risorse, competenze e formazione del personale · profili professionali_____7 6.2.5. personale...
TRANSCRIPT
CBC CentroBiologiaClinica
PROCEDURA GQ03
File: gq03_form_ed1_12_05_2012.doc – applicativo word/00 pag. 1 di 24
Titolo:
Risorse, competenze e formazione del personale
CBC CentroBiologiaClinica
PROCEDURA
GQ03
Risorse, competenze e formazione del personale
Edizione n. 1 data 12.5.12 pag. 2 di 24
INDICE
1. Scopo ______________________________________________________________ 3
2. Campo di applicazione_________________________________________________ 3
3. Riferimenti __________________________________________________________ 3
4. Definizioni __________________________________________________________ 4
5. Competenze e responsabilità ____________________________________________ 5
6. Testo _______________________________________________________________ 5
6.1. Principi generali 5 6.2. Organizzazione delle risorse 5
6.2.1. Organigramma _____________________________________________________________5 6.2.2. Personale esterno____________________________________________________________6 6.2.3. Requisiti della posizione di lavoro ______________________________________________6 6.2.4. Profili professionali __________________________________________________________7 6.2.5. Personale autorizzato per l’esecuzione delle prove _________________________________7 6.2.6. Cartella del dipendente _______________________________________________________7
6.3. Formulazione previsioni annuali di formazione 8
6.4. Gestione attività formative consortili 8 6.5. Gestione attività formative interne 9
6.5.1. Attività svolte nel rispetto del piano annuale ______________________________________9 6.5.2. Attività non prevista nel piano annuale __________________________________________9
6.6. Attività formativa obbligatoria 9
6.7. Gestione Attività Formative Esterne 10 6.8. Attività di Addestramento 10
6.9. Registrazioni 11 6.10. Valutazione dell’efficacia 12
6.11. Consuntivazione periodica 12 6.12. Archiviazione dei documenti 12
7. Deroghe eccezioni e limitazioni_________________________________________ 13
8. Registro delle modifiche ______________________________________________ 13
9. Allegati ____________________________________________________________ 14 9.1. Schema profilo professionale 14
9.2. Modulo budget attività formativa 15 9.3. Piano di formazione 16
9.4. Proposta di Partecipazione a Corsi, Seminari, Convegni e Congressi 17 9.5. Requisiti della Posizione di Lavoro 18
9.6. Scheda personale di addestramento 19 9.7. Scheda di valutazione 20
9.8. Scheda individuale di formazione 21 9.9. Foglio di presenza 22
9.10. Confronto corsi programmati/attuati 23 9.11. Consuntivo formazione svolta 24
CBC CentroBiologiaClinica
PROCEDURA
GQ03
Risorse, competenze e formazione del personale
Edizione n. 1 data 12.5.12 pag. 3 di 24
1. Scopo
È di:
1. Stabilire modalità e responsabilità per la definizione e l’aggiornamento della
struttura organizzativa del Laboratorio;
2. Definire i compiti e le responsabilità delle Funzioni preposte alla formulazione, alla
pianificazione, alla attuazione dei programmi formativi.
3. Regolare le attività di programmazione, realizzazione e registrazione degli
interventi di formazione e addestramento del personale.
2. Campo di applicazione
La procedura si applica:
Nella definizione ed aggiornamento della struttura organizzativa;
in tutte le occasioni in cui è necessario effettuare interventi formativi rivolti al
personale:
in aula;
in campo;
all’esterno;
per aggiornamento professionale;
per riqualificazione;
per inserimento in nuove posizioni di lavoro;
neo assunto.
3. Riferimenti
Norme UNI EN ISO 9000:2005
UNI EN ISO 9001:2008 punto 6.2
UNI CEI EN ISO/IEC 17025:2005, p. 5.2.
CBC CentroBiologiaClinica
PROCEDURA
GQ03
Risorse, competenze e formazione del personale
Edizione n. 1 data 12.5.12 pag. 4 di 24
MQ01 Manuale Qualità del Laboratorio
D.L.vo 30.6.03, n.196 Codice in materia di protezione dei dati personali.
