rms.msu.ac.thrms.msu.ac.th/e-risk/upload/core/form/doc_41186(ภาต... · web view3....
TRANSCRIPT
![Page 1: rms.msu.ac.thrms.msu.ac.th/e-risk/upload/core/form/doc_41186(ภาต... · Web view3. จากข อม ลในช อง “คำอธ บาย/คำตอบ” จะนำมาพ](https://reader035.vdocuments.pub/reader035/viewer/2022070619/5e29533d03996756f14ba5a7/html5/thumbnails/1.jpg)
ภาคผนวก ข แบบสอบถามการควบคมภายในชอหนวยงาน …………………………………. ณ วนท ….....เดอน…………………..พ.ศ. ..................
วตถประสงคแบบสอบถามการควบคมภายในนจดทำาขนเพอใหทราบความเสยงทวไปทมผลกระทบตอการบรรลวตถประสงคของการควบคมภายใน และใชประเมนความเพยงพอของระบบการควบคมภายใน เพอการปรบปรงแกไขตอไป
แบบสอบถามม 9 ชด คอชดท 1 แบบสอบถามดานนโยบายและการบรหาร สำาหรบสอบถามผ
บรหารทรบผดชอบดานนโยบายและการบรหาร
ชดท 2 แบบสอบถามดานทรพยากร สำาหรบสอบถามผบรหารและเจาหนาทผรบผดชอบดานการเงน
และงบประมาณดานพสด ดานบคลากร ดานระบบสารสนเทศ ดานอาคารสถานท แบบสอบถาม ประกอบดวย
1.การเงนและงบประมาณ2. ดานทรพยสน 3. ดานพสด4. ดานการผลต (เฉพาะหนวยงานทผลผลตทเปนสนคาทไมใช
นสต/บณฑต เชน ศนยหนงสอ (ยนเพยว) สำานกพมพ คณะเภสชศาสตร)5. ดานบคลากร 6. ดานระบบสารสนเทศ7. ดานอาคารสถานท
ชดท 3 แบบสอบถามดานกฎหมาย ระเบยบ ขอบงคบชดท 4 แบบสอบถามดานธรรมาภบาลชดท 5 แบบสอบถามดานเหตการณภายนอกชดท 6 แบบสอบถามดานการจดการเรยนการสอนชดท 7 แบบสอบถามดานการวจยชดท 8 แบบสอบถามดานการบรการวชาการ ชดท 9 แบบสอบถามดานทำานบำารงศลปะและวฒนธรรม
การใชแบบสอบถาม
1
![Page 2: rms.msu.ac.thrms.msu.ac.th/e-risk/upload/core/form/doc_41186(ภาต... · Web view3. จากข อม ลในช อง “คำอธ บาย/คำตอบ” จะนำมาพ](https://reader035.vdocuments.pub/reader035/viewer/2022070619/5e29533d03996756f14ba5a7/html5/thumbnails/2.jpg)
1. ผประเมนเปนผถามตามแบบสอบถาม ถามการปฏบตตามคำาถามแสดงถงการควบคมภายในทดใหกรอกเครองหมาย “ ในชอง ม” “ /ใช ถาไมมการปฏบตตามทถาม”ใหกรอกเครองหมาย “ ในชอง ไมม” “ /ไมใช ถาไมมกจกรรมทเกยวกบเรองทถามใหกรอก”ในชอง ไมม“ /ไมใช โดยใชอกษร ” NA ซงยอมาจาก Not Applicable และหมายเหตวา ไมมเรองทเกยวกบคำาถาม
2. คำาตอบวา ไมม“ /ไมใช หมายถง มไดปฏบตตามคำาถาม แสดงถงจดออนของระบบ”การควบคม ภายใน ผประเมนควรทดสอบและหาสาเหต และพจารณาวามการควบคมอนทดแทนหรอไม จากคำาตอบทไดรบ ผสอบทานหรอผประเมนควรสงเกตการณการปฏบตงานจรง การวเคราะหเอกสารหลกฐาน หรอคำาตอบของผทมความรในเรองทถามและเชอถอได เพอสรปคำาตอบและอธบายวธปฏบตในแตละขอของคำาถามในชอง คำาอธบาย“ /คำาตอบ ”เพอใหไดขอมลทถกตองทจะนำามาประเมนความเพยงพอของระบบการควบคมภายใน
3. จากขอมลในชอง คำาอธบาย“ /คำาตอบ จะนำามาพจารณาประเมนความเพยง”พอของระบบการควบคมภายในของแตละดานและแตละเรองในดานนนๆ
2
![Page 3: rms.msu.ac.thrms.msu.ac.th/e-risk/upload/core/form/doc_41186(ภาต... · Web view3. จากข อม ลในช อง “คำอธ บาย/คำตอบ” จะนำมาพ](https://reader035.vdocuments.pub/reader035/viewer/2022070619/5e29533d03996756f14ba5a7/html5/thumbnails/3.jpg)
ชดท 1 ดานนโยบายและการบรหารผทจะตอบแบบสอบถามดานนไดดทสด คอ ผบรหารทรบผดชอบดานการบรหารของหนวยรบตรวจ การสรปคำาถามคำาตอบในชอง คำาอธบาย“ /คำาตอบ จะนำาขอมลจากการ”สงเกตการณการปฏบตงาน การวเคราะหเอกสารหลกฐาน และการสมภาษณผมความรในเรองทสอบถาม แบบสอบถามดานนโยบายและการบรหาร ประกอบดวยเรองตาง ๆ ดงน
1. ภารกจ1.1 วตถประสงคหลก1.2 การวางแผน1.3 การตดตามผล
2. กระบวนการปฏบตงาน2.1 ประสทธผล2.2 ประสทธภาพ
3. การใชทรพยากร3.1 การจดสรรทรพยากร3.2 ประสทธผลของการใชทรพยากร
4. สภาพแวดลอมของการดำาเนนงาน4.1 การปฏบตตามกฎ ระเบยบและขอบงคบ4.2 ความสอดคลองกบสภาพแวดลอมการดำาเนนงาน
3
![Page 4: rms.msu.ac.thrms.msu.ac.th/e-risk/upload/core/form/doc_41186(ภาต... · Web view3. จากข อม ลในช อง “คำอธ บาย/คำตอบ” จะนำมาพ](https://reader035.vdocuments.pub/reader035/viewer/2022070619/5e29533d03996756f14ba5a7/html5/thumbnails/4.jpg)
ดานการนโยบายและการบรหาร
คำาถาม ม/ใชไมม/ไมใช
คำาอธบาย/คำาตอบ
1. ภารกจ1.1 วตถประสงคหลก - หนวยรบตรวจมการกำาหนดพนธกจเปนลายลายลกษณอกษร - ภารกจทกำาหนดมความชดเจน และเขาใจงาย สอดคลองกบภารกจของมหาวทยาลย เปนไปตามกฎหมาย ระเบยบ ขอบงคบทเกยวของหรอไม - มการประกาศใหบคลากรของหนวยงานทกคนทราบนโยบาย ภารกจ ของมหาวทยาลยหรอไม - ผบรหารมการกำาหนดวตถประสงคและเปาหมายการดำาเนนงานของหนวยรบตรวจหรอไม- ผบรหารมการกำาหนดยทธศาสตรและกลยทธในการดำาเนนงานของหนวยรบตรวจหรอไม - การจดทำาแผนปฏบตราชการ - วตถประสงคและเปาหมายการ
4
![Page 5: rms.msu.ac.thrms.msu.ac.th/e-risk/upload/core/form/doc_41186(ภาต... · Web view3. จากข อม ลในช อง “คำอธ บาย/คำตอบ” จะนำมาพ](https://reader035.vdocuments.pub/reader035/viewer/2022070619/5e29533d03996756f14ba5a7/html5/thumbnails/5.jpg)
คำาถาม ม/ใชไมม/ไมใช
คำาอธบาย/คำาตอบ
ดำาเนนงานทกำาหนดสอดคลองกบภารกจ และสามารถวดผลสำาเรจไดหรอไม - วตถประสงคการดำาเนนงานมการแบงออกเปนวตถประสงคยอยในระดบกจกรรม หรอสวนงานยอยหรอไม - มการกำาหนดวธการ เพอใหบคลากรเขาใจในงานทปฏบตวาจะชวยใหบรรลวตถประสงคของการดำาเนนงานของสวน งานยอย ทเขาปฏบตงานและบรรลวตถประสงคตามภารกจขององคกรหรอไม1.2 การวางแผน - ฝายบรหารมการจดทำาแผน เพอใหบรรลตามวตถประสงคและเปาหมายการดำาเนนงานทกำาหนดหรอไม - แผนทจดทำามการกำาหนดวตถประสงคเปาหมาย วธการดำาเนนงาน งบประมาณ อตรากำาลง และระยะเวลาดำาเนนงานไวอยางชดเจนหรอไม - มการสอสารใหกบบคลากรทรบผดชอบการปฏบตตามแผนทราบหรอไม - มการมอบหมายหนาทความรบผดชอบในการดำาเนนการตามแผนใหแกเจาหนาทหรอไม
5
![Page 6: rms.msu.ac.thrms.msu.ac.th/e-risk/upload/core/form/doc_41186(ภาต... · Web view3. จากข อม ลในช อง “คำอธ บาย/คำตอบ” จะนำมาพ](https://reader035.vdocuments.pub/reader035/viewer/2022070619/5e29533d03996756f14ba5a7/html5/thumbnails/6.jpg)
คำาถาม ม/ใชไมม/ไมใช
คำาอธบาย/คำาตอบ
1.3 การตดตามผล - มการประเมนความคบหนาของการบรรลวตถประสงคการดำาเนนงานขององคกร เปนครงคราวหรอไม อยางไร - การประเมนความคบหนาไดรวมการเปรยบเทยบผลการใชจายเงนจรงกบงบประมาณและสาเหตของความแตกตางของจำานวนเงนทใชจายจรงกบงบประมาณหรอไม - การประเมนความคบหนามการดำาเนนการในชวงเวลาและความถทเหมาะสมหรอไม - มการแจงผลการประเมนใหบคลากรทรบผดชอบทราบ และแกไขปรบปรงการดำาเนนงานหรอไม - บคลากรทรบผดชอบไดรองขอใหมการทบทวนหรอปรบปรงวตถประสงคการดำาเนนงาน แผนและกระบวนการดำาเนนงานหรอไม2. กระบวนการปฏบตงาน2.1 ประสทธผล - กระบวนการปฏบตงานทสำาคญในการดำาเนนงานตามภารกจไดรบการพจารณา และกำาหนดโดยฝายบรหารหรอไม - ฝายบรหารมการตดตามผลเกยวกบประสทธผลของกระบวนการ
6
![Page 7: rms.msu.ac.thrms.msu.ac.th/e-risk/upload/core/form/doc_41186(ภาต... · Web view3. จากข อม ลในช อง “คำอธ บาย/คำตอบ” จะนำมาพ](https://reader035.vdocuments.pub/reader035/viewer/2022070619/5e29533d03996756f14ba5a7/html5/thumbnails/7.jpg)
คำาถาม ม/ใชไมม/ไมใช
คำาอธบาย/คำาตอบ
ปฏบตงานหรอไม - ในชวง 2-3 ป ทผานมามการประเมนผลการดำาเนนงานในระดบผลผลต (Output) หรอผลลพธ (Outcome) ขององคกรวาบรรลตามวตถประสงคและเปาหมายทกำาหนด หรอไม - ขอเสนอแนะจากมาตรการปรบปรงประสทธผลของการดำาเนนงาน ไดมการนำาไปปฏบตและจดทำาเปนเอกสารในรปแบบทสามารถแกไขปรบปรงไดงาย และเปนปจจบนหรอไม2.2 ประสทธภาพ - มการคำานวณและเปรยบเทยบตนทนของการดำาเนนงานกบผลผลตหรอผลลพธวามประสทธภาพหรอไม - มการเปรยบเทยบประสทธภาพดงกลาวกบองคกรอนทมลกษณะการดำาเนนงานเชนเดยวกน หรอไม - ขอเสนอแนะไดนำามาปรบปรงแกไขทนตอเหตการณและมการดำาเนนงานอยางเหมาะสมหรอไม3. การใชทรพยากร3.1 การจดสรรทรพยากร - ทรพยากรทมอยภายในองคกรไดรบการจดสรรใหกบกระบวนการ
