Ph\l l\lc s6 IIIBAo cAo TINH HiNH QUAN TRI CONG TV

(Ban himh kem theo Thong tu 56 52/2012/TT-BTC ngay 5 thang 4 nam2012 cua Bi)tai chinh huang dfrn v~ vi~c Cong b6 thong tin tren thi tmung chung khoan)

NGAN HANG TMCPXUAT NH~P KHAu VIJ):T NAM

S6: .3.1.S . .I2013/EIB/BC-HDQT

CQNG HOA XA HQI CHl) NGHiA VIJ):T NAMDi)c l~p - Tv do - H\lnh phuc

Tp.HCM ngay ..:n tIlling 8 nam 2013

BAo cAo TINH HINH QUAN TRI CONG TV(6 thang d~u nam 2013)

Kfnh giN: - Uy ban Chu'ng kho3n Nha mro-cSo' Giao dich Chu'ng kho3n Tp.HCM

- Trung tam lu'u ky chu'ng kho3n Tp.HCM

Phuc dap Cong van 56 1266/2013/SGDHCM-NY ngay 09/8/2013 cua Sa giao djch chUng khoanTp.HCM v~ bao cao quan tri 6 thang 2013, Ngan hang TMCP Xmh Nh~p khfru Vi~t Nam kinh gui Baocao nay thay th~ Bao cao tlnh hlnh quan trj cong ty 56 294/20131EIB/BC-HDQT ngay 26/7/2013.

- Ten cong ty d<:lichung: Ngan hang TMCP Xufrt Nh~p khfru Vi~t Nam

Dja chi tl'\l sa: Tfrng 8, Van phong 56 L8-01-11+16, Toa nha Vincom Center,S6 72 1<: Thanh Ton va 45A Ly Tt,rTr9ng, PhUCrngB~n Nghe, Q.l, Tp.HCM

Di~n tho<:li: 08.38210056 Fax: 08.38216913V6n di~u l~ sau phat Mnh: 12.355.229.040.000 d6ngMa chUng khoan: EIB

I. HO\lt dilng cua Hili d6ng quan trj

1. Cac cui)c h9P cua H<)id6ng quan tri

Cac thanh vien HDQT va Ban ki~m soat nhj~m ky V (20 I0-20 15) dii trt,rcti~p tham dt,r05 phi en h9PHi)i d6ng qmin trj va 02 I~n l~y y ki~n bing van ban.

STT Thanh vien HDQT ChU.c v\l S6 buoi TS' I~ L)' dohQp tham khong

dlf tham duo

1. Gng 1<: Hung Dung Chu tich 717 100%

1/8

2. Ong Truong Van Phuac Pho cM tich HDQT 7/7 100%kiem T6ng giam d6c, Ong Hil Thanh Hung Pho chu tich 7/7 100%J.

4. Ong Naoki Nishizawa PhOchu tjch 7/7 100%

5. Ong Hoang Tu~n Khai Thanh vien 7/7 100%

6. Ong Nguy~n Quang Thong Thilnh vien 6/7 85,71 B~n cong% tac khac

7. Ong Nguy~n Ng9c Ban Thilnh vien 7/7 100%

- Ong PhilipllYquy~ncho OngTrjnh Tu~Minh thamdV h9P ngily

Ong Philip Simon Rupert Thanh vien HDQT 17/01/2013.8. 3/3 100% - Ong PhilipSkevington dQcl~p co Don tir

nhi~m d~nghj ngayco hi~u Ivc31/3/2013- Ghi cM t(liphful III

9. Ong D(ing Anh Mai Thilnh vien 1/1 100% Ghi cM t(liph&nIII

10. Ong Lav,Tence Justin Wolfe Thanh vien HDQT III 100% Ghi cM t(lidQcl~p ph&nIII

2. HO(ltdQng giam sat clla HDQT d6i vai Ban T6ng giam d6c

Ben c(lllh cac cUQch9P thuimg xuyen vai Ban di~u hanh vii cac bQ ph~ chuc nang, hang tu&nThuimg trl,i"cHDQT co cUQch9P vai Ban T6ng giam d6c vii cac chi nhanh d~ ki~m tra, giam sat hO(ltdQng clla h~ th6ng, d6ng thai co nhilng chi d(lo lien quan d~n vi~c thvc hi~n cac nghj quy~t clla D(lihQid6ng c6 dong va Nghi quy~t HDQT vai cac nQidung C\l th~ nhu sau:

- Tin!).hinh hO(ltdQng kinh doanh trong tu&n;trong thang

- Giai quy~t nq x~u trong h~ th6ng;

- Don d6c vi~c th\fc hi~n cac chi tieu k~ hO(lchcon a muc th~p.

