l

~

Ve cac ngi dung bau v

Kinh gvi:

Can CU' Giay ChLl'ng Nhan Dang ChLl'ng Khoan Nha Nll'O'C cap chc

Cong Ty TNHH Quan Ly Quy S~ dung de bau va bieu quyet th6n! VNFIN LEAD nhu sau:

1. Bau Ban Dc;1i Dien Quy vot hai (2) thanh vien la thanh

- Co SO' de xuat: 0 Dieu 28, khoan

Tai Chinh hll'&ni BTC") quy dinh " c6 ft nh!it hai ph,

0 Dieu 25, khoan tfU'<;YC bau te! CBC van ban. Ban £). nhiit hai phan b Quan Ly Quy, N

- Danh sach Ll'ng CU' vien I

STT Ten (mg ell' vie

1 Bui Ngoc Binh

2 T6 Minh HLl'ong

3 Nguyen Thi Hong ~

Thong tin t6m t~t ve Ll'ng c d6 cac Ll'ng CU' vien dap U'r

- Ong Bui Ngoc Binh, Ll'n~ Dien Quy la ngLYO'i c6 trlr khong phai ngll'O'i c6 lien Hang TMCP Ngoc;1i ThU'O'n

- Ba To Minh Huonq, Ll'ng ngU'6'i c6 trlnh do chuyen khoan va khong phai ngll'c (Ngan Hang TMCP Nqoai

SSIII Ha N()i, ngay,!I thango.2-nam 2020

TO'TRiNH

·a bieu quy~t t~i E)~i Hgi Nha Dau TIP Ian dau niim 2020 cue

Quy ETF SSIAM VNFIN LEAD

E>~i HQi Nha £>au Tl, Quy ETF SSIAM VNFIN LEAD

Ky t.ap Quy Dai Chung s6 42/GCN-UBCK nqay 24/02/2020 cua Oy Ban Quy ETF SSIAM VNFIN LEAD, kinh trlnh Dai H¢i Nha Dau TLI' Quy ETF SSIAM VNFIN LEAD cac n¢i qua tai Dai Hoi Nha Dau TU' Ian dau narn 2020 cua Quy ETF SSIAM

so IU'Q'ng thanh vien Ban Dai Dien Quy la ba (3) thanh vien, trong do c6 vien doc lap:

Thong TU' s6 183/2011/TT-BTC nqay 16 thanq 12 narn 2011 cua Bo dan ve viec thanh tap va quan ly quy m6' ("ThOng TU' so 183/2011/TT­

Ban Dc;1i Di~n Quy c6 tuba (03) aen muoi mo: (11) thanh vien, trong ao n ba (213) la cac thanh vien a()c l~p." Dieu Le Quy quy dinh: "Ban Dc;1i Dien Quy ac;1i di~n cno Nha oso TU', cuoc hop £Jc;1i H()i Nha oso TU' ho~c 6U'Q'C Nha Dau TU' cho y kien b~ng i Di$n Quy c6 tu ba (03) aen mooi mot (11) tnenn vien, trong a6 c6 rt (213) la cac thanh vien khong phai la ngll'&i c6 lien quan to! Cong Ty an Hang Giem Sat." an Dai Dien Quy de bau cho cac chuc danh nhv sau:

en Chll'c danh dt.J' kian t~i Ban O~i di~n Quy

Chu Tich, Thanh Vien Doc tap

Thanh Vien Doc Lap

Hai I Thanh Vien LI' vten thanh vien Ban Dai Dien Quy dU'Q'C gll'i kern Ta trlnh nay, trong g quy dlnh phap luc;1t ve trlnh ao, kinh nqhiem:

CU' vien cho chuc danh Chu Tich, Thanh Vien D()c Lc;1p cua Ban Dai h dO chuyen man, kinh nghi$m trong linh vuc ke toan, kiern toan va quan cua cong ty quart ly quy (SSIAM) va nqan hang giam sat (Ngan Viet Nam) cua Quy.