7
![Page 8: rms.msu.ac.thrms.msu.ac.th/e-risk/upload/core/form/doc_41186(ภาต... · Web view3. จากข อม ลในช อง “คำอธ บาย/คำตอบ” จะนำมาพ](https://reader035.vdocuments.pub/reader035/viewer/2022070619/5e29533d03996756f14ba5a7/html5/thumbnails/8.jpg)
คำาถาม ม/ใชไมม/ไมใช
คำาอธบาย/คำาตอบ
ดำาเนนงานทงหมดหรอไม - ทรพยากรทมการใชประโยชนนอยไดรบการแกไขปรบปรงใหดขนหรอไม - มการจดลำาดบความสำาคญของวตถประสงคการดำาเนนงานหรอไม - การจดสรรทรพยากร ไดถอปฏบตอยางสมำาเสมอ เพอใหองคกรบรรลผลทดทสดในดานประสทธผลกบประสทธภาพหรอไม 3.2 ประสทธผลของการใช ทรพยากร - คณลกษณะเฉพาะตำาแหนง ของตำาแหนงทสำาคญ มการกำาหนดหนาทไวชดเจนและปฏบตงานตามทกำาหนดหรอไม - มคมอแสดงการใชอปกรณ เครองมอระบบสารสนเทศ และการบรหารเงนงบประมาณหรอไม - มการกำาหนดวธปฏบตเกยวกบการจดสรรทรพยากรแตละประเภท เพอสนบสนนการบรรลวตถประสงคของการดำาเนนงานหรอไม - กรณการดำาเนนงานตำากวาระดบทกำาหนดมการปฏบตทเหมาะสม เพอปรบปรงการดำาเนนงานหรอไม - บคลากรยอมรบมาตรฐานการปฏบตงานทกำาหนดวาจะตองปฏบต
8
![Page 9: rms.msu.ac.thrms.msu.ac.th/e-risk/upload/core/form/doc_41186(ภาต... · Web view3. จากข อม ลในช อง “คำอธ บาย/คำตอบ” จะนำมาพ](https://reader035.vdocuments.pub/reader035/viewer/2022070619/5e29533d03996756f14ba5a7/html5/thumbnails/9.jpg)
คำาถาม ม/ใชไมม/ไมใช
คำาอธบาย/คำาตอบ
ไดในระดบทกำาหนดหรอสงกวาหรอไม - มแผนการฝกอบรมทเพยงพอสำาหรบบคลากรในการฝกฝนทกษะและความสามารถทจำาเปนตอการปฏบตงานหรอไม - มแผนการจงใจใหบคลากรพฒนาทกษะและความสามารถของตนเองหรอไม4. สภาพแวดลอมของการดำาเนนงาน4.1 การปฏบตตามกฎ ระเบยบและขอบงคบ - มการระบกฎหมาย ระเบยบ ขอบงคบและมาตรฐานทสำาคญและจำาเปนตอการดำาเนนงานหรอไม - มการกำาหนดวธการปฏบตตามกฎหมาย ระเบยบ ขอบงคบ และมาตรฐานทกำาหนดหรอไม- มการสอสาร เผยแพรกฎหมาย ระเบยบ ขอบงคบทสำาคญและจำาเปนตอการดำาเนนงาน - มกลไกการตดตามการปฏบตตามกฎหมาย ระเบยบ ขอบงคบ และมาตรฐานหรอไม- มการทบทวนกฎหมาย ระเบยบ ขอบงคบ4.2 ความสอดคลองกบสภาพ
9
![Page 10: rms.msu.ac.thrms.msu.ac.th/e-risk/upload/core/form/doc_41186(ภาต... · Web view3. จากข อม ลในช อง “คำอธ บาย/คำตอบ” จะนำมาพ](https://reader035.vdocuments.pub/reader035/viewer/2022070619/5e29533d03996756f14ba5a7/html5/thumbnails/10.jpg)
คำาถาม ม/ใชไมม/ไมใช
คำาอธบาย/คำาตอบ
แวดลอมการดำาเนนงาน - มการระบปจจยภายนอกทมผลกระทบทมนยสำาคญตอการดำาเนนงานในอนาคตขององคกรหรอไม (เชน แนวโนมการเปลยนแปลง ดานเศรษฐกจ ดานเทคโนโลย และการออกกฎระเบยบใหม ๆ) - มการตดตามผลและวางแผนปองกนหรอลดผลกระทบทจะเกดขนจากปจจยภายนอกหรอไมสรป : การควบคมดานการบรหาร...........(จากขอ 1 - 4 มการควบคมทเพยงพอหรอไม เพอใหความมนใจวา การดำาเนนงานดานการบรหารเปนไปตามภารกจ กระบวนการปฏบตงานและการใชทรพยากรและสภาพแวดลอมของการดำาเนนงานทมประสทธภาพและประสทธผลหรอไม).......
10
ชอผประเมน …………………………… .…………
![Page 11: rms.msu.ac.thrms.msu.ac.th/e-risk/upload/core/form/doc_41186(ภาต... · Web view3. จากข อม ลในช อง “คำอธ บาย/คำตอบ” จะนำมาพ](https://reader035.vdocuments.pub/reader035/viewer/2022070619/5e29533d03996756f14ba5a7/html5/thumbnails/11.jpg)
ชดท 2 ดานทรพยากร (การเงนและงบประมาณ พสด บคลากร ระบบสารสนเทศ อาคารสถานท)
แบบสอบถามนจะชวยใหทราบขอมลเกยวกบทรพยากร (การเงนและงบประมาณ พสด บคลากร ระบบสารสนเทศ อาคารสถานท) ความนาเชอถอของขอมลการเงน และรายงานการเงน ผทสามารถตอบแบบสอบถามชดท 2 ไดดทสด คอ ผบรหารระดบกลาง หรอกลมผบรหารจดการทคนเคยกบการดำาเนนงานดานการเงนและงบประมาณ พสด ระบบสารสนเทศ อาคารสถานท บคลากร
แบบสอบถามดานการเงน ประกอบดวย
1.การเงนและงบประมาณ
1) เงนสดและเงนฝากธนาคาร
1.1 การรบเงน1.2 การเบกจายเงน1.3 เงนสดในมอ1.4 การนำาเงนสงคลง1.5 การบนทกบญช1.6 เงนทดรอง
2) รายงานการเงน
2.1 ขอมลการเงน
2.2 รายงานการเงน
2. ทรพยสน
2.1 ความเหมาะสมของการใช2.2 การดแลรกษาทรพยสน2.3 การบญชทรพยสน
11
![Page 12: rms.msu.ac.thrms.msu.ac.th/e-risk/upload/core/form/doc_41186(ภาต... · Web view3. จากข อม ลในช อง “คำอธ บาย/คำตอบ” จะนำมาพ](https://reader035.vdocuments.pub/reader035/viewer/2022070619/5e29533d03996756f14ba5a7/html5/thumbnails/12.jpg)
3. การบรหารพสด
3.1 เรองทวไป3.2 การกำาหนดความตองการ3.3 การจดหา3.4 การตรวจรบและการชำาระเงน3.5 การควบคมและการแจกจาย3.6 การบำารงรกษา3.7 การจำาหนายพสด
4. ดานการผลต (เฉพาะหนวยงานทผลผลตทเปนสนคาทไมใชนสต/บณฑต เชน ศนยหนงสอ (ยนเพยว) สำานกพมพ คณะเภสชศาสตร)
4.1 การวางแผนการผลต4.2 การดำาเนนการผลต 4.3 การบรหารคลงสนคา
5.การบรหารบคลากร
3.1 การสรรหา3.2 คาตอบแทน3.3 หนาทความรบผดชอบ3.4 การฝกอบรม3.5 การปฏบตงานของบคลากร3.6 การสอสาร
6. ระบบสารสนเทศ
4.1 อปกรณคอมพวเตอร4.2 การปองกนดแลรกษาสารสนเทศ4.3 ประโยชนของสารสนเทศ
7. ดานอาคารสถานท
12
![Page 13: rms.msu.ac.thrms.msu.ac.th/e-risk/upload/core/form/doc_41186(ภาต... · Web view3. จากข อม ลในช อง “คำอธ บาย/คำตอบ” จะนำมาพ](https://reader035.vdocuments.pub/reader035/viewer/2022070619/5e29533d03996756f14ba5a7/html5/thumbnails/13.jpg)
5.1 สภาพแวดลอม5.2 การใชประโยชนและการดแลรกษา
13
![Page 14: rms.msu.ac.thrms.msu.ac.th/e-risk/upload/core/form/doc_41186(ภาต... · Web view3. จากข อม ลในช อง “คำอธ บาย/คำตอบ” จะนำมาพ](https://reader035.vdocuments.pub/reader035/viewer/2022070619/5e29533d03996756f14ba5a7/html5/thumbnails/14.jpg)
1. แบบสอบถามการควบคมภายในดานงบประมาณและการเงน1) เงนสดและเงนฝากธนาคาร
คำาถาม ม/ใช ไมม/ไมใช
คำาอธบาย/คำาตอบ
1.1 การรบเงน - มการแบงแยกหนาทดานการรบเงนมใหบคคลใดบคคลหนงมหนาทรบผดชอบมากกวาหนงลกษณะงานตอไปน
- การอนมตการรบเงนสด- การเกบรกษาเงนสด- การบนทกบญชเงนสดและเงน
ฝากธนาคาร- การกระทบยอดเงนสดและเงน
ฝากธนาคาร - มการกำาหนดแนวทางปฏบตในการรบสงเงนระหวางบคคลและหนวยงานเปนลายลกษณอกษรหรอไม - การรบสงเงนมเอกสารหลกฐานสนบสนนครบถวนและถกตองหรอไม - การรบเงนโดยการโอนผานระบบอเลกทรอนกสมการยนยนเปนลายลกษณอกษร โดยระบชอผจายเงนและจำานวนเงนและวตถประสงคการจายหรอไม- มการกำาหนดขอหามมใหนำาเชคทรบไปขนเงนสดหรอไม- มการบนทกบญชแยกรายการรบทเปนเงนสดกบรบเปนเชคหรอไม - มการกำาหนดใหผชำาระดวยเชคธนาคารระบสงจายในนามหนวยรบตรวจและขดครอมเชคหรอไม อยางไร - มการตรวจสอบความถกตองและเชอ
14
![Page 15: rms.msu.ac.thrms.msu.ac.th/e-risk/upload/core/form/doc_41186(ภาต... · Web view3. จากข อม ลในช อง “คำอธ บาย/คำตอบ” จะนำมาพ](https://reader035.vdocuments.pub/reader035/viewer/2022070619/5e29533d03996756f14ba5a7/html5/thumbnails/15.jpg)
คำาถาม ม/ใช ไมม/ไมใช
คำาอธบาย/คำาตอบ
