scb all china equity fund · all china equity fund (กองทุนหลัก)...

กองทนเปดไทยพาณชย ออล ไชนา อควต

SCB All China Equity Fund

หนงสอชชวน

เสนอขายหนวยลงทน

www.scbam.com

หนงสอชชวนเสนอขายหนวยลงทน


SCB All China Equity Fund

จดตงและจดการโดย

บรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จำกด

SET UP AND MANAGED BY SCB ASSET MANAGEMENT COMPANY LIMITED

เสนอขายตอประชาชนทวไป

มลคาโครงการ 3,000,000,000 บาท จำนวนหนวยลงทน 300,000,000 หนวย

ณ เวลาทำการของบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) และผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบแตงตง

ผดแลผลประโยชน

ธนาคารกสกรไทย จำกด (มหาชน)

นายทะเบยนหนวยลงทน

ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน)

หนงสอชชวนฉบบนรวบรวมขนโดยใชขอมล ณ วนท 14 สงหาคม 2563

สารบญ

สวนท 1 : รายละเอยดหนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม

สวนท 2 : รายละเอยดโครงการกองทนเปดไทยพาณชย ออล ไชนา อควต

คำจำกดความ / คำนยาม 1

1. ชอ ประเภท และอายของโครงการจดการกองทนรวม 10

2. จำนวนเงนทนของโครงการจดการกองทนรวม มลคาทตราไว จำนวน ประเภท และราคาของ 11

หนวยลงทนทเสนอขาย

3. วตถประสงคของโครงการจดการกองทนรวม ชนดกองทนรวม ประเภทกองทนรวม นโยบายการลงทน 14

ลกษณะพเศษ การลงทนในตางประเทศ การลงทนในสญญาซอขายลวงหนา ประเภทและอตราสวน

การลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทน

4. การแบงชนดหนวยลงทน (Class of Unit) 45

5. การเสนอขายหนวยลงทนครงแรก 46

6. การเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก 53

7. การรบซอคนหนวยลงทน 59

8. การสบเปลยนหนวยลงทน 66

9. การชำระคารบซอคน สบเปลยนหนวยลงทนดวยหลกทรพย หรอทรพยสนอนแทนเงน 72

10. การเลอนกำหนดการชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน 72

11. การไมขายไมรบซอคนไมสบเปลยนหนวยลงทนตามสง 73

12. การหยดขายหรอรบซอคนหนวยลงทน 75

13. เงอนไขและขอจำกดในการจดสรรและการโอนหนวยลงทน 75

14. การจายเงนปนผล 76

15. คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมและผสงซอหรอผถอหนวยลงทน 77

16. วธการคำนวณ กำหนดเวลาในการคำนวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน 88

และราคาหนวยลงทน หลกเกณฑและวธการดำเนนการในกรณทมลคาหนวยลงทนไมถกตอง

17. ชอผเกยวของ 98

18. รอบระยะเวลาบญชประจำปของกองทนรวม 99

19. การขอมตของผถอหนวยลงทน และวธการแกไขโครงการจดการกองทนรวม 99

หรอแกไขวธการจดการ

20. ขอกำหนดอน ๆ 101

21. การดำเนนการกรณบรษทจดการไมสามารถดำรงเงนกองทนไดตามทประกาศกำหนด 109

22. ผลบงคบของโครงการจดการกองทนรวม 110

สารบญ

สวนท 3 : ขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการ

1. บรษทจดการ 1

2. ผดแลผลประโยชน 4

3. ผสอบบญช 8

4. นายทะเบยนหนวยลงทน 10

5. ผจดจำหนาย 10

6. ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน 10

7. ผดแลสภาพคลอง (Market Maker) (เฉพาะกอง ETF) 12

8. ผลงทนรายใหญ (Participating Dealer) (เฉพาะกอง ETF) 12

(เฉพาะรายทไมไดเปนผดแลสภาพคลอง)

9. ทปรกษา 12

10. ผประกน (กรณกองทนมประกน) 12

11. ผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน (Outsource) 12

12. คณะตวแทนผถอหนวยลงทน (เฉพาะกอง Country Fund) 12

13. สทธหนาทและความรบผดชอบของผถอหนวยลงทน 13

14. การออกและสงมอบเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน 14

15. กำหนดเวลา วธการ และขอจำกดในการจายเงนปนผลแกผถอหนวยลงทน 16

16. วธการชำระเงนหรอทรพยสนอนใหแกผถอหนวยลงทน 16

17. การจดทำทะเบยนหนวยลงทน การโอนหนวยลงทน และขอจำกดในการโอนหนวยลงทน 18

18. ขอจำกดการถอหนวย 18

19. หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผถอหนวยลงทน 19

20. วธการแกไขเพมเตมขอผกพน 20

21. การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ 20

22. การเลกกองทนรวม 21

23. การชำระบญชเมอเลกกองทน 23

1 กองทนเปดไทยพาณชย ออล ไชนา อควต : SCBCHEQ

หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม กองทนเปดไทยพาณชย ออล ไชนา อควต SCB All China Equity Fund (SCBCHEQ)

▪ กองทนเนนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศ ไดแก All China Equity Fund (กองทนหลก) ชนดหนวยลงทน (share class) I Acc USD สกลเงนดอลลารสหรฐ (USD) กองทนหลกบรหารโดย Ninety One Luxembourg S.A. จดทะเบยนภายใตกฎหมายของประเทศลกเซมเบรก และอยภายใต UCITS กองทนหลกมนโยบายเนนสรางผลตอบแทนระยะยาวจากการเตบโตของเงนตนผานการลงทนในตราสารทน หรอหลกทรพยทเกยวของกบตราสารทนทออกโดยบรษทสญชาตจน (Chinese Companies) โดยอาจจะเปนการลงทนทางตรงผานการลงทนในตราสารทนดงกลาว หรอเปนการลงทนทางออมผานการลงทนในหลกทรพยเปลยนมอไดชนดอนๆ (รวมถงตราสารประเภท equity-linked note) ตราสารอนพนธ หรอหนวย CIS

▪ กองทนเปดไทยพาณชย ออล ไชนา อควต เปนกองทนทมการแบงชนดหนวยลงทนของกองทนเปน 4 ชนด ไดแก ชนดสะสมมลคา ชนดรบซอคนอตโนมต ชนดจายเงนปนผล และชนดผลงทนกลม/บคคล ทงน เพอประโยชนสงสดของผลงทน ผลงทนควรศกษาขอมลของหนวยลงทนทง 4 ชนดกอนการลงทน

▪ มลคาหนวยลงทนของหนวยลงทนแตละชนด อาจมมลคาเทากนหรอแตกตางกนได โดยบรษทจดการจะแยกคำนวณมลคาหนวยลงทนสำหรบแตละชนดหนวยลงทน

▪ การแบงชนดหนวยลงทนของกองทน มไดทำใหความรบผดของกองทนรวมทมตอบคคลภายนอกแยกออกจากกนตามชนดหนวยลงทน ทรพยสนทงหมดของกองทนรวมยงคงอยภายใตความรบผดตอบคคลภายนอกอยางเทาเทยมกน

▪ กองทนหลกอาจลงทนในสญญาซอขายลวงหนาเพอเพมประสทธภาพในการบรหารการลงทน รวมถงกองทน SCBCHEQ อาจลงทนในสญญาซอขายลวงหนาเพอเพมประสทธภาพในการบรหารการลงทนและอาจลงทนในตราสารทมสญญาซอขายลวงหนาแฝง กองทนจงมความเสยงมากกวากองทนรวมอน จงเหมาะสมกบผลงทนทตองการผลตอบแทนสงและสามารถรบความเสยงไดสงกวาผลงทนทวไป ผลงทนควรลงทนในกองทนรวมเมอมความเขาใจในความเสยงของสญญาซอขายลวงหนาและผลงทนควรพจารณาความเหมาะสมของการลงทน โดยคำนงถงประสบการณการลงทน วตถประสงคการลงทน และฐานะการเงนของผลงทนเอง

▪ กองทนอาจเขาทำสญญาซอขายลวงหนาเพอปองกนความเสยงจากอตราแลกเปลยนตามความเหมาะสมสำหรบสภาวการณในแตละขณะ ขนอยกบดลยพนจของผจดการกองทน โดยผจดการกองทนจะพจารณาจากปจจยทเกยวของ เชน ปจจยทางเศรษฐกจ การเงน การคลง เปนตน เพอคาดการณทศทางอตราแลกเปลยน เนองจากกองทนไมไดปองกนความเสยงอตราแลกเปลยนทงจำนวน ผลงทนอาจจะขาดทนหรอไดรบกำไรจากอตราแลกเปลยน/หรอไดรบเงนคนตำกวาเงนลงทนเรมแรกได และการทำธรกรรมปองกนความเสยงอาจมตนทน ซงทำใหผลตอบแทนของกองทนรวมโดยรวมลดลงจากตนทนทเพมขน

▪ กองทนหลกทกองทนรวมนลงทนมการกระจกตวในประเทศจนผลงทนจงควรพจารณาการกระจายความเสยงของพอรตการลงทนโดยรวมของตนเองดวย

▪ กองทนสามารถลงทนในตราสารหนทมอนดบความนาเชอถอตำกวาทสามารถลงทนได (Non-investment grade) และตราสารหนทไมไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ (Unrated Securities) รวมทงตราสารทนทไมไดจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย (Unlisted) ผลงทนอาจมความเสยงจากการผดนดชำระหนของผออกตราสาร ซงสงผลใหผลงทนขาดทนจากการลงทนบางสวนหรอทงจำนวนได


▪ กองทนนำเงนไปลงทนในตางประเทศ โดยลงทนกระจกตวในประเทศจน ทำใหกองทนมความเสยงของประเทศทลงทน (Country Risk) คอ ความเสยงทางดานการเมอง เศรษฐกจ สงคม สภาวะตลาด สภาพคลอง มาตรการทางการเงนในภาวะทเกดเหตการณทไมปกต รวมถงขอจำกดตางๆ ในประเทศทกองทนไปลงทน ทำใหมผลกระทบตอมลคาทรพยสนสทธของกองทน หรออาจจะทำใหกองทนไมสามารถนำเงนกลบเขามาในประเทศ ซงอาจสงผลใหผลงทนไมไดรบคนเงนตามระยะเวลาทกำหนด

▪ ในกรณทกองทนไมสามารถดำรงสนทรพยสภาพคลองไดตามทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด ผลงทนอาจไมสามารถขายคนหนวยลงทนไดตามทมคำสงไว

▪ ผลงทนควรศกษาขอมลในหนงสอชชวนใหเขาใจและควรเกบหนงสอชชวนไวเปนขอมลเพอใชอางองในอนาคต และเมอมขอสงสยใหสอบถามผตดตอกบผลงทนใหเขาใจกอนซอหนวยลงทน

▪ การลงทนในหนวยลงทนมใชการฝากเงน และมความเสยงของการลงทน ผลงทนควรลงทนในกองทนเมอเหนวาการลงทนในกองทนรวมเหมาะสมกบวตถประสงคการลงทนของตน และผลงทนยอมรบความเสยงทอาจเกดขนจากการลงทนดงกลาวได

▪ ในกรณทมเหตการณไมปกต ผลงทนอาจไดรบชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนลาชากวาระยะเวลาทกำหนดไวในหนงสอชชวน ▪ การลงทนในหนวยลงทนตามรปแบบของกรมธรรมประกนชวตควบการลงทนมความเสยง ผเอาประกนภยอาจไดรบเงนลงทนคน

มากกวาหรอนอยกวาเงนทไดลงทนไป ทงน ผลงทนควรศกษารายละเอยดในเอกสารประกอบการขายกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนกอนการตดสนใจลงทน

▪ กองทนนลงทนกระจกตวในประเทศจน ผลงทนจงควรพจารณาการกระจายความเสยงของพอรตการลงทนโดยรวมของตนเอง ▪ บรษทจดการกองทนรวมใชขอมลในอดตในการคำนวณคาสมบรณของคาสมประสทธสหสมพนธ (absolute correlation

coefficient) กองทนรวมจงมความเสยง หากสนคาหรอตวแปรทสญญาซอขายลวงหนาอางอง (underlying) และทรพยสนทตองการลดความเสยงเคลอนไหวในทศทางทไมเปนไปตามขอมลในอดตซงอาจสงผลใหการเขาทำสญญาซอขายลวงหนาไมสามารถลดความเสยงไดอยางเตมประสทธภาพ

▪ เพอประโยชนสงสดของการบรหารจดการกองทนการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนหรอการสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนหรอการรบลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทน ใหอยในดลยพนจของบรษทจดการแตเพยงผ เดยว โดยบรษทจดการขอสงวนสทธทจะรบ/ปฏเสธทจะเสนอขายหนวยลงทนของกองทนหรอรบ/ปฏเสธสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนหรอรบ/ปฏเสธลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทนใหแกบคคลใดกได โดยบคคลทบรษทจดการมวตถประสงคทจะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนหรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนหรอไมรบลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทนใหนน รวมถงแตไมจำกดเพยง พลเมองสหรฐอเมรกา ผทมถนฐานอยในสหรฐอเมรกา บคคลซงปกตมถนทอยในสหรฐอเมร กา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาว และบรษทหรอหางหนสวนซงจดใหมขนและดำเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา

▪ ในกรณทบรษทจดการมพนธสญญา หรอขอตกลงกบรฐตางประเทศ หรอหนวยงานของรฐตางประเทศ หรอมความจำเปนจะตองปฏบตตามกฎหมายของรฐตางประเทศ ไมวาทเกดขนแลวในขณะนหรอจะเกดขนในอนาคต เชน ดำเนนการตาม Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) ของประเทศสหรฐอเมรกา เปนตน ผถอหนวยลงทนไดรบทราบและตกลงยนยอมใหสทธแกบรษทจดการทจะปฏบตการและดำเนนการตางๆ เพอใหเปนไปตามพนธสญญา หรอขอตกลง หรอกฎหมายของรฐตางประเทศนน ซงรวมถงการเปดเผยขอมลตางๆ ของผถอหนวยลงทน การหกภาษ ณ ทจายจากเงนไดของผถอหนวยลงทน ตลอดจนมสทธดำเนนการอนใดเทาทจำเปนสำหรบการปฏบตตามพนธสญญา หรอขอตกลงหรอกฎหมายของรฐตางประเทศ

สำหรบรอบระยะเวลาบญชปท 3 สนสดวนท 30 เมษายน 2564


รายละเอยดกองทนรวม

ชอโครงการ : กองทนเปดไทยพาณชย ออล ไชนา อควต SCB All China Equity Fund (SCBCHEQ)

อายโครงการ : ไมกำหนดอายโครงการ

วนทไดรบอนมตใหจดตง/จดการกองทนรวม : วนท 2 พฤษภาคม 2561

วนทจดทะเบยนกองทน : วนท 30 พฤษภาคม 2561

ประเภทและนโยบายการลงทนของกองทนรวม

ประเภทของกองทน

▪ กองทนตราสารทน

▪ กองทนรวมหนวยลงทนประเภท Feeder (Feeder Fund)

นโยบายการลงทนของกองทน

▪ กองทนมนโยบายเนนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศเพยงกองทนเดยว (Feeder Fund) ไดแก All China Equity Fund (กองทนหลก) ชนดหนวยลงท น (share class) I Acc USD สกลเงนดอลลารสหรฐ (USD) กองทนหลกบรหารโดย Ninety One Luxembourg S.A. จดทะเบยนภายใตกฎหมายของประเทศลกเซมเบรก และอยภายใต UCITS กองทนหลกมนโยบายเนนสรางผลตอบแทนระยะยาวจากการเตบโตของเงนตนผานการลงทนในตราสารทน หรอหลกทรพยทเกยวของกบตราสารทนทออกโดยบรษทสญชาตจน (Chinese Companies) โดยอาจจะเปนการลงทนทางตรงผานการลงทนในตราสารทนดงกลาว หรอเปนการลงทนทางออมผานการลงทนในหลกทรพยเปลยนมอไดชนดอนๆ (รวมถงตราสารประเภท equity-linked note) ตราสารอนพนธ หรอหนวย CIS

ตราสารทนทกองทนถออยในบรษทในจนแผนดนใหญอาจประกอบดวยหนประเภท China A share อาจรวมถงแตไมจำกดเฉพาะหนซงมการซอขายกนผานระบบ Stock Connect

กองทนม net exposure ในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศดงกลาวโดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวาร อยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน และมการลงทนทสงผลใหม net exposure ทเกยวของกบความเสยงตางประเทศโดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน

สวนทเหลอ บรษทจดการอาจลงทนในหรอมไวซง ตราสารแหงทน ตราสารแหงหน ตราสารกงหนกงทน และ/หรอเงนฝาก และ/หรอบตรเงนฝากทงในประเทศและ/หรอตางประเทศ รวมถงอาจมไวซงหลกทรพยอนหรอทรพยสนอน และ/หรอหาดอกผลโดยวธการอนอยางใดอยางหนงหรอหลายอยาง ตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด หรอเหนชอบใหกองทนลงทนได

กองทนอาจลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) เพอเพมประสทธภาพการบรหารการลงทน (Efficient portfolio management) และ/หรอการบรหารความเสยง เพอใหสามารถสรางผลตอบแทนจากการลงทนไดเพมขน และ/หรอลดคาใชจายของกองทน รวมทงอาจลงทนในสญญาซอขายลวงหนาเพอปองกนความเสยงจากการลงทน เชน การทำสญญา สวอปและ/หรอสญญาฟอรเวรดทอางองกบอตราแลกเปลยน ตามทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดหรอใหความเหนชอบ และอาจลงทนในสญญาซ อขายลวงหนา (Derivatives) เพอปองกนความเสยงจากอตราแลกเปลยน (Hedging) ตามความเหมาะสมสำหรบสภาวการณในแตละขณะ ซงขนอยกบดลยพนจของผจดการกองทน โดยผจดการกองทนจะพจารณาจากปจจยทเกยวของ เชน ปจจยทางเศรษฐกจ การเงน การคลง เปนต น เพอคาดการณทศทางอตราแลกเปลยน

นอกจากน กองทนอาจลงทนหรอมไวซงตราสารทมสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Note) และตราสารหนทมอนดบความนาเชอถอตำกวาทสามารถลงทนได (Non-investment grade) และตราสารหนทไมไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ (Unrated) รวมทงตราสารทนท


ไมไดจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย (Unlisted) รวมถงอาจทำธรกรรมการใหยมหลกทรพย หรอธรกรรมการซอโดยมสญญาขายคน (Reverse Repo) โดยเปนไปตามหลกเกณฑทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด

ทงน ในการคำนวณสดสวนการลงทนของกองทนตามการจดแบงประเภทของกองทน บรษทจดการอาจไมนบชวงระยะเวลาดงนรวมดวยกได โดยตองคำนงถงประโยชนของผลงทนเปนสำคญ

1. 30 วนนบแตวนทจดทะเบยน

2. 30 วนกอนครบอายโครงการหรอกอนเลกกองทนรวม

3. ชวงระยะเวลาทตองใชในการจำหนายทรพยสนของกองทนเนองจากไดรบคำสงขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน หรอมการโอนยายกองทนจำนวนมาก หรอเพอรอการลงทน ทงน ตองไมเกนกวา 10 วนทำการ

กองทนอาจลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมซงอยภายใตการจดการของบรษทจดการ ในสดสวน ไมเกนรอยล ะ 20 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน โดยการลงทนในหนวยลงทนดงกลาวตองอยภายใตกรอบนโยบายการลงทนของกองทนซงเปนไปตามหลกเกณฑเงอนไขทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.กำหนด ทงน กองทนปลายทางไมสามารถลงทนยอนกลบในกองทนตนทาง (circle investment) และกองทนปลายทางไมสามารถลงทนตอในกองทนอนภายใตบรษทจดการเดยวกนอก (cascade investment)

อนง หากในกรณทการลงทนในกองทนหลกนไมเหมาะสมอกตอไป โดยอาจสบเนองจากการไดรบผลกระทบจากเหตการณตาง ๆ หรอมการเปลยนแปลงเงอนไขอนๆ ของกองทนหลกน เชน การเปลยนแปลงนโยบายการลงทน ลกษณะกองทน อตราคาธรรมเนยม การลงทนหรอมไวซงทรพยสนอนใดทขดตอหลกเกณฑทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด หรอผลตอบแทน/ผลการดำเนนงานของกองทนตางประเทศตำกวาผลตอบแทน/ผลการดำเนนงานของกองทนอน ๆ ทมนโยบายการลงทนใกลเคยงกน หรอตดตอกนเปนระยะเวลานาน หรอขนาดของกองทนตางประเทศลดลง จนอาจมผลกระทบตอกองทน หรอการลงทนของกองทนตางประเทศไมเปนไปตามหนงสอชชวนหรอโครงการ หรอเมอกองทนตางประเทศกระทำความผดตามความเหนของหนวยงานทกำกบดแลกองทนตางประเทศ หรอเมอมการเปลยนแปลงกฎระเบยบหรอสงอนใดทสงผลตอการดำเนนงานของกองทนในฐานะผลงทน หรอการเปลยนแปลงอนใดทอาจสงผลกระทบหรออาจกอใหเกดความเสยหายตอกองทน กลาวคอ ในกรณทเกดการเปลยนแปลงซงอาจมผลตอกองทนหลก และ/หรอบรษทจดการ หรอในกรณทมกองทนอนทมนโยบายใกลเคยงกน และบรษทเหนวาการยายไปลงทนในกองทนดงกลาวเปนผลดตอผลการดำเนนงานโดยรวมของกองทนหรอเออประโยชนตอการลงทนในตางประเทศของกองทน และเปนผลประโยชนของผถอหนวยลงทน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะพจารณาเปลยนแปลงกองทนรวมตางประเทศหรอกองทนหลกเปนกองทนตางประเทศอนได ตามดล ยพนจของบรษทจดการ ซงการดำเนนการดงกลาวจะไมขดกบวตถประสงคและนโยบายการลงทนของกองทน หรอขอสงวนสทธทจะยกเลกกองทน อกทงบรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณาเปลยนแปลงชนดของหนวยลงทน (class) รวมถงเปลยนแปลงสกลเงนลงทนเปนสกลเงนอนใดนอกเหนอจากสกลเงนดอลลารสหรฐ หรอเปลยนแปลงการซอขายในประเทศอนใดนอกเหนอจากประเทศลกเซมเบรก ตามดลยพนจของบรษทจดการในภายหลงได โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยแลว ซงบรษทจดการจะคำนงถงผลประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสำคญ ทงน บรษทจดการจะแจงการเปลยนแปลงและรายละเอยดทเกยวของใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนากอนดำเนนการเปลยนแปลงหรอกอนทำการลงทนดงกลาว

ในกรณทกองทนมการลงทนในกองทนปลายทางไมนอยกวารอยละ 5 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนปลายทางหากปรากฏวาม ลคาทรพยสนสทธของกองทนปลายทางทกองทนรวมไปลงทนมมลคาทรพยสนสทธลดลงในลกษณะใดลกษณะหนงดงตอไปน บรษทจดการจะดำเนนการตามหลกเกณฑ และวธการทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด โดยกองทนปลายทางดงกลาวเปนกองทนตางประเทศทไมมวตถประสงคการลงทนในทำนองเดยวกบกองทนรวมดชนหรอกองทนรวมอทเอฟ

(1) มลคาทรพยสนสทธ ณ วนใดวนหนงลดลงเกนกวา 2 ใน 3 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนปลายทางดงกลาว

(2) ยอดรวมของมลคาทรพยสนสทธของกองทนปลายทางดงกลาวลดลงในชวงระยะเวลา 5 วนทำการใดตดตอกนคดเปนจำนวนเกนกวา 2 ใน 3 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนปลายทางนน


ในกรณทมลคาทรพยสนสทธของกองทนปลายทางทกองทนไปลงทนลดลงในลกษณะดงกลาว บรษทจดการจะดำเนนการดงตอไปน

(1) แจงเหตทกองทนปลายทางมมลคาทรพยสนลดลงพรอมแนวทางการดำเนนการโดยคำนงถงประโยชนทดทสดของผถอหนวยลงทนโดยรวม ใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผถอหนวยลงทนทราบภายใน 3 วนทำการนบแตวนทมการเปดเผยขอมล ของกองทนปลายทางทปรากฏเหต

(2) ปฏบตตามแนวทางการดำเนนการตาม (1) ใหแลวเสรจภายใน 60 วนนบแตวนทมการเปดเผยขอมลของกองทนปลายทางทปรากฏเหต

(3) รายงานผลการดำเนนการใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 3 วนทำการนบแตวนทดำเนนการแลวเสรจ

(4) เปดเผยขอมลเกยวกบการดำเนนการของกองทนตาม (1) ตอผทสนใจจะลงทนเพอใหผทสนใจจะลงทนรบรและเขาใจเกยวกบสถานะของกองทน ทงน บรษทจดการจะดำเนนการใหบคลากรทเกยวของเปดเผยขอมลเกยวกบการดำเนนการดงกลาวดวย

ระยะเวลาในการดำเนนการตามขอ (2) บรษทจดการสามารถขอผอนผนตอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

ในการโอนยายหรอสบเปลยนหนวยลงทนไปยงกองทนตางประเทศอนขางตน บรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณาดำเนนการครงเดยวหรอหลายครงกได โดยการทยอยโอนยายเงนลงทนอาจสงผลใหชวงระยะเวลาดงกลาว กองทนอาจลงทนหรอมไวซงหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศมากกวา 1 กองทน ตามทระบไวในโครงการขางตน อยางไรกตามหากบรษทจดการไมสามารถลงทนในกองทนอนใดทมนโยบายสอดคลองกบวตถประสงคของโครงการ บรษทจดการอาจพจารณาดำเนนการขอมตผถอหนวยลงทนเพอเปลยนแปลงนโยบายการลงทน หรอดำเนนการยกเลกโครงการจดการกองทนรวมได

ผลตอบแทนทผลงทนจะไดจากเงนลงทน

▪ ผลงทนมโอกาสทจะไดรบกำไรจากมลคาหนวยลงทนทเพมขน จากดอกเบยหรอสวนตางของราคาหลกทรพยทกองทนเขาลงทน รวมถงโอกาสสรางผลตอบแทนจากแนวโนมเงนบาทออนคาเทยบกบเงนสกลตางประเทศทกองทนลงทน ทงน สำหรบผลงทนทเปนบคคลธรรมดาเงนกำไรจากมลคาหนวยลงทนทเพมขนดงกลาวจะไดรบยกเวนไมตองเสยภาษเงนไดบคคลธรรมดา

ระดบความเสยงของกองทน

ลกษณะทสำคญของกองทนรวม

Q: กองทนรวมนเปนกองทนรวมทมการกำหนดประเภทของผลงทน หรอมการแบงชนดของหนวยลงทนหรอไม อยางไร

A: กองทนนเปนกองทนรวมสำหรบผลงทนทวไปและมการแบงชนดของหนวยลงทน ดงน

กองทนรวมมการแบงชนดของหนวยลงทนเปน 4 ชนด ไดแก

1) ชนดสะสมมลคา (SCBCHEQA) : (เปดใหบรการ)

เหมาะสำหรบผลงทนทตองการผลตอบแทนผานการเพมมลคาของหนวยลงทนเปนหลก (Total return)

แผนภาพแสดงตำแหนงความเสยงของกองทนรวม


2) ชนดรบซอคนอตโนมต (SCBCHEQR) : (ยงไมเปดใหบรการ)

เหมาะสำหรบผลงทนทตองการรบผลตอบแทนจากการขายคนหนวยลงทนโดยอตโนมต โดยกองทนมงหวงทจะใหผลงทนรบรายไดสมำเสมอจากการขายคนหนวยลงทนโดยอตโนมต

3) ชนดจายเงนปนผล (SCBCHEQD) : (ยงไมเปดใหบรการ)

เหมาะสำหรบผลงทนทตองการรบผลตอบแทนจากเงนปนผล

4) ชนดผลงทนกลม/บคคล (SCBCHEQP) : (เปดใหบรการ)

เหมาะสำหรบผลงทนประเภทบคคล กลมบคคล นตบคคล สถาบนทบรษทจดการกำหนดทตองการสะสมผลประโยชนจากการลงทน (Total return) โดยในเบองตนบรษทจดการกำหนดใหบรการเฉพาะผลงทนกองทนสำรองเลยงชพและ/หรอ กองทนสวนบคคล ภายใตการบรหารของบรษทจดการเทานน

ทงน บรษทจดการจะเปดใหบรการเฉพาะหนวยลงทนชนดสะสมมลคา และชนดผลงทนกลม/บคคล หากบรษทจดการเปดใหบรการหนวยลงทนชนดอนเพมเตมจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนากอนการเปดใหบรการ

ตวอยางการคำนวณมลคาทรพยสนสทธ โดยสมมตให; วนท 1 1. มลคาทรพยสนสทธทจำหนายไดทงหมด 25,000,000 บาท มลคาทตราไวตอหนวย 10 บาท (ภายหลงหลกคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนและคาธรรมเนยมซอขายหลกทรพย) แบงเปน - หนวยลงทนชนดสะสมมลคา 25,000,000 บาท 2. ดอกเบยคางรบในวนแรก 100,000 บาท หนวย:บาท

กองทนรวม หนวยลงทน

ชนดสะสมมลคา

หนวยลงทนชนดรบซอคน

อตโนมต

หนวยลงทน ชนดจายเงน

ปนผล

หนวยลงทน ชนดผลงทนกลม/บคคล

มลคาทรพยสนสทธทจำหนายไดหลงหกคาธรรมเนยมการขายและคาธรรมเนยมซอขายหลกทรพย (ถาม)

25,000,000.00 25,000,000.00 0.00 0.00 0.00

ดอกเบยคางรบจำนวน 100,000 บาท

100,000.00 100,000.00 0.00 0.00 0.00

มลคาทรพยสนสทธกอนหกคาใชจายกองทน

25,100,000.00 25,100,000.00 0.00 0.00 0.00

รายการคาใชจายของกองทนรวมตอวน (หาร 365 วน) คาธรรมเนยมการบรหารจดการ (ตอป) โดยประมาณของแตละชนดหนวยลงทน

คาธรรมเนยมการจดการ = 1.00% (735.81) (735.81) 0.00 0.00 0.00


(+VAT 7%) คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน = 0.03% (+VAT 7%) (22.07) (22.07) 0.00 0.00 0.00 คาธรรมเนยมนายทะเบยน = 0.061% (+VAT 7%) (44.88) (44.88) 0.00 0.00 0.00 คาธรรมเนยมรวมตอวน (802.76) (802.76) 0.00 0.00 0.00 มลคาทรพยสนสทธ (NAV) 25,099,197.24 25,099,197.24 0.00 0.00 0.00 จำนวนหนวยลงทน (หนวย) 2,500,000.0000 2,500,000.0000 0.0000 0.0000 0.0000 มลคาหนวยลงทน (บาทตอหนวย) 10.0396 10.0396 0.0000 0.0000 0.0000

วนท 2 1. มรายการเพมหนวยจากการซอหนวยลงทน ชนดรบซอคนอตโนมต จำนวน 30,000,000 บาท ชนดจายเงนปนผล จำนวน 2,000,000 บาท และชนดผลงทนกลม/บคคล 50,000,000 บาท 2. มรายการลดหนวยจากการขายคนหนวยลงทน ชนดสะสมมลคาจำนวน 1,500,000 บาท 3. มสวนเพมของมลคาทรพยสนสทธเกดขน 250,000 บาท

กองทนรวม หนวยลงทน ชนดสะสม

มลคา


อตโนมต


ปนผล


มลคาทรพยสนสทธของกองทนของวนกอนหนา (บาท)

25,099,197.24 25,099,197.24 0.00 0.00 0.00

รายการทเกยวของกบหนวยลงทน แตละชนด

1.ซอหนวยลงทน ชนดรบซอคนอตโนมต ชนดจายเงนปนผล และชนดผลงทนกลม/บคคล

82,000,000.00 0.00 30,000,000.00 2,000,000.00 50,000,000.00

2.ขายคนหนวยลงทน ชนดสะสมมลคา

(1,500,000.00) (1,500,000.00) 0.00 0.00 0.00

รวมรายการทเกยวของกบหนวยลงทนแตละชนด

80,500,000.00 (1,500,000.00) 30,000,000.00 2,000,000.00 50,000,000.00


(บาท) มลคาทรพยสนสทธภายหลงรายการทเกยวของกบหนวยลงทนแตละชนด

105,599,197.24

23,599,197.24

30,000,000.00

2,000,000.00

50,000,000.00

สวนเพมของมลคาทรพยสนสทธ จำนวน 250,000 บาท

250,000 55,869.74 71,023.27 4,734.88 118,372.11


105,849,197.24 23,655,066.98 30,071,023.27 2,004,734.88 50,118,372.11

วธคดการปนสวนมลคาทรพยสนสทธ ชนดสะสมมลคา = 105,849,197.24 x (23,599,197.24/105,599,197.24) ชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต = 105,849,197.24 x (30,000,00.000/105,599,197.24) ชนดจายเงนปนผล = 105,849,197.24 x (2,000,000.00/105,599,197.24) ชนดผลงทนกลม/บคคล = 105,849,197.24 x (50,000,000.00/105,599,197.24)

คาใชจายของกองทนรวมตอวน (หาร 365 วน) คาธรรมเนยมการบรหารจดการ (ตอป) โดยประมาณของแตละชนดกองทน

คาธรรมเนยมการจดการ = 1.00% (+VAT 7%)

(2,368.36) (693.45) (881.53) (58.77) (734.61)

คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน = 0.03% (+VAT 7%)

(93.09) (20.80) (26.45) (1.76) (44.08)

คาธรรมเนยมนายทะเบยน = 0.061% (+VAT 7%)

(189.27) (42.30) (53.77) (3.58) (89.62)

คาธรรมเนยมรวมตอวน

(2,650.72) (756.55) (961.75) (64.11) (868.31)

มลคาทรพยสนสทธ (NAV)

105,846,546.52 23,654,310.43 30,070,061.52 2,004,670.77 50,117,503.80

จำนวนหนวยลงทน (หนวย) - หนวยลงทนเพมขนจากซอหนวยลงทนชนดรบซอคนอตโนมต จำนวน 30,000,000 บาท/10.0397 = 2,988,137.0957

10,518,166.3853 2,350,591.6570 2,988,137.0957 199,209.1397 4,980,228.4929


หนวย -หนวยลงทนเพมขนจากซอหนวยลงทนชนดจายเงนปนผล จำนวน 2,000,000 บาท /10.0397 = 199,209.1397 หนวย - หนวยลงทนเพมขนจากซอหนวยลงทนชนดผลงทนกลม/บคคล จำนวน 50,000,000 บาท/10.0397 = 4,980,228.4929 หนวย มลคาหนวยลงทน (บาทตอหนวย)

10.0632 10.0631 10.0631 10.0631 10.0632

วนท 3 1. มรายการเพมหนวยจากการซอหนวยลงทน ชนดสะสมมลคา จำนวน 3,000,000 บาท 2. มรายการลดหนวยจากการรบซอคนหนวยลงทนอตโนมตใหผลงทนชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต จำนวน 1,000,000 บาท 3. มรายการลดหนวยจากการขายคนหนวยลงทน ชนดผลงทนกลม/บคคล 500,000 บาท 4. มรายการจายเงนปนผล ใหผลงทนชนดจายเงนปนผล จำนวน 80,000 บาท 5. มสวนเพมของมลคาทรพยสนสทธเกดขน 900,000 บาท

กองทนรวม หนวยลงทน

ชนดสะสมมลคา

หนวยลงทน ชนดรบซอคน

อตโนมต

หนวยลงทนชนดจายเงน

ปนผล


มลคาทรพยสนสทธของกองทนของวนกอนหนา (บาท) 105,846,546.52 23,654,310.43 30,070,061.52 2,004,670.77 50,117,503.80 รายการทเกยวของกบหนวยลงทน แตละชนด 1. ซอหนวยลงทน ชนดสะสมมลคา จำนวน 3,000,000 บาท

3,000,000.00 3,000,000.00

2. รบซอคนหนวยลงทนอตโนมต ชนด

(1,500,000.00) (1,000,000.00) (500,000.00)


รบซอคนอตโนมต จำนวน 1,000,000 บาท และขายคนหนวยลงทน ชนดบคคล/กลมบคคล จำนวน 500,000 บาท 3.จายเงนปนผล จำนวน 80,000 บาท

(80,000.00)

(80,000.00)

รวมรายการทเกยวของกบหนวยลงทนแตละชนด (บาท)

1,420,000.00 3,000,000.00 (1,000,000.00) (80,000.00) (500,000.00)

มลคาทรพยสนสทธภายหลงรายการทเกยวของกบหนวยลงทนแตละชนด 107,266,546.52 26,654,310.43 29,070,061.52 1,924,670.77 49,617,503.80 สวนเพมของมลคาทรพยสนสทธ จำนวน 900,000 บาท

900,000.00 223,638.03

243,906.94

16,148.59

416,306.44

มลคาทรพยสนสทธภายหลงรายการทเกยวของกบหนวยลงทนแตละชนด และสวนเพมฯ 108,166,546.52 26,877,948.46 29,313,968.46 1,940,819.36 50,033,810.24 วธคดการปนสวนมลคาทรพยสนสทธ ชนดสะสมมลคา = 108,166,546.52 x (26,654,310.43/107,266,546.52) ชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต = 108,166,546.52 x (29,070,061.52/107,266,546.52) ชนดจายเงนปนผล = 108,166,546.52 x (1,924,670.77/107,266,546.52) ชนดผลงทนกลม/บคคล = 108,166,546.52 x (49,617,503.80/107,266,546.52)

คาใชจายของกองทนรวมตอวน (หาร 365 วน)

คาธรรมเนยมการบรหารจดการ (ตอป) โดยประมาณของแตละชนดกองทน


(2,437.54) (787.93) (859.34) (56.90) (733.37)


(95.13) (23.64) (25.78) (1.71) (44.00)

คาธรรมเนยมนายทะเบยน = 0.061% (+VAT 7%)

(193.42) (48.06) (52.42) (3.47) (89.47)

คาธรรมเนยมรวม (2,726.09) (859.63) (937.54) (62.08) (866.84)


ตอวน

มลคาทรพยสนสทธ (NAV)

108,163,820.43 26,877,088.83 29,313,030.92 1,940,757.28 50,032,943.40

จำนวนหนวยลงทน (หนวย) -หนวยลงทนเพมขนจากซอหนวยลงทนชนดสะสมมลคา จำนวน 3,000,000 บาท/10.0632= 298,115.9075 หนวย - หนวยลงทนลดลงจากการรบซอคนหนวยลงทนอตโนมตของชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมตจำนวน 1,000,000 บาท/10.0632= 99,371.9692 หนวย - หนวยลงทนลดลงจากการขายคนหนวยลงทน ชนดผลงทนกลม/บคคล 500,000 บาท/10.0633= 49,685.4908 หนวย

10,667,223.3516 2,648,707.5645 2,888,764.1391 199,209.1397 4,930,542.5083

มลคาหนวยลงทน(บาทตอหนวย)

10.1398 10.1472 10.1472 9.7423 10.1475

Q: กองทนรวมนมจำนวนเงนทนโครงการเทาใด

A: 3,000 ลานบาท

Q: กองทนรวมนเหมาะสมทจะเปนทางเลอกสำหรบเงนลงทนลกษณะใด และผลงทนควรลงทน ในระยะเวลาเทาใด

A: เหมาะสมกบเงนลงทนของผลงทนทตองการกระจายการลงทนไปยงหลกทรพยในตางประเทศ โดยสามารถรบความเสยงทเกยวของกบการลงทนในตางประเทศได รวมถงสามารถยอมรบความผนผวนของมลคาหนวยลงทนและผลตอบแทนไดในบางชวงของการลงทน

Q: ปจจยใดทมผลกระทบอยางมนยสำคญตอเงนลงทนของผลงทน

A: ปจจยทมผลกระทบทสำคญ ไดแก 1. กองทนมนโยบายเนนลงทนหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศ โดยกองทนรวมตางประเทศทกองทนพจารณาลงทนนนอาจลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนทมความเสยงสง หรอมโอกาสทจะมความผนผวนสง ดงนน การเปลยนแปลงปรบตวเพมขนหรอลดลงของราคาหลกทรพยหรอทรพยสนกจะสงผลใหราคาหนวยลงทนของกองทนปรบตวเพมขนหรอลดลงไดเชนกน


2. กองทนรวมตางประเทศทกองทนจะไปลงทนนน จดทะเบยนจดตงขนในตางประเทศ จงตองปฏบตตามหลกเกณฑและกฎหมายทเกยวของของประเทศนนๆ ซงอาจแตกตางไปจากหลกเกณฑและกฎหมายทเกยวของในการจดตงกองทนรวมของประเทศไทย 3. ความผนผวนของอตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศ อาจสงผลใหมลคาหนวยลงทนของกองทนเปลยนแปลง ซงอาจทำใหเงนตนและผลตอบแทนในรปเงนบาทผนผวนตามไปดวย

Q: กองทนรวมนเปนกองทนรวมทมผประกนเงนลงทนหรอเปนกองทนรวมทมงเนนจะคมครองเงนตนหรอไม อยางไร

A: กองทนรวมนไมมการประกนเงนลงทนและไมคมครองเงนตน

Q: กองทนรวมนมรอบระยะเวลาบญชอยางไร

A: วนทสนสดรอบบญช : เดอนเมษายน

Q: ทานสามารถซอกองทนนควบกบกรมธรรมประกนชวต (Unit-Link) ไดหรอไม

A: ในชวงแรกบรษทจดการยงไมเปดใหบรการซอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตได ทงน หากบรษทจดการจะเปดใหบรการบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนาโดยประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ

Q: การลงทนในรปแบบการซอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต (Unit-Link) คออะไร

A: การลงทนในรปแบบการซอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต คอ การทผลงทนขอทำประกนชวตกบบรษทประกนชวต และบรษทประกนชวตจะนำเงนคาเบยประกนสวนหนงหรอทงหมดไปลงทนในกองทนรวมตามทผลงทนเลอกจากรายชอกองทนรวมทบรษทประกนชวตกำหนดไว โดยสดสวนของเงนคาเบยประกนชวตทจะนำไปลงทนในกองทนรวมจะเปนเทาใดขนอยกบหลกเกณฑและเงอนไขทกำหนดไวในกรมธรรม ทงน เงนคาเบยประกนชวตทนำไปลงทนในกองทนรวมอาจเปลยนแปลงเพมขนหรอลดลงไดตลอดเวลาตามผลประกอบการของกองทนรวมทผลงทนเลอกไว

Q: กองทนหลกมนโยบายการลงทน ปจจยความเสยงทสำคญ และผลการดำเนนงานอยางไร

A: กองทนหลกทกองทนลงทน ไดแก All China Equity Fund (กองทนหลก) ชนดหนวยลงทน (share class) I Acc USD สกลเงนดอลลารสหรฐ (USD) (แหลงทมาของขอมล : หนงสอชชวน All China Equity Fund ขอมล ณ เดอนมถนายน 2563)

ลกษณะทวไปของกองทน

นโยบายการลงทน

กองทนหลกมนโยบายเนนสรางผลตอบแทนระยะยาวจากการเตบโตของเงนตนผานการลงทนในตราสารทน หรอหลกทรพยทเกยวของกบตราสารทนทออกโดยบรษทสญชาตจน (Chinese Companies) โดยอาจจะเปนการลงทนทางตรงผานการลงทนในตราสารทนดงกลาว หรอเปนการลงทนทางออมผานการลงทนในหลกทรพยเปลยนมอไดชนดอนๆ (รวมถงตราสารประเภท equity-linked note) ตราสารอนพนธ หรอหนวย CIS

ประเทศทจดทะเบยน ลกเซมเบรก

วนจดตงกองทน 19 พฤษภาคม 2558

การเปดใหซอและขายคนหนวยลงทน ทกวนทำการซอขายหนวยลงทน

ISIN LU1235249262

Bloomberg INGSACI

ดชนอางอง (Index) MSCI China All Shares Net Return

Index ticker MXCNANM

สกลเงน ดอลลารสหรฐ (USD)

ผจดการกองทน (Manager) Ninety One Luxembourg S.A.


เวบไซต (website) https://ninetyone.com/en/international

คาธรรมเนยมและคาใชจายตางๆ ของกองทนหลก

Maximum initial charge 5.00%

Management fee 0.75%

ทงน หากกองทนหลกมการเปลยนแปลงขอมลขางตนใดๆ ซงบรษทจดการเหนวาไมมนยสำคญ บรษทจดการขอสงวนสทธเปลยนแปลงขอมลดงกลาวเพอใหสอดคลองกบกองทนหลก ซงถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยแลว โดยจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบทางเวบไซตของบรษทจดการ

ความเสยงของกองทนหลก ความเสยงดานการลงทนในหน

มลคาของหน และ การลงทนทเกยวกบหนอาจแตกตางกนไปตามกำไรของบรษทและโอกาสในอนาคต ในกรณ ทบรษทประสบปญหา เชน ลมละลาย ผถอหนจะไดรบเงนคนเปนลำดบสดทาย

ความเสยงดานภมภาค

การลงทนอาจกระจกตวอยในประเทศ ภมภาค และ/หรอ ภาคอตสาหกรรม ซงอาจหมายถงมลคาของกองทนอาจลดลงในขณะทพอรตการลงทนทกระจายตวกวาอาจเตบโตไดดกวา

ความเสยงดานการลงทนในประเทศจน

การลงทนในจนแผนดนใหญ อาจมความเสยงทจะขาดทนสงเมอเทยบกบประเทศอนทพฒนามากกวา

ความเสยงดานตลาดเงนของประเทศจน

ตลาดเงนของประเทศจนอยในขนตอนกำลงพฒนาและมลคาการซอขายอาจตำกวามลคาการซอขายในตลาดทพฒนาแลว ความผนผวนของตลาดและการขาดสภาพคลองเนองจากมลคาซอขายตำอาจสงผลใหราคาหลกทรพยผนผวนอยางมาก ซงทำใหมลคาทรพยสนสทธของกองทนเกดความผนผวน กรอบการกำกบดแลและกฎหมายสำหรบตลาดทนและหลกทรพยในประเทศจนยงคงอยในระหวางการพฒนาเมอเปรยบเทยบกบประเทศทพฒนาแลว ความเสยงดานการควบคมของรฐบาลในการแปลงสกลเงนและความเคลอนไหวในอนาคตของอตราแลกเปลยน

การแปลงคาเงนหยวนในประเทศจน (Onshore RMB) ไปเปนสกลเงนอกสกลหนงอยภายใตความเหนชอบของสำนกงานบรหารการแลกเปลยนเงนตราตางประเทศจน (SAFE) และอตราแลกเปลยนขนอยกบระบบอตราแลกเปลยนเงนตราลอยตวซงยนยอมใหมลคาของเงนหยวนในประเทศผนผวน ซงไมอาจรบประกนไดวาอตราแลกเปลยนสกลเงนหยวนในประเทศจนจะไมผนผวนในวงกวางตอสกลเงน ดอลลารสหรฐหรอสกลเงนตางประเทศอนๆในอนาคต

ความเสยงสกลเงนหยวน (Renminbi)

เงนหยวนไมใชสกลเงนทสามารถแปลงคาไดอยางเสรและอยภายใตนโยบายควบคมการแลกเปลยนเงนตราตางประเทศและขอจำกดในการนำเงนลงทนกลบประเทศซงใชบงคบโดยรฐบาลจน ระเบยบขอบงคบทควบคมการแลกเปลยนหร อการเปลยนแปลงขอบงคบอาจกอใหเกดความยงยากในการนำเงนทนกลบประเทศ และอาจกระทบตอผลการลงทนของกองทน หมายเหต:

กรณทขอมลความเสยงของ All China Equity Fund ทระบในหนงสอชชวนฉบบน มความแตกตางหรอไมสอดคลองกบกองทนหลก ใหถอเอาขอมลตนฉบบของกองทนหลกเปนหลก และ ผลงทนควรศกษาขอมลความเสยงอยางระมดระวงกอนตดสนใจลงทน


ผลการดำเนนงานทผานมาของกองทน

ผลการดำเนนงานของกองทน All China Equity Fund (กองทนหลก) เมอเปรยบเทยบกบตวชวด (Benchmark) แสดงไดดงตอไปน

หมายเหต : (1) ทมา: เอกสาร fact sheet ของ All China Equity Fund (กองทนหลก) ขอมล ณ มถนายน 2563 (2) ผลการดำเนนงานในอดต/ผลการเปรยบเทยบผลการดำเนนงานทเกยวของกบผลตภณฑในตลาดทน มไดเปนสงยนยนถงผลการดำเนนงานในอนาคต

Q : ความผนผวนของผลการดำเนนงานของกองทนรวมตางประเทศนนเปนอยางไร

A : จากผลการดำเนนงานของกองทนหลกขางตน เมอเปรยบเทยบกบตวชวด (Benchmark) อาจพจารณาไดจากความผนผวน/ความเคลอนไหวของราคาหรอมลคาหนวยลงทนในชวงระยะเวลาทผานมาไดตามรป (กราฟ) ดงน

กราฟแสดงความเคลอนไหวของราคาหรอมลคาหนวยลงทนของกองทน All China Equity Fund

หมายเหต : (1) ทมา Bloomberg ตงแตวนท 19 พฤษภาคม 2558 – 30 เมษายน 2562

(2) ผลตอบแทนในอดต / ผลการเปรยบเทยบผลการดำเนนงานทเกยวของกบผลตภณฑในตลาดทน มไดเปนสงยนยนถง ผลตอบแทนในอนาคต


กราฟแสดงผลตอบแทนยอนหลงของกองทน Investec All China Equity Fund เปรยบเทยบกบดชน MSCI All China NET Return USD

หมายเหต : (1) ทมา Bloomberg ตงแตวนท 19 พฤษภาคม 2558 – 30 เมษายน 2562 (2) ผลตอบแทนในอดต / ผลการเปรยบเทยบผลการดำเนนงานทเกยวของกบผลตภณฑในตลาดทน มไดเปนสงยนยนถง

ผลตอบแทนในอนาคต

กราฟแสดงผลตอบแทนยอนหลงของกองทน All China Equity Fund เปรยบเทยบกบ ดชน MSCI China All Shares Net Total Return Index (USD)

หมายเหต : (1) กองทนไดเปลยนตวชวดผลการดำเนนงาน (benchmark) ตงแตวนท 27 พฤศจกายน 2562 (2) ทมา Bloomberg ตงแตวนท 27 พฤศจกายน 2562 – 31 กรกฎาคม 2563 (3) ผลตอบแทนในอดต / ผลการเปรยบเทยบผลการดำเนนงานทเกยวของกบผลตภณฑในตลาดทน มไดเปนสงยนยนถง

ผลตอบแทนในอนาคต


ขอกำหนดในการซอขายและโอนหนวยลงทน

Q: กองทนรวมนมวธการขายและรบซอคนหนวยลงทนอยางไร

A: การเสนอขายหนวยลงทน ผลงทนสงซอหนวยลงทนขนตำ 1,000 บาท ในราคาหนวยลงทน หนวยละ 10.00 บาท (ยกเวน ชนดผลงทนกลม/บคคล ผลงทนสงซอหนวยลงทน ครงแรกและครงถดไปไมนอยกวา 1 บาท) คำนวณเปนหนวยลงทนได โดยนำจำนวนเงนทสงซอหนวยลงทนหารดวยราคาขายหนวยลงทน (มลคาหนวยลงทน บวกดวยคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม) และภาษมลคาเพม คาใชจายในการซอหรอขายหลกทรพย (ถาม)) ยกตวอยาง เชน หากผลงทนสงซอหนวยลงทนในชวงเวลาเสนอขายหนวยลงทนครงแรก และคาธรรมเนยมสำหรบการสงซ อหนวยลงทนสำหรบชวงการเสนอขายครงแรก เทากบรอยละ 0.535 ของมลคาหนวยลงทน (รวมภาษมลคาเพม) ราคาเสนอขายหนวยลงทนครงแรกเทากบ 10.0535 บาทตอหนวย โดยหากผลงทนสงซอหนวยลงทนเทากบ 5,000 บาท ในชวงการเสนอขายครงแรกดงกลาว ผลงทนจะไดรบจำนวนหนวยลงทนเทากบ 497.3392 หนวย (5,000/10.0535) ผลงทนสามารถสงซอหนวยลงทนได “ทกวนทำการซอขายหนวยลงทน*” ไดท : ▪ ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ผลงทนสามารถสงซอหนวยลงทนไดท

o ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) โทร. 0-2544-3866-7, 0-2544-3871-2, 0-2544-3874-6, 0-2544-3900,

0-2544-3907, 0-2544-3909, 0-2544-3941, 0-2544-3998 และสำนกงานสาขาทกแหง เวลาเปดทำการ - 15.00 น.

o บรการธนาคารทางอนเตอรเนต SCB EASY FUND ภายใต SCB EASY NET www.scbeasy.com เวลาเรมใหบรการ -15.00 น. ▪ บลจ. ไทยพาณชย โทร. 0-2777-7777 กด 0 กด 6 เวลาเปดทำการ – 15.00 น. ▪ ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนตามทบรษทจดการกำหนด

อนง บรษทจดการอาจพจารณาแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนรายอนเพมเตมหรอเปลยนแปลงไดในภายหลง

ทงน บรษทอาจพจารณาเพมเตม/เปลยนแปลงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนหรอชองทางการเสนอขายหนวยลงทนในภายหลงได

(ทงน *วนทำการซอขายหนวยลงทนขางตน หมายถง วนทตามปฏทนทเปนวนทำการตามปกตของบรษทจดการ และ /หรอวนทำการของกองทนหลก และ/หรอวนทำการของตางประเทศทกองทนหลกลงทน และ/หรอประเทศทเกยวของกบการลงทน หรอตามทบรษทจดการประกาศกำหนดเพมเตม)

กรณผลงทนทเปนบคคลธรรมดา ผลงทนตงแต 2 คนขนไปแตไมเกน 4 คน สามารถถอหนวยลงทนรวมกนได แตสำหรบกรณผลงทนทเปนนตบคคลผลงทนไมสามารถถอหนวยลงทนรวมกบผอนได ทงน ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกำหนด เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

การชำระเงนคาซอหนวยลงทน

ผลงทนสามารถชำระเงนคาซอหนวยลงทนของกองทน โดยมรายละเอยด ดงน กรณผลงทนทำรายการผานธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) และชองทางทธนาคารกำหนด

ชำระเปนเชค หรอดราฟตลงวนทเดยวกบวนทสงซอหนวยลงทนและขดครอมเฉพาะสงจายในนาม “ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) เพอกองทนเปดของบรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จำกด”

กรณผลงทนทำรายการผานบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนรายอนทไดรบการแตงตง นำเชคหรอเงนสดเขา “บญชซอกองทน บลจ.ไทยพาณชย จำกด” โดยมรายละเอยดธนาคารดงตอไปน

ธนาคาร เลขทบญช

ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) 049-3-13640-2

http://www.scbeasy.com/


ธนาคารกสกรไทย จำกด (มหาชน) 745-1-03912-6

ธนาคารกรงศรอยธยา จำกด (มหาชน) 777-0-05844-9

ธนาคารกรงเทพ จำกด (มหาชน) 129-3-16151-7

ธนาคารทหารไทย จำกด (มหาชน) 001-1-53394-0

ธนาคารเกยรตนาคน จำกด (มหาชน) 00011300000058 ธนาคารธนชาต จำกด (มหาชน) 014-3-00522-8

ธนาคารยโอบ จำกด (มหาชน) 739-3-63018-7

ธนาคารซตแบงก ประเทศไทย จำกด (มหาชน) 080-0-35101-4

ธนาคารกรงไทย จำกด (มหาชน) 039-6-03709-7

ธนาคารทสโก จำกด (มหาชน) 0001-114-005054-9

ธนาคารออมสน 000-0-43238-5

วธการรบซอคน

กรณรบซอคนหนวยลงทนแบบดลยพนจของผลงทน

บรษทจดการจะเรมเปดรบคำสงขายคนหนวยลงทนทกวนทำการซอขายหนวยลงทนตงแตเวลาเปดทำการจนถงเวลาทบรษทจดการกำหนด ผถอหนวยลงทนสามารถทำการขายคน โดยมมลคาขนตำในการขายคน 1,000 บาท และมลคาขนตำคงเหลอในบญช 1,000 บาท (ยกเวนชนดผลงทนกลม/บคคลมลคาขนตำในการขายคน และ มลคาขนตำคงเหลอในบญช 1 บาท) ทงน บรษทจดการจะชำระเงนคนใหผลงทนภายใน 5 วนทำการนบแตวนคำนวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทำการรบซอคนหนวยลงทน โดยมใหนบรวมวนหยดทำการในตางประเทศ ซงบรษทจดการจะประกาศวนหยดทำการในตางประเทศผานทางเวบไซตบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) โดยการโอนเขาบญชธนาคาร หรอออกเปนเชคขดครอมสงจายชอผลงทน ตามทผลงทนไดแจงความประสงคไว

ผลงทนสามารถสงขายหนวยลงทนไดทกวนทำการซอขายหนวยลงทน* ไดท : ▪ ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ผลงทนสามารถสงขายหนวยลงทนไดท o ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) โทร. 0-2544-3866-7, 0-2544-3871-2, 0-2544-3874-6, 0-2544-3900, 0-2544-3907,

0-2544-3909, 0-2544-3941, 0-2544-3998 และสำนกงานสาขาทกแหง เวลาเปดทำการ - 15.00 น. o บรการธนาคารทางอนเตอรเนต SCB EASY FUND ภายใต SCB EASY NET www.scbeasy.com เวลาเรมใหบรการ – 15.00 น.

▪ บลจ. ไทยพาณชย โทร. 0-2777-7777 กด 0 กด 6 เวลาเปดทำการ – 15.00 น. อนง บรษทจดการอาจพจารณาแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนรายอนเพมเตมหรอเปลยนแปลงไดในภายหลง ทงน บรษทอาจพจารณาเพมเตม/เปลยนแปลงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนหรอชองทางการเสนอขายหนวยลงทนในภายหลงได

(ทงน *วนทำการซอขายหนวยลงทนขางตน หมายถง วนทตามปฏทนทเปนวนทำการตามปกตของบรษทจดการ และ/หรอวนทำการของกองทนหลก และ/หรอวนทำการของตางประเทศทกองทนหลกลงทน และ/หรอประเทศทเกยวของกบการลงทน หรอตามทบรษทจดการประกาศกำหนดเพมเตม)

http://www.scbeasy.com/


กรณการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมต (1) บรษทจดการจะดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตใหแกผถอหนวยลงทนไมเกนปละ 12 ครง โดยถอวาบรษทจดการไดรบ

ความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนใหสงขายคนหนวยลงทนและมอบหมายใหบรษทจดการดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตแลว ทงน การรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตดงกลาวจะทำใหจำนวนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนแตละรายลดลง

(2) การพจารณาจำนวนเงนและการจายเงนคารบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตจะขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ ซงบรษทจดการจะดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมต จากผลตอบแทนจากการลงทน และ/หรอเงนตน

(3) บรษทจดการจะรบซอคนหนวยลงทนตาม (1) ขางตนโดยนำเงนของผถอหนวยลงทนทกรายไปลงทนตอยงกองทนเปดไทยพาณชยตราสารหนระยะสน (SCBSFF) หรอ กองทนรวมตราสารหน/กองทนรวมตลาดเงนทบรษทจดการกำหนด หรอกองทนรวมอนตามความประสงคของผถอหนวยลงทน โดยกองทนทรองรบจะเปนไปตามทบรษทจดการกำหนด

(4) บรษทจดการขอสงวนสทธในการดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตใหผถอหนวยลงทนทมรายชอตามหลกฐานทปรากฎอยในทะเบยนผถอหนวยลงทนโดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ

(5) บรษทจดการจะใชมลคาหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต เปนเกณฑในการคำนวณ ราคารบซอคนหนวยลงทน

ในกรณทผถอหนวยลงทนสงคำสงขายคน/สบเปลยนออกหนวยลงทนในวนทำรายการรบซอคนอตโนมต จนทำใหหนวยลงทนท เหลออยไมเพยงพอตอการทำรายการรบซอคนอตโนมต บรษทจดการขอสงวนสทธทจะทำรายการรบซอคนอตโนมตหนวยลงทนคงเหลอทงหมด โดยถอวาไดรบความยนยอมจากผถอหนวยลงทนแลว ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตในกรณทเกดเหตการณอยางใดอยางหนงหรอหลายอยางดงน (ก) กรณทผถอหนวยลงทนถกคำสงยดหรออายดหนวยลงทนโดยผทมอำนาจตามกฎหมาย บรษทจดการจะไมดำเนนการรบซอคนหนวย

ลงทนโดยอตโนมต ทงนเฉพาะหนวยลงทนในสวนทถกคำสงยดหรออายดดงกลาวเทานน (ข) กรณทหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนตดภาระจำนำอย บรษทจดการจะไมดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมต ทงนเฉพาะ

หนวยลงทนในสวนทตดภาระจำนำดงกลาวเทานน (ค) กรณทบรษทจดการพจารณาเหนวาการไมรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตครงนนๆ เปนประโยชนตอผถอหนวยลงทน

ผถอหนวยลงทนไมสามารถยกเลกความเหนชอบใหสงขายคนหนวยลงทนตาม (1) ขางตนได เวนแตบรษทจดการเหนวาเหมาะสมและอนญาตเปนกรณพเศษสำหรบผถอหนวยลงทนทกราย

ในกรณวนทกำหนดรบซอคนหนวยลงทนนนตรงกบวนหยดทำการของบรษทจดการ และ/หรอตรงกบวนหยดของประเทศทกองทนลงทน (กรณทมการลงทนในตางประเทศ) หรอเปนวนทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. มคำสงใหบรษทจดการหยดรบคำสงซอหรอคำสง ขายคนหนวยลงทนของกองทนเปด บรษทจดการจะดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนในวนทำการถดไป

Q: กรณใดทบรษทจดการกองทนรวมสงวนสทธไมขายหนวยลงทน

A: บรษทจดการ และ/หรอ ผทไดรบมอบหมายจากบรษทจดการ มสทธปฏเสธ และ/หรอ ระงบ และ/หรอ ยกเลกการท ำธรกรรมของผถอหนวยลงทนทงหมดหรอบางสวนไดตามทเหนสมควร โดยไมจำตองแจงให ผถอหนวยลงทนทราบลวงหนา ในกรณทเกดเหตการณใดเหตการณหนงหรอหลายเหตการณดงตอไปน

(ก) ผสงซอหนวยลงทนกรอกรายละเอยดในใบคำขอใชบรการกองทน และ/หรอ ใบสงซอหนวยลงทน และ/หรอ แบบฟอรมแสดงตนของ ผสงซอหนวยลงทน และ/หรอ เอกสารอนใดตามทบรษทจดการกำหนด ไมครบถวนเพยงพอสำหรบการปฏบตตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน และ/หรอ ผสงซอหนวยลงทนไมยนเอกสารหรอหลกฐานใด ๆ ซงมรายละเอยดตามทบรษทจดการกำหนด


(ข) บรษทจดการเหนวาการสงซอหนวยลงทนดงกลาวอาจมลกษณะเปนการกระทำความผดตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน และ/หรอ ใชเปนชองทางในการฟอกเงน และ/หรอ ใชเปนชองทางในการสนบสนนทางการเงนแก การกอการรายตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน หรออาจมลกษณะเปนการหลกเลยงกฎหมายหรอขดแยงตอกฎหมายตาง ๆ

(ค) บรษทจดการเหนวา การสงซอหนวยลงทนดงกลาวอาจมผลกระทบตอการลงทนของกองทนรวม ผสงซอหนวยลงทนรายอน หรอความนาเชอถอหรอภาพลกษณของธรกจจดการลงทน หรอชอเสยงของบรษทจดการ

(ง) บรษทจดการขอสงวนสทธปฏเสธทจะเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหแกผลงทนทเปนบคคลธรรมดาตงแต 2 คนขนไปแตไมเกน 4 คนถอหนวยลงทนรวมกน และปรากฏวาผลงทนบางคนหรอทงหมดเสยชวต

(ฉ) เพอประโยชนสงสดของการบรหารจดการกองทนการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนหรอการสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนใหอยในดลยพนจของบรษทจดการแตเพยงผเดยว โดยบรษทจดการขอสงวนสทธทจะรบหรอปฏเสธทจะเสนอขายหนวยลงทนของกองทนหรอการสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนใหแกบคคลใดกได โดยบคคลทบรษทจดการมวตถประสงคทจะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนหรอไมสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนใหนน รวมถงแตไมจำกดเพยง พลเมองสหรฐอเมรกา ผทมถนฐานอยในสหรฐอเมรกา บคคลซงปกตมถนทอยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาว และบรษทหรอหางหนสวนซงจดใหมขนและดำเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา

(ช) บรษทจดการขอสงวนสทธปฏเสธคำสงซอหนวยลงทนของผลงทน หากการสงซอดงกลาวขดกบหลกเกณฑของสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอ มผลกระทบตอการบรหารจดการกองทน หรอทำใหเกดความเสยงทางกฎหมายหรอตอชอเสยงของบรษทจดการหรอกองทน โดยบรษทจดการจะคำนงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสำคญ

Q: กองทนรวมนมขอกำหนดเกยวกบการเลอนกำหนดเวลาชำระคาขายคนหนวยลงทน การไมขายหรอไมรบ ซอคนหนวยลงทนตามคำสงทรบไวแลว และการหยดรบคำสงซอหรอขายคนหนวยลงทน ไวอยางไร

A: การเลอนกำหนดการชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน

บรษทจดการอาจเลอนกำหนดการชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทนทมคำสงขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดไวแลวได เฉพาะในกรณทกำหนดไว ซงตองไมเกนกวากรณดงตอไปน

(1) บรษทจดการพจารณาแลว มความเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวาเปนกรณทเขาเหตดงตอไปน โดยความเหนชอบของผดแลผลประโยชนแลว

(ก) มเหตจำเปนทำใหไมสามารถจำหนาย จายโอน หลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนรวมเปดไดอยางสมเหตสมผล หรอ

(ข) มเหตททำใหกองทนรวมไมไดรบชำระเงนจากหลกทรพยหรอทรพยสนทลงทนไวตามกำหนดเวลาปกต ซงเหตดงกลาวอยนอกเหนอการควบคมของบรษทจดการ

(2) มคำสงขายคนหนวยลงทนไวแลว แตในชวงระยะเวลาทบรษทจดการยงไมไดชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทน บรษทจดการพบวาราคารบซอคนหนวยลงทนดงกลาวไมถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราค ายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา โดยราคารบซอคนหนวยลงทนทไมถกตองนนตางจากราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไป และคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตอง

(3) มคำสงขายคนหนวยลงทนในชวงระยะเวลาทบรษทจดการพบวาราคารบซอคนหนวยลงทนไมถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา โดยราคารบซอคนหนวยลงทนทไมถกตองนนตางจากราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไป และคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตอง

ทงน การเลอนกำหนดชำระเงนคาขายคนขางตน บรษทจดการจะดำเนนการตามทระบในรายละเอยดโครงการและหลกเกณฑทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด


การไมขายหรอไมรบซอคนหรอไมสบเปลยนหนวยลงทนตามสง

บรษทจดการอาจไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทน ตามคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทนทไดรบไวแลวหรออาจหยดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทนได เฉพาะในกรณทกำหนดไว ซงไมเกนกวากรณดงตอไปน

(1) ตลาดหลกทรพยไมสามารถเปดทำการซอขายไดตามปกต

(2) บรษทจดการพจารณาแลว มความเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวาเปนกรณดงตอไปน โดยไดรบความเหนชอบของผดแลผลประโยชนแลว

(ก) มเหตจำเปนทำใหไมสามารถจำหนาย จาย โอนหลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนเปดไดอยางสมเหตสมผล

(ข) ไมสามารถคำนวณมลคาทรพยสนของกองทนเปดไดอยางเปนธรรมและเหมาะสม หรอ

(ค) มเหตจำเปนอนใดเพอคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน

ทงน การไมขาย หรอไมรบซอคนหนวยลงทนตามคำสงทไดรบมาแลว หรอการหยดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทนตาม (ก) (ข) หรอ (ค) สามารถกระทำไมเกน 1 วนทำการ เวนแตไดรบผอนผนจากสำนกงาน

(3) ในกรณทกองทนรวมมการลงทนหลกทรพยหรอทรพยสนในตางประเทศ และมเหตการณดงตอไปนเกดขน ซงกอใหเกดผลกระทบตอกองทนรวมดงกลาวอยางมนยสำคญ

(ก) ตลาดซอขายหลกทรพยดงกลาวไมสามารถเปดทำการซอขายไดตามปกต ทงน เฉพาะในกรณทกองทนรวมไดลงทนในหลกทรพยทซอขายในตลาดซอขายหลกทรพยแหงนนเกนกวารอยละ 10 ของมลคาทรพยสนของกองทนรวม

(ข) มเหตการณททำใหไมสามารถแลกเปลยนเงนตราตางประเทศไดอยางเสร และทำใหไมสามารถโอนเงนออกจากประเทศหรอรบโอนเงนจากตางประเทศไดตามปกต หรอ

(ค) มเหตททำใหกองทนรวมไมไดรบชำระเงนจากหลกทรพยหรอทรพยสนทลงทนไวตามกำหนดเวลาปกต ซงเหตดงกลาวอยเหนอกา รควบคมของบรษทจดการและผดแลผลประโยชนเหนชอบดวยแลว

(4) เปนการไมขายหนวยลงทนตามคำสงซอหนวยลงทนทรบไวแลว หรอเปนการหยดรบคำสงซอหนวยลงทน แกผลงทนเฉพาะราย เนองจากปรากฏขอเทจจรง ดงตอไปน

(ก) บรษทจดการมเหตอนควรสงสยวาผลงทนรายนนๆมสวนเกยวของกบการกระทำดงตอไปน

1. การกระทำทเปนความผดมลฐานหรอความผดฐานฟอกเงนตามกฎหมาย เกยวกบ การปองกนและปราบปรามการฟอกเงน ไมวาจะเปนกฎหมายไทยหรอกฎหมายตางประเทศ

2. การใหการสนบสนนทางการเงนแกการกอการราย หรอ

3. การกระทำทเปนการปฏบตตามคำสงเกยวกบการยดหรออายดทรพยสนโดยบคคลผมอำนาจตามกฎหมาย

(ข) บรษทจดการไมสามารถดำเนนการรจกลกคา และตรวจสอบเพอทราบขอเทจจรงเกยวกบลกคาไดในสาระสำคญ

(5) อยในระหวางดำเนนการเปลยนใหบรษทจดการกองทนรวมรายอนเขาบรห ารจดการกองทนรวมภายใตการจดการของตนอนเนองมาจากการทบรษทจดการกองทนรวมรายเดมไมสามารถดำรงความเพยงพอของเงนกองทนไดตามประกาศคณะกรรมการกำกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยการดำรงเงนกองทนของผประกอบธรกจการจดการกองทนรวม การจดการกองทนสวน บคคล การเปนนายหนาซอขายหลกทรพยและการคาหลกทรพยและการจดจำหนายหลกทรพยทเปนหนวยลงทนและการเปนผจดการเงนทนสญญาซอขายลวงหนาซงใหกระทำไดไมเกน 3 วนทำการ

(6) อยในระหวางดำเนนการเพอเลกกองทน ทระบไวในขอผกพนขอ 22.1.1 (2)

ทงน การไมขายหรอไมรบซอคนหรอไมสบเปลยนหนวยลงทนตามสงขางตน บรษทจดการจะดำเนนการตามทระบในรายละเอยดโครงการและหลกเกณฑทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด


การหยดรบคำสงซอหรอขายคนหนวยลงทน

เพอคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน หรอในกรณทมความจำเปนเพอรกษาเสถยรภาพทางเศรษฐกจและการเงนของประเทศ หรอเพอรกษาเสถยรภาพในระบบตลาดการเงน บรษทจดการจะหยดรบคำสงซอหรอ คำสงขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดไดเปนการชวคราว ตามระยะเวลาทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศ ทงน ไมเกน 20 วนทำการตดตอกน เวนแตจะไดรบความเหนชอบจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหขยายระยะเวลาหยดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทนออกไปได

Q: วธการสบเปลยนหนวยลงทนเปนอยางไร

A: ผถอหนวยลงทนสามารถทำการสบเปลยนหนวยลงทนเขาและออกได ตามหลกเกณฑ/เงอนไขทบรษทจดการกำหนด เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน โดยผถอหนวยสามารถตดตอทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการ (ถาม) ซงสามารถรบคำสงซอหรอขายหนวยลงทน หรอเปนผทำหนาทในการเสนอขายและรบซอคนหนวยลงทนของกองทน หรอบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคาร ไทยพาณชย จำกด (มหาชน) หรอชองทางใหบรการอนใดทบรษทจดการกำหนด ตามกำหนดการและชองทางทสอดคลองกบการทำรายการสงซอ และ/หรอขายคนหนวยลงทน

ทงน บรษทจดการยงไมเปดใหผถอหนวยลงทนทำรายการสบเปลยนระหวางชนดหนวยลงทนภายในกองทนเดยวกนได หากบรษทจดการเปดใหบรการดงกลาว บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 7 วน โดยจะประกาศผานทางเวบไซตบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

บรษทจดการอาจเพมเตมหรอเปลยนแปลงวธการสบเปลยนหนวยลงทนไดโดยไมถอเปนการแกไขโครงการตามทระบไวในรายละเอยดโครงการ โดยบรษทจดการจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และปดประกาศ ณ สำนกงานของบรษทจดการ สำนกงานใหญและสำนกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)ใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 7 วนทำการกอนการเปลยนแปลงการใหบรการดงกล าว ซงการดำเนนการดงกลาวบรษทจดการจะคำนงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนสำคญ

Q: กองทนรวมนกำหนดวธการโอนหนวยลงทน และขอจำกดการโอนไวอยางไร

A: ผถอหนวยลงทนสามารถโอนหนวยลงทนไดในกรณดงตอไปน

(ก) การโอนหนวยลงทนใหบดา มารดา บตร และคสมรสของผถอหนวยลงทน

(ข) การโอนหนวยลงทนตามคำสงศาลหรอโดยผลของกฎหมาย (ซงไมรวมถงกรณ ทผลงทนทเปนบคคลธรรมดาตงแต 2 คนขน ไปแตไมเกน 4 คน ถอหนวยลงทนรวมกนและปรากฏวาผลงทนบางคนหรอทงหมดเสยชวต เวนแตศาลจะมคำสงเปนอยางอน)