CU' vien cho chtrc danh Thanh Vien Doc Lap cua Ban Dai Dien Quy la man, kinh nghi$m lam viec trong heat dong phan tich dau tu ChLl'ng co lien quan cua cong ty quan ly quy (SSIAM) va nqan hang giam sat hU'ong Viet Nam) cua Quy.

•

- Ba Nguyen Thi Hong Hai, (mg CU' vien cho cturc danh Thanh Vien cua Ban 0c;Ji Dien Quy, la ngU'O'i C6 trinh dQ chuyen m6n, kinh nghiem Ve phap luat Va CaC quy dinh trong linh Vl,)'C Ch(l'ng khoan. Ba Nguyen Thi Hong Hai dl,l' kien la thanh vien kh6ng d¢c I$p cua Ban Dai Dien Quy.

2. Phe duyet tong moc thu lao va chi phi heat d(>ng cua Ban 0c;Ji Dien Quy hang narn la: 90.000.000VN0/nam (Chin miroi trieu (Jc5ng mot nam), trong d6:

i. Thu lao cho Ban 0c;Ji Dien Quy:

Chu Tich Ban 0c;Ji Dien Quy: 3.000.000VN0/ngl1'6'i/thang x 1 ngU'ai x 12 thanq = 36. 000. 000VN0/nam

Thanh Vien 0¢c tap Ban Dai Dien Quy: 2.000.000VN0/ngU'6'i/thang x 1 ngU'&i x 12 thanq = 24.000.000VN0/nam Thanh vlen (kh6ng d¢c lap): kh6ng c6 thu lao.

ii. Chi phi heat dong khac: 30.000.000VN0/nam.

3. Th6ng qua viec sira doi bo sung 0ieu 65, khoan 1 0ieu Le Quy de ghi ro ngay c6 hieu I1,l'C cua 0ieu Le Quy va th6ng qua 0ieu Le, Cl,J th~:

v' N¢i dung tai 0ieu Le da dlnh kern Ban Cao Bach chao ban ch(l'ng chl quy Ian dau ra c6ng Chung c6 hieu I1,l'C ke tll' ngay 19/12/2019: "Ban £)i~u L~ nay bao g6m 16 Cturonq, 66 Di~u va 03 Ph1,1 luc, (fa tiiroc D~i Ho! Nha fJau Ttr cue Quy th6ng qua va se c6 hi~u 11,J'C kfJ til' ngay (Jlfc;,c EJ~i H(>i Nne Dau Ttr cue Quy thong qua."

./ N¢i dung de xuat s&a doi: "Ban fJi~u L~ nay bao gom 16 Ctnronq, 66 Di~u va 03 Phu iuc, (fa (Jlfc;,c D~i H(>i Nha Dau Ttr Ian (!au cue Quy thong qua va c6 hi~u 11,J'c k/J til' ngay {ghi nqay CI.J thtJ la nqay (Jlfac Dai Hoi Nha Dau Tlf thong qua!".

Ca so de xuat:

o Sua doi de ghi ro ngay 0ieu Le c6 hieu I1,J'c, de dang cho viec truy cap cua Nha 0au TU'.

4. Thong qua Ngan Hang Giarn Sat cua Quy la Ngan Hang TMCP Ngo,;1i ThU'ang Viet Nam va th6ng qua viec COng Ty TNHH Quan Ly Quy SSI ky ket Hop Dong Cung Cap Dich Vl,J LU'u Ky - Giarn Sat voi Ngan Hang Giarn Sat.

- CO' SO' de xuat:

o Dieu 24, khoan 1, diem a Th6ng TU' 183/2011/TT-BTC, stra doi, bo sung boi Th0ng TU' 15/2016/TT-BTC ngay 20 thang 01 narn 2016 cua 8¢ Tai Chinh quy dinh D,;1i Hoi Nha Dau TU' cua Quy quyet dinh viec sua doi, bo sung Hop Dong Giarn Sat.

o Ngan Hang TMCP Ngo,;1i ThU'O'ng Viet Nam cung cap dich Vl,J IU'u ky giam sat v&i muc phf phu hop.

