so yie tinh hoa binh s6:.j.fo3i )£n...
TRANSCRIPT
UY BANNI-IANDAN
TINH HOA BINH
VAN PHONG
CQNG EGA XA HQI CHU NGHIA VIET NAM06c lap - Tit do - Hanh phuc
S6: 35W4 /VPUBND-TCTMV/v thuc hien Nghi dinh so
86/2016/ND-CP
Hoa Binh, ngayZAthdng 7 ndm 2016
SO YIE TINH HOA BINH
S6:.J.fo3i)£N N9ayi>Z2j.^.i204i.
Chuyen:
LiJu hosds6:
K-inh giri:- Cac Sa, ban, nganh;
9 r
- Uy ban nhan dan cac huyen, thanh pho.
"^uc Men Nghi dinh s6 86/2016/NB-CP ngay 01/7/2016 cua CMnh phu Quydinh Meu kien diu to, kinh doanh chung Idioan (sao gui kern); Ddng cM Pho Chutich Uy ban nhan dan tinh Bui Van Khanh c6 y kien nhu sau:
Giao cac So, Ban, nganh, Uy ban nhan d^ cac huyen, thMih pho; cancu chuc nang, nhifm vu nghien cuu thiic hien Nghi dinh tren cua Chinh phu;bao cao Chu tich Uy ban nhan dan tinh.
Van phong Uy ban nhan dan^tinh thong bao dS cac So, Ban, ng^h, Uyban nhan dan cac huyen, thanh pho bi8t, thuc hien./.
Nffi nhan:
Nhir trSn;
- Chu tich; cac Pho Chii tjchUBND tinh;- Chanh, Pho CVP/UBND tinli;- Lu-uVT, TCTM.'rT(100b).
KT. CHANH VAN PHONG
PHO CHANH VAN PHONG
VAN PH
Oyban♦V NHAN DAN
HOA
lam Anh Quy
CHINHPHU CONG HOAXA HOI CHUNGHIA VIET NAMDoc lap - T\r do - Hanh phuc
So: 86/2016/ND-CP fja ngay 01 thdng 7 ndm 2016
TvaN PHONG UY BAN NHAN DANTINH HOABINH
I
.So: Q3>
Chuye
NGHIDINH• m
Quy dinh dieu kien dau tir, kinh doanh chifng khoan
Can cuLudt to chuc Chinh phu ngdy 19 thdng 6 ndm 2015;
* «
Can cu Lugt chimg khodn ngdy 29 thdng 6 ndm 2006; Lugt sua doi, bosung mot so dieu cua Lugt chung khodn ngdy 24 thdng 11 ndm 2010;
Cdn cuLugtddu tu ngdy 26 thdng 11 ndm 2014;
Cdn cuLugt doanh nghiep ngdy 26 thdng 11 ndm 2014;
Theo de nghi cua Bo truang Bo Tdi chink;
Chink phu ban hdnh Nghi dinh quy dinh dieu kien ddu tu, kinh doanhchung khodn.
Chiro-ng INHUKG quy DINH CHUNG
Dieu 1. Pham vi dieu chinh va doi tirffng ap dung
1. Nghi dinh nay quy dinh dieu kien dau tu, kinh doanh chung khoan ma^ \
to chuc, ca nhan phai dap ung khi thuc hien hoat dong dau tu, kinh doanh trenthi trudng chung khoan Viet Nam.
2. Nghi dinh nay ap dung doi vdi cong ty chung kho^, cong ty quan lyquy, cong ty diu tu chung kho^, chi nhteh to chuckinh doanh chung khoannude ngoai tai Viet Nam, th^ vien luu ky, thanh vien giao dich, ngan h^gthanh toan, ngan hang giam sat, Sd Giao dich chung kho^, Trung tarn Luuky chung kho^ Viet Nam va ca quan, to chuc, ca nh^ c6 lien quan tren thitrudng chung khoan Viet Nam.
Dieu 2. Giai thich tu- ngur
Trong Nghi dinh nay, cac tir ngiJ sau day dugc hieu nhu sau;
1. Cong ty chung khoan la doanh nghiep thanh lap va heat dong theophap luat chung khoan de thirc hien mot, mot so hoac to^ bo cac nghiep vu:Moi giai chung khoan, tu doanh chung khoan, bao lanh phat hanh chungkhom, tu van dau tu chung kho^ va dugc cung cap cac dich vu tai chinhtheo quy dinh cua phap luat chung khoan.
2. Cong ty quan ly quy la doanh nghiep thkih lap va hoat dong theo phapluat chung khoan de thuc hien cac nghiep vu: Quan ly quy dau tu chungkhoan, quan ly danh muc dau tu chung khoan va tu van dau tu chung khoan.
3. To chuc kinh doanh chung kho^ nude ngoai bao gom cong ty chungkhoan thanh lap d nude ngom, cong ty qu^ ly quy thanh lap d nude ngoai.
4. Chi nhanh cong ty chung khoan, cong ty quan ly quy nude ngoai taiViet Nam la dan vi phu thuoc cua cong ty chung khoan, cong ty quan ly quynude ngoai, khong c6 tu each phap nhan va dugc cung cap dich vu kinhdoanh chung khoan tai Viet Nam.
5. Giao dich ky quy la giao dich mua chung khoan c6 sii dung ti8n vaycua cong ty chung kho^, trong do chung khoan vua mua va cac chung khoandugc phep ky quy khac cua khach hang dugc su dimg 1^ tai san bao damcho khoan vay neu tren.
6. Giao dich trong ngay la giao dich mua va b^ cung mot loai chungkhoan vdi cung mot khdi lugng giao dich, thuc hien tren cung mot tai khoanva trong cung mot ngay giao dich.
f \
7. Ngan hang thanh toan la ngan hang cung cap dich vu thanh toan tiencho cac giao dich chung khoan tren Sd Giao dich chung khoan.
^ ^ A A
Dieu 3. Quy dinh chung ve hoat dong dau tu-, kinh doanh chung khoan
1. Khi thanh lap va trong qua trinh hoat dong d§u tu, kinh doanh tren thitrudng chung khoan Viet Nam, to chuc, ca nhan phai tuan thu va day tri cac
dieu kien quy dinh tai Nghi dinh nay va cac dieu kien dau tu, kinh doanhchung khoan khac (neu c6) quy dinh tai Luat chung kho^ va Nghi dinh cuaChinh phu.
2. Trong qua trinh hoat dpng, khi c6 cac thay doi ve nghiep vu kinhdoanh, ten, dia diem kinh doanh, von dieu le, ngudi dai dien theo phap luathoac ngudi dung dau ciia to chuc kinh doanh chung khoan, chi nhanh ciia tochuc kinh doanh chung khoan, chi nhanh cua to chuc kinh doanh chungkhoan nude ngoai tai Viet Nam hoac to chuc lai to chuc kinh doanh chungkhoan thi ngoM viec thuc hien theo quy dinh phap luat doanh nghiep, phaidugc Dai hoi dong c6 dong. Hoi dong qu^ tri, Hoi ddng thanh vien hoac chusd huu cong ty thong qua theo quy dinh phap luat chung khoan va phai thuchien dang ky vdi Uy ban Chung khoan Nha nude.
3. Trinh tu, thu tuc dau tu, kinh doanh chung khoan tren thi trudngchung khoan Viet Nam cua to chuc, ca nh&i trong nude va nude ngoM apdung theo quy dinh phap luat chung khoan.