ถอไดของเชคกอนรบหรอไม - เงนสดทไดรบมการบนทกบญชภายในวนทไดรบเงนนนหรอไม - มการออกใบเสรจรบเงนสำาหรบการรบเงนทกครงหรอไม - ใบเสรจรบเงนมการพมพหมายเลขกำากบเลมและใบเสรจรบเงนเรยงกนไปทกฉบบหรอไม - มการจดทำาทะเบยนคมใบเสรจรบเงนหรอไม - มการสรปยอดเงนทไดรบทกวนเมอสนเวลารบเงนหรอไม - มการตรวจสอบจำานวนเงนทรบกบหลกฐานการรบและรายการทบนทกไวในบญชทกสนวนหรอไม1.2 การเบกจายเงน-มการแบงแยกหนาทดานการเบกจายเงนมใหบคคลใดบคคลหนงมหนาทรบผดชอบมากกวาหนงลกษณะงาน ตอไปน- การอนมตการจายเงนสดและเงนฝากธนาคาร- การเกบรกษาเงนสด- การบนทกบญชเงนสดและเงนฝากธนาคาร- การกระทบยอดเงนสดและเงนฝากธนาคาร -มการกำาหนดระเบยบเกยวกบการอนมตเบกจายเงนอยางชดเจนหรอไม -การเบกจายเงนมใบสำาคญหรอ
15
![Page 16: rms.msu.ac.thrms.msu.ac.th/e-risk/upload/core/form/doc_41186(ภาต... · Web view3. จากข อม ลในช อง “คำอธ บาย/คำตอบ” จะนำมาพ](https://reader035.vdocuments.pub/reader035/viewer/2022070619/5e29533d03996756f14ba5a7/html5/thumbnails/16.jpg)
คำาถาม ม/ใช ไมม/ไมใช
คำาอธบาย/คำาตอบ
เอกสารหลกฐานประกอบทมการอนมตอยางถกตองหรอไม -มการตรวจสอบรายการจายเงนทบนทกไวในบญชกบหลกฐานการจายทกสนวนหรอไม -มการกำาหนดวงเงนและผมอำานาจอนมตการจายเงนหรอไม -มมาตรการปองกนและเกบรกษาสมดเชคธนาคาร ทยงไมไดใชและตรายางชอผมอำานาจลงนามหรอไม -มการกำาหนดใหผมอำานาจมากกวาหนงคนรวมกนลงนามในเชคทสงจายหรอไม -มการตรวจสอบเอกสารหลกฐานประกอบการเบกจายกอนการลงนามในเชคสงจายหรอไม -เชคทลงนามแลวมการสงใหเจาหนาทอนทมใชเปนผจดเตรยมเชค เพอชำาระใหแกเจาหนหรอไม -มการกำาหนดใหการจายเงนโดยการโอนผานระบบอเลกทรอนกสตองไดรบอนมตจากหวหนาสวนราชการหรอไม -มการเขยนหรอประทบตรายางวา ชำาระเงนแลว ไวในใบสำาคญจายและ“ ”
หลกฐานการจายทชำาระเงนแลวหรอไม
1.3 เงนสดในมอ - มการเกบรกษาเงนสดไวอยางปลอดภยหรอไม - มการนำาเงนสดทไดรบ ฝากธนาคาร
16
![Page 17: rms.msu.ac.thrms.msu.ac.th/e-risk/upload/core/form/doc_41186(ภาต... · Web view3. จากข อม ลในช อง “คำอธ บาย/คำตอบ” จะนำมาพ](https://reader035.vdocuments.pub/reader035/viewer/2022070619/5e29533d03996756f14ba5a7/html5/thumbnails/17.jpg)
คำาถาม ม/ใช ไมม/ไมใช
คำาอธบาย/คำาตอบ
ภายในวนทไดรบเงน หรอ วนทำาการถดไปหรอไม - การเปดบญชเงนฝากธนาคารเปนไปตามระเบยบทกำาหนด และไดรบอนมตจากหวหนาสวนราชการหรอไม - บญชเงนฝากธนาคารเปดในนามของหนวยรบตรวจหรอไม - มการตรวจรบเงนสดคงเหลอเปนครงคราวหรอไม1.4 การนำาเงนสงคลง - มการนำาเงนสงคลงโดยวธการทปลอดภยและภายในระยะเวลาตามทกฎหมายกำาหนดหรอไม - การนำาเงนสงคลงมการสอบยนความถกตองระหวางผสงกบผรบหรอไม1.5 การบนทกบญช - มการบนทกเงนทไดรบในบญชเงนสดภายในวนทไดรบเงนนน หรอวนทำาการถดไปหรอไม - มการบนทกเงนทนำาฝากธนาคารในบญชเงนฝากธนาคารภายในวนทนำาฝากหรอไม - มการกระทบยอดเงนฝากธนาคารทกสนเดอนหรอไม - มการบนทกการจายเงนในบญชเงนสด หรอบญชเงนฝากธนาคารภายในวนทจายเงนนนหรอไม - มการบนทกบญชเงนฝากคลงทนททมการนำาสงคลงหรอไม1.6 เงนทดรอง
17
![Page 18: rms.msu.ac.thrms.msu.ac.th/e-risk/upload/core/form/doc_41186(ภาต... · Web view3. จากข อม ลในช อง “คำอธ บาย/คำตอบ” จะนำมาพ](https://reader035.vdocuments.pub/reader035/viewer/2022070619/5e29533d03996756f14ba5a7/html5/thumbnails/18.jpg)
คำาถาม ม/ใช ไมม/ไมใช
คำาอธบาย/คำาตอบ
- การเกบรกษาเงนทดรองคงเหลอเปนไปตามระเบยบทกำาหนดหรอไม - มการกำาหนดวธปฏบตในการใชจายเงนทดรองไวอยางชดเจนหรอไม - การเบกชดใชเงนทดรองเปนไปตามคาใชจายทเกดขนจรงหรอไม - มการตรวจนบเงนทดรองคงเหลอเปนครงคราวหรอไม - มการกระทบยอดเงนทดรองทกสนเดอนหรอไม - มการตดตามผลเพอคนหาและดำาเนนการยกเลกเงนทดรองทไมเคลอนไหวหรอไม สรป : การควบคมเงนสดและเงนฝากธนาคาร...........(จากขอ 1.1 - 1.6 มการควบคมเพยงพอหรอไม เพอใหความมนใจวาการรบจายเงนสดและเงนฝากธนาคาร เงนทดรองเปนไปอยางถกตองตรงตามระเบยบทก ำาหนด บนทกบญชถกตองครบถวนและสมำาเสมอหรอไม)................
18
ชอผประเมน …………………………… .…………
![Page 19: rms.msu.ac.thrms.msu.ac.th/e-risk/upload/core/form/doc_41186(ภาต... · Web view3. จากข อม ลในช อง “คำอธ บาย/คำตอบ” จะนำมาพ](https://reader035.vdocuments.pub/reader035/viewer/2022070619/5e29533d03996756f14ba5a7/html5/thumbnails/19.jpg)
2) รายงานการเงน
คำาถาม ม / ใชไมม / ไมใช
คำาอธบาย / คำาตอบ
2.1 ขอมลการเงน- บญชแยกประเภทมการบนทกรายการถกตองและครบถวนหรอไม- สามารถตดตามตรวจสอบรายการจากเอกสารประกอบรายการ หรอเอกสารเบองตนไปยงบญชแยกประเภทหรอไม- มการกระทบยอดบญชยอยกบบญชคมหรอบญชแยกประเภทมบญชยอย หรอรายละเอยดประกอบหรอไม- นโยบายการบญชเปนไปตามกฎหมายหรอระเบยบหลกเกณฑทกำาหนดหรอไม- มการสอบทานหรอตรวจสอบการบนทกบญชเปนครงคราวหรอไม- มการฝกอบรมอยางเพยงพอใหแกเจาหนาทการเงนและการบญชหรอไม2.2 รายงานการเงน- รายงานทางการเงนจดทำาขนตามระยะเวลาทกำาหนดหรอไม
19
![Page 20: rms.msu.ac.thrms.msu.ac.th/e-risk/upload/core/form/doc_41186(ภาต... · Web view3. จากข อม ลในช อง “คำอธ บาย/คำตอบ” จะนำมาพ](https://reader035.vdocuments.pub/reader035/viewer/2022070619/5e29533d03996756f14ba5a7/html5/thumbnails/20.jpg)
- มการสอบทานและใหความเหนชอบรายงานทางการเงนโดยผมอำานาจหรอไม- มการประเมนประโยชนจากรายงานการเงนเปนครงคราวหรอไมสรป : การควบคมรายงานการเงน...................(จากขอ 2.1 และ 2.2 มการควบคมเพยงพอหรอไม เพอใหความมนใจวาขอมลในรายงานการเงนทจดทำามความถกตอง เชอถอไดและมประโยชนหรอไม)..........................
2. แบบสอบถามการควบคมภายใน ดานทรพยสน
ดานทรพยสน
คำาถาม ม / ใชไมม / ไมใช
คำาอธบาย / คำาตอบ
2.1 ความเหมาะสมของการใช- มการแบงแยกหนาทมใหบคคลใดบคคลหนงมหนาทรบผดชอบมากกวาหนงลกษณะงาน ตอไปน - การอนมตซอ โอน หรอจำาหนายทรพยสน - การใชทรพยสน - การบนทกบญชทรพยสน - การแกไขและกระทบยอดคงเหลอของทรพยสน
20
ชอผประเมน …………………………… .…………
ตำาแหนง
![Page 21: rms.msu.ac.thrms.msu.ac.th/e-risk/upload/core/form/doc_41186(ภาต... · Web view3. จากข อม ลในช อง “คำอธ บาย/คำตอบ” จะนำมาพ](https://reader035.vdocuments.pub/reader035/viewer/2022070619/5e29533d03996756f14ba5a7/html5/thumbnails/21.jpg)
คำาถาม ม / ใชไมม / ไมใช
คำาอธบาย / คำาตอบ
- การซอและเชาทรพยสนเปนไปตามระเบยบทกำาหนดหรอไม- มการกำาหนดวตถประสงคของการใชทรพยสนไวอยางชดเจนหรอไม- การใชทรพยสนทมความสำาคญหรอมลคาสงไดมการกำาหนดใหเฉพาะผไดรบอนญาตเทานนทจะใชได- มการฝกอบรมวธการใชทถกตองใหแกผใชทรพยสนหรอไม2.2 การดแลรกษาทรพยสน- มการกำาหนดมาตรการปองกนและรกษาทรพยสนทสำาคญ หรอมมลคาสงมใหสญหายหรอเสยหายหรอไม- มการตดหรอเขยนหมายเลขรหสหรอหมายเลขครภณฑไวททรพยสนทกรายการหรอไม- มการมอบหมายผรบผดชอบในการดแลรกษาทรพยสนหรอไม- มการบำารงรกษาทรพยสนตามระยะเวลาทกำาหนดหรอไม- มการจดเกบขอมลและเอกสารการประกนทรพยสนไวอยางเหมาะสมหรอไม2.3 การบญชทรพยสน- บญชหรอทะเบยนทรพยสนมรายละเอยด หมายเลข รหส รายการ สถานทใช หรอสถานทเกบรกษา และราคาทกสนปหรอไม- มการตรวจนบทรพยสนประจำาปหรอไม
21
![Page 22: rms.msu.ac.thrms.msu.ac.th/e-risk/upload/core/form/doc_41186(ภาต... · Web view3. จากข อม ลในช อง “คำอธ บาย/คำตอบ” จะนำมาพ](https://reader035.vdocuments.pub/reader035/viewer/2022070619/5e29533d03996756f14ba5a7/html5/thumbnails/22.jpg)
คำาถาม ม / ใชไมม / ไมใช
คำาอธบาย / คำาตอบ
- มการจดทำารายงานผลการตรวจนบทรพยสนเปรยบเทยบยอดจากการตรวจนบกบทะเบยนคมและ/หรอบญชทรพยสนหรอไมสรป : การควบคมทรพยสน
...........(จากขอ 2.1- 2.3 มการควบคมเพยงพอหรอไม เพอใหความมนใจทรพยสนทงหมดมอยครบถวน และไดรบการดแลรกษา รวมทงบนทกบญชอยางถกตองและครบถวนหรอไม).......................
