trabajo de investigación adm 2015 modificado 9 nov 15 (1)

7/21/2019 Trabajo de Investigacin Adm 2015 Modificado 9 Nov 15 (1)

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RESUMEN

El presente trabajo de Investigacin tiene como objetivo analizar y mejorar la Gestin de

Control que realiza la Direccin de Contrataciones del Material de la Marina de Guerra del

Per del Ministerio de Deensa en la Ejecucin de las contrataciones y adquisiciones debienes! servicios y obras dentro de los plazos contractuales establecidos a in de garantizar el

abastecimiento continuo y equipamiento de las "nidades y Dependencias as# como la

ejecucin presupuestal asignada a la $ub%"nidad Ejecutora &'( Material y )bastecimiento*

+a Direccin de Contrataciones del Material viene aplicando una gestin de control en la

ejecucin de sus Contratos! sin embargo dic,o proceso de control en la actualidad no

satisace completamente las necesidades de la Institucin es decir al cumplimiento de las

prestaciones de bienes! servicios de los Contratos! dentro del plazo contractual establecido! aesto suma la gran envergadura de los contratos suscritos durante el a-o en curso y de los

a-os ./&0 y ./&' que an se encuentran vigentes! y del personal que se encuentran a cargo

de la ejecucin de los mismos! que no llegan abastecerse por la carga laboral y a alta de

cubrir la planta org1nica*

Es por esta razn! que el presente trabajo de investigacin tiene como objeto e2plorar!

describir! e2plicar y determinar de qu3 manera el proceso de control y monitoreo

sistematizado incidir#a en la ejecucin de los contratos suscritos por el estado a cargo de la

Direccin de Contrataciones del Material 4DI5C6M)78! para ello se realizar1 un an1lisis y

diagnstico de los procesos de adquisiciones y contrataciones que son llevados a cabo por

DI5C6M)7! as# como los esuerzos que se vienen realizando en el seguimiento y control de

la ejecucin de los Contratos en el cumplimiento de los mismos dentro de los plazos

contractuales establecidos! con el diagnstico obtenido! se plantear1n alternativas de mejora

que optimicen el proceso de estos procesos con respecto a tiempos y costos*

)simismo! se e2plorar1 y describir1 la importancia del correcto control interno administrativo

dentro del marco del proceso de control y monitoreo de los contratos suscritos por el estado!

tambi3n permitir1 conocer en qu3 medida una Gestin de 5ecursos 9umanos por

Competencias contribuir1 en la mejora del proceso de control y monitoreo de los contratos

suscritos y por ltimo se e2plicar1 en qu3 manera una adecuada supervisin inluir1 en el

correcto proceso de control y monitoreo de los contratos suscritos por el estado a cargo de la

Direccin de Contrataciones del Material % 4DI5C6M)78*

&


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INTRODUCCIN

El trabajo de investigacin propuesto comprende el estudio y an1lisis de qu3 orma se

mejorar#a el proceso de control y monitoreo de los Contratos de :ienes y $ervicios suscritos

por el Estado a Cargo de la Direccin de Contrataciones del Material 4DI5C6M)78 de la :ase

;aval del Callao! de tal orma que 3stos se ejecuten de manera eiciente y eicaz en el manejo

de los recursos en tiempo y costos*

Para realizar el an1lisis y mejora del proceso de control es necesario en primer lugar

desarrollar el Marco 7erico que englobe los temas relacionados a las adquisiciones y

contrataciones que realiza la Direccin de Contrataciones del Material! para ello

empezaremos por describir el planteamiento y justiicacin del problema de la investigacin

que abarca desde la realidad problem1tica! ormulacin del problema! objetivos de la

Investigacin y su


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El presente 7rabajo de Investigacin se encuentra estructurado en tres partes! los mismos

que a continuacin se detallan(

Parte I! se desarrolla la undamentacin del planteamiento del problema! aqu#

,aremos un breve an1lisis de la problem1tica y al mismo tiempo plantearemos varias

interrogantes que m1s adelante ser1n respondidas a trav3s de las ,iptesis! del mismo

modo tambi3n presentamos la justiicacin y los objetivos del estudio! tambi3n se e2pone el

Marco 7erico los antecedentes de la investigacin! las bases tericas! las deiniciones

conceptuales y la ormulacin de la ,iptesis*

M1s adelante en el mismo cap#tulo iremos despejando dudas y citaremos algunos

antecedentes con relacin al tema tratado para posteriormente desarrollar el marco terico

como parte del sustento de nuestra investigacin*

Parte II! se desarrolla las consideraciones metodolgicas de la investigacin

incluyendo el tipo! m3todo y dise-o de investigacin y la deinicin de t3rminos b1sicos*

Parte III! se desarrolla la interpretacin y an1lisis de la investigacin! ser1 un an1lisis

terico! y practico pues ya se dio un previo avance con la especialidad t3cnica de electrnica

del instituto de educacin tecnolgico naval > CI7E;* +as rele2iones presentadas a

continuacin se gestaron durante el desarrollo de uno de los proyectos nacionales del

Programa Integral de Desarrollo de la Educacin $uperior correspondiente a los

Procedimientos de )dmisin y )creditacin de la Educacin $uperior! que ten#a entre sus

objetivos analizar dic,as etapas escolares con el in de elaborar propuestas orientadas a su

mejoramiento en las instituciones de educacin superior*

Discusin! conclusiones y recomendaciones! se trabaj desde la discusin! donde se

analizan e interpretan los resultados! para luego en las conclusiones considerar el resultadode cada una de las contrastaciones de la ,iptesis! y as# en la parte inal plantear

recomendaciones a manera de sugerencias*

=inalmente! la 7esis en cuanto a su estructura! permiti el trabajo metodolgico en cada uno

de los cap#tulos! como tambi3n en la presentacin de la inormacin? terminando con las

uentes de inormacin que acrediten que la investigacin se encuentra sustentada por una

amplia bibliogra#a de dierentes especialistas! que con sus aportes ,an enriquecido las

variables*

'


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En los ane2os! se adjuntan la matriz de consistencia! la ic,a de entrevista y encuesta

correspondientes*

$eguidamente! presentamos las conclusiones y recomendaciones del estudio para inalizar

con la bibliogra#a y los ane2os utilizados para el desarrollo del trabajo*

0


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I PARTE:MARCO TERICO

@


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1. PLANTEAMIENTO Y JUSTIFICACIN DEL PROBLEMA DE INVESTIGACIN:

El presente trabajo de Investigacin tiene como objetivo analizar y mejorar la Gestin de

Control que realiza la Direccin de Contrataciones del Material de la Marina de Guerra del

Per del Ministerio de Deensa en la Ejecucin de las contrataciones y adquisiciones de

bienes! servicios y obras dentro de los plazos contractuales establecidos a in de garantizar

el abastecimiento continuo y equipamiento de las "nidades y Dependencias as# como la

ejecucin presupuestal asignada a la $ub%"nidad Ejecutora &'( Material y )bastecimiento*

+a Direccin de Contrataciones del Material es una Dependencia creada en enero del a-o

./&' y en la actualidad se encuentra estructurada por ";) 4&8 $ub%Direccin y en sus

Arganos de )sesor#a 4";) 4&8 )sesor#a +egal y ";) 4&8 6icina de Planes Programas y

Presupuestos8! en sus Arganos de )poyo 4";) 4&8 6icina de $ecretar#a y

Comunicaciones! ";) 4&8 6icina de Inorm1tica! ";) 4&8 6icina de Inormes

Institucionales! ";) 4&8 6icina de )dministracin8! as# como el Departamento de

)dquisiciones y el Departamento de Contratos! los mismos que se encuentran

conormados por la Divisin de )bastecimiento! Divisin de )listamiento de Material!

Divisin de Inraestructura y Divisin de 7ransporte! respectivamente*

9oy en d#a la Direccin de Contrataciones del Material tiene como visin ser una Direccin

73cnica Especializada en adquisiciones y Contrataciones del 1rea del material

centralizando los requerimientos de las Direcciones 73cnicas! eectuando una eicaz

gestin de compras! adquiriendo bienes! servicios y obras de calidad! regulados a trav3s

del cumplimiento de los principios generales del derec,o pblico! es por esta razn que

esta Entidad en el transcurso de los a-os desde su creacin se ,a ido ortaleciendo en la

creacin y aplicacin de sus normativas as# como en sus procedimientos! planta org1nica!

capacitaciones y la implementacin de sus jeaturas! Divisiones y consecuentemente en su

inraestructura*

En tal sentido resulta de gran importancia aplicar un proceso de control y monitoreo

sistematizado en la ejecucin de los contratos suscritos por el estado a cargo de la

Direccin de Contrataciones del Material y surge el inter3s de garantizar una eiciente y

eicaz gestin de compras! asegurando la ptima ejecucin de los recursos presupuestales

asignados para tal in*

$i bien es cierto la Direccin de Contrataciones del Material viene aplicando una gestin decontrol en la ejecucin de sus Contratos! sin embargo dic,o proceso de control en la

B


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actualidad no satisace completamente las necesidades de la Institucin es decir al

cumplimiento de las prestaciones de bienes! servicios de los Contratos! dentro del plazo

contractual establecido! a esto suma la gran envergadura de los contratos suscritos

durante el a-o en curso y de los a-os ./&0 y ./&' que an se encuentran vigentes! y del

personal que se encuentran a cargo de la ejecucin de los mismos! que no llegan

abastecerse por la carga laboral y a alta de cubrir la planta org1nica*

Partiendo desde la premisa que toda organizacin se desarrolla en un ambiente lleno de

cambios! pol#ticas y normas que debe aplicarse para alcanzar sus objetivos de manera

eectiva! debe de alguna orma proporcionar una serie de procedimientos administrativos!