(ค) การโอนหนวยลงทนในกรณพเศษอน ๆ ทบรษทจดการเหนสมควรและอนมตใหโอนได

ทงน ผโอนและผรบโอนจะตองมายนคำขอโอนหนวยลงทนดวยตนเองทสำนกงานทะเบยนหนวยลงทน ในกรณทผรบโอนยงไมไดเปนผใชบรการกองทนกบบรษทจดการ ผรบโอนจะตองกรอกรายละเอยดในใบคำขอใชบรการกองทนและยนตอนายทะเบยนหนวยลงทนพรอมคำขอโอนหนวยลงทน และชำระคาธรรมเนยมการโอนตามหวขอคาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทนทระบไวในรายละเอยดโครงการ (ถาม)

นายทะเบยนหนวยลงทนจะบนทกขอมลการโอนหนวยลงทน และออกใบยนยนการโอนหนวยลงทน พรอมหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนใหผรบโอนหนวยลงทน และออกใบยนยนการโอนหนวยลงทนใหแกผโอนหนวยลงทนภายใน 7 วนนบตงแตวนทนายทะเบยนหนวยลงทนไดรบคำขอโอนหนวยลงทน

ทงน สทธของผถอหนวยลงทนจะเกดขนตอเมอนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลลงในทะเบยนผถอหนวยลงทนเรยบรอยแลว

อนง เพอประโยชนสงสดของการบรหารจดการกองทน การรบลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทน ใหอยในดลยพนจของบรษทจดการแตเพยงผเดยว โดยบรษทจดการขอสงวนสทธทจะรบ/ปฏเสธทจะลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทนใหแกบคคลใดกได โดยบคคลทบรษทจดการมวตถประสงคทจะไมรบลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทนใหนน รวมถงแตไมจำกดเพยง พลเมอง


สหรฐอเมรกา ผทมถนฐานอยในสหรฐอเมรกา บคคลซงปกตมถนทอยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาว และบรษทหรอหางหนสวนซงจดใหมขนและดำเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา

Q: ผถอหนวยลงทนจะทราบขอมลเกยวกบมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาขายและรบซอคน หนวยลงทน ไดจากชองทางใด

A: บรษทจดการจะประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน ใน Website ของบรษทจดการ: www.scbam.com หรออน ๆ (ถาม) ทกวนทำการ

สทธของผถอหนวยลงทน

Q: กองทนรวมนมการออกและสงมอบหลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนหรอไม อยางไร

A: บรษทจดการหรอนายทะเบยนจะออกหลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนใหกบผถอหนวยลงทนทกครงทผถอหนวยลงทนมการทำรายการซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน เพอเปนการยนยนการทำรายการซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทน โดยในกรณทเปนการสงซอในระหวางชวงการเสนอขายครงแรก นายทะเบยนหนวยลงทน ซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะจดสงหนงสอรบรองแสดงสทธในหนวยลงทน/ใบยนยนการซอหนวยลงทนพรอมใบเสรจรบเงนและใบกำกบภาษ สำหรบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม) ใหแกผสงซอหนวยลงทนโดยทางไปรษณยภายใน 7 วนทำการนบแตวนจดทะเบยนกองทน สวนในกรณการทำรายการภายหลงชวงเสนอขายครงแรก นายทะเบยนหนวยลงทนและ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะจดสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนพรอมใบยนยนการทำรายการดงกลาว ใบกำกบภาษสำหรบคาธรรมเนยมการขาย/รบซอคน/สบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) และ/หรอใบเสรจรบเงน ใหแกผถอหนวยลงทนทางไปรษณยภายใน 7 วนทำการนบแตวนคำนวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทำการซอขายหนวยลงทน ทงน เวนแตบรษทจดการจะอนญาตดำเนนการเปนอยางอน

Q: ผถอหนวยลงทนของกองทนรวมนอาจถกจำกดสทธในเรองใด ภายใตเงอนไข

A: สทธในการไมไดรบจดสรรหนวยลงทน: บรษทจดการจะไมจดสรรหนวยลงทนใหแกบคคลทซอหนวยลงทนเกนขอจำกดการถอหนวยลงทนตามประกาศคณะกรรมกำกบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจำกดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

สทธในการลงมตเพอแกไขเพมเตมโครงการจดการลงทนหรอแกไขวธจดการ: ในกรณทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนกวาหนงในสามของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมด บรษทจดการหรอบรษทหลกทรพยทเปนเจาของบญชแบบไมเปดเผยชอผถอหนวยลงทน (Omnibus account) จะไมนบคะแนนเสยงของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนนนในสวนทเกนกวาหนงในสามของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมด

Q: ชองทางและวธการทผถอหนวยลงทนสามารถตรวจสอบแนวทางการใชสทธออกเสยงและการดำเนนการใชสทธออกเสยงของบรษทจดการกองทนรวมเพมเตม

A: ผลงทนสามารถตรวจดแนวทางในการใชสทธออกเสยง และดำเนนการใชสทธออกเสยงไดโดยบรษทจดการจะทำการตดประกาศ ณ ททำการของบรษทจดการ หรอประกาศในเวบไซตของบรษทจดการ

Q: กองทนรวมนมชองทางและวธการรองเรยนของผลงทน และนโยบายการระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ ตลอดจนวธเขาสกระบวนการดงกลาวหรอไม อยางไร

A: ผถอหนวยลงทนสามารถนำสงขอรองเรยนมาไดท • บรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จำกด ฝายลกคาสมพนธ โทร.0-2777-7777 กด 0 กด 6 • สำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. (Help Center) โทร.0-2263-6000 • ผดแลผลประโยชน : ธนาคารกสกรไทย จำกด (มหาชน) โทร. 0-2470-1962 / 0-2470-1523 โทรสาร 0-2470-1996-7

http://www.scbam.com/


การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ ในกรณทบรษทจดการกองทนรวมฝาฝนหรอไมปฏบตตามหลกเกณฑเกยวกบการอนมตใหจดต งกองทนรวม และการฝาฝนหรอการไมปฏบตนนกอใหเกดความเสยหายแกกองทนรวมหรอผลงทน บรษทจดการกองทนรวมจะแกไขเยยวยาความเสยหายโดยไมชกชา โดยในกรณทเกดขอพพาทระหวางบรษทจดการกองทนรวมและผลงทน บรษทจดการกองทนรวมยนยอมใหนำขอพพาทเข าสการพจารณาของอนญาโตตลาการ

บคคลทเกยวของกบการดำเนนการของกองทนรวม

Q: ขอมลเกยวกบบรษทจดการกองทนรวม

A: บรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จำกด จดตงขนเมอวนท 18 มนาคม พ.ศ. 2535 เปนบรษทในเครอธนาคารไทยพาณชย ทไดรบใบอนญาตจากกระทรวงการคลงใหประกอบธรกจหลกทรพยประเภทธรกจการจดการกองทนรวม กองทนสำรองเลยงชพ และ กองทนสวนบคคล ปจจบนบรษทจดการ มกองทนรวมภายใตการบรหารจดการจำนวนทงหมด 293 กองทน และมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม เทากบ 1,003,258,936,906.42 บาท (ขอมล ณ วนท 31 กรกฎาคม 2563)

o รายชอคณะกรรมการจดการ 1. นายณรงคศกด ปลอดมชย ประธานเจาหนาทบรหาร 2. นางนนทมนส เปยมทพยมนส Chief Investment Officer 3. นายอาชวณ อศวโภคน Chief Marketing Officer 4. นางปนสดา ภวภาดาวรรธน Chief Operations Officer 5. นางสาวจารภทร ทองลงยา Executive Director กลมจดการลงทนตราสารทน 6. ดร.พนศกด โลหสนทร Executive Director กลมจดการลงทน Machine Learning 7. นายยทธพล วทยพาณชกร Executive Director กลมจดการลงทนตราสารหน 8. นายศภกร ตลยธญ 9. นายพรเทพ ชพนธ 10. นางสาวพณแกว ทรายแกว 11. นางสาวศภรตน อารยวงศ

Executive Director กลมจดสรรสนทรพยและกองทนตางประเทศ Executive Director กลมวเคราะหการลงทน Executive Director กลมธรกจลกคาบคคลและสถาบน Executive Director กลมกลยทธการตลาดและผลตภณฑการลงทน

12. นายสมพงษ หรญขจรโรจน Executive Director กลมบญชและปฏบตการกองทน 13. นางสาวคณากร จรานกรสกล Executive Director กลมเทคโนโลยสารสนเทศ 14. นางทพาพรรณ ภทรวกรม Executive Director กลมการลงทนอสงหารมทรพยและโครงสรางพนฐาน 15. นางสาวนภารตน กาญจนสมวงศ Executive Director กลมทรพยากรบคคล 16. นางปณยนช คลงทรพย Executive Director กลมบรหารความเสยง 17. นางสาวอรอมา ชพเปนสข Executive Director กลมกลยทธและวางแผน

รายชอคณะกรรมการบรษท 1. นางกตตยา โตธนะเกษม ประธานกรรมการบรษท 2. นางสาลน วงตาล กรรมการ 3. ดร.ยรรยง ไทยเจรญ กรรมการ 4. นางสาวศลษา หาญพานช กรรมการ 5. นายปฏภาณ เลศประเสรฐศร กรรมการ 6. นายชลตต เนองจำนงค กรรมการ 7. นายณรงคศกด ปลอดมชย กรรมการ


Q: รายชอคณะกรรมการการลงทน A: 1. นายณรงคศกด ปลอดมชย 2. นางนนทมนส เปยมทพยมนส 3. นางสาวจารภทร ทองลงยา 4. ดร.พนศกด โลสนทร

5. นายยทธพล วทยพาณชกร 6. นายศภกร ตลยธญ 7. นายพรเทพ ชพนธ 8. นางสทธนย ลมปพทธ

9. นายไพรชน นตยานภาพ 10. นางสาวมยรา ถนธนสาร 11. นายเอกลกษณ กระแสเศยร 12. คณพฤทธ มงคลโกศล 13. นายศภจกร เอบประสาทสข 14. นางวไล ชยางคเสน 15. นายสร พศนพงศ 16. นางสาวอสรย ภกดไทย 17. นางสาวศศพมพ สดแสงจนทร

Q: รายชอผจดการกองทน ประวตการศกษา และประสบการณการทำงานทเกยวของกบการบรหารจดการกองทนรวม

A: รายขอและขอมลทเกยวของกบผจดการกองทน แสดงไดดงน

กลมจดสรรสนทรพยและกองทนตางประเทศ

ลำดบ ชอ-สกล หนาทและความรบผดชอบ วฒการศกษา ประสบการณทำงาน

1 นายศภกร ตลยธญ บรหารกองทน - ปรญญาโท Master of Arts in Internaltional Economics and Finance จฬาลงกรณมหาวทยาลย

- ปรญญาตร Bachelor of Science in Psychology Washington State University

- คณวฒพเศษ CFA Charterholder, Fund Manager License

- Executive Director กลมจดสรรสนทรพยและกองทนตางประเทศ

บลจ.ไทยพาณชย - ผอำนวยการอาวโส ฝายการลงทน

ผานกองทนตางประเทศ บลจ.ไทยพาณชย - ผอำนวยการอาวโส ฝายจดสรร

สนทรพย และกลยทธการลงทน บลจ.ไทยพาณชย - รองผอำนวยการ ฝายจดการ

กองทนตราสารทน บลจ.วรรณ - ผจดการกองทน ฝายจดการกองทน

ตราสารหน บลจ.อเบอรดน - เศรษฐกร บล.ทสโก

2 นายศภจกร เอบประสาทสข บรหารกองทน - ประกาศนยบตร Management โรงเรยนการบรหารสโลน สถาบนเทคโนโลยแมสซาชเซตส (เอมไอท)

- ปรญญาโท MBA, Finance

- Director ฝายการลงทนผานกองทนตางประเทศ บลจ.ไทยพาณชย

- ผจดการกองทน ฝายการลงทนในตางประเทศ บลจ.กรงศร

- อาจารยพเศษภาควชาการเงน



มหาวทยาลยฟตน (เซยงไฮ) - ปรญญาโท MSc, Finance

สถาบนบณฑตพฒนบรหารศาสตร (นดา)

- ปรญญาตร เศรษฐศาสตร มหาวทยาลยธรรมศาสตร

- คณวฒพเศษ CFA Level 1, Fund Manager License

Sripatum International College Payables Associate, บ.เอกซอนโมบล

3 นางสาวกฤษตยา ศรวาลย บรหารกองทน - ปรญญาโท Master of Science in Business Economics, Finance and Banking, University of Portsmouth

- ปรญญาตร Bachelor of Economic in Business Economics, Assumption University of Thailand

- คณวฒพเศษ CISA Level 1, Fund Manager License

- Associate Director ฝายการลงทนผานกองทนตางประเทศ บลจ. ไทยพาณชย

- ผจดการ ฝายจดสรรสนทรพยการ ลงทน บลจ. ไทยพาณชย - นกวเคราะห ฝายทปรกษา บรษท ทรส คอรปอเรชน จำกด

4 นายปญชรสม สวราภรณสกล บรหารกองทน - ปรญญาตร Bachelor of Business Administration in Finance มหาวทยาลยเกษตรศาสตร

- คณวฒพเศษ CFA Level 3, Fund Manager License

- Associate Director ฝายการลงทนผานกองทนตางประเทศ

บลจ.ไทยพาณชย - ผจดการกองทนอาวโส ฝายตรา

สารทนในประเทศ บลจ.เอมเอฟซ - เจาหนาทอาวโส ฝายจดสรร

สนทรพย และกลยทธการลงทน บลจ.ไทยพาณชย

5 นางสาวจารภร หลกคำ บรหารกองทน - ปรญญาตร บรหารธรกจบณฑต มหาวทยาลยธรรมศาสตร

- CFA Level II

- Senior Associate ฝายการลงทนผานกองทนตางประเทศ บลจ. ไทยพาณชย จำกด

- ผชวยผจดการกองทน ฝานตราสารทนในประเทศ บลจ. เอมเอฟซ จำกด (มหาชน)

- นกวเคราะหการลงทน , รชารดสน ดอยล แอนท พารทเนอร

- นกวเคราะหการลงทน , บรษท ดบเบล เอ (1991) จำกด (มหาชน)

6 นางสาวอรจรา คนเพยร บรหารกองทน - ปรญญาโท Master of Science in International Financial Analysis Adam Smith Business School Glasgow University

- ปรญญาตร Bachelor of

- Senior Associate ฝายการลงทนผานกองทนตางประเทศ กลมจดสรรสนทรพยและกองทนตางประเทศ บลจ.ไทยพาณชย

- เจาหนาทอาวโส ฝายการลงทนผานกองทนตางประเทศ กลม



Business Administration in Business Economics Mahidol University International College

จดสรรสนทรพยและกองทนตางประเทศ บลจ.ไทยพาณชย

7 นางสาวมนตรา จนทวชชประภา บรหารกองทน - ปรญญาตร คณะพาณชยศาสตรและการบญช จฬาลงกรณมหาวทยาลย

- คณวฒพเศษ CFA level 2, Fund Manager License

- Senior Associate ฝายการลงทนผานกองทนตางประเทศ

บลจ.ไทยพาณชย - เจาหนาท ฝายพฒนาผลตภณฑ

การลงทน

หมายเหต : * ขอมล ณ วนท 12 พฤษภาคม 2563

Q: รายชอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน นายทะเบยนหนวยลงทน และผดแลผลประโยชน

A: ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เบอรโทรศพท

1 ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน)

0-2544-3866-7, 0-2544-3871-2, 0-2544-3874-6, 0-2544-3900, 0-2544-3907, 0-2544-3909, 0-2544-3941, 0-2544-3998

2 บรษทหลกทรพย เกยรตนาคนภทร จำกด (มหาชน) 0-2305-9000

3 บรษทหลกทรพย กรงศร จำกด (มหาชน) 0-2659-7000 4 บรษท แอดวานซ ไลฟ ประกนชวต จำกด (มหาชน) 0-2648-3600 5 บรษทหลกทรพย เคทบ (ประเทศไทย) จำกด (มหาชน) 0-2648-1111

6 บรษทหลกทรพย โนมระ พฒนสน จำกด (มหาชน) 0-2638-5500 7 บรษทหลกทรพย ยโอบ เคยเฮยน (ประเทศไทย) จำกด (มหาชน) 0-2659-8000 8 บรษทหลกทรพย กรงไทย ซมโก จำกด 0-2695-5000

9 บรษทหลกทรพย เอเชย พลส จำกด (มหาชน) 0-2680-1000 10 บรษทหลกทรพย ดบเอส วคเคอรส (ประเทศไทย) จำกด 0-2857-7000 11 บรษทหลกทรพย ฟนนซา จำกด 0-2697-3874

12 บรษทหลกทรพย บวหลวง จำกด (มหาชน) 0-2618-1111 13 บรษท ฮวเซงเฮง โกลด ฟวเจอรส จำกด 0-2225-0202 14 บรษทหลกทรพย ฟนนเซย ไซรส จำกด (มหาชน) 0-2782-2400

15 บรษทหลกทรพย ไอรา จำกด (มหาชน) 0-2080-2888 16 บรษทหลกทรพย โกลเบลก จำกด 0-2672-5999 17 บรษทหลกทรพย อารเอชบ (ประเทศไทย) จำกด (มหาชน) 0-2088-9797

18 บรษทหลกทรพย แลนด แอนด เฮาส จำกด (มหาชน) 0-2352-5100 19 บรษทหลกทรพย ซจเอส-ซไอเอมบ (ประเทศไทย) จำกด 0-2846-8689 20 บรษทหลกทรพย ไทยพาณชย จำกด 0-2949-1999

21 บรษทหลกทรพยจดการกองทน เมอรชน พารทเนอร จำกด 0-2660-6677


ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เบอรโทรศพท

22 บรษทหลกทรพย นายหนาซอขายหนวยลงทน เซนทรล เวลธ โซลชน จำกด 0-83-842-8337 23 บรษทหลกทรพย ทรนต จำกด 0-2088-9100, 0-2343-9500 24 บรษทหลกทรพย กมเอง (ประเทศไทย) จำกด (มหาชน) 0-2658-5050

25 บรษทหลกทรพย ไอ ว โกลบอล จำกด (มหาชน) 0-2658-5800 26 บรษทหลกทรพยนายหนาซอขายหนวยลงทน เวลธ เมจก จำกด 0-2861-5508 27 บรษทหลกทรพยจดการกองทน เอเชย เวลท จำกด 0-2207-2100

28 บรษทหลกทรพยนายหนาซอขายหนวยลงทน เวลท รพบบลค จำกด 0-2266-6697 29 บรษทหลกทรพย ธนชาต จำกด (มหาชน) 0-2056-8888 30 บรษทหลกทรพย เคจไอ (ประเทศไทย) จำกด (มหาชน) 0-2658-8888

31 บรษทหลกทรพย คนทร กรป จำกด (มหาชน) 0-2205-7000 32 บรษทหลกทรพย เออซ จำกด (มหาชน) 0-2659-3456 33 บรษทหลกทรพย ฟลลป (ประเทศไทย) จำกด (มหาชน) 0-2635-1700

34 บรษทหลกทรพย เมอรชน พารทเนอร จำกด (มหาชน) 0-2117-7878 35 บรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จำกด 0-2009-8000 36 บรษทหลกทรพยเอสบไอ ไทย ออนไลน จำกด 0-2018-8666

37 ธนาคารทสโก จำกด (มหาชน) 0-2633-6000 38 บรษท หลกทรพยนายหนาซอขายหนวยลงทน ฟนโนมนา จำกด 063-925-2755 39 บรษท หลกทรพยนายหนาซอขายหนวยลงทน โรโบเวลธ จำกด 0-2026-6222,065-215-5462

บรษทจดการอาจพจารณาแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนรายอนเพมเตมหรอเปลยนแปลงไดในภายหลง

นายทะเบยนหนวยลงทน ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) โทร. 0-2128-2332-7

ผดแลผลประโยชน ธนาคารกสกรไทย จำกด (มหาชน) โทร. 0-2470-3207 “นอกจากหนาทตามทกำหนดไวในสญญาแตงตง ผดแลผลประโยชนยงมหนาทตามกฎหมายในการรกษาผลประโยชนของ ผถอหนวยลงทนดวย”

ชองทางทผลงทนสามารถทราบขอมลเพมเตม

• บรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จำกด ทอย: ไทยพาณชย ปารค พลาซา อาคาร 1 ชน 7 – 8 เลขท 18 ถนนรชดาภเษก แขวงจตจกร เขตจตจกร กรงเทพฯ 10900 โทร. 0-2777-7777 กด 0 กด 6 Website: www.scbam.com ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ทกสาขา Call Center 0-2777-7777 กด 0 กด 6 • ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการ

ทงน บรษทอาจพจารณาเพมเตม/เปลยนแปลงชองทางการทราบขอมลเพมเตมในภายหลงได



ปจจยความเสยงในการลงทนของกองทนรวม และแนวทางการบรหารเพอลดความเสยง

กองทนมนโยบายเนนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศเพยงกองทนเดยว (Feeder Fund) ไดแก All China Equity Fund (กองทนหลก) ชนดหนวยลงทน (share class) I Acc USD สกลเงนดอลลารสหรฐ (USD) กองทนหลกบรหารโดย Ninety One Luxembourg S.A. จดทะเบยนภายใตกฎหมายของประเทศลกเซมเบรก และอยภายใต UCITS กองทนหลกมนโยบายเนนสรางผลตอบแทนระยะยาวจากการเตบโตของเงนตนผานการลงทนในตราสารทน หรอหลกทรพยทเกยวของกบตราสารทนทออกโดยบรษทสญชาตจน (Chinese Companies) โดยกองทนม net exposure ในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศดงกลาวโดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน และมการลงทนทสงผลใหม net exposure ทเกยวของกบความเสยงตางประเทศโดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน

▪ ความเสยงจากความผนผวนของราคาตราสาร ( Market Risk ) : ความเสยงจากความผนผวนของราคาตราสาร ทเกดจากการเปลยนแปลงในสถานการณทางเศรษฐกจ สงคม และการเมองของประเทศ ซงเปนความเสยงทบรษทผออกตราสารไมสามารถควบคมได

บรษทจดการจะวเคราะหปจจยตาง ๆ รวมทงตดตามสถานการณการเปลยนแปลงทอาจมผลกระทบตอราคา และยงสามารถปรบสดสวนการลงทนไดตามความเหมาะสม ซงจะเปนการชวยลดผลกระทบตอราคามลคาทรพยสนสทธของกองทน

▪ ความเสยงจากการดำเนนงานของผออกตราสาร (Business Risk) : ความเสยงทเกดจากผลการดำเนนงานของผออกตราสารทกองทนไปลงทน ซงเกดจากการเปลยนแปลงความสามารถในการทำกำไรของบรษท โดยเฉพาะมสาเหตจากภาวการณแขงขน ความผดพลาดของผบรหาร เปนตน ทำใหผลงทนในตราสารตองสญเสยเงนลงทนได

บรษทจดการวเคราะหปจจยตาง ๆ ทมผลกระทบตอราคา และคดเลอกตราสารทมคณภาพ รวมทงสามารถพจารณาปรบสดสวนการลงทนโดยคำนงถงประโยชนของผลงทนเปนสำคญ

▪ ความเสยงจากความสามารถในการชำระหนของผออกตราสาร (Credit Risk) : ความเสยงจากตราสารหนทกองทนรวมไปลงทนทอาจจะมการผดนดชำระหน คอบรษทผออกตราสารหนนน ๆ ไมสามารถนำเงนตน/ดอกเบยมาจายเมอถงวนทครบกำหนดทตองจาย โดยมสาเหตมาจากบรษทประสบสภาวะขาดทนหรอไมมสภาพคลองพอทจะมาจายคน เปนตน

บรษทจดการจะวเคราะหปจจยตาง ๆ ของผออกตราสาร และคดเลอกตราสารทมคณภาพ รวมทงสามารถพจารณาปรบสดสวนการลงทนโดยคำนงถงประโยชนของผลงทนเปนสำคญ

▪ ความเสยงจากการลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives Risk) : ความเสยงจากการทราคาหลกทรพยทอางองอยมราคาเคลอนไหวในทศทางตรงกนขามกบทคาดการณไว โดยอาจจะเกดจากปจจยตาง ๆ เชน อตราดอกเบย หรอปจจยทางเศรษฐกจอน ๆ ทเกยวของ ซงสงผลใหราคาของสญญาซอขายลวงหนามการเปลยนแปลงอยางมนยสำคญ

บรษทจดการจะวเคราะหปจจยตาง ๆ รวมทงตดตามสถานการณการเปลยนแปลงทอาจมผลกระทบตอราคา และมการปรบเปลยนสถานการณลงทนในสญญาซอขายลวงหนาใหทนเหตการณ เพอใหเหมาะสมกบสภาวะตลาดในขณะนน

▪ ความเสยงจากการลงทนในตราสารทมสญญาซอขายลวงหนาแฝง

- ความเสยงจากการเปลยนแปลงของราคาหรอมลคาของตวแปรอางอง : อนเนองจากปจจยทมผลกระทบตอตวแปรอางองเปลยนไป เชน ปจจยทมผลกระทบตอเศรษฐกจ เชน อตราดอกเบย อตราแลกเปลยน (คาเงน) ปรมาณเงนไหลเขาหรอออก (Fund Flow) ปจจยทางสงคม และปจจยดานการเมอง เปนตน ดงนนกองทนอาจมความเสยงทจะไดรบผลตอบแทนนอยลง หรอเสยโอกาสในการไดรบผลตอบแทนทดขน หากตวแปรอางองนนมการเปลยนแปลงไมเปนไปตามคาดการณไว ทงนกอนพจารณาลงทน กองทนจะคาดการณ หรอทำการศกษาและวเคราะหตวแปรอางองของตราสารดงกลาวอยางรอบคอบ เพอใหกองทนมความเปนไปไดทจะไดรบผลตอบแทนตามเงอนไขทกำหนดไวโดยมระดบความเสยง และผลตอบแทนทเหมาะสม


- ความเสยงดานการลงทนตอ (Reinvestment Risk) : ความเสยงเมอกองทนตองการนำผลตอบแทน เชน ดอกเบยรบในรปกระแสเงนสดทไดรบจากตราสาร ฯ ทลงทนในแตละงวดของกองทน ไปลงทนตอ แลวไมสามารถไดรบอตราดอกเบยหรอผลตอบแทนทเทาเดมในสถานการณทอตราผลตอบแทนของตลาดตราสารหน มแนวโนมลดลง เนองจากกระแสเงนสดทไดรบจากดอกเบยเปนงวด ๆ จะถกนำไปลงทนใหมอกครงในตราสารอนในราคาตลาดขณะนนซงอาจมอตราดอกเบยตำลง โดยบรษทจดการจะทำการวเคราะหสรรหาตราสารเพอนำกระแสเงนสดทไดรบจากดอกเบยในแตละงวดไปลงทนตอเพอเพมอตราผลตอบแทน โดยคำนงถงเพอประโยชนสงสดของกองทนรวมและผถอหนวยลงทน ใหเหมาะสมในแตละสถานการณ

- ความเสยงดานเครดตของคสญญา (Credit Risk) : ในกรณทคสญญาไมสามารถปฏบตตามขอตกลงทระบไวในสญญาซอขายลวงหนา อนเนองจากภาระความเสยงจากการเขาทำสญญาซอขายลวงหนาแฝงของคสญญาฝายใดฝายหนงเพมขนอยางมาก จนไมสามารถปฏบตตามภาระทไดตกลงไวในสญญา แตอยางไรกด บรษทจดการจะพจารณาลงทนในสญญาซอขายลวงหนาแฝง (structure note) ทคสญญาไดรบการจดอนดบความนาเชอถอจากสถาบนจดอนดบความนาเชอถอ ในระดบ Investment Grade จากสถาบนการจดอนดบความนาเชอถอทไดรบการยอมรบจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

- ความเสยงจากการไถถอนคนตราสารทลงทนกอนครบกำหนด (Call Risk) : ในกรณทตราสารดงกลาวมเงอนไขใหมการเรยกไถถอนคนไดกอนกำหนด Call option ไวลวงหนา ผออกตราสารมสทธทจะจายชำระหนไดกอนกำหนด สวนใหญจะเกดขนเมออตราดอกเบยในตลาดลดลงหรอการทอนดบความนาเชอถอของผออตราสารเพมขน หรอผออกตราสารสามารถหาแหลงเงนทนอนทมตนทนตำกวามาจายคน (Refinancing) ทำใหกองทนถกบงคบใหไถถอน และเสยโอกาสในการไดรบอตราผลตอบแทนในระดบเดม โดยตองนำเงนทไดรบคนนนไปลงทนใหมในตราสารอนทดแทนซงอาจมอตราผลตอบแทนตำกวาอตราเดมทเคยไดรบ ในการนบรษทจดการจะพจารณาลงทนตราสารทมคณภาพ ตลอดจนความเหมาะสมของเงอนไขการชำระเงนคนของตราสารนน ๆ พรอมทงกำหนดและเจรจาเพอใหไดอตราผลตอบแทนทดขนเพอชดเชยความเสยงดงกลาวดวย

▪ ความเสยงจากการลงทนในตางประเทศ (Country and political risk) คอ ความเสยงในเรองของเสถยรภาพและรวมถงการเปลยนแปลงทางเศรษฐกจ การเมอง การเงน ตลอดจนภาวะตลาดเงน ตลาดทน ของประเทศตาง ๆ ทกองทนลงทน

กองทนเนนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศ โดยลงทนกระจกตวในประเทศจน จงอาจไดรบผลกระทบหากมการเปลยนแปลงทางการเมอง ขอกำหนด กฎเกณฑหรอนโยบายตาง ๆ ของรฐบาลในการบรหารประเทศ อาทเชน นโยบายทางการเงนเรองขอจำกดของการเคลอนยายเงนตราตางประเทศเขา-ออกโดยเสร หลกเกณฑและกฎหมายทเกยวของในการจดตงกองทนรวมทอาจแตกตางจากหลกเกณฑและกฎหมายทเกยวของในการจดตงกองทนรวมของประเทศไทย เปนตน ทงน ในการพจารณาลงทนบรษทจดการจะตดตามสถานการณการเปลยนแปลงทางการเมอง ภาวะเศรษฐกจ ภาวะตลาดเงน ตลาดทน ตลอดจนปจจยพนฐานตาง ๆ ของประเทศทกองทนลงทนอยางใกลชด เพอประเมนความเสยงจากการลงทนในประเทศนน ๆ ซงอาจชวยลดความเสยงในสวนของ Country risk ลงไดบาง

▪ ความเสยงจากอตราแลกเปลยนเงน (Exchange rate risk) คอ ความเสยงจากการผนผวนของอตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศ การลงทนในหลกทรพยตางประเทศทมสกลเงนแตกตางไปจากสกลเงนทระดมทนจากผถอหนวยลงทน อตราผลตอบแทนจากการลงทนดงกลาวจะขนอยกบการเปลยนแปลงของอตราแลกเปลยนในชวงเวลานน ๆ ดวย โดยอตราแลกเปลยนอาจเพมขนหรอลดลงเมอเปรยบเทยบกบอตราแลกเปลยน ณ ขณะทลงทนเรมแรก ซงอาจมผลทำใหตวเลขรายงาน มลคาหนวยลงทนผนผวน และอาจเกดกำไรหรอขาดทนจากการลงทนได

กองทนเนนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศ ซงอาจเปนสกลเงนตาง ๆ ทแตกตางกนและกองทนอาจเขาทำสญญาซอขายลวงหนาเพอปองกนความเสยงจากอตราแลกเปลยนตามความเหมาะสมสำหรบสภาวการณในแ ตละขณะ ขนอยกบดลยพนจของผจดการกองทน เมอมการเปลยนแปลงของสกลเงนตางประเทศนน ๆ เทยบกบสกลเงนบาท ทำใหผถอหนวยลงทนมโอกาสขาดทนหรอกำไรจากอตราแลกเปลยนเฉพาะสวนหลกทรพยหรอทรพยสนในสกลเงนตางประเทศทไมไดทำการปองกนความเสยงดงกลาว อกทงการ


ทำธรกรรมปองกนความเสยงอาจมตนทน ซงทำใหผลตอบแทนของกองทนรวมโดยรวมลดลงจากตนทนทเพมขน

▪ ความเสยงทเกดจากการไดรบชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนกองทนรวมตางประเทศลาชา คอ ความเสยงทเกดจากวนหยดทำการของประเทศทกองทนลงทนหรอประเทศทเกยวของกบการลงทนอาจหยดไมตรงกบวนหยด ทำการของประเทศไทย ทำใหกองทนอาจไดรบชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนจากกองทนรวมตางประเทศทกองทนลงทนลาชา และสงผลกระทบตอการชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหกบผถอหนวยลงทนในประเทศ

กองทนเนนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศ ซงอาจเกดปญหาอนเกดจากวนหยดทำการของประเทศทกองทนลงทนหรอประเทศทเกยวของกบการลงทน(ถาม) มวนหยดทำการไมตรงกบวนหยดทำการของประเทศไทย กองทนจงอาจประสบปญหาความลาชาในการชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหกบผถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนดงกลาวใหกบผถอหนวยลงทนภายใน 5 วนทำการนบแตวนคำนวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทำการรบซอคนหนวยลงทน โดยมใหนบรวมวนหยดทำการในตางประเทศ ซงบรษทจดการจะประกาศวนหยดทำการในตางประเทศผานทางเวบไซตบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

▪ ความเสยงจากขอจำกดการนำเงนลงทนกลบประเทศ (Repatriation risk)

คอ ความเสยงทเกดจากการเปลยนแปลงภายในประเทศทกองทนเขาไปลงทน เชน การออกมาตรการในภาวะทเกดวกฤตการณทไมปกต ทำใหกองทนไมสามารถนำเงนลงทนและผลตอบแทนกลบประเทศไดครบถวนตามทคาดไว สงผลกระทบตอการคาดการณผลตอบแทนการลงทนของกองทน

บรษทจดการจะวเคราะหปจจยตาง ๆ ทอาจมผลกระทบตอความสามารถในการนำเงนลงทนกลบประเทศของนกลงทนตางชาตของประเทศทกองทนเขาลงทนอยางถถวนรอบคอบ


ตารางสรปอตราสวนการลงทนของกองทนรวม

สวนท 1 : อตราสวนการลงทนทคำนวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit)

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV)

1 ตราสารภาครฐไทย ไมจำกดอตราสวน 2 ตราสารภาครฐตางประเทศ

2.1 กรณม credit rating อยใน 2 อนดบแรกขนไป ไมจำกดอตราสวน

2.2 กรณม credit rating อยในระดบ investment grade แต ตำกวา 2 อนดบแรก

ไมเกน 35%

3 หนวย CIS ตามทระบในสวนรายละเอยดโครงการ ขอ 3.13.1 สวนท 2 ขอ 1 หรอ ขอ 3.13.2 สวนท 2 ขอ 1

ไมจำกดอตราสวน

4 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทผ รบฝากหรอผออก ตราสารมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน 4.1 ม credit rating อยในระดบ investment grade 4.2 เปนธนาคารออมสน ทงน เฉพาะเงนฝากหรอตราสารทรฐบาลเปนประกน

ไมเกน 20% หรอไมเกน 10% เมอเปนการลงทนในตางประเทศหรอผมภาระผกพนมภมลำเนาอยตางประเทศ โดยเลอกใช credit rating แบบ national scale ซงเปนไปตามเกณฑทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

5 ตราสารทมลกษณะครบถวนดงน 5.1 เปนตราสารหน ตราสารกงหนกงทน SN หรอ ศกก ทผออกจดตงขนตามกฎหมายไทย หรอสาขาของ ธพ. ตางประเทศทไดรบอนญาตใหประกอบธรกจ ธพ. ในประเทศไทย 5.2 เปนตราสารทมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน 5.2.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยน 5.2.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการทวไปโดยมรายละเอยดตามแบบ filing 5.2.3 ในกรณทเปนตราสารทมกำหนดวนชำระหน < 397 วน นบแตวนทลงทน และไมไดมลกษณะตาม 5.2.1 หรอ 5.2.2 ผมภาระผกพนตามตราสารดงกลาวตองเปนบคคลดงน 5.2.3.1 ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน 5.2.3.2 ธนาคารออมสน 5.2.3.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห 5.2.3.4 ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร 5.2.3.5 บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย 5.2.3.6 ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย 5.2.3.7 ธนาคารเพอการสงออกและนำเขาแหงประเทศไทย 5.2.3.8 ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย 5.2.3.9 บล. 5.3 เสนอขายในประเทศไทย

ไมเกนอตราดงน แลวแตอตราใดจะสงกวา (1) 10% หรอ (2) นำหนกของตราสารทลงทนใน benchmark + 5%



5.4 ม credit rating อยในระดบ investment grade 5.5 ในกรณทเปนตราสารทมกำหนดวนชำระหน > 397 วน นบแตวนทลงทน ตองขนทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market

6 ทรพยสนดงน 6.1 ตราสารทนทจดทะเบยนซอขายในกระดานซอขายหลกทรพยสำหรบผลงทนทวไปของ SET หรอของตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ (แตไมรวมถงตราสารทนทผออกตราสารอยระหวางดำเนนการแกไขเหตทอาจทำใหมการเพกถอนการเปนหลกทรพยซอขายใน SET หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ) 6.2 ตราสารทนทออกโดยบรษททจดตงขนไมวาตามกฎหมายไทยหรอกฎหมายตางประเทศ ซงหนของบรษทดงกลาวซอขายในกระดานซอขายหลกทรพยสำหรบผลงทนทวไปของ SET หรอของตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ (แตไมรวมถงบรษททอยระหวางดำเนนการแกไขเหตทอาจทำใหมการเพกถอนหนออกจากการซอขายใน SET หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ) 6.3 หนทอยในระหวาง IPO เพอการจดทะเบยนซอขายตาม 6.1 6.4 ตราสารทมลกษณะครบถวนดงน 6.4.1 เปนตราสารหน ตราสารกงหนกงทน SN หรอศกก ทผออกจดตงขนตามกฎหมายไทย และเสนอขายตราสารนนในตางประเทศ หรอผออกจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศ (แตไมรวมสาขาของ ธพ.ตางประเทศทไดรบอนญาตใหประกอบธรกจ ธพ.ในประเทศไทย) หรอเปนตราสาร Basel III 6.4.2 ม credit rating อยในระดบ investment grade (กรณเปนการลงทนในตางประเทศหรอผมภาระผกพนมภมลำเนาอยตางประเทศ สามารถเลอกใช credit rating แบบ national scale ซงเปนไปตามเกณฑทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด) 6.4.3 เปนตราสารทมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน 6.4.3.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยนใน SET หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ 6.4.3.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการทวไปโดยมรายละเอยดตามแบบ filing 6.4.3.3 ในกรณทเปนตราสารทมกำหนดวนชำระหน < 397 วน นบแตวนทลงทน และไมไดมลกษณะตาม 6.4.3.1 หรอ 6.4.3.2 ผมภาระผกพนตามตราสารดงกลาวตองเปนบคคลดงน 6.4.3.3.1 บคคลตามขอ 5.2.3.1 – 5.2.3.9

รวมกนไมเกนอตราดงน แลวแตอตราใดจะสงกวา (1) 10% หรอ (2) นำหนกของทรพยสนทลงทนใน benchmark + 5%



6.4.3.3.2 สถาบนการเงนระหวางประเทศทประเทศไทยเปนสมาชก 6.4.3.3.3 สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะทำนองเดยวกบบคคลตามขอ 6.4.3.3.1 – 6.4.3.3.2 6.4.4 ในกรณทเปนตราสารทมกำหนดวนชำระหน > 397 วน นบแตวนทลงทน ตองขนทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market 6.5 DW ทม issuer rating อยในระดบ investment grade 6.6 ธรกรรมดงน ทคสญญาม credit rating อยในระดบ investment grade (กรณเปนการลงทนในตางประเทศหรอผมภาระผกพนมภมลำเนาอยตางประเทศ สามารถเลอกใช credit rating แบบ national scale ซงเปนไปตามเกณฑทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด) 6.6.1 reverse repo 6.6.2 OTC derivatives 6.7 หนวย infra หรอหนวย property ทมลกษณะครบถวน ดงน 6.7.1 จดทะเบยนซอขายหรออยในระหวาง IPO เพอการจดทะเบยนซอขายในกระดานซอขายหลกทรพยสำหรบผลงทนทวไปของ SET หรอของตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ (แตไมรวมถงหนวยดงกลาวทอยระหวางดำเนนการแกไขเหตทอาจทำใหมการเพกถอนหนวยดงกลาวออกจากการซอขายใน SET หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ) 6.7.2 เปนหนวยของกองทนทไมไดมลกษณะกระจายการลงทนในกจการโครงสรางพนฐาน อสงหารมทรพย หรอสทธการเชา แลวแตกรณ (diversified fund) ตามแนวทางทสำนกงานกำหนด 6.8 หนวย private equity ทจดทะเบยนซอขายหรออยในระหวาง IPO เพอการจดทะเบยนซอขายในกระดานซอขายหลกทรพยสำหรบผลงทนทวไปของ SET (แตไมรวมถงหนวย private equity ทอยระหวางดำเนนการแกไขเหตทอาจทำใหมการเพกถอนหนวยดงกลาวออกจากการซอขายใน SET 6.9 หนวย CIS ตามทระบในขอ 3.13.1 สวนท 2 ขอ 2 หรอ ขอ 3.13.2 สวนท 2 ขอ 2 ทจดทะเบยนซอขายหรออยในระหวาง IPO เพอการจดทะเบยนซอขายในกระดานซอขายหลกทรพย สำหรบผลงทนทวไปของ SET หรอของตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ (แตไมรวมถงหนวยดงกลาวทอยระหวางดำเนนการแกไขเหตทอาจทำใหมการเพกถอนหนวยดงกลาวออกจากการซอขายใน SET หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ)



7 หนวย infra หรอหนวย property ของกองทนทมลกษณะกระจายการลงทนในกจการโครงสรางพนฐาน อสงหารมทรพย หรอสทธการเชาแลวแตกรณ (diversified fund) ตามแนวทางทสำนกงานกำหนด และมลกษณะตาม 6.7.1


8 ทรพยสนอนนอกเหนอจากทระบในขอ 1 - ขอ 7 (SIP) - SCBCHEQ รวมกนไมเกน 5% - กองทน Investec All China Equity Fund ชนดหนวยลงทน (share class) I (กองทนหลก) ไมมการระบเกยวกบ SIP ไวในหนงสอชชวน

หมายเหต : ในกรณเปนทรพยสนดงน ไมมขอกำหนดเกยวกบ single entity limit ของผรบฝาก ผออกตราสารหรอคสญญาแลวแตกรณ 1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการดำเนนงานของ MF 2. derivatives on organized exchange สวนท 2 : อตราสวนการลงทนทคำนวณตามกลมกจการ (group limit)*


1 การลงทนในทรพยสนของบรษททกบรษททอยในกลมกจการเดยวกนหรอการเขาเปนคสญญาในธรกรรมทางการเงนกบบรษทดงกลาว

ไมเกนอตราใดอตราหนงดงน แลวแตอตราใดจะสงกวา (1) 25% หรอ (2) นำหนกของทรพยสนทลงทนใน benchmark + 10%

*หมายเหต : ในกรณเปนทรพยสนดงน ไมมขอกำหนดเกยวกบ group limit 1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการดำเนนงานของ MF 2. derivatives on organized exchange

สวนท 3 : อตราสวนการลงทนทคำนวณตามประเภททรพยสน (product limit)**


1 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก B/E หรอ P/N ทนตบคคลตามกฎหมายไทย (ไมรวมถงสาขาในตางประเทศของนตบคคลดงกลาว) เปนผออก ผสงจาย หรอคสญญา ดงน 1.1 ธนาคารหรอสถาบนการเงนทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน 1.2 ธพ. 1.3 บง. 1.4 บค. 1.5 บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย (ไมรวมถงทรพยสนทกองทนไดรบโอนกรรมสทธมาจากคสญญาตาม reverse repo หรอ securities lending หรอ derivatives)

- รวมกนไมเกน 45% เฉลยในรอบปบญชเวนแตเปน MF ทมอายโครงการ < 1 ป ใหเฉลยตามรอบอายกองทน - อตราขางตนไมใชกบ MF ทอายกองทน คงเหลอ < 6 เดอน ทงน เฉพาะ MF ทมอายโครงการ > 1 ป

2 ทรพยสนดงน 2.1 B/E P/N ทมเงอนไขหามเปลยนมอแตกองทนไดดำเนนการใหมการรบโอนสทธเรยกรองในตราสารไดตามวธการทกฎหมายกำหนด หรอมเงอนไขใหกองทนสามารถขายคนผออกตราสารได

รวมกนไมเกน 25%



2.2 SN (แตไมรวมถง SN ซงจดทะเบยนกบ TBMAและมการเสนอขายตามหลกเกณฑทกำหนดไวในประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทนวาดวยการขออนญาตและการอนญาตใหเสนอขายตราสารหนทออกใหม) 2.3 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทมระยะเวลาการฝากเกน 12 เดอน 2.4 total SIP ตามขอ 5 ของสวนน (ขอนไมใชกบการลงทนของกองทนรวมปด และกองทน buy & hold ทลงทนใน B/E P/N SN เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ทมอายไมเกนอายกองทนหรอรอบการลงทนของ MF หรอมการลงทนใน derivatives เพอใหทรพยสนดงกลาวมอายสอดคลองกบอายกองทน)

3 reverse repo ไมเกน 25% 4 securities lending ไมเกน 25% 5 total SIP ซงไดแก ทรพยสนตามขอ 8 ในสวนท 1 : อตราสวนการ

ลงทนทคำนวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit) แตไมรวมถงตราสารหน ตราสารกงหนกงทน SN ศกก หรอ Basel III ทมลกษณะครบถวนดงน 5.1 มลกษณะตาม 6.4.3 และ 6.4.4 ของขอ 6 ในสวนท 1 : อตราสวนการลงทนทคำนวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit) 5.2 ม credit rating อยในระดบตำกวา investment grade หรอไมม credit rating


6 derivatives ดงน

6.1 การเขาทำธรกรรม derivatives ทมวตถประสงคเพอการลดความเสยง (hedging)

ไมเกนมลคาความเสยงทมอย

6.2 การเขาทำธรกรรม derivatives ทมใชเพอการลดความเสยง (non-hedging)

global exposure limit

6.2.1 กรณกองทนไมมการลงทนแบบซบซอน1 จำกด net exposure ทเกดจากการลงทนใน derivatives โดยตองไมเกน 100% ของ NAV (รายละเอยดของการคำนวณ ใหพจารณาตามหลกเกณฑทสำนกงานประกาศกำหนด)

6.2.2 กรณกองทนมการลงทนแบบซบซอน2 จำกด net exposure ทเกดจากการลงทนใน derivatives โดยมลคาความเสยหายสงสด (value-at-risk : VaR) ของกองทนตองเปนดงน



(1) absolute VaR < 20% ของ NAV (2) relative VaR < 2 เทา ของ VaR ของ benchmark หมายเหต: “การลงทนแบบซบซอน” หมายความวา การลงทนในสญญาซอขายลวงหนาทมกลยทธแบบซบซอน (complex strategic investment) หรอการลงทนในสญญาซอขายลวงหนาทมความซบซอน (exotic derivatives) (รายละเอยดของการคำนวณ ใหพจารณาตามหลกเกณฑทสำนกงานประกาศกำหนด)

**หมายเหต : สำหรบการลงทนในเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการดำเนนงานของกองทนไมมขอกำหนดเกยวกบ product limit 1,2 รายละเอยดของการคำนวณ ใหพจารณาตามหลกเกณฑทสำนกงานประกาศกำหนด

สวนท 4 : อตราสวนการลงทนทคำนวณตามความมสวนไดเสยในกจการทลงทน (concentration limit) ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน 1 หนของบรษทรายใดรายหนง

ทก MF รวมกนภายใตการจดการของ บลจ. รายเดยวกนตองมจำนวนหนของบรษทรวมกน < 25% ของจำนวนสทธออกเสยงทงหมดของบรษทนน

2 ตราสารหน ตราสารกงหนกงทน ตราสาร Basel III และศกก ของผออกรายใดรายหนง (ไมรวมถงตราสารหนภาครฐไทย หรอตราสารหนภาครฐตางประเทศ)

2.1 ไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาหนสนทางการเงน (financial liability)1 ของผออกตราสารรายนน ตามทเปดเผยไวในงบการเงนสำหรบรอบระยะเวลาบญชลาสด ทงน ในกรณทผออกตราสารมหนสนทางการเงนทออกใหมกอนครบรอบระยะเวลาบญชถดไป และยงไมปรากฏในงบการเงนลาสด บลจ. อาจนำมลคาหนสนทางการเงนดงกลาวมารวมกบมลคาหนสนทางการเงนตามงบการเงนลาสดดวยกไดโดยขอมลหนสนทางการเงนนนจะตองเปนขอมลทมการเผยแพรเปนการทวไป และในกรณทผออกตราสารไมมหนสนทางการเงนตามทเปดเผยไวในงบการเงนสำหรบรอบระยะเวลาบญชลาสด2 ใหใชอตราสวนไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาการออกและเสนอขายตราสารตามขอนของผออกรายนนเปนรายครง เวนแตในกรณทผออกตราสารไดมการยนแบบ filing ในลกษณะเปนโครงการ (bond issuance program) ใหพจารณาเปนรายโครงการ 2.2 ในกรณทกองทนลงทนในตราสารตามขอนโดยเปนตราสารทออกใหมและม credit rating อยในระดบตำกวาinvestment grade หรอไมม credit rating ให บลจ. ลงทนเพอกองทนภายใตการจดการของ บลจ. รายเดยวกนรวมกนไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาการออกและเสนอขายตราสารดงกลาวเปนรายครง เวนแตกรณทผออกตราสารไดมการยนแบบแสดงรายการขอมลการเสนอขายหลกทรพยในลกษณะเปนโครงการ (bond issuance program) ใหพจารณาเปน


ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน รายโครงการ (อตราสวนตาม 2.2 ไมใชกบกรณเปนตราสารทออกโดยบคคลดงน 1. ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบน

การเงน 2. ธนาคารออมสน 3. ธนาคารอาคารสงเคราะห 4. ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร 5. บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย 6. ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหง

ประเทศไทย 7. ธนาคารเพอการสงออกและนำเขาแหงประเทศไทย 8. ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย 9. บล. 10. สถาบนการเงนระหวางประเทศทประเทศไทยเปน สมาชก 11. สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะทำนองเดยวกบ

บคคลตาม 1. – 9.)

2 หนวย CIS ของกองทนใดกองทนหนง - ไมเกน 1 ใน 3 ของจำนวนหนวย CIS ทงหมดของ MF หรอกองทน CIS ตางประเทศ ทออกหนวยนน - อตราขางตนไมใชกบการลงทนในกรณดงน (1) การลงทนในหนวย CIS ของกองทนทมลกษณะครบถวนดงน โดยไดรบความเหนชอบจากสำนกงาน (1.1) มขนาดเลก (1.2) จดตงขนใหมโดยมอายไมเกน 2 ป (1.3) เสนอขายตอผลงทนในวงกวาง (2) การลงทนในหนวยลงทนของ MF อนท บลจ.เดยวกนเปนผรบผดชอบในการดำเนนการ

4

หนวย infra ของกองทนใดกองทนหนง ไมเกน 1 ใน 3 ของจำนวนหนวย infra ทงหมดของกองทน infra ทออกหนวยนน เวนแตเปนหนวย infra ของกองทนทมลกษณะครบถวนดงน โดยไดรบความเหนชอบจากสำนกงาน (1) มขนาดเลก (2) จดตงขนใหมโดยมอายไมเกน 2 ป (3) เสนอขายตอผลงทนในวงกวาง

5

หนวย property ของกองทนใดกองทนหนง ไมเกน 1 ใน 3 ของจำนวนหนวย property ทงหมดของกองทน property ทออกหนวยนน เวนแตเปนหนวย property ของกองทนทมลกษณะครบถวนดงน โดยไดรบความเหนชอบจากสำนกงาน (1) มขนาดเลก


ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (2) จดตงขนใหมโดยมอายไมเกน 2 ป (3) เสนอขายตอผลงทนในวงกวาง

6 หนวย private equity ไมเกน 1 ใน 3 ของจำนวนหนวย private equity ทงหมดของกองทน private equity

หมายเหต : 3 หนสนทางการเงน (financial liability) ใหพจารณาตามมาตรฐานการบญชทผออกตราสารดงกลาวไดจดทำงบการเงนตามมาตรฐานการบญชนน โดยเปนมาตรฐานการรายงานทางการเงนทกำหนดโดยคณะกรรมการกำหนดมาตรฐานการบญชตามกฎหมายวาดวยวชาชพบญช หรอมาตรฐานการรายงานทางการเงนทเปนทยอมรบในระดบสากล เชน International Financial Reporting Standards (IFRS) หรอ United States Generally Accepted Accounting Principle (US GAAP) เปนตน

4 รวมถงกรณยงไมครบกำหนดการจดทำงบการเงนในครงแรกของผออกตราสาร

SCBCHEQ All China Equity Fund (กองทนหลก)

ประเภทกองทนตามนโยบายการลงทน : กองทนรวมตราสารทน (มนโยบายการลงทนซงจะสงผลใหม net exposure ในตราสารทนโดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน) กองทนมนโยบายลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศเพยงกองทนเดยว (Feeder Fund) โดยกองทนม net exposure ในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศดงกลาวโดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน และมการลงทนทสงผลใหม net exposure ทเกยวของกบความเสยงตางประเทศโดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน

กองทนหลกมนโยบายเนนสรางผลตอบแทนระยะยาวจากการเตบโตของเงนตนผานการลงทนในตราสารทน หรอหลกทรพยทเกยวของกบตราสารทนทออกโดยบรษทสญชาตจน (Chinese Companies) โดยอาจจะเปนการลงทนทางตรงผานการลงทนในตราสารทนดงกลาว หรอเปนการลงทนทางออมผานการลงทนในหลกทรพยเปลยนมอไดชนดอนๆ (รวมถงตราสารประเภท equity-linked note) ตราสารอนพนธ หรอหนวย CIS

ตารางเปรยบเทยบอตราสวนการลงทนของทรพยสนทกองทนมงเนนลงทนตามหลกเกณฑกองทนไทยกบกองทนหลก


ตารางคาธรรมเนยม เงนตอบแทน และคาใชจายทงหมดทเรยกเกบจากกองทนรวมและผถอหนวยลงทน ของรอบปบญชตงแตวนท 1 พฤษภาคม 2562 ถงวนท 30 เมษายน 2563

รายการทเรยกเกบจากกองทนรวม (รอยละของมลคาทรพยสนสทธ)

อตราตามโครงการ* เรยกเกบจรง* (30 เมษายน 2561)

เรยกเกบจรง* (30 เมษายน 2562)

เรยกเกบจรง* (30 เมษายน 2563)

1. คาธรรมเนยมและคาใชจายรวมทงหมดทประมาณการได******

- ชนดสะสมมลคา - ชนดผลงทนกลม/บคคล*****

ไมเกน 3.21 ไมเกน 3.21

- -

1.74 ยงไมเปดใหบรการ

1.72 0.12

1.1 คาธรรมเนยมการจดการ (Management fee) - ชนดสะสมมลคา - ชนดผลงทนกลม/บคคล*****


- -

1.61

ยงไมเปดใหบรการ

1.60

ยกเวนไมเรยกเกบ 1.2 คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน (Trustee fee)

ไมเกน 0.11 - 0.04 0.04

1.3 คาธรรมเนยมนายทะเบยน (Registrar fee)

ไมเกน 0.11 - 0.07 0.07

1.4 คาทปรกษาการลงทน (Advisory fee) ไมม - ไมม ไมม 1.5 คาใชจายในการจดใหมผประกน (Cost of providing the insurance)

ไมม - ไมม ไมม

1.6 คาใชจายอน ๆ (Other expenses)** ไมเกน 2.68 - 0.02 0.01

การโฆษณา ประชาสมพนธ และสงเสรมการขายในชวงเสนอขายหนวยลงทนครงแรก

ไมเกน 0.27 ของจำนวนเงนทน ของโครงการ

- ไมม ไมม

การโฆษณา ประชาสมพนธ และสงเสรมการขายภายหลงเสนอขายหนวยลงทนครงแรก

ไมเกน 0.27*** - ไมม ไมม

▪ คาใชจายอน ๆ **** ตามทจายจรง - 0.02 0.01

2. คาธรรมเนยมและคาใชจายทประมาณการไมได

ตามทจายจรง - ไมม ไมม

รวมคาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจรงทงหมด******

- ชนดสะสมมลคา - ชนดผลงทนกลม/บคคล*****


- -

1.74 ยงไมเปดใหบรการ

1.72 0.12

คาใชจายในการซอขายหลกทรพย (Trading cost)

ตามทจายจรง - ไมม ไมม

* คาธรรมเนยม / คาใชจายดงกลาวไดรวมภาษมลคาเพมแลว ** เมอคำนวณรวมกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายตางๆ ทเรยกเกบจรงจากกองทนรวมตามขอ 1.1 – 1.5 จะตองไมเกนคาธรรมเนยมรวมของกองทน *** ทงน ไมเกนกวาอตรารอยละ 0.27 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมในแตละวน **** คาใชจายอนทนอยกวาหรอเทากบรอยละ 0.01 ของมลคาทรพยสนสทธ ***** ชนดผลงทนกลม/บคคลเปดใหบรการตงแตวนท 17 กรกฎาคม 2562 ****** ไมรวมคาภาษเงนไดนตบคคลสำหรบเงนไดตามมาตรา 40 (4) (ก) แหงประมวลรษฎากร ทงน คาธรรมเนยม หรอ คาใชจายตามทไดระบไวในโครงการ อาจมการเปลยนแปลงเพมขนโดยไมเกนรอยละ 5 ของอตราคาธรรมเนยม หรอ คาใชจาย ตามทไดระบไวในโครงการ


รายการทเรยกเกบจากผซอหรอผถอหนวยลงทน

(รอยละของมลคาหนวยลงทน)

อตราตามโครงการ*

เรยกเกบจรง*

(30 เมษายน 2561)


(30 เมษายน 2562)


(30 เมษายน 2563)

คาธรรมเนยมการขาย (Front-End Fee)**

(1) ชนดสะสมมลคา (2) ชนดผลงทนกลม/บคคล****

ไมเกน 3.21


-

-

1.605


1.605

ยกเวนไมเรยกเกบ

คาธรรมเนยมการรบซอคน (Back-End Fee)**

(1) ชนดสะสมมลคา

(2) ชนดผลงทนกลม/บคคล****



-

-





คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (Switching Fee)**

(1) คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา (Switching In)

• ชนดสะสมมลคา

• ชนดลงทนกลม/บคคล****



-

-

1.605


1.605


(2) คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก (Switching Out)

• ชนดสะสมมลคา

• ชนดลงทนกลม/บคคล****



-

-





คาปรบกรณขายคนหนวยลงทนกอนระยะเวลาถอครองทกำหนดไวในโครงการ (Exit Fee)

ไมม - ไมม ไมม

คาใชจายในการซอหรอขายหลกทรพย เมอมการสงซอหรอสงขายหรอสบเปลยนหนวยลงทน (เกบเขากองทน) (Brokerage Fee)***

ไมเกน 0.75 - ยกเวนไมเรยกเกบ ยกเวนไมเรยกเกบ

คาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทน ในอตรา 10 บาท ตอหนวยลงทน 1,000 หนวย

- ในอตรา 10 บาท ตอหนวยลงทน 1,000 หนวย

ในอตรา 10 บาท ตอหนวยลงทน 1,000 หนวย

* คาธรรมเนยม / คาใชจายดงกลาวรวมภาษมลคาเพมแลว ** คาธรรมเนยมการขาย / สบเปลยนหนวยลงทนอาจเรยกเกบจากผสงซอหนวยลงทนแตละกลมหรอแตละรายในอตราทไมเทากน โดยบรษทจดการ

จะแจง รายละเอยดและหลกเกณฑใหทราบตอไป *** คาธรรมเนยม / คาใชจายดงกลาวไมมภาษมลคาเพม **** ชนดผลงทนกลม/บคคลเปดใหบรการตงแตวนท 17 กรกฎาคม 2562


รายละเอยดการลงทน การกยมเงนและการกอภาระผกพน ณ วนท 30 เมษายน 2563

มลคา รอยละของมลคา

ชอหลกทรพย ตามราคาตลาด ทรพยสนสทธ (บาท) (%)

หนวยลงทน 727,254,325.73 97.46% หนวยลงทนตางประเทศ 727,254,325.73 97.46%

ALL CHINA EQUITY FUND(INGSACILX) 727,254,325.73 97.46% เงนฝากธนาคาร 30,867,475.34 4.14%

บมจ.ธนาคารกสกรไทย(KBANK) 30,867,475.34 4.14% สญญาซอขายลวงหนา / FORWARD -6,735,214.19 -0.90%

สญญาซอขายลวงหนา/FORWARD(FWTHBUSD20522B) 2,111,680.35 0.28% สญญาซอขายลวงหนา/FORWARD(FWUSDTHB20717A) 863,399.78 0.12% สญญาซอขายลวงหนา/FORWARD(FWUSDTHB20710G) 801,518.79 0.11% สญญาซอขายลวงหนา/FORWARD(FWUSDTHB20814I) 198,042.30 0.03% สญญาซอขายลวงหนา/FORWARD(FWUSDTHB20522BU) 129,705.14 0.02% สญญาซอขายลวงหนา/FORWARD(FWUSDTHB20515CM) 77,376.00 0.01% สญญาซอขายลวงหนา/FORWARD(FWUSDTHB20515CR) 77,041.94 0.01% สญญาซอขายลวงหนา/FORWARD(FWUSDTHB20522AZ) -5,495.20 0.00% สญญาซอขายลวงหนา/FORWARD(FWTHBUSD20605E) -344,512.00 -0.05% สญญาซอขายลวงหนา/FORWARD(FWTHBUSD20515BM) -531,000.00 -0.07% สญญาซอขายลวงหนา/FORWARD(FWUSDTHB20619K) -1,332,682.77 -0.18% สญญาซอขายลวงหนา/FORWARD(FWUSDTHB20605A) -1,489,986.00 -0.20% สญญาซอขายลวงหนา/FORWARD(FWUSDTHB20515O) -3,609,090.00 -0.48% สญญาซอขายลวงหนา/FORWARD(FWUSDTHB20522P) -3,681,212.52 -0.49%

หนสนอน -5,208,155.71 -0.70% มลคาทรพยสนสทธ 746,178,431.17 100.00% มลคาหนวยลงทน (บาท) 8.9466


รายงานสรปเงนลงทน ณ วนท 30 เมษายน 2563

กลมของตราสาร มลคาตามราคาตลาด %NAV

(ก) ตราสารภาครฐ ไดแก ตวแลกเงน พนธบตรรฐบาล พนธบตรธนาคารแหงประเทศไทย พนธบตร หรอตราสารแหงหนทกองทนเพอการฟนฟและพฒนาระบบสถาบนการเงน หรอกระทรวงการคลง เปนผออก ผรบรอง ผรบอาวล หรอผคำประกน - - (ข) ตราสารทธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน ธนาคารพาณชย หรอบรษทเงนทนเปนผออก ผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง หรอผคำประกน 30,867,475.34 4.14

(ค) ตราสารทมบรษททไดรบ rating ในระดบ investment grade เปนผออก ผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง หรอผคำประกน - - (ง) ตราสารทมบรษททไดรบการจดอนดบความนาเชอถอในระดบทตำกวา investment grade หรอไมม rating เปนผออก ผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง หรอ ผคำประกน - -

สดสวนสงสด (Upper Limit) ทบรษทจดการคาดวาจะลงทนในกลม (ง) 15 %NAV

ผลการดำเนนงานของกองทนรวม

ผลการดำเนนงานและดชนชวดยอนหลงตามปปฏทน (คำนวณตามปปฏทน ตงแต ม.ค. – ธ.ค. ของแตละป)

SCBCHEQA


SCBCHEQP

หมายเหต : ผลการดำเนนงานในอดต มไดเปนสงยนยนถงผลการดำเนนงานในอนาคต ผลงทนควรทำความเขาใจลกษณะสนคา เงอนไข ผลตอบแทน และความเสยงกอนตดสนใจ

ผลการดำเนนงานแบบปกหมด

ผลตอบแทนจากการลงทน % ตามชวงเวลา % ตอป

YTD 3 เดอน 6 เดอน 1 ป 3 ป 5 ป 10 ป ตงแตจดตง

SCBCHEQA -3.66% -2.90% 5.06% 0.74% n.a. n.a. n.a. -5.62%

เกณฑมาตรฐาน1 3.72% 1.91% 4.97% -3.80% n.a. n.a. n.a. -4.84%

ความผนผวนของผลการดำเนนงาน 20.65% 19.98% 21.42% 25.34% n.a. n.a. n.a. 24.85%

ความผนผวนของเกณฑมาตรฐาน 1.91% 1.80% 4.28% 13.03% n.a. n.a. n.a. 17.79%

ผลตอบแทนจากการลงทน % ตามชวงเวลา % ตอป

YTD 3 เดอน 6 เดอน 1 ป 3 ป 5 ป 10 ป ตงแตจดตง

SCBCHEQP -3.37% -2.74% 5.66% n.a. n.a. n.a. n.a. 3.42%

เกณฑมาตรฐาน1 3.72% 1.91% 4.97% n.a. n.a. n.a. n.a. 2.77%

ความผนผวนของผลการดำเนนงาน 20.65% 19.98% 21.42% n.a. n.a. n.a. n.a. 23.01%

ความผนผวนของเกณฑมาตรฐาน 1.91% 1.80% 4.28% n.a. n.a. n.a. n.a. 8.74%

หมายเหต : การวดผลการดำเนนงานของกองทนรวมน จดทำขนตามมาตรฐานการวดผลการดำเนนงานของสมาคมบรษทจดการลงทน 1 ดชน MSCI All China Index NET (USD) สดสวน (%) : 100.00

ปรบดวยตนทนการปองกนความเสยงอตราแลกเปลยนเพอคำนวณผลตอบแทนเปนสกลเงนบาท ณ วนทลงทน (ในอตราสวน 50%) และปรบดวยอตราแลกเปลยนเพอเทยบกบคาสกลเงนบาท ณ วนทคำนวณผลตอบแทน (ในอตราสวน 50%) ตงแตวนท 27 พฤศจกายน 2562 เปลยนเปน ดชน MSCI China All Shares Net Total Return Index (USD) สดสวน (%) : 100.00 ปรบดวยตนทนการปองกนความเสยงอตราแลกเปลยนเพอคำนวณผลตอบแทนเปนสกลเงนบาท ณ วนทลงทน (ในอตราสวน 50%) และปรบดวยอตราแลกเปลยนเพอเทยบกบคาสกลเงนบาท ณ วนทคำนวณผลตอบแทน (ในอตราสวน 50%)

“SCBAM เปนผคำนวณผลตอบแทนดชนชวดโดยใชขอมลดชน ณ สนวน”

❖ SCBCHEQA เคยมผลขาดทนสงสดในชวงเวลา 5 ป (maximum drawdown) คอ -33.92% ❖ SCBCHEQP เคยมผลขาดทนสงสดในชวงเวลา 5 ป (maximum drawdown) คอ -20.09%


ขอมลอตราสวนหมนเวยนการลงทนของกองทน (Portfolio Turnover Ratio: PTR) รอบระยะเวลาตงแตวนท ตงแตวนท 1 พฤษภาคม 2562 ถงวนท 30 เมษายน 2563

PTR = Min (ซอทรพยสน, ขายทรพยสน)

Avg. NAV

PTR = 267,818,833.00

782,147,675.52

PTR = 0.34

หมายเหต : PTR คำนวณจากมลคาทนอยกวาระหวางผลรวมของมลคาการซอทรพยสนกบผลรวมของมลคาการขายทรพยสน ทกองทนรวมลงทนในรอบระยะเวลาบญชทผานมา หารดวยมลคาทรพยสนสทธเฉลยของกองทนรวมในรอบระยะเวลาบญชเดยวกน


รายละเอยดตวตราสารและอนดบความนาเชอถอของตราสารทกตวใน PORT ณ วนท 30 เมษายน 2563

ประเภท ผออก ผคำ/ผรบรอง/ผสลกหลง วนครบกำหนด อนดบความนาเชอถอของผออกตราสาร มลคาหนาตว มลคาตามราคาตลาด TRIS Rating FITCH Rating

เงนฝากธนาคาร บมจ.ธนาคารกสกรไทย AA+(tha) - 30,867,475.34


คำเตอน / ขอแนะนำ

คำเตอนหรอคำแนะนำตามประกาศอน

▪ การพจารณารางหนงสอชชวนในการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมนมไดเปนการแสดงวาสำนกงานไดรบรองถงความถกตองของขอมลในหนงสอชชวนของกองทนรวม หรอไดประกนราคาหรอผลตอบแทนของหนวยลงทนทเสนอขายนน

▪ บรษทจดการกองทนรวมอาจลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอนเพอบรษทจดการกองทนรวมเชนเดยวกนกบทบรษทจดการกองทนรวมลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอนเพอกองทนรวม โดยบรษทจะจดใหมระบบงานทปองกนความขดแยงทางผลประโยชนเพอใหเกดความเปนธรรมตอผถอหนวยลงทน ทงนผลงทนสามารถขอตรวจสอบรายละเอยดขอมลการลงทนเพอบรษทจดการไดททางเวบไซต www.scbam.com

▪ กองทนรวมเปนนตบคคลแยกตางหากจากบรษทจดการ ดงนนบรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จำกด จงไมมภาระผกพนในการชดเชยผลขาดทนของกองทนเปดไทยพาณชย ออล ไชนา อควต ทงน ผลการดำเนนงานของกองทนเปดไทยพาณชย ออล ไชนา อควต ไมไดขนอยกบสถานะทางการเงนหรอผลการดำเนนงานของบรษทหลกทรพยจดการกองทนไทยพาณชย จำกด

▪ ในกรณทผลงทนตองการทราบขอมลเพมเตม ผลงทนสามารถขอหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการไดทบรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จำกด หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

▪ ผลงทนควรลงทนในกองทนรวมนเมอมความเขาใจในความเสยงของสญญาซอขายลวงหนาและควรพจารณาความเหมาะสมของการลงทนโดยคำนงถงประสบการณการลงทนวตถประสงคการลงทนและฐานะการเงนของผลงทนเอง

▪ ผลงทนสามารถตรวจดขอมลทอาจมผลตอการตดสนใจลงทน เชน การทำธรกรรมกบบคคลทเกยวของไดทสำนกงานคณะกรรมการ

ก.ล.ต. หรอโดยผานเครอขายอนเตอรเนตของสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. (http://www.sec.or.th) ▪ กองทนอาจลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมซงอยภายใตการบรหารของบรษทจดการได ไมเกนรอยละ 20 ของมลคา

ทรพยสนสทธของกองทน ดงนน บรษทจดการจะจดใหมระบบงานทปองกนธรกรรมทอาจกอใหเกดความขดแยงทางผลประโยชนอนเกดจากนโยบายการลงทนทเปดใหมการลงทนในกองทนรวมภายใตการจดการของบรษทจดการเดยวกน เพอใหเกดประโยชนสงสดแกผถอหนวยลงทนของทงกองทนรวมตนทางและกองทนรวมปลายทาง โดยผถอหนวยลงทนสามารถสอบถามขอมลเพมเตมไดท www.scbam.com

▪ บรษทจดการอนญาตใหพนกงานลงทนในหลกทรพยเพอตนเองได โดยจะตองปฏบตตามจรรยาบรรณ และประกาศตางๆ ทสมาคมบรษทจดการลงทนกำหนด และจะตองเปดเผยการลงทนดงกลาวใหบรษทจดการทราบเพอทบรษทจดการจะสามารถกำกบและดแลการซอขายหลกทรพยของพนกงานได

▪ ผลงทนสามารถตรวจดแนวทางในการใชสทธออกเสยง และดำเนนการใชสทธออกเสยงไดโดยบรษทจดการจะทำการตดประกาศ ณ ททำการของบรษทจดการ หรอประกาศในเวบไซตของบรษทจดการ

▪ ผลงทนควรศกษาขอมลในหนงสอชชวนใหเขาใจกอนซอหนวยลงทน และเกบไวเปนขอมลเพอใชอางองในอนาคต หากตองการทราบขอมลเพมเตม สามารถขอหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการไดทบรษทจดการหรอผขายหนวยลงทน

▪ ผลงทนควรตรวจสอบใหแนใจวา ผขายหนวยลงทน เปนบคคลทไดรบความเหนชอบจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และควรขอดบตรประจำตวของบคคลดงกลาวทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกใหดวย

▪ ในกรณทผลงทนไดรบการจดสรรหนวยลงทน ผลงทนรบทราบและยนยอมเขาผกพนตามรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมทไดรบอนมตจากสำนกงานและทแกไขเพมเตม โดยชอบดวยกฎหมาย ตลอดจนขอผกพนระหวางบรษทจดการกองทนรวมและผถอหนวยลงทนทจดทำขนโดยชอบดวยกฎหมายและลงนามโดยผดแลผลประโยชนของกองทนรวม

หนงสอชชวนฉบบนรวบรวมขนโดยใชขอมล ณ วนท 14 สงหาคม 2563


http://www.sec.or.th/

รายละเอยดโครงการจดการ



1

คำจำกดความ / คำนยาม :

โครงการ หรอ โครงการจดการ หรอ โครงการจดการกองทนรวม

หมายถง โครงการจดการกองทนเปดไทยพาณชย ออล ไชนา อควต

กองทน หรอ กองทนรวม

หมายถง กองทนเปดไทยพาณชย ออล ไชนา อควต

หนวยลงทน

หมายถง หนวยลงทนกองทนเปดไทยพาณชย ออล ไชนา อควต

ชนดหนวยลงทน

หมายถง หนวยลงทนกองทนเปดไทยพาณชย ออล ไชนา อควต ม 4 ชนด คอ

1. ชนดสะสมมลคา (ชอยอ : SCBCHEQA)

2. ชนดรบซอคนอตโนมต (ชอยอ : SCBCHEQR)

3. ชนดจายเงนปนผล (ชอยอ : SCBCHEQD)

4. ชนดผลงทนกลม/บคคล (ชอยอ : SCBCHEQP)

หนงสอชชวน

หมายถง หนงสอชชวนทมรายละเอยดตามทกำหนด โดยประกาศสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. วาดวยแบบหนงสอชชวนเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวม

บรษทจดการ

หมายถง บรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จำกด

ผดแลผลประโยชน

หมายถง ผดแลผลประโยชนของกองทนรวม

ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

หมายถง บคคลทบรษทจดการกองทนรวมมอบหมายใหทำหนาทขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

นายทะเบยนหนวยลงทน

หมายถง นายทะเบยนหนวยลงทนของกองทนรวม

วนทำการ

หมายถง วนเปดทำการตามปกตของบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

วนทำการซอขายหนวยลงทน


2

หมายถง วนทำการตามปฏทนทเปนวนทำการตามปกตของบรษทจดการ และ/หรอวนทำการของกองทนหลก และ/หรอวนทำการของประเทศทกองทนหลกลงทน และ/หรอประเทศทเกยวของกบการลงทน และ/หรอตามทบรษทจดการกำหนด

วนทำการสบเปลยนหนวยลงทน

หมายถง ทกวนทำการซอขายหนวยลงทนทกำหนดใหเปนวนทำรายการสบเปลยนหนวยลงทน

มลคาหนวยลงทน

หมายถง มลคาทรพยสนสทธหารดวยจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมด เมอสนวนทำการท

คำนวณ

ราคาขายหนวยลงทน

หมายถง มลคาหนวยลงทนบวกดวยคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม)

ราคารบซอคนหนวยลงทน

หมายถง มลคาหนวยลงทนหกดวยคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

การแกไขราคายอนหลง

หมายถง แกไขราคาหนวยลงทนทไมถกตองใหเปนราคาหนวยลงทนทถกตอง โดยแกไขราคายอนหลง

ตงแตวนทราคาหนวยลงทนไมถกตองจนถงปจจบน

การชดเชยราคา

หมายถง การเพมหรอลดจำนวนหนวยลงทนของผซอหรอผขายคนหนวยลงทนทมราคาหนวยลงทนไม

ถกตอง หรอการจายเงนซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคา

หนวยลงทนทถกตองแทนการเพมหรอลดจำนวนหนวยลงทน

คณะกรรมการ ก.ล.ต.

