CQNG HOA xX HQI can NGHiA VI:E;TNAM9Qc I~p - Til do - Hanh phuc

NGAN I--ANG GK..J5c:: I:lANS6: R-/2017/TB-NHQD Ha N9i, ngay ~ thong Ofnam 2017

,.. ,THONGBAO

Vlv.'Ung cu, dJ cu d~ duoc bdu b6 sung thanh vienH9i d6ng quan tri nhiem kj;2015 - 2020

Kink gm: Quy e6 dong - Ngan hang TMCP Quae Dan.Can cu Lug! cac r6 chuc tin dung s6 4712010lQH12ngay 16/612010va cac van ban hutmg danthi hanh co lien quan;Can cu Cong van s6 324INHNN-1TGSNH ngay 1810112012cua Ngdn hang Nha nuac v€ vitcchdpthudn dl! kiln nhdn su rCTD, chi nhdnh ngdn hang nutrc ngoai va cac van ban sua d6i, b6. sung;Can cu fJi€u l¢ Ngdn hang rMCP Qu6cDan dti duoc Dai hQid6n? c6 dong thong qua;Can cu Nghi quy€t cua HfJQT s6 E.l2017INQ-HfJQT ngay .11.1.002017 v€ viec t6 chuc Daihpi d6ng c6 dong bat thuirng NCB niim 2017.

Nham hoan thien co cAucua HQi d6ng quan tri (fIDQT), dam bao tuan thu cae quy dinh euaphap lu~t va tang euemgnang hJe quan trt ngan hang trong thai gian too, Ngan hang TMCP Qu6eDan (NCB) se ti~n hanh bAub6 sung Thanh vien HQi d6ng quan trt nhi~m ky 2015 -2020 t~ieUQchQPD~i hQid6ng c6 dong b~t thuemgnam 2017. C6 dong/nhom e6 dong co quy~n t'mgelllam t'mgvien ho~e d~ ell t'mgvien vao danh saeh t'mgvien bAub6 sung ehue danh Thanh vienHDQT'nhi~mky 2015 '-2020 n~u xet tMy t'mgvien dam bao cae tieu ehu§llva di~u ki~n d6i v61Thanh vien HDQT thea quy dinh ellaphap lu?t va f)i~u l~NCB.IIDQT NCB tran trQngthong bao toocae e6 dong v~vi~e t'mgeli/d~ ell b6 sung vao ehue danhThanh.vien lIDQT NCB nhi~m kY 2015-2020, elfth~ nhu sau:

I. s6 LUQNG THANH VlENHBQT nV KIEN BAu BO SUNG: 03 thanh vien thong.thuOng.

ll. TIEUCHUAN, BIEU KI~NVOl UNG VIENBU<}C BE CU,UNG CU:1. Quy~n th:tg eil, d~ eil Thanh vien HBQT nhi~m Icy 2015-2020:

. C6 dong va nhom e6 dong sa hiiu e6 phArreua Ngan hang TMCP Qu6e Dan thea danhsach ch6t t~ ngay ote,.lQg ..lcW1.rduqe quy~n t'mg ell, d~ eli thea quy dinh eua Lu?t cae T6ehue Tin d\lllgnam 2010 va f)i~u l~NCB, thve hi~n nhu sau:

C6 dong ho~e nhom e6 dong sa hiiu tren 10% (muai phArrtram) t6ng s6 e6 phArrph6. thong trong thai gian lien t\le it nh~t 06 (sau) thang co quySn d~ ell nguai vao HQid6ng quan triva Ban ki~m soat. s6 IUQ'Ilgt'mgcu vien co th~d~ cli dUQ'ethve hi~n nhu sau:

a. C6 dong ho~e nhom e6 dong nfun giu ill 10% (muai phArrtram) d~n du6i 20% (haimuoi phArrtram) t6ng s6 e6 phArreo quy~n bi~u quy~t trong 06 (sau) thang lien t\leduqe d~ eli 01 (mQt)t'mgeli vien;

1/5

· b. C6 dong hoac nhom c6 dong nb gift ill20% (hai rmroi phan tram) d~n duoi 30% (barmroi phcln tram) t6ng s5 c6 ph§.nco quyen bi~u quyet trong 06 (sau) thang lien tucduoc d~ cli 02 (hai) irng cli vien;

c. C6 dong hoac nhom e6 dong nb gift til 30% (ba mum phcln tram) d~n duoi 40%(b6n muoi ph§.ntram) t6ng s6 e6 ph§.nco quyen bi~u quyet trong 06 (sau) thang lientuc duoc d~ cu 03 (ba) img cli vien;

