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DirectorioRevista de Investigación SimiyáULSA Chihuahua
RectorDr. Salvador Valle Gámez, fsc
Dirección AcadémicaDra. Norma Ramírez Baca
Editor RespondableIng. Rafael Ruiz MárquezCo-EditoraM.A. Beatriz E. Montoya Arévalo
Consejo EditorialM.I. Silvia Ivonne Márquez M.Lic. Jaime Luciano Fernández Ch.
Coordinación de Posgradoe Investigación
Editorial 3
¿Qué hace a los Créditos PyME’S en México tan Carosy Cómo Reducir su Costo? RICARDO MORENO HERNANDEZ 5
Dimensión Socio-Política de la Educación: Retos de la Educación en la Sociedad GlobalLUIS GUSTAVO MELÉNDEZ 10
La Memoria, los Resúmenes y la Eficiencia TerminalLUIS ARNULFO GUERRERO CHÁVEZ 18
Caracterización de la Investigación Cualitativa Enfocadaa Situaciones EducativasMARTÍN SÁENZ JUÁREZ 25
Análisis Costo-Volumen-Utilidad y Punto de EquilibrioAnalizado con una Perspectiva de Ingeniería FinancieraSERGIO IGNACIO VILLALBA 32
Universidad y Movilidad Social: ¿Relación Utópica?EUFEMIO CALVO HERNÁNDEZ 38
OpenCourseWare: La Educación LibreUNIVERSIA 44
Formato de Preparación de Artículos Para la Revista SIMIYÁRAFAEL RUIZ MÁRQUEZ 46
Chihuahua, Chih. 25 de septiembre de 2009
Editorial
Nuestra universidad es el espacio de formación, de reflexión, de encuentro, de investigación, de inquietud, de proposición, de compromiso. Es el espacio natural para crear, transmitir, perpetuar y difundir el conocimiento, el arte y la cultura que busca construir una sociedad mejor: más justa, humana y competitiva.
Es a su vez consciente de la responsabilidad social que asume dentro del complejo proceso de creación y distribución del conocimiento y es sabedora que la investigación forma, hoy en día, parte fundamental del desarrollo cultural, socioeconómico y sostenible de las personas, de nuestra comunidad, nuestra nación y nuestra sociedad. Esta última se encuentra inmersa en una comunidad mundial cada vez más interdependiente, que a su vez vive un proceso de transición en los órdenes económico, político, social y cultural.
Por ello, la universidad promueve la investigación que genera el conocimiento en sus aulas y busca los mejores medios para transmitirlo asumiendo el compromiso con la calidad científica.
La revista electrónica Simiyá es uno de los medios por el cual la Universidad realiza la transferencia de conocimiento y a su vez es la posibilidad de ligar el conocimiento y la tecnología a nuestros valores, los más profundos, lo que nos anima a avizorar los cambios del mundo, para hacerlos a la medida de nuestros sueños y anhelos.
No deja de ser sorprendente que las innovaciones realizadas en esta revista y su caminar hacia una transformación organizacional, hayan facilitado y despertado el interés en su lectura, ya que los ingresos a su página web ha rebasado los 245 lectores diarios en promedio en los primeros 45 días de su apertura.
Invito a los miembros de nuestra comunidad universitaria a publicar por este medio sus descubrimientos, conocimientos y la iluminación que a la ciencia le dan los valores que la humanizan.
Dr. Salvador Valle Gámez, fsc
Rector ULSA Chihuahua
Revista de Investigación Simiyá. Universidad La Salle Chihuahua, Año 2 - Número 2, Septiembre 2009
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¿Qué hace a los Créditos PyME’S en México tan caros y cómo reducir su costo?
Ricardo Moreno Hernández Universidad La Salle Chihuahua
Prol. Lomas de Majalca #11201 Col. Labor de Terrazas C.P. 31020 Chihuahua, Chih.
RESUMEN. Esta investigación fue desarrollada para
analizar el crédito destinado a la PyME en México, con la
intención de conocerlo y descubrir los factores que elevan
su costo. Se propuso una hipótesis en la que se sugiere
que el costo del crédito es producto del riesgo que implica
la PyME derivado del poco conocimiento que se tiene de
la misma en el análisis del crédito. Para comprobar este
supuesto, se desarrolló una investigación descriptiva con
la intención de conocer el proceso de aprobación del
crédito e identificar el impacto de cada uno de los
elementos del costo del crédito, principalmente el impacto
que tiene el riesgo en el costo del mismo. Por último se
presentan alterativas para reducir el riesgo en el crédito
de la PyME, en consecuencia, reducir el costo financiero.
Palabras clave: PyME. Crédito, Bancos.
I. INTRODUCCIÓN
El presente artículo es un análisis que se realiza del
crédito bancario destinado a la pequeña mediana
empresa en México (PyME). La intención al realizar esta
investigación es conocer a profundidad la relación que
se establece entre la institución bancaria y la PyME,
conocer también el proceso de autorización del crédito
bancario, saber, por último, por qué el crédito destinado
a la PyME es tan caro y, basado en lo anterior,
establecer nuevas herramientas destinadas a reducir el
costo del crédito.
En México existen más de 2,999,147 PYMES, según
el censo económico del INEGI del 2004 (cf. INEGI,
2006:1), de hecho algunos banqueros estiman que en la
actualidad hay entre 3,500,000 y 4,000,000 de las
mismas. Esta población tan grande, que en el 2004
representaba el 99.80% de las empresas en México, es
lo que hace que el tema de las PyMES sea tan
importante, más aun sabiendo que fue uno de los
sectores menos atendidos por la banca en los últimos
tiempos. El hecho pues, de que el crédito destinado a
las PyMES sea tan caro, es un asunto que llama la
atención y originó esta investigación, con la idea de
establecer nuevos modelos que ayuden a disminuir las
actuales tasas de interés.
Al presentar esta investigación sobre las PyMES, es
importante establecer claramente "qué es una PyME”.
En la actualidad, las PyMES en México son clasificadas
en base a sus ventas anuales, de tal forma que su
ordenación es como sigue:
• Microempresa: ventas menores a los 2 millones
de pesos anuales.
• Pequeña empresa; ventas entre los 2 y los 40
millones de pesos anuales.
• Mediana empresa: ventas entre 40 y 100
millones de pesos anuales. [1]
Por otro lado, están las instituciones bancarias: son
aquellas que toman el dinero de las entidades
superavitarias [2], es decir, quienes tienen excedentes
de efectivo colocan ese mismo dinero vía préstamos a
Revista de Investigación Simiyá. Universidad La Salle Chihuahua, Año 2 - Número 2, Septiembre 2009
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entidades deficitarias, las que necesitan efectivo. Este
último momento que describe Madura es lo que
llamamos crédito. Éste es otro elemento importante, al
final de cuentas es el que representa la relación entre la
PyME y la Institución Bancaria, el crédito, al ser una
prestación de dinero, tiene implícito un costo, llamado
tasa de interés.
La tasa de interés es pues un costo y tiene ciertos
elementos que la integran, según Gitman, la tasa de
interés está integrada por el costo de fondeo (lo que le
cuesta al banco obtener el dinero), la prima de riesgo y
la utilidad que la institución busca obtener [3]; cabe
mencionar que los créditos bancarios además incluyen
algo llamado "Costo de Originación" que no es otra cosa
más que lo que le cuesta al banco generar un crédito,
como pueden ser los gastos administrativos y demás
gastos en los que incurre el banco para colocar el
crédito.
II. PYMES E INSTITUCIONES BANCARIAS
Las PyMES, como se vio relacionándolas con el
concepto de Madura, es una unidad deficitaria, pues
requiere efectivo para financiar sus operaciones, crecer
cualquier otro concepto posible; por otro lado, está la
institución bancaria, que es una unidad superavitaria,
con efectivo disponible para prestar. Es aquí donde
surge la relación entre la PyME y la Institución Bancaria,
es aquí también donde surge el problema. Los créditos
destinados a este sector son caros pudiendo ser de
hasta 26% anual (cf. HSBC, 2006: 1) las PyMES por su
tamaño y nivel de ingresos son muchas veces
incapaces de asumir semejante carga financiera.
A raíz de lo anterior surge la pregunta principal, ¿Se
puede reducir el costo de los créditos destinados a la
PyME?
Para poder de alguna manera contestar esta
pregunta, es necesario saber primero que hace a los
créditos PyMES caros; al responder lo anterior, se
puede ya desarrollar herramientas para bajar el costo de
los créditos, que es el objetivo de esta investigación.
Con la teoría analizada surge la hipótesis que
pretende contestar a la pregunta de investigación: “El
costo del crédito es producto del riesgo que representa
la PyME, derivado del poco conocimiento que se tiene
de la misma en el análisis del crédito”.
Considerando los elementos que integran las tasas
de interés destaca el riesgo por ser el posible causante
del alto costo de los créditos PyMES. El sector por si
mismo representa un riesgo crediticio relativamente alto,
por lo que las pequeñas empresas pueden ser las
sujetas a crédito, además de esto, se suma el poco
conocimiento que las instituciones bancarias tienen
acerca del acreditado. Todo esto da la impresión de que
existen modelos de análisis que son alimentados con
información de la PyME, sin nunca existir un estudio a
fondo que permita conocer ampliamente al acreditado
(PyME), esto anterior incrementa el riesgo crediticio y en
consecuencia el costo del crédito.
III. ¿POR QUÉ SON CAROS LOS CRÉDITOS PYMES?
Para contestar a la pregunta ¿Por qué son caros los
créditos PyMES? se desarrolló una Investigación
descriptiva, en donde se hizo un análisis del proceso de
aprobación de un crédito, buscando en éste las causas
que elevan el costo del crédito.
Para realizar la investigación, se definió el crédito a la
PYME, para que por medio de su estudio se puedan
distinguir claramente sus elementos y determinar qué
eleva su costo.
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Para analizar el crédito se realizó primero una matriz
en la que se presentan los distintos requisitos pedidos
por las instituciones bancarias, tal como muestra la
Tabla 1, también se realizaron entrevistas a ejecutivos
bancarios, con la intención de saber cómo son
analizados los requisitos que aparecen en la matriz y en
el análisis del crédito.
Tabla 1. Requisitos pedidos por Instituciones bancarias
Banamex Santander HSBC Acta
Constitutiva X X X
Aval X X
Declaración
Anual X** X**
Alta SHCP y
Cédula Fiscal X X X
Identificación
de Rep. Legal X X X
Estados
Financieros X** X** X*,**
Estado de
Cuenta X*** X***
Declaración
Patrimonial X
Reporte Buró
de Crédito X
Comprobante
de Domicilio X X X
Alta Coincidencia *Estados Financieros Auditados
Media Coincidencia **Últimos dos años y parcial
Baja Coincidencia ***Últimos dos meses
Al analizar la tabla usando los colores que
representan una alta, mediana y baja coincidencia, es
interesante ver que los estados financieros son el único
requisito de alta coincidencia que no es un requisito
legal y, por lo mismo, sirve para el análisis del crédito.
La declaración anual junto con los estados de cuenta
son, en base a la coincidencia, las otras dos
obligaciones utilizadas por las instituciones bancarias
para el análisis del acreditado.
Este es un punto interesante de la investigación, ya
que los requisitos pedidos por las Instituciones
bancarias parecen ser suficientes para conocer
profundamente al acreditado (PYME). Pero, al aplicar
las entrevistas se descubrió le contrario.
Para explicar ampliamente lo anterior es importante que
se entienda cuales son los principales modelos de
análisis crediticio. Existen dos tipos principales que son
los siguientes:
Primero está el análisis tradicional (Madura 2001: 490-
498), éste consiste en que el cliente trae la información,
la misma es analizada por un funcionario bancario y por
último éste o el nivel facultado son los que autorizan el
crédito. El segundo modelo de análisis es el
Paramétrico (Madura, 2001: 490-498), el cual está
basado en la estadística y se alimenta usando la
historia crediticia del producto (crédito); consiste
básicamente en realizar un modelo econométrico y
mediante regresiones se identifican las variables que
distinguen a les acreditados pagadores y los
acreditados no pagadores.
La razón para que haya dos tipos de análisis crediticios
es el volumen de los créditos otorgados; hay créditos
masivos y créditos no masivos, según explica un
funcionario de HSBC. Las tarjetas de crédito, por
ejemplo, son créditos masivos y se analizan por el
modelo Paramétrico, pues un análisis tradicional sería
impensable por la cantidad de las mismas. Mientras que
los créditos a empresas grandes, con crecidos montos
de efectivo son analizados con el modelo tradicional.
Se recuerda que al inicio de esta investigación, se
señalaba que la banca estima que en la actualidad hay
entre 3,500,000 y 4,000,000 de PYMES en México; ésta
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es la razón por la cual en la mayoría de los casos los
créditos a las PYMES son analizados por técnicas
paramétricas. Lo anterior, desmiente la percepción de
que la amplia información que piden las instituciones
bancarias a las PYMES les permite tener un gran
conocimiento de las mismas, ya que esta información
según señalaron funcionarios tanto de HSBC y
Banamex, es utilizada para alimentar modelos
Paramétricos que en base a análisis estadísticos indican
si la empresa es sujeta o no a un crédito y en el proceso
nunca hay un análisis real de la empresa.
El funcionario de HSBC entrevistado para esta
investigación presenta señalamientos importantes que
justifican lo anterior. Señaló que un estudio realizado
por esta Institución Bancaria reveló que para darle
crédito al 20% de las PYMES en Chihuahua (Estado de
la República Mexicana que no tiene la más alta
concentración de PYMES) se tardarían, empleando un
Análisis Tradicional, aproximadamente 30 años en
analizar a todos los posibles acreditados.
Por otro lado, hay un análisis que es una especie de
punto intermedio entre el Tradicional y el Paramétrico,
éste es llamado Semiparamétrico y es utilizado por la
Banca para analizar a las PYMES más grandes. El
análisis Semiparamétrico funciona de la siguiente
manera: la PYME proporciona la información que se le
pide, ésta es analizada por un oficial de riesgos
(ejecutivo de la institución) y después de aprobarla y
analizarla pasa a un modelo Paramétrico y de ahí se
decide si se aprueba o no se aprueba el crédito. Lo
anterior se realiza en HSBC.
Cabe mencionar, si se recuerda lo presentado sobre las
tasas de interés, que el costo de fondeo para la Banca
en México es de entre un 3 y un 7 por ciento, también
es importante mencionar que de acuerdo a lo
investigado, el análisis Paramétrico es más barato que
el análisis tradicional, debido a que se emplean menos
recursos para realizar el análisis. Por lo mismo
recordando la pregunta que se hacia el investigador al
inicio de la investigación sobre ¿Qué hace caros los
créditos a las PYMES? quedan dos opciones, puede ser
la utilidad que busca la institución y el riesgo que
representa el acreditado.
Para terminar de responder la pregunta anterior, se
toma la opinión del ejecutivo de HSBC entrevistado para
este fin. Los créditos a microempresas tienen una tasa
del 26% anual (crédito de HSBC) siendo el análisis
Paramétrico el que se realiza para estos créditos.
Por otro lado, el crédito a las Medianas Empresas el
cual tiene una tasa de interés del 15% anual, se analiza
con el modelo Semiparamétrico. Esta diferencia es
producto del menor riesgo que logra por medio de este
análisis.
Lo anterior lo explican ambos ejecutivos del HSBC y
Banamex, quienes explican que en primer término el
sector es menos riesgoso, pero además de esto el
Análisis Tradicional implica un muy amplio conocimiento
del acreditado y además intervienen un gran número de
expertos que aplican sus conocimientos y experiencia.
Lo anterior reduce tan significativamente las tasas de
interés, pues se debe recordar que el Semiparamétrico
incluye técnicas de Análisis Tradicional y, como se dijo,
éste reduce el riesgo por sí mismo.
IV. ¿CÓMO SE PUEDE REDUCIR EL COSTO DE LOS CRÉDITOS
PYMES?
Se recuerda la hipótesis que el autor planteaba con
anterioridad, en la cual el autor sugiere que el riesgo es
el factor que aumenta el costo del crédito, lo anterior por
el poco conocimiento que se tiene sobre el acreditado.
El investigador pudo comprobar lo anterior con la
investigación realizada, demostrando que efectivamente
el riesgo es un factor importante, obteniendo un
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conocimiento más amplio del acreditado al reducir el
costo financiero de manera significativa.
Para lograr esto el autor sugiere un nuevo modelo de
análisis para las Micro y Pequeñas Empresas, ya que
una técnica similar se emplea actualmente con las
Mediana Empresas, es un modelo Semiparamétrico,
pero que funciona a la inversa del actual modelo
Semiparamétrico.
El modelo que propone el autor funcionaría de la
siguiente manera: La PYME presenta la información,
ésta es analizada por los modelos Paramétricos
actuales, sólo que en lugar de ser el punto decisivo
entre si se aprueba o no se aprueba el crédito, éste sólo
servirá como filtro para el paso siguiente; que es un
análisis con técnicas tradicionales; aquí es donde en
verdad se reduce el riesgo del crédito, este análisis se
debe de centrar en conocer ampliamente la manera en
que las PYMES toman las decisiones, así como hacer
un análisis en flujos de efectivo y el destino que tienen
las erogaciones de efectivo, ya que por el esquema que
tienen estas empresas pueden no ser destinados a
aspectos operativos.
Lo anterior, es una herramienta que puede resultar
efectiva en la reducción del riesgo crediticio, futuras
investigaciones pueden enfocarse en desarrollar
técnicas de análisis tradicional que ayuden a buscar el
tener el máximo conocimiento posible del acreditado.
