Construccin de indicadores de desempeo

Por qu necesitamos indicadores?

El proceso productivo

Indicadores y tomadores de decisionesTodo sistema , requiere datos sobre un conjunto de indicadores diferentes, que reflejan la informacin requerida para distintos niveles de toma de decisiones.

Los Legisladores y los Directores de instituciones requieren informacin estratgica sobre la gestin de los programas, mientras que los Gerentes de programas y sus staff requieren detalles sobre la provisin de insumos, las actividades, bienes y servicios que generan y resultados intermedios

Indicadores y presupuestoLa idea de incorporar indicadores y metas de desempeo al proceso presupuestario es disponer de informacin sobre los niveles de cumplimiento de los objetivos planteados y resultados esperados de cada programa y enriquecer el anlisis en la formulacin del presupuesto y su discusin en el Congreso.

Pero ..QU SON LOS INDICADORES?

Segn el diccionario de la RAE:

Que indica o sirve para indicar

Del Latn Indicare que significamostrar o significar algo, con indicios y seales

Indicador

Una definicin ms completaUn indicador es un instrumento que nos provee evidencia cuantitativa acerca de si una determinada condicin existe o si ciertos resultados han sido logrados o no. Si no han sido logrados permite evaluar el progreso realizado.

Un indicador de desempeo nos entrega informacin cuantitativa respecto del logro de los objetivos de un programa. Puede cubrir aspectos cuantitativos o cualitativos.

UN INDICADOR ES UNA SEAL, UN AVISO, QUE NOS ENTREGA INFORMACINSE RELACIONA DIRECTAMENTE Y SIEMPRE CON UN OBJETIVOAumentar nivelde escolaridaddel pasAos promedio deescolaridad porhabitante del pas

QUE TIPO DE INDICADORES HAY?

Clasificacin de los indicadoresSegn qu miden (dimensiones del desempeo):EficaciaCalidadEficienciaEconoma

Segn etapa del proceso productivo:

InsumosProcesosProductos (bienes y servicios)Resultados (intermedios y finales)

Indicador de EFICACIAMide el grado de cumplimiento de un objetivo.No considera los recursos asignados para elloEjemplo: Porcentaje de becas entregadas en relacin a las programadasReduccin de la tasa de analfabetismo

Indicador de CALIDADMide atributos, capacidades o caractersticas que deben tener los bienes o servicios para satisfacer adecuadamente los objetivos del programa.Calidad es una dimensin de la eficacia, pero por su importancia se la distingue con nombre propio

Ejemplos:Grado de satisfaccin de los usuariosTiempo de respuesta a requerimientos de los beneficiarios

Indicador de EFICIENCIAMide la relacin entre los productos y servicios generados con respecto a los insumos o recursos utilizados. Aproximaciones a este concepto:Costos de produccin (costos medios, costos unitarios gastos administrativos en relacin al gasto total)Productividad media de los distintos factores de produccin

Ejemplos:Costo promedio anual por alumno atendidoSolicitudes tramitadas por funcionario

Indicador de ECONOMAMide la capacidad del programa para generar o movilizar adecuadamente los recursos financieros.Economa es una dimensin de la eficiencia.

Ejemplos:Ingresos propios generadosPresupuesto ejercido

Es necesario definir indicadores para:EficaciaCalidadEficienciaEficaciaCalidadEficienciaEconomaEficaciaCalidadEficienciaEficacia

(Eficiencia)

COMO CONSTRUIMOS UN INDICADOR?

Pasos para construir un indicadorAnalizar el objetivo cuyo avance se desea medir.Seleccionar aspectos relevantes a medir.Formular el indicador:NombreFrmula de clculoEstablecer los medios de verificacin.Validar el indicador.Establecer frecuencia de clculo, lnea base y metas

1- Analizar el objetivo cuyo avance se desea medirPara tener sentido un indicador debe estar asociado a un objetivo.`Si el objetivo no est bien definido el indicador tampoco lo estar.

Para tener buenos indicadores los objetivos deben estar bien definidos.

Objetivos en la Matriz de IndicadoresLa Matriz de Indicadores es el referente para la medicin del desempeoLos niveles de objetivos en esta son:FinPropsitoComponentesActividades

Esta columna se conoce tambin como:Resumen Narrativo del ProgramaResponde a las interrogantes:

A que objetivo estratgico contribuye el programa?