d. C6 dong ho~c nhom c6 dong nb gift ill40% (b6n rmroi ph§.ntram) d~n duoi 50%(nam rmroi ph§.ntram) t6ng sAc6 phan co quyen bieu quyet trong 06 (sau) thang lientuc duoc de cli 04 (bon) irng cli vien;

e. C6 dong hoac nhorn c6 dong nim gift ill50% (nam mum ph§.ntram) d~n duoi 60%(sau rmroi ph§.ntram) t6ng s6 e6 phan co quyen bieu quyet trong 06 (sau) thang lientuc dUQ'ed~ eli 05 (nam) (mg eli vien;

f. C6 dong ho~e nhom e6 dong nim gift ill 60% (sau mum phclntram) d~n du6i 70%(bay muoi ph§.ntram) t6ng s6 c6 phclnco quyen bi€u quy6t trong 06 (sau) thang lient\le duqc d~ eli 06 (sau) (mg eli vien;

g. C6 dong ho~e nhom e&dong nb gift ill70% (bay mum phclntram) tAngs6 c6 phclnco quy~n bi~u quy~t tra len trong 06 (sau) tMng lien 1\ledUQ'ed~ cli du s6 (mg elivien dlJ ki~n bku.Cae c6 dong ph6 thong tv nguy~n t~p hqp thanh nhom thOaman cac di~u ki~n quydinh d~ de cli nguai vao HDQT phai thong bao v~ vi~c h9P nh6m cho cae c6 dong dlJh9P bi~t ch~ nh!t ngay khi khai m~c D~i h(>id6ng e6 dong.

2. Di~u ki~n va tieu chuAn d&ivOlThanh vien HDQT:2.1. Khong thuQc d&itUQ1lgquy dinh t~i Khoan 1 Di~u 33 ciia Lu~t cac T6 chuc tin d\lngnam 2010, bao gAm:·

- NguCYichuathanh nien, nguCYibi h;;mchSho~c bi m!t nang llJchanh vi dan SlJ·- Nguai dang bi truy CUu trach nhi~m hinh SlJ,dang chAphanh bfm an, quySt dinh v~ hlnh

SlJcua Toa an.- NguCYidffbi kSt an v~ t(>ixam ph~ sa hfru rna chua duQ'cx6a an dch.- Nguai dffbi kSt an v€ t(>itil t(>iphlpIl nghiem tr9ng tra len.- , ,Can bQ, eong ch(:Cc,ngum quan ly ill cApphong tra len trong cac doanh nghi~p rna Nha

nu6e nb ill50% v6n di€u l~ tra len, tm nguai duQ'ccli lam d~i di~n quan ly ph§.nv6ngop cua Nha nu6e t~i t6 ch(:Cctin dl,lIlg.Sy quan, h~ sy quan, quan nhan ehuyen nghi~p, cong nhan qu6e phong trong cac co quan,

, dan vi thuQcQuan dQinhan dan Vi~t Nam; Sy quan, h~ sy quan chuyen nghi~p trong cacco quan, dan vi thu(>cCong an nhan dan Vi~t Nam, tm nguCYiduQ'ccli hIm d~i di~n quanly phclnv6n g6p cua Nha nuac ~ t6 ch(:Cctin dl}I1g.

- Ngum thu(>cd6i tuqng khong duQ'ctham gia quan ly, di€u hanh thea quy dinh cua phaplu~t v€ can bQ,cong ch(:Ccva phap lu~t v~ phong, ch6ng tham nhfing.Ngum dff timg la chu doanh nghi~p tu nhan, thanh vien hqp danh eua cong ty hqp danh,Gicimd6e (T6ng giam d6c), Chu tich va cac thanh vien H(>id6ng quan tri, H(>id6ng

, thanh vien', Ban Ki~m soat cua doanh nghi~p, Chu nhi~m va cac thanh vien Ban quan trihqp tac xff t~i thai di€m doanh nghi~p, hQ'Ptac xff bi tuyen b6 pha san, tm truang hQ'Pdoanh nghi~p, hqp tac xa bi tuySn b6 pM san vi ly do b!t kha khang.

A... 1:1'y~(

\\\lQ

'~

~

2/5

, r

Ngiroi dai dien thea phap lu~t coo doanh nghiep tai thai di~rn doanh nghiep bi dinh chi· hoat dQng, bi buoc giai th~ do vi pham phap lu~t nghiem trong, tnr tnrong hop If!dai dienthea d€ nghi cua co quan nha mroc co tham quyen nham chfin chinh, cung c6 doanhnghiep do.Ngiroi dii tirng bi dinh chi chirc danh Chu tich HQi dAng quan tri, thanh vien HQi dAngquan tri, Chu tich HQi d6ng thanh vien, thanh vien HQi dAng thanh vien, Truong BanKi6rn soat, thanh vien Ban Ki€m scat, TAng giam d6c (Giam d6c) cua t6 chirc tin dungthea 'quy dinh tai DiSu 37 cua Lu~t cac T6 chirc tin dung nam 2010 hoac bi co quan cothfun quyen xac dinh ngiroi do co sai pham dful den viec t6 chuc tin d\lIlg bi thu h6i Gidyphep.

