bimestre

2016

Está em

execução

2.9 Diretoria de Gestão de Pessoas






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1 Coordenação de concurso público

Efetividade no repasse das informações necessárias e acompanhamento efetivo na execução do

concurso. Operacional

2

Concurso público - Demandas judiciais que

paralisem ou cancelem um concurso público

Erro na elaboração do Edital ou na conduta da comissão, atacando algum preceito legal, Erro

operacional na elaboração de gabaritos e/ou provas ou conduta de algum membro da comissão

durante o concurso. Conformidade/Legal

3

Concurso público - Insuficiência de recursos para

pagamentos de GECCs

Erro no planejamento de valores totais a serem gastos pela instituição para os pagamentos de fiscais,

elaboradores de questões e membros de bancas. Financeiro

4

Concurso público - Controle na elaboração das

questões do concurso Plágio de questões e/ou vazamento de questões das provas. Operacional

5

Concurso público - Dependência de empresas para

filmagens das provas Equipe inabilitada ou com equipamentos inadequados para as filmagens. Operacional

6 Concurso público - Perda ou roubo de patrimônio

Perda ou roubo de patrimônios do IFTO ou de Terceiros. (Ex: copiadoras, notebooks, máquinas

fotográficas, etc.). Operacional

7

Concurso público - Erros de logística na

distribuição de provas

Envio de malotes de provas para locais errados ou organização errada da ordem das provas nos

malotes Operacional

8 Coordenar a elaboração de plano de capacitação Não atender a real necessidade de capacitação Operacional

9 Coordenar a execução de plano de capacitação

Ofertar cursos de pouca qualidade, selecionar público alvo não compatíveis com as atividades

desenvolvidas. Financeiro

10

Responder e encaminhar as demandas decorrentes

de processos judiciais Não atender as demandas tempestivamente, ofecer subsídios que causem prejuízos à instituição. Conformidade/Legal

b) Matriz de Risco: PR

OB

AB

ILI

DA

DE

Elevada

Muito

Alta 7

1 - 2 - 4 - 5

- 8 - 9





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Alta 3 - 6 - 10

Média

Baixa


IMPACTO

c) Plano de Ação:


Resposta

ao Risco Ação

Data da

Ação STATUS

1 Coordenação de concurso público

Maria Edileuza/Comissão

do Concurso Mitigar

Realizar reuniões periódicas no decorrer da realização do

concurso, elaboração de material explicativo (fluxos e

procedimentos).

A partir

de março Não realizado

2

Concurso público - Demandas judiciais que

paralisem ou cancelem um concurso público


do Concurso Mitigar

Intensificar estudos sobre a legislação aplicada a concurso

público, eliminar riscos praticados em concursos

anteriores.

A partir


3

Concurso público - Insuficiência de recursos

para pagamentos de GECCs


do Concurso Mitigar

Orientação específica para a comissão em relação à

escassez de recurso para GECC

Está em

execução

4

Concurso público - Controle na elaboração das

questões do concurso


do Concurso Mitigar Aumentar o controle em relação ao plágio.

A partir


5

Concurso público - Dependência de empresas

para filmagens das provas


do Concurso Mitigar

Melhorar o termo de referência fazendo constar obrigações

específicas, tais quais: Capacidade técnica, qualidade e

quantidade dos recursos tecnológicos e de pessoal.

A partir

de

fevereiro Não realizado





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6

Concurso público - Perda ou roubo de

patrimônio


do Concurso Mitigar

Fazer o controle efetivo dos bens patrimoniais utilizados no

concurso.

A partir


7

Concurso público - Erros de logística na

distribuição de provas


do Concurso Mitigar

Elaborar um roteiro de procedimentos para aplicação da

prova, estabelecer fluxos de atividades.

A partir


8 Coordenar a elaboração de plano de capacitação

Maria Edileuza/Comitê de

capacitação Mitigar

Solicitar do comitê a elaboração de projeto de mapeamento

de Competências, com calendário de execução.

A partir

de


9 Coordenar a execução de plano de capacitação

Maria Edileuza/Comitê de

capacitação Mitigar

Solicitar do comitê conclusão do projeto de mapeamento

de Competências, com calendário de execução.

A partir

de

outubro Não realizado

10

Responder e encaminhar as demandas

decorrentes de processos judiciais Maria Edileuza/CLN Mitigar Elaboração de planilha para cumprimento de prazos.

A partir

de


2.9.1 Coordenação de legislação e normas



1

Coordenar e executar instrução de processos administrativos e

judiciais;

Instrução mal realizada; execução fora da legalidade; perda de prazos

processuais; Conformidade/Legal

2

Analisar e instruir processos, emitindo pareceres legais sobre

direitos, vantagens, deveres e obrigações dos servidores,

objetivando submetê-los à apreciação da autoridade competente,

consultando a Procuradoria Federal quando necessário;

Equívoco legal na análise do direito; concessão ou não concessão errônea do

benefício requerido; perda de prazos processuais; não cumprimento de

demandas internas ou externas. Conformidade/Legal

3

Assessorar e acompanhar as unidades de gestão de pessoas dos

campi do IFTO buscando garantir a uniformidade de procedimentos

e ações relativos à gestão de pessoal.

Repasse de informações desatualizadas ou em desconformidade com a lei;

Disparidade na realização e execução de procedimentos e concessões de

direitos aos servidores; não repassar as orientações de forma clara ou constante. Conformidade/Legal





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4

Acompanhar a existência de demandas judiciais referentes à área de

pessoal em desfavor ao IFTO e produzir subsídios para defesa,

quando necessário.

Ausência de defesa em demandas judiciais; Subsídios com ausência de

informações pertinentes; Perda de prazos processuais; Decisão judicial

desfavorável ao IFTO. Conformidade/Legal

5

Produzir minutas de portarias e outros documentos para garantir a

efetivação de direitos, deveres ou benefícios concedidos aos

servidores.

Não efetivação e/ou legalização de direitos ou benefícios concedidos; Prejuízos

financeiros ou pessoais aos servidores. Conformidade/Legal

6 Publicação de matérias na Imprensa Nacional

Não efetivação e/ou legalização de direitos ou benefícios concedidos; Prejuízos

financeiros ou pessoais aos servidores e ao IFTO. Publicação errônea e

necessidade de republicação da matéria. Conformidade/Legal

7

Analisar, autorizar e desbloquear o pagamento de valores de

processos de exercícios anteriores.

Instrução mal realizada; Prejuízos financeiros aos servidores; Demora na

análise processual. Conformidade/Legal

b) Matriz de Risco:

PR

OB

AB

ILID

AD

E

Elevada 2

Muito

Alta 1 - 3 - 5 - 7 4 - 6

Alta

Média

Baixa


IMPACTO

c) Plano de Ação:


Resposta ao

Risco Ação

Data da

Ação STATUS

1 Coordenar e executar instrução de processos Coordenação Mitigar Dar maior publicidade à rotina de procedimentos para concessão Mai/16 Não realizado





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administrativos e judiciais; de Legislação

e

Normas/DGP

de direitos e deveres dos servidores; propor à DTI a publicação no

site do IFTO de link para acesso imediato e facilitado ao Manual

do Servidor; facilitar acesso a informações e acompanhamentos

de produção de processos aos gestores de gestão de pessoas.

2

Analisar e instruir processos, emitindo

pareceres legais sobre direitos, vantagens,

deveres e obrigações dos servidores,

objetivando submetê-los à apreciação da

autoridade competente, consultando a

Procuradoria Federal quando necessário;

Coordenação

de Legislação

e Normas

Mitigar

Incentivar a atualização legal e normativa por parte dos servidores

da CLN; Estabelecer de forma clara ordem de prioridade nas

análises processuais; elaborar planos de ação contendo assuntos e

prazos para atendimento de processos constantes na coordenação.

abr/16 Não realizado

3

Assessorar e acompanhar as unidades de

gestão de pessoas dos campi do IFTO

buscando garantir a uniformidade de

procedimentos e ações relativos à gestão de

pessoal.

Coordenação

de Legislação

e

Normas/DGP

Mitigar

Estabelecer contato diário com as unidades de gestão de pessoas

do IFTO por meio de diversos meios de comunicação; repassar

aos campi atualizações normativas e legais; orientar sobre

uniformização de entendimentos; realizar seminários/capacitações

entre os servidores destes setores.

jan/13 Está em execução

4

Acompanhar a existência de demandas

judiciais referentes à área de pessoal em

desfavor ao IFTO e produzir subsídios para

defesa, quando necessário.

Coordenação

de Legislação

e Normas/

Marianna

Mitigar Elaborar planilhas contendo assuntos e prazos para atendimento

das demandas judiciais e apresentação de subsídios; abr/16 Não realizado

5

Produzir minutas de portarias e outros

documentos para garantir a efetivação de

direitos, deveres ou benefícios concedidos aos

servidores.

Coordenação

de Legislação

e

Normas/Coor

denação de

Seleção e

Desenvolvim

ento de

Pessoal

Mitigar Atentar para a produção e publicação das portarias de forma

imediata à finalização do processo; jan/15 Está em execução

6 Publicação de matérias na Imprensa Nacional Coordenação

de Legislação Mitigar

Orientar os servidores responsáveis sobre a importância de se

fazer uma correta publicação devido aos prejuízos financeiros que mai/16 Não realizado





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e

Normas/Coor

denação de

Seleção e

Desenvolvim

ento de

Pessoal

podem ocorrer; propor uma pessoa específica para ficar

responsável pelas publicações na DGP para evitar publicações em

duplicidade.

7

Analisar, autorizar e desbloquear o

pagamento de valores de processos de

exercícios anteriores.

Coordenação

de Legislação

e Normas

Mitigar

Estabelecer um plano de ação para definir quantidade mínima de

processos de exercício anterior a serem analisados mensalmente,

quando houver; orientar os campi quanto à documentação com

que os processos devam ser instruídos para que venham os mais

corretos possíveis e diminua o tempo de análise processual;

abr/16 Não realizado

2.9.2 Coordenação de cadastro e pagamento



1 Inclusão/Alteração de dados financeiros de servidores

Ultrapassar exercício Financeiro/ Desgaste com servidores/

Prejuízo ao erário Financeiro

2 Elaborar relatórios através do sistema de extração de dados do SIAPE

Envio de informações erradas para tomada de decisões/

Descumprimento de prazos/ Multas Estratégico

3 Apoiar/Supervisionar setor de cadastro e pagamento dos campi


Prejuízo ao erário Financeiro

4 Implantar progressões funcionais no sistema


Prejuízo ao erário Operacional

5 Cumprir e fazer cumprir o cronograma de pagamento Ultrapassar exercício Financeiro/ Morosidade nos pagamentos Financeiro

6 Cadastrar processos judiciais e seus beneficiários no Sistema de Cadastro de Ações Descumprimento de decisões judiciais/ Morosidade no Financeiro





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Judiciais (SICAJ) cumprimento das decisões Judiciais/ Multa

7 Fornecer informações dos atos de admissão e desligamento de servidores ao SISAC

Morosidade na homologação dos atos/ Multas/ Prejuízo ao

erário Financeiro

8 Manter atualizadas as informações referentes à aposentadoria e pensões Desgaste com servidores/ Prejuízo ao erário Financeiro

9

Informar mensalmente o desconto de previdência de servidores temporários à Receita

Federal através da GFIP

Descumprimento de prazos/ multas/ Recolhimento indevido de

valores descontados dos servidores Conformidade/Legal

10

Informar anualmente ao Ministério do Trabalho a Relação Anual de Informações

(RAIS)

Descumprimento de prazos/ multas/ Envio de informações

incorretas ao Ministério do trabalho Conformidade/Legal

11 Conferir e encaminhar dados da DIRF para a PROAD

Descumprimento de prazos/ multas/ Envio de informações

incorretas à Receita Federal Conformidade/Legal

12 Justificar/corrigir inconsistências de auditorias realizadas pelo TCU, CGU MPOG.

Descumprimento de prazos/ multas/ Não homologação de atos

por erro/ Prejuízo ao erário Conformidade/Legal

b) Plano de Ação:


Resposta

ao Risco Ação

Data da

Ação STATUS

1 Inclusão/Alteração de dados financeiros de servidores

Coordenação de Cadastro e

Pagamento Mitigar

Estabelecer prazos para recebimento e inclusão das

demandas no SIAPE jan-16

Não

realizado

2

Elaborar relatórios através do sistema de extração de

dados do SIAPE


Pagamento Mitigar

Encaminhar e-mail ao MPOG solicitando

melhorias no SIAPE fev-16

Não

realizado

3

Apoiar/Supervisionar setor de cadastro e pagamento

dos campi


Pagamento Mitigar

Verificar a cada 4 meses, por amostragem, os

lançamentos realizados pelos campi. abr-16

Não

realizado

4 Implantar progressões funcionais no sistema


Pagamento Mitigar

Estabelecer prazos para inclusão das progressões

no SIAPE jan-16

Não

realizado

5 Cumprir e fazer cumprir o cronograma de pagamento


Pagamento Mitigar

Estabelecer prazos para recebimento e inclusão das

demandas no SIAPE jan-16

Não

realizado

6

Cadastrar processos judiciais e seus beneficiários no

Sistema de Cadastro de Ações Judiciais (SICAJ)


Pagamento Aceitar Este processo depende das demandas judiciais





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7

Fornecer informações dos atos de admissão e

desligamento de servidores ao SISAC


Pagamento Mitigar

Extrair relatórios bimestrais dos atos cadastrados

no SISAC fev-16

Não

realizado

8

Manter atualizadas as informações referentes à

aposentadoria e pensões


Pagamento Mitigar

Verificar mensalmente lista de aposentados e

pensionistas para o recadastramento jan-16

Está em

execução

9

Informar mensalmente o desconto de previdência de

servidores temporários à Receita Federal através da

GFIP


Pagamento Mitigar

Estabelecer mensalmente um dia na homologação

da folha para conferir lançamentos de servidores

temporários jan-16

Não

realizado

10

Informar anualmente ao Ministério do Trabalho a

Relação Anual de Informações (RAIS)


Pagamento Mitigar

Padronizar códigos de CBO no SIAPE para a

Reitoria e para os campi. mar-16

Não

realizado

11 Conferir e encaminhar dados da DIRF para a PROAD


Pagamento Mitigar

Realizar extrações dos rendimentos do exercício

anterior e encaminhas aos campi para facilitar a

conferência mar-16

Está em

execução

12

Justificar/corrigir inconsistências de auditorias

realizadas pelo TCU, CGU MPOG.


Pagamento Mitigar

Verificar a cada 4 meses, por amostragem, os

lançamentos realizados que possam ser objeto de

auditoria. abr/16

Não

realizado

2.9.3 Coordenação de benefícios e qualidade de vida



1

Execução de políticas de melhoria da

qualidade de vida e saúde do

servidor

Aumento do número de doenças ocupacionais; baixa produtividade dos servidores, aumento do absenteísmo;

estresse; relacionamento interpessoal prejudicado, assédio moral; Operacional

2

Ações ao servidor que apresente

problemas de desempenho no

trabalho Potencializar o agravo existente; Aumento do número de afastamentos; baixa produtividade, baixa autoestima. Operacional





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3

Planeja, executa e avalia as ações de

saúde e no trabalho - Exames

Periódicos.

Recusa na realização dos exames; exames incompletos; não emissão do ASO; prejuízo financeiro;

desconhecimento da saúde do servidor; elevação do número de licenças médicas. Conformidade/Legal

4 Prevenção das doenças ocupacionais

Baixa produtividade dos servidores, aumento do absenteísmo; estresse; relacionamento interpessoal prejudicado,

assédio moral; aumento do número de licenças médicas. Estratégico

b) Matriz de Risco:

PR

OB

AB

ILID

AD

E

Elevada

Muito

Alta 2 1 3 - 4

Alta

Média

Baixa

Muito


IMPACTO

c) Plano de Ação:


Data da

Ação STATUS

1 Execução de políticas de melhoria da qualidade de vida e saúde do servidor Mitigar Não realizado

2 Ações ao servidor que apresente problemas de desempenho no trabalho Mitigar Não realizado





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3 Planeja, executa e avalia as ações de saúde e no trabalho - Exames Periódicos. Mitigar Não realizado

4 Prevenção das doenças ocupacionais Mitigar Não realizado

2.9.4 Coordenação de seleção e desenvolvimento de pessoal



1 Acompanhar processos de progressão por mérito

Prejuízos financeiros para o servidor, prejuízo na carreira do servidor, insatisfação do

servidor, demanda judicial. Conformidade/Legal

2 Acompanhar processos de progressão por capacitação



3 Acompanhamento dos processos de incentivo à qualificação



4 Nomeação e recepção de candidatos a cargos efetivos Demanda judicial, gera expectativa de direito, prejuízo a candidatos. Conformidade/Legal

5 Publicação de matérias na imprensa nacional Prejuízos financeiros, prejuízos quanto a legalidades dos atos. Conformidade/Legal

6 Recebimento de documentos

Prejuízo financeiro, prejuízo quanto a cumprimento de prazos oriundos de demanda

judicial ou concessão de benefícios aos servidores. Conformidade/Legal

7 Envio de documentos aos campi

Prejuízo financeiro, prejuízo quanto a cumprimento de prazos oriundos de demanda

judicial ou concessão de benefícios aos servidores. Conformidade/Legal

b) Mapa de Risco:

PR

OB

AB

ILI

DA

DE

Elevada 4

Muito

Alta 1 - 2 - 3 - 6

Alta 7 5





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Média

Baixa


IMPACTO

c) Plano de Ação:


Resposta

ao Risco Ação

Data da

Ação STATUS

1

Acompanhar processos

de progressão por mérito

ELZILENE /

ADRIENE Mitigar

Solicitar a habilitação (otimização) do modulo RH no SUAP ou criação de um sistema que auxilie no

acompanhamento de prazo para de progressão. Está na minuta do regulamento de progressão que os

processos serão abertos mensalmente e no mês subsequente ao cumprimento do interstício. jun/15

Está em

execução

2

Acompanhar processos

de progressão por

capacitação

ELZILENE /

ADRIENE Mitigar

Solicitar a habilitação do modulo RH no SUAP ou criação de um sistema que auxilie no

acompanhamento de prazo para de progressão que possa informar de forma automática ao servidor sobre

seu direito. jun/15

Está em

execução

3

Acompanhamento dos

processos de incentivo à

qualificação

ELZILENE /

ADRIENE Mitigar Definir junta à CIS data de entrega e análise dos processos para não trazer prejuízo ao servidor. jun/15

Está em

execução

4

Nomeação e recepção de

candidatos a cargos

efetivos

ELZILENE /

ADRIENE Mitigar

Solicitar junto à DTI criação de um sistema que nos auxilie a acompanhar de forma mais eficaz a lista de

classificados e as nomeações a fim de evitar equívocos quanto aos classificados jun/15

Está em

execução

5

Publicação de matérias

na imprensa nacional

ELZILENE /

ADRIENE Mitigar

Propor a designação de um servidor responsável por publicações e pesquisas no DOU e discutir junto aos

gestores formas de conscientizar os servidores quanto aos gastos desnecessários por erros nos

documentos ou falta de planejamento. jun/15

Está em

execução

6

Recebimento de

documentos

ELZILENE /

ADRIENE Mitigar

Propor a nomeação de um servidor para o cargo de auxiliar em administração para ocupar a função de

secretário da Diretoria onde este servidor ficaria responsável por receber documentos, tanto o

recebimento físico quanto via sistema, e direcionar aos responsáveis. jun/15

Está em

execução

7

Envio de documentos

aos campi

ELZILENE /

ADRIENE Mitigar

Propor a nomeação de um servidor para o cargo de auxiliar em administração para ocupar a função de

secretário da Diretoria onde este servidor ficaria responsável pelo envio de documentos jun/15

Está em

execução





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3 Gestão de Riscos – Campus Araguaína

3.1 Almoxarifado e Patrimônio

a) Identificação do Risco


1

Não realização de inventário periódico e no final do

exercício corrente

Perda de controle do quantitativo de material de consumo e do quantitativo de bens patrimoniais da

instituição Conformidade/Legal

2

Falta de estrutura adequado para o funcionamento

do Almoxarifado Armazenamento inadequado de material e risco de perda de material por perecibilidade ou extravio Financeiro

3

Quantitativo mínimo de servidor na área de

almoxarifado e patrimônio Atraso na realização das atividades do Setor; sobrecarga na demanda de trabalho. Operacional

4

Não cumprimento das normas de almoxarifado e

patrimônio Descontinuidade do controle de estoque e do controle de responsabilidade de bens em carga Financeiro

5

Falta de manutenção dos bens patrimoniais

(mobiliário computadores) Perda da funcionalidade correta do bem ou perda total do bem Financeiro

b) Matriz de Risco

PR

OB

AB

ILID

AD

E

Elevada

Muito

Alta 2 1 3

Alta 4 5





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Média

Baixa

Muito


IMPACTO

c) Plano de Ação


Resposta ao

Risco Ação

Data da

Ação STATUS

1 Coordenar equipe técnica de infraestrutura José Pereira Matos Mitigar Realizar os inventários pendentes

Até

31/12/2015 Está em execução

2 Acomp. de estudos prel. e projetos técnicos

DIREÇÃO GERAL E

GERAD - Mitigar Construção do Almoxarifado

até maio de

2016 Está em execução

3 Aval. de const. Exist. e plano de manut. e recup.

DIREÇÃO GERAL E

GERAD - Mitigar Alocação de mais servidores para o Setor

sem

previsão Não realizado

4 Coordenar equipe técnica de infraestrutura Servidores em Geral Transferir

Alertar servidores para cumprimento das

normas

até

31/12/2015 Está em execução

5 Acomp. de estudos prel. e projetos técnicos GERAD Mitigar Providenciar manutenção dos equipamentos

aguardando

definição Não realizado

3.2 Coordenação de Estágio







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1

Não contemplar a demanda em tempo

hábil Há uma quantidade maior de alunos para ser escalado (remanescentes e do período próprio) Conformidade/Legal

2 Recusa da Instituição parceira

A Instituição pode recusar por motivo de campos/setores de estágio já lotados, desacordo quanto ao

período de estágio ou mesmo quantidade de alunos. Operacional

3 Suspensão da escala Por motivos diversos como atestado médico do professor supervisor. Operacional

4 Falta de um sistema informatizado Um sistema informatizado que forneça em tempo real o fluxo dos estágios Estratégico

b) Matriz de Risco

PR

OB

AB

ILID

AD

E

Elevada

Muito

Alta 4

Alta 1 3

Média 2

Baixa

Muito


IMPACTO

c) Plano de Ação


1

Não contemplar a demanda em tempo

hábil Leidimar Mitigar Buscar adiantar os estágios 11/jan

Está em

execução

2 Recusa da Instituição parceira

Leidimar Mitigar

Cumprir os procedimentos e prazos estabelecidos pela

instituição 11/01/2016

Está em

execução





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3 Suspensão da escala

Leidimar Mitigar

Estabelecer um plano de apoio para suprir possíveis faltas

de recursos humanos. 01/12/2015

Está em

execução

4 Falta de um sistema informatizado

TI Transferir

Solicitar da TI algum sistema que possa facilitar o

acompanhamento do fluxograma dos estágios. 11/01/2016 Não realizado

3.3 Coordenação de Licitação



1 Não cumprimento dos prazos legais

Não respeitar os prazos de edital, publicação, impugnação, entrega de material e entres

outros. Conformidade/Legal

2 Material errado do licitado Entrega de material não correspondente ao licitados Operacional

3 Fiscalização do contrato Organizar, fiscalizar e notificar empresas contratadas. Conformidade/Legal

4 Comprar material ou contratar serviços não permitido

Adquirir material ou serviço não permitido pela lei do cartão corporativo ou de

suprimentos de fundos Conformidade/Legal

5

Utilizar Dispensa e Inexigibilidade de Licitação sem

permissão legal

Realizar compra de materiais ou serviços por dispensa ou inexigibilidade de licitação

sem conformidade legal Conformidade/Legal

b) Plano de Ação


1 Não cumprimento dos prazos legais Carlos Diego Mitigar Formular Check-List 13/nov Está em execução

2 Material errado do licitado

Daiane

Miranda Mitigar

Fazer controle de

pedido 18/nov Está em execução

3 Fiscalização do contrato

Suedilson

Sousa Mitigar Criar controle interno 18/nov Está em execução





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4 Comprar material ou contratar serviços não permitidos

