tsg z0005-2007 特种设备制造、安装、改造、维修许可鉴定评审细则介绍 2007...

TSG Z0005-2007

特种设备制造、安装、改造、维修许可鉴定评审细则

介绍

2007 年 10 月 17 日

TSG Z0004-2007 特种设备制造、安装、改造、维修许可鉴定评审细则

1 制订的目的2 适用范围、编排内容及其特点3 鉴定评审机构的确定及其要求4 鉴定评审工作的基本要求5 解释权、施行日期6 试生产数量7 现场鉴定评审工作程序8 资源条件鉴定评审9 质量保证体系监督评审10 产品（设备）安全性能抽查检验11 鉴定评审报告


1 制订的目的

1.1 鉴定评审工作的性质－行政许可工作的组成部分－发放许可证的前提和依据

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TSG Z0004-2007 特种设备制造、安装、改造、维修许可鉴定评审细则1 制订的目的

1.2 鉴定评审工作的方式 (1) 政府组织，唯一性 (2) 委托有关机构实施，一般唯一性 (3) 法律、法规规定社会中介实施，自由选择

▲现在采用第 (2) 种

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TSG Z0004-2007 特种设备制造、安装、改造、维修许可鉴定评审细则1 制订的目的

1.3 目的细则第一条

(1) 规范鉴定评审工作 (2) 保证科学、客观、公正和工作质量 (3) 为行政许可提供可靠的依据

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2 适用范围、编排内容及其特点细则第二条 (1) 适用范围－项目（环节），制造、安装、改造、修理（以下简称生产）－设备，锅炉、压力容器、压力管道、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施、场 ( 厂 ) 内机动车辆 ▲不包括设计、移动式设备（罐车）和气瓶的充装 4

TSG Z0004-2007 特种设备制造、安装、改造、维修许可鉴定评审细则2 适用范围、编排内容及其特点

(2) 编排内容一个正文，二十三条，包括七个附件－附件 A 特种设备许可试制产品（试安装、改造。维修设备）数理－附件 B 现场鉴定评审工作程序－附件 C 资源条件鉴定评审要求－附件 D 质量保证体系鉴定评审要求－附件 E 产品（设备）安全性能抽查检验要求－附件 F 特种设备许可鉴定评审报告－附件 G 特种设备许可鉴定评审报告基本格式和内容说明 5

TSG Z0004-2007 特种设备制造、安装、改造、维修许可鉴定评审细则2 适用范围、编排内容及其特点

(3) 特点－将制造、安装、改造、维修的鉴定评审提出统一的工作要求－程序、要求完善，内容完整－以定性为主，适当定量（程序方面）－与质量保证体系相呼应

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3 鉴定评审机构的确定和基本要求正文第三条

▲按照《特种设备行政许可鉴定评审管理和监督规则》第二章 ▲国家质检总局批准有 50 家省级局批准，国家质检总局公布的有 115 家

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4 鉴定评审工作的基本要求4.1 申请单位提交的材料正文第四条

(1) 申请书 (2) 约请函 (3) 质量保证手册 (4) 设计文件鉴定报告、型式试验报告

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TSG Z0004-2007 特种设备制造、安装、改造、维修许可鉴定评审细则4 鉴定评审工作的基本要求

4.2 鉴定评审的准备工作正文第五、六、七条

(1) 了解生产产品（设备）和有关工作情况 (2) 对提交的文件、资料进行审阅，不符合要求的，一次性要求补正 (3) 组成鉴定评审组，查阅申请材料、准备鉴定评审资料

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4.3 鉴定评审时间正文第八条

(1) 工作时间 2 ～ 3 天，最多 5 天 (2) 鉴定评审的具体日期协商，一般不超受理后 6 个月 (3)回避人员要求 5 个工作日 10


4.4 鉴定评审的基本程序正文第九条 (1)预备会议 (2)首次会议 (3) 现场巡视 (4) 分组开展现场鉴定评审 (5) 鉴定评审情况汇总 (6) 交换鉴定评审意见 (7) 鉴定评审总结会议