la complejidad de estos! van a depender de la magnitud y el tipo de actividad a que se

dedique la Institucin* ) su vez dic,os procedimientos se descomponen de diversas

maneras! tratando siempre de realizar una tarea espec#ica quedando una relacin y

secuencia cronolgica en sus resultados*

+a necesidad de realizar procedimientos de orma sistem1tica y ordenada se ,a convertido

en algo absolutamente indispensable* Dentro de la Institucin! un sistema permite reunir

toda la inormacin procedente tanto de su interior como de su e2terior y ponerla a servicio

de cualquier otro elemento del sistema que lo necesite e inormar a otras Dependencias del

entorno*

Es por esta razn! que el presente trabajo de investigacin tiene como objeto e2plorar!

describir! e2plicar de qu3 manera se mejorar#a el proceso de control y monitoreo por el

estado a cargo de la Direccin de Contrataciones del Material 4DI5C6M)78! para ello se

realizar1 un an1lisis y diagnstico del Control que realiza al $eguimiento de los Contratos

que son llevados a cabo por DI5C6M)7! as# como los esuerzos que se vienen realizando

para el cumplimiento de los mismos dentro de los plazos contractuales establecidos! con el

diagnstico obtenido! se plantear1n alternativas de mejora que optimicen el proceso conrespecto a tiempos y costos*


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2. OBJETIVOS DE LA INVESTIGACIN:

2.1 Obet!"# Ge$era%:

E2plorar! Describir y E2plicar de qu3 manera se mejorar#a el proceso de

control y monitoreo de los contratos suscritos por el estado a cargo de la

Direccin de Contrataciones del Material % 4DI5C6M)78 ubicado en la :ase

;aval del Callao*

2.2 Obet!"#& E&'e()*!(#&:

E2plorar y describir la importancia del correcto control interno

administrativo dentro del marco del proceso de control y monitoreo de los

contratos suscritos por el estado a cargo de la Direccin de

Contrataciones del Material % 4DI5C6M)78*

Determinar y conocer en qu3 medida una Gestin de 5ecursos 9umanos

por Competencias contribuir1 en la mejora del proceso de control y

monitoreo de los contratos suscritos por el estado a cargo de la Direccin

de contrataciones del material%4DI5C6M)78*

E2plicar en qu3 manera una adecuada supervisin inluir1 en el correcto

proceso de control y monitoreo de los contratos suscritos por el estado a

cargo de la Direccin de Contrataciones del Material % 4DI5C6M)78*

+. ,IPTESIS Y VARIABLES:

+.1 ,IPTESIS:

+.1.1 ,!'-te&!& Ge$era%:

El proceso de control y monitoreo de los contratos suscritos por el

estado a cargo de la Direccin de Contrataciones del Material %

4DI5C6M)78! se mejorar#a aplicando un correcto control interno

administrativo con la debida supervisin! contando con los recursos

,umanos competentes que aciliten a la sistematizacin del

proceso*


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+.1.2 ,!'-te&!& E&'e()*!(a&:

El correcto control interno administrativo implica el adecuado

empleo de los Instrumentos de Gestin para optimizar los

5ecursos del Estado dentro del Marco del proceso de control y

monitoreo de los Contratos suscritos por el Estado a cargo de

la direccin de contrataciones del material % 4DI5C6M)78*

+a gestin de recursos ,umanos por Competencias permitir1

contar con personal capacitado e idneo con destrezas en su

desarrollo proesional y buen desempe-o laboral que

contribuya en la mejora del proceso de control y monitoreo de

los contratos suscritos por el estado a cargo de la Direccin de

contrataciones del material%4DI5C6M)78*

"na adecuada supervisin inluir1 positivamente en la revisin!

veriicacin! seguimiento y evaluacin constante del

cumplimiento de los objetivos del proceso de control y

monitoreo de los contratos suscritos por el Estado a cargo de la

Direccin de Contrataciones del material > 4DI5C6M)78*

+.2 VARIABLES DE ESTUDIO:

Presentamos las siguientes variables con sus respectivas categor#as a serestudiadas! que se desprenden de la variable General de acuerdo alconte2to siguiente(

+.2.1 Var!ab%e Ge$era%:

Proceso de Control y Monitoreo de los Contratos suscritos por el Estado*


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&/

VG. 1. PROCESO DE CONTROL Y MONITOREO DE LOSCONTRATOS SUSCRITOS POR EL ESTADO

VARIABLES ESPECIFICAS CATEGORIAS

V.E. 1 C#$tr#% I$ter$#A/!$!&trat!"#.

V.E.2 Ge&t!-$ e re(0r&,0/a$#& '#rC#/'ete$(!a&

V.E.+ S0'er"!&!-$ e% 'r#(ee (#$tr#% /#$!t#re# e%#& (#$trat#&

V.E. S!&te/at!3a(!-$ e%Pr#(e e C#$tr#% M#$!t#re# e %#&C#$trat#&.

Empleo de los Instrumentos de

Gestin 6ptimizar los 5ecursos del Estado

* Personal Capacitado e Idneo Destrezas en Desarrollo

Proesional :uen Desempe-o laboral

5evisin y veriicacin $eguimiento y evaluacin

constante Cumplimiento de los objetivos

Prevencin de riesgos en elcumplimiento contractual* Evitar reelaborar los procesos $impliicacin de 7r1mites

)dministrativos =acilitar resultados esperados


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. ANTECEDENTES DE LA INVESTIGACIN:

Para el presente trabajo de Investigacin se ,a eectuado las indagaciones y bsqueda

respectiva con respecto a las variables de estudio! encontrando investigaciones

realizadas sobre el problema propuesto! los cuales ,an sido de gran aporte signiicativo

para el desarrollo de presente trabajo de investigacin! dentro de estos trabajos tenemoslos siguientes(

G0)a e I/'%e/e$ta(!-$ 'ara %a I/'%e/e$ta(!-$ e% S!&te/a e C#$tr#% I$ter$# e

%a& E$t!ae& e% E&ta#4 50e *0e a'r#baa /e!a$te Re%0(!-$ e C#$tra%#r)a N6

789289CG '#r e% C#$tra%#r Ge$era% e %a Re';b%!(a (#$ *e(


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)l respecto! el citado documento ue de gran aporte a la investigacin debido a que

establece las pautas para la implementacin supervisin y sistematizacin*

M!%%a G-/e34 J0%!# Ba&!%!# =22>4 're&e$t- %a te&!& t!t0%aa ?La A0!t#r!a #'erat!"a

e$ e% (#$tr#% e %a @e&t!-$ e/'re&ar!a% e% E&ta#! para el grado de Mag#ster en la

"niversidad de $an Mart#n de Porres y lleg a la siguiente conclusin(

+a inalidad undamental del control no es la de descubrir errores o irregularidades sino

que 3sta debe tender a crear y mantener un ambiente de correccin en los actos

administrativos y de acatamiento a las normas legales que den estructura a las

sociedades modernas! todo ello condicionado a que se cumplan los ines para los cuales

ueron creados los servicios pblicos y entidades en los cuales el Estado sea participe*

,erbert A0@0&t# Ve$e@a& G0erra 're&e$t- %a Te&!& bre A$%!&!& Me#ra e %#&

Pr#(e& e A50!&!(!#$e& C#$trata(!#$e& e 0$a E/'re&a e% E&ta# e$ e%

Se(t#r ,!r#(arb0r#& 9 a# 21+mediante la cual se identiicaron las actividades que

generan los mayores retrasos en los procesos log#sticos de la empresa! gracias al

an1lisis de los tiempos y las actividades generadoras de altos costos! gracias a la

metodolog#a del costeo ):C! la mencionada tesis desarrolla una serie de propuestas

entre otros los impactos operacionales que se presentan en los tiempos de ejecucin del

proceso por lo que recomienda desarrollar un ciclo de mejora continua a in de reducir

allas o reprocesos para brindar un servicio de calidad y eiciente a los clientes internos

de la empresa y a los proveedores*

Mar!# a. C


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7ecnolog#a e Innovacin desde


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ellas! establecer la secuencia de ejecucin? la cuantiicacin y

asignacin de los recursos requeridos( ,umanos! #sicos!

institucionales! inancieros! etc*

+os aspectos m1s relevantes que deben tomarse en cuenta para

preparar el plan estrat3gico institucional! incluyen la deinicin de

la visin y la misin de la Marina de Guerra del Per? el an1lisis

=6D) de la institucin( ortalezas! oportunidades! debilidades y

amenazas? la deinicin de los objetivos estrat3gicos para cumplir

con la misin institucional? el desglose anal#tico de los objetivos!

,asta el nivel de objetivos operativos*

7.1.1.2 P%a$ O'erat!"# I$&t!t0(!#$a%:

El Plan 6perativo Institucional es una ,erramienta que sirve para

la identiicacin de los objetivos institucionales considerados en el

Plan Estrat3gico Institucional y los Planes de Desarrollo

Concertado! orientando la asignacin de recursos a la ejecucin

de actividades y proyectos considerados de vital importancia para

el desarrollo de la organizacin*

7.1.1.+ P%a$ A$0a% e C#$trata(!#$e&:

El Plan )nual de )dquisiciones y Contrataciones de la Marina de

Guerra del Per es el programa detallado de todas las licitaciones!

concursos y adjudicaciones directas entre otros! que van a

ejecutarse durante un ejercicio presupuestal en una determinada

Entidad es decir para dierentes dependencias! pudiendo o no

incluir a las adjudicaciones de menor cuant#a*

$u importancia radica en que permite prever y organizar una

eiciente administracin de los recursos de la Entidad!