22
ชอผประเมน …………………………… .…………
![Page 23: rms.msu.ac.thrms.msu.ac.th/e-risk/upload/core/form/doc_41186(ภาต... · Web view3. จากข อม ลในช อง “คำอธ บาย/คำตอบ” จะนำมาพ](https://reader035.vdocuments.pub/reader035/viewer/2022070619/5e29533d03996756f14ba5a7/html5/thumbnails/23.jpg)
3. แบบสอบถามควบคมภายใน ดานการบรหารพสด
คำาถามม/ใช ไมม/
ไมใชคำาอธบาย/คำาตอบ
3. การบรหารพสด3.1 เรองทวไป- มการแบงแยกหนาทมใหบคคลใดบคคลหนงมหนาทรบผดชอบมากกวาหนงลกษณะงาน ตอไปน– การขออนมตจดซอจดจาง– การจดซอจดจาง– การตรวจรบสนคา/จดจาง– การอนมตเบกจายเงน– การบนทกบญชและทะเบยน- มระเบยบจดซอทครอบคลมถงเรองตอไปน (กรณมไดใชระเบยบสำานกนายกรฐมนตร วาดวยการพสด)- นโยบายการจดซอ เชน ซอจากผขาย หรอผผลตโดยตรง- วธการคดเลอก- ขนตอนการจดหา- การทำาสญญา- มระบบการตรวจสอบเพอใหความมนใจวามการปฏบตตามระเบยบกฎเกณฑทกำาหนด3.2 การกำาหนดความตองการ- มระเบยบหรอวธปฏบตเกยวกบการกำาหนดความตองการพสดหรอไม- ผใชพสด เปนผกำาหนดความตองการพสดหรอไม- การแจงความตองการพสดหรอขอใหจดหา ไดระบรายการหรอประเภทพสด
23
![Page 24: rms.msu.ac.thrms.msu.ac.th/e-risk/upload/core/form/doc_41186(ภาต... · Web view3. จากข อม ลในช อง “คำอธ บาย/คำตอบ” จะนำมาพ](https://reader035.vdocuments.pub/reader035/viewer/2022070619/5e29533d03996756f14ba5a7/html5/thumbnails/24.jpg)
คำาถามม/ใช ไมม/
ไมใชคำาอธบาย/คำาตอบ
ปรมาณพสด กำาหนดเวลาตองการอยางละเอยดและชดเจนหรอไม- มการกำาหนดระยะเวลา การแจงความตองการพสดหรอขอใหจดหาไวอยางเหมาะสมและเพยงพอสำาหรบการจดหา เพอปองกนการจดหาโดยวธพเศษโดยอางความเรงดวนหรอไม3.3 การจดหา- มการจดหาพสดตามทแจงความตองการไวหรอไม- กำาหนดระยะเวลาการดำาเนนการจดหาในแตละวธไวเหมาะสมและทนกบความตองการหรอไม- มการจดทำาทะเบยนประวตผขายรวมทงสถตราคาและปรมาณไวหรอไม- จดใหมการหมนเวยนเจาหนาทจดหาหรอไม- จดทำาราคากลางเพอใชเปรยบเทยบกบราคาเสนอขายหรอไม- มการเปรยบเทยบราคาซอครงลาสดและ/หรอราคาจากผขายหลายแหง เพอใหไดราคาทดทสดหรอไม- การจดหากระทำาโดยหนวยจดหา หรอพนกงานจดหา ตามใบแจงความตองการพสดหรอใบอนมตจดหาทไดรบอนมตแลวหรอไม- กำาหนดอำานาจอนมต โดยพจารณาจากมลคาของพสดหรอบรการ เพอความคลองตวและรดกมในการปฏบตงานหรอไม
24
![Page 25: rms.msu.ac.thrms.msu.ac.th/e-risk/upload/core/form/doc_41186(ภาต... · Web view3. จากข อม ลในช อง “คำอธ บาย/คำตอบ” จะนำมาพ](https://reader035.vdocuments.pub/reader035/viewer/2022070619/5e29533d03996756f14ba5a7/html5/thumbnails/25.jpg)
คำาถามม/ใช ไมม/
ไมใชคำาอธบาย/คำาตอบ
- มการจดทำาใบสงซอและสำาเนาใหผเกยวของ คอ ผตรวจรบของ ผแจงจดหา บญช หรอการเงน ฯลฯ หรอไม- กำาหนดหลกเกณฑในการจดทำาสญญาชดเจนและรดกมหรอไม- กำาหนดรปแบบสญญาทเปนมาตรฐานหรอไม- ใบสงซอจดทำาขนโดยเรยงลำาดบหมายเลขไวลวงหนาและมการอนมตการสงซอหรอไม3.4 การตรวจรบและการชำาระเงน- มการกำาหนดผมอำานาจในการตรวจรบหรอไม- พสดทสำาคญหรอมลคาสง ตรวจรบโดยคณะกรรมการตรวจรบ หรอพสดทมคณภาพพเศษ ตรวจรบโดยผชำานาญในเรองนนโดยเฉพาะหรอไม- ตรวจนบจำานวน และชนดของพสดทไดรบกบใบสงซอหรอใบสงของ พรอมลงนามผตรวจรบอยางนอย 2 คน รวมกนหรอไม- ทดสอบคณภาพตามขอกำาหนดในใบสงซอ หรอสญญาซอหรอไม- มการบนทกบญชอยางทนกาลและไดรบการอนมตถกตองหรอไม- มการตดตามกบผขายสำาหรบสนคาทชำารดเสยหาย และไดรบไมครบหรอไม- เมอมการคนสนคา มเอกสารลดหนจากผขายหรอไม- มการอนมตการชำาระหนหรอไม
25
![Page 26: rms.msu.ac.thrms.msu.ac.th/e-risk/upload/core/form/doc_41186(ภาต... · Web view3. จากข อม ลในช อง “คำอธ บาย/คำตอบ” จะนำมาพ](https://reader035.vdocuments.pub/reader035/viewer/2022070619/5e29533d03996756f14ba5a7/html5/thumbnails/26.jpg)
คำาถามม/ใช ไมม/
ไมใชคำาอธบาย/คำาตอบ
- กำาหนดหนวยงานททำาหนาทในการตรวจจายชำาระหนหรอไม- ใบสำาคญทจายเงนแลว จะตองมการทำาเครองหมายหรอสญลกษณเพอปองกนการจายซำาหรอไม- มหลกฐานทแสดงวาไดมการตรวจสอบใบสงของกบใบสงซอในเรองปรมาณ ราคา คาขนสง สวนลด (ถาม) เปนไปตามขอตกลงหรอไม3.5 การควบคมและการแจกจาย- มการจดทำาบญช/ทะเบยนรบ - จายพสดแยกเปนประเภทและมหลกฐานประกอบทกรายการหรอไม- มการตรวจสอบความถกตองของใบเบก และลงบญช/ทะเบยนทกครงทมการจายพสดหรอไม- การเบกจายพสดไดรบอนมตจากหวหนาหนวยพสดทไดรบการแตงตงเปนผสงจายพสดหรอไม- มการเกบใบเบกจายพสดไวเปนหลกฐานเพอนำามาสอบยนความถกตองของพสดคงเหลอกบบญช/ทะเบยนหรอไม- มกรรมการ ซงไมใชเจาหนาทพสด ตรวจสอบการรบ/จายพสดคงเหลอประจำาปวาถกตองครบถวนตรงตามบญช/ทะเบยน หรอไม- มการจดทำารายงานผลการตรวจสอบการรบ - จายพสดคงเหลอประจำาปหรอไม
- กรณพสดชำารด เสอมสภาพ สญหาย
26
![Page 27: rms.msu.ac.thrms.msu.ac.th/e-risk/upload/core/form/doc_41186(ภาต... · Web view3. จากข อม ลในช อง “คำอธ บาย/คำตอบ” จะนำมาพ](https://reader035.vdocuments.pub/reader035/viewer/2022070619/5e29533d03996756f14ba5a7/html5/thumbnails/27.jpg)
คำาถามม/ใช ไมม/
ไมใชคำาอธบาย/คำาตอบ
หรอหมดความจำาเปนตองใชงาน มการแตงตงคณะกรรมการสอบหาขอเทจจรง และดำาเนนการตามระเบยบหรอไม- กรณพสดสญหายหรอเสยหาย ใชการไมไดโดยไมทราบสาเหต มการสอบสวนหาตวผรบผดทางแพงและตดตามเรยกคาสนไหมทดแทนหรอไม- มการใหหมายเลขทะเบยนพสดหรอไม- สถานทจดเกบพสด มการแตงตงเวรยามรกษาความปลอดภยหรอไม- สถานทจดเกบพสด มการประกนภยไวหรอไม- มสถานทจดเกบพสดเพยงพอหรอไม3.6 การบำารงรกษา- มการจดทำาแผนการบำารงรกษาพสดหรอไม- มการจดทำารายงานผลการบำารงรกษาเปนไปตามแผนหรอไม- มการจดฝกอบรมหรอมคมอการบำารงรกษาใหแกผใชพสดหรอไม- มการพจารณาขอเปรยบเทยบการบำารงรกษาระหวางการดำาเนนงานเองและการจางหนวยงานภายนอกหรอไม3.7 การจำาหนายพสด- มการรายงานพสดทหมดความจำาเปนหรอหากใชตอไปจะสนเปลองคาใชจายมากและพสดทสญหายตอผมอำานาจเพอพจารณาใหจำาหนายพสดหรอไม- มการจดทำารายงานการจำาหนายพสดออกจากบญชหรอไม
27
![Page 28: rms.msu.ac.thrms.msu.ac.th/e-risk/upload/core/form/doc_41186(ภาต... · Web view3. จากข อม ลในช อง “คำอธ บาย/คำตอบ” จะนำมาพ](https://reader035.vdocuments.pub/reader035/viewer/2022070619/5e29533d03996756f14ba5a7/html5/thumbnails/28.jpg)
คำาถามม/ใช ไมม/
ไมใชคำาอธบาย/คำาตอบ
สรป : การควบคมการบรหารพสด
..............(จากขอ 3.1 -3.7 มการควบคมเพยงพอหรอไม เพอใหความมนใจวาการบรหารพสดเปนไปอยางมประสทธผล ประสทธภาพและประหยดหรอไม
4. แบบสอบถามดานการผลต (เฉพาะหนวยงานทผลผลตทเปนสนคาทไมใชนสต/บณฑต เชน ศนยหนงสอ (ยนเพยว) สำานกพมพ คณะเภสชศาสตร)ดานการผลต
คำาถาม ม/ใช ไมม/ไมใช
คำาอธบาย/คำาตอบ
4.1. การวางแผนการผลต - มการวางแผนการผลตใหสอดคลองกบแผนการขายหรอไม - มการกำาหนดมาตรฐานตาง ๆ ขนใช เชน มาตรฐานการปฏบตงาน ปรมาณการใชวตถดบ หรอวสดสนเปลองตอหนวยสนคาทผลต หรอไม - การประมาณการใชปจจยการผลตตาง ๆ สอดคลองกบแผนการผลตและ
28
ชอผประเมน …………………………… .…………
![Page 29: rms.msu.ac.thrms.msu.ac.th/e-risk/upload/core/form/doc_41186(ภาต... · Web view3. จากข อม ลในช อง “คำอธ บาย/คำตอบ” จะนำมาพ](https://reader035.vdocuments.pub/reader035/viewer/2022070619/5e29533d03996756f14ba5a7/html5/thumbnails/29.jpg)
คำาถาม ม/ใช ไมม/ไมใช
คำาอธบาย/คำาตอบ
มาตรฐานทกำาหนดไวหรอไม - การจดอตรากำาลงสอดคลองกบแผนการผลตและลกษณะการปฏบตงาน4.2 การดำาเนนการผลต - มการกำาหนดอำานาจใจการสงผลตหรอไม - มการจดทำาใบเบกวสดซงมการอนมตถกตอง และตรงกบรายการผลตเพอเปนหลกฐานและขอมลในการบนทกตนทนการผลตหรอไม - มการจดทำารายงานผลแตกตางระหวางตนทนทเกดขนจรง กบตนทนการผลตหรอไม - มการกำาหนดมาตรฐานของสนคา และตรวจสอบกบการผลตจรงอยางสมำาเสมอหรอไม - มการตรวจสอบคณภาพของสนคาตามมาตรฐานกอนรบผลผลตหรอไม - มการจดทำารายงานสนคาทไมไดมาตรฐาน พรอมการวเคราะหสาเหต - มการบรหารวสดคงคลง เชน วตถดบ อะไหล และวสดอน ใหมปรมาณพอเหมาะอยเสมอดวยวธการทเหมาะสม4.3 การบรหารคลงสนคา - มการแบงแยกหนาทและความรบผดชอบกนอยางชดเจนระหวางการรบสนคา การสงสนคา การผลตและการบนทกบญช
29
![Page 30: rms.msu.ac.thrms.msu.ac.th/e-risk/upload/core/form/doc_41186(ภาต... · Web view3. จากข อม ลในช อง “คำอธ บาย/คำตอบ” จะนำมาพ](https://reader035.vdocuments.pub/reader035/viewer/2022070619/5e29533d03996756f14ba5a7/html5/thumbnails/30.jpg)
คำาถาม ม/ใช ไมม/ไมใช
คำาอธบาย/คำาตอบ
- การรบจายสนคาเขาหรอออกจากคลง มเอกสารการอนมตโดยผมอำานาจ ทกครงหรอไม - มนโยบายการตรวจนบสนคาคงเหลออยเปนประจำาและสมำาเสมอ - มการทำารายละเอยดกระทบยอดระหวางผลทไดจากการตรวจนบกบบญชคมสนคา และมการอนมตโดยผรบผดชอบการปรบปรงบญช - มมาตรการในการตรวจสอบสนคาทเคลอนไหวสนคาทลาสมยและสนคาขาดบญช - มการจดทำาประกนภยใหครอบคลมมลคาของสนคาทอยในคลง
สรป : การควบคมดานการผลต
.............(จากขอ 4.1 – 4.3 มการควบคมเพยงพอหรอไม เพอใหความมนใจวาการผลตมประสทธผลและประสทธภาพเปนไปดวยความประหยด หรอไม) ................
