reporte - doc.contraloria.gob.pe
TRANSCRIPT
REPORTESeguimiento a la ejecución de la inversión pública en proyectosReporte N° 27 - 2014
REPORTE EN CIFRASSeguimiento a la ejecución de la inversión pública en proyectos
Reporte del seguimiento a la ejecución de la inversión pública en proyectos
© Contraloría General de la República
Gerencia de Productos y Estudios
Departamento de Estudios Especiales
Jirón Camilo Carrillo 114, Jesús María
Lima-Perú
Edición y diagramación: Marena Morel
20010
1
2
3
4
5
6
Mill
on
es S
/.
2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 Enero - julio 2014
4,1 5,5 1,7 1,4 1,1 0,9 1,2 1,3 1,7 1,5 1,3 1,8 3,4 3,0
Fuente: Banco de Proyectos – SNIP al 31 de julio de 2014 | Elaboración: Departamento de Estudios Especiales
Gobierno Nacional Gobierno Regional Gobierno Local
Hasta 300 mil
250 50 75 100
De 300 mil a 1 millón
De 1 millón a 3 millones
De 3 millones a 6 millones
De 6 millones a 10 millones
De 10 millones a 50 millones
De 50 millones a 100 millones
De 100 millones a más
11% 9% 80%
7% 11% 82%
9% 16% 75%
13% 18% 69%
12% 17% 71%
27% 29% 43%
41% 33% 25%
67% 27% 6%
Fuente: Banco de Proyectos – SNIP al 31 de julio de 2014 | Elaboración: Departamento de Estudios Especiales
Monto de inversión promedio por proyectoPeriodo enero 2001 - julio 2014 – Millones de S/.
Distribución de los proyectos viables por montode inversión y nivel de gobierno
Periodo 2001 - julio 2014
Departamento de Estudios Especiales La Contraloría General de la República4 5
01
02
Principales características de los proyectos declarados
viables al 31 de julio de 2014
1.1 Por nivel de gobierno
1.2 Por función
1.3 Por montos de inversión
2.1 Por nivel de gobierno
2.2 Por función
Avances en la ejecución de los proyectos de
inversión pública al 31 de julio de 2014
13
15
22
30
30
36
27
06
11
38
40
Síntesis del reporte
Introducción
Conclusiones
Anexos
ÍNDICE
Departamento de Estudios Especiales La Contraloría General de la República6 7
SÍNTESIS DEL REPORTE
El presente reporte tiene por finalidad brindar información sobre las principales características
de los proyectos declarados viables entre enero y julio de 2014, así como de la totalidad de
los proyectos viables que están registrados en el Banco de Proyectos del Sistema Nacional de
Inversión Pública (SNIP) y que tienen la condición de activos. Por tanto, bajo esta condición
no se incluye a los siguientes tipos de proyectos, de conformidad con lo establecido en la
Resolución Directoral N° 004-2013-EF/63.01 publicada el 7 julio de 20131:
• Proyectos que si en el plazo de 2 años, luego de haber sido declarados viables, no
cuentan con registros en la fase de inversión.
• Proyectos registrados en el Banco de Proyectos que no han tenido ninguna evaluación
en 1 año.
Asimismo, presenta la ejecución financiera acumulada de los proyectos viables y activos,
considerando sólo el periodo comprendido entre el año 2004 y el 31 de julio de 2014, dado
que no se cuentan con registros para el periodo 2001-2003. La fuente de información sobre
la ejecución financiera corresponde a la registrada en el Datamart SIAF de la CGR al 31 de
julio de 2014. Sobre los registros de la ejecución financiera de los proyectos viables y activos,
se debe precisar lo siguiente:
• La información se presenta a nivel agregado, es decir, la suma total de la ejecución
financiera para el periodo desde el año 2004 al 31 de julio de 2014.
• No significa que los proyectos recién inician la ejecución financiera en el año 2004,
puede que se haya iniciado en años anteriores pero no se cuenta con dicha información
como se mencionó anteriormente.
Para el análisis de los proyectos viables y activos al 31 de julio de 2014, la información se
clasifica por: i) nivel de gobierno, ii) función y iii) montos de inversión.
En el caso del análisis de la información sobre la ejecución financiera acumulada de los
proyectos de inversión pública viables y activos para el periodo 2004 y 31 de julio de 2014,
ésta se clasifica por: i) nivel de gobierno y ii) función. Adicionalmente, se debe precisar
que en función a la inversión ejecutada acumulada no se puede identificar el número de
proyectos concluidos, dado que el Banco de Proyectos del SNIP los sigue registrando como
activos y al revisar la ficha de algunos proyectos en dicho Banco no se señala que estén
concluidos, por lo que se entendería que los mismos se siguen ejecutando, a pesar que
su ejecución financiera, en algunos casos, puede haber superado el 100% del monto de
inversión declarado viable.
1 Por medio de esta Resolución se incorpora el numeral 32.12 en el artículo 30° de la Directiva General del
Sistema Nacional de Inversión Pública referido al Registro en el Banco de Proyectos.
Entre los principales resultados de la información analizada se tiene lo siguiente:
A. Sobre los proyectos de inversión pública declarados viables y activos
Los proyectos de inversión pública declarados viables entre enero y julio del presente año
son 12 252 por el monto de inversión de S/. 36 853 millones. Teniendo en cuenta estos
proyectos y los declarados viables en años anteriores, según el Banco de Proyectos del SNIP,
existen 156 371 proyectos viables y activos con un monto de inversión viable de S/. 304
703 millones. En el siguiente cuadro, se muestra la evolución del número de proyectos y el
monto de inversión declarado viable:
Número de proyectos viables y activos y monto de inversión viable total
Periodo 2001 - julio 2014
Año de viabilidad
Nº deProyectos
InversiónMillones de S/.
2001 39 160
2002 305 1 670
2003 1 203 2 012
2004 2 081 2 890
2005 4 188 4 755
2006 6 903 6 304
2007 10 379 12 770
2008 15 141 20 327
2009 15 620 26 063
2010 13 893 20 958
2011 17 427 23 411
2012 29 881 54 644
2013 27 059 91 885
Enero - Julio 2014
12 252 36 853
Total 156 371 304 703
Fuente: Banco de Proyectos – SNIP al 31 de julio de 2014
Elaboración: Departamento de Estudios Especiales
Departamento de Estudios Especiales La Contraloría General de la República8 9
• POR NIVEL DE GOBIERNO
Del monto de inversión declarado viable entre enero a julio de 2014 (S/. 36 853 millones
con 12 252 proyectos), los Gobiernos Locales representan el 57% de este monto con una
inversión viable de S/. 21 100 millones. La inversión viable del Gobierno Nacional y de los
Gobiernos Regionales es de S/. 9 837 millones y S/. 5 916 millones, respectivamente.
De la inversión viable acumulada (2001 a julio 2014), la que asciende a S/. 304 703 millones,
nuevamente los Gobiernos Locales son los que registran los mayores montos de inversión
con S/. 154 606 millones (51% del monto total viable), le sigue el Gobierno Nacional con
S/. 86 383 millones (28% del monto viable total) y los Gobiernos Regionales con S/. 63 714
millones (21% del monto viable total). Asimismo, para cada nivel de gobierno se tiene lo
siguiente:
• En el caso del Gobierno Nacional, la inversión viable acumulada es de
S/. 86 383 millones concentrándose dicha inversión en los sectores Transportes
y Comunicaciones y Vivienda, Construcción y Saneamiento con 59% de dicho
monto.
• Para el caso de los Gobiernos Regionales, el monto de inversión viable acumulada
es de S/. 63 714 millones, siendo los Gobiernos Regionales de Áncash, Cusco,
Arequipa y Puno los que concentran el 32% de dicho monto.
• Los Gobiernos Locales tienen una inversión viable acumulada de S/. 154 606
millones, siendo los departamentos de Cusco, Lima, Áncash y La Libertad los que
registran los mayores montos de inversión viable (34% del monto total).
• POR FUNCIÓN
Del total de proyectos viables y activos, 31 864 proyectos están relacionados a la función de
Transporte. Dicha función es la que registra el mayor monto de inversión acumulada, el que
asciende a S/. 105 004 millones (34% de la inversión total viable para el periodo 2001- julio
2014).
• POR MONTOS DE INVERSIÓN
Con relación a los montos de inversión de los 156 371 proyectos declarados viables y activos,
el 42% de ellos tiene montos de inversión inferiores a los S/. 300 mil, siendo los Gobiernos
Locales los que tienen el mayor número de proyectos para este nivel de inversión (50 500
proyectos).
B. Sobre la ejecución financiera acumulada, periodo 2004 hasta el 31 de julio de
2014, de los proyectos de inversión pública viables y activos
De acuerdo con los registros del Datamart SIAF de la CGR, los proyectos de inversión pública
viables y activos que registran ejecución financiera para el periodo señalado ascienden en
total a 94 237 proyectos, de los cuales 88 819 proyectos fueron formulados en el marco del
SNIP (por tanto cuentan con código SNIP y la diferencia, 5 418 proyectos, no cuenta con un
código SNIP).
La ejecución de los 88 819 proyectos viables y activos implica una inversión viable actualizada
de S/. 186 766 millones. De este monto, entre el año 2004 y julio 2014 se ha ejecutado
S/. 97 035 millones (52% del monto de inversión viable actualizada). Teniendo en cuenta
la ejecución de estos proyectos y los que no tienen código SNIP (con una ejecución de
S/. 64 092 millones), el monto total de inversión ejecutada al 31 de julio es de S/. 161 127
millones.