Carlos Diego e

Daiane Mitigar Monitorar as compras 24/nov Está em execução

5 Utilizar Dispensa e Inexigibilidade de Licitação sem permissão legal Carlos Diego Mitigar Formular Check - List 24/nov Está em execução

3.4 Coordenação de Registros Escolares



1 Não cumprimento do edital Não respeitar os prazos e especificações do edital Conformidade/Legal

2 Não atender as normas e prazos de certificação

Observar as normas de certificação segundo a legislação (Leis, Resoluções e Instruções

Normativas), e prazos. Conformidade/Legal

3

Manter os sistemas de informações desatualizados

e/ou incompletos

Deixar de cadastrar e atualizar os sistemas (SISTEC, EDUCACENSO, CENSO SUPERIOR e SIGA

EPCT). Financeiro

b) Matriz de Risco

PR

OB

AB

ILID

AD

E

Elevada 3

Muito

Alta 2

Alta 1

Média

Baixa

Muito Leve Moderado Severo Massivo





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leve

IMPACTO

c) Plano de Ação


Data da

Ação STATUS

1 Não cumprimento do edital

Edson Mitigar Supervisão e conferência das informações e ações realizadas. 01/12/2015

Está em

execução

2

Não atender as normas e

prazos de certificação Gutemberg Mitigar

Aplicar as normas e modelos vigentes estabelecidos pelos órgãos

competentes e praticar os prazos segundo a Instrução Normativa do IFTO. 01/12/2015

Está em

execução

3

Manter os sistemas de

informações desatualizados

e/ou incompletos Jânio Mitigar

Criar uma planilha com a situação atual de cada aluno e atualizar os

sistemas mensalmente, quando necessário. 01/12/2015

Está em

execução

3.5 Coordenação do PROEJA



1 Não cumprimento da lei

Desrespeitar os prazos legais de execução de atividades pedagógicas previstas nos planos

educacionais Conformidade/Legal

2 Aumento da evasão escolar Na ausência de organização das práticas pedagógicas. Financeiro

b) Matriz de Risco





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PR

OB

AB

ILID

AD

E

Elevada

Muito

Alta

Alta 1 - 2

Média

Baixa

Muito


IMPACTO

c) Plano de Ação


1 Não cumprimento da lei Gildemberg Mitigar Reuniões e decisões conjuntas 11/jan Não realizado

2 Aumento da evasão escolar Gildemberg Mitigar Formação de professores e alunos 11/01/2016 Não realizado

3.6 Gerência Financeira e Orçamentária



1 Execução orçamentária Respeitar os prazos para execução do orçamento Operacional

2 Execução financeira Respeitar os prazos para execução do recurso financeiro Operacional

3 Contabilidade Respeitar os prazos para executar as regularizações contábeis Operacional

4 Não cumprimento da legislação Atos administrativos de acordo com as normas legais vigentes, incluindo as decisões colegiadas. Conformidade/Legal





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5 Lançamento errado dos dados no sistema Operacionalização e lançamento dos dados nos sistemas SIAFI, SIASG, SCDP e outros. Operacional

6

Falta de gestão dos recursos

orçamentário/financeiro Acompanhamento e controle da execução orçamentário/financeiro Operacional

7 Falta de qualificação da equipe

Atualização constante dos servidores do setor quanto à legislação e demais aspectos inerentes às

contratações públicas Operacional

b) Matriz de Risco

PR

OB

AB

ILID

AD

E

Elevada

Muito

Alta

1 - 2 - 3

- 4 - 5 -

6 - 7

Alta

Média

Baixa

Muito


IMPACTO

c) Plano de Ação


1 Execução orçamentária Evandro Aceitar O risco é real 30/ago Executado

2 Execução financeira Karoliny Aceitar O risco é real 30/ago Executado

3 Contabilidade Maria pedrinha Aceitar O risco é real 30/ago Executado

4 Não cumprimento da legislação Evandro Aceitar Capacitações 30/ago Está em execução





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5 Lançamento errado dos dados no sistema Evandro Mitigar Capacitações 30/ago Está em execução

6 Falta de gestão dos recursos orçamentário/financeiro Evandro Aceitar Capacitações 30/ago Está em execução

7 Falta de qualificação da equipe Evandro Aceitar Capacitações 30/ago Está em execução

3.7 Setor de Engenharia



1 Coordenar equipe técnica de infraestrutura Não cumprimento de demandas e metas estabelecidas Operacional

2 Acomp. de estudos prel. e projetos técnicos Concepção de projetos mal elaborados Financeiro

3 Aval. de const. Exist. e plano de manut. e recup. Possibilidade de ocorrência de acidentes Operacional

b) Matriz de Risco

PR

OB

AB

ILID

AD

E

Elevada

Muito

Alta 3

Alta 1 - 2

Média

Baixa






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Leve

IMPACTO

c) Plano de Ação


1 Coordenar equipe técnica de infraestrutura

Engenheiro Mitigar

Capacitar equip. e

util.rec.tecn.

Aprimoram. A

partir 2016

Está em

execução

2 Acompanhamento de estudos preliminares e projetos técnicos

Eliminar

Sanando falhas e

aprim.técn. Em curso

Está em

execução

3 Avaliação de const. Exist. e plano de manut. e recup.

Mitigar

recuperan. danos e

efet.Manut. Em curso

Está em

execução

4 Gestão de Riscos – Campus Araguatins

4.1 Biblioteca



1 Atendimento inadequado Prejudica a qualidade dos serviços prestados Operacional

2 Segurança de alunos e servidores Expõe alunos e servidores a eventuais mudanças de comportamento Operacional

3 Utilização incorreta do espaço Deixa de cumprir sua missão de espaço voltado ao estudo e pesquisa Estratégico





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4 Indisciplina Comportamento inadequado por parte seus usuários Operacional

b) Matriz de Risco

PR

OB

AB

ILID

AD

E

Elevada

Muito

Alta 1

Alta 3

Média 2

Baixa

Muito


IMPACTO

c) Plano de Ação


1

Regulamento técnico para funcionamento do

laboratório

Técnico Lotado e/ou

usuários Eliminar

Procedimentos Operacionais

Padrão jul/15 Executado

2 Programa de segurança e Qualidade


usuários Eliminar Manual técnico de Segurança jul/15

Está em

execução

3 Distribuição de objetos analíticos


usuários Eliminar Banco de Reagentes nov/14

Está em

execução





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4.2 Coordenação de Ensino Superior



1

Rebaixamento das notas dos Cursos superiores na avaliação do

MEC Não atendimento à legislação vigente Conformidade/Legal

2 Baixo desempenho dos acadêmicos no ENADE

As ementas não proporcionarem conhecimentos suficientes aos acadêmicos para a

realização do ENADE Operacional

b) Plano de Ação


1

Rebaixamento das notas dos Cursos superiores

na avaliação do MEC

Gerente de Ensino e

Coord. Cursos. Mitigar Adequar os PPCs às normas vigentes

Dezembro de

2016

Está em

execução


Gerente de Ensino e

Coord. Cursos. Mitigar

Atualização das ementas em conformidade com

as diretrizes curriculares nacionais

Dezembro de

2016

Está em

execução

4.3 Coordenação de Extensão



1

Dificuldade no acompanhamento das ações de extensão e

elaboração de relatórios

Dificuldade em acompanhar e atualizar dados referentes ao andamento dos projetos em termos

de execução, cumprimento de prazos, entrega de relatórios e, quando for o caso, liberação do

pagamento de bolsas. Operacional





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2 Dificuldade em emitir certificações

Dificuldade e morosidade em identificar pendências dos integrantes em ações de extensão, as

quais geram penalidades como a não emissão de certidões para fins de comprovações. Operacional

3

Ausência de recursos financeiros para fomento de bolsas e

custeio do projeto

A falta de recursos financeiros inviabiliza o lançamento de editais e desestimular a proposição

de projetos enfraquecendo as atividades relacionadas à extensão Financeiro

b) Matriz de Risco

PR

OB

AB

ILID

AD

E

Elevada

Muito

Alta 1 - 2

Alta 3

Média

Baixa


IMPACTO

c) Plano de Ação


Resposta ao

Risco Ação

Data da

Ação STATUS

1

Dificuldade no acompanhamento das ações de

extensão e elaboração de relatórios

Coordenador

de extensão Mitigar Implantar banco de dados informatizado para gerenciamento 01/dez

Está em

execução

2 Dificuldade em emitir certificações

Coordenador

de extensão Mitigar Implantar banco de dados informatizado para gerenciamento 01/dez

Está em

execução

3

Ausência de recursos financeiros para fomento de

bolsas e custeio do projeto Coordenador

de extensão Mitigar

Buscar recurso junto à administração (Pró-reitoria de extensão

e direção do campus), porém a ação é exclusivamente

dependente da disponibilidade orçamentária da instituição. 11/01/2016

Está em

execução





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4.4 Coordenação de Gestão de Pessoas



1 Cadastro e pagamento Inclusão/exclusão de benefícios financeiros, acompanhamento de frequência. Financeiro

2 Seleção e Desenvolvimento de pessoal Seleção de servidores/estagiários e acompanhamento do desenvolvimento do trabalho e carreira Operacional

b) Matriz de Risco

PR

OB

AB

ILID

A

DE

Elevada

Muito Alta

Alta 1 - 2

Média

Baixa

Muito


IMPACTO

c) Plano de Ação


1 Cadastro e pagamento

GGP Mitigar

Agilidade na entrega de Memorandos, processos e portarias

para lançamentos financeiros. Constante Está em execução

2

Seleção e Desenvolvimento de

pessoal GGP Mitigar Verificação mensal da situação funcional dos servidores Constante Está em execução





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4.5 Coordenação de Integração Escola Comunidade



1 Não conseguir estágio obrigatório para todos os alunos Dificuldade de estabelecimento de parcerias para estágio obrigatório Estratégico

2

Não possuir arquivos suficientes dos anos anteriores a 2013 para emissão

de certidões Dificuldade de estabelecimento de parcerias para estágio obrigatório Estratégico

3 Não ser realizada com sucesso Possibilidade de erros no agendamento, falha na comunicação e recepção. Estratégico

b) Matriz de Risco

PR

OB

AB

ILID

AD

E

Elevada 4

Muito

Alta 1

Alta 3

Média 2

Baixa

Muito


IMPACTO

c) Plano de Ação


Data da

Ação STATUS





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1

Não conseguir estágio obrigatório para

todos os alunos

Rejane Rua

Carneiro Eliminar

Aprofundamento na legislação que rege os estágios para

esclarecimento junto às empresas parceiras 07/jul

Está em

execução

2

Não possuir arquivos suficientes dos

anos anteriores a 2013 para emissão de

certidões Rejane R. Carneiro Aceitar

Buscar junto ao arquivo da CORES a partir de cada

demanda dos docentes 2015

Está em

execução

3 Não ser realizada com sucesso

Rejane R. Carneiro Eliminar

Realizar reuniões trimestrais com os setores envolvidos

nas atividades de visitação 2015

Está em

execução

4.6 Diretoria de Administração e Patrimônio



1 Indisponibilidade de link e perda de sinal

Perdas frequentes de conexão provocadas por problemas externos de competência da

operadora contratada Estratégico

2 Interrupções na energia elétrica Perdas frequentes de conexão provocadas por problemas na rede elétrica interna Operacional

3 Falta de redundância completa no serviço de internet Meios auxiliares que forneçam qualidade de serviço nos links. Estratégico

4 Interrupção dos serviços essenciais dependentes de conexão Inoperância programas e aplicativos na web Operacional

5 Falta de planejamento de compras Atraso nas solicitações de compras por partes dos setores interessados. Operacional

6 Sistema ineficiente Dificuldade o controle efetivo dos bens patrimoniais. Operacional

b) Matriz de Risco

PR

OB

AB

IL

IDA

DE

Elevada 4

Muito

Alta 1 - 2 - 3 6

Alta 5





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Média

Baixa

Muito


IMPACTO

c) Plano de Ação


Resposta

ao Risco Ação

Data da

Ação STATUS

1

Indisponibilidade de link

e perda de sinal Comissão fiscal do contrato

blznet Eliminar

1. Fazer ofício solicitando pareceres e soluções de qualidade de serviço a fim

de atingir cumprimento da disponibilidade; 2. Garantir e priorizar o

pagamento da mensalidade de provimento do link blznet 15/fev

Não

realizado

2

Interrupções na energia

elétrica DAP Eliminar Verificar através dos técnicos responsáveis as causas das interrupções 15/fev

Não

realizado

3

Falta de redundância

completa no serviço de

internet

Comissão fiscal do contrato

blznet Eliminar

1. Fazer ofício solicitando pareceres e soluções de qualidade de serviço a fim

de atingir cumprimento da disponibilidade; 2. Garantir e priorizar o

pagamento da mensalidade de provimento do link blznet 15/fev

Não

realizado

4

Interrupção dos serviços

essenciais dependentes

de conexão STI Eliminar

Mapear softwares cuja operação depende de conexão de internet e buscar a

alta disponibilidade dos links através da implantação de redundância na

conexão (eliminação do risco 3) 15/fev

Não

realizado

5

Falta de planejamento

de compras Francisco de Assis Eliminar

Elaborar plano de aquisição a ser atribuído a cada departamento com prazo

para encaminhamento de demandas 15/mar

Não

realizado

6 Controle de bens

Comissão institucional de

implantação do SUAP Eliminar Solicitar o cronograma de implantação do SUAP junto à comissão 15/fev

Não

realizado

4.7 Gerência de Ensino Superior e Pós-Graduação





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1

Rebaixamento das notas dos Cursos superiores na

avaliação do MEC Não atendimento à legislação vigente Conformidade/Legal


As ementas não proporcionarem conhecimentos suficientes aos acadêmicos para a realização do

ENADE Operacional

3 Redução dos valores financeiros repassados à instituição Redução do orçamento repassados à instituição por aluno Financeiro

4 Redução na proporção professor/aluno Diminuição do número de vagas para contratação de novos professores Operacional

5 Ociosidade da estrutura física da instituição Estrutura física subutilizada Financeiro

b) Plano de Ação


Resposta


1

Rebaixamento das notas dos Cursos superiores

na avaliação do MEC

Gerente de Ensino e Coord.

Cursos. Mitigar Adequar os PPCs às normas vigentes Dezembro de 2016

Está em

execução



Cursos. Mitigar

Atualização das ementas em conformidade com as

diretrizes curriculares nacionais Dezembro de 2016

Está em

execução

3

Redução dos valores financeiros repassados à

instituição


Cursos. Mitigar

Melhorar o acompanhamento aos alunos com risco

de evasão Dezembro de 2016

Está em

execução

4 Redução na proporção professor/aluno


Cursos. Mitigar



Está em

execução

5 Ociosidade da estrutura física da instituição


Cursos. Mitigar



Está em

execução





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4.8 Laboratório de Biologia/Estereoscópio/Microscopia/Entomologia/ Citogenética



1 Descarte incorreto de reagentes e pérfuro-cortantes

Descumprimento da legislação e/ou regulamentação aplicáveis ao processo e às normas e

procedimentos internos. Conformidade/Legal

2 Não cumprimento de normas de segurança

Descumprimento da legislação e/ou regulamentação aplicáveis ao processo e às normas e

procedimentos internos. Conformidade/Legal

3 Acidentes envolvendo uso incorreto de equipamentos Falta de perícia ou atenção durante a utilização de equipamento laboratoriais Operacional

4

Acidentes envolvendo uso de pérfuro-cortantes chamam e

reagentes químicos Falta de perícia ou atenção durante a utilização desse tipo de material Operacional

b) Matriz de Risco

PR

OB

AB

ILID

AD

E

Elevada

Muito Alta 1

Alta

Média 2 4

Baixa 3





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Muito


IMPACTO

c) Plano de Ação


Resposta

ao Risco Ação

Data

da

Ação STATUS

1

Descarte incorreto de reagentes e pérfuro

cortantes Usuários Eliminar Buscar mecanismos para realizar o descarte adequado dos resíduos gerados 15/fev

Está em

execução

2 Não cumprimento de normas de segurança

Usuários Eliminar

Buscar o cumprimento das normas de segurança previstas em manual próprio e

de outras instituições de referência 15/fev

Está em

execução

3

Acidentes envolvendo uso incorreto de

equipamentos Usuários Eliminar


de outras instituições de referência, bem como treinar usuários em relação à

utilização correta dos equipamentos. 15/fev

Está em

execução

4

Acidentes envolvendo uso de pérfuro-

cortantes, chama e reagentes químicos Usuários Mitigar


de outras instituições de referência, bem como treinar usuários em relação à

utilização correta desse tipo de material. 15/fev

Está em

execução

4.9 Laboratório de Bromatologia e Microbiologia



1 Resíduos analíticos tóxicos e patológicos Resíduos analíticos químicos e/ou microbiológicos descartados no meio ambiente Conformidade/Legal

2 Regulamento técnico para funcionamento do laboratório Nivelamento, implantação de normas de uso dos ambientes laboratoriais. Operacional

3 Programa de segurança e Qualidade Monitoramento das não conformidades, acidentes, uso, análises realizadas, pesquisas, etc. Operacional

4 Distribuição de objetos analíticos Distribuição igualitária de objetos analíticos para todos os laboratórios Estratégico





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b) Matriz de Risco

PR

OB

AB

ILID

AD

E

Elevada 4

Muito Alta 1

Alta 3

Média 2

Baixa

Muito


IMPACTO

c) Plano de Ação


Resposta

ao Risco Ação

Data da

Ação STATUS

1 Resíduos analíticos tóxicos e patológicos Técnico Lotado e/ou usuários Mitigar Neutralização resíduos analíticos 01/dez Não realizado

2 Regulamento técnico para funcionamento do laboratório Técnico Lotado e/ou usuários Eliminar Procedimentos Operacionais Padrão jul/15 Executado

3 Programa de segurança e Qualidade Técnico Lotado e/ou usuários Eliminar Manual técnico de Segurança jul/15 Está em execução

4 Distribuição de objetos analíticos Técnico Lotado e/ou usuários Eliminar Banco de Reagentes nov/14 Está em execução

4.10 Laboratório de Física



1 Regulamento técnico para funcionamento do laboratório Nivelamento, implantação de normas de uso dos ambientes laboratoriais. Operacional





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2 Programa de segurança e Qualidade Monitoramento das não conformidades, acidentes, uso, análises realizadas, pesquisas, etc. Operacional

3 Distribuição de objetos analíticos Distribuição igualitária de objetos analíticos para todos os laboratórios Estratégico

b) Matriz de Risco

PR

OB

AB

ILID

AD

E

Elevada

Muito

Alta 1

Alta 3

Média 2

Baixa

Muito


IMPACTO

c) Plano de Ação

Descrição do Risco Responsável Resposta ao Risco Ação Data da

Ação

STATUS

1 Regulamento técnico para funcionamento do laboratório Técnico Lotado e/ou usuários Eliminar Procedimentos Operacionais Padrão jul/15 Executado

2 Programa de segurança e Qualidade Técnico Lotado e/ou usuários Eliminar Manual técnico de Segurança jul/15 Está em

execução

3 Distribuição de objetos analíticos Técnico Lotado e/ou usuários Eliminar Banco de Reagentes nov/14 Está em

execução

5 Gestão de Riscos – Campus Avançado Formoso do Araguaia





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* Processos identificados, porém a verificação e tratativa de riscos não foram consolidadas.

6 Gestão de Riscos – Campus Avançado Lagoa da Confusão

6.1 Coordenação de Manutenção e Abastecimento



1 Lesão ao patrimônio público Extravio ou danos à bem público que implicar em prejuízo para o IFTO. Operacional

2 Ruptura de estoque Falta de material no estoque Operacional

3 Acidente de trânsito Acidente de trânsito com veículo oficial conduzido por servidor Operacional

b) Matriz de Risco

PR

OB

AB

ILID

AD

E

Elevada

Muito

Alta

Alta 2

Média 1

Baixa 3


IMPACTO





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c) Plano de Ação


Resposta

ao Risco Ação

Data da

Ação STATUS

1 Lesão ao patrimônio público Dalton Oliveira Mota Mitigar Instalação de câmeras de segurança 01/01/2016 Não realizado

2 Ruptura de estoque Dalton Oliveira Mota Mitigar

Melhorar as rotinas de abastecimento conforme o fluxo de saída de material;

criar um plano B para a falta de algum insumo; Implantação de sistema

informatizado para melhor controle do estoque. 23/11/2015

Está em

execução

3 Acidente de trânsito Dalton Oliveira Mota Mitigar Contratação de motorista terceirizado para minimizar a probabilidade acidentes 01/01/2016 Não realizado

6.2 Coordenação do curso técnico de agricultura



1 Não incentivar a Capacitação docente

Não incentivar a participação dos docentes em congressos, simpósios ou mesmo na busca

de realizar especialização, mestrado e doutorado. Estratégico

2 Não implementar ações de várias instâncias do IFTO Não implementar ações do IFTO que colaborem para a melhoria do ensino Estratégico

3

Não definir os critérios dos processos seletivos para admissão aos

cursos do IFTO

Não apontar critérios que direcionem a entrada do aluno com perfil do curso ou apontar

critérios errados que levam ao aumento da evasão Operacional

4

Não desenvolver programas de incentivo à formação dos estudantes

ou de iniciativas extracurriculares

Não desenvolver programas e projetos em temas comuns ao curso e em temas transversais

que visem à formação de alunos mais preparados para o mercado de trabalho Estratégico

5

Não incentivar à implantação de novas práticas educacionais e de

modernização dos ambientes didáticos

Não implantar praticas educacionais que poderiam melhorar e modernizar as práticas

pedagógicas Estratégico

6 Não atualizar informações referentes aos cursos Não atualizar os dados sobre matriculados, evadidos e frequentantes. Operacional





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b) Matriz de Risco

PR

OB

AB

ILID

AD

E

Elevada

Muito

Alta

Alta 4 6

Média 3 1 - 2 - 5

Baixa

Muito


IMPACTO

c) Plano de Ação


Resposta

ao Risco Ação

Data da

Ação STATUS

1 Não incentivar a Capacitação docente

Coordenador

de curso Mitigar

Implementar política de auxilio e incentivo a qualificação

docente fev/16 Está em execução

2 Não implementar ações de várias instâncias do IFTO

Coordenador

de curso Mitigar Executar as ações de todas as instâncias que melhorem o ensino fev/16 Está em execução

3

Não definir os critérios dos processos seletivos para

admissão aos cursos do IFTO Coordenador

de curso Mitigar

Implementar discussões com os professores, gerência e direção

sobre o perfil do ingresso no curso de agricultura na Lagoa da

Confusão. mai/16 Está em execução

4

Não desenvolver programas de incentivo à formação dos

estudantes ou de iniciativas extracurriculares

Coordenador

de curso Mitigar

Desenvolver programas e projetos que auxiliem na formação

profissional do aluno fev/16 Não realizado

5

Não incentivar à implantação de novas práticas

educacionais e de modernização dos ambientes didáticos

Coordenador

de curso Mitigar

Incentivar debates sobre as práticas pedagógicas entre os

professores e o pedagogo fev/16 Está em execução

6 Não atualizar informações referentes aos cursos

Coordenador

de curso Mitigar

Buscar as informações sobre evadidos e frequentantes com os

professores e levar a informação a gerência de ensino jun/16 Está em execução





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7 Gestão de Riscos – Campus Avançado Pedro Afonso