7.1.1. Or@a$!@ra/a e %a D!re((!-$ e C#$trata(!#$e& e%

Mater!a%:

&0


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7.1.1.7 Ma$0a%e& Re@%a/e$t#&:

N#r/at!"a& EHter$a&:

% +ey de Contrataciones del Estado! aprobada mediante D*+*

;o*&/& y su 5eglamento! aprobado por D*$* ;o*&0%.//%E=*% +ey ;o* .' % +ey que modiica el Decreto +egislativo &/&

que aprueba la +ey de Contrataciones del Estado* 4Publicado el

& de


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9 DI5EC7IH) P)5) ;65M)5 +6$ P56CEDIMIE;76$ DE

C6;75)7)CI6;E$ DE+ )5E)+ DE+ M)7E5I)+ DE =EC9)

'& E;E56 DE+ ./&0 4DI5C6M)7 ; //&%./&08*

% DI5EC7IH) J"E ;65M) +6$ P56CEDIMIE;76$ ) $EG"I5

P65 +6$ C6MI7E$ E$PECI)+E$ K C6MI7E$ DE

)DJ"I$ICI6;E$ K C6;75)7)CI6;E$ E; E+

EL75); 5EG+)ME;76 DE

C6;75)7)CI6;E$ DE +) M)5I;) DE G"E55) DE+ PE5 >

)N6 ./&.! establece lo siguiente(

a* 5epresentar1 en la contratacin administrativa a la Marina de

Guerra del Per ante el 6rganismo $upervisor de las

Contrataciones del Estado 46$CE8? as# como! en la contratacin

internacional que ,ubiere lugar en la Institucin*

b* )ctuar1 como rgano t3cnico especializado del sistema de

contrataciones de la Marina! ormulando o proponiendo normas!

directivas y documentos sobre contrataciones*

c* Mantendr1 una base de datos actualizada sobre regulaciones de

la Contrataciones del Estado! teniendo en cuenta las directivas y

5esoluciones emitidas por el 6$CE*

d* Dispondr1 que los comit3s t3cnicos operaciones evalen!

analicen y realicen los inormes t3cnicos operacionales de los

&B


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procesos de contratacin de bienes! servicios u obras que se

encuentren considerados en el proyecto de presupuesto del )-o

=iscal siguiente! dispuestos por el Estado Mayor General de la

Marina*

e* $upervisara el uncionamiento de la


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bienes! servicios u obras necesarios para el cumplimiento de sus

unciones! al menor precio y con la mejor calidad! de orma

oportuna% y la observancia de principios b1sicos que aseguren la

transparencia en las transacciones! la imparcialidad de la Entidad!

la libre concurrencia de proveedores! as# como el trato justo e

igualitario* =1>.

)l respecto! debe indicarse que todo proceso de contratacin

regulado por la normativa de contrataciones del Estado se

desarrolla en ciertas etapas! que pueden ser agrupadas en tres

ases(

&8 =ase de Programacin y actos preparatorios! la cual comprende(

i8 la deinicin de necesidades y la aprobacin del respectivo Plan

)nual de Contrataciones! ii8 la realizacin de un estudio de

posibilidades que orece el mercado y la determinacin del tipo de

proceso de seleccin a convocarse? iii8 la designacin del Comit3

Especial encargado de llevar a cabo la contratacin? y! iv8 la

elaboracin y aprobacin de las :ases del proceso de seleccin?

**********************************************************

&* $entencia del 7ribunal Constitucional del &*/@*/0* E2pediente ;F /./%.//'%)I7C*

.8 =ase de $eleccin! que se desarrolla en oc,o etapas =2>( i8

convocatoria? ii8 registro de participantes? iii8 ormulacin y

absolucin de consultas? iv8 ormulacin y absolucin de

observaciones? v8 integracin de :ases? vi8 presentacin de

propuestas? vii8 caliicacin y evaluacin de propuestas? y! viii8

otorgamiento de la :uena Pro*

'8 =ase de Ejecucin contractual! que comprende desde la

celebracin del contrato respectivo ,asta la conormidad y pago de

las prestaciones ejecutadas! en el caso de los contratos de bienes

&
http://www.tc.gob.pe/jurisprudencia/2004/00020-2003-AI%20Aclaracion.htmlhttp://www.tc.gob.pe/jurisprudencia/2004/00020-2003-AI%20Aclaracion.html


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y servicios! y con la liquidacin y pago correspondiente! trat1ndose

de contratos de ejecucin o consultor#a de obras*

Conorme a lo e2puesto! en el presente cap#tulo se desarrollar1 la

=ase de $eleccin( se e2plicar1 los tipos de procesos de seleccin!

as# como sus etapas* $e e2pondr1 con detalle los procedimientos

que deben emplearse! utilizando para dic,o eecto los criterios

esbozados por el 6$CE en la aplicacin de la normativa de

contrataciones! espec#icamente lo reerido a esta ase de la

contratacin pblica*

Por otro lado! considerando que e2isten una ininidad de temas que

son transversales al tema que nos aboca! esto es! la ase de

Ejecucin Contractual! se ,a incluido el punto en el cual se

e2plicar1 de cmo es llevado a cabo el proceso del control y

monitoreo de los Contratos en su etapa de ejecucin contractual

dentro de las cual e2iste algunas temas que tienen tal connotacin!

tales como 5esolucin del Contrato por incumplimiento! la

aplicacin de mora a la empresa contratista! entre otros*

**********************************************************

.* ;o obstante! cabe precisar que conorme a lo dispuesto en el art#culo ..F del 5eglamento!los procesos de )djudicacin Directa y de )djudicacin de Menor Cuant#a para obras y

consultor#a de obras se desarrollan en siete 48 etapas! mientras que los procesos de)djudicacin de Menor Cuant#a para bienes y servicios se realizan en cinco 4@8 etapas*

Para armar el E2pediente de Contratacin se requiere que e2ista

disponibilidad presupuestal(

&


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7.1.2.1 T!'#& e Pr#(e& M#$t#&:

5.2 Gestin de Recursos Humanos por competencias:

$e trata de un abordaje sist3mico que se enoca ,acia el aprendizaje y la mejora

del desempe-o organizacional e individual! se considera a las competencias como

una unidad de reerencia o unidad de gestin para los procesos t3cnicos de(

./


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Descripcin de puestos! reclutamiento y seleccin! desarrollo y aprendizaje

permanente! desarrollo de carrera! evaluacin de desempe-o! sistemas de

compensacin! etc*

Este modelo parte del principio de que son las competencias el actor clave que

permite a las personas desempe-arse con 32ito en sus unciones*

Ge&t!-$ '#r (#/'ete$(!a&

+a Gestin por competencias consiste en atraer! desarrollar y mantener el talento

mediante la alineacin consistente de los sistemas y procesos de 5ecursos

9umanos! en base a las capacidades y resultados requeridos para un desempe-o

competente*

Para esto es necesario primero que nada! deinir la visin de la empresa 4,acia

dnde vamos8! los objetivos y la misin 4que ,acemos8! y a partir de los

lineamientos generados por los m12imos organismos de direccin de la empresa

desarrollar un lenguaje comn! competencias laborales que se estructuran en

torno a los periles* Estas competencias resultantes deben ser validadas para dar

paso al dise-o de los procesos de recursos ,umanos por competencias*

Mediante el sistema de competencias se consigue una inormacin necesaria y

precisa con la cual contar en momentos de cambio* )dem1s! la reduccin de las

tensiones generacionales y la obtencin de una mayor integracin del trabajo

,acen que las personas se comprometan m1s con la organizacin! reduciendo as#

la resistencia al cambio y se logre m1s 1cilmente la aceptacin de nuevas

medidas*

+a Gestin por Competencias es una ,erramienta estrat3gica indispensable paraenrentar los nuevos desa#os que impone el medio* Es impulsar a nivel de

e2celencia las competencias individuales! de acuerdo a las necesidades

operativas* Garantiza el desarrollo y administracin del potencial de las personas!

Ode lo que saben ,acerO o podr#an ,acer* +a gestin por competencias busca a

partir de la deinicin de un peril de competencias y de posiciones dentro del

peril! que los momentos de verdad entre una empresa y sus empleados sean

conscientes y apunten en deinitiva! a aumentar la contribucin de cada empleado

a la generacin de valor de la empresa*

.&


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+a gestin es eectuar acciones para el logro de objetivos* +a competencia es

aptitud? cualidad que ,ace que la persona sea apta para un in* $uiciencia o

idoneidad para obtener y ejercer un empleo* Idneo! capaz! ,1bil o propsito para

una cosa* Capacidad y disposicin para el buen desempe-o* Gestin por

competencias es la ,erramienta estrat3gica indispensable para enrentar los

nuevos desa#os que impone el medio* Es impulsar a nivel de e2celencia las

competencias individuales! de acuerdo a las necesidades operativas* Garantiza el

desarrollo y administracin del potencial de las personas de lo que saben ,acerQ

o podr#an ,acer*

+as Competencias de los trabajadores incluyen(

+6 J"E E$( que son caracter#sticas Personales

+6 J"E 9)CE( =unciones que 5ealiza

+6 J"E E$ C)P)R( $u Potencial

C-/# #'era %a Ge&t!-$ '#r C#/'ete$(!a

+a Gestin por competencia operacionaliza a trav3s de un conjunto de procesos! y

espacios de ense-anza > aprendizaje > evaluacin! articulados al propsito

comn de transormar el potencial ,umano en competencias para el logro de los

objetivos organizacionales*

7.2.1 C#$(e't# e Re(0r& ,0/a$#&:

$e denomina como tales a los grupos de personas destinadas a

cumplir las unciones necesarias para lograr los objetivos de la

organizacin* Estos grupos de personas cumplen roles

predeterminados y en su relacin con la organizacin se debe tener

en cuenta tanto las obligaciones de los empleados! como los

pertinentes a los empleadores y al Estado! en la relacin laboral!

gener1ndose as#! dos grupos de derec,o( a* Derec,o Individual(

Contrato de trabajo( Documentado o presunto* b* Derec,o Colectivo(

5elaciones laborales! ,uelgas con anticipacin! paciicas*

;egociacin colectiva( )rbitraje*

..


23/66

7.2.2 A/!$!&tra(!-$ e Per$a% e %a D!re((!-$ e C#$trata(!#$e&

e% Mater!a%:

Grupo de actividades que deben ser eectuadas para lograr que las

personas puedan alcanzar el propsito de la organizacin*

Comprende(

% El planeamiento de las acciones y la determinacin de las

necesidades*

% Evaluacin de los puestos de trabajo*

% $eleccin del personal! entrenamiento y desarrollo y

capacitacin*

% $ueldos y salarios*

% Evaluacin y Desempe-o*

% $eguridad 6cupacional*

% Incentivos*

% )plicacin de la +egislacin individual y colectiva*

7.2.2.1 C0ar# e A&!@$a(!-$ e Per$a%:

El Cuadro de )signacin de Personal 4C)P8 es un documento

t3cnico normativo de gestin institucional que contiene los cargos

necesarios de una dependencia para su ptimo uncionamiento en

base a la estructura de la organizacin y 56= vigente*

El Cuadro de )signacin de Personal 4C)P8 deber1 ser utilizado

como un documento de previsin de la planta org1nica de una

Entidad para un periodo deinido! asimismo! como un documento

de regulacin para la previsin de plazas contenidas en el

.'


