CONG TY CP CHUNG KHoANSTANLEY BROTHERS

CONG HoA XA HOI cnu NGHiA VI~T NAMDQcl~p - TV do - Hanh phuc

se 315/2019/CV- SBSIHa N(ji, ngay 13 thdng 08 nam 2019

CONG BO THONG TIN TREN CONG THONG TIN DI~N TV' CVA VY BANCHUNG KHoAN NHANUOC vA so GIAO DJCH CHUNG KHoAN

Kinh giri: Vy ban Chung khoan Nha nurrcS6'Giao djch Chung khoan Hit NQiS6'Giao djch Chung khoan Tp. Hi> Chi Minh

Ten t6 chirc: Cong ty c6 phan clnrng khoan Stanley Brothers

Dia chi tru So' chinh: Tkng 9, toa nha TNR, s6 54A, Nguyen Chi Thanh, phirong LangTlnrong, quan Dong Da, thanh ph6 Ha NQi

Di~n thoai: (+84) 24 3377 6699 Fax: (+84) 24 3373 6699

Nguoi diroc uy quyen thuc hien cong b6 thong tin: Le Thuy Dung

Chirc V1l: Chuyen vien phap ch€

Loai thong tin cong b6:

D 24 gio D72 gio DB~t thirong DTheo yeu du 0 Dinh ky

NQidung thong tin dn cong b8:Cong ty c6 phan clnrng khoan Stanley Brothers cong b6 thong tin v€ Bao cao ty l~ an

toan tai chinh tai ngay 30.6 dii duoc scat xet,

Thong tin nay chi ti€t dii diroc cong b6 tren trang thong tin dien ill cua Cong ty vanngay 13 thang 08 narn 2019 t(;lidUOngd~n: http://sbsi.vn.

Chung toi xin cam k€t cac thong tin cong b6 tren day la dUng SlJ th~t va hoan to~mchiu trach nhi~rn truac phap lu~t v€ nQi dung cac thong tin dii cong b6./.

Tai li~u dinh kern: Baa cao tY l¢ an toan tai chinh t(1i ngay 30.6.

Le ThuyDung

IIIIIIIIIIIIIIIIIIIII

BAa cAort It AN TOAN TAl CHJNHCONGTYc6 ptiAN CHONG IOIOAN STANLEY BROTHERSTa! thC1idi~m 30 thang 06 nam 2019(da dllQc soat xet)

II

C6NG TV CO pHANcmJNG KHoAN STANLEY BROTHERSTang 9 toa nha TNR, sO 54A, Nguyen Chi Thanh.phuOng Lang Tlnrong, qt$. DOng Da, HAN§i

I NQIDUNG

III

Trang

Bao cao cua Ban TOng Giam dOc 02-03

04-05Bao cao soat xet thong tin tai chfnh gif1'anien dO

Bao cao tY l~ an tom !Ai chfnh dil dul,Tcsoat xet 06-13

IIIIIIIIIIIIIII

CONG TY co pRAN CmJNG KHoAN STANLEY BROTHERS

Tang 9 toa nha TNR, s6 54A, Nguyen Chi Thanh,phuOng Lang Thtrong, 9t$l B6ng Ba, Ha NQi

BAo eAo eVABANTONGGIAM DoeBan T6ng Giam d6e Cong ty ce ph§n Chung khoan Stanley Brothers (sau day goi tit la "Cong ty") trlnh bay Bao caoella mlnh va Bao cao tY 1~an tOM tai ehfnh cua Cong ty tai thci diBm 30 thang 06 nam 2019.

CONGTY

Cong ty ce ph§n Chimg khoan Stanley Brothers (ten ell Ia Cong ty c6 phan Chimg khoan TOM cAu) duoc thanh l~p vaheat dQng thea Quyet dinh s6 83/UBCK-GP do Uy ban Chung khoan Nha mroc dp ngay 16 thang 01 nam 2008 Quyetdinh s6 30/UBCK-GP ngay 16/01/2009; Quy€t dinh s6 357/UBCK-GP ngay 19/10/2010; Quyet dinh s6 932/QtJ-UBCKngay 16/1112010; Quy€t dinh s6 15/GPE>C-UBCK ngay 05/04/2013; Quyet dinh s6 Il1GPBC-UBCK ngay 29/03/2017;Quyet dinh s6 29/GPBC-UBCK ngay 19/07/2017; Quyet dinh s6 79/GPBC-UBCK ngay 02/10/2018; Quyet dinh s6108/GPBC-UBCK ngay 27/12/2018; Quy€t dlnh s6 08/GPBC-UBCK ngay 3110112019 va Quy€t dlnh s6 35/GPBC­UBCK ngay 12/06/2019 do Uy ban Chling khoan Nha nuae eong b6.