3. HO(ltdQng clla cac HQi d6ng, Uy ban thuQc HQid6ng qu!m tr!:

2/8

3.1. Hoi d6ng tin dung trung uang: thuimg xuyen t6 chirc cae cUQc hQp d~ giai quy~t kjp thai nhfrngh6 sa tin d\lng vuqt h;m mirc cua HQi d6ng tin d\lng HQi sa.

3.2. Hoi d6ng xu Iv rui ro tin dung: thuang xuyen nAm bAt, ra soattinh hinh ng qua h;m, ng x:1u cuangan hang, kip thai xir Iy cac h6 sa theo quy djnh nQi bQ cua Eximbank va cua phap lu~t.

3.3. Hoi d6ng d~u tu trung uang: thuong xuyen ra soat danh m\lC d~u tu trai phi~u, chirng khoan cuaEximbank d~ bao dam hi~u qua d~u tu trang tinh hinh co nhi~u kho khan, bi~n dQng.

3.4. Hoi d6ng thi dua khen thuang kv luat: da co nghien ciru, nAm bAt tinh hinh h01).t dQng, ch:1tlugng can bQ, kip thai tu v:1n cho HDQT, xu Iy cac v:1n d~ v~ khen thuang, ky lu~t theo quy dinh.

3.5. Ov ban v~ v:1n d~ quan Iv rui ro: da hQp djnh ky danh gia rui ro h01).tdQng ngan hang (quan Iy ngx:1u) va thao lu~n chuang trinh k~ h01).chphat tri~n tin d\lng giin chi).t vai quan Iy rui roo

3.6. Oy ban v~ v:1n d~ nhan su: tu v:1n cho HQi d6ng quim trj v~ vi~c b~u b6 sung thiinh vien HDQTnhi~m ky V (2010 - 2015).

3.7. 0; ban chi~n luac phat tri~n Ngan hang: cac thanh vien thuang xuyen nghien Clru, nk bAtthong tin d~ co nhfrng thilO lu~n, tu v:1n v~ chi~n lugc cho HDQT.

II. Cac phien hQp cua HQi dang quan tri:

STTmEN BAN

Ngily NQi dungHQP

Thao lu~n cac nQi dung sau:- K~t qua h01).t dQng kinh doanh ~am 2012 va k~ h01).ch

kinh doanh nam 2013; Dan gia tien luang nam 2013;- K~ h01).chtang v6n di~u I~.;- Cac nQi dung quan tri dieu hiinh nhu: mo hinh quan Iy

cac chi nhanh theo tUng khu Y\fC; bo nhi~m cac giam

1.T1).iphien hQp liin

17/01/2013d6c khu V1JCph\l trach; phan nhom chi nhanh va giao

thir 30 NK V thfim quy~n phe duy~t tin d\lllg;- ThOa thu~n hgp tilc vOi Sacombank;- Bao cao ti~n kha thi thap Eximbank;- Cac nQi dung 5 chuang trinh chi~n .Iugc phat tri~n

Eximbank d~n nam 2015 va t~m nhin den nam 2020;- Bao d.o cac nQi dung Thuang tr\Jc HDQT da phe duy~t

giua hai ky hQp HDQT.

- Thao lu~ v~ vi~c ch6t Danh sach d~ giri van ban cho c6T1).iphien hQp I~n

25/2/2013dong xin y ki~n d~ cu, irng cu 01 thanh vi en d~ b~u b6 sung

2. thir 31 NK V vao HDQT va t6 chirc D1).ihQi d6ng c6 dong thuang niennam 2013.

3. T1).iphi en hQp liin 21/3/2012 - Thay d6i nQi dung ch6t danh saeh d~ xin y ki~n c6 dongthir 32 NK V v~ vi~c d~ cir, irng cu 02 thanh vien HDQT trang do co 0 I

3/8

'11M.:N(

, P.,'tH~

';1' ~

STT .BIEN BAN Ngay Ni}idungHQPthanh vien HDQT dQ~I~p thay vi chi 01 tMnh vien HDQTdQc I~p nhu nghj quyet ngay 25/2/2013.- Thay d6i thai gian gfri thu, nh~n va t6ng hgp y ki~n c6dong

L~y y kien HQi~6 nhi~m I?i chfrc danh T6ng giam d6c Eximbank d6i4. d?hg quan trj 01/412013 -

bang van bim vai Ong Truang Van Phuac.

Thao lu~n cac nQidung sau:- K~t qua ho?t dQng kinh doanh quy 112013- Dan xin tt! nhi~m chfrc danh tMnh vien HDQT dQc I~p

T?i phien h9P I~ncua 9ng Philip ~imon Rupert Skevington (Dan tt! nhi~m

5. thfr 33 NK V 08/4/2012 cua Ong Philip de nghj ngay c6 hi~u h,rc.3113/~013)- D\l thao cac nQidung trinh D?i hQi dong co dong thuiYngnien nam 2013.- Da.nh sitch cac frng cfr vien d\l ki~n d~ b~u b6 sung VaGHQidong quan trj Eximbank nhi~m ky V (2010 - 2015).