1 Carga horária docente Excesso de horas aulas por docente em face de quantitativo insuficiente de servidores Conformidade/Legal

2 Falta de mão de obra Quadro insuficiente de pessoal terceirizado para cumprimento de serviços braçais e operacionais Operacional

3 Pagamento de bolsas e auxílios estudantis Seleção de alunos, execução financeira e controle do Programa Nacional de Assistência Estudantil. Financeiro

4 Contingenciamento de Orçamento

Retardamento ou inexecução de parte da programação de despesa prevista na Lei Orçamentária Anual

LOA Financeiro

5 Fornecimento e distribuição crítica de Água

Interrupção frequente de abastecimento de água que é fornecida pela Sistema de Saneamento do

Município. Operacional

6 Fornecimento e instalações críticas de Energia

Transformador de energia e instalações elétricas aquém das necessidades básicas para atender a

demanda atual e futuras. Operacional

7 Evasão Escolar Implicações na relação professor/aluno RAP e nas ações do Plano Nacional de Educação PNE. Financeiro

8 Problemas Fitossanitários Ocorrências de Pragas e Doenças na área agrícola. Operacional

9 Falta de Atendimento por parte de Fornecedores Quanto à entrega de materiais adquiridos pelo campus não entregues no local destinado Estratégico

10 Carência de Prestadores de Serviço Habilitados

Não há opções na localidade de comércios que fornecem Notas Fiscais e que fazem uso de máquinas

eletrônicas para pagamentos Conformidade/Legal

11

Ausência/Falta não prevista de docente para

ministrar aula Ausência não comunicada antecipadamente pelo docente para planejamento de substituição Operacional

12 Riscos Naturais: Queimadas/Alagamento

O campus contém vasta área de mata secundária e está sujeita a queimadas, e por fazer margem ao rio

há risco de alagamentos. Estratégico

13 Acidentes com Animais Peçonhentos Sendo uma área agrícola há a iminência de acidentes deste tipo. Operacional





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14 Infraestrutura Predial Precária Construções, encanamento e fiação antiga com falhas que causam riscos e danos ao patrimônio. Conformidade/Legal

15 Furtos e Roubos Insuficiência do quadro de vigilantes para monitoramento eficiente em toda a área do campus Estratégico

16

Falta de serviço de comunicação:

Internet/Telefonia

Não há prestadores habilitados de serviço de rede e telefonia na localidade e atraso nos processos

licitatórios Estratégico

b) Matriz de Risco

PR

OB

AB

ILID

AD

E

Elevada 6

Muito

Alta 5

Alta 3 4 - 8 2 - 9 - 10

Média 1 7

Baixa

Muito


IMPACTO

c) Plano de Ação


Resposta

ao Risco Ação

Data da

Ação STATUS





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1 Carga horária docente Gerencia de Ensino Eliminar Redistribuição de aulas com os novos professores 01/nov Executado

2 Falta de mão de obra Direção Eliminar Solicitação de contratação através de licitação 16/jan Está em execução

3 Pagamento de bolsas e auxílios estudantis Coord. De Administração Mitigar Acompanhamento criterioso 01/fev Está em execução

4 Contingenciamento de Orçamento Direção Mitigar Readaptação orçamentária 08/ago Executado

5 Fornecimento e distribuição crítica de Água

Direção e Coordenação de

Administração Eliminar Solicitação pelos trâmites legais 02/fev Está em execução

6 Fornecimento e instalações críticas de Energia

Direção e Coordenação de

Administração Eliminar Solicitação pelos trâmites legais 02/fev Está em execução

7 Evasão Escolar Gerencia de Ensino Mitigar Acompanhamento criterioso 05/jan Está em execução

8 Problemas Fitossanitários

Coord. De Manutenção e

Abastecimento. Mitigar Acompanhamento e manejo 05/jan Está em execução

9 Falta de Atendimento por parte de Fornecedores


Abastecimento. Mitigar

Solicitações e orientação e aos comerciantes para

nos atenderem 05/jan Está em execução

10 Carência de Prestadores de Serviço Habilitados

Coordenação de


Solicitações e orientação e aos comerciantes para

nos atenderem 05/jan Está em execução

11

Ausência/Falta não prevista de docente para

ministrar aula Gerencia de Ensino Mitigar

Acompanhamento e cobrança disciplinar dos

docentes 05/jan Está em execução

12 Riscos Naturais: Queimadas/Alagamento


Abastecimento. Mitigar Monitoramento e combate à queimada 01/jun Está em execução

13 Acidentes com Animais Peçonhentos


Abastecimento. Mitigar Acompanhamento e apoio dos órgãos competentes 05/jan Está em execução

14 Infraestrutura Predial Precária Direção Eliminar Solicitação pelos trâmites legais 16/jan Está em execução

15 Furtos e Roubos

Coordenação de

Administração Mitigar Serviço de Vigilância contratada 01/jun Executado

16

Falta de serviço de comunicação:

Internet/Telefonia Direção Eliminar Solicitação pelos trâmites legais 05/jan Está em execução





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8 Gestão de Riscos – Campus Colinas do Tocantins

8.1 Coordenação de Cursos de Agropecuária





1 Não respeitar prazos legais Processos abertos e parados para serem despachados em tempo hábil Conformidade/Legal

b) Matriz de Risco

PR

OB

AB

ILID

AD

E

Elevada

Muito

Alta

Alta 1

Média

Baixa

Muito


IMPACTO

c) Plano de Ação





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1 Não respeitar prazos legais Pollyana Vieira Mitigar Priorizar processos por grau de emergência 01/dez Está em execução

8.3 Coordenação de Licenciatura em Computação


8.4 Coordenação de Pesquisa, Inovação e Extensão





1 Não aprovação de PPC O atraso na aprovação acarreta a impossibilidade de implantação de cursos novos. Operacional

2 Não aprovação de calendário acadêmico O atraso na aprovação acarreta a impossibilidade de trabalharmos no sistema acadêmico. Operacional

3 Não alimentação do sistema Siga Edu Transtorno entre os setores pedagógicos, impossibilidade de fazer reunião com os responsáveis. Operacional

4

Não efetivação de matrícula por parte do aluno ou seu

responsável Transtorno que gera penalidades Conformidade/Legal

5 Perda do prazo de renovação de matrícula Transtorno que gera penalidades Conformidade/Legal

6 Falta de documentos no ato da matrícula Transtorno que deve ser sanado até a integralização do curso Conformidade/Legal





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7 Não ter o conhecimento dos fluxos e demandas do setor Transtorno para a gestão, impede o bom funcionamento Conformidade/Legal

8 Não atendimento do público com presteza Caso não ocorra, a imagem da instituição fica sem credibilidade. Conformidade/Legal

9 Falta de assiduidade e pontualidade O não cumprimento de horários geram transtorno no funcionamento da instituição Conformidade/Legal

10 Arquivamento incorreto de documentos Necessário que tenha conhecimentos sobre documentos e como arquivá-los adequadamente Operacional

b) Matriz de Risco

PR

OB

AB

ILID

AD

E

Elevada 3

Muito

Alta 7 8 - 9

Alta 2

Média 5 - 6 -

10 1 - 4

Baixa

Muito


IMPACTO

c) Plano de Ação


Resposta ao

Risco Ação

Data da

Ação STATUS

1 Não aprovação de PPC REITORIA/GEREN Mitigar

2 Não aprovação de calendário acadêmico REITORIA/GEREN Mitigar

3 Não alimentação do sistema Siga Edu TI/CORES Mitigar

4

Não efetivação de matrícula por parte do aluno ou seu

responsável CORES Mitigar Comunicar à Gerência e juntos propor soluções

Está em

execução

5 Perda do prazo de renovação de matrícula CORES Mitigar Comunicar à Gerência e juntos propor soluções Está em





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execução

6 Falta de documentos no ato da matrícula

CORES Mitigar Prazo de 30 dias para regularizar a situação

Está em

execução

7 Não ter o conhecimento dos fluxos e demandas do setor

CORES Mitigar Treinamento de servidores

Está em

execução

8 Não atendimento do público com presteza

CORES Mitigar Treinamento de servidores

Está em

execução

9 Falta de assiduidade e pontualidade

CORES Mitigar Conscientização

Está em

execução

10 Arquivamento incorreto de documentos

CORES Mitigar Treinamento e conscientização

Está em

execução

8.6 Coordenação de Tecnologia da Informação



1 Rede indisponível Indisponibilidade de acesso à rede local Operacional

2

Perda de integridade das

informações

Quando uma determinada informação fica exposta a manuseio por uma pessoa não autorizada, que efetua

alterações que não foram aprovadas e não estão sob o controle do proprietário da informação. Operacional

3 Perda de dados Perda de dados por motivos naturais (queima de equipamentos) ou por ação criminosa. Operacional

b) Matriz de Risco

PR

O

BA

B

ILID

AD

E

Elevada 1





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Muito

Alta

Alta 3

Média

Baixa 2

Muito


IMPACTO

c) Plano de Ação


Data da

Ação STATUS

1 Rede indisponível

Luciano, Paulo, Fabiano. Mitigar Monitorar diariamente o comportamento da rede 16/dez Está em execução

2

Perda de integridade das

informações Luciano, Paulo, Fabiano. Mitigar

Definir uma política de acesso e monitorar os usuários

da rede 16/02/2016 Não realizado

3 Perda de dados Luciano, Paulo, Fabiano. Mitigar Realizar backups periódicos do site e demais sistemas 16/12/2015 Está em execução

8.7 Coordenação dos cursos técnicos em informática







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1 Não cumprimento de prazos legais Não cumprimento da alimentação do sistema SIGA no prazo definido Conformidade/Legal

2 Falta de financeiro para a viagem Falta de recurso para realização da viagem técnica Financeiro

3 Falta de auxílio estudantil Falta de recursos para pagamento do auxílio estudantil aos alunos Financeiro

4 Falta de disponibilidade do local da visita Indisponibilidade do local de visita técnica por motivo adverso Operacional

5 Falta de quórum Falta de quórum para realização de conselho de análise de turma Operacional

b) Matriz de Risco

PR

OB

AB

ILID

AD

E

Elevada

Muito

Alta

Alta 1 3

Média 4 2

Baixa 5

Muito






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IMPACTO

c) Plano de Ação


1 Não cumprimento de prazos legais Eliminar

2 Falta de financeiro para a viagem Mitigar

3 Falta de auxílio estudantil Mitigar

4 Falta de disponibilidade do local da visita Transferir

5 Falta de quórum Eliminar

8.8 Gerência de Ensino


9 Gestão de Riscos – Campus Dianópolis

9.1 Biblioteca



1 Não existe um sistema de automação de biblioteca Todo o processo de catalogação do acervo bibliográfico é feito de maneira manual Operacional

2 Não existe um sistema de antifurto de livros Não é difícil de extravios, furtos de livros da biblioteca. Financeiro

3

Não existe um regulamento para empréstimo de equipamento

multimídia

Não é atribuição da biblioteca este serviço. Gestão tem que elaborar um regulamento

e definir o setor responsável Operacional





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4 Não existe uma política de formação de acervo O que causa atrasos nos tramites de aquisição do acervo bibliográfico Financeiro

5

Não existem recursos humanos suficiente para a execução dos

serviços

O que causa uma demanda excessiva e uma sobrecarga de serviços no servidor

responsável pelo setor Operacional

b) Matriz de Risco

PR

OB

AB

ILID

AD

E

Elevada

Muito

Alta 1

Alta 2 - 3 4 - 5

Média

Baixa

Muito


IMPACTO

c) Plano de Ação


1 Não existe um sistema de automação de biblioteca Biblioteca e TI Mitigar Adotar um sistema livre Janeiro de 2016 Está em execução

2 Não existe um sistema de antifurto de livros Gerencia de administração Mitigar Finalizar o plano Janeiro de 2016 Está em execução





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3

Não existe um regulamento para empréstimo de

equipamento multimídia Gerencia de ensino Mitigar Fazer uma comissão Março de 2016 Está em execução

4 Não existe uma política de formação de acervo Biblioteca Mitigar Pesquisar planos existente Março de 2016 Está em execução

5

Não existem recursos humanos suficiente para a

execução dos serviços Direção Mitigar Rever coeficiente Abril de 2016 Está em execução

9.2 Coordenação de Assistência ao Estudante



1 Não conduzir o planejamento.

Conduzir o planejamento, a execução e a avaliação das ações da Coordenação

de A. Estudantil. Estratégico

2 Não acompanhar e supervisionar as atividades dos setores Acompanhar e supervisionar as atividades dos setores Operacional

3

Não planejamento de ações para melhoria da qualidade de vida dos

discentes

Planejamento de ações para melhoria da qualidade de vida dos discentes e

comunidade externa Estratégico

4 Não realizar atendimento de urgência e Emergência Realizar atendimento de urgência e Emergência Operacional

5 Não planejar e auxiliar as campanhas e Programas externos e internos

Planejar e auxiliar as campanhas e Programas externos e internos de orientação

e Assistência à saúde Estratégico

6 Não Participar do processo de caracterização da clientela discente Participar do processo de caracterização da clientela discente Operacional

7 Não Orientação e acompanhamento das entidades Estudantis Orientação e acompanhamento das entidades Estudantis Operacional

8 Não acompanhar o rendimento escolar Acompanhar o rendimento escolar do corpo discente Operacional

9 Não diagnosticar as causas de evasão e fracasso escolar Diagnosticar as causas de evasão e fracasso escolar Estratégico

10 Não realizar atendimento com só famílias de estudantes Realizar atendimento com só famílias de estudantes Operacional

11 Não auxiliar na elaboração e cumprimento das normas Auxiliar na elaboração e cumprimento das normas Conformidade/Legal

12 Não assessorar nas atividades de Ensino, Pesquisa e Extensão. Assessorar nas atividades de Ensino, Pesquisa e Extensão. Operacional





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13 Não responsabilizar -se pela guarda de documentos e registros Responsabilizar -se pela guarda de documentos e registros Operacional

14 Não fazer relatório de desempenho funcional Fazer relatório de desempenho funcional Operacional

15

Não emitir pareceres quando relacionado às suas atribuições e

competências Emitir pareceres quando relacionado às suas atribuições e competências Operacional

16 Não Inclusão do corpo discentes ao PNAES Seleção do corpo discente para inclusão ao PNAES Conformidade/Legal

17 Não Processos Seletivos de bolsas Lançamento de Edital Financeiro

b) Matriz de Risco

PR

OB

AB

ILID

AD

E

Elevada 1 - 4 - 11 -

12

Muito

Alta

2 - 3 - 5 -

6 - 7 - 8 -

9 - 10 - 13

- 14 - 15

16

Alta

Média

Baixa

Muito


IMPACTO

c) Plano de Ação

Descrição do Risco Responsável Resposta ao Risco Ação Data da STATUS





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Ação

1 Não conduzir o planejamento. Nerci Ribeiro de Oliveira Mitigar Conduzir o planejamento Está em execução

2 Não acompanhar e supervisionar as atividades dos setores Nerci Ribeiro de Oliveira Mitigar Conduzir as ações Está em execução

3

Não planejamento de ações para melhoria da qualidade de vida

dos discentes Nerci Ribeiro de Oliveira Mitigar Conduzir o planejamento Está em execução

4 Não realizar atendimento de urgência e Emergência Nerci Ribeiro de Oliveira Mitigar Conduzir as ações Está em execução

5

Não planejar e auxiliar as campanhas e Programas externos e

internos Nerci Ribeiro de Oliveira Mitigar Conduzir as ações Está em execução

6 Não Participar do processo de caracterização da clientela discente Nerci Ribeiro de Oliveira Mitigar Conduzir as ações Está em execução

7 Não Orientação e acompanhamento das entidades Estudantis Nerci Ribeiro de Oliveira Mitigar Conduzir as ações Está em execução

8 Não acompanhar o rendimento escolar Nerci Ribeiro de Oliveira Mitigar Conduzir as ações Está em execução

9 Não diagnosticar as causas de evasão e fracasso escolar Nerci Ribeiro de Oliveira Mitigar Conduzir as ações Está em execução

10 Não realizar atendimento com só famílias de estudantes Nerci Ribeiro de Oliveira Mitigar Conduzir as ações Está em execução

11 Não auxiliar na elaboração e cumprimento das normas Nerci Ribeiro de Oliveira Mitigar Conduzir as ações Está em execução

12 Não assessorar nas atividades de Ensino, Pesquisa e Extensão. Nerci Ribeiro de Oliveira Mitigar Conduzir as ações Está em execução

13 Não responsabilizar-se pela guarda de documentos e registros Nerci Ribeiro de Oliveira Mitigar Conduzir as ações Está em execução

14 Não fazer relatório de desempenho funcional Nerci Ribeiro de Oliveira Mitigar Conduzir as ações Está em execução

15

Não emitir pareceres quando relacionado às suas atribuições e

competências Nerci Ribeiro de Oliveira Mitigar Conduzir as ações Está em execução

16 Não Inclusão do corpo discentes ao PNAES Nerci Ribeiro de Oliveira Mitigar Conduzir as ações Está em execução

17 Não Processos Seletivos de bolsas Nerci Ribeiro de Oliveira Mitigar Conduzir s ações Está em execução

9.3 Coordenação de Execução Financeira





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1 Não cumprir prazos legais Não cumprimento de prazos estabelecidos por leis e normas contábeis Conformidade/Legal

2 Não cumprimento em tempo hábil Não programação dos procedimentos da execução Operacional

3 Não cumprimento dos procedimentos da execução Não cumprimento dos procedimentos da execução em tempo hábil Financeiro

b) Matriz de Risco

PR

OB

AB

ILID

AD

E

Elevada

Muito

Alta 1

Alta 2 - 3

Média

Baixa

Muito


IMPACTO

c) Plano de Ação


Resposta ao






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1

Não cumprir prazos legais

Valdinez

Pereira

Feitoza Mitigar

Verificação constante sobre as mudanças na legislação pertinente aos

procedimentos aplicados Constantemente

Está em

execução

2

Não cumprimento em tempo hábil

Valdinez

Pereira

Feitoza Mitigar Monitoramento interno e cobrança aos demais setores do órgão Constantemente

Está em

execução

3

Não cumprimento dos

procedimentos da execução

Valdinez

Pereira

Feitoza Mitigar

Monitoramento nos atos e fatos registrados ou não registrados em

sistema de informação Constantemente

Está em

execução




1 Folha de Pagamento Inclusão/exclusão de benefícios financeiros Financeiro

2 Processos administrativos - solicitações Análise de solicitações dos servidores com base na legislação Conformidade/Legal


b) Matriz de Risco

PR

OB

AB

ILID

AD

E

Elevada

Muito

Alta

Alta 1





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Média 2 3

Baixa

Muito


IMPACTO

c) Plano de Ação


Resposta


1 Folha de Pagamento

CGP Eliminar

Necessidade de autorização do dirigente de Gestão de pessoas para

creditar pequenas montas Constante Está em execução

2 Processos administrativos - solicitações CGP Mitigar Decisão de processo no prazo máximo de 5 dias Constante Está em execução

3 Seleção e Desenvolvimento de pessoal CGP Mitigar Verificação mensal da situação funcional dos servidores Constante Está em execução

9.5 Coordenação de Licitação e Contratos



1 Deixar de cumprir os prazos legais. Cumprimento dos prazos de editais, tais como publicações e impugnações. Conformidade/Legal

2

Deixar de montar os processos de licitação, editais de

convocação, trâmites e a legislação pertinente.

Montar processos de licitação, elaborar os Editais de convocação, observar os trâmites e a

legislação pertinente. Operacional

3 Não observar os procedimentos relativos à licitação. Realizar e orientar todos os procedimentos relativos à licitação. Operacional

4

Não emitir ordem de serviço para a entrega do

produto/bem adquirido e posterior execução.

Responder, após a efetivação da compra, pela emissão da ordem de serviço para a entrega do

produto/bem adquirido e posterior execução. Operacional





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5

Não acompanhar o processo licitatório, deixando de

auxiliar e ou assessorar a CPL.

Participar de forma efetiva do início à conclusão do processo licitatório, auxiliando e ou

assessorando a CPL. Operacional

6

Não observar a vigência de contratos, pareceres

jurídicos, notificações, etc.

