united states -...

5

Click here to load reader

Upload: dinhanh

Post on 02-Apr-2018

212 views

Category:

Documents


0 download

TRANSCRIPT

Page 1: UNITED STATES - d18rn0p25nwr6d.cloudfront.netd18rn0p25nwr6d.cloudfront.net/CIK-0000886128/8a5b... · UNITED STATES SECURITIES AND ... At a meeting of the Board of Directors of the

 

 UNITED STATES

SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSIONWASHINGTON , D.C. 20549_______________________

 FORM 8-K

 CURRENT REPORT

 Pursuant to Section 13 or 15(d) of the

Securities Exchange Act of 1934_______________________

 Date of Report (Date of earliest event reported): December 14, 2017

                FUELCELL ENERGY, INC.             

(Exact name of registrant as specified in its charter) 

Delaware 1-14204 06-0853042(State or otherjurisdiction ofincorporation)

(Commission FileNumber)

(IRS EmployerIdentification No.)

 3 Great Pasture Road,Danbury, Connecticut 06810

(Address of Principal Executive Offices) (Zip Code) 

Registrant’s telephone number, including area code: (203) 825-6000 

Not Applicable(Former name or former address, if changed since last report)

_______________________ 

Check the appropriate box below if the Form 8-K filing is intended to simultaneously satisfy the filing obligation of the registrant under any of the followingprovisions: ¨Written communications pursuant to Rule 425 under the Securities Act (17 CFR 230.425) ¨Soliciting material pursuant to Rule 14a-12 under the Exchange Act (17 CFR 240.14a-12) ¨Pre-commencement communications pursuant to Rule 14d-2(b) under the Exchange Act (17 CFR 240.14d-2(b)) ¨Pre-commencement communications pursuant to Rule 13e-4(c) under the Exchange Act (17 CFR 240.13e-4(c)) Indicate by check mark whether the registrant is an emerging growth company as defined in Rule 405 of the Securities Act of 1933 (§230.405 of this chapter) orRule 12b-2 of the Securities Exchange Act of 1934 (§240.12b-2 of this chapter). 

Emerging growth company ¨ 

If  an emerging  growth company,  indicate by  check  mark  if  the  registrant  has  elected  not  to  use  the  extended transition  period  for  complying  with  any  new orrevised financial accounting standards provided pursuant to Section 13(a) of the Exchange Act. ¨ 

 

Page 2: UNITED STATES - d18rn0p25nwr6d.cloudfront.netd18rn0p25nwr6d.cloudfront.net/CIK-0000886128/8a5b... · UNITED STATES SECURITIES AND ... At a meeting of the Board of Directors of the

 

 Item 5.07 . Submission of Matters to a Vote of Security Holders . 

On December 14, 2017, FuelCell Energy, Inc. (the “Company”) held a special meeting of shareholders (the “Special Meeting”). At the Special Meeting,the Company’s shareholders voted on the following three proposals:

 (1) To approve, in accordance with NASDAQ Marketplace Rule 5635(d), the issuance of shares of the Company’s common stock exceeding 19.9% of the

number  of  shares  outstanding on September  5,  2017,  upon the conversion and/or  redemption of  the Series  C Convertible  Preferred Stock issued in anunderwritten offering in September 2017 (the “NASDAQ Marketplace Rule Proposal”).

 The results of the voting were as follows: VOTES FOR: 15,293,216 VOTES AGAINST: 3,506,044 ABSTENTIONS: 483,330 BROKER NON-VOTES: 27,983,540 Accordingly, the  NASDAQ Marketplace  Rule  Proposal  was  approved.  As  noted  in  the  definitive  proxy  statement  for  the  Special  Meeting,  holders  ofshares of the Company’s common stock issued upon conversion or redemption of the Series C Convertible Preferred Stock prior to shareholder approvalof the NASDAQ Marketplace Rule Proposal are not permitted, under the NASDAQ Marketplace Rules, to vote such shares with respect to the NASDAQMarketplace Rule Proposal. On or prior to the November 1, 2017 record date for the Special Meeting, 524,006 shares of common stock had been issuedupon conversion or redemption of the Series C Convertible Preferred Stock to the holders of the Series C Convertible Preferred Stock. Of these issuedshares, 279,522 shares abstained from the vote on the NASDAQ Marketplace Rule Proposal (according to information provided to the Company by theapplicable  holder  of  Series  C Convertible  Preferred  Stock).  The Company is  unable  to  determine  the  identity  of  the  holders of  the  remaining  244,484shares of common stock or if such shares were voted with respect to the NASDAQ Marketplace Rule Proposal. However, if those remaining shares areassumed to have been votes “FOR” the proposal and if they were excluded from the vote total in accordance with the NASDAQ Marketplace Rules, theproposal would still have been approved. 