Qu se espera lograr con el programa?

Qu bienes o servicios debe producir el programa?

Cmo se producirn los Componentes?Columna de Objetivos

FinPropsitoComponentesActividades

LGICA VERTICAL DEL PROGRAMASi el programa est bien diseado se pueden examinar los vnculos causales desde abajo hacia arriba:

FIN

Si se logra el Propsito, el programa contribuir al Fin

Los Componentes son los necesarios y suficientes para el logro del Propsito

Las Actividades son las necesarias y suficientes para producir los ComponentesPROPSITOCOMPONENTESACTIVIDADES

Indicadores en la Matriz de IndicadoresIndicadoresestratgicosIndicadoresde gestin

Indicadores en la Matriz de Indicadores

CoberturaFocalizacinTiempo promedio de respuesta a usuariosCosto promedioGastos de administracin

Adicionalmente para Programas encargados de Regulacin:Cobertura de fiscalizacinReincidenciaPrincipales Indicadores de Gestin para Programas

2.Aspectos relevantes a medirSe refiere las caractersticas que deseamos medir respecto al logro del objetivo.

Ejemplo:Objetivo: Familias de escasos recursos habitando una vivienda social ubicada en conjuntos habitacionales que les permita desarrollar su vida familiar, comunitaria y ciudadana.

Porcentaje de alumnos que cumplen requisitosPrograma Nacional de Becas y Financiamiento

Frmula de clculo:(Total de alumnos que cumplen requisitos en el ao t / Total de alumnos que postulan en el ao t) * 100Unidad de medida: porcentajeSentido de medicin: ascendenteDimensin: eficaciaEjemplo de indicadores de Actividades

Aspectos relevantes a medirEjemplo:Objetivo: Familias de escasos recursos habitando una vivienda social ubicada en conjuntos habitacionales que les permita desarrollar su vida familiar, comunitaria y ciudadana.

Aspectos relevantes a medir:Familias de escasos recursosVivienda social que permita desarrollar vida familiarConjuntos habitacionales que permitan desarrollar vida comunitaria y ciudadana.

Para cada aspecto relevante a medir se deben definir los indicadores que se requieran para evaluar su logro

MIAspectos relevantesIndicadoresFinPropsitoComponentesActividades

PASO 3:

Formular el indicador:NombreFrmula de Clculo

El nombre del indicador debe ser:AutoexplicativoContextualizado

Por ejemplo:Porcentaje de solicitudes respondidas

Es autoexplicativo y contextualizado?Nombre del Indicador

Porcentaje de solicitudes respondidas

En la Oficina Principal de la institucin? En el pas? En un mes? En un ao? Respecto de las solicitudes presentadas?Nombre del Indicador

Nombre del indicador

Qu o cul es la medicin.universo a considerar(contexto)

% de solicitudesrespecto de lasrespondidas solicitudes ingresadas

Nombre del IndicadorPorcentaje de solicitudes respondidas respecto de las ingresadas a nivel nacional en el mes

Primer tallerAnalizar los objetivosDeterminar aspectos relevantes a medirProponer indicadores

Para cada indicador validado se debe definir la frmula de clculo

Aspectos relevantes a medirIndicadoresFrmulasFinPropsitoComponentesActividades

Nombre del indicador

Variables que intervienen

Frmula del indicadorConstruccin de Frmulas

Porcentaje de solicitudes respondidas respecto de las solicitudes ingresadas VariablesVariable 1: solicitudes respondidasNumeradorVariable 2: solicitudes ingresadasDenominador

RespondidasIngresadasIndica la relacinNombre del Indicador

Frmula:

NumeradorDenominador

Total de solicitudes respondidas en el ao tTotal de solicitudes ingresadas en el ao t

* 100* 100Frmula de clculo

Tipos de frmulas ms usadas

Porcentaje (proporciones)Tasa de variacinRazn o promediondices

Frmula de clculo

Razn entre dos variables con una misma unidad de medida

numerador denominador* 100= X por cientoIgual unidad de medida (personas, Km., solicitudes, etc.1. Porcentajes (cobertura, focalizacin, etc.)