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4.5 现场申请单位提供的材料正文第十条共 13＋ 1

(1) 申请单位基本概况（正式文字） (2) 资格证明文件（原始凭证） (3) 特种设备许可证和生产产品（设备）清单 (4) 质量保证手册和相关的程序文件、作业（工艺）文件和记录（空白表、卡样式）（有效文本） (5)责任人员身份证明（原始凭证） (6) 工程技术人员和作业人员身份证明（原始凭证） 12

TSG Z0004-2007 特种设备制造、安装、改造、维修许可鉴定评审细则4 鉴定评审工作的基本要求4.5 现场申请单位提供的材料

(7) 设备台帐 (8) 装置检定证明（有效凭证） (9) 试生产产品过程的相关文件 (10) 分包（供）名录和评价报告 (11) 设计文件鉴定报告、型式试验证明文件 (12) 法律、法规、安全技术规范、标准目录 (13) 质量保证活动中发生的有关记录

▲另外，其他资料，包括安全技术规范和标准的正式版本 13


4.6 生产状态正文第十一条保持正常的生产状态，特殊情况按照本细则第五条调整4.7 鉴定评审组现场工作要求正文第十二、十三条 (1) 分组按照附件 C( 资源条件 ) 、附件 D （质量保证体系）、附件 E （产品、设备安全性能抽查检验）的方式和要求进行现场鉴定评审 (2) 进行详细记录 (3) 出具意见包括备忘录和鉴定评审结论意见 14


4.8 鉴定评审结论意见正文第十四条 (1) 符合条件全部满足许可条件要求 (2)需要整改可以在规定的时间内进行整改 (3) 不符合条件－法定资格不符合－资源条件不符合－质量保证体系未建立或者失控－产品（设备）抽查检验不合格－违反许可制度行为 15


4.9 鉴定评审报告结论意见正文第十五条 (1) 符合条件， (2) 整改后符合条件， (3) 不符合条件，包括整改仍然不符合条件

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4.10 鉴定评审报告正文第十六条 (1) 要求按照鉴定评审管理与监督规则第二十五条要求，需要出具报告，时间为现场鉴定评审工作结束 20 个工作日内，整改确认 10 个工作日内完成 (2) 鉴定评审报告的格式只规定了封面、目录内容、鉴定评审结论和范围明细表，具体的内容和有关格式由鉴定评审机构自行制订 17


4.11 关于项目的结论及其调整正文第十七、十八条 (1) 关于项目的结论多个项目、类别、级别同时鉴定评审，分别做出结论意见 (2) 许可范围的调整－如果申请高的级别，实际条件不具备，可以获得低一级的，必须重新办理申请手续，重新安排鉴定评审二、生产地址不对，停止鉴定评审 18


4.12 许可条件变化、换证的鉴定评审正文第十九、二十条 (1) 有效期内发生变化申请单位办理变更申请，按照批准的要求进行 (2) 有效期满重新办理申请、批准后进行鉴定评审，鉴定评审的程序和要求同初次（首）次申请 19

TSG Z0004-2007 特种设备制造、安装、改造、维修许可鉴定评审细则4 鉴定评审工作的基本要求4.12 许可条件变化、换证的鉴定评审

(3)换证鉴定评审的重点－许可条件发生变化是否及时办理变更手续－质量保证体系的实施情况－产品（设备）安全性能情况－事故及其处理情况－监督工作状况－许可证管理情况－业绩情况 20

TSG Z0005-2007 特种设备制造、安装、改造、维修许可鉴定评审细则4 鉴定评审工作的基本要求4.12 许可条件变化、换证的鉴定评审

(4)换证鉴定评审“不符合条件”的情况除符合初次申请鉴定评审所规定的外，还有以下问题：－许可证管理违规－不接受监检－有严重安全性能问题（事故）－重点项目存在事故及其处理情况 21


5 解释权和执行日期 (1) 解释权国家质检总局 (2)执行日期 2007 年 10 月 1 日

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6 试生产产品（设备数量）附件 A

解释几个概念 (1) 成品，分为两类－单件生产，全部完成制作工作（不包括油漆和包装）过程记录齐全，完成了各项审批手续－批量生产，应当完成全部工作，入成品库 (2) 在制品，分为两类