En cuanto a la modalidad de ejecución presupuestal de las inversiones, éstas se realizan
principalmente por contrata con un monto ejecutado de S/. 119 996 millones, la que
representa el 74% de la inversión total ejecutada.
• POR NIVEL DE GOBIERNO
Por nivel de gobierno, de acuerdo con los registros del Datamart SIAF para el periodo 2004
a julio 2014, se tiene lo siguiente:
• Los Gobiernos Locales están ejecutando 71 363 proyectos. Estos proyectos
representan una inversión viable actualizada de S/. 84 557 millones, de los cuales
se ha ejecutado el 55%.
• Los Gobiernos Regionales están ejecutando 10 433 proyectos, los que representan
una inversión viable actualizada de S/. 46 487 millones, habiéndose ejecutado el
52% de dicho monto.
• El Gobierno Nacional está ejecutando 7 023 proyectos con una inversión viable
actualizada de S/. 55 722 millones, de los cuales se ha ejecutado el 47%.
Sobre los proyectos del Gobierno Nacional en ejecución, 15 de ellos fueron declarados
viables en el año 2001 y registran una ejecución financiera global de 350% del monto de
inversión viable. Sobre estos proyectos no se puede identificar si están o no concluidos,
dado que al filtrar los proyectos del Banco de Proyectos del SNIP siguen figurando como
activos. La Unidad Ejecutora de dichos proyectos es PROVIAS Departamental y PROVIAS
Rural. En el Anexo N° 2 de este reporte, se lista estos proyectos.
Departamento de Estudios Especiales La Contraloría General de la República10 11
• POR FUNCIÓN
De los proyectos que se vienen ejecutando entre el año 2004 y julio 2014, los relacionados
a la función Transporte, Salud y Saneamiento son los que registran los mayores montos de
inversión viable ejecutada con S/. 35 590 millones y S/. 12 118 millones, respectivamente.
Mientras los proyectos relacionados a Previsión Social y Minería son los que registran los
menores montos de inversión ejecutada.
INTRODUCCIÓN
El presente reporte tiene por finalidad brindar información sobre las principales características
de los proyectos declarados viables entre enero y julio de 2014, así como de la totalidad de
los proyectos viables que están registrados en el Banco de Proyectos del Sistema Nacional
de Inversión Pública (SNIP) y que tienen la condición de activos. Por tanto, no incluye a los
proyectos que de conformidad con lo establecido en la Resolución Directoral N° 004-2013-
EF/63.01 publicada el 7 julio de 20132, tienen las siguientes características:
• Proyectos que si en el plazo de 2 años luego de haber sido declarados viables no cuentan
con registros en la fase de inversión.
• Proyectos registrados en el Banco que no han tenido ninguna evaluación en 1 año.
Asimismo, presenta la ejecución financiera de los proyectos viables y activos considerando
sólo el periodo comprendido entre el año 2004 y el 31 de julio de 2014, dado que no
se cuentan con registros para el periodo 2001-2003. La fuente de información sobre la
ejecución financiera corresponde a la registrada en el Datamart SIAF de la CGR al 31 de julio
de 2014. Sobre los registros de la ejecución financiera de los proyectos, se debe precisar lo
siguiente:
• La información se presenta a nivel agregado, es decir la suma total de la ejecución
financiera para el periodo desde el año 2004 al 31 de julio de 2014.
• No significa que los proyectos recién inician la ejecución financiera en el año 2004,
puede que se haya iniciado en años anteriores pero no se cuenta con dicha información
como se mencionó anteriormente.
Para el análisis de los proyectos viables, la información se clasifica por: i) nivel de gobierno, ii)
función y iii) monto de inversión, donde se presentan dos períodos de análisis: los proyectos
declarados viables entre enero a julio 2014 y a nivel acumulado desde el año 2001 al 31 de
julio de 2014.
Para el caso del análisis de la información sobre la ejecución financiera de los proyectos,
ésta se clasifica por: i) nivel de gobierno y ii) función. En este caso se considera la ejecución
financiera acumulada de los proyectos para el periodo entre el año 2004 hasta el 31 de julio
de 2014, según los registros del mencionado Datamart SIAF.
2 Por medio de esta Resolución se incorpora el numeral 32.12 en el artículo 30° de la Directiva General del
Sistema Nacional de Inversión Pública referido al Registro en el Banco de Proyectos.
Departamento de Estudios Especiales La Contraloría General de la República12 13
En ese sentido, este reporte se estructura como sigue:
1. Principales características de los proyectos de inversión pública declarados viables entre
enero - julio de 2014 y el acumulado de proyectos activos en el Banco de Proyectos del
Sistema Nacional de Inversión Pública para el periodo 2001 – julio 2014
1.1 Por nivel de gobierno
1.2 Por función
1.3 Por montos de inversión
2. Avances en la ejecución financiera acumulada de los proyectos de inversión pública
viables y activos para el periodo desde el año 2004 hasta julio 2014
2.1 Por nivel de gobierno
2.2 Por función
1. Principales características de los proyectos declarados viables al 31 de julio de 2014
En esta sección del reporte se presenta información sobre las principales características de los
proyectos de inversión pública declarados viables entre enero y julio de 2014 y la totalidad
de proyectos registrados en el Banco de Proyectos del Sistema de Inversión Pública (SNIP)
hasta el 31 de julio de 2014 y que tienen la condición de activos, identificando el número
de proyectos, montos de inversión, distribución de los proyectos por nivel de gobierno, por
función, entre otras variables.
El número de proyectos de inversión pública declarados viables, en el marco del Sistema de
Inversión Pública (SNIP), por los tres niveles de gobierno entre enero – julio de 2014 es de
12 252 proyectos cuyo monto de inversión asciende a S/. 36 853 millones.
Teniendo en cuenta los proyectos viables entre enero a julio de 2014 y los declarados viables
en periodos anteriores y que tienen la condición de activos al 31 de julio de 2014, en el
Banco de Proyectos del SNIP se tienen registrados 156 371 proyectos viables y activos, los
que representan una inversión total de S/. 304 703 millones. La evolución de este número
de proyectos y el monto de inversión se muestra en el siguiente cuadro:
Cuadro N° 1Número de proyectos viables y monto de inversión
Periodo enero 2001 - julio 2014
Año de viabilidadN° de
ProyectosInversión
Millones de S/.
Inversión promedio por proyecto
Millones de S/.
2001 39 160 4,1
2002 305 1 670 5,5
2003 1 203 2 012 1,7
2004 2 081 2 890 1,4
2005 4 188 4 755 1,1
2006 6 903 6 304 0,9
2007 10 379 12 770 1,2
2008 15 141 20 327 1,3
2009 15 620 26 063 1,7
Departamento de Estudios Especiales La Contraloría General de la República14 15
Año de viabilidadN° de
ProyectosInversión
Millones de S/.
Inversión promedio por proyecto
Millones de S/.
2010 13 893 20 958 1,5
2011 17 427 23 411 1,3
2012 29 881 54 644 1,8
2013 27 059 91 885 3,4
Enero - julio 2014 12 252 36 853 3,0
Total 156 371 304 703 1,9
Fuente: Banco de Proyectos – SNIP al 31 de julio de 2014
Elaboración: Departamento de Estudios Especiales
En el cuadro anterior, se aprecia que el monto promedio de inversión por proyecto de
inversión pública durante el inicio de la aplicación del SNIP (años 2001 y 2002) fue mayor
en comparación con los registrados para el periodo 2003 - 2012 (S/. 1,40 millones por
proyecto aproximadamente). Esto se explica porque inicialmente la mayoría de los
proyectos registrados correspondían al Gobierno Nacional (no existía aún registro a nivel
local), que contaban con montos de inversión superiores en comparación a la inversión
correspondiente a los Gobiernos Locales. A partir del año 2003, se empiezan a registrar los
proyectos de inversión pública de los Gobiernos Locales, cuyos montos de inversión no son
muy significativos (proyectos menores a un millón de soles mayoritariamente) por lo que la
inversión promedio por proyecto a nivel global disminuye, atomizando la inversión pública.
En el siguiente gráfico, se muestra la evolución del monto promedio de inversión por
proyecto:
Gráfico N° 1Monto de inversión promedio por proyecto
Periodo enero 2001 - julio 2014 – Millones de S/.
A continuación se detalla las principales características de los proyectos viables y activos por
nivel de gobierno, función y montos de inversión diferenciando entre proyectos declarados
viables entre enero - julio de 2014 y luego el acumulado, es decir, la totalidad de los proyectos
viables y activos registrados en el Banco de Proyectos del SNIP.
1.1 Proyectos declarados viables y activos por nivel de gobierno
De los 12 252 proyectos declarados viables entre enero y julio de 2014, el 89% corresponde
a proyectos de los Gobiernos Locales (GL), le sigue el Gobierno Nacional (GN) con 6% y los
Gobiernos Regionales (GR) con 5%. En cuanto al monto de inversión declarado viable para
el periodo de enero a julio de 2014, que asciende a S/. 36 853 millones, la distribución de
dicho monto sigue el mismo comportamiento, es decir, el Gobierno Local es el que registra
el mayor porcentaje (57%), como se muestra en el siguiente cuadro:
Cuadro N° 2Distribución de los proyectos viables por número y monto de inversión
Periodo enero – julio 2014
Nivel de GobiernoN° de
Proyectos%
Proyectos
InversiónViable
Millones de S/.
