MAESTRÍA EN DERECHO CIVIL Y COMERCIALTEMA: LA SIMULACIÓN DEL ACTO JURÍDICO FRAUDE DEL ACTO JURÍDICO

1. Abg. SOTO BORJAS, Yolanda2. Abg. TELADA HUAMÁN, Teddy Albino3. Abg. RODRÍGUEZ LUCERO, Inés 4. Abg. DÍAZ SUYÓN, Aurea5. Abg. DÍAZ GASTELÚ, Raquel

LA SIMULACIÓN DEL ACTO JURÍDICO

FRAUDE DEL ACTO JURÍDICO

Los jurisconsultos romanos se ocuparon extensamente de los negocios simulados. En base a textos romanos se ha formulado la doctrina de la simulación y su distinción absoluta que es la apariencia, nada más, de un negocio y relativa que esconde un negocio bajo la forma externa de otro, sin que pueda percibirse en ello una conversión voluntaria.

Como se sabe la responsabilidad derivada de las obligaciones evolucionó de la responsabilidad personal a la responsabilidad estrictamente patrimonial siendo esta el resultado de una progresiva y constante suavización de la condición del deudor, que fue dejado de ser objeto de la ejecución con su incumplimiento.

Antecedentes históricos de la simulación

ANTECEDENTES:

Antecedentes históricos del fraude

En el derecho romano se distinguió el dolus manus del dolus bonus, delito pretoriano el primero que daba lugar a una acción penal de “dolo” contra el autor, enderezada a proporcionar a la víctima la reparación del perjuicio; y mera astucia no reprobaba el segundo. Distinguíase igualmente el dolo por sus efectos, según que se tratara de dolus causam dansk y de dolus incidens. El primero es el dolo principal, causa determinante de la convención de suerte que sin él la víctima no hubiera contratado, razón por la cual confería a la parte engañada el derecho de demandar la rescisión del contrato. Molitor entiende por tal no solo una maquinación empleada para obligar a la contraparte a dar, sino toda simulación relativa a las cualidades de la cosa capaz de inducir a una de las partes en un error sin el cual ella no hubiere contratado.

Antecedentes históricos de los vicios de la voluntad

La simulación es la declaración solo aparente, que se emite de acuerdo con la otra parte para engañar a terceros. Se trata de un acuerdo de los sujetos que intervienen en el acto jurídico para emitir una falsa declaración de voluntad con el ánimo de que los terceros crean en lo aparente y no conozcan la realidad.

 

BASES TEÓRICAS:

1. LA SIMULACIÓN DEL ACTO JURÍDICO:

Concepto: Características:

b) Un acuerdo simulatorio entre las partes, a través del cual los sujetos establecen de manera vinculante que la declaración o declaraciones no son queridas en realidad.

c) El ánimo de engaña a los terceros ajenos al acto, lo que no debe confundirse con la intención de dañar o causar perjuicio a otros mediante la celebración del acto simulado, o sea, este debe tener una finalidad licita.

a) Una disconformidad deliberadamente producida entre la voluntad interna y la manifestada.

1.- Simulación Absoluta:En la simulación absoluta, la causa es la finalidad concreta de crear una situación aparente y, por tanto, no vinculante. Por la simulación absoluta se aparenta celebrar un negocio jurídico, cuando en realidad no se constituye ninguno.

3.- Simulación Parcial con Interpósita Persona:La simulación por interpósita persona es una modalidad de la simulación relativa que consiste en que una persona aparezca como celebrante del acto y destinatario de sus efectos cuando en realidad es otra persona, pues el que aparece celebrando el acto es un testaferro u hombre de paja, un sujeto interpuesto ficticiamente, ya que el acto realmente se celebra con la otra persona, el interponente, y sólo en apariencia se celebra con el interpuesto o testaferro.

2.- Simulación Relativa:En la simulación relativa, el fin del negocio simulado sí es el de ocular al disimulado, o a los elementos disimulados, para que los efectos que aparezcan al exterior se crean procedentes de un negocio que no es aquél del que realmente proceden, por ejemplo ocultar una donación a través de una compraventa.

Nuestro Código Civil regula tres clases de simulación: simulación absoluta, simulación relativa, simulación parcial con interpósita persona.

CLASES DE SIMULACIÓN:

4.- Simulación Lícita:Hecho sin intención de perjuicios a nadie, sin dolo y obedece a razones altruistas.