Porcentaje de cobertura en la atencin de adultos mayores(Total de adultos mayores atendidos / Total de adultos mayores del pas)*100Adultos Mayoresdel pasAdultos MayoresatendidosCOBERTURACobertura:

Porcentaje de adultos mayores atendidos que se encuentran en situacin de extrema pobreza(Total de adultos mayores atendidos que se encuentran en situacin de extrema pobreza / Total de adultos mayores atendidos)*100Adultos Mayoresdel pasAdultos MayoresatendidosAdultos MayorespobresFOCALIZACINFocalizacin:

Calidad del servicio:Porcentaje de Jefes de Departamento de los Servicios Estatales de Telesecundaria (SETS) que se consideran satisfactorio el servicioeducativo

PSsets = Porcentaje de Servicios Educativos de Telesecundaria Satisfechos con el fortalecimiento dela telesecundaria

SetsS = Servicios Educativos de Telesecundaria que consideran satisfactorio el fortalecimiento a laTelesecundaria

TSets = Total de Servicios Educativos de Telesecundaria

Porcentaje de cumplimiento del plazo normativo para la atencin de las solicitudes dictaminadas de los Fondos de AseguramientoPrograma de Apoyo a los Fondos de Aseguramiento Agropecuario

Frmula de clculo:(Total de solicitudes dictaminadas dentro del plazo en el ao t / Total de solicitudes dictaminadas en el ao t) * 100Unidad de medida: porcentajeSentido de medicin: ascendenteDimensin: eficaciaEjemplo de indicadores de Actividades

Porcentaje de proyectos validados con relacin al total de proyectos recibidos completosPrograma de Coinversin Social

Frmula de clculo:(Total de proyectos validados en el ao t / Total de proyectos completos recibidos en el ao t) * 100Unidad de medida: porcentajeSentido de medicin: ascendenteDimensin: eficaciaEjemplo de indicadores de Actividades

Porcentaje de familias beneficiadas en la modalidad de ampliacin y mejoramientoPrograma de Ahorro y Subsidio para la Vivienda "Tu casa"

Frmula de clculo:(Total de familias beneficiadas con el subsidio modalidad de ampliacin y mejoramiento en el ao t / Total de familias que postulan al subsidio modalidad de ampliacin y mejoramiento en el ao t) * 100Unidad de medida: porcentajesSentido de medicin: ascendenteDimensin: eficacia Ejemplo de indicadores de Componentes:

Costo promedio del sistema pozo-equipo electromecnico de bombeo

Programa de Uso Eficiente del Agua y la Energa Elctrica

Frmula de clculo:(Sumatoria del costo de cada sistema pozo-equipo electromecnico de bombeo instalado en el ao t / Total de sistemas pozo-equipo electromecnico de bombeo instalados en el ao t) Unidad de medida: pesosSentido de medicin: descendenteDimensin: eficiencia Ejemplo de indicadores de Componentes:

Porcentaje de IES que ejecutan proyectos financiados por el FOMES

Programa Fondo de Modernizacin para la Educacin Superior

Frmula de clculo:(Total de IES que ejecutan proyectos financiados por el FOMES en el ao t / Total de IES del pas en el ao t) * 100Unidad de medida: porcentajeSentido de medicin: ascendenteDimensin: eficacia Ejemplo de indicadores de Componentes:

Ejemplo de indicadores de Componentes:

Programa: Fondo Concursable para el Tratamiento de AguasResiduales

Plantas de Tratamiento de aguas residuales operando y cumpliendo con lanormatividad

Indicador: Porcentaje de plantas de tratamiento de aguas residuales operando en cumplimiento con la normatividad con apoyo del Programa.

Frmula:(Nmero de plantas con apoyo del Programa, que cumplen con la normatividad en el trimestre /Nmero de plantas suscritas para apoyo del Programa en el ejercicio)*100

Porcentaje de la poblacin que cuenta con agua desinfectada para su consumo

Programa Agua Limpia

Frmula de clculo:(Total de poblacin que cuenta con agua desinfectada para su consumo en el ao t / Total de poblacin del pas en el ao t) * 100Unidad de medida: porcentajeSentido de medicin: ascendenteDimensin: eficacia Ejemplo de indicadores de Propsito:

Ejemplo de indicadores de Propsito:

Programa: Operacin y mantenimiento del sistema de pozos deabastecimiento del Valle de Mxico