% Inversión
Inversión Promedio
por proyecto Millones de S/.
Gobiernos Locales 10 845 89 21 100 57 2
Gobierno Nacional 751 6 9 837 27 13
Gobiernos Regionales 656 5 5 916 16 9
Total 12 252 100 36 853 100 3
Fuente: Banco de Proyectos – SNIP al 31 de julio de 2014
Elaboración: Departamento de Estudios Especiales
Asimismo, en el cuadro anterior se observa que los Gobiernos Locales (GL) son los que
registran el menor monto promedio de inversión por proyecto S/. 2 millones, mientras que
el Gobierno Nacional es el que registra el mayor monto promedio de inversión por proyecto
S/. 13 millones.
A nivel agregado, del total de proyectos viables activos registrados en el Banco de Proyectos
al 31 de julio de 20143, los Gobiernos Locales son los que tienen el mayor monto de inversión
viable S/. 154 606 millones, que representa el 51% del monto viable total, como se muestra
en el siguiente cuadro:
3 Los proyectos registrados en el Banco de Proyectos del SNIP tienen fecha de viabilidad desde el año 2001.
Fuente: Banco de Proyectos – SNIP al 31 de julio de 2014
Elaboración: Departamento de Estudios Especiales
20010
1
2
3
4
5
6
Mill
on
es S
/.
2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 Enero - julio 2014
4,1 5,5 1,7 1,4 1,1 0,9 1,2 1,3 1,7 1,5 1,3 1,8 3,4 3,0
Departamento de Estudios Especiales La Contraloría General de la República16 17
Cuadro N° 3Evolución del número de proyectos viables y monto de inversión
Periodo enero 2001 - julio 2014
Año de viabilidad
Proyectos declarados viables y activos Monto de inversión viable - Millones de S/.
GN GR GLTotal N° de proyectos
GN GR GLTotal
Inversión Millones de S/.
2001 39 - - 39 160 - - 160
2002 103 202 - 305 1 616 54 - 1 670
2003 357 845 1 1 203 1 543 468 1 2 012
2004 787 1 090 204 2 081 1 812 911 168 2 890
2005 1 730 1 535 923 4 188 2 717 1 316 722 4 755
2006 1 988 2 203 2 712 6 903 2 876 1 853 1 575 6 304
2007 1 509 1 763 7 107 10 379 4 530 2 836 5 403 12 770
2008 2 219 1 853 11 069 15 141 5 018 5 808 9 501 20 327
2009 2 366 2 027 11 227 15 620 6 678 7 637 11 748 26 063
2010 2 041 1 295 10 557 13 893 4 764 6 563 9 630 20 958
2011 1 431 738 15 258 17 427 5 505 2 323 15 583 23 411
2012 1 553 1 894 26 434 29 881 7 541 12 133 34 971 54 644
2013 1 182 2 194 23 683 27 059 31 784 15 896 44 205 91 885
Enero – julio 2014
751 656 10 845 12 252 9 837 5 916 21 100 36 853
Total 18 056 18 295 120 020 156 371 86 383 63 714 154 606 304 703
% 12% 12% 77% 100% 28% 21% 51% 100%
Fuente: Banco de Proyectos – SNIP al 31 de julio de 2014 | Elaboración: Departamento de Estudios Especiales
A continuación, se presenta el detalle de los proyectos viables y activos por nivel de gobierno
identificando 2 periodos, los proyectos viables entre enero a julio de 2014 y a nivel agregado
para el periodo comprendido entre el año 2001 y julio 2014.
a. Gobierno Nacional
A nivel del Gobierno Nacional, entre enero a julio de 2014 se han declarado viables 751
proyectos con un monto de inversión de S/. 9 837 millones. De los sectores del Gobierno
Nacional, los que registran los mayores montos de inversión viable son el sector Transportes
y Comunicaciones con S/. 3 949 millones y 22 proyectos, esta inversión representa el 40%
del monto viable para este nivel de gobierno; le sigue Agricultura con 136 proyectos y un
monto de inversión de S/. 1 680 millones (17% del monto viable) e Interior 21 proyectos y
un monto de inversión de S/. 942 millones (20% del monto viable). En el Anexo N° 1 se lista
los 20 proyectos viables con los mayores montos de inversión.
A nivel agregado de los proyectos viables y activos que tiene el Gobierno Nacional, el sector
Transportes y Comunicaciones es el que también registra el mayor monto de inversión
viable, como se muestra en el siguiente cuadro:
Cuadro N° 4Distribución del número de proyectos y monto de inversión
viable por sectores del Gobierno Nacional
Periodo 2001 - julio 2014
Sectores
Periodo 2001-2013 Periodo enero-julio 2014Total de
Proyectos viables
Total de Inversión Millones
de S/.
% InversiónN° de
Proyectos
Inversión Millones de
S/.
N° de Proyectos
Inversión Millones de
S/.
Transportes y Comunicaciones
800 35 490 22 3 949 822 39 439 46
Vivienda, Construcción y Saneamiento
5 240 10 359 289 717 5 529 11 076 13
FONAFE 433 5 194 39 293 472 5 487 6
Universidades 1 718 4 662 129 683 1 847 5 345 6
Agricultura 3 096 3 639 136 1 680 3 232 5 319 6
Energía y minas 685 2 827 16 99 701 2 926 3
Interior 387 1 830 21 942 408 2 772 3
Justicia 116 1 966 2 349 118 2 315 3
Educación 289 2 084 31 99 320 2 183 3
Salud 705 1 898 5 284 710 2 182 3
Economía y Finanzas
83 1 453 19 240 102 1 693 2
Departamento de Estudios Especiales La Contraloría General de la República18 19
Sectores
Periodo 2001-2013 Periodo enero-julio 2014Total de
Proyectos viables
Total de Inversión Millones
de S/.
% InversiónN° de
Proyectos
Inversión Millones de
S/.
N° de Proyectos
Inversión Millones de
S/.
Desarrollo e Inclusión Social
2 929 1 261 - - 2 929 1 261 1
Poder Judicial 132 1 007 10 92 142 1 098 1
Presidencia del Consejo de Ministros
88 429 5 161 93 590 1
Ministerio Público 126 449 6 24 132 473 1
Cultura 187 440 5 22 192 462 1
Comercio Exterior y Turismo
101 339 4 96 105 436 1
Defensa 22 340 3 8 25 348 0,40
Producción 56 241 6 86 62 328 0,38
Contraloría General
6 189 - - 6 189 0,22
Ambiental 34 127 2 11 36 138 0,16
Mujer y Poblacio-nes Vulnerables
37 79 - - 37 79 0,09
Relaciones Exteriores
10 64 - - 10 64 0,07
Congreso de la República
2 52 - - 2 52 0,06
Tribunal Constitucional
1 47 - - 1 47 0,05
Consejo Nacional de la Magistratura
1 41 - - 1 41 0,05
Jurado Nacional de Elecciones - JNE
2 11 - - 2 11 0,01
Fuero Militar Policial
4 9 - - 4 9 0,01
Oficina Nacional de Procesos Elec-torales - ONPE
5 7 - - 5 7 0,01
Defensoría del Pueblo
2 7 - - 2 7 0,01
Trabajo y Promo-ción del Empleo
8 4 1 2 9 6 0,01
Total 17 305 76 546 751 9 837 18 056 86 383 100,00
Fuente: Banco de Proyectos – SNIP al 31 de julio de 2014 | Elaboración: Departamento de Estudios Especiales
b. Gobiernos Regionales
De los proyectos declarados viables entre enero y julio de 2014 por los Gobiernos Regionales,
los que tienen los mayores montos de inversión son el Gobierno Regional de Tacna con
S/. 669 millones y 16 proyectos y el Gobierno Regional de Puno con 45 proyectos y una
inversión de S/. 627 millones, mientras que el Gobierno Regional de Lima Metropolitana4
sólo registra una inversión viable de S/. 2 millones. A nivel agregado, de los 18 295 proyectos
viables y activos, los Gobiernos Regionales que registran los mayores montos de inversión
son los de Áncash, Cusco, Arequipa y Puno, como se muestra en el siguiente cuadro:
Cuadro N° 5 Distribución del número de proyectos y monto de inversión
viable a nivel de Gobierno Regional
Periodo 2001 - julio 2014
Gobiernos Regionales
Periodo 2001 - 2013Periodo enero - julio
2014 Total de Proyectos
viables
Total de Inversión
Millones de S/.
% InversiónN° de
Proyectos
Inversión Millones de
S/.
N° de Proyectos
Inversión Millones
de S/.
Áncash 1 189 5 418 11 168 1 200 5 586 9
Cusco 1 032 5 187 15 131 1 047 5 318 8
Arequipa 1 092 4 778 10 44 1 102 4 822 8
Puno 1 063 3 832 45 627 1 108 4 459 7
La Libertad 381 2 960 15 467 396 3 428 5
San Martín 505 2 863 8 49 513 2 912 5
Huancavelica 1 164 2 309 88 546 1 252 2 855 4
Ayacucho 872 2 516 23 248 895 2 764 4
Junín 744 2 159 29 472 773 2 631 4
Pasco 754 1 893 56 523 810 2 417 4
Apurímac 553 2 299 10 71 563 2 370 4
Tumbes 485 2 329 4 22 489 2 351 4
Cajamarca 847 2 201 25 109 872 2 310 4
Ucayali 722 1 917 30 250 752 2 168 3
Tacna 436 1 448 16 669 452 2 118 3
Moquegua 362 1 882 6 64 368 1 946 3
Piura 565 1 652 17 131 582 1 783 3
4 Mediante el Edicto N° 254 publicado el 7 de mayo de 2003 se constituyó el Programa Gobierno Regional
de Lima Metropolitana, a través del cual la Municipalidad Metropolitana de Lima ejerce sus facultades y
competencias como Gobierno Regional.