5. Phe duyet viec 0,;1i H¢i Nha Dau TU' thU'ang nien cua Quy dU'Q'C to chuc dU'6'i hinh th(l'c lay y kien b~ng van ban, trU' trU'&ng hop bat buoc phai t6 chuc hop true tiep, phu hop VO'i 0ieu Le Quy va quy djnh phap luat c6 lien quan.

- Ca SO' de xuat:

o Quy ETF la mot loai hinh dau tU' thu d¢ng, do d6, cac n(>i dung can Nha 0au TU' xem xet va quyet dinh kh6ng nhieu.

o Theo quy dinh tai Dieu Le Quy, cac van de quan trong cua Quy nhu "cec thay (!{Ji ca ban trong ctiinn sect: (Jfw tir, muc tieu (!au tir cue quy; tang mire gia oicn v1,1 tra cho C6ng Ty Quan Ly Quy, Ngan Hang Giem Sat; thay (!6i C6ng Ty Quan Ly Quy, Ngan Hang Giem

Sat; sap nh~p, hop nhat Quy' Se can to chuc hop true tiep, con cac van de khac c6 the thong qua b~ng hinh thuc lay y kien b~ng van ban.

o Dieu 18, khoan 2 Thong TU' s6 229/2012/TT-BTC quy dinh: ''Twang noo cfieu 1¢ quy c6 quy cfjnh Va cfU'Q'C cf9i hQi nha cfau iir gan nhfit Cho phep thirc hicn, Cong ty quan ly quy cfU'(lC lay}' kien cf9i h(ii nn« cfau ur thU'&ng nien bfJng van ban theo quy cffnh CUB phap lu~t ve tnenh l~p va quen ly quy m&."

o Dieu 24, khoan 6 Thong TU' s6 183/2011/TT-BTC quy dinh: "tttr trU'&ng hqp bu(ic phai t6 ciurc hop cfe lfiy y kien cfc)i hQi nn« cfau tu ve C8C van cfe quy cffnh tet cfiem b, C khoan 1 fJieu nay, trong cac trU'&ng hqp khac neu c6 quy cfj nh tei cfieu 1¢ quy va cfa cong b6 tei ban cao beet), Cong ty quan ly quy aroc lay y kien nha cfau tu bfJng van ban, thay Vi t6 cnoc noo. Nguyen tiic, n¢i dung, trinh ti)', thu tuc I/iy y kien nha cfau tir bfJng van ban phai cfU'(JC quy cfjnh rt5 t9i cfieu 1¢ quy. Trang trU'ang hqp nay, cong ty quen ly quy phai tuen thu thai hen g&i phieu va tei li~u hop cho nn« cfau iir ntw trU'&ng hqp moi hQp cfc)i no! nha cffw tu theo quy cffnh cue phap lu~t ve doanh nghi¢p va ch&ng knoen."

o Viec to chuc Dc;1i H¢i Nha Dau TU' thlJ'ang nien b~ng van ban se tiet kiem chi phf cho

Quy.

6. Thong qua Quy Che HU'&ng Dan Thvc Hien Bo Phieu 8ien TU' (nhu dl,I' thao dlnh kern) ap d1.,mg cho cac ky Dc;1i Hoi Nha Dau TU' thU'ang nien va bat thU'ang cua Quy.

