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Resolución Gerencia GeneralNº 140-2005-EF/94.11
(10150) “REPORTE SOBRE EL CUMPLIMIENTO DEL CÓDIGO DE BUENGOBIERNO CORPORATIVO PARA LAS SOCIEDADES PERUANAS”(*)
(*) Anexo sustituido por el Artículo 1 de la RSMV Nº 012-2014-SMV/01
REPORTE SOBRE EL CUMPLIMIENTO DEL CODIGO DE BUEN GOBIERNOCORPORATIVO PARA LAS SOCIEDADES PERUANAS (10150)
Denomn!"#n$
E%e&""o$
P'n! e$
Denomn!"#n o &!+#n ,o"!- .e-! em/&e,! &e,o&!$1
1 Solo es alica!le en el caso en "ue la in#or$ación con%eni&a en el resen%e in#or$e 'aa si&o reisa&a or aluna e$resa eseciali+a&a (or e,e$lo socie&a& &e au&i%ora o e$resa &e consul%ora).
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Resolución Gerencia GeneralNº 140-2005-EF/94.11
METODOLOGIA$
as socie&a&es "ue cuen%an con alores inscri%os en el Reis%ro !lico &el erca&o &e3alores %ienen la o!liación &e &i#un&ir al !lico sus rc%icas &e !uen o!iernocorora%io ara %ales e#ec%os reor%an su a&'esión a los rinciios con%eni&os en elCódio de !uen "o#ierno Corporati$o para las Sociedades %eruanas2.
a in#or$ación a resen%ar es% re#eri&a al e,ercicio cul$ina&o el 61 &e &icie$!re &el a7o
calen&ario an%erior al &e su eno or lo "ue %o&a re#erencia a 8el e,ercicio &e!een%en&erse al ero&o an%es in&ica&o se re$i%e co$o un ane:o &e la e$oria ;nual &ela Socie&a& !a,o los #or$a%os elec%rónicos "ue la Suerin%en&encia &el erca&o &e3alores (S3) es%a!lece ara #acili%ar la re$isión &e la in#or$ación &el resen%e reor%e a%ra<s &el Sis%e$a 3ne%.
En la Se""#n A se inclue car%a &e resen%ación &e la Socie&a& en &on&e se &es%acanlos rinciales aances en $a%eria &e o!ierno corora%io alcan+a&os en el e,ercicio.
En la Se""#n B se reela el ra&o &e cu$li$ien%o &e los rinciios "ue co$onen el=ó&io. ara &ic'o #in el Reor%e se encuen%ra es%ruc%ura&o en concor&ancia con loscinco ilares "ue lo con#or$an
>. ?erec'os &e los accionis%as@>>. Aun%a General &e ;ccionis%as@>>>. ?irec%orio ;l%a Gerencia3@>3. Rieso cu$li$ien%o@ 3. Bransarencia &e la in#or$ación.
=a&a rinciio se eala en !ase a los siuien%es ar$e%ros
a) Evaluación “cumplir o explicar”: se $arca con un asa (:) el niel &ecu$li$ien%o "ue la Socie&a& 'a alcan+a&o %enien&o en consi&eración lossiuien%es cri%erios
Si Se cu$le %o%al$en%e el rinciio.No No se cu$le el rinciio.
E/-"!"#n$ en es%e ca$o la Socie&a& en caso &e 'a!er $arca&o la oción 8No&e!e e:licar las ra+ones or las cuales no a&o%ó el rinciio o las acciones&esarrolla&as "ue le er$i%en consi&erar un aance 'acia su cu$li$ien%o o sua&oción arcial sen correson&a. ;si$is$o &e consi&erarlo necesario en elcaso &e 'a!er $arca&o la oción 8S la Socie&a& o&r !rin&ar in#or$ación acerca&el cu$li$ien%o &el rinciio.
!) Información de sustento: se !rin&a in#or$ación "ue er$i%e conocer con $aor &e%alle có$o la Socie&a& 'a i$le$en%a&o el rinciio.
2 El Códio de !uen "o#ierno Corporati$o para las Sociedades %eruanas &201'( ue&e ser consul%a&o en la secciónCrien%ación D Go!ierno =orora%io &el or%al &el erca&o &e 3alores www.smv.gob.pe.
3 El oca!lo 8;l%a Gerencia co$ren&e al eren%e eneral &e$s eren%es.
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En la Se""#n C se enuncian los &ocu$en%os &e la Socie&a& en los "ue se reulan lasol%icas roce&i$ien%os u o%ros asec%os relean%es "ue uar&en relación con losrinciios $a%eria &e ealuación.
En la Se""#n D se inclue in#or$ación a&icional no &esarrolla&a en las seccionesan%eriores u o%ra in#or$ación relean%e "ue &e $anera li!re la Socie&a& &eci&e$encionar a #in &e "ue los inersionis%as los &iersos ruos &e in%er<s ue&an %ener
un $aor alcance &e las rc%icas &e !uen o!ierno corora%io i$le$en%a&as or es%a.
SECCION A$
C!&2! .e P&e,en2!"#n4
4
Se &escri!en las rinciales acciones i$le$en%a&as &uran%e el e,ercicio en %<r$inos &e !uenas rc%icas &eo!ierno corora%io "ue la Socie&a& consi&ere relean%e &es%acar en lnea con los cinco ilares "ue con#or$an elCódio de !uen "o#ierno Corporati$o para las Sociedades %eruanas &201'() ?erec'o &e los ;ccionis%as Aun%aGeneral El ?irec%orio la ;l%a Gerencia Rieso =u$li$ien%o Bransarencia &e la >n#or$ación.
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SECCION B$
E!-3!"#n .e- "3m/-men2o .e -o, P&n"/o, .e- C#.o .e B3en Goe&noCo&/o&!2o /!&! -!, So"e.!.e, Pe&3!n!,
PILAR I$ De&e"4o .e -o, A""on,2!,
P&n"/o 1$ P!&.!. .e 2&!2o
P&e3n2! I1 S
N o E/-"!"#n$
*+a sociedad reconoce en su actuación un tratoiualitario a los accionistas de la ,is,a clase .ue,antienen las ,is,as condiciones(*)
(*) Se en%ien&e or $is$as con&iciones a"uellas ar%iculari&a&es "ue &is%inuen a los accionis%as o 'acen "ue cuen%en
con una carac%ers%ica co$n en su relación con la socie&a& (inersionis%as ins%i%ucionales inersionis%as nocon%rola&ores e%c.). ?e!e consi&erarse "ue es%o en ninn suues%o i$lica "ue se #aore+ca el uso &e in#or$aciónriileia&a.
P&e3n2! I6 S
N o
E/-"!"#n$
*+a sociedad pro,ue$e nica,ente la existenciade clases de acciones con dereco a $oto
a. So!re el cai%al &e la socie&a& eseci#i"ue
=ai%al suscri%o al
cierre &el e,ercicio
=ai%al aa&o al
cierre &el e,ercicio
N$ero %o%al &e
accionesreresen%a%ias &elcai%al
N$ero &e acciones
con &erec'o a o%o
b. En caso la socie&a& cuen%e con $s &e una clase &e acciones eseci#i"ue
=lase N$ero &e acciones 3alor no$inal ?erec'os(*)
(*) En es%e ca$o &e!er in&icarse los &erec'os ar%iculares &e la clase "ue lo &is%inuen &e las &e$s.
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P&e3n2! I7 S
N o
E/-"!"#n$
n caso la sociedad cuente con acciones dein$ersión3 *+a sociedad pro,ue$e una política deredención o cane $oluntario de acciones dein$ersión por acciones ordinarias
P&n"/o 6$ P!&2"/!"#n .e -o, !""on,2!,
P&e3n2! I8 S
N o
E/-"!"#n$
a. *+a sociedad esta#lece en sus docu,entossocietarios la 5or,a de representación de lasacciones el responsa#le del reistro en la,atrícula de acciones
b. *+a ,atrícula de acciones se ,antiene per,anente,ente actuali6ada
>n&i"ue la erio&ici&a& con la "ue se ac%uali+a la $a%rcula &e acciones lueo &e 'a!er %o$a&oconoci$ien%o &e aln ca$!io.