Departamento de Estudios Especiales La Contraloría General de la República20 21
Gobiernos Regionales
Periodo 2001 - 2013Periodo enero - julio
2014 Total de Proyectos
viables
Total de Inversión
Millones de S/.
% InversiónN° de
Proyectos
Inversión Millones de
S/.
N° de Proyectos
Inversión Millones
de S/.
Callao 406 1 538 2 34 408 1 573 2
Ica 379 1 508 16 47 395 1 556 2
Madre de Dios 433 1 177 39 219 472 1 396 2
Huánuco 576 1 166 62 218 638 1 384 2
Lima 993 1 123 27 41 1 020 1 163 2
Lambayeque 538 960 27 109 565 1 070 2
Loreto 568 948 32 104 600 1 052 2
Lima Metropolitana
209 552 2 2 211 554 1
Total 17 639 57 798 656 5 916 18 295 63 714 100
Fuente: Banco de Proyectos – SNIP al 31 de julio de 2014 | Elaboración: Departamento de Estudios Especiales
c. Gobiernos Locales
Los Gobiernos Locales, entre enero - julio de 2014, han declarado viables 10 845 proyectos
con un monto de inversión de S/. 21 100 millones. Para este nivel de gobierno, los montos
de inversión y número de proyectos viables de los municipios provinciales, distritales y
mancomunidades se presentan por departamento. Teniendo en cuenta dicha precisión,
los departamentos que tienen los mayores montos de inversión son Lima y Cusco con
S/. 2 350 millones y S/. 2 136 millones, respectivamente. A nivel agregado, de 1 068
Gobiernos Locales, los departamentos que concentran el mayor monto de inversión son
Cusco, Lima, Áncash y La Libertad, cuyas inversiones en conjunto ascienden a S/. 52 802
millones, lo que se muestra en el siguiente cuadro:
Cuadro N° 6 Distribución del número de proyectos y monto de inversión
viable a nivel de los Gobiernos Locales
Periodo enero 2001 - julio 2014
Departa-mento
Periodo 2001 - 2013 Periodo enero-julio 2014N° de
Gobiernos Locales
Total de Proyectos
viables
Total de Inversión Millones
de S/.
% InversiónN° de
Proyectos
Inversión Millones
de S/.
N° de Proyectos
Inversión Millones
de S/.
Cusco 8 750 14 773 686 2 136 52 9 436 16 909 11
Lima 11 730 11 843 1 436 2 350 89 13 166 14 192 9
Áncash 8 510 10 294 706 1 394 68 9 216 11 688 8
La Libertad 7 098 8 453 791 1 560 60 7 889 10 013 6
Cajamarca 7 499 8 275 760 1 181 76 8 259 9 456 6
Puno 8 074 7 978 625 1 150 91 8 699 9 128 6
Huánuco 4 664 6 961 426 972 71 5 090 7 933 5
Piura 3 993 6 569 419 1 153 28 4 412 7 722 5
Ayacucho 5 743 5 758 639 1 216 79 6 382 6 975 5
Junín 5 496 5 777 530 928 49 6 026 6 705 4
Arequipa 3 403 5 168 292 793 33 3 695 5 961 4
San Martín 3 323 4 606 410 762 56 3 733 5 368 3
Huancavelica 5 125 4 576 535 744 52 5 660 5 320 3
Apurímac 2 906 4 118 331 866 19 3 237 4 983 3
Loreto 3 668 4 131 385 744 37 4 053 4 875 3
Lambayeque 3 044 4 193 384 488 36 3 428 4 681 3
Tacna 2 104 3 738 109 278 11 2 213 4 016 3
Amazonas 3 430 3 394 378 490 80 3 808 3 885 3
Ucayali 2 501 2 777 240 426 17 2 741 3 203 2
Pasco 2 162 2 752 158 275 17 2 320 3 027 2
Moquegua 1 555 2 474 76 354 11 1 631 2 828 2
Ica 2 150 2 264 339 496 21 2 489 2 760 2
Tumbes 1 290 1 478 126 191 6 1 416 1 670 1
Callao 828 945 41 92 6 869 1 037 1
Madre de Dios 129 213 23 59 3 152 272 0,2
Total 109 175 133 506 10 845 21 100 1 068 120 020 154 606 100
Fuente: Banco de Proyectos – SNIP al 31 de julio de 2014 | Elaboración: Departamento de Estudios Especiales
Departamento de Estudios Especiales La Contraloría General de la República22 23
1.2 Proyectos declarados viables por función
Entre enero y julio de 2014, lo proyectos declarados viables están principalmente relacionados
a las funciones de Transporte, Educación y Saneamiento, las que en conjunto tienen un
monto de inversión de S/. 22 603 millones (61% del monto total viable 2014). A nivel
agregado, se observa que los proyectos relacionados a la función Transporte son los que
lideran el monto de inversión viable con S/. 105 004 millones. Esta inversión representa el
34% del monto total declarado viable. En el siguiente cuadro, se muestra la distribución de
los proyectos por función y nivel de gobierno:
Cuadro N° 7Distribución del número de proyectos y monto de inversión
viable por función y por nivel de gobierno
Periodo 2001 - julio 2014
Funciones
Proyectos declarados viables Monto de inversión viable - Millones de S/.
GN GR GLTotal N° de
ProyectoGN GR GL
Total
Inversión
Millones de S/.
%
Inversión
Transporte 966 1 942 28 956 31 864 38 880 18 831 47 293 105 004 34
Educación 1 073 2 581 12 624 16 278 4 533 6 783 18 630 29 946 10
Saneamiento 2 292 518 14 554 17 364 5 826 1 747 20 639 28 212 9
Salud y
Saneamiento3 161 2 920 5 698 11 779 9 204 6 629 7 395 23 227 8
Agropecua-
ria2 237 819 8 003 11 059 976 4 988 11 347 17 310 6
Agraria 510 1 525 1 922 3 957 1 835 9 054 2 249 13 138 4
Educación y
Cultura1 327 3 419 5 594 10 340 3 209 3 838 3 728 10 774 4
Planeamien-
to, Gestión
y Reserva
de Contin-
gencia
208 312 4 228 4 748 3 591 1 182 4 880 9 652 3
Vivienda y
Desarrollo
Urbano
678 273 9 802 10 753 790 280 8 016 9 086 3
Cultura y
Deporte72 331 8 351 8 754 723 912 7 363 8 998 3
Orden
Público y
Seguridad
167 267 2 779 3 213 2 084 1 037 5 034 8 155 3
Funciones
Proyectos declarados viables Monto de inversión viable - Millones de S/.
GN GR GLTotal N° de
ProyectoGN GR GL
Total
Inversión
Millones de S/.
%
Inversión
Salud 234 1 069 2 817 4 120 734 3 704 3 394 7 832 3
Medio
Ambiente148 199 4 126 4 473 184 885 4 611 5 680 2
Energía 514 228 2 627 3 369 1 909 531 2 296 4 735 2
Energía y
Recursos
Minerales
451 723 1 209 2 383 2 130 1 052 1 019 4 201 1
Justicia 380 4 - 384 3 905 1 - 3 906 1
Comunica-
ciones41 63 303 407 2 323 59 149 2 531 1
Administra-
ción y Pla-
neamiento
116 210 669 995 892 524 996 2 413 1
Protección
Social371 77 2 746 3 194 174 231 1 917 2 322 1
Asistencia
y Previsión
Social
2 449 143 954 3 546 1 135 102 391 1 629 1
Comercio 83 24 736 843 7 115 1 452 1 573 1
Otros (*) 578 648 1 322 2 548 1 342 1 231 1 806 4 379 1
Total 18 056 18 295 120 020 156 371 86 383 63 714 154 606 304 703 100
(*) Incluye proyectos relacionados a Defensa y Seguridad Nacional, Industria, Comercio y Servicios, Turismo, Pesca, Legislativa, Relaciones Exteriores,
Trabajo, Minería y Previsión Social.