30
ชอผประเมน …………………………… .…………
![Page 31: rms.msu.ac.thrms.msu.ac.th/e-risk/upload/core/form/doc_41186(ภาต... · Web view3. จากข อม ลในช อง “คำอธ บาย/คำตอบ” จะนำมาพ](https://reader035.vdocuments.pub/reader035/viewer/2022070619/5e29533d03996756f14ba5a7/html5/thumbnails/31.jpg)
5. แบบสอบถามการควบคมภายในดานบคลากรการบรหารบคลากร
คำาถาม ม/ใช ไมม/ไมใช
คำาอธบาย/คำาตอบ
5.1 การสรรหา -ฝายบรหารมการกำาหนดทกษะและความสามารถทจำาเปนของตำาแหนงงานสำาคญไวอยางชดเจนหรอไม -การสอบคดเลอกบคลากรเพอบรรจแตงตง มการทดสอบทกษะและความสามารถตามทกำาหนดไวของแตละตำาแหนงงานหรอไม -มการเผยแพรขอมลอยางทวถงในการรบสมครบคลากรหรอไม -มการกำาหนดกระบวนการคดเลอก เพอใหไดบคลากรทเหมาะสมกบตำาแหนงงานทสดหรอไม5.2 คาตอบแทน -มการจดทำาแนวทางการปฏบตเรองคาตอบแทนหรอไม -มการบนทกเวลาปฏบตงานของบคลากรและมหวหนางานลงนามรบรองใบลงเวลาหรอไม -การเลอนขนเงนเดอนมการพจารณาอนมตและจดทำาเปนลายลกษณอกษรหรอไม5.3 หนาทความรบผดชอบ -มการกำาหนดหนาทความรบผดชอบ
31
![Page 32: rms.msu.ac.thrms.msu.ac.th/e-risk/upload/core/form/doc_41186(ภาต... · Web view3. จากข อม ลในช อง “คำอธ บาย/คำตอบ” จะนำมาพ](https://reader035.vdocuments.pub/reader035/viewer/2022070619/5e29533d03996756f14ba5a7/html5/thumbnails/32.jpg)
คำาถาม ม/ใช ไมม/ไมใช
คำาอธบาย/คำาตอบ
ของบคลากรแตละคนเปนลายลกษณอกษรอยางชดเจนเพอใหบคลากรสามารถปฏบตงานไดตามวตถประสงคการดำาเนนงานหรอไม -การเปลยนแปลงทสำาคญเกยวกบการมอบหมายงานมการจดทำาเปนลายลกษณอกษรหรอไม -หนาทความรบผดชอบของงานทสำาคญมการอนมตโดยหวหนาสวนราชการหรอผบรหารสงสดหรอไม5.4 การฝกอบรม -มการพจารณาความตองการฝกอบรมของบคลากรเพอพฒนาทกษะหรอไม -มการจดสรรงบประมาณ ทรพยากร เครองมอและการจดฝกอบรมใหกบบคลากรหรอไม5.5 การปฏบตงานของบคลากร -มการกำาหนดมาตรฐานการปฏบตงานหรอไม -มการประเมนการปฏบตงานตามมาตรฐานทกำาหนดเปนครงคราว และจดทำาเปนลายลกษณอกษรหรอไม -มการยกยองหรอใหรางวลแกบคลากรทมผลการปฏบตงานสงกวามาตรฐานทกำาหนดหรอไม -มการปฏบตเพอปรบปรงการปฏบตงานทตำากวามาตรฐานทกำาหนดหรอไม5.6 การสอสาร -มการสอสารขอมลคำาสงใหบคลากร
32
![Page 33: rms.msu.ac.thrms.msu.ac.th/e-risk/upload/core/form/doc_41186(ภาต... · Web view3. จากข อม ลในช อง “คำอธ บาย/คำตอบ” จะนำมาพ](https://reader035.vdocuments.pub/reader035/viewer/2022070619/5e29533d03996756f14ba5a7/html5/thumbnails/33.jpg)
คำาถาม ม/ใช ไมม/ไมใช
คำาอธบาย/คำาตอบ
ระดบปฏบตอยางตอเนองและสมำาเสมอหรอไม -มการกำาหนดวธการสอสารเพอใหบคลากรสามารถสงขอเรยกรองหรอขอแนะนำาใหกบฝายบรหารไดหรอไม -มการกำาหนดใหฝายบรหารตดตามผลและตอบขอเรยกรองและขอแนะนำาของบคลากรหรอไม สรป : การควบคมดานการบรหารบคลากร....................(จากขอ 1.1 - 1.6 มการควบคมเพยงพอหรอไม เพอใหความมนใจวาบคลากรจะสามารถปฏบตงานใหบรรลตามวตถประสงคการดำาเนนงานหรอไม)...............
6. แบบสอบถามการควบคมภายในดานระบบสารสนเทศระบบสารสนเทศ
33
ชอผประเมน …………………………… .………… ตำาแหนง
![Page 34: rms.msu.ac.thrms.msu.ac.th/e-risk/upload/core/form/doc_41186(ภาต... · Web view3. จากข อม ลในช อง “คำอธ บาย/คำตอบ” จะนำมาพ](https://reader035.vdocuments.pub/reader035/viewer/2022070619/5e29533d03996756f14ba5a7/html5/thumbnails/34.jpg)
คำาถาม ม/ใช ไมม/ไมใช
คำาอธบาย/คำาตอบ
6.1 อปกรณคอมพวเตอร- มการกำาหนดนโยบายการนำาคอมพวเตอรมาใชในการดำาเนนงานหรอไม- มการกำาหนดนโยบายของแตละสวนงานยอยในการดแลรกษาอปกรณคอมพวเตอรหรอไม- ผไดรบอนมตเทานนทสามารถเขาถงอปกรณคอมพวเตอร- มขอแนะนำาหรอใหการฝกอบรมการใชอปกรณคอมพวเตอรกบผใชคนใหมหรอไม- เมออปกรณคอมพวเตอรเกดความเสยหายหรอทำางานไมไดมการรายงานใหทราบและมการแกไขไดทนทหรอไม- มการบำารงรกษาอปกรณคอมพวเตอรตามระยะเวลาทกำาหนดหรอไม- การจดซออปกรณคอมพวเตอรมการประสานและวางแผนกบผเกยวของ เพอใหมนใจวาในระยะยาวคอมพวเตอรทจดซอจะเขากนไดกบคอมพวเตอรอนหรอไม6.2 การปองกนดแลรกษาสารสนเทศ - มการกำาหนดคณสมบตของผทรบผดชอบดานความปลอดภยของระบบสารสนเทศ- ผทไดรบอนมตเทานนทสามารถเขาถงแฟมขอมลและโปรแกรม
- แฟมขอมลคอมพวเตอรทสำาคญม
34
![Page 35: rms.msu.ac.thrms.msu.ac.th/e-risk/upload/core/form/doc_41186(ภาต... · Web view3. จากข อม ลในช อง “คำอธ บาย/คำตอบ” จะนำมาพ](https://reader035.vdocuments.pub/reader035/viewer/2022070619/5e29533d03996756f14ba5a7/html5/thumbnails/35.jpg)
คำาถาม ม/ใช ไมม/ไมใช
คำาอธบาย/คำาตอบ
การกำาหนดใหจดทำาแฟมสำารองและเกบรกษาหรอไม- มนโยบายควบคมความเสยงจากการใช อนเตอรเนต หรอไม6.3 ประโยชนของสารสนเทศ- มการประเมนประโยชนของรายงาน ทประมวลจากระบบสารสนเทศเปนครงคราวหรอไม- ผใช มการสำารวจประโยชนของสารสนเทศทไดรบเปนครงคราวหรอไม- มการแจงใหผใชทราบเกยวกบประสทธภาพใหมๆ ของระบบสารสนเทศอยางสมำาเสมอหรอไมสรป : การควบคมระบบสารสนเทศ...............(จากขอ 6.1 -6.3 มการควบคมเพยงพอหรอไม เพอใหความมนใจวาระบบสารสนเทศจะชวยใหการดำาเนนงานบรรลวตถประสงคหรอไม)................................
35
ชอผประเมน …………………………… .…… ……ตำาแหนง
![Page 36: rms.msu.ac.thrms.msu.ac.th/e-risk/upload/core/form/doc_41186(ภาต... · Web view3. จากข อม ลในช อง “คำอธ บาย/คำตอบ” จะนำมาพ](https://reader035.vdocuments.pub/reader035/viewer/2022070619/5e29533d03996756f14ba5a7/html5/thumbnails/36.jpg)
7. แบบสอบถามการควบคมภายในดานอาคารสถานทอาคารสถานท
คำาถาม ม/ใช ไมม/ไมใช
คำาอธบาย/คำาตอบ
7.1 สภาพแวดลอมทางกายภาพ- สถานททำางานมแสงสวางเพยงพอ
- สถานททำางานมความสะอาดเปนระเบยบเรยบรอยสะดวกในการปฏบตงาน ไมเปนแหลงทอยของพาหะนำาโรค เชน หน แมลงวน แมลงสาบ ฯลฯ- สถานททำางานมอากาศถายเท ไมมกลน เสยงรบกวน- ขนาดพนทในการปฏบตงานมขนาดเหมาะสม สะดวกในการปฏบตงาน- มอปกรณปองกนอนตรายในอาคารสถานท เชน เครองมอและอปกรณการดบเพลง บนไดหนไฟ7.2 การใชประโยชนและการดแล
รกษา- มการใชประโยชนเปนไปตามวตถประสงคของอาคารสถานท-
36
![Page 37: rms.msu.ac.thrms.msu.ac.th/e-risk/upload/core/form/doc_41186(ภาต... · Web view3. จากข อม ลในช อง “คำอธ บาย/คำตอบ” จะนำมาพ](https://reader035.vdocuments.pub/reader035/viewer/2022070619/5e29533d03996756f14ba5a7/html5/thumbnails/37.jpg)
คำาถาม ม/ใช ไมม/ไมใช
คำาอธบาย/คำาตอบ
มการดแลรกษาอาคารสถานทใหมสภาพด สะอาด สวยงาม- มการดแลรกษา อปกรณปองกนอนตรายในอาคารสถานท ปฏบตงาน ใหอยในสภาพดมการดแลรกษา ระบบไฟฟา และอปกรณทใชในการปฏบตงานตาง ๆ ใหอยในสภาพดสรป : การควบคมระบบสารสนเทศ...............(จากขอ 7.1 - 7.2 มการควบคมเพยงพอหรอไม เพอใหความมนใจวาอาคารสถานทชวยใหการดำาเนนงานบรรลวตถประสงคหรอไม)................................