?en%ro &e las cuaren%a oc'o 'oras
Pe&o.".!.$ Se$anal
C%ros / ?e%alle (en &as)
P&n"/o 7$ No .-3"#n en -! /!&2"/!"#n en e- "!/2!- ,o"!-
P&e3n2! I5 S
N o E/-"!"#n$
a. *+a sociedad tiene co,o política .ue las propuestas del 7irectorio re5eridas aoperaciones corporati$as .ue puedan a5ectar el dereco de no dilución de los accionistas &i8e35usiones3 escisiones3 a,pliaciones de capital3entre otras( sean explicadas pre$ia,ente pordico órano en un in5or,e detallado con laopinión independiente de un asesor externo dereconocida sol$encia pro5esional no,#rado porel 7irectorio8
b. *+a sociedad tiene co,o política poner losre5eridos in5or,es a disposición de los
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accionistas
En caso &e 'a!erse ro&uci&o en la socie&a& &uran%e el e,ercicio oeraciones corora%ias !a,oel alcance &el li%eral a) &e la reun%a >.5 &e con%ar la socie&a& con ?irec%ores >n&een&ien%es (*)recisar si en %o&os los casos
S No
Se con%ó con el o%o #aora!le &e la %o%ali&a& &e los ?irec%ores>n&een&ien%es ara la &esinación &el asesor e:%erno
a %o%ali&a& &e los ?irec%ores >n&een&ien%es e:resaron en #or$aclara la ace%ación &el re#eri&o in#or$e sus%en%aron &e ser el casolas ra+ones &e su &iscon#or$i&a&
(*) os ?irec%ores >n&een&ien%es son a"uellos selecciona&os or su %raec%oria ro#esional 'onora!ili&a& su#iciencia ein&een&encia econó$ica &esinculación con la socie&a& sus accionis%as o &irec%ios.
P&n"/o 8$ In9o&m!"#n : "om3n"!"#n ! -o, !""on,2!,
P&e3n2! I; S
N o
E/-"!"#n$
*+a sociedad deter,ina los responsa#les o ,edios para .ue los accionistas reci#an re.uieranin5or,ación oportuna3 con5ia#le $era6
a. >n&i"ue los $e&ios a %ra<s &e los cuales los accionis%as reci!en /o solici%an in#or$ación &ela socie&a&.
e&ios &e co$unicaciónReci!en
in#or$ación
Solici%an
in#or$ación=orreo elec%rónico
3a %ele#ónica
ina e! corora%ia
=orreo os%al
Reuniones in#or$a%ias
C%ros / ?e%alle
b. a socie&a& cuen%a con un la+o $:i$o ara reson&er las solici%u&es &e in#or$ación
resen%a&as or los accionis%as. ?e ser a#ir$a%ia su resues%a recise &ic'o la+o
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la+o $:i$o (&as)
P&e3n2! I< S
N o
E/-"!"#n$
*+a sociedad cuenta con ,ecanis,os para .ue los
accionistas expresen su opinión so#re el desarrollode la ,is,a
De ser afrmativa su respuesta, detalle los mecanismos establecidos con quecuenta la sociedad para que los accionistas expresen su opinión sobre eldesarrollo de la misma.
P&n"/o 5$ P!&2"/!"#n en ..en.o, .e -! So"e.!.
P&e3n2! I= S
N o
E/-"!"#n$
a. *l cu,pli,iento de la política de di$idendosse encuentra sueto a e$aluaciones de periodicidad de5inida
b. *+a política de di$idendos es puesta enconoci,iento de los accionistas3 entre otros,edios3 ,ediante su p9ina :e# corporati$a
a. >n&i"ue la ol%ica &e &ii&en&os &e la socie&a& alica!le al e,ercicio.
Fec'a &e aro!ación
ol%ica &e &ii&en&os
(cri%erios ara la &is%ri!ución &e u%ili&a&es)
b. >n&i"ue los &ii&en&os en e#ec%io en acciones &is%ri!ui&os or la socie&a& en el e,ercicio en el e,ercicio an%erior.
?ii&en&os or acción
E,ercicio "ue se reor%a E,ercicio an%erior al "ue se reor%a
or acción En e#ec%io En acciones En e#ec%io En acciones
=lase
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=lase
;cción &e >nersión
P&n"/o ;$ C!mo o 2om! .e "on2&o-
P&e3n2! I> S
N o E/-"!"#n$
*+a sociedad ,antiene políticas o acuerdos de noadopción de ,ecanis,os anti-a#sorción
Indique si en su sociedad se ha establecido aluna de las siuientes medidas!
S No
Re"uisi%o &e un n$ero $ni$o &e acciones ara ser ?irec%or
N$ero $ni$o &e a7os co$o ?irec%or ara ser &esina&o co$oresi&en%e &el ?irec%orio
;cuer&os &e in&e$ni+ación ara e,ecu%ios/ #uncionarios co$oconsecuencia &e ca$!ios lueo &e una C;.
C%ras &e na%urale+a si$ilar/ ?e%alle
P&n"/o <$ A&2&!%e /!&! ,o-3"#n .e "on2&oe&,!,
P&e3n2! I10 S
N o E/-"!"#n$
a. *l estatuto de la sociedad inclue un con$enioar#itral .ue reconoce .ue se so,ete a ar#itrae
de dereco cual.uier disputa entre accionistas3o entre accionistas el 7irectorio; así co,o lai,punación de acuerdos de <"A de7irectorio por parte de los accionistas de laSociedad
b. *7ica cl9usula 5acilita .ue un terceroindependiente resuel$a las contro$ersias3 sal$oel caso de reser$a leal expresa ante la usticiaordinaria
En caso &e 'a!erse i$una&o acuer&os &e AG; &e ?irec%orio or ar%e &e los accionis%as uo%ras "ue inolucre a la socie&a& &uran%e el e,ercicio recise su n$ero.
N$ero &e i$unaciones &e acuer&os &e AG;
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N$ero &e i$unaciones &e acuer&os &e ?irec%orio
PILAR II$ ?3n2! Gene&!- .e A""on,2!,
P&n"/o =$ @3n"#n : "om/e2en"!
P&e3n2! II1 S
N o E/-"!"#n$
*s 5unción exclusi$a e indelea#le de la <"A laapro#ación de la política de retri#ución del7irectorio
Indique si las siuientes "unciones son exclusivas de la #$%, en caso ser
neativa su respuesta precise el órano que las e&erce.
S No Ó&!no
?isoner ines%iaciones au&i%oras eseciales
;cor&ar la $o&i#icación &el Es%a%u%o
;cor&ar el au$en%o &el cai%al social
;cor&ar el rear%o &e &ii&en&os a cuen%a
?esinar au&i%ores e:%ernos
P&n"/o >$ Re-!men2o .e ?3n2! Gene&!- .e A""on,2!,
P&e3n2! II6 S
N o E/-"!"#n$
*+a sociedad cuenta con un Rela,ento de la<"A3 el .ue tiene car9cter $inculante suincu,pli,iento conlle$a responsa#ilidad
?e con%ar con un Rela$en%o &e la AG; recise si en <l se es%a!lecen los roce&i$ien%os ara
S No
=onoca%orias &e la Aun%a>ncororar un%os &e aen&a or ar%e &e los accionis%as
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Hrin&ar in#or$ación a&icional a los accionis%as ara las Aun%as
El &esarrollo &e las Aun%as
El no$!ra$ien%o &e los $ie$!ros &el ?irec%orio
C%ros relean%es/ ?e%alle
P&n"/o 10$ Me"!n,mo, .e "ono"!2o&!
P&e3n2! II7 S
N o E/-"!"#n$
Adicional,ente a los ,ecanis,os de con$ocatoriaesta#lecidos por le3 *+a sociedad cuenta con,ecanis,os de con$ocatoria .ue per,itenesta#lecer contacto con los accionistas3 particular,ente con a.uellos .ue no tienen participación en el control o estión de lasociedad
a. =o$le%e la siuien%e in#or$ación ara ca&a una &e las Aun%as reali+a&as &uran%e ele,ercicio
Fec'a &eaiso &e
conoca%oria
Fec'a&e la
Aun%a
uar &e la
Aun%a
Bio &eAun%a
Aun%aIniersal
J u
ó r u $ K
N º & e ; c
c . ; s i s % e n % e s
ar%iciación (K)so!re el %o%al &e
acciones con&erec'o &e o%o
E s e c i a
l
G e n e r a
l
S i
N o
; % r a < s
& e o & e r e s
E , e r c i c
i o & i r e c % o ( * )
N o e , e r c i ó s u & e r e c ' o & e o % o
(*) El e,ercicio &irec%o co$ren&e el o%o or cual"uier $e&io o $o&ali&a& "ue no i$li"ue reresen%ación.
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b. Ju< $e&ios a&e$s &el con%e$la&o en el ar%culo 46 &e la e General &e Socie&a&es lo &isues%o en el Rela$en%o &e Lec'os &e >$or%ancia e >n#or$ación Resera&a u%ili+ó lasocie&a& ara &i#un&ir las conoca%orias a las Aun%as &uran%e el e,ercicio
=orreo elec%rónico =orreo os%al
3a %ele#ónica Re&es Sociales
ina e! corora%ia C%ros / ?e%alle
P&e3n2! II8 S
N o E/-"!"#n$
*+a sociedad pone a disposición de losaccionistas toda la in5or,ación relati$a a los puntos contenidos en la aenda de la <"A las propuestas de los acuerdos .ue se planteanadoptar &,ociones(
En los aisos &e conoca%oria reali+a&os or la socie&a& &uran%e el e,ercicio
S No
Se recisó el luar &on&e se encon%ra!a la in#or$ación re#eri&a a losun%os &e aen&a a %ra%ar en las Aun%as
Se incluó co$o un%os &e aen&a 8o%ros %e$as 8un%os arios osi$ilares
P&n"/o 11$ P&o/3e,2!, .e /3n2o, .e !en.!