24/66

Presupuesto )nal#tico del Personal 4P)P8*

7.2.2.2 Per$a% Ca'a(!ta#:

Personal capacitado es aquel empleado que sabe cmo actuar!

qu3 ,acer y cmo conseguir el 32ito de una empresa! todo ello se

logra en gran medida gracias a la capacitacin*

+a capacitacin es un proceso educacional de car1cter estrat3gicoaplicado de manera organizada y sist3mica! mediante el cual los

colaboradores adquieren o desarrollan conocimientos y

,abilidades*

+a (a'a(!ta(!-$es algo realmente importante! algo que'er/!te

/e#rar %#& (#$#(!/!e$t#&4


25/66

aptitudes! conocimientos y ,abilidades que aumentan sus

competencias! para desempe-arse con 32ito en su puesto* De

esta manera! tambi3n resulta ser una importante ,erramienta

motivadora*

Mt##& e e$tre$a/!e$t#

Ca'a(!ta(!-$ e$ e% '0e&t#:

5otacin de puestos

)diestramiento

Entrenamiento o mentor

Ca'a(!ta(!-$ *0era e% '0e&t#:

$eminarios Ejercicios vivenciales

$imulaciones

Estudios de casos

7.2.2.+ C0a%!ae& De&tre3a& e$ e% 'er*!% e% Per$a%:

C0a%!a es un concepto que designa (aa 0$# e %#&

(ara(tere& 50e !&t!$@0e$ e*!$e$ a %a& 'er$a&4 %#& &ere&

"!"#& 4 e$ @e$era%4 a t#a& %a& (#&a& #bet#&.

+a destreza es la ,abilidad que se tiene para realizar

correctamente algo* ;o se trata ,abitualmente de una pericia

,abitualmente de una pericia innata! sino que normalmente es

adquirida*

"n buen peril del personal debe presentar las siguientes

cualidades y destrezas(

% )ctitud positiva ,acia el trabajo y la vida

% =acilidad para la comunicacin

% Capacidad para relacionarse con los dem1s

% Conianza

% Capacidad de an1lisis y resolucin de problemas

% )daptabilidad

% )uto%motivacin

.@


26/66

% +iderazgo

% 7rabajo en equipo

% Conocimientos en el 1rea espec#ica que se trate

7.2.2. De&e/'e# e% Per$a% e$ e% Ca/'# %ab#ra%:

Es el conjunto de conocimientos y ,abilidades para un puesto detrabajo que se orecen en el 1rea operativa*

$aber aprender no debe ,acerse solo en relacin mismo! a que siaprendi algo! sino tambi3n en cuanto a que ,a sido su aportacina los objetivos perseguidos por la organizacin*

E"!e$(!a& e% e&e/'e#:+a reaccin del participante ,acia la capacitacin recibida*

E"a%0a(!-$ e% e&e/'e#+a evaluacin del desempe-o de la entidad constituye el proceso

por el cual se determinan los resultados de la entidad a nivel

global! lo que implica la combinacin de los resultados a nivel

individual! de grupo y de la propia entidad! con la inalidad de

estimar el desempe-o institucional sobre la base de los objetivos

previstos en los planes estrat3gicos institucionales* +os resultados

de la evaluacin de desempe-o de la gestin permitir1n

implementar una serie de medidas correctivas que constituir1n un

mecanismo de retroalimentacin para la mejora continua de la

gestin pblica*

En un conte2to de mltiples necesidades aunadas a restricciones

de recursos se debe ma2imizar la eicacia del control en la

utilizacin de los recursos disponibles* Esto supone conocer los

resultados obtenidos respecto de las metas planteadas* $i no se

evala los resultados no ser1 posible realizar las correcciones

necesarias*

El seguimiento y evaluacin de los planes estrat3gicos requiere

disponer de sistemas de inormacin que permitan contar con

datos coniables y oportunos para medir el avance de los

indicadores de desempe-o*

.B


27/66

E2isten muc,os indicadores de desempe-o en atencin al tipo de

logro que se desea medir! todos ellos orientados al monitoreo de

los objetivos estrat3gicos de la entidad*

)simismo! estos indicadores deben estar encaminados al

cumplimiento de los principios de eicacia! eiciencia! econom#a! y

legalidad*

El proceso de ormulacin para la medicin de desempe-o que a

continuacin se presenta corresponde a la visin gen3rica de un

proceso que puede dierir de una entidad a otra* +as entidades

pueden adaptar libremente las etapas que a continuacin se

identiican para un mejor ajuste(

Identiicar el lujo del proceso* Sste es el primer y! quiz1s! el

m1s importante paso* $i los uncionarios no est1n de

acuerdo con sus procesos! entonces no pueden medir

eectivamente o utilizar adecuadamente las salidas*

Identiicar las actividades cr#ticas que deben ser medidas* +a

actividad cr#tica es esa actividad culminante donde se deineuna medida de desempe-o individual dentro del proceso*

Establecer metas de desempe-o o est1ndares* 7odas las

mediciones de desempe-o deber#an estar vinculadas a una

meta predeinida*

Establecer medicin de desempe-o* En este paso se debe

seguir construyendo el sistema de medicin de desempe-o!por la identiicacin de las medidas individuales*

Identiicando partes responsables* "na entidad espec#ica

4como un uncionario o un equipo8 necesitan ser asignados

como responsables para cada paso en el proceso de

medicin de desempe-o*

.


28/66

Coleccin de datos* +a inormacin necesita ser

personalizada en un estilo oportuno para observar cualquier

tendencia temprana y conirmar que el sistema de coleccin

de datos es adecuado y posteriormente debe ser registrada*

)nalizar e inormar el desempe-o actual* En este paso

los datos brutos son ormalmente convertidos dentro

de las medidas de desempe-o! desplegados de unas

maneras comprensivas y distribuidas en la orma de

un inorme*

Comparar el actual desempe-o con las metas* Este

paso es para determinar las variaciones*

Determinar si son necesarias las acciones correctivas*

Dependiendo de la Contralor#a General de la

5epblica*

Gu#a para la implementacin del $CI de las entidades

del Estado magnitud entre las mediciones y las

metas! alguna orma de accin correctiva debe sernecesaria*

9acer cambios para recuperar la alineacin con las

metas* Este paso solamente ocurre si las acciones

correctivas son necesarias* +a determinacin actual de

las acciones correctivas es parte del proceso de

mejoramiento y no del proceso de medicin de

desempe-o* Este paso est1 principalmente

relacionado con el mejoramiento del sistema de

gestin*

;ecesidad de nuevas metas* Incluso en sistemas

e2itosos los cambios pueden ser necesarios para

revisar! en orden a establecer esos desa#os en los

recursos de una organizacin! pero no para e2igirlos

demasiado* +as metas y los est1ndares necesitan

.


29/66

per#odos de evaluacin para actualizarlos a los ltimos

procesos de la organizacin*

7.+ S0'er"!&!-$ e% 'r#(e e (#$tr#% /#$!t#re# e %#& (#$trat#&:

S0'er"!&!-$

Proceso din1mico permanente de orientacin! gu#a! educacin y apoyo t3cnico al

personal para que se desarrolle! supere y realice su trabajo en orma eiciente* Es

in,erente a la accin directriz o ejecutiva de todo jee y se sustenta en

mecanismos de ense-anza aprendizaje que permite el intercambio de

e2periencias entre supervisor y supervisado*

I/'%e/e$ta(!-$ e% (#/'#$e$te &0'er"!&!-$.

El presente componente permitir1 cerrar el proceso de control interno dentro de

una entidad buscando garantizar la adecuada implantacin de los controles y su

uncionamiento* ) continuacin se desarrollan lineamientos que podr#an

considerarse en su implementacin*

En el A$eH# 1+! se establecen algunos conceptos! pol#ticas y buenas pr1cticas

que las entidades podr1n implementar para este componente! tomando en cuenta

la naturaleza de sus operaciones*

El sistema de control interno debe ser sujeto de supervisin para valorar la

eicacia y calidad de su uncionamiento en el tiempo y permitir su

retroalimentacin*

+a supervisin! identiicada tambi3n como seguimiento! comprende un conjunto

de actividades de autocontrol incorporadas a los procesos y operaciones de la

entidad! con ines de mejora y evaluacin*

Monitoreo oportuno de Control Interno +a implementacin de las medidas de

control interno sobre los procesos y operaciones de la entidad! debe ser objeto

de monitoreo oportuno con el in de determinar su vigencia! consistencia y

calidad! as# como para eectuar las modiicaciones que sean pertinentes para

mantener su eicacia*

7.1.1 D!a@$-&t!(# e% Pr#(e e C#$tr#%:En la actualidad Tcmo se lleva el proceso de controlU

.


30/66

El Diagnstico se presenta como un medio de an1lisis para determinar el

estado situacional actual del $CI! con respecto a lo establecido por las ;CI

aprobadas por la CG5* En este sentido! la inormacin obtenida constituye

el insumo principal para la implementacin de la $CI*

9abi3ndose establecido los compromisos de la )lta Direccin para el

proceso de implementacin del $CI! el Comit3 de Control Interno tendr1 a

su cargo la realizacin de un Diagnstico que! mediante la recopilacin!

estudio y an1lisis del sistema de control interno e2istente en la entidad!

permitir1 tomar conocimiento de su situacin actual y de su grado de

desarrollo*

El Diagnstico que constituye una etapa previa al proceso de

implementacin del $CI en todos los niveles de la organizacin! debe ser

realizado bajo el enoque conocido como top doVn 4descendente! de lo

general ,acia lo particular8! esto quiere decir que se empieza con un

diagnstico de los controles que est1n a un nivel general de la entidad!

para luego pasar de manera progresiva a los controles que est1n a nivel de

procesos o actividades*

+os resultados del Diagnstico deben permitir a la entidad conocer las

acciones necesarias a seguir para dar inicio a la etapa de implementacin

del $CI* Para ello! como parte del diagnstico! se deber1 evaluar! entre

otros aspectos( 4i8 el nivel de desarrollo y organizacin del $CI? 4ii8 los

elementos de control que conorman el sistema e2istente? 4iii8 las

deiciencias! vac#os y oportunidades de mejora que presenta el sistema?