2.2. Tuan thii f)i~u 34 ciia Lu~t cac Ta chuc tin d1}ng nam 2010 vS nhfrng tnfOng hQ1>khong cilng dam nhi~m chuc Vl}.

(1) Chu tich HQi dAng quan·tri, Chu tich HQi dAng thanh vien cua t6 chuc tin d\lIlg khongdugc dAng thai la nguai di€u hanh cua t6 chuc tin d\mg do va cua t6 chilc tin dt,mgkhac;

· trir truang hqp Chu ttch HQi d6ng quan tri cua quy tin d\lIlg nhan dan dAng thm la thcinhvien HQi dAng quan trt cua ngan hang hqp tac xii. Thanh vien HQi dAng quan tri, thcinhvien HQi dAng thanh vien cua t6 chuc tin d\mg khong dugc dAng thai la ngum quan lycua t6 chuc tin d\lIlg kM.c, trir truang hgp t6 chilc nay la cong ty con cua t6 chilc tin d\lIlgdo ho~c la thcinh vi~n Ban ki€m soat cua t6 chuc tin d\lIlg do.(2) TruOng Ban kiem soat khong duqc dAng thai la thanh vien Ban ki~m soat, ngum quanly cua t6 chuc tin d\lllg khac. Thanh vien Ban ki€m soat khong dugc dAng thai dam·

· nhi~m mQt trong cac chuc V\l sau day:a. Thanh vien HQi dAng quan trt, thanh vien HQi dAng thanh vien, ngum di~u hcinh,nhan vien cua cilng mQt t6 chuc tin d\lIlg ho~c cong ty con cua t6 chilc tin d\lIlg doho~c nhan vien cua doanh nghi~p rna thanh vien HQi dAng quan tri, thanh vien HQid6ng thanh vien, T6ng giam d6c (Giam d6c) cua t6 chuc tin d\lIlg la thanh vien HQid6ng quan trt, ngum di€u hanh ho~c la c6 dong 160 cua doanh nghi~p do;b. Thanh vien H9i d6ng quan trt, thanh vien HQi dAng thanh vien, nguai di€u hanhcoo doanh nghi~p rna thanh vien Ban ki€m soat Clla doanh nghi~p do dang 1a thanhvien HQi dAng quan tr!, thanh vien HQi dAng thanh vien, ngum diSu hanh t!;lit6 chilctin d\lIlg.

(3) T6ng giam d6c (Giam d6c), Pho T6ng giam d6c (pho giam d6c) va cac chuc danhtuang ·duang khong dugc d6ng thm dam nhi~m rnQttrong cac chuc V\l sau day:

a. Thanh vien HQi dAng quan tr!, thanh vien HQi dAng thanh vien, thanh vien Banki~m soat cua t6 chuc tin d\lIlg khac, trir truang hgp t6 chuc do la cong ty con cua t6chuc tin d\lIlg;h. T6ng giam d6c (Giam d6c), Pho T6ng giam d6c (Pho giam d6c) cua doanh nghi~pkhac .

. 2.3. Co d~o duc nghS nghi~p;2.4. La ca nhan SO' hfru ho~c ngtrOi d1f(lCtiy quy~n dl;lidi~n SO' hfru it nhdt 5% v6n di€u 1~cuaNgan hang TMCP Qu6c Dan (NCB), trir truang hqp la Thanh vien dQc I~p cua HQi dAngquan trtho~c co bfuJg d!;lihQc tra len v€ mQt trong cac nganh Kinh te, Qufm tri kinh doanh, Lu~t, ho~c coIt nhM 03 nam la nguai quan Iy cua t6 chuc tin d\lIlg ho~c doanh nghi~p hO'iitdQng trong nganh

.-//(11--=

3/5

..

bao hiem, clnrng khoan, k~ toan, kiem toan hoac co it nh~t 05 nam lam viec tnrc tiSp tai cac be>phan nghiep vu trong Iinh Vl!C ngan hang, Utichinh, kiem toan hoac k~ toano