Garantizar el abasto de agua potable y alcantarillado en la zonametropolitana del Valle de Mxico

Indicador: Cobertura Estimada con la entrega de agua en bloque

Frmula:(Habitantes beneficiados con el servicio de agua en bloque / poblacin total proyectada en vivienda particular ) * 100

Unidad de medida: porcentajeSentido de medicin: ascendenteDimensin: eficacia

Ejemplo de indicadores de PropsitoProrbol - Programa de Plantaciones Forestales Comerciales (PRODEPLAN)Las superficies establecidas de plantaciones forestales comerciales son incrementadas Indicador:Tasa de Incorporacin de Plantaciones Forestales Comerciales Formula: [(Superficie forestal con plantaciones comerciales establecidas del periodo actual/Superficie forestal con plantaciones comerciales establecidas en el periodo inmediato anterior)-1] *100.

Unidad de medida: porcentajeSentido de medicin: ascendenteDimensin: eficacia

Sobrevivencia de las MIPYMES atendidas por el Fondo PYME para su creacinFondo de Apoyo para la Micro, Pequea y Mediana Empresa (Fondo PYME)

Frmula de clculo:(Total de MIPYMES atendidas por el Fondo PYME que se consolidan / Total de MIPYMES atendidas por el Fondo PYME) * 100Unidad de medida: porcentajeSentido de medicin: ascendenteDimensin: eficacia Ejemplo de indicadores de Propsito:

Porcentaje de IES Pblicas con programas educativos acreditados

Fondo de Inversin de Universidades Pblicas Estatales con Evaluacin de la ANUIES

Frmula de clculo:(Total de IES Pblicas con programas educativos acreditados en el ao t / Total de IES Pblicas del pas en el ao t) * 100Unidad de medida: porcentajeSentido de medicin: ascendenteDimensin: eficacia Ejemplo de indicadores de Propsito:

Cambio porcentual en el impacto en la calidad de vida del grupo tratamiento ( beneficiarios) respecto al grupo control (no beneficiarios)Programa de Ahorro y Subsidio para la Vivienda "Tu casa"

Frmula de clculo:(Variacin del ndice de calidad de vida de beneficiarios del programa en el ao t / Variacin del ndice de calidad de vida del grupo de control en el ao t) *100Unidad de medida: porcentajeSentido de medicin: ascendente Dimensin: eficaciaEjemplos de indicadores de Fin:

Ejemplos de indicadores de Fin:

Prorbol - Programa de Plantaciones Forestales Comerciales (PRODEPLAN)

Contribuir a elevar los niveles de produccin, productividad y competitividad del sector forestal abasteciendo la demanda nacional de materias primas maderables incrementando su produccin, a partir del establecimiento de superficies de plantaciones forestales comerciales.

Indicador: Incremento porcentual anual en la produccin de PFC nacional.

Frmula: [(Volumen de produccin maderable de PFC del periodo actual/Volumen de produccin maderable de PFC del periodo anterior)-1]*100

Impacto del Programa en el salario de las trabajadoras y los trabajadores capacitadosPrograma de Apoyo a la Capacitacin (PAC)

Frmula de clculo:{(ndice de remuneraciones en el ao t de trabajadore(a)s capacitados por programa en el ao t-1 / ndice de remuneraciones en el ao t-1 de trabajadore(a)s capacitados por el programa en el ao t-1) -1}*100Unidad de medida: porcentajeSentido de medicin: ascendente Dimensin: eficaciaEjemplos de indicadores de Fin:

Desagregacin por SexoPorcentaje de personas pobres del pas

Distribucin de pobreza por sexo:(Total hombres pobres / Total personas pobres)*100(Total mujeres pobres / Total personas pobres)*100

Porcentaje de pobreza segn sexo:(Hombres pobres / Total hombres)*100(Mujeres pobres / Total mujeres)*100

PASO 4:

Establecer Medios de Verificacin

Para cada indicador, est disponible la informacin en mi programa?

S No

est en otra Entidad?

S No

el beneficio > costo de obtenerla?