Este modelo presenta varias ventajas, al aplicar primero
técnicas paramétricas, permite a las instituciones
bancarias no desperdiciar recursos y tiempo en analizar
más profundamente empresas que no son candidatas a
recibir un crédito. Además de lo anterior, el nuevo
modelo propuesto por el autor reduce el riesgo, al
analizar de manera más profunda a la PYME.
Esta investigación no pretende decir en cuanto se
reduciría la tasa de interés del crédito a las PYMES,
esto puede ser tomado por otra investigación.
Por último, se considera importante destacar que tanto
la Banca come la PYME tienen un papel fundamental en
el desarrollo de México. Las PYMES representan el más
grande grupo de empresas en México; la Banca, por
otro lado, mediante el crédito es el motor del sector
económico y es por esto que un crédito accesible y
competitivo es fundamental para el desarrollo
económico de México.
V. BIBLIOGRAFÍA
[1] Rosas, Ana María. "Definen el tamaño de las PyMES", El
Universal.
[2] Madura, Jeff, “Mercados e Instituciones Financieras”. México.
Thomson Learning, 2001
[3] Laurence, Gitman, “Introducción a la Administración Financiera”.
México D.F. Pearson.
[4] Asociación de Bancos de México. www.abm.org.mx
[5] HSBC de México. www.hsbc.com.mx
[6] Instituto Nacional de Estadísticas y Geografía (INEGI),
www.inegi.gob.mx
Revista de Investigación Simiyá. Universidad La Salle Chihuahua, Año 2 - Número 2, Septiembre 2009
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Dimensión Socio-Política de la Educación: Retos de la Educación en la Sociedad Global
Luis Gustavo Meléndez Colegio Fray Miguel de Bolonia Calle La Salle #14. Col. Centro San Juan de Los Lagos Jalisco
Palabras clave. Escuela, Educación, Sociedad.
I. ESCUELA Y SOCIEDAD. FUNCIONES DE LA ESCUELA
La educación es fruto de la historia social, es
producto del conocimiento humano, obra de la reflexión
individual y grupal de la práctica cotidiana, de la
cosmovisión colectiva de la memoria política, de la
identidad cultural, de la interrelación entre los seres
humanos. Por ello, no está ni estará exenta del contexto
en el que se encuentra, pues en ella permean diversos
elementos: ideología, economía, cultura, religión. De
ello se desprenden una serie de consecuencias a la
hora de concebir la educación, su filosofía, su misión,
sus métodos, su objetivo en sí.
La sociedad en tanto conjunto de personas que
buscan organización y desarrollo en convivencia
armónica requiere crecer y mejorar, de ello se
desprende que exista un ente regulador en dicha
colectividad. La comunidad social unida por vínculos
de tradición y sentimientos, forma de vida específica,
cuando llega a la adquisición de una conciencia
colectiva es entonces que se convierte en una nación,
empero, la conformación de la nación, no implica la
existencia del Estado. Éste, existe cuando se consolida
la autoridad. “El Estado es una manifestación de la vida
de la sociedad, nace como una necesidad del grupo
humano, en él se encuadra la familia, el municipio y las
agrupaciones con fines propios y específicos” [1]... en
este último encuadre, es donde quedaría adscrita la
educación. Ahora bien, si hemos dicho que el Estado
comporta la consolidación de la autoridad, es factible
aceptar la teoría Althusseriana de los “aparatos
ideológicos del Estado”, en donde sustenta que el
Estado aseguraba la dominación capitalista a través de
los aparatos ideológicos y represivos, así, nuestro
trabajo trata de aclarar en esta sección, la influencia
contextual a la función de la escuela y su tarea
formadora para esa misma realidad. Según Rocher, por
función social debemos entender “la contribución que
aporta un elemento a la organización o a la acción del
conjunto del que forma parte” [2], luego, la función
social de la escuela será formar generaciones de
ciudadanos capaces de crear e imaginar, de analizar y
criticar la realidad, de responder a ella, para ello,
contribuirá mediante la habilitación de sus educandos, la
transmisión de los conocimientos y la formación de las
actitudes que le ayudarán a integrarse activamente en la
sociedad.
A. La Escuela como Institución
Si hemos dicho que la escuela es una institución
social, y cuál es su función, sigue señalar que dicho
ente no se encuentra aislado, sino íntimamente
relacionado con toda la estructura del sistema social,
que “se diluyen en funciones subordinadas o
supraordinadas, que determinan y condicionan las
funciones sociales específicas de otras instituciones” [2],
en esta urdimbre social, la función se delimita conforme
al papel que se le dé a la educación, social, científica,
cultural y políticamente, pues la relación misma, no está
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exenta de relaciones de poder e intereses específicos,
nos encontramos con grupos de poder tanto económico
como ideológico, que pretenden que la educación sea el
medio por el cual las generaciones se formen o
capaciten para actividades específicas.
B. ¿Reproducción o cambio?
El devenir histórico nos habla de lo ocurrido ayer,
sus causas y alcances, impacto en el hoy, así como la
intrascendencia de otros hechos, la educación, es pues
elemento vital para la construcción de la vida nacional
(recordemos la diferencia entre Nación y Estado
expuesta anteriormente), sin olvidar su interacción con
cultura, grupos de poder, instituciones e ideología, por
ello tenemos que decir que su contextualización se
presenta ante una doble vertiente: “influencia ad extra e
influencia ad intra”.
i) Por influencia ad extra entendemos el impacto
que la escuela ejerce en la sociedad, mediante
la formación que da a sus educandos.
ii) Por influencia ad intra queremos indicar, la
acción que terceros tienen en la educación,
entiéndase por estos, grupos de poder,
ideológicos, etc.
De la anterior dualidad se sigue que la escuela
influencie a la sociedad o bien, sea influenciada por
otros elementos de ésta. Ante cualquiera de esas
situaciones, dicha institución social trabajará entonces
bajo la siguiente dimensión: reproducción o cambio. La
primera, mantiene la relación con el sistema social
global, la segunda favorece las condiciones para su
renovación e incluso trasformación, de esta manera, se
asegura la permanencia histórica de la institución en un
contexto y época distinta [2].
Un rápido repaso a la historia del siglo XX en México,
nos deja ver que la escuela ha estado moviéndose en
las dos vertientes de la influencia, ya como receptora
del impacto de grupos de poder o ideológicos, ya como
influyente en la formación de las generaciones
estudiantiles, así, los programas establecidos a lo largo
del siglo pasado, obedecieron a diversas circunstancias
contextuales en las que se encontraba inmersa y a las
que debió responder. Así, en la época pos
revolucionaria (1920), el nacionalismo cobraba auge,
un socialismo (1930) en el poder cardenista, un sistema
educativo tecnológico y sistemático posterior al
cardenismo (1940 – 70’s) para llegar al programa
modernizador de la década de 1980. Así, cada modelo,
atiende las urgencias del momento, los intereses del
grupo social que lo determina y lo aplica. De esta
manera, cualquier proyecto educativo, definirá la
intención y la función que ha de jugar la educación en el
futuro de la nación, manteniendo las funciones básicas,
o bien, renovándose para mejorar.
Vemos entonces que la relación reproducción–
cambio, impacta directamente en los proyectos
educativos institucionales pues al confrontar el bosquejo
histórico presentado anteriormente, con los diferentes
proyectos que cada uno enarbolaba, puede notarse las
variantes existentes entre los distintos planes
desarrollados en cada periodo de gobierno, pues cada
uno, se centra y responde a problemáticas diferentes,
metas precisas a lograr en el educando (identidad
nacional –léase ideología conforme a los propósitos
revolucionarios-, socialismo como modelo de vida
política, tecnificación del país, modernización).
C. Funciones Sociales de la Escuela El diccionario de la Real Academia de la Lengua
Española, dice que función es aquella “tarea que
corresponde realizar a una institución o entidad, o a sus
órganos o personas”, entonces, en este apartado
hablaremos de la tarea que toca realizar a la escuela en
tanto institución social. Según Guerrero, la escuela
debe realizar cinco funciones en la sociedad [3], a
saber:
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• La transmisión cultural y socialización de las
nuevas generaciones, en relación con la cultura
y cohesión social, principalmente.
• Formación ciudadana y legitimación, respecto al
estado (sic) o subsistema político.
• Formación y selección para el trabajo en lo
referente a la economía.
• Movilidad social, en relación con el sistema de
estratificación social.
• Custodia de la infancia y de la juventud, en
relación con la familia.
Para fines de nuestro trabajo, de esas cinco tareas,
sólo tomaremos dos para su desarrollo, a saber:
Formación ciudadana y legitimación y Formación y
selección para el trabajo.
i) Formación ciudadana y legitimación
La persona humana al tratar de realizar su proyecto
de vida, desarrolla una serie de actividades, físicas,
económicas, intelectuales, estéticas, etc., que se sitúan
frente al poder del Estado, y de las cuales no puede
abdicar el individuo. Ante este hecho, ¿cuál es, o debe
ser, la actitud del Estado frente a la persona? Nos
encontramos ante una relación elemental del Derecho
Constitucional, por ello, debemos precisar que: el
Estado, tiene su manantial y cumbre en el hombre
mismo, mejor aún, en los hombres, pues de la
conciencia colectiva de estos, viene la existencia de
aquel, así pues, si su realidad óntica está en el hombre,
por ende, su objetivo debe encaminarse a la
procuración del bienestar de estos.
El enfoque ontológico del Estado parece claro,
empero, la consecución de los fines que le competen (el
bienestar social), implican que dado el carácter de
“autoridad” del cual queda revestido el mismo, tenga
facultad para velar por la formación de la conciencia
ciudadana, hacerle ver lo que le conviene en vistas a su
progreso y bienestar. Volvemos ahora a la tesis
althusseriana para justificar que esa misma formación
que procurará el estado, se realizará mediante la ayuda
de uno de sus aparatos ideológicos: la escuela. Esta
formación, según Guerrero (2003), apunta a la
formación de ciudadanos, los cuales se presentan en
igualdad de condición ante la ley, y libres de expresión.
En lo político, deberán participar en la constitución de la
voluntad general, mediante los derechos de sufragio, y
en la cuestión socio-económica, el derecho al trabajo, a
la seguridad social, y a una protección social digna de la
persona.
Así pues, la escuela, directamente relacionada
en estas tres áreas (civil, política y socio-económica),
debe formar a sus educandos con una serie de valores
que van desde la justicia y libertad, hasta respeto y
obediencia, enfrentando el problema del choque
axiológico, es decir, la opción entre dos valores
igualmente benéficos para la persona y la paradoja
divergencia entre lo inculcado y lo enfrentado en el
egresado, pues si se ha formado en la democracia
política, la realidad económica nos habla de una
jerarquía, si se ha educado en libertad, el egresado,
debe acatar obedientemente las normas del campo
laboral,. Ante semejante paradoja, una interrogante se
hace notar: ¿es legitimable este tipo de formación
ciudadana?, creemos que no.
Desde nuestro contexto mexicano, ¿por dónde
se encamina la formación ciudadana? La respuesta
debemos buscarla en nuestra Carta Magna, en donde el
artículo tercero constitucional nos dice que la educación:
“Será nacional, en cuanto, sin hostilidades ni
exclusivismos, atenderá a la comprensión de nuestros
problemas, al aprovechamiento de nuestros recursos, a
la defensa de nuestra independencia política, al
aseguramiento de nuestra independencia económica y a
la continuidad y acrecentamiento de nuestra cultura”.
Sin embargo, si la realidad político-económica
mexicana se encuentra inmersa en un contexto global y
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neoliberal, ¿no será también posible que ese
aseguramiento de nuestra independencia económica se
vea directamente afectado por los planteamientos
macroeconómicos que hasta el día de hoy rigen el
mundo? Si es así, las políticas educativas nuca dejarán
de decir en el discurso que la educación será en pro de
la persona, tal y como lo señala el Programa Nacional
de Educación: “las estructuras de los niveles trabajarán
articulada y eficientemente a partir de las necesidades y
características específicas de los alumnos”, no obstante,
más adelante dirá también que se trabajará en base a
las necesidades de la sociedad.
No obstante, recordemos que esta sociedad
democrática pone su confianza en un gobierno que le
rige, empero, el dominio de las potencias sobre los
países en vías de desarrollo no es minúsculo, motivo
por el cual, el mensaje oculto de sus exigencias
participativas en la dinámica capitalista sugiere a
nuestros gobernantes la maquinación de estrategias de
cambio que aseguren una participación adecuada en tal
juego global, so pena de quedar excluido del juego
interactivo.
Por tal motivo, vemos con claridad, que las
necesidades en reformas educativas y los proyectos del
plan citado, ven la necesidad de articularlo todo en torno
a un eje más técnico y científico, despreciando
cortésmente lo humanístico, pues a fin de cuentas, el
sector de la sociedad productiva requiere mano de obra
y no cerebros pensantes.
iii) Formación y selección para el trabajo en lo
referente a la economía
Del enunciado que encabeza este apartado, podemos
obtener dos áreas a tratar: formación y selección.
Formación para el trabajo.
El título se presenta claro y evidente, por ésta debe
entenderse “la preparación general para la
incorporación a la población económicamente activa”
[3]. ¿Qué es lo que la escuela debe enseñar?, ¿en esta
realidad internacional y/o nacional, qué conocimientos y
habilidades se requieren?
En la perspectiva funcionalista, la expansión de la
educación constituye un progreso claro, es decir, la
escuela forma el capital humano que el sector privado
necesita. No obstante, el análisis desde la perspectiva
del conflicto realizado por Bowels y Gintis (1976),
argumenta que para los primeros industriales, las
escuelas eran sólo otro tipo de fábrica que transformaba
la materia prima en productos terminados.
Estados Unidos diseñó escuelas públicas con el fin de
enseñar e inspirar el respeto hacia las autoridades,
obediencia, disciplina y puntualidad, por ser estos los
elementos necesarios que los industriales requerían en
sus trabajadores, así lo primordial era la ideología y lo
secundario serían las habilidades.
Nuestro panorama neoliberal, sugiere por el contrario,
una formación cualificada en su personal, así siguiendo
la perspectiva funcionalista, la escuela forma las
habilidades necesarias para los futuros trabajadores, de
quienes en buena medida depende el desarrollo
económico. Pero, surge la pregunta, ¿todos deben
saber lo mismo?, ¿hacia qué sector laboral irán los
egresados? Es momento de abordar el segundo punto.
Selección para el trabajo.
La complejidad del mercado requiere una atención
diversificada, así, algunos egresados deberán ir al
ámbito de producción, otros al de ingeniería, otros a la
publicidad , el comercio, la legislación o la creación de
nuevas estrategias financieras, otros analizarán las
tendencias económicas, los espacios de oportunidad
para el crecimiento y el rediseño de estrategias; todos
estos, deben formarse, pero, ¿cómo saber quién es
apto para cada ámbito?, la preferencia vocacional
resulta ya un elemento relativo, la opción se deja
Revista de Investigación Simiyá. Universidad La Salle Chihuahua, Año 2 - Número 2, Septiembre 2009
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plasmada en pruebas diseñadas para la selección de
los candidatos, de modo que los brillantes vayan a las
facultades y los no tan exitosos, a la capacitación
técnica que lo habilite para el trabajo operacional,
mientras que aquellos, irán al espacio de la
especulación y la toma de decisiones. ¿Injusticia? No;
equidad, es el término que el Estado le ha dado.
II. SISTEMA DE ENSEÑANZA Y ESTRATIFICACIÓN SOCIAL
A. El Neoliberalismo y sus Efectos en el Ámbito Educativo.
La relación economía – educación resulta evidente e
innegable, ambas interactúan entre sí, pretender hablar
de una mayor influencia de uno de esos entes sobre el
otro implica una discusión aparte. Nuestra exposición
requiere centrar la atención en el fenómeno educativo y
desde este estudiar la relación e impacto con la
economía, bajo esta premisa, el modelo técnico
funcionalista servirá como referencia.
Esta teoría, quiere centrarse en los efectos que la
educación tiene en el crecimiento económico, de modo
que un mayor nivel educativo conlleve un mayor
crecimiento económico. “Como quiera que el
crecimiento requiere mano de obra cualificada
técnicamente, el sistema educativo, en tanto la aporte,
estará contribuyendo al crecimiento de esa sociedad”
[3]. Esta visión de la contribución que la educación
hace a la sociedad, presenta a la vez un panorama
estratificado de la sociedad, sin pretender ser
excluyente, afirmando la jerarquización obvia que se
establezca, atraerá el reto de una mayor formación
académica a quienes ostenten un puesto redituable
económica y socialmente (en términos de status),
asimismo, un puesto que requiera mayor formación será
dado a quien más se haya esforzado, “desentiendo
paulatinamente hasta aquellos para los que apenas se
requiera cualificación, que serán ocupados por las
personas menos preparadas” (PNE, 241). ¿Qué lectura
podemos dar a esta teoría? Que la equidad queda en el
discurso, dejando el papel protagónico a una
estratificación meritocrática, en donde el sistema
educativo es el encargado de adecuar la formación a
ese cambio mediante la especialización del capital
humano. Llegamos ahora a otro elemento importante:
¿Qué debemos entender por capital humano? La teoría
del capital humano señala que los gastos en educación
formal deben ser considerados como una inversión de
capital que implica un desembolso inmediato con miras
a unos beneficios futuros. La inversión en educación
debe representar una alternativa para incrementar el
crecimiento económico de un país. Así, nos
enfrentamos al concepto de costo de oportunidad
entendido como el ingreso que se deja de ganar por
continuar los estudios, considerando que en un futuro el
salario percibido será mayor, dado un determinado nivel
de educación.