4iv8 los ajustes o modiicaciones que deben desarrollarse? 4v8 los

componentes y normas de control que deben ser implementados? 4vi8 las

prioridades en la implementacin 4identiicacin de los principales procesoscr#ticos8? 4vii8 una estimacin de los recursos econmicos! materiales y de

personal requeridos para la

7.1.2 Pre"e$(!-$ M#$!t#re#:

El Monitoreo o supervisin( 4revisin y veriicacin8

Es el proceso sistem1tico de control! seguimiento! evaluacin! orientacin!

asesoramiento y ormacin? de car1cter administrativo y educativo? que

lleva a cabo una persona en relacin con otras! sobre las cuales tiene unacierta autoridad dentro de la organizacin? a in de lograr la mejora del

'/


31/66

rendimiento del personal! aumentar su competencia y asegurar la calidad

de los servicios*

Es un proceso que comprueba que se mantiene el adecuado

uncionamiento del sistema a lo largo del tiempo* Esto se consigue

mediante actividades de supervisin continuada! evaluaciones peridicas o

una combinacin de ambas cosas* +a supervisin continuada se da en el

transcurso de las operaciones* Incluye tanto las actividades normales de

direccin y supervisin! como otras actividades llevadas a cabo por el

personal en la realizacin de sus unciones*

El alcance y la recuencia de las evaluaciones peridicas depender1n

esencialmente de una evaluacin de los riesgos y de la eicacia de los

procesos de supervisin continuada* +as deiciencias detectadas en el

control interno deber1n ser notiicadas a niveles superiores! mientras que

la alta direccin y el consejo de administracin deber1n ser inormados de

los aspectos signiicativos observados*

Es preciso supervisar continuamente los controles internos para

asegurarse de que el proceso unciona segn lo previsto* Esto es muy

importante porque a medida que cambian los actores internos y e2ternos!

controles que una vez resultaron idneos y eectivos pueden dejar de ser

adecuados y de dar a la direccin la razonable seguridad que orec#an

antes*

El alcance y recuencia de las actividades de supervisin dependen de los

riesgos a controlar y del grado de conianza que inspira a la direccin el

proceso de control* +a supervisin de los controles internos puederealizarse mediante actividades continuas incorporadas a los procesos

empresariales y mediante evaluaciones separadas por parte de la

direccin! de la uncin de auditor#a interna o de personas independientes*

+as actividades de supervisin continua destinadas a comprobar la eicacia

de los controles internos incluyen las actividades peridicas de direccin y

supervisin! comparaciones! conciliaciones! y otras acciones de rutina*

7.1.+ M#$!t#re# #'#rt0$# e C#$tr#% I$ter$#: =Se@0!/!e$t# E"a%0a(!-$(#$&ta$te>

'&


32/66

+as evaluaciones puntuales! a dierencia de las continuas! est1n

orientadas a la calidad y eicacia de los controles en una etapa predeinida

de los procesos y operaciones de la entidad* Ello tambi3n permitir1

veriicar la eiciencia y eicacia en la ejecucin de dic,as operaciones y de

ser el caso! permitir1 ormular la recomendacin de medidas correctivas

para optimizar los resultados esperados*

Durante el monitoreo se deben desarrollar las siguientes acciones(

W Identiicar allas en el dise-o y en el plan de ejecucin de las

operaciones*

W Establecer si las operaciones se est1n realizando conorme al plan*

W Investigar los actores conte2tuales que puedan aectar las operaciones!

Determinando el riesgo de no cumplir con los objetivos*

W Evaluar la posibilidad de que las estrategias utilizadas en la

consecucin de los objetivos! no conduzcan al logro del propsito

general*

W Identiicar problemas recurrentes que necesitan atencin*

W 5ecomendar ajustes a las operaciones*

W Investigar posible soluciones a los problemas presentados*

7.1. Se@0!/!e$t# e Re&0%ta#&:

SEGUIMIENTO DE RESULTADOS

2.1. Re'#rte e e*!(!e$(!a&:

+as deiciencias encontradas durante el seguimiento continuo o a trav3s de

evaluaciones puntuales deben ser registradas y comunicadas de maneraoportuna! a trav3s de reportes con la inalidad que se tomen acciones

correctivas*

Este documento provee inormacin necesaria para la mejora continua de

los procesos de la entidad* En tal sentido! permite identiicar las

deiciencias! causas y eectos o consecuencias que ocurren en el

desarrollo de los procesos con el objetivo de establecer medidas

correctivas apropiadas*

'.


33/66

) continuacin! en el Cuadro &! se presenta un modelo de ormato que

puede utilizarse para dic,o in*

7.1.7 C0/'%!/!e$t# e %#& #bet!"#&:

En el plan de mejoramiento se detallar1n las acciones de mejoramiento

que a nivel de sus procesos deben operar en la entidad para un buen

desempe-o institucional en el cumplimiento de su rol! misin y logro de sus

objetivos previstos en concordancia con su norma de creacin* El

establecer un plan de mejoramiento implica lo siguiente(

W )nalizar las causas de cada debilidad se-alada? se debe contestar la

pregunta( Tde qu3 depende lo que est1 malU

W +istar las posibles acciones que permitir#an subsanar las debilidades

detectadas

W )nalizar la viabilidad de cada accin en tiempo! costo! apoyo pol#tico!

proveedores! recursos t3cnicos! entre otras

W Escoger las acciones actibles de cumplirse e indicar en qu3 proporcin

permitir1n superar la debilidad y el plazo en que se llevar1n a cabo* )

continuacin! en el Cuadro .! se presenta un modelo de ormato de Plan

de mejoramiento*7.2

7 .+ S !& te /a t!3 a( !- $:

7. S&&

7.7 S!&te/at!3a(!-$:

S!&te/at!3a(!-$

Es un proceso que utiliza la descripcin! la documentacin! el an1lisis y la

evaluacin de los dierentes aspectos de los proyectos! e2periencias

sociales! programas! etc* Permite identiicar aciertos! errores! diicultades!

aportes! cambios y reajustes! teniendo como reerente el marco terico y la

propuesta inicial del proyecto! la e2periencia! etc*

C#$(e't#

C#/'#$e$te& e% S!&te/a e C#$tr#%

7.7.1.1 A/b!e$te e C#$tr#%:

De acuerdo con las ;CI! la importancia de este componente radica

en el establecimiento de una cultura de control interno mediante el

ejercicio de lineamientos y conductas apropiadas* El ambiente de

''


34/66

control es la base que sostiene a los dem1s componentes del

control interno* $in un slido ambiente de control el adecuado

establecimiento de los dem1s componentes resulta ineicaz! tal

como en toda buena construccin es undamental colocar buenos

cimientos! ya que sin ellos ser#a imposible que una construccin

sea estable y duradera*

Es preciso se-alar que los controles que se establecer1n en este

componente son aquellos que aectar1n a toda la organizacin

4nivel de entidad8*

En el )ne2o ! se establecen algunos conceptos! pol#ticas y buenas

pr1cticas que las entidades podr1n implementar para este

componente! tomando en cuenta la naturaleza de sus operaciones*

7.7.1.2E"a%0a(!-$ e R!e&@#&:

Para implementar el presente componente se dise-ar1 y aplicar1

una metodolog#a para la administracin de riesgos! identiicando!

analizando! valorando y dando respuesta a los riesgos que est1

e2puesta la institucin! optimizando los recursos disponibles a

trav3s de la minimizacin de las p3rdidas que pudieran presentarse

como por la no consecucin de sus objetivos*

Es preciso se-alar que el presente componente permitir1 la

identiicacin de riesgos a nivel de entidad y a nivel de procesos!

para el primer caso estar1n en uncin a los objetivos institucionales

de car1cter general y el segundo en uncin de los objetivos de

cada proceso*

En el )ne2o &/! se establecen algunos conceptos! pol#ticas y

buenas pr1cticas que las entidades podr1n implementar para este

componente! tomando en cuenta la naturaleza de sus operaciones*

7.7.1.+ A(t!"!ae& e C#$tr#% Gere$(!a%

I/'%e/e$ta(!-$ e% (#/'#$e$te a(t!"!ae& e (#$tr#%

@ere$(!a%

'0


35/66

+a implementacin del componente actividades de control

gerencial estar1 relacionada con el anterior componente de

evaluacin de riesgos y deber1 ser aplicada de manera

conjunta y en orma continua* )simismo! las actividades de

control gerencial que se presentan en la ;CI podr1n ser

implementados tanto a nivel de entidad como a nivel de

procesos*

En el )ne2o &&! se establecen algunos conceptos! pol#ticas y

buenas pr1cticas que las entidades podr1n implementar

para este componente! tomando en cuenta la naturaleza de

sus operaciones*

7.7.1. I$*#r/a(!-$ C#/0$!(a(!-$

+a !$*#r/a(!-$est1 constituida por un@r0'# e at#& a

&0'er"!&a#& #re$a#&4 que sirven para construir un

/e$&ae basado en un cierto enmeno o ente* +a

inormacin permite resolver problemas y tomar decisiones!

ya que su aprovec,amiento racional es la base del

(#$#(!/!e$t#.