Fuente: Banco de Proyectos – SNIP al 31 de julio de 2014 | Elaboración: Departamento de Estudios Especiales
Departamento de Estudios Especiales La Contraloría General de la República24 25
1.3 Proyectos declarados viables por monto de inversión
Con relación a la distribución de los proyectos declarados viables entre enero y julio de 2014
por monto de inversión, se observa que el 91% del total de proyectos viables se concentra
en montos de inversión menores a los S/. 6 millones, mientras que los proyectos superiores
a los S/. 50 millones sólo representan el 0,6% del total de los referidos proyectos. En el
siguiente cuadro, se observa que conforme se incrementa el monto de inversión el número
de proyectos viables disminuye:
Cuadro N° 8Distribución del número de proyectos declarados viables por monto
de inversión, por nivel de gobierno
Periodo enero - julio 2014
Montos de inversión
N° de proyectos Monto de inversión viable - Millones de S/. y %
GN GR GLTotal de
Proyectos%
ProyectosGN GR GL
Total Inversión
% Inversión
Hasta 300 mil
199 56 3 368 3 623 30 29 14 550 594 2
De 300 mil a 1 millón
172 57 3 172 3 401 28 116 40 1 823 1 980 5
De 1 millón a 3 millones
146 243 2 362 2 751 22 262 427 4 164 4 853 13
De 3 millones a 6 millones
107 123 1 101 1 331 11 458 527 4 684 5 670 15
De 6 millones a 10 millones
69 124 724 917 7 579 1 008 5 927 7 513 20
De 10 millones a 50 millones
25 33 99 157 1 688 738 2 151 3 576 10
De 50 millones a 100 millones
11 9 15 35 0,3 760 649 962 2 371 6
De 100 millones a más
22 11 4 37 0,3 6 945 2 513 838 10 296 28
Total 751 656 10 845 12 252 100 9 837 5 916 21 100 36 853 100
Fuente: Banco de Proyectos – SNIP al 31 de julio de 2014 | Elaboración: Departamento de Estudios Especiales
A nivel agregado del total de proyectos viables y activos, se observa que sigue el mismo
comportamiento que el descrito anteriormente, es decir, la mayor cantidad de proyectos se
concentra en los niveles con los menores montos de inversión. Por ejemplo, existen 137 289
proyectos que corresponden al 88% del total de proyectos viables, su monto de inversión
no superan los S/. 3 millones.
Cuadro N° 9Distribución de los proyectos declarados viables por monto
de inversión y por nivel de gobierno
Periodo 2001 - julio 2014
Monto de inversión
N° de proyectos Monto de inversión - Millones de S/.
GN GR GLTotal de
ProyectoGN GR GL
Total Inversión
Hasta 300 mil 9 882 5 763 50 500 66 145 1 178 917 8 155 10 250
De 300 mil a 1 millón
2 825 4 255 34 485 41 565 1 716 2 655 19 850 24 221
De 1 millón a 3 millones
2 628 4 735 22 216 29 579 4 635 8 216 38 170 51 022
De 3 millones a 6 millones
1 501 2 151 8 526 12 178 6 774 9 376 36 600 52 750
De 6 millones a 10 millones
607 853 3 572 5 032 5 125 7 056 29 225 41 406
De 10 millones a 50 millones
382 384 628 1 394 8 543 9 328 13 757 31 628
De 50 millones a 100 millones
102 83 66 251 7 165 5 801 4 366 17 331
De 100 millones a más
129 71 27 227 51 247 20 365 4 483 76 095
Total 18 056 18 295 120 020 156 371 86 383 63 714 154 606 304 703
Fuente: Banco de Proyectos – SNIP al 31 de julio de 2014 | Elaboración: Departamento de Estudios Especiales
En cuanto al tipo de proyecto que se concentran en el nivel más bajo de inversión (menor a
S/. 300 mil), se tiene lo siguiente:
• Los Gobiernos Locales tienen 50 500 proyectos activos y viables, estos proyectos están
principalmente relacionados a las funciones de Transporte, Saneamiento y Vivienda y
Desarrollo Humano. En conjunto, este tipo de proyectos representa el 41% del total de
proyectos.
Departamento de Estudios Especiales La Contraloría General de la República26 27
• Los Gobiernos Regionales tienen 5 753 proyectos activos y viables, los que están
principalmente relacionados a las funciones de Salud y Saneamiento y Educación y
Cultura. Estos proyectos, en conjunto, representan el 62% de la totalidad de proyectos
para este nivel de gobierno.
• El Gobierno Nacional tiene 9 882 proyectos viables y activos, de los cuales el 77% está
relacionado a las funciones de Asistencia y Previsión Social, Salud y Saneamiento y
Agropecuaria.
Asimismo, para cada nivel de monto de inversión se observa, que los Gobiernos Locales
concentran sus proyectos en los niveles con los menores montos de inversión, mientras que
el Gobierno Nacional y los Gobiernos Regionales tienen proyectos con los mayores montos
de inversión, como se muestra en el siguiente gráfico:
Gráfico N° 2Distribución de los proyectos viables por monto de inversión por nivel de gobierno
Periodo 2001 - julio 2014
2. Avances en la ejecución de los proyectos deinversión pública al 31 de julio de 2014
En esta sección del reporte, se presenta información sobre la ejecución financiera acumulada
para el periodo desde el año 2004 al 31 de julio de 2014 de los proyectos viables y activos
registrados en el Banco de Proyectos del SNIP (156 371 proyectos). Como se señaló
anteriormente, la información de la ejecución financiera se presenta a nivel acumulado, es
decir, la suma total de la ejecución financiera para el periodo antes mencionado. Asimismo,
no significa que los proyectos recién inician la ejecución financiera en el año 2004, puede
que se haya iniciado en años anteriores pero no se cuenta con dicha información.
De acuerdo con los registros del Datamart SIAF de la CGR, de los 156 371 proyectos viables
y activos, los que registran ejecución financiera para el periodo antes mencionado son
94 237 proyectos. De este número de proyectos, los que fueron formulados en el marco
del SNIP son 88 819 proyectos y la diferencia, 5 418 proyectos, no cuenta con código SNIP.
Sobre estos últimos se debe precisar que no se pueden diferenciar por nivel de gobierno, ni
tampoco identificar un porcentaje de avance de las inversiones, sólo se muestra la ejecución
financiera acumulada a una fecha determinada.
En el siguiente cuadro, se muestra un comparativo entre el total de proyectos viables
activos y los proyectos que registran ejecución financiera para el periodo antes mencionado,
identificando el año en que fueron declarados viables:
Gobierno Nacional Gobierno Regional Gobierno Local
Fuente: Banco de Proyectos – SNIP al 31 de julio de 2014 | Elaboración: Departamento de Estudios Especiales
Hasta 300 mil
250 50 75 100
De 300 mil a 1 millón
De 1 millón a 3 millones
De 3 millones a 6 millones
De 6 millones a 10 millones
De 10 millones a 50 millones
De 50 millones a 100 millones
De 100 millones a más
11% 9% 80%
7% 11% 82%
9% 16% 75%
13% 18% 69%
12% 17% 71%
27% 29% 43%
41% 33% 25%
67% 27% 6%
Departamento de Estudios Especiales La Contraloría General de la República28 29
Cuadro N° 10Comparativo de proyectos viables y activos y los que registran
ejecución financiera para el periodo 2004 - 31 de julio de 2014
Año de viabilidad
Total de proyectos viables y activos registrados en el
Banco de Proyectos del
SNIP
Proyectos viables y activos que registran ejecución financiera en el
Datamart SIAF para el periodo 2004 - julio 2014
N° de Proyectos en
ejecución
Inversión viable actualizada (*)Millones de S/.
(A)
Inversión Ejecutada
(B)
% Inversión Ejecutada
(B)/(A)
2001 39 15 45 157 350
2002 305 17 1 895 1 831 97
2003 1 203 121 904 583 65
2004 2 081 403 1 722 2 475 144
2005 4 188 1 051 3 288 3 664 111
2006 6 903 2 602 4 419 4 280 97
2007 10 379 5 744 11 525 11 329 98
2008 15 141 11 780 19 902 14 920 75
2009 15 620 13 401 23 736 17 871 75
2010 13 893 11 155 19 131 11 122 58
2011 17 427 11 989 16 644 10 284 62
2012 29 881 17 040 34 424 12 830 37
2013 27 059 11 094 43 125 5 416 13
Enero - julio 2014
12 252 2 407 6 005 275 5
Total 156 371 88 819 186 766 97 035 52
(*) La inversión actualizada corresponde al último monto de inversión registrado en el Banco de Proyectos. La inversión viable puede modificarse
con los resultados del expediente técnico, o por verificaciones de viabilidad, o cualquier modificación durante la ejecución del proyecto.
Fuente: Banco de Proyectos – SNIP al 31 de julio de 2014 | Elaboración: Departamento de Estudios Especiales
Considerando la inversión ejecutada de los proyectos sin código SNIP, el total de ejecución
financiera de los proyectos entre el 2004 y el 31 de julio de 2014 es de S/. 161 127 millones.
Asimismo, sobre estos proyectos para dicho periodo no se puede identificar si alguno de
ellos está concluido, dado que al obtener la información del Banco de Proyectos del SNIP
estos figuran como activos.
En cuanto a la modalidad de ejecución presupuestal5 del total de proyectos con ejecución
financiera, principalmente se ejecutan bajo la modalidad de contrata.
Cuadro N° 11Proyectos con ejecución financiera por modalidad de ejecución
Periodo enero 2004 - julio 2014
Modalidad de Ejecución
Presupuestal
N° de Proyectos con ejecución
financiera
Inversión viable actualizada
Millones de S/.
Inversión Ejecutada periodo 2004 -
julio 2014Millones de S/.
Con SNIP 88 819 186 766 97 035
Administración Directa
36 234 40 430 24 034
Por Contrata 36 399 115 134 66 392
Por definir (*) 16 186 31 203 6 609
Sin SNIP 5 418 64 092
Administración Directa
1 405 - 6 591
Por Contrata 1 822 - 53 604
Por definir (*) 2 191 - 3 897
Total 94 237 186 766 161 127
(*) Son proyectos que no tienen registrado aún la modalidad presupuestal de ejecución; sin embargo, registran una
ejecución financiera, incluye proyectos con expediente técnico y sin expediente técnico.