S NoDeterminacin de Medios de VerificacinSe estableceEl Medio deVerificacinSe busca una proxy

Informacin contable-presupuestaria

Estadsticas de produccin fsica, cargas de trabajo del personal

Encuestas, estudios especiales

Benchmarking, etc.Medios de Verificacin

Para posteriormente verificar el cumplimiento de las metas

Registros de la institucinEstadsticas oficialesEncuestas (externas)Medios de Verificacin

Segundo TallerConstruccin de frmulas de los indicadoresDefinicin de medios de verificacin

PASO 5:

Validar tcnicamente los Indicadores propuestos

Claridad: debe ser preciso e inequvocoNo hay dudas respecto de qu se est midiendo?Relevancia: debe reflejar una dimensin importante del logro del objetivoPermite verificar el logro del objetivo en un aspecto sustantivo?Economa: la informacin necesaria para generar el indicador debe estar disponible a un costo razonableEl beneficio de la informacin es mayor que el costo de obtenerla?Cada indicador propuesto debe ser validado tcnicamente, segn los siguientes criterios:

Monitoreable: debe poder sujetarse a una verificacin independienteCualquier persona puede comprobar los resultados del indicador?Adecuado: debe aportar una base suficiente para evaluar el desempeo en la dimensin que mideEs suficiente para emitir un juicio respecto del desempeo?Aporte marginal: si hay ms de un indicador para medir el desempeo de un objetivo, debe proveer informacin adicional en comparacin con los otros indicadores propuestosMide aspectos no considerados en los dems indicadores?Comparable: deben permitir anlisis longitudinales en el tiempo y transversales en comparacin con sistemas de naturaleza semejanteSoportados metodolgicamente: deben apoyarse en una metodologa slida lo cual exige herramientas, procedimientos y conocimientos especializados

Claridad, Relevancia, Economa, Monitoreable, Adecuado (Pertinente), Porcentaje de das con calidadDel aire sobre la norma deMaterial particulado en el ao trespecto al nmero de dassobre la norma de materialparticulado de ao base(1997).

ObjetivoIndicadorCalifica(si/no)SugerenciaFin: Contribuir a la disminucin de las enfermedades respiratorias de los habitantes de SantiagoTasa de variacin de las consultas de las enfermedades respiratorias en los perodos de alta contaminacin. Componente:

Normas medio ambientales disminuyen riesgo de sustancias que afectan capa de ozonoRazn entre toneladasanuales de importaciones,en el ao t-1, desubstancias agotadoras dela capa de ozono (clorofluor carbono) y toneladasmximas permitidas parael ao t-1

Claridad, Relevancia, Economa, Monitoreable, Adecuado (Pertinente), Porcentaje de solicitudesque son tramitadas en menos de 60 das

Incluir indicadores Relacionados con Todos los componentesambientales

ObjetivoIndicadorCalifica(si/no)SugerenciaComponente

Derechos de aprovechamientos de agua tramitados oportunamentePorcentaje desolicitudesde Derechos deAprovechamientostramitadas Propsito:Infraestructura hidroagrcola conservada por las organizaciones de usuarios de los Distritos de Riego.Porcentaje de la superficie conservada

PropsitoPrevenir, mitigar ycontrolar la contaminacinambiental del pas entodos los componentesambientales.Porcentaje deresiduos slidosDomiciliariosdispuestos enRelleno Sanitario

Porcentaje de superficie conservada con participacin de organizaciones de Usuarios relacin al total de superficie conservada

Paso 5: Validar los Indicadores

IndicadoresClaridadRelevanciaEconomaMonito-reableAdecuado(Pertinente)AporteMarginalComparableSoportableMetodolgicamenteValida?1.SSSSSSS

2.SSNoSSSNo

PASO 6:

Establecer metas, lnea base y frecuencia de medicin

Las Metas constituyen la expresin concreta y cuantificable de los logros que se planea alcanzar en el ao (u otro periodo de tiempo) con relacin a los objetivos previamente definidos.

Sentido de la Medicin:Ascendente (cobertura, focalizacin, etc.)Descendente (tiempos de respuesta, tasas de enfermedades, etc.)Qu es mejor como desempeo del Programa?

Importancia de las metas para el seguimiento (monitoreo) y evaluacinMedicin y evaluacin

Retroalimentacin

Medidas correctivas

Evaluacin La evaluacin es la comparacin de los resultados obtenidos con las metas establecidas. La evaluacin puede ocurrir durante el periodo de ejecucin (evaluacin contingente) o al finalizar dicho periodo (evaluacin ex post).