Tn,I sa ella Cong ty ~i: T§ng 9 toa nha TNR, s6 54A, NguySn Chi Thanh, phuOng Lang Thugng, qu~ B6ng E>a,Ha

NQi.

~/:w~cr\~t

HOI DONG QuAN TRl, BAN TONG GUM flOe vA BAN KIEM SOAT

Cae thanh vien eua HQi dfing Quan tri trong Icy va ~i ngay l~p bao eao nay bao gfim:

Ong Nguyen Nhu Himg CM tjch

Ong-Quaeh M~ Hfing CM tjch

Dng NguySn Quang Anh Uy vien

Ong Luy~n Quang Thing

Ong Ph~ Bang TruOng

Dng NguySn TufuI CUOng

Dng NguySn The Minh

Uyvien

Uy vien

Uy vien

Uy vien

B6 nhi~m ngay 22/04/2019

MiSn nhi~m ngay 22/04/2019

B6 nhi~m ngay 22/04/2019

B6 nhi~m ngay 22/04/2019

MiSn nhi~m ngay 22/04/2019

MiSn nhi~m ngay 22/04/2019

MiSn nhi~m ngay 22/04/2019

Cae thanh vien eua Ban T6ng Giam d6e dil di~u Mnh Cong ty trong Icy va ~i ngay l~p bao eao nay bao gfim:

Ong NguySn Quang Anh T6ng Giam d6e B6 nhi~m ngay 10/05/2019

Dng Ph~ Bang TruOng

Dng NguySn TufuI CUOng

T6ng Giam d6e

Ph6 T6ng Giam d6e

MiSn nhi~m ngay 10/05/2019

MiSn nhi~m ngay 13/0512019

Cae thanh vien eua Ban Ki6m soat bao gfim:

Ba Phi Thi Thu Ha

Ba Binh Thi Lan Anh

Ba NguySn Thi LoanBa Giang Thi Mai Hoa

Trucrng ban

Uyvien

Uy vien

Uy vien

B6 nhi~m ngay 22/04/2019

MiSn nhi~m ngay 22/04/2019

KIEM ToAN VIEN

Cong ty TNHH Hang Ki6m toan AASC dil th\Ie hi~n soat xet Bao eao tY 1~an tOM tai ehfnh eho Cong ty.

2

CONG TY co pHAN CHUNGKHoAN STANLEY BROTHERSTAng 9 toa nha TNR, s6 54A, Nguy~n Chi Thanh,plnrong Lang Thirong, qu~ f>6ng Da, Ha NQi

CONGB6 TRAcHNHI¢M CUA BANT6NGGIAM96c 961 vor BAo cAo TV L:E:ANToAN TAI cHiNB

Ban TAng Giam d6c Cong ty dam bao dng M th6ng thong tin va M thAng kiem S0<1t nQi bQ ducc xay dung va duy tri dedam bao tY l~ an toan tai chfnh diroc phan anh trung thuc, hQ'Ply tai bAt err thoi diem nao theo nhtmg yeu cAu cua Thongtu s6 87/2017m-BTC ngay 15 thang 08 nam 2017 cua BQ Tai chfnh quy dinh chi tieu an toan tai chinh va bien phap xUly d6i voi cac tA clnrc kinh doanh chimg khoan khong dap img cac chi tieu an toan tai chfnh.

Ban TAng Giam d6c Cong ty cam kth dll man thu nhtmg yeu cAu cua Thong tu s6 87/20171TT-BTC ngay 15 thang 08nam 20 17 cua BQ Tai chinh quy dinh chi tieu an toan tai chfnh va bi~n phap xU ly d6i v6i cac tA cMc kinh doanh chUngkhoan khong dap Ung cac chi tieu an toan illchfnh trong vi~c l~p va trinh bay Bao cao tY l~ an toan illchfnh ~i ngay 30thang 06 nlim 2019.

Cam k~t khac\ 1 1[

Ban TAng Giam d6c cam kSt r&ng Cong ty khong vi phlilIDnghia V\l cong b6 thong tin theo quy dinh ~i Thong tu s6155/2015m-BTC ngay 06/10/2015 Clla BQ Hi chfnh huang d§n cong b6 thong tin tren Thi truang chUng khoan.