¿Cuál es la postura de nuestro gobierno? El
Programa Nacional de Educación (2001-2006), abre el
discurso promoviendo el desarrollo de la persona, en un
marco de nacionalismo moderado, no obstante, su
tonalidad a lo largo del texto va cambiando, al grado de
aceptar el innegable hecho de una inserción total en el
mundo de la globalización diciendo que:
“El proceso de globalización, así como el crecimiento
de la productividad y la competencia, obligan a
desarrollar capacidades individuales y colectivas que
permitan a las personas y las comunidades insertarse
positivamente en los procesos de cambio. La explosión
del conocimiento obliga a repensar los propósitos del
sistema educativo y a reconsiderar la organización
social con miras al aprendizaje y al aprovechamiento del
mismo por toda la sociedad”.
Podemos inferir la aceptación de la realidad educativa
mexicana en el contexto global, más aun, la necesidad
de que nuestro sistema, responda a los lineamientos
macroeconómicos. Esta postura lleva a plantear en
términos de formación, qué tipo de educación brindar a
la sociedad, de manera especial, en educación superior,
Revista de Investigación Simiyá. Universidad La Salle Chihuahua, Año 2 - Número 2, Septiembre 2009
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dicha cuestión se resuelve con la formación de
competencias:
“El mundo actual se caracteriza por la difusión y la
apropiación de la tecnología en todos los ámbitos de la
vida así como por la evolución de las prácticas laborales
y ciudadanas que impone un extraordinario dinamismo a
la sociedad y a la economía de cualquier país.
Estas tendencias demandan cultivar capacidades para
aprovechar los nuevos conocimientos”.
Lo anterior, nos lleva a mencionar ahora el papel de
los saberes al momento de diseñar un currículo. Desde
nuestro objetivo, la dimensión sociopolítica es la que
cobraría mayor importancia, haciendo que la técnica y la
filosófica se adecuen a aquella, según Díaz Barriga F.
nuestra afirmación se corrobora al ver la definición que
hace sobre el perfil profesional:
“La determinación de las acciones generales y
especificas que desarrolla un profesional en las áreas o
campos de acción (emanados de la realidad social y de
la propia disciplina) tendientes a la solución de las
necesidades sociales previamente advertidas” [4].
Basándonos en el contexto socio-económico que
hemos venido señalando con antelación, hoy por hoy, la
necesidad del mercado requiere de capital humano
altamente cualificado, no obstante, la formación
excesivamente teórica parece ya inadecuada, la
diversidad de las necesidades, la complejidad de la
técnica requieren sí una formación de alta calidad
científica y tecnológica, la novedad se encuentra en que
se requieren procesos educativos flexibles, que
combinen el desarrollo de conocimientos, actitudes y
habilidades, con una formación que facilite el
aprendizaje autónomo, el libre acceso de los
estudiantes entre niveles y modalidades educativas, el
paso de instituciones nacionales y extranjeras y hacia el
mercado de trabajo.
El nuevo modelo educativo, “abierto y flexible”,
emplea un discurso pedagógico económico
reduccionista que identifica el sistema educativo con el
sistema de mercado, al considerar la educación como
una función productiva. A la escuela la asimila con la
empresa, a los factores del proceso educativo (docente,
dicente, etc.) con los insumos productivos, a la
eficiencia con las tasas de retorno, al gasto educativo
con la inversión en capital humano, al padre de familia
con el comprador de servicios, a las relaciones
pedagógicas con las relaciones insumo-producto, al
aprendizaje con el producto; así mismo, toma de base
las normas de competencia, las reglas del mercado, la
evaluación del resultado académico, el autoaprendizaje
de los alumnos, los nuevos roles profesionales, la
polivalencia académica, la flexibilidad curricular y
educativa, la educación permanente, pertinente,
rentable, competitiva, a posgrados ligados a las nuevas
tecnologías, el que los funcionarios no sean los que
determinen hacia donde debe ir la educación, sino el
mercado, que en vez de invertir en educación, la deje en
manos del mercado y de los empresarios, que la mejor
inversión educativa es la básica más que la media o
superior; que la escuela organice insumos educativos al
mínimo costo posible.
Tras los señalamientos anteriores, ¿de dónde obtener
los recursos y quiénes serán los beneficiarios?
Easterly, basa su postura en Mankiw para señalar que,
el capital no irá de los países ricos a los pobres porque
en estos se carece de conocimientos y habilidades
específicas que el gasto público no ha sabido invertir,
así pues, la inversión se dirigirá a los países ricos o con
mejores índices de que la inversión sea rentable [5]. El
mismo Banco Mundial en un informe sobre educación
titulado “Prioridades y Estrategias en Educación” (1996),
señala que el gasto en educación en países pobres
puede considerarse superfluo, v.gr.: “las escuelas de los
países de ingresos bajo y mediano podrían ahorrar
Revista de Investigación Simiyá. Universidad La Salle Chihuahua, Año 2 - Número 2, Septiembre 2009
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costos y mejorar el aprendizaje aumentando el
coeficiente profesor–alumnos. Utilizarían así menos
maestros y podrían asignar los recursos a otros
insumos”.
Podemos ver cómo la educación influenciada por el
contexto macroeconómico prioriza la formación de
capital humano para responder a los requerimientos
laborales y a las formas de organización flexible del
trabajo, en el adiestramiento de individuos autónomos,
en capacitar a los discentes para que se desenvuelvan
con facilidad en la lógica de las nuevas tecnologías, en
desarrollar capacidades de visión a largo plazo
mediante la generación de escenarios posibles y
actualización permanente.
En la educación superior, se proponen troncos
comunes, se resalta la necesidad de formar
competencias básicas, aprender a aprender resulta
bandera a toda asta reprochando el almacenaje de
conocimientos, en formar en vez de acumular, en hacer
en vez de formar, en una búsqueda de resultados más
que de procesos, una insistencia en que los contenidos
sea aplicables a otros aprendizajes. Todo esto como
consecuencia de la demanda laboral, la cual requiere
profesionistas dotados de competencias gerenciales,
capacidad de persuasión y negociación, esto, sin duda
vale más que su meticulosa formación teórica. Las
empresas requieren personas con potencial para saber
aprender y saber hacer (¡olvidémonos del ser!), que
sean capaces de asumir nuevos retos, de afrontar lo
desconocido, de cambiar de área de trabajo, de ser
cooperativo. Estos indicadores nos acercan un
panorama difícil desde el enfoque educativo, ahora la
universidad deberá preparar profesionales o técnicos no
para puestos fijos, sino para la continua cualificación
profesional en vistas a una movilidad laboral, en
definitiva, una orientación para el autoempleo y la
creación de microempresas.
De ahí el énfasis que el sistema educativo mexicano
tiene que reformar continuamente sus planes educativos
para estar en consonancia con los cambios mundiales.
III. RETOS DESDE NUESTRO CONTEXTO MEXICANO La educación al promover el desarrollo integral de la
persona se mueve en dos vertientes: por una parte la
conforma la educación basada en competencias propia
de un contexto global en el cual nos encontramos, por
otra, aquella donde se pretende rescatar el acento
humanista. Esta realidad se torna en ocasiones
conflictiva, pues lo que en principio apela a unidad y
armonía llega a segmentarse. Nuestra experiencia en el
ámbito privado nos hace creer que pareciese que
partimos de una concepción casi Renacentista, en
donde humanista resulta aquél que suma y conjuga
aspectos, por ello, se planean una cantidad enorme de
actividades, materias, disciplinas curriculares de toda
índole y exigencias en áreas de formación social,
humana, artística o deportiva. El concepto "educación
integral" parece reducirse a sumatoria de actividades,
suponemos que faltan algunos pasos para entender que
una educación integral debería ofrecer herramientas
para forjar un pensamiento crítico e integrador de lo que
se hace, se observa o analiza, se evalúa y se propone.
Así, redundando, el humanismo quiere reunir conciencia
cívica, educación de la fe, en el caso de las escuelas
confesionales, deporte y tecnología, idiomas, etc. sin
establecer un parámetro más modesto en el que cada
estudiante pueda ir revisando o integrando en su
cerebro una óptica de análisis de la realidad.
Parece que nuestro contexto mexicano carga con una
idea de humanismo barroco, anticuado. Los intentos por
re-orientar planes de estudios a un modelo pragmático,
centrado en el desarrollo técnico o de competencias,
nos parece pobre y reduccioncita, no por la propuesta
que en sí mismo encierra dicho modelo, sino por la mala
aplicación a nuestra realidad nacional... así, queremos
verlo todo, cubrir todo el saber, revisar toda la historia;
por ende, los planes nacionales nos parecen siempre
Revista de Investigación Simiyá. Universidad La Salle Chihuahua, Año 2 - Número 2, Septiembre 2009
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inadecuados, inoportunos. Desde esta perspectiva, nos
sobran profesionistas poco críticos y nos faltan técnicos
capaces.
La reunión de elementos, desde las experiencias en
escuelas particulares, es bastante agobiante. El
estudiante se ve sometido a "baños" de materias de
formación humanista que no quedan siempre en
vinculación al resto del currículo. Se tienen "pegotes" en
lugar de un diseño integrador de personalidad;
hablamos, una vez más, desde los conflictos
recurrentes en escuelas y universidades de educación
privada.
En un contexto global ¿nuestra educación está
siendo realmente un factor de transformación? Duele
decirlo, pero parece que los propósitos de nuestro
modelo educativo no está rindiendo el fruto esperado. El
esfuerzo por implementar modelos globales seguirá sin
mejorías considerables toda vez que no se resuelvan
puntos esenciales de la educación nacional, a saber:
mayor descentralización de la gestión, educación con
equidad, calidad educativa, perfeccionamiento docente,
dignificación del ejercicio del magisterio, en su papel
social como en su retribución económica, mejor
distribución del gasto educativo. Estas siguen siendo
hoy nuestras asignaturas pendientes, resolverlas
eficiente y eficazmente debe seguir siendo nuestro
propósito, encontrar estrategias concretas y pertinentes
para su realización, nuestra principal tarea.
IV. REFERENCIAS [1] MOTO, Efraín, “Elementos del Derecho”, Editorial Porrúa,
México, 2002 [2] FERNANDEZ, Francisco, “Sociología de la Educación”,
Pearson, Madrid, 2003
[3] GUERRERO, Antonio, “Manual de Sociología de la Educación”.
Editorial Síntesis, Madrid, 2002
[4] DÍAZ BARRIGA, Frida, “Fundamentos del desarrollo de la
Tecnología Educativa: Bases Socio pedagógicas”, Instituto
Latinoamericano de la Comunicación Educativa, México, 1995
[5] EASTERLY, W., “Educated for What? Center for Global
Development and Institute for International Economics”, MIT
Press, 1998
[6] BLANCHARD, Oliver, “Macroeconomía”, Prentice Hall, Segunda
Edición, México, 2000
[7] FREIRE, Paulo, “Pedagogía de la Autonomía”, Siglo XXI Ed.
Argentina. [8] GELLES, Richard, “Sociología”, Mc Graw Gill, México, 2001
[9] MEIRIEU, Philippe, “Aprender, sí. Pero ¿cómo?”, ediciones
Octaedro, SL., Barcelona, 1997
[10] RENAU, Jesús, “Renunciables Utópicos en la Educación”,
México, 2000
[11] ZABALA VIDIELLA, Antoni, “La práctica educativa. Cómo
enseñar”, GRAÓ, Barcelona, 1997.
Revista de Investigación Simiyá. Universidad La Salle Chihuahua, Año 2 - Número 2, Septiembre 2009
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La Memoria, los Resúmenes y la Eficiencia Terminal
Luis Arnulfo Guerrero Chávez Universidad La Salle Chihuahua
Prol. Lomas de Majalca #11201 Col. Labor de Terrazas C.P. 31020 Chihuahua, Chih.
RESUMEN. La memoria y el aprendizaje producen
dificultades análogas. El aprendizaje puede definirse
como un cambio de conducta derivado de la experiencia.
El aprendizaje corresponde a lo que está almacenado en
la memoria y no se recuerda exactamente como se grabó,
sino más bien como un esquema basado en impresiones
generales. Recordar es un activo proceso de
reconstrucción. El presente trabajo, pretende comprobar
el proceso de la pérdida de información de la memoria y
establecer un patrón preliminar que pueda sentar las
bases para utilizar un método que ayude a docentes y
alumnos a mejorar el desempeño de estos últimos
mediante el incremento de la cantidad de información
“grabada” en la memoria a largo plazo. El trabajo de
investigación consta de dos partes, una preliminar que
consiste en confirmar el proceso de “olvidar” y la segunda
que utiliza un método para “grabar” información en la
memoria a largo plazo. En base a los resultados obtenidos
se plantea una segunda parte del experimento en donde
se pretende desarrollar un método de repasos periódicos
que garantice el aprendizaje, mediante métodos como los
mapas mentales.
Palabras clave. Memoria, conocimiento, resumen,
eficiencia.
I. INTRODUCCIÓN
Memoria, es la “capacidad del hombre y de algunos
animales, por medio de la cual se retiene y se recuerda
lo pasado”, es el “proceso mental por el que se retienen
y reviven experiencia pasadas” [1]; aprender es “adquirir
el conocimiento de alguna cosa por medio del estudio,
la observación, etc. Concebir alguna cosa por meras
apariencias. Conjeturar. Tomar algo en la memoria” [2].
Por otro lado, recordar es “traer a la memoria una
cosa” [3].
La memoria y el aprendizaje suscitan dificultades
análogas. La conducta de algunos animales superiores
indica que la memoria de lo que han aprendido les sirve
para resolver problemas posteriores. Pensamiento,
conciencia, memoria y aprendizaje son términos
diferentes que indican que la vida mental incluye
significado, comprensión. Aquí se percibe la
superioridad del hombre sobre los animales. En cuanto
entendemos un concepto, podemos generalizar.
Podemos recordarlo una y otra vez, como en la
memoria, y, como en la imaginación podemos hacer
predicciones [4].
B. F. Skinner cree que al estudiante descuidado hay
que inculcarle el hábito de contestar correctamente, o
sea que hay que remodelar sus hábitos de aprendizaje
hasta que deje de ser descuidado [5].
Los sicólogos definen el aprendizaje como todo
cambio de conducta que resulta de la experiencia. El
hombre aprende todo lo que necesita para sobrevivir, y
sigue aprendiendo. Su conducta es en extremo flexible
[6].
No cabe duda que la memoria tiene algo que ver con
la inteligencia, y lo mismo sucede con la capacidad de
razonar, con la inventiva, y con otras aptitudes
Revista de Investigación Simiyá. Universidad La Salle Chihuahua, Año 2 - Número 2, Septiembre 2009
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mentales. William Stern, sicólogo alemán, dijo que la
inteligencia es una aptitud general del individuo para
adaptar conscientemente su pensamiento a nuevas
exigencias: es la adaptabilidad mental general a nuevos
problemas y condiciones. El sicólogo norteamericano
David Wechler ha dicho que la inteligencia es la
capacidad conjunta o total del individuo para obrar con
una finalidad, para pensar racionalmente y para
habérselas de la manera eficaz con su ambiente. Alfred
Binet, sicólogo francés, la relacionaba con la
comprensión, la invención, la dirección y la crítica o con
el juicio [7].
Puesto que la memoria es la facultad de reproducir
mentalmente objetos ya conocidos y recordar es retener
en la memoria, no olvidar, traer a la memoria,
acordarse, la memoria consiste en un proceso activo
que incluye el registro, el almacenamiento y el empleo
de cualquier estímulo registrado por el individuo [8].
El acto de incluir nuevo material requiere un esfuerzo
en busca de significado: al leer un texto complejo o al
adquirir cualquier información nueva, los seres humanos
deben asimilar el nuevo material a los conceptos o
esquemas existentes. El resultado del aprendizaje (es
decir, lo que está almacenado en la memoria) no duplica
exactamente lo que se presentó, sino que más bien
depende tanto de lo que se presentó como del esquema
al que él mismo se asimila. El acto de recordar requiere
de un activo proceso de construcción; durante el
recuerdo, un esquema existente es utilizado para
generar o construir detalles que sean consistentes con
él. La memoria no está detallada sino que más bien es
esquemática; es decir, basadas en impresiones
generales [9].
Existen varias formas de asegurar que algo
almacenado pueda recuperarse. En la mayoría de los
experimentos relativos a la memoria humana, los
sujetos han sido estudiantes universitarios, debido,
sobre todo, a que estos forman una población accesible.
Se ha criticado eso, diciendo que los estudiantes
universitarios tienen generalmente una capacidad
mental arriba del promedio y por esto, los resultados
obtenidos, cuando se usan como sujetos no son válidos
para la población general. Es bastante cierto que los
estudiantes de niveles superiores ofrecen mejores
desempeños que otros sujetos; pero, aunque el nivel de
ejecución puede variar considerablemente entre los
individuos, los mecanismos básicos implicados en la
memoria, cuando menos para cortos períodos, no
varían probablemente mucho, excepto en el caso de
personas con claros defectos en la memoria. Para la
memoria, tras períodos largos y, especialmente, cuando
los materiales se retienen de acuerdo con el significado
de la secuencia total de ítems, son más importantes las
diferencias individuales, no sólo para determinar hasta
qué punto se puede recordar bien una información, sino
qué procesos van a usarse en la memorización [10].
II. JUSTIFICACIÓN
El interés de los autores para la realización de la
presente investigación, nació de sus experiencias en las
aulas y de su interés por ayudar a los estudiantes a
mejorar su capacidad para incrementar la retención de
la información que se recibe en el salón de clases, su
comprensión y poder traer de la memoria dicha
información cuando sea requerido. Como resultado de
esta investigación se pretende confirmar que el método
de estudio propuesto por Mark E. Brown en su libro
como potenciar su memoria [11] para almacenar y
extraer información de la memoria a largo plazo
funciona, y puede utilizarse para implantar un método
que durante la cátedra, ayude a los estudiantes a
mejorar el aprovechamiento en sus materias.