+a comunicacin es la actividad consciente de intercambiar

!$*#r/a(!-$ entre dos o m1s 'art!(!'a$te&con el in de

transmitir o recibir signiicados a trav3s de un sistema

compartido de &!@$#& y $#r/a& &e/$t!(a&* +os pasos

b1sicos de la comunicacin son la ormacin de una

intencin de comunicar! la composicin del mensaje! lacodiicacin del mensaje! la transmisin de la se-al! la

recepcin de la se-al! la decodiicacin del mensaje y!

inalmente! la interpretacin del mensaje por parte de un

receptor*

7.7.2 S!&te/a& e I$*#r/a(!-$:

+os sistemas de inormacin incluyen la captura y el procesamientode datos! as# como el intercambio oportuno de la inormacin

'@
http://definicion.de/informacion/http://definicion.de/informacion/http://definicion.de/conocimiento/https://es.wikipedia.org/wiki/Informaci%C3%B3nhttps://es.wikipedia.org/wiki/Teor%C3%ADa_de_sistemas_abiertoshttps://es.wikipedia.org/wiki/Signoshttps://es.wikipedia.org/wiki/Semiosishttp://definicion.de/informacion/http://definicion.de/informacion/http://definicion.de/conocimiento/https://es.wikipedia.org/wiki/Informaci%C3%B3nhttps://es.wikipedia.org/wiki/Teor%C3%ADa_de_sistemas_abiertoshttps://es.wikipedia.org/wiki/Signoshttps://es.wikipedia.org/wiki/Semiosis


36/66

resultante de las operaciones realizadas por la entidad permitiendo

la conduccin y el control de su gestin* Para ello se sugiere

considerarse la implementacin de pol#ticas de control en la gestin

de los sistemas de inormacin! tal como se muestra en algunos de

los lineamientos desarrollados a continuacin*

7.7.+ De&(r!'(!-$ A$%!&!& e% Ser"!(!# e I$*#r/a(!-$:

+os servicios de inormacin son las dierentes ormas de brindar

acceso a la inormacin! variando sus atributos en dependencia de

la ubicacin relativa del proveedor con respecto al consumidor! y de

las tecnolog#as y uentes de inormacin utilizadas* Por otro lado

son la integracin de todas las actividades que se desarrollan en

una organizacin de inormacin! o cualquier otra institucin

dedicada a satisacer las demandas de inormacin del usuario

individual como del 0&0ar!#colectivo*

$ervicio de Inormacin es %a razn del 0&0ar!#! es por ello que

todas sus unciones se encaminan a la satisaccin de sus

necesidades de inormacin* Esta relacin usuarioinstitucin se

establece a trav3s de los servicios! como actividades identiicables

e intangibles! que el proesional de la inormacin orece al usuario*

+a uncin principal de un servicio de inormacin es la de ser

utilizado de enlace entre una poblacin de usuarios y el universo de

los recursos de inormacin que posea cualquier institucin

aportando la inormacin oportuna en el momento adecuado! sin

importar el tipo de ormato en que esta se encuentra*

7.7. P%a$ e% S!&te/a e I$*#r/a(!-$:

El 1rea de sistemas deber1 implementar un plan de sistemas de

inormacin con el objeto de prever que el desarrollo de sus

actividades contribuya al logro de los objetivos institucionales*

7.7.7 C#$tr#%e& e at#& *0e$te&4 e #'era(!-$ e &a%!a

F0$(!#$e& Cara(ter)&t!(a& e %a I$*#r/a(!-$:

'B
http://www.ecured.cu/Usuariohttp://www.ecured.cu/index.php/EcuRed:Art%C3%ADculos_certificadoshttp://www.ecured.cu/index.php/EcuRed:Art%C3%ADculos_certificadoshttp://www.ecured.cu/Usuariohttp://www.ecured.cu/Usuariohttp://www.ecured.cu/index.php/EcuRed:Art%C3%ADculos_certificadoshttp://www.ecured.cu/Usuario


37/66

+a uncin principal de un servicio de inormacin es la de ser

utilizado de enlace entre una poblacin de usuarios y el universo de

los recursos de inormacin que posea cualquier institucin

aportando la inormacin oportuna en el momento adecuado! sin

importar el tipo de ormato en que esta se encuentra*

7.7. C#$tr#%e& e a((e:

$e sugiere el dise-o de controles con el propsito de salvaguardar

los datos uente! operaciones de proceso y salida de inormacin

procesada por la entidad*

Para implementar los controles sobre datos uente es necesario que

la entidad designe a los usuarios encargados de salvaguardar los

datos* Para ello deber1n establecerse pol#ticas que deinan las

claves de acceso*

+os controles de operacin de los equipos de cmputo est1n dados

por procedimientos estandarizados y ormales que se ,acen

eectivos* +os controles de salida de datos deben proteger la

integridad de la inormacin! para cuyo eecto es necesario tener en

cuenta algunos controles! tales como los que se muestran en el

Cuadro *

'


38/66

PARTE II

CONSIDERACIONES METODOLGICAS

DE LA INVESTIGACIN

'


39/66

1. METODOLOGKA DE LA INVESTIGACIN

El presente grupo de trabajo! durante el desarrollo de la investigacin! ,a identiicado dos

m3todos cient#icos( la metodolog#a cuantitativa y la metodolog#a cualitativa*

7ericamente! la dierencia entre los m3todos cuantitativos y cualitativos! radica en que

los m3todos cuantitativos se basan en el positivismo y lo importante es la iabilidad&?

mientras que la metodolog#a cualitativa asume que la realidad se construye socialmente y

lo importante es la autenticidad.*

En el presente trabajo de investigacin! se ,a considerado conveniente la utilizacin de

una Metodolog#a Cualitativa! ya que se busc conocer el proceso de control y monitoreo

de los contratos suscritos por el estado a cargo de la direccin de contrataciones del

material % 4DI5C6M)78 de la base naval del callao*

Por lo tanto! el potencial que la metodolog#a cualitativa tiene en el campo de la

)dministracin! lo ,emos relacionado en la Marina de Guerra del Per! en particular! en

los procedimientos que se necesitar#a para identiicar y determinar el proceso de control y

monitoreo de los contratos suscritos por el estado a cargo de la direccin de

contrataciones del material % 4DI5C6M)78 de la base naval del callao! observando que

tradicionalmente no se viene dando la debida importancia a este tema muy relevante*

Este m3todo nos ,a permitido identiicar y entender los actores sujetos de estudio*

6tro motivo por el cual se ,a visto conveniente emplear la metodolog#a cualitativa para el

desarrollo de la presente investigacin ue porque este m3todo se acondiciona a la

situacin en donde no se da la debida importancia o se sabe poco sobre los proceso de

control y monitoreo de los contratos suscritos por el estado a cargo de la direccin de

contrataciones del material % 4DI5C6M)78 de la base naval del callao*

Es muy importante se-alar adem1s que la metodolog#a cualitativa est1 siendo cada vez

m1s aceptada como instrumento en el campo de la direccin estrat3gica empresarial y

universal! ya que se tiene acceso a inormacin de las personas que intervienen en los

procesos y! por lo tanto! se pueden comprender mejor la toma de decisiones de las

organizaciones y analizarlas con suiciente proundidad*

&

Fiabilidad: Desconfanza, conabulacin..Autenticidad: Realidad, veracidad, legitimidad, propiedad.

'


40/66

Como se mencion anteriormente! el presente estudio utiliz datos cualitativos! aunque

en los estudios del caso no se descarta la posibilidad de ,aber combinado los m3todos

cuantitativos y cualitativos*

2. TIPO4 NIVEL Y DISEO DE LA INVESTIGACIN

2.1 T!'# e I$"e&t!@a(!-$

$egn los estudios eectuados es preciso se-alar que en el campo de la

investigacin cient#ica se consideran dos tipos de investigacin(

Investigacin Cient#ica :1sica

Investigacin Cient#ica )plicada

El tipo de investigacin empleada durante el proceso de investigacin del presente

trabajo ue la !$"e&t!@a(!-$ (!e$t)*!(a b&!(a! en el cual se ,a investigado una

problem1tica latente relacionada al proceso de control y monitoreo de los contratos

suscritos por el estado a cargo de la direccin de contrataciones del material %

4DI5C6M)78 de la base naval del callao*

2.2 N!"e%

Para identiicar el nivel de la investigacin en el presente trabajo se ,a tenido en

cuenta que e2isten los siguientes niveles(

;ivel E2ploratorio

;ivel Descriptivo

;ivel E2plicativo

De acuerdo a la naturaleza del estudio de la presente investigacin y al ,aber

indagado sobre el proceso de control y monitoreo de los contratos suscritos por el

estado a cargo de la direccin de contrataciones del material % 4DI5C6M)78 de la

base naval del callao! se ,a determinado que el presente trabajo rene las

caracter#sticas de un estudio cient#ico de $!"e% e&(r!'t!"# eH'%!(at!"#*

0/


41/66

De $!"e% e&(r!'t!"#porque identiica y describe el proceso de control y monitoreo

de los contratos suscritos por el estado a cargo de la direccin de contrataciones

del material % 4DI5C6M)78 de la base naval del callao*

De $!"e% eH'%!(at!"#porque nos va a ayudar a entender mejor el contenido que

encierra cada uno de los actores identiicados para el proceso de control y

monitoreo de los contratos suscritos por el estado a cargo de la direccin de

contrataciones del material % 4DI5C6M)78 de la base naval del callao*

D!&e#

En el presente trabajo se ,a aplicado el !&e# $# eH'er!/e$ta% tra$&"er&a%de la

investigacin! en el cual se ,an tratado temas que tienen su origen en una

problem1tica real en la Institucin! que viene ser proceso de control y monitoreo de

los contratos suscritos por el estado a cargo de la direccin de contrataciones del

material % 4DI5C6M)78 de la base naval del callao*

a. Variables de Estudio

0&

SISTEMA DE VARIABLES

VARIABLE GENERAL

HG* &* P56CE$6 DE C6;756+ K M6;I765E6 DE +6$ C6;75)76$ $"$C5I76$ P65 E+E$7)D6

VARIABLES ESPECIFICAS CATEGORIAS

V.E. 1 C#$tr#% I$ter$# A/!$!&trat!"#.