－单件生产，完成部分工作－批量生产，在生产线上生产的产品，可为成品

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TSG Z0005-2007 特种设备制造、安装、改造、维修许可鉴定评审细则6 试生产产品（设备数量）

(3) 项目一般指压力管道 (4) 级别指许可级别，按照许可规则规定 (5) 压力管道级别与试安装关系试安装项目的级别只针对鉴定评审，不与许可范围的覆盖要求相互由关联，如申请 GB 级（包括 GB 1 、 GB2 ），可以只提供 GB1 的试安装的压力管道，作为鉴定评审工作的检验设备，但不等于 GB1 可以覆盖 GB2

2

4


7 现场鉴定评审工作程序附件 B

7.1 预备会议附件 B1 (1) 主持鉴定评审组长 (2)参加人员鉴定评审组全体成员、申请单位主要负责人（法人代表，下同）、相关人员一般指质量保证工程师和负责鉴定评审工作安排的人员） (3) 内容－鉴定评审工作安排－首次会议参加人员和会议议程 25


7.2 首次会议附件 B2 (1) 主持鉴定评审组长 (2)参加人员鉴定评审组全体成员、监督部门代表、申请单位负责人（领导层成员）、质量保证工程师、质量保证体系责任人员 (3) 内容－介绍有关人员－鉴定评审组组长说明鉴定评审工作过程、工作纪律、人员分工－监督部门代表讲话－申请单位介绍情况 26

TSG Z0005-2007 特种设备制造、安装、改造、维修许可鉴定评审细则7 现场鉴定评审工作程序

7.3 现场巡视附件 B3

7.3.1 现场巡视重点 (1) 材料库、零部件配件库、焊材库 (2)焊接实验室、理化实验室、无损检测室 (3) 生产过程需要的设备、包括加工设备、热处理设备、工装设备、耐压气密试验设备、调试、装配设备及其场地 (4)各工序的生产情况 27

TSG Z0005-2007 特种设备制造、安装、改造、维修许可鉴定评审细则7 现场鉴定评审工作程序7.3 现场巡视

7.3.2 现场巡视需要做的工作 (1) 纪录现场生产产品（零部件）的状况，各种标记 (2)质量保证体系实施情况和执行工艺，比如－纪录现场作业人员姓名、代号－查看现场使用图纸、作业（工艺）文件记录编号－查看现场的检查、试验纪录文件－查看成品、在制品、返修品、废品等的摆放－查看相关实验室的试验设备的标识、试样、试件 ▲发现所有不符合，或者认为不符合的都应当进行纪录 28


7.4 分组审查附件 B4 (1) 分组可分为 2 ～ 3个组分别进行，如资源条评审小组、质量保证体系评审小组、产品（设备）检验小组。 (2) 工作要求－评审按照附件 C和附件 D的各项要求进行；－做好各项纪录；－发现问题，需要及时与责任人（包括作业人员）交换意见，核实情况，必要时扩大鉴定评审范围 29


7.5 鉴定评审情况汇总附件 B5

▲ 实际上是鉴定评审组的碰头会 (1)各小组汇总意见 (2) 评审组长对发现的问题，如果认为有必要，可再一次交换确认 (3)汇总存在的问题，形成《特种设备鉴定评审工作备忘录》（见评审管理与监督管理规则附件 6） 30


7.6 交换鉴定评审意见附件 B6

▲ 与领导层进行交流会议 (1)参加者领导层及质量保证体系有关责任人员 (2) 内容－发现的问题进行交流－提出意见和建议－在《特种设备鉴定评审工作备忘录》上签字确认

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TSG Z0004-2007 特种设备制造、安装、改造、维修许可鉴定评审细则7 现场鉴定评审工作程序

7.7 鉴定评审总结会附件 B7 (1) 主持鉴定评审组长 (2)参加人员鉴定评审组全体成员、监督部门代表、申请单位有关负责人、质量保证体系有关人员，申请单位认为需要参加的人员 (3) 内容－鉴定评审组长介绍鉴定评审情况，包括工作情况和发现的问题－监督管理代表讲话－申请单位领导（代表）发言 32