- CO' SO' de xuat:

o Luat Doanh Nghiep da c6 quy djnh ve viec co dOng dlJ'Q'C coi la tham dv va bieu quyet tai CUQC hop dai h¢i d6ng co dong trong trlJ'ang hop tham di,!' va bieu quyet thOng qua bo

phieu dien tll' (Dieu 140.2.c).

o ThOng TU' 183/2011/TT-BTC c6 quy dinh cho phep hlnh thuc tham dl,I' dc;1i hoi khac nqoai hlnh thuc true tiep, thOng qua uy quyen, Cl,J the: "Hinh tnoc tham di/ cfc;Ji hQi C6 the la true ti/Jp, thong qua Uy quyen hO?C C8C hinh tnoc khac cfU'(lC quy cfjnh Ct,J the trong cfieu IC quy" (fJieu 25.1) va "The tnoc, hinh ttwc hQp cue cfc;Ji h¢i nne cfau ur tturo hi¢n theo quy cffnh tc;1i cfieu le quy, phu hqp voi cac quy cffnh cue phap lu~t ve doanh nghi¢p va ch(mg knoen" (fJieu 25.3).

o Dieu Le Quy ETF SSIAM VNFIN LEAD da c6 quy dinh ve bo phieu di$n tll' (e-voting) va hlnh thuc hop Dc;1i H¢i Nha Dau TU' hoac xin y kien b~ng van ban qua b6 phieu dien tll'

(Dieu 22).

o Trong thuc te, bo phieu di$n tll' c6 nhieu ich loi:

• Doi v&i Nha Dau TU': giup nha dau tlJ' cua Quy dam bao dU'Q'C quyen bieu quyet doi v&i cac van de tronq yeu ma khong bi han che ve dja ly va thoi gian.

• Doi voi Quy: tang kha nang thanh cOng cua Dai H¢i Nha Dau TU' do c6 nhieu Nha Dau TU' c6 kha nang tham gia, giup tiet ki$m chi phi to chuc dc;1i h¢i hoac gll'i lai phieu xin y kien, cung nhu giup cong ty quan ly quy thu th~p dlJ'Q'C y kien bieu quyet cua Nha Dau TU' nhanh, chinh xac.

o Viec bo phieu dien tll' dlJ'Q'C thuc hien qua he thong bo phleu di$n tll' (V-Vote) cua Trung Tam LU'u Ky Chll'ng Khoan Viet Nam (VSD).

- Do d6, SSIAM kinh trlnh Dc;1i H¢i Nha Dau TU' thong qua Quy Che HU'&ng Dan Bo Phieu Dien TU' (gll'i kern Ta Trinh nay). SSIAM xin phep IU'u y, trong giai doan dau nay, cac nha dau tlJ' nuoc nqoai se chua dU'Q'C true tiep tham gia b6 phieu dien tll' do he thong V-Vote cua VSD chua cha phep ve mat ky thuat, Tarn thoi, cac nha dau tlJ' nlJ'O'C nqoai chi c6 the bo phieu di$n tll' thong

qua cac t6 chuc dGli dien la ngan hang IU'U ky, cong ty chll'ng khoan la thanh vien IU'U ky cua VSD hoac cac dGli ly phan ph6i. Tuy v~y, di! thao quy che da quy djnh de ngay khi he th6ng V-Vote cua VSD dap U'ng dU'Q'C ve cong nghe va quy trlnh thvc hien, cac nha dau tU' cua Quy c6 the

dU'Q'C quyen b6 phieu ngay.

7. Thong qua viec Dc;1i H¢i Nha Dau TU' uy quyen cho Ban Dai Dien Quy h/a chon t6 chuc kiem toan thvc hi$n scat xet bao Cao tai chfnh ban nien Va kiem toan bao cao tai chfnh narn 2020 Cua Quy ETF SSIAM VNFIN LEAD trong danh sach cac cong ty kiem toan do SSIAM de xuat, dap Ll'ng cac tieu chuan tat Dieu 50 Dieu Le Quy, thuoc nh6m 4 cong ty kiem toan 16'n nhat the gi6'i (Big4) dang heat dong tat Viet Nam la PricewaterhouseCoopers (PwC), Ernst & Young (EY), Deloitte, KPMG va c6 rnuc phi cann tranh.