หมายถง คณะกรรมการกำกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

สำนกงาน / สำนกงาน ก.ล.ต. / สำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

หมายถง สำนกงานคณะกรรมการกำกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

บรษทจดทะเบยน

หมายถง บรษททมหนไดรบการจดทะเบยนหรอไดรบอนญาตใหทำการซอขายในตลาดหลกทรพยแหง

ประเทศไทย

บรษทขนทะเบยน

หมายถง บรษททมหลกทรพยซอขายในศนยซอขายหลกทรพยกรงเทพ


3

ตลาดหลกทรพย

หมายถง ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย

สถาบนการเงน

หมายถง สถาบนการเงนตามกฎหมายวาดวยดอกเบยเงนใหกยมของสถาบนการเงน

สมาคม

หมายถง สมาคมท เกยวเนองกบธรกจหลกทรพยท ได รบอนญาตและจดทะเบยนกบสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. โดยมวตถประสงคเพอทำการสงเสรมและพฒนาธรกจหลกทรพยประเภททเกยวกบการจดการการลงทน

กลมกจการ

หมายถง บรษทใหญและบรษทยอยตามมาตรฐานการบญชทสภาวชาชพบญชกำหนดเกยวกบการจดทำงบการเงนรวมทมการจดทำและเปดเผยลาสด เวนแตในกรณทไมมการจดทำงบการเงนรวมใหพจารณาตามสดสวนการถอหนทปรากฏในบญชรายชอผถอหนลาสดทสงตอกระทรวงพาณชย

ราคาซอ

หมายถง ราคาทกองทนชำระใหแกคสญญาอกฝายหนงเปนคาซอหลกทรพยหรอตราสารแหงหน ตามธรกรรมการซอโดยมสญญาขายคน

มลคาธรกรรม

หมายถง ราคาซอรวมกบผลประโยชนทกองทนพงไดรบจากธรกรรมการซอโดยมสญญาขายคน จนถงวนทมการคำนวณ

กองทนรวมอทเอฟ (exchange traded fund)

หมายถง กองทนรวมเปดทโดยทวไปบรษทจดการกองทนรวมจะขายและรบซอคนหนวยลงทนเฉพาะกบผลงทนรายใหญ โดยมวตถประสงคใหผลตอบแทนของกองทนใหใกลเคยงกบผลตอบแทนของดชนอางอง และจดใหมตลาดรอง (organized market) สำหรบการซอขายหนวยลงทนของผลงทนใดๆ

มตพเศษ

หมายถง มตของผถอหนวยลงทนทมคะแนนเสยงไมนอยกวาสามในสของจำนวนหนวยลงทนทงหมดของผถอหนวยลงทนซงเขารวมประชมและมสทธออกเสยงลงคะแนน หรอของจำนวนหนวยลงทนทงหมดของผถอหนวยลงทนซงสงหนงสอแจงมตและมสทธออกเสยงลงคะแนน

มตเสยงขางมาก

หมายถง มตของผถอหนวยลงทนทมคะแนนเสยงขางมากของจำนวนหนวยลงทนทงหมดของผถอหนวยลงทนซงเขารวมประชมและมสทธออกเสยงลงคะแนน หรอของจำนวนหนวยลงทนทงหมดของผถอหนวยลงทนซงสงหนงสอแจงมตและมสทธออกเสยงลงคะแนน

คำอธบายศพทเรองการลงทนของกองทนเพอประกอบการอธบายคำยอและความหมายของคำยอ รวมถงคำศพททปรากฏในหวขอประเภทและอตราสวนการลงทนในหลกทรพย

คำศพท คำอธบายศพท

“กลมกจการ” บรษทใหญและบรษทยอยตามมาตรฐานการบญชทสภาวชาชพบญช


4

คำศพท คำอธบายศพท กำหนดใหจดทำงบการเงนรวม

“กองทนรวมเปด” กองทนรวมประเภทรบซอคนหนวยลงทน

“กองทน CIS ตางประเทศ”

กองทนทจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศซงมลกษณะเปนโครงการลงทนแบบกลม (collective investment scheme) ทงน ไมวากองทนดงกลาวจะจดตงในรปบรษท ทรสต หรอรปอนใดแตไมรวมถงกองทน property และกองทน infra ทจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศ

“กองทน ETF ตางประเทศ”

กองทน exchange traded fund ทจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศ

“กองทน infra” รปแบบการลงทนในทรพยสนทเกยวของกบโครงสรางพนฐานของประเทศตางๆ ซงไดแก

1. กองทนโครงสรางพนฐานทจดตงขนตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย หรอตามกฎหมายวาดวยทรสตเพอธรกรรมในตลาดทน

2. กองทนโครงสรางพนฐานตางประเทศทจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศซงมวตถประสงคหลกในการลงทนในลกษณะทำนองเดยวกบกองทนรวมโครงสรางพนฐานตาม 1. ทงน ไมวากองทนโครงสรางพนฐานดงกลาวจะจดตงในรปบรษท ทรสต หรอรปอนใด

“กองทน private equity”

กจการเงนรวมลงทน (private equity) ทอาจจดตงขนในรปของบรษท ทรสต หรอรปแบบอนใด และมลกษณะของกจการอยางใดอยางหนงดงตอไปน

1. กจการเงนรวมลงทนทกำหนดไวในประกาศคณะกรรมการกำกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยการกำหนดการจดการเงนทนของกจการเงนรวมลงทนทไมถอเปนการประกอบธรกจหลกทรพยประเภทการจดการกองทนสวนบคคล

2. กจการเงนรวมลงทนตามกฎหมายตางประเทศทมลกษณะครบถวนดงน (ก) มวตถประสงคเพอการลงทนรวมกนของผลงทนตงแต 2 รายขนไป ทงน ตองมไดเปนไปเพอแสวงหาประโยชนจากการจดการทรพยสนสวนตวของบคคลใดหรอกลมบคคลใดเปนการเฉพาะ

(ข) มการมอบหมายใหบคคลหนงบคคลใดเปนผจดการเงนทนและทรพยสนทเกดจากเงนทน

(ค) มนโยบายการลงทนในกจการอนผานการเขาทำสญญาการลงทนในหนหรอการสนบสนนทางการเงนทกอใหเกดสทธในการไดมาซงหนของกจการนนในภายหลง โดยมสวนในการกำกบดแลแผนธรกจ การดำเนนงานหรอการปรบปรงการดำเนนงาน หรอการดำเนนการอนใดในลกษณะทสะทอนถงการมบทบาทตอการดำเนนธรกจของกจการดงกลาว

“กองทน property” กองทรพยสนทเกยวของกบอสงหารมทรพยซงอยในรปแบบอยางใดอยางหนงดงน

1. กองทนรวมอสงหารมทรพยทอยภายใตบงคบประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑการจดการกองทนรวมอสงหารมทรพย

2. ทรสตเพอการลงทนในอสงหารมทรพยท จดตงขนตามกฎหมายวาดวยทรสตเพอธรกรรมในตลาดทน

3. foreign REIT

“การลดความเสยง” การลดความเสยงทอาจเกดขนจากการลงทนโดยการเขาเปนคสญญาใน derivatives ทมลกษณะครบถวนดงน


5


1. ไมมวตถประสงคเพอหาผลประโยชนโดยการเกงกำไร (speculate)

2. มผลใหความเสยงในการลงทนโดยรวมของกองทนลดลง

3. เปนการลดความเสยงทวไปและความเสยงเฉพาะของทรพยสนทตองการลดความเสยง

4. สามารถลดความเสยงไดอยางมประสทธภาพ

“โครงการ” โครงการจดการกองทนรวม

“เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก”

ทรพยสนดงน

1. เงนฝาก เงนฝากอสลามหรอตราสารอนทมลกษณะทำนองเดยวกบเงนฝาก

2. สลากออมทรพยทออกตามกฎหมายวาดวยธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร

3. สลากออมสนพเศษทออกตามกฎหมายวาดวยธนาคารออมสน

“เงนฝากอสลาม” ขอตกลงทเปนไปตามหลกชะรอะฮ (Shariah) และมลกษณะทเทยบเคยงไดกบเงนฝาก โดยคสญญาทเทยบเคยงไดกบผฝากสามารถเรยกคนเงนตนจากคสญญาฝายทเทยบเคยงไดกบผรบฝากไดเตมจำนวน ณ เวลาใดๆ

“ดชนกลมสนคาโภคภณฑ”

ดชนทมองคประกอบเปนสนคาโภคภณฑหลายชนด

“ดชนเงนเฟอ” ดชนทจดทำขนโดยมวตถประสงคเพอสะทอนอตราเงนเฟอ

“ตราสารกงหนกงทน” ตราสารทางการเงนทมเงอนไขใหแปลงสภาพเปนหนได

“ตราสารภาครฐไทย” ตราสารดงน

1. ตวเงนคลง

2. พนธบตรรฐบาล หรอพนธบตร ธปท.

3. พนธบตร B/E P/N ศกก หรอหนก ทกระทรวงการคลงหรอกองทนฟนฟเปนผมภาระผกพน

“ตราสารภาครฐตางประเทศ”

ตราสารทมรปแบบทำนองเดยวกบตราสารภาครฐไทยทรฐบาลตางประเทศ กระทรวงการคลง ธนาคารกลาง หรอหนวยงานของรฐบาลตางประเทศ หรอองคการระหวางประเทศ เปนผออกหรอผคำประกน แตไมรวมถงตราสารทออกโดยองคกรปกครองสวนทองถนของประเทศนน

“ตราสาร Basel III” ตราสารเพอการนบเปนเงนกองทนของสถาบนการเงนไมวาตามกฎหมายไทยหรอตางประเทศ ทมการอางองจากหลกเกณฑการกำกบดแลสถาบนการเงนของ Basel Committee on Banking Supervision (Basel III)

“ตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ”

ศนยกลางหรอเครอขายใด ๆ ทจดใหมขนเพอการซอขายหลกทรพยในตางประเทศ โดยมลกษณะครบถวนดงน

1. มการรวบรวมคำเสนอซอเสนอขายหลกทรพยจากผเสนอซอหลายรายและผเสนอขายหลายราย

2. มการกำหนดหลกเกณฑหรอจดใหมระบบ ซงกำหนดเกยวกบวธการในการซอขายหลกทรพยไวเปนการลวงหนา โดยผใหบรการไมอาจใชดลยพนจในการจดการซอขายเปนประการอน และผเสนอซอเสนอขายยนยอมทจะผกพนตามหลกเกณฑหรอระบบนน

“ธปท.” ธนาคารแหงประเทศไทย


6


“ธพ.” ธนาคารพาณชย

“บค.” บรษทเครดตฟองซเอร

“บง.” บรษทเงนทน

“บล.” บรษทหลกทรพย

“บลจ.” บล. ทไดรบใบอนญาตประกอบธรกจหลกทรพยประเภทการจดการกองทนรวม หรอการจดการกองทนสวนบคคล

“บรษทจดทะเบยน” บรษททมหลกทรพยทไดรบการจดทะเบยนหรอไดรบการอนญาตใหทำการซอขายไดใน SET

“บรษทยอย” บรษทยอยตามมาตรฐานการบญชเกยวกบการจดทำงบการเงนรวม โดยพจารณาตามงบการเงนรวมทมการจดทำและเปดเผยลาสด ทงน หากไมมงบการเงนรวมใหพจารณาตามสดสวนการถอหนทปรากฏในบญชรายชอผถอหนลาสด

“บรษทใหญ” บรษทใหญตามมาตรฐานการบญชเกยวกบการจดทำงบการเงนรวม โดยพจารณาตามงบการเงนรวมทมการจดทำและเปดเผยลาสด ทงน หากไมมงบการเงนรวมใหพจารณาตามสดสวนการถอหนทปรากฏในบญชรายชอผถอหนลาสด

“แบบ filing” แบบแสดงรายการขอมลการเสนอขายหลกทรพย

“ใบแสดงสทธในผลประโยชน”

ใบแสดงสทธในผลประโยชนทเกดจากหลกทรพยอางองซงกำหนดใหเปนหลกทรพยตามประกาศคณะกรรมการกำกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยการกำหนดประเภทหลกทรพยเพมเตม (ฉบบท 6)

“ผมภาระผกพน” ผทมภาระผกพนในการชำระหนตามตราสารทางการเงนในฐานะผออก ผสงจาย ผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง หรอผคำประกน แลวแตกรณ

“ศนยซอขาย derivatives”

ศนยซอขายดงน

1. ศนยซอขาย derivatives ทไดรบใบอนญาตตามกฎหมายวาดวยสญญาซอขายลวงหนา

2. ศนยซอขาย derivatives ซงจดตงขนและใหบรการไดตามกฎหมายตางประเทศและไดรบการยอมรบจากสำนกงาน

“หนวย CIS” หนวยของกองทนอยางใดอยางหนงดงน

1. หนวยลงทนของกองทนรวมทอยภายใตบงคบประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑการจดการกองทนรวมเพอผลงทนทวไป กองทนรวมเพอผลงทนทมใชรายยอย กองทนรวมเพอผลงทนประเภทสถาบน และกองทนสวนบคคล

2. หนวยของกองทน CIS ตางประเทศ

“หนวย infra” หนวยของกองทรพยสนทเกยวของกบโครงสรางพนฐานซงอยในรปแบบอยางใดอยางหนงดงน

1. กองทนโครงสรางพนฐานทจดตงขนตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย หรอตามกฎหมายวาดวยทรสตเพอธรกรรมในตลาดทน

2. กองทนโครงสรางพนฐานตางประเทศทจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศซงมวตถประสงคหลกในการลงทนในลกษณะทำนองเดยวกบกองทนโครงสรางพนฐานตาม 1. ทงน ไมวาจะจดตงในรปบรษท ทรสต หรอรปอนใด

“หนวย private หนวยของกจการเงนรวมลงทน (private equity) อนไดแก หน ใบทรสต ตรา


7

คำศพท คำอธบายศพท equity” สารหรอหลกฐานแสดงสทธในทรพยสนของกจการเงนรวมลงทนอยางใดอยาง

หนงดงน ทงน ไมวากจการดงกลาวจะจดตงขนในรปของบรษท ทรสต หรอรปแบบอนใด

1. กจการเงนรวมลงทนทกำหนดไวในประกาศคณะกรรมการกำกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยการกำหนดการจดการเงนทนของกจการเงนรวมลงทนทไมถอเปนการประกอบธรกจหลกทรพยประเภทการจดการกองทนสวนบคคล

2. กจการเงนรวมลงทนตามกฎหมายตางประเทศทมลกษณะครบถวนดงน

(ก) มวตถประสงคเพอการลงทนรวมกนของผลงทนตงแต 2 รายขนไป ทงน ตองมไดเปนไปเพอแสวงหาประโยชนจากการจดการทรพยสนสวนตวของบคคลใดหรอกลมบคคลใดเปนการเฉพาะ

(ข) มการมอบหมายใหบคคลหนงบคคลใดเปนผจดการเงนทนและทรพยสนทเกดจากเงนทน

(ค) มนโยบายการลงทนในกจการอนผานการเขาทำสญญาการลงทนในหนหรอการสนบสนนทางการเงนทกอใหเกดสทธในการไดมาซงหนของกจการนนในภายหลง โดยมสวนในการกำกบดแลแผนธรกจ การดำเนนงานหรอการปรบปรงการดำเนนงานหรอการดำเนนการอนใดในลกษณะทสะทอนถงการมบทบาทตอการดำเนนธรกจของกจการดงกลาว

“หนวย property” หนวยของกองทรพยสนทเกยวของกบอสงหารมทรพยซงอยในรปแบบอยางใดอยางหนงดงน

1. กองทนรวมอสงหารมทรพยทอยภายใตบงคบประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑการจดการกองทนรวมอสงหารมทรพย

2. ทรสตเพอการลงทนในอสงหารมทรพยท จดตงขนตามกฎหมายวาดวยทรสตเพอธรกรรมในตลาดทน

3. foreign REIT

“หนกระยะสน” หนกทมกำหนดเวลาชำระหนไมเกน 270 วนนบแตวนทออกหนก

“B/E” ตวแลกเงน (Bill of Exchange)

“benchmark” ตวชวดของกองทน ซงเปนดชนหรอองคประกอบของดชนทมการเผยแพรอยางกวางขวางและสอดคลองกบนโยบายการลงทนของกองทนนน

“CIS operator” บคคลดงน

1. บลจ.ตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย หรอ

2. ผทำหนาทบรหารจดการกองทน CIS ตางประเทศ

“concentration limit” อตราสวนการลงทนทคำนวณตามความมสวนไดเสยในกจการทลงทน

“counterparty limit” อตราสวนการลงทนทคสญญา

“CRA” สถาบนจดอนดบความนาเชอถอ (Credit Rating Agency) ทได รบความเหนชอบจากสำนกงาน เวนแตทกำหนดไวเปนการเฉพาะตามประกาศคณะกรรมการตลาดทน

“credit derivatives” derivatives ทมลกษณะเปนการเคลอนยายความเสยงดานเครดตของทรพยสนทไดรบการประกนความเสยงจากคสญญาฝายหนงไปยงคสญญาอกฝายหนงตามมาตรฐานสากล โดยคสญญาฝายหนงซงมภาระผกพนทจะตองชำระเงนใหแกคสญญาอกฝายหนงเมอเกดเหตการณทมผลตอการชำระหน (credit event) ของท รพยส นท ได รบการประก นความเส ยง จะได รบ


8

คำศพท คำอธบายศพท ผลตอบแทนหรอคาธรรมเนยมสำหรบการมภาระผกพนดงกลาว

“credit event” เหตการณทเกยวของกบความสามารถในการชำระหนตามทระบในขอตกลงของตราสารหรอสญญา

“credit rating” อนดบความนาเชอถอทจดทำโดย CRA ซงเปนการประเมนความสามารถในการชำระหนตามตราสารหรอสญญา

“currency risk” ความเสยงดาน FX

“delta” อตราเปรยบเทยบการเปลยนแปลงของราคาตราสารหรอสญญากบราคา underlying ของตราสารหรอสญญา แลวแตกรณ

“derivatives” สญญาซอขายลวงหนา

“derivatives on organized exchange”

derivatives ทซอขายในศนยซอขาย derivatives

“discount rate” อตราสวนลดของหลกทรพยหรอตราสารทมการลงทนทจะใชในการคำนวณมลคาของหลกทรพยหรอตราสารนน

“DW” ใบสำคญแสดงสทธอนพนธ (Derivative Warrants)

“foreign REIT” กองทรสตหรอกองอสงหารมทรพยทจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศซงมวตถประสงคหลกในการลงทนในอสงหารมทรพยหรอในกจการทประกอบธรกจพฒนาอสงหารมทรพย ทงน ไมวากองทรสตหรอกองดงกลาวจะจดตงในรปบรษททรสต หรอรปอนใด

“FX” อตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศ (Foreign Exchange)

“GMS” ประเท ศกล มอ นภ ม ภ าคล มแม น ำโขง (Greater Mekong Subregion) ซงไดแก ราชอาณาจกรกมพชา สาธารณรฐประชาธปไตยประชาชนลาว สาธารณรฐแหงสหภาพเมยนมาร สาธารณรฐสงคมนยมเวยดนาม และสาธารณรฐประชาชนจน (เฉพาะมณฑลยนนาน)

“group limit” อตราสวนการลงทนทคำนวณตามกลมกจการ โดยการนำอตราสวนการลงทนในแตละบรษททอยในกลมกจการมาคำนวณรวมกน

“guarantor rating” อนดบความนาเช อถอของผมภาระผกพนในฐานะผ รบรอง ผ รบอาวล ผสลกหลง หรอผคำประกน

“international scale” มาตรฐานการจดทำ credit rating ในระดบทใชเปรยบเทยบระหวางประเทศ

“investment grade” credit rating ในระดบทสามารถลงทนได

“IOSCO” International Organization of Securities Commissions

“IPO” การเสนอขายตราสารตอประชาชนเปนการทวไปในครงแรก (Initial Public Offering)

“issue rating” อนดบความนาเชอถอของหลกทรพยหรอทรพยสน

“issuer rating” อนดบความนาเชอถอของผออกตราสารหรอคสญญา

“market price” มลคาตามราคาตลาด

“MF” กองทนรวม (Mutual Fund)

“MMF” กองทนรวมตลาดเงน (Money Market Fund)

“national scale” มาตรฐานการจดทำ credit rating ในระดบทใชเปรยบเทยบภายในประเทศ


9


“NAV” มลคาทรพยสนสทธ (Net Asset Value)

“net exposure” มลคาการลงทนสทธในทรพยสนไมวาเปนการลงทนโดยตรงหรอโดยออมผานการลงทนในตราสารหรอสญญาทใหผลตอบแทนโดยอางองอยกบทรพยสน ซงเปนผลใหกองทนมความเสยงในทรพยสนนน

“Non-retail MF” กองทนรวมทมผถอหนวยลงทนทงหมดเปนผลงทนประเภทสถาบน ซงอยภายใตบงคบของประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑการจดการกองทนรวมเพ อผลงทนท วไป กองทนรวมเพ อผลงทนท ม ใช รายยอย กองทนรวมเพอผลงทนประเภทสถาบน และกองทนสวนบคคล

“notional amount” มลคาตามหนาสญญาของ derivatives

“obligation” ประเภทและลกษณะของทรพยสนทขอตกลงตาม credit derivatives อางองถง (obligation category & obligation characteristics)

“options” สญญาทมลกษณะตาม (3) ของนยาม “สญญาซอขายลวงหนา” ใน มาตรา 3 แหงพระราชบญญตสญญาซอขายลวงหนา พ.ศ. 2546

“OTC derivatives” derivatives ซงซอขายนอกศนยซอขาย derivatives

“P/N” ตวสญญาใชเงน (Promissory Note)

“portfolio duration” อายเฉลยของทรพยสนทลงทน ซงไดจากการคำนวณคาตามมาตรฐานสากล

“product limit” อตราสวนการลงทนทคำนวณตามประเภททรพยสน

“PVD” กองทนสำรองเลยงชพ (Provident Fund)

“regulated market” ศนยกลางทจดชองทางการสอสารระหวางผคาเพอใหเกดการเจรจาตอรองซอขายตราสารระหวางกนได รวมทงใหขอมลตางๆ ทเกยวกบตราสารนน โดยศนยกลางดงกลาวอยภายใตการกำกบดแลของทางการหรอหนวยงานททำหนาทกำกบดแลดานหลกทรพยหรอตราสารทมลกษณะทำนองเดยวกบหลกทรพย

“repo” ธรกรรมการขายโดยมสญญาซอคน (repurchase agreement)

“retail MF” กองทนรวมเพอผลงทนทวไป (retail Mutual Fund)

“reverse repo” ธรกรรมการซอโดยมสญญาขายคน (reverse repurchase agreement)

“SBL” ธรกจหลกทรพยประเภทกจการการยมและใหยมหลกทรพย (Securities Borrowing and Lending)

“securities lending” ธรกรรมการใหยมหลกทรพย

“SET” ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย

“share warrants” ใบสำคญแสดงสทธทจะซอหน

“single entity limit” อตราสวนการลงทนทคำนวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา

“SIP” Specific Investment Products

“SN” ตราสารทมสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Note)

“sovereign rating” อนดบความนาเชอถอระดบประเทศของประเทศทผออกตราสารมถนทอย ซงเปนการประเมนความเสยงในการผดนดชำระหนของรฐบาลของประเทศนน

“TBMA” สมาคมตลาดตราสารหนไทย (Thai Bond Market Association)

“TSFC” บล. ทไดรบใบอนญาตประกอบธรกจหลกทรพยประเภทการใหสนเชอเพอธรกจหลกทรพย (Securities Finance Corporation) ตามกฎหมายวาดวย


10

คำศพท คำอธบายศพท หลกทรพยและตลาดหลกทรพย

“TSR” ใบแสดงสทธในการซอหนเพมทนทโอนสทธได (Transferable Subscription Right)

“underlying” สนคา ตวแปร หรอหลกทรพยอางอง

“WFE” World Federation of Exchanges

1. ชอ ประเภท และอายของโครงการจดการกองทนรวม :

1.1. ชอโครงการจดการ (ไทย) : กองทนเปดไทยพาณชย ออล ไชนา อควต

1.2. ชอโครงการจดการ (องกฤษ) : SCB All China Equity Fund

1.3. ชอยอ : SCBCHEQ

1.4. ประเภทโครงการ : กองทนเปด

1.5. ประเภทการขาย : ขายหลายครง

1.6. การกำหนดอายโครงการ : ไมกำหนด

1.7. อายโครงการ : - ป - เดอน - วน

1.8. อายโครงการถงวนท (กรณกำหนดอายเปนชวงเวลา) : -

1.9. เงอนไข (อายโครงการ) :

บรษทจดการอาจพจารณาใหโครงการจดการกองทนรวมทได รบอนมตสนสดลง โดยจะไมนำกองทรพยสนไปจดทะเบยนเปนกองทนรวม หรออาจพจารณาเลกโครงการ โดยไมตองขอมตจากผถอหนวยลงทน ทงน บรษทจดการจะดำเนนการดงกลาวโดยคำนงถงผลประโยชนสงสดของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนสำคญในกรณดงตอไปน

(1) กองทนรวมมจำนวนเงนทไดจากการเสนอขายหนวยลงทนไมเพยงพอตอการจดตงกองทน

(2) กองทนไมสามารถลงทนไดตามวตถประสงคของกองทนอยางเหมาะสม อนเนองจากปจจยอนใดททำใหผลตอบแทนของตราสารทกองทนจะเขาไปลงทนปรบตวลดลงอยางมนยสำคญ ทงน ขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ

(3) มการเปลยนแปลงกฎระเบยบเกยวกบวงเงนรบอนญาตใหนำเงนไปลงทนในตางประเทศ

(4) ผจดการกองทนพจารณาแลวเหนวาสถานการณการลงทนในและ/หรอตางประเทศไมเหมาะสม และ/หรอมเหตใหเชอไดวาเปนการปกปองรกษาผลประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทน ซงอาจสงผลกระทบตอผลตอบแทนของกองทนทไมเปนไปตามทบรษทจดการคาดหวง

(5) ไมสามารถสรรหาหรอลงทนในกองทนรวมตางประเทศใดๆ ทมนโยบายการลงทนสอดคลองกบวตถประสงค และ/หรอนโยบายการลงทนของโครงการ บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเลกกองทนไดโดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนทกรายแลว

1.10. ลกษณะโครงการ : กองทนเพอผลงทนทวไป


11

1.11. ลกษณะการเสนอขาย : เสนอขายในไทย

2. จำนวนเงนทนของโครงการจดการกองทนรวม มลคาทตราไว จำนวน ประเภท ราคาของหนวยลงทนทเสนอขาย :

2.1. จำนวนเงนทนของโครงการ : 3,000,000,000.00 บาท

2.2. เงอนไข (จำนวนเงนทนของโครงการ) :

1) ในระหวางระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก บรษทจดการอาจเสนอขายหนวยลงทนเกนจำนวนเงนทนของโครงการไดไมเกนรอยละ 15 ของจำนวนเงนทนโครงการหรอไมเกน 450 ลานบาท (คดเปนจำนวนหนวยลงทนไมเกน 45,000,000 หนวย) ทงน หากบรษทจดการเสนอขายหนวยลงทนเกนจำนวนเงนทนของโครงการ (ใช green shoe option) แตไมเตมจำนวนทเพมอกรอยละ 15 ของจำนวนเงนทนของโครงการ (green shoe) บรษทจดการขอสงวนสทธดำเนนการปดการเสนอขายหนวยลงทน และดำเนนการจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวมกอนครบกำหนดสนสดระยะเวลาเสนอขายหนวยลงทนครงแรกไดโดยไมตองแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนา

2) ขอสงวนสทธในการเพมเงนทนจดทะเบยนของโครงการไดโดยไมตองขอมตความเหนชอบจากผถอหนวยลงทน

อนง การเพมหรอลด และ/หรอการโอนหรอรบโอนวงเงนรบอนญาตใหสามารถไปลงทนในตางประเทศตามเงอนไขตางๆ ดงกลาวขางตน จะสงผลกระทบถงจำนวนเงนทนของโครงการซงบรษทจดการขอสงวนสทธทจะดำเนนการโดยไมขอมตความเหนชอบจากผถอหนวยลงทน

2.3. มลคาทตราไวตอหนวย : 10.0000 บาท

2.4. จำนวนหนวยลงทน : 300,000,000.0000 หนวย

2.5. ราคาของหนวยลงทนทเสนอขายครงแรก : 10.0000 บาท

2.6. มลคาขนตำของการสงซอครงแรก :

ชอยอ รายละเอยด

1. SCBCHEQA มลคาขนตำของการสงซอครงแรก 1,000.00 บาท

2. SCBCHEQR มลคาขนตำของการสงซอครงแรก 1,000.00 บาท

3. SCBCHEQD มลคาขนตำของการสงซอครงแรก 1,000.00 บาท

4. SCBCHEQP มลคาขนตำของการสงซอครงแรก 1.00 บาท

รายละเอยดเพมเตม : ดรายละเอยดเพมเตมขอ 2.12

2.7. มลคาขนตำของการสงซอครงถดไป :


1. SCBCHEQA มลคาขนตำของการสงซอครงถดไป 1,000.00 บาท

2. SCBCHEQR มลคาขนตำของการสงซอครงถดไป 1,000.00 บาท


12

3. SCBCHEQD มลคาขนตำของการสงซอครงถดไป 1,000.00 บาท

4. SCBCHEQP มลคาขนตำของการสงซอครงถดไป 1.00 บาท


2.8. มลคาขนตำของการสงขายคน :


1. SCBCHEQA มลคาขนตำของการสงขายคน 1,000.00 บาท

2. SCBCHEQR มลคาขนตำของการสงขายคน 1,000.00 บาท

3. SCBCHEQD มลคาขนตำของการสงขายคน 1,000.00 บาท

4. SCBCHEQP มลคาขนตำของการสงขายคน 1.00 บาท


2.9. จำนวนหนวยลงทนขนตาของการสงขายคน :


1. SCBCHEQA จำนวนหนวยลงทนขนตำของการสงขายคน ไมกำหนด

2. SCBCHEQR จำนวนหนวยลงทนขนตำของการสงขายคน ไมกำหนด

3. SCBCHEQD จำนวนหนวยลงทนขนตำของการสงขายคน ไมกำหนด

4. SCBCHEQP จำนวนหนวยลงทนขนตำของการสงขายคน ไมกำหนด

รายละเอยดเพมเตม :

2.10. มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตำ :


1. SCBCHEQA มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตำ 1,000.00 บาท

2. SCBCHEQR มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตำ 1,000.00 บาท

3. SCBCHEQD มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตำ 1,000.00 บาท

4. SCBCHEQP มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตำ 1.00 บาท


2.11. จำนวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตำ :


13


1. SCBCHEQA จำนวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตำ ไมกำหนด

2. SCBCHEQR จำนวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตำ ไมกำหนด

3. SCBCHEQD จำนวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตำ ไมกำหนด

4. SCBCHEQP จำนวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตำ ไมกำหนด


2.12. รายละเอยดเพมเตม :

1. เพมเตมขอ 2.5 ราคาของหนวยลงทนทเสนอขายครงแรก : 10.0000 บาท (บวก คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม) บวกภาษมลคาเพม (ถาม) บวกคาใชจายในการซอขายหลกทรพย (ถาม)) 2. เพมเตม

หวขอ ปจจบนกำหนดขนตำ (บาท) สงวนสทธปรบเพมไดสงสด

ไมเกน (บาท)

2.6. มลคาขนตำของการสงซอ ครงแรก

1,000

(ยกเวน SCBCHEQP : 1 บาท) 50,000

2.7. มลคาขนตำของการสงซอ ครงถดไป

1,000


2.8. มลคาขนตำของการสงขายคน

1,000


2.10 มลคาหนวยลงทนคงเหลอ ในบญชขนตำ

1,000


บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปรบลด ยกเวนหรอเปลยนแปลงจำนวนหรอมลคาขนตำขางตนในอนาคตได (ทงน บรษทจดการสามารถเปลยนแปลงจำนวนหรอมลคาสงสดดงกลาวไดหากประกาศสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศอนๆทเกยวของมการแกไขเพมเตมในภายหลง) โดยไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ซงบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 30 วนกอนวนดำเนนการดงกลาว (ทงน หากในกรณทเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนวนดำเนนการดงกลาว) โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) อยางไรกตาม บรษทจดการขอสงวนสทธกำหนดมลคาขนตำในการสงซอหรอขายคนหนวยลงทนนอยกวาทระบไวขางตนได เพอรองรบรายการสงเสรมการขายหรอบรการตางๆ ของบรษทจดการ เชน กรณการทำรายการสงซอหนวยลงทนโดยการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตจากกองทนรวมอน ทงนขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ


14

3. วตถประสงคของโครงการจดการกองทนรวม ชนดกองทนรวม ประเภทกองทนรวม นโยบายการลงทน ลกษณะพเศษ การลงทนในตางประเทศ การลงทนในสญญาซอขายลวงหนา ประเภทและอตราสวนการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทน :

3.1. วตถประสงคของโครงการ :

เพอระดมเงนออมและเงนลงทนจากประชาชนทวไป นตบคคล และ/หรอสถาบนตาง ๆ ทมงหวงผลตอบแทนจากการนำเงนไปลงทนในตางประเทศ โดยกองทนจะเนนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศเพยงกองทนเดยว ทงนกองทนรวมตางประเทศดงกลาวมนโยบายเนนลงทนใน ตราสารทน หรอหลกทรพยทเกยวของกบตราสารทนทออกโดยบรษทสญชาตจน (Chinese Companies)

3.2. ประเภทกองทนตามนโยบายการลงทนรวม : ตราสารทน

3.3. ประเภทกองทนรวมตามลกษณะพเศษ :

- กองทนรวมทมนโยบายเปดใหมการลงทนในกองทนรวมอนภายใต บลจ. เดยวกน (Cross Investing Fund)

- กองทนรวมฟดเดอร (Feeder Fund )

- ชอกองทนหลก (กรณ Feeder Fund) : All China Equity Fund

ก อ ง ท น ห ล ก จ ด ท ะ เบ ย น ซ อ ข า ย ใ น ป ร ะ เท ศ : ล ก เ ซ ม เ บ ร ก ( LUXEMBOURG) เปนกองทน UCITS

3.4. ประเภทกองทนตามการลงทนในตางประเทศ : กองทนรวมท เนนลงทนแบบมความเสยงตางประเทศ

วงเงนการลงทนในตางประเทศบางสวน ไมเกน ลานเหรยญ

3.5. นโยบายการกยม (ถาม) :

บรษทจดการอาจกยมเงนหรอทำธรกรรมการขายโดยมสญญาซอคนในนามกองทนรวมไดตาม หลกเกณฑ เงอนไข และวธการทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

3.6. การลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) : ลงทน

3.6.1 วตถประสงคของการลงทนในสญญาซอขายลวงหนา : ทมไดมวตถประสงคเพอลดความเสยง (Non-Hedging)

มนโยบายการลงทนใน derivatives : แบบไมซบซอน

3.6.2 วธการในการคำนวน Global Exposure limit : Commitment approach

อตราสวนการลงทนใน derivatives สงสด (Maximum Global Exposure) ไมเกน 100.00

3.7. ก า รล งท น ใน ต ราส า รท ม ส ญ ญ า ซ อ ข าย ล ว งห น าแ ฝ ง (Structured Note) : ล งท น 3.8. กลยทธการบรหารกองทน (Management Style) : อน ๆ


15

- กองทนเปดไทยพาณชย ออล ไชนา อควต มงหวงใหผลประกอบการเคลอนไหวตามกองทนหลก(Passive Management) สวนกองทน All China Equity Fund (กองทนหลก) มงหวงใหผลประกอบการสงกวาดชนชวด (Active Management)

3.9. ดชนชวด/อางอง (Benchmark) :

1. MSCI China All Shares Net Total Return Index (USD) สดสวน (%):100.00

หมายเหต:กองทนจะใชตวชวดผลการดำเนนงาน (Benchmark) ตามกองทนหลกวดผลการดำเนนงานของกองทน ปรบดวยตนทนการปองกนความเสยงอตราแลกเปลยนเพอคำนวณผลตอบแทนเปนสกลเงนบาท ณ วนทลงทน (ในอตราสวน 50%) และปรบดวยอตราแลกเปลยนเพอเทยบกบคาสกลเงนบาท ณ วนทคำนวณผลตอบแทน (ในอตราสวน 50%)

หมายเหต:

MSCI China All Shares Net Total Return Index

ดชนประกอบดวยหลกทรพยจนขนาดใหญและขนาดกลาง ไดแก A‐shares, B‐shares, H‐shares,

Redchips, P‐chips และทจดทะเบยนซอขายในตางประเทศ (เชน ADRs) ดชนสะทอนผลการดำเนนงาน

ของหลกทรพยจนทจดทะเบยนซอขายในประเทศจน ฮองกง เซยงไฮเสนเจน และนอกประเทศจน

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงตวชวดในการเปรยบเทยบตามทบรษทจดการเหนควรและเหมาะสม ซงอยภายใตกรอบนโยบายการลงทนทกำหนด โดยบรษทจดการจะเปดเผยขอมลและแจงใหผลงทนทราบลวงหนาอยางชดเจนถงวนทมการเปลยนตวชวด คำอธบายเกยวกบตวชวด และเหตผลในการเปลยนตวชวดดงกลาวผานการลงประกาศในเวบไซตของบรษทจดการ ภายในเวลาทผลงทนสามารถใชประโยชนจากขอมลในการตดสนใจลงทนได

อยางไรกตาม ในกรณการเปลยนแปลงตวชวดเพอใหเปนไปตามประกาศ เงอนไขและขอกำหนดของสมาคมบรษทจดการลงทน และ/หรอ ประกาศ ขอกำหนดของสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เกยวกบมาตรฐานการวดผลการดำเนนงานของกองทนรวม และ/หรอ การเปล ยนแปลงตวชวดในการใชเปรยบเทยบในกรณทผออกตวดชนของตวชวดไมไดจดทำหรอเปดเผยขอมล/อตราดงกลาวอกตอไป โดยบรษทจดการจะแจงการเปลยนแปลงดงกลาวใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาผานการประกาศในเวบไซตของบรษทจดการ ภายในเวลาทผลงทนสามารถใชประโยชนจากขอมลการตดสนใจลงทนได

3.10. ลกษณะการจายผลตอบแทนของกองทน : จายผลตอบแทนแบบไมซบซอน 3.11. รายละเอยดเกยวกบนโยบายการลงทนและลกษณะพเศษ :

กองทนรวมทมนโยบายเปดใหมการลงทนในกองทนรวมอนภายใต บลจ. เดยวกน รายละเอยดเพมเตม :

กองทนมนโยบายเนนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศเพยงกองทนเดยว (Feeder Fund) ไดแก All China Equity Fund (กองทนหลก) ชนดหนวยลงทน (share class) I Acc USD สกลเงนดอลลารสหรฐ (USD) กองทนหลกบรหารโดย Ninety One Luxembourg S.A.จดทะเบยนภายใตกฎหมายของประเทศลกเซมเบรก และอยภายใต UCITS กองทนหลกมนโยบายเนนสรางผลตอบแทนระยะยาวจากการเตบโตของเงนตนผานการลงทนในตราสารทน หรอหลกทรพยทเกยวของกบตราสารทนทออกโดยบรษทสญชาตจน (Chinese Companies) โดยอาจจะเปนการลงทนทางตรงผานการลงทนในตราสารทนดงกลาว หรอเปนการลงทนทางออมผานการลงทนในหลกทรพยเปลยนมอไดชนดอนๆ (รวมถงตราสารประเภท equity-linked note) ตราสารอนพนธ หรอหนวย CIS



16

กองทนม net exposure ในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศดงกลาวโดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน และมการลงทนทสงผลใหม net exposure ทเกยวของกบความเสยงตางประเทศโดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน

สวนทเหลอ บรษทจดการอาจลงทนในหรอมไวซง ตราสารแหงทน ตราสารแหงหน ตราสารกงหนกงทน และ/หรอเงนฝาก และ/หรอบตรเงนฝากทงในประเทศและ/หรอตางประเทศ รวมถงอาจม ไวซงหลกทรพยอนหรอทรพยสนอน และ/หรอหาดอกผลโดยวธการอนอยางใดอยางหนงหรอหลายอยาง ตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด หรอเหนชอบใหกองทนลงทนได

กองทนอาจลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) เพอเพมประสทธภาพการบรหารการลงทน (Efficient portfolio management) และ/หรอการบรหารความเสยง เพอใหสามารถสรางผลตอบแทนจากการลงทนไดเพมขน และ/หรอลดคาใชจายของกองทน รวมทงอาจลงทนในสญญาซอขายลวงหนาเพอปองกนความเสยงจากการลงทน เชน การทำสญญา สวอปและ/หรอสญญาฟอรเวรดทอางองกบอตราแลกเปลยน ตามทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดหรอใหความเหนชอบ และอาจลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) เพอปองกนความเสยงจากอตราแลกเปลยน (Hedging) ตามความเหมาะสมสำหรบสภาวการณในแตละขณะ ซงขนอยกบดลยพนจของผจดการกองทน โดยผจดการกองทนจะพจารณาจากปจจยทเกยวของ เชน ปจจยทางเศรษฐกจ การเงน การคลง เปนตน เพอคาดการณทศทางอตราแลกเปลยน

นอกจากน กองทนอาจลงทนหรอมไวซงตราสารทมสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Note) และตราสารหนทมอนดบความนาเชอถอตำกวาทสามารถลงทนได (Non-investment grade) และตราสารหนทไมไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ (Unrated) รวมทงตราสารทนทไมไดจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย (Unlisted) รวมถงอาจทำธรกรรมการใหยมหลกทรพย หรอธรกรรมการซอโดยมสญญาขายคน (Reverse Repo) โดยเปนไปตามหลกเกณฑทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด

ทงน ในการคำนวณสดสวนการลงทนของกองทนตามการจดแบงประเภทของกองทน บรษทจดการอาจไมนบชวงระยะเวลาดงนรวมดวยกได โดยตองคำนงถงประโยชนของผลงทนเปนสำคญ

1. 30 วนนบแตวนทจดทะเบยน

2. 30 วนกอนครบอายโครงการหรอกอนเลกกองทนรวม

3. ชวงระยะเวลาทตองใชในการจำหนายทรพยสนของกองทนเนองจากไดรบคำสงขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน หรอมการโอนยายกองทนจำนวนมาก หรอเพอรอการลงทน ทงน ตองไมเกนกวา 10 วนทำการ

กองทนอาจลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมซงอยภายใตการจดการของบรษทจดการ ในสดสวน ไมเกนรอยละ 20 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน โดยการลงทนในหนวยลงทนดงกลาวตองอยภายใตกรอบนโยบายการลงทนของกองทนซงเปนไปตามหลกเกณฑเงอนไขทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.กำหนด ทงน กองทนปลายทางไมสามารถลงทนยอนกลบในกองทนตนทาง (circle investment) และกองทนปลายทางไมสามารถลงทนตอในกองทนอนภายใตบรษทจดการเดยวกนอก (cascade investment)

อนง หากในกรณทการลงทนในกองทนหลกนไมเหมาะสมอกตอไป โดยอาจสบเนองจากการไดรบผลกระทบจากเหตการณตาง ๆ หรอมการเปลยนแปลงเงอนไขอนๆ ของกองทนหลกน เชน การเปลยนแปลงนโยบายการลงทน ลกษณะกองทน อตราคาธรรมเนยม การลงทนหรอมไวซงทรพยสนอนใดทขดตอหลกเกณฑทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด หรอผลตอบแทน/ผลการดำเนนงานของกองทนตางประเทศตำกวาผลตอบแทน/ผลการดำเนนงานของกองทนอน ๆ ทมนโยบายการลงทนใกลเคยงกน หรอตดตอกนเปนระยะเวลานาน หรอขนาดของกองทนตางประเทศลดลง จนอาจมผลกระทบตอกองทน หรอการลงทนของกองทนตางประเทศไมเปนไปตามหนงสอชชวนหรอโครงการ


17

หรอเมอกองทนตางประเทศกระทำความผดตามความเหนของหนวยงานทกำกบดแลกองทนตางประเทศ หรอเมอมการเปลยนแปลงกฎระเบยบหรอสงอนใดทสงผลตอการดำเนนงานของกองทนในฐานะผลงทน หรอการเปลยนแปลงอนใดทอาจสงผลกระทบหรออาจกอใหเกดความเสยหายตอกองทน กลาวคอ ในกรณทเกดการเปลยนแปลงซงอาจมผลตอกองทนหลก และ/หรอบรษทจดการ หรอในกรณทมกองทนอนทมนโยบายใกลเคยงกน และบรษทเหนวาการยายไปลงทนในกองทนดงกลาวเปนผลดตอผลการดำเนนงานโดยรวมของกองทนหรอเออประโยชนตอการลงทนในตางประเทศของกองทน และเปนผลประโยชนของผถอหนวยลงทน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะพจารณาเปลยนแปลงกองทนรวมตางประเทศหรอกองทนหลกเปนกองทนตางประเทศอนได ตามดลยพนจของบรษทจดการ ซงการดำเนนการดงกลาวจะไมขดกบวตถประสงคและนโยบายการลงทนของกองทน หรอขอสงวนสทธทจะยกเลกกองทน อกทงบรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณาเปลยนแปลงชนดของหนวยลงทน (class) รวมถงเปลยนแปลงสกลเงนลงทนเปนสกลเงนอนใดนอกเหนอจากสกลเงนดอลลารสหรฐ หรอเปลยนแปลงการซอขายในประเทศอนใดนอกเหนอจากประเทศลกเซมเบรก ตามดลยพนจของบรษทจดการในภายหลงได โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยแลว ซงบรษทจดการจะคำนงถงผลประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสำคญ ทงน บรษทจดการจะแจงการเปลยนแปลงและรายละเอยดทเกยวของใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนากอนดำเนนการเปลยนแปลงหรอกอนทำการลงทนดงกลาว ในกรณทกองทนมการลงทนในกองทนปลายทางไมนอยกวารอยละ 5 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนปลายทางหากปรากฏวามลคาทรพยสนสทธของกองทนปลายทางทกองทนรวมไปลงทนมมลคาทรพยสนสทธลดลงในลกษณะใดลกษณะหนงดงตอไปน บรษทจดการจะดำเนนการตามหลกเกณฑ และวธการทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด โดยกองทนปลายทางดงกลาวเปนกองทนตางประเทศทไมมวตถประสงคการลงทนในทำนองเดยวกบกองทนรวมดชนหรอกองทนรวมอทเอฟ

(1) มลคาทรพยสนสทธ ณ วนใดวนหนงลดลงเกนกวา 2 ใน 3 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนปลายทางดงกลาว

(2) ยอดรวมของมลคาทรพยสนสทธของกองทนปลายทางดงกลาวลดลงในชวงระยะเวลา 5 วนทำการใดตดตอกนคดเปนจำนวนเกนกวา 2 ใน 3 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนปลายทางนน ในกรณทมลคาทรพยสนสทธของกองทนปลายทางทกองทนไปลงทนลดลงในลกษณะดงกลาว บรษทจดการจะดำเนนการดงตอไปน

(1) แจงเหตทกองทนปลายทางมมลคาทรพยสนลดลงพรอมแนวทางการดำเนนการโดยคำนงถ งประโยชนทดทสดของผถอหนวยลงทนโดยรวม ใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผถอหนวยลงทนทราบภายใน 3 วนทำการนบแตวนทมการเปดเผยขอมลของกองทนปลายทางทปรากฏเหต

(2) ปฏบตตามแนวทางการดำเนนการตาม (1) ใหแลวเสรจภายใน 60 วนนบแตวนทมการเปดเผยขอมลของกองทนปลายทางทปรากฏเหต

(3) รายงานผลการดำเนนการใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 3 วนทำการนบแตวนทดำเนนการแลวเสรจ

(4) เปดเผยขอมลเกยวกบการดำเนนการของกองทนตาม (1) ตอผทสนใจจะลงทนเพอใหผทสนใจจะลงทนรบรและเขาใจเกยวกบสถานะของกองทน ทงน บรษทจดการจะดำเนนการใหบคลากรทเกยวของเปดเผยขอมลเกยวกบการดำเนนการดงกลาวดวย

ระยะเวลาในการดำเนนการตามขอ (2) บรษทจดการสามารถขอผอนผนตอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

ในการโอนยายหรอสบเปลยนหนวยลงทนไปยงกองทนตางประเทศอนขางตน บรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณาดำเนนการครงเดยวหรอหลายครงกได โดยการทยอยโอนยายเงนลงทนอาจสงผลใหชวงระยะเวลาดงกลาว กองทนอาจลงทนหรอมไวซงหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศมากกวา 1 กองทน ตามทระบไวในโครงการขางตน อยางไรกตามหากบรษทจดการไมสามารถลงทนในกองทนอนใดทมนโยบายสอดคลองกบวตถประสงคของโครงการ บรษทจดการอาจพจารณาดำเนนการขอมตผถอหนวยลงทนเพอเปลยนแปลงนโยบายการลงทน หรอดำเนนการยกเลกโครงการจดการกองทนรวมได


18

ขอมลทวไปของ All China Equity Fund (กองทนหลก)

(แหลงทมาของขอมล : หนงสอชชวน All China Equity Fund ขอมล ณ เดอนมถนายน 2563)

ลกษณะทวไปของกองทน

นโยบายการลงทน กองทนหลกมนโยบายเนนสรางผลตอบแทนระยะยาวจากการเตบโตของเงนตนผานการลงทนในตราสารทน หรอหลกทรพยทเกยวของกบตราสารทนทออกโดยบรษทสญชาตจน (Chinese Companies) โดยอาจจะเปนการลงทนทางตรงผานการลงทนในตราสารทนดงกลาว หรอเปนการลงทนทางออมผานการลงทนในหลกทรพยเปลยนมอไดชนดอนๆ (รวมถงตราสารประเภท equity-linked note) ตราสารอนพนธ หรอหนวย CIS


ประเทศทจดทะเบยน ลกเซมเบรก

วนจดตงกองทน 19 พฤษภาคม 2558

การเปดให ซอและขายคนหนวยลงทน

ทกวนทำการซอขายหนวยลงทน

ISIN LU1235249262

Bloomberg INGSACI

ดชนอางอง (Index) MSCI China All Shares Net Return

Index ticker MXCNANM

สกลเงน ดอลลารสหรฐ (USD)

ผจดการกองทน (Manager) Ninety One Luxembourg S.A.

เวบไซต (website) https://ninetyone.com/en/international

คาธรรมเนยมและคาใชจายตางๆ ของกองทนหลก

Maximum initial charge 5.00%

Management fee 0.75%

ทงน หากกองทนหลกมการเปลยนแปลงขอมลขางตนใดๆ ซงบรษทจดการเหนวาไมมนยสำคญ บรษทจดการ ขอสงวนสทธเปลยนแปลงขอมลดงกลาวเพอใหสอดคลองกบกองทนหลก ซงถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยแลว โดยจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบทางเวบไซตของบรษทจดการ


19

ความเสยงของกองทนหลก

ความเสยงดานการลงทนในหน

มลคาของหน และ การลงทนทเกยวกบหนอาจแตกตางกนไปตามกำไรของบรษทและโอกาสในอนาคต ในกรณทบรษทประสบปญหา เชน ลมละลาย ผถอหนจะไดรบเงนคนเปนลำดบสดทาย

ความเสยงดานภมภาค

การลงทนอาจกระจกตวอยในประเทศ ภมภาค และ/หรอ ภาคอตสาหกรรม ซงอาจหมายถงมลคาของกองทนอาจลดลงในขณะทพอรตการลงทนทกระจายตวกวาอาจเตบโตไดดกวา

ความเสยงดานการลงทนในประเทศจน

การลงทนในจนแผนดนใหญ อาจมความเสยงทจะขาดทนสงเมอเทยบกบประเทศอนทพฒนามากกวา

ความเสยงดานตลาดเงนของประเทศจน

ตลาดเงนของประเทศจนอยในขนตอนกำลงพฒนาและมลคาการซอขายอาจตำกวามลคาการซอขายในตลาดทพฒนาแลว ความผนผวนของตลาดและการขาดสภาพคลองเนองจากมลคาซอขายตำอาจสงผลใหราคาหลกทรพยผนผวนอยางมาก ซงทำใหมลคาทรพยสนสทธของกองทนเกดความผนผวน กรอบการกำกบดแลและกฎหมายสำหรบตลาดทนและหลกทรพยในประเทศจนยงคงอยในระหวางการพฒนาเมอเปรยบเทยบกบประเทศทพฒนาแลว

ความเสยงดานการควบคมของรฐบาลในการแปลงสกลเงนและความเคลอนไหวในอนาคตของอตราแลกเปลยน

การแปลงคาเงนหยวนในประเทศจน (Onshore RMB) ไปเปนสกลเงนอกสกลหนงอยภายใตความเหนชอบของสำนกงานบรหารการแลกเปลยนเงนตราตางประเทศจน (SAFE) และอตราแลกเปลยนขนอยกบระบบอตราแลกเปลยนเงนตราลอยตวซงยนยอมใหมลคาของเงนหยวนในประเทศผนผวน ซงไมอาจรบประกนไดวาอตราแลกเปลยนสกลเงนหยวนในประเทศจนจะไมผนผวนในวงกวางตอสกลเงนดอลลารสหรฐหรอสกลเงนตางประเทศอนๆในอนาคต

ความเสยงสกลเงนหยวน (Renminbi)

เงนหยวนไมใชสกลเงนทสามารถแปลงคาไดอยางเสรและอยภายใตนโยบายควบคมการแลกเปลยนเงนตราตางประเทศและขอจำกดในการนำเงนลงทนกลบประเทศซงใชบงคบโดยรฐบาลจน ระเบยบขอบงคบทควบคมการแลกเปลยนหรอการเปลยนแปลงขอบงคบอาจกอใหเกดความยงยากในการนำเงนทนกลบประเทศ และอาจกระทบตอผลการลงทนของกองทน

หมายเหต:

กรณทขอมลความเสยงของ All China Equity Fund ทระบในหนงสอชชวนฉบบน มความแตกตางหรอไมสอดคลองกบกองทนหลก ใหถอเอาขอมลตนฉบบของกองทนหลกเปนหลก และ ผลงทนควรศกษาขอมลความเสยงอยางระมดระวงกอนตดสนใจลงทน

3.12. รายละเอยดการลงทนในตางประเทศ :

มนโยบายการลงทนซงสงผลใหม net exposure ทเกยวของกบความเสยงตางประเทศโดยเฉลยในรอบปบญชมากกวาหรอเทากบรอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน 3.13. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทน :

3.13.1. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทนในประเทศ :


20

บรษทจดการจะลงทนหรอแสวงหาประโยชนเฉพาะจากหลกทรพย ทรพยสนอน หรอหาดอกผลโดยวธอนอยางใดอยางหนงหรอหลายอยางตามทประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดดงตอไปน เวนแตในกรณทคณะกรรมการ ก.ล.ต.หรอสำ นกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบหรอมประกาศแกไขหรอเพมเตมประเภทหรอลกษณะของหลกทรพยหรอทรพยสนหรอการหาดอกผลโดยวธอน

สวนท 1 : ตราสาร TS (transferable securities)

1. ตราสาร TS หมายความวา ตราสารทางการเงนใด ๆ นอกเหนอจากทรพยสนทระบในขอ 13 ซงมคณสมบตตามหลกเกณฑทครบถวน ดงน

1.1 ไมมขอกำหนดหรอเงอนไขททำใหผลงทนมภาระผกพนมากกวามลคาเงนลงทนในตราสาร

1.2 สามารถเปลยนมอได (รวมถงกรณทเปน B/E P/N หรอ SN ทมเงอนไขหามเปลยนมอแตกองทนไดดำเนนการใหมการรบโอนสทธเรยกรองในตราสารไดตามวธการทกฎหมายกำหนด หรอมเงอนไขใหกองทนสามารถขายคนผออกตราสารได)

1.3 มขอมลเกยวกบตราสารทถกตองครบถวนและมการปรบปรงเปนประจำอยางสมำเสมอ ซงบรษทจดการสามารถเขาถงไดเพอนำมาประกอบการพจารณาตดสนใจลงทนไดอยางสมำเสมอ และมขอมลราคาทสะทอนมลคายตธรรม โดยขอมลดงกลาวตองอางองจากแหลงขอมลทเชอถอไดซงจดทำตามหลกวชาการอนเปนทยอมรบในระดบสากล

2. คณสมบตและหลกเกณฑในการลงทนของตราสารเพมเตมจากทกำหนดในขอ 1.

2.1 ในกรณทเปนการลงทนใน B/E หรอ P/N ทออกตราสารดงกลาวเพอชำระหนการคา B/E หรอ P/N ดงกลาวตองมการรบอาวลหรอรบรองโดยบคคลดงน

2.1.1 ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน

2.1.2 ธนาคารออมสน

2.1.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห

2.1.4 ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร

2.1.5 ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย

2.1.6 ธนาคารเพอการสงออกและนำเขาแหงประเทศไทย

2.1.7 ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย

2.1.8 สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะทำนองเดยวกบผรบฝากตาม 2.1.1 - 2.1.7

ทงน การอาวลหรอการรบรองดงกลาวตองเปนการอาวลหรอการรบรองผสงจายหรอผออกตว ทงจำนวนรวมถงดอกเบย (ถาม) ตามทระบไวใน B/E หรอ P/N ดวย

2.2 การลงทนใน SN ตองเปนไปตามเงอนไขเพมเตมดงน

2.2.1 SN มการจายผลตอบแทนโดยอางองกบ underlying ประเภทเดยวกบ underlying ของ derivatives ตามทระบในสวนท 6 ขอ 1

2.2.2 หากการลงทนใน SN จะมผลทำใหกองทนตองรบมอบทรพยสนใด ๆ ทรพยสนนนตองเปนทรพยสนทกองทนสามารถลงทนได เวนแตเปนไปตามมาตรฐานสากลซงกำหนดโดย International


21

Swaps and Derivatives Association (ISDA) และเปนทรพยสนทสามารถเปลยนมอได โดยกอนการลงทน บลจ. ตองจดใหมการเปดเผยขอมลเกยวกบการลงทนทอาจทำใหกองทนตองรบมอบทรพยสนดงกลาวไวในหนงสอชชวนดวย

2.2.3 ในกรณทเปน SN ซงมขอกำหนดหามเปลยนมอ ผออก SN ตองยนยอมใหกองทนสามารถไถถอน SN ดงกลาวกอนครบอาย เมอ บลจ. รองขอได

2.2.4 ในกรณทเปน SN ซงเสนอขายในประเทศ บลจ. ตองดำเนนการจดใหมขอตกลงกบผออก SN ดงตอไปนกอนการลงทน

2.2.4.1 ใหผออก SN คำนวณและแจงมลคายตธรรมของ SN ไปยง TBMA ทกวนท 15 และวนสดทายของแตละเดอน ทงน ในกรณทวนดงกลาวเปนวนหยดทำการของ บลจ. ใหคำนวณและแจงมลคายตธรรมภายในวนทำการถดไป

2.2.4.2 ในกรณทเกดเหตการณทสงผลกระทบตอราคาของ SN อยางมนยสำคญใหผออก SN คำนวณและแจงมลคายตธรรมของ SN ไปยง TBMA ทนท

ความในวรรคหนงไมนำมาใชบงคบกบกรณทเปน SN ซงขนทะเบยนกบ TBMA และมการเสนอขายตามหลกเกณฑทกำหนดไวในประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทนวาดวยการขออนญาตและการอนญาตใหเสนอขายตราสารหนทออกใหม

สวนท 2 : ทรพยสนประเภทหนวย CIS หนวย infra และหนวย property กรณเปนหนวยทการออกอยภายใตบงคบกฎหมายไทย

ตองมคณสมบตและหลกเกณฑในการลงทนดงน

1. กรณเปนหนวย CIS หนวย infra และหนวย property

1.1 มคณสมบตและเปนไปตามหลกเกณฑในการลงทนเชนเดยวกบขอกำหนดสำหรบตราสาร TS ในสวนท 1 ขอ 1.1 ขอ 1.2 และขอ 1.3

1.2 ในกรณทกองทนไปลงทนในหนวย CIS ของ MF MF ดงกลาวตองมนโยบายการลงทนดงน (ไมใชกบการลงทนในหนวย CIS ของกองทนรวมทองคำทลงทนในทองคำแทง)

1.2.1 มการลงทนในทรพยสนซงเปนประเภทและชนดเดยวกบทกองทนสามารถลงทนได

1.2.2 มการลงทนในทรพยสนเมอใชวธคำนวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ single entity limit ของกองทนนน

1.2.3 มการลงทนในทรพยสนเมอใชวธคำนวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ product limit สำหรบทรพยสนทเปน SIP ของกองทนนน

1.2.4 มการลงทนใน derivatives ทเปนไปตามหลกเกณฑ global exposure limit ของกองทนนน

(อตราสวนการลงทนใน derivatives ทคำนวณตามประเภททรพยสน (product limit) ซงเปนการเขาทำ

ธรกรรม derivatives ทมใชเพอการลดความเสยง (non-hedging))

1.3 ในกรณทกองทนรวมฟดเดอรไปลงทนในหนวย CIS ของ MF MF ดงกลาวตองไมใชกองทนรวมฟดเดอร

2. กรณเปนหนวย CIS นอกเหนอจากทกำหนดในขอ 1.


22


2.2 จดทะเบยนซอขายใน SET

สวนท 3 : ทรพยสนประเภทเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก

ตองเปนเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากของผรบฝากดงน

1. ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน

2. ธนาคารออมสน

3. ธนาคารอาคารสงเคราะห

4. ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร

5. บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย

6. ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย

7. ธนาคารเพอการสงออกและนำเขาแหงประเทศไทย

8. ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย

9. สถาบนการเงนระหวางประเทศทประเทศไทยเปนสมาชก

10. สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะทำนองเดยวกบผรบฝากตาม 1. - 9.

สวนท 4 : ธรกรรมประเภทการซอโดยมสญญาขายคน (reverse repo)

การลงทนใน reverse repo ตองเปนไปตามหลกเกณฑดงน

1. คสญญา ตองเปนนตบคคลดงนทสามารถเขาเปนคสญญาใน reverse repo ไดตามกฎหมายไทย

1.1 ธพ.

1.2 บง.

1.3 บค.

1.4 บล.

1.5 บรษทประกนภย

1.6 ธปท.

1.7 กองทนฟนฟ

1.8 นตบคคลทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน

1.9 สวนราชการและรฐวสาหกจตามกฎหมายวาดวยวธการงบประมาณ

2. ตราสารทใชในการทำ reverse repo ตองเปนตราสารดงน


23

2.1 ตราสารภาครฐไทยและตราสารภาครฐตางประเทศ โดยกรณเปนตราสารภาครฐตางประเทศตองม credit rating อยในอนดบ investment grade

2.2 B/E P/N บตรเงนฝาก ศกก หรอหนกระยะสน ท ธพ. บง. หรอธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน เปนผมภาระผกพน ซงมอายคงเหลอไมเกน 1 ป

2.3 B/E หรอ P/N ท TSFC เปนผออก ทมกำหนดวนใชเงนตามตวไมเกน 270 วนนบแตวนออกตว และเปนตวทถงกำหนดใชเงนเมอทวงถามหรอเมอไดเหน

2.4 B/E P/N หรอศกก ทมอายไมเกน 90 วนนบแตวนทออก ซงม credit rating อยางใดอยางหนงดงน

2.4.1 ม issue rating หรอ issuer rating อยในอนดบแรก โดยกรณทเปน issuer rating ตองเปน credit rating ทไดมาจากการจด credit rating ระยะสนดวย

2.4.2 ม guarantor rating อยในอนดบ investment grade

2.5 ตราสารหนซงมอายคงเหลอไมเกน 1 ป ทขนทะเบยนในตลาดซอขายตราสารหน หรอทมขอมลราคาทนาเชอถอและอางองไดซงมการเปดเผยตอสาธารณชน โดยตราสารหนดงกลาวตองม credit rating อยางใดอยางหนงดงน

2.5.1 ม credit rating ระยะสนอยใน 2 อนดบแรก หรอ credit rating ระยะยาวทเทยบเคยงไดกบ credit rating ระยะสนดงกลาวตามท CRA ไดเปรยบเทยบไว

2.5.2 ม credit rating ระยะยาวอยใน 3 อนดบแรก

2.6 ตราสารหนซงมอายคงเหลอไมเกน 1 เดอนทขนทะเบยนในตลาดซอขายตราสารหน หรอทมขอมลราคาทนาเชอถอและอางองไดซงมการเปดเผยตอสาธารณชน โดยตราสารหนดงกลาวตองม credit rating อยางใดอยางหนงดงน

2.6.1 ม credit rating ระยะสนอยใน 3 อนดบแรก หรอ credit rating ระยะยาวทเทยบเคยงไดกบ credit rating ระยะสนดงกลาวตามท CRA ไดเปรยบเทยบไว

2.6.2 ม credit rating ระยะยาวอยใน 4 อนดบแรก

2.7 ทรพยสนอนตามทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดเพมเตม

3. ระยะเวลาการรบชำระหนของ reverse repo ตองไมเกน 90 วน

4. ขอกำหนดเพมเตมท บลจ. ตองปฏบตสำหรบการลงทนใน reverse repo ตามเกณฑทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

สวนท 5 : ธรกรรมประเภทการใหยมหลกทรพย (securities lending)

ตองเปนไปตามหลกเกณฑในการลงทนดงน

1. คสญญา ตองมคสญญาอกฝายหนงเปนผไดรบใบอนญาตใหประกอบธรกจ SBLโดยในกรณทคสญญาดงกลาวกระทำการในฐานะตวแทนของผยม ผยมตองเปนบคคลดงนทสามารถประกอบธรกจหรอดำเนนกจการไดตามกฎหมายไทย

1.1 ผไดรบใบอนญาตประกอบธรกจ SBL

1.2 ธปท.

1.3 กองทนฟนฟ


24

1.4 ธนาคารเพอการนำเขาและการสงออกแหงประเทศไทย

1.5 ธพ.

1.6 บง.

1.7 บล.