4. Definizioni
Termine Significato
Addestramento Intervento di affiancamento a personale già esperto della mansione, a-
vente lo scopo di fornire le conoscenze tecniche operative.
Formazione Partecipazione a corsi interni o esterni, con lezioni in aula, che possono
avere un seguito sul posto di lavoro, mirate a far conseguire al persona-
le comportamenti e conoscenze in linea con gli obiettivi per lo sviluppo
delle risorse umane del Laboratorio.
Formazione E-
sterna
Partecipazione a corsi presso Terzi.
Formazione In-
terna
Partecipazione a corsi realizzati presso il Laboratorio, con docenza in-
terna o esterna.
Funzione Area organizzativa del Laboratorio coordinata da un Responsabile posto
alle dipendenze della Direzione.
Organigramma Rappresentazione grafica della struttura organizzativa di un’azienda.
CBC CentroBiologiaClinica
PROCEDURA
GQ03
Risorse, competenze e formazione del personale
Edizione n. 1 data 12.5.12 pag. 5 di 24
Termine Significato
Piano di forma-
zione
Documento che contiene il programma delle attività formative interne
ed esterne, rivolte al personale, da svolgere nel corso dell’anno cui si
riferisce.
Profilo profes-
sionale
(mansionario)
Documento che riassume compiti e responsabilità di ogni posizione di
lavoro.
Requisiti della
Posizione di La-
voro
Elenco delle conoscenze necessarie per ricoprire adeguatamente la Po-
sizione di Lavoro.
Unità Unità organizzativa del Laboratorio coordinato da un Responsabile po-
sto alle dipendenze di una Funzione.
5. Competenze e responsabilità
Sono riportate nel testo della procedura, in corrispondenza dello sviluppo delle azioni .
6. Testo
6.1. Principi generali
Il Laboratorio adotta i seguenti criteri:
- Tutto il personale va informato sulla rilevanza della propria attività ai fini del
conseguimento degli obiettivi stabiliti dalla Direzione. Tale compito è
responsabilità del diretto Superiore e va attuato attraverso la formazione e la
diffusione, per quanto di pertinenza, degli obiettivi fissati dalla Direzione.
- Eventuali modifiche al piano annuale consolidato di formazione possono essere
apportate solo previa autorizzazione della Funzione GQ.
6.2. Organizzazione delle risorse
6.2.1. Organigramma
La definizione quantitativa delle risorse umane necessarie al Laboratorio e della loro
gerarchia va fatta tenendo in considerazione:
Il volume e la complessità delle determinazioni eseguite;
Degli obiettivi e della politica stabiliti dalla Direzione.
CBC CentroBiologiaClinica
PROCEDURA
GQ03
Risorse, competenze e formazione del personale
Edizione n. 1 data 12.5.12 pag. 6 di 24
È compito della Direzione:
Definire, avvalendosi del supporto dei propri collaboratori, l’organizzazione
gerarchica del Laboratorio;
Emettere e distribuire alle Funzioni il corrispondente organigramma;
Definire, avvalendosi della collaborazione dei responsabili di Funzione, il
numero delle risorse necessarie per le varie posizioni di lavoro.
È compito di ogni resp. di Funzione:
Proporre e richiedere, alla Direzione, eventuali aggiornamenti dell’organigramma e delle risorse assegnate sulla base di oggettive necessità e
documentarle;
informare i propri collaboratori e rendere disponibile l’organigramma.
6.2.2. Personale esterno
Di norma il Laboratorio nello svolgimento delle proprie attività si avvale esclusivamente
del personale dipendente.
Qualora si manifestasse l’esigenza di ricorre a personale esterno, per svolgere
temporaneamente compiti del personale dipendente (es. supplenza) nessuna differenza
dovrà essere applicata rispetto al proprio personale dipendente in materia di capacità,
addestramento, istruzione, formazione, in modo da assicurare il pieno rispetto dei requisiti
stabiliti dal sistema di gestione.
È compito di DIR/LAB stabilire le modalità di addestramento e supervisione del personale
esterno, in particolare nella prima fase di inserimento (es.: v. all. 9.6, 9.7)
È compito di DIR formalizzare il rapporto di collaborazione mediante apposito contratto.