P&e3n2! II5 S
N o E/-"!"#n$
*l Rela,ento de <"A inclue ,ecanis,os .ue per,iten a los accionistas eercer el dereco de5or,ular propuestas de puntos de aenda a discutir en la <"A los procedi,ientos para aceptar odenear tales propuestas
a. >n&i"ue el n$ero &e solici%u&es resen%a&as or los accionis%as &uran%e el e,ercicio araincluir un%os &e aen&a a &iscu%ir en la AG; có$o #ueron resuel%as
N$ero &e solici%u&es
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Reci!i&as ;ce%a&as ?enea&as
b. En caso se 'aan &enea&o en el e,ercicio solici%u&es ara incluir un%os &e aen&a a&iscu%ir en la AG; in&i"ue si la socie&a& co$unicó el sus%en%o &e la &enea%oria a losaccionis%as solici%an%es.
S No
P&n"/o 16$ P&o"e.men2o, /!&! e- e%e&""o .e- o2o
P&e3n2! II; S
N o E/-"!"#n$
*+a sociedad tiene a#ilitados los ,ecanis,os .ue per,iten al accionista el eercicio del $oto adistancia por ,edios seuros3 electrónicos o postales3 .ue aranticen .ue la persona .ue e,ite
el $oto es e5ecti$a,ente el accionista
a. ?e ser el caso in&i"ue los $ecanis$os o $e&ios "ue la socie&a& %iene ara el e,ercicio &elo%o a &is%ancia.
3o%o or $e&io elec%rónico 3o%o or $e&io os%al
b. ?e 'a!erse u%ili+a&o &uran%e el e,ercicio el o%o a &is%ancia recise la siuien%e in#or$ación
Fec'a &e laAun%a
K o%o a &is%ancia K o%o &is%ancia / %o%al
= o r r e o e l e c % r ó n i c o
0 4 i n a e ! c o r o r a
% i a
= o r r e o o s % a l
C % r o s
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P&e3n2! II< S
N o E/-"!"#n$
*+a sociedad cuenta con docu,entos societarios.ue especi5ican con claridad .ue los accionistas pueden $otar separada,ente a.uellos asuntos .uesean sustancial,ente independientes3 de tal 5or,a.ue puedan eercer separada,ente sus
pre5erencias de $oto
>n&i"ue si la socie&a& cuen%a con &ocu$en%os socie%arios "ue eseci#ican con clari&a& "ue losaccionis%as ue&en o%ar seara&a$en%e or
S No
El no$!ra$ien%o o la ra%i#icación &e los ?irec%ores $e&ian%e o%o in&ii&ualor ca&a uno &e ellos.
a $o&i#icación &el Es%a%u%o or ca&a ar%culo o ruo &e ar%culos "uesean sus%ancial$en%e in&een&ien%es.
C%ras/ ?e%alle
P&e3n2! II= S
N o E/-"!"#n$
*+a sociedad per,ite3 a .uienes actan porcuenta de $arios accionistas3 e,itir $otosdi5erenciados por cada accionista3 de ,anera .uecu,plan con las instrucciones de cadarepresentado
P&n"/o 17$ De-e!"#n .e o2oP&e3n2! II > S
N o E/-"!"#n$
*l statuto de la sociedad per,ite a susaccionistas delear su $oto a 5a$or de cual.uier persona
En caso su resues%a sea nea%ia in&i"ue si su Es%a%u%o res%rine el &erec'o &e reresen%acióna #aor &e aluna &e las siuien%es ersonas
S No
?e o%ro accionis%a
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Resolución Gerencia GeneralNº 140-2005-EF/94.11
?e un ?irec%or
?e un eren%e
P&e3n2! II10 S
N o E/-"!"#n$
a. *+a sociedad cuenta con procedi,ientos en los.ue se detallan las condiciones3 los ,edios las 5or,alidades a cu,plir en las situaciones dedeleación de $oto
b. *+a sociedad pone a disposición de los
accionistas un ,odelo de carta derepresentación3 donde se incluen los datos delos representantes3 los te,as para los .ue elaccionista delea su $oto3 de ser el caso3 elsentido de su $oto para cada una de las propuestas
>n&i"ue los re"uisi%os #or$ali&a&es e:ii&as ara "ue un accionis%a ue&a ser reresen%a&o enuna Aun%a
For$ali&a& (in&i"ue si la socie&a& e:ie car%a si$lecar%a no%arial escri%ura !lica u o%ros).
;n%iciación (n$ero &e &as reios a la Aun%a con "ue&e!e resen%arse el o&er).
=os%o (in&i"ue si e:is%e un ao "ue e:i,a la socie&a&ara es%os e#ec%os a cun%o ascien&e).
P&e3n2! II11 S
N o E/-"!"#n$
a. *+a sociedad tiene co,o política esta#lecerli,itaciones al porcentae de deleación de
$otos a 5a$or de los ,ie,#ros del 7irectorio ode la Alta "erencia
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b. n los casos de deleación de $otos a 5a$or de,ie,#ros del 7irectorio o de la Alta "erencia3*+a sociedad tiene co,o política .ue losaccionistas .ue deleuen sus $otos deenclara,ente esta#lecido el sentido de estos
P&n"/o 18$ Se3men2o .e !"3e&.o, .e ?GA
P&e3n2! II16 S
N o E/-"!"#n$
a. *+a sociedad reali6a el seui,iento de losacuerdos adoptados por la <"A
b. *+a sociedad e,ite reportes periódicos al7irectorio son puestos a disposición de losaccionistas
?e ser el caso in&i"ue cul es el rea /o ersona encara&a &e reali+ar el seui$ien%o &e losacuer&os a&o%a&os or la AG;. En caso sea una ersona la encara&a incluir a&icional$en%e sucaro rea en la "ue la!ora.
Mrea encara&a
ersona encara&a
No$!res ;elli&os =aro Mrea
PILAR III$ EL DIRECTORIO LA ALTA GERENCIA
P&n"/o 15$ Con9o&m!"#n .e- D&e"2o&o
P&e3n2! III1 S
N o E/-"!"#n$
*l 7irectorio est9 con5or,ado por personas condi5erentes especialidades co,petencias3 con prestiio3 =tica3 independencia econó,ica3disponi#ilidad su5iciente otras cualidades
rele$antes para la sociedad3 de ,anera .ue aa pluralidad de en5o.ues opiniones
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a. >n&i"ue la siuien%e in#or$ación correson&ien%e a los $ie$!ros &el ?irec%orio &e la socie&a&&uran%e el e,ercicio.
No$!re ;elli&oFor$ación
ro#esional (*)
Fec'a ar%. ;ccionaria (****)
>nicio(**)
B<r$ino(***)
N &eacciones
ar%. (K)
?irec%ores (sin incluir a los in&een&ien%es)
?irec%ores >n&een&ien%es
(*) ?e%allar a&icional$en%e si el ?irec%or ar%icia si$ul%nea$en%e en o%ros ?irec%orios recisan&o el n$ero sies%os son ar%e &el ruo econó$ico &e la socie&a& "ue reor%a. ara %al e#ec%o &e!e consi&erarse la&e#inición &e ruo econó$ico con%eni&a en el Rela$en%o &e roie&a& >n&irec%a 3inculación GruosEconó$icos.
(**) =orreson&e al ri$er no$!ra$ien%o en la socie&a& "ue reor%a.(***) =o$le%ar sólo en caso 'u!iera &e,a&o &e e,ercer el caro &e ?irec%or &uran%e el e,ercicio.(****) ;lica!le o!lia%oria$en%e solo ara los ?irec%ores con una ar%iciación so!re el cai%al social iual o $aor al
5K &e las acciones &e la socie&a& "ue reor%a.
K &el %o%al &e acciones en o&er &e los ?irec%ores
>n&i"ue el n$ero &e ?irec%ores &e la socie&a& "ue se encuen%ran en ca&a uno &e los ranos&e e&a&es siuien%es
enor a 65 En%re 65 a 55 En%re 55 a O5 aor a O5
b. >n&i"ue si e:is%en re"uisi%os esec#icos ara ser no$!ra&o resi&en%e &el ?irec%orioa&icionales a los "ue se re"uiere ara ser &esina&o ?irec%or.