©ieu 4. Dieu kien to chuc nirdc ngoai so* hihi tir 51% trd len von dieu
le cua to chuc kinh doanh chung khoan tai Viet Nam
To chiic nude ngoM dugc sd hmi tu 51% trd len von dieu le cua to chiic*
kinh doanh chung khoan tai Viet Nam khi dap ung cac dieu kien sau:
1. Quy dinh tai khoan 6, 10 Dieu 71 Nghi dinh so 58/2012/ND-CPngay 20 thang 7 nam 2012 cua Chi'nh phu quy dinh chi tilt vahudng d^ thihanh mot so dieu cua Luat chung khoan va Luat sua doi, bo sung mot so dieuCUE Luat chung khoan (sau day ggi tat la Nghi dinh 58/2012/ND-CP) vakho^ 21,24 Dieu 1 Nghi dinh so 60/2015/ND-CP ngay 26 thang 6 n^ 2015 cuaChinh phu sua doi, bo sung mot so dieu ciia Nghi dinh 58/2012/ND-CP (sauday ggi tat la Nghi dinh 60/2015/ND-CP).
2. Dugc Dai hgi dong c6 ddng, Hoi ddng thanh vien hoac chu sd huu cuatd chiic nude ngoai thdng qua viec mua cd phan hoac phan von gop de sd huutu 51% trd len vdn didu le cua td chiic kinh doanh chiing khoan tai Viet Nam.
3. Dugc Dai hgi ddng c6 ddng, Hgi ddng thanh vien hoac chii sd huu ciiatd chiic kinh doanh chiing khoan tm Viet Nam thdng qua viec oho phep tdchiic nude ngoai mua cd phan hoac phin vdn gdp de sd huu tu 51% trd lenvdn didu le, tru trudng hgp td chiic nude ngoai thuc hien chao mua cdng khaitheo quy dinh phap luat chiing khoan.
4. Chi dugc su dung von chii sd huu va cac ngudn vdn hgp phap khac demua CO phin hoac phlin vdn gdp va khdng thugc cac trudng hgp h^ che sd
♦ • *
hiiu theo quy dinh t^ diem c kho^ 7 va diem c khoan 8 Dieu 71 Nghi dinh58/2012/ND-CP.
5. Bao cao tai chi'nh gan nhM tmh den thai diem nop ho so cua'tor \ »
chuc nirac ngom (hoac bao cao tai chi'nh hop nhat nam gan nhat trong tnrdnghop t6 chuc nuac ngoai la cong ty me) dugc lap va kilm toan theo quy dinhcua phap luat nude ngoai phu hop vdi chu^ muc ke toan va kiem toan
f r
quoc te.
Chuung nDIEU KIEN DAU XlT, KINH DOANH CUA
c6ng ty CHITNG KHOAN
Bieu 5. Bieu kien cap Giay phep thanh lap va hoat dong cong tychung khoan
^ ^ f f
1. Bieu kien ve tru sd lam viec, ca sd vat chat, trang thiet bi:
a) Co tru sd viec bao dam cho hoat dong kinh doanh chung khoan;f f f
b) C6 du CO sd vat chat, ky thuat, trang thiet bi van phong, he thongmay ti'nh, phan mem phuc vu cho hoat dong phan ti'ch dau tu, phan tich vaquan ly rui ro, luu trir, bao quan chung tu, tai lieu va cac thiet bi bao daman toan, an ninh cho tru sd lam viec cua cong ty theo hudng din cua Bo Taichinh. Ddi vdi nghiep vu bao lanh phat hanh chung khoan va tu van dau tuchung khoan thi khong phai dap ung diSu kienvh trang bi, thi8t bi.
2. Dieu kien ve von:
Von da gdp tai thai diem thanh lap cong ty toi thieu bang muc vonphap dinh theo quy dinh tai kho^ l,2Dieu71 Nghidinh58/2012/ND-CP.
3. Bieu kien ve nhan su:
Co danh sach du kiSn ve nhan sir cong ty, trong dd c6 tdi thieu 03ngudi hanh nghe chung khoan phu hgp cho mdi nghiep vu kinh doanh denghi cap phep thanh lap va hoat dong. Co Tong Giam doc (Giam doc) congty chung khoan va phai dap ung cac tieu chuan sau:
a) Co nang luc hanh vi dan sir day du, khong thuoc trudng hgp dang bitruy cuu trach nhiem hinh sir hoac chap hanh hinh phat tu hoac hi toa an
f \
cam hanh nghe kinh doanh theo quy dinh phap luat;
b) Co it nhat 03 nam kinh nghiem lam viec tai cac bo phan nghiep vutrong ITnh vuc tai chmh, ngan hang, chung khoan hoac tai bo phan taichinh, ke toan, dau tu trong doanh nghiep khac va cd kinh nghiem quan lydieu hanh toi thieu 03 nam;
c) Co Chung chi hanh nghe phan tich tai chi'nh hoac Chung chi hanhnghe qu^ ly quy;
d) Khong bi xu phat theo phap luat chiing khoan va thi trudng chungkhoan trong vong 12 thang gan nhat tinh den thai diem nop h6 so;
d) Chua tung c6 cac hkih vi vi pham quy dinh tai diem b khoan 1Dieu 80 Luat chung khoan.
4. Dieu kien ve c6 dong, thanh vien gop von:
Co cau c6 dong, thanh vien gop v6n dap ung cac quy dinh tai khoan 5,6, 7 va 10 Dieu 71 Nghi dinh 58/2012/ND-CP, quy dinh doi vai nha dau tunude ngom tai kho^ 21, 24 Dieu 1 Nghi dinh 60/2015/ND-CP va phaibao dam:
a) Tai thai dilm dang ky thanh lap, to chuc tham gia gop von khongCO 16 luy ke tren bao cao tM chinh nam gan nhat da dugc kilm toan va baocao tai chinh ban nien gan nhat da dugc soat xet (neu c6);
b) Trudng hgp cong ty chung khoan dugc to chuc dudi ioai hinh congty trach nhiem hmi h^ mot thanh vien, chu sd huu phai la ngan hkigthuang mai, doanh nghiep bao hiem hoac to chuc nude ngoai dap ung quydinh tai Dieu 4 Nghi dinh nay.
Dieu 6. Dieu kien bo sung nghiep vu kinh doanh chung khoan ciiacong ty chung khoan
Cong ty chung khoan dugc bo sung nghiep vu kinh doanh chungkhoan sau khi dugc Uy ban Chung khoan Nha nude chap thuan n8u dapung cac dieu kien sau:
1. Quy dinh tai khoan 1, 2 va 3 Dieu 5 Nghi dinh nay d6i vdi cacnghiep vu kinh doanh chung khoan da c6 va nghiep vu du kien bd sung.
2. Khong trong tinh trang bi kiem soat, kiem soat dac biet, dinh chi\ r r 9 X
hoat dong trong vong 03 thang gan nhat tinh den thai diem nop ho sodang ky.
Dieu 7. Dieu kien to chuc lai cong ty chung khoan
Cong ty chung khoan dugc hgp nhit, sap nhap hoac chuydn d6i loaihinh doanh nghiep khi dap ung dieu kien sau:
1. Cong ty hinh thanh sau t6 chuc Id phai dap ung quy dinh taikhoan 1, 2 va 3 B'lhu 5 Nghi dinh nay. Truong hop cong ty chung khoansau td chiic lai la cong ty trach nhiem htju han mot thdih vien thi chu sdrhuu phai dap ung quy dinh tai didm bkhoan 4Bihu 5Nghi dinh nay.
2. Truong hop viec t6 chuc lai cong ty kit hop voi chao ban c6 phinrieng le, chao ban c6 phan ra cong chung hoac c6 cac giao dich phai duocUy ban Chung khoan Nha nuoc chip thuan thi phai bao dam cac dieu kientheo quy dinh phap luat c6 lien quan.
3. Tuan thu cac dieu kien theo quy dinh phap luat ve canh tranh va cacphap luat khac c6 lien quan vl to chuc lai doanh nghiep.