Thao lu~ cac nQidung sau:- K~t qua ho?t dQng kinh doanh d~n 2~/4/20.I 3.- NQi dung cac tai li~u trinh D?i hQi dong co dong thuiYngnien nam 2013.- B6 sung vao chuang trinh D?i ~Qi ~6ng c6 dong thuiYngnien nam 2013 Ta trlnh xin y kien ve chu truung nghien

T?i phien h9P I~nCtIus~p nh~p vai t6 chfr~ tin d\lng khac.

6. 25/4/2013 - Cap tin d\lng cho Tong cong ty hang khong Vi~t Namthfr 34 NK V (Vietnam Airlines).

- Cac nQi dung HQi d6ng quan trj uy quy~n cho ThuiYngtfllc HQi d6ng qulin tri.- Phan cong Ong Ha Thanh Hung - Thanh vien ThuiYngtfllc HDQT giii chfrc danh Ph6 Chu tjch HDQT.- Baa cao HDQT cac nQi dung ThuiYng tfllc da phe duy~tgiiia 02 ky h9P HDQT.

L~y Y ki~n HQi - Chat danh sach c6 dong d~ tra c6 tfrc dqt 2 nam 2012 vaxin y ki~n c6 dong b~ng van ban v~ vi~c b6 sung nQi dung7. d?ng quan trj 3115/2013 th\lc hi~n djch V\l quan Iy, baa quan tai san (baa g6m giii

bang van ban hQvang) vao Gi~y phep ho?t dQng cua Eximbank.

III. Thay d6i danh sach v~ ngu'!)'i co lien quan ciia clIng ty d~i chung theo quy djnh t~i khoan 34Di~u 6 Lu~t chung khoan

4/8

Trong 6 thang d~u nam 2013, D~i h9i d6ng c6 dong thuemg nien nam 2013 dii thong qua vi~c miennhi~m tu cach thlmh vien HOi d6ng quim trj Eximbank d6i v&i Ong Ph~m Trung Cang - Pho Chutjch HDQT va Ong Philip Simon Rupert Skevington - Thilnh vien HDQT dOc I~p.

- Ong Ph~m Trung Cang vii cac thanh vien co lien quan khOng con Iii nguiJi co lien quan cuaEximbank t~i thm di€m 19/9/2012 theo bao cao 56 17/2013/EIB/BC-HDOQT ngay 28/01/2013.

- Ong Philip Simon Rupert Skevington vii cac thilnh vien lien quan khong con Iii nguiJi co lienquan cua Eximbank nhu sau:

1\l6i lien Thai diem Thiri diem Ghisa tAi hr \'oi bit d~u la HDQT chukhann Chu-c \'1}

Dng ngtFlrj co ch~pgiao Philip lien quan thu~n Dan

ST dich tl}-i CMND/ Nai Simon xin tirT 119 \'a ten chu-ng Eximba Passport! Ngay cAp , Dja chi Rupert ~hi~m euank s6 DKKD cap

khoan Skevingt Dog Philip(n~u on Simonco) Rupert

SkevinfJton

Philip Simon Thanhvien

1 Rupert JlDQT UK 28/4/2010 08/4/2013Ske\'ington

dlic I~p

2David UK Cha 28/4/2010 08/4/2013Skevington

3 Mary Clegg UK M~ 28/4/2010 08/412013

4Timothy UK Anh 28/4/2010 08/4/2013Skcvington

Asia Auto BVI Giam 28/4/2010 08/4/20135 Finance Ltd. d6c

6Europe

BVIGi;\m

28/4/2010 08/412013Bridge Ltd. d6c

D~i hOi d6ng c6 dong thuemg nien nam 2013 ngay 26/4/2013 dii b~u b6 sung 02 thilnh vien HDQTg6m:

Ong D~ng Anh Mai - Thilnh vien HDQT

Ong Lawrence Justin Wolfe - Thanh vien HDQT dOc l~p

Cac thilnh vien lien quan cua 02 thanh vien tren nhu sau:

5/8

I"~J.\r.,

So tai Thlri diem Ghi chukhoan bAt aiu 18giao Chu-c V\I

M6i lien nguO; c6 liendich

tl;li CI\IND/Noi quanSIT IIQ va ten Eximba Passport! Ngay dp , Dia chi h~chli'ng nk Sa DKKD cap

khnan(n~uc6)