1.8 บรษทประกนชวต

1.9 กองทนสวนบคคลทมมลคาทรพยสนของผลงทนแตละรายตงแต 1 ลานบาทขนไป

1.10 กองทนบำเหนจบำนาญขาราชการ

1.11 นตบคคลอนตามทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดเพมเตม

2. หลกทรพยทใหยม ตองเปนหลกทรพยทอยในระบบรบฝากหลกทรพยของศนยรบฝากหลกทรพย หรอหลกทรพยท ธปท. ทำหนาทเปนนายทะเบยนหลกทรพย

3. การวางหรอเรยกหลกประกน บลจ. ตองดำเนนการดงน

3.1 ดำเนนการใหมการวางหรอเรยกหลกประกนจากผยมเพอเปนประกนการใหยมหลกทรพย โดยตองเปนหลกประกนดงน

3.1.1 เงนสด

3.1.2 ตราสารภาครฐไทย

3.1.3 B/E P/N บตรเงนฝาก ศกก หรอหนกระยะสน ท ธพ. บง. หรอธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน เปนผมภาระผกพน

3.1.4 B/E หรอ P/N ท TSFC เปนผออก ทมกำหนดวนใชเงนตามตวไมเกน 270 วนนบแตวนออกตวและเปนตวทถงกำหนดใชเงนเมอทวงถามหรอเมอไดเหน

3.1.5 B/E P/N หรอศกก ทมอายไมเกน 90 วนนบแตวนทออก ซงม credit rating อยางใดอยางหนงดงน

3.1.5.1 ม issue rating หรอ issuer rating อยในอนดบแรก โดยกรณทเปน issuer rating ตองเปน credit rating ทไดมาจากการจด credit rating ระยะสนดวย

3.1.5.2 ม guarantor rating อยในอนดบ investment grade

3.1.6 ตราสารหนทม credit rating อยในอนดบ investment grade

3.1.7 หนงสอคำประกนท ธพ. เปนผออกใหแกกองทนเพอเปนประกนการคนหลกทรพยใหแกกองทน

3.1.8 หนจดทะเบยนใน SET ทมรายชออยในดชน SET50 ทงน ในกรณทกองทนไมมนโยบายการลงทนในตราสารทน กองทนจะรบหลกประกนดงกลาวไมได

3.1.9 หนวยลงทนของ MMF

3.2 ดำเนนการใหกองทนมกรรมสทธหรอครอบครองหลกประกนตาม 3.1 หรอดำเนนการโดยวธอนซงจะมผลให บลจ. สามารถบงคบชำระหนเอาจากหลกประกนดงกลาวไดโดยพลน


25

3.3 หามนำหลกประกนตาม 3.1 ทกองทนมกรรมสทธไปโอนหรอขายตอหรอทำใหไมสามารถบงคบตามหลกประกนนนได เวนแตเปนการบงคบชำระหนตามขอตกลงในธรกรรมการใหยมหลกทรพยนนเอง

3.4 ดำรงมลคาหลกประกน ณ สนวน > 100% ของมลคาหลกทรพยทใหยม

3.5 ในกรณทหลกประกนเปนเงนสด ใหนำเงนสดดงกลาวไปลงทนโดยทนทในทรพยสนดงน

3.5.1 เงนฝากใน ธพ. หรอธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน

3.5.2 บตรเงนฝากหรอ P/N ดงน

3.5.2.1 บตรเงนฝาก หรอ P/N ท ธพ. บง. หรอธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขนเปนผมภาระผกพน

3.5.2.2 P/N ท TSFC เปนผออก ทมกำหนดวนใชเงนตามตวไมเกน 270 วนนบแตวนออกตว และเปนตวทถงกำหนดใชเงนเมอทวงถามหรอเมอไดเหน

3.5.2.3 P/N ทมอายไมเกน 90 วนนบแตวนทออก ซงม credit rating อยางหนงอยางใดดงน

3.5.2.3.1 ม issue rating หรอ issuer rating อยในอนดบแรก โดยกรณทเปน issuer rating ตองเปน credit rating ทไดมาจากการจด credit rating ระยะสนดวย

3.5.2.3.2 ม guarantor rating อยในอนดบ investment grade

3.5.3 ตราสารภาครฐไทย

3.5.4 reverse repo สำหรบตราสารภาครฐไทย

4. ลกษณะและสาระสำคญของสญญา ใหใชสญญาทมลกษณะและสาระสำคญของสญญาตามประกาศสำนกงานคณะกรรมการกำกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยขอกำหนดเกยวกบระบบงาน สญญายมและใหยมหลกทรพยและหลกประกนในธรกรรมการยมและใหยมหลกทรพย

สวนท 6 : ธรกรรมประเภท derivatives ตามหลกเกณฑการลงทนดงน

1. ประเภท underlying derivatives ทกองทนจะเขาเปนคสญญาไดตองม underlying อยางใดอยางหนงหรอหลายอยางดงน

1.1 ทรพยสนทกองทนสามารถลงทนได

1.2 อตราดอกเบย

1.3 อตราแลกเปลยนเงน

1.4 เครดต เชน credit rating หรอ credit event เปนตน

1.5 ทองคำ

1.6 นำมนดบ

1.7 ดชนกลมสนคาโภคภณฑ ดชนเงนเฟอ ดชนทมองคประกอบเปนสนคาหรอตวแปรตาม 1.1 - 1.6 หรอ 1.9

1.8 ดชนทมองคประกอบเปนดชนตาม 1.7

1.9 underlying อนตามทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดเพมเตม


26

ในกรณท derivatives อางองกบราคาของ underlying ขางตน ราคาทอางองดงกลาวตองเปนราคาปจจบน (spot price) หรอราคาสญญาซอขายลวงหนา (futures price) เทานน ท งน ราคาของ underlying อนทไมใชดชน หรอ underlying ทเปนองคประกอบของดชนดงกลาว ตองเปนทยอมรบอยางกวางขวางและเปดเผยไวอยางแพรหลาย

2. เงอนไขการลงทน บลจ. จะดำเนนการลงทนใน derivatives ไดตอเมอ

2.1 กรณ MF ไดระบเกยวกบการลงทนใน derivatives และ underlying ของ derivatives ทจะลงทนไวอยางชดเจนในโครงการ

2.2 เปนการเขาเปนคสญญาใน derivatives อยางใดอยางหนงดงน

2.2.1 derivatives on organized exchange

2.2.2 OTC derivatives ดงน

2.2.2.1 กรณเปน OTC derivatives ในประเทศไทย ตองมคสญญาอกฝายหนงเปน ธพ. ธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน ตวแทนซอขาย derivatives หรอผคา derivatives

2.3 ในกรณทจะตองมการชำระหนดวยการสงมอบสนคาเมอ derivatives สนสดลง สนคานนตองเปนทรพยสนทกองทนสามารถลงทนได ทงน ไมวากองทนจะเปนผมสทธรบมอบหรอมหนาทสงมอบสนคานนกตาม

3. หลกเกณฑเพมเตมกรณ underlying เปนดชน

ในกรณท derivatives ม underlying เปนดชนตาม 1.7 – 1.8 ดชนดงกลาวตองมลกษณะดงน

3.1 เปนดชนทมการกำหนดวธการคำนวณไวอยางชดเจน โดยมการระบแหลงขอมลของ underlying หรอปจจยตาง ๆ ทนำมาใชในการคำนวณ และมการคำนวณดชนใหเปนปจจบนตามความเหมาะสมขององคประกอบของดชน ทงน underlying หรอปจจยดงกลาวตองมการเคลอนไหวตามสภาวะตลาดอยางเปนอสระ

3.2 เปนดชนทมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน

3.2.1 ดชนทมการกระจายตวอยางเพยงพอ โดยเปนดชนทมลกษณะใดลกษณะหนงดงน

3.2.1.1 ดชนทองคประกอบแตละตวมนำหนก ≤20% ของนำหนกทงหมด

3.2.1.2 ดชนทองคประกอบตวใดตวหนงมนำหนก ≤ 35% ของนำหนกทงหมดในกรณทเปนไปตามสภาวะตลาด โดยองคประกอบตวอนตองมนำหนกไมเกนอตราทกำหนดใน 3.2.1.1

การพจารณาการกระจายนำหนกตาม 3.2.1.1 และ 3.2.1.2 ไมตองนำองคประกอบทเกยวของกบทองคำหรอนำมนดบมาพจารณา

3.2.2 ดชนทมองคประกอบทงหมดเปนหรอเกยวของกบทองคำหรอนำมนดบ หรอเปนดชนราคาทองคำหรอนำมนดบ

3.2.3 ดชนอนใดนอกจาก 3.2.1 และ 3.2.2 ทเปนไปตามเงอนไขครบถวนดงน

3.2.3.1 เปนดชนทมองคประกอบเปนตราสารหรอสญญาทกองทนสามารถลงทนไดโดยตรง

3.2.3.2 เมอคำนวณเงนลงทนตามสดสวน (pro rata) เสมอนหนงวากองทนลงทนในตราสารหรอสญญานนโดยตรงแลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ single entity limit ของกองทนนน


27

3.3 เปนดชนทไดรบการพฒนาโดยสถาบนทมความนาเชอถอและทำหนาทไดอยางอสระจาก บลจ. ทงน หากปรากฏวาสถาบนดงกลาวเปนบรษทในเครอของ บลจ. บลจ. นนตองจดใหมมาตรการปองกนความขดแยงทางผลประโยชนอยางมประสทธภาพ

3.4 มการแสดงดชนนนๆ อยางตอเนองเปนประจำทกวนทำการผานสอทมการเสนอขอมลอยางทนเหตการณ

3.5 ในกรณทเปนดชนกลมสนคาโภคภณฑ ดชนดงกลาวตองคำนวณจากตวแปรอยางหนงอยางใดหรอหลายอยางดงน

3.5.1 ราคาปจจบน (spot price) หรอราคาสญญาซอขายลวงหนา (futures price) ของสนคาโภคภณฑ

3.5.2 ดชนสนคาโภคภณฑทคำนวณจากราคาปจจบน (spot price) หรอราคาสญญาซอขายลวงหนา (futures price) ของสนคาโภคภณฑสนคาใดสนคาหนง

3.5.3 ราคาสญญาซอขายลวงหนาทอางองกบดชนสนคาโภคภณฑตาม 3.5.2

3.6 ในกรณทเปนดชนเงนเฟอ ดชนดงกลาวตองคำนวณโดยใชแหลงขอมลอางองจากรายงานของหนวยงานราชการของประเทศไทยหรอตางประเทศ หรอคำนวณจากราคาสนคาและบรการท บลจ. แสดงใหเหนไดวาวธการคำนวณของผพฒนาดชนดงกลาวสามารถสะทอนอตราเงนเฟอไดอยางเหมาะสม

4. หลกเกณฑการจดใหมทรพยสนทเพยงพอตอการชำระหนตามภาระผกพน (cover rule)

บลจ. ตองจดใหมทรพยสนของกองทนทมคณภาพและมสภาพคลองในจำนวนทเพยงพอตอภาระทกองทนอาจตองชำระหนตามขอตกลงเมอ derivatives สนสดลงไวตลอดเวลาทไดลงทนใน derivatives นน และเปนไปตามทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด

5. หลกเกณฑเพมเตมสำหรบการลงทนทมวตถประสงคเพอการลดความเสยง

ในกรณท บลจ. ลงทนใน derivatives ท underlying ไมใชสงเดยวกบทรพยสนทจะลดความเสยง การลงทนใน derivatives ดงกลาวตองเปนไปตามทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด

6. หลกเกณฑเพมเตมสำหรบการลงทนใน OTC derivatives

บลจ. ตองจดใหมขอตกลงใน OTC derivatives ดงน

6.1 ใหคสญญาอกฝายหนงคำนวณและแจงมลคายตธรรมของ derivatives ให บลจ. ทราบทกวนท 15 และวนสดทายของแตละเดอน ทงน ในกรณทวนดงกลาวเปนวนหยดทำการของ บลจ. ใหคำนวณและแจงมลคายตธรรมภายในวนทำการถดไป

6.2 ในกรณทเกดเหตการณทสงผลกระทบตอราคาของ derivatives อยางมนยสำคญ ใหคสญญาอกฝายหนงคำนวณและแจงมลคายตธรรมของ derivatives ให บลจ. ทราบทนท

6.3 คสญญาอกฝายหนงยนยอมใหมการลางฐานะ derivatives เมอ บลจ. รองขอได

7. หลกเกณฑเพมเตมสำหรบการเขาเปนคสญญาใน credit derivatives

บลจ. ตองปฏบตตามเงอนไขดงน

7.1 เขาเปนคสญญาใน credit derivatives ไดเฉพาะเพอการลดความเสยงเทานน

7.2 เขาเปนคสญญาไดเฉพาะ credit derivatives ทมลกษณะของธรกรรมหรอเทยบเคยงกบธรกรรมอยางหนงอยางใด ดงน


28

7.2.1 Credit Default Swap : ซงไดแก การตกลงในฐานะผซอประกนความเสยงดานเครดตทเกยวของกบความสามารถในการชำระหนตาม obligation ของผผกพนตาม obligation นน โดยคสญญาทอยในฐานะผขายประกนความเสยงมภาระผกพนทจะตองชำระเงนตามขอตกลงซอประกนความเสยงเมอเกด credit event ขนโดยจะมผลใหขอตกลงซอประกนความเสยงครบกำหนดทนท (ในกรณทไมเกด credit event ขอตกลงจะสนสดในวนครบกำหนดตามปกต) ทงน ไมวา obligation จะมเพยงรายการเดยว (Single Name Credit Default Swap) หรอ obligation มหลายรายการซงกำหนดใหผขายประกนความเสยงมหนาทชำระหนเมอเกด credit event ขนกบ obligation รายการใดรายการหนงเปนรายแรก (First to Default Swap) หรอเมอ เกด credit event ขนกบ obligation รายการใดรายการห นงในกลม obligation ซงจะมการชำระราคากนเฉพาะในสวนของสนทรพยรายนน แตขอตกลงจะครบกำหนดเมอเกด credit event ขนกบ obligation ทกรายการในกลม (Proportionate Credit Default Swap)

7.2.2 Total Rate of Return Swap : ซงไดแก การตกลงในฐานะผซอประกนความเสยงของสนทรพยอางองทเกดจากการลดลงของผลตอบแทนทจะไดรบจากสนทรพยอางอง โดยผขายประกนความเสยงมภาระผกพนทจะจายผลตอบแทนในอตราคงทหรออตราลอยตวทอางองกบอตราดอกเบยตามทจะตกลงกน และสวนทลดลง (ถาม) ของมลคายตธรรมของสนทรพยอางอง เพอแลกกบการทผซอประกนความเสยงจะโอนผลตอบแทนและสวนทเพมขน (ถาม) ของมลคายตธรรมของสนทรพยอางองใหกบผขายประกนความเสยง จนกวาจะเกด credit event หรอครบกำหนดสญญา (กรณไมเกด credit event)

7.3 ตองใชสญญามาตรฐานตามทกำหนดโดย International Swaps and Derivatives Association (ISDA) หรอสญญามาตรฐานอนตามทสำนกงานยอมรบ ซงมขอตกลงทมลกษณะดงน

7.3.1 มผลใชบงคบไดตามกฎหมาย และไมขดหรอแยงกบกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพยหรอกฎหมายอน

7.3.2 ไมมขอกำหนดททำใหสทธทกำหนดไวในตราสารหนหรอสญญาซอขายลวงหนาท credit derivatives นนอางองเสอมเสยไป

7.3.3 ไมมขอกำหนดใหกองทนตองชดใชความเสยหายใหแกคสญญา

สวนท 7 : ทรพยสนประเภทหนวย private equity

การลงทนในหนวย private equity เปนไปตามหลกเกณฑดงน

บรษทจดการจะลงทนในหนวย private equity ทมคณสมบตและเปนไปตามหลกเกณฑในการลงทนเชนเดยวกบขอกำหนดสำหรบตราสาร TS ในสวนท 1 ขอ 1.1 ขอ 1.2 และขอ 1.3

ในกรณกองทนรวมเขาผกพนตามขอตกลงกบกจการเงนรวมลงทน (private equity) บรษทจดการจะลงทนในหนวย private equity ไดโดยไมมขอกำหนดหรอเงอนไขททำใหผลงทนเขาผกพนมากกวาขอตกลงจำนวนเงนขนตำทจะลงทน

3.13.2. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทนในตางประเทศ

บรษทจดการจะลงทนหรอแสวงหาประโยชนเฉพาะจากหลกทรพย ทรพยสนอน หรอหาดอกผลโดยวธอนอยางใดอยางหนงหรอหลายอยางตามทประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดดงตอไปน เวนแตในกรณทคณะกรรมการ ก.ล.ต.หรอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบหรอมประกาศแกไขหรอเพมเตมประเภทหรอลกษณะของหลกทรพยหรอทรพยสนหรอการหาดอกผลโดยวธอน

ทงน การลงทนในตราสารหรอสญญาในตางประเทศ ตราสารหรอสญญาดงกลาวตองเสนอขายหรอเปนการทำสญญาในประเทศทมหนวยงานกำกบดแลดานหลกทรพยและตลาดหลกทรพยทเปนสมาชกสามญของ IOSCO หรอทมการซอขายในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศทเปนสมาชกของ WFE หรอเปนตราสารของบรษททจดตงและเสนอขายใน GMS


29

ระเภทของตราสารตางประเทศ ไดแก

สวนท 1 : ตราสาร TS (transferable securities)

1. ตราสาร TS หมายความวา ตราสารทางการเงนใด ๆ นอกเหนอจากทรพยสนในสวนอนของภาคผนวกน ซงมคณสมบตตามหลกเกณฑทครบถวน ดงน

1.1 ไมมขอกำหนดหรอเงอนไขททำใหผลงทนมภาระผกพนมากกวามลคาเงนลงทนในตราสาร

1.2 สามารถเปลยนมอได (รวมถงกรณทเปน B/E P/N หรอ SN ทมเงอนไขหามเปลยนมอแตกองทนไดดำเนนการใหมการรบโอนสทธเรยกรองในตราสารไดตามวธการทกฎหมายกำหนด หรอมเงอนไขใหกองทนสามารถขายคนผออกตราสารได)

1.3 มขอมลเกยวกบตราสารทถกตองครบถวนและมการปรบปรงเปนประจำอยางสมำเสมอ ซง บลจ. สามารถเขาถงไดเพอนำมาประกอบการพจารณาตดสนใจลงทนไดอยางสมำเสมอ และมขอมลราคาทสะทอนมลคายตธรรม โดยขอมลดงกลาวตองอางองจากแหลงขอมลทเชอถอไดซงจดทำตามหลกวชาการอนเปนทยอมรบในระดบสากล

2. คณสมบตและหลกเกณฑในการลงทนของตราสารเพมเตมจากทกำหนดในขอ 1.

2.1 ในกรณทเปนการลงทนใน B/E หรอ P/N ทออกตราสารดงกลาวเพอชำระหนการคา B/E หรอ P/N ดงกลาวตองมการรบอาวลหรอรบรองโดยบคคลดงน

2.1.1 ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน

2.1.2 สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะทำนองเดยวกบผรบฝากตาม 2.4.1

ทงน การอาวลหรอการรบรองดงกลาวตองเปนการอาวลหรอการรบรองผสงจายหรอผออกตว ทงจำนวนรวมถงดอกเบย (ถาม) ตามทระบไวใน B/E หรอ P/N ดวย

2.2 การลงทนใน SN ตองเปนไปตามเงอนไขเพมเตมดงน

2.2.1 SN มการจายผลตอบแทนโดยอางองกบ underlying ประเภทเดยวกบ underlying ของ derivatives ตามทระบในสวนท 6 ขอ 1

2.2.2 หากการลงทนใน SN จะมผลทำใหกองทนตองรบมอบทรพยสนใด ๆ ทรพยสนนนตองเปนทรพยสนทกองทนสามารถลงทนได เวนแตเปนไปตามมาตรฐานสากลซงกำหนดโดย International Swaps and Derivatives Association (ISDA) และเปนทรพยสนทสามารถเปลยนมอได โดยกอนการลงทน บลจ. ตองจดใหมการเปดเผยขอมลเกยวกบการลงทนทอาจทำใหกองทนตองรบมอบทรพยสนดงกลาวไวในหนงสอชชวนดวย

2.2.3 ในกรณทเปน SN ซงมขอกำหนดหามเปลยนมอ ผออก SN ตองยนยอมใหกองทนสามารถไถถอน SN ดงกลาวกอนครบอาย เมอ บลจ. รองขอได

2.2.4 ในกรณทเปน SN ซงเสนอขายในตางประเทศ ตองปรากฎวา SN นนมราคาปรากฏในระบบขอมลทนาเชอถอไดซงเปนทยอมรบโดยทวไปของธรรมเนยมปฏบตสากล และ บลจ. ตองดำเนนการจดใหมขอตกลงกบผออก SN ดงตอไปนกอนการลงทน

2.2.4.1 ใหผออก SN สงราคาทเปนมลคายตธรรมของ SN ซงเกดจากวธการคำนวณ เดยวกบทใชในการคำนวณราคาทแสดงในระบบขอมลทนาเชอถอดงกลาว ให บลจ. ทกวนท 15 และวนสดทายของแตละเดอน ทงน ในกรณทวนดงกลาวเปนวนหยดทำการของ บลจ. ใหคำนวณและแจงมลคายตธรรมภายในวนทำการถดไป


30

2.2.4.2 ในกรณทเกดเหตการณทสงผลกระทบตอราคาของ SN อยางมนยสำคญใหผออก SN สงราคาทเปนมลคายตธรรมของ SN มายง บลจ. ทนท

สวนท 2 : ทรพยสนประเภทหนวย CIS

กรณเปนหนวยทการออกอยภายใตบงคบกฎหมายในตางประเทศ

ตองมคณสมบตและหลกเกณฑในการลงทนดงน

1. กรณเปนหนวย CIS


1.2 เปนหนวยของกองทน CIS ตางประเทศทมลกษณะดงน

1.2.1 การออกและการเสนอขายอยภายใตการกำกบดแลของหนวยงานตางประเทศทกำกบดแลดานหลกทรพยและตลาดซอขายหลกทรพยซงเปนสมาชกสามญของ IOSCO หรอเปนหนวยของกองทน CIS ตางประเทศทมการซอขายในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศทเปนสมาชกของ WFE

1.2.2 CIS operator ของกองทนดงกลาวอยภายใตการกำกบดแลของหนวยงานกำกบดแลทเปนสมาชกสามญของ IOSCO

1.2.3 ในกรณท MF หรอ PVD ไปลงทนในหนวยของกองทน CIS ตางประเทศ กองทน CIS ตางประเทศดงกลาวตองอยภายใตหลกเกณฑการกำกบดแล การออก การเสนอขาย และการจดการสำหรบกองทนเพอ ผลงทนรายยอยของประเทศนน

1.3 ประเทศทกำกบดแลการเสนอขายหนวยดงกลาวมมาตรการใหความคมครองผลงทนอยางเพยงพอ ทงน ตามรายชอประเทศทสำนกงานกำหนด

1.4 ในกรณเปนการลงทนของ MF ในหนวยของกองทน CIS ตางประเทศ กองทนดงกลาวตองมการจำกดการกยมไวเฉพาะกรณมเหตจำเปนในการบรหารสภาพคลองเปนการชวคราวเทานน และมนโยบายการลงทนดงน (ไมใชกบการลงทนในหนวยของกองทน CIS ตางประเทศซงเปนกองทนรวมทองคำทลงทนในทองคำแทง)

1.4.1 มการลงทนในทรพยสนเมอใชวธคำนวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ single entity limit ของ MF หรอ PVD นน ทงน หลกเกณฑดงกลาวไมใชกบกรณทรพยสนทเปน SIP

1.4.2 มการลงทนในทรพยสนเมอใชวธคำนวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ product limit สำหรบทรพยสนทเปน SIP ของ MF หรอ PVD นน

1.4.3 มการลงทนใน derivatives ทเปนไปตามหลกเกณฑ global exposure limit ของ MF นน

(อตราสวนการลงทนใน derivatives ทคำนวณตามประเภททรพยสน (product limit) ซงเปนการเขาทำธรกรรม derivatives ทมใชเพอการลดความเสยง (non-hedging))

ในกรณกองทน CIS ตางประเทศท MF ลงทน ตองเปนกองทนทมงเนนลงทนในทรพยสนซงเปนประเภทและชนดเดยวกบท MF สามารถลงทนได และเมอนำทรพยสนทไมสามารถลงทนไดมาคำนวณตามสดสวน (pro rata) แลวจะตองไมเกนรอยละ 20 ของ NAV ของ MF ดงกลาว

1.5 ในกรณทกองทนรวมฟดเดอรไปลงทนในหนวยของกองทน CIS ตางประเทศ กองทน CIS ตางประเทศดงกลาวตองไมใชกองทนทมลกษณะทำนองเดยวกบกองทนรวมฟดเดอร เวนแตเปนกรณทมความจำเปนและเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทน ทงน โดยไดรบความเหนชอบจากสำนกงานโดยกอน


31

การลงทน บลจ. จะจดใหมการเปดเผยขอมล เหตผลความจำเปนและคาธรรมเนยมทเกยวของกบการลงทนในลกษณะดงกลาวไวในหนงสอชชวนดวย

2. กรณเปนหนวย CIS นอกเหนอจากทกำหนดในขอ 1


2.2 จดทะเบยนในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศทเปนสมาชกของ WFE

สวนท 3 : ทรพยสนประเภทเงนฝากตางประเทศ หรอตราสารตางประเทศทเทยบเทาเงนฝาก

ตองเปนเงนฝากตางประเทศ หรอตราสารตางประเทศทเทยบเทาเงนฝาก ของผรบฝากดงน


2. สถาบนการเงนระหวางประเทศทประเทศไทยเปนสมาชก

3. สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะทำนองเดยวกบผรบฝากตาม 1. - 2.

สวนท 4 : ธรกรรมประเภทการซอโดยมสญญาขายคนในตางประเทศ (reverse repo)

โดยเปนไปตามหลกเกณฑทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด

สวนท 5 : ธรกรรมประเภทการใหยมหลกทรพยในตางประเทศ (securities lending)

โดยเปนไปตามหลกเกณฑทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด

สวนท 6 : ธรกรรมประเภท derivatives ในตางประเทศ ตามหลกเกณฑการลงทนดงน

1. ประเภท underlying derivatives ทกองทนจะเขาเปนคสญญาไดตองม underlying อยางใดอยางหนงหรอหลายอยางดงน

1.1 ทรพยสนทกองทนสามารถลงทนได

1.2 อตราดอกเบย

1.3 อตราแลกเปลยนเงน

1.4 เครดต เชน credit rating หรอ credit event เปนตน

1.5 ทองคำ

1.6 นำมนดบ

1.7 ดชนกลมสนคาโภคภณฑ ดชนเงนเฟอ ดชนทมองคประกอบเปนสนคาหรอตวแปรตาม 1.1 - 1.6 หรอ 1.9

1.8 ดชนทมองคประกอบเปนดชนตาม 1.7

1.9 underlying อนตามทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดเพมเตม

ในกรณท derivatives อางองกบราคาของ underlying ขางตน ราคาทอางองดงกลาวตองเปนราคาปจจบน (spot price) หรอราคาสญญาซอขายลวงหนา (futures price) เทานน ท งน ราคาของ


32

underlying อนทไมใชดชน หรอ underlying ทเปนองคประกอบของดชนดงกลาว ตองเปนทยอมรบอยางกวางขวางและเปดเผยไวอยางแพรหลาย

2. เงอนไขการลงทน บลจ. จะดำเนนการลงทนใน derivatives ไดตอเมอ

2.1 กรณ MF ไดระบเกยวกบการลงทนใน derivatives และ underlying ของ derivatives ทจะลงทนไวอยางชดเจนในโครงการ

2.2 เปนการเขาเปนคสญญาใน derivatives อยางใดอยางหนงดงน

2.2.1 derivatives on organized exchange

2.2.2 OTC derivatives ดงน

2.2.2.1 กรณเปน OTC derivatives ในตางประเทศ ตองมคสญญาอกฝายหนงเปนนตบคคลทไดรบอนญาตใหประกอบธรกจ derivatives ทอยภายใตการกำกบดแลโดยหนวยงานกำกบดแลดานหลกทรพยและตลาดหลกทรพยทเปนสมาชกสามญของ IOSCO หรอทเปนสมาชกของ WFE

2.3 ในกรณทจะตองมการชำระหนดวยการสงมอบสนคาเมอ derivatives สนสดลง สนคานนตองเปนทรพยสนทกองทนสามารถลงทนได ทงน ไมวากองทนจะเปนผมสทธรบมอบหรอมหนาทสงมอบสนคานนกตาม

3. หลกเกณฑเพมเตมกรณ underlying เปนดชน

ในกรณท derivatives ม underlying เปนดชนตาม 1.7 – 1.8 ดชนดงกลาวตองมลกษณะดงน

3.1 เปนดชนทมการกำหนดวธการคำนวณไวอยางชดเจน โดยมการระบแหลงขอมลของ underlying หรอปจจยตาง ๆ ทนำมาใชในการคำนวณ และมการคำนวณดชนใหเปนปจจบนตามความเหมาะสมขององคประกอบของดชน ทงน underlying หรอปจจยดงกลาวตองมการเคลอนไหวตามสภาวะตลาดอยางเปนอสระ

3.2 เปนดชนทมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน

3.2.1 ดชนทมการกระจายตวอยางเพยงพอ โดยเปนดชนทมลกษณะใดลกษณะหนงดงน

3.2.1.1 ดชนทองคประกอบแตละตวมนำหนก ≤20% ของนำหนกทงหมด

3.2.1.2 ดชนทองคประกอบตวใดตวหนงมนำหนก ≤ 35% ของนำหนกทงหมดในกรณทเปนไปตามสภาวะตลาด โดยองคประกอบตวอนตองมนำหนกไมเกนอตราทกำหนดใน 3.2.1.1

การพจารณาการกระจายนำหนกตาม 3.2.1.1 และ 3.2.1.2 ไมตองนำองคประกอบทเกยวของกบทองคำหรอนำมนดบมาพจารณา

3.2.2 ดชนทมองคประกอบทงหมดเปนหรอเกยวของกบทองคำหรอนำมนดบ หรอเปนดชนราคาทองคำหรอนำมนดบ

3.2.3 ดชนอนใดนอกจาก 3.2.1 และ 3.2.2 ทเปนไปตามเงอนไขครบถวนดงน

3.2.3.1 เปนดชนทมองคประกอบเปนตราสารหรอสญญาทกองทนสามารถลงทนไดโดยตรง

3.2.3.2 เมอคำนวณเงนลงทนตามสดสวน (pro rata) เสมอนหนงวากองทนลงทนในตราสารหรอสญญานนโดยตรงแลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ single entity limit ของกองทนนน


33

3.3 เปนดชนทไดรบการพฒนาโดยสถาบนทมความนาเชอถอและทำหนาทไดอยางอสระจาก บลจ. ทงน หากปรากฏวาสถาบนดงกลาวเปนบรษทในเครอของ บลจ. บลจ. นนตองจดใหมมาตรการปองกนความขดแยงทางผลประโยชนอยางมประสทธภาพดวย

3.4 มการแสดงดชนนนๆ อยางตอเนองเปนประจำทกวนทำการผานสอทมการเสนอขอมลอยางทนเหตการณ

3.5 ในกรณทเปนดชนกลมสนคาโภคภณฑ ดชนดงกลาวตองคำนวณจากตวแปรอยางหนงอยางใดหรอหลายอยางดงน

3.5.1 ราคาปจจบน (spot price) หรอราคาสญญาซอขายลวงหนา (futures price) ของสนคาโภคภณฑ

3.5.2 ดชนสนคาโภคภณฑทคำนวณจากราคาปจจบน (spot price) หรอราคาสญญาซอขายลวงหนา (futures price) ของสนคาโภคภณฑสนคาใดสนคาหนง

3.5.3 ราคาสญญาซอขายลวงหนาทอางองกบดชนสนคาโภคภณฑตาม 3.5.2

3.6 ในกรณทเปนดชนเงนเฟอ ดชนดงกลาวตองคำนวณโดยใชแหลงขอมลอางองจากรายงานของหนวยงานราชการของประเทศไทยหรอตางประเทศ หรอคำนวณจากราคาสนคาและบรการท บลจ. แสดงใหเหนไดวาวธการคำนวณของผพฒนาดชนดงกลาวสามารถสะทอนอตราเงนเฟอไดอยางเหมาะสม

4. หลกเกณฑการจดใหมทรพยสนทเพยงพอตอการชำระหนตามภาระผกพน (cover rule)

บลจ. ตองจดใหมทรพยสนของกองทนทมคณภาพและมสภาพคลองในจำนวนทเพยงพอตอภาระทกองทนอาจตองชำระหนตามขอตกลงเมอ derivatives สนสดลงไวตลอดเวลาทไดลงทนใน derivatives นน และเปนไปตามทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด

5. หลกเกณฑเพมเตมสำหรบการลงทนทมวตถประสงคเพอการลดความเสยง

ในกรณท บลจ. ลงทนใน derivatives ท underlying ไมใชสงเดยวกบทรพยสนทจะลดความเสยง การลงทนใน derivatives ดงกลาวตองเปนไปตามทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด

6. หลกเกณฑเพมเตมสำหรบการลงทนใน OTC derivatives

บลจ. ตองจดใหมขอตกลงใน OTC derivatives ดงน

6.1 ใหคสญญาอกฝายหนงคำนวณและแจงมลคายตธรรมของ derivatives ให บลจ. ทราบทกวนท 15 และวนสดทายของแตละเดอน ทงน ในกรณทวนดงกลาวเปนวนหยดทำการของ บลจ. ใหคำนวณและแจงมลคายตธรรมภายในวนทำการถดไป

6.2 ในกรณทเกดเหตการณทสงผลกระทบตอราคาของ derivatives อยางมนยสำคญ ใหคสญญาอกฝายหนงคำนวณและแจงมลคายตธรรมของ derivatives ให บลจ. ทราบทนท

6.3 คสญญาอกฝายหนงยนยอมใหมการลางฐานะ derivatives เมอ บลจ. รองขอได

7. หลกเกณฑเพมเตมสำหรบการเขาเปนคสญญาใน credit derivatives

บลจ. ตองปฏบตตามเงอนไขดงน

7.1 เขาเปนคสญญาใน credit derivatives ไดเฉพาะเพอการลดความเสยงเทานน

7.2 เขาเปนคสญญาไดเฉพาะ credit derivatives ทมลกษณะของธรกรรมหรอเทยบเคยงกบธรกรรมอยางหนงอยางใด ดงน


34

7.2.1 Credit Default Swap : ซงไดแก การตกลงในฐานะผซอประกนความเสยงดานเครดตทเกยวของกบความสามารถในการชำระหนตาม obligation ของผผกพนตาม obligation นน โดยคสญญาทอยในฐานะผขายประกนความเสยงมภาระผกพนทจะตองชำระเงนตามขอตกลงซอประกนความเสยงเมอเกด credit event ขนโดยจะมผลใหขอตกลงซอประกนความเสยงครบกำหนดทนท (ในกรณทไมเกด credit event ขอตกลงจะสนสดในวนครบกำหนดตามปกต) ทงน ไมวา obligation จะมเพยงรายการเดยว (Single Name Credit Default Swap) หรอ obligation มหลายรายการซงกำหนดใหผขายประกนความเสยงมหนาทชำระหนเมอเกด credit event ขนกบ obligation รายการใดรายการหนงเปนรายแรก (First to Default Swap) หรอเมอ เกด credit event ขนกบ obligation รายการใดรายการห นงในกล ม obligation ซงจะมการชำระราคากนเฉพาะในสวนของสนทรพยรายนน แตขอตกลงจะครบกำหนดเมอเกด credit event ขนกบ obligation ทกรายการในกลม (Proportionate Credit Default Swap)

7.2.2 Total Rate of Return Swap : ซงไดแก การตกลงในฐานะผซอประกนความเสยงของสนทรพยอางองทเกดจากการลดลงของผลตอบแทนทจะไดรบจากสนทรพยอางอง โดยผขายประกนความเสยงมภาระผกพนทจะจายผลตอบแทนในอตราคงทหรออตราลอยตวทอางองกบอตราดอกเบยตามทจะตกลงกน และสวนทลดลง (ถาม) ของมลคายตธรรมของสนทรพยอางอง เพอแลกกบการทผซอประกนความเสยงจะโอนผลตอบแทนและสวนทเพมขน (ถาม) ของมลคายตธรรมของสนทรพยอางองใหกบผขายประกนความเสยง จนกวาจะเกด credit event หรอครบกำหนดสญญา (กรณไมเกด credit event)

7.3 ตองใชสญญามาตรฐานตามทกำหนดโดย International Swaps and Derivatives Association (ISDA) หรอสญญามาตรฐานอนตามทสำนกงานยอมรบ ซงมขอตกลงทมลกษณะดงน

7.3.1 มผลใชบงคบไดตามกฎหมาย และไมขดหรอแยงกบกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพยหรอกฎหมายอน

7.3.2 ไมมขอกำหนดททำใหสทธทกำหนดไวในตราสารหนหรอสญญาซอขายลวงหนาท credit derivatives นนอางองเสอมเสยไป

7.3.3 ไมมขอกำหนดใหกองทนตองชดใชความเสยหายใหแกคสญญา

3.14. อตราสวนการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน เพอเปนทรพยสนของกองทนรวม :

อตราสวนการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน เพอเปนทรพยสนของกองทนรวมในประเทศและตางประเทศ : อตราสวนการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน เพอเปนทรพยสนของกองทนรวมในประเทศและตางประเทศ

บรษทจดการจะลงทนหรอแสวงหาประโยชนเฉพาะจากหลกทรพย ทรพยสนอน หรอหาดอกผลโดยวธอนอยางใดอยางหนงหรอหลายอยางตามทประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดดงตอไปน เวนแตในกรณทคณะกรรมการ ก.ล.ต.หรอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบหรอมประกาศแกไขหรอเพมเตมประเภทหรอลกษณะของหลกทรพยหรอทรพยสนหรอการหาดอกผลโดยวธอน

สวนท 1 : อตราสวนการลงทนทคำนวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit)


1 ตราสารภาครฐไทย ไมจำกดอตราสวน

2 ตราสารภาครฐตางประเทศ

2.1 กรณม credit rating อยใน 2 อนดบแรกขนไป


2.2 กรณม credit rating อยในระดบ investment grade แตตำกวา 2 อนดบแรก

ไมเกน 35%


35


3 หนวย CIS ตามทระบใน ขอ 3.13.1 สวนท 2 ขอ 1 หรอ ขอ 3.13.2 สวนท 2 ขอ 1


4 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทผรบฝากหรอผออกตราสารมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน

4.1 ม credit rating อยในระดบ investment grade

4.2 เปนธนาคารออมสน ทงน เฉพาะเงนฝากหรอตราสารทรฐบาลเปนประกน

ไมเกน 20%

หรอไมเกน 10% เมอเปนการลงทนในต า งป ระเท ศ ห รอ ผ ม ภ า ระผ ก พ น มภมลำเนาอยตางประเทศ โดยเลอกใช credit rating แ บ บ national scale ซ งเป น ไ ป ต า ม เก ณ ฑ ท ส ำ น ก ง า นคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

5 ต ร า ส า ร ท ม ล ก ษ ณ ะ ค ร บ ถ ว น ด ง น 5.1 เปนตราสารหน ตราสารกงหนกงทน SN หรอ ศกก ทผออกจดตงขนตามกฎหมายไทย หรอสาขาของ ธพ. ตางประเทศทไดรบอนญาตใหประกอบธรกจ ธพ. ในประเทศไทย

5.2 เปนตราสารทมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน

5.2.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยน

5.2.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการทวไปโดยมรายละเอยดตามแบบ filing

5.2.3 ในกรณทเปนตราสารทมกำหนดวนชำระหน < 397 วน นบแตวนทลงทน และไมไดมลกษณะตาม 5.2.1 หรอ 5.2.2 ผมภาระผกพนตามตราสารดงกลาวตองเปนบคคลดงน

5.2.3.1 ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน

5.2.3.2 ธนาคารออมสน

5.2.3.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห

5.2.3.4 ธนาคารเพ อการเกษ ตรและสหกรณการเกษตร

5.2.3.5 บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย

5.2.3.6 ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย

5.2.3.7 ธนาคารเพอการสงออกและนำเขาแหงประเทศไทย

5.2.3.8 ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย

5.2.3.9 บล.

5.3 เสนอขายในประเทศไทย

5.4 ม credit rating อ ย ใ น ร ะ ด บ investment grade

5.5 ในกรณทเปนตราสารทมกำหนดวนชำระหน

ไม เก น อ ต ราด ง น แ ล วแ ต อ ต รา ใด จะสงกวา

(1) 10% หรอ

(2) น ำ ห น ก ข อ ง ต ร า ส า ร ท ล ง ท น ใน benchmark + 5%


36


> 397 วน นบแตวนทลงทน ตองขนทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market

6 ทรพยสนดงน

6.1 ตราสารทนทจดทะเบยนซอขายในกระดานซอขายหลกทรพยสำหรบผลงทนทวไปของ SET หรอของตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ (แตไมรวมถงตราสารทนท ผ ออกตราสารอย ระหวางดำเนนการแกไขเหตทอาจทำใหมการเพกถอนการเปนหลกทรพยซอขายใน SET หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ)

6.2 ตราสารทนทออกโดยบรษททจดตงขนไมวาตามกฎหมายไทยหรอกฎหมายตางประเทศ ซงหนของบรษทดงกลาวซอขายในกระดานซอขายหลกทรพยสำหรบผลงทนทวไปของ SET หรอของตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ (แตไมรวมถงบรษททอยระหวางดำเนนการแกไขเหตทอาจทำใหมการเพกถอนหนออกจากการซอขายใน SET หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ)

6.3 หนทอยในระหวาง IPO เพอการจดทะเบยน ซอขายตาม 6.1

6.4 ต ร า ส า ร ท ม ล ก ษ ณ ะ ค ร บ ถ ว น ด ง น 6.4.1 เปนตราสารหน ตราสารกงหนกงทน SN หรอศกก ทผออกจดตงขนตามกฎหมายไทย และเสนอขายตราสารนนในตางประเทศ หรอผออกจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศ (แตไมรวมสาขาของ ธพ.ตางประเทศทไดรบอนญาตใหประกอบธรกจ ธพ.ในประเทศไทย) หรอเปนตราสาร Basel III

6.4.2 ม credit rating อ ย ใน ระด บ investment grade

(กรณเปนการลงทนในตางประเทศหรอผมภาระผกพนมภมลำเนาอยตางประเทศ สามารถเลอกใช credit rating แบบ national scale ซงเปนไปตามเกณฑทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด)

6.4.3 เปนตราสารทมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน

6.4.3.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยนใน SET หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ

6.4.3.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการทวไปโดยมรายละเอยดตามแบบ filing

6.4.3.3 ในกรณทเปนตราสารทมกำหนดวนชำระหน < 397 วน นบแตวนทลงทน และไมไดมลกษณะ

รวมกนไมเกนอตราดงน แลวแตอตราใด จะสงกวา

(1) 10% หรอ

(2) นำห นกของท รพยสนท ลงทนใน benchmark + 5%


37


ตาม 6.4.3.1 ห รอ 6.4.3.2 ผ ม ภาระผกพ นตาม ตราสารดงกลาวตองเปนบคคลดงน

6.4.3.3.1 บคคลตามขอ 5.2.3.1 – 5.2.3.9

6.4.3.3.2 สถาบนการเงนระหวางประเทศทประเทศไทยเปนสมาชก

6.4.3.3.3 สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะทำนองเดยวกบบคคลตามขอ 6.4.3.3.1 – 6.4.3.3.2

6.4.4 ในกรณท เปนตราสารทมกำหนดวนชำระหน > 397 วน นบแตวนทลงทน ตองขนทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market

6.5 DW ท ม issuer rating อ ย ใ น ร ะ ด บ investment grade

6.6 ธรกรรมดงน ทคสญญาม credit rating อยในระดบ investment grade

(กรณเปนการลงทนในตางประเทศหรอผมภาระผกพนมภมลำเนาอยตางประเทศ สามารถเลอกใช credit rating แบบ national scale ซงเปนไปตามเกณฑทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด)

6.6.1 reverse repo

6.6.2 OTC derivatives

6.7 หนวย infra หรอหนวย property ทมลกษณะครบถวน ดงน

6.7.1 จดทะเบยนซอขายหรออยในระหวาง IPO เพอการจดทะเบยนซอขายในกระดานซอขายหลกทรพยสำหรบผลงทนทวไปของ SET หรอของตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ (แตไมรวมถงหนวยดงกลาวทอยระหวางดำเนนการแกไขเหตทอาจทำใหมการเพกถอนหนวยดงกลาวออกจากการซอขายใน SET หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ)

6.7.2 เปนหนวยของกองทนท ไมไดมลกษณะกระจายการลงทนในกจการโครงสรางพนฐาน อสงหารมทรพย หรอสทธการเชา แลวแตกรณ (diversified fund) ต าม แ น วท างท ส ำ น ก งานกำหนด

6.8 หนวย private equity ทจดทะเบยนซอขายหรออยในระหวาง IPO เพอการจดทะเบยนซอขายในกระดานซอขายหลกทรพยสำหรบผลงทนทวไปของ SET (แตไมรวมถงหนวย private equity ทอยระหวางดำเนนการแกไขเหตทอาจทำใหมการเพกถอนหนวยดงกลาวออกจากการซอขายใน SET

6.9 หนวย CIS ตามทระบในขอ 3.13.1 สวนท 2


38


ขอ 2 หรอ ขอ 3.13.2 สวนท 2 ขอ 2 ทจดทะเบยนซอขายหรออยในระหวาง IPO เพอการจดทะเบยนซอขายในกระดานซอขายหลกทรพย สำหรบผลงทนท วไปของ SET หรอของตลาด ซอขายหลกทรพยตางประเทศ (แตไมรวมถงหนวยดงกลาวทอยระหวางดำเนนการแกไขเหตทอาจทำใหมการเพกถอนหนวยดงกลาวออกจากการซอขายใน SET หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ)

7 หนวย infra หรอหนวย property ของกองทนทมลกษณะกระจายการลงทนในกจการโครงสรางพนฐาน อสงหารมทรพย หรอสทธการเชาแลวแตกรณ (diversified fund) ตามแนวทางทสำนกงานกำหนด และมลกษณะตาม 6.7.1


8 ทรพยสนอนนอกเหนอจากทระบในขอ 1 - ขอ 7 (SIP)


หมายเหต : ในกรณเปนทรพยสนดงน ไมมขอกำหนดเกยวกบ single entity limit ของผรบฝาก ผออกตราสารหรอคสญญาแลวแตกรณ

1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการดำเนนงานของ MF

2. derivatives on organized exchange

สวนท 2 : อตราสวนการลงทนทคำนวณตามกลมกจการ (group limit)*


1 การลงทนในทรพยสนของบรษททกบรษททอยในกลมกจการเดยวกนหรอการเขาเปนคสญญาในธรกรรมทางการเงนกบบรษทดงกลาว

ไมเกนอตราใดอตราหนงดงน แลวแต อตราใดจะสงกวา

(1) 25% หรอ

(2) นำห นกของท รพยสนท ลงทนใน benchmark + 10%

*หมายเหต : ในกรณเปนทรพยสนดงน ไมมขอกำหนดเกยวกบ group limit

1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการดำเนนงานของ MF

2. derivatives on organized exchange

สวนท 3 : อตราสวนการลงทนทคำนวณตามประเภททรพยสน (product limit)**


1 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก B/E หรอ P/N ทนตบคคลตามกฎหมายไทย (ไมรวมถงสาขาในตางประเทศของนตบคคลดงกลาว) เปนผออก

- รวมกนไมเกน 45% เฉลยในรอบปบญชเวนแตเปน MF ทมอายโครงการ < 1 ป ใหเฉลยตามรอบอายกองทน


39


ผสงจาย หรอคสญญา ดงน

1.1 ธนาคารหรอสถาบนการเงนทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน

1.2 ธพ.

1.3 บง.

1.4 บค.

1.5 บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย

(ไมรวมถงทรพยสนทกองทนไดรบโอนกรรมสทธมาจากคสญญาตาม reverse repo หรอ securities lending หรอ derivatives)

- อตราขางตนไมใชกบ MF ทอายกองทน คงเหลอ < 6 เดอน ทงน เฉพาะ MF ทม อายโครงการ > 1 ป

2 ทรพยสนดงน

2.1 B/E P/N ทมเงอนไขหามเปลยนมอแตกองทนไดดำเนนการใหมการรบโอนสทธเรยกรองในตราสารไดตามวธการทกฎหมายกำหนด หรอมเงอนไขใหกองทนสามารถขายคนผออกตราสารได

2.2 SN (แตไมรวมถง SN ซงจดทะเบยนกบ TBMAและมการเสนอขายตามหลกเกณฑทกำหนดไวในประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทนวาดวยการขออนญาตและการอนญาตใหเสนอขายตราสารหนทออกใหม)

2.3 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทมระยะเวลาการฝากเกน 12 เดอน

2.4 total SIP ต า ม ข อ 5 ข อ ง ส ว น น (ขอนไมใชกบการลงทนของกองทนรวมปด และกองทน buy & hold ทลงทนใน B/E P/N SN เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ทมอายไมเกนอายกองทนหรอรอบการลงทนของ MF หรอมการลงทนใน derivatives เพอใหทรพยสนดงกลาวมอายสอดคลองกบอายกองทน)


3 reverse repo ไมเกน 25%

4 securities lending ไมเกน 25%

5 total SIP ซงไดแก ทรพยสนตามขอ 8 ในสวนท 1 : อตราสวนการลงทนทคำนวณตามผออกทรพยสนห ร อ ค ส ญ ญ า ( single entity limit) แตไมรวมถงตราสารหน ตราสารกงหนกงทน SN ศกก หรอ Basel III ทมลกษณะครบถวนดงน

5.1 มลกษณะตาม 6.4.3 และ 6.4.4 ของขอ 6 ในสวนท 1 : อตราสวนการลงทนทคำนวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit)

5.2 ม credit rating อยในระดบตำกวา investment



40


grade หรอไมม credit rating

6 derivatives ดงน

6.1 การเขาทำธรกรรม derivatives ทมวตถประสงคเพอการลดความเสยง (hedging)

ไมเกนมลคาความเสยงทมอย

6.2 การเขาทำธรกรรม derivatives ท ม ใช เพ อก า ร ล ด ค ว า ม เส ย ง (non-hedging)

global exposure limit

6.2.1 กรณกองทนไมมการลงทนแบบซบซอน1

จำกด net exposure ทเกดจากการลงทนใน derivatives โดยตองไมเกน 100% ของ NAV

(รายละเอยดของการคำนวณ ใหพจารณาตามหลกเกณฑทสำนกงานประกาศกำหนด)

6.2.2 กรณกองทนมการลงทนแบบซบซอน2

จำกด net exposure ทเกดจากการลงทนใน derivatives โดยมลคาความเสยหายสงสด (value-at-risk : VaR) ของกองทนตองเปนดงน (1) absolute VaR < 20% ของ NAV

(2) relative VaR < 2 เทา ของ VaR ของ benchmark

หมายเหต: “การลงทนแบบซบซอน” หมายความวา การลงทนในสญญาซอขายลวงหนาทมกลยทธแบบซบซอน (complex strategic investment) หรอการลงทนในสญญาซอขายลวงหนาทมความซบซอน (exotic derivatives)

(รายละเอยดของการคำนวณ ใหพจารณาตามหลกเกณฑทสำนกงานประกาศกำหนด)

**หมายเหต : สำหรบการลงทนในเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการดำเนนงานของกองทนไมมขอกำหนดเกยวกบ product limit

1,2 รายละเอยดของการคำนวณ ใหพจารณาตามหลกเกณฑทสำนกงานประกาศกำหนด

สวนท 4 : อตราสวนการลงทนทคำนวณตามความมสวนไดเสยในกจการทลงทน (concentration limit)

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน

1 หนของบรษทรายใดรายหนง

ทก MF รวมกนภายใตการจดการของ บลจ. รายเดยวกนตองมจำนวนหนของบรษทรวมกน < 25% ของจำนวนสทธออกเสยงทงหมดของบรษทนน

2 ตราสารหน ตราสารกงหนกงทน ต ร า ส า ร Basel III แ ล ะ ศ ก ก ข อ ง ผ อ อ ก ร า ย ใ ด ร า ย ห น ง (ไมรวมถงตราสารหนภาครฐไทย

2.1 ไม เก น 1 ใน 3 ของมลค าห นส นท างการเงน (financial liability)1 ของผออกตราสารรายนน ตามทเปดเผยไวในงบการเงนสำหรบรอบระยะเวลาบญชลาสด ทงน ในกรณทผออกตราสารมหนสนทางการเงนทออกใหมกอนครบรอบระยะเวลาบญชถดไป และยงไมปรากฏ


41


หรอตราสารหนภาครฐตางประเทศ) ในงบการเงนลาสด บลจ. อาจนำมลคาหนสนทางการเงนดงกลาวมารวมกบมลคาหนสนทางการเงนตามงบการเงนลาสดดวยกไดโดยขอมลหนสนทางการเงนนนจะตองเปนขอมลทมการเผยแพรเปนการทวไป และในกรณทผออกตราสารไมมหนสนทางการเงนตามท เปดเผยไวในงบการเงนสำหรบรอบระยะเวลาบญชลาสด2 ใหใชอตราสวนไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาการออกและเสนอขายตราสารตามขอนของผออกรายนนเปนรายครง เวนแตในกรณทผออกตราสารไดมการยนแบบ filing ในลกษณะเปนโครงการ (bond issuance program) ใหพจารณาเปนรายโครงการ

2.2 ในกรณทกองทนลงทนในตราสารตามขอนโดยเปนตราสารทออกใหมและม credit rating อยในระดบตำกวาinvestment grade ห รอไมม credit rating ให บลจ. ลงทนเพอกองทนภายใตการจดการของ บลจ. รายเดยวกนรวมกนไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาการออกและเสนอขายตราสารดงกลาวเปนรายครง เวนแตกรณทผออกตราสารไดมการยนแบบแสดงรายการขอมลการเสนอขายหลกทรพยในลกษณะเปนโครงการ (bond issuance program) ใหพจารณาเปนรายโครงการ

(อตราสวนตาม 2.2 ไมใชกบกรณเปนตราสารทออกโดยบคคลดงน


2. ธนาคารออมสน

3. ธนาคารอาคารสงเคราะห

4. ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร

5. บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย

6. ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหง ประเทศไทย

7. ธนาคารเพอการสงออกและนำเขาแหงประเทศไทย

8. ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย

9. บล.

10. สถาบนการเงนระหวางประเทศทประเทศไทยเปน สมาชก

11. สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะทำนองเดยวกบบคคลตาม 1. – 9.)

2 หนวย CIS ของกองทนใดกองทนหนง

- ไมเกน 1 ใน 3 ของจำนวนหนวย CIS ทงหมดของ MF หรอกองทน CIS ตางประเทศ ทออกหนวยนน

- อตราขางตนไมใชกบการลงทนในกรณดงน

(1) การลงทนในหนวย CIS ของกองทนทมลกษณะ


42


ครบถวนดงน โดยไดรบความเหนชอบจากสำนกงาน

(1.1) มขนาดเลก

(1.2) จดตงขนใหมโดยมอายไมเกน 2 ป

(1.3) เสนอขายตอผลงทนในวงกวาง

(2) การลงทนในหนวยลงทนของ MF อนท บลจ.เดยวกนเปนผรบผดชอบในการดำเนนการ

4 หนวย infra ของกองทนใด กองทนหนง

ไมเกน 1 ใน 3 ของจำนวนหนวย infra ท งหมดของกองทน infra ทออกหนวยนน เวนแตเปนหนวย infra ของกองทนทมลกษณะครบถวนดงน โดยไดรบความเหนชอบจากสำนกงาน

(1) มขนาดเลก

(2) จดตงขนใหมโดยมอายไมเกน 2 ป

(3) เสนอขายตอผลงทนในวงกวาง

5 หนวย property ของกองทนใด กองทนหนง

ไมเกน 1 ใน 3 ของจำนวนหนวย property ทงหมดของกองทน property ทออกหนวยนน เวนแต เปนหนวย property ของกองทนทมลกษณะครบถวนดงน โดยไดรบความเหนชอบจากสำนกงาน

(1) มขนาดเลก

(2) จดตงขนใหมโดยมอายไมเกน 2 ป

(3) เสนอขายตอผลงทนในวงกวาง

6 หนวย private equity ไมเกน 1 ใน 3 ของจำนวนหนวย private equity ทงหมดของกองทน private equity

หมายเหต : 1 หนสนทางการเงน (financial liability) ใหพจารณาตามมาตรฐานการบญชทผออกตราสารดงกลาวไดจดทำงบการเงนตามมาตรฐานการบญชนน โดยเปนมาตรฐานการรายงานทางการเงนทกำหนดโดยคณะกรรมการกำหนดมาตรฐานการบญชตามกฎหมายวาดวยวชาชพบญช หรอมาตรฐานการรายงานทางการเงนทเปนทยอมรบในระดบสากล เชน International Financial Reporting Standards (IFRS) หรอ United States Generally Accepted Accounting Principle (US GAAP) เปนตน

2 รวมถงกรณยงไมครบกำหนดการจดทำงบการเงนในครงแรกของผออกตราสาร

ทงน การคำนวณสดสวนตามนโยบายการลงทนและอตราสวนการลงทน ใหเปนไปตามประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทนวาดวยการลงทนของกองทน และ/หรอ ทแกไขเพมเตม

สวนท 5 : การดำเนนการเมอทรพยสนทลงทนขาดคณสมบตหรอการลงทนไมเปนไปตามอตราสวน

1. ในกรณทกองทนมการลงทนเปนไปตามหลกเกณฑทกำหนด แตตอมาทรพยสนทลงทนมคณสมบตทเปลยนแปลงไปจนเปนเหตใหขาดคณสมบตในการเปนทรพยสนทกองทนสามารถลงทนไดอกตอไป บรษทจดการจะดำเนนการดงตอไปน


43

(1) จดทำรายงานโดยระบรายละเอยดเกยวกบชอ จำนวน อตราสวนการลงทนและวนททรพยสนขาดคณสมบต และจดสงรายงานตอผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนทำการนบแตวนทเกดกรณดงกลาว ตลอดจนจดเกบสำเนารายงานไวทบรษทจดการ

(2) จำหนายทรพยสนทขาดคณสมบตภายในโอกาสแรกโดยคำนงถงประโยชนของผลงทนเปนสำคญ แตตองไมเกนกวา 90 วนนบแตวนททรพยสนนนขาดคณสมบต เวนแตเปนกรณตามขอ 5.

(3) เมอบรษทจดการสามารถจำหนายทรพยสนทขาดคณสมบต หรอทรพยสนทขาดคณสมบตมคณสมบตเปลยนแปลงไปจนเปนไปตามหลกเกณฑทกำหนดแลว บรษทจดการจะจดทำรายงานขอมลเกยวกบชอ จำนวน อตราสวนการลงทนในทรพยสนดงกลาว รวมถงวนทไดจำหนายทรพยสนนนออกไปหรอวนททรพยสนมการเปลยนแปลงคณสมบต แลวแตกรณ และจดสงรายงานตอผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนทำการนบแตวนทเกดกรณดงกลาว

ในกรณทบรษทจดการไมสามารถจำหนายทรพยสนทขาดคณสมบตใหเปนไปตาม (2) บรษทจดการตองจดทำรายงานขอมลตามวรรคหนง พรอมสาเหตทไมสามารถจำหนายทรพยสนดงกลาว และจดสงรายงานตอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผดแลผลประโยชน แลวแตกรณ ภายใน 3 วนทำการนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว

2. ในกรณททรพยสนในขณะทกองทนมการลงทนเปนไปตามอตราสวนการลงทนทกำหนด แตตอมาการลงทนไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนเปนเวลา 5 วนทำการตดตอกน โดยมไดเกดจากการลงทนเพม บรษทจดการจะดำเนนการดงตอไปน

(1) จดทำรายงานโดยระบรายละเอยดเกยวกบประเภท จำนวน อตราสวนการลงทนและวนทการลงทนไมเปนไปตามอตราสวนการลงทน และจดสงรายงานดงกลาวตอผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนทำการนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว ตลอดจนจดเกบสำเนารายงานไวทบรษทจดการ

(2) ไมลงทนเพมเตมในทรพยสนทเกนอตราสวนการลงทนจนกวาจะสามารถแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนทกำหนด

(3) แกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนทกำหนดภายในโอกาสแรกโดยคำนงถงประโยชนของผลงทนเปนสำคญแตตองไมเกนระยะเวลาดงน เวนแตเปนกรณตามขอ 5.

(ก) 30 วนนบแตวนสนรอบระยะเวลาบญช ในกรณทไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนทคำนวณตามประเภททรพยสน (product limit) สำหรบการลงทนในเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ตวแลกเงน หรอตวสญญาใชเงน ตามสวนท 3 ในขอ 1

(ข) 90 วนนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว สำหรบกรณอนใดนอกเหนอจากกรณตามขอ (3) (ก)

(4) เมอบรษทจดการแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนทกำหนดแลว บรษทจดการจะจดทำรายงานขอมลเกยวกบชอ จำนวน อตราสวนการลงทนในทรพยสนดงกลาว รวมถงวนทสามารถแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทน แลวแตกรณ และจดสงรายงานดงกลาวตอผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนทำการนบแตวนทสามารถแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนได

ในกรณทบรษทจดการไมสามารถแกไขใหไปตามอตราสวนการลงทนทกำหนดตาม (3) (ก) หรอ (ข) บรษทจดการตองจดทำรายงานขอมลตามวรรคหนง พรอมสาเหตทไมสามารถแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนดงกลาว และจดสงรายงานตอสำนกงาน และผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนทำการนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว

ความในวรรคหนงมใหนำมาใชกบกองทนรวมดงตอไปน

(1) กองทนรวมทมงเนนลงทนเพยงครงเดยวโดยถอทรพยสนทลงทนไวจนครบกำหนดอายของทรพยสน หรอครบอายของรอบการลงทนของกองทนรวม หรอครบอายของกองทนรวม (กองทน buy & hold)


44

(2) กองทนรวมฟดเดอร ในสวนทเปนการลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมหรอหนวยของกองทนตางประเทศทไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนทคำนวณตามความมสวนไดเสยในกจการทลงทน (concentration limit) โดยใหดำเนนการตามหลกเกณฑทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด

3. บรษทจดการจะดำเนนการดงตอไปน หากปรากฏวามการลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมหรอหนวยของกองทนตางประเทศไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนทคำนวณตามความมส วนไดเสยในกจการทลงทน (concentration limit) เปนเวลา 5 วนทำการตดตอกน

(1) จดทำรายงานโดยระบรายละเอยดเกยวกบประเภท จำนวน อตราสวนการลงทน และวนทการลงทนไมเปนไปตามอตราสวนการลงทน และจดสงรายงานตอผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนทำการนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว ตลอดจนจดเกบสำเนารายงานไวทบรษทจดการ

(2) แกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนดงกลาวภายในโอกาสแรกโดยคำนงถงประโยชนของผลงทนเปนสำคญ แตไมเกนระยะเวลา 180 วนนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว

(3) หากบรษทจดการสามารถแกไขอตราสวนการลงทนได จะจดทำรายงานขอมลเกยวกบชอ จำนวน อตราสวนการลงทนในทรพยสนดงกลาว รวมถงวนทอตราสวนเปนไปตามทกำหนด และจดสงรายงานดงกลาวตอผดแลผลประโยชนภายใน 3 วนทำการนบแตวนครบระยะเวลาตาม (2)

ในกรณทบรษทจดการไมสามารถแกไขอตราสวนการลงทนได บรษทจดการจะไมลงทนเพมเตมในทรพยสนทเกนอตราสวนการลงทนจนกวาจะเปนไปตามอตราสวนการลงทนทกำหนด และบรษทจดการจะจดทำรายงานขอมลตามวรรคหนงพรอมสาเหตทไมสามารถแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนดงกลาว และจดสงรายงานตอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนทำการนบแตวนครบระยะเวลาตาม (2)

4. ในกรณทกองทนมการลงทนเปนไปตามอตราสวนการลงทนทกำหนด แตตอมามกรณดงตอไปน จนเปนเหตใหไมเปนไปตามอตราสวนการลงทน บรษทจดการจะปฏบตใหเปนไปตามขอ 2. หรอ ขอ 3. แลวแตกรณ โดยอนโลม

(1) กรณทกองทนมการลงทนหรอไดสทธจากการเปนผถอหลกทรพยตามสดสวนทมอยเดมนน

(2) กรณทกองทนไดรบทรพยสนมาจากการบรจาค

5. ในกรณทมเหตสดวสยหรอเหตจำเปนอนใดทำใหบรษทจดการไมสามารถดำเนนการแกไขเพอใหการลงทนเปนไปตามหลกเกณฑทกำหนดในขอ 1 (2) หรอขอ 2 (3) (ข) หรอบรษทจดการมความเหนวาการดำเนนการดงกลาวจะไมเปนประโยชนตอผลงทน บรษทจดการสามารถใชดลยพนจดำเนนการตามความเหมาะสมไดโดยตองคำนงถงประโยชนของผลงทนเปนสำคญ และตองสงรายงานเกยวกบการดำเนนการของบรษทจดการในเรองดงกลาวตอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ผถอหนวยลงทนและผดแลผลประโยชนของกองทน กอนครบระยะเวลาทตองแกไขใหเปนไปตามหลกเกณฑดงกลาว ทงน ในการจดสงรายงานดงกลาวใหกบผถอหนวยลงทน บรษทจดการสามารถดำเนนการโดยวธการเผยแพรบนเวบไซตของบรษทจดการแทนได

สวนท 6 : การลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน

1. ในกรณทกองทนมสดสวนการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน บรษทจดการตองดำเนนการดงตอไปน

(1) จดทำรายงานเกยวกบการลงทนทไมเปนไปตามนโยบายการลงทน พรอมทงเหตผลททำใหมการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทน และจดสงรายงานตอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. รวมทงจดสงตอผดแลผลประโยชนภายใน 3 วนทำการนบแตวนทไมเปนไปตามนโยบายการลงทน ตลอดจนจดเกบสำเนารายงานไวทบรษทจดการ


45

(2) ดำเนนการแกไขใหสดสวนการลงทนของกองทนเปนไปตามนโยบายการลงทน หรอดำเนนการเปลยนแปลงประเภทของกองทน ทงน ตามหลกเกณฑทกำหนดในขอ 2

2. ในกรณทการลงทนของกองทนรวมไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน ใหบรษทจดการดำเนนการแกไขสดสวนการลงทนของกองทนรวมใหเปนไปตามนโยบายการลงทนภายใน 90 วนนบแตวนทสดสวนการลงทนของกองทนรวมไมเปนไปตามนโยบายการลงทน เวนแตบรษทจดการจะไดรบมตจากผถอหนวยลงทนใหเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมภายในกำหนดเวลาดงกลาว

ในการเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมตามวรรคหนง บรษทจดการตองจดใหมวธการในการใหสทธแก ผถอหนวยลงทนเดมในการทจะออกจากกองทนรวมกอนทการเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมจะมผลใชบงคบ โดยวธการดงกลาวตองมระยะเวลาเพยงพอและเปนธรรมตอผถอหนวยลงทน รวมทงเมอไดรบมตจากผถอหนวยลงทนใหเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมแลว บรษทจดการตองงดเกบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทนจากผถอหนวยลงทนทกรายจนกวาการเปลยนแปลงดงกลาวจะมผลใชบงคบ และในกรณทครบกำหนด 90 วนนบแตวนทสดสวนการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทน แตการเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมยงไมมผลใชบงคบ บรษทจดการตองไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมนนเพมเตม

4. การแบงชนดหนวยลงทน (Class of Unit) :

4.1. การแบงชนดหนวยลงทน : ม

4.2. ประเภทการแบงชนดหนวยลงทน :

- คาธรรมเนยมหรอคาใชจายทเรยกเกบผถอหนวยลงทน

- สทธทจะไดรบเงนปนผล

4.3. รายละเอยดเพมเตม (การแบงชนดหนวยลงทน) :

รายละเอยดแตละชนดหนวยลงทน

ชอยอ คำอธบายเพมเตม

1. ชนดสะสมมลคา SCBCHEQA เหมาะสำหรบผลงทนทตองการผลตอบแทนผานการเพมมลคาของหนวยลงทนเปนหลก (Total return)

2. ชนดรบซอคนอตโนมต SCBCHEQR

เหมาะสำหรบผลงทนทตองการรบผลตอบแทนจากการขายคนหนวยลงทนโดยอตโนมต โดยกองทนมงหวงทจะใหผลงทนรบรายไดสมำเสมอจากการขายคนหนวยลงทนโดยอตโนมต

3. ชนดจายเงนปนผล SCBCHEQD เหมาะสำหรบผลงทนทตองการรบผลตอบแทนจากเงนปนผล

4. ชนดผลงทนกลม/บคคล SCBCHEQP

เหมาะสำหรบผลงทนประเภทบคคล กลมบคคล นตบคคล ส ถาบ น ท บ ร ษ ท จ ด ก ารก ำห น ด ท ต อ งก ารส ะส มผลประโยช นจากการลงท น (Total return) โดยในเบองตนบรษทจดการกำหนดใหบรการเฉพาะผลงทนกองทนสำรองเลยงชพและ/หรอ กองทนสวนบคคล ภายใตการบรหารของบรษทจดการเทานน


46

รายละเอยดเพมเตม : ทงน ในชวงการเสนอขายครงแรก บรษทจดการจะเปดเสนอขาย และ/หรอใหบรการหนวยลงทน ชนดสะสมมลคา (SCBCHEQA) (หากมการเปลยนแปลงชนดหนวยลงทนทเสนอขาย และ/หรอใหบรการ บรษทจดการจะแจงใหทราบลวงหนากอนการเปดเสนอขายโดยจะระบในหนงสอชชวนในการเสนอขายครงแรก)

ภายหลงการเสนอขายครงแรก หากบรษทจดการจะเปดเสนอขาย และ/หรอใหบรการหนวยลงทนชนดอนเพมเตมจะแจงใหทราบลวงหนากอนการเปดเสนอขาย และ/หรอใหบรการ โดยจะระบในหนงสอชชวน

บรษทจดการ ขอสงวนสทธเพมเตม หรอเปลยนแปลง ชนดหนวยลงทนขางตนในภายหลงได โดยจะคำนงถงผลประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสำคญ ซงบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบถงการเปลยนแปลงดงกลาวลวงหนาอยางนอย 30 วน หากในกรณทเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนบรษทจดการจะแจงลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเปลยนแปลง โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการและเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ซงการดำเนนการดงกลาวขางตน บรษทจดการจะคำนงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนสำคญ

5. การเสนอขายหนวยลงทนครงแรก :

5.1. ชองทางการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก :

- Internet

- บรษทจดการ

- ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

- ชองทางอนใดทบรษทจดการจะกำหนดเพมเตมในอนาคต

5.2. รายละเอยดการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก :

บรษทจดการจะเสนอขายหนวยลงทนใหแกผลงทนทวไป ในราคาหนวยลงทนทเสนอขายหนวยละ 10.00 บาท บวกดวยคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม) บวกภาษมลคาเพม ซงผสนใจลงทนสามารถตดตอซอหนวยลงทนไดทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการ ในระหวางเวลาทำการของบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการ (ถาม) ในกรณทมยอดการจำหนายหนวยลงทน เทากบจำนวนเงนทนของโครงการกอนครบกำหนดสนสดระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทน บรษทจดการอาจพจารณาปดการเสนอขายและดำเนนการจดทะเบยนกองทรพยสนของโครงการเปนกองทนรวม

กรณผลงทนทเปนบคคลธรรมดานน ผลงทนเพยงรายเดยวสามารถถอหนวยลงทนไดหรอผลงทนตงแต 2 คนขนไปแตไมเกน 4 คน กสามารถถอหนวยลงทนรวมกนไดแตสำหรบกรณผลงทนทเปนนตบคคลนนผลงทนไมสามารถถอหนวยลงทนรวมกบผอนได ทงน ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกำหนด เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธใหบรการบญชรวมเฉพาะหนวยลงทนชนดสะสมมลคา ชนดรบซอคนอตโนมต และชนดผลงทนกลม/บคคลเทานน สำหรบการเปดใหบรการบญชรวมแกหนวยลงทนชนดจายเงนปนผลนน หากบรษทจดการจะเปดใหบรการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนา โดยจะประกาศผานทางเวบไซตบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) รวมถงบรษทจดการขอสงวนสทธยกเลก เปลยนแปลงการใหบรการบญชรวมสำหรบแตละชนดหนวยลงทนไดภายหลง โดยบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนา ซงจะประกาศผานทางเวบไซตบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

5.2.1 วธการขอรบหนงสอชชวนและใบสงซอหนวยลงทนและใบคำขอเปดบญชกองทน


47

ผสนใจลงทนสามารถขอรบหนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม หนงสอชชวนสวนสรปขอมลสำคญท ผลงทนควรทราบ ใบสงซอหนวยลงทน ใบคำขอใชบรการกองทนไดทบรษทจดการและสถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการทกวนทำการในระหวางเวลาทำการ

5.2.2 วธการสงซอหนวยลงทน

5.2.2.1 บรษทจดการ

(1) ผสงซอหนวยลงทนตองกรอกรายละเอยดตาง ๆ ในใบคำขอใชบรการกองทน (เฉพาะผทยงไมเคยกรอกใบคำขอใชบรการกองทนของบรษทจดการ) และ/หรอใบสงซอหนวยลงทน และ/หรอ แบบฟอรมแสดงตนของผสงซอหนวยลงทน และ/หรอ เอกสารอนใดตามทบรษทจดการกำหนด ใหครบถวนถกตองและชดเจนแลวนำเอกสารดงกลาว ซงผสงซอหนวยลงทนไดลงนามไวแลว รวมทงสงมอบเอกสารหรอหลกฐานใดๆ ตามทบรษทจดการกำหนด พรอมทงเงนคาซอหนวยลงทนตามจำนวนเงนทสงซอไปยนทบรษทจดการ

(2) มลคาการสงซอขนตำตามทบรษทจดการกำหนด รวมคาธรรมเนยมในการขายหนวยลงทน (ถาม) และภาษมลคาเพม

5.2.2.2 ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(1) ผสงซอหนวยลงทนตองกรอกรายละเอยดตาง ๆ ในใบคำขอใชบรการกองทน (เฉพาะผทยงไมเคยกรอกใบคำขอใชบรการกองทนของบรษทจดการ) และ/หรอใบสงซอหนวยลงทน และ/หรอ แบบฟอรมแสดงตนของผสงซอหนวยลงทน และ/หรอ เอกสารอนใดตามทบรษทจดการกำหนด ใหครบถวนถกตองและชดเจนแลวนำเอกสารดงกลาว ซงผสงซอหนวยลงทนไดลงนามไวแลว รวมทงสงมอบเอกสารหรอหลกฐานใดๆ ตามทบรษทจดการกำหนด พรอมทงเงนคาซอหนวยลงทนตามจำนวนเงนทสงซอไปยนทผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการ (ถาม)

(2) มลคาการสงซอขนตำตามทบรษทจดการกำหนด รวมคาธรรมเนยมในการขายหนวยลงทน (ถาม) และภาษมลคาเพม

5.2.2.3 ATM

บรษทจดการอาจรบคำสงซอหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางเอทเอม ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกำหนด ซงจะเปนไปตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทเกยวของ ทงน บรษทจดการจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และปดประกาศทสำนกงานของบรษทจดการ สำนกงานใหญและสำนกสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหผลงทนทราบลวงหนากอนการเรมใหบรการ

5.2.2.4 Tele-bank

บรษทจดการอาจรบคำสงซอหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางโทรศพท ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกำหนด ซงจะเปนไปตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทเกยวของ ทงน บรษทจดการจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และปดประกาศทสำนกงานของบรษทจดการ สำนกงานใหญและสำนกสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหผลงทนทราบลวงหนากอนการเรมใหบรการ

5.2.2.5 ไปรษณย

บรษทจดการอาจรบคำสงซอหนวยลงทนทางไปรษณย ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกำหนด ซงจะเปนไปตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ท


48

เกยวของ ทงน บรษทจดการจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และปดประกาศทสำนกงานของบรษทจดการ สำนกงานใหญและสำนกสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหผลงทนทราบลวงหนากอนการเรมใหบรการ

5.2.2.6 Internet

บรษทจดการอาจรบคำสงซอผานบรการอนเตอรเนต โดยผสงซอหนวยลงทนทมบญชกองทนและไดขอใชบรการสงซอหนวยลงทนทางอนเทอรเนตแลว สามารถสงซอหนวยลงทนไดทเวบไซดของบรษทจดการ ภายใตรายละเอยด หลกเกณฑ เงอนไข ขนตอนวธการใชบรการซอขายหนวยลงทนผานสออนเทอรเนตทบรษทจดการกำหนด โดยไดรบความเหนชอบจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

5.2.2.7 หกบญช

บรษทจดการจะรบคำสงซอหนวยลงทน โดยการหกเงนจากบญชเงนฝากธนาคารของผสงซอหนวยลงทนทไดยนยอมใหหกบญชดำเนนการขนตอน/วธการตามทบรษทจดการกำหนด และไดรบการพจารณาอนมตใหสามารถหกบญชเงนฝากธนาคารดงกลาวได เพอชำระคาซอหนวยลงทน และ/หรอคาธรรมเนยมในการซอหนวยลงทนดงกลาว ทงน บรษทจดการจะหกเงนจากบญชเงนฝากของผถอหนวยลงทนทมเงนครบตามทระบไวเพอซอหนวยลงทน หากเงนในบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทนไมเพยงพอทบรษทจดการจะหกบญชเพอซอหนวยลงทน บรษทจดการจะไมดำเนนการหกเงนในบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทน เวนแตบรษทจดการจะกำหนดเปนอยางอน

5.3 การรบชำระและการเกบรกษาเงนคาซอหนวยลงทน

5.3.1 บรษทจดการ

(1) ผสงซอหนวยลงทนสามารถชำระเงนคาซอหนวยลงทนไดทบรษทจดการ ภายในระยะเวลาเสนอขายโดยชำระเปนเงนสด/เงนโอน หกบญชเงนฝากธนาคารตามทบรษทจดการกำหนด หรอเชค ดราฟต ทสามารถเรยกเกบเงนไดในเขตหกบญชเดยวกบททำการของบรษทจดการทรบคำสงซอภายในวนทสงซอเทานน โดยเชค หรอดราฟตจะตองลงวนทเดยวกบวนทสงซอหนวยลงทนและขดครอมเฉพาะสงจายในนาม "บญชจองซอกองทน บลจ.ไทยพาณชย จำกด"หรอบญชจองซอกองทนอนทบรษทจดการอาจกำหนดเพมเตมไดในอนาคต เพอ (ระบชอผสงซอหนวยลงทน) และระบชอ ทอย และหมายเลขโทรศพทของผสงซอหนวยลงทนเพอความสะดวกในการตดตอไวหลง เชค หรอดราฟต ทงน บรษทจดการจะออกหลกฐานการรบเงนและคำสงซอใหแกผสงซอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน

บรษทจดการอาจพจารณารบชำระคาซอหนวยลงทนดวยวธการอนใดทนอกเหนอจากทกลาวไวขางตนโดยบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบผานทางเวบไซตหรอชองทางอนทเหมาะสม ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปฏเสธการสงซอหนวยลงทนหากบรษทจดการมไดรบเงนคาจองซอหนวยลงทนภายในระยะเวลาทกำหนด เวนแตบรษทจดการจะกำหนดเปนอยางอน

บรษทจดการอาจเปลยนแปลง แกไข หรอเพมเตมบญชจองซอหนวยลงทนดงกลาวขางตนไดในอนาคต โดยไมถอเปนการแกไขโครงการ โดยบญชดงกลาวอาจเปนบญชเงนฝากของธนาคารพาณชยอนใด ประเภทบญชกระแสรายวน และ/หรอบญชออมทรพยกได ซงหากมดอกเบยรบ หรอผลประโยชนใดๆ เกดขนในบญชจองซอหนวยลงทนขางตน บรษทจดการจะดำเนนการใหเปนผลประโยชนของกองทน