TAng Giam d6c

)NG'

iH\~M,KIf,\A~

Nguy@n Quang AnhTAng Giam dAc

HiI N9i, ngay 25 thCmg07 niim 2019

/

'.;

3

aascsince1991

S6: 090819.009 fBCTC.KT2

BAo cAo SOATXET THONG TIN TAl CHiNH GIUA NIENDQ

Kinh gfri: Quy C6 dong, HOi dAng Quan tr] va Ban T6ng Giam d8cCong ty C6 phin Chung khoan Stanley Brothers

Chung toi da soat xet Bao cao tY I~ an toan Uti chinh tai thai diem 30 thang 06 nam 2019 kern theo cua Cong ty C6phan Chung khoan Stanley Brothers diroc I~p ngay 25 thang 07 nam 2019, tic trang 06 d€n trang 13, da duoc BanT6ng Giam d6c cua Cong ty C6 phan Chirng khoan Stanley Brothers I~p theo cac quy dinh v@I~p va trinh bay baocao tai Thong nr s6 87/20 17/TT-BTC ngay 15 thang 08 nam 2017 cua BQ Tai chinh quy dinh chi tieu an toan taichinh va bien phap xu Iy d6i voi cac t6 chirc kinh doanh chirng khoan khong dap (rug cac chi tieu an toan tai chinh.

Trach nhiem cua Ban Tang Giam dAe

Ban T6ng Giam d6c Cong ty chiu trach nhiem v@vi~c I~p va trinh bay trung thvc va hgp Iy Bao cao tY I~ an toan taichinh clla Cong ty theo cac quy djnh phap Iy v@I~p va trinh bay bao cao W ThOng tu s6 87/20 17/TT-BTC ngay 15thang 08 nam 2017 clla Bi) Tai chinh quy dinh chi tieu an toan tai chinh va bi~n pMp xu Iy d6i v&i cac t6 chuc kinhdoanh ch(rug khoan khong dap (rug cac chi tieu an toan tai chinh va chiu trach nhi~m v@kiem soM nQi bi) rna BanT6ng Giam d6c xac dinh la dn thi€t de dam bao cho vi~c I~p va trinh bay Bao cao tY I~ an toan tai chinh khong c6sai s6t trQng y€u do gian I~n ho~c nh~m Ian.

Trach nhi~m ella Ki@m toan vien

Trach nhi~m Clla chUng toi la dua ra k€t lu~ v@Bao cao tY I~ an toan tai chinh t;;tingay 30 thang 06 nam 2019 dvatren k€t qua soat xet clla chUng toi. ChUng toi da thvc hi~n cong vi~c soat xet theo ChuAn mvc Vi~t Nam v@hgpd6ng dich VI) soat xet s6 2410 - Soat xet thong tin tai chinh gifra nien dQ do kiem toan vien dQCI~p cua dan vi thvchi~n.

Cong vi~c soat xet thOng tin tai chinh gifra nien dQ bao g6m vi~c thvc hi~n cac cUQcphOng v~n, Chll y€u la phongv~n nhUng nguai chiu trach nhi~m v@cac v~n d@tM chinh k€ toan, va thvc hi~n tM t\lc phan tich va cac tM t\lc soatxet khac. MQt cUQcsoat xet v@C(] ban c6 ph;;tmvi h~p han mQt cUQckiem toan duQ'c thvc hi~n theo cac chufrn mvckiem toan Vi~t Nam va do v~y khong cho phep chUng toi d;;ttduQ'c sv dam bao r~ng chUng toi se nh~n bi€t duQ'c t~tca cac v~n d@trQng y€u c6 the dUQ'Cphat hi~n trong mQt cUQckiem toano Theo d6, cMng toi khong dua ra y ki€nkiem toano

Can cu tren k€t qua soat xet Clla chung toi, chUng toi khong th~y c6 v~n d@gl khi€n chUng toi cho r~g Bao cao tY I~an toan tM chinh clla Cong ty C6 phArrCh(rug khoan Stanley Brothers t;;tithai diem 30 tMng 06 nam 2019 da duQ'cI~p tren cac khia c;;tnh trQng y€u khong tuan tM theo cac quy djnh v@I~p va trinh bay bao cao t;;ti ThOng tu s687/2017 ITT -BTC ngay 15 tMng 08 nam 2017 clla BQ Tai chinh quy djnh chi tieu an tofm tai chinh va bi~n phap xuIy d6i v&i cac t6 chuc kinh doanh ch(rug khoan khong dap (rug cac chi tieu an toan tai chinh.

:1

1I

aasc.com.vnT: (84)243824 1990 I F: (84)2438253973 I 1 Le Phung Hieu, Hanoi, Vietnam A member of _International

HANGKIEM TOAN AASC4

Chinh sach k~ toan

Kh6ng phu nhan kat luan neu tren, chung t6i luu <;nguoi doc ring Bao cao tY I~ an toan tai chinh nay diroc I~p d~giup C6ng ty C6 phan Chirng khoan Stanley Brothers dap trng cac yeu cAu cua co quan quan 1<;Nha mroc, Vi the,Bao cao tY I~ an toan tai chinh nay co th~ kh6ng phu hop d~ su dung cho muc dich khac,

. ;:.Van de khac

C6ng ty C6 phan Chung khoan Stanley Brothers da lap mot b(>Bao cao tai chinh gifra nien d(>cho ky k€ tom tirngay 0110112019 den ngay 30/06/2019 thea Chuan mire k@toan, Ch@d(>k8 tom Vi~t Nam ap dung d6i voi c6ng tychtrng khoan va cac quy dinh phap 1<;co lien quan den vi~c I~p va trlnh bay bao cao tai chinh va chUng t6i da phathanh bao cao soat xet th6ng tin tai chinh gifra nien d(>v€ bao cao tai chinh do cho C6ng ty C6 phftn ChUng khoanStanley Brothers vao ngay 09 thang 08 nam 2019.