5.- Simulación Ilícita:Tiene fin doloso, contrario a Ley, o causa perjuicio patrimonial, actual o futuro a tercero.

Acción de nulidad por Simulación:El artículo 193 del Código Civil señala que “La acción para solicitar la nulidad del acto simulado puede ser ejercitada por cualquiera de las partes o por el tercero perjudicado, según el caso”.La acción es el derecho que tiene una persona para acudir ante la autoridad judicial, cuando requiere de su intervención para que administre.

Inoponibilidad de la Simulación:El artículo 194º del Código Civil establece que “La simulación no puede ser opuesta por las partes ni por los terceros perjudicados a quien de buena fe y a título oneroso haya adquirido derechos del titular aparente”.Es preciso señalar que todo el que adquiere un derecho de buena fe y a título oneroso está protegido frente a los simulantes y demás terceros que no ostenten la calidad de buena fe y la onerosidad del acto.

TIENE FIN DOLOSO, CONTRARIO A LA LEY, O CAUSA PERJUICIO PATRIMONIAL ACTUAL O FUTURO A TERCERO.TIENE FIN DOLOSO, CONTRARIO A LA LEY, O CAUSA PERJUICIO PATRIMONIAL ACTUAL O FUTURO A TERCERO.

REQUISITOS DE SIMULACIÓN:

a) El acuerdo simulatorio; Es aquél por el que se determina que lo declarado no es realmente querido,b) El fin de engañar a terceros; Es un acto jurídico aparente, el propósito de engañar le es inherente.

EFECTOS: Cuando el acto jurídico simulado es lícito puede generar plenos efectos frente a terceros, mas no así entre las partes.

1) Efectos de la simulación absoluta entre las partes:Si el acto jurídico ha sido simulado con simulación absoluta, en la que existe sólo un acto aparente, irreal, que carece de contenido, pues la voluntad de las partes quedó contenida únicamente en el acuerdo simulatorio convenido precisamente para no producir un acto verdadero.2) Efectos de la simulación relativa entre las partes:El negocio simulado tendrá efectos entre las partes, siempre que concurran los requisitos de validez y no perjudique el derecho del tercero. Así, el negocio jurídico disimulado (oculto y real) vincula efectivamente a las partes siempre y cuando concurran sus requisitos de validez.3) Efectos de la simulación parcial entre las partes:Cuando la simulación relativa objetiva sea parcial, esto es, cuando la partes no esconden el carácter total del negocio que realizan bajo la apariencia de otro negocio diferentes, sino solamente ciertos aspectos mediante estipulaciones o cláusulas que hacen referencia a datos inexactos.Acción de nulidad por simulación:

La acción de nulidad por simulación se encuentra prescrita en el artículo 193o del Código Civil que textualmente dispone “La acción para solicitar la nulidad del acto simulado puede ser ejercitada por cualquiera de las partes o por el tercero perjudicado, según el caso”.El acto jurídico que adolezca de simulación absoluta es nulo (artículo 219o, inciso 5).

2. FRAUDE DEL ACTO JURÍDICO:El concepto de fraude que debe distinguirse del llamado fraude a la ley, pues este consiste como señala Messineo, en eludir una norma o sea en la violación del ordenamiento jurídico y puede no producir daño a nadie.

1) Fraude a la ley:Por fraude a la ley se evade la aplicación de una ley amparándose en otra ley que sólo de modo aparente protege el acto realizado.

2)Fraude a los acreedores:El fraude a los acreedores hace referencia a los actos celebrados por el deudor con los cuales dispone o grava su patrimonio, provocando o agravando su estado de insolvencia.

 

Una norma jurídica imperativa. La finalidad de incumplir su

aplicación. La utilización de un medio legal o

eficaz para lograrlo.

CLASES DE FRAUDE ELEMENTOS DE FRAUDE

Elemento Objetivo Elemento Subjetivo Sanción Legitimación Activa Actos Impugnables Insolvencia Del Deudor Perjuicio Acreedores Crédito Anterior Al Acto Efectos De Revocación Intención De Defraudar Deudor Complicidad De Tercero

1.- ACCIÓN PAULIANA

Denominada también acción revocatoria o de ineficacia, es la que compete a los acreedores para pedir que judicialmente se declaren ineficaces respecto de ellos los actos de disposición o gravamen realizados por sus deudores con los cuales les causen perjuicio, imposibilitando o dificultando el recupero de sus créditos.