ชดท 3 ดานกฎหมาย ระเบยบ ขอบงคบ
แบบสอบถามนเหมาะสำาหรบผตอบแบบสอบถามทเปนผบรหารระดบผจดการหรอกลมผบรหาร ซงคนเคยเกยวกบการใหความเหน หรอยกรางกฎหมาย ระเบยบ ขอบงคบของหนวยงาน
ขอสรปคำาตอบจะตองมาจากการสงเกตการณ การวเคราะห และถอยคำาของผมความรในเรองนและเปนผทนาเชอถอ
แบบสอบถามการควบคมภายในดานกฎ ระเบยบ ขอบงคบ ประกอบดวย1. ดานการบรหาร2. ดานการเงนการบญช3. ดานการจดซอจดจาง4. ดานบรหารทรพยากร
37
ชอผประเมน …………………………… .…………
![Page 38: rms.msu.ac.thrms.msu.ac.th/e-risk/upload/core/form/doc_41186(ภาต... · Web view3. จากข อม ลในช อง “คำอธ บาย/คำตอบ” จะนำมาพ](https://reader035.vdocuments.pub/reader035/viewer/2022070619/5e29533d03996756f14ba5a7/html5/thumbnails/38.jpg)
คำาถาม ม/ใช ไมม/ไมใช
คำาอธบาย
1. ดานการบรหาร 1) มการวางระเบยบ ขอบงคบ ประกาศ สำาหรบการบรหารจดการ เปนไปตามพระราชบญญตระเบยบขาราชการ พลเรอนในสถาบนอดมศกษา และพระราชบญญตจดตงมหาวทยาลย
2) ฝายบรหารมการดำาเนนการตามควรแกกรณ เมอไมมการปฏบตตามกฎหมาย ระเบยบขอบงคบ และมาตรฐานทกำาหนด
3) มการมอบหมายอำานาจหนาท ความรบผดชอบใหกบบคคลทเหมาะสมและเปนไปอยางถกตองตามกฎหมายทเกยวของ
4) มการแตงตงและการสรรหาเปนไปตามระเบยบขอบงคบสรป : กฎ ระเบยบ ขอบงคบและมาตรฐานทกำาหนดดานการบรหาร ( จากขอ 1-4 มการควบคมทเพยงพอหรอไม เพอใหมนใจวามการปฏบตดานกฎ ระเบยบ ขอบงคบ และมาตรฐานทกำาหนดถาไมเพยงพอจะมวธการปรบปรงการควบคมใหดขนอยางไร)2. ดานการเงนการบญช
1) มการระบกฎหมาย ระเบยบ ขอบงคบและมาตรฐานทสำาคญและจำาเปนตอการดำาเนนงาน
2) มการกำาหนดวธการปฏบตตามกฎหมาย ระเบยบขอบงคบ และมาตรฐานทกำาหนด
3) มกลไกการตดตามการปฏบตตามกฎหมาย ระเบยบ ขอบงคบ และมาตรฐานสรป : กฎ ระเบยบ ขอบงคบและมาตรฐานทกำาหนดดานการเงนการบญช ( จากขอ 1-3 มการควบคมทเพยงพอหรอไม เพอใหมนใจวามการปฏบตดานกฎ
38
![Page 39: rms.msu.ac.thrms.msu.ac.th/e-risk/upload/core/form/doc_41186(ภาต... · Web view3. จากข อม ลในช อง “คำอธ บาย/คำตอบ” จะนำมาพ](https://reader035.vdocuments.pub/reader035/viewer/2022070619/5e29533d03996756f14ba5a7/html5/thumbnails/39.jpg)
คำาถาม ม/ใช ไมม/ไมใช
คำาอธบาย
ระเบยบ ขอบงคบ และมาตรฐานทกำาหนดถาไมเพยงพอจะมวธการปรบปรงการควบคมใหดขนอยางไร)
3. ดานการจดซอจดจาง1) มการระบกฎหมาย ระเบยบ ขอบงคบ
และมาตรฐานทสำาคญและจำาเปนตอการดำาเนนงาน
2) มการกำาหนดวธปฏบตตามกฎหมาย ระเบยบ ขอบงคบ และมาตรฐานทกำาหนด
3) มกลไกการตดตามการปฏบตตามกฎหมาย ระเบยบ ขอบงคบ และมาตรฐานสรป : กฎ ระเบยบ ขอบงคบและมาตรฐานทกำาหนดดานการจดซอจดจาง ( จากขอ 1-3 มการควบคมทเพยงพอหรอไม เพอใหมนใจวามการปฏบตดานกฎ ระเบยบ ขอบงคบ และมาตรฐานทกำาหนดถาไมเพยงพอจะมวธการปรบปรงการควบคมใหดขนอยางไร)4. ดานบรหารทรพยากร
1) มการกำาหนดระเบยบ ขอบงคบและมาตรฐานหรอขอกำาหนดทสำาคญและจำาเปนในการสรรหาบคลากร
2) การเลอนตำาแหนง และอตราเงน คาจาง และคาตอบแทน มขอกำาหนดหลกเกณฑและวธการปฏบตตามระเบยบขอบงคบ และมาตรฐานทกำาหนด
3) มการลงโทษตามกฎหมายและแกไขปญหา เมอมการไมปฏบตตามกฎหมาย ระเบยบ ขอบงคบ หรอขอกำาหนดดานจรยธรรมสรป : กฎหมาย ระเบยบ ขอบงคบและมาตรฐานทกำาหนดดานบรหารทรพยากร ( จากขอ 1-3 มการควบคมทเพยงพอหรอไม เพอใหมนใจวามการปฏบตดานกฎ ระเบยบ ขอบงคบ และมาตรฐานทกำาหนดถาไมเพยงพอจะมวธการปรบปรงการควบคมใหด
39
![Page 40: rms.msu.ac.thrms.msu.ac.th/e-risk/upload/core/form/doc_41186(ภาต... · Web view3. จากข อม ลในช อง “คำอธ บาย/คำตอบ” จะนำมาพ](https://reader035.vdocuments.pub/reader035/viewer/2022070619/5e29533d03996756f14ba5a7/html5/thumbnails/40.jpg)
คำาถาม ม/ใช ไมม/ไมใช
คำาอธบาย
ขนอยางไร)
ชดท 4 แบบสอบถามดานธรรมาภบาล
ผทจะตอบแบบสอบถามนนไดดทสด คอ ผบรหารทรบผดชอบดานการบรหารงานของหนวยรบตรวจการสรปคำาถามคำาตอบในชอง คำาอธบาย“ /คำาตอบ จำานำาขอมลจากการ”สงเกตการณการปฏบตงาน การวเคราะห เอกสารหลกฐาน และการสมภาษณผมความรในเรองทสอบถามแบบสอบถามดานธรรมาภบาล ประกอบดวย1. หลกประสทธผล (Effectiveness)
2. หลกประสทธภาพ (Efficiency)
3. หลกการตอบสนอง (Responsiveness)
4. หลกภาระรบผดชอบ (Accountability)
5. หลกความโปรงใส (Transparency)
6. หลกการมสวนรวม (Participation)
7. หลกการกระจายอำานาจ (Decentralization)
40
ชอผประเม
น..........................................................
![Page 41: rms.msu.ac.thrms.msu.ac.th/e-risk/upload/core/form/doc_41186(ภาต... · Web view3. จากข อม ลในช อง “คำอธ บาย/คำตอบ” จะนำมาพ](https://reader035.vdocuments.pub/reader035/viewer/2022070619/5e29533d03996756f14ba5a7/html5/thumbnails/41.jpg)
8. หลกนตธรรม (Rule of Law)
9. หลกความเสมอภาค (Equity)
10. หลกมงเนนฉนทามต (Consensus Oriented)
คำาถาม ม/ใช ไมม/ใช
คำาอธบาย
1. หลกประสทธผล (Effectiveness) 1. การบรหารงานทเปนไปตามวตถประสงคขององคกรและมผลการดำาเนนงานทบรรลเปาหมายตามตวชวดผลการปฏบตงานหลก2. การจดทำาแผนพฒนาองคกรทงในระยะสนและระยะยาว ทเหมาะสมและนำาไปสการปฏบตไดจรง3. มกระบวนการปฏบตงาน และระบบงานทเปนมาตรฐานรวมถงการตดตามประเมนผลและพฒนาปรบปรงอยางตอเนองและเปนระบบ4. การบรหารจดการดวยความประหยด ม
41
![Page 42: rms.msu.ac.thrms.msu.ac.th/e-risk/upload/core/form/doc_41186(ภาต... · Web view3. จากข อม ลในช อง “คำอธ บาย/คำตอบ” จะนำมาพ](https://reader035.vdocuments.pub/reader035/viewer/2022070619/5e29533d03996756f14ba5a7/html5/thumbnails/42.jpg)
คำาถาม ม/ใช ไมม/ใช
คำาอธบาย
ประสทธภาพ มการจดสรรทรพยากรทสอดคลองกบแผนงาน สามารถบรหารงานทมประสทธผลตามวตถประสงคขององคกร5. การใชวธการหรอกลไกในการตดตามความคบหนาของงานอยางมประสทธภาพ6. การสอสารหรอสรางความเขาใจกบคนในองคกรอยางทวถง7. มการจดทำารายงานการเงนสมำาเสมอทกป และมขนตอนการจดสรรงบประมาณอยางเปนระบบ8. การบรหารบคคล รวมทงการประเมนงานดานอน ๆ ในการดแลและจดการทรพยากรบคคล การกำาหนดภาระงาน การสรรหา และการคดเลอกบคคล ทมคณภาพและหลากหลายสรป : หลกประสทธผล ...(จากขอ 1-8) มการควบคมทเพยงพอหรอไม เพอใหมนใจวาการบรหารงานตามหลกประสทธผล เปนไปอยางถกตอง ชวยใหการดำาเนนงานบรรลเปาหมายทกำาหนดไว)2. หลกประสทธภาพ (Efficiency) 1. มการจดลำาดบความสำาคญและความเรงดวนของงานทไดรบมอบหมาย เพอใหงานเสรจไดทนเวลาและสถานการณ2. มการวางแผนการกำาหนดอตรากำาลงภายในหนวยงานไวอยางชดเจน3. มการใชเทคโนโลยเครองมออปกรณตาง ๆ ททนสมยเพอลดตนทน4. การจดขนตอนการปฏบตงานไดอยางเปนระบบ วางแผนการใชขอมลทจำาเปนในการปฏบตงาน และใชทรพยากรอยางประหยด แตไดประสทธภาพสงสด
42
![Page 43: rms.msu.ac.thrms.msu.ac.th/e-risk/upload/core/form/doc_41186(ภาต... · Web view3. จากข อม ลในช อง “คำอธ บาย/คำตอบ” จะนำมาพ](https://reader035.vdocuments.pub/reader035/viewer/2022070619/5e29533d03996756f14ba5a7/html5/thumbnails/43.jpg)
คำาถาม ม/ใช ไมม/ใช
คำาอธบาย
5. สามารถวางแผนงาน การบรหารกำาลงคน การกระจายงานแกบคลากร และผทเกยวของใหเหมาะสมตามความร ความสามารถ และ ควบคมดแลการปฏบตงาน ใหเปนไปตามแผนทกำาหนดไว6. มการนำาขอแนะนำาหรอนโยบายจากมหาวทยาลยสการปฏบตไดอยางมประสทธภาพ7. กลนกรอง ตรวจสอบขอมล เพอการตดสนใจ และแกปญหา พรอมทงระบขอด ขอเสย ของแตละแนวทางการแกไขปญหา เพอพจารณาตดสนใจไดอยางละเอยดรอบคอบและสมเหตสมผลสรป : หลกประสทธภาพ ...(จาก ขอ 1-7 มการควบคมทเพยงพอหรอไม เพอใหมนใจวาการบรหารงานตามหลกประสทธภาพ สามารถบรหารจดการบรรลผลสำาเรจตามแผนทกำาหนด)3. หลกการตอบสนอง (Responsiveness)1. การดำาเนนงานสามารถตอบสนองความตองการของผรบบรการและผมสวนเสยไดครอบคลมทกกลม2. จดชองทางในการรบฟงและเรยนรความตองการของผรบบรการและผมสวนไดสวนเสยไดเพยงพอและครอบคลมทกกลม3. การใหความสำาคญกบผบรการและผมสวนไดสวนเสยอยางเปนธรรม ไมเลอกปฏบต4. การตอบสนองตอความตองการของผรบบรการและผมสวนไดสวนเสยไดอยางเหมาะสมและทนทวงท
43
![Page 44: rms.msu.ac.thrms.msu.ac.th/e-risk/upload/core/form/doc_41186(ภาต... · Web view3. จากข อม ลในช อง “คำอธ บาย/คำตอบ” จะนำมาพ](https://reader035.vdocuments.pub/reader035/viewer/2022070619/5e29533d03996756f14ba5a7/html5/thumbnails/44.jpg)
คำาถาม ม/ใช ไมม/ใช
คำาอธบาย