S No
En caso su resues%a sea a#ir$a%ia in&i"ue &ic'os re"uisi%os.
c. El resi&en%e &el ?irec%orio cuen%a con o%o &iri$en%e
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S No
P&e3n2! III6 S
N o E/-"!"#n$
*+a sociedad e$ita la desinación de 7irectoressuplentes o alternos3 especial,ente por ra6ones de
.uóru,
?e con%ar con ?irec%ores al%ernos o sulen%es recisar lo siuien%e
No$!res aelli&os &el ?irec%orsulen%e o al%erno
>nicio (*) B<r$ino (**)
(*) =orreson&e al ri$er no$!ra$ien%o co$o ?irec%or al%erno o sulen%e en la socie&a& "uereor%a.
(**)
=o$le%ar sólo en caso 'u!iera &e,a&o el caro &e ?irec%or al%erno o sulen%e &uran%e ele,ercicio.
P&e3n2! III7 S
N o E/-"!"#n$
*+a sociedad di$ula los no,#res de los7irectores3 su calidad de independientes susoas de $ida
>n&i"ue !a,o "u< $e&ios la socie&a& &iula la siuien%e in#or$ación &e los ?irec%ores
= o r r e o e l e c % r ó n i c o
0 4 i n a e ! c o r o r a % i a
= o r r e o o s % a l
N o i n # o r $ a
C % r o s / ? e % a l l e
No$!re &e los ?irec%ores
Su con&ición &e in&een&ien%e o no
Lo,as &e i&a
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P&n"/o 1;$ @3n"one, .e- D&e"2o&o
P&e3n2! III8 S
N o E/-"!"#n$
*l 7irectorio tiene co,o 5unción)
a. Apro#ar diriir la estrateia corporati$a de la
sociedad8
b. sta#lecer o#eti$os3 ,etas planes de acciónincluidos los presupuestos anuales los planesde neocios8
c. Controlar super$isar la estión encararsedel o#ierno ad,inistración de la sociedad8
d. Super$isar las pr9cticas de #uen o#iernocorporati$o esta#lecer las políticas ,edidasnecesarias para su ,eor aplicación8
a. ?e%alle "u< o%ras #acul%a&es relean%es recaen so!re el ?irec%orio &e la socie&a&.
!. El ?irec%orio &elea aluna &e sus #unciones
S No
>n&i"ue &e ser el caso cules son las rinciales #unciones &el ?irec%orio "ue 'an si&o&elea&as el órano "ue las e,erce or &eleación
Funciones Prano / Mrea a "uien se 'a &elea&o#unciones
P&n"/o 1<$ Dee&e, : .e&e"4o, .e -o, mem&o, .e- D&e"2o&o
P&e3n2! III5 S
N o E/-"!"#n$
*+os ,ie,#ros del 7irectorio tienen dereco a)a. Solicitar al 7irectorio el apoo o aporte de
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expertos8
b. %articipar en prora,as de inducción so#re sus5acultades responsa#ilidades a serin5or,ados oportuna,ente so#re la estructuraorani6ati$a de la sociedad8
c. %erci#ir una retri#ución por la la#or e5ectuada3.ue co,#ina el reconoci,iento a la experiencia pro5esional dedicación acia la sociedad concriterio de racionalidad8
a. En caso &e 'a!erse con%ra%a&o asesores eseciali+a&os &uran%e el e,ercicio in&i"ue si la lis%a&e asesores eseciali+a&os &el ?irec%orio "ue 'an res%a&o sericios &uran%e el e,ercicio arala %o$a &e &ecisiones &e la socie&a& #ue ues%a en conoci$ien%o &e los accionis%as.
S No
?e ser el caso recise si aluno &e los asesores eseciali+a&os %ena aluna inculación con
aln $ie$!ro &el ?irec%orio /o ;l%a Gerencia(*)
.
S No
(*) ara los #ines &e la inculación se alicarn los cri%erios &e inculación con%eni&os en el Rela$en%o &eroie&a& >n&irec%a 3inculación Gruos Econó$icos.
b. ?e ser el caso in&i"ue si la socie&a& reali+ó rora$as &e in&ucción a los nueos $ie$!ros"ue 'u!iesen inresa&o a la socie&a&.
S No
c. >n&i"ue el orcen%a,e "ue reresen%a el $on%o %o%al &e las re%ri!uciones &e las
!oni#icaciones anuales &e los ?irec%ores resec%o a los inresos !ru%os sen los es%a&os#inancieros &e la socie&a&.
Re%ri!uciones(K) >nresos
Hru%osHoni#icaciones
(K) >nresos
Hru%os
?irec%ores (sin incluir a losin&een&ien%es)
En%rea &e acciones
?irec%ores >n&een&ien%es En%rea &e ociones
En%rea &e &inero
C%ros (&e%alle)
P&n"/o 1=$ Re-!men2o .e D&e"2o&o
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P&e3n2! III; S
N o E/-"!"#n$
*+a sociedad cuenta con un Rela,ento de7irectorio .ue tiene car9cter $inculante suincu,pli,iento conlle$a responsa#ilidad
Indique si el 'elamento de Directorio contiene!S No
ol%icas roce&i$ien%os ara su #unciona$ien%o
Es%ruc%ura orani+a%ia &el ?irec%orio
Funciones resonsa!ili&a&es &el resi&en%e &el?irec%orio
roce&i$ien%os ara la i&en%i#icación ealuación no$inación &e can&i&a%os a $ie$!ros &el ?irec%orio "ueson roues%os an%e la AG;
roce&i$ien%os ara los casos &e acancia cese sucesión &e los ?irec%ores
C%ros / ?e%alle
P&n"/o 1>$ D&e"2o&e, In.e/en.en2e,
P&e3n2! III< S
N o E/-"!"#n$
*Al ,enos un tercio del 7irectorio se encuentraconstituido por 7irectores >ndependientes
>n&i"ue cul o cules &e las siuien%es con&iciones la socie&a& %o$a en consi&eración aracali#icar a sus ?irec%ores co$o in&een&ien%es.
S No
No ser ?irec%or o e$lea&o &e una e$resa &e su $is$o ruo e$resarialsalo "ue 'u!ieran %ranscurri&o %res (6) o cinco (5) a7os resec%ia$en%e&es&e el cese en esa relación.
No ser e$lea&o &e un accionis%a con una ar%iciación iual o $aor alcinco or cien%o (5K) en la socie&a&.
No %ener $s &e oc'o (Q) a7os con%inuos co$o ?irec%or >n&een&ien%e &e la
socie&a&.
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No %ener o 'a!er %eni&o en los l%i$os %res (6) a7os una relación &e neocioco$ercial o con%rac%ual &irec%a o in&irec%a &e carc%er sini#ica%io (*) conla socie&a& o cual"uier o%ra e$resa &e su $is$o ruo.
No ser cónue ni %ener relación &e aren%esco en ri$er o seun&o ra&o&e consanuini&a& o en ri$er ra&o &e a#ini&a& con accionis%as $ie$!ros&el ?irec%orio o &e la ;l%a Gerencia &e la socie&a&.
No ser &irec%or o $ie$!ro &e la ;l%a Gerencia &e o%ra e$resa en la "uealn ?irec%or o $ie$!ro &e la ;l%a Gerencia &e la socie&a& sea ar%e &el?irec%orio.
No 'a!er si&o en los l%i$os oc'o (Q) a7os $ie$!ro &e la ;l%a Gerencia oe$lea&o a sea en la socie&a& en e$resas &e su $is$o ruo o en lase$resas accionis%as &e la socie&a&.
No 'a!er si&o &uran%e los l%i$os %res (6) a7os socio o e$lea&o &el ;u&i%or e:%erno o &el ;u&i%or &e cual"uier socie&a& &e su $is$o ruo.
C%ros / ?e%alle
(*) a relación &e neocios se resu$ir sini#ica%ia cuan&o cual"uiera &e las ar%es 'u!iera e$i%i&o #ac%uras o aosor un alor suerior al 1K &e sus inresos anuales.
P&e3n2! III= S
N o E/-"!"#n$
a. *l 7irectorio declara .ue el candidato .ue propone es independiente so#re la #ase de lasindaaciones .ue realice de la declaración del candidato
b. *+os candidatos a 7irectores >ndependientesdeclaran su condición de independiente ante lasociedad3 sus accionistas directi$os
P&n"/o 60$ O/e&!2.!. .e- D&e"2o&o
P&e3n2! III> S
N o E/-"!"#n$
*l 7irectorio cuenta con un plan de tra#ao .uecontri#ue a la e5iciencia de sus 5unciones
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P&e3n2! III10 S
N o E/-"!"#n$
*+a sociedad #rinda a sus 7irectores los canales procedi,ientos necesarios para .ue puedan participar e5ica6,ente en las sesiones de7irectorio3 inclusi$e de ,anera no presencial
a. >n&i"ue en relación a las sesiones &el ?irec%orio &esarrolla&as &uran%e el e,ercicio losiuien%e
N$ero &e sesiones reali+a&as
N$ero &e sesiones en las "ue se 'aa rescin&i&o &e conoca%oria (*)
N$ero sesiones en las cuales no asis%ió el resi&en%e &el ?irec%orio
N$ero &e sesiones en las cuales uno o $s ?irec%ores #ueron reresen%a&os or?irec%ores sulen%es o al%ernos
N$ero &e ?irec%ores %i%ulares "ue #ueron reresen%a&os en al $enos una
oor%uni&a&
(*) En es%e ca$o &e!er in#or$arse el n$ero &e sesiones "ue se 'an llea&o a ca!o al a$aro &e lo &isues%oen el l%i$o rra#o &el ar%culo 1O &e la GS.
b. >n&i"ue el orcen%a,e &e asis%encia &e los ?irec%ores a las sesiones &el ?irec%orio &uran%e ele,ercicio.