Bieu 8. Dieu kien dang ky cung cap dich vu giao dich ky quy, giaodich trong ngay, dich vu kinh doanh, bu trir, thanh toan giao djchchung khoan phai sinh
1. Cong ty chung khoan dupe thuc hien giao dich ky quy sau khi Uyban Chung khoan Nha nude chip thu^ tren co so dap ung cac dilukien sau:
a) Dupe cap phep thuc hien nghiep vu moi gidi chung khoan va dupeHoi ddng quan tri hoac Hoi ddng thanh vien hoac chu so hmi cong tychung khoan thong qua viec thuc hien giao dich ky quy;
b) La thanh vien cua So Giao dich chung khoan, Trung tam Luu kychung khohi Viet Nam va khong dang trong tinh trang c^h bao, kilmsoat, kiem soat dac biet, dinh chi hoat dong, tam ngung hoat dpng, hopnhat, sap nhap, giai thi, pha san;
c) Khong c6 16 luy kl bing hoac Idn hon 50% von dieu le tinh theobao cao tai chi'nh nam gin nhat da dupe kilm toan hoac bao cao tai chinhbhi nien gin nhat da dupe soat xet, dam bao khong qua 06 thang tinh dinthdi dilm dang ky cung cip dich vu giao dich ky quy. Ykiln kilm toan taibao cao tai chinh nam va bao cao tai chinh soat xet gan nhat phai la y kien
f \
chap nhan toan phan;
d) Ty le ting np tren vin chu sd huu khong vupt qua 03 Ian, von chuso huu khong thip hon miic v6n phap dinh, trich lap diy du cac khoandu phong;
d) Ty le vIn kha dung dat tli thilu 180% lien tuc trong 12 thang ginnhit tinh din thdi dilm dang ky cung cip dich vu giao dich ky quy;
e) Co he thong giao dich phuc vu giao dich ky quy, giam sat tai khoangiao dich ky quy; he thdng d8 quan ly tien gui giao dich chung khoan tachbiet tai tung nha dau tu tai ngan hang; quy trinh nghiep vu va quy trinhquan ly rui ro, kiem scat nghiep vu giao dich ky quy.
2. Ho so dang ky cung dp dich vu giao dich ky quy bao gom:
a) Ban chinh Gidy dang ky cung cap dich vu giao dich ky quy;,
b) Ban sao Nghi quyet cua Hoi dong quan tri hoac Hoi dong thanhvien hoac chu so huu cong ty chung khoan v^ viec thirc hien giao dichky quy;
c) Ban chinh thuylt minh he thong giao dich phuc vii giao dich kyquy, giam sat tai khoan giao dich ky quy, trong do c6 he thong cong ngheIhong tin, he thdng phan mem;
d) Quy trinh nghiep vu giao dich ky quy va Quy trinh quan ly rui ro,kilm soat giao dich ky quy.
3. H6 so theo quy dinh tai khoan 2 Diiu nay duqc lap thanh 01 bpkem theo tep thong tin dien tu va gui true tiep hoac qua duang buu diend8n Uy ban Chung khoan Nha nuac. Trong thai h^ 15 ngay lam viec ke tungay nh^ dupe h6 sa hap le, Uy ban Chung khoan Nha nude c6 van banchdp thuan cong ty chung khoan dupe thuc hien giao dich ky quy. Trudnghop tir ch6i, Uy ban Chung khoan Nha nude c6 van ban tra Idi cong tychung khoan va neu ro ly do.
4. Cong ty chung khoan dupe cung cdp dich vu giao dich trong ngaycho khach hang sau khi Uy ban Chung khoan Nha nude chap thuan tren casd dap ling cac dieu kien sau:
a) Dupe cap phep ddy du cac nghiep vu kinh doanh chung khoan vadupe Hoi dong quan tri hoac Hoi ddng thanh vien hoac chii sd huu cong tythong qua hoat dong cung cdp dich vu giao dich trong ngay;
b) Quy dinh tai diem b, c va d khoan 1 Dieu nay; .
c) Co ca sd ha ting, he thdng giao dich phuc vu giao dich trong ngay,he thdng quan ly, giam sat hoat dong giao djch trong ngay tren tai khoanciia khach hang; quy trinh nghiep vu va quy trinh quan ly nil ro cho nghiepvu giao dich trong ngay; c6 he thong de quan ly tien gui giao dich chungkhoan tach biet tdi tung nha diu tu tai ngan hang;
d) Ty le von kha dung dat tdi thilu 220% lien tuc trong 12 thang ginnhlt tlnh den thai diem dang ky cung cap dich vu giao dich trong ngay.
8
5. To chuc kinh doanh chung khoan dirge cung cap dich vu kiiihdoanh chung khoan phai sinh khi dap ung cac dieu kien sau:
a) Quy dinh tai khoan 1 Dieu 4 Nghi dinh so 42/2015/ND-CPngay 05 thang 5 nam 2015 ciia Chi'nh phu ve chiing khoan phai sinh vathi trudng chung khoan phai sinh (sau day ggi tat la Nghi dinh42/2015/ND-CP);
b) Trich lap day dii cac khoan du phong theo quy dinh va khong c6 16trong 02 nam gan nhat; ty le von kha dyng dat toi thieu 220% lien tuctrong 12 thang gan nhat truoc thang nop ho so;
c) Y kien cua to chiic kiem toan duoc chap thuan tai bao cao tai chfnhnam cua nam tai chfnh gan nhat va bao cao tai chfnh ban men gan nhat (neuc6) da dugc soat xet phai la chap nhan to^ phan.
6. Cong ty chung khoan, ngan hang thuang mai, chi nhanh ngan hangnude ngoai dugc cung cap dich vu bu tru, thanh toan giao dich chungkhoan phai sinh khi dap ung cac dieu kien sau:
a) Quy djnh tai khoan 2 Dieu 4 Nghi dinh 42/2015/ND-CP vadiem c khoan 5 Dieu nay;
f %
b) Doi vdi cong ty chung khoan: Trfch lap day du cac khoan du phongtheo quy dinh va khong c6 16 trong 02 nam gan nhat, ty le v6n kha dung dattoi thieu 260% lien tuc trong 12 thang gan nhat trudc thang nop h6 so;
c) D6i vdi ngan h^g thuong mai, chi nhanh ngan hang nude ngoai;Dap ung quy dinh ve an toan v6n theo quy dinh phap luat ve ngan hangtrong vong 12 thang gan nhat trudc thang nop h6 sa.
Dieu 9. Dieu kien thanh lap, bo sung nghiep vu chi nhanh, phonggiao dich cong ty chung khoan
1. C6ng ty chung khoan thanh lap chi nhanh phai dap ung cac dieukien sau:
a) Duy tri dieu kien cap phep kinh doanh hien tai cho tru sd chfnh vacac chi nhanh, phong giao dich hien tai (neu c6);
b)Tai thai diem thanh lap chi nhanh, kh6ng bi dat vao tinh trang kiimsoat, kiem soat dac biet, dinh chi hoat dong theo quy dinh phap luat;
c) Khong bi xu phat vi pham hanh chfnh trong ITnh vuc chung khoanva thi trudng chung khoan trong vdng 06 ^ang tfnh den thai diem Uy banChung khoan Nha nude nhan dugc h6 sa de nghi th^h lap chi nhanh;
d)Co tru so chi nhanh va trang thiet bi phuc vu boat dpng kinh doanhchung khop dugc uy quygn tai chi nhanh theo quy dinh tai diem bkho^ 1 Di6u 5 Nghi dinh nay;
d) Giam doc chi nhanh phai dap ung cac tieu chuin theo quy dinh taidiem a va d khoan 3 Dieu 5 Nghi dinh nay, c6 chung chi h^h nghe chiingkhoan phii hop vdi nghiep vu kinh doanh ma chi nhanh dugc thuc hien, c6kinh nghiem chuyen mon trong ITnh vuc tai chi'nh, ngan h^g, chung khoanit nhat 02 nam va c6 kinh nghiem quan ly di6u hanh t6i thilu 01 nam; c6toi thieu 02 ngudi hanh nghe chung khoan phu hgp cho moi nghiep vukinhdoanh thuc hien tai chi nhanh.