5. สนบสนนใหมการสรางเครอขายและสรางความสมพนธกบผรบบรการและผมสวนไดสวนเสย6. นำาขอเสนอแนะจากผรบบรการและผมสวนไดเสยไปใชในการปรบปรงการทำางานอยางสมำาเสมอสรป : หลกการตอบสนอง ...(จาก ขอ 1-6 มการควบคมทเพยงพอหรอไม เพอใหมนใจวาการดำาเนนงานสามารถตอบสนองความตองการของผรบบรการและผมสวนไดสวนเสยไดอยางครอบคลมทกกลม)4. หลกภาระรบผดชอบ (Accountability)1. ผบรหารไดสอสารและทำาความเขาใจในเรองของแผนรวมขององคการแกทกคนทรบผดชอบ2. มระบบใหบคลากรตระหนกในความรบผดชอบในหนาทของตนและหนาทตอสงคม รวมทงพรอมรบการตรวจสอบ3. มความยดหยนในการทำางาน โดยเปดรบขอมลมมมองความคดเหนใหม ๆ อยตลอดเวลา เพอนำามาประยกตหรอปรบใชกบงานในหนาทไดอยางเหมาะสมกบสถานการณ4. บคลากรแตละคนจะไดรบการปฏบตตอตนในทางบวกเมอปฏบตงานไดสำาเรจ (ไมมการเลอกปฏบต) เชน การพดใหกำาลงใจ ยกยองชมเชย มใชมแตรางวลตอบแทนในรปของวตถหรอตวเงนเทานน5. วเคราะหปญหาอยางรอบคอบ และใชประสบการณ ความร เทคนควธททนสมยและขอมลตาง ๆ ทจำาเปนเพอหาทางแกไข
44
![Page 45: rms.msu.ac.thrms.msu.ac.th/e-risk/upload/core/form/doc_41186(ภาต... · Web view3. จากข อม ลในช อง “คำอธ บาย/คำตอบ” จะนำมาพ](https://reader035.vdocuments.pub/reader035/viewer/2022070619/5e29533d03996756f14ba5a7/html5/thumbnails/45.jpg)
คำาถาม ม/ใช ไมม/ใช
คำาอธบาย
ปญหาทซบซอนไดอยางมประสทธภาพ6. มมาตรการในการจดการกบผทไมยอมพฒนาเปลยนแปลง7. ความสามารถในการเรยนรและพฒนาตนเองสรป : หลกภาระรบผดชอบ ...(จาก ขอ 1-7 มการควบคมทเพยงพอหรอไม เพอใหมนใจวาการบรหารจดการตามหลกภาระรบผดชอบ ไดตระหนกในความรบผดชอบในหนาทของตนและสงคม และไดสอสารทำาความเขาใจแกทกคนทรบผดชอบ)5. หลกความโปรงใส (Transparency)1. มการเผยแพร สอสาร และทำาความเขาใจในวสยทศน พนธกจ และเปาหมายของหนวยงานใหแกบคลากรในหนวยงานและสาธารณชนโดยทวไป2. การสอสารวธการมอบอำานาจการตดสนใจไปสบคลากรมความชดเจนและปฏบตได3. มระบบคดเลอกบคลากรทเขามาปฏบตงานดวยความโปรงใส4. มระบบบรหารการเงนและพสดทรดกม5. มระบบการตรวจสอบการทำางานในหนวยงานทมขนตอนและวธปฏบต อยางมประสทธภาพสง6. มผลตอบแทนใหแกบคลากรทปฏบตงานเปนผสำาเรจ และมประสทธภาพสงสรป : หลกความโปรงใส ...(จาก ขอ 1-6 มการควบคมทเพยงพอหรอไม เพอใหมนใจวามวธการสอสาร เผยแพร และทำาความเขาใจในวสยทศน พนธกจ และเปาหมายของหนวยงานใหแกบคลากรและสาธารณชนไดรบทราบ)6. หลกการมสวนรวม
45
![Page 46: rms.msu.ac.thrms.msu.ac.th/e-risk/upload/core/form/doc_41186(ภาต... · Web view3. จากข อม ลในช อง “คำอธ บาย/คำตอบ” จะนำมาพ](https://reader035.vdocuments.pub/reader035/viewer/2022070619/5e29533d03996756f14ba5a7/html5/thumbnails/46.jpg)
คำาถาม ม/ใช ไมม/ใช
คำาอธบาย
(Participation)1. การรบฟงความคดเหนจากผมสวนเกยวของและปรบปรงการทำางานเมอไดรบขอเสนอแนะ2. มการประสานสมพนธ ทำางานเปนทม และสรางเครอขายในการทำางาน3. การเปดโอกาสใหบคลากรมสวนรวมในการตดสนใจในระดบวางแผน4. บคลากรมสวนรวมในการตดสนใจในระดบนโยบาย และแสดงความคดเหนของตนเองไดอยางอสระ5. บคลากรมสวนรวมในการตดสนใจในระดบ กจกรรมและโครงการ6. มการใชกระบวนการตดสนใจโดยใชเสยงสวนใหญ และใหเวลาทใชในการตดสนใจในเวลาทเหมาะสมกบสถานการณ7. เปดโอกาสใหประชาชนหรอบคลากรภายนอกเขามามสวนรวมรบรการปฏบตสรป : หลกการมสวนรวม ...(จากขอ 1-7 มการควบคมทเพยงพอหรอไม เพอใหมนใจวาการดำาเนนงานเปดโอกาสใหบคลากรมสวนรวมในการตดสนใจในทกกจกรรมของหนวยงาน)7. หลกการกระจายอำานาจ (Decentralization)1. ผบรหารไดสอสารและทำาความเขาใจในเรองของแผนรวมขององคการแกทกคนทรบผดชอบ2. มการถายโอนอำานาจการตดสนใจ ทรพยากรและภารกจใหแกผรวมงานอยางเหมาะสมเปนลายลกษณอกษร3. ทกครงกอนเรมปฏบตงานบคลากรจะทราบถงดชนชวด และมาตรฐานการปฏบต
46
![Page 47: rms.msu.ac.thrms.msu.ac.th/e-risk/upload/core/form/doc_41186(ภาต... · Web view3. จากข อม ลในช อง “คำอธ บาย/คำตอบ” จะนำมาพ](https://reader035.vdocuments.pub/reader035/viewer/2022070619/5e29533d03996756f14ba5a7/html5/thumbnails/47.jpg)
คำาถาม ม/ใช ไมม/ใช
คำาอธบาย
งานไวอยางชดเจน4. มการตดตามประเมนผลการปฏบตงาน และมการวางแผนสำารองในกรณเกดปญหาความขดแยง5. มการปรบปรงกระบวนงานและเพมประสทธภาพเพอผลการดำาเนนงานทดขององคกร โดยมงเนนการสรางความพงพอใจในการใหบรการตอผรบบรการและผมสวนไดสวนเสย6. มมาตรการในการจดการกบผทไมยอมพฒนาเปลยนแปลง7. มระบบใหบคลากรตระหนกในความรบผดชอบในหนาทของตนและหนาทตอสงคม รวมทงพรอมรบการตรวจสอบสรป : หลกการกระจายอำานาจ ...(จากขอ 1-7 มการควบคมทเพยงพอหรอไม เพอใหมนใจวาการกระจายอำานาจ ตงแตการสอสาร การถายโอน การกำาหนดดชนชวด และการตดตามประเมนผล เปนไปตามหลกการกระจายอำานาจ)8. หลกนตธรรม (Rule of Law) 1. มการกำาหนดขอบเขตอำานาจหนาทความรบผดชอบในการปฏบตงานทชดเจน2. มการใชอำานาจในการปฏบตงานอยางเหมาะสม3. มการกำาหนดภาระหนาทหรอขนตอนการดำาเนนงานของหนวยงานเปนลายลกษณอกษร4. การใชอำานาจของกฎหมาย กฎระเบยบ ขอบงคบ ในการบรหารราชการดวยความเปนธรรม ไมเลอกปฏบตและคำานงถงสทธเสรภาพของผมสวนไดสวนเสย
47
![Page 48: rms.msu.ac.thrms.msu.ac.th/e-risk/upload/core/form/doc_41186(ภาต... · Web view3. จากข อม ลในช อง “คำอธ บาย/คำตอบ” จะนำมาพ](https://reader035.vdocuments.pub/reader035/viewer/2022070619/5e29533d03996756f14ba5a7/html5/thumbnails/48.jpg)
คำาถาม ม/ใช ไมม/ใช
คำาอธบาย
5. มการออกกฎ ระเบยบตาง ๆ ของหนวยงานทสอดคลองกบอำานาจตามกฎหมาย
6. มการออกคำาสงทยดหลกความเสมอภาค7. มการแจงขนตอนการทำางานใหผอนไดรบทราบ8. ปฏบตหนาทดวยความโปรงใส ซอสตยสจรต ถกตองทงตามหลกกฎหมายและระเบยบวนยสรป : หลกนตธรรม ...(จากขอ 1-8 มการควบคมทเพยงพอหรอไม เพอใหมนใจวาการกำาหนดขอบเขตอำานาจหนาทความรบผดชอบชดเจนเปนลายลกษณอกษร สอดคลองตามกฎหมาย)9. หลกความเสมอภาค (Equity) 1. ยดหลกความเปนธรรม ความเสมอภาคในการปฏบตงาน และกลายนหยดในสงทถกตอง2. ทำางานดวยความซอสตยสจรต ไมมผลประโยชนดานการเงนทขดแยงกบการปฏบตหนาท3. ขยนหมนเพยรในการปฏบตงานโดยคำานงถงผลประโยชนสาธารณะ4. มคณธรรมในการบรหารจดการ เชน การเลอนขนเงนเดอน และการมอบหมายงาน ฯลฯ5. ทำางานดวยความเสยสละ และอทศตนเพอใหบรรลเปาหมายของหนวยงานทกำาหนดไว6. ผบงคบบญชาใหความสนบสนนแกสมาชก ในทมงานทกอยางเทาเทยมกนสรป : หลกความเสมอภาค
48
![Page 49: rms.msu.ac.thrms.msu.ac.th/e-risk/upload/core/form/doc_41186(ภาต... · Web view3. จากข อม ลในช อง “คำอธ บาย/คำตอบ” จะนำมาพ](https://reader035.vdocuments.pub/reader035/viewer/2022070619/5e29533d03996756f14ba5a7/html5/thumbnails/49.jpg)
คำาถาม ม/ใช ไมม/ใช
คำาอธบาย
...(จาก ขอ 1-6 มการควบคมทเพยงพอหรอไม เพอใหมนใจวามระบบในการปฏบตงานโดยยดหลกความเปนธรรมและความเสมอภาคในการดำาเนนงาน)10. หลกมงเนนฉนทามต (Consensus Oriented)1. การปฏบตตนเหมาะสมกบตำาแหนงหนาทตามทไดรบมอบหมาย2. มแนวทางในการหาขอตกลงดวยกระบวนการจากขอคดเหนของกลมบคคลทไดรบประโยชนและเสยประโยชนโดยเฉพาะกลมทไดรบผลกระทบโดยตรงสรป : หลกมงเนนฉนทามต ...(จากขอ 1-2 จากมการควบคมทเพยงพอหรอไม เพอใหมนใจวามแนวทางในการหาขอตกลง โดยมงเนนฉนทมตเพอหาขอยตรวมกนอนจะเปนประโยชนตอทกฝาย)
ชดท 5 แบบสอบถามดานเหตการณภายนอก
ผทจะตอบแบบสอบถามนนไดดทสด คอ ผบรหารทรบผดชอบดานการบรหารงานของหนวยรบตรวจการสรปคำาถามคำาตอบในชอง คำาอธบาย“ /คำาตอบ จำานำาขอมลจากการ”สงเกตการณการปฏบตงาน การวเคราะห เอกสารหลกฐาน และการสมภาษณผมความรในเรองทสอบถาม
คำาถาม ม/ใช ไมม/ไมใช
คำาอธบาย/คำาตอบ
1. มแผนการรองรบการ เก ดการเปลยนแปลงทางการเมอง2. มแผนการรองรบการเกดการเปลยนแปลงทางการเศรษฐกจและสงคม
49
ชอผประเมน …………………………… .…… ……
![Page 50: rms.msu.ac.thrms.msu.ac.th/e-risk/upload/core/form/doc_41186(ภาต... · Web view3. จากข อม ลในช อง “คำอธ บาย/คำตอบ” จะนำมาพ](https://reader035.vdocuments.pub/reader035/viewer/2022070619/5e29533d03996756f14ba5a7/html5/thumbnails/50.jpg)
คำาถาม ม/ใช ไมม/ไมใช
คำาอธบาย/คำาตอบ
3. มแผนการรองรบการเกดการเปลยนแปลงจากภยธรรมชาต4. มแผนการปองกน รองรบการเกดเหตการณรายแรงไมคาดคดทสงผลกระทบตอชวต ทรพยสน ความปลอดภยของนสตและบคลากร5. มการปฏบตตามแผนการปองกน หรอรองรบเหตการณจากภายนอก6. มการทบทวนและประเมนประสทธภาพของแผนการปองกน รองรบเหตการณทไมคาดคดจากภายนอกสรป : การควบคมระบบสารสนเทศ...............(จากขอ 1 - 6 มการควบคมเพยงพอหรอไม เพอใหความมนใจวาการดำาเนนงานบรรลวตถประสงคหรอไม)................................