MEDIDAS DE PROTECCIÓN DEL CRÉDITO DEL ACREEDOR

Existen 2 medios:

1. Un acreedor que puede ser quirografario o privilegiado.

2. Un deudor, cuya deuda puede estar sujeta a condición o a plazo.

3. Un tercero adquiriente, cuyo derecho puede emanar de acto de fecha anterior o posterior al crédito que el acreedor defiende.

Características de cada uno de los sujetos que intervienen

Requisitos para el ejercicio de la acción pauliana

a) El perjuicio al acreedor; por cuanto deberá

alegar el perjuicio que le ocasiona el acto del

deudor que califica de fraudulento.

b) El designio fraudulento; la intención, el ánimo

del deudor a celebrar actos fraudulentos con la

finalidad de perjudicar a sus acreedores. 

1.- ACCIÓN PAULIANACaracteres:

1. Compete a los acreedores: La acción pauliana compete a los acreedores perjudicados, sean estos quirografarios o privilegiados.

2. El acreedor la ejerce a su propio nombre: El acreedor perjudicado con el acto de disposición de su deudor ejercita la acción en su nombre y la dirige contra quienes lo celebraron.

4. Es subsidiaria: En el sentido de que no procede si en el patrimonio del deudor hay bienes suficientes para satisfacer el crédito.

3. Es individual: La acción incumbe a todo acreedor, pero el resultado exitoso de la misma beneficia exclusivamente al acreedor que la ejercita.

5. Es un remedio indirecto. Porque no persigue directamente el cobro del crédito, sino que prepara el terreno removiendo el obstáculo.

6. Es conservatoria o cautelar. La finalidad de la acción pauliana es tutelar el crédito, limitando al deudor la facultad de disposición de su patrimonio

7. Es facultativa. Es un derecho optativo del cual el acreedor puede valerse o no, según convenga sus intereses.

8. Es renunciable. Siempre que no perjudique el derecho de terceros acreedores.9. Tiene cualidad patrimonial. La acción pauliana solamente recae sobre aquellos actos jurídicos cuyo objeto sea susceptible de valoración económica, de transformarse en dinero mediante su venta judicial.

EFECTOS DE LA ACCIÓN PAULIANA:

El acreedor vencedor en la acción pauliana puede ejecutar los bienes enajenados por el deudor.

La ineficacia aprovecha solamente el acreedor demandante y no los otros acreedores.

El dueño actual de los bienes o el deudor pueden paralizar la acción pagando el crédito o garantizándolo. En la relación entre el deudor y

adquiriente, el acto impugnado es eficaz.

En tal virtud, el adquiriente despojado del bien por efecto de la ejecución, puede exigir del

deudor enajenante la restitución del importe utilizado para la satisfacción del crédito

(artículo 1222º del Código Civil).

2.- LA ACCIÓN SUBROGATORIA

* Se Origina En La Negligencia Del Deudor.* Finalidad No Es Revocar Ningún Acto Jurídico Del Deudor.* Suplir El Descuido Del Deudor, Para Hacer Que Se Integren Nuevos Bienes Del Patrimonio Propio Del Deudor O Evitar Que Salguen Bienes De Dichos Patrimonios.* El Acreedor No Obra Por Derecho Propio, Sino En Sustitución Del Deudor Negligente.* Una Vez Acrecentado El Patrimonio Del Deudor, Se Puede Hacer El Cobro Por Acreedor.* Acreedor Debe Tener Título Creditito Anterior, Posterior Y Coetaneo Al Acto Jurídico Descuidad Por Su Titular.

COMPARACIÓN DE LA ACCIÓN PAULIANA CON LA ACCIÓN SUBROGATORIA:

La acción subrogatoria (llamada también oblicua o indirecta) y la acción pauliana se fundan en el principio según el cual el patrimonio del deudor constituye la garantía de los acreedores.*Ambas tienen carácter

patrimonial; la subrogatoria trata de crear o incrementar el patrimonio del deudor.

*Los dos constituyen recursos judiciales subsidiarios cuyo fin es conseguir el pago actual o futuro de las deudas.