[m, HO sa UNG CU, 1>£ cuvA cAcTID) TT)CLIEN QUAN:I, Danh moe h8 SO', g8m eo:

a) Dan irng cu/d~ cu tham gia HDQT (ap dung cho truong h9P tu ung cuklJ cu, Mau 01):03 ban g6c;

b) Thong bao dS cu irng cu vien tham gia HDQT (ap dung cho tnrong hop nhom c6 dong dS.. cir, Mau 02): 03 ban g6c;c) Truong hop do Phap nhan de eu irng cir vien dS nghi giri: Nghi quyet HDQT va Cong

van cua Phap nhan dS cu ngiroi tham gia vao HDQT NCB do Chu tich HDQT hoacnguoi dai dien thea phap lu~t cua phap nhan uy quyen hop phap Icy: M6i loai 03 ban g6c;

d) Ban ke khai Iy lich do Ung cu vien tv khai (Mau 03): 03 ban g6e;e) PhiSu ly Iieh tu phap (LLTP) eua Ung vien do Sa Tu phap cAp: 03 ban g6c. Truang hqp

Ung vien khong co qu6e tieh Vi~t Nam, Phi€u LLTP phai duqc eO'quan eo thfun quySn. eua nuac ma nguai nuac ngoai eu trU truae khi d€n Vi~t Nam cAp. TruOng hgp nguainuac ngoai hi~n d[ eu trU ~i Vi~t Nam illdu 6 thang tra len thi Phi~u LLTP do cO'quanquan Iy cO'sa dfr li~u Iy lich tu phap t~i Vi~t Nam nai nguai nuac ngoai dang eu trU dp).PhiSu LLTP phai co d~y du thong ve an tich (bao ge,m an tich d[ duO'c xoa va an tichchua duO'cxoa) va thong tin ve cAmdam nhiem chuc vu, tMnh Hip,guan If doanh nghiep(m~u 02 thea guy dinh cua Sa Tu phap);

f) Bao cao cong khai Iqi ich lien quan eua Ung vien (Mau 04): 03 ban g6c;g) Ban khai nguai co lien quan cua Ungvien (Mau 05): 03 ban g6c;h) CMNDIHe> ehi~u va cac van bkg, chUng chi chUng nh?n trinh de>van hoa, trinh de>

.chuyen mon. Cac van ban khac chUng minh Ung cu vien du tieu chuful va diSu ki~n theaquy dinh t~i Lu~t cac T6 chuc tin dl,ll1gnam 2010 (n~u co): 03 ban sao co chUng thl,Ic.

Lzru y:Phi~~ Iy lich tu phap (hO?C van ban co gia tri tuang duong) va cac van ban chUng thl,IC

. khac phai duqc c~p trong thai h~ 06 (sau) thang t1nh d~n thai di~m ne>phe, So' de nghtch~p thu?n danh sach dl,lki€n nhan Sl,l.

Van ban trong he, So' phai duqc l~p bkg ti~ng Vi~t N'am. Van ban I~p a nuac ngoai phaiduqc hqp phap hoa lanh Sl,lva dich sang ti€ng Vi~t. Cac ban sao ti~ng Vi~t va cac bandich ill ti~ng nuac' ngoai sang ti~ng Vi~t phai duqc cO'quan co th~m quyen chUng thl,lcthea quy dinh cua phap lu~t.

CI

D

2. Noi nhan h8 SO'Ung elf, d~ err d~ biu b8 sung thimh vien HI>QT nhiem kV 2015-2020:He, sO'Ung eu, dS eu thea quy diM duqe gfri tn;rcti€p ho?c gfri qua BUll di~n duai hinh thuc baodamd~n:

Van phong H9i d8ng Quan trj (vp.HI>QT) NCBSa 28 C- D, pha Bil Tri~u, phuOng Hang Bili, Qu~n Hoiln Ki~m, TP. Ha NQi.Bi~n tho,i: (024) 6269 3355 (May Ie: 1828, 1890) Fax: (024) 6269 3535Ema'il: vphdgt@neb-bank.vn Website: www.ncb-bank.vn

4/5

... ThOi ian nhan hB so: d~n h~t 17 gic 00 ngay tl,g. thang 02. nam 2017. Cac h6 SCI gui d~nbQh~ VP HDQT sau thai gian tren, khong co gia trio

. Theo quy djnh cua Phap lui.t, danh sach cac thIg vien dUQ'cd~ cil, trng cil phat dtrQ'cgan hang nha nucYcVi~t Nam chip thui.n trucYckhi B,i hQidang c8 dong thlfc hi~n biu8 sung lam Thanh vien HDQT NCB.

Ngoai cac nQi dung dii thong baa neu tren, cac ~Qidung khac (n~u co) se diroc tlnrc hien theaRUYdinh hien hanh cua phap lu~t lien quan va Dieu l~NCB.

rrran trong thong baa!

. Ndl nhan:NhuK/g;

- Luu: VP.HDQT, BP Van thu- P.He.

5/5