El trabajo contiene también tres experimentos que
pretenden demostrar, que realizando pequeños
repasos, auxiliados con técnicas como los mapas
conceptuales, ayudan a mejorar la memoria a largo
Revista de Investigación Simiyá. Universidad La Salle Chihuahua, Año 2 - Número 2, Septiembre 2009
20
plazo, y evita la necesidad de dedicar largas y
exhaustivas sesiones de lecturas y repasos.
El método de Brown establece que el tiempo es uno
de los factores principales que afectan a la memoria.
Por lo general parece actuar en contra suya ya que todo
el mundo ha experimentado personalmente que los
recuerdos se desvanecen con el tiempo. Un poco
después del final de una conferencia, recordamos más
que inmediatamente después; durante las siguientes
veinticuatro horas, olvidamos hasta el ochenta por
ciento de la información recordada al acabar la
conferencia.
Figura 1. Ritmo en que la información se pierde después de
24 horas.
A partir de nuestra propia experiencia, sabemos que
es más fácil recordar lo que hemos repasado después.
Por lo general, las cosas de las que nos acordamos con
facilidad suelen ser aquellas de las que hablamos y
sobre las que pensamos. En otras palabras, áreas que
repasamos continuamente.
Cuando recordamos algo, se produce un cambio en el
cerebro, que recibe el nombre de huella mnémica o
engrama. A fin de facilitar el que esta huella
permanezca disponible para ser recordada en cualquier
momento, es conveniente repasar, de la misma forma
que se fortalecen los músculos mediante el ejercicio.
Nuestro objetivo estriba en asegurarnos de que el
filamento de la memoria no se rompa.
Debemos repasar la información deseada cuando
nuestra memoria se halla en su punto máximo, es decir,
unos minutos antes de que dejemos de aprender o
recordar algo.
Figura 2. Información recibida y recuperada durante una
sesión de dos horas.
Con sólo unos minutos después de un período de
aprendizaje, recordamos la mayor parte de ese ochenta
por ciento de pérdida. Así mismo, se ha de repasar
periódicamente la información aprendida. Un buen
programa para repasar la información podría ser el
siguiente: repasar a los pocos minutos antes de terminar
el período, una segunda vez a las veinticuatro horas,
luego una semana después, un mes más tarde, etc. De
ésta manera se recobra la información antes de que
empiece a olvidarse [12].
Figura 3. Cantidad de información perdida y recobrada.
Revista de Investigación Simiyá. Universidad La Salle Chihuahua, Año 2 - Número 2, Septiembre 2009
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III. MÉTODO DE TRABAJO. CONTROL DE LOS GRUPOS
Durante el experimento, los grupos deben de
mantenerse similares en los aspectos que rodean al
tratamiento experimental, como: mismas instrucciones;
mismas personas; mismas condiciones ambientales;
misma duración del experimento.
Por lo anterior, se recomienda utilizar la misma
herramienta a lo largo de todo el experimento y dentro
de lo que permita la rotación externa, aplicar el
cuestionario a las mismas personas.
A continuación se describe el procedimiento para
llevar a cabo el experimento preliminar: elaborar la lista
de palabras a recordar; mostrar al grupo las 25
palabras; leer las palabras por un período de cinco
minutos; a los cinco minutos anotar las palabras que se
recuerden; anotar las palabras que se recuerden a los
treinta minutos; anotar las palabras que se recuerden a
la hora; anotar las palabras que se recuerden al día
siguiente; anotar las palabras que se recuerden a la
semana transcurrida; anotar las palabras que se
recuerden al mes transcurrido.
El procedimiento para llevar a cabo el experimento de
seguimiento es similar al anterior, pero agregando
algunos repasos: elaborar la lista de frases a recordar;
mostrar al grupo las frases; leer las frases por un
período de cinco minutos; a los cinco minutos, anotar
las frases que se recuerden, seguido de un repaso de
las frases; a la media hora; anotar las frases que se
recuerden e inmediatamente después, dar un repaso de
las frases; al día siguiente, anotar las frases que se
recuerden e inmediatamente después, dar un repaso de
las frases. Al final de la clase de una hora, volver a
anotar las frases que se recuerden; a la semana, anotar
las frases que recuerden y dar un repaso nuevamente.
Al final de la clase, volver a anotar las frases que se
recuerden; al mes, anotar nuevamente las frases que se
recuerden. Al final de la clase, volver a anotar las frases
que se recuerden y dar por concluido el experimento.
Por último, para la utilización de resúmenes en
tópicos ya relacionados con la clase, se solicitó a cada
uno de los alumnos elaborara un resumen en una
página, una vez finalizada cada unidad, que repasara
todos los días, para fijar la información en la memoria a
largo plazo y poder utilizar los conceptos al momento de
contestar el examen correspondiente. Se utilizó otro
grupo como monitor, al cual no se le solicitó que hiciera
uso de los resúmenes para poder contrastar los
resultados y medir la efectividad del método.
IV. RESULTADOS
A continuación se presentan las 25 palabras de uso
común utilizadas en el experimento preliminar y las 20
frases utilizadas en el experimento de seguimiento. Las
palabras usadas en el experimento preliminar fueron:
manzana, bata, reloj, primavera, cristal, meloso, trivial,
cartulina, rivera, pereza, rima, limón, riña, arbusto,
general, tenor, naranjo, mono, rimbombante, perno,
mucho, pantalla, pata, bolsa, ansiedad.
Las frases utilizadas en el experimento de
seguimiento fueron: error macrogeométrico, patrones
secundarios, sistema base eje, tolerancia dimensional,
cota nominal, ajuste de juego libre, dimensión de
localización, punto de referencia principal, estructura de
control, zona de tolerancia, mínima condición de
material, perfil de una superficie, estrías y arranques, sin
remoción de material, rectificado electrolítico, dirección
de marcado, altura máxima de perfil, calidad superficial,
escala vernier, normalización internacional.
En el experimento preliminar se utilizó el grupo de
Metrología y Normalización de la carrera de Ingeniería
Industrial de 18 alumnos de entre 20 y 21 años de edad;
para el experimento de seguimiento, se aplicó a 23
alumnos de entre 20 y 21 años.
Revista de Investigación Simiyá. Universidad La Salle Chihuahua, Año 2 - Número 2, Septiembre 2009
22
Para la realización de los resúmenes, se solicitó a los
participantes que elaboraran los mismos utilizando
palabras clave, frases cortas y dibujos relacionados con
los temas, que sirvieran para hacer los resúmenes.
Como sujeto principal, se seleccionó un grupo de 39
estudiantes, pertenecientes a la materia de Metrología y
Normalización en la carrera de Ingeniería Industrial del
Instituto Tecnológico de Chihuahua. Se seleccionó a
otro grupo de Metrología como monitor, en donde no se
utilizó la técnica, con la finalidad de contrastar los
resultados.
A continuación se presenta un resumen del análisis
desarrollado, incluyendo las tablas con las cantidades
de palabras y frases recordadas así como los
porcentajes, las gráficas de dispersión, el coeficiente R
de Pearson, las conclusiones y observaciones del
experimento.
Se llevó a cabo el experimento preliminar de acuerdo
al método establecido y la siguiente gráfica muestra los
resultados obtenidos por todo el grupo. Al revisar la Fig.
4, se puede observar que conforme transcurre el
tiempo, la información se va perdiendo, si no hace algo
para retenerla en la memoria, hasta que sólo podemos
recordar un 25% de lo visto y escuchado hace un mes.
El coeficiente R de Pearson de -0.8125, muestra una
muy alta correlación negativa entre el paso del tiempo y
la pérdida de información en la memoria a largo plazo.
y = -1.3319Ln(x) + 41.882R2 = 0.6602R = - 0.8125
24262830323436384042
0 5000 10000 15000 20000 25000 30000 35000 40000 45000
mem
oria
(%)
tiempo (minutos)
Relación Memoria - Tiempo (sin método)Noviembre 2004
Figura 4. Resultados “Sin Método” de cantidad de información
perdida
El experimento de seguimiento se llevó conforme al
método propuesto, alterando sólo la última parte, en
donde se llevó a cabo la toma de la muestra a los
quince días en lugar de al mes, debido a la premura de
tiempo. Al aplicar el método, con breves repasos de no
más de 5 minutos en los períodos de tiempo
predeterminados, podemos ver en la gráfica siguiente
que se puede llegar a retener hasta el 85% de la
información en la memoria permanente. El coeficiente R
de Pearson de 0.8557, indica que existe una muy alta
correlación entre el paso del tiempo y el incremento de
la información recordada a medida que se llevan a cabo
los breves repasos en los tiempos predeterminados
(Fig. 5).
Figura 5. Resultados “Con Método” para incrementar la
retención.
En la Fig. 6 se puede observar, por medio del
contraste entre las líneas del experimento preliminar
realizado en Noviembre del 2004 (llamada “sin método”)
y del experimento de seguimiento llevado a cabo en
Noviembre del 2005 (denominada “con método”), la
efectividad de los repasos para mantener e incrementar
información en la memoria a largo plazo.
Figura 6. Comparación de Resultados “Sin Método” y “Con
Método”
Revista de Investigación Simiyá. Universidad La Salle Chihuahua, Año 2 - Número 2, Septiembre 2009
23
Los resultados obtenidos con el uso de los
resúmenes y repasos periódicos fueron los siguientes:
• Como las materias son las mismas, se usaron
exámenes idénticos para evaluar a ambos
grupos.
• El 100% de los alumnos del grupo que utilizó los
resúmenes acreditaron el curso y sólo el 61.54
por ciento de los alumnos del grupo monitor lo
aprobaron.
• El grupo que utilizó los resúmenes aprobó el
73.2% de las unidades en examen ordinario,
mientras que en el grupo monitor sólo aprobó el
48.2% de las unidades.
• El 40.48% del grupo que usó resúmenes para
cada unidad en una sola página (Fig. 6) y repasos
periódicos, aprobó en examen ordinario, por un
10.26% del grupo monitor.
V. CONCLUSIONES
En base a los resultados obtenidos se puede concluir
que el método propuesto puede funcionar para ayudar a
los alumnos a obtener mejores sus resultados, al
incrementar la información que permanece en su
memoria a largo plazo, basado en que:
1. La información grabada en la memoria se pierde
con el transcurso del tiempo. El experimento
preliminar mostró que en un plazo de un mes, sólo
se conserva el 25% de la información recibida.
2. El uso del método utilizado ayuda a incrementar la
cantidad de información que puede guardarse y
extraerse de la memoria. En el experimento de
seguimiento se logró incrementar la información
extraída de la memoria, en un período de quince
días, desde un 25% hasta un 85%.
3. La utilización de resúmenes como una guía para
estructurar la información de cada unidad (Fig. 6),
aunada a los repasos propuestos en el experimento
de seguimiento, ayudan a los alumnos a mejorar su
desempeño, sin la necesidad de utilizar grandes
cantidades de tiempo y esfuerzo en el estudio.
Figura 6. Ejemplo de resumen desarrollado y utilizado por uno
de los alumnos para la primera unidad del programa de Metrología y Normalización
VI. REFERENCIAS
[1] Enciclopedia Salvat Diccionario. Tomo 8 lisc – munt. Salvat
Editores. 1976. Página 2189.
[2] Enciclopedia Salvat Diccionario. Tomo 1 a – arr. Salvat Editores.
1976. Página 243. [3] Enciclopedia Salvat Diccionario. Tomo 10 peca – rema. Salvat
Editores. 1976. Página 2821. [4] Wilson, Jahn Rowan. “La Mente”. Colección científica Time-Life.
Offset Larios. 1978. Páginas 14 y 15.
[5] Wilson, Jahn Rowan. “La Mente”. Colección científica Time-Life.
Offset Larios. 1978. Página 113. [6] Wilson Jahn Rowan. “La Mente”. Colección científica Time-Life.
Offset Larios. 1978. Página 114.
[7] Wilson Jahn Rowan. “La Mente”. Colección científica Time-Life.
Offset Larios. 1978. Página 129. [8] Brown, Mark E. “Como potenciar su memoria”. Ediciones Roca.
1982. Página 16.
[9] Mayer, Richard E. “Mecanismos del pensamiento”. Editorial
Concepto. 1978. Páginas 121 y 122.
[10] Howe, Michael J. E. “Introducción a la memoria humana”.
Editorial Trillas. 1981. Página 23. [11] Brown, Mark E. “Como potenciar su memoria”. Ediciones
Martínez Roca. 1982. pp 43-65.
[12] Brown, Mark E. “Como potenciar su memoria”. Ediciones
Martínez Roca. 1982. Páginas 54, 56, 57 y 58.
Revista de Investigación Simiyá. Universidad La Salle Chihuahua, Año 2 - Número 2, Septiembre 2009
24
VII. CURRICULUM VITAE
El autor es Ingeniero Industrial Mecánico, egresado
del Instituto Tecnológico de Chihuahua en 1984. Posee
una Maestría en Ciencias en Administración Industrial
obtenida en el Instituto Tecnológico de Chihuahua en
1999 y un Doctorado en Administración en el 2005 de la
Facultad de Contaduría y Administración de la
Universidad Autónoma de Chihuahua.
Ha desempeñado diversos puestos en Industrias
locales en departamentos como Diseño, Mantenimiento,
Manufactura Avanzada, Ingeniería y Producción.
Actualmente es consultor, Profesor de Asignatura en la
Universidad La Salle Chihuahua en Ingeniería y
Profesor Investigador de tiempo completo en la Maestría
en Sistemas de Manufactura del Instituto Tecnológico
de Chihuahua.
Revista de Investigación Simiyá. Universidad La Salle Chihuahua, Año 2 - Número 2, Septiembre 2009
25
Caracterización de la Investigación Cualitativa Enfocada a Situaciones Educativas
Martín Sáenz Juárez Universidad La Salle Chihuahua
Prol. Lomas de Majalca #11201 Col. Labor de Terrazas C.P. 31020 Chihuahua, Chih. [email protected]
RESUMEN. Una de las clasificaciones más importantes
que conozco sobre las ciencias es la que ha hecho Mario
Bunge (n. 1919, Argentina). Él dividió a las disciplinas
científicas en Formales y Fácticas y estas últimas a su
vez en Sociales y Naturales. Esto es importante
considerarlo porque en el mundo de la investigación
académica y científica debemos contar con un protocolo o
método que nos lleve dé una idea a un conocimiento
acabado. Pero, ¿qué tan estricto puede ser este
procedimiento que nos de resultados tangibles o
evidentes? ¿El método, riguroso en su implementación,
garantiza resultados satisfactorios? Estas preguntas,
son ya en sí mismas, motivo de reflexión y por lo tanto
de investigación. Pero, así como las ciencias se dividen
en varios tipos de acuerdo a lo que estudian, también las
investigaciones necesariamente son diferentes
considerando a dónde van encaminadas. Y un método
científico entonces no es igual para toda investigación.
Las matemáticas (ciencia formal), la Educación (ciencia
social) y la Física (ciencia natural), al tener diferente
objeto de estudio deberán partir de un esquema propio. Y
no siempre un método riguroso podrá desarrollarse en
una investigación, como es el caso de la cualitativa. En
ella el sujeto o la situación de estudio van generando una
suma de conocimientos que no se pueden medir, pero que
son conocimientos al fin. Precisamente este trabajo
aborda cómo la investigación cualitativa, fundamentada
en la ciencia, permitirá al investigador construir
conocimiento con referencia a un punto de partida.
¿Podrán contestarse las preguntas anteriores? Adelante.
Palabras clave. Educación, investigación, métodos de
investigación.
I. INTRODUCCIÓN
Considerando que la llegada a un conocimiento no
necesariamente es por medio de la ciencia, hemos de
tomar en cuenta que existen diferentes ramas del saber
que nos llevan a dicho conocimiento y que éste no tiene
por qué ser absoluto, acabado o irrefutable. El método
científico se vale de la investigación para obtener
resultados pero la investigación en general no siempre
se lleva con un riguroso método científico. Investigación
de campo, documental, experimental, natural,
etnográfica, son términos que le hemos dado a estas
maneras de hacer ciencia pero que al fin de cuentas
podemos dividirlas en dos: investigación cuantitativa e
investigación cualitativa.
Estas dos corrientes no son antagónicas sino
complementarias. La investigación se da de acuerdo a
la naturaleza de la información. Lo que se pueda medir
en niveles, puntos, calificaciones, representa una
variable cuantitativa, podríamos decir, independiente del
investigador. Cuando el autor del estudio es parte
misma del trabajo a desarrollar y cuando el resultado
más que un número es una reflexión o categorización
estamos hablando de la investigación cualitativa.
Al no poder medir una variable es que se ha
descuidado la investigación cualitativa, más si tomamos
en cuenta que el positivismo fue el campo de las
ciencias sociales a partir de la segunda mitad del siglo
XIX. Más sin embargo, surgieron varias disciplinas de
Revista de Investigación Simiyá. Universidad La Salle Chihuahua, Año 2 - Número 2, Septiembre 2009
26
investigación cualitativa como alternativa a este enfoque
cuantitativo del positivismo.