Vii Xuan Bi~n fio/PhO T6ng Giam d6cGi~y chUng nh~n dang k<;hanh ngh€ ki~m toms6: 0743-2018-002-1

Ha N9i, ngay 09 thang 08 nam 2019

.I

5

CONG TY co pliAN CHUNG KIlOAN'STANLEY BROTHERS

CONG HOA xA HOI cnu NGHiA vrsr NAMDOc lip - TV do - Hanh phuc

S6:VIv: Bao cao tY l~ an toan tai chinh

Kinh giii: Uy ban Chung khoan Nba nuoc

BAo cAo TY L~ AN ToAN TAl cHiNHTv.ithUi dilm 30 thang 06 nam 2019

Chung toi camdoan ring:

(1) Bao cao diroc xay dung tren co sO's6 li~u duoc c~p nh~t tai ngay l~p bao cao theo dung quy dinh tai Thong ur s687/20 17ITT -BTC ngay 15/8/2017 cua Be;>Hi chinh quy dinh chi tieu an toan tai chinh va bien phap Xli ly d6i voicac t6 chtrc kinh doanh clnrng khoan khong dap irng cac chi tieu an toan tai chinh;

(2) D6i voi nhUngv§n d@c6 th8 anh huang d~n tinh hinh tai chinh cua Cong ty phat sinh sau ngay l~p bao cao nay,chung toi c~pnh~t trong kY bao cao ti~p theo; c

,CHNG,A,

(3) ChUngtoi xin hoan toan chiu trach nhi~m truac pMp lu~tv@tinh chinh xac va trung thvc clla ne;>idung bao cao.

Phi Thi Thu HiiTruang Ban ki8m soat

D~O Thi Than:h, ("Ke toan truang'\//'

Ha N9i, ngay 25 thang 07 niim 2019

6

CONG TY co pHAN CHUNG KHoAN STANLEY BROTHERSTkg 9 toa nha TNR, s6 54A, NguyBn Chi Thanh,phu<mg Lang Thirong, 9l$l D6ng Da, Ha NQi

Bao cao tY l~ an toan tai chinhTai thoi di€m 30 thang 06 nam 2019

BAo cAo TY Lt ANToAN TAl CHiNHT{lithUi diim 30 thdng 06 nom 2019

I. BANG TINH V NKHADUNG

STT N(nDUNGVONKHADVNG

van kha dyng Khoan giam trir Khoan tang them

A NGUON VON cHiI SO HUu (1) (2) (3)

1 V5n g6p cua chu sO'httu khong bao g6m e6 phkUti dili hoan lai (neu e6) 339.000.000.000

2 Thang du v6n e6 phk khong bao g6m e6 phk Uti

dili hoan lai (neu e6) -3 c6 phieu quy -4 Quyen chon chuyen dM trai phieu - cAu phk v6n -5 V 5n khac cua chu sO'hiiu -6 Chenh l~eh danh gia tai san theo zia tri hQ'Ply -7 IQuy du tru b6 sung v6n dieu 1~ 128.235.9618 Quy d1,lphonz tai ehinh va rui ro nghi~p V\l 128.235.9619 OIly khae thuQe v5n eM sO'hilu -10 LQi.nhu~ chua phan ph6i 6.243.629.11111 s6 du dl,lphOng suy giam gia tri tai san -12 Chenh l~eh danh gia ll,litai san e5 dinh -13 Chenh leeh tV gia h6i doai -14 Cae khoan nQ'e6 th€ ehuy€n d6i -15 Toan bQph§n giam di ho~e tang them eua cae - -

ehimg khoan tI,lichi tieu dAu tu tAiehinh16 ¥6n khae (neu e6) -lA Taog 345.500.101.033B Tai san ngin hanI Tai san tai cbioh1 Tien va cae khoantuang duang tien

Cae tAisan tai ehinh ghi nh~ thong qua lilill6

2IfFVTPL)- ChUng khoan tiem An nii ro thi tru<mg- ChUng khoan bi giam trir kh6i v6n kh!i dl,lDg -Cae khoan dAu tunlim gift den ngay dao hl,lD

3(HTM)- ChUng khoan tiem An rui ro thi tru<mg- ChUng khoan bi giam trir kh6i v6n kh!i dl,lDg -