บรษทจดการอาจกำหนดใหผถอหนวยลงทนทถอหนวยลงทนของกองทนอนภายใตการบรหารของบรษทจดการสงซอหนวยลงทนของกองทนนไดโดยนำเงนบางสวนหรอทงหมดทไดจากการขายคนหนวยลงทน หรอเงนทไดรบจากการเลกกองทนของกองทนรวมอนภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการเพอชำระเปนคาซอหนวยลงทนหรอสบเปลยนมายงกองทนนในชวงระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทนครงแรกไดตามหลกเกณฑ/เงอนไขทบรษทจดการกำหนด เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน


49

อนง บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลงวธการรบชำระเงนคาซอหนวยลงทนในวนสดทายของการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก (IPO) อาท บรษทจดการอาจพจารณารบชำระเงนคาซอหนวยลงทนในวนดงกลาวโดยการรบชำระเปนเงนสด และ/หรอเงนโอน และ/หรอแคชเชยรเชค เทานน ทงนขนกบดลยพนจของบรษทจดการซงการดำเนนการดงกลาวบรษทจดการจะคำนงถงประโยชนของกองทนและ ผถอหนวยลงทนเปนสำคญ

(2) การสงซอหนวยลงทนจะสมบรณตอเมอบรษทจดการไดเรยกเกบเงนคาสงซอหนวยลงทนไดเตมจำนวนแลว โดยบรษทจดการจะนำเงนคาซอหนวยลงทนทไดรบจากผสงซอหนวยลงทนและดอกเบยทเกดขนจากเงนดงกลาว (ถาม) เขาบญช "กองทนเปดไทยพาณชย ออล ไชนา อควต" ซงเปนบญชเดนสะพด หรอบญชออมทรพยทบรษทจดการไดเปดไวกบผดแลผลประโยชนกองทน หรอบญชอนทบรษทจดการอาจกำหนดเพมเตมไดในอนาคต ภายใน 5 วนทำการนบตงแตวนปดการเสนอขายครงแรก

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลง หรอแกไขเพมเตมบญชนไดในอนาคต โดยไมถอเปนการแกไขโครงการ

(3) ในกรณทเชคหรอดราฟตดงกลาวถกปฏเสธการจายเงน บรษทจดการจะดำเนนการยกเลกรายการสงซอนนและแจงใหผสงซอหนวยลงทนทราบทนทโดยทางโทรศพท

(4) ในการชำระเงนคาซอหนวยลงทน หากมใชกรณทผสงซอหนวยลงทนขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดอนทจดตงโดยบรษทจดการ เพอสงซอหนวยลงทนของกองทนเปดน ผสงซอหนวยลงทนจะตองชำระคาซอหนวยลงทนดวยเงนเตมมลคาจะหกกลบลบหนกบบรษทจดการไมได เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

(5) นายทะเบยนหนวยลงทน ซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะจดสงหนงสอรบรองแสดงสทธในหนวยลงทน/ใบยนยนการซอหนวยลงทนพรอมใบเสรจรบเงนและใบกำกบภาษสำหรบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม) ใหแกผสงซอหนวยลงทนโดยทางไปรษณยภายใน 7 วนทำการนบตงแตวนจดทะเบยนกองทน เวนแตบรษทจดการจะอนญาตดำเนนการเปนอยางอน

(6) ผสงซอหนวยลงทนทไดชำระเงนคาซอหนวยลงทนแลว จะเพกถอนการสงซอหนวยลงทน และขอคนเงนคาซอหนวยลงทนไมได เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน ทงน ขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ

(7) สทธของผถอหนวยลงทนจะเกดขนหลงจากนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลการซอหนวยลงทนของผสงซอหนวยลงทนในสมดทะเบยนผถอหนวยลงทนแลว

5.3.2 ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(1) ผสงซอหนวยลงทนสามารถชำระเงนคาซอหนวยลงทนไดทผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการภายในระยะเวลาเสนอขายโดยชำระเปนเงนสด/เงนโอน หกบญชเงนฝากธนาคารตามทบรษทจดการกำหนด เชค ดราฟต ทสามารถเรยกเกบเงนไดในเขตหกบญชเดยวกบสำนกงานของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทรบคำสงซอภายในวนทสงซอเทานนในกรณททำการสงซอเปนเชคหรอดราฟต ผานธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ผสงซอจะตองลงวนทเดยวกบวนทสงซอและขดครอมเฉพาะสงจายในนาม “ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) เพอกองทนเปดของบรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จำกด” และในกรณทสงซอเปนเชค หรอดราฟตผานผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนรายอน ผสงซอจะตองลงวนทเดยวกบวนทสงซอและขดครอมเฉพาะสงจายในนาม "บญชจองซอกองทน บลจ.ไทยพาณชย จำกด”ซงเปนบญชกระแสรายวนและ/หรอบญชออมทรพยทบรษทจดการไดเปดไวกบธนาคารพาณชย และระบชอ ทอย และหมายเลขโทรศพทของผสงซอหนวยลงทนเพอความสะดวกในการตดตอไวหลง เชค หรอดราฟต ทงน ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะออกหลกฐานการรบเงนและคำสงซอใหแกผสงซอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน

บรษทจดการอาจพจารณารบชำระคาซอหนวยลงทนดวยวธการอนใดทนอกเหนอจากทกลาวไวขางตนโดยบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบผานทางเวบไซตหรอชองทางอนทเหมาะสม ทงน บรษทจดการ


50

ขอสงวนสทธทจะปฏเสธการสงซอหนวยลงทนหากบรษทจดการมไดรบเงนคาจองซอหนวยลงทนภายในระยะเวลาทกำหนด เวนแตบรษทจดการจะกำหนดเปนอยางอน

บรษทจดการอาจเปลยนแปลง หรอแกไขเพมเตมบญชจองซอหนวยลงทนดงกลาวขางตนไดในอนาคต โดยไมถอเปนการแกไขโครงการ โดยบญชดงกลาวอาจเปนบญชเงนฝากของธนาคารพาณชยอนใด ประเภทบญชกระแสรายวน และ/หรอบญชออมทรพยกได ซงหากมดอกเบยรบ หรอผลประโยชนใดๆ เกดขนในบญชจองซอหนวยลงทนขางตน บรษทจดการจะดำเนนการใหเปนผลประโยชนของกองทน

บรษทจดการอาจกำหนดใหผถอหนวยลงทนทถอหนวยลงทนของกองทนอนภายใตการบรหารของบรษทจดการสงซอหนวยลงทนของกองทนนไดโดยนำเงนบางสวนหรอทงหมดทไดจากการขายคนหนวยลงทน หรอเงนทไดรบจากการเลกกองทนของกองทนรวมอนภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการเพอชำระเปนคาซอหนวยลงทนหรอสบเปลยนมายงกองทนนในชวงระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทนครงแรกไดตามหลกเกณฑ/เงอนไขทบรษทจดการกำหนด เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

อนง บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลงวธการรบชำระเงนคาซอหนวยลงทนในวนสดทายของการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก (IPO) อาท บรษทจดการอาจพจารณารบชำระเงนคาซอหนวยลงทนในวนดงกลาวโดยการรบชำระเปนเงนสด และ/หรอเงนโอน และ/หรอแคชเชยรเชค เทานน ทงนขนกบดลยพนจของบรษทจดการซงการดำเนนการดงกลาวบรษทจดการจะคำนงถงประโยชนของกองทนและ ผถอหนวยลงทนเปนสำคญ

(2) การสงซอหนวยลงทนจะสมบรณตอเมอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนไดเรยกเกบเงนคาสงซอหนวยลงทนไดเตมจำนวนแลว โดยบรษทจดการจะนำเงนคาซอหนวยลงทนทไดรบจากผสงซอหนวยลงทนและดอกเบยทเกดขนจากเงนดงกลาว (ถาม) เขาบญช "กองทนเปดไทยพาณชย ออล ไชนา อควต" ซงเปนบญชเดนสะพด หรอบญชออมทรพยทบรษทจดการไดเปดไวกบผดแลผลประโยชนกองทน หรอบญชอนทบรษทจดการอาจกำหนดเพมเตมไดในอนาคต ภายใน 5 วนทำการนบตงแตวนปดการเสนอขายครงแรก

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลง หรอแกไขเพมเตมบญชนไดในอนาคต โดยไมถอเปนการแกไขโครงการ

(3) ในกรณทเชคหรอดราฟตดงกลาวถกปฏเสธการจายเงน ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะดำเนนการยกเลกรายการสงซอนนและแจงใหผสงซอหนวยลงทนทราบทนทโดยทางโทรศพท

(4) ในการชำระเงนคาซอหนวยลงทน หากมใชกรณทผสงซอหนวยลงทนขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดอนทจดตงโดยบรษทจดการ เพอสงซอหนวยลงทนของกองทนเปดน ผสงซอหนวยลงทนจะตองชำระคาซอหนวยลงทนดวยเงนเตมมลคาจะหกกลบลบหนกบบรษทจดการไมได เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

(5) นายทะเบยนหนวยลงทน ซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะจดสงหนงสอรบรองแสดงสทธในหนวยลงทน/ใบยนยนการซอหนวยลงทนพรอมใบเสรจรบเงนและใบกำกบภาษสำหรบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม) ใหแกผสงซอหนวยลงทนโดยทางไปรษณยภายใน 7 วนทำการนบแตวนจดทะเบยนกองทน เวนแตบรษทจดการจะอนญาตดำเนนการเปนอยางอน

(6) ผสงซอหนวยลงทนทไดชำระเงนคาซอหนวยลงทนแลว จะเพกถอนการสงซอหนวยลงทน และขอคนเงนคาซอหนวยลงทนไมได เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน ทงน ขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ

(7) สทธของผถอหนวยลงทนจะเกดขนหลงจากนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลการซอหนวยลงทนของผสงซอหนวยลงทนในสมดทะเบยนผถอหนวยลงทนแลว

5.3.3 ATM


51

บรษทจดการอาจรบคำสงซอหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางเอทเอม โดยมวธการรบชำระและการเกบรกษาเงนคาซอหนวยลงทน ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกำหนด

5.3.4 Tele-bank

บรษทจดการอาจรบคำสงซอหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางโทรศพท โดยมวธการรบชำระและการเกบรกษาเงนคาซอหนวยลงทน ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกำหนด

5.3.5 ไปรษณย

บรษทจดการอาจรบคำสงซอหนวยลงทนทางไปรษณยโดยมวธการรบชำระและการเกบรกษาเงนคาซอหนวยลงทน ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทบรษทจดการกำหนด

5.3.6 Internet

ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) จะหกเงนตามจำนวนเงนทสงซอหนวยลงทนจากบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทนทไดระบไวในการขอใชบรการกองทน หากเงนในบญชไมเพยงพอ ธนาคารจะยกเลกคำสงซอหนวยลงทนนน โดยไมหกเงนจากบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทนนน ซงผสงซอหนวยลงทนอาจทำการสงซอหนวยลงทนใหมไดถาตองการ

5.3.7 หกบญช

บรษทจดการจะรบคำสงซอหนวยลงทน โดยการหกเงนจากบญชเงนฝากธนาคารของผสงซอหนวยลงทนทไดยนยอมใหหกบญชดำเนนการขนตอน/วธการตามทบรษทจดการกำหนด และไดรบการพจารณาอนมตใหสามารถหกบญชเงนฝากธนาคารดงกลาวได เพอชำระคาซอหนวยลงทน และ/หรอคาธรรมเนยมในการซอหนวยลงทนดงกลาว ทงน บรษทจดการจะหกเงนจากบญชเงนฝากของผถอหนวยลงทนทมเงนครบตามทระบไวเพอซอหนวยลงทน หากเงนในบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทนไมเพยงพอทบรษทจดการจะหกบญชเพอซอหนวยลงทน บรษทจดการจะไมดำเนนการหกเงนในบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทน เวนแตบรษทจดการจะกำหนดเปนอยางอน

อนง บรษทจดการอาจเพมเตมหรอเปลยนแปลงหรอยกเลกวธการตามขอ 5.2.2 และ 5.3 ได โดยบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการภายหลงได ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการกำหนด โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ทงน บรษทจดการจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และปดประกาศทสำนกงานของบรษทจดการ สำนกงานใหญและสำนกสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ และ เวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) และ/หรอเอกสารเสนอขาย ใหผลงทนทราบลวงหนากอนการเรมใหบรการ ซงการดำเนนการดงกลาวบรษทจดการจะคำนงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนสำคญ

5.4 การจดสรรหนวยลงทน

การเสนอขายหนวยลงทนวนแรก บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะพจารณาจดสรรยอดการจดจำหนายใหกบแตละสำนกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนแยกจากกน โดยแตละสำนกงานสาขาจะจดสรรใหกบผสงซอโดยใชหลกเกณฑ “สงซอกอน ไดกอน”

ในกรณทมหนวยลงทนเหลอหลงจากวนเสนอขายหนวยลงทนวนแรก บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะพจารณาจดสรรหนวยลงทนโดยใชหลกเกณฑ “สงซอกอน ไดกอน” ในกรณทสงซอพรอมกน และมจำนวนหนวยลงทนไมเพยงพอตอการจดสรร บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะพจารณาจดสรรหนวยลงทนตามสดสวนจำนวนหนวยลงทนทสามารถจดสรรไดใหแกผสงซอหนวยลงทน ทงน บรษทจดการสงวนสทธทจะจดสรรหรอไมจดสรรหนวยลงทนแตบางสวนหรอทงหมดได โดยไมจำเปนตองแจงใหทราบลวงหนา


52

ผสงซอหนวยลงทนจะไดรบการจดสรรหนวยลงทนตามทสงซอ หลงจากทบรษทจดการไดรบชำระเงนคาซอหนวยลงทนเตมจำนวนแลว

ทงน เพอประโยชนในการปฏบตตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน บรษทจดการมสทธทจะปฏเสธการสงซอหนวยลงทนตามใบสงซอหนวยลงทน ในกรณทเกดเหตการณใดเหตการณหนงหรอหลายเหตการณดงตอไปน

(ก) ผสงซอหนวยลงทนกรอกรายละเอยดในใบคำขอใชบรการกองทน และ/หรอ ใบสงซอหนวยลงทน และ/หรอ แบบฟอรมแสดงตนของผสงซอหนวยลงทน และ/หรอเอกสารอนใดตามทบรษทจดการกำหนด ไมครบถวนเพยงพอสำหรบการปฏบตตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน และ/หรอ ผสงซอหนวยลงทนไมยนเอกสารหรอหลกฐานใดๆ ซงมรายละเอยดตามทบรษทจดการกำหนด

(ข) บรษทจดการเหนวาการสงซอหนวยลงทนดงกลาวอาจมลกษณะเปนการกระทำความผดตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน และ/หรอ ใชเปนชองทางในการฟอกเงน และ/หรอ ใชเปนชองทางในการสนบสนนทางการเงนแกการกอการรายตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน หรออาจมลกษณะเปนการหลกเลยงกฎหมายหรอขดแยงตอกฎหมายตางๆ

(ค) บรษทจดการเหนวา การสงซอหนวยลงทนดงกลาวอาจมผลกระทบตอการลงทนของกองทนรวม ผสงซอหนวยลงทนรายอน หรอความนาเชอถอหรอภาพลกษณของธรกจจดการลงทน หรอชอเสยงของบรษทจดการ

5.5 การคนเงนคาซอหนวยลงทน

ในกรณทผสงซอหนวยลงทนไมไดรบการจดสรรหนวยลงทนไมวาทงหมดหรอบางสวนและ/หรอในกรณทบรษทจดการตองยตโครงการในชวงเสนอขายหนวยลงทนครงแรก หรอภายหลงจากสนสดระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก เนองจากจำหนายหนวยลงทนใหประชาชนไดไมถง 35 ราย หรอในกรณทมการจดสรรหนวยลงทนใหแกบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนกวาหนงในสามของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมด หรอกรณทมมลคาหนวยลงทนทจำหนายไดครงแรกของกองทนไมเพยงพอตอการบรหารจดการกองทน และ/หรอในกรณทกองทนไมสามารถนำเงนไปลงทนไดตามวตถประสงคของกองทนอยางเหมาะสม ทงน ขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ โดยบรษทจดการจะยตการจำหนายหนวยลงทนและแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วนนบตงแตวนถดจากวนสนสดระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทน ซงบรษทจดการและ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะชำระเงนคาซอหนวยลงทนพรอมผลประโยชนใด ๆ ทเกดขนจากเงนทไดรบจากการจำหนายหนวยลงทน (ถาม) คนใหแกผสงซอหนวยลงทนเปนเชคขดครอมเฉพาะสงจายในนามผสงซอหนวยลงทน และจดสงทางไปรษณยลงทะเบยนตามทอยทระบไวในใบคำขอใชบรการกองทนหรอนำเขาบญชของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) หรอธนาคารพาณชยอนใดทบรษทจดการไดมการกำหนดเพมเตมภายหลง ประเภทเดนสะพดหรอออมทรพย ซงไดระบไวในใบคำขอใชบรการกองทน ภายใน 1 เดอนนบตงแตวนถดจากวนสนสดระยะเวลาเสนอขายหนวยลงทนครงแรกตามสดสวนของเงนคาซอหนวยลงทน หรอดำเนนการอนใดตามทบรษทจดการเหนควร เพอรกษาผลประโยชนของผสงซอหนวยลงทน หากบรษทจดการไมสามารถคนเงนและผลประโยชนภายในกำหนดเวลานนไดอนเนองจากความผดพลาดของบรษทจดการเอง บรษทจดการจะชำระดอกเบยในอตราไมตำกวารอยละ 7.5 ตอป นบตงแตวนถดจากวนทครบกำหนดเวลานนใหผสงซอหนวยลงทนดวย

5.6 ขอสงวนสทธในการขายหนวยลงทน

5.6.1 บรษทจดการขอสงวนสทธปฏเสธทจะเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหแกผลงทนทเปนบคคลธรรมดาตงแต 2 คนขนไปแตไมเกน 4 คน ถอหนวยลงทนรวมกน และปรากฏวาผลงทนบางคนหรอทงหมดเสยชวต

5.6.2 เพอประโยชนสงสดของการบรหารจดการกองทน การเสนอขายหนวยลงทนของกองทน ใหอยในดลยพนจของบรษทจดการแตเพยงผเดยว โดยบรษทจดการขอสงวนสทธทจะรบ/ปฏเสธทจะเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหแกบคคลใดกได โดยบคคลทบรษทจดการมวตถประสงคทจะไมเสนอขาย


53

หนวยลงทนของกองทนใหนน รวมถงแตไมจำกดเพยง พลเมองสหรฐอเมรกา ผทมถนฐานอยในสหรฐอเมรกา บคคลซงปกตมถนทอยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาว และบรษทหรอหางหนสวนซงจดใหมขนและดำเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา

5.6.3 บรษทจดการขอสงวนสทธปฏเสธคำสงซอหนวยลงทนของผลงทน หากการสงซอดงกลาวขดกบหลกเกณฑของสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอ มผลกระทบตอการบรหารจดการกองทน หรอ ทำใหเกดความเสยงทางกฏหมายหรอตอชอเสยงของบรษทจดการหรอกองทน โดยบรษทจดการจะคำนงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสำคญ

6. การเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก :

6.1. ชองทางการเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก :

- Internet




6.2. รายละเอยดการเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก :

บรษทจดการจะเปดเสนอขายหนวยลงทนทกวนทำการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกำหนด โดยจะเรมเปดรบคำสงซอหนวยลงทนหลงจากการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก ภายใน 1 เดอนนบแตวนจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวม ซงบรษทจดการจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการและเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหผลงทนทราบตอไป บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลงกำหนดการดงกลาวโดยจะประกาศใหผลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 7 วน ทงน ผลงทนสามารถสงซอหนวยลงทนไดในวนทำการซอขายหนวยลงทนและชวงเวลาทบรษทจดการกำหนด

กรณผลงทนทเปนบคคลธรรมดานน ผลงทนเพยงรายเดยวสามารถถอหนวยลงทนได หรอผลงทนตงแต 2 คนขนไปแตไมเกน 4 คน กสามารถถอหนวยลงทนรวมกนไดแตสำหรบกรณผลงทนทเปนนตบคคลนน ผลงทนไมสามารถถอหนวยลงทนรวมกบผอนได ทงน ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกำหนด เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธใหบรการบญชรวมเฉพาะหนวยลงทนชนดสะสมมลคา ชนดรบซอคนอตโนมต และชนดผลงทนกลม/บคคลเทานน สำหรบการเปดใหบรการบญชรวมแกหนวยลงทนชนดจายเงนปนผลนน หากบรษทจดการจะเปดใหบรการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 7 วน โดยจะประกาศผานทางเวบไซตบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) รวมถงบรษทจดการขอสงวนสทธยกเลก เปลยนแปลงการใหบรการบญชรวมสำหรบแตละชนดหนวยลงทนไดภายหลง โดยบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนา ซงจะประกาศผานทางเวบไซตบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

6.2.1 วธการขายหนวยลงทนโดยตดตอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(ก) ผสนใจสามารถขอรบหนงสอชชวนสวนสรปขอมลสำคญทผลงทนควรทราบ ใบสงซอหนวยลงทน ไดทบรษทจดการ และผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการ และสามารถสงซอหนวยลงทนไดทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ทงน ผสงซอหนวยลงทนสามารถสงซอหนวยลงทนไดในวนทำการซอขายหนวยลงทนและชวงเวลาทบรษทจดการกำหนด โดยใหถอวาเปนรายการสงซอหนวยลงทนของวนทำการซอขายนน ในราคาขายหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการซอขายหนวยลงทน ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว


54

บรษทจดการจะจดใหมหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการ ไว ณ ททำการทกแหงของบรษทจดการและสถานทตดตอของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนเพอประโยชนในการแจกจายแกผทสนใจจะลงทน

(ข) ผสงซอหนวยลงทนจะตองสงซอหนวยลงทนไมตำกวาทบรษทจดการกำหนด โดยกรอกรายละเอยดตาง ๆ ในใบคำขอใชบรการกองทน (เฉพาะผทยงไมเคยกรอกใบคำขอใชบรการกองทนของบรษทจดการ) และ/หรอใบสงซอหนวยลงทนและ/หรอแบบฟอรมแสดงตนของผสงซอหนวยลงทน และ/หรอ เอกสารอนใดตามทบรษทจดการกำหนด ใหครบถวนถกตองและชดเจน แลวนำเอกสารดงกลาว ซงผสงซอหนวยลงทนไดลงนามไวแลว รวมทงสงมอบเอกสารหรอหลกฐานใดๆ ตามทบรษทจดการกำหนด พรอมทงเงนคาซอหนวยลงทนเตมจำนวนไปยนทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(ค) ผสงซอหนวยลงทนสามารถชำระเงนคาซอหนวยลงทนเปนเงนสด/เงนโอน หกบญชเงนฝากธนาคาร ตามทบรษทจดการกำหนด เชค ดราฟต ทสามารถเรยกเกบเงนไดภายในวนสงซอในเขตหกบญชเดยวกบสำนกงานทรบคำสงซอเทานน ในกรณททำการสงซอเปนเชคหรอดราฟต ผานธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ผสงซอจะตองลงวนทเดยวกบวนทสงซอและขดครอมเฉพาะสงจายในนาม “ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) เพอกองทนเปดของบรษทหลกทรพยจดการกองทนไทยพาณชย จำกด” และในกรณทสงซอเปนเชค หรอดราฟตผานบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนรายอน ผสงซอจะตองลงวนทเดยวกบวนทสงซอและขดครอมเฉพาะสงจายในนาม"บญชซอกองทน บลจ.ไทยพาณชย จำกด" ซงเปนบญชกระแสรายวนและ/หรอบญชออมทรพยทบรษทจดการไดเปดไวกบธนาคารพาณชย และระบชอ ทอย และหมายเลขโทรศพทของผสงซอหนวยลงทนเพอความสะดวกในการตดตอไวหลง เชค หรอดราฟต ทงน บรษทจดการและ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะออกหลกฐานการรบเงนและคำสงซอใหแกผสงซอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน

บรษทจดการอาจพจารณารบชำระคาซอหนวยลงทนดวยวธการอนใดทนอกเหนอจากทกลาวไวขางตนโดยบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบผานทางเวบไซตหรอชองทางอนทเหมาะสม ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปฏเสธการสงซอหนวยลงทนหากบรษทจดการมไดรบเงนคาจองซอหนวยลงทนภายในระยะเวลาทกำหนด เวนแตบรษทจดการจะกำหนดเปนอยางอน

(ง) ในกรณทผสงซอหนวยลงทนชำระเงนคาซอหนวยลงทนเปนเชค หรอดราฟต หรอคำสงหกบญชเงนฝากธนาคารตามทบรษทจดการกำหนด ภายหลงกำหนดเวลารบฝากเพอเรยกเกบเงนภายในวนเดยวกนของแตละสำนกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทสงซอ หรอในกรณทเชค หรอดราฟต หรอคำสงหกบญชเงนฝากธนาคารดงกลาวไมสามารถเรยกเกบเงนไดในวนทสงซอไมวาดวยเหตใด บรษทจดการจะถอวาผสงซอหนวยลงทนทำการสงซอหนวยลงทนในวนทำการทสามารถเรยกเกบเงนได ในราคาขายหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการทเรยกเกบเงนได เวนแตบรษทจดการจะพจารณาผอนผนได

(จ) ในการชำระเงนคาซอหนวยลงทน หากมใชกรณทผสงซอหนวยลงทนขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดอนทจดตงโดยบรษทจดการ เพอสงซอหนวยลงทนของกองทนเปดน ผสงซอหนวยลงทนจะตองชำระเงนคาซอหนวยลงทนดวยเงนเตมมลคาจะหกกลบลบหนกบบรษทจดการไมได

(ฉ) การสงซอหนวยลงทน โดยเชคหรอดราฟตจะสมบรณตอเมอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ไดเรยกเกบเงนคาสงซอหนวยลงทนไดเตมจำนวนแลว ในกรณทเชคหรอดราฟตดงกลาวถกปฏเสธการจายเงน บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะดำเนนการยกเลกรายการสงซอนน และแจงใหผสงซอหนวยลงทนทราบ

(ช) เมอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทรบการสงซอหนวยลงทนไดรบใบสงซอหนวยลงทน และเงนคาซอหนวยลงทนเรยบรอยแลว จะมอบหลกฐานการรบเงนและคำสงซอหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน


55

(ซ) ผสงซอหนวยลงทนทไดชำระเงนคาซอหนวยลงทนแลว จะเพกถอนการสงซอหนวยลงทน และขอคนเงนคาซอหนวยลงทนไมได เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน ทงน ขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ

(ฌ) นายทะเบยนหนวยลงทนและ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะจดสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน/ใบยนยนการซอหนวยลงทน ใบเสรจรบเงน และใบกำกบภาษสำหรบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม) ใหแกผสงซอหนวยลงทนทางไปรษณยภายใน 7 วนทำการนบแตวนคำนวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทำการซอขายหนวยลงทน เวนแตบรษทจดการจะอนญาตดำเนนการเปนอยางอน

(ญ) การเพมจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลว จะทำในวนถดจากวนททำการซอขายหนวยลงทนจำนวนนน

(ฎ) บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปดรบคำสงซอหนวยลงทนชวคราว ณ เวลาใดเวลาหนงตามท บรษทจดการเหนสมควร ทงนบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนากอนการใชสทธปดรบคำสงซอหนวยลงทน โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการและเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

6.2.2 ATM

บรษทจดการอาจรบคำสงซอหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางเอทเอม ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกำหนด ซงบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนากอนการเรมใหบรการโดยประกาศผานเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

6.2.3 Tele-bank

บรษทจดการอาจรบคำสงซอหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางโทรศพท ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกำหนด ซงบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนากอนการเรมใหบรการโดยประกาศผานเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)


บรษทจดการอาจรบคำสงซอหนวยลงทนทางไปรษณย ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทบรษทจดการกำหนด ซงบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนากอนการเรมใหบรการโดยประกาศผานเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

6.2.5 Internet

บรษทจดการอาจรบคำสงซอหนวยลงทนทางบรการธนาคารทางอนเตอรเนต ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกำหนด

(ก) ผสงซอหนวยลงทนทประสงคจะใชบรการซอขายหนวยลงทนทางอนเตอรเนต สามารถขอใชบรการธนาคารทางอนเตอรเนตกบธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) และเมอไดรบอนมตแลว ผสงซอหนวยลงทนจะสามารถทำการซอขายหนวยลงทน โดยสามารถระบเลขทะเบยนผถอหนวยลงทน (Client No.) ทจะใชซอขายหนวยลงทนไดมากกวา 1 หมายเลข ตามเงอนไขและวธการทธนาคารกำหนดไวในการใหบรการ

(ข) เมอไดรบการอนมตใหใชบรการซอขายหนวยลงทนผานอนเตอรเนตจากธนาคารแลวผสงซอหนวยลงทนจะสามารถทำรายการซอขายหนวยลงทนไดโดยปฏบตตามเงอนไขและวธการซอขายหนวยลงทน


56

ผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ทงน บรษทจดการจะถอวาผสงซอหนวยลงทนยอมรบและผกพนตามเงอนไขและวธการทกำหนดไวดงกลาว

เนองจากบรการธนาคารทางอนเตอรเนตเปนบรการของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ซง ผสงซอหนวยลงทนทตกลงใชบรการธนาคารทางอนเตอรเนตกบธนาคาร จะสามารถใชบรการอนๆ ทธนาคารใหบรการอยแลว นอกเหนอจากการสงซอหนวยลงทนกองทนเปด ดงนนผสงซอหนวยลงทนทขอใชบรการทางอนเตอรเนต อาจมภาระทจะตองเสยคาธรรมเนยมและคาใชจายตางๆ อนเกยวเนองกบการใชบรการธนาคารทางอนเตอรเนต ตามอตราทธนาคารกำหนด

(ค) ผสงซอหนวยลงทนสามารถสงซอหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตไดในวนทำการซอขายหนวยลงทนและชวงเวลาทบรษทจดการกำหนดโดยใหถอวาเปนรายการสงซอหนวยลงทนของวนทำการซอขายนน ในราคาขายหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการซอขายซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

(ง) ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) จะหกเงนตามจำนวนเงนทสงซอจากบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทนทไดระบไวในการขอใชบรการกองทน หากเงนในบญชไมเพยงพอ ธนาคารจะยกเลกคำสงซอหนวยลงทนนน โดยไมหกเงนจากบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทน ซงผสงซอหนวยลงทนอาจทำการสงซอหนวยลงทนใหมไดถาตองการ

(จ) การสงซอหนวยลงทน ผสงซอหนวยลงทนจะตองสงซอหนวยลงทนไมตำกวาทบรษทจดการกำหนด โดยไมจำกดจำนวนครงในการทำรายการ อนง วงเงนดงกลาวเปนวงเงนทแยกตางหากจากวงเงนโอนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตปกตของผสงซอหนวยลงทนทมอยกบธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน)

(ฉ) บรษทจดการจะถอหลกฐานในการทำรายการผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตทปรากฏอยกบธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) เปนหลกฐานในการทำรายการทสมบรณ และใชอางองได

(ช) ผสงซอหนวยลงทนจะเพกถอนรายการสงซอหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตไมได หากไดทำรายการจนเสรจสมบรณแลวไมวากรณใดๆ ทงสน ยกเวนกรณทพสจนไดวาเปนความผดพลาดทเกดจากระบบงานทใหบรการในเรองดงกลาว โดยทางบรษทจดการจะดำเนนการสอบสวนขอผดพลาด และแกไขเสรจสนภายใน 30 วน นบแตวนทไดรบแจงจากผสงซอหนวยลงทน ตามแนวทางทธนาคารแหงประเทศไทยกำหนด เวนแตบรษทจดการจะพจารณาผอนผนได

(ซ) นายทะเบยนหนวยลงทน ซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะจดสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน/ใบยนยนการซอหนวยลงทน ใบเสรจรบเงนและใบกำกบภาษสำหรบคาธรรมเนยมการขาย (ถาม) ใหแก ผสงซอหนวยลงทนทางไปรษณยภายใน 7 วนทำการนบแตวนคำนวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทำการซอขายหนวยลงทน เวนแตบรษทจดการจะอนญาตดำเนนการเปนอยางอน

(ฌ) การเพมหนวยลงทนทขายไดแลวจะทำในวนทำการถดจากวนททำการซอขายหนวยลงทนจำนวนนน โดยผสงซอหนวยลงทนสามารถสอบถามผลการทำรายการสงซอหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ไดในวนทำการถดไป

(ญ) สทธของผถอหนวยลงทนจะเกดขนหลงจากบรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลการซอหนวยลงทนของผสงซอหนวยลงทนในสมดทะเบยนผถอหนวยลงทนแลว

(ฎ) บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปดรบคำสงซอหนวยลงทนชวคราว ณ เวลาใดเวลาหนงตามทบรษทจดการเหนสมควร ทงน บรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนากอนการใชสทธปดรบคำสงซอหนวยลงทน โดยจะปดประกาศ ณ สำนกงานของบรษทจดการ สำนกงานใหญและสำนกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

6.2.6 หกบญช


57

บรษทจดการจะรบคำสงซอหนวยลงทน โดยหกเงนจากบญชเงนฝากธนาคารตามทบรษทจดการกำหนด ซงผสงซอหนวยลงทนทมความประสงคจะใชบรการการหกเงนจากบญชเงนฝากสามารถตดตอบรษทจดการ และ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนตามทบรษทจดการกำหนด โดยกรอกรายละเอยดตางๆในหนงสอยนยอมใหหกบญชเงนฝาก เพอชำระคาซอหนวยลงทน และ/หรอคาธรรมเนยมในการซอหนวยลงทนดงกลาว ทงน บรษทจดการจะหกเงนจากบญชเงนฝากของผถอหนวยลงทนทมเงนครบตามทระบไวเพอซอหนวยลงทน หากเงนในบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทนไมเพยงพอทบรษทจดการจะหกบญชเพอซอหนวยลงทน บรษทจดการจะไมดำเนนการหกเงนในบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทน

6.2.7 การสงซอหนวยลงทนเปนประจำ (Planning Order)

บรษทจดการอาจรบคำสงซอหนวยลงทนเปนประจำ ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกำหนด ซงบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนากอนการเรมใหบรการโดยประกาศผานเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

อนง บรษทจดการอาจเพมเตม หรอยกเลก หรอเปลยนแปลงวธการขายหนวยลงทนตามขอ 6.2 ได โดยบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการภายหลงได ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการกำหนด โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ทงน บรษทจดการจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหผลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 30 วนกอนการเรมใหบรการดงกลาว หากในกรณทเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนบรษทจดการจะแจงลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเรมใหบรการ ซงการดำเนนการดงกลาวบรษทจดการจะคำนงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนสำคญ

- การจดสรรหนวยลงทน

ผสงซอหนวยลงทนจะไดรบการจดสรรหนวยลงทนตามทสงซอหลงจากทบรษทจดการไดรบชำระเงนคาซอหนวยลงทนเตมจำนวนแลว

ในกรณทการสงซอหนวยลงทนนนมผลใหจำนวนหนวยลงทนของกองทนรวมเกนกวาจำนวนหนวยลงทนทไดรบอนมตใหจดตงโครงการจดการกองทนรวมจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. บรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนโดยใชหลกการ "สงซอกอน ไดกอน" ในกรณทสงซอพรอมกนและมหนวยลงทนไมเพยงพอตอการจดสรร จะอยในดลยพนจของบรษทจดการทจะจดสรรใหกบรายใดรายหนงได ทงน บรษทจดการสงวนสทธทจะจดสรรหรอไมจดสรรหนวยลงทนแตบางสวนหรอทงหมดกได โดยไมจำเปนตองแจงใหทราบลวงหนา

ในกรณทบรษทจดการพจารณาเหนวาเปนการรกษาผลประโยชนของกองทน หรอของผถอหนวยลงทน หรอชอเสยง ความรบผดชอบทางกฎหมายของบรษทจดการ บรษทจดการขอสงวนสทธทจะจดสรรหรอไมจดสรรหนวยลงทนบางสวนหรอทงหมดได โดยไมจำเปนตองแจงใหผสงซอหนวยลงทนทราบลวงหนา

ในกรณทบรษทจดการไดรบการจดสรรวงเงนเพมเตมและไดจดทะเบยนเพมวงเงนลงทนกบสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. แลว บรษทจดการอาจสงวนสทธในการจดสรรหนวยลงทนสวนเพมเตมนน เพอเสนอขายใหแกผถอหนวยลงทนทมรายชอปรากฏในทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ วนปดทะเบยนผถอหนวยลงทน เพอสทธในการซอหนวยลงทนเพมเตมในลำดบกอนได

- การกำหนดเวลาและราคาขายหนวยลงทน

(1) กรณตดตอกบธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน)

(ก) การทำรายการสงซอหนวยลงทนผานเคาเตอรธนาคาร ตงแตเวลาเปดทำการจนถงเวลา 15.00 น. สำหรบบรการธนาคารทางอนเตอรเนต ตงแตเวลาเรมใหบรการ – 15.00 น. ในวนทำการซอขายหนวย


58

ลงทนทบรษทจดการกำหนด ใหถอวาเปนรายการสงซอหนวยลงทนของวนทำการซอขายหนวยลงทนนน ในราคาขายหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการซอขายหนวยลงทน ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

(ข) การทำรายการสงซอหนวยลงทนผานเคาเตอรธนาคาร หรอบรการธนาคารทางอนเตอรเนต ในวนทำการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกำหนด แตเปนรายการนอกเหนอจากชวงเวลาทบรษทจดการกำหนด หรอการทำรายการในวนหยดทำการ หรอวนทำการทบรษทจดการไมไดกำหนดใหเปนวนทำการซอขายหนวยลงทน ใหถอเปนรายการสงซอหนวยลงทนของวนทำการซอขายครงถดไป ในราคาขายหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการซอขายหนวยลงทนครงถดไปนน

(2) กรณตดตอกบบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทนอกเหนอจาก (1)

(ก) การทำรายการสงซอหนวยลงทนตงแตเวลาเปดทำการจนถงเวลา 15.00 น. ในวนทำการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกำหนด ใหถอวาเปนรายการสงซอหนวยลงทนของวนทำการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกำหนด ในราคาขายหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการซอขายหนวยลงทน ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

(ข) การทำรายการสงซอหนวยลงทน ในวนทำการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกำหนด แตเปนรายการนอกเหนอจากชวงเวลาทบรษทจดการกำหนด หรอการทำรายการในวนหยดทำการ หรอวนทำการทบรษทจดการไมไดกำหนดใหเปนวนทำการซอขายหนวยลงทนใหถอเปนรายการสงซอหนวยลงทนของวนทำการซอขายหนวยลงทนครงถดไป ในราคาขายหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการซอขายหนวยลงทนครงถดไปนน

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงวนและเวลาทำรายการตามขอ 6.2 ได กรณเปลยนแปลงเวลาทำรายการอาจเปนระยะเวลาทมากกวาหรอนอยกวาเวลาทระบไวในโครงการ แตทงนจะไมนอยกวาเวลา 12.00 น. โดยไมถอวาเปนการแกไขโครงการจดการกองทนรวม ซงบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนและผลงทนทวไปทราบถงการเปลยนแปลงดงกลาวลวงหนาอยางนอย 30 วน หากในกรณทเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนบรษทจดการจะแจงลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเปลยนแปลง โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) อกทงแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง ซงการดำเนนการดงกลาวบรษทจดการจะคำนงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนสำคญ

- ขอสงวนสทธในการขายหนวยลงทน

(1) บรษทจดการขอสงวนสทธปฏเสธทจะเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหแกผลงทนทเปนบคคลธรรมดาตงแต 2 คนขนไปแตไมเกน 4 คน ถอหนวยลงทนรวมกน และปรากฏวาผลงทนบางคนหรอทงหมดเสยชวต

(2) เพอประโยชนสงสดของการบรหารจดการกองทน การเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหอยในดลยพนจของบรษทจดการแตเพยงผเดยว โดยบรษทจดการขอสงวนสทธทจะรบ/ปฏเสธทจะเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหแกบคคลใดกได โดยบคคลทบรษทจดการมวตถประสงคทจะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหนน รวมถงแตไมจำกดเพยง พลเมองสหรฐอเมรกา ผทมถนฐานอยในสหรฐอเมรกา บคคลซงปกตมถนทอยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาว และบรษทหรอหางหนสวนซงจดใหมขนและดำเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา

(3) บรษทจดการขอสงวนสทธปฏเสธคำสงซอหนวยลงทนของผลงทน หากการสงซอดงกลาวขดกบหลกเกณฑของสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอ มผลกระทบตอการบรหารจดการกองทน หรอทำใหเกดความเสยงทางกฏหมายหรอตอชอเสยงของบรษทจดการหรอกองทน โดยบรษทจดการจะคำนงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสำคญ

6.3. การสงซอหนวยลงทน :


59

ไมตองแจงลวงหนา

7. การรบซอคนหนวยลงทน :

7.1. ชองทางการรบซอคนหนวยลงทน :

- Internet




7.2. รายละเอยดชองทางการรบซอคนหนวยลงทนเพมเตม :

บรษทจดการจะเรมเปดรบซอคนหนวยลงทนทกวนทำการซอขายหนวยลงทน โดยจะเรมเปดรบซอคนหนวยลงทน ภายใน 1 เดอนนบแตวนจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวม ซงบรษทจดการจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหผถอหนวยลงทนทราบตอไป บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลงกำหนดการดงกลาวโดยจะประกาศใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 7 วน ทงน ผถอหนวยลงทนสามารถสงขายคนหนวยลงทนไดในวนทำการซอขายหนวยลงทนและชวงเวลาทบรษทจดการกำหนด

7.3. วธการรบซอคนหนวยลงทน :

- แบบดลยพนจของผลงทน

- แบบอตโนมต

7.4. รายละเอยดวธการรบซอคนหนวยลงทนเพมเตม :

- การรบซอคนหนวยลงทนแบบดลยพนจของผลงทน

• ชนดสะสมมลคา : ม

• ชนดรบซอคนอตโนมต : ม

• ชนดจายเงนปนผล : ม

• ชนดผลงทนกลม/บคคล : ม

วธการรบซอคนหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทน

7.4.1 บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(1) ผถอหนวยลงทนสามารถขายคนหนวยลงทน ไดทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ทงน ผถอหนวยลงทนสามารถสงขายคนหนวยลงทนไดในวนทำการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกำหนด โดยใหถอวาเปนรายการสงขายคนหนวยลงทนของวนทำการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกำหนด ในราคารบซอคนหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการซอขายหนวยลงทน ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

(2) สทธของผถอหนวยลงทนในการขายคนหนวยลงทนจะเกดขนหลงจากทนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลการสงซอหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนแลวเทานน


60

(3) ผถอหนวยลงทนทตองการขายคนหนวยลงทนจะตองกรอกรายละเอยดในใบคำสงขายคนหนวยลงทนของบรษทจดการใหชดเจนครบถวนถกตอง โดยเปนจำนวนเงนหรอหนวยลงทนทตองการขายคนหนวยลงทน โดยมมลคาขนตำในการขายคนตามทบรษทจดการกำหนด และนำไปยนทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ซงบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะสงมอบหลกฐานการรบคำสงขายคนหนวยลงทนใหแกผสงขายคนหนวยลงทนไวเพอเปนหลกฐาน

(4) ในกรณทจำนวนเงนทผถอหนวยลงทนตองการไดรบจากการขายคนหนวยลงทนในคำสงขายคนหนวยลงทนนนมากกวามลคาหนวยลงทนหกดวยคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ของ ผถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนประสงคจะขายคนหนวยลงทนทงหมดเทาทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนนน

ในกรณทผถอหนวยลงทนสงขายคนหนวยลงทนใหแกบรษทจดการ และการขายคนดงกลาวเปนผลใหหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนมมลคาตำกวาทบรษทจดการกำหนด บรษทจดการจะดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนทงหมดในรายการดงกลาว

(5) นายทะเบยนหนวยลงทนและหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนทคงเหลอ ใบยนยนการรบซอคนหนวยลงทน พรอมใบเสรจรบเงน และใบกำกบภาษสำหรบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหกบผถอหนวยลงทน ทางไปรษณย ภายใน 7 วนทำการนบแตวนคำนวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทำการรบซอคนหนวยลงทน

(6) บรษทจดการจะดำเนนการใหนายทะเบยนหนวยลงทนและหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนภายใน 5 วนทำการนบแตวนคำนวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทำการรบซอคนหนวยลงทน โดยมใหนบรวมวนหยดทำการในตางประเทศ ซงบรษทจดการจะประกาศวนหยดทำการในตางประเทศผานทางเวบไซตบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) โดยการโอนเงนเขาบญชเงนฝากของผถอหนวยลงทนทเปดไวกบธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) หรอธนาคารพาณชยอน ตามเลขทบญชทผถอหนวยลงทนแจงไวในใบคำขอใชบรการกองทนหรอจดสงเปนเชคขดครอมเฉพาะ สงจายในนามผถอหนวยลงทนทางไปรษณยลงทะเบยน ทงน ภายใตเงอนไขทระบในขอ 10

(7) ในกรณทผถอหนวยลงทนไดยนคำสงขายคนหนวยลงทนตอบรษทจดการ และบรษทจดการยงไมสามารถรบซอคนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนไดโดยอยในระหวางการดำเนนการของบรษทจดการตามขอ 10 ผถอหนวยลงทนอาจขอยกเลกคำสงขายคนหนวยลงทนไดในระหวางเวลาทำการซอขายหนวยลงทนใดทผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทผถอหนวยลงทนไดยนคำสงขายคนหนวยลงทน ทงน การยกเลกคำสงขายคนจะสมบรณกตอเมอไดรบการอนมตจากบรษทจดการกอน

(8) การลดจำนวนหนวยลงทนทรบซอคนจะทำในวนทำการถดจากวนทำการรบซอคนหนวยลงทน หรอวนทคำนวนราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทำการรบซอคนหนวยลงทนนนได แลวแตกรณ

(9) ในกรณทกองทนรวมไมสามารถชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนได และผถอหนวยลงทนทสงขายคนหนวยลงทนตกลงทจะรบชำระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงน บรษทจดการอาจชำระคาขายคนหนวยลงทนดงกลาวเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนได โดยไดรบความเหนชอบจากผดแลผลประโยชน ทงน ตามหลกเกณฑและวธการทกำหนดไวในขอ 9

7.4.2 ATM


61

บรษทจดการอาจรบคำสงขายคนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางเอทเอม ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกำหนด ซงบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนากอนการเรมใหบรการโดยประกาศผานเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

7.4.3 Tele-bank

บรษทจดการอาจรบคำสงขายคนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางโทรศพท ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกำหนด ซงบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนากอนการเรมใหบรการโดยประกาศผานเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)


บรษทจดการอาจรบคำสงขายคนหนวยลงทนทางไปรษณย ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกำหนด ซงบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนากอนการเรมใหบรการโดยประกาศผานเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

7.4.5 Internet

บรษทจดการอาจรบคำสงซอหนวยลงทนทางบรการธนาคารทางอนเตอรเนต ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกำหนด

(1) ผถอหนวยลงทนทประสงคจะใชบรการซอขายหนวยลงทนทางอนเตอรเนต สามารถขอใชบรการธนาคารทางอนเตอรเนตกบธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) และเมอไดรบอนมตแลว ผถอหนวยลงทนจะสามารถทำการซอขายหนวยลงทน โดยสามารถระบเลขทะเบยนผถอหนวยลงทน (Client No.) ทจะใชซอขายหนวยลงทนไดมากกวา 1 หมายเลข ตามเงอนไขและวธการทธนาคารกำหนดไวในการใหบรการ

(2) เมอไดรบการอนมตใหใชบรการซอขายหนวยลงทนผานอนเตอรเนตจากธนาคารแลว ผถอหนวยลงทนจะสามารถทำการสงขายหนวยลงทนไดโดยปฏบตตามเงอนไขและวธการซอขายหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ทงน บรษทจดการจะถอวา ผถอหนวยลงทนยอมรบและผกพนตามเงอนไขและวธการทกำหนดไวดงกลาว

เนองจากบรการธนาคารทางอนเตอรเนตเปนบรการของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ซงผถอหนวยลงทนทตกลงใชบรการธนาคารทางอนเตอรเนตกบธนาคารจะสามารถใชบรการอน ๆ ทธนาคารใหบรการอยแลวนอกเหนอจากการสงขายหนวยลงทนกองทนเปด ดงนนผถอหนวยลงทนทขอใชบรการทางอนเตอรเนต อาจมภาระทจะตองเสยคาธรรมเนยมและคาใชจายตางๆ อนเกยวเนองกบการใชบรการธนาคารทางอนเตอรเนต ตามอตราทธนาคารกำหนด

(3) ผถอหนวยลงทนสามารถสงขายคนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ในวนทำการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกำหนด ใหถอวาเปนรายการสงขายคนหนวยลงทนของวนทำการซอขายนน ในราคารบซอคนหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการซอขาย ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

ทงน หากผถอหนวยลงทนดงกลาวทำการขายคนหนวยลงทนในวนและเวลาทำการอนๆ บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปฏเสธการรบซอคนหนวยลงทน

(4) สทธของผถอหนวยลงทนในการขายคนหนวยลงทนจะเกดขนหลงจากทนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลการสงซอหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนแลวเทานน

(5) ผถอหนวยลงทนสามารถสงขายคนหนวยลงทนเปนจำนวนเงนทมมลคาขนตำตามทบรษทจดการกำหนด โดยไมจำกดจำนวนครงในการทำรายการ


62

ในกรณทผถอหนวยลงทนสงขายคนหนวยลงทนใหแกบรษทจดการและการขายคนดงกลาวเปนผลใหหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนมมลคาตำกวาตามทบรษทจดการกำหนด บรษทจดการจะดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนทงหมดในรายการดงกลาว

(6) ในกรณทจำนวนเงนทผถอหนวยลงทนตองการไดรบจากการขายคนหนวยลงทน โดยผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) นน มากกวามลคาหนวยลงทนหกดวยคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ของผถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนประสงคจะขายคนหนวยลงทนทงหมดเทาทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนนน

(7) นายทะเบยนหนวยลงทนและหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะจดสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนคงเหลอ ใบยนยนการรบซอคนหนวยลงทนพรอมใบเสรจรบเงน และใบกำกบภาษสำหรบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหผถอหนวยลงทนทางไปรษณย ภายใน 7 วนทำการนบแตวนคำนวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทำการรบซอคนหนวยลงทน เวนแตบรษทจดการจะอนญาตดำเนนการเปนอยางอน และชำระคาขายคนหนวยลงทนภายใน 5 วนทำการนบแตวนคำนวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทำการรบซอคนหนวยลงทน โดยมใหนบรวมวนหยดทำการในตางประเทศ ซงบรษทจดการจะประกาศวนหยดทำการในตางประเทศผานทางเวบไซตบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) โดยการโอนเงนเขาบญชเงนฝากของผถอหนวยลงทนทเปดไวกบธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ตามเลขทบญชทผถอหนวยลงทนแจงไวในใบคำขอใชบรการกองทน ทงน ภายใตเงอนไขทระบไวในขอ 10

บรษทจดการจะถอหลกฐานในการทำรายการผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตทปรากฏอยกบธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) เปนหลกฐานในการทำรายการทสมบรณ และใชอางองได

(8) ผถอหนวยลงทนจะเพกถอนรายการสงขายคนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตไมได หากไดทำรายการจนเสรจสมบรณแลวไมวากรณใด ๆ ทงสน ยกเวนกรณทพสจนไดวาเปนความผดพลาดทเกดจากระบบงานทใหบรการในเรองดงกลาว โดยทางบรษทจดการจะดำเนนการสอบสวนขอผดพลาดและแกไขใหเสรจสนภายใน 30 วน นบแตวนทไดรบแจงจากผถอหนวยลงทน ตามแนวทางทธนาคารแหงประเทศไทยกำหนด เวนแตบรษทจดการจะพจารณาผอนผนได

(9) การลดหนวยลงทนทรบซอคนจะทำในวนทำการถดจากวนทำการคำนวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทำการรบซอคนหนวยลงทน โดยผถอหนวยลงทนสามารถสอบถามผลการทำรายการสงขายคนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ไดในวนทำการถดไป

(10) ในกรณทกองทนรวมไมสามารถชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนได และผถอหนวยลงทนทสงขายคนหนวยลงทนตกลงทจะรบชำระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงน บรษทจดการอาจชำระคาขายคนหนวยลงทนดงกลาวเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนได โดยไดรบความเหนชอบจากผดแลผลประโยชน ทงน ตามหลกเกณฑและวธการทกำหนดไวในขอ 9

- การรบซอคนหนวยลงทนแบบอตโนมต

• ชนดสะสมมลคา : ไมม

• ชนดรบซอคนอตโนมต : ม

• ชนดจายเงนปนผล : ไมม

• ชนดผลงทนกลม/บคคล : ไมม


63

วธการรบซอคนหนวยลงทนและราคารบซอคนหนวยลงทน

(1) บรษทจดการจะดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตใหแกผถอหนวยลงทนไมเกนปละ 12 ครง โดยถอวาบรษทจดการไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนใหสงขายคนหนวยลงทนและมอบหมายใหบรษทจดการดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตแลว ทงน การรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตดงกลาวจะทำใหจำนวนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนแตละรายลดลง

(2) การพจารณาจำนวนเงนและการจายเงนคารบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตจะขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ ซงบรษทจดการจะดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมต จากผลตอบแทน จากการลงทน และ/หรอเงนตน

(3) บรษทจดการจะรบซอคนหนวยลงทนตาม (1) ขางตนโดยนำเงนของผถอหนวยลงทนทกรายไปลงทนตอยงกองทนเปดไทยพาณชยตราสารหนระยะสน (SCBSFF) หรอกองทนรวมตราสารหน/กองทนรวมตลาดเงนทบรษทจดการกำหนด หรอกองทนรวมอนตามความประสงคของผถอหนวยลงทน โดยกองทนทรองรบจะเปนไปตามทบรษทจดการกำหนด

(4) บรษทจดการขอสงวนสทธในการดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตใหผถอหนวยลงทนทมรายชอตามหลกฐานทปรากฎอยในทะเบยนผถอหนวยลงทนโดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ

(5) บรษทจดการจะใชมลคาหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต เปนเกณฑในการคำนวณราคารบซอคนหนวยลงทน

ในกรณทผถอหนวยลงทนสงคำสงขายคน/สบเปลยนออกหนวยลงทนในวนทำรายการรบซอคนอตโนมต จนทำใหหนวยลงทนทเหลออยไมเพยงพอตอการทำรายการรบซอคนอตโนมต บรษทจดการขอสงวนสทธทจะทำรายการรบซอคนอตโนมตหนวยลงทนคงเหลอทงหมด โดยถอวาไดรบความยนยอมจากผถอหนวยลงทนแลว

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตในกรณทเกดเหตการณอยางใดอยางหนงหรอหลายอยาง ดงน

(ก) กรณทผถอหนวยลงทนถกคำสงยดหรออายดหนวยลงทนโดยผทมอำนาจตามกฎหมาย บรษทจดการจะไมดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมต ทงนเฉพาะหนวยลงทนในสวนทถกคำสงยดหรออายดดงกลาวเทานน

(ข) กรณทหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนตดภาระจำนำอย บรษทจดการจะไมดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมต ทงนเฉพาะหนวยลงทนในสวนทตดภาระจำนำดงกลาวเทานน

(ค) กรณทบรษทจดการพจารณาเหนวาการไมรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตครงนนๆ เปนประโยชนตอผถอหนวยลงทน

ผถอหนวยลงทนไมสามารถยกเลกความเหนชอบใหสงขายคนหนวยลงทนตาม (1) ขางตนได เวนแตบรษทจดการเหนวาเหมาะสมและอนญาตเปนกรณพเศษสำหรบผถอหนวยลงทนทกราย

ในกรณวนทกำหนดรบซอคนหนวยลงทนนนตรงกบวนหยดทำการของบรษทจดการ และ/หรอตรงกบวนหยดของประเทศทกองทนลงทน (กรณทมการลงทนในตางประเทศ)หรอเปนวนทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. มคำสงใหบรษทจดการหยดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทนของกองทนเปด บรษทจดการจะดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนในวนทำการถดไป

อนง บรษทจดการอาจเพมเตม ยกเลก หรอเปลยนแปลงวธการรบซอคนหนวยลงทนและ/หรอ ความถในการรบซอคนหนวยลงทน ตามขอ 7.3 และ ขอ 7.4 ได โดยบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการภายหลงได ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการกำหนด โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยแลว ทงน บรษทจดการจะแจงใหสำนกงาน


64

คณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 30 วนกอนการเพมเตม ยกเลก หรอเปลยนแปลงวธการรบซอคนหนวยลงทน และ/หรอ ความถในการรบซอคนหนวยลงทน ดงกลาว หากในกรณทเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนบรษทจดการจะแจงลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเปลยนแปลง ซงการดำเนนการดงกลาวบรษทจดการจะคำนงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนสำคญ

7.5. ระยะเวลาในการรบซอคน : ทกวนทำการซอขายหนวยลงทน

7.6. รายละเอยดระยะเวลาในการรบซอคน :


ผถอหนวยลงทนสามารถขายคนหนวยลงทนไดทกวนทำการซอขายหนวยลงทนในชวงเวลาทบรษทจดการกำหนด


บรษทจดการจะดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตใหแกผถอหนวยลงทนชนดรบซอคนอตโนมตไมเกนปละ 12 ครง การพจารณาจำนวนเงนและจายเงนคารบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตจะขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ ซงบรษทจดการจะดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมต จากผลตอบแทนจากการลงทน และ/หรอเงนตน โดยบรษทจดการจะประกาศวนรบซอคนหนวยลงทนอตโนมตใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาผานเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ทงน ในกรณทวนทำการรบซอคนหนวยลงทนอนโนมตตรงกบวนหยดของวนทำการของบรษทจดการ หรอวนหยดทำการของประเทศทกองทนลงทน หรอวนหยดทำการของประเทศทเกยวของกบการลงทนในตางประเทศ (ถาม) ใหเลอนวนทำการรบซอคนหนวยลงทนนนไปเปนวนทำการถดไป การดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตใหผถอหนวยลงทนชนดรบซอคนอตโนมตทมรายชอตามหลกฐานทปรากฎอยในทะเบยนผถอหนวยลงทนโดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ ทงน บรษทจดการจะนำเงนของผถอหนวยลงทนชนดรบซอคนอตโนมตทกรายไปลงทนตอยงกองทนเปดไทยพาณชยตราสารหนระยะสน (SCBSFF) หรอกองทนรวมตราสารหน/กองทนรวมตลาดเงนทบรษทจดการกำหนด หรอกองทนรวมอนตามความประสงคของผถอหนวยลงทน โดยกองทนทรองรบจะเปนไปตามทบรษทจดการกำหนด

7.6.1 การกำหนดเวลา และราคารบซอคนหนวยลงทน


(1) กรณตดตอกบธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน)

(ก) การทำรายการสงขายคนหนวยลงทนผานเคาเตอรธนาคาร ตงแตเวลาเปดทำการจนถงเวลา 15.00 น. สำหรบบรการธนาคารทางอนเตอรเนต ตงแตเวลาเรมใหบรการ – 15.00 น.ในวนทำรายการซอขายหนวยลงทนตามทบรษทจดการกำหนด ใหถอวาเปนรายการสงขายคนหนวยลงทนของวนทำการซอขายหนวยลงทนตามทบรษทจดการกำหนด ในราคารบซอคนหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการซอขายหนวยลงทน ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

(ข) การทำรายการสงขายคนหนวยลงทนผานเคาเตอรธนาคาร หรอบรการธนาคารทางอนเตอรเนต (ถาม) ในวนทำรายการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกำหนด แตเปนรายการนอกเหนอจากชวงเวลาทบรษทจดการกำหนด หรอการทำรายการในวนหยดทำการ หรอวนทำการทบรษทจดการไมไดกำหนดใหเปนวนทำรายการซอขายหนวยลงทนใหถอเปนรายการสงขายคนหนวยลงทนของวนทำการซอขายหนวยลงทนครงถดไป ในราคารบซอคนหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการซอขายหนวยลงทนครงถดไปนน

(2) กรณตดตอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนอนทนอกเหนอจาก (1)


65

(ก) การทำรายการสงขายคนหนวยลงทน ในระยะเวลาการรบซอคนหนวยลงทนตงแตเวลาเปดทำการจนถงเวลา 15.00 น. ในวนทำการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกำหนด ใหถอวาเปนรายการสงขายคนหนวยลงทนของวนทำการซอขายทบรษทจดการกำหนด ในราคารบซอคนหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการซอขายหนวยลงทน ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

(ข) การทำรายการสงขายคนหนวยลงทน ในวนทำการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกำหนด แตเปนรายการนอกเหนอจากชวงเวลาทบรษทจดการกำหนด หรอการทำรายการในวนหยดทำการ หรอวนทำการทบรษทจดการไมไดกำหนดใหเปนวนทำการซอขายหนวยลงทน ใหถอเปนรายการสงขายคนหนวยลงทนของวนทำการซอขายหนวยลงทนครงถดไป ในราคารบซอคนหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการซอขายหนวยลงทนครงถดไปนน


บรษทจดการจะดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตใหแกผถอหนวยลงทนชนดรบซอคนอตโนมตไมเกนปละ 12 ครง บรษทจดการจะใชมลคาหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต เปนเกณฑในการคำนวณราคารบซอคนหนวยลงทน

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงวนและเวลาทำรายการตามขอ 7.5 และขอ 7.6 ได กรณเปลยนแปลงเวลาทำรายการอาจเปนระยะเวลาทมากกวาหรอนอยกวาเวลาทระบไวในโครงการ แตทงนจะไมนอยกวาเวลา 12.00 น. โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ซงบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนและผลงทนทวไปทราบถงการเปลยนแปลงดงกลาวลวงหนาอยางนอย 30 วน หากในกรณทเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนบรษทจดการจะแจงลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเปลยนแปลง โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) อกทงแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง ซงการดำเนนการดงกลาวบรษทจดการจะคำนงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนสำคญ

7.7. การขายคนหนวยลงทน : ผถอหนวยลงทน ไมตองแจงลวงหนา

7.8. รายละเอยดการขายคนหนวยลงทนเพมเตม :

บรษทจดการขอสงวนสทธในการแกไขหรอเปลยนแปลง เกยวกบวน/ระยะเวลาในการสงคำสงขายคนลวงหนาเพมเตมในอนาคต โดยจะแจงใหผถอหนวยลงทนและผลงทนทวไปทราบถงการเปลยนแปลงดงกลาวลวงหนาอยางนอย 7 วน โดยประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) อกทงแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง


บรษทจดการจะดำเนนการใหนายทะเบยนหนวยลงทนและ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนชำระคาขายคนหนวยลงทน ภายใน 5 วนทำการนบแตวนคำนวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทำการรบซอคนหนวยลงทน โดยมใหนบรวมวนหยดทำการในตางประเทศ ซงบรษทจดการจะประกาศวนหยดทำการในตางประเทศผานทางเวบไซตบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) โดยการโอนเงนเขาบญชเงนฝากของผถอหนวยลงทนทเปดไวกบธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) หรอธนาคารพาณชยอน ตามเลขทบญชทผถอหนวยลงทนแจงไวในใบคำขอใชบรการกองทน หรอจายเปนเชค ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ขดครอมเฉพาะสงจายในนามของผถอหนวยลงทน และจดสงทางไปรษณยลงทะเบยนตามทอยทระบไวในคำขอใชบรการกองทน หรอวธอนใดทบรษทจดการกำหนด ทงนภายใตเงอนไขทระบไวในขอ 10


66

8. การสบเปลยนหนวยลงทน :

8.1. ชองทางการสบเปลยนหนวยลงทน :

- Internet




8.2. รายละเอยดการสบเปลยนหนวยลงทนเพมเตม :

การสบเปลยนหนวยลงทน หมายถง การขายคนหนวยลงทนของกองทนหนง (กองทนตนทาง) เพอซอหนวยลงทนของกองทนอกกองทนหนง (กองทนปลายทาง) ตามเงอนไขทระบไวในโครงการจดการกองทนรวม โดยบรษทจดการจะดำเนนการนำเงนคาขายคนหนวยลงทนของกองทนตนทาง ภายหลงหกคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) แลวนำไปชำระเงนคาซอหนวยลงทนของกองทนปลายทาง

บรษทจดการกำหนดใหผลงทนสามารถสบเปลยนหนวยลงทนจากกองทนอน (กองทนตนทาง) ภายใตการบรหารของบรษทจดการมายงกองทนนได (กองทนปลายทาง) โดยอยภายใตเงอนไขทบรษทจดการกำหนด

ทงน บรษทจดการยงไมเปดใหผถอหนวยลงทนทำรายการสบเปลยนระหวางชนดหนวยลงทนภายในกองทนเดยวกนได หากบรษทจดการเปดใหบรการดงกลาว บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 7 วน โดยประกาศผานทางเวบไซตบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

(1) กรณกองทนนเปนกองทนปลายทาง

(ก) ผถอหนวยลงทนทประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทนเขากองทนน (กองทนปลายทาง) หรอเรยกวา “การสบเปลยนหนวยลงทนเขา (SWITCHING IN)” โดยนำเงนบางสวนหรอทงหมดทไดจากการขายคนหนวยลงทน หรอเงนทไดจากการเลกกองทนอนๆ ภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการ (กองทน ตนทาง) ภายหลงหกคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) เพอนำมาชำระคาซอหนวยลงทนของกองทนน (กองทนปลายทาง) สามารถสงสบเปลยนหนวยลงทนเพอซอหนวยลงทนของกองทนนไดในชวงระยะเวลาเสนอขายครงแรก ซงเปนไปตามเงอนไขทระบไวในขอ “การเสนอขายหนวยลงทนครงแรก” หรอในระหวางวนและเวลาทบรษทจดการกำหนดใหเปนวนเสนอขายหนวยลงทนของกองทนน ซงเปนไปตามเงอนไขทระบไวในขอ “การเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก” และ/หรอวนและเวลาทบรษทจดการอาจกำหนดเพมเตม

(ข) ในการสบเปลยนหนวยลงทนเขากองทนน ผถอหนวยลงทนจะตองสงสบเปลยนหนวยลงทนดวยจำนวนทเปนไปตามมลคาขนตำการสงซอหนวยลงทนครงแรกของแตละชนดหนวยลงทน อนง บรษทจดการอาจพจารณายกเวนขอกำหนดมลคาขนตำการสงซอหนวยลงทนของกองทนนใหแกผถอหนวยลงทน เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

(ค) บรษทจดการขอสงวนสทธในการปรบลด หรอยกเวนการเรยกเกบคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา (SWITCHING IN FEE) (ถาม) ใหแกผถอหนวยลงทนทประสงคจะซอหรอสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนน โดยนำเงนบางสวนหรอทงหมดทไดจากการขายคนหนวยลงทน หรอเงนทไดจากการเลกกองทนอนๆภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการ เพอนำมาชำระคาซอหนวยลงทนของกองทนน

(2) กรณกองทนนเปนกองทนตนทาง


67

(ก) ผถอหนวยลงทนประสงคจะขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนน (กองทนตนทาง) หรอเรยกวา “การสบเปลยนหนวยลงทนออก (SWITCHING OUT)” โดยนำเงนบางสวนหรอทงหมดทไดจากการขายคนหนวยลงทน หรอเงนทไดจากการเลกกองทนน (กองทนตนทาง) ภายหลงหกคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) เพอนำไปชำระคาซอหนวยลงทนของกองทนอนๆ ซงอยภายใตการบรหารของบรษทจดการเอง (กองทนปลายทาง) สามารถสงสบเปลยนหนวยลงทนไดในระหวางวนและเวลาทบรษทจดการเปดรบคำสงขายคนหนวยลงทน ซงเปนไปตามเงอนไขทระบไวในขอ “การรบซอคนหนวยลงทน” และ/หรอวนและเวลาทบรษทจดการอาจกำหนดเพมเตม

(ข) ในการสบเปลยนหนวยลงทนออกจากกองทนน ผถอหนวยลงทนจะตองสงสบเปลยนหนวยลงทนดวยจำนวนทเปนไปตามมลคาขนตำ/จำนวนหนวยลงทนขนตำของการขายคนหนวยลงทนของกองทนน ซงเปนไปตามเงอนไขทระบไวในขอ “การรบซอคนหนวยลงทน” เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

(ค) การสบเปลยนหนวยลงทนออกจากกองทนน หากจำนวนทไดทงหมดทไดจากการขายคนหนวยลงทนของกองทนน ภายหลงคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) ไมเพยงพอทจะนำไปซอหนวยลงทนของกองทนอนๆ (กองทนปลายทาง) ตามมลคาขนตำการสงซอหนวยลงทนของกองทนปลายทางนนๆ บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมนำเงนไปซอหนวยลงทนของกองทนปลายทางดงกลาว

(ง) ในกรณทจำนวนหนวยลงทนทผถอหนวยลงทนตองการสบเปลยนมากกวาจำนวนหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทนทงหมดเทาทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทน

(จ) บรษทจดการขอสงวนสทธในการปรบลด หรอยกเวนการเรยกเกบคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก (SWITCHING OUT FEE) (ถาม) ใหแกผถอหนวยลงทนทประสงคจะขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนน เพอนำไปชำระคาซอหนวยลงทนของกองทนอน ๆ ภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการ (กองทนปลายทาง)

หากผถอหนวยลงทนไมไดสงคำสงสบเปลยนหนวยลงทนในระหวางวนและเวลาทบรษทจดการเปดรบคำสงซอคนหนวยลงทน หรอทำรายการสบเปลยนหนวยลงทนนอกเหนอจากวนและเวลาทบรษทจดการกำหนด หรอการทำรายการในวนหยด บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปฏเสธการสบเปลยนหนวยลงทนดงกลาว

อนง บรษทจดการขอสงวนสทธในการไมทำการสบเปลยนหนวยลงทนตามคำสงสบเปลยนหนวยลงทน หรอหยดการสบเปลยนหนวยลงทนเปนการชวคราวหรอถาวรกได หากบรษทจดการพจารณาแลวเหนวา ผถอหนวยลงทนไมไดรบประโยชนหรอทำใหผถอหนวยลงทนเสยผลประโยชน หรอกรณอนใดทบรษทจดการพจารณาเหนวาการไมทำการสบเปลยนหรอหยดการสบเปลยนดงกลาวจะเปนประโยชนตอกองทนและ/หรอผถอหนวยลงทนโดยบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบโดยประกาศผานทางเวบไซตบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

บรษทจดการขอสงวนสทธเปลยนแปลง เพมเตมหรอยกเลกผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน และ/หรอชองทางการสบเปลยนหนวยลงทน และ/หรอเงอนไข/วธการสบเปลยนหนวยลงทนดงกลาวขางตนไดในภายหลง โดยไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ทงน บรษทจดการจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนากอนการเปลยนแปลง ซงการดำเนนการดงกลาวบรษทจดการจะคำนงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนสำคญ

กรณทเปนการสบเปลยนระหวางชนดหนวยลงทน (ถาม) บรษทจดการขอสงวนสทธทจะใชหลกเกณฑขางตนดวย เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

8.2.1 วธการสบเปลยนหนวยลงทน


68

ผถอหนวยลงทนสามารถทำการสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนรวมภายใตการบรหารของบรษทจดการ โดยตดตอทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการ (ถาม) ซงสามารถรบคำสงซอหรอขายหนวยลงทน หรอเปนผทำหนาทในการเสนอขายและรบซอคนหนวยลงทนของกองทนดงกลาว หรอทำการสบเปลยนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) หรอวธอนๆ ทบรษทจดการอาจเพมเตมหรอเปลยนแปลงวธการสบเปลยนหนวยลงทนทเปนการใหบรการโดยบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการภายหลงได ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทบรษทจดการกำหนด

(1) วธการสบเปลยนหนวยลงทนโดยผานบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(ก) ผถอหนวยลงทนสามารถยนความประสงคในการสบเปลยนหนวยลงทนไดทบรษทจดการหรอ ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ทกวนและเวลาทำการทกำหนดใหเปนวนทำการซอขายหนวยลงทน ในราคาหนวยลงทนหกดวยคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม)

(ข) สทธของผถอหนวยลงทนในการสบเปลยนหนวยลงทนจะเกดขนหลงจากทนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลการขายคนหนวยลงทนของกองทนตนทาง และการสงซอหนวยลงทนของกองทนปลายทางของผถอหนวยลงทนแลวเทานน

(ค) ผถอหนวยลงทนทตองการสบเปลยนหนวยลงทนจะตองกรอกรายละเอยดในใบคำขอสบเปลยนหนวยลงทนของบรษทจดการใหชดเจนครบถวนถกตอง โดยระบชอกองทนตนทาง จำนวนเงน หรอจำนวนหนวยลงทนทจะออกจากกองทนตนทางและชอกองทนปลายทางทตองการจะสบเปลยนหนวยลงทน และนำไปยนทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ซงบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะสงมอบหลกฐานการรบคำสงสบเปลยนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนไวเพอเปนหลกฐาน

(ง) ในการสบเปลยนหนวยลงทนหลาย ๆ รายการในวนทำการเดยวกน บรษทจดการจะจดเรยงลำดบทละรายการ (1ตอ 1) ตามลำดบกอนหลงของการทำรายการ

(จ) ในกรณทจำนวนหนวยลงทน หรอจำนวนเงนทผถอหนวยลงทนตองการสบเปลยนหนวยลงทนในใบคำขอสบเปลยนหนวยลงทนนนมากกวาจำนวนหนวยลงทนหรอมลคาหนวยลงทนของกองทนตนทาง หกดวยคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทนทงหมดเทาทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนนน

(ฉ) ในกรณทผถอหนวยลงทนมคำสงสบเปลยนหนวยลงทนใหบรษทจดการ และการสบเปลยนหนวยลงทนดงกลาวเปนผลใหหนวยลงทนของกองทนตนทางของผถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนมมลคาตำกวาทบรษทจดการกำหนด บรษทจดการจะดำเนนการสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนทงหมดในรายการดงกลาว

(ช) ในกรณทผถอหนวยลงทนไดยนคำสงสบเปลยนหนวยลงทนตอบรษทจดการและบรษทจดการยงไมสามารถสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนไดโดยอยในระหวางการดำเนนการของบรษทจดการตามขอ 10 ผถอหนวยลงทนอาจขอยกเลกคำสงสบเปลยนหนวยลงทนไดในระหวางเวลาทำการทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ทผถอหนวยลงทนไดยนคำสงสบเปลยนหนวยลงทน ทงน การยกเลกคำสงสบเปลยนหนวยลงทนจะสมบรณกตอเมอไดรบการอนมตจากบรษทจดการกอน

(ซ) ในกรณทเปนการสบเปลยนหนวยลงทนไปยงกองทนรวมอนภายใตการบรหารของบรษทจดการ (ถาม) การลดจำนวนหนวยลงทนของกองทนตนทาง (ถาม) ทสบเปลยนหนวยลงทนและการเพมจำนวนหนวยลงทนของกองทนปลายทาง (ถาม) จะทำภายใน 4 วนทำการถดจากวนททำการซอขายหรอสบเปลยนหนวยลงทนจำนวนนนหรอวนทคำนวณราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทำการรบซอคนหนวยลงทนนนได แลวแตกรณ


69

ในกรณทเปนการสบเปลยนระหวางชนดหนวยลงทน (ถาม) การลดจำนวนหนวยลงทนของชนดหนวยลงทนตนทางทสบเปลยนหนวยลงทนและการเพมจำนวนหนวยลงทนของชนดหนวยลงทนปลายทางจะทำภายในวนทำการถดจากวนททำการซอขายหรอสบเปลยนหนวยลงทนจำนวนนน

(ฌ) ผถอหนวยลงทนจะไมสามารถเพกถอนคำสงสบเปลยนหนวยลงทน หากบรษทจดการไดทำการสบเปลยนหนวยลงทนเสรจสมบรณแลว เวนแตไดรบความเหนชอบจากบรษทจดการ

(ญ) บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปดรบคำสงสบเปลยนหนวยลงทนชวคราว ณ เวลาใดเวลาหนงตามทบรษทจดการเหนสมควร ทงน บรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนากอนการใชสทธปดรบคำสงสบเปลยนหนวยลงทน โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)


(2) Tele – bank

บรษทจดการอาจรบคำสงสบเปลยนหนวยลงทนทางบรการธนาคารทางโทรศพท โดยมวธการรบชำระและการเกบรกษาเงนคาซอหนวยลงทน ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทบรษทจดการกำหนด ซงบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนากอนการเรมใหบรการโดยประกาศผานเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

(3) Internet

(ก) ผถอหนวยลงทนทมความประสงคในการสบเปลยนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตสามารถขอใชบรการดงกลาวได ภายใตเงอนไขทระบไวใน ขอ "วธการขายหนวยลงทนโดยผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน)" และขอ "วธการรบซอคนหนวยลงทนโดยผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน)"

(ข) สทธของผถอหนวยลงทนในการสบเปลยนหนวยลงทนจะเกดขนหลงจากทนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลการขายคนหนวยลงทนของกองทนตนทางและการสงซอหนวยลงทนของกองทนปลายทางของผถอหนวยลงทนแลวเทานน

(ค) ผถอหนวยลงทน สามารถสบเปลยนหนวยลงทนไดโดยไมจำกดจำนวนครงในการทำรายการ อนงวงเงนดงกลาวเปนวงเงนทแยกตางหากจากวงเงนโอนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตปกตของผถอหนวยลงทนทมอยกบธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน)

ในกรณทผถอหนวยลงทนมคำสงสบเปลยนหนวยลงทนใหแกบรษทจดการ และการสบเปลยนหนวยลงทนดงกลาวเปนผลใหหนวยลงทนของกองทนตนทางของผถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนมมลคาตำกวาทบรษทจดการกำหนด บรษทจดการจะดำเนนการสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนทงหมดในรายการดงกลาว

(ง) ในกรณทจำนวนหนวยลงทนหรอจำนวนเงนทผถอหนวยลงทนตองการสบเปลยนหนวยลงทน โดยผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) มากกวาจำนวนหนวยลงทนหรอมลคาหนวยลงทนของกองทนตนทาง หกดวยคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทนทงหมดเทาทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนนน

(จ) บรษทจดการจะถอหลกฐานในการทำรายการผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตทปรากฏอยกบธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) เปนหลกฐานในการทำรายการทสมบรณและใชอางองได


70

(ฉ) ผสบเปลยนหนวยลงทนจะเพกถอนรายการสบเปลยนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตไมได หากไดทำรายการจนเสรจสมบรณแลวไมวากรณใดๆ ทงสน ยกเวนกรณทพสจนไดวาเปนความผดพลาดทเกดจากระบบงานทใหบรการในเรองดงกลาว โดยบรษทจดการจะดำเนนการสอบสวนขอผดพลาดและแกไขใหเสรจสนภายใน 30 วน นบแตวนทไดรบแจงจากผถอหนวยลงทน ตามแนวทางทธนาคารแหงประเทศไทยกำหนด เวนแตบรษทจดการจะพจารณาผอนผนได

(ช) ในกรณทเปนการสบเปลยนหนวยลงทนไปยงกองทนรวมอนภายใตการบรหารของบรษทจดการ การลดจำนวนหนวยลงทนของกองทนตนทางทสบเปลยนหนวยลงทนและการเพมจำนวนหนวยลงทนของกองทนปลายทาง จะทำภายใน 4 วนทำการถดจากวนทำการสบเปลยนหนวยลงทนจำนวนนนหรอวนทคำนวณราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทำการรบซอคนหนวยลงทนนนได แลวแตกรณ

ในกรณทเปนการสบเปลยนระหวางชนดหนวยลงทน (ถาม) การลดจำนวนหนวยลงทนของชนดหนวยลงทนตนทางทสบเปลยนหนวยลงทนและการเพมจำนวนหนวยลงทนของชนดหนวยลงทนปลายทางจะทำภายในวนทำการถดจากวนททำการสบเปลยนหนวยลงทนจำนวนนน

ทงน ผสบเปลยนหนวยลงทนจะสามารถสอบถามผลการทำรายการสบเปลยนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ไดในวนทำการถดไป

(ซ) ในกรณทผถอหนวยลงทนไดยนคำสงสบเปลยนหนวยลงทนตอบรษทจดการและบรษทจดการยงไมสามารถสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนไดโดยอยระหวางการดำเนนการของบรษทจดการตามขอ 10 ผถอหนวยลงทนอาจขอยกเลกคำสงสบเปลยนหนวยลงทนไดในระหวางเวลาทำการทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ทผถอหนวยลงทนไดยนคำสงสบเปลยนหนวยลงทน ทงน การยกเลกคำสงสบเปลยนหนวยลงทนจะสมบรณกตอเมอไดรบการอนมตจากบรษทจดการกอน

(ฌ) บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปดรบคำสงสบเปลยนหนวยลงทนชวคราว ณ เวลาใดเวลาหนงตามทบรษทจดการเหนสมควร ทงน บรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนากอนการใชสทธปดรบคำสงสบเปลยนหนวยลงทน โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)


อนง บรษทจดการอาจเพมเตมหรอยกเลกหรอเปลยนแปลงวธการสบเปลยนหนวยลงทนตามทระบไวในขอ 8.1 และ ขอ 8.2 โดยบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการภายหลงได ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการหรอ ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการกำหนด โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ทงน บรษทจดการจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 30 วนกอนการเปลยนแปลงการใหบรการดงกลาว หากในกรณทเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนบรษทจดการจะแจงลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเปลยนแปลง ซงการดำเนนการดงกลาวบรษทจดการจะคำนงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนสำคญ

8.3 การดำเนนการเมอมการสบเปลยนหนวยลงทน

นายทะเบยนหนวยลงทนหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะจดสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนทคงเหลอของกองทนตนทาง และ กองทนปลายทางของบรษทจดการ ใบยนยนการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) พรอมใบกำกบภาษสำหรบคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) ใหผถอหนวยลงทนทางไปรษณยตามทอยทระบไวในใบคำขอใชบรการกองทนรวมภายใน 7 วนทำการนบแตวนคำนวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคา


71

ขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทำการสบเปลยนหนวยลงทน ทงน ภายใตเงอนไขทระบในขอ 10 เวนแตบรษทจดการจะอนญาตดำเนนการเปนอยางอน


8.4 การกำหนดเวลาและราคาขายหรอรบซอคนหนวยลงทน กรณการสบเปลยนหนวยลงทน

(1) การกำหนดเวลาในการรบคำสงสบเปลยนหนวยลงทน

ผถอหนวยลงทนสามารถสงคำสงสบเปลยนหนวยลงทนไดทธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) หรอบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน หรอชองทางการสบเปลยนหนวยลงทนทบรษทจดการกำหนดไดตามวนและเวลาการทสอดคลองกบการขายและรบซอคนหนวยลงทนทกำหนดไวในขอ 6 และขอ 7 ตามลำดบ

(ก) กรณตดตอกบธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) การสบเปลยนหนวยลงทนผานเคาเตอรธนาคาร หรอบรการธนาคารทางอนเตอรเนต ตามชวงเวลาทบรษทจดการกำหนดในวนทำการสบเปลยนหนวยลงทนใหถอวาเปนรายการของวนทำการสบเปลยนหนวยลงทนนน และการสบเปลยนหนวยลงทนผาน เคาเตอรธนาคาร หากทำรายการสบเปลยนหนวยลงทนนอกเหนอจากชวงเวลาทบรษทจดการกำหนดในวนทำการสบเปลยนหนวยลงทน หรอทำรายการในวนหยด ใหถอวาเปนรายการของวนทำการสบเปลยนหนวยลงทนถดไป ทงน ผถอหนวยลงทนจะไมสามารถทำรายการสบเปลยนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตนอกเหนอจากชวงเวลาทบรษทจดการกำหนด

(ข) กรณตดตอกบบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนอนทนอกเหนอจาก (ก) การสบเปลยนหนวยลงทนตามชวงเวลาทบรษทจดการกำหนด ในวนทำการสบเปลยนหนวยลงทนใหถอเปนรายการของวนทำการสบเปลยนหนวยลงทนนน และหากทำรายการสบเปลยนหนวยลงทนนอกเหนอจากชวงเวลาทบรษทจดการกำหนดในวนทำการสบเปลยนหนวยลงทน หรอทำรายการในวนหยด ใหถอวาเปนรายการของวนทำการสบเปลยนหนวยลงทนถดไป

(2) ราคาขายและรบซอคนหนวยลงทนกรณสบเปลยนหนวยลงทน

(ก) กรณกองทนตนทาง การคำนวณราคาสบเปลยนหนวยลงทนจะใชราคารบซอคนหนวยลงทน ณ สนวนทำการซอขายทบรษทจดการไดรบคำสงสบเปลยนหนวยลงทนและบรษทจดการไดทำรายการสบเปลยนหนวยลงทนแลว ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว หกดวยคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผถอหนวยลงทน (ถาม)

(ข) กรณกองทนปลายทาง การคำนวณราคาสบเปลยนหนวยลงทนจะใชราคาขายหนวยลงทน ณ สนวนทำการซอขายทบรษทจดการกำหนด ทงน วนทำการซอขายดงกลาวจะเปนวนทำการกอนวนทกองทนไดรบเงนจากกองทนตนทาง ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลวบวกดวยคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผถอหนวยลงทน (ถาม)

ในกรณทเปนการสบเปลยนระหวางชนดหนวยลงทน (ถาม)

(ก) กรณหนวยลงทนตนทาง การคำนวณราคาสบเปลยนหนวยลงทนจะใชราคารบซอคนหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการทมการสบเปลยนหนวยลงทนนน ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

(ข) กรณหนวยลงทนปลายทาง การคำนวณราคาสบเปลยนหนวยลงทนจะใชราคาขายหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการทมการสบเปลยนหนวยลงทนนน ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

8.5 การเปลยนแปลงกำหนดเวลาและราคาขายหรอรบซอคนหนวยลงทน กรณสบเปลยนหนวยลงทน


72

บรษทจดการขอสงวนสทธทเปลยนแปลงเงอนไขตามทระบไวในขอ 8.4 และ/หรอเปลยนแปลง เพมเตมกำหนดการ วธการในการสบเปลยนหนวยลงทน โดยไมขดกบรายละเอยดโครงการ ทงน ในการดำเนนดงกลาวบรษทจดการคำนงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนสำคญ โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ทงนบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนและผลงทนทวไปทราบถงการเปลยนแปลงดงกลาวลวงหนาอยางนอย 30 วน หากในกรณทเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนบรษทจดการจะแจงลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเปลยนแปลง โดยประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) และแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง

บรษทจดการขอสงวนสทธทอาจจะพจารณาปฏเสธการสงสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนในกรณซงอาจมผลกระทบตอประสทธภาพในการบรหารและจดการเพอรกษาประโยชนสงสดของผถอหนวยลงทน

8.6 ขอสงวนสทธในการสบเปลยนหนวยลงทน

8.6.1 บรษทจดการขอสงวนสทธปฏเสธทจะสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนใหแกผลงทนทเปนบคคลธรรมดาตงแต 2 คนขนไปแตไมเกน 4 คนถอหนวยลงทนรวมกน และปรากฏวาผลงทนบางคนหรอทงหมดเสยชวต

8.6.2. เพอประโยชนสงสดของการบรหารจดการกองทน การสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนใหอยในดลยพนจของบรษทจดการแตเพยงผเดยว โดยบรษทจดการขอสงวนสทธทจะรบ/ปฏเสธทจะสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนใหแกบคคลใดกได โดยบคคลทบรษทจดการมวตถประสงคทจะไมสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนใหนน รวมถงแตไมจำกดเพยง พลเมองสหรฐอเมรกา ผทมถนฐานอยในสหรฐอเมรกา บคคลซงปกตมถนทอยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาว และบรษทหรอหางหนสวนซงจดใหมขนและดำเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา

8.6.3 บรษทจดการขอสงวนสทธปฏเสธคำสงสบเปลยนหนวยลงทนของผลงทน หากการสบเปลยนดงกลาวขดกบหลกเกณฑของสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอ มผลกระทบตอการบรหารจดการกองทน หรอ ทำใหเกดความเสยงทางกฏหมายหรอตอชอเสยงของบรษทจดการหรอกองทน โดยบรษทจดการจะคำนงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสำคญ

9. การชำระคารบซอคน สบเปลยนหนวยลงทนดวยหลกทรพย หรอทรพยสนอนแทนเงน :

บรษทจดการจะชำระคาขายคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงนไดในกรณทบรษทจดการไมสามารถชำระคาขายคนหนวยลงทนเปนเงน หรอกรณทผถอหนวยลงทนตกลงรบชำระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงน และบรษทจดการไดรบมตพเศษใหชำระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงนได รวมถงกรณอนใดทเปนไปตามประกาศสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.กำหนด โดยบรษทจดการจะกำหนดขนตอนการดำเนนการตอไป ซงขนตอนทกำหนดตองสามารถปฏบตไดจรงและเปนธรรมตอผถอหนวยลงทนของกองทนทกราย

10. การเลอนกำหนดการชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน :

บรษทจดการอาจเลอนกำหนดการชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทนทมคำสงขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดไวแลวได เฉพาะในกรณทกำหนดไว ซงตองไมเกนกวากรณดงตอไปน

(1) บรษทจดการพจารณาแลว มความเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวาเปนกรณทเขาเหตดงตอไปน โดยความเหนชอบของผดแลผลประโยชนแลว

(ก) มเหตจำเปนทำใหไมสามารถจำหนาย จายโอน หลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนรวมเปดไดอยางสมเหตสมผล หรอ


73

(ข) มเหตททำใหกองทนรวมไมไดรบชำระเงนจากหลกทรพยหรอทรพยสนทลงทนไวตามกำหนดเวลาปกต ซงเหตดงกลาวอยนอกเหนอการควบคมของบรษทจดการ

(2) มคำสงขายคนหนวยลงทนไวแลว แตในชวงระยะเวลาทบรษทจดการยงไมไดชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทน บรษทจดการพบวาราคารบซอคนหนวยลงทนดงกลาวไมถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา โดยราคารบซอคนหนวยลงทนทไมถกตองนนตางจากราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตองตงแตห นงสตางคขนไป และคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตอง

(3) มคำสงขายคนหนวยลงทนในชวงระยะเวลาทบรษทจดการพบวาราคารบซอคนหนวยลงทนไมถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา โดยราคารบซอคนหนวยลงทนทไมถกตองนนตางจากราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไป และคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตอง

การเลอนกำหนดการชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนแกผถอหนวยลงทนตาม (1) (2) หรอ (3) บรษทจดการจะปฏบตตามหลกเกณฑ ดงตอไปน

(ก) เลอนกำหนดชำระคาขายคนไดไมเกน 10 วนทำการนบแตวนทผถอหนวยลงทนมคำสงขายคนหนวยลงทนนน เวนแตไดรบการผอนผนจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(ข) แจงผถอหนวยลงทนทมคำสงขายคนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการเลอนกำหนดการชำระคาขายคนหนวยลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอนและผลงทนทวไปใหทราบเรองดงกลาวดวยวธการใดๆ โดยพลน

(ค) แจงการเลอนกำหนดการชำระเงนคาขายคนหนวยลงทน พรอมทงจดสงรายงานทแสดงเหตผลของการเลอน และหลกฐานการไดรบความเหนชอบของผดแลผลประโยชนตามขอ (1) หรอการรบรองขอมลของผดแลผลประโยชนตามขอ (2) ตอสำนกงานโดยพลน ทงน บรษทจดการจะมอบหมายใหผดแลผลประโยชนดำเนนการแทนกได

(ง) ในระหวางการเลอนกำหนดการชำระเงนคาขายคน หากมผถอหนวยลงทนสงขายคนหนวยลงทนในชวงเวลาดงกลาว บรษทจดการจะรบซอคนหนวยลงทนนน โดยชำระคาขายคนแกผถอหนวยลงทนตามลำดบวนทสงคำสงขายคนกอนหลง

11. การไมขายไมรบซอคนไมสบเปลยนหนวยลงทนตามสง :

11.1 บรษทจดการอาจไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทน ตามคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทนทไดรบไวแลวหรออาจหยดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทนได เฉพาะในกรณทกำหนดไว ซงไมเกนกวากรณดงตอไปน

(1) ตลาดหลกทรพยไมสามารถเปดทำการซอขายไดตามปกต

(2) บรษทจดการพจารณาแลว มความเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวาเปนกรณดงตอไปน โดยไดรบความเหนชอบของผดแลผลประโยชนแลว

(ก) มเหตจำเปนทำใหไมสามารถจำหนาย จาย โอนหลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนเปดไดอยางสมเหตสมผล

(ข) ไมสามารถคำนวณมลคาทรพยสนของกองทนเปดไดอยางเปนธรรมและเหมาะสม หรอ

(ค) มเหตจำเปนอนใดเพอคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน


74

ทงน การไมขาย หรอไมรบซอคนหนวยลงทนตามคำสงทไดรบมาแลว หรอการหยดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทนตาม (ก) (ข) หรอ (ค) สามารถกระทำไมเกน 1 วนทำการ เวนแตไดรบผอนผนจากสำนกงาน

(3) ในกรณทกองทนรวมมการลงทนหลกทรพยหรอทรพยสนในตางประเทศ และมเหตการณดงตอไปนเกดขน ซงกอใหเกดผลกระทบตอกองทนรวมดงกลาวอยางมนยสำคญ

(ก) ตลาดซอขายหลกทรพยดงกลาวไมสามารถเปดทำการซอขายไดตามปกต ทงน เฉพาะในกรณทกองทนรวมไดลงทนในหลกทรพยทซอขายในตลาดซอขายหลกทรพยแหงนนเกนกวารอยละ 10 ของมลคาทรพยสนของกองทนรวม

(ข) มเหตการณททำใหไมสามารถแลกเปลยนเงนตราตางประเทศไดอยางเสร และทำใหไมสามารถโอนเงนออกจากประเทศหรอรบโอนเงนจากตางประเทศไดตามปกต หรอ

(ค) มเหตททำใหกองทนรวมไมไดรบชำระเงนจากหลกทรพยหรอทรพยสนทลงทนไวตามกำหนดเวลาปกต ซงเหตดงกลาวอยเหนอการควบคมของบรษทจดการและผดแลผลประโยชนเหนชอบดวยแลว

(4) เปนการไมขายหนวยลงทนตามคำสงซอหนวยลงทนทรบไวแลว หรอเปนการหยดรบคำสงซอหนวยลงทน แกผลงทนเฉพาะราย เนองจากปรากฏขอเทจจรง ดงตอไปน

(ก) บรษทจดการมเหตอนควรสงสยวาผลงทนรายนนๆมสวนเกยวของกบการกระทำดงตอไปน

1. การกระทำทเปนความผดมลฐานหรอความผดฐานฟอกเงนตามกฎหมาย เกยวกบ การปองกนและปราบปรามการฟอกเงน ไมวาจะเปนกฎหมายไทยหรอกฎหมายตางประเทศ

2. การใหการสนบสนนทางการเงนแกการกอการราย หรอ

3. การกระทำทเปนการปฏบตตามคำสงเกยวกบการยดหรออายดทรพยสนโดยบคคลผมอำนาจตามกฎหมาย

(ข) บรษทจดการไมสามารถดำเนนการรจกลกคา และตรวจสอบเพอทราบขอเทจจรงเกยวกบลกคาไดในสาระสำคญ

(5) อยในระหวางดำเนนการเปลยนใหบรษทจดการกองทนรวมรายอนเขาบรหารจดการกองทนรวมภายใตการจดการอนเนองมาจากการทบรษทจดการกองทนรวมรายเดมไมสามารถดำรงความเพยงพอของเงนกองทนไดตามประกาศคณะกรรมการกำกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยการดำรงเงนกองทนของผประกอบธรกจการจดการกองทนรวม การจดการกองทนสวนบคคล การเปนนายหนาซอขายหลกทรพยและการคาหลกทรพยและการจดจำหนายหลกทรพยทเปนหนวยลงทน และการเปนผจดการเงนทนสญญาซอขายลวงหนา ซงใหกระทำไดไมเกน 3 วนทำการ

(6) อยในระหวางดำเนนการเพอเลกกองทน ทระบไวในขอผกพนขอ 22.1.1 (2)

11.2 เมอปรากฏเหตตามขอ 11.1 และบรษทจดการประสงคจะไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทน หรอหยดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทน บรษทจดการจะปฏบตดงตอไปน

(1) บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทมคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทนโดยพลน และหากเปนเหตตามขอ 11.1(1) (2) (3) หรอ (5) ใหเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอนและผลงทนทวไปใหทราบถงการหยดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทนดวยวธการใดๆโดยพลน

(2) บรษทจดการจะรายงานการไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทน หรอการหยดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทน พรอมทงแสดงเหตผล และรายงานแผนการดำเนนการของกองทนเปดนนใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบโดยพลน


75

(3) ในกรณทบรษทจดการไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทนหรอหยดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทนตามขอ 11.1(1) (2) (3) และ (5) เกน 1 วนทำการ บรษทจดการจะดำเนนการดงตอไปน กอนการเปดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทน

(ก) บรษทจดการจะรายงานการเปดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทน และรายงานฐานะการลงทนของกองทนเปด ณ วนทำการสดทายกอนวนรายงานนนใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายในวนทำการกอนวนเปดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทน

(ข) บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทมคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการเปดขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอนและผลงทนทวไปใหทราบถงการเปดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทนดวยวธการใดๆโดยพลน

ในกรณทบรษทจดการไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทน หรอหยดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทน บรษทจดการอาจหยดคำนวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทนกได

11.3 บรษทจดการจะหยดการขายหนวยลงทน หรอหยดรบคำสงซอหนวยลงทน ในชวงระยะเวลาทบรษทจดการพบวาราคาขายหนวยลงทนไมถกตองและผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา โดยราคาขายหนวยลงทนทไมถกตองนนตางจากราคาขายหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไปและคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคาขายหนวยลงทนทถกตอง ทงน บรษทจดการจะแจงผถอหนวยลงทนทมคำสงซอหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการหยดขายหนวยลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอนและผลงทนทวไปใหทราบถงการหยดรบคำสงซอหนวยลงทนดวยวธการใดๆ โดยพลน

12. การหยดขายหรอรบซอคนหนวยลงทน :

เพอคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน หรอในกรณทมความจำเปนเพอรกษาเสถยรภาพทางเศรษฐกจและการเงนของประเทศ หรอเพอรกษาเสถยรภาพในระบบตลาดการเงน บรษทจดการจะหยดรบคำสงซอหรอ คำสงขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดไดเปนการชวคราว ตามระยะเวลาทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศ ทงน ไมเกน 20 วนทำการตดตอกน เวนแตจะไดรบความเหนชอบจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหขยายระยะเวลาหยดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทนออกไปได

13. เงอนไขและขอจำกดในการจดสรรและการโอนหนวยลงทน :

13.1 บรษทจดการจะไมจดสรรหนวยลงทนใหแกบคคลทซอหนวยลงทนเกนขอจำกดการถอหนวยลงทนตามประกาศคณะกรรมกำกบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจำกดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

13.2 ผถอหนวยลงทนสามารถโอนหนวยลงทนไดในกรณดงตอไปน

(ก) การโอนหนวยลงทนใหบดา มารดา บตร และคสมรสของผถอหนวยลงทน

(ข) การโอนหนวยลงทนตามคำสงศาลหรอโดยผลของกฎหมาย (ซงไมรวมถงกรณทผลงทนทเปนบคคลธรรมดาตงแต 2 คนขนไปแตไมเกน 4 คน ถอหนวยลงทนรวมกน และปรากฏวาผลงทนบางคนหรอทงหมดเสยชวต เวนแตศาลจะมคำสงเปนอยางอน)

(ค) การโอนหนวยลงทนในกรณพเศษอนๆ ทบรษทจดการเหนสมควรและอนมตใหโอนได

ทงน ผโอนและผรบโอนจะตองมายนคำขอโอนหนวยลงทนดวยตนเองทสำนกงานทะเบยนหนวยลงทน ในกรณทผรบโอนยงไมไดเปนผใชบรการกองทนกบบรษทจดการ ผรบโอนจะตองกรอกรายละเอยดในใบคำขอใชบรการกองทนและยนตอนายทะเบยนหนวยลงทนพรอมคำขอโอนหนวยลงทน และชำระคาธรรมเนยม การโอนตามหวขอคาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทนทระบไวในรายละเอยดโครงการ (ถาม)


76

นายทะเบยนหนวยลงทนจะบนทกขอมลการโอนหนวยลงทน และออกใบยนยนการโอนหนวยลงทนพรอมหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนใหผรบโอนหนวยลงทน และออกใบยนยนการโอนหนวยลงทนใหแกผโอนหนวยลงทนภายใน 7 วนนบตงแตวนทนายทะเบยนหนวยลงทนไดรบคำขอโอนหนวยลงทน

ทงน สทธของผถอหนวยลงทนจะเกดขนตอเมอนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลลงในทะเบยน ผถอหนวยลงทนเรยบรอยแลว

13.3 เพอประโยชนสงสดของการบรหารจดการโครงการจดการกองทนการรบลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทนใหอยในดลยพนจของบรษทจดการแตเพยงผเดยว โดยบรษทจดการขอสงวนสทธทจะรบ/ปฏเสธลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทนใหแกบคคลใดกได โดยบคคลทบรษทจดการมวตถประสงคทจะไมรบลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทนใหนน รวมถงแตไมจำกดเพยง พลเมองสหรฐอเมรกา ผทมถนฐานอยในสหรฐอเมรกา บคคลซงปกตมถนทอยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาว และบรษทหรอหางหนสวนซงจดใหมขนและดำเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา

13.4 บรษทจดการขอสงวนสทธปฏเสธการลงทะเบยนโอนหนวยลงทนของผลงทน หากการลงทะเบยนโอนหนวยลงทนดงกลาวขดกบหลกเกณฑของสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอ มผลกระทบตอการบรหารจดการกองทน โดยบรษทจดการจะคำนงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสำคญ

14. การจายเงนปนผล : 14.1. นโยบายการจายเงนปนผล :


1. SCBCHEQA ไมจาย

2. SCBCHEQR ไมจาย

3. SCBCHEQD จาย

4. SCBCHEQP ไมจาย

14.2. หลกเกณฑการจายเงนปนผล :

บรษทจดการจะพจารณาจายเงนปนผลไมเกนปละ 12 ครง โดยพจารณาจากผลการดำเนนงานสนสดตามชวงเวลาทบรษทจดการเหนสมควร จากกำไรสะสม หรอกำไรสทธในรอบระยะเวลาบญชทจะจายเงนปนผลแลวแตกรณ และการจายเงนปนผลดงกลาวจะตองไมทำใหกองทนรวมมผลขาดทนสะสมเพมขนในรอบระยะเวลาบญชทมการจายเงนปนผลนน โดยจะขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ

ทงน บรษทจดการจะถอปฏบตตามหลกเกณฑและวธการทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด และตามทบรษทจดการเหนสมควร

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะพจารณาแกไขเพมเตมรายละเอยดโครงการทเกยวของกบการจายเงน ปนผล เพอใหเปนไปตามมาตรฐานการบญชทกำหนดโดยสมาคม นกบญชและผสอบบญชรบอนญาตแหงประเทศไทย และตามหลกเกณฑหรอวธการทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด โดยบรษทจดการจะแจงการแกไขเพมเตมดงกลาวใหแกผถอหนวยลงทนและสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบลวงหนาอยางนอย 7 วน โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)


77

14.3. กำหนดเวลา วธการ และขอจำกดในการจายเงนปนผลแกผถอหนวยลงทน :

ในกรณทบรษทจดการพจารณาใหมการจายเงนปนผล บรษทจดการจะประกาศการจายเงนปนผล วนปดทะเบยนผถอหนวยลงทนเพอจายเงนปนผล และอตราเงนปนผลของกองทนรวม ทงน บรษทจดการจะปฏบต ดงน

1. ปดประกาศไวในทเปดเผย ณ ททำการทกแหงของบรษทจดการ และจดใหมประกาศดงกลาวไว ณ สถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) พรอมทงขนเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) หรอวธการอนใดทผลงทนทวไปสามารถทราบได

2.แจงผดแลผลประโยชน และผถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผถอหนวยลงทน รวมถงผถอหนวยลงทนทถอหนวยลงทนชนดไมระบชอผถอเมอไดรบการรองขอ

บรษทจดการขอสงวนสทธทอาจจะจายเงนปนผลใหผถอหนวยลงทนดวยวธทตางกนสำหรบหนวยลงทนทขายในชวงระยะเวลาทตางกนได โดยไดรบความเหนชอบจากสำนกงาน ก.ล.ต. กอนดำเนนการจายเงนปนผลในแตละครง และจะถอปฏบตเพมเตมตามหลกเกณฑและวธการทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

ในกรณผถอหนวยลงทนไมใชสทธขอรบเงนปนผลจำนวนใดภายในอายความใชสทธเรยกรองตามประมวลกฎหมายแพงและพาณชย บรษทจดการจะไมนำเงนปนผลจำนวนดงกลาวไปใชเพอการอนใด นอกจากเพอประโยชนของหนวยลงทนของกองทนรวมนน

ขอจำกดในการจายเงนปนผล

(1) บรษทจดการกองทนรวมจะไมจายเงนปนผลใหแกผถอหนวยลงทนในสวนทเกนขอจำกดการถอหนวยลงทน เวนแตเปนกรณทไดรบยกเวน ทงน ตามประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจำกดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

(2) บรษทจดการกองทนรวมจะจดทำบญชและแยกเงนทไมอาจจายเปนเงนปนผลออกจากบญชและทรพยสนของกองทนรวม และไมนำเงนดงกลาวมารวมคำนวณเปนมลคาทรพยสนของกองทนรวม และจะสงเงนดงกลาวใหเปนรายไดของแผนดน 15. คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมและผสงซอหรอผถอหนวยลงทน : 15.1. คาธรรมเนยมรวม (เพดานคาธรรมเนยมและคาใชจายทประมาณการไดทเรยกเกบจากกองทนรวมทงหมด) : รายการคาธรรมเนยม (ตาม 15.2)

ชอยอ รายละเอยด/จำนวน/อตรา

1. SCBCHEQA ประมาณการคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมทงหมด ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ป ของมลคาทรพยสนรวม

2. SCBCHEQR ประมาณการคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมทงหมด ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ป ของมลคาทรพยสนรวม

3. SCBCHEQD ประมาณการคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมทงหมด ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ป ของมลคาทรพยสนรวม

4. SCBCHEQP ประมาณการคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมทงหมด ในอตราไมเกนรอยละ 3.21


78

ป ของมลคาทรพยสนรวม


หกดวยหนสนรวม กอนหกคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน (ถาม) คาธรรมเนยมนายทะเบยน (ถาม) คาธรรมเนยมทปรกษาการลงทน (ถาม) และคาธรรมเนยมอนทเรยกเกบจากกองทนรวมทมฐานในการคำนวณจากมลคาทรพยสนสทธ (ถาม) ณ วนทคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม (รวมภาษมลคาเพม)

อยางไรกตาม คาธรรมเนยมและคาใชจายทงหมดทเรยกเกบจากกองทนรวมดงกลาวขางตนเปนการประมาณการ อาจเปลยนแปลงไดตามความเหมาะสม ขนอยกบปจจยตางๆ เชน ขนาดของกองทน จำนวนผถอหนวยลงทน เปนตน รวมถงสอดคลองกบเพดานคาธรรมเนยมและคาใชจายแตละรายการทมการปรบเพมขนหรอเปลยนแปลงไป โดยการปรบเพมขนหรอเปลยนแปลงดงกลาวเปนไปตามหลกเกณฑทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด

15.2. คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวม :

15.2.1. คาธรรมเนยมการจดการรายป :


1. SCBCHEQA ประมาณการคาธรรมเนยมการจดการรายป ในอตราไมเกนรอยละ 2.68 ป ของมลคาทรพยสนรวม

2. SCBCHEQR ประมาณการคาธรรมเนยมการจดการรายป ในอตราไมเกนรอยละ 2.68 ป ของมลคาทรพยสนรวม

3. SCBCHEQD ประมาณการคาธรรมเนยมการจดการรายป ในอตราไมเกนรอยละ 2.68 ป ของมลคาทรพยสนรวม

4. SCBCHEQP ประมาณการคาธรรมเนยมการจดการรายป ในอตราไมเกนรอยละ 1.61 ป ของมลคาทรพยสนรวม


หกดวยหนสนรวม กอนหกคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน (ถาม) คาธรรมเนยมนายทะเบยน (ถาม) คาธรรมเนยมทปรกษาการลงทน (ถาม) และคาธรรมเนยมอนทเรยกเกบจากกองทนรวมทมฐานในการคำนวณจากมลคาทรพยสนสทธ (ถาม) ณ วนทคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

ทงน ในกรณทกองทนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมภายใตการจดการของบรษทจดการ (กองทนปลายทาง) บรษทจดการจะไมเรยกเกบคาธรรมเนยมการจดการของกองทนตนทางซำซอนกบกองทนปลายทาง เชน กองทนตนทาง มมลคาทรพยสนสทธ 1,000 ลานบาท ไปลงทนในกองทนปลายทาง 100 ลานบาท บรษทจดการจะเรยกเกบคาธรรมเนยมการจดการจากมลคาทรพยสนสทธ 900 ลานบาท ในอตราทกองทนตนทางกำหนด และเรยกเกบจากมลคาทรพยสนสทธ 100 ลานบาท ในอตราทกองทนปลายทางกำหนด เปนตน

ในกรณทกองทนรวมตางประเทศคนเงนคาธรรมเนยมการจดการบางสวนเพอเปนคาตอบแทนเนองจากการทกองทนนำเงนไปลงทนในกองทนรวมตางประเทศนน (Loyalty Fee หรอ Rebate) บรษทจดการจะดำเนนการใหเงนจำนวนดงกลาวตกเปนทรพยสนของกองทน


79

15.2.2. คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายป :


1. SCBCHEQA ประมาณการคาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.11 ป ของมลคาทรพยสนรวม

2. SCBCHEQR ประมาณการคาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.11 ป ของมลคาทรพยสนรวม

3. SCBCHEQD ประมาณการคาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.11 ป ของมลคาทรพยสนรวม

4. SCBCHEQP ประมาณการคาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.11 ป ของมลคาทรพยสนรวม


หกดวยหนสนรวม กอนหกคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน (ถาม) คาธรรมเนยมนายทะเบยน (ถาม) คาธรรมเนยมทปรกษาการลงทน (ถาม) และคาธรรมเนยมอนทเรยกเกบจากกองทนรวมทมฐานในการคำนวณจากมลคาทรพยสนสทธ (ถาม) ณ วนทคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

15.2.3. คาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทนรายป :


1. SCBCHEQA ประมาณการคาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.11 ป ของมลคาทรพยสนรวม

2. SCBCHEQR ประมาณการคาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.11 ป ของมลคาทรพยสนรวม

3. SCBCHEQD ประมาณการคาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.11 ป ของมลคาทรพยสนรวม

4. SCBCHEQP ประมาณการคาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.11 ป ของมลคาทรพยสนรวม


หกดวยหนสนรวม กอนหกคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน (ถาม) คาธรรมเนยมนายทะเบยน(ถาม) คาธรรมเนยมทปรกษาการลงทน (ถาม) และคาธรรมเนยมอนทเรยกเกบจากกองทนรวมทมฐานในการคำนวณจากมลคาทรพยสนสทธ (ถาม) ณ วนทคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

15.2.4. คาธรรมเนยมทปรกษาการลงทน :

ไมม


80


15.2.5. คาธรรมเนยมการจดจำหนาย :

ไมม


15.2.6. คาธรรมเนยมอน ๆ :

ประมาณการคาธรรมเนยมอนๆ ในอตราไมเกนรอยละ2.68ตอปของมลคาทรพยสนรวมหกดวยหนสนรวม กอนหกคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน (ถาม) คาธรรมเนยมนายทะเบยน(ถาม) คาธรรมเนยมทปรกษาการลงทน (ถาม) และคาธรรมเนยมอนทเรยกเกบจากกองทนรวมทมฐานในการคำนวณจากมลคาทรพยสนสทธ (ถาม) ณ วนทคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม


ทงน เมอคำนวณรวมกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายตาง ๆ ทเรยกเกบจรงจากกองทนรวมตามขอ 15.2.1 - 15.2.5 จะตองไมเกนคาธรรมเนยมรวมของแตละชนดหนวยลงทน

(1) คาใชจายเพอวตถประสงคในการเสนอขายหนวยลงทนครงแรกทเรยกเกบจากกองทนรวมตามจำนวนทจายจรง ทงน ไมเกนรอยละ 0.27 ของจำนวนเงนทนของโครงการและในทางบญชจะตดจายเปนคาใชจายของกองทนรวมเฉลยเทากนทกวน ภายในระยะเวลา 1 ป เชน คาใชจายในการจดทำโฆษณาประชาสมพนธ คาสอโฆษณาประชาสมพนธ คาใชจายดานการตลาด คาอบรมเผยแพรความร และสมมนาแนะนำกองทนรวม

(2) คาใชจายในการสอบบญช และคาใชจายอนๆ ในการสอบบญช ซงรวมคาใชจายตรวจสอบทรพยสนในประเทศ และตางประเทศ

(3) คาจดทำ จดพมพ และจดสง หนงสอชชวนรายละเอยดโครงการกองทนรวม หนงสอชชวนสวนสรปขอมลสำคญ สวนขอมลกองทนรวม รวมถงเอกสารประกอบการขายอน ๆ

(4) คาเกบรกษาทรพยสนในตางประเทศ ในอตราไมเกนรอยละ 0.11 ตอปของมลคาหลกทรพยของแตละสกลเงน (ถาม)

(5) คาจดทำและจดสงรายงานใดๆ แกผถอหนวยลงทน หรอบคคลทเกยวของกบกองทนรวมโดยตรง หนงสอบอกกลาวประกาศและรายงานตางๆ รวมถงคาประกาศในหนงสอพมพรายวนและ/หรอขาวสารถง ผถอหนวยลงทนทบรษทจดการจดทำ ตลอดจนขาวสารทบรษทจดการมหนาทจดทำขนตามทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอกฎหมายกำหนด

(6) คาพมพแบบฟอรมใบจองซอหนวยลงทน ใบสงซอหนวยลงทน ใบสงขายหนวยลงทน ใบยนยนการซอและขายหนวยลงทน หนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนและแบบฟอรมอนๆ เกยวกบกองทนรวม

(7) คาใชจายในการรบชำระเงนคาซอหนวยลงทน คาใชจายในการออกเชค และนำเงนเขาบญชสำหรบการรบซอคนหนวยลงทน

(8) คาธรรมเนยมธนาคารตางๆ เชน คาธรรมเนยมการใชบรการ SCB CASH MANAGEMENT คาสมดเชคคาธรรมเนยมการโอนเงนระหวางบญช เปนตน

(9) คาใชจายหรอคาธรรมเนยมอนทเกยวของในการจดการกองทนรวม เชน คาธรรมเนยมในการจดทะเบยนกองทรพยสนของโครงการจดการเปนกองทนรวม คาไปรษณยากร คาแปลเอกสารตางๆ ทเกยวกบการลงทน คาอากรแสตมปตางๆ คาดำเนนงานอนๆ เปนตน


81

(10) คาใชจายในการตดตามทวงถามหรอการดำเนนคดเพอการรบชำระหนใดๆของกองทนรวมทงคาใชจายในการรบชำระหนเปนทรพยสนอนแทนการชำระหนดวยเงนสดตามตราสารแหงหน เชน คาทปรกษากฎหมาย คาธรรมเนยมศาล คาธรรมเนยมทนายความ คาสบทรพยและ/หรอบงคบคด คาใชจายในดานนตกรรม คาใชจายหรอคาธรรมเนยมอนใดทเกยวของกบทางราชการ เปนตน

(11) คาใชจายและคาธรรมเนยมทเกยวเนองกบการดำเนนงานของกองทนรวม ไดแก คาใชจาย (ถาม) ในการดำเนนคดของผดแลผลประโยชนทฟองรองใหบรษทจดการปฏบตตามหนาทหรอเรยกคาสนไหมทดแทนความเสยหายจากบรษทจดการ เพอประโยชนของผถอหนวยลงทน หรอเมอไดรบคำสงจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(12) คาใชจายตางๆทเกดขนจากการปฏบตตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอ กฎหมายกำหนด

(13) คาใชจายทเกดขนจากการรบจำนองอสงหารมทรพย เพอเปนหลกประกนการลงทนของกองทนรวม

(14) คาทปรกษากฎหมาย (ถาม) ทปรกษาการเงนอน ๆ (ถาม)

(15) คาบรการ และ/หรอคาธรรมเนยม และ/หรอคาภาษอากร และ/หรอคาใชจายตาง ๆ ทเกยวเนองกบการจดหา ไดมา รบมอบ สงมอบ ดแลเกบรกษา ปกปองผลประโยชน ซงสนทรพยหรอหลกทรพยตาง ๆ ของกองทนทนอกเหนอไปจากทไดระบไวในขอ 15.2.2 “คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน รายป”

(16) คาใชจายทเกดจากการผดนดชำระราคา (failed trade)

(17) คาใชจายตาง ๆ และคาธรรมเนยมท เกดขนในช วงการชำระบญชและเลกกองทนรวม เชน คาตอบแทนผชำระบญช คาผดแลผลประโยชนในระหวางการชำระบญชกองทนรวม เปนตน

(18) คาใชจายดานโฆษณาประชาสมพนธ เชน คาใชจายในการจดทำโฆษณาประชาสมพนธ คาสอโฆษณาประชาสมพนธ การจดอบรมเผยแพรความร คาใชจายดานการตลาด ตลอดจนการสมมนาแนะนำกองทน ซงเกดขนภายหลงจากการจดตงกองทนทเรยกเกบจากกองทนตามจำนวนทจายจรง โดยในทางบญชบรษทจดการจะตดจายเปนคาใชจายของกองทนเฉลยเทากนทกวนภายในระยะเวลา 1 ป นบจากวนทบนทกคาใชจายดงกลาว ทงน จำนวนเงนทตดจายจะตองไมเกนกวาอตรารอยละ 0.27 ของมลคาทรพยสนรวม หกดวยหนสนรวม กอนหกคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน (ถาม) คาธรรมเนยมนายทะเบยน (ถาม) และคาธรรมเนยมอนทเรยกเกบจากกองทนรวมทมฐานในการคำนวณจากมลคาทรพยสนสทธ (ถาม) ณ วนทคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม โดยคาใชจายสวนทเกนอตราทกำหนดถอเปนคาใชจายดำเนนงานของบรษทจดการ

(19) คานายหนาซอขายหลกทรพยท ซอหรอขายเพอประโยชนในการจดการกองทนรวมซงไดรวมภาษมลคาเพม หรอภาษอนๆตามทกองทนจะถกเรยกเกบเมอสงซอหรอสงขายหลกทรพยและคาธรรมเนยมการทำรายการในตางประเทศ

(20) คาใชจายทเกยวกบความเสยงทเกยวของกบการลงทนในหลกทรพย เชน สญญาซอขายลวงหนา และคาใชจายหรอคาธรรมเนยมอนๆตามทจายจรงรวมถงคาใชจาย และคาธรรมเนยมอนใดเพอใหกองทนสามารถลงทนในหลกทรพยดงกลาว เปนตน

คาธรรมเนยมหรอคาใชจายตางๆทเรยกเกบจากกองทนรวมตามขอ 15.1 - 15.2 รวมภาษมลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะ หรอภาษอนใด และภาษดงกลาวจะถอเปนภาระของกองทนรวม

ทงน ในกรณทอตราภาษมลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะ หรอภาษอนใดมการเปลยนแปลง บรษทจดการสงวนสทธในการปรบปรงอตราคาธรรมเนยมและคาใชจายทงหมดของกองทนใหสอดคลองกบการเปลยนแปลงดงกลาว และใหถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว


82

15.3. คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทน :

15.3.1. คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (Front-end Fee) : ม


1. SCBCHEQA ประมาณการคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

2. SCBCHEQR ประมาณการคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

3. SCBCHEQD ประมาณการคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

4. SCBCHEQP ประมาณการคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน


บรษทจดการอาจเรยกเกบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนจากผสงซอหนวยลงทนแตละกลมหรอแตละรายในอตราทไมเทากน บรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณาเงอนไขการเรยกเกบหรอเปลยนแปลงอตราคาธรรมเนยมท เรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะตดประกาศรายละเอยดดงกลาว ณ สำนกงานของบรษทจดการ สำนกงานใหญและสำนกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ เวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

ทงน ในกรณทกองทนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมภายใตการจดการของบรษทจดการ (กองทนปลายทาง) บรษทจดการจะไมเรยกเกบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนของกองทนตนทางซำซอนกบกองทนปลายทาง เชน กองทนตนทาง มมลคาทรพยสนสทธ 1,000 ลานบาท ไปลงทนในกองทนปลายทาง 100 ลานบาท กองทนรวมตนทางจะเรยกเกบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนจากเงนลงทน 1,000 ลานบาท ในอตราทกองทนตนทางกำหนดเทานน โดยกองทนปลายทางจะไมเรยกเกบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนจากกองทนรวมตนทางเพมเตมอก เปนตน

อนง การเปลยนแปลงหลกเกณฑ วธการจดเกบและ/หรออตราคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสงซอหรอ ผถอหนวยลงทน บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 30 วน หากในกรณทเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนบรษทจดการจะแจงลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเปลยนแปลง โดยบรษทจดการจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ เวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) และแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง

15.3.2. คาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (Back-end Fee) : ม


1. SCBCHEQA ประมาณการคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

2. SCBCHEQR ประมาณการคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

3. SCBCHEQD ประมาณการคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของ


83


4. SCBCHEQP ประมาณการคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน


บรษทจดการอาจเรยกเกบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทนจากผสงขายหนวยลงทนแตละกลมหรอแตละรายในอตราทไมเทากน บรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณาเงอนไขการเรยกเกบหรอเปลยนแปลงอตราคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสงขายหรอผถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะตดประกาศรายละเอยดดงกลาว ณ สำนกงานของบรษทจดการ สำนกงานใหญและสำนกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ เวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

ทงน ในกรณทกองทนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมภายใตการจดการของบรษทจดการ (กองทนปลายทาง) บรษทจดการจะไมเรยกเกบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทนของกองทนตนทางซำซอนกบกองทนปลายทาง เชน กองทนตนทาง มมลคาทรพยสนสทธ 1,000 ลานบาท ไปลงทนในกองทนปลายทาง 100 ลานบาท กองทนรวมตนทางจะเรยกเกบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทนจากเงนลงทน 1,000 ลานบาท ในอตราทกองทนตนทางกำหนดเทานน โดยกองทนปลายทางจะไมเรยกเกบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทนเพมเตมอก เปนตน

อนง การเปลยนแปลงหลกเกณฑ วธการจดเกบและ/หรออตราคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสงขายหรอ ผถอหนวยลงทน บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 30 วน หากในกรณทเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนบรษทจดการจะแจงลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเปลยนแปลง โดยบรษทจดการจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ เวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) และแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง

15.3.3. คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (Switching Fee) :

15.3.3.1 คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา (Switching In) :ม


1. SCBCHEQA ประมาณการคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

2. SCBCHEQR ประมาณการคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

3. SCBCHEQD ประมาณการคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

4. SCBCHEQP ประมาณการคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน


บรษทจดการอาจเรยกเกบคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนจากผสงสบเปลยนหนวยลงทนแตละกลมหรอแตละรายในอตราทไมเทากน บรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณาเงอนไขการเรยกเกบหรอเปลยนแปลงอตราคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสงสบเปลยนหรอผถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะตดประกาศรายละเอยดดงกลาว ณ สำนกงานของบรษทจดการ สำนกงานใหญและสำนกงานสาขา


84

ของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ เวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

อนง การเปลยนแปลงหลกเกณฑ วธการจดเกบและ/หรออตราคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสบเปลยนหรอผถอหนวยลงทน บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 30 วน หากในกรณท เปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนบรษทจดการจะแจงลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเปลยนแปลง โดยบรษทจดการจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ เวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) และแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง

15.3.3.2 คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก (Switching Out) :ม


1. SCBCHEQA ประมาณการคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

2. SCBCHEQR ประมาณการคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

3. SCBCHEQD ประมาณการคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

4. SCBCHEQP ประมาณการคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน


บรษทจดการอาจเรยกเกบคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนจากผสงสบเปลยนหนวยลงทนแตละกลมหรอแตละรายในอตราทไมเทากน บรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณาเงอนไขการเรยกเกบหรอเปลยนแปลงอตราคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสงสบเปลยนหรอผถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะตดประกาศรายละเอยดดงกลาว ณ สำนกงานของบรษทจดการ สำนกงานใหญและสำนกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ เวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

อนง การเปลยนแปลงหลกเกณฑ วธการจดเกบและ/หรออตราคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสบเปลยนหรอผถอหนวยลงทน บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 30 วน หากในกรณท เปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนบรษทจดการจะแจงลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเปลยนแปลง โดยบรษทจดการจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ เวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) และแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง

15.3.4. คาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทน : ม

ในอตรา 10.00 บาท ตอหนวยลงทน 1,000.00 หนวย หรอเศษของ 1,000.00 หนวย


หรอตามอตราทนายทะเบยนกำหนดเปนการทวไปในการใหบรการ โดยนายทะเบยนจะเรยกเกบคาธรรมเนยมจากผโอนในวนทยนคำขอโอนหนวยลงทน

15.3.5. คาธรรมเนยมการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน : ม


85

ตามทนายทะเบยนเรยกเกบ


ตามอตราทนายทะเบยนหนวยลงทนกำหนดเปนการทวไปในการใหบรการ ในกรณทขอเปลยนชอ-สกล ทอย การออกใบหนวยลงทน การออกหนงสอรบรองสทธใหมแกผถอหนวยลงทนในกรณหายและอน ๆ ทเกดขนจรง ซงพสจนไดวาเปนความประสงคเฉพาะตวของผถอหนวยลงทน

15.3.6. คาปรบกรณขายคนหนวยลงทนกอนระยะเวลาถอครองทกำหนดในโครงการ (Exit Fee) : ไมม รายละเอยดเพมเตม :

15.3.7. คาธรรมเนยมอน ๆ : ม

ตามทจายจรง


- คาใชจายในการซอขายหลกทรพย เมอสงซอหรอสงขายหนวยลงทน

(1) กรณสงซอหนวยลงทน บรษทจะเรยกเกบคาธรรมเนยมนอตราไมเกนรอยละ 0.75 ของมลคาหนวยลงทน

(2) กรณสงขายหนวยลงทน บรษทจะเรยกเกบคาธรรมเนยมนอตราไมเกนรอยละ 0.75 ของมลคาหนวยลงทน

ทงน เพอนำเงนดงกลาวไปชำระเปนคาใชจายในการซอขายหลกทรพยในการสงซอหรอสงขายหลกทรพย เชน คาธรรมเนยมนายหนาซอขายหลกทรพย หรออนๆ ตามทกองทนจะถกเรยกเกบเมอสงซอหรอสงขายหลกทรพย เปนตน

- คาใชจายในการซอขายหลกทรพย เมอมการสบเปลยนหนวยลงทน

(1) กรณกองทนนเปนกองทนตนทาง บรษทจดการจะคดคาใชจายในการซอขายหลกทรพยในอตราไมเกนรอยละ 0.75 ของมลคาหนวยลงทนโดยคำนวณเขาไปในราคาสบเปลยนหนวยลงทนออก

(2) กรณกองทนนเปนกองทนปลายทาง บรษทจดการจะคดคาใชจายในการซอขายหลกทรพยในอตราไมเกนรอยละ 0.75 ของมลคาหนวยลงทนโดยคำนวณเขาไปในราคาสบเปลยนหนวยลงทนเขา

ทงน เพอนำเงนดงกลาวไปชำระเปนคาใชจายในการซอขายหลกทรพยในการสงซอหรอสงขายหลกทรพย เชน คาธรรมเนยมนายหนาซอขายหลกทรพย หรออนๆ ตามทกองทนจะถกเรยกเกบเมอสงซอหรอสงขายหลกทรพย เปนตน

อนง หากบรษทจดการเปลยนแปลงอตราคาใชจายในการซอขายหลกทรพยดงกลาวขางตนใหสอดคลองกบอตราคานายหนาในการซอขายหลกทรพยของกองทนทกองทนเขาลงทนในภายหลง บรษทจดการจะประกาศการเรยกเกบคาใชจาย หรออตราคาใชจายอตราใหมใหผลงทนทราบลวงหนาผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

บรษทจดการอาจเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายอน ๆ ทผลงทนหรอผถอหนวยลงทนขอใหบรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนดำเนนการใหผลงทนหรอผถอหนวยลงทนเปนกรณพเศษนอกเหนอจากการดำเนนการตามปกตของบรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทน และ/หรอ การดำเนนการใด ๆ ซงพสจนไดวาเปนความประสงคเฉพาะตวของผลงทนหรอผถอหนวยลงทน เชน คาธรรมเนยมในการขอเปลยนชอ-สกล การออกใบหนวยลงทน การออกหนงสอรบรองสทธใหมแก


86

ผถอหนวยลงทน ในกรณหายและอนๆ ทเกดขนจรง คาธรรมเนยมการออกหนงสอรบรองฐานะการเงน / รบรองยอดหนวยลงทน คาธรรมเนยมการคนหาเอกสารจากศนยเอกสารของนายทะเบยนหนวยลงทน เปนตน โดยนายทะเบยนหนวยลงทนจะคดคาธรรมเนยมจากผถอหนวยลงทนตามอตราทบรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนกำหนดเปนการทวไปในการใหบรการลกษณะดงกลาว

บรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณาเรยกเกบหรอเปลยนแปลงอตราธรรมเนยมขางตนไดโดยไมตองดำเนนการแจงผลงทนหรอผถอหนวยลงทนลวงหนา โดยบรษทจดการจะประกาศรายละเอยดดงกลาวผาน เวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

คาธรรมเนยมหรอคาใชจายตางๆ ทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทนตามขอ 15.3 รวมภาษ มลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะ หรอภาษอนใด และภาษดงกลาวจะถอเปนภาระของผสงซอหรอผถอหนวยลงทน

ทงน ในกรณทอตราภาษมลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะ หรอภาษอนใดมการเปลยนแปลง บรษทจดการสงวนสทธในการปรบปรงอตราคาธรรมเนยมและคาใชจายทงหมดของกองทนใหสอดคลองกบการเปลยนแปลงดงกลาว และใหถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว

15.4. วธการคำนวณและตดจายคาธรรมเนยม :

บรษทจดการจะคำนวณคาธรรมเนยม ตามขอ 15.2.1 - 15.2.3 ทกวนทมการคำนวณมลคาทรพยสนสทธ โดยใชมลคาทรพยสนรวม หกดวยหนสนรวม กอนหกคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนคาธรรมเนยมนายทะเบยน และคาธรรมเนยมอนทเรยกเกบจากกองทนรวมทมฐานในการคำนวณจากมลคาทรพยสนสทธ (ถาม) ณ วนทคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม ในแตละวนเปนฐานในการคำนวณคาธรรมเนยม และเรยกเกบจากกองทนรวมเปนรายเดอนหรอระยะเวลาอนใดตามทบรษทจดการกำหนด

คาใชจายอนๆทเกยวเนองกบกองทนตามขอ 15.2.6 (1) – (20) จะเรยกเกบตามทจายจรง ในทางบญชบรษทจดการจะพจารณาตดจายทงจำนวน หรอทยอยตดจายเปนคาใชจายของกองทนเฉลยเทากนทกวนตามระยะเวลาทจะไดรบประโยชนจากคาใชจายนน และบรษทจดการอาจพจารณาประมาณการคาใชจายดงกลาวอยางสมเหตสมผลเพอทยอยรบรเปนคาใชจายเปนรายวน และจะปรบปรงรายการดงกลาวทนททไดรบหลกฐานอยางแนชด ทงน คาใชจายดงกลาวอยในความเหนชอบจากผดแลผลประโยชน ซงบรษทจดการจะเปดเผยฐานการคำนวณอยางชดเจนในหนงสอชชวนฉบบขอมลสำคญทผลงทนควรทราบและในรายงานรอบประจำป

อยางไรกตาม บรษทจดการจะพจารณาตดจายคาธรรมเนยม และคาใชจายดงกลาวจะเปนไปตามหลกการบญช และตามประกาศทเกยวของกำหนด

กรณทกองทนมการลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมอนทบรษทจดการเปนผรบผดชอบดำเนนการ บรษทจดการจะไมเรยกเกบคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมการขายหรอรบซอคนจากผซอหนวยลงทน ผถอหนวยลงทน หรอกองทนรวมทไปลงทนในลกษณะทซำซอนกบการเรยกเกบคาธรรมเนยมของกองทนรวมอน

อนง หากสมาคมบรษทจดการลงทน และ/หรอคณะกรรมการ ก.ล.ต.หรอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรอหนวยงานอนใดทเกยวของมการแกไขหรอเพมเตมหรอเปลยนแปลงขอกำหนด เงอนไขหรอหลกเกณฑในการคำนวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงวธการคำนวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมใหเปนไปตามหลกเกณฑดงกลาวโดยไมถอเปนการแกไขโครงการ


87

15.5. การเปลยนแปลงคาธรรมเนยมหรอคาใชจาย :

บรษทจดการสงวนสทธทจะเปลยนแปลงคาธรรมเนยมหรอคาใชจายตามขอ 15.1 ขอ 15.2 และขอ 15.3 และอาจเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนเกนกวาอตราขนสงทระบไวในโครงการได โดยจะดำเนนการดงตอไปน

(1) ในกรณทบรษทจดการมความประสงคจะลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายตามทไดระบไวในโครงการและไดดำเนนการดงกลาวแลว บรษทจดการจะเปดเผยขอมลดงกลาวใหผลงทนทราบอยางทวถงภายใน 3 วนทำการนบแตวนทมการลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายดงกลาว เชน เผยแพรขอมลไวบนเวบไซตของบรษทจดการหรอ ณ สถานทในการซอขายหนวยลงทนทกแหงของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) เปนตน

การลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายใหแตกตางไปจากโครงการ ใหถอวาสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ใหความเหนชอบการแกไขเพมเตมโครงการในเรองดงกลาวเมอบรษทจดการไดดำเนนการตามวรรคหนงแลว

(2) ในกรณทบรษทจดการมความประสงคจะเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนตามทระบไวในโครงการ บรษทจดการจะคำนงถงความสมเหตสมผลกบสภาพปกตทางธรกจและประโยชนของลกคาเปนสำคญ และจะเปดเผยขอมลดงกลาวใหผลงทนทราบลวงหนาอยางทวถงดวยวธการทเหมาะสมอนทำใหมนใจไดวาผลงทนไดรบทราบขอมลดงกลาว โดยอยางนอยจะจดใหมการเผยแพรขอมลไวบนเวบไซตของบรษทจดการและ ณ สถานทในการซอขายหนวยลงทนทกแหงของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ทงน ตามหลกเกณฑดงตอไปน

(2.1) ในกรณทการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนไมเกนกวาอตราขนสงของคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเดมตามทระบไวในโครงการ บรษทจดการจะเปดเผยขอมลดงกลาวใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 3 วนทำการกอนการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขน

(2.2) ในกรณทการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนเกนกวาอตราขนสงของคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเดมตามทระบไวอยางชดเจนในโครงการแลววาบรษทจดการสามารถกระทำการดงกลาวได ทงน ในรอบระยะเวลายอนหลง 1 ปนบแตวนทบรษทจดการประสงคจะขนคาธรรมเนยมหรอคาใชจายดงกลาว บรษทจดการจะดำเนนการตามหลกเกณฑดงน

(ก) ในกรณทการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนไมเกนกวาอตรารอยละ 5 ของอตราขนสงดงกลาว บรษทจดการจะเปดเผยขอมลดงกลาวใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 60 วนกอนการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายทเพมขนดงกลาว

(ข) ในกรณทการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนเกนกวาอตรารอยละ 5 ของอตราขนสงดงกลาว บรษทจดการตองไดรบมตพเศษ

ในการเปดเผยขอมลตามวรรคหนง มใหนำมาใชกบกรณทบรษทจดการกองทนรวมไดรบมตพเศษ

(3) การเปลยนแปลงคาธรรมเนยมหรอคาใชจายตามขอ 15.5 (1) วรรคสอง หรอ (2.2) บรษทจดการจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลงคาธรรมเนยมหรอคาใชจายดงกลาว

15.6. หมายเหต :

บรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณารบผดชอบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายตามหวขอ 15 รายการใดรายการหนงหรอหลายรายการได ทงน ขนกบดลยพนจของบรษทจดการ เพอประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนสำคญ


88

16. วธการคำนวณ กำหนดเวลาในการคำนวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน หลกเกณฑและวธการดำเนนการในกรณทมลคาหนวยลงทนไมถกตอง :

16.1. วธการคำนวณ กำหนดเวลาในการคำนวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน : ตางประเทศ

16.2. เงอนไขพเศษ :

1. บรษทจดการจะคำนวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม ตามหลกเกณฑและวธการทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

1.1 มลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

1.2 มลคาหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนชนดสะสมมลคา

1.3 มลคาหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนชนดรบซอคนอตโนมต

1.4 มลคาหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนชนดจายเงนปนผล

1.5 มลคาหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนชนดผลงทนกลม/บคคล

กองทนมการแบงชนดของหนวยลงทนตามชนด ดงนน มลคาหนวยลงทนแตละชนดอาจมมลคาไมเทากน มลคาทรพยสนสทธของแตละชนดหนวยลงทนรวมกนจะเทากบมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม ซงผลประโยชนทเกดจากการลงทนจะถอเปนประโยชนของกองทนรวม และจะถกปนสวนตามสดสวนมลคาทรพยสนสทธของหนวยลงทนแตละชนด

โดยมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมจะคำนวณจากมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมในสวนทลงทนในประเทศ บวกกบมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมในสวนทลงทนในตางประเทศ

หลกเกณฑและวธการกำหนด/คำนวณมลคายตธรรมของตราสาร/หลกทรพย หรอทรพยสนตางประเทศ เชน การใชราคาหลกทรพยในการอางองหรอตรวจสอบราคาหรออตราผลตอบแทนของตราสาร/หลกทรพย หรอทรพยสนตางประเทศ การใชอตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศ เพอคำนวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายและรบซอคนหนวยลงทนเปนเงนบาท บรษทจดการจะใชหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทเปนไปตามกบประกาศสมาคมบรษทจดการลงทน และ/หรอหนวยงานอนใดทเกยวของ ซงไดรบความเหนชอบจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรอประกาศของของสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ในปจจบน รวมถงทมการเปลยนแปลง แกไข เพมเตมในอนาคต

ทงน การใชอตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศ บรษทจดการจะใชแหลงขอมลอตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศของ Bloomberg ประมาณเวลา 16.00 น. ณ วนคำนวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม เปนหลก อยางไรกด บรษทจดการอาจเปลยนแปลงหลกเกณฑและวธการ กำหนด/คำนวณมลคายตธรรมของตราสาร/หลกทรพย หรอทรพยสนตางประเทศในภายหลงไดตามทบรษทจดการเหนสมควร เชน เพอใหสอดคลอง/รองรบระบบการดำเนนงานของบรษทจดการในอนาคต เปนตน รวมถงในกรณหากเกดเหตการณ เชน เหตการณไมปกตทางการเมองหรอสภาวะตลาดและเศรษฐกจมความผนผวน หรอเหตการณอนใดอนเปนเหตใหไมสามารถใชแหลงขอมลดงกลาวได เปนตน โดยการเปลยนแปลงดงกลาวจะอยภายใตความเหนชอบของผดแลผลประโยชน และเปนไปตามประกาศสมาคมบรษทจดการลงทน และ/หรอหนวยงานอนใดทเกยวของ ซงไดรบความเหนชอบจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรอประกาศของสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ในปจจบน รวมถงทมการเปลยนแปลง แกไข เพมเตมในอนาคต กลาวคอบรษทจดการอาจเปลยนแปลงแหลงทมาของการใชขอมลเกยวกบราคา และ/หรออตราผลตอบแทนของตราสาร/หลกทรพย หรอทรพยสนตางประเทศ รวมถงอตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศทใชอางอง เชน อตราแลกเปลยนถวเฉลยตามประกาศของธนาคารแหงประเทศไทย วาดวยอตราแลกเปลยนถวเฉลยของธนาคารพาณชย หรอระบบอนใดทมการเผยแพรขอมลและสามารถอางองได อาท Reuters หรอ APEX เปนตน


89

วธการคำนวณมลคาทรพยสนสทธ

กองทนมการแบงชนดหนวยลงทน ทำใหการปนสวนมลคาทรพยสนสทธตองมการแบงการคำนวณมลคาทรพยสนสทธตามแตละชนดหนวยลงทน

การคำนวณมลคาทรพยสนของกองทนนน จะคำนวณมลคาทรพยสนสทธโดยรวมของกองทน และปนสวนใหกบหนวยลงทนแตละชนด โดยการเฉลยตามสดสวนของมลคาทรพยสนสทธของวนกอนหนาของหนวยลงทนแตละชนด กรณวนแรกของการคำนวณมลคาทรพยสนสทธจะเฉลยโดยใชมลคาหนวยลงทนทขายไดทงหมดของแตละชนดหนวยลงทน

หลงจากนน ปรบปรงรายการทเกยวของเฉพาะหนวยลงทนแตละชนด (ไดแก รายการขายหนวยลงทน รายการรบซอคนหนวยลงทน เปนตน) และคำนวณมลคาทรพยสนสทธหลงหกคาธรรมเนยมและมลคาหนวยลงทนของแตละชนดหนวยลงทน

ทงน ตามตวอยางการคำนวณน มลคาทรพยสนสทธของหนวยลงทนแตละชนดทคำนวณจะตองมมลคาไมตำกวาศนย การปนสวนรายไดและคาใชจายใหเปนไปตามแตละชนดหนวยลงทน

ตวอยางการคำนวณมลคาทรพยสนสทธ

โดยสมมตให;

วนท 1

1. มลคาทรพยสนสทธทจำหนายไดทงหมด 25,000,000 บาท มลคาทตราไวตอหนวย 10 บาท (ภายหลงหลกคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนและคาธรรมเนยมซอขายหลกทรพย) แบงเปน

- หนวยลงทนชนดสะสมมลคา 25,000,000 บาท

2. ดอกเบยคางรบในวนแรก 100,000 บาท

หนวย:บาท

กองทนรวม หนวยลงทนชนดสะสม

มลคา


อตโนมต


ปนผล


มลคาทรพยสนสทธทจำหนายไดหลงหกคาธรรมเนยมการขายและคาธรรมเนยมซอขายหลกทรพย

(ถาม)

25,000,000.00 25,000,000.00 0.00 0.00 0.00

ดอกเบยคางรบจำนวน 100,000 บาท

100,000.00 100,000.00 0.00 0.00 0.00


25,100,000.00 25,100,000.00 0.00 0.00 0.00

รายการคาใชจายของกองทนรวมตอวน (หาร 365 วน)

คาธรรมเนยมการบรหารจดการ (ตอป) โดยประมาณของแตละชนดหนวยลงทน

คาธรรมเนยมการจดการ = 1.00% (+VAT 7%) (735.81) (735.81) 0.00 0.00 0.00


90

คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน = 0.03% (+VAT 7%) (22.07) (22.07) 0.00 0.00 0.00

คาธรรมเนยมนายทะเบยน

= 0.061% (+VAT 7%) (44.88) (44.88) 0.00 0.00 0.00

คาธรรมเนยมรวมตอวน (802.76) (802.76) 0.00 0.00 0.00

มลคาทรพยสนสทธ (NAV) 25,099,197.24 25,099,197.24 0.00 0.00 0.00

จำนวนหนวยลงทน (หนวย) 2,500,000.0000 2,500,000.0000 0.0000 0.0000 0.0000

มลคาหนวย

ลงทน

(บาทตอหนวย) 10.0396 10.0396 0.0000 0.0000 0.0000

วนท 2

1. มรายการเพมหนวยจากการซอหนวยลงทน ชนดรบซอคนอตโนมต จำนวน 30,000,000 บาท ชนดจายเงนปนผล จำนวน 2,000,000 บาท และชนดผลงทนกลม/บคคล 50,000,000 บาท

2. มรายการลดหนวยจากการขายคนหนวยลงทน ชนดสะสมมลคาจำนวน 1,500,000 บาท

3. มสวนเพมของมลคาทรพยสนสทธเกดขน 250,000 บาท

กองทนรวม หนวยลงทน ชนดสะสม

มลคา


อตโนมต


ปนผล


มลคาทรพยสนสทธของกองทนของวนกอนหนา (บาท)

25,099,197.24 25,099,197.24 0.00 0.00 0.00

รายการทเกยวของกบหนวยลงทน แตละชนด

1.ซอหนวยลงทน ชนดรบซอคนอตโนมต ชนดจายเงนปนผล และชนดผลงทนกลม/บคคล

82,000,000.00 0.00 30,000,000.00 2,000,000.00 50,000,000.00

2.ขายคนหนวยลงทน ชนดสะสมมลคา

(1,500,000.00) (1,500,000.00) 0.00 0.00 0.00


80,500,000.00 (1,500,000.00) 30,000,000.00 2,000,000.00 50,000,000.00

มลคาทรพยสนสทธภายหลงรายการทเกยวของกบหนวยลงทนแตละชนด

105,599,197.24

23,599,197.24

30,000,000.00

2,000,000.00

50,000,000.00 สวนเพมของมลคาทรพยสนสทธ จำนวน 250,000 บาท

250,000 55,869.74 71,023.27 4,734.88 118,372.11


91


105,849,197.24 23,655,066.98 30,071,023.27 2,004,734.88 50,118,372.11

วธคดการปนสวนมลคาทรพยสนสทธ

ชนดสะสมมลคา = 105,849,197.24 x (23,599,197.24/105,599,197.24)

ชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต = 105,849,197.24 x (30,000,00.000/105,599,197.24)

ชนดจายเงนปนผล = 105,849,197.24 x (2,000,000.00/105,599,197.24)

ชนดผลงทนกลม/บคคล = 105,849,197.24 x (50,000,000.00/105,599,197.24)




(2,368.36) (693.45) (881.53) (58.77) (734.61)

คาธรรมเนยมผดแล

ผลประโยชน = 0.03% (+VAT 7%)

(93.09) (20.80) (26.45) (1.76) (44.08)


= 0.061% (+VAT 7%)

(189.27) (42.30) (53.77) (3.58) (89.62)

คาธรรมเนยมรวมตอวน (2,650.72) (756.55) (961.75) (64.11) (868.31)

มลคาทรพยสนสทธ (NAV) 105,846,546.52 23,654,310.43 30,070,061.52 2,004,670.77 50,117,503.80

จำนวนหนวยลงทน (หนวย)

- หนวยลงทนเพมขนจากซอหนวยลงทนชนดรบซอคนอตโนมต จำนวน

30,000,000 บาท/10.0397 =2,988,137.0957 หนวย

-หนวยลงทนเพมขนจากซอหนวยลงทนชนดจายเงนปนผล จำนวน 2,000,000 บาท /10.0397 = 199,209.1397 หนวย

- หนวยลงทน

เพมขนจากซอหนวยลงทนชนดผลงทนกลม/บคคล จำนวน 50,000,000 บาท/10.0397 = 4,980,228.4929 หนวย

10,518,166.3853 2,350,591.6570 2,988,137.0957 199,209.1397 4,980,228.4929


(บาทตอหนวย) 10.0632 10.0631 10.0631 10.0631 10.0632


92

วนท 3

1. มรายการเพมหนวยจากการซอหนวยลงทน ชนดสะสมมลคา จำนวน 3,000,000 บาท

2. มรายการลดหนวยจากการรบซอคนหนวยลงทนอตโนมตใหผลงทนชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต จำนวน 1,000,000 บาท