2. Cong ty chung khoan dugc bo sung nghiep vu tai chi nhanh khi dapung cac dieu kien sau:
a) Quy dinh tai diim a, dva dkhoan 1Didu nay d6i vdi cac nghiep vukinh doanh chung khoan da c6 va nghiep vu du kidn bo sung;
b) Khong trong tinh trang bi kiem soat, ki€m soat dac biet, dinh chihoat dgng trong vong 03 thang tinh din thai diSm nop h6 sa.
3. Cong ty chung khoan th^ lap phong giao dich phm dap ung cacdieu kien sau:
a) Tai thai dilm thanh lap phong giao dich, dap ung cac diSu kien quydinh tai diem a, b va c khoan 1 Dieu nay;
b) Co tru sd va trang thiet bi phuc vu hoat dgng ho trg nghiep vu kinhdoanh chung khoan;
c) Co toi thieu 02 ngudi hanh ngh8 chung khoan lam viec tai phonggiao dich du kien thanh lap;
d) Dia diem phong giao dich trong ph^ vi dia ban tinh, thanh photrue thuoc trung uang nai cong ty chung khoan dat tru sd chinh hoacchi nhanh.
4. Uy ban Chung khoan Nha nude thuc hien kiem tra ca sd vat chit,tru sd doi vdi chi nhanh cong ty chung khoan du kiin thuc hien nghiep vumoi gidi chung khoan, tu doanh chung khoan hoac phong giao dich trudckhi quyet dinh chap thuan.
Dieu 10. Dieu kien, ho sa, thu tuc thanh lap va hoat dong chinhanh cua cong ty chung khoan nude ngoai tai Viet Nam
1. Cong ty chung khoan nude ngoai chi dugc th^h lap mot chi nhanhtai Viet Nam khi dap ung cac dieu kien sau:
10
a) Dang hoat dong hop phap, khong dang trong tinh trang hop nhat,sap nhap, chia, tach, giai th6, pha san; dugc phep thuc hien cac nghiep vukinh doanh chiing khoan dir kiSn dang ky cho chi nhanh tai Viet Nam; ccfquan quan ly giam sat chuyen nganh chung khoan cr nude nguyen xu da kycac hoat dong hop tac song phuong hoac da phuang vdi Uy ban Chungkhoan kia nude Viet Nam ve trao doi thong tin, hop tac quan ly, thanh tra,giam sat hoat dong chung khoan va thi trudng chung khoan;
b)Cd vdn dugc cap cho chi nhanh tdi thieu bang von phap dinh theoquy dinh tai khoii I va 2 B'lku 71 Nghi dinh 58/2012/ND-CP d6i vdinghiep vu kinh doanh chung khoan dang ky hoat dong cho chi nhanh taiViet Nam;
c) Thai han hoat dong cua cong ty chung khoan nude ngoai tren giayphep (neu cd) phai con it nhat la 05 nam;
d) Co quy trinh quan ly rui ro, quy trinh td chuc thuc hien cac hoatdong nghiep vu kinh doanh chung khoan phu hop vdi phap luat Viet Nam;
d) Khong phai la c6 dong, thanh vien gdp v6n hoac cung vdi ngudi cdlien quan sd hiju true tiep hoac thong qua uy quydn, uy thac dau tu sd huutren 5% vdn dieu le cua mot cdng ty chung khoan tai Viet Nam;
e) Dugc ckp cd thim quyen trong cdng ty chung khoan nude ngoaiphe duyet ve viec thanh lap chi nhanh tai Viet Nam;
g) Chi nhanh du kien thanh lap tai Viet Nam dap ung quy dinh tmkhoan 1 va 3 Dieu 5 Nghi dinh nay.
2. Chi nhanh cdng ty chung khoan nude ngoai tai Viet Nam dugc thuchien hoat ddng kinh doanh chung khoan nhu doi vdi cdng ty chung khoan,ngoai trir viec true tidp quan ly tidn gui giao dich chung khoan ciia khachhang va viec nhan rad tai khoan giao dich chung khoan cho nha dau tutrong nude.
3. Hd so de nghi cap Gidy phep thmih lap va hoat ddng chi nhanh cuacdng ty chung khoan nude ngom tai Viet Nam bao gdm:
a) chinh Giiy dS nghi cap Giiy phep thanh lap va hoat ddng chinhanh cdng ty chung khoan nude ngoai tai Viet Nam do dai dien cd thamquydn cuacdng ty chung khoan nude ngoai ky;
b) Ban sao Didu le cua cdng ty chung khoan nude ngom va quydt dinhgiao von cua cdng ty chung khoan nude ngoai cho chi nhanh tai Viet Nam;
c) Ban sao Giiyphep thanh lap va hoat ddng cua cdng ty chung khoannude ngoai hoac cac van ban tuang duang do ca quan cd thim quyen cuanude nguyen xu cap;
11
9 9 \
d) Xac nhan cua co quan to chuc c6 th^ quyen cua niroc ngoai noicong ty chung khoan nuac ngoM c6 tru scr chinh ve viec cong ty chiingkhoan nude ngoM khong dang trong tinh trang kiem scat, kiem scat dacbiet, tinh tr^g canh bao khac trir tnrdng hop phap luat nude ngoM c6 quydinh khac;
\ f
d) Bao cao tai chinh cua nara tai chinh gan nhat cua cong ty chungkhoan nude ngoM (hoae bao cao t^ chinh hop nhat cua nam tai chinh gannhit trong truong hop cong ty chung khoan nude ngoai la cong ty me)duac lap va kiem toan theo quy dinh ciia phap luat nude ngoai phu hop vdicac chuan muc k§ toan va kiem toan quoc te;
e) Ban sao Bien ban hop (neu ed) va Quyet dinh eua Dai hoi dong c6dong, Hoi dong quan tri hoae Hoi dong thanh vien hoae QuySt dinh cua chiisd hiju hoae dai dien c6 tham quyen theo quy dinh tai Dieu le cua cong tychung khoan nude ngom ve viec thanh lap chi nhanh tai Viet Nam;
/ 9
g) Ban chinh danh sach Giam doc chi nhanh duge bo nhiem va nhanvien nghiep vu du kien do cap c6 tham quyen cua cong ty chung khoannude ngoai ky; kem theo h6 sa ca nhan, ly lich tu phap dugc cap khongqua 06 thang tinh tdi thai diem nop ho sa va cac tai lieu khac chung minhGiam doc chi nhanh, nhan vien hanh ngh8 dap ung dieu kien v8 nhan sukhi thanh lap chi nhanh;
f I
h) B^ chinh Ban thuyet minh ca sd vat chat trang bi cho tru sd chinhanh kem theo ban sao hop dong hoae hop ddng nguyen t5c thue tru sdchi nhanh eung tai lieu xac nhan quyen sd hihi, quyen su dung hoae thamquyen cho thue cua ben cho thue tru sd;
i) Quy trinh qu^ ly rui ro, quy trinh to chuc thue hien cac heat dongnghiep vu kinh doanh chung khoan.
4. H6 sa theo quy dinh tai khoan 3 Dieu nay dugc lap thanh 01 bgbing ti8ng Viet kem theo tep thong tin dien tu. Hd sa tren dugc nop trueti8p tai tru sd Uy ban Chung khoan Nha nude hoae gui qua dudng buudien. Trudng hop gily td, tm lieu trong ho sa dugc lap bSng tiing nudengom thi phai dugc hop phap hda lanh su va dugc dieh ra tilng Viet; bandich phai dugc cong chung, chung thue chu ky cua ngudi dich theo quydinh cua phap luat.