ชดท 6 แบบสอบถามดานการจดการเรยนการสอน
ผทจะตอบแบบสอบถามนนไดดทสด คอ ผทรบผดชอบดานการจดการเรยนการสอนของหนวยรบตรวจการสรปคำาถามคำาตอบในชอง คำาอธบาย“ /คำาตอบ นำาขอมลมาจากการ”
50
ชอผประเมน …………………………… .…………
![Page 51: rms.msu.ac.thrms.msu.ac.th/e-risk/upload/core/form/doc_41186(ภาต... · Web view3. จากข อม ลในช อง “คำอธ บาย/คำตอบ” จะนำมาพ](https://reader035.vdocuments.pub/reader035/viewer/2022070619/5e29533d03996756f14ba5a7/html5/thumbnails/51.jpg)
สงเกตการณการปฏบตงาน การวเคราะห เอกสารหลกฐาน และการสมภาษณผมความรในเรองทสอบถาม
คำาถาม ม/ใช ไมม/ไมใช
คำาอธบาย/คำาตอบ
1. มหลกสตรทตรงตามความตองการของนสต2. มหลกสตรทมความสอดคลองกบตามความตองการของสงคม3. หลกสตรทเปดสอนเปนไปตามกรอบมาตรฐานคณวฒระดบอดมศกษาทกหลกสตร4. มหลกสตรทใชในการเรยน การสอน ทมความชดเจน ตอเนองและสามารถพฒนาความร ความสามารถของนสตไดอยางเหมาะสม สอดคลองกบสถานการณปจจบนและสามารถนำาไปประยกตใชได5. อาจารย และบคลากรมความร ความสามารถในสาขาวชาทรบผดชอบ เปนอยางด6. ม จำานวน อาจารย และบคลากรเพยงพอตอการจดการเรยน การสอนในแตละหลกสตร7. มการจดกจกรรม / โครงการทเปนการพฒนาดานความร ดานคณธรรมจรยธรรม ดานทกษะทางปญญา ดานความสมพนธระหวางบคคลและความรบผดชอบ ความสามารถทางดานวชาการ / วชาชพของนสต8. มอาคาร และสถานททเหมาะสมและเพยงพอตอการจดการเรยน การสอน
51
![Page 52: rms.msu.ac.thrms.msu.ac.th/e-risk/upload/core/form/doc_41186(ภาต... · Web view3. จากข อม ลในช อง “คำอธ บาย/คำตอบ” จะนำมาพ](https://reader035.vdocuments.pub/reader035/viewer/2022070619/5e29533d03996756f14ba5a7/html5/thumbnails/52.jpg)
คำาถาม ม/ใช ไมม/ไมใช
คำาอธบาย/คำาตอบ
9. มวสด อปกรณ การเรยน การสอนทเหมาะสม และเพยงพอตอการจดการเรยน การสอนสรป : การควบคมระบบสารสนเทศ...............(จากขอ 1 - 9 มการควบคมเพยงพอหรอไม เพอใหความมนใจวาการดำาเนนงานดานการจดการเรยนการสอนบรรลวตถประสงคหรอไม)................................
ชดท 7 แบบสอบถามดานการวจย
ผทจะตอบแบบสอบถามนนไดดทสด คอ ผทรบผดชอบดานการวจยของหนวยรบตรวจการสรปคำาถามคำาตอบในชอง คำาอธบาย“ /คำาตอบ นำาขอมลมาจากการสงเกตการณ”การปฏบตงาน การวเคราะห เอกสารหลกฐาน และการสมภาษณผมความรในเรองทสอบถาม
คำาถาม ม/ใช ไมม/ไมใช
คำาอธบาย/คำาตอบ
1.มการกำาหนดนโยบายและมแผนงานวจยท สอดคลองตอบสนองตอเป าหมายขององคกร2.มการพฒนาทรพยากรบคคลทงอาจารย นกวจย ทงเกาและใหมดานการทำาวจย3.มการสนบสนนทางดานการเงนและปจจยเกอหนนในการทำาวจยของอาจารย นกวจย และมผลงานวจย/นวตกรรมทมจำานวนและคณภาพเพมขน4.มประกาศ ระเบยบ ขอบงคบ
52
ชอผประเมน …………………………… .…………
![Page 53: rms.msu.ac.thrms.msu.ac.th/e-risk/upload/core/form/doc_41186(ภาต... · Web view3. จากข อม ลในช อง “คำอธ บาย/คำตอบ” จะนำมาพ](https://reader035.vdocuments.pub/reader035/viewer/2022070619/5e29533d03996756f14ba5a7/html5/thumbnails/53.jpg)
คำาถาม ม/ใช ไมม/ไมใช
คำาอธบาย/คำาตอบ
แนวทางปฏบตในการขอทนของบคลากร และการบรหารเงนทนวจย5. มการสงเสรมความรวมมอระหวางนกวจยกบองคกรภายในและภายนอก ทงภาครฐ เอกชน และอตสาหกรรม6.มระบบสารสนเทศ และฐานขอมลงานวจยทเปนปจจบน สามารถใชประโยชนในการบรหารจดการ และการสรางงานวจยสรป : การควบคมระบบสารสนเทศ...............(จากขอ 1 - 6 มการควบคมเพยงพอหรอไม เพอใหความมนใจวาการดำาเนนงานบรรลวตถประสงคหรอไม)................................
ชดท 8 แบบสอบถามดานการบรการวชาการ
ผทจะตอบแบบสอบถามนนไดดทสด คอ ผทรบผดชอบดานการบรการวชาการของหนวยรบตรวจการสรปคำาถามคำาตอบในชอง คำาอธบาย“ /คำาตอบ นำาขอมลมาจากการ”สงเกตการณการปฏบตงาน การวเคราะห เอกสารหลกฐาน และการสมภาษณผมความรในเรองทสอบถาม
53
ชอผประเมน …………………………… .…………
![Page 54: rms.msu.ac.thrms.msu.ac.th/e-risk/upload/core/form/doc_41186(ภาต... · Web view3. จากข อม ลในช อง “คำอธ บาย/คำตอบ” จะนำมาพ](https://reader035.vdocuments.pub/reader035/viewer/2022070619/5e29533d03996756f14ba5a7/html5/thumbnails/54.jpg)
คำาถาม ม/ใช ไมม/ไมใช
คำาอธบาย/คำาตอบ
1.มการกำาหนดนโยบาย แนวทาง ขนตอน และหลกเกณฑของใหการบรการวชาการ ทสมพนธสอดคลองกบพนธกจของหนวยงานและมหาวทยาลย2.มการจดทำาแผนการใหบรการทางวชาการตามจดเนนของหนวยงาน3.มการสำารวจความตองการของชมชน หรอภาครฐ หรอภาคเอกชน หรอหนวยงานวชาชพเพอกำาหนดทศทาง การดำาเนนงาน4.มการสงเสรม สนบสนนและสรางแรงจงใจใหอาจารย บคลากรมความพรอมทงในดานความร ความเชยวชาญ ในการใหบรการวชาการ5.มการสนบสนนงบประมาณในการใหบรการวชาการ6.มประกาศ ระเบยบ ขอบงคบ แนวทางปฏบตในการขอทนสนบสนนการใหบรการวชาการ7. เกดการมสวนรวมในการบรการวชาการของชมชน ภาครฐ และภาคเอกชน8. การประเมนประโยชนหรอผลกระทบของการใหบรการทางวชาการตอชมชน สงคมวาสอดคลองกบความตองการของผรบบรการทงทางตรงและทางออม9.มการเผยแพรประสบการณในการใหบรการผานทางสอการเรยนรตาง ๆ รวมทงจดทำาฐานขอมลการบรการ
54
![Page 55: rms.msu.ac.thrms.msu.ac.th/e-risk/upload/core/form/doc_41186(ภาต... · Web view3. จากข อม ลในช อง “คำอธ บาย/คำตอบ” จะนำมาพ](https://reader035.vdocuments.pub/reader035/viewer/2022070619/5e29533d03996756f14ba5a7/html5/thumbnails/55.jpg)
คำาถาม ม/ใช ไมม/ไมใช
คำาอธบาย/คำาตอบ
วชาการเผยแพรสสาธารณะสรป : การควบคมระบบสารสนเทศ...............(จากขอ 1 - 9 มการควบคมเพยงพอหรอไม เพอใหความมนใจวาการดำาเนนงานบรรลวตถประสงคหรอไม).......................
ชดท 9 แบบสอบถามดานทำานบำารงศลปะและวฒนธรรม
ผทจะตอบแบบสอบถามนนไดดทสด คอ ผทรบผดชอบดานทำานบำารงศลปะและวฒนธรรมของหนวยรบตรวจการสรปคำาถามคำาตอบในชอง คำาอธบาย“ /คำาตอบ จำานำา”ขอมลจากการสงเกตการณการปฏบตงาน การวเคราะห เอกสารหลกฐาน และการสมภาษณผมความรในเรองทสอบถาม
คำาถาม ม/ใช ไมม/ไมใช
คำาอธบาย/คำาตอบ
1.มการกำาหนดนโยบายและมแผนงานการทำานบำารงศลปะและวฒนธรรมทสอดคลองตอบสนองตอเปาหมายขององคกร2.มการสนบสนนทางดานการเงนและปจจยเกอหนนในการดำาเนนงานทำานบำารงศลปะและวฒนธรรม3.บคลากร นสตมสวนรวมในกจกรรมดานการทำานบำารงศลปวฒนธรรม4.มการเผยแพรกจกรรมหรอการบรการดานทำานบำารงศลปะและวฒนธรรมตอสาธารณชน5.มการประเมนประโยชนหรอผลกระทบ
55
ชอผประเมน …………………………… .…………
![Page 56: rms.msu.ac.thrms.msu.ac.th/e-risk/upload/core/form/doc_41186(ภาต... · Web view3. จากข อม ลในช อง “คำอธ บาย/คำตอบ” จะนำมาพ](https://reader035.vdocuments.pub/reader035/viewer/2022070619/5e29533d03996756f14ba5a7/html5/thumbnails/56.jpg)
คำาถาม ม/ใช ไมม/ไมใช
คำาอธบาย/คำาตอบ
จากการดำาเนนการดานทำานบำารงศลปะและวฒนธรรมสรป : การควบคมระบบสารสนเทศ...............(จากขอ 1 - 5 มการควบคมเพยงพอหรอไม เพอใหความมนใจวาการดำาเนนงานบรรลวตถประสงคหรอไม)............................
56
ชอผประเมน …………………………… .…………