No$!re K &e asis%encia
c. >n&i"ue con "u< an%elación a la sesión &e ?irec%orio se encuen%ra a &isosición &e los?irec%ores %o&a la in#or$ación re#eri&a a los asun%os a %ra%ar en una sesión.
enor a 6 &as ?e 6 a 5 &as aor a 5 &as
>n#or$ación no con#i&encial
>n#or$ación con#i&encial
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P&e3n2! III11 S
N o E/-"!"#n$
a. *l 7irectorio e$ala3 al ,enos una $e6 al a?o3de ,anera o#eti$a3 su dese,pe?o co,oórano coleiado el de sus ,ie,#ros
b. *Se alterna la ,etodoloía de laautoe$aluación con la e$aluación reali6ada porasesores externos
a. >n&i"ue si se 'an reali+a&o ealuaciones &e &ese$e7o &el ?irec%orio &uran%e el e,ercicio.
Si No
=o$o órano coleia&o
; sus $ie$!ros
En caso la resues%a a la reun%a an%erior en cual"uiera &e los ca$os sea a#ir$a%iain&icar la in#or$ación siuien%e ara ca&a ealuación
Ealuación
;u%oealuación Ealuación e:%erna
Fec'a ?i#usión (*) Fec'aEn%i&a&
encara&a?i#usión (*)
(*) >n&icar Si o No en caso la ealuación #ue ues%a en conoci$ien%o &e los accionis%as.
P&n"/o 61$ Com2, e,/e"!-e,
P&e3n2! III16 S
N o E/-"!"#n$
a. *l 7irectorio de la sociedad con5or,a co,it=sespeciales .ue se en5ocan en el an9lisis dea.uellos aspectos ,9s rele$antes para eldese,pe?o de la sociedad
b. *l 7irectorio aprue#a los rela,entos .uerien a cada uno de los co,it=s especiales .ueconstitue
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c. *+os co,it=s especiales est9n presididos por7irectores >ndependientes
d. *+os co,it=s especiales tienen asinado un presupuesto
P&e3n2! III17 S
N o E/-"!"#n$
*+a sociedad cuenta con un Co,it= deNo,#ra,ientos Retri#uciones .ue se encara deno,inar a los candidatos a ,ie,#ro de 7irectorio3.ue son propuestos ante la <"A por el 7irectorio3así co,o de apro#ar el siste,a de re,uneracionese incenti$os de la Alta "erencia
P&e3n2! III18 S
N o E/-"!"#n$
*+a sociedad cuenta con un Co,it= de Auditoría.ue super$isa la e5icacia e idoneidad del siste,ade control interno externo de la sociedad3 eltra#ao de la sociedad de auditoría o del auditorindependiente3 así co,o el cu,pli,iento de lasnor,as de independencia leal pro5esional
a. recise si la socie&a& cuen%a a&icional$en%e con los siuien%es =o$i%<s Eseciales
S No
=o$i%< &e Riesos
=o$i%< &e Go!ierno =orora%io
b. ?e con%ar la socie&a& con =o$i%<s Eseciales in&i"ue la siuien%e in#or$ación resec%o &eca&a co$i%<
?eno$inación &el =o$i%<
Fec'a &e creación
rinciales #unciones
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ie$!ros &el =o$i%< (*)
No$!res ;elli&os
Fec'a=aro &en%ro &el =o$i%<
>nicio (**) B<r$ino (***)
K ?irec%ores >n&een&ien%es resec%o &el %o%al &el =o$i%<
N$ero &e sesiones reali+a&as &uran%e el e,ercicio
=uen%a con #acul%a&es &elea&as &e acuer&o con elar%culo 14 &e la e General &e Socie&a&es
S No
El co$i%< o su resi&en%e ar%icia en la AG; S No
(*) Se !rin&ar in#or$ación resec%o a las ersonas "ue in%eran o in%eraron el =o$i%< &uran%e el e,ercicio "ue sereor%a.
(**) =orreson&e al ri$er no$!ra$ien%o co$o $ie$!ro &el =o$i%< en la socie&a& "ue reor%a.
(***) =o$le%ar sólo en caso 'u!iera &e,a&o &e ser ar%e &el =o$i%< &uran%e el e,ercicio.
P&n"/o 66$ C#.o .e 2"! : "on9-"2o, .e n2e&,
P&e3n2! III15 S
N o E/-"!"#n$
*+a sociedad adopta ,edidas para pre$enir3detectar3 ,anear re$elar con5lictos de inter=s .ue puedan presentarse
>n&i"ue &e ser el caso cul es el rea /o ersona resonsa!le ara el seui$ien%o con%rol &eosi!les con#lic%os &e in%ereses. ?e ser una ersona la encara&a incluir a&icional$en%e su caro rea en la "ue la!ora.
Mrea encara&a
ersona encara&a
No$!res ;elli&os =aro Mrea
P&e3n2! III1; C3m/-men2o S
N o E/-"!"#n$
a. *+a sociedad cuenta con un Códio de @tica &( cuo cu,pli,iento es exii#le a sus 7irectores3erentes3 5uncionarios de,9s
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cola#oradores &( de la sociedad3 el cualco,prende criterios =ticos de responsa#ilidad pro5esional3 incluendo el ,aneo de potenciales casos de con5lictos de inter=s
b. *l 7irectorio o la "erencia "eneral aprue#an prora,as de capacitación para el
cu,pli,iento del Códio de @tica(*) El =ó&io &e %ica ue&e #or$ar ar%e &e las Nor$as >n%ernas &e =on&uc%a.
(**) El %<r$ino cola!ora&ores alcan+a a %o&as las ersonas "ue $an%enan aln %io &e nculo la!oral con la socie&a&in&een&ien%e$en%e &el r<i$en o $o&ali&a& la!oral.
Si la socie&a& cuen%a con un =ó&io &e %ica in&i"ue lo siuien%e
a. Se encuen%ra a &isosición &e
S No
;ccionis%as
?e$s ersonas a "uienes les resul%e alica!le?el !lico en eneral
b. >n&i"ue cul es el rea /o ersona resonsa!le ara el seui$ien%o cu$li$ien%o &el=ó&io &e %ica. En caso sea una ersona la encara&a incluir a&icional$en%e su caro elrea en la "ue la!ora a "uien reor%a.
Mrea encara&a
ersona encara&a
No$!res ;elli&os =aro Mrea ersona a "uien reor%a
c. E:is%e un reis%ro &e casos &e incu$li$ien%o a &ic'o =ó&io
S No
d. >n&i"ue el n$ero &e incu$li$ien%os a las &isosiciones es%a!leci&as en &ic'o =ó&io&e%ec%a&as o &enuncia&as &uran%e el e,ercicio.
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Resolución Gerencia GeneralNº 140-2005-EF/94.11
N$ero &e incu$li$ien%os
P&e3n2! III1< S
N o
E/-"!"#n$
a. *+a sociedad dispone de ,ecanis,os .ue per,iten e5ectuar denuncias correspondientesa cual.uier co,porta,iento ileal o contrario ala =tica3 aranti6ando la con5idencialidad deldenunciante
b. *+as denuncias se presentan directa,ente alCo,it= de Auditoría cuando est9n relacionadascon aspectos conta#les o cuando la "erencia"eneral o la "erencia Binanciera est=nin$olucradas
P&e3n2! III1= S
N o E/-"!"#n$
a. *l 7irectorio es responsa#le de reali6arseui,iento control de los posi#les con5lictosde inter=s .ue suran en el 7irectorio
b. n caso la sociedad no sea una institución5inanciera3 *iene esta#lecido co,o política.ue los ,ie,#ros del 7irectorio se encuentran proi#idos de reci#ir pr=sta,os de la sociedado de cual.uier e,presa de su rupoeconó,ico3 sal$o .ue cuenten con la
autori6ación pre$ia del 7irectorio
c. n caso la sociedad no sea una institución5inanciera3 *iene esta#lecido co,o política.ue los ,ie,#ros de la Alta "erencia seencuentran proi#idos de reci#ir pr=sta,os dela sociedad o de cual.uier e,presa de surupo econó,ico3 sal$o .ue cuenten conautori6ación pre$ia del 7irectorio
a. >n&i"ue la siuien%e in#or$ación &e los $ie$!ros &e la ;l%a Gerencia "ue %enan la con&ición
&e accionis%as en un orcen%a,e iual o $aor al 5K &e la socie&a&.