Per casi particolari, atipici, è compito di DIR stabilire di volta in volta modalità di rispetto
delle prescrizioni di questa procedura.
6.2.3. Requisiti della posizione di lavoro
È compito del resp. di Funzione:
Definire i requisiti di ogni posizione di lavoro in coerenza con quanto prescritto:
o dalla normativa cogente;
o dalla norma di riferimento UNI EN ISO 9001
avvalendosi della collaborazione del Resp. GQ;
Emettere, dopo autorizzazione di DIR, apposito documento di sintesi (v. all.
9.5);
Valutare il grado di corrispondenza tra requisiti previsti e conoscenze realmente
possedute dal personale coordinato (compilando la voce grado di conoscenza -v. all. 9.5);
CBC CentroBiologiaClinica
PROCEDURA
GQ03
Risorse, competenze e formazione del personale
Edizione n. 1 data 12.5.12 pag. 7 di 24
In caso d’incoerenza, predisporre un adeguato intervento formativo nei modi fissati di seguito (v. p. 6.8).
6.2.4. Profili professionali
Sulla base dei requisiti fissati per ogni posizione di lavoro e delle prescrizioni del sistema qualità sono stabiliti i seguenti compiti:
Ordine Resp. Azione Note
1 GQ Formula i corrispondenti profili professionali (v. all. 9.1);
Richiede l’approvazione al Resp. della Funz.
interessata e l’autorizzazione a DIR
li distribuisce alle Funzioni interessate;
2 Funz. Informa il personale interessato e richiede fir-ma di accettazione;
dà copia firmata al personale interessato e a
Resp. GQ;
In caso di non accetta-zione invita il collabo-
ratore a definire
l’accordo con DIR.
3 GQ istituisce la raccolta dei profili professionali;
mantiene aggiornati i profili;
6.2.5. Personale autorizzato per l’esecuzione delle prove
Sulla base dei requisiti della posizione di lavoro, dei profili professionali, per l’inserimento
di nuovi analisti è compito di DIR/LAB:
Formulare apposito piano di addestramento (v. all.9.6);
Valutare oggettivamente la competenza sulla base dei risultati delle tarature (CQI,
v. GQ04) e dei controlli interlaboratorio (VEQ);
Documentare questa valutazione tramite nota sintetica da archiviare nella cartella
del dipendente (v. p. 6.2.6).
Analogo procedimento va applicato per tutti gli analisti nel caso di nuove determinazioni
che il LAB mette in opera.
Nel caso di ripetute non conformità su tarature o VEQ abbinate al singolo analista, è
compito di DIR/LAB stabilire idoneo piano di addestramento e verifica in accordo a questa
procedura.
6.2.6. Cartella del dipendente
È compito del Resp. GQ istituire e mantenere aggiornata, per ogni dipendente, una cartella
ove raccogliere ordinatamente i documenti relativi a:
CBC CentroBiologiaClinica
PROCEDURA
GQ03
Risorse, competenze e formazione del personale
Edizione n. 1 data 12.5.12 pag. 8 di 24
o Dati anagrafici;
o Grado di istruzione;
o Attestati di formazione ed esperienze pregresse;
o Valutazione dei requisiti della posizione;
o Ogni altro documento rilevante e di pertinenza;
6.3. Formulazione previsioni annuali di formazione
Ogni Resp. di Funzione entro il 31 dicembre:
- individua i bisogni formativi del personale;
- Formula le previsioni di formazione per l’anno successivo (all. 9.2), distinte in:
attività di addestramento;
attività formative da svolgere lontano dal posto di lavoro;
- Fa pervenire, alla Funzione GQ le richieste, utilizzando l’apposito modulo, (all.
9.2):
Funzione GQ:
valuta le richieste sotto il profilo della coerenza con le politiche fissate dalla
Direzione; in casi particolari, richiede ai Responsabili coinvolti informazioni
integrative per effettuare una valutazione finale;
predispone eventuali accorpamenti delle esigenze comuni a più Funzioni;
Formula la bozza del “piano di formazione” (v. all. 9.3), ripartendo i corsi per
tipologia o area organizzativa, tenendo conto degli aspetti logistici, didattici e
dei piani operativi del Laboratorio;
aggiorna il piano, se necessario, e richiede l’autorizzazione alla Direzione;
distribuisce copia dell’elenco autorizzato alle Funzioni coinvolte.