RetroalimentacinLos resultados de las evaluaciones se comunican a los encargados del programa y a la Direccin, a fin de que estn informados respecto al grado de avance de las metas planteadas y, en caso de producirse desviaciones importantes respecto a lo programado, se acuerden las medidas correctivas que se adoptarn.

Medidas correctivasLas medidas correctivas pueden consistir en cambios en los programas, cambio en las metas, nuevas asignaciones o recortes de los recursos presupuestarios, revisin de las tareas contenidas en los programas, etc.

Indicador y metaEl resultado de la medicin del indicador entrega un valor.

Este valor se compara con la meta establecida para el indicador.

La comparacin permite establecer un juicio respecto del desempeo del Programa.

Ejemplo Indicador: Porcentaje de gastos administrativos del Programa

Meta del indicador: 20%Valor obtenido por el indicador: 15%

Valor del indicador de Programa similar: 10%

Juicios:

Super la meta!!!!Pero aun no alcanzo el valor de un programa similar

Requisitos de las metas(desempeo histrico, programas similares, estndares)

Deben ser posibles de cumplir por la institucin con los recursos financieros, humanos, fsicos y tecnolgicos disponibles

Su logro debe depender de la institucin (establecer supuestos)

Requisitos de las metasDeben establecerse para ser cumplidas en un plazo determinado

Deben expresar claramente el mbito geogrfico que cubre

Deben ser conocidas y acordadas con los ejecutores de un programa (establecer los responsables por el cumplimiento)

Para establecer la meta se deben considerar diferentes parmetrosLnea base y desempeo histrico

Desempeo de instituciones similares (benchmarking)

Estndares aplicados a normas tcnicas

Pasos para determinar una metaIdentificar la lnea base

Se toma como referencia el actual desempeoExiste?MetaIndicadorAo t% de alumnos 60%egresadosNo existe?Se construye Programas similaresEstndar tcnico

Qu es la lnea base? Dato que se tomar como inicio para establecer los valores futuros a alcanzar por el indicador, los que servirn para evaluar el grado de cumplimiento de las metas.

Para indicadores nuevos, podra suceder que no exista un valor base, por lo cual debe ser estimado.

Una vez realizada la primera medicin, se tomar como lnea de base el ltimo dato obtenido.

Dnde estamos ahora?Cmo hemos estado antes? Cuan lejos queremos y podemos llegar?

Considerar el nivel de desempeo de las metas a nivel nacional / localEl tiempo de respuesta de la entrega de los pasaportes ser el mismo en el pas, en el Estado o en una determinada Regin.

Los kilmetros de vas reparadas sern un promedio nacional o en un tramo especfico.

Problemas frecuentes cuando se establecen las metasNo existen o no se construyen los medios de verificacin

Los supuestos no son pertinentes (se imputan aspectos que la institucin controla)La evaluacin (el juicio sobre el desempeo no es confiable)

Las metas estimulan un desempeo poco innovador y desafiante

Problemas frecuentes cuando se establecen las metasNo existen datos disponibles para estimar la lnea base

La institucin desconoce estndares de entidades similares

Se desconoce la poblacin objetivo y potencial

Riesgo se sobre o subvalorar la meta

No es posible evaluar respecto de las mejores prcticas (autocomplacencia)

La meta no permite monitorear el avance hacia el cumplimientodel objetivo (y por lo tanto no se pueden tomar decisiones adecuadas)

Problemas frecuentes cuando se establecen las metasSubvaloracin de las metas frente a un ambiente punitivo de la evaluacion

Trampa de la medicin: se muestra como resultados (y se hace) solo lo que se puede medir

Escasa utilidad para la toma de decisiones y mejora de la gestin

No es posible avanzar hacia la mejora de los resultados relevantes para la organizacin y por ende para la ciudadana

Factores externos no controlables por la institucin:Tipo de cambioIngresos esperadosTarifasNivel de demanda de los ciudadanosAprobacin de procesos por entes externosFlujo de recursos internacionales

Deben ser muy concretos y no generalesSupuestos

Considerar los supuestos no controlables por la institucin Variaciones del tipo de cambio, o de determinados precios pueden afectar niveles de ingresos esperados, tarifas, etc

Aplicable a recaudacin de ciertos tributos, crecimiento, etc.