- CO' SO' de xuat: o Theo quy dinh tat Oieu 50 Oieu Le Quy:

"Hang nam, Cong Ty Quan Ly Quy se (J{: xu~t cong ty kiem toen (J{J trinh £J9i H()i Nha D~u TU' ll!a ction. Twang hQ'p £)9i HOi Nha D~u TU' uy quven cho Ban D9i Di~n Quy theo quy 6inh tet khoan 9 Di6u 27 Dii:u L~ nay, Ban £J9i Di~n Quy tnuc hi~n chon Cong Ty Kiem Toan 6e titm hanh soet xet, kiem toen cho Quy. Cong Ty Kiem Toan OU'Q'C l11a ction phai thoa man cac <Jieu ki~n sau: 1. C6 gi~y phep 6U'Q'C cung dp diet: Vt,J kiem teen do B(> Tai Chfnh c~p;

2. C6 (J~y (Ju kha nang cung c~p aich Vl,J kiem teen;

3. EJU'Q'C Uy Ban Ch&ng Khoan Nbe NU'&C cho phep kiem teen quy (J~u (U';

4. Khong phai la ngU'&i c6 lien quan coe Cong Ty Quan Ly Qu9 ho~c Ngan Hang Giam Sat."

Kfnh trlnh Dai H<)i Nha Dau TU' phe duyet.

Tran tronq.

TONG GIAM DOC

5'8e~i_t$~~~

THONG TIN TOM TAT

CUA U'NG VIEN CHU T!CH VA THANH VIEN BAN O~I Dll~N QUY ETF SSIAM VNFIN LEAD

1. Ong Bui Ng<;>c Binh Chll'C Vl;I dl,I' ki~n: Chu Tich - Thanh Vien OQC L~p Ban O~i Di~n Quy

• Cng Bui Ngoc Blnh sinh narn 1975.

• Cng Binh c6 kien thuc chuyen men Vll'ng vanq nhieu narn kinh nghiem tfch IOy trong linh vuc: kiem toan: ke toan: tU' van/phan tich tai ch(nh, tU' van thue: tharn djnh gia, tU' van xac djnh gia tr] doanh nghi$p cho rnuc dich co phan h6a, tu van rnua, ban, sap nhap doanh nghi$p (M&A), tu van tai cau true doanh nqhiep. Gia nhap VACO tll' narn 1998, hien 6ng la Ph6 Tong Giam d6c Cong Ty TNHH Kiem Toan VACO, da true tiep to chuc, chi dao thuc hi$n va quan ly ky thuat, kiem scat chat IU'Q'ng kiem toan/tu van, tharn dinh gia cho hang nghin IU'Q't khach hang la cac doanh nghi$p trong nU'&C, cac doanh nghi$p CO v6n dau tU' nU'O'C nqoai, CaC conq ty niern yet, C8C to chuc phat hanh, cac Cong ty Chll'ng khoan, cac dl,I' an qu6c te va luOn dU'Q'C khach hang tln nhlern, danh gia cao. TrU'&C khi gia nhap VACO, 6ng da tll'ng la Ph6 Tong Giam doc phu trach kiem toan cua Cong Ty TNHH Kiem Toan Ouoc Gia VIA.

• 6ng Binh c6 b~ng CU' Nhan Kinh Te Nqanh Ngan Hang, Dai Hoc Kinh Te Qu6c Dan, Thac Sy Ke Toan, Phan Tich Tai Ch!nh Bc;1i Hoc Latrobe, Australia, Chll'ng Chi Kiem Toan Vien (CPA) cua Bo Tai Chinh.

• 6ng Binh nien la Thanh Vien B¢c Lap cua Quy Bau TU' Trai Phieu SSI, mot quy m& do Cong Ty TNHH Quan Ly Quy SSI quan ly va Ph6 Tong Giarn B6c Cong Ty TNHH Kiem Toan VACO.