Ya desde el siglo XVII los primeros planteamientos de
la investigación cualitativa los encontramos en la
antropología y la sociología, los cuales predominaron
hasta el siglo XX. Una obra maestra de investigación
cualitativa fue la que realizó Oscar Lewis en la década
de los 50’s del siglo pasado sobre la vida de una
familia del Distrito Federal con la que convivió durante
varios años y que presentó en su libro “Los hijos de
Sánchez” (1961). Ahora, la investigación cualitativa está
considerada en los distintos enfoques de las
humanidades, las ciencias sociales y físicas. Y podemos
decir que su ámbito de estudio es inherente a las
ciencias de la educación.
Como un ejemplo de que aunque manejamos
números en las calificaciones de los alumnos en la
escuela, pero que esto no siempre ha sido así, lo
encontramos al revisar los libros de control escolar del
Instituto Científico y Literario de Chihuahua
correspondientes al siglo XIX y darnos cuenta que el
maestro no reportaba una calificación numérica sino
que determinaba un veredicto para cada asignatura
presentada por el estudiante como: “Muy Bien, Con
Especial, Bastante Bien, Especialmente Bien, Muy Bien,
Apto, Regular, Menos que Regular, Mal, Sin Aptitud,
etc.”. En la década de los 70’s del siglo XX se intentó
de nuevo esta forma de calificar como “A, B, C, D, E y F
y luego como E, MB, B, R y D”, pero no dio resultado; si
hemos de calificar, es decir, cuantificar hay que hacerlo
con números. Pero esto no significa que el conocimiento
está bien evaluado jerárquicamente y, como hemos
visto, sea la mejor manera de hacerlo. ¿Qué pasaría si
de plano simplemente escribiéramos “APROBADO” o
“NO APROBADO“?
Pues bien, situaciones como ésta y todas las
relacionadas con la educación son motivo de estudio de
la investigación cualitativa. Y sobre lo que opinan los
expertos en la materia, de los niveles de análisis,
métodos y fases del proceso de su desarrollo, en fin de
la dinámica de la investigación cualitativa,
hablamos en este ensayo más delante.
II. DESARROLLO
Para definir a la investigación cualitativa se requiere
tomar en cuenta las aportaciones de varios autores,
entre ellos Denzin y Lincoln (1994) que la establecen
como el estudio de la realidad en su contexto natural;
siendo esto posible gracias a múltiples observaciones,
entrevistas y experiencias personales. Taylor y Bogban
(1986) ya habían considerado estas características pero
le dan además, debido al protagonismo necesario del
investigador el carácter de arte. Miles y Huberman
(1994) enfatizan este principio fundamental de la
investigación cualitativa: el investigador es el principal
instrumento de la medida. La autora LeCompte (1995)
considera muy importante a la investigación documental
para llevar a cabo la investigación cualitativa y concluye
que todo tipo de evidencia encontrada sirve, pero sin ser
reconstruida o modificada. Stake (1995) argumenta que
la investigación cualitativa tiene como propósito la
comprensión de los hechos de acuerdo a la indagación,
caso diferente de la investigación cuantitativa que se
centra en la búsqueda de las causas y si son explicadas
estadísticamente, mejor. De aquí formula que
precisamente, dado que el investigador no tiene como
fin descubrir, entonces se convierte en un constructor
del conocimiento. Para Anguera (1995) es primordial
que el investigador cualitativo “suministre un marco
dentro del cual los sujetos respondan de forma que se
representen fielmente sus puntos de vista respecto al
mundo y su experiencia” (Rodríguez G. G., 1996).
Revista de Investigación Simiyá. Universidad La Salle Chihuahua, Año 2 - Número 2, Septiembre 2009
27
III. DE LOS NIVELES DE ANÁLISIS DE LA INVESTIGACIÓN
CUALITATIVA
Para enlazar cada una de las características de la
investigación cualitativa hasta ahora mencionadas,
destacan los siguientes niveles de análisis:
De manera muy general podemos decir que en el
nivel ontológico se especifica cuál es la forma de la
realidad social y natural.
En el plano epistemológico se establecen los criterios
a través de los cuales se determinan la validez y bondad
del conocimiento. En esta visión epistemológica se
asume que aunque por definición el campo de cualquier
investigación es la secuencia hipótesis-deducción, en la
investigación cualitativa esta vía es la inducción. En ella
se parte de la realidad para llegar a una posterior
teorización.
En el plano metodológico “se sitúan las cuestiones
referidas a las distintas vías o formas de investigación
en torno a la realidad. El método se va retroalimentando
conforme la investigación avanza.
El nivel técnico se refiere al empleo de las diversas
técnicas, instrumentos y estrategias que hagan posible
la recolección de datos. Y en el plano de contenido, la
investigación cualitativa encuentra su razón de ser en
todas las ciencias, considerando su objeto de estudio y
su concepción del conocimiento. Así, la investigación
cualitativa tiene gran aplicación y desarrollo en
educación, sociología, psicología, economía, medicina,
antropología, física, etc.
IV. SOBRE LOS MÉTODOS DE LA INVESTIGACIÓN
CUALITATIVA
Si un método es la forma característica de investigar
con una cierta intención y un enfoque que oriente dicha
investigación, entonces se puede hablar de diferentes
métodos que partan de distintas orientaciones de la
investigación, entre los que considero más importantes
para enfoque educativo están los siguientes dos:
El método de Investigación-Acción (I-A) data de los
tiempos posteriores inmediatos a la Segunda Guerra
Mundial. Está basado en el trabajo de Lewin el cual
formuló cuatro fases para llegar a lo que él llamó la
independencia, igualdad y cooperación de los individuos
en las sociedades. Estas son: planificar, actuar,
observar y reflexionar.
Este método implica que la investigación debe tener
una perspectiva comunitaria, que las decisiones se
toman en conjunto y que se valore la unión intrínseca
del investigador-investigado. En la actualidad se pueden
considerar cuatro tipos de investigación-acción: la I-A
del profesor, la investigación participativa, la
investigación cooperativa y la diversidad / unidad de la I-
A.
La I-A del profesor se refiere a las condiciones y
situaciones que se presentan en una escuela en la que
los profesores, como es natural, son agentes que dan
respuestas prácticas a varias problemáticas y son
Revista de Investigación Simiyá. Universidad La Salle Chihuahua, Año 2 - Número 2, Septiembre 2009
28
protagonistas de soluciones a contingencias en su
trabajo o en el entorno social.
La investigación cooperativa se desarrolla más bien a
nivel superior donde intervienen investigadores
profesionales (o estudiantes de posgrado) de
instituciones educativas con profesores (o trabajadores
administrativos) de otras escuelas. La cooperación se
da cuando el investigador universitario y el profesor de
clase en la escuela donde se desarrolla la investigación
trabajan juntos en la definición de problemáticas y en la
búsqueda de soluciones.
La investigación participativa es similar a la anterior
con la diferencia de que aquí, el campo de trabajo es la
comunidad. Una de las características de la
investigación participativa (como lo es de toda
investigación cualitativa) es que se debe devolver lo
investigado a la población.
La diversidad / unidad de la I-A consiste en la
reflexión de los enfoques anteriores y al encontrar
puntos comunes poder unificar los aspectos de cada I-A
para así responder de manera más completa a la
problemáticas de las situaciones educativas. El método
biográfico presenta a modo de testimonio personal la
historia de vida de una persona, narrada ya sea por ella
misma o contada por otros. Ejemplos típicos de esto
último son las narraciones hechas al principio de las
películas mexicanas de la edad de oro (años 40’s y
50’s). Rodríguez, Gil y García expresan que “en el caso
concreto de la investigación educativa, a través de este
método, podemos explorar la dinámica de situaciones
concretas a través de la percepción y relato que de ella
hacen sus protagonistas” (1996).
En este punto es muy importante recalcar la
diferencia entre relato e historia de vida. Del primero
podemos decir que es la narración de una persona que
cuenta su vida tal como la ha vivido. La historia de vida
comprende el relato, pero el investigador la
complementa con documentos y cualquier información
adicional que haga lo más objetiva posible la
reconstrucción de los hechos.
La clasificación de los materiales en la investigación
biográfica se puede dividir en dos:
• Los documentos personales en los que no
intervino el investigador, es decir, que la
persona ya poseía antes del estudio como:
autobiografías, diarios personales, cartas,
fotografías, videos, objetos, etc.
• Los registros obtenidos por el investigador de
acuerdo a sus estrategias de trabajo como
encuestas escritas, grabaciones, fotografías
tomadas por el investigador, etc.
En el estudio de la realidad educativa es de sumo
interés la utilización de los diarios de clase de los
profesores. Por lo que un punto de partida, para toda
investigación biográfica de carácter general, es la
convocatoria ya sea por nivel educativo, zona escolar,
tipo de institución, pública o privada de los testimonios
de los profesores en su quehacer educativo.
Por cierto, este método biográfico de hacer
investigación cualitativa es de los que más me gustan.
Precisamente, la manera en que se ha estudiado y
analizado la obra en cuestiones sociales y pedagógicas
de uno de los mayores educativos de nuestro mundo,
Juan Bautista de la Salle, ha sido por los documentos
que de él se conocen (inclusive su testamento), muchos
de los cuales, miles, fueron escritos por su puño y letra.
Él mismo le daba mucha importancia a los testimonios
escritos. Saturnino Gallego escribe en el libro San Juan
Bautista de la Salle - “A sugerencia de los Hermanos fue
extendiendo la cesión documental de todos sus bienes
al Instituto. Un día fueron las propiedades, otro los
libros, otro los demás enseres, otro los documentos,
títulos, actas notariales y demás piezas”. (pág. 249,
1990).
Revista de Investigación Simiyá. Universidad La Salle Chihuahua, Año 2 - Número 2, Septiembre 2009
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V. FASES DE LA INVESTIGACIÓN CUALITATIVA
Dado que en la investigación cualitativa hay mucha
diversidad de enfoques y métodos para desarrollarla, no
se ha profundizado estrictamente sobre cómo llevar el
proceso de ella.
Pudiera decirse que si se profundizara dejaría de ser
investigación cualitativa, pero no por esto, no se deba
contar con un diseño, ya que los diseños al igual que los
procesos parten de una reflexión concienzuda del
investigador cuando él ya ha logrado primeras
aproximaciones al objeto de conocimiento. Y por lo tanto
el diseño será un puente (no una receta a cumplirse al
pie de la letra, que no es el caso), entre el tema del
investigador y el resultado al que llegue. Se tendrá más
o menos una serie de actividades consecutivas que le
permitan alcanzar su objetivo.
Estas actividades podemos encuadrarlas en un
esquema, tal como muestra la Fig. 1:
Figura 1. Fases de la investigación cualitativa.
La primera fase tiene como característica principal al
investigador. Depende de su preparación, formación,
experiencia, creatividad, visión y perspicacia que la
investigación sea clara y orientada a los resultados
para la que es implementada. En esta etapa de
preparación, el investigador reflexiona sobre la situación
educativa en cuestión para preparar un diseño en el
cual trabajará que incluya qué o quién va a ser
estudiado, que métodos y técnicas se utilizarán, cual es
el marco conceptual. El investigador debe estar
consciente que en el campo de acción hay tradiciones,
costumbres, resistencia, folclor que no deben pasarse
por alto. Lo que determine en el diseño será su carta de
presentación cuando acuda al campo de trabajo.
En este acceso al campo se sugieren dos estrategias:
el vagabundeo y la construcción de mapas. La primera
estrategia es un acercamiento informal a la gente y al
lugar, anotando en un diario los pormenores que se
susciten. Si hay que ir con el director de una escuela,
tener presente que a veces todos son los directores (o
que se comportan como tales). Aquí la paciencia
también debe ser una de sus virtudes. La segunda
estrategia es elaborar un seguimiento formal de las
interacciones sociales y laborales de los protagonistas
del estudio. Todo el esfuerzo hasta ahora realizado se
verá compensado con la recogida de datos, las cuales
ya explicamos en otros puntos anteriores.
Teniendo la información, sigue el análisis de ella,
aunque no necesariamente se da cuando hemos salido
del campo. El análisis de datos puede tenerse en
cualquier parte de la investigación. Y continuando con
nuestra secuencia, la investigación termina cuando se
elabora y difunde el reporte final.
VI. CONCLUSIONES
Deslumbrados por cuestiones estadísticas, muchas
veces creemos que por manejar fórmulas muy
complejas y miles de datos numéricos, ya nuestro
estudio tiene validez científica. Sí la tiene, pero no todo
podemos expresarlo por medio de cantidades, ni
podemos ir por el mundo sólo rechazando la hipótesis
nula para concluir que se ha demostrado la hipótesis
alterna. Me queda claro, con este trabajo, que la
Revista de Investigación Simiyá. Universidad La Salle Chihuahua, Año 2 - Número 2, Septiembre 2009
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investigación cualitativa tiene un papel primordial en el
análisis de problemáticas y situaciones educativas.
Creo que es menester considerar que si muchas de las
actividades propias de una institución educativa se
reportan a base de números o calificaciones,
empezáramos por aplicar algunos de los enfoques,
niveles o métodos de los que hemos explicado
anteriormente.
También es necesario insistir que la investigación
cuantitativa no es antagónica de la investigación
cualitativa, sino que cada una con sus herramientas de
trabajo y la orientación que determine su método en
ocasiones se utilice una, la otra o las dos
complementariamente.
Como conclusión final, retomando todas las
aportaciones anteriores, más que definición queremos
explicar la dinámica de trabajo de la investigación
cualitativa representándola como una espiral (Fig. 2) en
la que la base es el marco teórico de una situación, en
nuestro caso, educativa.
Figura 2. Dinámica de trabajo de la investigación
cualitativa.
Conforme se va avanzando en la comprensión de los
hechos, el investigador retroalimenta el conocimiento
que sobre el tema tenía y de acuerdo a su método de
indagatoria acelerará, reducirá o mantendrá el ritmo de
trabajo. Algo muy importante que podemos notar en la
espiral es que el marco teórico en un sentido estricto no
ha cambiado porque contiene los mismos fundamentos
que le dieron origen, pero sí es un cuadro regenerado.
Además, como podemos ver en la tendencia de la
espiral formándose en círculos ascendentes, el marco
teórico no está acabado, es decir, no está definido en un
contexto que marque límites de indagación pero
tampoco representa un modelo sin fronteras ni orden,
en que todo pueda ser posible. A más investigación más
marco teórico y por lo tanto más comprensión del
conocimiento.
Otra característica que vemos en la espiral, es que al
ser regenerada, donde cada punto hacia arriba depende
del anterior (estamos hablando de una figura geométrica
continua) implica que cualquier estratégica que
implementemos, metodológica por supuesto, dará un
resultado positivo. Entendiéndose por resultado positivo
a que se ha construido un conocimiento.
Con la investigación cuantitativa la espiral es
invertida, la base del marco teórico encuadra todo el
método y resultados del estudio. En esta espiral,
conforme se vaya avanzando en la investigación, se va
descartando todo lo que no pertenezca al marco teórico,
llegándose a una conclusión específica, contundente. Y
si generalmente esta conclusión es numérica, quién por
ejemplo, puede refutar que no hay diferencias de
aprovechamiento académico entre dos estudiantes
donde uno tiene 10 de calificación y otro ha obtenido un
4 o un 5.
Evaluando cuantitativamente se ve una clara
diferencia, pero si la evaluación fuera cualitativa ¿se
denotarían las diferencias? Aún así, la espiral de la
investigación cuantitativa es dinámica, continua y
confiable ya que está basada en la interpretación de los
datos de salida.
Revista de Investigación Simiyá. Universidad La Salle Chihuahua, Año 2 - Número 2, Septiembre 2009
31
desde el año 2000.
VII. REFERENCIAS
[1] RODRÍGUEZ G. G., GIL F. J., GARCÍA J. E. (1996).
“Metodología de la investigación cualitativa”. Málaga.
Ediciones Aljibe. [2] GALLEGO I.S. (1990). “San Juan Bautista de la Salle”. Madrid.
Biblioteca de Autores Cristianos.
VIII. CURRICULUM VITAE
Martín Sáenz Juárez es ingeniero
industrial en electrónica. Cursó sus
estudios en el Instituto Tecnológico
de Chihuahua de 1982 a 1988. Es
técnico en electrónica por el CBTIS
122 y tiene maestría en educación
superior por la Facultad de Filosofía
y Letras de la UACH. Desde 1987 se ha desempeñado
como docente en distintas asignaturas de electrónica,
matemáticas y humanidades. En el CONALEP
Chihuahua I ocupó un cargo administrativo de 1989 a
1996 cuyas responsabilidades eran la coordinación de
maestros, prácticas profesionales, capacitación para el
trabajo y mantenimiento de equipo en talleres y
laboratorios. En 1988 trabajó en la maquiladora de
partes para televisión Zenith 04 como analista de
tablillas de electrónica. El método de Sajuma para
calcular la inversa de una matriz es de su autoría (1992)
así como el método de Sajuma para el análisis de
circuitos eléctricos (1989). Actualmente labora en la
Universidad La Salle Chihuahua
Revista de Investigación Simiyá. Universidad La Salle Chihuahua, Año 2 - Número 2, Septiembre 2009
32
Sergio Ignacio Villalba Universidad Autónoma de Chihuahua
Circuito Universitario #1 Nuevo campus Universitario C.P. 31125 Apartado Postal 1552, Chihuahua, Chih.
Análisis Costo-Volumen-Utilidad y Punto de Equilibrio Analizado con una Perspectiva de
Ingeniería Financiera
RESUMEN: Las empresas suelen hacer sus
planeaciones y análisis de costos en base al clásico
modelo de Costo-Volumen-Utilidad (CVU), pero el modelo
clásico y el cual abordan la gran mayoría de los libros por
no decir que todos, es un modelo lineal muy sencillo que
si bien puede ser útil en algunos casos, está lleno de
imperfecciones ya que deja muchas variables
descuidadas. En el texto se busca explicar una nueva
perspectiva, en donde los costos no son lineales sino en
funciones flexibles, además de aplicar a las ventas
funciones estocásticas para ajustarlo un poco más la a
realidad.