3. มรายการลดหนวยจากการขายคนหนวยลงทน ชนดผลงทนกลม/บคคล 500,000 บาท

4. มรายการจายเงนปนผล ใหผลงทนชนดจายเงนปนผล จำนวน 80,000 บาท

5. มสวนเพมของมลคาทรพยสนสทธเกดขน 900,000 บาท

กองทนรวม

หนวยลงทนชนดสะสม

มลคา


อตโนมต

หนวยลงทนชนดจายเงน

ปนผล


มลคาทรพยสนสทธของกองทนของวนกอนหนา (บาท) 105,846,546.52 23,654,310.43 30,070,061.52 2,004,670.77 50,117,503.80

รายการทเกยวของกบหนวยลงทน แตละชนด 1. ซอหนวยลงทน ชนดสะสมมลคา จำนวน 3,000,000 บาท

3,000,000.00 3,000,000.00

2. รบซอคนหนวยลงทนอตโนมต ชนดรบซอคนอตโนมต จำนวน 1,000,000 บาท และขายคนหนวยลงทน ชนดบคคล/กลมบคคล จำนวน 500,000 บาท

(1,500,000.00) (1,000,000.00)

(500,000.00)

3.จายเงนปนผล จำนวน 80,000 บาท

(80,000.00)

(80,000.00)


1,420,000.00 3,000,000.00 (1,000,000.00) (80,000.00) (500,000.00)

มลคาทรพยสนสทธภายหลงรายการทเกยวของกบหนวยลงทนแตละชนด 107,266,546.52 26,654,310.43 29,070,061.52 1,924,670.77 49,617,503.80

สวนเพมของมลคาทรพยสนสทธ จำนวน 900,000 บาท

900,000.00

223,638.03 243,906.94 16,148.59 416,306.44 มลคาทรพยสนสทธภายหลงรายการทเกยวของกบหนวยลงทนแตละชนด และสวนเพมฯ 108,166,546.52 26,877,948.46 29,313,968.46 1,940,819.36 50,033,810.24

วธคดการปนสวนมลคาทรพยสนสทธ

ชนดสะสมมลคา = 108,166,546.52 x (26,654,310.43/107,266,546.52)

ชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต = 108,166,546.52 x (29,070,061.52/107,266,546.52)


93

ชนดจายเงนปนผล = 108,166,546.52 x (1,924,670.77/107,266,546.52)

ชนดผลงทนกลม/บคคล = 108,166,546.52 x (49,617,503.80/107,266,546.52)




(2,437.54) (787.93) (859.34) (56.90) (733.37)


(95.13) (23.64) (25.78) (1.71) (44.00)


= 0.061% (+VAT 7%)

(193.42) (48.06) (52.42) (3.47) (89.47)

คาธรรมเนยมรวมตอวน

(2,726.09) (859.63) (937.54) (62.08) (866.84)

มลคาทรพยสนสทธ (NAV) 108,163,820.43 26,877,088.83 29,313,030.92 1,940,757.28 50,032,943.40

จำนวนหนวยลงทน (หนวย)

-หนวยลงทนเพมขนจากซอหนวยลงทนชนดสะสมมลคา จำนวน 3,000,000 บาท/10.0632= 298,115.9075 หนวย

- หนวยลงทนลดลงจากการรบซอคนหนวยลงทนอตโนมตของชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมตจำนวน 1,000,000 บาท/10.0632= 99,371.9692 หนวย

- หนวยลงทนลดลงจากการขายคนหนวยลงทน ชนดผลงทนกลม/บคคล 500,000 บาท/10.0633= 49,685.4908 หนวย

10,667,223.3516 2,648,707.5645 2,888,764.1391 199,209.1397 4,930,542.5083

มลคาหนวยลงทน (บาทตอ

หนวย) 10.1398 10.1472 10.1472 9.7423 10.1475


94

2. บรษทจดการจะคำนวณและประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทนของกองทนเปด ตามหลกเกณฑดงตอไปน

(2.1) คำนวณมลคาทรพยสนสทธและมลคาหนวยลงทนทกสนวนทำการ ภายใน 1 วนทำการเวนแตวนทำการนนตรงกบวนหยดของกองทนตางประเทศทกองทนเขาไปลงทน และประเทศทเกยวของกบการลงทน หรอวนตามทบรษทจดการประกาศกำหนดเพมเตมในกรณทมเหตการณไมปกต

(2.2) คำนวณราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทนทกสนวนทำการซอขายหนวยลงทน ภายใน 1 วนทำการ ทงน ใหใชมลคาหนวยลงทนของสนวนทำการซอขายหนวยลงทนนนเปนเกณฑในการคำนวณราคาดงกลาว

(2.3) ประกาศมลคาทรพยสนสทธและมลคาหนวยลงทนของวนดงน

(ก) วนปดสมดทะเบยนผถอหนวยลงทนเพอการจายเงนปนผล โดยใหประกาศภายใน 2 วนทำการถดไป (ถาม)

(ข) วนทำการซอขายหนวยลงทนลาสด โดยใหประกาศภายใน 2 วนทำการถดไป

ทงน ในกรณทเปนกองทนรวมทไมเปดใหซอขายหนวยลงทนทกวนทำการ ใหประกาศมลคาทรพยสนสทธและมลคาหนวยลงทนของวนดงนเพมเตมดวย

1. วนทำการกอนวนทำการซอขายหนวยลงทน โดยใหประกาศภายในวนทำการซอขายหนวยลงทน เวนแตกรณทเปนกองทนรวมเพอผลงทนประเภทสถาบน

2. วนทำการสดทายของแตละเดอน โดยใหประกาศภายใน 3 วนทำการถดไป ท งน เฉพาะในกรณทกองทนรวมกำหนดวนทำการซอขายหนวยลงทนแตละครงหางกนเกนกวา 1 เดอน

3. วนทปรากฏเหตการณทนาเชอไดวาจะมผลกระทบตอมลคาทรพยสนสทธหรอมลคาหนวยลงทนอยางมนยสำคญ โดยใหประกาศภายใน 3 วนทำการถดไป

(2.4) ประกาศราคาขายหนวยลงทนและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทำการซอขายหนวยลงทนลาสด โดยประกาศภายใน 2 วนทำการถดไป

ทงน กองทนอาจดำเนนการไมเปนไปตามกำหนดระยะเวลาทกำหนดตามขอ (2.1) – (2.4) ไดในกรณทระยะเวลาของวนทำการทกำหนดตามขอ (2.1) – (2.4) นนตรงกบวนหยดของกองทนตางประเทศทกองทนเขาไปลงทนและประเทศทเกยวของกบการลงทน หรอวนตามทบรษทจดการประกาศกำหนดเพมเตมในกรณทมเหตการณไมปกต เปนเหตใหกองทนไมไดรบขอมลมลคาทรพยสนสทธของกองทนตางประเทศทกองทนเขาไปลงทน ซงกองทนจะดำเนนการตามขอ (2.1) – (2.4) โดยพลนเมอไดรบขอมลมลคาทรพยสนสทธของกองทนตางประเทศทกองทนเขาไปลงทนครบถวน

3. การประกาศราคามลคาและราคาตามวรรคหนง (2.3) และ (2.4) บรษทจดการจะปฏบต ดงตอไปน

(3.1) การใชตวเลขทศนยมของมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทน หรอจำนวนหนวยลงทนของกองทนรวม บรษทจดการจะดำเนนการดงตอไปน

(ก) คำนวณและประกาศมลคาทรพยสนสทธเปนตวเลข โดยมทศนยม 2 ตำแหนง โดยใชวธการปดเศษทศนยมตามหลกสากล

(ข) คำนวณมลคาหนวยลงทนเปนตวเลขโดยมทศนยม 5 ตำแหนง โดยใชวธการปดเศษทศนยมตามหลกสากล สำหรบมลคาหนวยลงทนเพอใชในการคำนวณราคาขายหนวยลงทนจะปดเศษทศนยมตำแหนงท 4 ขน สวนมลคาหนวยลงทนเพอใชในการคำนวณราคารบซอคนหนวยลงทนจะตดทศนยมตำแหนงท 5 ทง


95

(ค) ประกาศมลคาหนวยลงทนตามทคำนวณไดใน (3.1)(ข) เปนตวเลขโดยมทศนยม 4 ตำแหนง โดยตดทศนยมตำแหนงท 5 ทง และประกาศราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนตามทคำนวณไดใน (3.1)(ข)

(ง) คำนวณจำนวนหนวยลงทนเปนตวเลขโดยมทศนยม 5 ตำแหนง โดยใชวธการปดเศษทศนยมตามหลกสากล แตใชผลลพธเปนตวเลขโดยมทศนยมเพยง 4 ตำแหนง โดยตดทศนยมตำแหนงท 5 ทง

ในกรณทมผลประโยชนเกดขนจากการคำนวณตามวรรคหนง บรษทจดการจะนำผลประโยชนนนรวมเขาเปนทรพยสนของกองทนรวม

(3.2) บรษทจดการจะดำเนนการแจงขอมลดงกลาวใหผลงทนทราบโดยการประกาศทาง Website ของบ ร ษ ท จ ด ก า ร : www.scbam.com ห ร อ ช อ ง ท า ง อ น ท เ ห ม า ะ ส ม เ ช น NAV Center: www.thaimutualfund.com หรอหนงสอพมพรายวน เปนตน

(3.3) จดใหมขอมลดงกลาวไว ณ ททำการทกแหงของบรษทจดการ และสถานททกแหงทผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนใชซอขายหนวยลงทน เวนแตในกรณของกองทนรวมเพอผลงทนสถาบน บรษทจดการจะจดใหมขอมลดงกลาวดวยหรอไมกได

บรษทจดการไดรบยกเวนไมตองปฏบตตามหลกเกณฑขางตน เมอมเหตการณดงตอไปน

(1) เมอบรษทจดการไมขายหรอรบซอคนหนวยลงทน หรอหยดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทน โดยใหไดรบยกเวนเฉพาะในชวงระยะเวลาดงกลาว

(2) เมอมเหตทบรษทจดการตองเลกกองทนรวม โดยใหไดรบยกเวนตงแตวนทปรากฏเหตดงกลาว

ประกาศราคาขายหนวยลงทนและ/หรอราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทำการซอขายหนวยลงทนลาสดภายใน 2 วนทำการ

16.3. แหลงขอมลการเปดเผยมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน :

บรษทจดการจะประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน ใหผถอหนวยลงทนทราบผาน Website ของบรษทจดการ: www.scbam.com หรอชองทางอนทเหมาะสม เชน NAV Center: www.thaimutualfund.com หรอหนงสอพมพรายวน เปนตน

อนง หากมเหตทำใหบรษทจดการไมสามารถประกาศผาน Website ของบรษทจดการได บรษทจดการอาจพจารณาประกาศผานชองทางอนแทน เชน NAV Center หรอ หนงสอพมพรายวน หรอชองทางอนใดทเหมาะสม เปนตน

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธเปลยนแปลงชองทางการประกาศอนแทนการประกาศผาน Website ของบรษทจดการ เชน NAV Center หรอ หนงสอพมพรายวน หรอชองทางอนใดทเหมาะสมโดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ซงบรษทจดการจะแจงใหทราบลวงหนา โดยประกาศผานทาง เวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

16.4. หลกเกณฑและวธการดำเนนการในกรณทมลคาหนวยลงทนไมถกตอง :

1. ในกรณทราคาหนวยลงทนทไมถกตองตางจากราคาหนวยลงทนทถกตองนอยกวาหนงสตางค หรอตางจากราคาหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไป แตไมถงรอยละ 0.5 ของราคาหนวยลงทนทถกตอง บรษทจดการจะจดทำและสงรายงานใหผดแลผลประโยชนทราบถงความผดพลาด ภายใน 7 วนทำการนบแตวนทพบวาราคาหนวยลงทนไมถกตอง และจดใหมสำเนารายงานดงกลาวไว ณ ททำการของบรษทจดการเพอใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สามารถตรวจสอบได โดยรายงานดงกลาวจะมรายการอยางนอย ดงตอไปน

(1) ราคาหนวยลงทนทไมถกตอง


96

(2) ราคาหนวยลงทนทถกตอง

(3) สาเหตททำใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง

(4) มาตรการปองกนเพอมใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง ทงน เวนแตในกรณทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได เชน ราคาหลกทรพยตามราคาตลาดครงสดทายของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยหรอศนยซอขายหลกทรพยไมถกตอง

ในกรณทเหตของความผดพลาดซงทำใหราคาหนวยลงทนไมถกตองตามวรรคหนงมผลตอเนองตอการคำนวณราคาหนวยลงทนครงตอไป เชน การกำหนดอตราดอกเบยผดพลาด เปนตน บรษทจดการจะแกไขราคาหนวยลงทนใหถกตองนบแตวนทบรษทจดการพบวาราคาหนวยลงทนไมถกตองดวย

2. ในกรณทราคาหนวยลงทนทไมถกตองตางจากราคาหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไป และคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคาหนวยลงทนทถกตอง บรษทจดการจะคำนวณราคาหนวยลงทนยอนหลงนบแตวนทพบราคาหนวยลงทนไมถกตองจนถงวนทราคาหนวยลงทนถกตองและดำเนนการดงตอไปนเฉพาะวนทราคาหนวยลงทนทไมถกตองตางจากราคาหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไปและคดเปนอตราสวนตงแตรอยละ 0.5 ของราคาหนวยลงทนทถกตอง

(1) จดทำรายงานการแกไขราคาหนวยลงทนยอนหลงและรายงานการชดเชยราคาใหเสรจสนภายในวนทำการถดจากวนทพบวาราคาหนวยลงทนนนไมถกตองและสงรายงานดงกลาวใหผดแลผลประโยชนภายในวนทำการถดจากวนทคำนวณราคาหนวยลงทนยอนหลงเสรจสน เพอใหผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานดงกลาวภายในวนทำการถดจากวนทบรษทจดการสงรายงานใหผดแลผลประโยชน ทงน รายงานดงกลาวจะมรายการอยางนอยดงตอไปน

(ก) ราคาหนวยลงทนทไมถกตอง

(ข) ราคาหนวยลงทนทถกตอง

(ค) สาเหตททำใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง

(ง) การดำเนนการของบรษทจดการเมอพบวาราคาหนวยลงทนไมถกตอง

ทงน บรษทจดการจะจดใหมสำเนารายงานตาม (1) ไว ณ ททำการของบรษทจดการ เพอใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สามารถตรวจสอบได

(2) แกไขราคาหนวยลงทนทไมถกตองใหเปนราคาหนวยลงทนทถกตองภายในวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาตาม (1)

(3) ดำเนนการโดยวธการใดๆ เพอใหผลงทนสามารถรบทราบชอกองทนรวมทมการแกไขราคาตาม (2) และวน เดอน ป ทมการแกไขราคาตาม (2) ภายใน 3 วนทำการนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานตาม (1)

(4) ชดเชยราคาใหแลวเสรจและดำเนนการโดยวธการใดๆ เพอใหผซอหนวยลงทนหรอผขายคนหนวยลงทนในชวงระยะเวลาทราคาหนวยลงทนไมถกตองทราบถงการแกไขราคาตาม (2) และการชดเชยราคาภายใน 5 วนทำการนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานดงกลาว

(5) จดทำรายงานมาตรการปองกนเพอมใหราคาหนวยลงทนไมถกตองและสงรายงานดงกลาว พรอมทงสำเนารายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาทจดทำตาม (1) ใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 7 วนทำการนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคานน เวนแตในกรณทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได บรษทจดการจะไมสงรายงานมาตรการปองกนใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. แตจะสงสำเนาเอกสารทผดแลผลประโยชนรบรองวาการทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมไดแทน


97

3. ในการชดเชยราคาตามขอ 2 (4) บรษทจดการจะปฏบตตามหลกเกณฑและวธการดงตอไปน

(1) กรณราคาหนวยลงทนทไมถกตองตำกวาราคาหนวยลงทนทถกตอง (understate) บรษทจดการจะปฏบตดงน

(ก) กรณทเปนการขายหนวยลงทน บรษทจดการจะลดจำนวนหนวยลงทนของผซอหนวยลงทนเปนจำนวนซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตอง

หากปรากฏวาผซอหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออยหรอมหนวยลงทนเหลออยนอยกวาจำนวนหนวยลงทนทจะตองลด บรษทจดการจะจายเงนของบรษทจดการเองเปนจำนวนเทากบสวนตางของราคาทขาดอย หรอลดจำนวนหนวยลงทนทเหลออยนนและจายเงนของบรษทจดการเองเปนจำนวนเทากบสวนตางของราคาทขาดอย แลวแตกรณ เพอชดเชยราคาใหแกกองทนเปด เวนแตการทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได เชน ราคาหลกทรพยตามราคาตลาดครงสดทายของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยหรอศนยซอขายหลกทรพยไม ถกตองและผดแลผลประโยชนรบรองวามสาเหตดงกลาว

(ข) กรณทเปนการรบซอคนหนวยลงทน บรษทจดการจะเพมจำนวนหนวยลงทนของผขายคนหนวยลงทนเปนจำนวนซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตองหรอจายเงนของกองทนเปดเปนจำนวนเทากบสวนตางของราคา เพอชดเชยราคาใหแกผขายคนหนวยลงทน แตหากปรากฏวาผขายคนหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออย บรษทจดการจะจายเงนของกองทนเปดเปนจำนวนเทากบสวนตางของราคา เพอชดเชยราคาใหแกผขายคนหนวยลงทน

(2) กรณราคาหนวยลงทนทไมถกตองสงกวาราคาหนวยลงทนทถกตอง (overstate) บรษทจดการจะปฏบตดงน

(ก) กรณทเปนการขายหนวยลงทน บรษทจดการจะเพมจำนวนหนวยลงทนของผสงซอหนวยลงทนเปนจำนวนซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตองหรอจายเงนของกองทนเปดเปนจำนวนเทากบสวนตางของราคาเพอชดเชยราคาใหแกผซอหนวยลงทน

(ข) กรณทเปนการรบซอคนหนวยลงทน บรษทจดการจะลดจำนวนหนวยลงทนของผขายคนหนวยลงทนเปนจำนวนซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตอง

หากปรากฏวาผขายคนหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออยหรอมหนวยลงทนเหลออยนอยกวาจำนวนหนวยลงทนทจะตองลด บรษทจดการจะจายเงนของบรษทจดการเองเปนจำนวนเทากบสวนตางของราคาทขาดอย หรอลดจำนวนหนวยลงทนทเหลออยนนและจายเงนของบรษทจดการเองเปนจำนวนเทากบสวนตางของราคาทขาดอย แลวแตกรณ เพอชดเชยราคาใหแกกองทนเปด เวนแตการทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได เชน ราคาหลกทรพยตามราคาตลาดครงสดทายของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยหรอศนยซอขายหลกทรพยไมถกตองและผดแลผลประโยชนรบรองวามสาเหตดงกลาว

ในกรณทบรษทจดการตองชดเชยราคาเปนเงนใหแกผซอหนวยลงทนหรอผขายคนหนวยลงทนรายใดมมลคาไมถงหนงรอยบาท บรษทจดการอาจนำเงนชดเชยราคาไปรวมจายในโอกาสแรกทมการจายเงน

ใหผถอหนวยลงทนแตถาบคคลดงกลาวไมมสถานะเปนผถอหนวยลงทนแลว บรษทจดการจะชดเชยราคาใหแลวเสรจภายใน 5 วนทำการนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา

การจายเงนของกองทนเปดเพอชดเชยราคาใหแกผขายคนหนวยลงทนตาม (1) (ข) หรอผซอหนวยลงทนตาม (2) (ก) บรษทจดการอาจจายเงนของบรษทจดการเองแทนกองทนเปดกได

4. บรษทจดการจะรบผดชอบคาใชจายตางๆ ทเกดขนจากราคาหนวยลงทนไมถกตอง เชน คาใชจายในการประกาศการแกไขราคาตามขอ 2 (3) ในหนงสอพมพ (ถาม) คาออกเชค คาใชจายในการจดสงเงน


98

ชดเชยราคาใหแกผซอหนวยลงทนและผขายคนหนวยลงทน เปนตน เวนแตในกรณทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได

17. ชอผเกยวของ :

17.1. ชอบรษทจดการ :

ชอ : บรษท หลกทรพยจดการกองทนไทยพาณชย จำกด

17.2. ชอผดแลผลประโยชน :

ชอ : ธนาคารกสกรไทย จำกด (มหาชน)

17.3. ชอผประกน (กรณกองทนมประกน) :

ไมม

17.4. ชอของผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน (Outsource) :

ชอ :

สทธ หนาท และความรบผดชอบ :

17.5. ทปรกษา :

17.5.1. ชอทปรกษาการลงทน :

ชอ :

17.5.2. ชอทปรกษากองทน :

17.6. ผสอบบญช :

ชอ : นาย เทอดทอง เทพมงกร

ชอ : นางสาว ชมภนช แซแต

ชอ : นาย ประวทย ววรรณธนานตร

ชอ : นางสาว ชตมา วงษศราพนธชย

ชอ : นาย อดม ธนรตนพงศ

ชอ : นางสาว ซซาน เอยมวณชชา

ชอ : นาย สชาต พานชยเจรญ

ชอ : นางสาว ชนตา ชมเมน

ชอ : นางสาว วนด เอยมวณชชา

ชอ : นาย เกยรตศกด วานชยหานนท

รายละเอยดเพมเตม (ผสอบบญช) :


99

หรอบคคลอนทไดรบความเหนชอบตามประกาศวาดวยการใหความเหนชอบผสอบบญช โดยบรษทจดการจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ

17.7. การแตงตงคณะตวแทนผถอหนวยลงทน (เฉพาะกอง Country Fund) :

18. รอบระยะเวลาบญชประจำปของกองทนรวม :

18.1. วนทสนสดรอบบญช : วนท เดอน

18.2. วนทสนสดรอบบญชครงแรก : วนท


วนทสนสดรอบบญช ประมาณ 1 ปนบแตวนจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวม

19. การขอมตของผถอหนวยลงทน และวธการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอแกไขวธการจดการ

การแกไขเพมเตมโครงการจดการกองทนรวมหรอแกไขวธจดการ ใหกระทำโดยการขอมตของผถอหนวยลงทน หรอการขอใหสำนกงานใหความเหนชอบแทนการขอมตผถอหนวยลงทนตามมาตรา 129/1

การแกไขเพมเตมโครงการโดยใชวธการขอมตผถอหนวยลงทน หากปรากฏวามตเสยงขางมากหรอมตพเศษมจำนวนไมเกนรอยละ 55 หรอไมเกนรอยละ 80 หรอในกรณทเปนกองทนรวมทมการแบงชนดหนวยลงทน หากปรากฏวามตเสยงขางมากหรอมตพเศษเมอคำนวณเฉพาะหนวยลงทนแตละชนด มจำนวนไมเกนรอยละ 55 หรอไมเกนรอยละ 80 ใหบรษทจดการกองทนรวมสงเอกสารหลกฐานเกยวกบการขอมตและการนบมตไปยงผดแลผลประโยชน เพอใหผดแลผลประโยชนรบรองผลการนบมตนน

ในกรณดงตอไปน บรษทจดการอาจขอใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ใหความเหนชอบแทนการขอมตผถอหนวยลงทน โดยสำนกงานอาจกำหนดเงอนไขใหบรษทจดการกองทนรวมปฏบตเพอประโยชนในการแกไขโครงการกอนใหความเหนชอบกได

(1) การเปลยนแปลงขอกำหนดเกยวกบการขายและการรบซอคนหนวยลงทน

(2) การเพมชนดหนวยลงทนทไมทำใหสทธทผถอหนวยลงทนมอยเดมดอยลง

(3) การเปลยนแปลงประเภทของทรพยสนทกองทนรวมลงทนหรออตราสวนการลงทนทสอดคลองกบนโยบายการลงทน

(4) การคำนวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน หรอราคารบซอคนหนวยลงทน แลวแตกรณ ซงไดรบการผอนผนจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(5) กรณอนใดนอกเหนอจาก (1) (2) (3) และ (4)

การแกไขเพมเตมโครงการตามวรรคหนงตองไมมผลกระทบอยางมนยสำคญตอผถอหนวยลงทน ไมทำใหผลตอบแทนและความเสยงของกองทนเปลยนแปลงไปอยางมนยสำคญ หรอเปนประโยชนสงสดตอ ผถอหนวยลงทนทงปวง

ในกรณดงตอไปนใหถอวาสำนกงานใหความเหนชอบแกไขเพมเตมโครงการในเรองดงกลาว

(1) การแกไขเพมเตมซงมผลใหผถอหนวยลงทนทงปวงไดรบประโยชนเพมขน ในกรณดงน

(ก) การลดมลคาขนตำในการซอหนวยลงทน

(ข) การเพมชองทางในการขายและรบซอคนหนวยลงทน


100

(ค) การเพมจำนวนผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

(ง) การเพมความถของการสงคำสงซอขายหนวยลงทนในแตละชวงเวลา ซงไมกระทบตอสถานะการลงทนของกองทนรวมอยางมนยสำคญ

(จ) การลดเวลาสงคำสงซอขายหนวยลงทนลวงหนากอนมการเปดใหขายและรบซอคนหนวยลงทน

(2) การแกไขเพมเตมทตองดำเนนการใหเปนไปตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ตลอดจนประกาศ กฎ และคำสงทออกโดยอาศยอำนาจแหงกฎหมายดงกลาว

(3) การแกไขเพมเตมชอและรายละเอยดอนของบคคลใหถกตอง

(4) การแกไขเพมเตมเพอเปลยนตวผดแลผลประโยชน เมอไดรบอนญาตจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.แลว

(5) การแกไขเพมเตมเพอลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายของกองทนรวมเปด ใหเปนไปตามทประกาศสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.กำหนด

การแกไขเพมเตมโครงการโดยขอความเหนชอบตอสำนกงาน นอกเหนอจากวรรคสามและวรรคส บรษทจดการจะยนคำขอเปนหนงสอพรอมทงเอกสารหลกฐานประกอบคำขอทถกตองครบถวนตามคมอสำหรบประชาชน และชำระคาธรรมเนยมตอสำนกงานเมอสำนกงานไดรบคำขอพรอมทงเอกสารหลกฐานประกอบคำขอทถกตองครบถวนตามคมอสำหรบประชาชนแลว

การแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอวธการจดการ ไมวาจะกระทำตามมตของผถอหนวยลงทนหรอภายใตกรอบการพจารณาของสำนกงาน ก.ล.ต. บรษทจดการจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ผถอหนวยลงทนทกรายและเผยแพรในลกษณะทผลงทนทวไปสามารถเขาตรวจดได ภายใน 15 วนนบแตวนทมมตใหแกไข หรอไดรบความเหนชอบจากสำนกงาน ก.ล.ต. หรอใหถอวาจากสำนกงาน ก.ล.ต. แลวแตกรณ

อยางไรกด ในการขอมตของผถอหนวยลงทนครงใด ไมวาจะโดยการจดประชมผถอหนวยลงทนหรอโดยการสงหนงสอขอมตของผถอหนวยลงทน หากผถอหนวยลงทนเหนวา มตของผถอหนวยลงทนในครงนนไมชอบดวยกฎหมายหรอบรษทหลกทรพยฝาฝนหรอไมปฏบตตามมาตรา 129/2 หรอฝาฝนหรอไมปฏบตตามหลกเกณฑ เงอนไข หรอวธการทกำหนดตามมาตรา 129/3 ผถอหนวยลงทนไมนอยกวา 5 คนและมหนวยลงทนนบรวมกนไดไมนอยกวา 1 ใน 5 ของจำนวยหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมดของโครงการจดการกองทนรวมนน จะรองขอใหศาลสงเพกถอนมตของผถอหนวยลงทนครงนนกได แตตองรองขอตอศาลภายใน 45 วนนบแตวนทผถอหนวยลงทนมมตใหแกไข

ในกรณทผถอหนวยลงทนใชสทธขอเพกถอนมตตามมาตรา 129/4 บรษทจดการจะดำเนนการดงตอไปน

(1) จดทำและสงรายงานการใชสทธดงกลาวตอสำนกงานโดยไมชกชา

(2) จดทำและสงรายงานเพอแสดงความคบหนาของการดำเนนการดงกลาวใหแกสำนกงานทกรอบระยะเวลา 6 เดอนนบแตวนทผถอหนวยลงทนใชสทธขอเพกถอนมต หรอเมอมเหตการณทเปลยนแปลงไปอยางมนยสำคญ

(3) เปดเผยรายงานตาม (1) และ (2) ในลกษณะทผลงทนทวไปสามารถเขาถงได

บรษทจดการอาจดำเนนการเพมเตมจำนวนเงนทนจดทะเบยนกองทนได ตามดลยพนจของบรษทจดการ โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว

การใชสทธออกเสยงกรณกองทนลงทนในกองทนรวมภายใตการจดการเดยวกน: หามมใหกองทนตนทางลงมตใหกองทนปลายทาง อยางไรกด ในกรณทกองทนปลายทางไมสามารถดำเนนการเพอขอมตได เนองจากตดขอจำกดหามมใหกองทนตนทางลงมตใหกองทนปลายทาง บรษทจดการสามารถขอรบ


101

ความเหนชอบจากสำนกงานได หากไดรบมตเกนกงหนงของผถอหนวยของกองทนปลายทางในสวนทเหลอ

หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผถอหนวยลงทน ตลอดจนผลบงคบของมตดงกลาว ใหเปนไปตามขอกำหนดในขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม ทงน การขอมตเพอแกไขเพมเตมโครงการเปนไปตามทกำหนดไวในมาตรา 129 มาตรา 129/1 มาตรา 129/2 และมาตรา 129/3 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535

20. ขอกำหนดอน ๆ :

20.1 บรการขอมลกองทนรวมใหผถอหนวยลงทน

บรษทจดการขอสงวนสทธในการปรบปรง แกไขเปลยนแปลง เพมเตม รปแบบการบรการ และ/หรอวธการ ในการนำสง เผยแพรขอมล ขาวสาร รายงานตาง ๆ และ/หรอหนงสอของบรษทจดการถงผลงทน/ผถอหนวยลงทน รวมถงอาจจดใหมรปแบบการตอบรบขอมลอน (ถาม) เชน ผานชองทางอเลคทรอนคส เปนตน โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ซงบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 30 วนกอนวนเรมดำเนนการปรบปรงเปลยนแปลง โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ซงการดำเนนการเกยวกบเรองดงกลาวมวตถประสงคเพอลดระยะเวลา คาใชจายในการนำสง และ/หรอคาใชจายอนใดในลกษณะทำนองเดยวกนน ซงบรษทจดการไดคำนงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนโดยรวมเปนสำคญ ทงน ในการนำสงจดหมาย/หนงสอถงผถอหนวยลงทน อาท กรณการแกไขโครงการ การขอมต การเลกโครงการกองทนรวม บรษทจดการจะดำเนนการโดยเปนไปตามหลกเกณฑทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด และ/หรอประกาศทมการแกไขเพมเตมในอนาคต

20.2 การถอหนวยลงทนเกนหนงในสาม

ในกรณทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนกวาหนงในสามของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมด บรษทจดการกองทนรวมตองไมนบคะแนนเสยงของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนนนในสวนทเกนกวาหนงในสามของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมด และดำเนนการแกไขสดสวนการถอหนวยลงทนของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนนนใหมจำนวนไมเกนหนงในสามของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวมนนภายในสองเดอนนบแตวนทปรากฏกรณดงกลาว หรอดำเนนการเลกกองทนรวมนนทนท เวนแต เขาขอยกเวนตามประกาศสำนกงานคณะกรรมการกำกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย เรองการจดตงกองทนรวมและการเขาทำสญญารบจดการกองทนสวนบคคล

20.3 การรบผลประโยชนตอบแทนเนองจากการทกองทนใชบรการบคคลอน (soft commission)

20.3.1 บรษทจดการอาจรบผลประโยชนตอบแทนเพอกองทนจากบคคลท เปนผใหบรการ อนเนองมาจากการใชบรการของบคคลดงกลาวในการจดการกองทนได แตตองเปนไปตามหลกเกณฑดงตอไปน

(1) ผลประโยชนตอบแทนทรบไวนนตองเปนทรพยสนทมมลคาในทางเศรษฐกจและตองเกยวกบบทบาทโดยตรงของความเปนกองทนตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย และ

(2) ตองไมมพฤตกรรมทแสดงใหเหนวาบรษทจดการใชบรการของบคคลนนบอยครงเกนความจำเปนเพอใหกองทนไดรบประโยชนจากบคคลดงกลาว (Churning)

ในการจดสรรผลประโยชนตามวรรคหนงใหแกกองทนทอยภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการ บรษทตองกระทำดวยความเปนธรรมและคำนงถงลกษณะและประเภทหลกทรพยทอาจมไวไดของกองทนนนดวย


102

20.3.2 ในกรณทบรษทจดการมการรบผลประโยชนตอบแทนเพอกองทนตามขอ 20.3.1 บรษทจดการจะเปดเผยขอมลเกยวกบการรบผลประโยชนดงกลาวไวในรายงานรอบปบญชและรายงานรอบระยะเวลาหกเดอนดวย

20.4 การปฏบตตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน และ/หรอกฎหมายตาง ๆ

ผถอหนวยลงทนมหนาทใหความรวมมอกบบรษทจดการ และ/หรอ ผทไดรบมอบหมายจากบรษทจดการ ในการปฏบตตามหลกเกณฑเกยวกบการรจกลกคา (Know Your Customer: KYC) และการตรวจสอบเพอทราบขอเทจจรงเกยวกบลกคา (Customer Due Diligence: CDD) ซงรวมถงแตไมจำกดเฉพาะการใหขอมล และ/หรอ จดสงเอกสารหรอหลกฐานใดใหแกบรษทจดการ และ/หรอ ผทไดรบมอบหมายจากบรษทจดการ เพอใหเปนไปตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน และ/หรอกฎหมายตางๆ

ทงน บรษทจดการ และ/หรอ ผทไดรบมอบหมายจากบรษทจดการ มสทธปฏเสธ และ/หรอ ระงบ และ/หรอ ยกเลกการทำธรกรรมของผถอหนวยลงทนไดตามทเหนสมควร โดยไมจำตองแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนา ในกรณทเกดเหตการณใดเหตการณหนงหรอหลายเหตการณดงตอไปน

(ก) ผถอหนวยลงทนไมใหความรวมมอในการใหขอมล และ/หรอ จดสงเอกสารหรอหลกฐานใดใหแกบรษทจดการ และ/หรอ ผทไดรบมอบหมายจากบรษทจดการ ตามทบรษทจดการกำหนด หรอใหขอมล และ/หรอ จดสงเอกสารหรอหลกฐานใดใหแกบรษทจดการ และ/หรอ ผทไดรบมอบหมายจากบรษทจดการ ไมครบถวนเพยงพอสำหรบการปฏบตตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงนและ/หรอกฎหมายตาง ๆ ทงน ตามทบรษทจดการกำหนด

(ข) บรษทจดการเหนวาการทำธรกรรมของผถอหนวยลงทนอาจมลกษณะเปนการกระทำความผดตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน และ/หรอ ใชเปนชองทางในการฟอกเงน และ/หรอ ใชเปนชองทางในการสนบสนนทางการเงนแกการกอการรายตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน หรออาจมลกษณะเปนการหลกเลยงกฎหมายหรอขดแยงตอกฎหมายตางๆ

(ค) บรษทจดการเหนวา การทำธรกรรมของผถอหนวยลงทนอาจมผลกระทบตอการลงทนของกองทนรวม ผถอหนวยลงทนรายอน หรอความนาเชอถอหรอภาพลกษณของธรกจจดการลงทน หรอชอเสยงของบรษทจดการ

นอกจากน ผถอหนวยลงทนตกลงยนยอมใหบรษทจดการ และ/หรอผทไดรบมอบหมายจากบรษทจดการเปดเผยขอมล และ/หรอจดสงเอกสารหรอหลกฐานใดของผถอหนวยลงทนใหแกหนวยงานราชการ หรอหนวยงานทมอำนาจกำกบดแลตามกฎหมายตางๆ หรอบคคลอนใด เพอประโยชนในการปฏบตตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน และ/หรอกฎหมายตางๆ

ทงน คำวา “กฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน” หรอ คำวา “กฎหมายตางๆ” นน ใหมความหมายรวมถงกฎหมายของประเทศตางๆ ทกองทนรวมไดมการลงทนในประเทศนนๆ ดวย

20.5 ขอจำกดการถอหนวยลงทน :

ขอจำกดการถอหนวยลงทนทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดจะถอไดในแตละกองทนรวมตองไมเกนหนงในสามของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม เวนแตบคคลหรอกลมบคคลทไดรบการยกเวนหรอเหนชอบตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทนกำหนด

ทงน โดยมเงอนไขเกยวกบสทธของผถอหนวยลงทนกรณทถอหนวยลงทนเกนขอจำกดการถอหนวยลงทน ดงน

(1) บรษทจดการหรอนายทะเบยนผถอหนวยลงทนจะปฏเสธการโอนหนวยลงทน ในกรณทการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนขอจำกดการถอหนวยลงทน


103

(2) การจำกดสทธรบเงนปนผลของผถอหนวยลงทนซงมสาระสำคญดงตอไปน

(ก) บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดทถอหนวยลงทนเกนขอจำกดการถอหนวยลงทนจะถกจำกดสทธรบเงนปนผลในสวนทถอเกนนน เวนแตในกรณดงตอไปน

1. การเกนสดสวนการถอหนวยลงทนมไดเกดจากการไดหนวยลงทนมาเพมเตม

2. การเกนสดสวนการถอหนวยลงทนเปนกรณขอยกเวนขอจำกดการถอหนวยลงทนตามประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทน

(ข) บรษทจดการจะยกเงนปนผลสวนทถกจำกดสทธตาม (ก) ใหเปนรายไดของแผนดน

(ค) ในระหวางการดำเนนการเพอยกเงนปนผลใหเปนรายไดของแผนดนบรษทจดการจะจดทำบญชและแยกเงนปนผลสวนดงกลาวออกจากทรพยสนอนของกองทนรวม โดยไมนำมารวมคำนวณเปนมลคาทรพยสนของกองทนรวม

(3) ในกรณทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนขอจำกดการถอหนวยลงทน บรษทจดการจะไมนบคะแนนเสยงสวนทเกนกวาหนงในสามของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม และในกรณทกองทนรวมมการแบงชนดหนวยลงทนหากเปนการขอมตรายชนดหนวยลงทน บรษทจดการจะไมนบคะแนนเสยงสวนทเกนกวาหนงในสามของจำนวนหนวยลงทนชนดนน เวนแตชนดหนวยลงทนนนมบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเพยงรายเดยวหรอกลมเดยวเปนผถอหนวยลงทนชนดนน บรษทจดการจะนบคะแนนเสยงของผถอหนวยลงทนดงกลาวเตมตามจำนวนทถออย

บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดจะถอหนวยลงทนไดไมเกนหนงในสามของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม ยกเวนในกรณเขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทน วาดวยเรองหลกเกณฑเกยวกบขอจำกดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

20.6 ขอกำหนดเกยวกบ FATCA และกฎหมายภาษตางประเทศในลกษณะเดยวกน

ในป พ.ศ. 2553 ประเทศสหรฐอเมรกาไดออกกฎหมายทเรยกวา Foreign Account Tax Compliance Act (ซงตอไปจะเรยกวา FATCA) โดยมผลบงคบใชวนท 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2557 กฎหมายฉบบดงกลาวกำหนดใหสถาบนการเงนทไมใชสญชาตอเมรกนนอกประเทศสหรฐอเมรกา (Foreign Financial Institution หรอ FFI) รายงานขอมลเกยวกบบญชของบคคลทอยในบงคบตองเสยภาษใหกบประเทศสหรฐอเมรกา (ซงรวมถงบคคลธรรมดา/นตบคคล สญชาตอเมรกน ผซงมถนทอยถาวรในสหรฐอเมรกา และผซงมถนทอยทางภาษในสหรฐอเมรกา) ซงเปดหรอมไวกบ FFI นน นอกจากนยงปรากฏดวยวาในปจจบนมรฐบาลในหลายประเทศกำลงดำเนนการออกกฎหมายทมขอกำหนดและหลกเกณฑในลกษณะทคลายคลงกบ FATCA (ซงตอไปจะรวมเรยก FATCA และกฎหมายดงกลาววา “กฎหมายตางประเทศทเกยวของ”)

กองทนรวมและบรษทจดการถอวาเปน FFI ตามบทนยามของ FATCA ซงถกกำหนดใหตองเขาผกพนตนกบหนวยงานสรรพากรของประเทศสหรฐอเมรกาโดยมหนาทตองรายงานขอมลและธรกรรมทางการเงนของบคคลสญชาตอเมรกนและบคคลทมลกษณะตามหลกเกณฑท FATCA กำหนด หนาทในการตรวจสอบขอมลลกคาเพอหาความสมพนธของลกคากบประเทศสหรฐอเมรกา และรวมถงหนาทในการกำหนดใหลกคาบางประเภทตองจดทำเอกสารยนยนตนตามหลกเกณฑของ FATCA เปนตน

ภายใตขอกำหนดของ FATCA หากกองทนรวมใดไมเขาผกพนตนเพอปฏบตตามหลกเกณฑของ FATCA (กลาวคอ มสถานะเปน Non-Participating Foreign Financial Institution หรอ NPFFI) กองทนรวมนนจะไดรบผลกระทบทสำคญในสองกรณ คอ

(1) ตองถกหกเงนในอตรา 30 % ของเงนทกองทนรวมจะไดรบจากรายได ผลประโยชนหรอเงนจากการขายทรพยสนทางการเงนในประเทศสหรฐอเมรกา (เงนลงทนทางตรง) ซงจะเรมตนตงแตวนท 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2557 เปนตนไป และเงนลงทนทางออมในทรพยสนทางการเงนของประเทศ


104

สหรฐอเมรกา (Pass-thru) ซงอาจรวมถงเงนฝากและเงนลงทนกบสถาบนการเงนอนๆ นอกประเทศสหรฐอเมรกา ซงจะเรมตนตงแตป พ.ศ. 2560 เปนตนไป โดย FATCA กำหนดใหสถาบนการเงนของประเทศสหรฐอเมรกาและ FFI ทเขารวมผกพนตนตามขอกำหนดของ FATCA (ซงรวมถงธนาคารและสถาบนการเงนในประเทศไทย ผรบฝากทรพยสน ผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน) มหนาทดำเนนการหกเงน ณ ทจายดงกลาวกอนชำระใหกบกองทนรวมทเปน NPFFI

(2) ธนาคารและสถาบนการเงนทงในประเทศไทยและตางประเทศรวมทงผดแลผลประโยชน ผรบฝากทรพยสน และผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน ทเขารวมผกพนตามขอกำหนดของ FATCA อาจจะปฏเสธหรอระงบการทำธรกรรมทางการเงนหรอยตความสมพนธทางธรกจกบกองทนรวมหรอบรษทจดการ ซงอาจทำใหกองทนรวมไมสามารถดำเนนการลงทนตอไปได และ/หรอดำเนนการลงทนไดอยางไมมประสทธภาพ รวมถงอาจทำใหผถอหนวยลงทนไมสามารถทำรายการผานทางผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทนไดอกตอไป

เพอมใหบรษทจดการและกองทนรวมไดรบผลกระทบในการดำเนนงานรวมทงเพอเปนการรกษาประโยชนของผถอหนวยลงทนโดยรวม บรษทจดการและกองทนรวม (โดยบรษทจดการ) จงเขาผกพนตนเพอปฏบตตามหลกเกณฑและขอกำหนดของกฎหมายตางประเทศทเกยวของ และเพอใหบรษทจดการและกองทนรวมสามารถปฏบตตามภาระผกพนภายใตขอกำหนดและหลกเกณฑของกฎหมายตางประเทศทเกยวของได บรษทจดการและกองทนรวม (ซงรวมทงผทเกยวของกบการปฏบตงานของกองทน เชน ผดแลผลประโยชน ผรบฝากทรพยสน และผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน) จงขอสงวนสทธในการดำเนนการดงน

(1) รองขอใหผถอหนวยลงทนทเขาขายเปนพลเมองของประเทศสหรฐอเมรกา (หรอเปนบคคลตามทกฎหมายตางประเทศทเกยวของกำหนด) ใหคำยนยอมบรษทจดการและกองทนและตวแทนในการนำสงขอมล (เชน ชอ ทอย เลขประจำตวผเสยภาษของสหรฐอเมรกา จำนวนและมลคาหนวยลงทนคงเหลอ จำนวนเงนคาขายคนหนวยลงทนหรอเงนปนผลทไดรบ เปนตน)ทมอยในบญชทงหมดของผถอหนวยลงทนนนกบบรษทจดการ ใหกบหนวยงานของรฐทงในและตางประเทศ ตามขอกำหนดของกฎหมายตางประเทศทเกยวของ

(2) รองขอใหผถอหนวยลงทนนำสงขอมล เอกสาร และ/หรอคำยนยอม เพมเตม เพอยนยนหรอพสจนทราบความเกยวของกบประเทศสหรฐอเมรกา เชน หนงสอแสดงการเสยสทธในสญชาตอเมรกนหรอการใหขอมลตามหวขอทกำหนดไวในแบบฟอรมของหนวยงานสรรพากรของประเทศสหรฐอเมรกา หรอการแจงปรบปรงขอมลเมอขอมลทเคยใหไวมการเปลยนแปลง เปนตน รวมถงนำสงหลกฐานเพอยนยนการเขารวมใน FATCA หรอกฎหมายตางประเทศทเกยวของ (ในกรณทเปนลกคาสถาบนการเงน) ทงน เปนไปตามหลกเกณฑและขอกำหนดของกฎหมายดงกลาว

(3) ดำเนนการอนใดเพอใหสอดคลองกบกฎหมายตางประเทศทเกยวของ

เพอเปนการปองกนและลดผลกระทบทจะเกดตอกองทนหรอผถอหนวยลงทนโดยรวม รวมทงเพอใหกองทนหรอผถอหนวยลงทนโดยรวมไดรบประโยชนเพมขนหากมการดำเนนการทสอดคลองกบกฎหมายตางประเทศทเกยวของขางตน ในกรณทผถอหนวยลงทนปฏเสธการดำเนนการหรอไมแสดงเจตนาตอบรบภายในระยะเวลาทบรษทจดการกำหนด บรษทจดการขอสงวนสทธในการดำเนนการอยางใดอยางหนงหรอหลายอยางดงตอไปนตามความจำเปนและความเหมาะสม โดยถอวาผถอหนวยลงทนดงกลาวรบทราบการดำเนนการตามทบรษทจดการแจงนแลว และ/หรอไดดำเนนการตามขอตกลงทไดระบไวในคำขอเปดบญช

(1) ไมรบคำสงซอ/สบเปลยน/โอน หนวยลงทนของผถอหนวยลงทนดงกลาว

(2) ระงบหรอหยดใหบรการ และดำเนนการคนเงนลงทนตามมลคาหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนดงกลาว


105

(3) ดำเนนการหกเงน ณ ทจายจากรายไดเงนลงทน เงนปนผลและ/หรอเงนทชำระคาขายคนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนรายนนได เพอใหสอดคลองกบเกณฑและขอกำหนดของกฎหมายตางประเทศทเกยวของ ทงน ตองไมขดกบกฎหมายของประเทศไทย

(4) ดำเนนการอนใดอนเปนการปองกนหรอลดผลกระทบ หรอทำใหกองทนหรอผถอหนวยลงทนโดยรวมไดรบประโยชนเพมขน หากมการดำเนนการทสอดคลองกบกฎหมายตางประเทศทเกยวของขางตน

การดำเนนการดงกลาวถอเปนความจำเปน และเปนการรกษาผลประโยชนของกองทนโดยรวม เพราะเปนการกระทำเพอหลกเลยงมใหบรษทจดการและกองทนมการดำเนนการทไมสอดคลองขอบงคบของ FATCA และกฎหมายตางประเทศทเกยวของอนจะทำใหกองทนอาจตองถกหก ณ ทจาย หรอถกปดบญชธนาคารตามทกลาวแลวขางตน ซงในทางปฏบตบรษทจดการจะเลอกดำเนนการเฉพาะผถอหนวยลงทนทเขาขายเปนพลเมองของประเทศสหรฐอเมรกา (หรอเปนบคคลตามทกฎหมายตางประเทศทเกยวของกำหนด) เทานน

ทงน ในกรณทกฎหมายไทยมการแกไขเพมเตมขอกำหนดเพอรองรบการดำเนนการตามทบรษทจดการไดสงวนสทธไวขางตน บรษทจดการ (รวมถงผทเกยวของ) จะดำเนนการตามขอกำหนดของกฎหมายภายในประเทศ โดยอาจนำสงขอมลของผถอหนวยลงทนไปยงหนวยงาน หรอดำเนนการอนใดทราชการกำหนด โดยไมจำเปนตองรองขอตอผถอหนวยลงทน

20.7 การซอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต

ผลงทนสามารถซอหนวยลงทนของกองทนนควบกรมธรรมประกนชวต หรอทเรยกวา กรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนไดตามเงอนไขทบรษทจดการกำหนด โดยตดตอกบบรษทประกนชวต หรอ ตวแทนหรอนายหนาทบรษทประกนชวตกำหนด ทงน การซอขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตอาจมขอกำหนด และวธปฏบตทแตกตางไปจากการซอขายกองทนเพยงอยางเดยว ผลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนจงควรศกษารายละเอยดในเอกสารประกอบการขายของกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนกอน ทงน หากบรษทจดการจะเปดใหซอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตได จะแจงใหผลงทนทราบลวงหนา ผานทางเวบไซตของบรษทจดการ

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะยกเลกการซอขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตได โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ซงบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนและผลงทนทวไปทราบลวงหนาอยางนอย 7 วน โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ อกทงแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง

ขอกำหนดเกยวกบการซอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตมดงน อาจมการเปลยนแปลงไดโดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว

20.7.1 มลคาขนตำของการสงซอหนวยลงทน มลคาขนตำของการขายคนหนวยลงทน มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตำ และจำนวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตำ :

เนองจากการซอขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตมขอกำหนดทเกยวของกบกรมธรรม เชน การเวนคนกรมธรรม สดสวนการเลอกลงทนแตละกองทน การดำเนนการสบเปลยนกองทน ตลอดจนการหกคาใชจายทเกยวของกบกรมธรรม เชน คาการประกนภย เปนตน ดงนน การสงซอขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตจงมขอกำหนดในเรองมลคาขนตำของการสงซอหนวยลงทน มลคาขนตำของการสงขายคน จำนวนหนวยลงทนขนตำของการสงขายคน มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตำ และจำนวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตำ ซงอาจแตกตางจากการซอขายหนวยลงทนเพยงอยางเดยว ผลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนสามารถศกษาขอกำหนดดงกลาวได ตามเงอนไขทระบไวในกรมธรรม

20.7.2 การเสนอขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต :

ผลงทนสามารถซอหนวยลงทนของกองทนในรปแบบกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนผานบรษทประกนชวต หรอตวแทนหรอนายหนาทบรษทประกนชวตกำหนด โดยชำระเปนเงนสด แคชเชยรเชค หรอ


106

เชคสวนบคคล ทสามารถเรยกเกบเงนไดในเขตหกบญชเดยวกนกบธนาคารทบรษทประกนชวตกำหนดหรอวธอนใดทบรษทประกนชวตกำหนด ทงน บรษทประกนชวตอาจกำหนดมลคาขนตำในการสงซอหนวยลงทน วนและเวลาทำการในการสงซอหนวยลงทน วธการในการสงซอ วธการชำระเงนเพมเตม ตามทระบไวในกรมธรรมประกนชวต และ/หรอเอกสารการขายทผลงทนไดรบจากบรษทประกนชวต โดยระยะเวลาในการสงซอจะตองอยภายใตกรอบระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทนทกำหนดไวในโครงการ โดยคำสงซอหนวยลงทนจะมผลเมอบรษทจดการไดรบเอกสารและไดรบชำระเงนครบถวนจากบรษทประกนชวตแลว

ในกรณของการสงซอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต บรษทจดการ หรอบรษทประกนชวตอาจปฏเสธคำสงซอหนวยลงทนของผลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน หากคำสงดงกลาวอาจเขาขายลกษณะการทำธรกรรมฟอกเงน หรอการกอการราย หรอเขาขายบคคลทบรษทประกนชวตสงวนสทธในการพจารณารบประกน รวมถงพจารณาแลวเหนวาการสงซอหนวยลงทนดงกลาวมผลกระทบตอการลงทนของกองทน หรอตอผถอหนวยลงทน หรอตอชอเสยง หรอตอความรบผดชอบทางกฎหมายของบรษทจดการหรอบรษทประกนชวต

20.7.3 การรบซอคนหนวยลงทน :

20.7.3.1 ผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนสามารถขายคนหนวยลงทนของกองทนในรปแบบกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนผานบรษทประกนชวต ทงน บรษทประกนชวตอาจกำหนดมลคาขนตำในการขายคนหนวยลงทน เงอนไขในการขายคนหนวยลงทน วนและเวลาในการขายคนหนวยลงทน วธการนำสงเงนคาขายคนหนวยลงทนเพมเตมตามทระบไวในกรมธรรมประกนชวตและ/หรอเอกสารการขายทผถอหนวยลงทนไดรบจากบรษทประกนชวต โดยระยะเวลาการขายคนจะตองอยภายใตกรอบระยะเวลาทกำหนดไวในโครงการ และคำสงขายคนหนวยลงทนจะมผลเมอบรษทประกนชวตไดรบเอกสารหลกฐานครบถวน ตามกฎเกณฑของบรษทประกนชวตนน ๆ

ทงน ผถอหนวยลงทนทประสงคจะขายคนหนวยลงทน สามารถขายคนหนวยลงทน โดยระบเปนจำนวนหนวยลงทนหรอวธอนใดทบรษทประกนชวตกำหนด โดยใชแบบฟอรมของบรษทประกนชวต ตามจำนวนขนตำ และเงอนไขทระบไวในกรมธรรมสำหรบผลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนทมคำสงขายคนหนวยลงทน บรษทจดการจะชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหกบบรษทประกนชวตภายในระยะเวลาทกำหนดในหวขอ “การชำระเงนคารบซอคนหนวยลงทน” ทงน เพอใหเปนไปตามขอกำหนดของสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. คณะกรรมการกำกบตลาดทน และ/หรอหนวยงานทเกยวของประกาศกำหนด บรษทประกนชวตมหนาทตองชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนทไดรบจากบรษทจดการใหแกผลงทนทซอประกนชวตควบหนวยลงทนภายในระยะเวลาทกำหนดในหวขอ “การชำระเงนคารบซอคนหนวยลงทน” โดยมวธการชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนซงจะเปนไปตามทบรษทประกนชวตกำหนดไวในกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน

20.7.3.2 การรบซอคนหนวยลงทนอตโนมตบรษทประกนชวตจะสงคำสงขายคนหนวยลงทนอตโนมตเปนประจำทกเดอนเพอนำคาขายคนหนวยลงทนมาชำระคาการประกนภย คาใชจายในการดำเนนการ และคาธรรมเนยมการบรหารกรมธรรม ตามอตราทกำหนดในกรมธรรม ซงมลคาในการขายคนอาจตำกวามลคาขนตำทกำหนดในโครงการ โดยบรษทประกนชวตจะสรปคาใชจายดงกลาวและจดสงใหผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนเปนรายป

20.7.4 การออกและสงมอบเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน :

กรณทผถอหนวยลงทนสงซอ/ขายคนหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน บรษทจดการหรอนายทะเบยนจะเปนผออกเอกสารรบรองสทธในหนวยลงทนใหแกบรษทประกนชวต และบรษทประกนชวตจะเปนผออกใบยนยนการสงซอ/ขายคนหนวยลงทนใหกบผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน ภายใน 30 วนทำการ นบตงแตวนถดจากวนสงซอ/ขายคนหนวยลงทน ทงน บรษทจดการหรอนายทะเบยนขอสงวนสทธทจะไมออกเอกสารรบรองสทธในหนวยลงทนใหกบผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนโดยตรง

20.7.5 การสบเปลยนหนวยลงทน :


107

ผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนสามารถสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนผานบรษทประกนชวต ตามเงอนไขทระบไวในกรมธรรม โดยสงคำสงตามแบบฟอรมทบรษทประกนชวตกำหนด

ผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนสามารถสบเปลยนหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนระหวางกองทนรวมภายใตกรมธรรมประกนชวตตามทบรษทประกนชวตกำหนดไวเทานนโดยตองเปนการทำรายการผานบรษทประกนชวต การสบเปลยนการถอหนวยลงทนดงกลาว หมายถง การทบรษทประกนชวตขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดหนงหรอหลายกองทน (กองทนเปดตนทาง) เพอซอหนวยลงทนของกองทนเปดอกกองหนงหรอหลายกองทน (กองทนเปดปลายทาง) ใหกบผถอหนวยลงทนตามเงอนไขทระบไวในกรมธรรมประกนชวต และเอกสารการขายกรมธรรม โดยบรษทประกนชวตจะเปนผดำเนนการนำเงนคาขายคนหนวยลงทนกองทนเปดตนทาง ซงไดหกคาธรรมเนยมการขายคนหนวยลงทน (ถาม) เพอนำไปชำระคาซอหนวยลงทนกองทนเปดปลายทาง หรอดำเนนการอนใดเพอใหเกดรายการดงกลาวใหกบผถอหนวยลงทน

ทงน การดำเนนการสบเปลยนหนวยลงทนภายใตกรมธรรม ม 3 รปแบบสรปไดดงน

(1) การสบเปลยนกองทน คอ การสบเปลยนจากกองทนเปดตนทางกองหนงหรอหลายกองทนไปกองทนเปดปลายทางกองหนงหรอหลายกองทนตามความประสงคของผถอหนวยลงทนเปนครงคราว

(2) การสบเปลยนกองทนอตโนมต คอ การสบเปลยนกองทนเปนประจำตามคำสงทผถอหนวยลงทนระบใหมการขายหนวยลงทนกองทนเปดตนทางกองหนงเพอไปลงทนในกองทนเปดปลายทางอกกองหนงหรอหลายกองทนตามเงอนไขทผถอหนวยลงทนแสดงความประสงค

(3) การปรบสดสวนกองทนอตโนมต คอ การสบเปลยนกองทนโดยอตโนมตตามคำสงในแบบฟอรมทบรษทประกนชวตกำหนด ใหมสดสวนการลงทนเปนไปตามทผถอหนวยลงทนไดแสดงความประสงค

ทงน รปแบบ และเงอนไขในการสบเปลยนหนวยลงทนขางตน อาจเปลยนแปลงขนอยกบบรษทประกนชวตแตละแหง ซงจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบ โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนและ/หรอผลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนแลว

บรษทประกนชวตอาจระงบการสบเปลยนการถอหนวยลงทนเปนการชวคราว และ/หรอถาวร ในกรณทบรษทประกนชวตเหนวาไมเปนประโยชนหรอมผลกระทบในทางลบตอผถอหนวยลงทนหรอกรณทจำนวนทขายคนหนวยลงทนตนทางตำกวาจำนวนขนตำทบรษทประกนชวตกำหนดในการสบเปลยนหนวยลงทนหรอกรณทยกเลกตามเงอนไขทกำหนดไวในกรมธรรม

บรษทประกนชวตจะเปนผจดสงใบยนยนการทำรายการสบเปลยนหนวยลงทนใหผถอหนวยลงทนภายใน 30 วนทำการ นบแตวนทไดดำเนนการสบเปลยนหนวยลงทน สำหรบกรณการสบเปลยนหนวยลงทนอตโนมต และการปรบสดสวนลงทนอตโนมต บรษทประกนชวต จะจดสงรายงานยนยนการรบคำสงครงแรก หรอ สรปสงเปนรายงานรายป แลวแตกรณ

20.7.6 การจดสงเอกสารใหกบผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน:

20.7.6.1 เอกสารกองทนรวม เชน รายงานรอบระยะเวลาหกเดอนแรก รายงานประจำป หรอเอกสารอนใด ซงบรษทจดการจดสงใหกบบรษทประกนชวต และบรษทประกนชวตจะดำเนนการจดสงใหแกผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนตอไป

20.7.6.2 รายงานแสดงฐานะการเงนของผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน บรษทประกนชวตจะจดสงรายงานแสดงฐานะการเงนใหผถอหนวยลงทนเปนรายป ทงน ผถอหนวยลงทนสามารถรองขอรายงานแสดงฐานะการเงนเพมเตมไมเกนเดอนละหนงครงโดยไมเสยคาธรรมเนยม

20.7.7 สทธประโยชนของผถอหนวยลงทน :


108

ผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนมสทธประโยชนทแตกตางจากผถอหนวยลงทนปกตทซอหนวยลงทนของกองทนนเพยงอยางเดยว ทงนขนอยกบเงอนไขทบรษทจดการ และบรษทประกนชวตกำหนด ดงน

1. ผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนไมมสทธโอนเปลยนมอหนวยลงทนไมวากรณใดทงสน

2. ผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนไมมสทธนำหนวยลงทนไปจำนำเปนหลกประกน

3. ผถอหนวยลงทนมสทธในฐานะผเอาประกนภยในการยกเลกการทำกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนภายในระยะเวลา 15 วนหลงจากวนทไดรบกรมธรรมจากบรษทประกนชวต โดยบรษทประกนชวตจะเปนผดำเนนการขายหนวยลงทนกบบรษทจดการในสวนของการลงทนในหนวยลงทน

4. สทธของผถอหนวยลงทนทแตกตางเมอซอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต เนองจากบรษทประกนชวตจะทำหนาทเปนตวแทนในการรวบรวม และนำสงคำสงซอ และขายหนวยลงทนไปยงบรษทจดการในนามของบรษทประกนชวต โดยไมเปดเผยชอทแทจรงของผถอหนวยลงทน (Omnibus Account) เชน การไดรบขอมลกองทนอาจมความลาชากวาไดรบจากบรษทจดการโดยตรง เปนตน

5. สทธในการรบทราบการจดสรรเบยประกนในการลงทนในกองทนรวม

6. สทธในการขอรบหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการจากตวแทนขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต

7. สทธในการไดรบทราบรายชอของบรษทจดการทกแหงทรบจดการกองทนรวมควบกรมธรรมประกนชวตทเสนอขายโดยบรษทประกนชวตนน

8. สทธในการรบทราบขอมลเกยวกบชอ ทอย ของบรษทจดการ บรษทประกนชวต รวมทงชอ ทอย และเลขประจำตวของตวแทนขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต

9. สทธในการไดรบทราบขอมลเกยวกบความเสยงทเกยวของกบหนวยลงทนทไดรบคำแนะนำเพอซอหนวยลงทนนน ตลอดจนรบทราบคำเตอนและคำอธบายเกยวกบความเสยงของการลงทนในหนวยลงทน

10. สทธในการไดรบขอเทจจรงทมผลกระทบอยางมนยสำคญตอสทธประโยชนของผถอหนวยลงทนหรอตอการตดสนใจในการลงทน เชน การขายหนวยลงทนของกองทนรวมทอยในขนตอนการดำเนนการ เพอการควบกองทนรวมหรอการรวมกองทนรวม เปนตน

11. สทธในการไดรบทราบขอมลเกยวกบความขดแยงทางผลประโยชน เชน คาธรรมเนยมหรอผลตอบแทนทตวแทนขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตอาจไดรบจากการซอกรมธรรม รวมทงการซอหรอขายคนหนวยลงทน เปนตน

12. สทธในการแสดงเจตนาวาไมตองการรบการตดตออกเปนระยะเวลา 2 ป

20.7.8 คาธรรมเนยมทบรษทจดการเรยกเกบจากผลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน:

- คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (FRONT-END FEE) : ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

บรษทจดการอาจเรยกเกบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนจากผสงซอหนวยลงทนแตละกลมหรอแตละรายในอตราทไมเทากน บรษทจดการและ/หรอบรษทประกนชวตแตละราย ขอสงวนสทธในการพจารณาเงอนไขการเรยกเกบหรอเปลยนแปลงอตราคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะประกาศรายละเอยดดงกลาวผานทางเวบไซตของบรษทจดการ เวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)


109

- คาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (BACK-END FEE) : ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

บรษทจดการอาจเรยกเกบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทนจากผสงซอหนวยลงทนแตละกลมหรอแตละรายในอตราทไมเทากน บรษทจดการและ/หรอบรษทประกนชวตแตละราย ขอสงวนสทธในการพจารณาเงอนไขการเรยกเกบหรอเปลยนแปลงอตราคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะประกาศรายละเอยดดงกลาวผานทางเวบไซตของบรษทจดการ เวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

อนง การเปลยนแปลงหลกเกณฑ วธการจดเกบและ/หรออตราคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสงซอหรอ ผถอหนวยลงทน บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาลวงหนาอยางนอย 30 วน หากในกรณทเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนบรษทจดการจะแจงลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเปลยนแปลง โดยบรษทจดการจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ เวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) และแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง

ทงน บรษทประกนชวต อาจพจารณาเรยกเกบคาธรรมเนยม หรอคาใชจายอนๆเพมเตมตามเงอนไขทระบไวในกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน หรอตามทบรษทประกนชวตกำหนด

อนง บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลงเงอนไข หรอกรณอนใดในการซอขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนและ/หรอผลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนแลว ทงน กรณทมการเปลยนแปลงเงอนไข บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 15 วน โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และแจงใหสำนกงานคณะกรรมการกำกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง

20.8 การรบคาธรรมเนยมการจดการคนจากกองทนรวมตางประเทศ

ในกรณทกองทนรวมตางประเทศคนเงนคาธรรมเนยมการจดการบางสวนเพอเปนคาตอบแทนเนองจากการทกองทนนำเงนไปลงทนในกองทนรวมตางประเทศนน (Loyalty Fee หรอ Rebate) บรษทจดการจะ

ดำเนนการใหเงนจำนวนดงกลาวตกเปนทรพยสนของกองทน

20.9 ในกรณทผถอหนวยลงทนไมมภมลำเนาในประเทศไทยและไมไดแจงไวเปนอยางอน บรษทจดการจะอางองทอยของบรษทจดการเปนภมลำเนาเพอการวางทรพยในกรณทตองมการวางทรพย

21. การดำเนนการกรณบรษทจดการไมสามารถดำรงเงนกองทนไดตามทประกาศกำหนด :

ในกรณทบรษทจดการไมสามารถดำรงเงนกองทนไดตามทประกาศกำหนด บรษทจดการจะดำเนนการเปลยนใหบรษทจดการรายอนเขาจดการกองทนรวมแทนดวยวธการขอรบความเหนชอบจากสำนกงานหรอ ขอมตโดยเสยงขางมากของผถอหนวยลงทนซงคดตามจำนวนหนวยลงทนรวมกนมากกวารอยละ 50 ของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวมภายใน 15 วนนบแตวนทรหรอควรรวาไมสามารถดำรงเงนกองทนได ทงน หากมเหตจำเปนและสมควร บรษทจดการอาจขอใหสำนกงานพจารณาขยายระยะเวลาออกไปได โดยการคดเลอกบรษทจดการกองทนรวมรายใหมจะคำนงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสำคญ และในกรณทมคาใชจายเกดขนจากการเปลยนบรษทจดการ บรษทจดการรายเดมจะเปนผรบผดชอบคาใชจายดงกลาว หากบรษทจดการไมสามารถดำเนนการไดภายในระยะเวลาทกำหนด บรษทจดการจะดำเนนการเลกกองทนรวมตอไป


110

22. ผลบงคบของโครงการจดการกองทนรวม :

บรษทจดการกองทนรวมมหนาทปฏบตตามโครงการจดการกองทนรวม ขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม และกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ตลอดจนประกาศ กฎ และคำสงทออกโดยอาศยอำนาจแหงกฎหมายดงกลาว ทงน ในกรณทขอกำหนดในโครงการขดหรอแยงกบหลกเกณฑในกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอคำสงดงกลาว หากบรษทจดการกองทนรวมไดดำเนนการใหเปนไปตามกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอคำสงนน ใหถอวาบรษทจดการกองทนรวมไดปฏบตใหเปนไปตามโครงการแลว

บรษทจดการกองทนรวมจะแตงตงผดแลผลประโยชนของกองทนรวมตามทระบไวในโครงการจดการกองทนรวม โดยผดแลผลประโยชนมอำนาจลงนามในขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนและบรษทจดการกองทนรวม ทงน การลงนามในขอผกพนของผดแลผลประโยชนทไดรบการแตงตงโดยชอบ ใหถอวาผกพนผถอหนวยลงทนทงปวง

การทผถอหนวยลงทนไดแสดงความประสงคในการซอหรอลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตามโครงการจดการกองทนรวมน ไมวาในทอดใด ๆ ใหถอวาผถอหนวยลงทนดงกลาวยอมรบทจะผกพนตามขอกำหนดในโครงการจดการกองทนรวมและขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนและบรษทจดการกองทนรวม

โครงการจดการกองทนรวมทผานการอนมตจากสำนกงาน หรอผานการแกไขเพมเตมตามมาตรา 129 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ทแนบทายขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม ถอเปนสวนหนงของขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม

ขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทน


กบ

บรษท หลกทรพยจดการกองทนไทยพาณชย จำกด


1

1. บรษทจดการ :

ชอ : บรษท หลกทรพยจดการกองทนไทยพาณชย จำกด

ทอย (ภาษาไทย) : ชน 7 – 8 อาคาร 1 ไทยพาณชย ปารค พลาซา

เลขท 18 ถนนรชดาภเษก แขวงจตจกร เขตจตจกร

กรงเทพฯ 10900

โทรศพท 0-2949-1500 โทรสาร 0-2949-1501

ทอย (ภาษาองกฤษ) : 7 – 8th Floor, SCB Park Plaza 1

18 Ratchadapisek Rd., Chatuchak, Bangkok 10900

Tel. 0-2949-1500 Fax. 0-2949-1501


ในการจดการกองทนรวม บรษทจดการมสทธ หนาท และความรบผดชอบในการดำเนนการดงตอไปน

(1) การบรหารกองทนรวม

(ก) ยนคำขอจดทะเบยนกองทรพยสนซงเปนเงนไดจากการขายหนวยลงทนของโครงการเปนกองทนรวมตอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 15 วนทำการนบแตวนปดการเสนอขายหนวยลงทนตอประชาชนครงแรก

(ข) จดการกองทนรวมใหเปนไปตามทระบไวในโครงการจดการกองทนรวมทไดรบอนมตจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตลอดจนขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการอยางเครงครด

(ค) นำเงนของกองทนรวมไปลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนตาง ๆ และซอขาย จำหนาย ส งโอน เปลยนแปลง เพมเตมหลกทรพยหรอทรพยสนทลงทนไวตามทบรษทจดการเหนสมควร โดยลงทนภายใตหลกเกณฑของประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศของสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และตามวตถประสงคและนโยบายการลงทนของโครงการทไดรบอนมตจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(ง) เขาประชมและออกเสยงลงคะแนนในกจการทกองทนรวมถอหนอยเทาทจำเปนเพอรกษาประโยชนของผถอหนวยลงทน (ถาม)

(จ) ดำเนนการเพมจำนวนเงนทนของกองทนรวม ตามวธการทคณะกรรมการ ก.ล.ต.ประกาศกำหนด

(ฉ) ดำเนนการเพมจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวหรอยกเลกจำนวนหนวยลงทนทรบซอคนในวนทำการถดจากวนทซอขายหนวยลงทนจำนวนนนแลวแตกรณ

(ช) สงวนสทธทจะปฏเสธการสงซอหนวยลงทนตามทระบไวในโครงการจดการกองทนรวม

(ซ) เปลยนแปลง หรอแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอวธการจดการกองทนรวมตามหวขอ “การขอมตของผถอหนวยลงทน และวธการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอแกไขวธการจดการ”

(ฌ) ดำเนนการฟองรองคดในนามของบรษทจดการเพอรกษาสทธและผลประโยชนตาง ๆ ของผถอหนวยลงทน ในกรณทมบคคลใด ๆ รอนสทธของผถอหนวยลงทนหรอกอใหเกดความเสยหายแกกองทนรวม

(2) การรบ และการจายเงนของกองทนรวม

(ก) จดใหมการรบ และจายคาธรรมเนยม คาใชจาย หรอเงนตอบแทนอนใดจากและใหแกผถอหนวยลงทน และกองทนรวม ใหเปนไปตามวตถประสงคของการจดการของกองทนรวมทกำหนดไวในขอ 15 ของหนงสอชชวนสวนโครงการ "คาธรรมเนยม และคาใชจายทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทนและกองทนรวม"


2

(ข) ไดรบคาตอบแทนในการจดการกองทนรวม และคาธรรมเนยมอน ๆ ตามทกำหนดไวในขอ 15 ของหนงสอชชวนสวนโครงการ "คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทนและกองทนรวม"

(3) การแตงตงบคคลทเกยวของเพอการจดการกองทนรวม

(ก) จดใหมผดแลผลประโยชนของกองทนรวมซงมคณสมบตตามประกาศสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เร อง "คณสมบตของผดแลผลประโยชนของกองทนรวม" รวมถงการเปลยนตวผดแลผลประโยชนของกองทนรวม และแตงตงผดแลผลประโยชนอนแทนตามเงอนไขในการเปลยนตวผดแลผลประโยชนทกำหนดไวในขอ 2

(ข) แตงต งผ สนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทน ภายใตหลกเกณฑ เง อนไข และ วธการทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

(ค) จดใหมผสอบบญชทรพยสนของกองทนรวมทไดรบความเหนชอบจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตามประกาศสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. วาดวยการใหความเหนชอบผสอบบญช

(ง) จดใหมผ ชำระบญชกองทนรวมเมอยตหรอเลกกองทนรวม ทงน โดยความเหนชอบของสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(จ) แตงตงทปรกษาหรอคณะบคคลขนทำหนาทเปนทปรกษาโครงการจดการกองทนรวม (ถาม) เชน ทปรกษากฎหมาย โดยบรษทจดการจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ

(ฉ) แตงตงนายทะเบยนหนวยลงทนตามทบรษทจดการเหนสมควร

(ช) แตงตงทนายความ เพอตดตาม ทวงถาม และดำเนนคด รวมทงดำเนนการใด ๆ เพอการรบชำระหน หรอเพอปกปองสทธประโยชนอนใดของกองทนรวม

(4) การดำเนนการอน ๆ

(ก) จดใหมการฝากทรพยสนของกองทนรวมไวกบผดแลผลประโยชน

(ข) จดใหมและเกบรกษาไวซ งทะเบยนผ ถ อหนวยลงทน ตามหลกเกณฑและวธการท สำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

(ค) จดทำบญชแสดงการลงทนของกองทนรวมไวโดยถกตองครบถวน

(ง) จดทำรายงานการซอขายหลกทรพย หรอทรพยสนอนเพอกองทนรวมเปนรายวน และจดสงใหผดแลผลประโยชนภายในทกสนวนทำการนน

(จ) จดทำรายงานฐานะการลงทนเพอกองทนรวมเปนรายวน และจดสงใหผดแลผลประโยชนภายในทกสนวนทำการนน

(ฉ) จดทำรายงานอตราสวนการลงทนในหลกทรพยทมมลคาเกนอตราสวนทกำหนด ในกรณทมไดเกดจากการลงทน หรอไดหลกทรพยมาเพมเตม ตามหลกเกณฑและวธการทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

(ช) จดทำรายงานทกรอบปบญชเพอแสดงขอมลเกยวกบกองทนรวมของรอบปบญช และสงรายงานดงกลาวใหแกผถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผถอหนวยลงทน และสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 3 เดอนนบแตวนสนปบญช โดยรายงานดงกลาวตองแสดงขอมลตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด และสงผานระบบรบและเผยแพรขอมลหนงสอชชวนและการรายงานของกองทนรวม (Mutual Fund Report and Prospectus (MRAP)) เวนแตในกรณกองทนรวมเลกตามขอ 22.1.1 กอนหรอในวนทครบกำหนดจดทำหรอจดสงรายงานดงกลาว ทงน ในกรณจดทำรายงานตาม (ฐ) ตามปปฏทน ใหระยะเวลาการสงรายงานเพอแสดงขอมลเกยวกบกองทนรวมของรอบปบญช ขยายเปนภายใน 4 เดอนนบแตวนสนปบญช

(ซ) จดทำหนงสอชชวนสวนสรปขอมลสำคญทผ ลงทนควรทราบใหมทกรอบปบญช เพอแสดงขอมลเกยวกบกองทนรวม ณ วนสนปบญชและสงใหแกสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 60 วนนบตงแตวน


3

ถดจากวนสนปบญชนน ยกเวนกองทนรวมเปดทมการเสนอขายหนวยลงทนเพยงครงเดยวและรบซอคนหนวยลงทนตามคำสงลวงหนา ซงระบเวลาไวแนนอน (Auto Redemption) ไมตองจดทำหนงสอ ชชวนใหมทกรอบปบญช

(ฌ) แจงการแกไขเพมเตมจำนวน และมลคาหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม ณ วนทำการสดทายของเดอน ใหแกสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทกเดอนภายในวนทำการท 20 ของเดอนถดไป

(ญ) แจงการแกไขเพมเตมขอมลทไดจดทะเบยนไวแลวกรณอ นนอกจากทกำหนดไวในขอ (ฌ) ให สำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 5 วนทำการนบแตวนทไดแกไขเพมเตมนน

(ฎ) ปฏบตการอน ๆ เพอใหถงซงวตถประสงคของกองทนรวม และรกษาไวซงผลประโยชนของผถอหนวยลงทน

(ฏ) ยกเลกกองทนรวมตามทกำหนดไวใน ขอ 22 “การเลกโครงการจดการกองทนรวม”

(ฐ) จดทำรายงานทกรอบระยะเวลา 6 เดอนของปบญชหรอปปฏทน เพอแสดงขอมลเกยวกบกองทนรวมของรอบระยะเวลา 6 เดอนนน และสงรายงานดงกลาวใหผถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผถอหนวยลงทนและสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 2 เดอนนบแตวนสนรอบระยะเวลา 6 เดอนดงกลาว โดยรายงานดงกลาวจะแสดงขอมลตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด และสงผานระบบรบและเผยแพรขอมลหนงสอชชวนและการรายงานของกองทนรวม (Mutual Fund Report and Prospectus (MRAP)) เวนแตในกรณกองทนรวมเลกตามขอ 22.1.1 กอนหรอในวนทครบกำหนดจดทำหรอจดสงรายงานดงกลาว ทงน ในกรณจดทำและสงรายงานตามวรรคหนงตามรอบปบญช บรษทจดการจะยกเวนไมจดทำและสงรายงานดงกลาวในรอบระยะเวลา 6 เดอนหลงสำหรบปบญชนน

(ฑ) จดใหมรายงานของรอบระยะเวลาลาสดตามขอ (ช) และ (ฐ) ไว ณ ททำการทกแหงของบรษทจดการ และสถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทใชเปนสถานทในการซอขายหนวยลงทน เพอใหผถอหนวยลงทนสามารถตรวจดไดและจดสำเนาใหเมอผถอหนวยลงทนรองขอ

(ฒ) จดสงและดำเนนการใหผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจดสงหนงสอชชวนสวนสรปขอมลสำคญทผลงทนควรทราบ พรอมใบสงซอหนวยลงทนใหผท สนใจจะลงทน และจดใหมหนงสอ ชชวนสวนขอมลโครงการไว ณ ททำการทกแหงของบรษทจดการ และ ณ สถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(ณ) จดทำและสงขอมลการจดการกองทนรวมใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตามหลกเกณฑและวธการทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

(ด) ชแจงและดำเนนการใหผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนชแจงขอมลใหผถอหนวยลงทนหรอผทสนใจจะลงทนทราบในกรณทมการแกไขเพมเตมโครงการหรอมเหตการณทมผลกระทบอยางมนยสำคญตอสทธประโยชนของผถอหนวยลงทน หรอตอการตดสนใจในการลงทน หรอตอการเปลยนแปลงในราคาของหนวยลงทนของกองทนรวม

(ต) ชำระคาขายคนหนวยลงทนตามสดสวนจำนวนเงนทรวบรวมไดตามขอ 22.2.2 (3)

(ถ) ดำเนนการตดตามทวงถาม ดำเนนคดหรอดำเนนการใด ๆ เพอการรบชำระหนหรอปกปองสทธประโยชนอน ๆ ของกองทนรวม

(ท) ปฏบตหนาทและความรบผดชอบอน ๆ ตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 คณะกรรมการ ก.ล.ต. และสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทกำหนดใหเปนหนาทของบรษทจดการ ทงในปจจบนและทจะมแกไขเพมเตมในอนาคต

บรษทจดการกองทนรวมมหนาท ปฏบตตามขอผกพน โครงการจดการกองทนรวม กฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ตลอดจนประกาศ กฎ หรอคำสงทออกโดยอาศยอำนาจแหงกฎหมายดงกลาว ทงน ในกรณทขอกำหนดในขอผกพนหรอโครงการจดการกองทนรวมขดหรอแยงกบหลกเกณฑในกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอคำสงดงกลาว หากบรษทจดการกองทนไดดำเนนการใหเปนไปตามกฎหมาย


4

ประกาศ กฎ หรอคำสงนน ใหถอวาบรษทจดการกองทนไดปฏบตใหเปนไปตามขอผกพนหรอโครงการจดการกองทนรวมแลว

เงอนไขการเปลยนบรษทจดการ :

ในกรณทมการเปลยนบรษทจดการกองทนรวม ไมวาโดยคำสงของสำนกงาน หรอโดยเหตอนใดตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 บรษทจดการกองทนรวมตองดำเนนการตามทจำเปนเพอใหบรษทจดการกองทนรวมรายใหมเขาทำหนาทตอไปได ซงรวมถงการสงมอบเอกสารหลกฐานตาง ๆ ใหแกบรษทจดการกองทนรวมรายใหม 2. ผดแลผลประโยชน :

ชอ : ธนาคารกสกรไทย จำกด (มหาชน)

ทอย : ฝายบรการธรกจหลกทรพย (ธล.) ชน 19

1 ราษฎรบรณะ 27/1 ถนนราษฎรบรณะ

เเขวงราษฎรบรณะ เขตราษฎรบรณะ กรงเทพฯ 10140

โทรศพท 0-2470-3207

หรอผดแลผลประโยชนรายใหมทมคณสมบตเปนไปตามประกาศสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.