2. Ba To Minh HU'O'ng Ch(pc Vl;J dlf ki~n: Thanh Vien O(>c L~p Ban Ofi Di~n Quy • Ba To Minh Huonq sinh nam 1974.

• Ba HU'O"ng c6 nhieu nam kinh nqhiern trong heat d¢ng phan tlch dau tu chll'ng khoan va quan ly tai san. Ba HU'O'ng la Tong otam Boe va thanh vien H¢i Bong Quan Tri cua Cong Ty Co Phan Chll'ng Khoan Morgan Stanley HU'&ng Viet tll' narn 2007 den nay. Tnroc khi lam viec tal Cong Ty Co Phan ChL!'ng Khoan Morgan Stanley Hlf&ng Viet, Ba HU'O'ng la Bong sv (partner) va Giam Boe Bau TU' (CIO) tai Vietnam Partners LLC, phu trach cac van de dau tu va quan ly danh rnuc dau tu tll' narn 2005-2007. TU' narn 2002-204, Ba HLYO'ng la phu trach nh6m cua Dl! an Basel 2 Ngan Hang Bank West cua Uc va truoc d6, ba la Chuyen gia phan tlch tin d1,Jng cac khach hang to ChU'C ton, phu trach quan he khach hang voi cac to chuc ton cua Citibank N.A Ha Noi.

• Ba HU'O'ng c6 b~ng CU' nhan nqanh tai chinh nqan hang cua Dai Hoc South Australia, Australia va b~ng thac sy ngan hang, thac sy kinh t~ tai ch!nh cua Truonq Bc;1i Hoc Massey, New Zealand. Bong thoi, ba HU'O'ng cOng c6 chll'ng chi hanh nghe quan ly quy do Uy Ban Chll'ng Khoan Nha NU'&c cap.

• Ba HU'O'ng hien tai Tong Giarn Boe, thanh vien H¢i Bong Quan Tri cua COng Ty Co Phan Chll'ng Khoan Morgan Stanley Huonq Viet.

3. Ba Nguy~n Thj H6ng Hai Ch(pc Vl;J dl,I' ki~n: Thanh Vien Ban O~i Di~n Quy

• Ba Nguyen Thi Hong Hai sinh narn 1977.

• Ba Hai c6 tren 18 narn kinh nghiem trong linh vuc tu van phap luat, d~c biet la phap luat ve tai chinh, nqan hang. Ba Hai hien dang la Giarn Boe t.uat Va Kiem Scat Tuan Thu cua COng Ty TNHH Quan Ly Quy SSI (SSIAM), chu nhiern Cau t.ac B¢ t.uat cua Hiep H¢i Kinh Doanh ChL!'ng Khoan. Truce khi gia nhap SSIAM vao narn 2012, Ba Hai da dam nhan cac vi trt nhu Chanh Van Phong H¢i Bong Quan Tri kiem ThU' Ky H¢i Bong Quan Tri, TrU'&ng Ban Phap Che Ngan Hang ThLYO'ng Mc;1i Co Phan Tien

Phong; TrQ' Ly Phap Luat Ban Tong Giam 06c Cong Ty CO PhAin FPT, Luc;1.t SU' TrLYO'ng Vietnam Land Group Of Companies va chuven Vien Phap t.uat, VI) Phap Luat Dan S1,1 - Kinh Te, 8¢ TU' Phap,

• Ba Hai t6t nghiep Cll' Nhan tuat, chuyen nqanh Luc;1.t Kinh Te, Oc;1i HQc t.uat Ha NOi va Thao Sy tuat So Sanh, Oc;1i Hoc Nagoya, Nhc;1.t Ban va dang la thanh vien cua Doan t.uat SU' Ha N¢i, Giam Ooc t.uat Va Kiem Soat Tuan Thu cua COng Ty TNHH Quan Ly Quy SSI.

)