6.4. Gestione attività formative consortili
In coerenza con il regolamento consortile e nel caso in cui siano individuate attività
formative di interesse comune, la Direzione segnala ai Consociati le attività formative
ritenute utili da attuare. Campi di interesse consortile di esempio sono:
Corsi ECM;
Nuove metodologie;
Nuova organizzazione.
CBC CentroBiologiaClinica
PROCEDURA
GQ03
Risorse, competenze e formazione del personale
Edizione n. 1 data 12.5.12 pag. 9 di 24
6.5. Gestione attività formative interne
6.5.1. Attività svolte nel rispetto del piano annuale
Funzione GQ, con la collaborazione di SEGR/AMM provvede a:
Concordare con i responsabili delle Funzioni interessate, ove il caso e in tempo, la
data definitiva d’inizio delle singole attività;
Trasmettere, ove ritenuto opportuno, il materiale didattico necessario all’attività;
Intraprendere tutte le azioni ritenute utili/necessarie per garantire il regolare svolgimento dell’attività formativa;
Assicurare quanto prescritto al punto 6.9 (Registrazioni).
I Responsabili delle Funzioni interessate provvedono ad assicurare e curare:
lo svolgimento delle attività formative sul posto di lavoro,
Quanto prescritto al punto 6.9 (Registrazioni);
per le attività formative da svolgere in aula o all’esterno, la partecipazione del
proprio personale nel rispetto del programma concordato.
6.5.2. Attività non prevista nel piano annuale
Le attività non incluse nel Piano di Formazione e che invece sono ritenute necessarie in
corso d’anno, devono essere determinate da fatti contingenti limitati e difficilmente
prevedibili.
Qualora emergesse questa necessità GQ:
raccoglie l’esigenza;
aggiorna il piano (v. all. 9.3), chiede l’autorizzazione alla Direzione e lo
distribuisce alle Funzioni interessate.
6.6. Attività formativa obbligatoria
Rientrano in questa categoria le attività formative derivanti da leggi dello Stato quali, ad
esempio, quelle sulla sicurezza (SGS) e sull'educazione continua in ambito sanitario
(ECM).
Queste attività formative vanno pianificate negli stessi modi stabiliti in questa procedura. In considerazione della rilevanza dell'argomento sono stabilite le seguenti prescrizioni:
in tutta la documentazione sia di pianificazione, sia di registrazione occorre
identificare l'obbligatorietà (esempio: indicando ECM o SGS);
i consuntivi devono distinguere questa categoria di formazione;
CBC CentroBiologiaClinica
PROCEDURA
GQ03
Risorse, competenze e formazione del personale
Edizione n. 1 data 12.5.12 pag. 10 di 24
ogni Responsabile interessato provvede ad una consuntivazione specifica almeno ogni quattro mesi, al fine di prevenire possibili carenze. In caso di ritardi o carenze,
informa la Direzione e provvede ad avviare le opportune azioni.
6.7. Gestione Attività Formative Esterne
Il Responsabile Funzione Richiedente, coerentemente con quanto previsto dal piano
annuale di formazione, richiede a SEGR/AMM l’iscrizione al corso per il personale
coordinato compilando il modulo “Proposta di Partecipazione a Corsi, Seminari, Convegni
e Congressi” (all. 9.4).
SEGR/AMM:
- contatta l’Ente esterno organizzatore del corso per le formalità dell’iscrizione;
- invia richiesta a DIR per il pagamento dell’iscrizione;
- a corso ultimato:
richiede copia della documentazione didattica fornita all’allievo;
provvede a distribuire copia della documentazione didattica, alle altre
Funzioni eventualmente interessate.
6.8. Attività di Addestramento
Il Responsabile Funzione per il personale interessato dal programma di addestramento:
- predispone il programma di addestramento con la collaborazione di. GQ (all.