*Proceden en virtud la conducta perjudicial acciones u omisiones adoptada por el deudor respecto de sus acreedores.

*Ambas acciones no preceden si en el patrimonio del deudor hay bienes suficientes para hacer efectivo el crédito.

*La acción pauliana procede contra los actos (acciones) del deudor con las cuales renuncia a derechos.

*La acción subrogatoria u oblicua cae dentro del campo de las omisiones del deudor en el reclamo o ejercicio de sus derechos.

*La acción pauliana ataca un acto realizado por el deudor y la acción subrogatoria supone la inactividad del deudor.

*El patrimonio del deudor constituye garantía general de sus acreedores. Este patrimonio puede desaparecer o disminuir por actos del deudor con los cuales renuncia.

*El fin de la subrogatoria oblicua es ingresar en el patrimonio del deudor los bienes que resulten, por lo que la naturaleza de la acción subrogatoria u oblicua es de integración patrimonial.

*En la acción oblicua el acreedor obra en nombre del deudor inactivo, se sustituye en la persona de éste ejerciendo los derechos que omite hacer valer.

*La acción subrogatoria presupone la existencia de derechos de patrimonio del deudor, mientras que la pauliana presupone que le derecho ya ha salido del patrimonio del deudor por haberlo enajenado.

3. VICIOS DE LA VOLUNTAD:

Los elementos son:

El Error.El Dolo.La Violencia.

Son situaciones que inducen al sujeto a declarar una voluntad que no corresponde a sus verdaderas intenciones. Lo ideal es que en la celebración de un acto jurídico exista correspondencia entre lo deseado y lo expresado, entre la voluntad y lo manifestado.

Concepto:Elementos:

EL ERROR

CLASES DE ERROR:

Concepto:El error es el concepto falso de la realidad, es creencia no conforme con la verdad. Es también la distorsión de una idea respecto a la realidad de un hecho, de una cosa o de su esencia.

1. Error esencial:Es determinante en la formación de la voluntad interna e induce a la persona a la celebración del acto jurídico mediante una manifestación de la voluntad no querida.2.Error indiferente:A diferencia del anterior, esta clase de error no ha incidido en la formación de la voluntad. Es un simple accidente.

3.Error de hecho:Es la ausencia de conocimiento o conocimiento equivocado que recaen sobre cualquier hecho.

4. Error de derecho:Ignorancia o conocimiento equivocado de una norma de derecho.

5. Error sustancial: 6. Error sustancial obstativo7. Error sustancial dirimente: 8. Error accidental o incidental: 9. Error de cuenta o calculo:10. Error de motivo:

Donaré 2 máquinas remalladoras con el

dinero que gané.

MARY

Instituto de Corte y Confección “Señora de

Fátima”

Estableceré en el contrato el monto por el

Arrendamiento

Error en la naturaleza del acto

Al …

EJEMPLOS:

ERROR DE DERECHO

Rubén(Ex convicto) no solvencia moral

Preso

Sara

Articulo 378 C.C. Peruano

estuvo

Quiere adoptar, pero no puede

Solvencia moral

Adopción

X

PattyZaida

Procesos constitucionales

Constitución

Librería jurídicaError en el objeto

pide

Le danmanda

Error en la identidad de la persona

Haré un contrato con Cabrera Sánchez

Rosa, es cumplida en los pagos

Cabrera Sánchez Rosario, es impuntual con los pagos

Tiene buenas referencias de Rosa

Pero por errorContrata con ROSARIO

Arlety

Juan Carlos, jefe de Arlety

Error en la transmisión de la declaración

MOCHICA DE MOCHE

Haz reservaciones en El Mochica de Bolívar

Reservó en el…MOCHICA DE Bolívar

ERROR DE CÁLCULO

A como está el dólar¿?