Gerenciar as informações referentes à vigência de Contratos, pendências e/ou restrições de

fornecedores, pareceres jurídicos, notificações, etc.; Operacional

7

Não dar transparência das informações do setor, de

interesse público. Promover a transparência das informações do setor, de interesse público. Operacional

8 Deixar de acompanhar a execução dos serviços licitados Acompanhar a execução dos serviços licitados Operacional

9 Não assessorar os fiscais de contratos.

Assessorar os fiscais de Contratos sempre que necessários para o bom andamento de suas

respectivas execuções. Operacional

10

Não publicar os contratos e termos aditivos de

contratos. Realizar a publicação de Contratos e de Termos Aditivos no sistema. Operacional

b) Matriz de Risco

PR

OB

AB

ILID

AD

E

Elevada

5 - 6 -

7 - 8 -

9

1 - 2 - 3

Muito

Alta 4 - 10

Alta

Média

Baixa

Muito


IMPACTO

c) Plano de Ação





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Página 118 de 202




1 Deixar de cumprir os prazos legais. Bruno Oliveira Santos Mitigar Check list Constante Está em execução

2

Deixar de montar os processos de licitação, editais

de convocação, trâmites e a legislação pertinente. Bruno Oliveira Santos Mitigar Check list Constante Está em execução

3

Não observar os procedimentos relativos à

licitação. Bruno Oliveira Santos Mitigar

Monitoramento de todas as etapas do

processo licitatório Constante Está em execução

4

Não emitir ordem de serviço para a entrega do

produto/bem adquirido e posterior execução. Bruno Oliveira Santos Mitigar

Verificar os prazos entre a assinatura

do contrato e ordem de serviço Constante Está em execução

5

Não acompanhar o processo licitatório, deixando

de auxiliar e ou assessorar a CPL. Bruno Oliveira Santos Mitigar Monitorar as etapas da licitação Constante Está em execução

6

Não observar a vigência de contratos, pareceres

jurídicos, notificações, etc. Bruno Oliveira Santos Eliminar Check list Constante Está em execução

7

Não dar transparência das informações do setor, de

interesse público. Bruno Oliveira Santos Eliminar

Atentar para publicação de todos os

procedimentos legais que demandam

de publicação. Constante Está em execução

8

Deixar de acompanhar a execução dos serviços

licitados Bruno Oliveira Santos Mitigar Monitorar as etapas da licitação Constante Está em execução

9 Não assessorar os fiscais de contratos.

Bruno Oliveira Santos Mitigar

Assessorar os fiscais acerca da real

situação dos contratos. Constante Está em execução

10

Não publicar os contratos e termos aditivos de

contratos. Bruno Oliveira Santos Eliminar Check list Constante Está em execução








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1 Apoia e acompanha as Comissões dos Processo Seletivo Não cumprimento do edital - Não respeitar os prazos e especificações do edital Conformidade/Legal

2

Não abrir e encerrar as atas de colação de grau e demais termos

relacionados à vida acadêmica do aluno Não organizar os procedimentos e rotinas Conformidade/Legal

3

Não expedir certificados, diplomas, históricos, guias de transferência,

declarações e relatórios pertinentes ao setor; Não organizar os procedimentos e rotinas relativos à expedição de documentos Conformidade/Legal

4

Não promover o registro de diplomas e certificados de conclusão de

habilitações e modalidades em livros próprios

Não organizar os procedimentos e rotinas em livro próprio, inviabilizando a

comprovação dos atos executados. Conformidade/Legal

5

Sistemas de controle do MEC-Dados desatualizadas/Informações

inconsistentes

Informações constantes das bases de dados estarem desatualizadas sobre os

estudantes, cursos, vagas, docentes, etc. Operacional

7 Sistec - Informações desatualizadas/inconsistentes

Informações constantes das bases de dados estarem desatualizadas sobre os

estudantes, cursos, vagas, etc. Operacional

8 Sistec - Não cumprimento dos prazos

Não registrar nos prazos estipulados as informações necessárias sobre estudantes,

cursos, atos. Financeiro

9 Sistec - Não cadastrar e/ou alterar os status dos estudantes. Não realizar as atualizações necessárias sobre os estudantes e ciclos de matrícula Conformidade/Legal

10

Sistec - Não validar os diplomas (cursos técnicos subsequente e

integrado)

Não fazer a validação dos diplomas e cadastro do número do Sistec, conforme

Resolução nº 6, de 20/09/2012. Conformidade/Legal

11 Censos Educacionais - Não cumprimento dos prazos Os campi não registrarem nos prazos estipulados as informações necessárias. Conformidade/Legal

12 Censos Educacionais - Não observação das legislações pertinentes

Não observar as legislações educacionais, normas e regulamentos, atentando-se

para os prazos, qualidade das informações e regularidade das informações

prestadas. Conformidade/Legal

13 Censos Educacionais - Inconsistências das informações

Não verificar, conferir e corrigir os erros e inconsistências encontradas nos

sistemas do governo, MEC e Inep, Censos educacionais, objetivando a validação e

consolidação da base de dados. Operacional

b) Plano de Ação






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1 Apoia e acompanha as Comissões dos Processo Seletivo Setor - CORES Mitigar Cumprir as Exigências Está em execução

2

Não abrir e encerrar as atas de colação de grau e demais termos

relacionados à vida acadêmica do aluno Setor - CORES Mitigar Cumprir as Exigências Executado

3

Não expedir certificados, diplomas, históricos, guias de transferência,

declarações e relatórios pertinentes ao setor; Setor - CORES Mitigar Cumprir as Exigências Executado

4

Não promover o registro de diplomas e certificados de conclusão de

habilitações e modalidades em livros próprios Setor - CORES Mitigar Cumprir as Exigências Executado

5

Sistemas de controle do MEC-Dados desatualizadas/Informações

inconsistentes Auxiliar Institucional Mitigar Cumprir as Exigências Executado

7 Sistec - Informações desatualizadas/inconsistentes Auxiliar Institucional Mitigar Cumprir as Exigências Executado

8 Sistec - Não cumprimento dos prazos Auxiliar Institucional Mitigar Cumprir as Exigências Executado

9 Sistec - Não cadastrar e/ou alterar os status dos estudantes. Auxiliar Institucional Mitigar Cumprir as Exigências Executado

10

Sistec - Não validar os diplomas (cursos técnicos subsequente e

integrado) Auxiliar Institucional Mitigar Cumprir as Exigências Executado

11 Censos Educacionais - Não cumprimento dos prazos Auxiliar Institucional Mitigar Cumprir as Exigências Executado

12 Censos Educacionais - Não observação das legislações pertinentes Auxiliar Institucional Mitigar Cumprir as Exigências Executado

13 Censos Educacionais - Inconsistências das informações Auxiliar Institucional Mitigar Cumprir as Exigências Executado

9.7 Coordenação do Curso Técnico em Agropecuária



1

Não supervisionar e auxiliar no planejamento e avaliação das ações implementadas

na instância do IFTO

Afetará diretamente a qualidade das atividades relacionadas ao ensino,

pesquisa e extensão desenvolvidas no campus. Conformidade/Legal

2 Não auxílio no planejamento e no acompanhamento da capacitação dos docentes e Prejuízos nas metodologias didático-pedagógicas e na qualidade do Estratégico





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técnico-administrativos ensino e aprendizagem

3

Não colaboração com o Ministério Público Federal no acompanhamento e

aplicação de leis ordinárias, pareceres e resoluções do CNE. Conformidade/Legal

4

Não assessoria na definição dos critérios dos processos seletivos para admissão aos

cursos do IFTO, no âmbito do ensino básico e tecnológico.

Baixa demanda e objetivos não alcançados (divulgação, apresentação da

ações e capacitações da instituição junto à comunidade). Estratégico

5

Não desenvolvimento de programas de incentivo a formação dos estudantes ou de

atividades extracurriculares

Não contribuição com o desenvolvimento regional e dificuldades de

acesso ao mercado de trabalho Conformidade/Legal

6

Não supervisão da oferta e a adequação dos cursos no âmbito de sua atuação ao

PDI e ao PPI Incoerência com a proposta institucional Conformidade/Legal

7

Não promoção e auxílio do desenvolvimento dos projetos de incentivo à

implantação de novas práticas educacionais e de modernização dos ambientes

didáticos Impactará no processo de formação técnica dos futuros profissionais Estratégico

8

Não colaboração de coleta e disseminação de dados e informações relativos aos

cursos oferecidos no IFTO, bem como os dados dos quadros de pessoal docente e

técnico administrativo para os sistemas de informações, no âmbito do ensino

básico e técnico. Interferência na visão sistêmica da funcionalidade da instituição Operacional

b) Matriz de Risco

PR

OB

AB

ILID

AD

E

Elevada

Muito

Alta 1 - 2 3

Alta 4 - 5 - 6 - 7

- 8





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Média

Baixa


IMPACTO

c) Plano de Ação


Resposta

ao Risco Ação

Data da

Ação STATUS

1 Não supervisionar e auxiliar no planejamento e avaliação das ações implementadas na instância do IFTO

- Mitigar Conduzir as ações Constante

Está em

execução

2 Não auxílio no planejamento e no acompanhamento da capacitação dos docentes e técnico-administrativos

- Eliminar Conduzir as ações Constante

Está em

execução

3

Não colaboração com o Ministério Público Federal no acompanhamento e aplicação de leis ordinárias,

pareceres e resoluções do CNE.

- Eliminar Conduzir as ações Constante

Está em

execução

4

Não assessoria na definição dos critérios dos processos seletivos para admissão aos cursos do IFTO, no

âmbito do ensino básico e tecnológico.


Está em

execução

5

Não desenvolvimento de programas de incentivo a formação dos estudantes ou de atividades

extracurriculares


Está em

execução

6 Não supervisão da oferta e a adequação dos cursos no âmbito de sua atuação ao PDI e ao PPI


Está em

execução

7

Não promoção e auxílio do desenvolvimento dos projetos de incentivo à implantação de novas práticas

educacionais e de modernização dos ambientes didáticos

- Mitigar Propor ações Constante

Está em

execução

8 Não colaboração de coleta e disseminação de dados e informações relativos aos cursos oferecidos no - Mitigar Conduzir as ações Constante Está em





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IFTO, bem como os dados dos quadros de pessoal docente e técnico administrativo para os sistemas de

informações, no âmbito do ensino básico e técnico.

execução

9.8 Coordenação Técnico Pedagógica



1 Não Executar as Estratégias de Reversão de quadro negativo

Realizar levantamentos, expor os resultados à gerência e coordenações de cursos,

propor intervenções aos que necessitam. Conformidade/Legal

2 Não propor e não executar o trabalho de orientação educacional Atender professores, pais, estudantes, comunidade e coordenadores de cursos. Estratégico

3 Não criação e revisão de projetos pedagógicos Propor a criação de cursos e revisão dos projetos de cursos em andamento Conformidade/Legal

4 Não realizar apoio pedagógico às coordenações de cursos Auxiliar as coordenações de cursos Operacional

b) Matriz de Risco PR

OB

AB

ILID

AD

E

Elevada

Muito

Alta 2 1 - 3

Alta 4

Média

Baixa

Muito






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IMPACTO

c) Plano de Ação


Resposta ao


1 Não Executar as Estratégias de Reversão de quadro negativo Cassilda Alves dos Santos Mitigar Conduzir as ações Constante Está em execução

2 Não propor e não executar o trabalho de orientação educacional Cassilda Alves dos Santos Mitigar Conduzir as ações Constante Está em execução

3 Não criação e revisão de projetos pedagógicos Cassilda Alves dos Santos Transferir Propor e conduzir ações Semestralmente Está em execução

4 Não realizar apoio pedagógico às coordenações de cursos Cassilda Alves dos Santos Mitigar Conduzir as ações Constante Está em execução

9.9 Coordenadora de Almoxarifado e Patrimônio



1

Uso irregular dos bens e materiais sem seguir regras de

conservação

Zelar e Preservar por todos os bens postos aos seus cuidados conforme lei para

possível responsabilização Conformidade/Legal

2 Deixar de formalizar entrega dos bens e materiais alocados

Normatizar os procedimentos de repasse de guarda de materiais e patrimônio para

controle por termo de responsabilidade Conformidade/Legal

3 Deixar de fazer levantamento periódico de bens e materiais

Realizar inventário anual além de revisões periódicas dos bens e materiais

facilitando o controle Operacional

4 Não manter uma logística de organização de almoxarifado Organizar os materiais por necessidade de uso nas atividades setoriais Operacional

5

Não comunicar às autoridades situações de dano ou extravio de

bem

Notificar às chefias superiores sobre avarias e extravio de bens e materiais para

tomada de providência Conformidade/Legal

b) Matriz de Risco





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PR

OB

AB

ILID

AD

E

Elevada 1 - 3 2 - 5

Muito

Alta 4

Alta

Média

Baixa

Muito


IMPACTO

c) Plano de Ação


1

Uso irregular dos bens e materiais sem seguir regras de

conservação Mitigar Informar regras previstas em lei Frequentemente Está em execução

2 Deixar de formalizar entrega dos bens e materiais alocados Eliminar Formalizar documentos de entrega Frequentemente Está em execução

3

Deixar de fazer levantamento periódico de bens e

materiais Eliminar Realizar levantamentos patrimoniais Frequentemente Está em execução

4 Não manter uma logística de organização de almoxarifado Mitigar Organizar materiais por necessidade Frequentemente Está em execução

5

Não comunicar às autoridades situações de dano ou

extravio de bem Transferir Notificar às autoridades por memorando Frequentemente Está em execução

9.10 Gerência de Administração






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1 Aquisição fora dos padrões almejados pelo setor solicitante. Elaboração de Plano de Trabalho por parte do próprio setor administrativo. Operacional

2 Aquisição fora dos padrões almejados pelo setor solicitante.

Pesquisa de preço realizado por parte do setor administrativo em aquisições

de grande complexidade técnica. Operacional

3 Problemas na execução do contrato Fiscalização de contrato não efetiva. Conformidade/Legal

4 Publicidade fora dos padrões legais. Publicação realizada fora dos prazos exigidos pela legislação Conformidade/Legal

5

Utilização inadequada dos equipamentos/mobiliários e materiais sob

responsabilidade de servidor. Não observação quanto ao uso adequado do patrimônio público Conformidade/Legal

6 Depredação das instalações físicas do Campus

Utilização de forma inadequada das instalações físicas demandando

manutenções Conformidade/Legal

b) Matriz de Risco

PR

OB

AB

ILID

AD

E

Elevada

Muito

Alta 5 - 6 1 - 2

Alta 3

Média

Baixa 4

Muito


IMPACTO

c) Plano de Ação


Resposta

ao Risco Ação

Data da

Ação STATUS





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1

Elaboração de Plano de Trabalho por parte do

próprio setor administrativo. Setor requisitante Transferir

Introduzir cultura de que o processo deve iniciar com o setor

solicitante 02/01/2016

Não

realizado

2

Aquisição fora dos padrões almejados pelo

setor solicitante. Setor requisitante Transferir

Introduzir cultura de que o processo deve iniciar com o setor

solicitante 02/01/2016

Não

realizado

3 Fiscalização de contrato não efetiva.

Fiscal designado em

portaria Mitigar

Fazer Check-List de ações para evitar danos na execução do

contrato 02/01/2016

Não

realizado

4 Publicidade fora dos padrões legais.

Bruno Oliveira Santos Eliminar

Realizar procedimento com vistas a padronizar todas as

publicações 01/07/2015

Está em

execução

5

Não observação quanto ao uso adequado do

patrimônio público

Selvânia Maria

Fernandes Mitigar Conscientização quanto ao uso devido do patrimônio público 01/07/2015

Está em

execução

6 Depredação das instalações físicas do Campus

Alex de Sá Oliveira Mitigar

Criar procedimentos visando à melhoria na vigilância das

dependências físicas, minimizando, assim, os efeitos causadores. 01/07/2015

Está em

execução

10 Gestão de Riscos – Campus Gurupi

10.1 Coordenação de Administração e Planejamento



1 Não cumprimento de prazos legais nas licitações Não respeitar prazos de edital, impugnação e recursos. Conformidade/Legal

2 Avaliação do processo Licitatório pelos superiores em tempo hábil Prazo legal para homologação Conformidade/Legal

3

A não aplicabilidade das normas infraconstitucionais no processo

Licitatório na contratação de serviços e obras

Inserir no contexto licitatório normas legais que visem diminuir risco de

irregularidades e processos judiciais contra a administração Conformidade/Legal

b) Matriz de Risco





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Página 128 de 202



PR

OB

AB

ILID

AD

E

Elevada

Muito

Alta

Alta 1 - 2 - 3

Média

Baixa

Muito


IMPACTO

c) Plano de Ação


Resposta

ao Risco Ação

Data da

Ação STATUS

1 Não cumprimento de prazos legais nas licitações

Handel Mitigar

Formular um checklist com os prazos e acompanhar em

cada processo 01/01/2016

Está em

execução

2

Avaliação do processo Licitatório pelos superiores em

tempo hábil Edmundo Aceitar

Formular um checklist com os prazos e acompanhar em

cada processo 01/01/2016 Não realizado

3

A não aplicabilidade das normas infraconstitucionais no

processo Licitatório na contratação de serviços es obras Handel Mitigar

Realizar estudo das legislações vigentes e capacitação

continua. 01/02/2016 Não realizado

10.2 Coordenação de Cursos Superiores






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1 Não cumprimento de prazos Não atender os prazos referentes às demandas dos órgãos regulares externos e normas internas. Conformidade/Legal

2 Não adequação da estrutura física para acessibilidade

Falta das condições físicas necessárias para o acesso de pessoas com deficiência ou mobilidade

reduzida Operacional

3 Não qualificação adequada do corpo docente Ausência de política interna de qualificação profissional e técnica do corpo docente Operacional

4 Nível de avaliação Inadequado

Falta de ações e de acompanhamento que garantam níveis de avaliação externa adequados

(ENADE, CPC). Conformidade/Legal

5 Produção científica baixa/sem pertinência

Produção científica desarticulada do PDI e PPI ou sem definição de linhas especificadas na área

da formação Estratégico

6

Não cumprimento das Diretrizes Curriculares

Nacionais Falta de zelo com integração e atualização curricular Operacional

7 Não atualização curricular Falta de atuação do NDE em relação às demandas mercadológicas e adequações no PPC. Estratégico

b) Matriz de Risco

PR

OB

AB

ILID

AD

E

Elevada

Muito

Alta

Alta 4 1

Média 7 2 - 3 - 5

- 6

Baixa

Muito


IMPACTO

c) Plano de Ação





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Resposta


1 Não cumprimento de prazos

Coordenação de Curso Mitigar Criar agenda de prazos

Ao longo do

ciclo avaliativo Está em execução

2

Não adequação da estrutura física para

acessibilidade Direção Campus Transferir Adequar infraestrutura ao padrão exigido 2016 - 2017 Não realizado

3 Não qualificação adequada do corpo docente Pró-reitoria de Pesquisa Transferir Ampliar vagas programa de qualificação Continuo Não realizado

4 Nível de avaliação Inadequado

PROEN Transferir Atender critérios avaliação INEP

Ao longo do


5 Produção científica baixa/sem pertinência Pró-reitoria de Pesquisa Transferir Ampliar vagas programa de qualificação Continuo Não realizado

6

Não cumprimento das Diretrizes Curriculares

Nacionais NDE Mitigar Articulação e acompanhamento do NDE

Ao longo do


7 Não atualização curricular NDE Mitigar Criar e consolidar grupo de pesquisa Continuo Está em execução




1 Recebimento e avaliação de projetos Atendimento aos prazos previstos nos editais anuais (projetos com bolsas) e de forma permanente no campus Conformidade/Legal

b) Matriz de Risco

PR

O

BA

BI

LID

AD

E

Elevada





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Muito

Alta

Alta

Média 1

Baixa

Muito


IMPACTO

c) Plano de Ação


1 Recebimento e avaliação de projetos COEX e avaliadores Mitigar Monitorar com mais precisão as avaliações 16/dez Está em execução

10.4 Coordenação de Pesquisa



1 Assessoria a elaboração de Projetos de curso de pós-graduação Falta de orientação e acampamento técnico na elaboração dos projetos de cursos Conformidade/Legal

2 Qualificação docente Titulação acadêmica inadequada para atuar em curso de pós-graduação Conformidade/Legal

3 Disponibilidade carga horária dos docentes Baixa de disponibilidade de carga horária docente Operacional

4 Coleta sistemática de dados das atividades de pesquisa Ineficiência dos mecanismos de coleta de dados Estratégico





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5 Comitê científico de pesquisa

Baixo número de docentes por área do conhecimento com qualificação mínima e

tempo para atuar no comitê Conformidade/Legal

6 Entrega de relatórios de pesquisa Não cumprimento dos prazos pré-determinados de entrega de relatórios Conformidade/Legal

7 Acompanhamento de servidores afastados para pós-graduação Ineficiência da comunicação entre os setores envolvidos Operacional

b) Matriz de Risco

PR

OB

AB

ILID

AD

E

Elevada

Muito

Alta

Alta 3 - 4 - 5 - 7

Média 1 - 2 - 6

Baixa

Muito


IMPACTO

c) Plano de Ação


Resposta






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1

Assessoria a elaboração de Projetos de curso de pós-

graduação Diretor Geral Mitigar

Designar o servidor para acompanhamento de

monitoramento 03/dez Executado

2 Qualificação docente Aceitar

3 Disponibilidade carga horária dos docentes Coordenador Mitigar Controle sistêmico de carga horária 10/01/2016 Não realizado

4 Coleta sistemática de dados das atividades de pesquisa Coordenador de TI Mitigar Criar sistema de coleta de informações online 30/06/2016 Não realizado

5 Comitê científico de pesquisa Aceitar

6 Entrega de relatórios de pesquisa Coordenado de TI Mitigar Criar sistema de entrega de relatório online 30/06/2016 Não realizado

7

Acompanhamento de servidores afastados para pós-

graduação Coordenado de TI Mitigar

Integrar sistema informação entre os setores

responsáveis 30/06/2016 Não realizado




1 Perda de matrículas Em razão de interpretação equivocada das escolas conveniadas sobre a Lei de Cotas Conformidade/Legal

2 Falta de Regulamento

Não ter um regulamento próprio de procedimentos acadêmicos que estipula prazos,

competências, documentos necessários, etc. Conformidade/Legal

3 Não conhecimento do andamento dos requerimentos dos alunos Em razão da falta de um sistema eletrônico de protocolo e acompanhamento dos processos Operacional

4 Emissão de Diplomas e Certificados com informações erradas Em razão de serem elaborados de forma manualmente Operacional

5 Sistema SigaEdu Falta de treinamento, sistema difícil de ser manuseado, Operacional

6 Curso de Artes Cênicas não está no SigaEdu

Matricula inconsistentes, lançamentos de diários manualmente, maiores dificuldades na

expedição de Histórico Escolar. Operacional

b) Matriz de Risco





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PR

OB

AB

ILID

AD

E

Elevada

Muito

Alta 3 - 5 - 6

Alta 4 1 - 2

Média

Baixa

Muito


IMPACTO

c) Plano de Ação


Resposta

ao Risco Ação

Data da

Ação STATUS

1 Perda de matrículas

Gerencia de

Ensino/Direção Geral Transferir

Reunião ou encaminhamento de ofícios aos

Diretores de Escolas Conveniadas. 2016/1 Não realizado

2 Falta de Regulamento Marcio Eliminar Apresentar Minuta do Regulamento Fev/16 Está em execução

3

Não conhecimento do andamento dos requerimentos

dos alunos Reitoria Transferir

4

Emissão de Diplomas e Certificados com informações

erradas Haynara Mitigar

Realizar conferencia das informações digitadas

nos Certificados e Diplomas Sempre Está em execução

5 Sistema SigaEdu TI Transferir

6 Curso de Artes Cênicas não está no SigaEdu

Zuleide Eliminar

Inserir os dados do curso e alunos de Artes

Cênicas Jan/16 Está em execução





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1

Site e sistemas institucionais fora do ar em

função de link de internet

Com as constantes quedas no link de Internet o site institucional e os sistemas ficam indisponíveis para os

usuários. Operacional

2

Indisponibilidade total da rede devido à falta de

equipamentos reservas

Com as constantes quedas de energia vários equipamentos já foram queimados (Nobreaks,

computadores). Não há disposição de equipamentos reservas (como switches, hardware para servidores)

para reposição em casos de defeito ou mau funcionamento dos atuais. Operacional

3


função de problemas elétricos

As faltas ocasionais de energia elétrica fazem com que o site institucional e os sistemas fiquem

indisponíveis para os usuários. Operacional

b) Matriz de Risco

PR

OB

AB

ILID

AD

E

Elevada

Muito

Alta 2 1 - 3

Alta

Média

Baixa

Muito


IMPACTO





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c) Plano de Ação


Data da

Ação STATUS

1


função de link de internet Madson Transferir

Verificar a possibilidade da contratação de um link

secundário 18/01/2016 Não realizado

2

Indisponibilidade total da rede devido à falta de

equipamentos reservas Madson Transferir Verificar a possibilidade de aquisição de equipamentos 25/01/2016 Não realizado

3


função de problemas elétricos Madson Transferir

Verificar a possibilidade de reestruturação da rede

elétrica 01/02/2016 Não realizado

10.7 Diretoria de Gestão de Pessoas



1 Exonerações e rescisões de contrato Não fazer na data prevista Conformidade/Legal

2 Cadastro no SISAC Não atender prazos legais Conformidade/Legal

3 Frequência dos servidores Não entrega de folhas de devidamente assinadas e em tempo hábil Operacional

b) Matriz de Risco

PR

OB

AB

I

LID

AD

E

Elevada

Muito

Alta





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Alta 1 - 3

Média 2

Baixa

Muito


IMPACTO

c) Plano de Ação


1 Exonerações e rescisões de contrato Rafael Mitigar Fazer o acompanhamento semanal dos contratos vigentes 01/jan Não realizado

2 Cadastro no SISAC Jaqueline Mitigar Observar os prazos de lançamento 01/01/2015 Está em execução

3 Frequência dos servidores Jaqueline Mitigar Suspensão de pagamento 01/01/2016 Não realizado




1 Não gerar incentivo ao Pró Qualificar Não dar publicidade quanto ao programa para conhecimento dos servidores Operacional

2 Não desenvolver as atividades da A3P Não realizar reuniões e desenvolver estratégia de racionalizar os recursos naturais no campus Estratégico

3 Não realizar o adequado acompanhamento do PAAI Não desenvolver mecanismos de controle quanto às metas e objetivos da instituição Operacional

4 Deixar de solicitar visita técnica nas construções e Não requerer a visita do pessoal da PRODI para acompanhamento técnico das obras e reformas do Operacional





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reformas do campus campus em tempo hábil para formular entrega e/ou melhorias necessárias.

b) Plano de Ação


1 Não gerar incentivo ao Pró Qualificar Comissão Pró Qualificar Mitigar Realizar a divulgação do programa 01/02/2016 Não realizado

2 Não desenvolver as atividades da A3P Comissão A3P Mitigar Realizar e executar as atividades da A3P 01/02/2016 Não realizado

3

Não realizar o adequado acompanhamento

do PAAI Handel Mitigar

Realizar melhorias na forma de

acompanhamento do PAAI 01/02/2016 Não realizado

4

Deixar de solicitar visita técnica nas

construções e reformas do campus Edmundo Mitigar

Solicitar a visita técnica conforme andamento

da obra/reforma 01/01/2013

Está em

execução




1 Emissão de parecer - ensino técnico e superior - -

2

Articula e supervisiona com as coordenações de cursos, os processos de reconhecimento e renovação de reconhecimento dos cursos

superiores de graduação.