Palabras clave. Costo, volumen, utilidad; punto de
equilibrio, normal, poisson, lognormal, integral definida,
derivada.
Abstract: Companies often do their planning and cost
analysis based on the classic model of cost-volume-profit
(CVP), but the classic model which addresses the vast
majority of books if not all, is a model very simple linear,
while it may be useful in some cases, it is full of
imperfections since many variables left neglected. In the
text, it tries to explain a new perspective, where costs are
not linear, they are flexible functions, in addition the
implementation of sales with stochastic functions to fit a
little more like reality.
Key words. Cost, Volume, Profit, Breakeven, Normal,
Lognormal, Poisson, definite integral, derivative.
I. INTRODUCCIÓN
El punto de equilibrio puede llegar a considerarse
como algo monótono. Este es abordado
recurrentemente en materias como contabilidad de
costos, contabilidad administrativa y por supuesto
finanzas, y el cual se determina en base al análisis de
COSTO‐VOLUMÉN‐UTILIDAD (CVU), sin embargo en
la forma en cómo se aborda es suponiendo que el
comportamiento de los costos es lineal, cuestión que en
la realidad difícilmente es así; debido a que el modelo
común en la ecuación sólo considera los costos en
función del volumen de las unidades producidas, no
considera capacidad normal de los activos fijos, supone
además que el costo variable con una pendiente (m) fija,
lo que implica que cualquier fluctuación en las variables
que determinan el costo variable es irrelevante; además
en la función de los ingresos, los supone constantes y
no considera cuestiones como alguna rebaja o
descuentos sobre la venta, cuestión que alteraría el
precio de venta.
Por otro lado describe el volumen de ventas como un
hecho real y seguro, desde el momento que se está
hablando del futuro estamos pronosticando, lo que me
lleva a contemplar cierto grado de error, por esta razón
debemos implementar alguna función de probabilidad
para ecuación.
Revista de Investigación Simiyá. Universidad La Salle Chihuahua, Año 2 - Número 2, Septiembre 2009
33
II. TRABAJO TÉCNICO
El punto de equilibrio [1] es el punto en el que los
costos son iguales a los ingresos y por lo tanto no se
obtiene utilidad ni pérdida. Es una herramienta simple
pero de gran utilidad para los gerentes, pues les ayuda
a planear, fundamentar y poder tomar mejores
decisiones. El punto de equilibrio se obtiene de dividir
los Costos Fijos entre el Margen de Contribución
Unitario, o lo que es lo mismo dividir los Costos Fijos
entre la diferencia del precio menos los costos variables,
dicho esto la fórmula queda como sigue:
( )Costos FijosPunto de Equilibrio= 1Precio - Costo Variable
Fig. 1. Modelo Lineal de CVU, donde los Costos Fijos (CF) son
constantes, los costos variables (CV) y los ingresos están en función
de las unidades y el costo total y el costo total resulta de la suma de
los Costos Fijos y los Costos Variables.
Como se puede apreciar en la Figura 1, los costos
fijos (CF) son totalmente independientes y los ingresos
(I) como los costos variables (CV) están en función de
las unidades producidas, el costo total (CT) es la suma
de los costos fijos y los costos variables, provocando
que haya un desplazamiento de la recta hacia arriba y
mostrando que CT es paralela a CV, nótese que la línea
del costo total y la del costo variable son paralelas entre
sí.
Hasta este punto el tratamiento ha sido tal cual lo
proponen en la mayoría de los textos; a partir de aquí es
donde se difiere el tratamiento. Mientras la literatura
conocida lo trata con una simple fórmula, el tratamiento
a seguir es más cercano a la geometría analítica y
cálculo integral. El manejarlo así permite no
estandarizarlo sino hacerlo a la medida de las
circunstancias que se presenten. Por mera deducción
lógica los costos fijos tienen una pendiente (m) [2] de
cero, y la pendiente de los ingresos debe ser mayor que
la de los costos variables.
0
, , 0
CF
I CV
CF I CV
mm mm m m
=>
≥
Por la simple de que los costos fijos, por su misma
naturaleza, implican una función lineal independiente de
x, y suponiendo costos lineales de $20,000 la podemos
definir como:
20,000y = (2)
Punto de equilibrio
Para efectos de practicidad se aplicará el modelo
sobre una función lineal, pero haciendo la aclaración
que esto aplica para todo tipo de funciones (lineales,
cuadráticas, exponenciales, logarítmicas, modelos de
regresiones de comportamiento cíclico, etc.). Si la recta
del costo variable parte del origen (0,0), solo
necesitamos otro punto en la recta para poder conocer
su pendiente, [3] y si conocemos la pendiente (m) por lo
tanto conoceremos el costo variable. Si tenemos el
siguiente punto en las coordenadas (1,000, 5000)
tenemos usando la formula de la pendiente:
( )2 1
2 1
3
5,000 0 5,000 5 1,000 0 1,000
Y YmX X
m
−=
−−
= = =−
Ya que determinamos los costos variables en 5, ahora
podemos determinar la función de costo total, si
sabemos que la ecuación de la recta [4] es:
Revista de Investigación Simiyá. Universidad La Salle Chihuahua, Año 2 - Número 2, Septiembre 2009
34
( ) 4y mx b= +
Tenemos que el valor de m es 5 y el valor b
representa el punto en el que la recta cruza por el eje de
las y, por lo tanto la ecuación del costo total es:
5 20,000 5CT x= +
Ahora vamos a calcular la pendiente del Ingreso,
como se dijo anteriormente el ingreso debe tener una
pendiente mayor a la del costo variable para que se
pueda obtener utilidad, el Ingreso también parte del
origen por lo que el primero punto de es de (0,0) y el
siguiente punto es de (1,000, 10,000) y por tanto la
pendiente que obtendremos es igual a 10, la cual
representa el precio de venta (P):
10,000 0 10,000 101,000 0 1,000
I −= =
−=
Si ya tenemos el precio en $10.00, el costo variable
de $5.00 y el costo fijo en $20,000; se procede a
determinar el punto de equilibrio (PE):
$20,000 $20,000 4,000 unidades$10 $5 $5
PE = = =−
Si tenemos que la ecuación del costo total y la
ecuación del ingreso son las siguientes bajo el
parámetro que el punto de equilibrio esta en 4,000
podemos calcular la pérdida o la utilidad con una simple
integral:
( )5 20,000
10 6CT xI x
= +
=
La pérdida está dada por la siguiente función:
( )4,000
0
4,000
0
4,000
04,000 4,000
0 0
10 5 20,000
10 5 20,000
5 20,000
5 20,000
x x dx
x x d
x dx
x
xdx dx
− −
− −
−
−
∫
∫
∫
∫ ∫
[ ]4,0002
4,000
00
5 20,0002x x
⎡ ⎤= −⎢ ⎥
⎣ ⎦
Para determinar el área de pérdida solo se saca la
diferencia entre ambos límites:
[ ] [ ]2 24,000 05 20,000 4,000 5 20,000 0
2 2⎧ ⎫⎡ ⎤ ⎡ ⎤⎪ ⎪− − −⎨ ⎬⎢ ⎥ ⎢ ⎥⎪ ⎪⎣ ⎦ ⎣ ⎦⎩ ⎭
$40,000,000 $80,000,000Pérdida= $40,000,000= −
Ahora si queremos determinar la utilidad hasta el
punto n resulta:
( )4,000
4,000
4,000
4,000 4,000
10 5 20,000
10 5 20,000
5 20,000
5 20,000
n
n
n
n n
x x dx
x x d
x dx
x
xdx dx
− −
− −
−
−
∫
∫
∫
∫ ∫
[ ]2
4,0004,000
5 20,0002
nnx x
⎡ ⎤= −⎢ ⎥
⎣ ⎦
Explicado el método tenemos que ajustar,
únicamente, las funciones, ya que el mundo actual es
Revista de Investigación Simiyá. Universidad La Salle Chihuahua, Año 2 - Número 2, Septiembre 2009
35
demasiado versátil y presenta muchos cambios a causa
de un sinfín de fuerzas de mercado. En este caso a la
función de CT se le pueden incorporar más variables
tales como costo de oportunidad, capacidad normal del
negocio, descuentos sobre compras en volumen de
materia prima.
Ejemplificando, una empresa de transformación
recibe un precio específico para determinar volumen de
compras (V0) y para un volumen mayor (V1), recibe un
precio más bajo; en este caso la función de costos se
apega a la siguiente ecuación (hipotéticamente):
( )3 27000 7y x= +
Fig. 2. Modelo cuadrático de costos.
En el caso de los ingresos se van a descomponer en
dos variables, las unidades vendidas (x) y el precio (p);
partiendo de la premisa que el mercado es perfecto y
que la demanda es elástica, es imperativo centrar
especial atención en le precio, ya que cualquier alza en
el precio aumentará el margen de contribución unitario,
pero a su vez bajará la cantidad de unidades
demandada; en este caso lo primero es determinar la
ecuación de demanda y posteriormente sacarle la
primera derivada para así optimizar el precio,
posteriormente con un precio óptimo se determina la
ecuación del ingreso. Generalmente se aplican
funciones líneales a la demanda, aunque poco se
asemajan a la realidad, para este caso usaremos una
función cuadrática, en este caso “x” esta en función de
“y” [5] es decir, la cantidad demandada[6] (Qx) esta en
función del precio (Py).
( )x f y=
Posterior se procede a ajustar alguna función que
describa el comportamiento, en este caso utilizamos la
siguiente:
( )1 8xy
=
El gráfico de la ecuación queda de la siguiente manera:
Fig. 3. Ecuación de la demanda con una función asintótica.
Lo siguiente es sacarle la primera derivada lo cual nos
llevará al precio óptimo [7], que será aquel que
maximice el ingreso, en este caso la derivada implica
valores negativos, por lo tanto le ponemos la restricción
de no negatividad, para ellos al resultado le aplicamos el
valor absoluto.
( )2
1 9xy y
δδ
= −
Aplicando el valor absoluto sobre el resultado de la
función nos queda el siguiente gráfico.
Revista de Investigación Simiyá. Universidad La Salle Chihuahua, Año 2 - Número 2, Septiembre 2009
36
Fig. 4. En azul la función original, el valor absoluto de la derivada de
la función, la tangente indica el precio óptimo donde se maximiza [8] el
ingreso.
Dado que ya se tiene un precio óptimo se procede a
adherir una función de probabilidad. La razón es simple,
ninguna empresa o corporación tiene el ingreso
asegurado, de ser esto los departamentos de
mercadotecnia no existirían, esta incertidumbre por
generar ventas nos lleva a hacer pronósticos; pero si no
conocemos los ingresos no se puede calcular el punto
de equilibrio.
La función del ingreso esta dado entonces por la
siguiente ecuación y las siguientes restricciones:
( ) ( ) 10x x xI Q P=
Donde Ix es la variable de ingreso, Qx la cantidad o
volumen de unidades demandadas y Px el precio óptimo
el cual se obtuvo previamente mediante la derivada, las
restricciones son meramente estocásticas las cuales
ajustan el riesgo por la incertidumbre, al caso se puede
ajustar cualesquier función de probabilidad que se
desee y que se adapte a las necesidades requeridas.
Para el caso se puede aplicar la probabilidad normal [9], que si bien se adapta a la gran mayoría de las
situaciones el manejo matemático no es tan sencilla
como otras distribuciones de probabilidad. En este caso
se argumenta que la probabilidad de la demanda se
ajusta a la siguiente función de probabilidad:
( )( )
2 2
2
2
, ,
2
(11)
1 ,2
x
ux
x u du
e du x
μ σ μ σ
μσ
ϕ
σ π
−∞
−−
−∞
Φ =
= ∈
∫
∫
Para simplificar un poco más se puede aplicar la
restricción con la normal estándar en ese caso el
ingreso queda sujeto a la siguiente función:
( ) ( )2
20,1
1 , (12)2
uxx x e du x
π
−
−∞Φ = Φ = ∈∫
Esta función es recomendable en el aspecto que se
apega al teorema del límite central; en el caso de que
los datos no sean normales se pueden normalizar
sacando el logaritmo natural a la ecuación de la
demanda, lo que implica trabajar en escalas
lognormales, lo que normaliza los datos.
Fig. 5. Curva de distribución alrededor de la media con distribución
N (μ,σ)
Esta última distribución está catalogada como
distribución continua de probabilidad, es decir, es
asintótica y sus rangos pueden abarcar desde menos
infinito hasta infinito. Dentro de las funciones de
probabilidad discretas se recomienda ajustar la
restricción de una función Poisson [10] para la ecuación
de demanda.
El porqué de ellos es que con Poisson podemos
calcular el número de unidades vendidas en un intervalo
de tiempo (t), las ventajas que ofrece esta distribución
Revista de Investigación Simiyá. Universidad La Salle Chihuahua, Año 2 - Número 2, Septiembre 2009
37
es que por ser discreta es mucho más sencilla de
modelar que una función continua, utiliza únicamente
valores enteros y tiene los siguientes parámetros y
dominio:
[5] Kindle, Joseph H., “Geometría Analítica”, Schaum Series, 1ra.
Ed., Mc Graw-Hill, 1980, p.22.
[6] Hall, Robert y Marc Lieberman, 3ra. Ed., Thomson, 2005, p.59.
[7] Banach Stefan, “Cálculo diferencial e Integral”, 2da. Ed., Uteha,
1967, pp.74, 120-129 ( ){ }
0,
0,1,2...k n
λ∈ ∞
∈ [8] Ayres Jr, Frank, “Cálculo Diferencial e Integral”, Schaum Series,
2da Ed. Mc Graw-Hill, 1989, pp. 42-44.
[9] Anderson, David R., Dennis J. Sweeney y Thomas A. Williams,
“Métodos Cuantitativos para los negocios”, 9na Ed. Thomson,
2004, pp. 76-82.
Y la restricción del a función de probabilidad es la
siguiente: [10] Anderson, David R., Dennis J. Sweeney y Thomas A. Williams,
“Métodos Cuantitativos para los negocios”, 9na Ed. Thomson,
2004, pp. 71-72. ( ) ( ); 13!
kef kk
λλλ−
V. CURRICULUM VITAE
III. CONCLUSIÓN
El poder de aplicar todo este tipo de restricciones a la
variable ingresos permite obtener resultados más
confiables sobre la planeación financiera de una
empresa, pues toma en cuenta muchas más variables a
la hora de construir el modelo, y se pueden agregar
muchas más lo que vuelve aún más interesante el tema
y a la vez mas complejo ya que se puede incluir el
tiempo como una tercer variable determinante, en ese
caso las ecuaciones se estarían trabajando sobre 3
ejes, jugando un poco con geometría espacial o bien se
puede llevar aún más lejos aplicando números
complejos y coordenadas polares.
Con esto queda más que demostrado que un tema
aunque se encuentre simple y muy trillado en los libros
de texto, se puede pulir al gusto y lograr herramientas
sofisticadas. Solo para reflexión final dejo la interrogante
¿Quién dice que las aplicaciones simples son aburridas
y monótonas?
Sergio Ignacio Villalba, se licenció en
Administración de Empresas por el Instituto
Tecnológico de Parral (2004), cuenta con una
especialidad en desarrollo empresarial (2004) y un
diplomado en Estadística Aplicada (2005) por la
misma institución. Posteriormente recibió en 2006 un
certificado en Mathemathics & Economics por la
New Mexico State University; en 2008 adquiere el Titulo de Master en
Finanzas Corporativas en la Universidad de las Américas Puebla (UDLAP)
con mención honorifica (Cum Laude); el mismo año lleva el curso de
Seminario de Mercado de Valores en la Universidad de las Américas; en 2008
funge como congresista en el Congreso Latinoamericano de Escuelas de
Administración 2008 y siendo revisor de los tracks de Finanzas e Inversiones
en este evento.
Ha laborado en la iniciativa privada como staff en empresas como SEA,
Duraplay de Parral y Delphi, además de prestar asesoría a ejecutivos del grupo
BBVA sobre Análisis Financiero y Análisis de Riesgos; en el sector público
ha laborado para el Gobierno del Estado de Chihuahua como Personal
Especializado.
Actualmente es catedrático e Investigador de la Universidad Autónoma de
Chihuahua, imparte materias Introducción a las Finanzas, Análisis Financiero,
Modelaje Financiero, Mercado de Valores, Finanzas Internacionales,
Economía Financiera, Estructura de Capital, Instrumentos Derivados,
Valuación de Activos de Mercados de Capital y Análisis de Riesgos. IV. REFERENCIAS
[1] Besley, Scott y Eugene F. Brigham, “Fundamentos de
administración financiera”, 12 va. Ed., Mc Graw-Hill, 2001, pp.
165-168.
Tiene predilección por áreas como Finanzas Corporativas, Inversiones,
Mercados de Capitales, Derivados Financieros, Análisis de Riesgos e
Ingeniería Financiera.
[2], [3], [4] Kindle, Joseph H., “Geometría Analítica”, Schaum
Series, 1ra. Ed., Mc Graw-Hill, 1980, p.22.
Revista de Investigación Simiyá. Universidad La Salle Chihuahua, Año 2 - Número 2, Septiembre 2009
38
Universidad y Movilidad Social: ¿Relación Utópica?