V.E.2 Ge&t!-$ e re(0r& ,0/a$#& '#rC#/'ete$(!a&

V.E.+ S0'er"!&!-$ e% 'r#(e e (#$tr#% /#$!t#re# e %#& (#$trat#&

V.E. S!&te/at!3a(!-$ e% Pr#(e eC#$tr#% M#$!t#re# e %#&C#$trat#&.

Empleo de los Instrumentos de Gestin

6ptimizar los 5ecursos del Estado

*

Personal Capacitado e Idneo

Destrezas en Desarrollo Proesional

:uen Desempe-o laboral

5evisin y veriicacin

$eguimiento y evaluacin constante

Cumplimiento de los objetivos

Prevencin de riesgos en el cumplimiento

contractual*

Evitar reelaborar los procesos

$impliicacin de 7r1mites )dministrativos

=acilitar resultados esperados


42/66

III PARTE

INTERPRETAI!N "E ANA#I$I$ "E #A IN%!R&AI!N!N$'#TA"A

+.1 Re&0%ta#&

0.


43/66

+a encuesta ue realizada a B/ personas que laboran en la Direccin deContrataciones del Material! teniendo como resultado las siguientesinterpretaciones(

TABLA N6 1 EISTE MANUAL DE PROCEDIMIENTO UE PERMITARECONOCER LOS PROCESOS E IDENTIFICAR LASOPERACIONES UE REALIAR CADA REA O PUESTO

Fre(0e$(!a P#r(e$taeS! / /!/N# 00 '!'N# &abe &B .B!t#ta% 14

INTERPRETACIN

De los B/ encuestados! 0/ indican que no e2iste manual de

procedimiento que permita reconocer los procesos e identiicar

las operaciones que realizar1 cada 1rea o puesto la cual

representa el '*' X! quienes airman que solo se basan en las

Directivas dispuestas por la Direccin de Contrataciones del

Material as# como su 6rdenes Internas y a las Directivas de la

Comandancia General de la Marina y a la del Ministerio de

Deensa &B de los encuestados no saben si e2iste manual de

procedimiento que permita reconocer los procesos e identiicar

las operaciones que realizar1 cada 1rea o puesto debido a que

por la misma especialidad no est1n inormado sobre temas

relacionados a contrataciones con el estado las cuales vienen

0'


44/66

ser las especialidades de procesamiento de datos! telem1ticos!

c,oer! gr1icos! mayordomos! servicios! lavanderos y sastre! la

cual representa .B*X*

TABLA N6 2 CUADRO NUMQRICO POR GRADOS DE PLANTA ORGNICAVS. EFECTIVO ACTUAL DE PERSONAL SUPERIOR

GRADO P.O P.A DIF.

Calm* & & /

C de ; 0 0 /

C de = @ @ /

C de C 0 / %0

7te & ' 0 &7te . & & /

)*de = / / /

TOTAL 18 17 9+

INTERPRETACIN

En este gr1ico estad#stico se observa que e2iste un d3icit de

Eectivo )ctual de Personal $uperior! principalmente el grado de

Capit1n de Corbeta! cuyo cargo es ocupado por un 7eniente

Primero ocasionando 3sta! recarga administrativa! por la poca

e2periencia con que cuenta el oicial subalterno*

TABLA N6 2.1 CUADRO NUMQRICO DE PLANTA ORGNICA VS. EFECTIVOACTUAL POR ESPECIALIDADES DE PERSONAL SUPERIOR

ESPEC. P.O P.A DIF.

00


45/66

CG. /CJ. 7 %.

ADM. %&TOTAL 18 17 %'

INTERPRETACIN


Eectivo )ctual de Personal $uperior! principalmente en la

especialidad de Cuerpo


46/66

INTERPRETACIN


Eectivo )ctual de Personal $ubalterno! principalmente en el

grado de 73cnico Primero y 73cnico $egundo! cuyos cargos son

asumidos por Personal de 6icial de Mar & ocasionando 3sta!

recarga administrativa! por el cargo y responsabilidad que tienen

en la organizacin! quienes cumplen doble uncin

administrativa*

TABLA N6 2.1 CUADRO NUMQRICO DE PLANTA ORGNICA VS. EFECTIVOACTUAL POR ESPECIALIDADES DE PERSONALSUBALTERNO

ESPEC. P.O P.A DIF.

PD) . . $)D &B &. 9):) &' &/ 9+7E+ 0 0 $6; / . 2IM) / ' +$EN / & 1M)" / & 1P6; . . $E) / & 1

)5$ / & 1

M6) / & 1C9) 0 0 G5) / & 1M)K & & $HC & &

)DM & 98+)H . . M); / & 1$)$ / & 1

TOTAL 2 92

0B


47/66

INTERPRETACIN


Eectivo )ctual de Personal $ubalterno! principalmente en las

especialidades de $ecretario )dministrativo! )bastecimiento y

)dministrativos! ocasionando 3sta recarga administrativa por

ende no se da cumplimiento a los plazos establecidos*

)simismo! se observa que e2iste un e2cedente de personal

subalterno de otras especialidades*

TABLA N6 + SE EFECTA LA SUPERVISIN DEL PROCESO DECONTROL Y MONITOREO DE LOS CONTRATOS

Fre(0e$(!a P#r(e$taeS! 00 '!'N# / /!/N# &abe &B .B!t#ta% 14

0


48/66

INTERPRETACIN

De los B/ encuestados! 00 indican que si se eecta la

supervisin del proceso de control y monitoreo de los contratosla cual representa el '*' X! quienes airman que el control es

que se realiza es d#a a d#a a trav3s de la revisin de la

mensajer#a del correo interno! sin embargo la gran envergadura

de los Contratos no permiten tener un mapeo y monitoreo

actualizado! &B de los encuestados no saben si se eecta la

supervisin del proceso de control y monitoreo de los contratos

debido a que por la misma especialidad no est1n inormado

sobre temas relacionados a contrataciones con el estado lascuales vienen ser las especialidades de procesamiento de datos!

telem1ticos! c,oer! gr1icos! mayordomos! servicios! lavanderos

y sastre! la cual representa .B*X*

TABLA N6 EISTE UN SISTEMA DEL PROCEDIMIENTO DE EJECUCINCONTRACTUAL

Fre(0e$(!a P#r(e$tae

S! &@ .@!/N# . 0!'N# &abe &B .B!t#ta% 14

INTERPRETACIN

0


49/66

De los B/ encuestados! &@ indican que si e2iste un sistema de

procedimiento de ejecucin contractual la cual representa el .@X!

quienes airman debido a que se lleva dic,o control a trav3s de

una ,oja en E2cel! . indican que no e2iste un sistema deprocedimiento de ejecucin contractual ya que no se cuenta con

un lujograma del proceso de seguimiento que se-ale y acilite los

procedimientos representando el 0*' X debido a no e2iste un

sistema que permita un control adecuado y oportuno* )simismo!

&B de los encuestados no saben si e2iste un sistema de control

debido a que por la misma especialidad no est1n inormado sobre

temas relacionados a contrataciones con el estado las cuales

vienen ser las especialidades de procesamiento de datos!telem1ticos! c,oer! gr1icos! mayordomos! servicios! lavanderos y

sastre! la cual representa .B*X*

CONCLUSIONES

0


50/66

;o e2iste un Manual de Procedimiento que permita reconocer los procesos e identiicar

las operaciones que realizar1 cada 1rea o puesto*

+a Direccin de Contrataciones del Material no cuenta con personal suiciente para cubrir

la planta org1nica conorme a las unciones que se desempe-an*

;o e2iste un Manual de Procedimientos que describa! graique y sistematice en orma

detallada las acciones que se siguen en la ejecucin de los procedimientos para la

realizacin de las unciones de la Direccin de Contrataciones del Material y en especial

de la Divisin de )listamiento de la Direccin de Contrataciones del Material! en donde se

eecta la etapa de la ejecucin contractual que es el objeto de estudio*

+a Direccin de Contrataciones del Material no cuenta con un 7e2to nico de

Procedimientos )dministrativos 47"P)8! que uniique y estandarice los procedimientos

administrativos que se siguen ante sus distintas instancias y rganos desconcentrados!

garantizando los derec,os e intereses de los administrados*

;o e2iste un Cuadro de )signacin de Personal que establezca los cargos necesarios

conorme al 5eglamento 6rg1nico y =unciones*

)ctualmente alta personal que cubra el Cargo del $eguimiento de las Cartas de Cr3ditos!

en razn a que el personal anteriormente a cargo ue destacado con regularizacin de

traslado a la )gencia de Compras del Ministerio de Deensa! la uncin de este personal

,a reca#do dividido en los 75E$ 4'8 $eguimientos Contractuales generando una uncin

adicional a los que ya tienen*

$obre el Personal la Direccin de Contrataciones del Material a trav3s de la Direccin deEducacin de la Marina! actualmente se est1 capacitando al Personal en relacin a la +ey

de Contrataciones del Estado y su 5eglamento! sin embargo an se cuenta con personal

no especialista en razn de que ,an sido asignados recientemente a la Direccin de

Contrataciones del Material*

@/


51/66

RECOMENDACIONES YO SUGERENCIAS

Elaborar un manual de procedimiento que permita reconocer los procesos e identiicar las

operaciones que realizar1 cada 1rea o puesto! in llevar un correcto control interno

administrativo*

Gestionar ante la Direccin de )dministracin del Personal el incremento del Eectivo

)ctual de Personal $ubalterno en las especialidades de )dministrativos! $ecretario

)dministrativo y )bastecimiento! in cubrir la Planta 6rg1nica y as# cumplir con los plazos

establecidos*

Gestionar ante la Direccin de )dministracin del Personal el incremento del Eectivo

)ctual de Personal $uperior en las especialidades de )dministracin y Cuerpo


52/66

El Proyecto de Modernizacin del Estado como estudio de caso de restricciones

en las transormaciones estatales +ic* C,ristian G* )sinelli! ; de legajo( 0B'&* Problem1tica del Ymbito $ubjetivo de la +ey de Contratos 9ec,o por 5obert P*