(2) To approve the amendment of the Company’s Certificate of Incorporation, as amended, to increase the authorized common stock of the Company from125,000,000 shares to 225,000,000 shares (the “Increase Authorized Shares Proposal”).

 The results of the voting were as follows: VOTES FOR: 37,199,951 VOTES AGAINST: 9,716,566 ABSTENTIONS: 349,613 BROKER NON-VOTES: 0 

2  

Page 3: UNITED STATES - d18rn0p25nwr6d.cloudfront.netd18rn0p25nwr6d.cloudfront.net/CIK-0000886128/8a5b... · UNITED STATES SECURITIES AND ... At a meeting of the Board of Directors of the

 

  Accordingly,  the  Increase  Authorized  Shares  Proposal  was  approved.  The  Company  has  filed  a  certificate  of  amendment  in  respect  of  the  IncreaseAuthorized Shares Proposal with the Secretary of State of the State of Delaware. 

(3) To approve an adjournment of the Special Meeting, if necessary, to solicit additional proxies if there were not sufficient votes in favor of the NASDAQMarketplace Rule Proposal (the “Adjournment Proposal”).

 The results of the voting were as follows: VOTES FOR: 15,417,766 VOTES AGAINST: 3,503,647 ABSTENTIONS: 361,177 BROKER NON-VOTES: 27,983,540 Accordingly, the Adjournment Proposal was approved. However, because the NASDAQ Marketplace Rule Proposal was approved, adjournment of theSpecial Meeting to solicit additional proxies was not necessary. 

Item 9.01 . Financial Statements and Exhibits . 

(a) Not applicable. 

(b) Not applicable. 

(c) Not applicable. 

(d) Exhibits . 

EXHIBIT INDEX 

ExhibitNumber 3.1 Certificate of Amendment to the Certificate of Incorporation of FuelCell Energy, Inc., dated December 14, 2017.   

3  

Page 4: UNITED STATES - d18rn0p25nwr6d.cloudfront.netd18rn0p25nwr6d.cloudfront.net/CIK-0000886128/8a5b... · UNITED STATES SECURITIES AND ... At a meeting of the Board of Directors of the

 

 SIGNATURES

 Pursuant  to  the  requirements  of  the  Securities  Exchange  Act  of  1934,  the  registrant  has  duly  caused  this  report  to  be  signed  on  its  behalf  by  the

undersigned hereunto duly authorized. 

  FUELCELL ENERGY, INC.          Date:  December 15, 2017 By: /s/ Michael S. Bishop    Michael S. Bishop    Senior Vice President, Chief Financial Officer and Treasurer

 

4  

Page 5: UNITED STATES - d18rn0p25nwr6d.cloudfront.netd18rn0p25nwr6d.cloudfront.net/CIK-0000886128/8a5b... · UNITED STATES SECURITIES AND ... At a meeting of the Board of Directors of the

Exhibit 3.1 

CERTIFICATE OF AMENDMENT OF 

CERTIFICATE OF INCORPORATION OF 

FUELCELL ENERGY, INC. 

It is hereby certified that: 1.            The name of the corporation is FuelCell Energy, Inc. (the “ Corporation ”). 2.                      At a  meeting of  the  Board of  Directors  of  the  Corporation  resolutions  were  duly  adopted setting  forth  a  proposed amendment  of  the Certificate ofIncorporation  of  the  Corporation,  as  amended,  declaring  said  amendment  to  be  advisable  and  calling  for  the  stockholders  of  the  Corporation  to  consider  suchamendment  at  a  special  meeting  of  the  stockholders  of  the  Corporation,  which amendment  would amend and restate  the first  sentence  of  Article  Fourth of  theCertificate of Incorporation of the Corporation, as amended, to read as follows: “FOURTH: The  total  number  of  shares  of  stock  which  the  Corporation  shall  have  the  authority  to  issue  is  as  follows:  225,000,000  shares  of  Common  Stock,$.0001 par value (the “ Common Stock ”); and 250,000 shares of Preferred Stock, $.01 par value (the “ Preferred Stock ”).” 3.                    Pursuant to a resolution of the Board of Directors,  a special  meeting of the stockholders of the Corporation was duly called and held upon notice inaccordance  with  Section  222  of  the  General  Corporation  Law of  the  State  of  Delaware  (the  “ DGCL ”), at  which  meeting  the  necessary  number  of  shares  asrequired by the DGCL were voted in favor of the amendment. 4.            The amendment of the Certificate of Incorporation of the Corporation herein certified has been duly adopted in accordance with the provisions of Section242 of the DGCL. IN WITNESS WHEREOF, the Corporation has caused this Certificate of Amendment to be signed by the undersigned officer this 14th day of December, 2017.   By: /s/ Michael Bishop     Name:

Title:Michael BishopSenior Vice President