4 Cae khoan eho yayTai san tai ehinh sful sang d€ ban (AFS)

5 - ChUng khoan tiem An rill ro thi tru<mg- ChUng khoan bi giam trir kh6i v6n kh!i dl,lDg -

6 Dl,lphOng suy giam gia tri cae tAisan tAiehinh vatAi san the chApCae khoan phai thu (Phai thu ban cae tAisan tAiehinh; Phfli thu va d1,lthu e6 rue, ti~n lili til cae tAisan tAiehinh)

7 - Cae khoan phai thu e6 thm hl,lDthanh toan conlliliill90 ngay tro xu6ng- Cae khoan phai thu e6 thm hl,lDthanh toan conllilitren 90 ngay -

o

\" -

7

CONG TY co pRAN CmJNG KHoANSTANLEY BROTHERSTAng 9 toa nha TNR, sA54A, Nguy~n Chi Thanh,phuemg Lang ThUQIlg, qu~ DAng Da, Ha NQi

Bao clio tY If an toan tai chinhT51ithoi diem 30 thang 06 nam 2019

BAo cAo TY LEAN ToAN TAl cHiNH. . .

T91 then. tt/lm 30 thang 06 nam 2019

I. BANG TINH V NKHADVNG

STT NQIDUNGV6NKHADVNG

van kha dung Khoan giam trir Khoan tang them

8 Chimg Quy€n c6 bao dam chua phat hanh h€t9 Chung khoan CCI So' phuc vu muc dich phong ngira

rui ro khi phat hanh chirng quyen c6 bao dam -Phai thu cac dich vu cong ty clnrng khoan cungcAp

10 - Cac khoan phai thu c6 thoi han thanh toan con151itir 90 nzav tro xuong- Cac khoan phai thu c6 thoi han thanh toan conlai tren 90 nzav -Phai thu nQi bQ ngan han- Phai thu nQi bQ c6 thoi han thanh toan con 151itir

11 90 ngay tra xuong- Phai thu nQi bQ c6 thoi han thanh toan con 151itren 90 ngay -Phai thu v€ 16i giao dich chUng khoan- Cac khoan phai thu c6 thm hSlDthanh toan con

12 151itir 90 ngay tra xu6ng- Cac khoan phai thu c6 thm hSlDthanh toan con151itren 90 ngay -Cac khoan phai thu kbac- Phai thu khac c6 thm hSlDthanh toan con 151itil

13 90 ngay tra xu6ng- Phai thu khac c6 thm hSlDthanh toan con 151itren90 ngay 8.160.820.834

14 D\l phOng suy giam gia tri cac khoan phai thu15 Tra truac cho ngum ban 2.439.916.288

II Tai san n2An han khac -TSlffiUng- TSlffiUng c6 thm hSlDhoan Ung con 151itil 90

1 ngay tra xu6ng- TSlffiUng c6 thm hSlDhoan Ung con 151itren 90ngay -

2 V~t tu vm phQng, cong C1,l dl,lDgC1,l 183.294.329

3 Chi phi tra tru6c ngan hSlD 1.629.077 .425

4 dm cA, th€ chAp, kYquy, Icy cuQ'c ngan hSlD 101.000.000

5 Thu€ gia tri gia tang duQ'ckhAu trir -6 Thu€ va cac khoan khac phii thu Nha nuac -7 Tai san ngiin hSlDkhac -8

D\l phOng suy giam gia tri tAi san ngan hSlDkhacIB Tan2 12.514.108.876

6

y

8

CONG TY co pHAN caoxc KHoAN STANLEY BROTHERSTang 9 toa nha TNR, s6 54A, Nguy~n Chi Thanh,phuemg Lang Thuong, qu~ D6ng Da, Ha NQi

Bao cao tY l~ an toan tAi chinhTai thoi diem 30 thang 06 nam 2019

BAo cAo TYL:¢ AN ToANTAl cHiNHT{lithM iliJm 30 thang 06 nam 2019

I.BANG TINH V NKHADUNG

STT NQIDUNGVONKHADVNG

vAn kha dung Khoan giam trir Khoan tling them

C TAi san dai hanI TAi san tAi chinh dAi han

1 Cac khoan phai thu dai han -2 Cac khoan dAu nr

Cac khoan dAu nr nim gift d~n ngay dao han2.1 - Chtrng khoan ti~rn an nii ro thi tnrona

- Chung khoan bi ziam tnr khoi v5n kha dung -2.2 DAu illvao cona tv con -2.3 DAu nr vao conz tv lien doanh, lien k~t -2.4 DAu illdai han khac -II Tai san cA dinh 8.875.991.687

III B§t dOnI! san dAu nr -IV Chi phi xav dunz co bin dO' dam! -V TAi san dai han khac1 ck c5, th~ chap, kYauy, leY cUQ"Cdai h~ 1.105.483.554