Aplicable para la estimacin de indicadores de eficiencia que miden la relacin entre insumo (costos, mano de obra, etc) con los productos obtenidos.

Considerar los supuestos no controlables por la institucin Licitaciones que escapan al control de la institucin, para lo cual se debe sealar que el producto o resultado prev que la licitacin estar resuelta en una fecha determinada.

Aplicable a metas relacionadas con porcentajes de planes de inversin concluidos, o a la implementacin de grandes proyectos, construcciones, etc

Considerar los supuestos no controlables por la institucin Provisin de recursos internacionales. Aquellos proyectos que dependen de desembolsos de cooperacin o prstamos internacionales, debe sealarse la fecha prevista de su disponibilidad. Situaciones de orden climtico que alteren el comportamiento de obras, actividades agrcolas, etc.

Considerar los supuestos no controlables por la institucin Resultados que dependen de variables polticas, tales como aprobacin de tratados de libre comercio, reformas fiscales, o de otro tipo. Resultados que dependen de acciones coordinadas con otras instituciones y que no exista el control para cambiar los cursos de accin de las otras entidades

Ejemplos de algunos aspectos sobre los cuales establecer SupuestosSituacin macroeconmicaBeneficiarios usan los componentes adecuadamenteSe cumplen las corresponsabilidades de otros actoresOtros estados o entidades destinan los recursos para lo que est establecidoEl presupuesto es entregado al programa en el tiempo establecido

FrecuenciaFin

Propsito

Componentes

Actividades

FrecuenciaDisminuyeAumentaDepende de la disponibilidad de la informacin (Fuente de Informacin) y del nivel de los objetivos que se est midiendo

Las necesidades de uso de la informacin generada por los indicadores (proceso de toma de decisiones)Tiempo estimado en que se producirn los resultados del programa en los beneficiariosDisponibilidad de informacin cuando sta es obtenida o proporcionada por fuentes externasCompromisos de cuenta pblica o de informar resultados de la gestin (Secretara de Hacienda)Factores que inciden en la frecuencia de medicin de los indicadores

Tercer tallerValidacin tcnica de los indicadoresDeterminacin de metas

La Ficha Tcnica del IndicadorHace pblica la forma de clacular el indicador => transparenciaComunica detalles tcnicos que facilitan su clculo

Datos de identificacin del programa presupuestario;Datos de identificacin del indicador;Caractersticas del indicador;Determinacin de metas;Caractersticas de las variables (metadatos), yReferencias adicionalesElementos de la Ficha Tcnica del Indicador

Datos de identificacin del programa presupuestario

Datos de identificacin del indicador

Caractersticas del indicador

Determinacin de metas

*************************************************************************La ficha tcnica es un instrumento de transparencia al hacer pblica la forma en que se calculan los valores del indicador y comunicar los detalles tcnicos que facilitan su comprensin.

Datos de identificacin del programaPermiten contextualizar al indicador en el programa presupuestario de referencia y relacionarlodirectamente con el objetivo que le da origen.1.1. Programa presupuestario: al definido en el numeral 4, inciso q, de estos Lineamientos.1.2. Unidad responsable del programa presupuestario: a la definida en el artculo 2, fraccin LVII de laLey de Presupuesto.1.3. Clasificacin del programa presupuestario: se refiere a las modalidades previstas en el numeral 18,inciso b, de estas directrices.1.4. Cobertura: describe especficamente al grupo de beneficiarios o la actividad que se ver favorecida oimpactada por el programa presupuestario.1.5. Prioridades: son los temas a los que contribuye el programa presupuestario. Se deber seleccionaruna o ms opciones del catlogo correspondiente.1.6. Objetivo: se obtiene del resumen narrativo de la matriz de indicadores y corresponder al fin,propsito, componente o actividad segn sea el caso.