Eufemio Calvo Hernández Instituto de Estudios Superiores de Chiapas
Blvd. Paso Limón No. 244 Tuxtla Gutiérrez, Chiapas. [email protected]
RESUMEN. Convencionalmente Universidad y movilidad
social se han mantenido estrechamente relacionadas en la
sociedad funcionalista. Se considera que por el sólo
hecho de concluir una carrera universitaria, se accede a
un mejor status socioeconómico. Este artículo cuestiona
esta relación e informa los factores que la condicionan y
la modifican de acuerdo a la clase social de la cual se
provenga.
Palabras clave. Universidad, movilidad social, status, factores
de movilidad, clase social.
I. INTRODUCCIÓN
Recuerdo a mi madre en mis días de escuela básica,
forzándome a ir a la escuela, cuando por cuestiones de
rebeldía me resistía a ella por diversas razones, que hoy
he olvidado. Mi madre se aferraba al deseo que yo
estudiara de forma irrenunciable, cual su vida fuera en
ello. Sus frases pareciera escucharlas todavía: “vete a
la escuela si quieres progresar”, “si quieres ser alguien
en la vida y tener un buen trabajo tienes que estudiar”, y
en ocasiones muy desenfadada también me decía “la
escuela es tu herencia, porque de ahí vas a obtener el
dinero que necesitarás”
Hoy ha llegado el momento de cuestionar estas letanías
de mi madre, buscar hasta qué punto tenía razón. Mi
madre al igual que muchas personas más, porque no
son frases exclusivas de ella, han relacionado a la
escuela con éxito, trabajo bien remunerado y status
social. La sociedad funcionalista en la que nos
desarrollamos, ha considerado convencionalmente que
el sólo hecho de concluir una carrera profesional
garantiza un empleo seguro y bien remunerado,
dotándolo de un incremento en el status
socioeconómico. Es decir, se piensa que una carrera
universitaria por sí misma, promueve movilidad social.
El sistema educativo se ha encargado de mantener
esta idea, para seguir detentando su importancia y
legitimidad ante la sociedad.
II. MOVILIDAD SOCIAL
Los estudiantes que han elegido el camino de la
educación para mejorar su situación socioeconómica,
enfrentarán una serie de retos que se verán acentuados
si es de un estrato socioeconómico bajo. Padua [1]
comenta en este sentido, “La probabilidad de movilidad
social a nivel universitario para un sujeto proveniente
de los estratos más bajos es mínima, y dependerá de
situaciones muy especiales en el ámbito de las
motivaciones, del sacrificio y de los esfuerzos
individuales”.
Otro factor a favor o en contra de la movilidad social
es la escolaridad de los padres [2], la cual influye de
manera importante, tal como muestra la Tabla 1.
Revista de Investigación Simiyá. Universidad La Salle Chihuahua, Año 2 - Número 2, Septiembre 2009
39
Tabla 1. Porcentaje de hijos universitarios según nivel estudios
de sus padres
Nivel de Estudios de los
Padres % Hijos que Llegan a la
Universidad
Primaria incompleta 5
Primaria completa 12
Enseñanza media 37
Educación superior 68
La relación entre escolaridad de los padres y el nivel
de estudios alcanzados por los hijos es estrecha. Cada
uno de los estudiantes, depositamos en la educación
diferentes perspectivas de desarrollo, que podrán irse
ampliando o reduciendo en el transcurso de nuestros
estudios [2], aunque “es obvio que cada grupo y cada
clase social ve los beneficios educativos de modo
diferente, de acuerdo con su ubicación en la estructura
social”.
La educación formal en México, como dice Padua, no
cumple con el papel igualizador de la sociedad, sino es
todo lo contrario, refuerza y enfatiza la diferencia entre
clases sociales. Asimismo, afirma que la educación no
ha cambiado la estructura de dominación, no ha
reducido las tensiones entre grupos sociales, y tampoco
ha contribuido a la movilidad social. Es decir que “el
sistema educativo se ha separado paulatinamente de
las exigencias del desarrollo nacional, ha dejado de ser
un instrumento directo de movilidad social y mejoría
económica” [3].
Se puede decir entonces que un mayor grado de
escolaridad, no conlleva necesariamente a una
movilidad social, sino que requiere de otros factores
adicionales como el estrato socioeconómico del
estudiante, expectativas con su carrera, red social que
disponga, entre otros.
Si bien puede aceptarse que el mayor grado de
escolaridad te coloca en ventaja sobre otro que no lo
tiene, no así el terminar una carrera profesional te
asegura movilidad social; es totalmente cuestionable.
Latapí enfatiza al respecto, “La educación sigue siendo
para el operario industrial una oportunidad para escapar
de su clase y mejorar su participación individual en el
sistema establecido, más que de reforzar su capacidad
de presión para lograr cambios sociales más
amplios”[2].
¿Pero quién ha adjudicado el valor de movilidad social a
la universidad?
Ivan Illich nos aclara al mencionar que la educación
se presenta en la sociedad actual como la condición
indispensable para poder llegar a ser algo en la vida,
“hoy la fe en la enseñanza ha venido a constituir una
nueva religión en el mundo… la creencia de los
alquimistas modernos que pretenden que la educación
puede transformar a los hombres para que ellos se
adapten al mundo [4].
La educación se ha convertido, así, en una nueva
religión universal. “La escuela, desde otro punto de
vista, se ha convertido en la religión del proletariado
moderno y hace promesas huecas a los pobres de la
era tecnológica“ [4].
El Estado Mexicano y su política en coadyuvar con la
sociedad, adjudican a la escuela valores que muchas
veces no pueden realizar. La escuela fomenta y
reproduce el valor de progreso social, valor de los
títulos, el consumo del saber y, movilidad social. La
escuela ha monopolizado la impartición del
conocimiento, y le ha dado un valor socioeconómico,
desacreditando todo aquel aprendizaje aprendido fuera
de ella y que carezca de un documento que lo soporte.
La anhelada igualdad social se ve alejarse cada vez
más de nuestro horizonte, nuestra sociedad está
formada por estratos que se van diferenciando cada vez
más. El nivel de escolaridad desigual entre los sujetos,
solo ha ampliado la brecha social que los separa.
Revista de Investigación Simiyá. Universidad La Salle Chihuahua, Año 2 - Número 2, Septiembre 2009
40
La aplicación de políticas de corte neoliberal ha
venido a acentuar esta problemática en nuestro sistema
educativo, que relacionan escolaridad con
mercadotecnia y competitividad, “las políticas
neoliberales privilegian un elitismo basado en la
competencia a costo del carácter público y popular de la
educación” [2]. Asimismo, el sistema escolar se le
presiona a la evaluación, en función a resultados
comprobables a la productividad y a la comparación con
estándares internacionales. El rezago y la desigualdad
social reforzada en las últimas décadas, son la
consecuencia de políticas educativas que no han podido
incidir en las reformas sustanciales de una verdadera
educación democratizadora.
La educación es un concepto que ha estado presente
en el pensamiento humano desde tiempos
inmemorables, por lo que ha adquirido gran
trascendencia. El estudio de la educación ha permitido
saber que los factores económicos, políticos y sociales
la han transformado en un centro interactuante de la
misma sociedad. Conforme una sociedad evoluciona, la
educación se vuelve el instrumento regulador entre la
oferta y la demanda del recurso humano, y debe estar
comprometida con los requerimientos sociales, porque
es la mediadora entre el quehacer social y la búsqueda
del beneficio del propio individuo.
El enfoque formal de la educación no sólo se asocia
como un transmisor de costumbres y valores, sino que
atiende de manera directa los factores económicos que
influyen durante la institucionalización del sistema
educativo. Cobrando importancia el costo-beneficio
educativo, en función del fenómeno de la educación
como inversión económica. Los análisis sociológicos de
la educación se han centrado por tanto, en la inversión
educativa y su impacto en la movilidad social.
Las relaciones que el sistema educativo mantiene con
las estructuras socioeconómicas, generan el principio
reiterativo de que la educación tiene un compromiso que
no puede evadir: incidencia del desarrollo económico de
la sociedad. Históricamente, la educación se ha
considerado factor fundamental de desarrollo dentro de
los procesos productivos.
No se puede negar que el sistema educativo se
encuentra vinculado con elementos económicos que
permean la vida de los estudiantes. La educación se ha
considerado como factor fundamental de desarrollo
dentro de los procesos productivos de la sociedad. Esta
perspectiva (funcionalista) ha traído como consecuencia
que la educación se delimite a las necesidades de
desarrollo científico-tecnológico y económico.
La educación se le asigna entonces el papel de
proporcionar habilidades a los estudiantes para que
cubran requerimientos de fuerza laboral. La escuela se
vuelve de esta manera un elemento representativo de la
institucionalidad educativa. Esto trae como
consecuencia que las sociedades se auto-otorguen
calificaciones meritocráticas según el valor del individuo
esté relacionado con su certificación académica,
volviéndose una relación directa entre la cantidad de
escolaridad adquirida y su posición socioeconómica a
ocupar.
El sistema educativo se ha visto fuertemente
influenciado por la evolución económica del país, el
estado actual de nuestro sistema político es un producto
inequívoco de la historia. Las estructuras
socioeconómicas de México se han visto modificadas
durante la fase post-revolucionaria. Durante los años
40’s el país se centró en generar estructuras de
desarrollo científico. La educación adquirió un carácter
pragmático que le permitió proporcionar los recursos
humanos que el desarrollo de ese momento
demandaba. El sistema de gobierno generó políticas de
acción que le permitieron sustentar una correlación
intrínseca entre los factores de desarrollo.
Revista de Investigación Simiyá. Universidad La Salle Chihuahua, Año 2 - Número 2, Septiembre 2009
41
La educación se ha manifestado como un elemento
insustituible en el desarrollo de los pueblos y es uno de
los indicadores más válidos para medir el nivel de la
dinámica social. Para lograr la anhelada igualdad social,
requiere que la política económica a desarrollar se
centre en atender el desarrollo social. Implica diseñar
una serie de acciones para consolidar la educación
entre las bases populares.
Para transformar el sistema educativo en un
verdadero servicio, se necesita de una gran variedad de
estrategias que permitan regular las incidencias de la
oferta y la demanda, dotarlo de calidad y en
consecuencia racionalizar la cobertura de enseñanza a
las masas populares. La educación ha arrastrado desde
la perspectiva funcionalista, promesas de equilibrio,
igualdad y movilidad social. Entonces, el Estado tiene
que crear expectativas acordes a las demandas sociales
y transformar al sistema educativo en una institución
con fuerza legítima y capacidad de respuesta. Entonces,
las instituciones educativas no deben transformarse en
espacios limitados a reductos políticos o en
manifestaciones incoherentes de un valor que pudiera
caducar o no cumplirse.
Después de este análisis cabe preguntarse en este
punto, ¿es la movilidad social una de las funciones de
la educación superior? Carlos Rincón afirma que la
educación superior “representa la posibilidad de formar
personal capacitado para dar respuesta a las diversas
exigencias tanto de los sectores productivos de bienes y
servicios como de la sociedad y de las mismas
instituciones educadoras” [5].
Es decir, que la esencia de la educación superior es
la formación de cuadro de personas que respondan a
las necesidades del contexto en los sectores sociales y
productivos. Por tanto, el incumplimiento de promesas
se genera a partir de las expectativas que la sociedad
funcionalista nos crea con respecto a la universidad.
Porque si ingresamos a ella pensando en un ascenso
socioeconómico, la realidad nos frustrará. Al contrario, si
ingresamos con el pensamiento de compromiso y
vocación, los resultados serán distintos.
¿Entonces la universidad ya no genera posibilidad de
movilidad social?
En un primer momento, es común que los alumnos
de status alto accedan a escuelas de calidad, las cuales
tienen mayor respaldo académico y con posibilidades de
conectarse a redes sociales vinculados con los
mercados laborales. Latapí afirma en este sentido que
un egresado universitario que dispone de relaciones
políticas puede aspirar a tener un salario 40 veces más
alto a uno que carece de ella [2]. Y los egresados de
status bajo, enfrentarán un mercado de trabajo
segmentado, donde se selecciona a universitarios mejor
formados o a los que disponen de vinculaciones con la
élite empresarial o gubernamental.
Históricamente a las universidades se les ha atribuido
el rol de promotor de movilidad social, y cambios
socioeconómicos importantes, como parte integral del
proceso de desarrollo. Pero hoy día los escenarios han
cambiado. Coutiño Montes comenta que México
necesita cambios estructurales que impliquen la
refundación del sistema bancario, una reforma fiscal,
reactivación de exportaciones y la búsqueda del
pluralismo político [6]. Continúa diciendo que la
universidad tiene que incorporarse a los cambios como
lo es la globalización. Llega a apuntar “Algunos autores
señalan que el motor de cambio habría de ser la
profundización de las relaciones entre la economía y un
nuevo sistema de educación superior, que por ahora no
ha sido generador de cambio ni de movilidad de la clase
media a través de una propuesta clara de formación
profesional...” El ideal del gobierno para estructurar una
sociedad sin rezagos y con movilidad social, se ve
fuertemente limitado por circunstancias económicas y
Revista de Investigación Simiyá. Universidad La Salle Chihuahua, Año 2 - Número 2, Septiembre 2009
42
políticas de la sociedad mexicana, que trastorna la
coherencia teórica y afectan su eficacia práctica [2].
A través de la historia de México, su educación ha
tenido varios tratamientos, que han estado directamente
relacionadas con su política vigente. Su modelo
económico ha marcado el destino de su educación. En
Chiapas no existen análisis de calidad y eficiencia en las
universidades [7], aunque en este sentido Carlos
Rincón es categórico al decir que las profesiones de la
UNACH requieren la urgente necesidad de discutir
propósitos, contenidos, métodos y técnicas de
enseñanza y aprendizaje, para explicar las
incongruencias de las exigencias de estas profesiones.
Comenta “Probablemente necesitemos más médicos,
pedagogos, porque dos de los problemas más grandes
de nuestro estado son la salud y la educación. Pero es
dudoso que sean con las características de los que
estamos formando, hoy en día en nuestras aulas
universitarias”. Señala que muchos de los egresados
están en el completo desempleo o en el subempleo, se
cuestiona si es nuestra imaginación engañosa del
supuesto bienestar social como resultado de la
formación universitaria, que nos hace acudir a las
universidades.
Y es como dice Coutiño Montes [6], no hay ideales
educativos, la educación ha perdido importancia al
subordinarse a las demandas de la actividad productiva
y a los intereses de la economía. El futuro de los
profesionistas es poco previsible, en este mundo con
visión funcionalista que reduce la educación a un
adiestramiento y en el mejor de los casos a
capacitación.
La educación superior necesita redefinirse y
reorientarse, promoviendo una formación que prepare a
los estudiantes a aprender y a cambiar, privilegiando la
reflexión y la discusión sobre el modelo de educación,
además de que promueva y fortalezca las posibilidades
de los individuos a ser sujetos de su existencia.
Entonces, la escolaridad lejos de contribuir a una
mayor igualdad social y promotor de la movilidad social,
genera lo contrario: discriminación, desigualdad y
distanciamiento entre la clase rica y la pobre: “En
igualdad de condiciones, el progreso escolar como tal,
tiene como efecto propio aumentar, más bien que
disminuir la desigualdad social y económica, aún en el
caso de que el sistema educativo se vuelva más
igualitario” [2].
Muñoz Izquierdo [8] dice que la anhelada movilidad
social para el egresado universitario se vuelve cada vez
más complicada, que sólo el 33 % podrán encontrar
empleos de complejidad proporcional a la preparación
adquirida, “la incapacidad de la educación para
contribuir a la movilidad social se origina, en algunos
casos, en la falta de correspondencia entre las
características cualitativas de la educación impartida y
la calidad de la preparación profesional exigida por los
empleadores en los correspondientes mercados de
trabajo”
Los planteamientos anteriores, nos conducen a la
idea de que la universidad por sí misma no conduce a la
movilidad social, sino que se condiciona a diversas
variables como el origen socioeconómico, la calidad
educativa reconocida por los empleadores y disposición
de redes sociales del egresado.
Los egresados de las universidades y sus
aspiraciones a una movilidad social ascendente, se
colocan en la escala social dentro de una reclasificación
ocupacional que de ninguna manera altera la estructura
social, en términos de distribución de beneficios.
Revista de Investigación Simiyá. Universidad La Salle Chihuahua, Año 2 - Número 2, Septiembre 2009
43
III. BIBLIOGRAFÍA
[1] Padua, Jorge A. “En Guevara Niebla, Gilberto, La crisis de la
educación superior en México”. México, Nueva Imagen, 1988.
[2] Latapí Sarré, Pablo “Política educativa y valores nacionales”.
México, Nueva Imagen, 1994.
[3] Guevara Niebla, Gilberto “La catástrofe silenciosa”, México,
F.C.E., 1994 [4] Palacios, Jesús. “La cuestión escolar.” Laia, Barcelona. 1984.
[5] Rincón Ramírez, Carlos. “El futuro de la sociedad chiapaneca”.
Chiapas, México, UNACH, 2001.
[6] Coutiño Montes, José. “Reflexiones acerca de la educación
superior en el contexto actual. La educación superior en
Chiapas. Retos y perspectivas para el siglo XXI”. Chiapas,
México, UNACH. 2000.
[7] Santiago García, Rosana. “La educación superior pública y
privada: el caso de Chiapas. La educación superior en Chiapas.
Retos y perspectivas para el siglo XXI”. Chiapas, México,
UNACH. 2000. [8] Muñoz Izquierdo, Carlos. “Planeación y evaluación de la
universidad pública en México”. México. 1993 [9] Carmona, Fernando. “El milagro mexicano”. México, Nuestro
Tiempo S.A, 1990.
[10] COPLADE, “Plan Estatal de Desarrollo 1995-2000”. Chiapas,
México, Talleres Gráficos del Estado.