2 Chi phi tra truac did h~ 755.670.274

3 Hi san thu~ thu nh~p hoan I~i -4 Ti~n nQpQuS;h6 trQ"thanh tolin 1.421.864.723

5 Hi san dai h~ khac -VI DO' phOne: suy e:iam e:i:i tri tai san dai han

Cac chi tieu tai san bi coi Ia khoan ngo~i trir, c6 yki~n trai nguQ"cho~c til ch6i dua ra y ki~n t~i bliocao mi chinh da dUQ"ckiern toan, soat xet rnakhong bi tinh gilim trir theo auy diM ~i Di~u 5 -

lC Tane: 12.159.010.238

D Tai san kv QUY dam bao1 Gia tri kYauy1.1 Gia tri d6ng g6p vao qu)i h6 trQ"thanh toan clla

Trung tam Luu kY chUng khoan (d6i v6'i thltruemg chUng khoan pMi sinh) -

1.2 Gia tri d6ng g6p vao qu)i bU trir clla d6i Mc thanhtoan trung tam d5i v6'i vi th~ rna Cllachinh thanhvien bu trir (d5i v6'i thl truemg chUng kholin phliisinh) -

1.3 Khoan kY qu)i b~g ti~n va gia tri bao Ianh thanhtoan Clla ngan bang khi phlit Mnh chUng quy~n c6bao dam -

2 Gia tri tai san bao dam cho cac nghia Y\l pMi trac6 thm h~ con I~i tren 90 ngav -

1D Tang -VON KHA DUNG = lA-lB-IC-ID 320.826.981.919

o

T

9

CONG TY co PIiAN cHiJ'NG KHOAN' STANLEY BROTHERSTang 9 toa nha TNR, s6 54A, NguySn Chi Thanh,phuOng Lang ThUQ'Ilg,quan D6ng Da, Ha NQi

Bao clio ty I~ an toan tai ehiohTai thoi diSm 30 thang 06 nam 2019

BAo cAo TY L:E:ANToAN TAl CHiNHT(li thqj diim 30 thang 06 nam 2019

II. BANG TINH GIA TRJ RUI ROA Rill RO THl TRUONG

H~ s6 rui ro Quy ma rui ro Gia tr] rui roCac haolt mue (Jiu tu (1) (2) (3) = (1) x (2)I Ti@ova cac kh030 tll'0'02 (J1I'0'02ti@o,eaOIt eu th] trllim2 ti@ot~ -1 TiSn m~t (VND) 0% 37.262.158.346 -2 Cac khoan nrong duong tien 0% - -3 Giay to c6 gia, cong cu chuyen nlnrong tren thi

tnrong tien t~, clnmg chi tien gUi 0% 5.400.000.000 -II Trai phi~u chfnh phu -4 Trai phieu Chinh phil khong tra lili 0% - -5 Trai phieu Chfnh phil tra lili suat cu6ng phieu5.1 Trai phieu Chinh phil (bao gam cong trai va trai 3% - -

phieu cong trinh dil phat hanh wac day), Traiphieu Chinh phil cac mroc thuoe kh6i OECD ho~cdUQ"ebao lanh bOi Chinh phil ho~e Ngan MngTrung uang etia eac nuae thuoe kh6i nay, TraiphiSu dUQ"cpMt Mnh bOi cae t6 eb(re qu6e teIBRD, ADB, IADB, AFDB, EIB va EBRD

ill Trai phi~u doanh nghi~p 59.250.000.000Trai phieu niem ySt e6 thOi gian dao h~ can l~i 8%dum 1 nlim, kS ea Wi phieu ehuySn d6i - -Trai phieu niem yet c6 thOi gian dao h~ can l~i tir 10%

6 1 den dum 3 olim, kS ea trai phiSu chuySn d6i - -Trai phieu niem yet c6 thOi gian dao h~ can l~i tir 15%3 den dum 5 nlim, kS ea Wi phieu chuy~n d6i - -Trai phiSu niem ySt c6 thOi gian dao h~ can l~i tir 20%5 nlim tra len, kS ca trai phiSu ehll)'Sn d6i - -Trai phieu khong niem ySt c6 thOi gian dao h~ 25%can l~i dum 1 nlim, kS ea trai phiSu chuySn d6i 237.000.000.000 59.250.000.000Trai phiSu khong niem ySt e6 thOi gian dao h~ 30%can l~i tir 1 den dum 3 nlim, kS ea trai phiSuehuySn d6i - -

7 Trai phieu khong niem ySt e6 thOi gian dao h~ 35%can l~i tir 3 den dum 5 nlim, kS ea Wi phiSuehuySn d6i - -

40%Trai phieu khong niem ySt c6 thai gian dao h~can l~i tir 5 nlim tra len, kS ca trai phieu ehuYSnd6i - -