Trong thdi han 20 ngay, ke tu ngay nhan dugc ho sa theo quy dinh taikhoan 3 Di8u nay, Uy ban Chung khoan Nha nude c6 van ban yeu caucong ty chung khoannude ngoai sua doi, bo sung hd sa ddi vdi trudng hgphd sa chua day du, hgp le hoae thong bao cho cdng ty chung khoan nudengom hoan tit cac diSu kien ca sd vat chit, nhan su va phong tda vdn dugc
12
cap cua chi nhanh doi vai truang hap h6 sa ddy du, hgp le. Cong ty chrnigkhoan nuac ngoai dugc su drag v6n dugc cap cua chi nhanh de dau tu casa vat chat. Phin v6n dugc cap con lai phai dugc phong toa tren tai khoancua ngan hang thuang mai theo chi dinh cua Uy ban Chung khoan Nhanuac va dugc giai toa chuyen vac tai khoan ciia chi nhanh ngay sau khiGiay phep thanh lap va hoat dong chi nhanh c6 hieu lire.
Trong thai han 06 thang, ke tu ngay Uy ban Chung khoan Nha nuacCO van ban v8 h6 sa de nghi cap Giay phep thanh lap va hoat dong chinhanh, cong ty chung khoan nuac ngoai phai bo sung hora chinh ho satheo quy dinh. Sau thai hra tren, cong ty chung khoan nude ngoai khongsiia doi, b6 sung tai lieu, hoan thien ho sa hoac khong thirc hien giM trinhday du theo yeu cku, Uy ban Chung khoan Nha nude c6 quyen tu choi capGiay phep thanh lap va hoat dong chi nhanh.
9 '
5. Uy ban Chung khoan Nha nude thuc hien kiem tra ca sd vat chat,tru sd ddi vdi chi nhanh cong ty chung khoan nude ngoai du kien thuc hiennghiep vu moi gidi chung khoan, tu doanh chung khoan trudc khi ra quyltdinh chdp thuan.
6. Trong thdi hra 07 ngay, kd tu ngay nhan dugc giay xac nhan phongtoa v6n, bien ban ki8m tra ca sd vat chat va cac tai lieu hgp le khac theoquy dinh tai khoan 3 Di8u nay, Uy ban Chung khoan Nha nude cSp Giiyphep thanh lap va hoat dong chi nhanh tai Viet Nam cho cong ty chungkhoan nude ngoM. Trudng hgp tu choi, Uy ban Chung khoan Nha nude traIdi bang van ban va neu ro ly do.
7. Trong thdi han 30 ngay, kd tu ngay Giay phep thrah lap va hoatdong chi nhanh cd hieu lire, cong ty chung khoan nude ngoai phm lam thutuc xin cip con ddu vdi ca quan cong an, cong bo Giay phep thanh lap vahoat dong chi nhanh tren mot td bao viet hoac bao dien tu dugc phep phathrah tai Viet Nam trong 03 so lien tiep.
8. Trong thdi hra 15 ngay ke tu ngay khai truang hoat dong, chinhanh cong ty chung khoan nude ngoai tai Viet Nam phai giii Uy banChung khoan Nha nude thong bao ve ngay ^t dau hoat dong va cac tai lieuchung minh td chuc nude ngoai da hoan tat cac thu tuc theo quy dinh taikhora 7 Didu nay.
9. Chi nhanh cong ty chung khoan nude ngoai tm Viet Nam dugc bosung nghiep vu kinh doanh chung khoan khi dap ling cac dieu kien sau:
a) Quy dinh tai diem a, c va d khoan 1 Dieu nay;
13
b) Khong trong tinh trang bj kiem soat, kiem soat dac biet, dinh chihoat dong trong vong 03 thang ti'nh den thai diem nop h6 so;
c) Quy dinh tai khoki 1, 2 va 3 Di8u 5 Nghi dinh nay d6i voi cacnghiep vu kinh doanh chiingkhoan da c6 va nghiep vu dii ki8n b6 sung.
10. Chi nhanh cong ty chiing khoan nude ngoai tai Viet Nam phai denghi Uy ban Chiing khoan Nha nude dieu chinh GiSy phep thanh lap vahoat dong chi nhanh trong trudng hop bo sung, riit bdt nghiep vu kinhdoanh ciia chi nhanh; thay d6i Giam d6c, ten, dia diem dat chi nhanh, dia
, « • • 7 .
diem dat tru sd chinh ciia to chiic kinh doanh chiing khoan nude ngoai, noidang ky kinh doanh ciia cong ty chiing khoan nude ngoai, dia vi phap lyhoac cac thay ddi lien quan tdi viec chia tach, sap nhap, hap nhdt ciia congty chiing khoan nude ngoM.
• f '
11. Ke tir khi dugc cap Giay phep thanh lap va hoat dong, chi nhanhcong ty chiing khoan nude ngoai tai Viet Nam phai thuc hien nghia vu baocao, cong bo thong tin va tuan thii quy dinh c6 lien quan vS to chiic, hoatdong, an toan tai chinh nhu ap dung d6i vdi cong ty chiing khoan.
12. Chi nhanh cong ty chiing khoan nude ngoM tai Viet Nam dugcgiai the sau khi dugc Uy ban Chiing khoan Nha nude sir chap thuan. H6 sa,thii tuc, trinh tu giai the ap dung nhu ddi vdi cong ty chiing khoan la congty trach nhiem hiiu han mot thanh vien.
Chirang IIIBltV KIEN DAU TIT, KINH DOANH CUA
CONG TY QUAN hi QUY, CONG TY DAU TlT CHUNG KHOAN
Dieu 11. Dieu kien cap Giay phep thanh lap va hoat dong cong tyquan ly quy
1. Dieu kien vd tru sd lam viec, ca sdvat chit vatrang thiet bi:
Dap ling cac dieu kien quy dinh tai khoan 1 Dieu 5 Nghi dinh nay.> \ f
2. Dieu kien ve von:
Von da gdp td thai didm thdih lap cong tytdi thidu bing miic vdn phapdinh theo quy dinh tai khoan 3 Dieu 71 Nghi dinh 58/2012/ND-CP.
3. Dieu kien ve nhan su:
Co danh sach du kien ve nhan su cdng ty, trong do c6 tdi thidu 05 nhan^ y r f
vidn CO chung chi hdih nghe qudi ly quy. Co Tdng Giam^ ddc (Giam ddc),Phd Tong Giam ddc (Pho Giam ddc) phu trach nghiep vu (neu c6) va phai dapling cac tieu chuan sau:
14
a) Quy dinh td diSm a, dva dkho^ 3Bihu 5Nghi dinh nay;
b) Co it nhdt 05 nam kinh nghiem tai cac bg ph^ ngliiep vu cua cac tochuc trong Imh virc tai chinh, ng^ hang, bao hiem hoac tai bg phan tai chinh,kS toan, dau tu trong cac doanh nghiep khac;
c) Co Chung chi nghd quan ly quy hoac c6 mot trong cac van bang,chung chi quoc te sau:
- Chiing chi hanh ngh§ quan ly tai san tai cac qu6c gia lath^ vien cuat6 chuchop tac vaphattrien Idnh te (OECD); hoac
- Da thi dat chung chi quoc ti vS phan tich dau tu CPA bac 11 (CharteredFinancial Analyst level II), hoac CIIA bac II (Certified InternationalInvestment Analyst - Final level);
d) Tru trudng hop dugc giao quan ly, dieu hanh to chuc tiep nh^ vond4u tu tu quy, khach hang uy thac, ngubi hanh nghS chung^ khoan khong dugckiem nhiem la nhan vien chinh thiic cua cac t6 chuc kinh td khac.
4. Dieu kien ve c6 dong, thmih vien gop von:
Co cdu CO dong, di6u kien thhih vien gop v6n dap ung cac quy dinh taikhohi 5, 6, 8 va 10 Biku 71 Nghi dinh 58/2012/ND-CP, quy dinh doi vdi nhadau tu nuoc ngoai tai Idiohi 21 va 24 Dieu 1 Nghi dinh 60/2015/ND-CP vaphai dhn bao quy dinh tai diem a khohi 4 Dieu 5Nghi dinh nay. Truong hopcong ty quhi ly quy dugc t6 chuc dudi loai hinh cong ty trach nhiem huu hanmot thhih vien, chu so huu phai la ngan hang thuong mai, doanh nghiep baohiem, cong ty chung khoan hoac t6 chuc nude ngoai dap ung quy dinh taiDiSu 4 Nghi dinh nay.
Dieu 12. Dieu kien sua ddi, b6 sung GiSy phep thanfa lap va heatdong cua cong ty quan ly quy
1. Cong ty qu^ ly quy bo sung nghiep vu tu v^ dau tu chung khoanphai dap ung cac dieu kien sau:
a) Khong trong tinh trang bi kiem soat, kiSm soat dac biet, dinh chi hoatdong trong vong 03 thang tinh d8n thdi dilm nop ho so;
b) Dap ung quy dinh tai khoM 1Dieu 3Nghi dinh nay vac6 v6n chu sohuu khong thap hon von phap dinh;
f \ t t
c) Co tdi thiSu 01 nhan vien tai bg phan tu van dau tu de tu van chokhach hang. Nhan vien nghiep vu tai bg ph^ tu vin dau tu phai dap ung quydinh tai di8m a, d khoan 3 Di8u 11 Nghi dinh nay, cd chung chi h^ nghe
15
kinh doanh chung khoan hoac dap ling quy dinh tai diem c kho^ 3 Dieu 11Nghi dinh nay vakhong dngc kiem nhiem lam viec tai cac boph^ nghiep vuquan ly quy, quan ly tai s^, bo phan dau tir va cac bg phan thuc hien giaodich tm san cho quy, khach h^g uy thac.
2. Cong ty qu^ ly quy dugc chuyendoi loai hinh cong ty khi:
a) Cong ty hinh thanh sau chuyen doi dap ung cac di6u kien tm khoan 1, 2va 3 Dieu 11 va khoan 2 Dieu 7 Nghi dinh nay;
b) Tnrong hop cong ty hinh thkih sau chuyind6i dugc to chuc duoi loaihinh cong ty trach nhiem huu han mot thanh vien, chu so huu phai la nganh^g thuong mai, doanh nghiep bao hiem, cong ty chung khoan hoac t6 chucnude ngoai dap ung quy dinh tai Dieu 4 Nghi dinh nay.
3. Cong ty quan ly quy dugc hop nhat, sap nhap vdi cong ty quan ly quykhac khi:
a) Cong ty hinh thMi sau hop nhat, sap nhap phai dap ung cac didu kienquy dinh tai khoan 1, 2 va 3 Dieu 11 va kho^ 2 Dieu 7 Nghi dinh nay;
b) Tuan thu cac dieu kien theo quy dinh phap luat ve canh tranh va cacphap luat khac lien quan den hgp nhit, sap nhap.
Dieu 13. Dieu kien thanh lap chi nhanh cong ty quan ly quy
1. Tru nghiep vu qu^ ly tai skt uy thac, chi nhanh cong ty quan ly quydugc cung dp dich vu tu van dau tu chung khoan va cac hoat dgng khac theo
r A
su ph^ cap, uy quyen cua cong ty quan ly quy, cong ty qu^ ly quy thanh lapchi nhanh phai dap ung cac dieu kien sau:
a) Co tru sd, trang thiet bi dap ung dieu kien tai khoan 1 Dieu 11 va quy> \
dinh tai diem b, c khoan 1 Dieu 9 Nghi dinh nay;
b) Giam doc chi nhanh dap ung quy dinh tai kho^ 3 Dieu 11 Nghi dinhnay va c6 toi thieu 01 nhan vien dap ung quy dinh tai diem a, d khoan 3Dieu 11 Nghi dinh nay, c6 chung chi hanh nghe kinh doanh chung khoanhoac dap ung quy dinh tai diem c khoan 3 Dieu 11 Nghi dinh nay;
\ r
c) Quy dinh tai kho^ 1 Dieu 3 Nghi dinh nay va c6 von chu sd huu
khong thap hon von phap dinh.
16
2. Dieu kien dS to chuc kinh doanh chung khoan nuac ngoai c6 nghiepvu quan ly quy duqc thanh lap chi nhanh tal Viet Nam:
a) Khong dang trong tinh trang hop nhat, sap nhap, chia, tach, giai the,pha san doanh nghiep;
b) Dap ling quy dinh tai khom 3Bihu 74 Nghi dinh s6 58/2012/ND-CP;
c) Co v6n dp cho chi nhanh t6i thieu bSng miic von phap djnh theo quydinh tai kho^ 3 Dieu71 Nghi dinh so 58/2012/ND-CP;
d) Dap ling quy dinh tai kho^ 1, 3Dieu 11 Nghi dinh nay.
Dieu 14. Dieu kien cap, dieu chinh Giay phep thanh lap va heat dongcua cong ty dau tir chiing khoan
1. Dieu kien c§p GiSy phep thanh lap va hoat dong cong ty din tu chiingkhoan dai chiing, cong ty dhu tu chiing khoan bat dong san thuc hien theo quydinh tai Di^u 79 Nghi dinh 58/2012/ND-CP. Di8u kien c^p Gi4y phep thanhlap va hoat dong cong ty dau tu chiing khoan rieng le thirc hien theo quy dinhtai DiSu 87 Nghi dinh 58/2012/ND-CP.
2. Viec thay d6i ten, thay d6i cong ty quan ly quy, thay doi ngan hangluu ky, ngan hang giam sat ciia cong ty dku tu chiing khoan phai duqc Dai hoiddng c6 dong cong ty thong qua truac khi duqc Uy ban Chiing khoan Nha
f
nuac chap thuan.
3. Di§u kien hqp nhdt, sap nhap ciia cong ty dau tu chiing khoan:f \
a) Viec hqp nhit, sap nhap; Phuong an hqp nhat, sap nhap; Hqp donghqp nhat, sap nhap ph^ duqc Dai hoi dong c6 dong thong qua;
b) Truong hqp hoan d6i c6 phieu k6t hqp chi tra b^g tiln mat, c6 dongciia cong ty bi sap nhap duqc nh^ khoan tien thi khong vuqt qua 10% gia tritai rong tren mot c6 phieu tai ngay hqp nhat, sap nhap;
c) Truong hqp hqp nhat, sap nhap cac cong ty dku tu chiing khoan riengle, cong ty hinh thanh sau khi hqp nhat, sap nhap phai dap ling quy dinh taiBihu 87 Nghi dinh 58/2012/ND-CP.
4. Di8u kien gia h^ thai gian hoat dong ciia cong ty dau tu chiing khoan:
a) Duqc Dai hoi d6ng co dong ciia cong ty dku tu chiing khoan thong qua;
17
b) Gia tri tai san rong cua cong ty dau tu cfaung khoan tai ky dinh gia g^nhat tnrdc thoi diem nop ho so gia khong thap hon 50 ty ddng Viet Nam.
Chirong IVDANG KY HOAT DONG LlTU KY CHUNG KHOAN,
NGAN HANG THANH TOAN, NGAN HANG GIAM SAT
Dieu 15. Dieu kien dang ky thanh vien liru ky cua Trung tam Luii ky
chung khoan Viet Nam
1. Cong ty chuTig kho^, ngan h^g thircmg mai tai Viet Nam dang ky1^ thanh vien Imi ky cua Trung tam Liru ky chung khoan Viet Nam phai dapung cac dieu kien sau:
a) Co Giay chung nhan dang ky hoat dpng Imi ky chung khoan do Uyban Chung khoan Nha nude cap;
r n /
b) Co toi thieu 01 thanh vien Ban Giam doc dugc ph&i cong phu trach
hoat dong d^g ky, luu ky, thanh toan bu tru;
c) Co nhan vien 1^ viec tai bp phan nghiep vu luu ky da hoan thanh
khoa hpc nghiep vu ciia Trung t^ Luu ky chung khoan Viet Nam;
d) Co quy trinh nghiep vu dang ky, luu ky, bu tru va thanh toan chungkhoan phu hop vdi quy dinh phap luat hien hanh va cac quy che hoat dpngnghiep vu cua Trung tam Luu ky chung khoan Viet Nam;
d) Co he thong cong nghe thong tin dap ung yeu c4u dang ky, luu ky, butru va thanh toan chung khoan phu hop vdi quy dinh phap luat hien hkih va
cac quy che hoat dpng nghiep vu cua Trung t&n Luu ky chung khoanViet Nam.
2. Thanh vien luu ky dupe dang ky cung cap dich vu luu ky chung khoan
cho chi nhanh cua minh khi dap ung cac dieu kien sau:
a) Quy dinh tai diem b, c, d va d kho^ 1 Dieu nay;
b) Co Quyet dinh chap thuan cho chi nhanh thuc hien hoat dpng luu kychung khoan do Uy ban Chung khoan Nha nude c4p.
18
Bieu 16. Bilu kien ngan hang dang ky lam ngan hang thanh loan
1. Uy ban Chung kho^ Nha nuac lua chon ngan hang lam ngan hmgthanh toan cho giao dich chung )shom ca so va ngan hang lam ngan hangthanh toan cho giao dich chung khoan phai sinh tren So Giao dich chiingkhoan. Viec lua chgn ngan hang thanh toan do Uy ban Chung kho^ Nhanuoc thuc hiendinh ky 05 nammot Ian theo quy dinhphap luat.
2. Ngan hang thuong mai dugc dang ky lam ngan hang thanh toan khi*
dap ung cac dieu kien sau:
a) Covon dieu le thuc gop tren 10.000 ty dong;
b) Co ket qua hoat dong kinh doanh c6 lai trong vong 02 naragm nhat;
c) Dap ung ty le an to^ von tdi thiSu theo quy dinh cua phap luat vhngan hang;
d) Co he thdng co sovat chat ky thuat dam bao thuc hien thanh toan giaodich va kit ndi dugc voi Trung tmn Luu ky chung khoan Viet Nam;
d) Co cam kit voi Uy ban Chung khoan Nha nuoc ve viec cho vay thanhto^ giao dich chung khoan trong truong hgp th^ vien luuky mat kha nangthanh toan;
e) Hethong co so vat chat ky thuat c6 kha nang lim giti so lieu thong tinthanh toan giao dich trong vong it nhat 05 n^ va co the cung cap ngay choUy ban Chung khoan Nha nude hoac Trung tam Luu ky chung kho^ trongvong 48 gid khi c6 yen cau.
Bleu 17. Bleu kien dang ky lam ngan hang giam sat
Ngan hang dugc dang ky 1^ ngan hkig giam sat khi dap ung cac dieukien sau:
1. La ngan h^g thuong mai co Oily chung nhan dang ky hoat dong luuky chung khoan c6 chiic nang thuc hien cac dich vu luu ky va giam sat viecqu^ ly quy dai chung, cong ty dau tu chung khoan.
2. Phm CO tli thieu 02 nhan vien nghiep vu c6 cac chung chi sau:
a) Chung chi phap luat vl chung khoan va thi truong chung khoan;
19
b) Chung chi nhimg van de co ban ve chung khoan va thi tniong chungkhoan hoac da c6 chiing chi hanh nghe kinh doanh chung khoan hoac chmigchi quoc te ve phan tich dau tir chung khoan CFA tu bac I tra len, CIIA tir bac
\ f f
I tra len hoac chung chi h^ nghe kinh doanh chung khoan cap td cac quocgia OECD;
c) Chung chi ke toan hoac kiem toan hoac chung chi ke toan truang hoacr f f •
da CO cac chung chi quoc te trong lihh vuc ke toan, kiem toan ACCA, CPA,CA (Chartered Accountants), ACA (Associate Chartered Accountants).
3. Ngan hdig giam sat, thdih vienhoi d6ng quan tri, thanh vien ban diluhdih va nhan vien ciia ngan hang giam sat true tiep Idn nhiem vu bao quantai sdi quy va giam sat hod dpng qudi ly tai san ciia cong ty qudi ly quykhong dugc la ngudi c6 lien quan hoac tham gia dieu hdih, quan tri cong ty
r f 9 ^
qudi ly quy hoac c6 quan he sd huu, tham gia gop von, ndn giii c6 phan, vayhoac cho vay vdi cong ty qudi ly quy ma ngan hang giam sat cung cap dichvu giam sat va ngugc id.
4. Ngan hang giam sat, thdih vien hoi ddng qudi tri, thdih vien ban dieuhdih va nhan vien nghiep vu khong dugc la cac doi tac mua, ban trong giaodich mua, bdi tai san cua quy, tru trudng hgp cac giao dich ngoai hoi phu hopvdi quy dinh ciia phap luat c6 lien quan, hoac cac giao dich chung khodi thuc
/
hien thong qua he thong giao dich cua Sd Giao dich chung khoan.
•, \ f
5. De giam sat hod dgng cong ty dau tu chung khoan bat dpng sdi, ngdihang gidn sat phai c6 toi thieu 02 nhdi vien nghiep vu c6 mot trong cac
r \
chiing chi sau; Chung chi dinh gia bat dpng san theo quy dinh cua phap luat vekinh doanh bd dpng san hoac The thdn dinh vien ve gia.
Chuong VLAP CHINHANH, VAN PHONG BAI DIjEN, ©AU TlT RA NlT^C NGOAI
Hieu 18. Dieu kien thanh lap chi nhanh, van phong dai dien d nirdcngoai, dau tir ra nirdc ngoai cua to chiic kinh doanh chung khoan
1. Co phuang an lap chi nhanh, van phong dai dien d nude ngoai, dau tura nude ngoai da dugc Dai hpi dong c6 dong, Hpi dong thdih vien hoac chiisd huu chap thuan bingvdi bdi.
2. Ddn bao cac quy dinh ve an todi tai chinh sau khi tru di von cap chochi nhanh, chi phi thdih lap vdi phong dai dien d nude ngod, von dau tu ranude ngod.
20
3. Pham vi hoat dong cua chi nhanh, van phong dai dien d nuac ngoaiphai trong ph^ vi kinh doanh theo Giay phep Aanh lap va hoat dong cua tochiic kinh doanh chung khoan tai Viet Nam.
4. Tuan thuquy dinh tai Dieu 73 Nghi dinh 58/2012/ND-CP.
Oiiu 19. ©ieu kien d5u tir gian tiip ra nud-c ngoai cua t6 chirc kinhdoanh chung khoan
1. To chiic kinh doanh chung khoan thuc hien hoat dong dau tu ra nuocngoai duai hinh thiic mua, ban chiing khoan, cac giay td c6 giakhac hoac dautu thong qua cac quy dau tu chiing khoan, cac dinh che tai chinh trung giankhac d nude ngoai thi thuc hien theo quy dinh phap luat v8 diu tu gian tidp ranude ngoai va phap luat khac c6 lien quan.
2.Khi thuc hien hoat dong d4u tura nude ngoai dudi hinh thiic khac ngom tmquy dinh tm khoan 1Dieu nay, td chiic kinh doanh chiing khoan phai dap ling dieuIden quy dinh taiDi8u 18 Nghi (flnh nay vacac quy dinh phap luat c6 lien quan.
Chu'ong VICHUNG CHi HANH NGHE CHUNG KHOAN
s * *
Dieu 20. Nguyen tac va cac loai chung chi hanh nghe chung khoan
1. Chiing chi hanh nghd chiing khoan bao gdm cac loai sau:
a) Chiing chi hanh nghe mdi gidi chiing khoan duqc thuc hiennghiep vumdi gidi chiing khoan, tu vdn dau tu chiing kho^;
b) Chiing chi hanh nghe phan tich tai chinh dugc thuc hien nghiep vumdi gidi chiing khoan, tu v§n dau tu chiing khoan, tu doanh chiing khoan,bao lanh phat hanh chiing khoan;
c) Chiing chih^ nghe quan ly quy dugc thuc hiennghiep vu mdi gidichiing khoan, tu vin diu tu chiing khoan, tu doanh chiing khoan, bao lanhphat hanh chiing khoan, quan ly danh muc dau tu chiing khoan, quan ly quydau tu chiing khoan.