Datos de identificacin del indicadorLos indicadores son la especificacin cuantitativa que permite verificar el nivel de logro alcanzado por elprograma en el cumplimiento de sus objetivos. Es una expresin que establece una relacin entre dos oms datos y permite la comparacin entre distintos periodos, productos similares o una meta ocompromiso.2.1. Nombre del indicador: denominacin precisa y nica con la que se distingue al indicador.Tratndose de indicadores generados a partir de la matriz de indicadores, el nombre del indicador enla ficha tcnica deber ser el mismo que el que aparece en el enunciado de dicha matriz.2.2. Dimensin a medir: se refieren al aspecto particular del objetivo a ser medido mediante el indicador.2.2.1. Eficacia: mide el grado de cumplimiento de los objetivos.2.2.2. Eficiencia: mide la relacin entre los productos y servicios generados con respecto a losinsumos o recursos utilizados.2.2.3. Economa: mide la capacidad del programa o de la institucin para generar y movilizaradecuadamente los recursos financieros.2.2.4. Calidad: mide los atributos, propiedades o caractersticas que deben tener los bienes yservicios para satisfacer los objetivos del programa.2.3. Definicin: expresa al indicador en trminos de su significado conceptual. Puede desde el punto devista operativo, expresar al indicador en trminos de las variables que en l intervienen.2.4. Mtodo de clculo: se refiere a la expresin algebraica del indicador, a la explicacin sencilla de laforma en que se relacionan las variables y a la metodologa para calcular el indicador, esta ltima sepodr presentar en un archivo anexo.2.5. Unidad de medida: magnitud de referencia que permite cuantificar y comparar elementos de lamisma especie.2.6. Desagregacin geogrfica: indica los niveles territoriales para los que est disponible el indicador:nacional, regional, estatal, municipal, localidad, etc.2.7. Frecuencia de medicin: es el periodo de tiempo en el cual se calcula el indicador (bianual, anual,semestral, trimestral, mensual, etc.).Caractersticas del indicadorSe refiere a las siguientes caractersticas del indicador:3.1. Claridad: el indicador deber ser preciso e inequvoco;3.2. Relevancia: el indicador deber reflejar una dimensin importante del logro del objetivo;3.3. Economa: la informacin necesaria para generar el indicador deber estar disponible a un costorazonable;3.4. Monitoreable: el indicador debe poder sujetarse a una comprobacin independiente;3.5. Adecuado: el indicador deber aportar una base suficiente para evaluar el desempeo;3.6. Aporte marginal: en el caso de que exista ms de un indicador para me dir el desempeo endeterminado nivel de objetivo, el indicador debe proveer informacin adicional en comparacin conlos otros indicadores propuestos;3.7. Justificacin de las caractersticas: se deber sustentar la calificacin asignada a cada una de lascaractersticas;3.8. Serie de informacin disponible: conjunto de mediciones del indicador disponibles, se deben indicarcambios en la serie por cuestiones metodolgicas u otras, y3.9. Responsables del indicador: indica la dependencia o entidad, unidad responsable y cargos de losresponsables de proporcionar la informacin.

Determinacin de metasSe refiere al proceso mediante el cual se establecen las magnitudes y periodos para los resultadoscomprometidos.Las metas responden a la pregunta cunto se va a alcanzar en trminos del resultado establecido en elobjetivo.4.1. Lnea base, valor y fecha: seala el valor inicial del indicador y sirve de parmetro para medir elavance hacia la meta, debe incluir la fecha desagregando ao y periodo.4.2. Meta y periodo de cumplimiento: indica el valor que deber alcanzar el indicador, como resultado dela ejecucin del programa presupuestario en un periodo determinado.4.3. Comportamiento del indicador hacia la meta: se refiere al tipo de trayectoria que se espera tenga elindicador. Este elemento puede adoptar cualquiera de los siguientes valores:a) Ascendente: si se desea incrementar el valor del indicador;b) Descendente: si se desea disminuir el valor del indicador;c) Regular: si se desea mantener el valor del indicador dentro de determinado rango de valor, yd) Nominal: se tomar como un resultado independiente del historial del indicador.4.4. Parmetros de semaforizacin: se refiere al margen de variacin permitido para el indicador conrespecto a la meta. Permite establecer la semaforizacin del indicador al fijar los lmites(generalmente porcentajes) de desviacin con respecto a la meta.Ejemplo:De 0% a < 5% de desviacin = verdeDe 5% a < 10% de desviacin = amarillo>= 10% de desviacin = rojo4.5. Factibilidad: la meta debe ser realista y alcanzable, es decir debe ser razonable en relacin al niveldel indicador y debe poderse realizar con los recursos (humanos, materiales, financieros, etc.) conlos que se cuenta.