[11] Fernández Lira, Carlos. “Identidad y razón en Chiapas. Algunas
reflexiones sobre la cuestión de los derechos humanos”. En
Anuario de Estudios Indígenas V. Chiapas, México, IEI-UNACH.
1995.
[12] Guevara Niebla, Gilberto. “La crisis de la educación superior en
México”. México, Nueva Imagen. 1998
[13] Secretaría de Hacienda y Crédito Público, “Agenda Estadística
Chiapas 2000”. Chiapas, México, Talleres Gráficos del Estado
de Chiapas.
[14] Montoya Cameras, Armando. “Chiapas y sus retos al
descubierto”. Chiapas, México, UNACH. 1994
[15] Muñoz Izquierdo, Carlos. “Planeación y evaluación de la
universidad pública en México”. México. 1993.
[16] Organización de Cooperación para el Desarrollo Económico.
“Exámenes de las políticas nacionales de Educación”, Francia.
1997.
[17] Santiago García, Rosana. “La educación superior pública y
privada: el caso de Chiapas. La educación superior en Chiapas.
Retos y perspectivas para el siglo XXI”. Chiapas, México,
UNACH. 2000.
[18] Thomas, Benjamín. “Chiapas, tierra rica, pueblo pobre. Historia
política y social”. México, Grijalbo.1995.
Revista de Investigación Simiyá. Universidad La Salle Chihuahua, Año 2 - Número 2, Septiembre 2009
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OpenCourseWare: La Educación Libre ¿Qué valor tiene la información?
Algunas de las mentes más brillantes del planeta aseguran que es más valiosa cuando es gratis.
Empezó en el 2000 en MIT, el Instituto Tecnológico
de Massachussets, la más prestigiada institución de
educación en ciencia y tecnología del mundo. La
premisa era simple: la educación es mejor cuando más
personas la reciben, pues se generan nuevas ideas, se
intercambian opiniones, y el conocimiento crece. En vez
de guardar celosamente los programas y recursos de
MIT, se diseñó una plataforma en línea en la que
cualquier persona interesada pudiera accesar los
programas, lecturas y material didáctico de la
prestigiada institución.
Se le llamó al programa OpenCourseWare, y pronto
quedó demostrada su gran utilidad. Los académicos de
todo el mundo podían analizar la estructura de los
programas; los estudiantes tenían acceso a lecturas y
material de primer nivel; y los autodidactas podían
sumergirse en cualquier tema que les interesara.
En 2003, el programa era todavía piloto, pero ya
había traducciones al español, portugués y chino.
OpenCourseWare estaba listo para salir al mundo. Para
2004, otras universidades comenzaron a trabajar con
MIT para crear sus propios portales de conocimiento en
abierto, y el año siguiente se fundó el OpenCourseWare
Consortium, para promover la integración internacional
de todas las iniciativas OCW locales. Hoy, el consorcio
agrupa a 120 instituciones educativas y 14
organizaciones de más de 20 países en el mundo, que
colaboran en la creación de contenidos educativos que
se integran al modelo ideado por MIT.
Universia lleva el liderazgo en el OpenCourseWare
para los países de habla hispana en Europa y
Latinoamérica. Las tareas principales son integrar a
instituciones de vanguardia al consorcio, apoyarlos para
la operación técnica de la plataforma, y difundir los
materiales de estudio ofrecidos por OpenCourseWare
mediante las traducciones de estos materiales en el sitio
Universia MIT OpenCourseWare. El objetivo es facilitar
el acceso de académicos de habla hispana a los
materiales docentes y de estudio puestos a libre
disposición por el MIT en Internet. Con el apoyo de
Universia, hay ya 476 asignaturas y 87 universidades
incorporadas a OpenCourseWare en Hispanoamérica.
Hay que aclarar una cosa: la idea de
OpenCourseWare no es ofrecer educación a distancia
ni cursos por Internet. Los usuarios no reciben
reconocimiento oficial de la institución, ni pueden
consultar a los profesores. En la plataforma
OpenCourseWare pueden hallarse los programas
académicos, material de lectura y recursos
audiovisuales de cientos de materias de ciencias, artes
y humanidades.
Universia México trabajó intensamente durante el
2008 para sumar a importantes instituciones mexicanas
al consorcio Universia OCW. Actualmente cuenta con
seis universidades y veintisiete materias totalmente
integradas a la plataforma. Otras universidades del país,
conscientes de la relevancia de esta iniciativa y de la
proyección que da a sus instituciones, ya se preparan
para sumarse al Consorcio.
Revista de Investigación Simiyá. Universidad La Salle Chihuahua, Año 2 - Número 2, Septiembre 2009
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Abundan los casos de éxito de OpenCourseWare. En
México, por ejemplo, Eduardo Leal buscaba material
para la recién estrenada carrera de Ingeniería
Mecatrónica. Casi por casualidad descubrió la
plataforma OCW de MIT mientras investigaba carreras
internacionales de Mecatrónica. Pasó horas explorando
en la plataforma OCW las materias de Ingeniería
Mecánica, Electrónica e Informática, haciendo
conexiones entre lo que ya sabía y lo que le faltaba por
conocer. Hoy, Eduardo es estudiante del Tecnológico de
Monterrey y colabora con el Dr. Sergio Sedas para crear
un programa para que los estudiantes de primer año
“aprendan mientras hacen”, basado en las ideas de
OpenCourseWare: la educación sirve más cuando se
comparte.
Para saber más:
http://ocw.universia.net
http://ocw.mit.edu/OcwWeb/web/courses/lang/es/es.htm
http://ocw.itesm.mx/
http://ocw.udem.edu.mx/
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Formato de Preparación de Artículos Para la Revista SIMIYÁ
Rafael Ruiz1, Beatriz Montoya2 Universidad La Salle Chihuahua
Prol. Lomas de Majalca #11201 Col. Labor de Terrazas C.P. 31020 Chihuahua, Chih.
[email protected] 1, [email protected] 2
RESUMEN. En este documento se describen los
lineamientos para la presentación de artículos de carácter
científico para la revista SIMIYÁ y tiene como objetivo
orientar a los autores en la aplicación de las políticas
editoriales.
Este documento es un ejemplo del formato deseado
(incluso de este resumen) y puede ser empleado como
plantilla. El documento contiene información relacionada
al formato de publicación, tamaños de letra y tipos de
letra. Se explica cómo dar formato a ecuaciones,
unidades, figuras y tablas. El resumen está limitado a
máximo 150 palabras y no debe contener ecuaciones,
figuras, tablas o referencias. El resumen debe contener
información concisa del trabajo realizado, como fue
realizado y resultados principales.
Palabras clave. Las palabras clave ayudan a identificar
rápidamente el tema principal del tema, deben escribirse en
orden alfabético. Ejemplo: Formato de artículos, Políticas
Editoriales, Publicaciones Científicas, Revista SIMIYÁ,
Trabajos de investigación.
I. NOMENCLATURA Si es necesario, incluir una lista de nomenclatura
precediendo la introducción (opcional).
II. INTRODUCCIÓN Este documento provee un ejemplo del formato
deseado para la publicación de artículos en la revista
SIMIYÁ y puede ser usado como una plantilla. Tiene
como objetivo orientar el proceso de elaboración de un
manuscrito para participar en la convocatoria para
publicación de artículos.
Para información adicional puede dirigirse al
Coordinador Editorial a través del correo electrónico
III. PREPARACIÓN DEL TRABAJO TÉCNICO
El artículo deberá tener una extensión máxima de
ocho páginas. Por favor utilizar sangrías y revisar
ortografía. Adicionalmente, asegúrese que el escrito
tenga continuidad en todos los párrafos del artículo.
Verificar la numeración de los gráficos (figuras y tablas)
asegurándose que todo se encuentre debidamente
referenciado.
A. Formato
El documento debe ser escrito en espacio
interlineado 1.5, formato de doble columna, tamaño del
papel 21.6x27.9 centímetros (tamaño carta). Fijar los
cuatro márgenes a 16.9 milímetros. Las ecuaciones,
tablas y figuras deben quedar dentro de los márgenes
establecidos. El ancho de la columna es de 88.9
milímetros. El espacio entre columnas es de 4.2
milímetros. Seleccionar la opción párrafo justificado.
Puede utilizar uno o dos espacios entre secciones, entre
textos y tablas para ajustar la longitud de las columnas.
B. Tipos de letra y tamaños
El tipo de letra para el escrito deberá ser Arial. La
Tabla I muestra un ejemplo de los tamaños de letra
apropiados y estilos empleados.
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TABLA I
EJEMPLOS DE TAMAÑO PARA EL TIPO DE LETRA ARIAL EMPLEADOS PARA EL FORMATO DEL ARTÍCULO
Tamaño Propósito en Artículo Apariencia
especial 8 Afiliaciones del autor, texto
de tablas, texto de figuras, notas al calce, referencias,
bibliografía.
9 Resumen, palabras clave
10 Cuerpo del texto, ecuaciones
TÍTULOS DE SECCIÓN
11 Nombre de autor(es)
24 Título
C. Encabezados de Sección Cada sección primaria debe incluir numeración
Romana y debe centrarse en la columna. Las secciones secundarias se enumeran con una letra mayúsculas al lado izquierdo de la sección, la primera letra de cada sección debe estar en mayúsculas y el subtítulo en letra cursiva. Si es necesaria una tercer sección, ésta debe referirse con números arábigos seguido de un paréntesis. La primer letra de cada palabra importante o en otro idioma debe estar en mayúscula y toda la palabra en letra cursiva.
Una cuarta sección es raramente necesaria pero es aceptable si se requiere. Ésta deberá ser referenciada por una letra minúscula y un paréntesis. Solo la primer letra del subtitulo en mayúscula y todo el texto en letra cursiva.
D. Figuras y Tablas Los ejes de las figuras comúnmente son una fuente
de confusión. Procure emplear palabras que describan los símbolos. Como ejemplo, escriba la palabra “Magnetización” o “Magnetización, M” y no solo “M”. Escriba las unidades entre paréntesis. No escriba solo las unidades en los ejes. En la Fig. 1 se muestra un ejemplo de esto. Las etiquetas de las figuras deben ser legibles, aproximadamente en un tamaño de letra de 8 a 10.
Figuras y tablas grandes pueden ocupar ambas columnas, pero no deberán exceder de las dimensiones de los márgenes. Las figuras deben incluir notas para identificación y descripción de las mismas, estas notas deberán colocarse debajo de las figuras, en el caso de las tablas deberán colocarse en la parte superior.
Fig. 1. Magnetización en función del campo aplicado. (Note que "Fig." esta abreviado y hay un espacio antes del numero de la figura seguido de dos espacios antes del texto.)
Todas las figuras y tablas deben estar después del párrafo del texto al que hacen referencia, no antes. Usa la abreviación “Fig. 1,” en el lugar donde quiere hacer referencia a la imagen.
E. Numeración de Referencias Numerar las referencias citadas en orden de
aparición mediante corchetes [1]. Múltiples referencias [2], [3] son numeradas con corchetes separados por coma. Refiérase simplemente al número de referencia, “como en [3]”. No use “como en “Ref, [3]. Solo al inicio de un texto puede utilizar: "La referencia [3] muestra…."
Verifique que todas las figuras se encuentren numeradas correctamente. Las figuras se referencian con números arábigos y las tablas con números romanos.
F. Unidades El sistema métrico es el preferido para la publicación.
En particular se requiere el uso del Sistema Internacional de Unidades. Este sistema incluye un subsistema de unidades basado en el metro, kilogramo, segundo y Amper (MKSA). Unidades inglesas pueden ser empleadas como unidades secundarias (entre paréntesis).
G. Abreviaciones y Acrónimos Defina las abreviaciones y acrónimos justo después
de que se utilizan por primera vez (entre paréntesis).
H. Matemáticas y Ecuaciones Las ecuaciones matemáticas deberán escribirse con
un editor de ecuaciones o MathType. Trate de elaborar la ecuación de una manera clara y
fácil de entender. Utilice paréntesis para evitar ambigüedades entre operaciones, sobre todo en denominadores.
Las ecuaciones se numeran consecutivamente y entre paréntesis al lado derecho del margen, como en (1). Asegúrese que los símbolos de la ecuación sean definidos antes de que aparezca la ecuación o
Revista de Investigación Simiyá. Universidad La Salle Chihuahua, Año 2 - Número 2, Septiembre 2009
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inmediatamente después.
[7] E. E. Reber, R. L. Mitchell, and C. J. Carter, "Oxygen absorption in the Earth's atmosphere," Aerospace Corp., Los Angeles, CA, Tech. Rep. TR-0200 (4230-46)-3, Nov. 1968.
[8] S. L. Talleen. (1996, Apr.). The Intranet Architecture: Managing information in the new paradigm. Amdahl Corp., Sunnyvale, CA. [Online] Disponible en: http://www.amdahl.com/doc/products/bsg/intra/ infra/html
Artículos Presentados en Congresos (No publicados):
( )132
21021 ZZ
EJIAIIAIII A
AAACBF+
−=++=−==
donde IF es la corriente de regreso. [9] D. Ebehard and E. Voges, "Digital single sideband detection for
interferometric sensors," presentado en el 2nd Int. Conf. Optical Fiber Sensors, Stuttgart, Germany, 1984.
Utilice "(1)," para referenciar la ecuación que necesite, no "la Ec. (1)" o "la ecuación (1)," excepto al inicio de un párrafo: "La ecuación (1) es…" [10] Process Corp., Framingham, MA. Intranets: Internet technologies
deployed behind the firewall for corporate productivity. Presentado en INET96 Annu. Meeting. [Online]. Disponible en: http://home.process.com/ Intranets/wp2.htp
Artículos Presentados en Congresos (Publicados):
IV. APÉNDICES Los apéndices, en caso de ser necesarios, deben
aparecer antes de los resultados.
V. RESULTADOS Los resultados deben redactarse de tal manera que
pueda quedar evidencia del trabajo realizado. Generalmente se incluyen aportaciones y trabajo futuro.
[11] J. L. Alqueres and J. C. Praca, "The Brazilian power system and the challenge of the Amazon transmission," en Proc. 1991 IEEE Power Engineering Society Transmission and Distribution Conf., pp. 315-320.
Tesis: [12] S. Hwang, "Frequency domain system identification of helicopter
rotor dynamics incorporating models with time periodic coefficients," Ph.D. tesis, Dept. Aerosp. Eng., Univ. Maryland, College Park, 1997.
Patentes: [13] G. Brandli and M. Dick, "Alternating current fed power supply,"
U.S. Patente 4 084 217, Nov. 4, 1978. VI. REFERENCIAS Las referencias son importantes para el lector, cada
referencia debe estar completa y correcta. Una referencia incompleta o errónea puede demeritar el valor del artículo. Las referencias deben ser lo más reciente posible ya que es un factor para identificar que el presente trabajo es novedoso y actual.
Es necesario enlistar solo una referencia por número. Si una referencia está disponible para dos fuentes, cada una deberá ser listada por separado. Debe escribir el nombre de todos los autores que participan en la cita.
A continuación se muestra el formato correcto para las referencias:
Revistas:
VII. BIOGRAFÍAS El artículo debe finalizar con una biografía técnica
para cada autor. Ésta deberá iniciar con el nombre del autor (como aparece al inicio).
También puede incluir una fotografía para cada autor. La foto deberá medir 2.54cm de largo por 3.18cm de alto. El rostro del autor deberá estar centrado y la foto ubicada al margen izquierdo. El espacio requerido para la biografía se considera dentro de las seis páginas máximas del artículo. El siguiente es un ejemplo de una biografía técnica:
Nikola Tesla nació en Smiljan en el Imperio Austro-Hungaro, el 9 de Julio de 1856. Se educó en Graz y posteriormente en Praga donde estudió ingeniería eléctrica.
[1] J. F. Fuller, E. F. Fuchs, and K. J. Roesler, "Influence of harmonics on power distribution system protection," IEEE Trans. Power Delivery, vol. 3, pp. 549-557, Apr. 1988. Su experiencia laboral incluye la American
Telephone Company, Budapest, el Edison Machine Works, Westinghouse Electric Company, y los Laboratorios Nikola Tesla. Su campo principal de interés incluye la alta frecuencia..
[2] E. H. Miller, "A note on reflector arrays," IEEE Trans. Antennas Propagat.
[3] R. J. Vidmar. (1992, Aug.). On the use of atmospheric plasmas as electromagnetic reflectors. IEEE Trans. Plasma Sci. [Online]. 21(3), pp. 876-880. Disponible en: http://www.halcyon.com/pub/journals/21ps03-vidmar
Libros:
Tesla recibió grados honorarios de instituciones de alto aprendizaje, incluyendo la Universidad de Columbia, Universidad de Yale, Universidad de Belgrado, y la Universidad de Zagreb. Él recibió la Medalla Elliott Cresson del Instituto Franklin y la Medalla Edison del IEEE. En 1956, el término "tesla" (T) fue adoptado como la unidad de densidad de flujo magnético en el sistema MKSA. En 1975, la Sociedad de Potencia Eléctrica estableció el premio Nikola Tesla en su honor. Tesla murió el 7 de Enero de 1943.
[4] E. Clarke, Analisis de Systemas de Potencia en AC, vol. I. New York: Wiley, 1950, p. 81.
[5] G. O. Young, "Synthetic structure of industrial plastics," in Plastics, 2nd ed., vol. 3, J. Peters, Ed. New York: McGraw-Hill, 1964, pp. 15-64.
[6] J. Jones. (1991, May 10). Networks. (2nd ed.) [Online]. Disponible en: http://www.atm.com
Reportes Técnicos:
