teoria del caso 4
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J o s é W a l d i r S e r v í n
TEORÍA DEL CASO
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Dr. JoséWaldi r Servín
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Sistema acusatorio: publicidad y lógicacompetitiva.
Competencia adversarial. Transformación de la
cultura de capacitación.
Ejercicio estratégico: construir una teoría delcaso adecuada y dominar la técnica para
ejecutarla con efectividad.
La prueba no habla por sí sola.
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Teoría del caso, examen y contraexamen detestigos y peritos, alegatos de apertura yclausura.
Tres tipo de destrezas: 1) planificarestratégicamente el juicio y su preparación, 2)obtener e introducir información de manera
efectiva en juicio y 3) uso efectivo de lainformación.
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Sistema Acusatorio Adversarial
Rige la distribución de tareas en el ProcesoPenal; esto hace que el juzgamiento y
acusación recaigan en diferentes sujetos
procesales: el fiscal ejerce la potestadpersecutoria, el defensor se opone a la
pretensión punitiva del fiscal y el juez decide.
De la separación de roles se originan lascaracterísticas propias del Sistema
Acusatorio que tiende a evitar que el uso de
un poder degenere en abuso.
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Sistema Acusatorio Adversarial
1) El axioma “nul lum iudic ium sine
accusatione” expresa la separación
funcional y subjetiva del juez y la acusación.
2) También expresa la garantía procedimental
de la formulación de una acusación
determinada contra el imputado como actoprevio y de delimitación del juicio:
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Sistema Acusatorio Adversarial
La acusación debe contar con el apoyode adecuados indicios de culpabilidad.
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El Modelo Procesal Penal en Paraguay
Es acusatorio porque existe unadistribución de roles:
Fiscal: ejerce la potestad persecutoria.
Defensor: Se opone a la pretensiónpunitiva del fiscal.
Juez: decide.
Es adversarial porque la investigación y el
juzgamiento discurre bajo el principio de
contradicción entre el fiscal y el defensor.
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El Modelo Procesal Penal en Paraguay
Las partes deben diseñar su teoría del
caso, desarrollar un conjunto de
destrezas, aportar pruebas y realizar
interrogatorios.
El juez tiene un rol relativamente pasivo.
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El Debate Oral
En la controversia se exponen hipótesis
opuestas que son objeto de una libre
discusión, ello permite que surja la verdad,
se supere la duda y se resuelva el litigio.
El juez, al motivar su decisión, debe
expresar sus razones o fundamentos. Tal
motivación exige someter el derecho y la
prueba a controversia.
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El Debate Oral
Es un diálogo abierto entre los intervinientes
del proceso, sujeto a acciones y reacciones,
quienes armados de la razón luchan por el
predominio de su tesis.
Tenemos pues que el abogado, tiene por
función decidir, conceptuar, alegar,controvertir, impugnar.
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Diez Axiomas del garantismo
penal
Nul la poena sine cr im ine (Principio de retributividad)
Nul lum cr ime sine lege (Principio de legalidad)
Nulla lex s ine necess itate (Principio de necesidad)
Nul la necessi tas sine iniur ia (Principio de lesividad)
Nul la iniur ia sine act ione (Principio de materialidad)
Nul la act io sine cu lpa (Principio de culpabilidad)
Nul la cu lpa sine iudic io (Principio de jurisdiccionalidad)
Nul lum iudic ium sine accu satione (Principio acusatorio)
Nul la accusatio sine probatione (Principio de la cargade la prueba)
Nul la probat io sine defens ione (Principio delcontradictorio)
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El Sistema Adversarial
El juzgamiento se desarrolla bajo elprincipio de contradicción.
Las partes deben elaborar su teoría del
caso, hallar las pruebas que lassustenten y realizar los interrogatorios.
Los jueces tienen la misión de dirigir el juicio por el cause del debido proceso,
sin coartar el ejercicio de la acusación y
de la defensa.
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La Persuasión
Los abogados litigantes deben
persuadir al Tribunal de adoptar su
teoría del caso mediante la producción
de las pruebas.
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Es el relato de los hechos que sepresenta a los Jueces, que incluye
referencias a la lógica y a la experienciahumana que apoyan la aceptación dedichos hechos.
Responde a las preguntas:
- ¿Qué pasó?.
- ¿Por qué pasó? y,- ¿Por qué esto significa que deberíaganar mi cliente?.
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El juicio es una cuestión estratégica.
La Teoría del Caso se define como la
estrategia, plan o visión que tiene cada
parte sobre los hechos que va a probar .
¿Es un ejercicio de averiguación de
veracidad.?
En suma, es nuestra versión de lo que
“realmente sucedió”, que debe ser simple y
persuasiva. 15
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La Teoría del Caso
El objetivo general es persuadir, convencer.
¿Quées la Teoría del Caso?
La Teoría del Caso es la tesis o la propuesta
de solución que las partes dan a los hechos
que son objeto de controversia.
Es, el planteamiento que la acusación o ladefensa hace sobre los hechos relevantes, las
pruebas que los sustentan y los fundamentos
jurídicos que lo apoyan.
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La Teoría del Caso
¿Cuándo se construye la Teoría del Caso?
La Teoría del Caso se empieza a construirdesde el primer momento en que se tiene
conocimiento de los hechos.
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Características de la Teoría del
Caso:Una buena teoría del caso debe tener
las siguientes características:
- Ser simple: dar cuenta de la mayorcantidad de hechos.
- Ser lógica.
- Ser fácil de creer: de acuerdo a laexperiencia.
- Incluir los elementos legales del caso.
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Cómo expresar la Teoría del
Caso:
Se debe expresar en un párrafo que
combine un resumen de los hechos con elDerecho, de modo que lleve a la
conclusión que su cliente debe ganar.
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¿Cuáles son los elementos de
la Teoría del Caso?
Una narración; la historia de los hechos:
- ¿Qué pasó y por qué pasó?.
La teoría legal:
- La razón legal de por qué debería ganar mi
teoría y no la del contrario.
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¿Cuándo se construye la
Teoría del Caso?Es un proceso que dura toda la preparación
del caso.
Se va refinando de acuerdo al conocimientoque el abogado tenga de los hechos.
Antes de iniciar el juicio se debe tener una
teoría definitiva.
En el juicio oral, no es conveniente el uso deteorías alternativas.
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Pautas para construir una
Teoría del Caso:Lo primero en la construcción de la Teoría delCaso es dedicar especial atención a la
investigación, búsqueda, identificación,
definición, análisis e interpretación de los
hechos que llegan a nuestro conocimiento.
Posteriormente procederemos a encuadrar
esos hechos al derecho y luego ya tenemos
nuestra proposición. 1°) Escuchar el relato de nuestro cliente;
2°) Subsumir dicho relato en una teoría
jurídica favorable a nuestra parte;
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Características de la Teoría del
Caso:Debe resultar sencilla, comprensible y
creíble;
Debe ser única;
Debe ser coherente;
Debe explicar la mayor cantidad de hechos
de la causa;
Debe estar de acuerdo con la experiencia
humana;
Debe tener suficiencia jurídica.
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Una buena teoría del caso debe proveer
un punto de vista cómodo y confortable
desde el cual el Tribunal pueda mirar
toda la actividad probatoria, y ser
guiado ineludiblemente a fallar a favor
de nuestro cliente.
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Pasos para construir la Teoría del
Caso.
Paso 1: Relato de los hechos.
Paso 2: Determinación de la teoría jurídica.
Paso 3: Construcción de la teoría jurídica.
Paso 4: Determinación de las evidencias.
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Pasos para construir la Teoría del
Caso.
Paso 5: Clasificación de la evidencia conmiras al juicio oral.
Paso 6: Identificación de las debilidadesdel caso.
Paso 7: Se debe generar un tema o unafrase.
Debe tenerse en cuenta el móvil al
plantear la Teoría del Caso.
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Condiciones de la Teoría del Caso
a) Sencillez.
b) Lógica.
c) Credibilidad.
d) Suficiencia Jurídica.
e) Flexibilidad.
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Elementos de la Teoría del Caso
Juríd ico : consiste en el análisis de los
elementos de derecho de lo que queremos
establecer.
Fáctico : consiste en los “hechos” relevantes,
o más bien, tiene que ver con lasafirmaciones fácticas que queremos que
acepte el juzgador para establecer lo jurídico.
Probator io: Cuando se sabe cuales son loshechos relevantes, viene la determinación y
la clasificación de las pruebas que
demuestran cada supuesto.
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Elementos de la Teoría del Caso
La Teoría del Caso, entonces, está
compuesta pro tres niveles de análisis: a) La
teoría de los hechos o la teoría fáctica; b) Lateoría jurídica o teoría del derecho aplicable
al caso; y c) La base probatoria.
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Funciones de la Teoría del Caso
Sirve de objetivo específico para que laspartes puedan planear y ejecutar las
actividades de indagación e investigación y
luego las propias del juicio.
Planear y organizar el alegato de apertura
Identifica la materia o el tema del asunto y de
los hechos jurídicamente relevantes .
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Funciones de la Teoría del Caso
Permite a partir del tema y de los hechos
relevantes determinar las pruebas.
Organizar la prueba que se presentará.
Permite establecer el orden en que los
testigos y peritos serán presentados.
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Funciones de la teoría del caso
Facilita a partir de los hechos jurídicamente relevantes examinar y
contraexaminar a los testigos.
Preparar el alegato de clausura.
Adoptar y desechar estrategias.
Define los temas y la organización de los
alegatos de apertura y de clausura.
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Funciones de la teoría del caso
La teoría del caso consis te en subsum ir
lo s hechos (teo ría fáctica), den tro de la
normal ap licab le (teo ría ju ríd ic a), según
los elementos de conv icc ión recop i lados (teoría probator ia), de modo que perm ita
constru i r una histor ia con signi f icado
penal relevante.
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Desde la perspectiva de la acusación , laTeoría del Caso es una exp licación
ju ríd ica de por qué ciertos hechos
ocurr idos deben dar lugar a una sanción
penal en contra de su autor. Desde la
óp t ica de la defensa, la Teoría del Caso es
la exp licac ión ju ríd ica de por quéno debe
sanc ionarse a aquel a quien se t iene po rau to r o partíc ip e.
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En suma, la Teoría del Caso es el medio
ideal para dir ig ir la invest igación;planif icar, direccionar y ejecutar la
p ráctica de pru ebas en el ju ic io ; tener un
concepto claro de la impo rtanc ia de cadaprueba y elim inar la prueba superf lua e
innecesaria; determ inar la forma en que
se realizan lo s exámenes y
contraexámenes en el ju ic io ; p reparar losalegatos ; entre otro s.
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Diferencias entre la Teoría del
Caso de la Fiscalía y la Defensa:
El Fiscal debe probar cada elemento de
su Teoría del Caso.
Al Defensor le basta derribar sólo un
elemento de la teoría del Fiscal, opuede afirmar una teoría diferente.
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Estructuración de la Teoría del
Caso
Est ru ctu ra Ju ríd ica de la
Teo ría del Caso Min ister io Públi co Defensa
Homicidio Agravado Se mató al señor
Antonio Cabrini con
una arma de fuego sinque mediara causal de
justificación, en forma
dolosa, agrediéndolo
por la espalda.
Se mató al señor
Antonio Cabrini
1. Matar
2. A otra persona
3. Sin justa causa
4. Con alevosía
5. Autor. Quien realizó la
conducta El autor de la
conducta fue Carlos
Lugano
El autor de la conducta
no fue Carlos Lugano.
Estructura Probator ia de Min ister io Públic o Defensa
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Estructura Probator ia de
la Teoría del Caso
Min ister io Públic o
Test imonios
Defensa
Test imonios
Que ocu rr ió Milva Ragusa
Horacio Tardell i
Inés Moro
Juan Pizarro
Cómo ocu rr ió Milva RagusaHoracio Tardell i Inés MoroJuan Pizarro
Dónde ocu rr ióMilva Ragusa
Horacio Tardell i
Inés Moro
Juan Pizarro
Cuándo ocu rr ió
Milva Ragusa
Horacio Tardell i
Inés Moro
Juan Pizarro
Qu ién lo h izoMilva Ragusa
Rebeca Locarno
Milva Ragusa, Rebeca
Locarno
(contraexamen)
A qu ién se le h izo
Milva Ragusa
Rebeca Locarno
Inés Moro
Juan Pizarro
Resultado d e la acciónMilva Ragusa
Rebeca Locarno
Médic o Fo rense
No existe acción po r
parte del acus ado
Mó il d l ió R b L
No existe móvi l del
d l i t