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No$!res aelli&os=aro N$ero &e
accionesK so!re el %o%al &e
acciones
K &el %o%al &e acciones en o&er &e la ;l%a Gerencia
b. >n&i"ue si aluno &e los $ie$!ros &el ?irec%orio o &e la ;l%a Gerencia &e la Socie&a& escónue arien%e en ri$er o seun&o ra&o &e consanuini&a& o arien%e en ri$er ra&o&e a#ini&a& &e
No$!res aelli&os
3inculación
con No$!res aelli&os &elaccionis%a /
?irec%or / Geren%e
Bio &einculación (**)
>n#or$acióna&icional (***)
; c c i o n i s % a ( * )
? i r e c % o r
; l % a G e r e n c i a
(*) ;ccionis%as con una ar%iciación iual o $aor al 5K &el cai%al social.
(**) ara los #ines &e la inculación se alicarn los cri%erios &e inculación con%eni&os en el Rela$en%o &e
roie&a& >n&irec%a 3inculación Gruos Econó$icos.
(***) En el caso e:is%a inculación con aln accionis%a incluir su ar%iciación accionaria. En el caso la inculaciónsea con aln $ie$!ro &e la lana erencial incluir su caro.
c. En caso aln $ie$!ro &el ?irec%orio ocue o 'aa ocua&o &uran%e el e,ercicio $a%eria &elresen%e reor%e aln caro erencial en la socie&a& in&i"ue la siuien%e in#or$ación
No$!res aelli&os=aro erencial "ue
&ese$e7a o &ese$e7ó
Fec'a en el caro erencial
>nicio (*) B<r$ino (**)
(*) =orreson&e al ri$er no$!ra$ien%o en la socie&a& "ue reor%a en el caro erencial.
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(**) =o$le%ar sólo en caso 'u!iera &e,a&o &e e,ercer el caro erencial &uran%e el e,ercicio.
d. En caso aln $ie$!ro &el ?irec%orio o ;l%a Gerencia &e la socie&a& 'aa $an%eni&o &uran%eel e,ercicio aluna relación &e n&ole co$ercial o con%rac%ual con la socie&a& "ue 'aan si&oi$or%an%es or su cuan%a o or su $a%eria in&i"ue la siuien%e in#or$ación.
No$!res aelli&os Bio &e Relación Hree ?escrición
P&n"/o 67$ O/e&!"one, "on /!&2e, n"3-!.!,
P&e3n2! III1> S
N o
E/-"!"#n$
a. *l 7irectorio cuenta con políticas procedi,ientos para la $aloración3 apro#ación re$elación de deter,inadas operaciones entrela sociedad partes $inculadas3 así co,o paraconocer las relaciones co,erciales o personales3 directas o indirectas3 .ue los7irectores ,antienen entre ellos3 con lasociedad3 con sus pro$eedores o clientes3 otros rupos de inter=s
b. n el caso de operaciones de especialrele$ancia o co,pleidad3 *Se conte,pla lainter$ención de asesores externosindependientes para su $aloración
a. ?e cu$lir con el li%eral a) &e la reun%a >>>.19 in&i"ue el(las) rea(s) &e la socie&a&encara&a(s) &el %ra%a$ien%o &e las oeraciones con ar%es incula&as en los siuien%esasec%os
;sec%os Mrea Encara&a
3aloración
;ro!ación
Reelación
b. >n&i"ue los roce&i$ien%os ara aro!ar %ransacciones en%re ar%es incula&as
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c. ?e%alle a"uellas oeraciones reali+a&as en%re la socie&a& sus ar%es incula&as &uran%e ele,ercicio "ue 'aan si&o i$or%an%es or su cuan%a o or su $a%eria.
No$!re o &eno$inaciónsocial &e la ar%e incula&a
Na%urale+a &e lainculación(*)
Bio &e laoeración >$or%e (S/.)
(*) ara los #ines &e la inculación se alicarn los cri%erios &e inculación con%eni&os en el Rela$en%o &eroie&a& >n&irec%a 3inculación Gruos Econó$icos.
d. recise si la socie&a& #i,a l$i%es ara reali+ar oeraciones con incula&os
S No
P&n"/o 68$ @3n"one, .e -! A-2! Ge&en"!
P&e3n2! III60 C3m/-men2o S
N o
E/-"!"#n$
a. *+a sociedad cuenta con una política clara dedeli,itación de 5unciones entre laad,inistración o o#ierno eercido por el7irectorio3 la estión ordinaria a caro de la Alta"erencia el lidera6o del "erente "eneral
b. *+as desinaciones de "erente "eneral presidente de 7irectorio de la sociedad recaenen di5erentes personas
c. *+a Alta "erencia cuenta con autono,íasu5iciente para el desarrollo de las 5uncionesasinadas3 dentro del ,arco de políticas linea,ientos de5inidos por el 7irectorio3 #aosu control
d. *+a "erencia "eneral es responsa#le decu,plir acer cu,plir la política de entrea de
in5or,ación al 7irectorio a sus 7irectores
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e. *l 7irectorio e$ala anual,ente eldese,pe?o de la "erencia "eneral en 5unciónde est9ndares #ien de5inidos
f. *+a re,uneración de la Alta "erencia tiene unco,ponente 5io uno $aria#le3 .ue to,an enconsideración los resultados de la sociedad3
#asados en una asunción prudente responsa#le de riesos3 el cu,pli,iento delas ,etas tra6adas en los planes respecti$os
a. >n&i"ue la siuien%e in#or$ación resec%o a la re$uneración "ue erci!e el Geren%e General lana erencial (incluen&o !oni#icaciones).
=aroRe$uneración (*)
Fi,a 3aria!le
(*) >n&icar el orcen%a,e "ue reresen%a el $on%o %o%al &e las re%ri!uciones anuales &e los $ie$!ros &e la ;l%aGerencia resec%o &el niel &e inresos !ru%os sen los es%a&os #inancieros &e la socie&a&.
b. En caso la socie&a& a!one !oni#icaciones o in&e$ni+aciones &is%in%as a las &e%er$ina&asor $an&a%o leal a la ;l%a Gerencia in&i"ue la(s) #or$a(s) en "ue <s%as se aan.
GerenciaGeneral
Geren%es
En%rea &e acciones
En%rea &e ociones
En%rea &e &ineroC%ros / ?e%alle
c. En caso &e e:is%ir un co$onen%e aria!le en la re$uneración eseci#i"ue cuales son losrinciales asec%os %o$a&os en cuen%a ara su &e%er$inación.
d. >n&i"ue si el ?irec%orio ealuó el &ese$e7o &e la Gerencia General &uran%e el e,ercicio.
S No
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PILAR IV$ Re,o : C3m/-men2o
P&n"/o 65$ En2o&no .e- ,,2em! .e e,2#n .e &e,o,
P&e3n2! IV1 S
N o E/-"!"#n$
a. *l 7irectorio aprue#a una política de estióninteral de riesos de acuerdo con su ta,a?o co,pleidad3 pro,o$iendo una cultura deestión de riesos al interior de la sociedad3desde el 7irectorio la Alta "erencia asta los propios cola#oradores
b. *+a política de estión interal de riesosalcan6a a todas las sociedades interantes delrupo per,ite una $isión lo#al de los riesoscríticos
a socie&a& cuen%a con una ol%ica &e &eleación &e es%ión &e riesos "ue es%a!le+ca losl$i%es &e rieso "ue ue&en ser a&$inis%ra&os or ca&a niel &e la e$resa
S No
P&e3n2! IV6 S
N o E/-"!"#n$
a. *+a "erencia "eneral estiona los riesos alos .ue se encuentra expuesta la sociedad los pone en conoci,iento del 7irectorio
b. *+a "erencia "eneral es responsa#le delsiste,a de estión de riesos3 en caso noexista un Co,it= de Riesos o una "erencia deRiesos
a socie&a& cuen%a con un Geren%e &e Riesos
S No
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En caso su resues%a sea a#ir$a%ia in&i"ue la siuien%e in#or$ación
No$!res aelli&osFec'a &e e,ercicio &el caro
Mrea / órano al "ue reor%a>nicio (*) B<r$ino (**)
(*) =orreson&e al ri$er no$!ra$ien%o en la socie&a& "ue reor%a.
(**) =o$le%ar sólo en caso 'u!iera &e,a&o &e e,ercer el caro &uran%e el e,ercicio.