Está 2.98

Al día siguiente $ = 3.10

3000 soles

8940 soles

9300 soles

Le dio

Debió darle

AntonioErick

AntonioErick

ERROR EN EL MOTIVO NO MANIFESTADO

Luís Casa de ArletyFlorería

Lleven un ramo de rosas el 29/10 a …

Piensa que el 29 es cumpleaños de Arlety, pero en sí es el 28

ERROR INDIFERENTE EN LA DECLARACIÓN

Firma el contrato como el payaso “Festilin” Se presenta a la fiesta como

Roberto Cuy

Payaso

CarlaOrganizadora del cumpleaños

Nombre original: Roberto Cuy

ERROR EN EL MOTIVO MANIFESTADO

“ ALQUILADO”

MIGRACIONES

Viajara aún en 2 meses

Te alquilo mi Dpto. Me voy

a España en 1 semana

JUANA

Prueba de error:La prueba del error se realiza por todos los medios posibles: documentales, periciales, testificales, etc. La jurisdicción no presume que ha habido error, sino, por el contrario, para la ley todo acto ha sido efectuado de buena fe. Como el error debe ser probado por quien lo invoca, y sólo puede hacerlo la parte que incurrió en él, la prueba puede versar sobre los hechos externos que lo hayan producido y los elementos que evidencien su conocibilidad.

El error indiferente:El artículo 209º del Código Civil define el error indiferente: “El error en la declaración sobre la identidad o la denominación de la persona, del objeto o de la naturaleza del acto, no vicia el acto jurídico, cuando por su texto o las circunstancias se puede identificar a la persona, el objeto o al acto designado”.

INSTITUCIONES JURÍDICAS PROCESALES:

CASACIONES

Casación N° 3496-2007-Arequipa(Nulidad de Acto Jurídico)El actor señala que el demandado les hizo un préstamo de dinero al recurrente y a otras personas, y como garantía del mismo les hizo suscribir un contrato de compraventa, sin que la parte recurrente haya tenido nunca la intención de vender el bien; valiéndose del dolo y el engaño celebraron dicho acto jurídico, por lo que el acto jurídico devienen nulo al haberse incurrido en vicio de la voluntad (sic); refiere que ha ido amortizando la deuda y que está dispuesto a pagarla, previo acuerdo con el incoado; se ampara en el inc.1 del Art. 219 del C.C. 

Casación N°: 3558-2006-LimaEs el demandante, y no los demandados, quien viene alegando la existencia de simulación absoluta (...), por lo que la carga de la prueba respecto a la existencia de los elementos que conforman esta figura jurídica (disconformidad entre la voluntad real y la manifestación, concierto entre las partes para producir el acto simulado y propósito de engaño) corresponde a dicha parte, (art. 196 del CPC) salvo disposición legal diferente, que no existe en este caso;  por tanto, el recurrente no puede pretender invertir la carga de la prueba para efectos de que la otra parte, y no él, acredite que no existía concierto o propósito de engaño en la celebración del acto cuestionado, tanto más si la buena fe de la adquiriente se presume – art. 1958 y 2014 del C.C.

Casación N° 5249-2006 –El SantaEl Juez de la causa ha considerado, que los terceros demandados estuvieron en razonable situación de conocer o de no ignorar los perjuicios causados a los derechos del acreedor demandante, porque el demandado es hermano de la demandada, esposa del deudor demandado, y que las primeras dos personas conjuntamente con el demandado Adelino Franco Lecca han compartido el mismo abogado, (…); que, respecto de los inmuebles materia de disposición existió un embargo de fecha anterior, resolución que si bien fue anulada permite advertir la existencia de un derecho de crédito.

Expediente N° 2000-42338 –LimaConfusión de simulación absoluta con el fraude a los acreedores: Resumen: Determinar si existe o no nulidad por simulación absoluta en una compraventa, mediante el cual una pareja de esposos transfiere a su única hija la propiedad de un inmueble; la esposa ostenta la calidad de deudora frente al demandante. (…) el valor comercial del inmueble era de US$ 100,000.00 dol. sin embargo fue vendido en S/53,000.00 nuevos soles, la hija compradora (codemandada) era una estudiante universitaria sin ingresos propios. “Diálogo con la Jurisprudencia” No. 134 – Edit. Gaceta Jurídica.

2.7.- CONCLUSIÓNLa simulación de actos jurídicos consiste en el acuerdo de dos o más personas para fingir jurídicamente ante los demás la existencia de un negocio, o algunos elementos del mismo, con el fin de crear ante terceros la apariencia de cierto acto jurídico elegido por las partes, y sus efectos de ley en deliberada discordancia con la voluntad real de las partes. Su campo abarca la mayoría de negocios jurídicos, salvo algunos casos en los que la ley ha optado por dar prelación a la estabilidad del negocio sobre la necesaria identidad entre la voluntad de las partes y la declaración de la misma.

GRACIAS