9.6);
- organizza e svolge l’attività di addestramento all’interno della Funzione/Unità
dove opera il personale;
- registra il regolare svolgimento dell’addestramento (all. 9.6);
- a conclusione dell’attività di addestramento, trasmette a Funzione GQ che
custodirà nei propri archivi, la scheda personale di addestramento (all. 9.6).
- dispone l’affiancamento del personale in addestramento da parte di un supervi-
sore esperto;
- assicura che l’Addestrando posa operare in autonomia solo quando
l’addestramento è stato completato e la sua competenza è stata valutata soddi-
sfacente tramite uno o più dei metodi seguenti:
- giudizio del supervisore;
- verifiche interne;
- eventuali valutazioni esterne;
- misura delle prestazioni.
CBC CentroBiologiaClinica
PROCEDURA
GQ03
Risorse, competenze e formazione del personale
Edizione n. 1 data 12.5.12 pag. 11 di 24
6.9. Registrazioni
Tutti i dati relativi alla formazione del personale vanno trattati tenendo conto della
disposizioni del D. L. vo 196/03 sul trattamento dei dati personali.
E’ compito di Resp. GQ istituire, tenere aggiornata ed archiviare una “scheda individuale
di formazione” (v. all. 9.8).
Essa costituisce:
documento di riferimento di valutazione per la programmazione degli interventi
formativi;
evidenza oggettiva della formazione effettuata.
Inoltre sono fissati i seguenti compiti:
Durante lo svolgimento della attività formativa:
Funzione GQ, con il supporto di SEGR/AMM e a seconda che l’attività formativa si svolga
in aula o sul posto di lavoro:
- Predispone, per ogni giornata di svolgimento, relativo foglio di presenza
(all. 9.9) che, per corsi di lunga durata, può essere sostituito da apposito
registro, da cui deve risultare:
titolo del corso;
nome dell’istruttore o degli istruttori;
luogo di svolgimento;
data di svolgimento;
elenco dei partecipanti;
argomenti trattati;
- si assicura che i partecipanti completino la compilazione del foglio con i dati
personali previsti e appongano la propria firma;
- si assicura che vi venga apposta la firma dell’istruttore o degli istruttori.
A conclusione di ogni attività formativa:
Funzione Interessata provvede a far pervenire a Funzione GQ, che custodirà nei propri archivi, il foglio di presenza (all. 9.9)
Funzione GQ provvede ad archiviare tutti i documenti prodotti nelle diverse attività
formative.
CBC CentroBiologiaClinica
PROCEDURA
GQ03
Risorse, competenze e formazione del personale
Edizione n. 1 data 12.5.12 pag. 12 di 24
6.10. Valutazione dell’efficacia
Di norma è prevista questa valutazione per l'attività formativa o l’addestramento svolti dal personale dipendente o a contratto. In accordo alla tipologia e dalla complessità della
formazione attuata, la valutazione può essere attuata tramite scheda di valutazione (v. all.
9.7) o mediante altre note o consuntivi appositamente elaborati per ogni intervento di
formazione / addestramento.
6.11. Consuntivazione periodica
Con frequenza annuale ed in occasione del riesame della direzione, Funzione GQ elabora
il consuntivo dell’attività formativa svolta nell’anno precedente. L’elaborato dovrà
evidenziare:
Il confronto tra quanto pianificato e quanto attuato, possibilmente effettuando
quelle aggregazioni (per tipologia, Funzione, tema, ecc.) che facilitino
comprensione e raffronti (a titolo di esempio: v. all. 9.11);
i casi di mancata frequenza da parte del personale e le cause.
Altri consuntivi possono essere richiesti da GQ nel corso dell’anno.
Funzione GQ provvede a distribuire tutti i consuntivi a:
Direzione;
Funzioni interessate.
6.12. Archiviazione dei documenti
I tempi ed i responsabili dell’archiviazione dei documenti generati da questa procedura
sono così fissati:
Documento Funzione All. n. U.M. Val.