Cortell Giner* =undamentos de Contratacin Pblica para proyectos sociales


53/66

El portal de compras pblicas! an1lisis del sistema actual y posibles alternativas

para mejorar la contratacin pblica a trav3s de este sistema* Ing*


54/66

ANE+!$

@0


55/66

@@


56/66

DIAGRAMA N

@B


57/66

DIAGRAMA N 8

@


58/66

PROYECTOPROPUESTA DE MEJORA

N#/bre e% Pr#e(t#(

IMP+EME;7)CIA; DE "; $I$7EM) DE C6;756+ K M6;I765E6 DE+6$ C6;75)76$ $"$C5I76$ P65 E+ E$7)D6 ) 75)HS$ DE ";)GE$7IA; P65 P56CE$6$

Re&'#$&ab%e& e% Pr#e(t#(

)+"M 'F )DM ++);6$ M"N6R [I+DE5 )+"M 'F )DM M6$J"E5) PE5)+E$ :

$I$7EM)7IR)5 E+ C6;756+ K M6;I765E6 DE +6$ C6;75)76$$"$C5I76$ P65 E+ E$7)D6 ) 75)HS$ DE ";) GE$7IA; P65P56CE$6$

$IMP+I=IC)5 E+ 75)MI7E )DMI;I$75)7IH6 EHI7)5 EE+):65)5 +6$ P56CE$6$ $EG"IMIE;76 K EH)+")CIA; C6;$7);7E C"MP+IMIE;76 DE +6$ 6:


59/66

$e sustenta en base a los lujograma de los procesos para el control y monitoreode los Contratos suscritos por el Estado a cargo de la Direccin de Contratacionesdel Material a trav3s de una Gestin por Procesos

D!&e#4 E%ab#ra(!-$ Pre&e$ta(!-$ e% Pr#e(t#(

Obet!"#& e %a S!&te/at!3a(!-$:

El objetivo de implementar un proceso de sistematizacin es acilitar que los

actores de los procesos de desarrollo se involucren en procesos de

aprendizaje y de generacin de nuevos conocimientos o ideas de proyectos e

iniciativas de pol#ticasestrategias a partir de las e2periencias documentadas!

datos e inormaciones anteriormente dispersos* +os procesos de

sistematizacin permiten(

Describir y a entender qu3 sucedi durante una e2periencia de desarrollo y

las razones de las acciones pasadas* +os resultados de una e2periencia son

undamentales! y describirlos es parte importante de toda sistematizacin!

pero lo que m1s interesa en el proceso de sistematizacin es poder e2plicar

por qu3 se obtuvieron esos resultados! y e2traer lecciones que nos permitan

mejorarlos en una e2periencia utura*

0 e& %# 50e &e e&ea S!&te/at!3ar

El objetivo propuesto es el control y monitoreo que se realiza a los contratos

suscritos por el Estado a cargo de la Direccin de Contrataciones del Material!

pero debido a la gran envergadura de sus unciones! se ,a limitado la zona de

estudio a los Contratos ;acionales que realiza la Divisin de )listamiento del

Departamento de Contratos! para ello debemos saber los procesos y

procedimientos que realiza la Divisin de )listamiento! que es lo que

deseamos sistematizar

Para ello es importante saber dierenciar el concepto de Procedimiento y

Proceso! segn la ;orma I$6 ///(.//@! Procedimiento es la orma

espec#ica de llevar a cabo una actividad o proceso*

$i analizamos las deiniciones! podremos darnos cuenta que estas no

incluyen los limites respecto a cuanto un conjunto de actividades conorman

un proceso y cuando la conorman un procedimiento! por lo que la deinicin

@


60/66

de esos l#mites! la deber1 ejecutar la misma organizacin al momento de

documentar los procesos*

+a e2tensin de la documentacin 4cantidad de procesos y procedimientos8!

tambi3n depender1 del tama-o y la complejidad de la Institucin en este caso

de la Divisin de )listamiento del Departamento de Contratos de la Direccin

de Contrataciones del Material*

Para nuestro Proyecto se ,a eectuado un an1lisis en relacin a los Procesos

Estrat3gicos y Procesos de )poyo o $oporte en razn a lo siguiente(

Pr#(e& E&trat@!(#&: :rindan lineamientos generales objetivos a todos los

dem1s procesos* Jue caracterizan porque(

9 Determinar y aseguran el cumplimiento de las pol#ticas! estrategias!

objetivos y metas de la entidad*

9 :rindan lineamientos! pol#ticas y pr1cticas en orma de documentos como

Directivas y 5esoluciones*

Ejemplos(

&*% Elaboracin del P*E*I

.*% Elaboracin del P*6*I\etc*

Pr#(e& e A'## # S#'#rte: Permiten que los procesos misionales 4los

objetivos institucionales8 se ejecuten de manera luida y les dan soporte

tecnolgico! log#stico! entre otros por que realizan actividades de apoyo! lo

que involucra lo siguiente(

&* Gestin tecnolog#a e inormacin

.* Mantenimiento'* Gestin de recursos ,umanos

S!&te/at!3a(!-$ e% C#$tr#% M#$!t#re# e %#& C#$trat#& a tra"& e 0$a

Ge&t!-$ '#r Pr#(e&:

Es un enoque metodolgico que sistematiza actividades y procedimientos!

tareas y ormas de trabajo contenidas en una cadena de valorQ! para

convertirlas en una secuencia! que asegure que los bienes yo servicios

pblicos generen resultados e impactos positivos para el ciudadano! en

uncin de los recursos disponibles*

+a gestin por procesos! a dierencia de la gestin por a3reas o tradicional!

e2ige captar las necesidades o requisitos de cliente 4El Estado8! planiicar la

calidad de las caracter#sticas programas y ejecutar los procesos para entregar

B/


61/66

como resultado un producto o servicio que tenga la calidad esperada* $i se le

dio al cliente un servicio con las caracter#sticas que satisacen sus requisitos

entonces se brind calidad*

+os procesos se ejecutan a trav3s de las distintas a3reas que conorman el

organigrama de la organizacin* Por ejemplo en el graico ; se observa el

proceso de emisin de licencias de uncionamiento de una municipalidad! que

puede pasar por las a3reas de tr1mite documentario! desarrollo urbano y

tesorer#a*

G5)=IC6 ;

Para %a S!&te/at!3a(!-$ e% C#$tr#% M#$!t#re# e %#& C#$trat#& e %a

D!re((!-$ e C#$trata(!#$e& e% Mater!a% =D!"!&!-$ e A%!&ta/!e$t#> a

tra"& e 0$a Ge&t!-$ '#r Pr#(e&:

Para el siguiente proyecto se ,a eectuado lo siguiente(

Como primer paso se ,a eectuado el )n1lisis y el Propsito de la Entidad

DIRECCIN DE CONTRATACIONES DEL MATERIAL:

B&

M!&!-$Ejecutar el Plan )nual de Contrataciones del 1rea

del material en los plazos programados!garantizando el abastecimiento continuo y

equipamiento de las "nidades yDependencias ascomo la ejecucin presupuestal asignada a la sub%

unidad ejecutora &' material y abastecimiento*


62/66

Como .do paso Identiicar las necesidades y e2pectativas de la Entidad as#

como los bienes y servicios que la Entidad contrata y las unciones que

realiza para eectuar el seguimiento de los mismos(

) trav3s de encuentas e indagaciones e investigaciones se ,a identiicado las

unciones que cumple el Personal de la


63/66

Como 'er paso $e realiz un mapeo de los procesos siendo estas las

siguientes(

Como 0to paso una vez identiicando los procesos! es importante contar con

el Diagrama de =lujo de los procedimientos donde se pueda apreciar no solo

la secuencia de actividades que los conorman! sino tambi3n las 1reas y los

puestos de trabajo que participan en el procedimiento ejecutando dic,as

actividades*

Cabe se-alar! que si en la caracterizacin del proceso alt elaborar algn

diagrama de lujo! entonces este debe ser elaborado en la documentacin del

procedimiento! por eje

Identiicar el proceso que se necesita analizar

Identiicar las entradas del proceso y analizar los procesos de donde

provienen 4procesos proveedores8*

Identiicar la salida del proceso! es decir a quien se entrega un producto

Ko servicio! que viene a ser el cliente 4interno yo e2terno8 4en este caso la

Entidad8

Identiicar si las entradas y salidas necesitan cumplir especiicaciones que

requiere el cliente 4interno yo e2terno8 4en este caso la Entidad8

Ejemplo de =lujograma para el procedimiento de las Prestaciones )dicionales!

5educciones 4.@X8 y Complementarias 4'/X8

B'


64/66

B0


65/66

Fe( ./&@

Fe(


66/66

$atisacer a los clientes

Mejorar la productividad de la organizacin

6ptimizar de orma continua su uncionamiento global

A/!$!&tra(!-$ e% Pr#e(t#:

El proyecto ser1 administrado por la Direccin de Contrataciones del Material >DI5C6M)7

Pre&0'0e&t#:

El presupuesto del proyecto lo determinar1 segn convenio con las instituciones*

F!$a$(!a/!e$t#:

El inanciamiento se ,ar1 con recursos de la Institucin 4IE$7P;%CIE;7E8

C#$t!$0!a &te$!b!%!a e% Pr#e(t#:

El proyecto ser1 sostenible siempre y cuando se aplique los principios de

modernizacin es decir mejorar los Procesos de la entidad en lo que se reiere a

eiciencia! eicacia y adaptabilidad! teniendo que considerar algunas buenas

pr1cticas o principios tales como( Eliminacin de trabas burocr1ticas Eliminacin de duplicidad de actividades Evaluacin de valor agregado $impliicacin del tiempo de los procesos Prueba de errores Eiciencia en la utilizacin de equipos +enguaje simple Estandarizacin! que todos realicen la misma actividad del mismo modo!

todas las veces )lianza con proveedores* Implica mejorar el I;P"7 de sus proveedores Mejoramiento de situaciones importantes )utomatizacin! sistematizacin.

trabajo de investigación adm 2015 modificado 9 nov 15 (1)

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