P&e3n2! IV7 S
N o E/-"!"#n$
*+a sociedad cuenta con un siste,a de controlinterno externo3 cua e5icacia e idoneidadsuper$isa el 7irectorio de la Sociedad
P&n"/o 6;$ A3.2o&! n2e&n!
P&e3n2! IV8 S
N o E/-"!"#n$
a. *l auditor interno reali6a la#ores de auditoríaen 5or,a exclusi$a3 cuenta con autono,ía3experiencia especiali6ación en los te,as #aosu e$aluación3 e independencia para elseui,iento la e$aluación de la e5icacia delsiste,a de estión de riesos
b. *Son 5unciones del auditor interno lae$aluación per,anente de .ue toda lain5or,ación 5inanciera enerada o reistrada por la sociedad sea $9lida con5ia#le3 así co,o$eri5icar la e5icacia del cu,pli,iento nor,ati$o
c. *l auditor interno reporta directa,ente alCo,it= de Auditoría so#re sus planes3 presupuesto3 acti$idades3 a$ances3 resultadoso#tenidos acciones to,adas
a. >n&i"ue si la socie&a& cuen%a con un rea in&een&ien%e encara&a &e au&i%ora in%erna.
S No
En caso la resues%a a la reun%a an%erior sea a#ir$a%ia &en%ro &e la es%ruc%ura ornica &ela socie&a& in&i"ue ,err"uica$en%e &e "ui<n &een&e au&i%ora.
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?een&e &e
b. >n&i"ue si la socie&a& cuen%a con un ;u&i%or >n%erno =orora%io.
S No
>n&i"ue cules son las rinciales resonsa!ili&a&es &el encara&o &e au&i%ora in%erna sicu$le o%ras #unciones a,enas a la au&i%ora in%erna.
P&e3n2! IV5 S
N o
E/-"!"#n$
*l no,#ra,iento cese del Auditor >nterno
corresponde al 7irectorio a propuesta del Co,it=de Auditoría
P&n"/o 6<$ A3.2o&e, e2e&no,
P&e3n2! IV; S
N o E/-"!"#n$
*+a <"A3 a propuesta del 7irectorio3 desina a lasociedad de auditoría o al auditor independiente3los .ue ,antienen una clara independencia con lasociedad
a. a socie&a& cuen%a con una ol%ica ara la &esinación &el ;u&i%or E:%erno
S No
En caso la reun%a an%erior sea a#ir$a%ia &escri!a el roce&i$ien%o ara con%ra%ar a lasocie&a& &e au&i%ora encara&a &e &ic%a$inar los es%a&os #inancieros anuales (inclui&a lai&en%i#icación &el órano &e la socie&a& encara&o &e eleir a la socie&a& &e au&i%ora).
b. En caso la socie&a& &e au&i%ora 'aa reali+a&o o%ros sericios &i#eren%es a la roiaau&i%ora &e cuen%as in&icar si &ic'a con%ra%ación #ue in#or$a&a a la AG; incluen&o el
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Resolución Gerencia GeneralNº 140-2005-EF/94.11
orcen%a,e &e #ac%uración "ue &ic'os sericios reresen%an so!re la #ac%uración %o%al &e lasocie&a& &e au&i%ora a la e$resa.
S No
c. as ersonas o en%i&a&es incula&as a la socie&a& &e au&i%ora res%an sericios a lasocie&a& &is%in%os a los &e la roia au&i%ora &e cuen%as
S No
En caso la resues%a a la reun%a an%erior sea a#ir$a%ia in&i"ue la siuien%e in#or$aciónresec%o a los sericios a&icionales res%a&os or ersonas o en%i&a&es incula&as a lasocie&a& &e au&i%ora en el e,ercicio reor%a&o.
No$!re o ra+ón social Sericios a&icionales K &e re$uneración(*)
(*) Fac%uración &e los sericios a&icionales so!re la #ac%uración &e los sericios &e au&i%ora.
d. >n&icar si la socie&a& &e au&i%ora 'a u%ili+a&o e"uios &i#eren%es en caso 'aa res%a&osericios a&icionales a la au&i%ora &e cuen%as.
S No
P&e3n2! IV< S
N o
E/-"!"#n$
a. *+a sociedad ,antiene una política dereno$ación de su auditor independiente o de su
sociedad de auditoría
b. n caso dica política esta#le6ca pla6os,aores de reno$ación de la sociedad deauditoría3 *l e.uipo de tra#ao de la sociedadde auditoría rota co,o ,9xi,o cada cinco &D(a?os
>n&i"ue la siuien%e in#or$ación &e las socie&a&es &e au&i%ora "ue 'an !rin&a&o sericios a lasocie&a& en los l%i$os cinco (5) a7os.
Ra+ón social &e lasocie&a& &e au&i%ora Sericio (*) erio&o Re%ri!ución(**) K &e los inresossocie&a& &e
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au&i%ora
(*) >ncluir %o&os los %ios &e sericios %ales co$o &ic%$enes &e in#or$ación #inanciera eri%a,es con%a!lesau&i%oras oera%ias au&i%oras &e sis%e$as au&i%ora %ri!u%aria u o%ros sericios.
(**) ?el $on%o %o%al aa&o a la socie&a& &e au&i%ora or %o&o conce%o in&icar el orcen%a,e "ue correson&e are%ri!ución or sericios &e au&i%ora #inanciera.
P&e3n2! IV= S
N o
E/-"!"#n$
n caso de rupos econó,icos3 *el auditor externoes el ,is,o para todo el rupo3 incluidas las 5ilialeso55-sore
>n&i"ue si la socie&a& &e au&i%ora con%ra%a&a ara &ic%a$inar los es%a&os #inancieros &e lasocie&a& correson&ien%es al e,ercicio $a%eria &el resen%e reor%e &ic%a$inó %a$!i<n los es%a&os#inancieros &el $is$o e,ercicio ara o%ras socie&a&es &e su ruo econó$ico.
S No
En caso su resues%a an%erior sea a#ir$a%ia in&i"ue lo siuien%e
?eno$inación o Ra+ón Social &e la (s) socie&a& (es) &el ruo econó$ico
PILAR V$ T&!n,/!&en"! .e -! In9o&m!"#n
P&n"/o 6=$ Po-2"! .e n9o&m!"#n
P&e3n2! V1 S
N o E/-"!"#n$
*+a sociedad cuenta con una política dein5or,ación para los accionistas3 in$ersionistas3
de,9s rupos de inter=s el ,ercado en eneral3con la cual de5ine de ,anera 5or,al3 ordenada einteral los linea,ientos3 est9ndares criterios .ue
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se aplicar9n en el ,aneo3 recopilación3ela#oración3 clasi5icación3 orani6ación /odistri#ución de la in5or,ación .ue enera o reci#ela sociedad
a. De ser el caso, indique si de acuerdo a su poltica de in"ormación lasociedad di"unde lo siuiente!
S No
C!,e%ios &e la socie&a&
is%a &e los $ie$!ros &el ?irec%orio la ;l%a Gerencia
Es%ruc%ura accionaria
?escrición &el ruo econó$ico al "ue er%enece
Es%a&os Financieros $e$oria anual
C%ros / ?e%alle
b. a socie&a& cuen%a con una ina e! corora%ia
S No
a ina e! corora%ia inclue
Si No
Ina sección esecial so!re o!ierno corora%io o relaciones conaccionis%as e inersionis%as "ue inclue Reor%e &e Go!ierno =orora%io
Lec'os &e i$or%ancia
>n#or$ación #inancieraEs%a%u%o
Rela$en%o &e AG; e in#or$ación so!re Aun%as (asis%encia ac%as o%ros)
=o$osición &el ?irec%orio su Rela$en%o
=ó&io &e %ica
ol%ica &e riesos
Resonsa!ili&a& Social E$resarial (co$uni&a& $e&io a$!ien%e o%ros)
C%ros / ?e%alle
P&e3n2! V6 S
N o
E/-"!"#n$
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*+a sociedad cuenta con una o5icina de relacióncon in$ersionistas
En caso cuen%e con una o#icina &e relación con inersionis%as in&i"ue "ui<n es la ersonaresonsa!le.
Resonsa!le &e la o#icina &erelación con inersionis%as
?e no con%ar con una o#icina &e relación con inersionis%as in&i"ue cul es la uni&a&(&ear%a$en%o/rea) o ersona encara&a &e reci!ir %ra$i%ar las solici%u&es &e in#or$ación &elos accionis%as &e la socie&a& !lico en eneral. ?e ser una ersona incluir a&icional$en%e sucaro rea en la "ue la!ora.