Profilo professionale GQ 9.1 anni 5
Budget attività formative Funz. interes-
sata
9.2 anni 1
Piano delle attività formative GQ 9.3 anni 2
Proposta partecipazione a corsi esterni Funz. interes-
sata
9.4 anni 1
Requisiti posizione di lavoro GQ 9.5 anni 5
Scheda personale di addestramento GQ 9.6 anni sempre
Scheda sintetica di valutazione GQ 9.7 anni 1
CBC CentroBiologiaClinica
PROCEDURA
GQ03
Risorse, competenze e formazione del personale
Edizione n. 1 data 12.5.12 pag. 13 di 24
Scheda individuale di formazione GQ 9.8 anni sempre
Foglio presenza partecipazione corsi GQ 9.9 anni sempre
Confronto corsi programmati/attuati GQ 9.10 anni 2
Consuntivo formazione svolta GQ 9.11 anni 2
7. Deroghe eccezioni e limitazioni
Non ne sono previste.
8. Registro delle modifiche
Data Punto, pa-
ragrafo Sintesi della modifica
12.5.12 - Prima emissione
CBC CentroBiologiaClinica
PROCEDURA
GQ03
Risorse, competenze e formazione del personale
Edizione n. 1 data 12.5.12 pag. 14 di 24
9. Allegati
9.1. Schema profilo professionale
CBC CentroBiologiaClinica
PROCEDURA
GQ03
Risorse, competenze e formazione del personale
Edizione n. 1 data 12.5.12 pag. 15 di 24
9.2. Modulo budget attività formativa
CBC CentroBiologiaClinica
PROCEDURA
GQ03
Risorse, competenze e formazione del personale
Edizione n. 1 data 12.5.12 pag. 16 di 24
9.3. Piano di formazione
CBC CentroBiologiaClinica
PROCEDURA
GQ03
Risorse, competenze e formazione del personale
Edizione n. 1 data 12.5.12 pag. 17 di 24
9.4. Proposta di Partecipazione a Corsi, Seminari, Convegni e Congressi
PROPOSTA DI PARTECIPAZIONE A CORSI, SEMINARI, CONVEGNI E CONGRESSI
Cognome e Nome matr.
Unità di Appartenenza Tit. studio
Sede lavoro
Posiz. Ricoperta
Titolo dell’iniziativa
Contenuto
Soc./Ente organizzatore Località
Motivo della partecipazione
Dati per l’iscrizione:
Data/e di svolgimento
Termine ultimo iscrizione Partec. Gratuita
Importo quota iscrizione Termine rimessa quota
Importo da inviare a
Note
Data Firma
Resp. Funz./Unità
Approv. GQ
CBC CentroBiologiaClinica
PROCEDURA
GQ03
Risorse, competenze e formazione del personale
Edizione n. 1 data 12.5.12 pag. 18 di 24
9.5. Requisiti della Posizione di Lavoro
CBC CentroBiologiaClinica
PROCEDURA
GQ03
Risorse, competenze e formazione del personale
Edizione n. 1 data 12.5.12 pag. 19 di 24
9.6. Scheda personale di addestramento
CBC CentroBiologiaClinica
PROCEDURA
GQ03
Risorse, competenze e formazione del personale
Edizione n. 1 data 12.5.12 pag. 20 di 24
9.7. Scheda di valutazione
CBC CentroBiologiaClinica
PROCEDURA
GQ03
Risorse, competenze e formazione del personale
Edizione n. 1 data 12.5.12 pag. 21 di 24
9.8. Scheda individuale di formazione
CBC CentroBiologiaClinica
PROCEDURA
GQ03
Risorse, competenze e formazione del personale
Edizione n. 1 data 12.5.12 pag. 22 di 24
9.9. Foglio di presenza
CBC CentroBiologiaClinica
PROCEDURA
GQ03
Risorse, competenze e formazione del personale
Edizione n. 1 data 12.5.12 pag. 23 di 24
9.10. Confronto corsi programmati/attuati
CBC CentroBiologiaClinica
PROCEDURA
GQ03
Risorse, competenze e formazione del personale
Edizione n. 1 data 12.5.12 pag. 24 di 24
9.11. Consuntivo formazione svolta