IV C6 phi~u -8 Co phieu pM thong, co phieu un dili etia cae to 10%

ehue niem ySt ~i Sa Giao dieh ChUng khoan H6Chi Minh; chUng chi guy ma - -

9 Co phieu phO thong, co phieu un dili etia cae to 15%eb(re niem yet ~i Sa Giao dieh ChUng khoan HaNOi - -

10 Co phieu pho thong, co phieu un dili cae cong ty 20%d~i chUng chua niem yet, dling Icy giao dich qua Mth6ngUpCom - -

)/;I" ("J!'il.. /. I

(

?.-

10

CONG TY co pHANCmJNG KHoAN STANLEY BROTHERS

T§ng 9 toa nha TNR, sA 54A,Nguy€n Chi Thanh,phuOng Lang Thuong, gu~ DAng Da, Ha NQi

Bao cao t5' I~ an toan tai chinhTai thoi diem 30 thang 06 nam 2019

BAo cAo TV L~ ANToAN TAl cHiNHTpi thM dilm 30 thang 06 ntlm 2019

II. BANG TINH GIA TRJ RUI ROA RID RO TID TRUONG

He s6 rlii 1'0 Quy mo rlii 1'0 Gia tr] rlii 1'0

Cac hang muc dAu til' (1) (2) (3) = (1) x (2)11 Co phieu phO thong, co phieu iru dai cua cac cong 30%

ty d~i chung da dang Icy hru Icy, nhimg chua niemy~t boac dang Icy giao dich; cA phieu dang trongdot phat hanh l§n dAu (IPO) - -

12 ce phi~u cua cac cong ty dai chung khac 50% - -V ChUng chi guy dAu ttl' chUng khoan -13 Qu:9 dai chung, bao g3m ca cong ty dAu nr chimg

khoan dai chung 10% - -14 QU:9 thanh vien, cong ty dAunr chirng khoan rieng

Ie 30% - -VI ChUng khoan b] han ch@giao dich -15 Chtrng khoan bi tam ngUng giao dich 40% - -16 ChUng khom bi huy niem y~t, My giao dich 50% - -VI ChUng khoan phlii sinh -17 HQ1>d3ng tuong lai chi s6 cA phi~u 8% - -18 HQ1>d6ng tuong lai trai phi~u chinh pM 3% - -VII ChUng khoan khac 18.473.120.64019 cA phful, phdn vAn g6p va cac 10~ichUng khom 80% 23.091.400.800 18.473.120.640

khac

20 cA phieu niem y~t tren cac thi truOng nuoc ngoai 25% - -thuQc chi s6 d~t chufut

21 Co phi~u niem y€t tren cac thi truOng nuoc ngoai 100% - -khong thuQc cac chi sAd~t chuftn

22 ChUng quy€n c6 baa dam niem y~t tren So giao 8% - -dich ChUng khom Thanh ph6 H6 Chi Minh

23 ChUng quy€n c6 bao dam niem y~t tren So giao 10% - -dich ChUng khom Ha NQi

24 ChUng quy€n c6 bao dam do cong ty chUng khom - -pMthanh

25 ChUng khom hlnh thanh til ho~t dQng phOng ngira - -nii 1'0cho chUng quy€n c6 bao dam do cong tychUng khom da pMt hanh (truOng hQ1>chUngguy€n c6 bao dam khong c6 lai)

26 Pban chenh l~ch git1a gia tri chUng khom CCI sa - -dUng de phOng ngira rui 1'0va gia trj chUng khoanCCI sa can thi~t de phOng ngira rui ro cho chUngIguy€n c6 bao dam

VIII Rdi 1'0 tang them (n@uco) (dU'C}'cxac dinh tren cO'So' v6n cM So' hfru da trfch l,p diy ddcac khoan dtl'phOng) 17.775.000.000Mil chUng khom Muc tang them Quymoniiro Gia trj rui ro

1 Trai phi~u Cong ty Co ph§n T~p dom An PMt 30% 59.250.000.000 17.775.000.000Holding

A TONG GIA. TRJ RiJI RO TID TRUONG (A= I+II+lli+N+V+VI+VII+VIll) 95.498.120.640

"

/

11

CONG TY co PHAN CHUNG KHoAN STANLEY BROTHERSTAng 9 toa nha TNR, s6 54A, Nguy8n Chi Thanh, phuong Lang Thuong, qu~ I>6ng I>a, Ha,NQi