สทธของผดแลผลประโยชน

(1) ไดรบคาตอบแทนจากการทำหนาทเปนผดแลผลประโยชน ตามอตราทกำหนดไวในสญญาแตงตงผดแลผลประโยชน ทงน ไมเกนอตราทกำหนดไวในหวขอหนงสอชชวนสวนโครงการ “คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทนและกองทนรวม”

(2) บอกเลกสญญาแตงตงผดแลผลประโยชน ตามเงอนไขทกำหนดไวในสญญา ทงนโดยไดรบความเหนชอบจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

หนาทและความรบผดชอบของผดแลผลประโยชน

(1) ดแลใหบรษทจดการปฏบตหนาทและความรบผดชอบ ใหเปนไปตามโครงการจดการกองทนรวม ตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทกำหนดใหเปนหนาทของบรษทจดการ ทงในปจจบนและทจะมแกไขเพมเตมในอนาคต

(2) รบฝากทรพยสนของกองทนรวม โดยแยกไวตางหากจากทรพยสนอนของผดแลผลประโยชน และทรพยสนของลกคารายอนของผดแลผลประโยชน พรอมทงดแลใหการเบกจายทรพยสนของกองทนรวมเปนไปตามวตถประสงค นโยบายการลงทนและขอกำหนดทระบไวในโครงการจดการกองทนรวมจนกวา ผชำระบญชจะดำเนนการจดทะเบยนเลกกองทนรวมกบสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เปนทเรยบรอย หรอจนกวาการเปนผดแลผลประโยชนตามสญญาแตงตงผดแลผลประโยชนสนสดลง

(3) ดแลและตรวจสอบใหผชำระบญชปฏบตตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 และพระราชบญญตฉบบแกไขเพมเตม (ถาม) ในกรณทผชำระบญชกระทำการหรองดเวนกระทำการตามมาตรา 130 จนกอใหเกดความเสยหายแกกองทนรวม ผดแลผลประโยชนของกองทนรวมจะรายงานใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบโดยไมชกชา

(4) ตรวจตราและตรวจสอบความถกตองของเอกสาร หลกฐานแหงสทธในทรพยสน และทรพยสนตางๆ ทกองทนรวมไดมาหรอจำหนายไป ซงผดแลผลประโยชนมหนาทดแลการเบกจายหรอไดรบฝากไวตามขอ (2) ใหเปนไปตามคำสงการจดการทรพยสนของกองทนรวม


5

หากมเหตอนควรสงสยในขณะรบมอบ หรอสงมอบเอกสาร หลกฐานแหงสทธในทรพยสน และทรพยสนตาง ๆ ดงกลาวในวรรคหนง วาไมเปนไปตามคำสงการจดการทรพยสน เปนเอกสารหรอหลกฐานเทจหรอปลอม ผดแลผลประโยชนมหนาทดำเนนการแจงเหตดงกลาวแกบรษทจดการทนท

(5) เปลยนแปลง จำหนายและโอนหลกทรพยตาง ๆ ในทรพยสนของกองทนรวมตามคำสงของบรษทจดการ เมอเหนวาการนนถกตองตามหนาทและความรบผดชอบของบรษทจดการ

(6) จดทำรายงานเสนอตอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ในกรณทบรษทจดการกระทำการหรองดเวนกระทำการ จนกอใหเกดความเสยหายแกกองทนรวม หรอไมไดปฏบตตามหนาทของตนตามมาตรา 125 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ทงน ภายใน 5 วนนบแตวนทผ ด แลผลประโยชนของกองทนรวมทราบถงเหตการณดงกลาว

(7) จดทำรายงานถงผลในการดำเนนการตามคำสงของบรษทจดการ ตลอดจนจดทำบญชแสดงการรบจายทรพยสนของกองทนรวม และรบรองความถกตองของทรพยสนของกองทนรวมทฝากไว

(8) รบรองความถกตองในการคำนวณมลคาทรพยสน มลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทนและราคารบซ อคนหนวยลงทนท บรษทจดการไดคำนวณตามหลกเกณฑ และวธการทคณะกรรมการ ก.ล.ต. สำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสมาคมบรษทจดการลงทนประกาศกำหนด

(9) พจารณาเกยวกบการทจะใหความเหนชอบในการดำเนนการของบรษทจดการตามทกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพยกำหนด และประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดใหเปนหนาทของผดแลผลประโยชน เชน

(ก) การใหความเหนชอบในกรณทบรษทจดการเลอนกำหนดการชำระเงนคาขายคนหนวยลงทน ใหแก

ผถอหนวยลงทนทไดมคำสงขายคนหนวยลงทนของกองทนรวม เมอบรษทจดการมเหตจำเปนทำใหไมสามารถจำหนาย จาย โอนหลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนรวมไดอยางสมเหตสมผล

(ข) การใหความเหนชอบในกรณทบรษทจดการไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทนตามคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทนทไดรบไวแลว หรอหยดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทน เมอมเหตจำเปน ทำใหไมสามารถ จำหนาย จาย โอนหลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนรวมอยางสมเหตสมผล หรอไมสามารถคำนวณมลคาทรพยสนของกองทนรวมไดอยางเปนธรรมและเหมาะสม หรอมเหตจำเปนอนใดเพอคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน

(ค) การใหความเหนชอบการชำระคาหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงน ในกรณทกองทนรวมไมสามารถชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนได และผถอหนวยลงทนทสงขายคนหนวยลงทนตกลงทจะรบชำระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงน ทงน ตามหลกเกณฑและวธการทสมาคมบรษทจดการลงทนประกาศกำหนด

(ง) การใหความเหนชอบในการรบชำระหนเพอกองทนรวมดวยทรพยสนอนทมใชหลกประกนแทนการชำระหนดวยเงนสดตามตราสารแหงหน

การดำเนนการใหความเหนชอบดงกลาวขางตนผดแลผลประโยชนจะตองดำเนนการจดทำการใหความ เหนชอบเปนหนงสอ และสงใหแกบรษทจดการเพ อใชเปนหลกฐานโดยทนท และแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบในทนททกครงทเกดกรณตาม (ก) โดยจดทำรายงานในเรองดงกลาวเปนหนงสอ พรอมทงแสดงเหตผลและหลกฐานการใหความเหนชอบของผดแลผลประโยชนใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(10) แจงใหบรษทจดการทราบในกรณทบรษทจดการมไดปฏบตตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย รวมถงประกาศหลกเกณฑทออกโดยกฎหมายดงกลาว

(11) ดำเนนการฟองรองบงคบคดใหบรษทจดการปฏบตตามหนาทของตนหรอฟองรองเรยกคาสนไหมทดแทนความเสยหายจากบรษทจดการ ทงน เพอประโยชนของผถอหนวยลงทนทงปวง หรอเมอไดรบคำสงจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สำหรบคาใชจายในการฟองรองบงคบคดเพอประโยชนของ ผถอหนวยลงทนใหถอเปนคาใชจายของกองทนรวม


6

(12) จดทำความเหนเกยวกบการจดการกองทนรวมของบรษทจดการและจดสงใหบรษทจดการเพอใชประกอบการจดทำรายงานกองทนรวมทกรอบปบญช และทกรอบระยะเวลา 6 เดอนของรอบปบญชหรอปปฏทน ภายใน 30 วนนบตงแตวนถดจากวนสนรอบปบญช และวนสนรอบระยะเวลา 6 เดอนของรอบปบญชหรอปปฏทน แลวแตกรณ

(13) โอนเงนใหนายทะเบยนหนวยลงทนตามคำสงของผชำระบญชเพอเฉลยจายคนคาหนวยลงทนให

ผถอหนวยลงทนตามมลคาทรพยสนสทธทคงเหลออยหลงจากทผชำระบญชชำระบญชโครงการจดการกองทนรวมตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

(14) ในกรณท ผ ดแลผลประโยชนหมดหนาท ลงตามเง อนไขการเปล ยนผ ดแลผลประโยชน ผ ด แลผลประโยชนจะตองทำหนาทตอไปจนกวาจะมการโอนทรพยสนและเอกสารตาง ๆ ทงหมดของกองทนรวม ตลอดจนการดำเนนการอนใดทจำเปนเพอใหการดำเนนการโอนทรพยสนและเอกสารตาง ๆ ทงหมดของกองทนรวมใหผ ดแลผลประโยชนรายใหมเสรจส นสมบรณ และ ผ ดแลผลประโยชนรายใหมสามารถดำเนนการตอไดทนท

(15) ในกรณทมการเลกโครงการจดการกองทนรวม และกอนทผชำระบญชจะจดทะเบยนเลกกองทนรวมกบสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ผดแลผลประโยชนยงคงตองรบฝากทรพยสนของกองทนรวมจนกวาจะจดทะเบยนเลก กองทนรวม

(16) ดำเนนการอน ๆ ตามทกำหนดไวในสญญาแตงตงผดแลผลประโยชน ตลอดจนหนาทและความ รบผดชอบของผ ด แลผลประโยชนตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทงทมในปจจบน และทมแกไขเพมเตมในอนาคต

(17) ในกรณทบรษทจดการประสงคทจะลงทนหรอมไวซงหลกทรพยหรอทรพยสนในตางประเทศ ผดแลผลประโยชนจะตองจดใหมสถานทเกบรกษาทรพยสนในตางประเทศของกองทนรวม เชน ทศนยรบฝากหลกทรพยในตางประเทศ หรอพจารณาดำเนนการแตงตงผรบฝากทรพยสนอน เพอทำหนาทเกบรกษาทรพยสนในตางประเทศของกองทนรวม

ในกรณทผดแลผลประโยชนไมปฏบตตามสญญาขอหนงขอใดดวยเหตใด ๆ กตาม จนเปนเหตใหเกดความเสยหายแกกองทนรวมและ/หรอผถอหนวยลงทน ผดแลผลประโยชนตองชดใชคาเสยหายใหแกกองทนรวม และ/หรอผถอหนวยลงทน โดยสนเชงภายใน 15 วนนบแตวนทไดพสจนแลววาเปนความผดของผดแล

คสญญาตกลงเกบรกษาขอมลทไดลวงรมาเปนความลบและจะไมเปดเผยใหบคคลใด ๆ ทราบ เวนแตจะเปนการเปดเผยโดยอำนาจกฎหมาย หรอโดยความยนยอมของคสญญาอกฝายหนง เพอประโยชนของ ผถอหนวยลงทน

ผดแลผลประโยชนจะตองรบผดชอบตอความเสยหายใดๆ ทเกดขนเพราะความประมาทเลนเลออยางรายแรง หรอการไมกระทำการตามหนาทโดยไมมเหตอนสมควรของผดแลผลประโยชน พนกงาน ลกจาง บรวาร หรอบคคลอนใดททำงานใหแกผดแลผลประโยชน

ผดแลผลประโยชนมอำนาจหนาทและความรบผดชอบตามทกำหนดไวในสญญาแตงตงผดแลผลประโยชนของกองทนรวมและตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ซงรวมถงหนาทดแลรกษาประโยชนของผถอหนวยลงทน และเมอมการเปลยนแปลงผดแลผลประโยชน ผดแลผลประโยชนรายเดมมหนาทดำเนนการตามทจำเปนเพอใหผดแลผลประโยชนรายใหมสามารถปฏบตหนาทตอไปได ซงการดำเนนการดงกลาวรวมถงการลงลายมอชอในหนงสอเพอรบรองความถกตองและครบถวนของสงทสงมอบใหผดแลผลประโยชนรายใหมหากมการเปลยนแปลงผดแลผลประโยชน

ในกรณทผ ดแลผลประโยชนกระทำการ งดเวนกระทำการ หรอละเลยไมปฏบตหนาท ในการดแลรกษาประโยชนของผถอหนวยลงทน ผถอหนวยลงทนอาจใชสทธตามมาตรา 132 ประกอบกบมาตรา 47 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ในการฟองรองบงคบคดกบผดแลผลประโยชนเพอประโยชนของผถอหนวยลงทนทงปวงได


7

ผดแลผลประโยชนตองไมกระทำการอนเปนการขดกบผลประโยชนของกองทนรวมและผถอหนวยลงทน ไมวาการกระทำนนจะเปนไปเพอประโยชนของผดแลผลประโยชนเองหรอประโยชนของผอน เวนแตเปนการเรยกคาตอบแทนในการทำหนาทเปนผดแลผลประโยชน หรอเปนการดำเนนการในลกษณะทเปนธรรมและไดเปดเผยขอมลใหผถอหนวยลงทนทราบกอนอยางเพยงพอแลว โดยผถอหนวยลงทนทไดทราบขอมลดงกลาวมไดแสดงการคดคาน

ในกรณทการดำเนนการใดตองไดรบมตของผถอหนวยลงทน หากบรษทจดการกองทนรวมไมดำเนนการขอมต ใหผดแลผลประโยชนมอำนาจดำเนนการตามทจำเปนเพอขอมตของผถอหนวยลงทนได

เงอนไขการเปลยนผดแลผลประโยชน :

บรษทจดการจะเปลยนตวผดแลผลประโยชน ภายใตเงอนไขสญญาแตงตงผดแลผลประโยชน เมอเกดกรณใดกรณหนงดงตอไปน ทงนบรษทจดการจะกระทำไดเมอไดรบอนญาตจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กอน

(1) เมอคสญญาฝายใดฝายหนงมความประสงคจะบอกเลก โดยบอกกลาวใหอกฝายหนงทราบลวงหนาเปนลายลกษณอกษร เปนเวลาไมนอยกวา 90 วน หรอตามแตจะตกลงกนเปนอยางอน

(2) ในกรณทคสญญาฝายใดไมปฏบตตามหนาท และความรบผดชอบทไดตกลงไว คสญญาอกฝายหนงอาจบอกเลกสญญาได โดยบอกกลาวลวงหนาเปนลายลกษณอกษรไมนอยกวา 30 วน

(3) ในกรณทมการเปลยนแปลงเงอนไขในโครงการจดการกองทนรวม หรอมการแกไขเปลยนแปลงกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย รวมทงกฎกระทรวงและประกาศทออกตามกฎหมายดงกลาว หรอประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศของสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอกรณอนใดอนจะมผลเปนการเพมภาระหนาทแกผดแลผลประโยชนและผดแลผลประโยชนไมประสงคจะรบหนาทดงกลาว ผดแลผลประโยชนมสทธบอกเลกสญญาได โดยบอกกลาวใหบรษทจดการทราบลวงหนาเปนลายลกษณอกษรเปนเวลาไมนอยกวา 90 วน

(4) ในกรณทผดแลผลประโยชนขาดคณสมบตขอหนงขอใดตามประกาศสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.วาดวยเร องคณสมบตของผ ด แลผลประโยชนของกองทนรวม ซ งออกตามความในมาตรา 121 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 บรษทจดการจะดำเนนการใหผ ด แลผลประโยชนจดการแกไขใหถกตองภายใน 15 วนนบแตวนทบรษทจดการตรวจพบเอง หรอปรากฏจากการตรวจสอบของสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เวนแตสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. จะสงการเปนอยางอน บรษทจดการจะแจงการแกไขดงกลาวใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 3 วนทำการ นบแตวนทไดแกไขเสรจสน หากผดแลผลประโยชนมไดมการแกไขใหถกตองภายในระยะเวลาทกำหนด บรษทจดการจะขออนญาตเปลยนตวผดแลผลประโยชนตอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 15 วนนบแตวนทครบกำหนดเวลาใหแกไขเมอไดรบอนญาตแลวบรษทจดการจะแตงตงผดแลผลประโยชนอนแทนโดยพลน

(5) ในกรณทมมตเสยงขางมากของผถอหนวยลงทน ซงคดตามจำนวนหนวยลงทนรวมกนเกนกงหนงของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมดของโครงการจดการกองทนรวม เรยกรองใหมการเปลยนแปลงผดแลผลประโยชน

ในกรณผดแลผลประโยชนกระทำการอนเปนการขดแยงกบประโยชนของกองทนรวมหรอผถอหนวยลงทนทไมเขาขอยกเวนใหกระทำได หากเปนกรณทมนยสำคญและไมสามารถแกไขใหหมดไป ใหบรษทจดการกองทนรวมมอำนาจบอกเลกสญญาแตงตงผดแลผลประโยชนได

สถานทเกบรกษาทรพยสนกองทนรวม :

บรษทจดการจะจดใหมการฝากทรพยสนของกองทนรวมท

(1) ธนาคารกสกรไทย จำกด (มหาชน)

1 ราษฎรบรณะ 27/1 ถนนราษฎรบรณะ

เเขวงราษฎรบรณะ เขตราษฎรบรณะ กรงเทพฯ 10140


8

โทรศพท 0-2470-3207

(2) บรษท ศนยรบฝากหลกทรพย (ประเทศไทย) จำกด

62 อาคารตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย

ชน 6 ถนนรชดาภเษก แขวงคลองเตย

เขตคลองเตย กรงเทพมหานคร 10110

โทรศพท 0-2359-1200-1

(3) ธนาคารแหงประเทศไทย

273 ถนนสามเสน เขตบางขนพรหม

กรงเทพมหานคร 10200

โทรศพท 0-2283-5353

และ/หรอทผดแลผลประโยชนอนทมคณสมบตเปนไปตามทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรอศนยรบฝากตางประเทศ หรอผรบฝากทรพยสนทดแลผลประโยชนแตงตงเพอเกบรกษาทรพยสนในตางประเทศ 3. ผสอบบญช :

ชอ : นาย เทอดทอง เทพมงกร

ทอย : บรษท พว ออดท จำกด

100/19 ชน 14 อาคารวองวานช บ

ถนนพระราม9 แขวงหวยขวาง เขตหวยขวาง


โทรศพท 0-2645-0080 ชอ : นางสาว ชมภนช แซแต





โทรศพท 0-2645-0080 ชอ : นาย ประวทย ววรรณธนานตร





โทรศพท 0-2645-0080


9

ชอ : นางสาว ชตมา วงษศราพนธชย





โทรศพท 0-2645-0080 ชอ : นาย อดม ธนรตนพงศ





โทรศพท 0-2645-0080 ชอ : นางสาว ซซาน เอยมวณชชา

ทอย : บรษท เอส พ ออดท จำกด

503/21 อาคารเค.เอส.แอล.ทาวเวอร

ชน 12 ถนนศรอยธยา แขวงถนนพญาไท

เขตราชเทว กรงเทพฯ 10400

โทรศพท 0-2642-6172-4 ชอ : นาย สชาต พานชยเจรญ





โทรศพท 0-2642-6172-4 ชอ : นางสาว ชนตา ชมเมน





โทรศพท 0-2642-6172-4


10

ชอ : นางสาว วนด เอยมวณชชา





โทรศพท 0-2642-6172-4 ชอ : นาย เกยรตศกด วานชยหานนท





โทรศพท 0-2642-6172-4

หรอบคคลอนทไดรบความเหนชอบตามประกาศวาดวยการใหความเหนชอบผสอบบญช โดยบรษทจดการจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ


ตรวจสอบและแสดงความเหนตองบการเงนประจำรอบระยะเวลาบญชของกองทนตามมาตรฐานการสอบบญชทรบรองทวไป 4. นายทะเบยนหนวยลงทน :

ชอ : ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน)

ทอย : ทมบรการทะเบยนหลกทรพย 2 ปฏบตการธรกจบรการหลกทรพย

อาคาร 2 ชน 3 เลขท 1060

ถนนเพชรบรตดใหม แขวงมกกะสน

เขตราชเทว กรงเทพมหานคร 10400

โทรศพท 0-2128-2332-7 5. ผจดจำหนาย :

ชอ :

ทอย :

สทธ หนาท และความรบผดชอบ : 6. ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน :

ชอ : ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน)

ทอย : สำนกงานใหญ เลขท 9 ถนนรชดาภเษก

แขวงลาดยาว เขตจตจกร


11

กรงเทพมหานคร 10900

โทรศพท 0-2544-3874-76 และสาขาตาง ๆ ทวประเทศ

บรษทจดการอาจแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนเพมเตมหรอยกเลกการแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนในภายหลง ในกรณของการแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนเพมเตม ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนดงกลาวอาจเปนบคคลธรรมดาหรอนตบคคลทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ไดใหความเหนชอบเพอทำหนาทเปนผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนของกองทน โดยผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจะตองปฏบตงานไดภายใตระบบงานเดยวกนกบผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทปฏบตหนาทอยกอนแลว


สทธของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(1) ไดรบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน คาธรรมเนยมในการดำเนนงานขายและรบซอคนหนวยลงทน และคาธรรมเนยมสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) ตามอตราทกำหนดไวในสญญาแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ทงน ไมเกนอตราทกำหนดไวในขอ 15 ของหนงสอชชวนสวนโครงการ “คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทนและกองทนรวม”

(2) บอกเลกสญญาการเปนผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนตามขอกำหนดและเงอนไขทกำหนดไวในสญญาแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

หนาทและความรบผดชอบของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(1) แจกจายหนงสอชชวนของกองทนรวม ใบคำขอใชบรการกองทน ใบสงซอหนวยลงทน และใบสงขายหนวยลงทน คมอผลงทนหรอเอกสารอนใดของกองทนรวมตามทกฎหมายหรอ ก.ล.ต. กำหนด ตลอดจนเอกสารตาง ๆ ในการสงเสรมการขาย

(2) รบใบคำขอใชบรการกองทน ใบสงซอหรอใบสงขายหนวยลงทน และรบชำระคาซอหนวยลงทนจาก ผสงซอหนวยลงทนและชำระคาขายคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทน ทงน ตามเงอนไขทระบไวในโครงการจดการกองทนรวม

(3) คนเงนคาซอหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทนทไมไดรบการจดสรรตามเงอนไขทระบไวในโครงการจดการกองทนรวม

(4) ยนยนการซอหรอขายคนหนวยลงทน

(5) ชแจงและเปดเผยขอมลใหผถอหนวยลงทนหรอผทสนใจจะลงทนทราบ ในกรณทมการแกไขเพมเตมโครงการจดการกองทนรวม หรอมเหตการณทมผลกระทบอยางมนยสำคญตอสทธประโยชนของผถอหนวยลงทน หรอตอการตดสนใจในการลงทน หรอตอการเปลยนแปลงในราคาของหนวยลงทนของกองทนรวม

(6) ปฏบตตามขอกำหนดของประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. วาดวยหลกเกณฑ เงอนไข และวธการในการโฆษณากองทนรวม

(7) ดำเนนการอน ๆ ตามทกำหนดไวในสญญาแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน และสทธ หนาท และความรบผดชอบของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนตามทกำหนดไวในโครงการจดการกองทนรวม ตลอดจนทำการอนใดทเกยวของกบหนาทดงกลาวขางตน


12

7. ผดแลสภาพคลอง (Market Maker) (เฉพาะกอง ETF) :

ชอ :

ทอย :

สทธ หนาท และความรบผดชอบ : 8. ผลงทนรายใหญ (Participating Dealer) (เฉพาะกอง ETF) (เฉพาะรายทไมไดเปนผดแลสภาพคลอง) :

ชอ :

ทอย :

สทธ หนาท และความรบผดชอบ : 9. ทปรกษา : 9.1. ทปรกษาการลงทน :

ชอ :

ทอย :


หมายเหต (ทปรกษาการลงทน) :

9.2.ทปรกษากองทน :


หมายเหต (ทปรกษากองทน) : 10. ผประกน (กรณกองทนมประกน) :

ไมม 11. ผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน (Outsource) :

ชอ :

ทอย :


หมายเหต (ผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน) : 12. คณะตวแทนผถอหนวยลงทน (เฉพาะกอง Country Fund) :



13

13. สทธหนาทและความรบผดชอบของผถอหนวยลงทน : 13.1. สทธในการขายคนหนวยลงทน :

ผถอหนวยลงทนสามารถขายคนหนวยลงทนใหแกบรษทจดการ โดยผานผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทนทบรษทจดการแตงตง (ถาม) ทงน ใหเปนไปตามหนงสอชชวนสวนโครงการ ขอ 7 "การรบซอคนหนวยลงทน" ทงน สทธของผถอหนวยลงทนจะเกดขนตอเมอนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลลงในทะเบยนผถอหนวยลงทนแลว

13.2. สทธในการรบเงนปนผล :

เปนไปตามรายละเอยดขอ 14 “การจายเงนปนผล” ในหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการ

13.3. สทธในการโอนหนวยลงทน :

ผถอหนวยลงทนสามารถโอนหนวยลงทนได ตามทระบไวในหวขอ “เงอนไขและขอจำกดในการจดสรรและการโอนหนวยลงทน” ของโครงการจดการกองทนรวม

13.4. ขอจำกดการโอนหนวยลงทน :

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปฏเสธการรบลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทน ตามทระบไวในหวขอ “เงอนไขและขอจำกดในการจดสรรและการโอนหนวยลงทน” ของโครงการจดการกองทนรวม

13.5. สทธในการลงมตเพอแกไขเพมเตมโครงการจดการลงทนหรอแกไขวธจดการ :

ผถอหนวยลงทนมสทธลงมตเพอใหบรษทจดการทำการแกไขโครงการจดการกองทนรวมหรอแกไข วธการจดการได ทงน บรษทจดการจะกระทำการตามหลกเกณฑและวธการตามทระบไวในขอ 19 "การขอมตของผถอหนวยลงทน และวธการแกไขโครงการจดการกองทนรวมหรอแกไขวธการจดการ"

ในกรณทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนกวาหนงในสามของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมด บรษทจดการหรอบรษทหลกทรพยทเปนเจาของบญชแบบไมเปดเผยชอผถอหนวยลงทน (omnibus account) จะไมนบคะแนนเสยงของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนนนในสวนทเกนกวาหนงในสามของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมด

13.6. สทธในการไดรบเงนคนเมอเลกโครงการ :

ผถอหนวยลงทนมสทธทจะไดรบเงนคนเมอบรษทจดการเลกกองทนรวม โดยบรษทจดการจะจดใหมการชำระบญช ตามหลกเกณฑและวธการทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

13.7. สทธประโยชนอน ๆ :

13.8. อน ๆ :

ผถอหนวยลงทนมความรบผดจำกดเพยงไมเกนคาหนวยลงทนทยงสงใชแกบรษทจดการกองทนรวมไมครบ

การทผถอหนวยลงทนไดแสดงความประสงคในการซอหรอลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมน ไมวาในทอดใด ๆ ใหถอวาผถอหนวยลงทนดงกลาวยอมรบทจะผกพนตามขอกำหนดในขอผกพนซงลงนามโดยผดแลผลประโยชนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการกองทนรวมโดยชอบ

ผถอหนวยลงทนมสทธเรยกใหบรษทจดการกองทนรวมจายผลประโยชนตอบแทนและคนเงนทนไดไมเกนไปกวาสวนของทนของกองทนรวมทตนถอ ทงน ในกรณทมการแบงชนดของหนวยลงทน สทธในการไดรบประโยชนตอบแทนหรอการคนเงนทนของผถอหนวยลงทนแตละชนดตองเปนไปตามขอกำหนดของหนวยลงทนชนดนน ๆ ดวย


14

14. การออกและสงมอบเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน : 14.1. รปแบบของเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน :

- ใบหนวยลงทน

- ระบบไรใบหนวยลงทน

- สมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน

- หนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน

- อนๆ

14.2. เงอนไขในการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนและระยะเวลาการสงมอบ :

กองทนจะใชระบบไรใบหนวยลงทน (Scripless) โดยบรษทจดการจะพจารณาออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนในรปแบบใดรปแบบหนงเปนเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนใหกบผถอหนวยลงทนแตละราย เวนแตผถอหนวยลงทนรองขอ และ/หรอ บรษทจดการเหนสมควรใหมการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนรปแบบอนเพมเตมได

14.2.1 หนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน

(1) บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนจะดำเนนการบนทกชอผสงซอหนวยลงทนในทะเบยนผถอหนวยลงทน และในหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน

(2) บรษทจดการหรอนายทะเบยนจะออกหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนใหกบผถอหนวยลงทนทกครงทผถอหนวยลงทนมการทำรายการซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน เพอเปนการยนยนการทำรายการซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทน

(3) บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนจะออกหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนภายใน 7 วนทำการนบแตวนจดทะเบยนกองทน ในกรณทเปนการสงซอในระหวางชวงการเสนอขายครงแรก และ/หรอภายใน 7 วนทำการนบแตวนคำนวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทำการซอขายหนวยลงทน ทงน นายทะเบยนหนวยลงทนและ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะจดสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนใหผถอหนวยลงทนทางไปรษณยตามทอยทระบในคำขอใชบรการกองทน

(4) บรษทจดการจะถอเอายอดคงเหลอของหนวยลงทนทปรากฏในทะเบยนผถอหนวยลงทนและในหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนทสงใหผถอหนวยลงทนฉบบลาสดเปนรายการทเปนปจจบนและถกตอง

14.2.2 สมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน

(1) บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนจะดำเนนการบนทกชอผสงซอหนวยลงทนในทะเบยน ผถอหนวยลงทน และในสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน

(2) บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน)) จะออกสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนใหแกผสงซอหรอ ผถอหนวยลงทนไวเปนหลกฐานเพอยนยนการทำรายการซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทนของ ผถอหนวยลงทน โดยจะถอเปนเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนได ตอเมอนายทะเบยนไดดำเนนการจดสรรหนวยลงทนเปนทเรยบรอยแลว

(3) บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน)) จะดำเนนการออกสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนภายในวนทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนไดทำรายการสงซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน หรอภายในวนทำการทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนกำหนด โดยผถอหนวยลงทนมหนาทในการมารบสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนดวยตนเอง ณ ท


15

ทำการของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน(ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน)) ทผถอหนวยลงทนเปดบญชหรอแจงรองขอรบสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนไว

(4) ในกรณทผถอหนวยลงทนสงซอหนวยลงทนหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน ผถอหนวยลงทนมหนาทในการนำสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนมาบนทกรายการใหเปนปจจบนเสมอ ได ณ ททำการของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน)) หรอ ณ ททำการทไดรบมอบหมายจากบรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนตงแตวนทำการถดจากวนทำการซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน

(5) บรษทจดการจะถอเอายอดคงเหลอของหนวยลงทนทปรากฏในทะเบยนผถอหนวยลงทนและในสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนทมการปรบรายการใหเปนปจจบนครงลาสด เปนรายการทเปนปจจบนและถกตอง

(6) ผส งซ อหรอผ ถอหนวยลงทนทรองขอออกสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนจะตองปฏบตตามขอกำหนดและเงอนไขตางๆ ทเกยวของกบสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน ตามทบรษทจดการกำหนด

ทงน บรษทจดการอาจมอบหมายใหบคคลธรรมดาหรอนตบคคลหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนรายอน สามารถออกสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนใหแก ผถอหนวยลงทนได ซงบรษทจดการจะปดประกาศไวทสำนกงานของบรษทจดการลวงหนาอยางนอย 7 วนทำการ โดยไมถอเปนการแกไขโครงการ และไมถอวาเปนการดำเนนการทผดไปจากรายละเอยดโครงการ

14.2.3 ใบหนวยลงทน

บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนจะดำเนนการออกใบหนวยลงทน (Scrip) ใหกบผถอหนวยลงทนเฉพาะในกรณทผถอหนวยลงทนรองขอใหบรษทจดการออกใบหนวยลงทนเพอนำไปใชเปนหลกประกนในการขอสนเชอจากสถาบนการเงนหรอกรณพเศษอนๆ ทงน ในการออกใบหนวยลงทนทกกรณจะกระทำเมอบรษทจดการเหนสมควรเทานน โดยมขนตอนดงน

(1) ผถอหนวยลงทนกรอกใบคำขอใหออกใบหนวยลงทน ซงขอรบไดจากนายทะเบยนหนวยลงทน

(2) ยนใบคำขอใหออกใบหนวยลงทนพรอมชำระคาธรรมเนยมในการออกใบหนวยลงทนตอนายทะเบยนหนวยลงทน

(3) นายทะเบยนหนวยลงทนโดยไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะดำเนนการออกใบหนวยลงทนใหกบผถอหนวยลงทนตามจำนวนหนวยลงทนทผถอหนวยลงทนกรอกในใบคำขอ สำหรบกรณทผถอหนวยลงทนกรอกจำนวนหนวยลงทนในใบคำขอมากกวาจำนวนหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนประสงคจะใหออกใบหนวยลงทนสำหรบหนวยลงทนจำนวนเทาทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนนน

(4) ใบหนวยลงทนทบรษทจดการออกใหผถอหนวยลงทนจะมขอความตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด ซงจะระบชอผถอหนวยลงทน โดยในใบหนวยลงทนจะตองมลายมอชอกรรมการผมอำนาจลงนามผกพนบรษทจดการและประทบตราสำคญ หรอลายมอชอนายทะเบยนหนวยลงทน หรอใชเครองจกรประทบ หรอโดยวธอนใดตามทกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพยจะอนญาตใหทำได จงจะถอวาใบหนวยลงทนถกตองและมผลสมบรณตามกฎหมาย

(5) ผถอหนวยลงทนทมใบหนวยลงทน หากจะขายคนหนวยลงทนจำนวนดงกลาว จะตองนำใบหนวยลงทนมาสงมอบคนแกบรษทจดการ หรอนายทะเบยนหนวยลงทน เพอโอนหนวยลงทนนน เขาระบบไรใบหนวยลงทน (Scripless) กอน จงจะขายคนหนวยลงทนดงกลาวได

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณาออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนรปแบบใดรปแบบหนงใหกบผสงซอหรอผถอหนวยลงทน เพอเปนหลกฐานการยนยนการทำรายการซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทนของผสงซอหรอผถอหนวยลงทน เชน หนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน และ/หรอสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน และ/หรอรปแบบทจะมการเปลยนแปลง แกไข หรอเพมเตมในอนาคต ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทบรษทจดการกำหนด โดยผสงซอหรอผถอหนวยลงทนสามารถรองขอเปลยนรปแบบของเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนไดภายหลง ตามหลกเกณฑ และเงอนไขทบรษทจดการ


16

กำหนด และบรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลง หรอเพมเตมเงอนไขในการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน และระยะเวลาการสงมอบได โดยไมถอวาเปนการแกไขโครงการจดการกองทนรวม และไมถอวาเปนการดำเนนการทผดไปจากรายละเอยดโครงการเดม

บรษทจดการกองทนรวมจะจดทำหลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทน เพอใหผถอหนวยลงทนสามารถใชอางองตอบรษทจดการกองทนรวมและบคคลอนได

ในกรณทผถอหนวยลงทนจำเปนตองใชใบหนวยลงทน บรษทจดการกองทนรวมตองจดทำใบหนวยลงทนมอบใหแกผถอหนวยลงทน 15. กำหนดเวลา วธการ และขอจำกดในการจายเงนปนผลแกผถอหนวยลงทน :

ในกรณทบรษทจดการพจารณาใหมการจายเงนปนผล บรษทจดการจะประกาศการจายเงนปนผล วนปดทะเบยนผถอหนวยลงทนเพอจายเงนปนผล และอตราเงนปนผลของกองทนรวม ทงน บรษทจดการจะปฏบต ดงน

1. ปดประกาศไวในทเปดเผย ณ ททำการทกแหงของบรษทจดการ และจดใหมประกาศดงกลาวไว ณ สถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) พรอมทงขนเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) หรอวธการอนใดทผลงทนทวไปสามารถทราบได

2.แจงผดแลผลประโยชน และผถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผถอหนวยลงทน รวมถงผถอหนวยลงทนทถอหนวยลงทนชนดไมระบชอผถอเมอไดรบการรองขอ

บรษทจดการขอสงวนสทธทอาจจะจายเงนปนผลใหผถอหนวยลงทนดวยวธทตางกนสำหรบหนวยลงทนทขายในชวงระยะเวลาทตางกนได โดยไดรบความเหนชอบจากสำนกงาน ก.ล.ต. กอนดำเนนการจายเงนปนผลในแตละครง และจะถอปฏบตเพมเตมตามหลกเกณฑและวธการทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

ในกรณผถอหนวยลงทนไมใชสทธขอรบเงนปนผลจำนวนใดภายในอายความใชสทธเรยกรองตามประมวลกฎหมายแพงและพาณชย บรษทจดการจะไมนำเงนปนผลจำนวนดงกลาวไปใชเพอการอนใด นอกจากเพอประโยชนของหนวยลงทนของกองทนรวมนน

ขอจำกดในการจายเงนปนผล

(1) บรษทจดการกองทนรวมจะไมจายเงนปนผลใหแกผถอหนวยลงทนในสวนทเกนขอจำกดการถอหนวยลงทน เวนแตเปนกรณทไดรบยกเวน ทงน ตามประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจำกดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

(2) บรษทจดการกองทนรวมจะจดทำบญชและแยกเงนทไมอาจจายเปนเงนปนผลออกจากบญชและทรพยสนของกองทนรวม และไมนำเงนดงกลาวมารวมคำนวณเปนมลคาทรพยสนของกองทนรวม และจะสงเงนดงกลาวใหเปนรายไดของแผนดน 16. วธการชำระเงนหรอทรพยสนอนใหแกผถอหนวยลงทน :

หากมการผดนดชำระหนหรอมพฤตการณวาผออกตราสารแหงหนหรอลกหนตามสทธเรยกรองของกองทนรวมจะไมสามารถชำระหนได บรษทจดการจะรบชำระหนดวยทรพยสนอนทงทเปนหลกประกนและมใชหลกประกนเพอกองทนรวมตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. วาดวยหลกเกณฑและวธการในการจดการกองทนรวมในกรณทผออกตราสารแหงหนหรอลกหนตามสทธเรยกรองผดนดชำระหน ดงน

16.1 กรณทบรษทจดการไดบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองของกองทนรวมเปนศนย

16.1.1 เมอมการบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองเปนศนย ผถอหนวยลงทนทกรายทมชออยในทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ วนทบรษทจดการไดบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองเปนศนยเปนผมสทธในเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบชำระหน


17

16.1.2 เมอไดรบทรพยสนมาจากการรบชำระหน บรษทจดการจะไมนำทรพยสนดงกลาวและเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบชำระหน มารวมคำนวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม และจะจำหนายทรพยสนทไดจากการรบชำระหนในโอกาสแรกทสามารถกระทำไดโดยคำนงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสำคญ เวนแตกรณทผถอหนวยลงทนทมสทธในเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบชำระหนตกลงรบชำระหนดวยทรพยสนดงกลาวแทนเงน ทงน ตามหลกเกณฑและวธการทสมาคมบรษทจดการลงทนกำหนดโดยไดรบความเหนชอบจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

ในระหวางทบรษทจดการยงไมสามารถจำหนายทรพยสนทไดจากการรบชำระหน บรษทจดการอาจจดหาผลประโยชนจากทรพยสนนนได และในกรณทมคาใชจายในการบรหารทรพยสน บรษทจดการจะจายจากเงนสำรอง รายไดหรอผลประโยชนทไดจากการบรหารทรพยสนนน

16.1.3 เมอมเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบชำระหนดวยทรพยสนอนในแตละครง บรษทจดการจะเฉลยเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบชำระหนคนใหแกผถอหนวยลงทนทมสทธในเงนไดสทธนนภายใน 45 วนนบตงแตวนถดจากวนทมเงนไดสทธ และจะแจงรายละเอยดเกยวกบการเฉลยเงนคนไปยงสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 15 วนทำการนบตงแตวนถดจากวนทบรษทจดการไดเฉลยเงนคน เวนแตสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. จะผอนผนระยะเวลาการเฉลยเงนคนเปนอยางอน

16.1.4 เมอมการบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองเปนศนยแลว ตอมาปรากฎวากองทนรวมไดรบชำระหนตามตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองดงกลาวเปนเงน บรษทจดการจะปฏบตตามความในขอ 16.1.3 โดยอนโลม

16.2 กรณทบรษทจดการไมไดบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองของกองทนรวมเปนศนย

16.2.1 กอนการรบชำระหนดวยทรพยสนอนทมใชหลกประกนในแตละครง บรษทจดการจะตองไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนโดยมตเสยงขางมากซงคดตามจำนวนหนวยลงทนรวมกนเกนกงหนงของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมด หรอไดรบความเหนชอบจากผดแลผลประโยชน โดยผดแลผลประโยชนไดตรวจสอบและแสดงความเหนพรอมเหตผลวาในขณะนนการรบชำระหนดวยทรพยสนดงกลาวเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนมากกวาการถอหรอมไวซงตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองนน

ในการขอความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนหรอผดแลผลประโยชนตามวรรคหนง บรษทจดการจะระบรายละเอยดเกยวกบทรพยสนทกองทนรวมจะไดจากการรบชำระหน มลคาของทรพยสน ประมาณการคาใชจาย พรอมเหตผลและความจำเปนในการรบชำระหน

16.2.2 เมอไดรบทรพยสนมาจากการรบชำระหน บรษทจดการจะนำทรพยสนดงกลาวมารวมคำนวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมโดยจะกำหนดราคาทรพยสนนนเพอใชในการคำนวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมตามหลกเกณฑและวธการทสามาคมบรษทจดการลงทนกำหนดโดยไดรบความเหนชอบจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และจะดำเนนการกบทรพยสนดงกลาวดงน

(1) กรณเปนทรพยสนประเภททกองทนรวมสามารถลงทนในหรอมไวได บรษทจดการอาจมไวซงทรพยสนดงกลาวตอไปเพอเปนทรพยสนของกองทนรวมกได

(2) กรณเปนทรพยสนประเภททกองทนรวมไมสามารถลงทนในหรอมไวได บรษทจดการจะจำหนายทรพยสนดงกลาวในโอกาสแรกทสามารถกระทำไดโดยคำนงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสำคญ และในระหวางทบรษทจดการยงไมสามารถจำหนายทรพยสนดงกลาว บรษทจดการอาจจดหาผลประโยชนจากทรพยสนดงกลาว

ในกรณทมคาใชจายในการบรหารทรพยสน บรษทจดการจะจายจากทรพยสนของกองทนรวม

16.3 ในกรณทมพฤตการณวาผออกตราสารแหงหน หรอลกหนตามสทธเรยกรองจะไมสามารถชำระหนไดบรษทจดการกองทนรวมจะดำเนนการใหผถอหนวยทกรายทมชออยในทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ วนทมพฤตการณวาผออกตราสารแหงหนหรอลกหนตามสทธเรยกรองจะไมสามารถชำระหนไดเปนผมสทธในเงนไดสทธจากทรพยสนอนทไดจากการรบชำระหนกได


18

ทงน ในการดำเนนการดงกลาว บรษทไมตองนำตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองนนมารวมคำนวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

เงอนไขเพมเตม :

ในการเฉลยเงนคนแตละครงตามขอ 16.1.3 หากบรษทจดการมเหตผลแสดงใหเหนวาเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบชำระหนไมคมกบภาระคาใชจายในการเฉลยเงนคนใหแกผถอหนวยลงทน บรษทจดการอาจนำเงนไดสทธดงกลาวไปรวมจายในโอกาสแรกทการเฉลยเงนคนใหแกผถอหนวยลงทนจะคมกบภาระคาใชจายกได ทงน หากไดมการจำหนายทรพยสนทไดจากการรบชำระหนจนครบถวนแลวและปรากฏวาเงนไดสทธนนไมคมกบภาระคาใชจายในการเฉลยเงนคน บรษทจดการอาจนำเงนไดสทธดงกลาวมารวมคำนวณเปนมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมกได

การชำระเงนหรอทรพยสนอนใหแกผถอหนวยลงทน บรษทจดการกองทนรวมจะชำระใหแกผถอหนวยลงทนทปรากฏชอตามทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ เวลาทกำหนด เทานน 17. การจดทำทะเบยนหนวยลงทน การโอนหนวยลงทน และขอจำกดในการโอนหนวยลงทน :

บรษทจดการกองทนรวมมหนาทจดใหมทะเบยนผถอหนวยลงทนตามหลกเกณฑทออกตามมาตรา 125(5) แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535

ใหสนนษฐานไวกอนวาทะเบยนหนวยลงทนถกตอง และการชำระเงนหรอทรพยสนอน รวมทงการใหสทธหรอการจำกดสทธใด ๆ แกผถอหนวยลงทนทปรากฏรายชอในสมดทะเบยนผถอหนวยลงทน หากไดกระทำตามขอกำหนดในขอผกพนหรอตามกฎหมายแลว ใหถอวาบรษทจดการกองทนรวมไดดำเนนการตามอำนาจหนาทแลว

บรษทจดการกองทนรวมหรอนายทะเบยนหนวยลงทนจะปฏเสธการลงทะเบยนการโอนและการจำนำหนวยลงทน ในกรณดงน

(ก) การโอนหนวยลงทน ในกรณท การถอหนวยลงทนเกนขอจำกดการถอหนวยลงทนตามประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจำกดการถอ หนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

(ข) การโอนหนวยลงทน ในกรณเปนกองทนรวมทเสนอขายตอผลงทนทมใชรายยอย และการโอนหนวยลงทนจะทำใหผถอหนวยลงทนไมเปนผลงทนสถาบน ผลงทนรายใหญ หรอผมเงนลงทนสง ตามทกำหนดในโครงการจดการกองทนรวม เวนแตเปนการโอนทางมรดก

(ค) การโอนหรอการจำนำหนวยลงทน ในกรณเปนกองทนรวมเพอการเลยงชพหรอกองทนรวมหนระยะยาว 18. ขอจำกดการถอหนวยลงทน :

ขอจำกดการถอหนวยลงทนทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดจะถอไดในแตละกองทนรวมตองไมเกนหนงในสามของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม เวนแตบคคลหรอกลมบคคลทไดรบการยกเวนหรอเหนชอบตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศคณะกรรมการกำกบ ตลาดทนกำหนด

ทงน โดยมเงอนไขเกยวกบสทธของผถอหนวยลงทนกรณทถอหนวยลงทนเกนขอจำกดการถอหนวยลงทน ดงน

(1) บรษทจดการหรอนายทะเบยนผถอหนวยลงทนจะปฏเสธการโอนหนวยลงทน ในกรณทการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนขอจำกดการถอหนวยลงทน

(2) การจำกดสทธรบเงนปนผลของผถอหนวยลงทนซงมสาระสำคญดงตอไปน

(ก) บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดทถอหนวยลงทนเกนขอจำกดการถอหนวยลงทนจะถกจำกด สทธรบเงนปนผลในสวนทถอเกนนน เวนแตในกรณดงตอไปน


19

1. การเกนสดสวนการถอหนวยลงทนมไดเกดจากการไดหนวยลงทนมาเพมเตม

2. การเกนสดสวนการถอหนวยลงทนเปนกรณขอยกเวนขอจำกดการถอหนวยลงทนตามประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทน

(ข) บรษทจดการจะยกเงนปนผลสวนทถกจำกดสทธตาม (ก) ใหเปนรายไดของแผนดน

(ค) ในระหวางการดำเนนการเพอยกเงนปนผลใหเปนรายไดของแผนดนบรษทจดการจะจดทำบญชและแยกเงนปนผลสวนดงกลาวออกจากทรพยสนอนของกองทนรวม โดยไมนำมารวมคำนวณเปนมลคาทรพยสนของกองทนรวม

(3) ในกรณทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนขอจำกดการถอหนวยลงทน บรษทจดการจะไมนบคะแนนเสยงสวนทเกนกวาหนงในสามของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม และในกรณทกองทนรวมมการแบงชนดหนวยลงทนหากเปนการขอมตรายชนดหนวยลงทน บรษทจดการจะไมนบคะแนนเสยงสวนทเกนกวาหนงในสามของจำนวนหนวยลงทนชนดนน เวนแตชนดหนวยลงทนนนมบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเพยงรายเดยวหรอกลมเดยวเปนผถอหนวยลงทนชนดนน บรษทจดการจะนบคะแนนเสยงของผถอหนวยลงทนดงกลาวเตมตามจำนวนทถออย

บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดจะถอหนวยลงทนไดไมเกนหนงในสามของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม ยกเวนในกรณเขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทน วาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจำกดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ 19. หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผถอหนวยลงทน :

การดำเนนการใดทโครงการจดการกองทนรวมหรอกฎหมายกำหนดใหตองไดรบมตของผถอหนวยลงทน หากบรษทจดการกองทนรวมไดดำเนนการไปตามมตของผถอหนวยลงทนทไดรบมาโดยชอบแลว ใหถอวาผถอหนวยลงทนทงปวงเหนชอบใหดำเนนการดงกลาวและมผลผกพนตามมต

มตของผถอหนวยลงทนทใหดำเนนการใดอนเปนการขดหรอแยงกบหลกเกณฑทกำหนดในกฎหมาย ใหถอวามตนนเสยไป

ในกรณทเปนการขอมตเพอแกไขขอผกพนในเรองทกระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสำคญ ตองไดรบมตพเศษของผถอหนวยลงทน (มตของผถอหนวยลงทนทมคะแนนเสยงไดไมนอยกวาสามในสของจำนวนหนวยลงทนทงหมดของผถอหนวยลงทนซงเขารวมประชมและมสทธออกเสยงลงคะแนน หรอของจำนวนหนวยลงทนทงหมดของผถอหนวยลงทนซงสงหนงสอแจงมตและมสทธออกเสยงลงคะแนน) เวนแตกรณทกองทนรวมมการแบงชนดหนวยลงทน การขอมตผถอหนวยลงทนนอกจากจะตองปฏบตใหเปนไปตามหลกเกณฑเกยวกบการขอมตผถอหนวยลงทนทกำหนดไวในขอผกพน หรอทกำหนดไวในมาตรา 129/2 และมาตรา 129/3 หรอตามทกำหนดในประกาศนแลว ใหเปนไปตามหลกเกณฑเพมเตมดงตอไปนดวย

(1) ในกรณทเปนการขอมตทมผลกระทบตอผถอหนวยลงทนทกชนด โดยแตละชนดไดรบผลกระทบตอผถอหนวยลงทนไมเทากน ตองไดรบมตเสยงขางมากหรอมตพเศษของจำนวนหนวยลงทนแตละชนดทไดรบผลกระทบ แลวแตกรณ

(2) ในกรณทเปนการขอมตทมผลกระทบตอผลประโยชนของผถอหนวยลงทนไมวากรณใด ตองไดรบมตเสยงขางมากหรอมตพเศษของจำนวนหนวยลงทนแตละชนดทไดรบผลกระทบ แลวแตกรณ

(3) ในกรณทเปนการขอมตทมผลกระทบตอผถอหนวยลงทนชนดใดชนดหนง ตองไดรบมตเสยงขางมากหรอมตพเศษของจำนวนหนวยลงทนแตละชนดทไดรบผลกระทบ แลวแตกรณ


20

20. วธการแกไขเพมเตมขอผกพน :

การแกไขเพมเตมสวนใดสวนหนงของขอผกพนทเปนไปตามวธการทกำหนดไวในขอผกพน และมสาระสำคญทเปนไปตามและไมขดหรอแยงกบพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ตลอดจนหลกเกณฑทออกโดยอาศยอำนาจของกฎหมายดงกลาว ใหถอวาขอผกพนสวนทแกไขเพมเตมนนมผลผกพนคสญญา

การแกไขเพมเตมขอผกพนในเรองทกระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสำคญตองไดรบมตพเศษของผถอหนวยลงทน ทงน เรองทกระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสำคญ ใหรวมถง

(ก) ขอกำหนดเกยวกบผลประโยชนตอบแทนและการคนเงนทนใหแกผถอหนวยลงทน

(ข) ขอกำหนดเกยวกบการชำระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนตามขอ 6 ของประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทน ท ทน. 19/2554

(ค) ขอกำหนดเกยวกบการรบชำระหนดวยทรพยสนอน

(ง) ขอกำหนดเกยวกบการประกนตามขอ 3/1 ของประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทน ท ทน. 19/2554 กรณกองทนรวมมประกน และขอกำหนดเกยวกบการแกไขเพมเตมสญญาประกนในเรองใด ๆ อนมผลใหผถอหนวยลงทนเสยผลประโยชน

(จ) เรองทผดแลผลประโยชนเหนวากระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสำคญ

การแกไขเพมเตมขอผกพนในลกษณะดงตอไปน ใหมผลผกพนเม อไดรบความเหนชอบจากผดแลผลประโยชน โดยไมตองไดรบมตของผถอหนวยลงทน

(ก) เปนการแกไขเพมเตมขอผกพนใหมสาระสำคญสอดคลองกบโครงการจดการกองทนรวมทแกไขเพมเตมโดยไดรบมตโดยเสยงขางมากหรอมตพเศษของผถอหนวยลงทน หรอไดรบความเหนชอบจากสำนกงาน แลวแตกรณ หรอ

(ข) ผดแลผลประโยชนแสดงความเหนวาการแกไขเพมเตมขอผกพนนนเหมาะสม มความจำเปนหรอสมควร และไมกระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสำคญ

การแกไขเพมเตมขอผกพนไมวากรณใด

ตองกระทำเปนหนงสอลงลายมอชอโดยบคคลผมอำนาจลงนามผกพนบรษทจดการกองทนรวมและผดแลผลประโยชน พรอมทงประทบตราบรษท (ถาม) บรษทจดการกองทนรวมจะจดใหมขอผกพนเปดเผยไว ณ ททำการและเวบไซตของบรษทจดการกองทนรวมเพอใหผถอหนวยลงทนสามารถตรวจดได รวมทงจดสงสรปการแกไขเพมเตมขอผกพนพรอมทงเหตผลและความจำเปนใหผถอหนวยลงทนพรอมกบการสงรายงานประจำปของกองทนรวม 21. การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ : 21.1. การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ : ม 21.2. รายละเอยดเพมเตม :

ในกรณทบรษทจดการกองทนรวมฝาฝนหรอไมปฏบตตามหลกเกณฑเกยวกบการอนมตใหจดตงกองทนรวม และการฝาฝนหรอการไมปฏบตนนกอใหเกดความเสยหายแกกองทนรวมหรอผลงทน บรษทจดการกองทนรวมจะแกไขเยยวยาความเสยหายโดยไมชกชา โดยในกรณทเกดขอพพาทระหวางบรษทจดการกองทนรวมและผลงทน บรษทจดการกองทนรวมยนยอมใหนำขอพพาทเขาสการพจารณาของอนญาโตตลาการ


21

22. การเลกกองทนรวม : 22.1. เงอนไขในการเลกกองทน :

22.1.1 หากปรากฏวากองทนเปดมมลคาหนวยลงทนหรอมผถอหนวยลงทนเปนจำนวนดงน

(1) มลคาหนวยลงทนทขายไดแลวทงหมด โดยคำนวณตามมลคาทตราไวของหนวยลงทน ลดลงเหลอนอยกวา 50 ลานบาทในวนทำการใด และบรษทจดการประสงคจะเลกกองทนเปดนน

(2) จำนวนผถอหนวยลงทนลดลงเหลอนอยกวา 35 ราย ในวนทำการใด

(3) มการขายคนหนวยลงทนในลกษณะใดลกษณะหนงดงน

(ก) มการขายคนหนวยลงทนสทธ ณ วนใดวนหนงเกนกวา 2 ใน 3 ของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมด

(ข) มยอดรวมการขายคนหนวยลงทนสทธในชวงระยะเวลา 5 วนทำการซอขายหนวยลงทนใดตดตอกนคดเปนจำนวนเกนกวา 2 ใน 3 ของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมด ทงน ในกรณทเปนกองทนรวมทมกำหนดระยะเวลาการรบซอคนหนวยลงทนเปนชวง (interval fund) การพจารณาระยะเวลาการขายคนหนวยลงทน ใหพจารณาจากเฉพาะในชวงระยะเวลาเดยวกน ซงกองทนรวมเปดใหรบซอคนหนวยลงทนเทานน

ความใน (3) วรรคหนง มใหนำมาใชบงคบกบกองทนรวมทบรษทจดการกองทนรวมพจารณาแลว มความเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวาการเลกกองทนรวมจะไมเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนทเหลออย เนองจากกองทนรวมยงคงมทรพยสนคงเหลอทมคณภาพและมสภาพคลองอยางเพยงพอ และผถอหนวยลงทนทเหลออยจะไมไดรบผลกระทบจากการขายคนนน

ความใน (3) วรรคหนง และวรรคสอง มใหนำมาใชบงคบกบกองทนรวมดงน

(ก) กองทนรวมตลาดเงน

(ข) กองทนรวมหนวยลงทน

(ค) กองทนรวมฟดเดอร

(ง) กองทนรวมดชน

(จ) กองทนรวมอทเอฟ

22.1.2 บรษทจดการจะดำเนนการเลกกองทนรวมเมอปรากฏขอเทจจรงทบรษทจดการกองทนรวมพจารณาแลวมความเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวาจะมการขายคนหนวยลงทนตามขอ 22.1.1 (3) (ก) และ (ข) และการเลกกองทนรวมจะเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนโดยรวม ทงน ใหนำความในขอ 22.1.1 (3) วรรคสามมาใชบงคบโดยอนโลม

22.1.3 เมอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สงใหบรษทจดการเลกกองทนเปดในกรณทบรษทจดการกระทำการ หรองดเวนกระทำการ จนกอใหเกดความเสยหายแกกองทนเปด หรอไมปฏบตตามหนาทของตน

22.1.4 เมอไดรบความเหนชอบตามมตเสยงขางมากของผถอหนวยลงทนรวมกนเกนกงหนงของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมดของโครงการจดการ

22.1.5 บรษทจดการขอสงวนสทธทจะพจารณาเลกโครงการ หรอดำเนนการอนใด ในกรณทมลคาหนวยลงทนทจำหนายไดครงแรกของกองทนไมเพยงพอตอการบรหารจดการลงทน โดยเปนไปตามดลยพนจของบรษทจดการ เพอประโยชนสงสดของผถอหนวยลงทน

22.1.6 สำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจเพกถอนการอนมตใหจดตงและจดการกองทนรวมเพอผลงทนทวไป หากปรากฏวา


22

(1) บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนของกองทนรวมใดกองทนรวมหนงเกนกวาหนงในสามของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวท งหมดของกองทนรวมนน เวนแตเขาขอยกเวนตามทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

(2) ในกรณทปรากฏพฤตการณวาบรษทจดการกองทนรวมดำเนนการใด ๆ หรอบคคลใดถอหนวยลงทนโดยรเหนหรอตกลงกบบคคลอน อนเปนการปกปดหรออำพรางลกษณะทแทจรงในการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดทประสงคจะถอหนวยลงทนเกนกวาหนงในสามของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวมเพอผลงทนทวไป

(3) มการแกไขเพมเตมโครงการจดการกองทนรวมหรอขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการทขดหรอแยงกบกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ตลอดจนประกาศ กฎ หรอคำสงทออกโดยอาศยอำนาจแหงกฎหมายดงกลาว

(4) มการจำหนายหนวยลงทนโดยบรษทจดการกองทนรวมมไดปฏบตหรอดแลใหมการปฏบตตามหลกเกณฑเกยวกบการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมเพอผลงทนทวไปตามทกำหนดในประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑในการจดสงหรอแจกจายหนงสอชชวนและการเสนอขายหนวยลงทน

(5) บรษทจดการกองทนรวมไมปฏบตหรอไมสามารถดำเนนการตามคำสงของสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตามหลกเกณฑทกำหนดในประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจำกดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

22.1.7 สำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. จะเพกถอนการอนมตใหจดตงและจดการกองทนรวม ในกรณทมเหตอนควรสงสยวาอาจมการจดตงกองทนรวมเพอผลงทนทวไปเพอการแสวงหาประโยชนจากการลงทนของบคคลหรอกลมบคคลใดเปนการเฉพาะ หรอเพอเปนเครองมอในการบรหารจดการทรพยสนหรอธรกจของบคคลหรอกลมบคคลใด และสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ไดดำเนนการแจงใหบรษทจดการกองทนรวมหรอบคคลทเกยวของทำการชแจง แสดงเหตผล ขอเทจจรง และหลกฐาน ซงในกรณทไมมการชแจง หรอชแจงแลวแตไมอาจพสจนหรอทำใหเชอไดวาการจดตงกองทนรวมเปนการจดตงกองทนรวมเพอผลงทนทวไปอยางแทจรง และสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สงใหบรษทจดการกองทนรวมทำการแกไข หรอดำเนนการใด ๆ และบรษทจดการกองทนรวมไมสามารถดำเนนการตามทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สงได หรอดำเนนการแลวแตไมสามารถทำใหกองทนรวมเปนกองทนรวมเพอผลงทนทวไปอยางแทจรง

22.1.8 สำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. มคำสงเลกกองทนรวมตามมาตรา 128 หรอเมอสำนกงานมคำสงเพกถอนการอนมตใหจดตงกองทนรวมตามประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑ เงอนไข และวธการจดตงและจดการกองทน

22.1.9 ในกรณทมเหตจำเปนและสมควร บรษทจดการกองทนรวมอาจขอผอนผนเหตของการสนสดลงของการอนมตใหจดตงและจดการกองทนรวมหรอดำเนนการตามขอ 5.5 “การคนเงนคาซอหนวยลงทน” ได

22.2. การดำเนนการของบรษทจดการ เมอเลกกองทนรวม :

22.2.1 เมอปรากฏกรณตามขอ 22.1.1 หรอขอ 22.1.2 บรษทจดการจะดำเนนการเพ อเลกกองทนรวม ดงตอไปน

(1) ยตการรบคำสงซอและคำสงขายคนหนวยลงทนตงแตวนทเกดเหตการณตามขอ 22.1.1 หรอขอ 22.1.2

(2) แจงใหผถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผถอหนวยลงทนทราบโดยทางไปรษณยลงทะเบยน รวมทงแจงเปนหนงสอใหผดแลผลประโยชนและสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ ทงน ภายใน 3 วนทำการนบแตวนทเกดเหตการณตามขอ 22.1.1 หรอขอ 22.1.2

(3) จำหนายทรพยสนทเหลออยของกองทนรวมเปดดงกลาวภายใน 5 วนทำการ นบแตวนทเกดเหตการณตามขอ 22.1.1 หรอขอ 22.1.2 เพอรวบรวมเงนเทาทสามารถกระทำไดเพอชำระคาขายคนหนวยลงทนใหผถอหนวยลงทนโดยอตโนมต


23

(4) ชำระคาขายคนหนวยลงทนตามสดสวนจำนวนเงนทรวบรวมไดตาม (3) ใหผถอหนวยลงทนภายใน 10 วนทำการนบแตวนทเกดเหตการณตามขอ 22.1.1 หรอขอ 22.1.2 และเมอไดดำเนนการชำระคาขายคนหนวยลงทนแลวใหถอวาเปนการเลกกองทนรวมเปดนน

22.2.2 กรณโครงการจดการกองทนรวมเลก เพราะเหตอนททราบกำหนดการเลกกองทนรวมลวงหนา หรอเพราะเหตครบกำหนดอายโครงการ

บรษทจดการจะดำเนนการดงตอไปน

(1) แจงเปนหนงสอใหผดแลผลประโยชนและสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ และแจงใหตลาดหลกทรพยทราบในกรณทหนวยลงทนกองทนรวมนนเปนหลกทรพยจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย ทงน กอนวนเลกกองทนรวมเปนเวลาไมนอยกวา 5 วนทำการ

(2) ดำเนนการดวยวธการใดๆเพอใหผถอหนวยลงทนและผลงทนทวไปทราบเรองดงกลาวกอนวนเลกกองทนรวมเปนเวลาไมนอยกวา 5 วนทำการ เชน เผยแพรขอมลไวบน Website ของบรษทจดการ: www.scbam.com หรอวธอนใดทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดเพมเตม เปนตน

(3) จำหนายทรพยสนของกองทนรวม เพอรวบรวมเปนเงนสด เงนฝากประเภทกระแสรายวน เงนฝากประเภทออมทรพย และตวสญญาใชเงนทมกำหนดระยะเวลาใชเงนคนเมอทวงถาม ใหเสรจสนกอนวนเลกกองทนรวม 23. การชำระบญชเมอเลกกองทน :

บรษทจดการจะจดใหมการชำระบญช โดยจะแตงตงผชำระบญชทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบ เพอทำหนาทรวบรวมและแจกจายทรพยสนทคงเหลอจากการชำระหนสนของกองทนรวมแลวใหแกผถอหนวยลงทน รวมทงทำการอยางอนตามแตจำเปนเพอชำระบญชกองทนใหเสรจสน ทงน ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

สำหรบคาใชจาย และเงนคาตอบแทนในการชำระบญชของกองทนรวมจะหกจายจากทรพยสนของกองทนรวม และผชำระบญชจะดำเนนการเฉลยเงนคนใหแกผถอหนวยลงทนตามมลคาทรพยสนสทธเทาทคงเหลออยตามสดสวนจำนวนหนวยลงทนทผถอหนวยถออยตามหลกฐานทปรากฏในทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ วนเลกโครงการ

เม อไดชำระบญชเสรจเรยบรอยแลว ผ ชำระบญชจะทำการจดทะเบยนเลกกองทนรวมกบสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และภายหลงจากจดทะเบยนเลกกองทนรวมแลวหากปรากฏวายงมทรพยสนคงคางอยใหผชำระบญชจดการโอนทรพยสนดงกลาวใหตกเปนกรรมสทธของสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

โครงการจดการกองทนรวมทผานการอนมตจากสำนกงาน หรอผานการแกไขเพมเตมตามมาตรา 129 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ทแนบทายขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม ถอเปนสวนหนงของขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม

หนงสอชชวนสวนรบรองความถกตองครบถวน


SCB All China Equity Fund (SCBCHEQ)

“บรษทจดการกองทนรวมไดสอบทานขอมลในหนงสอชชวนฉบบนดวยความระมดระวงในฐานะผรบผดชอบในการดำเนนการของกองทนรวมแลว และบรษทจดการกองทนรวมขอรบรองวาขอมลดงกลาวถกตอง ครบถวน ไมเปนเทจ ไมทำใหผอนสำคญผด และไมขาดขอมลทควรแจงในสาระสำคญ”

(นายอาชวณ อศวโภคน)

ประธานเจาหนาทบรหารการตลาด บรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จำกด

อาคาร 1 ไทยพาณชย ปารค พลาซา ชน 7 – 8 เลขท 18 ถนนรชดาภเษก แขวงจตจกร เขตจตจกร กรงเทพฯ 10900

โทรศพท 0-2949-1500 โทรสาร 0-2949-1501

www.scbam.com


scb all china equity fund · all china equity fund (กองทุนหลัก)...

Documents