2. Nguyen tac hanh nghd chiing kho^:
a) Chiing chi hanh ngh8 chiing khoan chi cd gia tri sii dung khi ngudidugc cap chiing chi 1^ viec tai mot cdng ty chiing khoan, cdng ty quan lyquy, cdng ty dku tu chiing khoan va dugc cdng ty dd thdng bao vdi Uy banChiing khoan Nha nude. Chiing chi h^ nghe chiing khoan dugc cdp khdngthdihan, tru trudng hgp bi thu hoi theo quydinhtm Dieu 80Luat chiing khoan;
21
b) Nguai CO 01 trong 03 loai chung chi hMi nghe chung khoan theo quydinh tai khoan 1 Dieu nay va c6 chiing chi chuyen mon Chung khoan phaisinh va thi trubng chung khoan phai sinh dugc thuc hien nghiep vu tuongung vai chung chi dang nam giG lien quan den chung khoan phai sinh tai t6chuc kinh doanh chung khoan;
c) Nguai CO chiing chi h^ nghe chiing khoan chi dugc 1^ viec tai 01bp phan nghiep vu kinh doanhchiing khoan trong mot thai diem.
Dieu 21. Dleu kien cap chung chi hanh nghe chihig khoan
1. Chiing chi h^ nghe moi gidi chiing khoan dugc cap cho ca nhan khidap ling cac diSu kien sau day:
a) Quy dinh tai diem a khoan 1 Dieu 79 Luat chiing khoan;
b) Co trinh dp tii dai hoc trd len;
c) Co cac chiing chi chuyen mon ve chiing khoan bao g6m chiing chi:Nhung v^ de ca b^ ve chiing khoan va thi tnrdng chiing khoan, phap luatve chiing khoan va thi trudng chiing khoan, phan tich va dau tu chiing khoan,moi gidi chiing khoan va tu van dau tu chiing khoan;
d) Dat yeu cau trong ky thi sat hach cap chiing chi hanh nghl chiingkhoan phu hop vdi loai chiing chih^ nghe chiing khoan d8nghi cap.
2. Chiing chi hkih nghe phan tich tai chinh dugc cap cho ca nhan dapling cac dieu kien sau day:
a) Quy dinh tai khoan 1 Dieu nay;
b) Co cac chiing chi chuyen mon: Chiing chi tu van tm chinh va bao lanhphat hanh chiing khoan, chiing chi phan tich bao cao tai chinh doanh nghiep.
3. Chiing chi hanh nghe qu^ ly quy dugc cap cho ca nhan dap ling cacdieu kien sau day:
a) Quy dinh tai khoan 2 Dieu nay;
b) Co chiing chi chuyen mon quan ly quy va tai ski;
c) Co toi thieu 03 nam kinh nghiem Ikn viec trong linh virc tk chinh,ngan hkig hoac c6 mot trong cac loai chiing chi quoc te CPA (CharteredFinancial Analyst), CIIA (Certified International Investment Analyst), ACCA(Association of Chartered Certified Accountants), CPA (Certified PublicAccountants).
22
4. Cac trucmg hop dirac mien chung chi chuyen mon ve chung khoanquy dinh tai cac kho^ 1,2 va 3 Dieunay:
a) Ca nhan c6 chung chi qu6c tk CIIA (Certified InternationalInvestment Analyst) hoac giay xac nhan da dat ky Ai quoc te CFA bac II(Chartered Financial Analyst level II) tra len duqc miln chung chi nhung vand6 ca va chung khoan va thi truong chung khoan, chung chi phan tich vadau tu chung khoan, chung chi phan tich bao cao tai chinh doanh nghiep;
b) Ca nhan c6 chung chi qu6c ti ACCA (Association of CharteredCertified Accountants), CPA (Certified Public Accountants) hoac chung chikiem toan vien, chung chi hanh nghe ke toan do Bo Tai chinh cap hoac giayxac nhan dadat ky thi qu6c t8 CFA bac I (Chartered Financial Analyst level p,CIIA bac I (Certified Intemationd Investment Analyst level I) dugc miinchung chi nhung vin dh ca ban ve chung khoan va thi truong chung khoan,chung chi phan tich bao cao tai chinh doanh nghiep;
c) Ca nhan c6 chung chi hanh nghd chung khoan hop phap a nuoc ngoMhoac tai lieu tuong duong chung minh ca nhan do dang dugc phep hanh nghechung khoan hgp phap a nude ngoai dugc mien tk ca chung chi chuyen monve chung khoan.
Chuffng VIIDiEU KHOAN THI HANH
Bihu 22. Hieu luc thi hanh va dieu khoan chuyin tiep
1.Nghi dinh nay c6 hieu lucthi hanh tirngay 01 thang 7 nam2016.
2. Baibo khoki 18 Dieu2Nghi dinh 58/2012/NF)-CP.
3. Chi nhanh ngan hang nude ngoai tai Viet Nam da dugc dp Gilychung nhan dang ky hoat dong luu ky chiing khoan, da dang ky 1^ thkihvien luu ky cua Trung tam Luu ky chung khoan Viet Nam trudc khi Luatchung khoan ngay 29 thang 6 nam 2006 c6 hieu lire thi dugc tidp tuc lamthanh vien luu ky chung khoan.
4. Tru trudng hgp chuyin ddi loai hinh doanh nghiep th^ cong ty trachnhiem hihi han mot th^ vien, t6 chuc kinh doanh chiing khoan dugc th^lap trudc khi Nghi dinh nay c6 hieu luc thi hkih thuc hien t6 chuc lai doanhnghiep khong phai dap ling diSu kien ve ca ciu cd dong, ca cau thMi viengop von quy dinh taikhom 4 Dieu 5 vakhoan 4 Dieu 11 Nghi dinh nay.
Bleu 23. To chuc thuc hien
1. Bo Tai chinh c6 trach nhiem hudng din thi hanhNghi dinh nay.
23
2. Cac Bp tnrang, Thu trirong ca quan ngang bp, Thu truang ca quanthupc Chfnh phu, Chii tich Uy ban nh&i dan cac tinh, thanh pho tmc thupctmng ircmg chiu trach nhiem thi hanh Nghi dinh nay./.
Nffinhdn:
- Ban Bi thu Trung ucmgDang;- ThutuoTig, cac Pho Thu Wong Chi'nh phu;- Cac bo, ca quan ngangbo,ca quan thuoc Chmhphu;- HDND, UBND cac tinh, thanh photrue thuoc Trunguan- Van phongTrung uong va cac Bancua Dang;- Van phong Tong Bi thu;- Van phong Chu tjch nuac;- Hoi dong dan tgc va cac Uy ban ciia Quoc hoi;- Van phong Quoc hoi;- Toa an nhan dWi toi cao;- Vien kiem sat nhan dan t6i cao;- Kiem toan nha nuoc;- ily ban Giam sat tai chinh Qu6c gia;- Ngan hang Chinh sach xa hoi;- Ngan hmig Phat trien Viet Nam;- Uy ban trung uong Mat tran To quoc Viet Nam;- Ca quan trung uong cua cac doan thI;- VPCP: BTCN, cac PCN, Trg ly TTg, TOD C6ng TTDT,cac Vy, Cue, don vi true tlmqc, Cong bao;
- Luu; VT, KTTH (3).knj«J
TM. CHINH PHU
THU TirdNG
^ fiI w.
- 1 iV.''V3A. I .x#
Nguyen Xuan Phiic