Bao cao ty I~an tnan tiii chinhT~i thoi diem 30 thang 06 nam 2019

BAo cAo TV L~ AN TOAN'TAl CHiNHT{li thffi t1iim 30 thting 06 niim 2019

II BANG TINH GIA TRI RiJI ROB RiJI RO THANH ToAN

Gia tr] riii ro (VND) TAng gia tr] riiiLoai hinh 2iao dich (1) (2) (3) (4) (5) (6) roI Riii ro trwc thm han thanh toan 414.608.5571 TiBn girl co kY han, cac khoan tiBn cho vay khong - - - - 324.000.000 90.608.557 414.608.557

co tai san bao dam va cac khoan phai thu til hoatdQng giao dich va nghiep vu kinh doanh clnrngkhoan va cac khoan muc tiBm An rui ro thanhtoan khac

2 Cho vay tai san tai chinh/Cac thoa thuan kinh t€ - - - - - - -c6 cung ban chAt

3 Yay tai san tai chinh/Cac thea thuan kinh t8 co - - - - - - -cung ban chAt

4 Hop dAng mua tai san tai chlnh c6 cam ket ban - - - - - - -lai/Cac thea thuan kinh t8 c6 coog ban chAt

5 Hgp dAng ban tai sim tai chinh c6 cam k8t mua - - - - - - -l~ilCac th6a thu~ kinh t8 c6 coog bim chAt

II Riii ro qua thm han thanh toan -Thiri l!ian qUa h,n He s6 riii ro Quv rno riii ro Gia tri riii ro

1 Tir 0 den 15 ngay sau thm h~ thanh toim, chuy€n giao chtmg khoan 16% - -2 Tir 16 den 30 ngay sau thm h~ thanh toan, chuy€n giao chUng khoan 32% - -3 Tir 31 d8n 60 ngay sau thai h~ thanh toan, chuy€n giao chtmg khoan 48% - -4 Tir 60 ngay tra len sau thm h~ thanh toan, chuyBn giao chUng khmln 100% - -B TONG GIA TRI RiJi RO THANH ToAN (B=I+II+III) 414.608.557

,",' ..,,-, -..... /' ..... ' ~/"

12

Ii~'1 ;-' ;'~..f§ i;' i - il

---------- --------- --------------- --------------------

CONG TY co pHAN CmJNG KHoAN STANLEY BROTHERST§ng9 toa nha TNR, s6 54A, Nguyen Chi Thanh,phuemg Lang ThUQ11g,qu~ E>6ngDa, Ha NQi

Ban eao ty l~ an toan tai chinhTai thoi diSm30 thang 06 nam 2019

BAo cAo TV L~ AN ToAN TAl cHiNHT(li thin (film 30 thdng 06 ntlm 2019

II. BANG TiNHGIA TRIRill ROC Rill RO HOAT DONG (TINH TRONG VONG 12 THANG) Gia tri rtii roI T6ng chi phi hoat dQng phat sinh trong vong 12 tMng 20.084.041.244

Cac khoan giam trir khoi t6ng chi phi 836.795.2171. Chi phi khau hao 836.795.2172. Chi phi/Hoan nhap du phong suy giam gia tri cac tai san tai chlnh va tai san th8 -

II ch~p3. Chi phi/Hoan nh~pdu phong suy giam gia tri cac tai san tai chinh dai han -4. Chi phi/Hoan nh~pdu phong suy giam gia tri cac khoan phai thu -5. Chi phl/Hoan nh~pdu phong suy giam gia tri tai san nglin han.khac -6. Chi phi/Hoan nh~pdu phong suy giam gia tri tai san dai han -

III T6ng chi phi sau khi giam trir (III = I - m 19.247.246.027IV 25% Tang chi phi sau khi giam trir (IV = 25% III) 4.811.811.507V 20% Van pbap dinh ctia t6 chfrc kinh doanh chUng khoan 17.000.000.000C TONG GIA TRI RiJI RO HOAT DONG (C=Max {IV,VB 17.000.000.000D TONG GIA TRI RiJI RO (A+B+C) 112.9J2.-129~

-. 'v

III.BANG TONG H<JP CAe cm TIEU RUI RO V V NKHADUNG , '_.\

STT Cac chi ti@u Gia tri rtii ro/van kha dung Ghi cM (n@uco) 'IiJlI HAl r1 T6ng gia tri nii ro!hi truemg 95.498.120.640 . Ii.JA~

. /*2 T6ng gia tJi nii ro thanh toan 414.608.557 '-'/ .:.....

3 T6ng gia tri nii ro ho~t dQng 17.000.000.000 -;-:-\~74 T6nggiatrjrtiiro(4=1+2+3) 112.912.729.197 --5 Van kha dung 320.826.981.9196 Ty l~Van kha dung (6=5/4) 284,14%

A 0~~. 'y :\;

-l,

/)

Phi Thj Thu HaTruOngBan ki6m SO<lt

D~o Thj Thanh . ./Ke toan truOng/,

Ha N9i, ngay 25 thang 07 nom 2019

13