Fuente: Banco de Proyectos – SNIP al 31 de julio de 2014 | Elaboración: Departamento de Estudios Especiales
5 De acuerdo con lo establecido en el artículo 59° de la Ley N° 28411, Ley General del Sistema Nacional de
Presupuesto, las modalidades de ejecución presupuestal de los proyectos, actividades y componentes son:
“(…)
Ejecución Presupuestaria Directa: Se produce cuando la Entidad con su personal e infraestructura es el ejecutor
presupuestal y financiero de las Actividades y Proyectos así como de sus respectivos Componentes.
Ejecución Presupuestaria Indirecta: Se produce cuando la ejecución física y/o financiera de las Actividades y
Proyectos así corto de sus respectivos Componentes, es realizada por una Entidad distinta al pliego; sea por
efecto de un contrato o convenio celebrado con una Entidad privada, o con una Entidad pública, sea a título
oneroso o gratuito”.
Departamento de Estudios Especiales La Contraloría General de la República30 31
2.1 Avances en la ejecución de los proyectos por nivel de gobierno
En esta sección del reporte sólo se consideran los proyectos que tienen código SNIP, dado que
no es posible distinguir a qué nivel de gobierno pertenecen los proyectos que no cuentan
con código SNIP. De los 88 819 proyectos que tienen una inversión viable actualizada de
S/. 186 766 millones, entre 2004 - julio 2014, se ha ejecutado S/. 97 035 millones (52% de
la inversión actualizada). Estos proyectos por nivel de gobierno se distribuyen como sigue:
Cuadro N° 12Proyectos con ejecución financiera por nivel de gobierno
Periodo enero 2004 - julio 2014
Nivel de GobiernoN° de
Proyectos
Inversión Viable
Millones de S/.
Inversión Actualizada Millones de
S/. (A)
Inversión Ejecutada
Millones de S/. (B)
% Inversión Ejecutada
(B)/(A)
Gobiernos Locales 71 363 82 741 84 557 46 647 55
Gobierno Nacional 7 023 53 585 55 722 26 219 47
Gobiernos Regionales 10 433 44 095 46 487 24 170 52
Total 88 819 180 421 186 766 97 035 52
Fuente: Banco de Proyectos – SNIP al 31 de julio de 2014 | Elaboración: Departamento de Estudios Especiales
En el siguiente cuadro se muestra la distribución de los proyectos que se vienen ejecutando
por nivel de gobierno e identificando el año en los que fueron declarados viables:
Cuadro N° 13Proyectos viables y activos con ejecución financiera por nivel de gobierno
Periodo enero 2004 - julio 2014
Año de Viabilidad
N° de proyectos viables y activos Total N° de Proyectos GN GR GL
2001 15 - - 15
2002 16 1 - 17
2003 75 46 - 121
2004 90 261 52 403
2005 183 481 387 1 051
2006 434 946 1 222 2 602
2007 484 1 220 4 040 5 744
2008 818 1 641 9 321 11 780
2009 1 565 1 895 9 941 13 401
2010 1 318 1 160 8 677 11 155
2011 831 579 10 579 11 989
2012 746 1 304 14 990 17 040
2013 405 842 9 847 11 094
2014 43 57 2 307 2 407
Total 7 023 10 433 71 363 88 819
Fuente: Banco de Proyectos – SNIP al 31 de julio de 2014 | Elaboración: Departamento de Estudios Especiales
En el cuadro anterior, se observa que el Gobierno Nacional está ejecutando 15 proyectos
que fueron declarados viables en el año 2001 y tienen una inversión ejecutada acumulada
de 350% respecto a la inversión viable. Estos proyectos son del Ministerio de Transportes y
Comunicaciones siendo las Unidades Ejecutoras PROVIAS Departamental y PROVIAS Rural.
En el Anexo N° 2 del presente reporte, se detalla mayor información sobre estos proyectos.
A continuación, se muestra la ejecución financiera acumulada detallada para el periodo
2004 - julio 2014 de los 88 819 proyectos distribuidos por nivel de gobierno6:
6 Sobre este número de proyectos se debe mencionar que corresponde a los que tienen código SNIP, los que
no cuentan con código SNIP no pueden ser clasificados por nivel de gobierno.
Departamento de Estudios Especiales La Contraloría General de la República32 33
a. Gobierno Nacional
El Gobierno Nacional viene ejecutando 7 023 proyectos. Los sectores que registran los
mayores montos de inversión ejecutada son Transportes y Comunicaciones y Vivienda,
Construcción y Saneamiento con S/. 13 522 millones y S/. 2 575 millones, respectivamente,
como se muestra en el siguiente cuadro:
Cuadro N° 14Avances en la ejecución de los proyectos del Gobierno Nacional por sector
Periodo de ejecución financiera entre 2004 - julio 2014
Sectores del Gobierno Nacional
N° de Proyectos viables y activos
Inversión Viable
Millones de S/.
Inversión Actualizada
Millones de S/. (A)
Inversión Ejecutada
Millones de S/. (B)
% Inversión Ejecutada
(B)/(A)
Transportes y Comunicaciones
662 30 293 32 545 13 522 42
Vivienda, Construc-ción y Saneamiento
905 3 929 3 907 2 575 66
Universidades 1 090 3 398 3 655 1 951 53
Agricultura 2 460 3 440 3 559 1 576 44
Energía y minas 225 1 344 1 361 1 239 91
Salud 543 1 707 1 727 1 210 70
Educación 191 1 942 1 935 1 070 55
Jurado Nacional de Elecciones
2 11 12 506 4299
Interior 253 883 945 506 54
Justicia 84 1 777 1 257 368 29
Desarrollo e Inclusión Social
36 764 765 302 40
Poder Judicial 43 507 506 289 57
Economía y Finanzas 75 1 358 1 267 281 22
Presidencia del Consejo de Ministros
54 381 386 257 67
Ministerio Público 84 300 379 252 66
Cultura 117 353 387 235 61
Comercio Exterior y Turismo
78 283 283 150 53
Producción 36 230 243 129 53
Sectores del Gobierno Nacional
N° de Proyectos viables y activos
Inversión Viable
Millones de S/.
Inversión Actualizada
Millones de S/. (A)
Inversión Ejecutada
Millones de S/. (B)
% Inversión Ejecutada
(B)/(A)
Contraloría General 2 186 88 88 100
Defensa 14 261 263 57 22
Relaciones Exteriores 7 45 47 41 87
Ambiental 26 70 74 39 53
Mujer y Poblaciones Vulnerables
23 35 39 31 80
Oficina Nacional de Procesos Electorales
4 7 9 31 347
Congreso de la República
1 17 17 17 99
Defensoría del Pueblo
1 6 6 7 123
Fuero Militar Policial 2 6 6 6 99
Consejo Nacional de la Magistratura
1 41 41 2 5
FONAFE 2 11 11 2 15
Trabajo y Promoción del Empleo
2 1 1 0 34
Total 7 023 53 585 55 722 26 741 48
Fuente: Banco de Proyectos – SNIP al 31 de julio de 2014 | Elaboración: Departamento de Estudios Especiales
b. Gobiernos Locales
Los Gobiernos Locales que registran los mayores montos de inversión ejecutada son los que
se encuentran en Cusco y Lima S/. 6 030 millones y S/. 5 686 millones, como se muestra en
el siguiente cuadro:
Departamento de Estudios Especiales La Contraloría General de la República34 35
Cuadro N° 15Avances en la ejecución de los proyectos del Gobiernos Locales por departamento
Periodo enero 2004 - julio 2014
DepartamentoN° de
Proyectos viables y activos
Inversión Viable
Millones de S/.
Inversión Actualizada
Millones de S/. (A)
Inversión Ejecutada
Millones de S/. (B)
% Inversión Ejecutada
(B)/(A)
Cusco 6 350 10 420 11 483 6 030 53
Lima 7 888 8 665 8 520 5 686 67
Ancash 5 172 6 248 6 197 3 619 58
La Libertad 5 301 6 028 6 216 2 928 47
Puno 5 892 5 164 4 820 2 888 60
Piura 2 770 4 596 4 612 2 530 55
Cajamarca 4 923 4 429 4 611 2 458 53
Huánuco 3 016 4 013 4 225 1 966 47
Arequipa 2 234 3 228 2 969 1 765 59
Ayacucho 3 294 2 785 2 938 1 755 60
Tacna 1 572 2 906 3 041 1 752 58
Lambayeque 2 135 2 717 2 734 1 704 62
Moquegua 1 172 2 055 2 229 1 309 59
Loreto 2 303 2 402 2 512 1 206 48
Huancavelica 2 703 1 941 2 061 1 183 57
Junín 2 743 2 528 2 481 1 161 47
San Martín 2 030 2 194 2 313 1 127 49
Ucayali 1 882 2 217 2 257 1 025 45
Amazonas 2 360 2 046 2 112 905 43
Apurímac 1 296 1 483 1 587 881 56
Ica 1 605 1 536 1 534 866 56
Pasco 1 193 1 388 1 363 781 57
Callao 527 640 669 551 82
Tumbes 914 947 907 512 56
Madre de Dios 88 162 167 59 35
Total 71 363 82 741 84 557 46 647 55
Fuente: Banco de Proyectos – SNIP al 31 de julio de 2014 | Elaboración: Departamento de Estudios Especiales
c. Gobiernos Regionales
El Gobierno Regional de Cusco es el que registra el mayor monto de inversión ejecutada
con S/. 2 158 millones. En el siguiente cuadro, se muestra los avances en la ejecución de los
proyectos a cargo de los Gobiernos Regionales:
Cuadro N° 16Avances en la ejecución de los proyectos de los Gobiernos Regionales
Periodo de ejecución financiera entre 2004 - julio 2014
Gobierno Regional
N° de Proyectos viables y
activos
Inversión Viable Millones
de S/.
