SEC. 326. VERIFICATION OF IDENTIFICATION

A) Verif ica la identidad de cualquier persona buscando abrir una cuenta bancaria. `

B) Mantener registro de la información usada para verificar la identidad de una persona, incluyendo su nombre, dirección, y otros.

C) Consultar l istas de personas u organizaciones sospechas de ser terroristas dadas por una institución financiera de cualquier agencia del gobierno.

VANCOUVER STOCK EXCHANGE

AUSTRALIAN SECURITIES AND INVESTMENTS COMMISSION

Canadian Securit ies Administrators (CSA)

The Financial Services Agency (FSA) in Tokio

The Singapore Exchange Securit ies Trading Limited (SGX-ST)

The China Securit ies Regulatory Commission (CSRC)

Objetivo: de estas entidades es regular el comercio y las transacciones. Sin embargo, algunas de ellas tienen leyes contra el lavado de dinero, mientras otras aun no son tan exigentes como debieran. (Caso es la Bolsa de China y Hong Kong)

Como hemos mencionado existen leyes contra el lavado de dinero. Ley 27765.

Así mismo existe la Unidad de Investigación Financiera encargada de monitorear las transacciones bursátiles.

Según análisis de expertos en la materia, se tiene una buena legislación, a pesar de lo reciente de ella.

Patriot Act: Reforma dada tras el 11/9 en donde se restringe libertades en pro de la

seguridad. Así mismo, se da una regulación especifica a los mercados bursátiles de

USA para la investigación de donde provienen los capitales a ser invertidos

Acuerdos de Basilea II: Regulación contra los riesgos de mercado. Difundir información relevante sobre los riesgos y fondos que posee las

entidades financieras Órganos supervisores de los mercados de valores.

Objetivo es regular los posibles fraudes y el origen del dinero de las inversiones.

En el Perú. Existen leyes, entidades encargadas de supervisión. Sin embargo, es reciente y aun no ha habido casos de incursiones

reportados.

Por consiguiente, se puede decir que mientras el disclosure es una medida que hace que los inversionistas tengan confianza en donde están invirtiendo.

Lo que hace también que las bolsas de valores generen ventajas competit ivas como por ejemplo la TSX en lo que es Mining Equit ies. Y posiblemente podremos ver en la nueva Bolsa MILA que de acuerdo a las disposiciones legales de DISCLOSURE pueda hacer que ciertos segmentos sean competitivos, mientras que otros seguirán en otros mercados bursátiles.

Wikipedia: Vancouver Bourse: http://www.microsofttranslator.com/BV.aspx?ref=IE8Activity&a=http%3A%2F%2Fen.wikipedia.org%2Fwiki%2FVancouver_Stock_Exchange

Regulation of the markets: http://www.info.gov.hk/info/expert/annex3e.pdf Us commodit ie trading comission:

http://www.cftc.gov/IndustryOversight/AntiMoneyLaundering/index.htm#P56_16115 US securit ies and exchange commision:

http://www.sec.gov/about/off ices/ocie/amlsourcetool.htm#7 Washington State legislature:

http://apps.leg.wa.gov/rcw/dispo.aspx?cite=79.01.649 Canadian Security Law:

http://www.canadiansecuritieslaw.com/2010/04/ar ticles/continuous-timely -disclosure/csa-publish-proposed-changes-to-mining-disclosure/ WKIPEDIA: Basi lea II : http://es.wikipedia.org/wiki/Basilea_II

GESTIÓN, Perú: legislacion en materia de lavado de activos: http://gestion.pe/noticia/287853/resaltan-que-peru-cuenta-avanzada-legislacion-enfrentar-lavado-activos