Thanh CA.I D~ng Anh vien Ha 26/4/2013Mai HDQT N9i

1.1 O~ng OinhCha 26/412013L\fU

1.2 Nguy~n ThiMe 26/412013Phuong

1.3 OaoThi Hai Vg 26/4/2013Y€n

1.4 D~gMaiHa Cun 26/4/2013

1.5 O~ng Y~nCon 26/4/2013Binh

1.6 O~gMai Em 26/4/2013H6ng

,

1.7 O~gHimg Em 26/4/2013Van

1.8 Trinh XuanEmr~ 26/4/2013Thily

1.9 O~ng Van Em 26/412013Philc

1.10 06 Thi Mai Em dau 26/4/2013Huong

1.11 O~g Philc Em 26/412013Anh

1.12Ngo Quang Em r~ 26/4/2013Dilng

1.13 O~gAnh. Em 26/4/2013Due

6/8

So tai Thai diem Ghi chukhoan

Chu-c ".'01bit d~u la

giaot~i CMND/ l\1ai lien ngum co lien

STT HQ va ten dich Eximba Passport! Ngay cApNoi Dja chi h~

quanchu-ng

,nk SaDKKD cap

kho"n(n~uco)

1.14 Nguy~n Thi Em dau 26/412013Huang Giang

Thanh

2Lawrence vien My 26/4/2013Justin \Volfe HDQT

dilel~p

George2.1 William DAmft( Cha 26/4/2013

Wolfe

2.2Irene Lappi Dam~t M~ 26/4/2013Wolfe

2.3Mau Thi Vg 26/4/2013Wolfe

Phi Khanh2.4 Anthny Con trai 26/4/2013

Wolfe

2.5Kelley Lynn Con dau 26/4/2013Wolfe

2.6Phuong Anh Con gai 26/4/2013Thomas

2.7 Peter Con r~ 26/4/2013Thomas

2.8Paul Roger Anh 26/4/2013Wolfe

2.9Cheryl Nyc Chi dau 26/4/2013Wolfe

IV. Giao djeh eua e6 dong ni}i bi}/ e6 dong 1611 va ngum lien quan

I. Danh sach c6 dong n(\i b(\ va nguiYico lien quan: khong thay d6i so vm Ph\ll\lc I, 2 & 3 t(li baocao s6 294/E1B/EIB/BC-HDQT ngay 26/7/2013 cua Eximbank.

2. Giao djch c6 phi~u:

ST Ngum th ,!e Quan h~ VOl sa eo phi~u sO'hfru dau sa eo phieu sO'hfru eu&i Ly do tang,T hi~n giao d!eh d\ d~ng ni}i ky kY giam (mua,

b(i/eo dong ban, cltuyin1O'n dBi, t/lIl"o-nI! •••J

Ty TyS' : h" leN&n S' : h" I~N&no eo p leu o eo p ,eu

d'i~u Ie di~u Ie

7/8

ST Ngrriri Ih,!c Quan he voi s6 c&phi~u sir hiru dau So co phi~u sir hiru cu6i L)' do tang,. .T hi~n giao dich co dong niii ky ky ghim (mila,

bii/c& dong hall, ellu)'l"Ion dgi, 1II/I'ull!! •..J

Ty Tys6 c&phi~u I~N6n s6 c&phi~u leN6n

di~u Ie di~u IeOng HaThanh Hung Da ban: 140.600

1 C6ng ty c& la Chu lich 2.482.529 0,19% 2.341.929 0,20% cp ngayphAn Song Vi~1 HDQT 31/01/2013

CTCP SongVi~1

Dang ky mua200.000 cp liTngay04/12/2012 d~n

Ha Thi Myngay

Em Dng Ha 02/01/20132 Trang Thanh Hung

20.025 0,0016 20.025 0,0016 nhrrng khongIh\Ic hi~n dugcvi gia c& phi~ukhong dill kyvQng (da baDCaDnam 2012)

Ha Thi My Em Dng HaBan 20.020 cp

3 Trang Thanh Hung20.025 0,0016 5 0,0000004 ngay 12/3120\3

V. Cacvftn d~dn lU'll y khk

I. Ngay dang ky cu6i clmg tham d\I D\ii hQi d6ng c6 dong thuang nien nam 2013 Ia: 12/3/2013.2. D\ii hQid6ng c6 dong Ihuang ruen nam 2013 dli.dugc 16chuc vao ngay 26/4/2013.3. Ngay dang ky cu6i clmg Ira c6 luc dqt 2 nam 2012 vai ty I~5,5%/m~nh gia la: 17/6/2013.4. Ngay dang ky cu6i clmg d~ xin y ki~n c6 dong bfuJg van bim v~ vi~c b6 sung ngimh ngh~ kinh

doaith nQi dung th\Ic hi~n djch Y\l quim Iy; bao quan tili sim (bao g6m dich Y\l gifr hQ vilng) viloGifry phep hO\itdQng cua Eximbank Iii: 17/6/2013.

TIM HQI DONG QUAN TRI- CHUTICH

NO'; IIh~ll:

- Nhu tren;- Luu Vp.HDQT

8/8