8 资源条件鉴定评审附件 C (1) 总的目的审查、核实、确认实际情况是否与申请书填报一致，是否符合许可条件 (2) 总的方式核查现场实际状况、查证原始有效凭证和工作见证8.1 法定资格核查附件 C1 ▲ 查阅相关凭证，并且确认一致性 (1)受理申请书 (2)营业执照 (3) 组织机构代码 33

TSG Z0004-2007 特种设备制造、安装、改造、维修许可鉴定评审细则8 资源条件鉴定评审

8.2 申请项目的核实附件 C2

▲ 进一步核实申请已经受理的许可范围 (1) 方式对照申请书与申请单位法定代表人确认 (2)问题的处理－少于或者申请等级低于（有覆盖形式）原申请范围，可以按照变化的进行鉴定评审，但必须在申请确认表的备注栏中说明－多于或者申请等级高于原申请范围，不允许－地址发生变化，不应当进行鉴定评审 34


8.3 申请单位规范的核实附件 C3

(1)注册资金根据营业执照或者要求申请单位提供有效凭证 (2)职工总人数职工工资表、抽查劳动、保险、医疗合同或者有效凭证 (3)取证区间产量查阅提供的明细，抽查有关合同等 35


8.4 申请单位人员的核实附件 C4 (1)技术人员职工工资表，技术职称证书、劳动、保险、医疗合同或者有效凭证 (2) 特种设备作业人员职工工资表、劳动保险、医疗合同或者有效凭证，特种设备作业人员证书（有单位聘用记载） (3) 体系责任人员职工工资表、技术职称证书、劳动、保险、医疗合同或者有效凭证，单位任命书 (4)水平和能力考核座谈、工作凭证、书面考核 36


8.5 生产条件的核实附件 C5 (1) 单位地址对照营业执照、申请书、现时的实际地址、土地使用证、房屋使用证、建筑规划凭证，租赁查的看有效协议 (2) 设备状况设备台帐，相应的抽查档案（包括采购合同），追踪查看设备，租赁的查看有效协议 (3) 生产业绩（换证）根据产品（施工的设备）明细表，抽查产品档案，主要了解是否与生产条件相适应 37


8.6 检验试验条件核实附件 C6

查阅设备台帐，通过现场巡视和专门核查，对实际使用的和库存的检验试验设备进行抽查

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9 质量管理体系的评审附件 D

(1) 主要目的－质量保证体系的建立，是否符合质量保证体系基本要求第三条（共八项）－质量编制体系是否有效运行，各道工序是否能够按照控制文件的要求进行有效控制，相关的责任人员是否能够履行职责－各项工作见证齐全、可靠。 39

TSG Z0004-2007 特种设备制造、安装、改造、维修许可鉴定评审细则9 质量管理体系的评审

(2) 主要方式－审阅相关的文件，质量保证手册，抽查主要控制系统的程序文件－追踪检查运行情况可以采取两种互补方式 ▲ 从文件表述的要求，抽查相关工作凭证 ▲ 从抽查设备，查证相关凭证，对照质量体系文件的要求

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10 产品（设备）安全性能抽查检验要求附件 E

(1) 主要目的－检验试生产产品（设备）的安全性能－追踪检查各项工作凭证的有效性－考证生产单位的能力，检查各项管理－追踪检查质量保证体系的运行落实情况

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TSG Z0004-2007 特种设备制造、安装、改造、维修许可鉴定评审细则10 产品（设备）安全性能抽查检验要求

(2) 主要方式以抽查产品（设备）的，实际进行安全性能检验，并且追踪有关部门、查阅相关资料 (3) 抽查检验内容－技术资料和档案，包括设计文件（变更）、工艺文件、材料、零部件、焊接材料、检验试验记录、报告、随机文件－安全性能检验，安全性能抽查、产品铭牌、安全附件及保护装置等 42


11 鉴定评审报告(1) 基本格式统一封面、目录、鉴定评审结论、明细表(2) 有关填写要求见附件 G

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11 鉴定评审报告(1) 基本格式统一封面、目录、鉴定评审结论、明细表(2) 有关填写要求见附件 G

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