- -

3 Executar a gestão das atividades e serviços de apoio ao ensino, ao discente e ao docente. - -

4 Propor, assessorar, acompanhar, orientar, avaliar e controlar os processos educacionais. - -

5 Coordenar os procedimentos relacionados à estruturação de horários e aos processos de matrículas - -

6 Zelar pela uniformização dos procedimentos das atividades docentes - -

7 Coordenar as atividades relacionadas à Biblioteca - -





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8

Coordenar os procedimentos relacionados aos registros acadêmicos e organização/encaminhamento de documentação necessária à

expedição de diplomas

- -

9

Analisar os resultados das ações realizadas referentes a todo o processo educacional, pelos aspectos facilitadores e dificultadores desse

processo.

- -

10.10 Setor de assistência estudantil



1 Organização didático pedagógica do ensino técnico O não cumprimento da organização didático pedagógica do ensino básico e técnico Conformidade/Legal

2 Organização didático pedagógica do ensino superior O não cumprimento da organização didático pedagógica do ensino superior Conformidade/Legal

3 Inclusão e apoio as diversidades Falta de servidor capacitado para trabalhar diversidades específicas Operacional

4 Acessibilidade Falta de acessibilidade nas dependências do campus Operacional

5 Dificuldade de aprendizagem Demora na identificação de estudantes com dificuldade de aprendizagem Operacional

b) Matriz de Risco

PR

OB

AB

ILID

AD

E

Elevada 4 1 - 2 -

3

Muito

Alta

Alta

Média

Baixa






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leve

IMPACTO

c) Plano de Ação


Resposta


1

Organização didático pedagógica do

ensino técnico

Coordenador de Apoia ao

Ensino e Aprendizagem Mitigar

Apresentação de discussão da ODP com a comunidade

estudantil 28/mar Não realizado

2

Organização didático pedagógica do

ensino superior



Apresentação de discussão da ODP com a comunidade

acadêmica 28/03/2016 Não realizado

3 Inclusão e apoio as diversidades Gerência de Ensino Mitigar Capacitar servidores em áreas específicas 2016 Não realizado

4 Acessibilidade Direção Geral Mitigar Elaborar e executar projeto de acessibilidade 2016 Não realizado

5 Dificuldade de aprendizagem



Criar sistema de coleta de informações sobre

comportamento e desempenho dos estudantes 2016 Não realizado

10.11 Setor de Audiovisual



1 Guarda de equipamentos de audiovisual Não respeitar procedimentos de guarda dos equipamentos no Setor Conformidade/Legal

2 Manutenção dos equipamentos de audiovisual Custo do equipamentos e acessórios não acompanham os fundos de reserva. Conformidade/Legal

3 Controlar a circulação de equipamentos Não ter controle seguido por todos do setor - (considera-se burocracia e não organização) Financeiro

4 Aquisição de novos equipamentos Não ter participação na escolha de novos equipamentos Operacional





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b) Matriz de Risco

PR

OB

AB

ILI

DA

DE

Elevada 4 1 - 2 - 3

Muito Alta

Alta

Média

Baixa

Muito


IMPACTO

c) Plano de Ação


Resposta


1 Guarda de equipamentos de audiovisual

Técnico de Audiovisual/Gerência

de Ensino Transferir

Criação do regulamento do Setor e estabelecer

normas de guarda dos equipamentos Imediato

Não

realizado

2

Manutenção dos equipamentos de

audiovisual Técnico de Audiovisual Aceitar Criação do Regulamento do Setor Imediato

Não

realizado

3 Controlar a circulação de equipamentos

Técnico de Audiovisual Mitigar

Manuseio e conservação dos equipamentos por parte

da comunidade interna da Unidade Imediato

Não

realizado

4 Aquisição de novos equipamentos

Direção Transferir

Participação e estabelecimento de procedimentos

para aquisição de novos equipamentos e acessórios Imediato

Não

realizado

11 Gestão de Riscos – Campus Palmas

11.1 Coordenação de Estágios





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1 Não cumprimento de prazos Não seguir os prazos estabelecidos pelos gestores Operacional

2 Ineficiência na fiscalização Legislação não observada Conformidade/Legal

3 Falta de relacionamento com as empresas Diminuição de convênios Estratégico

4 Ineficiência no acompanhamento dos estagiários e egressos Legislação não observada Operacional

b) Plano de Ação


1 Não cumprimento de prazos Laís Carina Mitigar

Cumprimento de Prazos dos relatórios

solicitados 15/01/2015 Está em execução

2 Ineficiência na fiscalização Eduarda Maria Mitigar

Intensificar as fiscalizações dos locais de

estágio 15/01/2015 Está em execução

3 Falta de relacionamento com as empresas

Clarissa

Macedo Mitigar

Manter relacionamento com as empresas:

ligações e eventos 15/01/2015 Está em execução

4

Ineficiência no acompanhamento dos estagiários e

egressos Laís Carina Mitigar

Planejamento do encontro dos Egressos,

alimentação dos sistemas. 15/01/2015 Está em execução

11.2 Coordenação de Eventos



1

Processo1: Despadronização da marca e conteúdo

produzido

Para produzir materiais de divulgação, é ideal que seja elaborado por profissional especializado que

utilize de forma adequada, a imagem e logomarca da Instituição. Operacional





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2

Processo l: Não ser assertivo na utilização adequada

da imagem do IFTO

Para expor um conteúdo a ser divulgado, é preciso dispor as peças de forma adequada produzindo

efeitos mais próximos ao desejado. Estratégico

3

Processo 1: Não atingir o público desejado na

divulgação do evento

Utilizar ferramentas corretas que tenham prestígio e visibilidade para a divulgação dos serviços

ofertados pelo IFTO Campus Palmas Financeiro

4

Processo 2: Ausência de metodologia eficaz de

comunicação interno-externa Sem uma estratégia e metodologia de comunicação eficaz, o evento não atingirá o público desejado. Operacional

5

Processo 2: Ausência de suporte de pessoas, físico e

logístico necessários para a realização do evento.

Todo evento precisa de infraestrutura mínima para sua realização, seja de pessoal, financeira,

logística, etc. Financeiro

6

Processo 2: Querer desenvolver um evento sem

planejamento

Para iniciar a concepção de um evento é fundamental o acompanhamento de um profissional com

conhecimento na área, para melhor auxiliar a metodologia e fluxo das atividades. Conformidade/Legal

7

Processo 3: Não execução dos eventos previstos por

parte da equipe responsável

Em virtude do aparecimento atividades demasiadas no setor responsável pelo evento, podendo o

evento ser postergado ou adiado. Operacional

8

Processo 4: Morosidade no envio de informações

por parte dos formandos É preciso elaborar um cronograma com prazos para envio de informações e formulários Operacional

b) Plano de Ação


Resposta

ao Risco Ação

Data da

Ação STATUS

1

Processo1: Despadronização da marca e

conteúdo produzido Hélen Dantas Transferir

Delegar a um profissional que tenha habilidades e competência para

produzir material publicitário do IFTO Campus Palmas 1/12/2016

2

Processo l: Não ser assertivo na utilização

adequada da imagem do IFTO Hélen Dantas Transferir

Delegar a um profissional que tenha habilidades e competência para

produzir material publicitário do IFTO Campus Palmas 1/12/2016

3

Processo 1: Não atingir o público desejado na

divulgação do evento Hélen Dantas Mitigar

Realizar ação, juntamente com a Jornalista, um trabalho mais próximo às

Diretorias, ratificando quanto às formas de realizar uma comunicação

eficiente e com resultados positivos. 1/5/2016

4

Processo 2: Ausência de metodologia eficaz de

comunicação interno-externa Hélen Dantas Mitigar

Estudar, juntamente à Jornalista e Gerência de TI, possibilidades de

melhoramento dos mecanismos de comunicação interno-externa. 1/4/2016

Está em

execução

5 Processo 2: Ausência de suporte de pessoas, Hélen Dantas Mitigar Solicitar, juntamente à Direção-Geral, a seleção de profissionais habilitados 7/3/2016





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físico e logístico necessários para a realização do

evento.

a desenvolver atividades inerentes a algumas fases de um evento (como a

criação de uma arte, operador da mesa de áudio).

6

Processo 2: Querer desenvolver um evento sem

planejamento Hélen Dantas Mitigar

Provocar que a elaboração do Calendário de Eventos se dê com maior

participação das Diretorias, objetivando mensurar todos os eventos que serão

desenvolvidos pelo IFTO Campus Palmas. 7/3/2016

7

Processo 3: Não execução dos eventos previstos

por parte da equipe responsável Hélen Dantas Mitigar

Acompanhar, juntamente ao Setor promotor do evento, as expectativas e

atividades necessárias para a concepção e desenvolvimento do evento. 1/5/2016

8

Processo 4: Morosidade no envio de

informações por parte dos formandos Hélen Dantas Mitigar

Propor um cronograma de execução com prazos mais condensados, visando

possíveis atrasos. Manter um contato mais próximo dos representantes de

turma. 1/3/2016




1 Não cumprimento dos prazos de entrega de relatórios Não respeitar prazos estabelecidos Operacional

b) Plano de Ação


1 Não cumprimento dos prazos de entrega de relatórios COODEXT Mitigar Monitorar, corrigir e documentar. 2º semestre de 2015 Não realizado

11.4 Coordenação de Pesquisa e Inovação





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1 Falta articulação entre a pesquisa, o ensino e a extensão. Não dar a devida importância à pesquisa, o ensino e a extensão. Estratégico

2 Perda de Recursos Financeiros, materiais e humanos. Não cumprir os objetivos, programas e regulamentos institucionais. Conformidade/Legal

3 Ineficácia na divulgação dos resultados da pesquisa

Não realizar eventos para divulgação da pesquisa, não ter uma revista científica do

IFTO. Operacional

4 Dificuldades na coleta de dados Preenchimento incorreto de formulários falta de informações, Operacional

5 Não cumprimento de prazos legais Não respeitar os prazos legais para entrega dos relatórios mensais, parciais e finais. Operacional

6 Dificuldade na avaliação das submissões Não há clareza quanto à compreensão dos formulários de avaliação Operacional

7 Não cumprimento de prazos legais Não respeitar os prazos de emissão de pareceres, avaliações, Operacional

8 Não cumprimento de todas as etapas do processo Não respeitar os prazos de entrega dos relatórios parciais e finais Operacional

9 Não apresentar os resultados da pesquisa Não cumprir o Termo de Compromisso assinado Conformidade/Legal

b) Plano de Ação


Resposta


1 Falta articulação entre a pesquisa, o ensino e a extensão. Claudir Vivan Mitigar Capacitação, palestras, cursos. 2º semestre 2016 Não realizado

2 Perda de Recursos Financeiros, materiais e humanos. Claudir Vivan Mitigar

Cobrar o cumprimento dos objetivos,

programas e regulamentos institucionais.

1º e 2º semestre


3 Ineficácia na divulgação dos resultados da pesquisa Claudir Vivan Mitigar

Incentivar a publicação em revistas

qualificadas, cobrar a criação da revista

científica do IFTO.

1º e 2º semestre

2015 Não realizado

4 Dificuldades na coleta de dados Claudir Vivan Mitigar Melhorar a comunicação entre o comitê 1º e 2º semestre Está em execução





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científico e a CPPI 2015

5 Não cumprimento de prazos legais Claudir Vivan Mitigar

Acompanhar com maior rigor

principalmente a entrega dos relatórios

parciais e finais

1º e 2º semestre


6 Dificuldade na avaliação das submissões Claudir Vivan Mitigar

Estabelecer comunicação prévia no sentido

de esclarecer dúvidas quanto aos critérios

de avaliação

1º e 2º semestre

2015 Não realizado

7 Não cumprimento de prazos legais Claudir Vivan Mitigar

Acompanhar com maior rigor as avaliações

e a emissão dos pareceres

1º e 2º semestre


8 Não cumprimento de todas as etapas do processo Claudir Vivan Mitigar

Acompanhar e cobrar o cumprimento de

todas as etapas do processo

1º e 2º semestre


9 Não apresentar os resultados da pesquisa Claudir Vivan Mitigar

Incentivar a publicação em revistas

qualificadas, cobrar a criação da revista

científica do IFTO.

1º e 2º semestre

2015 Não realizado




1 Efetuar a matrícula dos alunos.

Não recebimento de documentos no prazo legal; não cadastramento da matrícula em tempo

hábil no sistema. Operacional

2

Entregar as listas de turmas para elaboração do diário

de classe, receber, conferir, assinar e arquivar os

mesmos;

A falta de cumprimento dos prazos pode acarretar em atraso para elaboração dos diários de

classes, prejudicando o acadêmicos em relação à frequência. Operacional

3

Levantamento e manutenção contínua de dados

estatísticos do corpo discente do IFTO Palmas; É relevante para elaboração de relatórios por parte de outros setores da Instituição. Operacional

4 Registros de resultados de processos de alunos no O não lançamento nos prazos previstos pode vir trazer prejuízo ao acadêmico em relação a Operacional





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sistema: como lançamentos de aproveitamentos,

proficiências e trancamentos, por exemplo;

suas notas, seja para integralizar o período, seja para a sua participação em solenidade de

formatura.

5

Emissão de históricos escolares guias de transferência,

fichas de aproveitamento individual e outros

documentos assemelhados;

Os prazos deverão se cumpridos para que o solicitante seja atendido de acordo com o

especificado na IN 09. Operacional

6

Emissão de declarações de conclusão, declarações de

integralização, e outros documentos assemelhados;

Os prazos deverão se cumpridos para que o solicitante seja atendido de acordo com o

especificado na IN 09. Operacional

7 Expedição de diplomas e certificados;

É importante que se cumpra os prazos de acordo com os especificados na Instrução

Normativa - IN 09. Operacional

8

Manutenção do livro de registro de diplomas e

certificados;

A manutenção dos registros de diplomas no livro deve estar atualizada para que na ocasião

de retirada do mesmo não ocorro de ainda não estar lançado. Operacional

9

Emissão de listas de alunos aptos a colar grau em

gabinete e solenidade;

Devem ser elaboradas em tempo hábil para que ocorra todos os trâmites de acordo com o

regimento interno. Operacional

10

Elaboração de atas de colações de grau e participação

das solenidades;

Devem ser elaboradas em tempo hábil para que ocorra todos os trâmites de acordo com o

regimento interno. Operacional

b) Matriz de Risco

PR

OB

AB

ILID

AD

E

Elevada 7

Muito

Alta

1 - 2 - 4 -

5 - 10

Alta 6 - 8

Média 3 - 9

Baixa

Muito


IMPACTO





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c) Plano de Ação


Resposta ao

Risco Ação

Data da

Ação STATUS

1 Efetuar a matrícula dos alunos. CORES Aceitar Capacitação dos servidores do setor. 18/01/16 Está em

execução

2

Entregar as listas de turmas para elaboração do diário

de classe, receber, conferir, assinar e arquivar os

mesmos;

CORES Transferir

Não depende somente dos servidores do Setor. Há de

se elaborar um plano conjunto com as coordenações

de cursos para que sejam cumpridos os prazos de

entrega de demandas e calendários.

Ao longo dos

períodos

letivos

Está em

execução

3 Levantamento e manutenção contínua de dados

estatísticos do corpo discente do IFTO Palmas; CORES Aceitar Capacitação dos servidores do setor.

Ao longo dos

períodos

letivos

Está em

execução

4

Registros de resultados de processos de alunos no

sistema: como lançamentos de aproveitamentos,

proficiências e trancamentos, por exemplo;

CORES Aceitar Acompanhamento da coordenação da CORES junto a

CCPE. Capacitação dos servidores do setor.

Ao longo dos

períodos

letivos

Está em

execução

5

Emissão de históricos escolares, guias de transferência,

fichas de aproveitamento individual e outros

documentos assemelhados;

CORES Aceitar

Acompanhamento da coordenação da CORES junto

aos servidores da CERTIFICAÇÃO, bem como

capacitação dos servidores.

Ao longo dos

períodos

letivos

Está em

execução

6 Emissão de declarações de conclusão, declarações de

integralização, e outros documentos assemelhados; CORES Aceitar




Ao longo dos

períodos

letivos

Está em

execução

7 Expedição de diplomas e certificados; CORES Aceitar




Ao longo dos

períodos

letivos

Está em

execução

8 Manutenção do livro de registro de diplomas e

certificados; CORES Aceitar




Ao longo dos

períodos

letivos

Está em

execução





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9 Emissão de listas de alunos aptos a colar grau em

gabinete e solenidade; CORES Aceitar




Ao longo dos

períodos

letivos

Está em

execução

10 Elaboração de atas de colações de grau e participação

das solenidades; CORES Aceitar




Ao longo dos

períodos

letivos

Está em

execução

11.6 Coordenação Técnico-Pedagógica

a) Identificação do Risco RISCOS DEFINIÇÃO CLASSIFICAÇÃO

1 Planejamentos inadequados

Planos que não atendem o previsto na legislação e executados de maneira

inadequados Conformidade/Legal

2

Assistemático dos processos interpessoais que se desenvolvem nas

distintas instancias Desintegração da proposta integradora Operacional

3 O desprovimento de instrumentos de apuração de resultados. Resultados apurados sem acurácia Operacional

4 Discussões pedagógicas sem planejamento Demandas sem um direcionamento Estratégico

5

Procedimentos metodológicos inadequados na identificação de variáveis

que determinam o baixo rendimento estudantil Utilização de metodologia inadequada Estratégico

6 Desacompanhamento do estudante representantes de turmas

Desconhecimento dos problemas de aprendizagem e/ou adaptação dos

estudantes Operacional

7

Planos e execução inadequados de prevenção ao problemas de

aprendizagem Falta de gestão de aprendizagem Operacional

8

Realização do conselho de classe sem todas as pessoas envolvidas no

sistema educacional Desordem em todo o sistema Operacional

9 Comportamento inadequado no ambiente escolar Comportamento que foge do correto Operacional

10 Trabalhar de maneira desarticulada entre os setores Não atendimento as demandas Operacional

11 Não compartilhamento de informações Ocasionar complicações no processo aprendizagem dos estudantes Operacional

12 Não atendimento das demandas Ocasionar complicações no processo aprendizagem dos estudantes Operacional





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13 Obtenção de resposta positiva a divulgação Falta de suporte pedagógico na atividade Operacional

14 Ambientes de visitação fechados Falta de acesso aos ambientes de interesses e atrativos Estratégico

15 Desorganização de arquivos pessoais dos estudantes Perda e informações Operacional

16 Desatualização de informações educacionais Perda de oportunidades Operacional

17 Desinformação Retardo no crescimento profissional Operacional

18 Seleção de professores fora do perfil institucional Critérios fora de alcance Operacional

19 Incompatibilidade de objetivos Falta de planejamento Operacional

20 Falta de adequação dos laboratórios de aprendizagem Ambientes impróprios para promoção do ensino Operacional

21 Falta de capacitação do quadro funcional Desatualização quanto à atividade funcional Operacional

22 Cooperação fraca entre departamentos Comunicação fraca Operacional

23 Falta de comunicação entre os setores Divergência de metas Operacional

24 Divulgação sem clareza e atratividades dos cursos Propaganda sem retorno Operacional

25

Falta de conhecimento quando as inovações do processo de ensino e

aprendizagem Falta de estimulo quanto ao crescimento Operacional

b) Matriz de Risco

PR

OB

AB

ILID

AD

E

Elevada

Muito

Alta 14

Alta

6 - 7 - 8 - 9 -

10 - 13 - 15 -

16 - 18 - 19 -

22 - 23 - 24

1 - 2 - 3 -

4 - 5

Média 11 - 12 - 17 -

21 - 25 20

Baixa





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Muito


IMPACTO

c) Plano de Ação

Descrição do Risco Responsável Resposta ao


1 Planejamentos inadequados Cotepe Mitigar Planejar 2016-01-01 Não realizado

2 Assistemático dos processos interpessoais que se desenvolvem nas distintas instancias Cotepe Mitigar Sistematizar Contínuo Está em execução

3 O desprovimento de instrumentos de apuração de resultados. Cotepe Mitigar Prover Contínuo Executado

4 Discussões pedagógicas sem planejamento Cotepe Mitigar Discutir Contínuo Está em execução

5 Procedimentos metodológicos inadequados na identificação de variáveis que determinam o

baixo rendimento estudantil Cotepe Mitigar Adequar Contínuo Está em execução

6 Desacompanhamento do estudante representantes de turmas Cotepe Mitigar Acompanhar

os estudantes Contínuo Está em execução

7 Planos e execução inadequados de prevenção ao problemas de aprendizagem Cotepe Mitigar executar Contínuo Está em execução

8 Realização do conselho de classe sem todas as pessoas envolvidas no sistema educacional Cotepe Mitigar Realizar Contínuo Está em execução

9 Comportamento inadequado no ambiente escolar Cotepe Mitigar Instruir Contínuo Está em execução

10 Trabalhar de maneira desarticulada entre os setores Cotepe Mitigar Articular Contínuo Está em execução

11 Não compartilhamento de informações Cotepe Mitigar Compartilhar

informações Contínuo Está em execução

12 Não atendimento das demandas Cotepe Mitigar Atender as

demandas Contínuo Está em execução

13 Obtenção de resposta positiva a divulgação Cotepe Mitigar Melhorar a

divulgação Contínuo Está em execução

14 Ambientes de visitação fechados Cotepe Mitigar

Antecipar o

acesso ao

ambientes

Contínuo Está em execução

15 Desorganização de arquivos pessoais dos estudantes Cotepe Mitigar Organizar Contínuo Está em execução





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16 Desatualização de informações educacionais Cotepe Mitigar Atualizar Contínuo Está em execução

17 Desinformação Cotepe Mitigar Informar Contínuo Está em execução

18 Seleção de professores fora do perfil institucional Cotepe Mitigar Selecionar Contínuo Está em execução

19 Incompatibilidade de objetivos Cotepe Mitigar Sintonizar os

objetivos Contínuo Está em execução

20 Falta de adequação dos laboratórios de aprendizagem Cotepe Mitigar Planejar Contínuo Está em execução

21 Falta de capacitação do quadro funcional Cotepe Mitigar Capacitar Contínuo Está em execução

22 Cooperação fraca entre departamentos Cotepe Mitigar cooperar Contínuo Está em execução

23 Falta de comunicação entre os setores Cotepe Mitigar comunicação Contínuo Está em execução

24 Divulgação sem clareza e atratividades dos cursos Cotepe Mitigar Divulgar Contínuo Está em execução

25 Falta de conhecimento quando as inovações do processo de ensino e aprendizagem Cotepe Mitigar atualizar Contínuo Está em execução

11.7 Diretoria de Administração e Planejamento



1

Comprometimento dos objetivos

estratégicos da instituição

Sem a peça principal de planejamento, ou feita de maneira que não reflita o planejamento, há o comprometimento

dos objetivos e metas do campus. Operacional

2 Falta de transparência É dever de o gestor realizar prestações de contas periódicas para demonstrar a aplicação dos recursos Conformidade/Legal

3

Possibilidade de anulação ou

revogação da licitação

O acompanhamento tempestivo das licitações possibilitam que os procedimentos e ritos dos certames sejam

respeitados Conformidade/Legal

4 Possibilidade de falhas operacionais

O acompanhamento tempestivo dos diversos setores vinculados possibilita a gestão dar o apoio e a orientação

necessárias para que as metas e objetivos institucionais sejam cumpridos Operacional

5

Má especificação do objeto da

licitação

Especificações das aquisições de bens e da contratação dos serviços realizadas de maneira inapropriada ou

indesejável Conformidade/Legal

6

Estimativas de preços que não

refletem a realidade do mercado Realização de pesquisa de preços que não condizem com os preços praticados/mercado Conformidade/Legal

7 Imprecisão na elaboração do termo de É o documento que esclarece e detalha o que realmente precisa adquirir ou contratar, trazendo a definição do Conformidade/Legal





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referência objeto, orçamento detalhado, métodos, estratégia de suprimentos, cronograma, retratando o planejamento inicial da

licitação.

8 Má instrução processual

Instrução processual pode conter erros formais, falta de documentos obrigatórios, classificação inadequada das

modalidades de licitação, bem como dispensas e inexigibilidades feitas de maneira equivocadas/indevidas. Conformidade/Legal

9 Impugnação ao edital Edital de licitação pode ferir algum princípio licitatório Conformidade/Legal

10 Republicação do edital

Algum fator pode levar a modificação do edital, como por exemplo, o acolhimento de uma impugnação, o que

ocasiona na republicação da licitação. Conformidade/Legal

11 Recebimento de documento fraudado Apresentação de documentos falsificados Conformidade/Legal

12 Lançamento de informações errôneas Possibilidade de erro no cadastramento de informações Conformidade/Legal

13

Realização de empenho sem amparo

legal Possibilidade de a despesa carregar vício de origem, risco gerencial-financeiro-jurídico. Conformidade/Legal

14

Liquidação da despesa sem amparo

legal Possibilidade de a despesa carregar vício de origem, risco gerencial-financeiro-jurídico. Conformidade/Legal

15

Lançamento de informação fiscal

incorreta ou indevida Realização de retenção de tributos com base de cálculo ou alíquota incorreto-falta de retenção/retenção indevida Conformidade/Legal

16 Pagamentos sem amparo legal Possibilidade de a despesa carregar vício de origem, risco gerencial-financeiro-jurídico. Conformidade/Legal

17

Retenções de tributos incorreta ou

indevida Realização de retenção de tributos com base de cálculo ou alíquota incorreto-falta de retenção/retenção indevida Conformidade/Legal

18 Atraso de pagamentos Protestos ou cobranças judiciais em decorrência de atrasos de pagamentos Financeiro

19

Não realização de repasses

financeiros Solicitação de recursos financeiros a setor financeira do órgão Financeiro

20 Restrições contábeis Atendimento das normas descritas na macrofunção SIAFI Conformidade/Legal

21

Realizar a prestação de contas fora do

prazo Atendimento das normas descritas na macrofunção SIAFI Conformidade/Legal

22 Restrição contábil Atendimento das normas descritas na macrofunção SIAFI Conformidade/Legal

23

Responsabilização do suprido/gestor

financeiro/ordenador de despesa Atendimento das normas descritas na macrofunção SIAFI Conformidade/Legal





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24

Gerar cálculos incorretos da

depreciação por ser realizado

manualmente Não gerar a informação correta em função de erros dos parâmetros pré-definidos Conformidade/Legal

25

Desenvolvimento da gestão

patrimonial por um sistema

desatualizado e não- confiável

Em virtude de o sistema utilizado ser desatualizado, não obtendo suporte de manutenção, o mesmo não se torna

confiável para o desenvolvimento das rotinas da administração patrimonial. Operacional

26

Viagens/deslocamentos

desnecessários Planejamento das rotas em função das demandas Operacional

27

Descumprimento de cláusulas

contratuais A falta de acompanhamento e fiscalização colabora com descumprimento de cláusulas contratuais Operacional

28 Inadimplemento do objeto A falta de acompanhamento e fiscalização colabora com o inadimplemento do objeto Operacional

29 Permissão de adesões ilegais Não observância ao Decreto 7892/2013 Conformidade/Legal

30 Perca do prazo para realizar aquisição Impossibilidade de realizar aquisições em decorrência do fim da vigência da ata Operacional

31 Demora da ação punitiva

Uma demora ou espera demasiada pode ocasionar a perca da oportunidade para a aplicação de sanções

administrativas Operacional

32

Instrução processual com falta de

elementos fáticos para aplicação das

sanções As provas documentais são imprescindíveis para a validação do ato de aplicação de penalidades Conformidade/Legal

33 Pactuações ou reajustes errôneos

A falta de análise e conferência ou inobservância por parte da Administração no que tange aos seus contratos

implica em oportunizar a inocorrências de erros e/ou prejuízos aos cofres públicos, ou mesmo a ineficiência na

aplicação dos recursos públicos. Conformidade/Legal

34 Fiscais desassistido-despreparados

Orientar de maneira permanente os fiscais de contratos para que os objetivos sejam cumpridos por meio da

fiscalização Operacional

35

Demora da ação de distribuição das

documentações recebidas Documentos devem ser entregues tempestivamente Operacional

36

Entrega de documentação em setores

distintos ao correto Documentos devem ser entregues aos seus correspondentes setores Operacional

37 Extravio de documentos Documentos podem ser extraviados Operacional





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38 Configuração de viagens urgentes Solicitação e compra realizada no interregno mínimo de 10 dias da viagem Conformidade/Legal

39

Compras de passagens por preço

elevado Solicitação e compra realizada no interregno mínimo de 10 dias da viagem Financeiro

b) Matriz de Risco

PR

OB

AB

ILID

AD

E

Elevada 26 4 - 19 18

Muito

Alta 20 - 24

2 - 8 - 25 -

38 - 39

3 - 6 - 9 -

27 - 28

Alta 1 - 10 - 15 -

30 - 31

5 - 7 - 17 -

34

Média 36 33

Baixa 12 29 - 35 - 37 11 - 21 - 22

- 23 - 32 13 - 14 - 16

Muito


IMPACTO

c) Plano de Ação

Descrição do Risco Responsável Resposta Ação Data da STATUS





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ao Risco Ação

1

Comprometimento dos objetivos estratégicos

da instituição Vladimir Mitigar Controle das contas com histórico das despesas Diária Está em execução

2 Falta de transparência

Vladimir Mitigar

Realizar periodicamente a prestação de contas e

relatórios orçamentário-financeiros Mensal Está em execução

3

Possibilidade de anulação ou revogação da

licitação Vladimir Mitigar

Realizar acompanhamento tempestivo das licitações

com orientações técnicas, operacionais e legais. diária Está em execução

4 Possibilidade de falhas operacionais

Kleryson/Vladimir Mitigar

Acompanhamento sistemáticos e frequente dos

setores vinculados prestando-lhes apoio e assessoria diária Está em execução

5 Má especificação do objeto da licitação

Cleison/Joelma Mitigar

Realizar capacitações periódicas para elaboração de

termo de referência anual Está em execução

6

Estimativas de preços que não refletem a

realidade do mercado Cleison/Joelma Mitigar

Investimento em capacitação e ampliação da base de

consulta a preços de contratações semelhantes anual Está em execução

7

Imprecisão na elaboração do termo de

referência Cleison/Joelma Mitigar

Realizar capacitações periódicas para elaboração de

termo de referência anual Está em execução

8 Má instrução processual Alexandre Mitigar Investimento em capacitação anual Está em execução

9 Impugnação ao edital Alexandre Mitigar Utilizar minutas padrão da AGU diária Está em execução

10 Republicação do edital Alexandre Aceitar diária Está em execução

11 Recebimento de documento fraudado

Alexandre Mitigar

Conferir autenticidade do documento/realizar

diligências diária Está em execução

12 Lançamento de informações errôneas

Alexandre Mitigar

Conferir os dados lançados/buscar auxílio jurídico-

contábil diária Está em execução

13

Realização de empenho sem amparo legal

Marcelo Mitigar

Investimento em capacitação/conferência criteriosa

dos processos que geram necessidade de realizar

despesa/realização de auditorias diária Está em execução

14

Liquidação da despesa sem amparo legal

Daniela/Helínio Mitigar



despesa/realização de auditorias diária Está em execução





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15

Lançamento de informação fiscal incorreta ou

indevida Daniela/Helínio Mitigar Capacitação/buscar assessoria contábil diária Está em execução

16

Pagamentos sem amparo legal

Daniela/Helínio Mitigar



despesa/realização de auditorias Está em execução

17 Retenções de tributos incorreta ou indevida Daniela/Helínio Mitigar Capacitação/buscar assessoria contábil Está em execução

18 Atraso de pagamentos Daniela/Helínio Aceitar diária Está em execução

19 Não realização de repasses financeiros Daniela/Helínio Mitigar Solicitações constantes semanal Está em execução

20 Restrições contábeis Sirlene Aceitar semanal Está em execução

21 Realizar a prestação de contas fora do prazo Sirlene Mitigar Controle dos prazos e acompanhamento do suprido mensal Está em execução

22 Restrição contábil Sirlene Mitigar Controle dos prazos e acompanhamento do suprido mensal Está em execução

23

Responsabilização do suprido/gestor

financeiro/ordenador de despesa Sirlene Mitigar Controle dos prazos e acompanhamento do suprido mensal Está em execução

24

Gerar cálculos incorretos da depreciação por

ser realizado manualmente Paulo/Diogo Transferir

Implantação de sistema informatizado para realizar o

cálculo da depreciação Não realizado

25

Desenvolvimento da gestão patrimonial por um

sistema desatualizado e não- confiável Paulo/Diogo Transferir

Implantação de sistema informatizado atualizado e

que execute as funções em conformidade com a

macrofunção siafi Não realizado

26 Viagens/deslocamentos desnecessários

Hemerson Leandro Mitigar

Planejamento dos deslocamentos com cronogramas

de saídas programadas diária Está em execução

27

Descumprimento de cláusulas contratuais

Carlos Masuec Mitigar

implementar e desenvolver uma rotina voltadas aos

procedimentos de fiscalização e gerenciamento de

contratos, os quais devem se ater às normas e

orientações da Instituição. diária Está em execução

28

Inadimplemento do objeto


implementar e desenvolver uma rotina voltadas aos

procedimentos de fiscalização e gerenciamento de

contratos, os quais devem se ater às normas e

orientações da Instituição. diária Está em execução





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29 Permissão de adesões ilegais


Implementar e desenvolver uma sistemática de

controle das atas de registro de preços diária Está em execução

30 Perca do prazo para realizar aquisição


Implementar e desenvolver uma sistemática de

controle das atas de registro de preços diária Está em execução

31

Demora da ação punitiva


Implementar e desenvolver uma rotina informatizada

de registros e providências a serem tomadas por

descumprimento dos contratos administrativos diária Está em execução

32

Instrução processual com falta de elementos

fáticos para aplicação das sanções Carlos Masuec Mitigar

capacitação/implementar e desenvolver rotinas para

a aplicação de penalidades diária Está em execução

33 Pactuações ou reajustes errôneos

Carlos Masuec/Vladimir Mitigar

capacitação/implementar e desenvolver rotinas para

a modificação/reajustes de contratos diária Está em execução

34 Fiscais desassistido-despreparados

Carlos

Masuec/Vladimir/Kleryson Mitigar Realizar capacitação dos fiscais de contratos anual Está em execução

35

Demora da ação de distribuição das

documentações recebidas Ivete/Raquel Mitigar

Implementar e desenvolver sistemática de ação para

a distribuição e entrega de documentos diária Está em execução

36

Entrega de documentação em setores distintos

ao correto Ivete/Raquel Mitigar



37 Extravio de documentos

Ivete/Raquel Mitigar



38 Configuração de viagens urgentes Fernando Luz Mitigar Capacitação/Adotar sistemática de solicitação diária Está em execução

39 Compras de passagens por preço elevado Fernando Luz Mitigar Capacitação/Adotar sistemática de solicitação diária Está em execução

11.8 Diretoria de Apoio ao Estudante e Servidor



1 Não acompanhar e monitor o PAE Não fazer o acompanhamento, monitoramento e avaliação das ações de assistência estudantil. Operacional





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2 Falta de planejamento de ações inclusivas Não propor ações para garantir o ingresso, permanência e formação qualificada dos estudantes incluídos. Operacional


Estudantes evadidos e retidos por falta de atendimento na área social, psicológica, nutricional, médica e de

enfermagem. Operacional

4 Falta de assistência a viagens a estudantes Não proporcionar aos estudantes custeio a viagens para participação em eventos técnico científicos. Financeiro

5

Falta de documentos legais e normativos

do Núcleos Inexistência de portaria e regimento interno

Conformidade/Legal

6

Não identificar as dificuldades de

aprendizagem Dificuldade que o estudante encontra durante o processo ensino-aprendizagem

Operacional

7

Má gestão e distribuição dos recursos

destinados à assistência estudantil Não fazer o planejamento dos recursos destinados à assistência estudantil

Financeiro

8

Falta de recursos financeiros para realizar

as ações de assistência estudantil Contribui para a suspensão no fornecimento de auxílios e bolsas colaborando para a evasão escolar. Financeiro

9

Falta de planejamento dos recursos

destinados a assistência estudantil. Distribuição inadequada dos recursos financeiros. Operacional

10

Falta de recursos financeiros destinados

ao desenvolvimento dos programas de

saúde. Os projetos e ações destinados à saúde será comprometida e consequentemente reduzido sua eficácia. Financeiro

11

Falta de recursos humanos para

realização da licitação. Atraso da realização da licitação. Operacional

12 Não cumprir os prazos do edital. Realização de várias retificações contribuindo para o atraso do processo licitatório. Conformidade/Legal

13

Não elaborar criteriosamente o termo de

referência. Realização de várias retificações contribuindo para o atraso do processo licitatório. Conformidade/Legal

14 Não orientar as empresas contratadas. Implica na operacionalização do trabalho causando conflitos entre contratada e contratante. Operacional

15

Não fiscalizar a prestação de serviço das

empresas contratadas. A falta de fiscalização pode afetar a qualidade do serviço prestado. Conformidade/Legal

16

Não efetuar o faturamento junto à

empresa em tempo hábil. Gera atraso do pagamento da empresa, contribuindo para sua adequada operacionalização. Financeiro

17

Cooperação dos servidores envolvidos na

prestação de serviços de saúde O envolvimento da equipe de trabalho implica na quantidade e qualidade dos serviços prestados. Operacional

18 Falta de planejamento para realização dos A falta de planejamento interfere na eficácia das ações de prevenção e promoção. Operacional





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programas de prevenção e promoção de

saúde.

19 Manutenção de equipamentos Problemas relacionados à manutenção dos equipamentos geram deficiência no atendimento ao estudante. Operacional

20

Carência de estudos e dados para avaliar a

importância do PNAES

Precisa-se de ferramentas que auxiliem no acompanhamento dos estudantes que recebem auxílio financeiro

para verificar se a permanência e o êxito no desempenho escolar, que são finalidades do Programa, estão

sendo atendidas. Operacional

21

Participação efetiva da Comissão Local

de Assistência Estudantil

A Comissão deve estar articulada para tomar decisões dentre outras, sobre a definição dos benefícios a serem

concedidos e viabilizar a execução do processo seletivo. Operacional

22

Não promover atendimento aos estudantes

com deficiência, O não atendimento aos estudantes com deficiência. Conformidade/Legal

23

Não oportunizar e articular formação

inicial e continuada aos servidores Não formar servidores para capacita-os para atendimento diferenciado. Conformidade/Legal

24

Implementar Política de Diversidade e

Inclusão Não implementação. Conformidade/Legal

25 Material não enviado no prazo Não cumprimento do edital. Financeiro

26 Material faltando em nota fiscal Não cumprimento do edital. Financeiro

27 material extraviado Não cumprimento do edital. Operacional

28 gerenciamento do acervo Deficiente Não realiza os serviços necessários aos usuários. Operacional

29 gerenciamento do acervo Deficiente Politica institucional. Conformidade/Legal

30 gerenciamento do acervo Deficiente Compra não realizada. Financeiro

31 gerenciamento do acervo Deficiente compromete o controle do patrimônio. Operacional

32 Alarme da biblioteca deficiente compromete o controle do patrimônio. Financeiro

33 Alarme da biblioteca deficiente compromete o controle do patrimônio. Operacional

34 Falta de posto de vigilância na biblioteca compromete o controle do patrimônio. Financeiro

35 Falta de posto de vigilância na biblioteca Compromete a segurança de usuários e servidores. Operacional

36 Pedido de aquisição não enviado Compromete a expansão e atualização do acervo. Operacional

37 Pedido de aquisição não enviado torna deficiente a politica de aquisição. Operacional

38 Pedido de aquisição não enviado torna deficiente a politica de aquisição. Estratégico





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b) Plano de Ação


1 Não acompanhar e monitor o PAE DAES/CLAE Mitigar

Planejar procedimentos de

acompanhamento e monitoramento Jan/fev. 2016 Está em execução

2 Falta de planejamento de ações inclusivas DAES/CEID Mitigar Implantação dos Núcleos

Dez.2015 –

jan./fev. 2016 Está em execução


DAES/DIREN/

DIREC/DAP Mitigar

Comissão local de ações permanência e

êxito 2015-12-01 Está em execução

4

Falta de assistência a viagens a estudantes DAES Mitigar

Elaborar procedimentos de

acompanhamento e monitoramento e

fazer a previsão orçamentária

Jan./mar. 2016 Está em execução

5 Falta de documentos legais e normativos do Núcleos DAES/CEID Eliminar

Criação de grupos de trabalho para

execução Nov./dez/2015 Está em execução

6 Não identificar as dificuldades de aprendizagem DAES/DIREN Mitigar

Programa de apoio didático

pedagógico Ano letivo Está em execução

7

Má gestão e distribuição dos recursos destinados à

assistência estudantil DAES/CLAE Mitigar

Fazer o planejamento da previsão

orçamentária 2016 janeiro Não realizado

8

Falta de recursos financeiros para realizar as ações de

assistência estudantil

GOVERNO

FEDERAL Transferir

Realizar levantamento de recursos

necessários. Ano letivo Está em execução

9

Falta de planejamento dos recursos destinados a

assistência estudantil. DAES/GEAE

Mitigar

Planejar com antecedência os recursos

financeiros. Jan/fev. 2015 Executado

10

Falta de recursos financeiros destinados ao

desenvolvimento dos programas de saúde.

GOVERNO

FEDERAL Transferir

Realizar levantamento de recursos

necessários. Jan/fev. 2015 Executado

11

Falta de recursos humanos para realização da

licitação.

DAES/GEAE/

GRH Mitigar

Organizar com antecedência a

licitação. Ano letivo Está em execução

12 Não cumprir os prazos do edital.

NUTRIÇÂO Mitigar

Elaborar check list com as principais

demandas. Ano 2013 Executado

13 Não elaborar criteriosamente o termo de referência. NUTRIÇÂO Mitigar Elaborar check list com todas as Ano 2013 Executado





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ocorrências.

14

Não orientar as empresas contratadas.

NUTRIÇÂO Mitigar

Elaborar plano de orientação e

treinamento junto à empresa

contratada. Está em execução

15

Não fiscalizar a prestação de serviço das empresas

contratadas. NUTRIÇÂO Mitigar

Fiscalizar e monitorar a execução dos

serviços prestados pela contratada. Está em execução

16

Não efetuar o faturamento junto à empresa em tempo

hábil. NUTRIÇÂO Mitigar

Realizar o faturamento imediatamente

a prestação de serviços. Está em execução

17

Cooperação dos servidores envolvidos na prestação

de serviços de saúde CAES Mitigar

Sensibilizar os servidores ressaltando

as contribuições de cada ação na

melhoria do desempenho do estudante

Em andamento,

ação contínua. Está em execução

18

Falta de planejamento para realização dos programas

de prevenção e promoção de saúde. CAES Eliminar

Elaborar planejamento articulado das

ações a serem desenvolvidas pelos

setores da CAES Em andamento Está em execução

19

Manutenção de equipamentos

CAES Transferir

Solicitar manutenção aquisição de

equipamentos à Gerência de

Administração Em andamento Está em execução

20

Carência de estudos e dados para avaliar a

importância do PNAES CAES Mitigar

Diversificar meios para obter dados de

forma articulada com outros setores. Em andamento Está em execução

21

Participação efetiva da Comissão Local de

Assistência Estudantil CAES Transferir Comissão Local. Em andamento Está em execução

22

Não promover atendimento aos estudantes com

deficiência, CEID Mitigar

Capacitar Servidores para o

atendimento desses alunos Está em execução

23

Não oportunizar e articular formação inicial e

continuada aos servidores CEID Mitigar Promover curso nas diversas áreas. Está em execução

24 Implementar Política de Diversidade e Inclusão

CEID/GEAE/D

AES Mitigar

Reestruturar os Núcleos: NAPNE,

NEABI E NEGES. Está em execução

25 Material não enviado no prazo Empresa Transferir Notificar 15/out Está em execução

26 Material faltando em nota fiscal Empresa Transferir Comunicar 19/10/15 Está em execução

27 material extraviado empresa/transp Transferir Comunicar 09/10/15 Está em execução





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ortadora

28 gerenciamento do acervo Deficiente Direção Transferir Viabilizar 09/03/13 Está em execução

29 gerenciamento do acervo Deficiente

diretoria

administrativa Transferir Viabilizar Está em execução


gerencia

administrativa Transferir Viabilizar Está em execução


coordenação da

biblioteca Aceitar Orientar 09/03/13 Executado

32 Alarme da biblioteca deficiente Direção Transferir Viabilizar 10/03/13 Está em execução

33 Alarme da biblioteca deficiente

diretoria

administrativa Transferir Viabilizar 03/11/15 Está em execução

34 Falta de posto de vigilância na biblioteca direção Transferir Viabilizar 10/11/15 Está em execução

35 Falta de posto de vigilância na biblioteca

diretoria

administrativa Transferir Viabilizar 10/11/15 Está em execução

36 Pedido de aquisição não enviado

Coordenação de

cursos Transferir Orientar 07/01/14 Está em execução

37 Pedido de aquisição não enviado professores Transferir executar 07/01/14 Está em execução

38 Pedido de aquisição não enviado servidores Transferir executar 07/01/14 Está em execução

11.9 Diretoria de Ensino



1

Projetos e ações que contemplem às necessidades reais da

área de Ensino (capacitação docente, discente,

administrativo-pedagógica).

Falta de dados reais e atualizados que permitam a elaboração de projetos e ações que

contemplem às necessidades da área de Ensino Estratégico

2 Oferta inadequada de cursos

Metodologia inadequada para levantamento de dados para oferta dos cursos. Falta interação

com o mercado de trabalho Operacional





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3 Não preenchimento das vagas ofertadas Estratégias de divulgação e oferta inadequadas. Estratégico

4 Capacitação contínua adequada (docente) Proposta de capacitação contínua que corresponda as necessidades da atuação docente Estratégico

5 Contratação de docente substituto

Levantamento tardio das demandas para docente substituto, lançamento de Edital e todo o

processo de contratação. Operacional

6

Solicitação de docente efetivo para preenchimento de

código disponível

Acompanhamento dos processos que resultam em liberação de código de vaga.

Levantamento das demandas por área Estratégico

7 Emissão de Pareceres a processos discentes e docentes

Desconhecimento/desatualização das informações legais relacionadas ao ensino em suas

diversas modalidades. Conformidade/Legal

8

Acompanhamento da elaboração e Encaminhamento de

PPC'S para aprovação final (CONSUP) Não aprovação do PPC devido ao não cumprimento da legislação/orientações vigentes Conformidade/Legal

9 Não reconhecimento de cursos ofertados em nível superior Desconhecimento/desatualização das informações legais relacionadas ao Ensino Superior Conformidade/Legal

10 Avaliação nacional dos cursos superiores (ENADE) Perda de prazo ou inscrições equivocadas (acompanhamento do processo) Estratégico

11 Aplicação de medidas disciplinares

Desconhecimento/desatualização das informações/orientações contidas nos Documentos

institucionais Conformidade/Legal

12 Participação no ENEM Baixo aproveitamento no ENEM Estratégico

13

Acompanhamento, supervisão e avaliação de politicas

públicas em consonância com as diretrizes emanadas do

Ministério da Educação.

Falta de acesso às informações pertinentes às políticas e procedimentos para implantação

das mesmas. Relatórios e prazos financeiros. Operacional

14

Relação entre a Educação Profissional e as diferentes

estratégias de ensino Falta de comunicação Inter áreas. Projetos que contemplem a correlação dos conhecimentos Operacional

b) Matriz de Risco

PR

OB

AB

ILID

AD

E

Elevada

Muito

Alta 12

1 - 4 - 10 -

11

Alta 7 - 13 2 - 5 - 6 -

14

Média 8 - 9 3





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Baixa

Muito


IMPACTO

c) Plano de Ação

Descrição do Risco Responsável Resposta


1

Projetos e ações que contemplem às

necessidades reais da área de Ensino

(capacitação docente, discente,

administrativo-pedagógica).

DIREN Mitigar

Realização das entrevistas pedagógico-andrológicas com, no

mínimo, 40% dos docentes para levantamento de demanda para

as capacitações.

Inicio em Junho

2015. Em

contínua

renovação.

Está em execução

2 Oferta inadequada de cursos DIREN/Processo

Seletivo Mitigar

Elaboração de metodologia de pesquisa para levantamento de

dados concretos sobre a oferta; audiências públicas; análise da

conjuntura econômica-social da região.

Desde março


3 Não preenchimento das vagas

ofertadas

DIREN/Processo

Seletivo Mitigar

Constituição de Comissão permanente para análise da

oferta/demanda. Intensificar o processo de divulgação da

oferta.

Comissão a ser

constituída em

fevereiro de 2016

Não realizado

4 Capacitação contínua adequada

(docente) DIREN/COTEPE Mitigar

Encontros de Planejamento Pedagógico e Andrológicos;

Oficinas de Avaliação e Planejamento; Entrevistas individuais;

Orientação às Coordenações.

Ação contínua Está em execução

5 Contratação de docente substituto

DIREN/GERENCI

AS/COORDENAÇ

ÕES/RH

Eliminar

Acompanhamento contínuo das demandas das Coordenações.

Verificação mensal junto ao RH para identificação das

possíveis demandas de contrato.


6 Solicitação de docente efetivo para

preenchimento de código disponível

DIREN/GERENCI

AS/COORDENAÇ

ÕES

Eliminar

Levantamento das disciplinas ofertadas/docente. Relatórios das

Coordenações. Acompanhamento contínuo das demandas de

liberação de código.






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7 Emissão de Pareceres a processos

discentes e docentes DIREN Eliminar

Atualização permanente do conhecimento da legislação

vigente, documentos institucionais, orientações e normativas.

Propor atualização do fluxograma.


8

Acompanhamento da elaboração e

Encaminhamento de PPC'S para

aprovação final (CONSUP)

DIREN Mitigar

Análise dos PPC´s encaminhados à luz da legislação em vigor.

Favorecer a análise dos conselheiros do Conselho Pedagógico

para que tenham tempo hábil para manifestação.


9 Não reconhecimento de cursos

ofertados em nível superior DIREN Eliminar

Ações preparatórias para recebimento da Comissão; check list

conferido com no mínimo 3 meses de antecedência.

Acompanha

cronograma das

comissões de

avalição de

curso.

Está em execução

1

0

Avaliação nacional dos cursos

superiores (ENADE)

DIREN/GEAT

II/COTEPE Mitigar

Ações preparatórias para a avaliação. Orientações. Simulado.

Discussão coletiva.

Acompanha

cronograma do

ENADE.

Está em execução

1

1 Aplicação de medidas disciplinares DIREN Eliminar

Atualização permanente do conhecimento da legislação

vigente, documentos institucionais, orientações e normativas. Ação contínua Está em execução

1

2 Participação no ENEM DIREN/GEPIEM Mitigar

Ações preparatórias para a avaliação. Orientações. Simulado.

Discussão coletiva. Ação contínua Está em execução

1

3

Acompanhamento, supervisão e

avaliação de politicas públicas em

consonância com as diretrizes

emanadas do Ministério da Educação.

DIREN Mitigar Elaborar metodologia de acompanhamento e avaliação das

políticas implantadas. Capacitação da equipe envolvida.

Início em

fevereiro de 2016 Não realizado

1

4

Relação entre a Educação Profissional

e as diferentes estratégias de ensino DIREN Eliminar

Promover espaço de interação acadêmica (docente e discente);

projetos interdisciplinares; diálogo Inter áreas. Ação contínua Está em execução

11.10 Gerência de Ensino Profissional dos Cursos Técnicos Subsequentes e EaD






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1 PPC que não atende as bases legais/orientações/resoluções Não atendimento a legislação vigente Conformidade/Legal

2 PPC não aprovado por Conselho a tempo de ser ofertado no calendário escolar Comprometimento na organização da Gestão dos Cursos Operacional

3 Oferta de Curso sem resoluções Não atendimento a legislação vigente Conformidade/Legal

4 Oferta de curso que não atende ao mercado de trabalho Baixa procura no processo seletivo Financeiro

5 Elevado número de componentes curriculares nos PPCs Professores para atender componente com horária mínima Operacional

6

Cursos Técnicos com carga horária igual ou muito próxima ao Curso Superior de

Tecnologia Não atendimento a proposta do CNCT Conformidade/Legal

7 Docentes praticando metodologias de ensino diferente da proposta do ementário Distanciamento entre teoria e prática Estratégico

8 Processo seletivo com inúmeras retificações Não atendimento a legislação vigente Estratégico

9 Professores e tutores sem qualificação ou conhecimento para trabalhar na plataforma Comprometimento na elaboração das aulas virtuais Estratégico

10 Não cumprimento de prazo na postagem de atividade Comprometimento no cumprimento do calendário escolar Financeiro

11 Material didático e metodologia mal elaboradas Contribuição com a evasão escolar Conformidade/Legal

12 Oferta de curso sem acompanhamento de tutoria Comprometimento no aprendizado Estratégico

13 Não oferta de aulas presenciais nos polos de apoio ao ensino Não atendimento a legislação vigente Conformidade/Legal

14

Não cumprimento dos prazos para a postagens das notas e atividades avaliativas no

sistema acadêmico Transparência no sistema de informação Estratégico

15 Falha na organização de documentos acadêmicos Regulamentação dos processos da modalidade no Campus Operacional

16 Processos seletivo com falhas na divulgação Processo seletivo ineficiente Operacional

17 Morosidade no trâmite dos processos presencias Fluxograma de processos longo Operacional

18 Professores sem capacitação para assumir componentes curriculares Fragilidade nos programas de capacitação docente Estratégico

19 Professores descompromissados com a didática e o pedagógico Avaliação do processo de ensino dos professores Estratégico





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b) Matriz de Risco

PR

OB

AB

ILID

AD

E

Elevada

Muito

Alta 17 9

Alta 15 8 - 10 - 18

- 19 13 - 16

Média 7 - 12 - 14 2 - 3 - 4 - 5

- 6 - 11 1

Baixa

Muito


IMPACTO

c) Plano de Ação



1 PPC que não atende as bases

legais/orientações/resoluções Geat1 e Coordenações de Área Eliminar

Fazer levantamento dos PPC e propor

adequação

Fev/abril -


2 PPC não aprovado por Conselho a tempo de

ser ofertado no calendário escolar PROEN Mitigar

Buscar informações junto aos órgãos

competentes Fev/nov- 2016 Está em execução

3 Oferta de Curso sem resoluções PROEN e CONSUP Mitigar Buscar informações junto aos órgãos

competentes

Fev/abril -






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4 Oferta de curso que não atende ao mercado

de trabalho Geat1 e Coordenações de Área Eliminar

Propor o estudo através de comissões para

novas ofertas de cursos contínuo Está em execução

5 Elevado número de componentes curriculares

nos PPCs Geat1 e Coordenações de Área Eliminar Propor a revisão e adequação dos PPC

1º semestre de


6

Cursos Técnicos com carga horária igual ou

muito próxima ao Curso Superior de

Tecnologia

Geat1 e Coordenações de Área Eliminar Propor a revisão e adequação dos PPC 1º semestre de


7 Docentes praticando metodologias de ensino

diferente da proposta do ementário COTEPE Transferir

Propor reuniões, acompanhamento

pedagógicos e capacitação. 2016- contínuo Está em execução

8 Processo seletivo com inúmeras retificações Geat1 e DEAD, Comissão. Mitigar Propor comissão permanente Fev/abril -


9 Professores e tutores sem qualificação ou

conhecimento para trabalhar no plataforma GEAT1, TI e DEAD. Eliminar Formatar curso de capacitação

1º semestre de


10 Não cumprimento de prazo na postagem de

atividade GEAT1 e Coord. Cursos EaD. Eliminar Fazer acompanhamento através de relatório contínuo Está em execução

11 Material didático e metodologia mal

elaboradas

COTEPE e Comissão

permanente Transferir Propor comissão de estudo e análise

2º semestre de


12 Oferta de curso sem acompanhamento de

tutoria GEAT 1 e Coord. Curso EaD. Eliminar Fazer acompanhamento através de relatório contínuo Está em execução

13 Não oferta de aulas presenciais nos polos de

apoio ao ensino GEAT1 e Coord. Cursos EaD. Mitigar Formalizar logística de encontro presenciais

1º semestre de


14

Não cumprimento dos prazos para a

postagens das notas e atividades avaliativas

no sistema acadêmico

GEAT1 e Coord. Cursos EaD. Eliminar Fazer acompanhamento através de relatório contínuo Está em execução

15 Falha na organização de documentos

acadêmicos CORES Transferir Propor fluxograma de gestão de documentos

2016- a ser

definido Está em execução





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16 Processos seletivo com falhas na divulgação Processo seletivo e Comissão Transferir Propor comissão permanente 2016 - a ser

definido Está em execução

17 Morosidade no trâmite dos processos

presencias GEAT1. GEAT2 e GEPIEM Mitigar Propor fluxograma ( tramite e tempo) Está em execução

18 Professores sem capacitação para assumir

componentes curriculares

GEAT1, Coord. Área e

DIREC. Eliminar Organizar a oferta de cursos de capacitação

1º e 2º semestre


19 Professores descompromissados com a

didática e o pedagógico

GEAT1, Diren, COTEPE e

DAE Mitigar Encontros pedagógicos contínuo Está em execução

11.11 Gerência do Ensino Superior



1 Não atender à legislação vigente O não atendimento à legislação vigente poderá acarretar o descredenciamento de cursos. Conformidade/Legal

2 Metodologia de estudo de expansão inadequada Cursos inadequados à demanda regional. Estratégico

3

Deixar de informar, cadastrar e acompanhar os

estudantes no processo avaliativo (e.g. Enad). Estudantes irregulares perante o MEC.

Conformidade/Legal

4 Atrasos na publicação e na análise dos processos. Prejuízo aos candidatos/estudantes. Operacional

5 Não atendimento aos prazos e à legislação vigente.

Cursos mal avaliados podem gerar penalidades legais como repostas a diligências e

protocolos de compromisso. Conformidade/Legal

6

Metodologia de estudo de criação e/ou adequação de

demanda inadequada. Cursos inadequados à demanda regional e/ou extinção de cursos incorretamente.

Estratégico

7

Atrasos, comprometimento da operacionalização do

ensino. Prejuízo aos estudantes.

Operacional

8 Atrasos Prejuízo ao servidor. Operacional

b) Matriz de Risco





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PR

OB

AB

ILID

AD

E

Elevada

Muito

Alta

Alta 3 - 7 - 8 4 - 5

Média 1 - 2 - 6

Baixa

Muito


IMPACTO

c) Plano de Ação



1 Não atender à legislação vigente GEAT 2 GEAT 2 Mitigar Acompanhamento constante dos processos. Contínua

2 Metodologia de estudo de expansão inadequada GEAT 2 GEAT 2 Mitigar

Acompanhamento dos processos junto às

coordenações de cursos e equipe diretiva. Contínua

3 Deixar de informar, cadastrar e acompanhar os

estudantes no processo avaliativo (e.g. Enad). GEAT 2 GEAT 2 Mitigar

Acompanhamento constante dos processos junto

às coordenações de cursos. Contínua

4 Atrasos na publicação e na análise dos processos.

GEAT 2 Mitigar

Acompanhamento

constante dos processos

em andamento. Contínua Está em execução

5 Não atendimento aos prazos e à legislação vigente. GEAT 2 Mitigar Acompanhamento Contínua Está em execução





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constante dos processos

em andamento.

6 Metodologia de estudo de criação e/ou adequação

de demanda inadequada. GEAT 2 Mitigar

Acompanhamento

constante dos processos. Contínua Está em execução

7 Atrasos, comprometimento da operacionalização

do ensino.

GEAT 2 Mitigar

Acompanhamento dos

processos junto às

coordenações de cursos e

equipe diretiva. Contínua Está em execução

8 Atrasos GEAT 2 Transferir

Responsabilidade das

coordenações de área Contínua Está em execução

11.12 Gerência Ensino Profissional Integrado Ensino Médio



1

Não cumprimento das ementas propostas em cada unidade

curricular dos PPC dos cursos

O não cumprimento das ementas propostas em cada unidade curricular pode acarretar

na má formação básica e profissional do estudante Conformidade/Legal

2

Ausência de práticas pedagógicas ao longo do curso

Adotar, como prática metodológica, formas ativas de ensino aprendizagem, baseado

em interação pessoal e de grupo, em aulas teóricas e práticas, realizadas em

laboratório e em campo. Estratégico

3

Falta de planejamento aula e semestral das ações propostas para

cada ano letivo

Realizar reuniões de planejamento no início de cada semestre letivo com o objetivo de

normatizar alguns procedimentos. Estratégico

4

Não informar aos docentes no início de cada ano letivo os critérios

previsto em regulamento interno para avaliação discente.

Apresentação, detalhamento e acompanhamento dos critérios previsto em regulamento

interno para avaliação discente. Operacional

5 Falta de acompanhamento dos estudantes com baixo rendimento

Estudantes com baixo rendimento escolar deverão ser encaminhados à equipe

pedagógica para acompanhamento e orientações Estratégico

6

Falta de orientações pedagógica no início de cada ano letivo

referente aos prazos pré-determinados em calendário escolar e do

Apresentação e discussão detalhada do calendário escolar e do regulamento da

organização didático pedagógica do IFTo Estratégico





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regulamento que dispõe sobre a organização didático pedagógica.

7

Emitir parecer que não atenda a legislação vigente

Emissão de pareceres para referentes às transferências, adaptação curricular,

aproveitamento de competências e habilidades e reformulação curricular em

consonância com a legislação vigente. Conformidade/Legal

b) Matriz de Risco

PR

OB

AB

ILID

AD

E

Elevada

Muito

Alta 5

Alta 1 - 3 - 4 - 6 -

7 2

Média

Baixa

Muito


IMPACTO

c) Plano de Ação


1 Não cumprimento das ementas propostas em

cada unidade curricular dos PPC dos cursos COTEPE Transferir Acompanhamento dos planos de aulas propostos

Janeiro de 2016 Não realizado

2 Ausência de práticas pedagógicas ao longo do

curso COTEPE Transferir Acompanhamento dos planos de aulas propostos

Janeiro de 2016 Não realizado





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3 Falta de planejamento aula e semestral das

ações propostas para cada ano letivo

GEPIEM E

CEPIEM Mitigar

Realizar planejamento conjunto com as

coordenações e professores Abril de 2016 Está em execução

4

Não informar aos docentes no início de cada

ano letivo os critérios previsto em regulamento

interno para avaliação discente.

GEPIEM E

CEPIEM Mitigar


coordenações e professores Abril de 2016 Está em execução

5 Falta de acompanhamento dos estudantes com

baixo rendimento COTEPE Transferir

Realização de palestras e oficinas com os

estudantes com baixo rendimento escolar Janeiro de 2016 Está em execução

6

Falta de orientações pedagógica no início de

cada ano letivo referente aos prazos pré-

determinados em calendário escolar e do

regulamento que dispõe sobre a organização

didático pedagógica.

GEPIEM E

CEPIEM Mitigar


coordenações e professores

Abril de 2016 Está em execução

7 Emitir parecer que não atenda a legislação

vigente

GEPIEM E

CEPIEM Mitigar

Oficina de capacitação para os servidores lotados

na GEPIEM Abril de 2016 Não realizado

12 Gestão de Riscos – Campus Paraíso do Tocantins

12.1 Coordenação de Contabilidade e Financeiro



1

Não cumprimento da

legislação

Atos administrativos de acordo com as normas legais vigentes, incluindo as decisões colegiadas (TCU, CCONT E

ETC). Conformidade/Legal

2

Lançamento errado dos

dados no sistema Operacionalização e lançamento dos dados nos sistemas SIAFI, SIASG, SCDP e outros. Operacional

3

falta de gestão dos recursos

orçamentário/financeiro Acompanhamento e controle da execução orçamentário/financeiro Operacional





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4

Falta de qualificação da

equipe Atualização constante dos servidores do setor quanto à legislação e demais aspectos inerentes às contratações públicas Estratégico

b) Plano de Ação


Resposta


1

Não cumprimento da legislação

ANICESIO/TAVILLA Mitigar

Uso de Check list e modelos de documentos da

CCONT,SETORIAL CONTABIL E MACRO

FUNÇÕES SIAFI. Executado

2

Lançamento errado dos dados no

sistema ANICESIO/TAVILLA Mitigar

Reunião com servidores do setor no inicio de cada

semestre e reunião extraordinária de acordo com a

necessidade.

fevereiro e agosto

de cada ano Executado

3

Falta de gestão dos recursos

orçamentário/financeiro ANICESIO/TAVILLA Mitigar Conscientização e apoio técnico mês a mês Executado

4 Falta de qualificação da equipe ANICESIO/TAVILLA Mitigar Cursos periodicamente anual Outubro/novembro Está em execução




1 Cumprimento da legislação

Atos administrativos de acordo com as normas legais vigentes, incluindo as decisões colegiados dos

órgãos de controle. Conformidade/Legal

2 Falta de capacitação pode levar a erros As ações precisam ser desenvolvidas com muito conhecimento operacional e legal Conformidade/Legal

3 Planejamento

As politicas de desenvolvimento de pessoal são importantes para a qualidade do serviço ofertados por

nossos servidores Estratégico

4 Baixa Produtividade Sem qualidade de vida não temos servidores com alta produtividade Estratégico





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b) Plano de Ação


Resposta


1

Cumprimento da

legislação Ana Paula, Poliana e Silvana Mitigar Estudo e consulta da legislação vigente Rotina Está em execução

2

Falta de capacitação pode

levar a erros Ana Paula Transferir Realizar cursos de capacitação

Quando for ofertado as

capacitações

3 Planejamento Setores Demandantes Mitigar

Acompanhar o trabalho das comissões envolvidas e

conscientizar o gestor da importância do

planejamento

Está em execução

4 Baixa Produtividade

Ana Paula e Comissão de

Qualidade de vida Mitigar

Contribuir com a comissão de qualidade de vida,

propondo ações.

Não realizado

12.3 Coordenação de Licitação e Compras



1 Cumprimento da legislação Atos administrativos de acordo com as normas legais vigentes, incluindo as decisões colegiadas (TCU). Conformidade/Legal

2 Planejamento Planejamento das aquisições de bens e serviços pelos vários setores do Campus de forma organizada e harmônica Operacional

3 Especificações técnicas Insuficiência na especificação/descrição dos bens e/ou serviços solicitados pelos setores Operacional

4 Qualificação da equipe Atualização constante dos servidores do setor quanto à legislação e demais aspectos inerentes às contratações públicas Operacional

b) Plano de Ação





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1 Cumprimento da legislação Flávio/Lindomar Mitigar Uso de Check list e modelos de documentos da AGU Está em execução

2 Planejamento

Flávio Mitigar Reunião com todos os setores no final de cada ano

Novembro de cada

ano Está em execução

3 Especificações técnicas

Setores

Demandantes Transferir Conscientização e apoio técnico Não realizado

4 Qualificação da equipe Flávio/Lindomar Transferir Cursos periodicamente anual Está em execução

12.4 Coordenação de Manutenção e Transporte



1 Visita Técnica Translado entre municípios, segurança dos passageiros(alunos e Professores) e conservação do veiculo. Operacional

2

Manutenção de equipamentos,

instalações e veículos. Não realização da manutenção pode ocasionar em acidentes e prejuízos ao erário Estratégico

3

Limpeza, conservação e manutenção

predial. Conservação predial, asseio e saúde pública. Operacional

4

Conservação e utilização de veículos

institucional Má utilização de veículos institucionais, uso indevido. Conformidade/Legal

b) Matriz de Risco





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PR

OB

AB

ILID

AD

E

Elevada

Muito

Alta 1 - 4

Alta 2 - 3

Média

Baixa

Muito


IMPACTO

c) Plano de Ação


Resposta

ao Risco Ação

Data da

Ação STATUS

1 Visita Técnica

Estefan Mitigar

Programação antecipada de visitas e intervalos de no mínimo 7 dias

entre visitas 11/jan Está em execução

2

Manutenção de equipamentos, instalações e

veículos.

Milton

Maciel Mitigar Checklist de manutenção preventiva e periódica 11/jan Está em execução

3 Limpeza, conservação e manutenção predial.

Milton

Maciel Mitigar Checklist de limpeza e manutenção periódica 11/jan Está em execução

4

Conservação e utilização de veículos

institucional Antônio da

Luz Mitigar

Extinguir portarias que habilite servidores a guiar veículos

institucionais, os veículos deveram ser dirigidos somente por

motoristas devidamente contratados para esta finalidade. 18/jan Está em execução

12.5 Coordenação de Pesquisa e Inovação





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1 -

A normatização pede a aprovação dos projetos pelo Comitê Científico local. O Comitê não funciona, pois, se constrange em avaliar o colega e o

autora não aceita as recomendações do comitê. Operacional /Legal

2

- As informações são lentas e desencontradas entre a PROPI e a CPPI, a cada edital é uma novidade, ou a avaliação na OCS tem pouca validade, ou

tardamos para saber dos editais e seus processos etc. Operacional

3

- A falta de agilidade nas informações e de um manual de o que fazer a cada novo processo de cadastro, aprovação, abertura de grupo, tipo de edital

etc. Retarda a agilidade da CPPI. Operacional

4 - A abertura do processo, juntada de documentos deveria ser feita por um técnico e não pelo docente que conhece pouco os tramites burocráticos. Operacional

b) Matriz de Risco

PR

OB

AB

ILID

AD

E

Elevada

Muito

Alta 1

Alta 4 2 - 3

Média

Baixa

Muito


IMPACTO

c) Plano de Ação






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1 Operacional /Legal Comitê Científico Mitigar

Está em execução

2 Operacional PROPI/ CPPI Mitigar Está em execução

3 Operacional PROPI/ CPPI Mitigar Está em execução

4 Operacional CPPI Eliminar Está em execução




1 Não cumprimento do edital Não respeitar os prazos e especificações do edital Conformidade/Legal

2 Não atender às demandas da avaliação Não organizar documentos, atas e PPC do curso de acordo com o processo de avaliação. Estratégico

3

Passar informações que diferem da realidade do

IFTO

Deixar de atualizar os sistema do SISTEC. Realizar o CENSO SUPERIOR E

EDUCACENSO Financeiro

b) Plano de Ação


1 Não cumprimento do edital Hosana Transferir Reformular o Edital 3/nov Está em execução

2 Não atender às demandas da avaliação Vanessa Mitigar Cumprir as exigências 13/12/15 Está em execução

3 Passar informações que diferem da realidade do IFTO Samuel Mitigar Passar informações corretas mensal Está em execução






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1 Acesso irrestrito a ambiente de servidores Falta de segurança no acesso ao ambiente de servidores do campus Operacional

2 Equipamentos para suporte em falta de energia

A falta de equipamento que suporte quedas de energia por muito tempo podem causar a

interrupção de acesso aos sistemas hospedados na unidade Operacional

3 Acesso não autorizado a servidores O acesso através do uso de senha pessoal, a servidores pode trazer prejuízo a sistemas. Operacional

4

Remoção de sistema operacional de laboratório por

usuário não autorizado

A utilização de superusuário por professores e alunos pode causar prejuízo às instalações de

laboratórios, deixando computadores indisponíveis para aulas. Operacional

5 Suporte a Sistemas Institucionais Planejamento de compra de equipamentos e material para manutenção em computadores Estratégico

6

Manter em funcionamento e garantir a integração da

rede local, disponibilizando e otimizando os recursos

computacionais para seus usuários; Apoio técnico ao acesso à rede de computadores Operacional

7 Falta de acesso à internet Problemas Técnicos com operadoras de internet Operacional

b) Matriz de Risco

PR

OB

AB

ILID

AD

E

Elevada 6

Muito

Alta 1 - 4 2

Alta 3 - 5 7

Média

Baixa

Muito


IMPACTO





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c) Plano de Ação


Resposta

ao Risco Ação

Data da

Ação STATUS

1 Acesso irrestrito a ambiente de servidores

Samuel Barbosa Mitigar

Realizar estudo para viabilidade da troca de sala da coordenação,

deixando o acesso aos servidores isolados do acesso público. Não realizado

2

Equipamentos para suporte em falta de

energia Kleyton Moreira Mitigar Planejar compra de equipamentos via licitação Não realizado

3 Acesso não autorizado a servidores


Ajustar permissão de acesso de servidores e bolsistas para evitar

vazamento de informações Está em execução

4

Remoção de sistema operacional de

laboratório por usuário não autorizado Bruno Ribeiro Mitigar

Realizar trabalho de conscientização com alunos e professores

quanto à necessidade de preservar o laboratório em bom estado de

conservação para aulas Não realizado

5 Suporte a Sistemas Institucionais


Ajustar a forma como é prestado o suporte aos sistemas pela

equipe desta coordenação Está em execução

6

Manter em funcionamento e garantir a

integração da rede local, disponibilizando e

otimizando os recursos computacionais para

seus usuários; Kleyton Moreira Mitigar

Planejar licitação para troca de equipamentos de rede visando

melhorar o funcionamento de equipamentos Não realizado

7 Falta de acesso à internet

Samuel Barbosa Transferir

Acompanhar junto às operadoras, os momentos de queda de

acesso e procurar solução definitiva. Está em execução

12.8 Coordenação do CST de Alimentos



1 Baixa demanda no processo Processo que permite selecionar os estudantes para ingressar na instituição. É realizado anualmente. Pode haver baixa Estratégico





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seletivo demanda por falta de divulgação, valor da taxa de inscrição, etc. o que afeta a concorrência do curso e pode reduzir o

nível dos estudantes aprovados que terão mais dificuldades em acompanhar as componentes do curso.

2

Evasão nos primeiros

semestres A evasão pode ter várias causas, entre elas: ingresso de alunos despreparados, condições socioeconômicas, Operacional

3

Dificuldade do estudante em

desenvolver as competências

necessárias para o

desenvolvimento da profissão

As competências são desenvolvidas ao longo do curso e pode ser influenciada por deficiências nos conteúdos do ensino

médio, por docentes despreparados. Operacional

4

Não acontecerem as aulas

práticas

Por se tratar de um Curso Superior de Tecnologia, a experimentação é requerida pela legislação e para o

desenvolvimento das competências e pode ser prejudicada por falta de planejamento na aquisição de materiais de

consumo. Operacional

5

Não acontecerem as visitas

técnicas

As visitas técnicas permitem que o estudante conheça o funcionamento das empresas e instituições, o que estimula o seu

aprendizado e também pode ser prejudicada por falta de planejamento financeiro. Operacional

6

Falta de empresas

conveniadas para estágio

No CST-Alimentos o estágio é obrigatório e tem a intenção de proporcionar ao aluno a experiência profissional tão

valorizada no mercado de trabalho atual. Estratégico

b) Matriz de Risco

PR

OB

AB

ILID

AD

E

Elevada

Muito

Alta

Alta 3 - 4 - 5 1 - 2

Média 6

Baixa

Muito


IMPACTO

c) Plano de Ação





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Resposta


1 Baixa demanda no processo seletivo

Direção Mitigar

Melhorar a divulgação do curso, reduzir o valor da taxa de

inscrição... Contínua

Está em

execução

2 Evasão nos primeiros semestres

Gerência de Ensino Mitigar

Motivar os alunos, oferecer cursos de nivelamento e

monitoria. Contínua

Está em

execução

3

Dificuldade do estudante em desenvolver as

competências necessárias para o

desenvolvimento da profissão Gerência de Ensino Mitigar

Qualificar docentes, oferecer cursos de nivelamento e

monitoria. Contínua

Está em

execução

4

Não acontecerem as aulas práticas

Gerência de

Administração/Gerência

de Ensino Eliminar Fazer planejamento de compras Contínua

Está em

execução

5

Não acontecerem as visitas técnicas

Gerência de

Administração/Gerência

de Ensino Eliminar Fazer planejamento de gastos com transporte Contínua Executado

6 Falta de empresas conveniadas para estágio

Coordenação de

Extensão Eliminar Procurar empresas para estabelecer convênio Contínua Executado

12.9 Coordenação do Curso de Química



1

Não cumprimentos de prazos legais ou homologação de

forma incorreta

Não respeitar os prazos estabelecidos no calendários acadêmico e não realizar a homologação

de forma correta, atentando-se as exigências. Conformidade/Legal

2 Não cumprimento das normas de segurança Não utilizar de maneira correta os EPI's e as normas de segurança dos laboratórios de química. Conformidade/Legal





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b) Matriz de Risco

PR

OB

AB

ILID

AD

E

Elevada

Muito

Alta

Alta 4 - 5 1 2

Média 3

Baixa

Muito


IMPACTO

c) Plano de Ação


1

Não cumprimentos de prazos legais ou

homologação de forma incorreta Coordenação de Curso Mitigar

Acompanhar o processo de matriculas e homologa-

las de acordo com o histórico do aluno e a matriz do

curso. 2016/1 Está em execução

2

Não cumprimento das normas de

segurança

Técnico de laboratório,

professores e alunos. Mitigar Seguir rigorosamente os manuais de laboratório. 12/2015 Está em execução

12.10 Coordenação dos Cursos Técnicos Integrados



1 Baixo índice de concluintes O nível cognitivo dos estudantes que tem chegado ao Instituto, dificuldades da educação básica. A Operacional





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evasão dos estudantes por medo da reprovação.

2 Não cumprimento da carga horária das disciplinas

Atrasos e ausências constantes de alguns docentes impedem o cumprimento da carga horária das

disciplinas. Conformidade/Legal

3 Lentidão na emissão de documentos do estudante

A falta do lançamento dos dados em diários omitem informações necessárias para emissão de

documentos, como frequência e notas. Operacional

4 Falha na formação técnica do estudante

A limitação de recursos destinados às aulas práticas e a burocracia para aquisição de materiais de

consumo para laboratório prejudicam a formação técnica do estudante Operacional

5 Prejuízos aos convênios entre escola/empresa

A falta de uma pessoa responsável para tratar dos assuntos relacionados ao estágio fragiliza o

relacionamento entre a Instituição e a empresa Conformidade/Legal

b) Matriz de Risco

PR

OB

AB

ILID

AD

E

Elevada

Muito

Alta

Alta 4 - 5 1 2

Média 3

Baixa

Muito


IMPACTO

c) Plano de Ação





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1 Baixo índice de concluintes Comissão Transferir a definir – em estudo

2

Não cumprimento da carga horária das

disciplinas Coordenação de Cursos/ COTEP Mitigar

Controle de horários e

acompanhamento da execução

3

Lentidão na emissão de documentos do

estudante diversos Mitigar

acompanhar lançamentos no

Sistema Siga-Eptc

4 Falha na formação técnica do estudante coordenação/professores/administração Mitigar

5 Prejuízos aos convênios entre escola/empresa

Eliminar

Restauração da Coordenação de

Estágios




1 Ausência de planejamento do setor solicitante. Falta de clareza nas especificações de equipamentos e necessidade de uso Operacional

2 Contingenciamento de Orçamento

Retardamento ou inexecução de parte da programação de despesa prevista na Lei Orçamentária

Anual LOA Financeiro

3 Falta de Atendimento por parte de Fornecedores Quanto à entrega de materiais adquiridos pelo campus não entregues dentro do prazo Operacional

b) Matriz de Risco

PR

OB

AB

I

LID

AD

E

Elevada

Muito

Alta 2





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Alta 1 - 3

Média

Baixa

Muito


IMPACTO

c) Plano de Ação


Resposta ao


1

Ausência de planejamento do

setor solicitante.

Gerencia de Ensino/Gerencia de

Administração Transferir

Redistribuição de aulas com os novos

professores

NOV/ de cada

ano. Está em execução

2 Contingenciamento de Orçamento Direção/Gerencia de Administração Mitigar Remanejamento Orçamentário JUN/JUL/AGO Executado

3

Falta de Atendimento por parte de

Fornecedores

Coord. de

Administração/Almoxarifado/Patrimônio Mitigar Acompanhamento criterioso Ano Todo Está em execução




1 Não elaboração do Calendário Escolar/Acadêmico

Deixar de atender à recomendação das ODPs e aos interesses/demandas dos Cursos/Núcleos

Docentes por realização de eventos Operacional

2 Não atualização do Calendário Escolar/Acadêmico Deixar de constar de maneira consistente as datas dos dias letivos, eventos, feriados e recessos. Operacional





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3 Não publicação do Calendário Escolar/Acadêmico

Deixar de dar publicidade através do e-mail institucional e site do campus, para que todos os

interessados tenham acesso. Operacional

4 Não elaboração do Horário de Aulas

Deixar de acomodar em único documento o veículo entre: turma, componente curricular, hora,

professor e ambiente. Operacional

5 Não atualização do Horário de Aulas

Deixar de constar de maneira consistente o veículo entre: turma, componente curricular, hora,

professor e ambiente. Operacional

6 Não publicação do Horário de Aulas

Deixar de dar publicidade através do e-mail institucional e site do campus, para que todos os

interessados tenham acesso. Operacional

b) Matriz de Risco

PR

OB

AB

ILID

AD

E

Elevada

Muito

Alta 5 1 - 4

Alta 2 3 - 6

Média

Baixa

Muito


IMPACTO

c) Plano de Ação


Resposta






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1

Não elaboração do Calendário

Escolar/Acadêmico GEREN Mitigar

Mapear o Processo; Estabelecer Regulamento com Checklist em anexo;

Estabelecer Modelo de Documento; Articular com Envolvidos; Elaborar

Calendário Escolar/Acadêmico. 01/fev Está em execução

2

Não atualização do Calendário



Estabelecer Modelo de Documento; Articular com Envolvidos; Atualizar


3

Não publicação do Calendário



Estabelecer Modelo de Documento; Articular com Envolvidos; Publicar


4

Não elaboração do Horário de

Aulas GEREN Mitigar

Mapear o Processo; Estabelecer Regulamento; Articular com Envolvidos;

Elaborar Horário Escolar. 01/fev Está em execução

5

Não atualização do Horário de

Aulas GEREN Mitigar


Atualizar Horário Escolar. 01/fev Está em execução

6

Não publicação do Horário de

Aulas GEREN Mitigar


Publicar Horário Escolar. 01/fev Está em execução

13 Gestão de Riscos – Campus Porto Nacional

13.1 Complexo Laboratorial


13.2 Coordenação de Administração







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1 Supervisão de Contrato

Supervisionar as atividades dos fiscais de contrato, garantindo que as medições e cronogramas (quando exigido) ou

procedimentos de aditivos, sejam realizados e registrados dentro em obediência às legislações vigentes; Operacional

2 Administração e Manutenção

Planejar, coordenar e avaliar as atividades relativas à manutenção, infraestrutura, patrimônio, vigilância, segurança,

limpeza, transportes, telecomunicações e serviços terceirizados da instituição; Operacional

3

Administração e Planejamento

Auxiliar a Diretoria de Administração na realização de estudos visando o aperfeiçoamento continuo dos serviços

prestados pela instituição; Participar da elaboração do relatório de gestão e da prestação de contas da instituição; Avalia

os pedidos de solicitação de compras de materiais e contratação de serviços e obras; Financeiro

b) Matriz de Risco

PR

OB

AB

ILID

AD

E

Elevada

Muito

Alta 1 - 2 - 3

Alta

Média

Baixa

Muito


IMPACTO

c) Plano de Ação


Resposta

ao Risco Ação

Data da

Ação STATUS





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1 Supervisão de Contrato

Coordenação de


Criar um cronograma para reavaliar a situação de cada contrato, em seus aspectos

físicos, jurídicos e operacionais e corrigir eventuais distorções encontradas em

cada avaliação; 14/dez Não realizado

2

Administração e

Manutenção

Coordenação de


Verificar junto à comunidade institucional acerca da qualidade da prestação do

serviço terceirizado; realizar vistorias periódicas para aumentar a eficiência da

manutenção predial preventiva e corretiva; 30/nov Está em execução

3

Administração e

Planejamento

Coordenação de


Realizar reuniões bimestrais entre os diversos setores que compõem o

macroprocesso de administração; 04/jan Não realizado

13.3 Coordenação de Almoxarifado e Patrimônio



1 Recebimento de bens permanentes Recebimento de permanentes conforme ata de licitação Conformidade/Legal

2 Controle e destinação ao setor de bens permanentes Controle de bens patrimoniais e destinação ao setores necessitados Operacional

3 Movimentação de bens Movimentação de bens dentro do campus Operacional

4 Sanções administrativas Sanções administrativas ao descumprimento da legislação sobre bens patrimoniais Operacional

5 Recebimento de bens de consumo Recebimento de bens de consumo conforme ata de licitação Conformidade/Legal

6 Controle de entrada de material Controle atualizado de materiais existentes no almoxarifado da instituição Operacional

7 Dispensam de materiais Dispensam de materiais ao setores requisitantes Operacional

8 Relatórios Mensais relatórios atualizados de estoque e patrimônio Financeiro

b) Matriz de Risco





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PR

OB

AB

ILID

AD

E

Elevada 5

Muito

Alta

3 - 6 - 7 -

8

Alta 2 1

Média 4

Baixa

Muito


IMPACTO

c) Plano de Ação


1 Recebimento de bens permanentes Patrimônio Mitigar capacitação de pessoal 31/dez Não realizado

2 Controle e destinação ao setor de bens permanentes Reitoria Transferir aquisição de programa indeterminado Não realizado

3 Movimentação de bens Reitoria Transferir aquisição de programa indeterminado Não realizado

4 Sanções administrativas Reitoria Transferir aquisição de programa indeterminado Não realizado

5 Recebimento de bens de consumo Patrimônio Mitigar capacitação de pessoal 31/dez Não realizado

6 Controle de entrada de material Reitoria Transferir aquisição de programa indeterminado Não realizado

7 Dispensam de materiais Reitoria Transferir aquisição de programa indeterminado Não realizado

8 Relatórios Mensais Reitoria Transferir aquisição de programa indeterminado Não realizado

13.4 Coordenação de Assistência ao Estudante





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1 Evasão Escolar Abandono ou Desligamento dos estudantes do IFTO Campus Porto Nacional e/ou fechamento de Turmas Financeiro

2 Retenção ou fracasso escolar Alto índice de reprovação e retardamento da conclusão do curso Financeiro

3

Acompanhamento Situação

Estudantil Acompanhamento do desempenho dos estudantes: notas, frequências, aprovação, reprovação, transferência etc. Operacional

4

Impossibilidade de Execução do

Programa Nacional de Assistência

Estudantil - PNAES

Insuficiência de recursos humanos (Assistente Social) para realização de entrevistas, visitas domiciliares aos

estudantes do Ensino EAD. Operacional

b) Matriz de Risco

PR

OB

AB

ILID

AD

E

Elevada

Muito Alta 4

Alta 1 - 2

Média 3

Baixa


IMPACTO

c) Plano de Ação


Resposta

ao Risco Ação

Data da

Ação STATUS

1 Evasão Escolar CAE Mitigar Articular recursos para execução do programa no planejamento fonte 100 Jan a Mar Não realizado





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IFTO/Reitoria; Uso de recurso do Custeio para visitas técnicas. 2016

2 Retenção ou fracasso escolar

CAE Mitigar

Articular recursos para execução do programa no planejamento fonte 100

IFTO/Reitoria; Uso de recurso do Custeio para visitas técnicas.

Jan a Março

2016 Não realizado

3

Acompanhamento Situação

Estudantil CAE Mitigar

Viabilizar capacitação sobre o Sistema Sig - Edu; Solicitar apoio na Comissão

Local para avaliação de desempenho dos Estudantes.

Março de


4

Impossibilidade de Execução do

Programa Nacional de Assistência

Estudantil - PNAES CAE Mitigar Solicitação de Apoio Humano de outros Campus

Março de

2016 Não realizado




1

Não cumprimento de prazos de Editais de Projetos para Bolsas de

Extensão. Não respeitar os prazos que o Edital determina, não segue o cronograma. Conformidade/Legal

2 Edital para Projetos de Bolsas de Extensão direcionado.

O Edital cobra formação específica que beneficie determinado(s) grupo(s) ou

pessoas em detrimento de outras. Conformidade/Legal

3

Edital para projetos de bolsas de Extensão fora da legislação Nacional e

do IFTO

O Edital não respeita a legislação que rege os projetos de Extensão no âmbito

do IFTO ou da legislação nacional. Conformidade/Legal

b) Matriz de Risco

PR

OB

AB

I

LID

AD

E

Elevada

Muito

Alta





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Alta 1 - 2 - 3

Média

Baixa

Muito


IMPACTO

c) Plano de Ação


Resposta

ao Risco Ação

Data da

Ação STATUS

1

Não cumprimento de prazos de Editais de Projetos

para Bolsas de Extensão. - Mitigar Acompanhar todo o processo respeitando o cronograma - Não realizado

2

Edital para Projetos de Bolsas de Extensão

direcionado. - Mitigar Elaboração de Editais conforme necessidade e dentro da legislação. - Não realizado

3

Edital para projetos de bolsas de Extensão fora da

legislação Nacional e do IFTO - Mitigar Seguir rigorosamente o que preconiza a legislação vigente. - Não realizado








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1 Cadastro e pagamento Inclusão/exclusão de benefícios financeiros, acompanhamento de frequência. Financeiro


3 Legislação e normas acompanhamento quanto à aplicação das normas e legislações Conformidade/Legal

b) Matriz de Risco

PR

OB

AB

ILID

AD

E

Elevada

Muito

Alta

Alta 1 - 2 - 3

Média

Baixa

Muito


IMPACTO

c) Plano de Ação


Resposta

ao Risco Ação

Data da

Ação STATUS

Cadastro e pagamento GGP Mitigar

Agilidade na entrega de Memorandos, processos e portarias para lançamentos

financeiros. Constante Está em execução

Seleção e Desenvolvimento de pessoal GGP Mitigar Verificação mensal da situação funcional dos servidores Constante Está em execução

Legislação e normas DGP Mitigar Verificação mensal da aplicabilidade quanto às normas Constante Está em execução





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13.7 Coordenação de Integração: Escola, Empresa e Comunidade



1 Impossibilidade de Conclusão do Estágio Obrigatório em tempo hábil Se o acadêmico não cumprir as horas de estagio prevista no PPC do curso

estará impedido de colar grau.

Conformidade/Legal

b) Matriz de Risco

PR

OB

AB

ILID

AD

E

Elevada

Muito

Alta 1

Alta

Média

Baixa

Muito


IMPACTO

c) Plano de Ação


ao Risco

Ação Data da

Ação

STATUS

1 Impossibilidade de Conclusão do

Estágio Obrigatório em tempo hábil

Luana

Quadros dos

Mitigar Aumentar a divulgação da importância e necessidade do estágio

obrigatório, principalmente nos primeiros períodos dos cursos onde o

Está em

execução





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Santos mesmo é necessários para sua conclusão.

13.8 Coordenação de Pesquisa, Pós-Graduação e Inovação



1 Suspensão dos programas; ineficiência/ineficácia dos programas; suspensão de bolsas/financiamento. Financeiro

b) Plano de Ação


Resposta

ao Risco Ação

Data da

Ação STATUS

1

Suspensão dos programas; ineficiência/ineficácia dos

programas; suspensão de bolsas/financiamento. CPPI Mitigar Acompanhar o desenvolvimento dos programas de pesquisa

Está em

execução




1 Não cumprimento dos prazos Não respeitar a instrução normativa Conformidade/Legal

2 Não cumprimento dos prazos do sistema Não respeitar o prazo estipulado pelo sistema Conformidade/Legal

3 Não cumprimento dos prazos do sistema Não respeitar o prazo estipulado pelo INEP Conformidade/Legal

4 Não cumprimento dos prazos do sistema Não respeitar o prazo estipulado pelo INEP Conformidade/Legal





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b) Matriz de Risco

PR

OB

AB

ILID

AD

E

Elevada

Muito

Alta

Alta 2 - 3 -

4

Média 1

Baixa

Muito


IMPACTO

c) Plano de Ação


1 Não cumprimento dos prazos MARINA Mitigar Mais atenção aos prazos Depende data do pedido Está em execução

2 Não cumprimento dos prazos do sistema CREMIL Mitigar Olhar prazo do sistema Depende data do sistema Executado










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1 Não atualizar os recursos tecnológicos do Campus

Não manter atualizado computadores, roteadores, switchs e demais equipamentos responsáveis

pelo acesso dos usuários à internet e a demais sistemas. Operacional

2

Não atualizar os recursos tecnológicos do Campus que

atendam exclusivamente a área de ensino

Não manter atualizado os equipamentos e softwares dos laboratórios utilizados nas aulas,

seminários e afins. Operacional

b) Matriz de Risco

PR

OB

AB

ILID

AD

E

Elevada

Muito

Alta 1 - 2

Alta

Média

Baixa

Muito


IMPACTO

c) Plano de Ação


1 Não atualizar os recursos tecnológicos do Campus Gerencia De Adm. Mitigar Adquirir equipamentos novos A partir de 2016 Não realizado

2

Não atualizar os recursos tecnológicos do Campus que

atendam exclusivamente a área de ensino Coordenação de TI Mitigar Instalando de Softwares Atualizados Junho de 2015 Executado





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13.11 Coordenação Técnico Pedagógico




relatÓrio de gestÃo de riscos...

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