Mrea encara&a
ersona encara&a
No$!res ;elli&os =aro Mrea
P&n"/o 6>$ E,2!.o, @n!n"e&o, : Memo&! An3!-
En caso e:is%an sale&a&es en el in#or$e or ar%e &el au&i%or e:%erno &ic'as sale&a&es 'ansi&o e:lica&as /o ,us%i#ica&as a los accionis%as
S No
P&n"/o 70$ In9o&m!"#n ,o&e e,2&3"23&! !""on!&! : !"3e&.o, en2&e -o,
!""on,2!,
P&e3n2! V7 S
N o E/-"!"#n$
*+a sociedad re$ela la estructura de propiedad3considerando las distintas clases de acciones 3 deser el caso3 la participación conunta de undeter,inado rupo econó,ico
>n&i"ue la co$osición &e la es%ruc%ura accionaria &e la socie&a& al cierre &el e,ercicio.
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Benencia acciones con&erec'o a o%o
N$ero &e %ene&ores(al cierre &el e,ercicio) K &e ar%iciación
enor al 1K
En%re 1K un 5K
En%re 5K un 10K
aor al 10K
Bo%al
Benencia acciones sin&erec'o a o%o (&e ser el
caso)
N$ero &e %ene&ores (alcierre &el e,ercicio) K &e ar%iciación
enor al 1K
En%re 1K un 5K
En%re 5K un 10K
aor al 10K
Bo%al
Benencia acciones &einersión (&e ser el caso)
N$ero &e %ene&ores (alcierre &el e,ercicio)
K &e ar%iciación
enor al 1K
En%re 1K un 5K
En%re 5K un 10Kaor al 10K
Bo%al
orcen%a,e &e acciones en car%era so!re el cai%al social
P&e3n2! V8 S
N o
E/-"!"#n$
*+a sociedad in5or,a so#re los con$enios o pactos
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entre accionistas
a. a socie&a& %iene reis%ra&os ac%os ien%es en%re accionis%as.
S No
b. ?e 'a!erse e#ec%ua&o aln ac%o o conenio en%re los accionis%as "ue 'aa si&o in#or$a&oa la socie&a& &uran%e el e,ercicio in&i"ue so!re "u< $a%erias %ra%ó ca&a uno &e es%os.
Elección &e $ie$!ros &e ?irec%orio
E,ercicio &e &erec'o &e o%o en las asa$!leas
Res%ricción &e la li!re %rans$isi!ili&a& &e las acciones
=a$!ios &e relas in%ernas o es%a%u%arias &e la socie&a&
C%ros /?e%alle
P&n"/o 71$ In9o&me .e oe&no "o&/o&!2o
P&e3n2! V5 S
N o E/-"!"#n$
*+a sociedad di$ula los est9ndares adoptados en,ateria de o#ierno corporati$o en un in5or,eanual3 de cuo contenido es responsa#le el
7irectorio3 pre$io in5or,e del Co,it= de Auditoría3del Co,it= de "o#ierno Corporati$o3 o de unconsultor externo3 de ser el caso
a. a socie&a& cuen%a con $ecanis$os ara la &i#usión in%erna e:%erna &e las rc%icas &eo!ierno corora%io.
S No
?e ser a#ir$a%ia la resues%a an%erior eseci#i"ue los $ecanis$os e$lea&os.
7/23/2019 Rgg 0000200500140001
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Resolución Gerencia GeneralNº 140-2005-EF/94.11
SECCIÓN C$
Con2en.o .e .o"3men2o, .e -! So"e.!.
>n&i"ue en cual(es) &e los siuien%es &ocu$en%o(s) &e la Socie&a& se encuen%ranreula&os los siuien%es %e$as
0 r i n c i i o
E s % a % u % o
R e l a $ e n % o > n % e r n o ( * )
2 a n u a l
C % r o s
N o r e u l a & o
N o ; l i c a
? e n o $ i n a c i ó n & e l
& o c u $ e n % o ( * * )
1. ol%ica ara la re&ención o can,e &eacciones sin &erec'o a o%o
1
2. <%o&o &el reis%ro &e los &erec'os&e roie&a& accionaria resonsa!le &el reis%ro
2
6. roce&i$ien%os ara la selección &easesor e:%erno "ue e$i%a oiniónin&een&ien%e so!re las roues%as
&el ?irec%orio &e oeracionescorora%ias "ue ue&an a#ec%ar el&erec'o &e no &ilución &e losaccionis%as
6
4. roce&i$ien%o ara reci!ir a%en&erlas solici%u&es &e in#or$ación oinión &e los accionis%as
4
5. ol%ica &e &ii&en&os 5
O. ol%icas o acuer&os &e no a&oción&e $ecanis$os an%i-a!sorción
O
. =onenio ar!i%ral
Q. ol%ica ara la selección &e los Q
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?irec%ores &e la socie&a&
9. ol%ica ara ealuar la re$uneración&e los ?irec%ores &e la socie&a&
Q
10. ecanis$os ara oner a &isosición&e los accionis%as in#or$ación rela%iaa un%os con%eni&os en la aen&a &e
la AG; roues%as &e acuer&o
10
11. e&ios a&icionales a los es%a!leci&osor e u%ili+a&os or la socie&a&ara conocar a Aun%as
10
12. ecanis$os a&icionales ara "ue losaccionis%as ue&an #or$ularroues%as &e un%os &e aen&a a&iscu%ir en la AG;.
11
16. roce&i$ien%os ara ace%ar o&enear las roues%as &e losaccionis%as &e incluir un%os &e
aen&a a &iscu%ir en la AG;
11
14. ecanis$os "ue er$i%an laar%iciación no resencial &e losaccionis%as
12
15. roce&i$ien%os ara la e$isión &elo%o &i#erencia&o or ar%e &e losaccionis%as
12
1O. roce&i$ien%os a cu$lir en lassi%uaciones &e &eleación &e o%o
16
1. Re"uisi%os #or$ali&a&es ara "ueun accionis%a ue&a ser reresen%a&o
en una Aun%a
16
1Q. roce&i$ien%os ara la &eleación &eo%os a #aor &e los $ie$!ros &el?irec%orio o &e la ;l%a Gerencia.
16
19. roce&i$ien%o ara reali+ar elseui$ien%o &e los acuer&os &e laAG;
14
20. El n$ero $ni$o $:i$o &e?irec%ores "ue con#or$an el?irec%orio &e la socie&a&
15
21. os &e!eres &erec'os #unciones &elos ?irec%ores &e la socie&a& 1
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22. Bios &e !oni#icaciones "ue reci!e el&irec%orio or cu$li$ien%o &e $e%asen la socie&a&
1
26. ol%ica &e con%ra%ación &e sericios&e asesora ara los ?irec%ores
1
24. ol%ica &e in&ucción ara los nueos
?irec%ores1
25. os re"uisi%os eseciales ara ser?irec%or >n&een&ien%e &e la socie&a&
19
2O. =ri%erios ara la ealuación &el&ese$e7o &el ?irec%orio el &e sus$ie$!ros
20
2. ol%ica &e &e%er$inaciónseui$ien%o con%rol &e osi!lescon#lic%os &e in%ereses
22
2Q. ol%ica "ue &e#ina el roce&i$ien%oara la aloración aro!ación
reelación &e oeraciones con ar%esincula&as
26
29. Resonsa!ili&a&es #unciones &elresi&en%e &el ?irec%orio resi&en%eE,ecu%io Geren%e General &e o%ros#uncionarios con caros &e la ;l%aGerencia
24
60. =ri%erios ara la ealuación &el&ese$e7o &e la ;l%a Gerencia
24
61. ol%ica ara #i,ar ealuar lare$uneraciones &e la ;l%a Gerencia
24
62. ol%ica &e es%ión in%eral &e riesos 25
66. Resonsa!ili&a&es &el encara&o &e ;u&i%ora >n%erna.
2O
64. ol%ica ara la &esinación &el ;u&i%or E:%erno &uración &el con%ra%o cri%erios ara la renoación.
2
65. ol%ica &e reelación co$unicación&e in#or$ación a los inersionis%as
2Q
(*) >nclue Rela$en%o &e AG; Rela$en%o &e ?irec%orio u o%ros e$i%i&os or la socie&a&.
(**) >n&icar la &eno$inación &el &ocu$en%o salo se %ra%e &el Es%a%u%o &e la socie&a&.
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SECCIÓN D$
O2&! n9o&m!"#n .e n2e&, 5
5 Se inclue o%ra in#or$ación &e in%er<s no %ra%a&a en las secciones an%eriores "ue con%ri!ua a "ue el
inersionis%a los &iersos ruos &e in%er<s ue&an %ener un $aor alcance so!re o%ras rc%icas &e !uen o!ierno
corora%io i$le$en%a&as or la Socie&a& as co$o las rc%icas relaciona&as con la resonsa!ili&a& social
corora%ia la relación con inersionis%as ins%i%ucionales e%c.
;si$is$o la Socie&a& o&r in&icar si se 'a a&'eri&o olun%aria$en%e a o%ros có&ios &e rinciios <%icos o &e!uenas rc%icas in%ernacionales sec%oriales o &e o%ro $!i%o in&ican&o el có&io la #ec'a &e a&'esión.
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