Inversión Actualizada
Millones de S/. (A)
Inversión Ejecutada
Millones de S/. (B)
% Inversión Ejecutada
(B)/(A)
GR Cusco 604 4 103 4 504 2 158 48
GR Arequipa 607 4 384 3 922 1 983 51
GR Áncash 756 3 567 4 632 1 792 39
GR San Martín 299 2 514 2 607 1 492 57
GR Cajamarca 466 1 505 1 851 1 463 79
GR Callao 273 1 342 1 523 1 137 75
GR Puno 467 2 923 2 575 1 091 42
GR Junín 361 1 619 1 755 989 56
GR Moquegua 230 1 677 1 458 937 64
GR Ayacucho 577 2 015 2 170 933 43
GR Huancavelica 779 1 423 1 520 867 57
GR Piura 348 984 1 082 858 79
GR Ucayali 351 1 192 1 234 849 69
GR Ica 249 1 061 1 179 831 70
GR Tacna 272 1 231 1 073 755 70
GR Tumbes 299 2 149 2 232 712 32
GR Amazonas 526 978 1 038 669 64
GR La Libertad 207 2 677 2 654 646 24
GR Lima 625 950 980 603 62
GR Apurímac 350 1 042 1 258 574 46
GR Loreto 262 736 819 524 64
Departamento de Estudios Especiales La Contraloría General de la República36 37
Gobierno Regional
N° de Proyectos viables y
activos
Inversión Viable Millones
de S/.
Inversión Actualizada
Millones de S/. (A)
Inversión Ejecutada
Millones de S/. (B)
% Inversión Ejecutada
(B)/(A)
GR Madre de Dios
323 886 967 517 53
GR Lambayeque 233 794 850 516 61
GR Pasco 526 1 090 1 214 442 36
GR Huánuco 337 803 896 426 48
GR Lima Metropolitana
106 450 495 403 81
Total 10 433 44 095 46 487 24 170 52
Fuente: Banco de Proyectos – SNIP al 31 de julio de 2014 | Elaboración: Departamento de Estudios Especiales
2.2 Avances en la ejecución de los proyectos por función
Al clasificar los proyectos de acuerdo con la función a las que están relacionados, se observa
que los mayores montos de inversión ejecutada corresponden a las funciones de Transporte
y Salud y Saneamiento con S/. 31 758 millones y S/. 10 615 millones, respectivamente;
mientras que los proyectos relacionados a Previsión Social y Minería, son los que registran
los menores montos de inversión viable y de ejecución. En el siguiente cuadro, se muestra la
ejecución financiera acumulada para el periodo 2004 - julio 2014 por función:
Cuadro N° 17Avances en la ejecución de los proyectos viables por función
Periodo enero 2004 - julio 2014
FuncionesN° de
Proyectos viables y activos
Inversión Viable
Millones de S/.
Inversión Actualizada
Millones de S/. (A)
Inversión Ejecutada
Millones de S/. (B)
% Inversión Ejecutada
(B)/(A)
Transporte 19 545 69 537 71 559 35 590 50
Salud y Saneamiento
6 475 15 312 16 705 12 118 73
Educación y Cultura 6 361 8 782 9 756 7 389 76
Educación 9 135 13 824 14 547 6 752 46
Saneamiento 9 288 11 993 12 416 5 561 45
Agraria 2 576 11 699 11 874 5 042 42
Vivienda y Desarrollo Urbano
5 958 4 835 4 847 2 868 59
FuncionesN° de
Proyectos viables y activos
Inversión Viable
Millones de S/.
Inversión Actualizada
Millones de S/. (A)
Inversión Ejecutada
Millones de S/. (B)
% Inversión Ejecutada
(B)/(A)
Cultura y Deporte 5 031 5 377 5 740 2 830 49
Agropecuaria 5 855 7 222 7 551 2 668 35
Energía y Recursos Minerales
1 515 2 618 2 771 2 624 95
Planeamiento, Gestión y Reserva de Contingencia
2 855 5 839 5 127 2 142 42
Salud 2 392 4 219 4 584 1 598 35
Orden Público y Seguridad
1 662 3 034 3 045 1 451 48
Administración y Planeamiento
633 2 014 2 047 1 432 70
Energía 1 864 2 066 2 150 1 340 62
Medio Ambiente 2 588 2 982 3 049 1 205 40
Justicia 199 2 598 2 148 905 42
Industria, Comercio y Servicios
365 973 1 176 701 60
Asistencia y Previsión Social
708 1 158 1 163 634 55
Defensa y Seguridad Nacional
623 1 046 1 111 630 57
Protección Social 1 707 1 105 1 129 507 45
Comercio 518 811 864 328 38
Pesca 240 413 434 272 63
Turismo 277 502 499 202 40
Comunicaciones 226 323 329 166 50
Industria 156 67 70 23 33
Legislativa 1 17 17 17 99
Relaciones Exteriores 5 17 17 16 95
Defensa y Seguridad Ciudadana
19 24 25 15 61
Trabajo 24 11 11 5 44
Minería 15 3 3 4 131
Previsión Social 3 1 1 1 62
Total 88 819 180 421 186 766 97 035 52
Fuente: Banco de Proyectos – SNIP al 31 de julio de 2014 | Elaboración: Departamento de Estudios Especiales
Departamento de Estudios Especiales La Contraloría General de la República38 39
3. Conclusiones
De la evaluación de la información respecto a la ejecución de los proyectos de inversión
pública al 31 de julio de 2014, se tienen los siguientes resultados:
1. Los proyectos declarados viables entre enero y julio de 2014 son 12 252 con un monto de
inversión de S/. 36 853 millones. De este monto, los que tienen una mayor participación
son los Gobiernos Locales con una inversión viable de S/. 21 100 millones (57% de
dicho monto viable). Los montos de inversión viable del Gobierno Nacional y de los
Gobiernos Regionales son S/. 9 837 millones y S/. 5 916 millones, respectivamente.
2. Teniendo en cuenta los proyectos declarados viables en el año 2014 y los de años
anteriores, en el Banco de Proyectos del SNIP al 31 de julio de 2014 se encuentran
registrados 156 371 proyectos viables y activos con un monto de inversión viable de
S/. 304 703 millones. De este total de proyectos, nuevamente los que concentran la
mayor inversión son los Gobiernos Locales con una inversión viable de S/. 154 606
millones (51% del monto total viable al 31 de julio de 2014), le sigue el Gobierno
Nacional con un S/. 86 383 millones (28% del monto viable) y los Gobiernos Regionales
con S/. 63 714 millones (21% del monto viable).
3. Por nivel de gobierno, respecto a las inversiones viables a julio 2014 se tiene lo siguiente:
• Del total de la inversión viable del Gobierno Nacional, que asciende a la suma de
S/. 86 383 millones, el 59% de esta inversión se concentra en el sector Transportes
y Comunicaciones y Vivienda, Construcción y Saneamiento.
• En el caso de los Gobiernos Regionales, cuyo monto de inversión viable asciende
a la suma de S/. 63 714 millones, los que registran inversiones superiores a los
S/. 4 000 millones son los Gobiernos Regionales de Áncash, Cusco, Arequipa y
Puno.
• En el caso de los Gobiernos Locales que tienen un monto de inversión viable de
S/. 154 606 millones, los que se encuentran en los departamentos de Cusco,
Lima, Áncash y La Libertad son los que registran de manera conjunta un monto de
inversión superior a los S/. 10 000 millones.
4. Las inversiones de los proyectos viables están principalmente relacionadas a la función
Transporte, este tipo de proyectos es el que lidera las inversiones en los tres niveles de
gobierno. El monto de inversión viable para esta función es de S/. 105 004 millones,
que representa el 34% de la inversión total viable (periodo desde 2001 - julio 2014).
5. Con relación a los montos de inversión de los 156 371 proyectos declarados viables y
activos, el 42% de estos proyectos tienen montos de inversión inferiores a los S/. 300
mil, siendo los Gobiernos Locales, los que tienen la mayor cantidad de sus proyectos
viables y activos en este nivel de inversión.
6. Sobre los avances en la ejecución financiera de los proyectos de inversión pública
viables y activos de acuerdo con los registros del Datamart SIAF de la CGR, se vienen
ejecutando 94 237 proyectos, de los cuales 88 819 proyectos tienen código SNIP y la
diferencia no cuenta con un código SNIP. La inversión que implica los 88 819 proyectos
es de S/. 186 766 millones, de los cuales entre el año 2004 – julio 2014 se ha ejecutado
S/.97 035 millones (52% del monto de inversión). Teniendo en cuenta la ejecución
de los proyectos sin código SNIP (S/. 64 092 millones) se tiene un monto de inversión
ejecutado total de S/. 161 127 millones.
7. En cuanto a la modalidad de ejecución presupuestal de las inversiones se tiene que
las mismas se realizan principalmente por contrata, lo que representa el 74% de la
inversión ejecutada al 31 de julio de 2014 (S/. 161 127 millones).
Lima, 10 de octubre de 2014
Departamento de Estudios Especiales La Contraloría General de la República40 41
Anexo N° 1
Los 20 proyectos del Gobierno Nacional con los mayores montos de inversión viable
Periodo enero – julio 2014
N°Código
SIAFCódigo
SNIPDeparta-
mentoNombre del
proyectoPliego
Nivel viabilidad
Monto viable en S/.
1 2192666 396 LoretoConstrucción de la carrete-ra Bellavista - Mazan - Sal-vador - El Estrecho
Ministerio de Agricultura -
MINAGFactibilidad 1 128 900 260
2 2234355 116051 LimaMejoramiento de la carrete-ra Oyon - Ambo
Ministerio de Transportes y
ComunicacionesFactibilidad 931 980 245
3 2234982 108598 Huánuco
Rehabilitación y mejora-miento de la carretera Chagual - Tayabamba - Puente Huacrachuco
Ministerio de Transportes y
ComunicacionesFactibilidad 801 148 621
4 2166949 98352Huancave-
lica
Rehabilitación y mejo-ramiento de la carretera Izcuchaca-Huanta, tramo Izcuchaca-Mayocc
Ministerio de Transportes y
ComunicacionesFactibilidad 446 358 752
5 Sin código 292189 -Mul.Dep-Mejoramiento del servicio de control de disturbios civiles a nivel nacional
Ministerio del Interior
Perfil 399 151 653
6 Sin código 263246 Cajamarca
Instalación de banda ancha para la conectividad integral y desarrollo social de la región Cajamarca
Ministerio de Transportes y
ComunicacionesFactibilidad 314 556 045
7 2192259 277038 Moquegua
Instalación del servicio de readaptación social en el nuevo establecimiento penitenciario de Moquegua en el distrito de Moque-gua, provincia de Mariscal Nieto, departamento de Moquegua
Ministerio de Justicia
Perfil 295 516 434
8 2193990 143957 Lima
Mejoramiento y amplia-ción de la capacidad de respuesta en el tratamiento ambulatorio del cáncer del Instituto Nacional de Enfermedades Neoplásicas, Lima - Perú
Ministerio de Salud Factibilidad 277 993 156
9 2197249 284459 TumbesMejoramiento del servicio de patrullaje en el área ur-bana en 17 departamentos
Ministerio del Interior
Perfil 255 876 602
10 Sin código 229151 MoqueguaInstalación de las centrales hidroeléctricas Moquegua 1 y 3
FONAFE Factibilidad 252 446 554
N°Código
SIAFCódigo
SNIPDeparta-
mentoNombre del
proyectoPliego
Nivel viabilidad
Monto viable en S/.
11 2197248 283131 -Mul.Dep-Mejoramiento y ampliación del servicio de control de carreteras a nivel nacional
Ministerio del Interior
Perfil 215 311 638
12 Sin código 263291 Ayacucho
Instalación de banda ancha para la conectividad inte-gral y el desarrollo social en la región Ayacucho
Ministerio de Transportes y
ComunicacionesFactibilidad 181 523 963
13 Sin código 211293Lambaye-
que
Mejoramiento del sistema de pistas y cerco perimétrico del aeropuerto Jose Abelardo Quiñonez de Chiclayo
Ministerio de Transportes y
ComunicacionesFactibilidad 178 164 782
14 2194716 282107 -Mul.Dep-
Mejoramiento de la efecti-vidad del control tributario y aduanero del universo de administrados a nivel nacional
Superintendencia nacional de
administración tributaria SUNAT
Perfil 171 967 965
15 Sin código 264822 Piura
Instalación de banda ancha para la conectividad integral y desarrollo social de la región Piura
Ministerio de Transportes y
ComunicacionesFactibilidad 164 274 337
16 Sin código 258101Huancave-
lica
Instalación de banda ancha para la conectividad inte-gral y desarrollo social de la región Huancavelica
Ministerio de Transportes y
ComunicacionesFactibilidad 154 726 967
17 Sin código 211461 PiuraMejoramiento del sistema de pistas y cerco perimétri-co del aeropuerto de Piura
Ministerio de Transportes y
ComunicacionesFactibilidad 144 470 902
18 Sin código 258219 Apurímac
Instalación de banda ancha para la conectividad inte-gral y desarrollo social en la región Apurímac
Ministerio de Transportes y
ComunicacionesFactibilidad 139 763 065
19 Sin código 285117 Cusco
Reemplazo de 12 puentes en los corredores viales nacionales ruta: 3s: Cusco - Abra la Raya, ruta 28f: Urubamba - Chinche-ros - Cachimayo, ruta 34g: El Descanso – Sicuani
Ministerio de Transportes y
ComunicacionesPerfil 137 246 673
20 2234473 249557 Cajamarca
Mejoramiento de los servi-cios académicos y adminis-trativos de la universidad nacional de Jaén distrito de Jaén, provincia de Jaén, de-partamento de Cajamarca
Asamblea Nacional de Rectores
Factibilidad 127 761 777
Total 6 719 140 391
Fuente: Banco de Proyectos – SNIP al 31 de julio de 2014 | Elaboración: Departamento de Estudios Especiales
Departamento de Estudios Especiales La Contraloría General de la República42 43
Anexo N° 2
Proyectos del Gobierno Nacional con viabilidad en el año 2001 y con ejecución financiera entre el 2004 - julio 2014
Código
SNIPNombre del proyecto Pliego Ejecutora
Departa-
mento
Modalidad
Ejecución
Presupues-
tal
Fecha
Viabilidad
Con
recursos
asignados
en el PIM
2014
Inversión
Viable S/.
Ejecución
Financiera
Periodo
2004- julio
2014
%
Avance
471
Construcción y mejora-
miento de la carretera
Arequipa-Yarabam-
ba-Santuario de Chapi
MTC
MTC- PRO
VIAS DEPAR-
TAMENTAL
Arequipa
Por
Administración
Directa
18/12/2001 No 9 258 750 19 110 725 206
477
Rehabilitación y
mejoramiento de la
carretera Izcuchaca -
Huancavelica
MTC
MTC- PRO
VIAS DEPAR-
TAMENTAL
Huancave-
licaPor Contrata 18/12/2001 No 22 888 440 130 234 159 569
8960
Rehabilitación del ca-
mino rural Umacusinri -
lag. Angascocha - Huay-
llani - Emp. Carretera
Puquio
MTCMTC- PRO
VIAS RURALAyacucho Por Contrata 30/10/2001 No 1 543 500 2 294 049 149
8976
Rehabilitación del ca-
mino rural Sauce - Tres
Unidos
MTCMTC- PRO
VIAS RURALSan Martín Por definir 05/09/2001 No 1 852 200 17 789 1
16288
Rehabilitación del cami-
no rural Pachachupán
- Huanacaure
MTCMTC- PRO
VIAS RURALHuánuco Por Contrata 30/10/2001 No 756 000 1 446 552 191
16371
Rehabilitación del cami-
no vecinal boca Cheni -
san Luis del Alto Ipoki
MTCMTC- PRO
VIAS RURALJunín Por definir 23/08/2001 No 1 902 880 120 634 6
16374
Rehabilitación del cami-
no vecinal Balsas - Río
Mantaro
MTCMTC- PRO
VIAS RURALJunín Por Contrata 16/10/2001 No 151 200 233 881 155
23964
Rehabilitación del ca-
mino vecinal El Empal-
me-Catilluc
MTCMTC- PRO
VIAS RURALCajamarca Por Contrata 31/10/2001 No 756 000 930 541 123
36840
Rehabilitación del cami-
no vecinal San Salvador
- Tiracancha
MTCMTC- PRO
VIAS RURALCusco Por definir 16/10/2001 No 740 880 14 502 2
36892
Rehabilitación del cami-
no vecinal Lamay -
Poques - Okekasa
MTCMTC- PRO
VIAS RURALCusco Por definir 16/10/2001 No 1 234 800 39 371 3
42072
Rehabilitación del ca-
mino vecinal aquillayoc
- taulli - lindero
MTCMTC- PRO
VIAS RURALÁncash Por Contrata 15/08/2001 No 987 840 123 475 12
Código
SNIPNombre del proyecto Pliego Ejecutora
Departa-
mento
Modalidad
Ejecución
Presupues-
tal
Fecha
Viabilidad
Con
recursos
asignados
en el PIM
2014
Inversión
Viable S/.
Ejecución
Financiera
Periodo
2004- julio
2014
%
Avance
42132
Rehabilitación del cami-
no vecinal Yauya - Jun-
cay - Manyanyaco
MTCMTC- PRO
VIAS RURALÁncash Por Contrata 15/08/2001 No 1 234 800 1 060 479 86
42156
Rehabilitación del cami-
no vecinal Pomabamba
- Puente los Baños -
Chullas
MTCMTC- PRO
VIAS RURALÁncash Por Contrata 15/08/2001 No 246 960 320 899 130
42163
Rehabilitación del cami-
no vecinal Pomabamba
- Yucaj - Conopa
MTCMTC- PRO
VIAS RURALÁncash Por Contrata 15/08/2001 No 493 920 888 593 180
42166
Rehabilitación del cami-
no vecinal Puente Tam-
billo - Runtujirca
MTCMTC- PRO
VIAS RURALÁncash Por Contrata 15/08/2001 No 926 100 393 109 42
Total 44 974 270 157 228 758 350
Fuente: Banco de Proyectos – SNIP al 31 de julio de 2014 y Datamart SIAF de la CGR
Elaboración: Departamento de Estudios Especiales
Departamento de Estudios Especiales 44