valutazione del rischio per la redazione del … rischio corruzione... · probabilità del rischio...

COMUNE DI VILLARICCA - CITTA' METROPOLITANA DI NAPOLIVALUTAZIONE DEL RISCHIO PER LA REDAZIONE DEL PIANO COMUNALE PER LA PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE TRIENNIO 2018-2020

AREE DI RISCHIO GENERALIA) AREA: ACQUISIZIONE E PROGRESSIONE DEL PERSONALE

1 - RECLUTAMENTO

Probabilità del rischio Valore e importanza dell'impatto Valutazione Rischio Azioni per la prevenzione del rischio

rischio potenziale

VALUTAZIONE COMPLESSIVA 16 VALUTAZIONE COMPLESSIVA 12MEDIA ARITMETICA 8

IL RESPONSABILE PER LA PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE

I TITOLARI DI POSIZIONE ORGANIZZATIVA L'ORGANO INDIPENDENTE DI VALUTAZIONE COSTITUITO IL 20 MARZO 2017

RILEVANZA ESTERNA

FRAZIONABILITA' DEL PROCESSO 1

4

IMPATTO REPUTAZIONALE

COMPLESSITA' DEL PROCESSO

5

CONTROLLI 4IMPATTO ORGANIZZATIVO ECONOMICO

SULL' IMMAGINE 5

Alterazione del le procedure concorsual i e selettive-Confl i tto di interess i tra candidati e commissari . Prolungamento termini non adeguatamente motivato per la definizione del la procedura.

Mass ima trasparenza nei procedimenti di nomina del la commiss ione esaminatrice. -Monitoraggio del ri spetto dei termini come stabi l i ti da l la legge e/o da l regolamento. - Accertamento ci rca l 'ines is tenza di confl i tto di interess i tra candidati e commissari .- Ricorso a procedure di evidenza pubbl ica per ogni tipologia di assunzione. Rivis i tazione ed adeguamento regolamento comunale sul le procedure

concorsual i .AZIONE DA COLLEGARE AL PIANO DELLA PERFORMANCE 2018-2020.

DISCREZIONALITA'

2VALORE ECONOMICO 1

IMPATTO ORGANIZZATIVO 4

IMPATTO ECONOMICO 1

1

PIANO ELABORATO SECONDO LE LINEE GUIDA P.N.A .2016/2017

MEDIO

1 23

45

0246

IMPROBABILE POCOPROBABILE

PROBABILE MOLTOPROBABILE

ALTAMENTEPROBABILE

PROBABILITA' DEL RISCHIO

1

2 3 4 5

0246

IMPATTO DEL RISCHIO

5

1015

2025

05

1015202530

RISCHIO BASSO RISCHIO MEDIO RISCHIO ALTO RISCHIO MOLTOALTO

RISCHIOELEVATISSIMO

VALUTAZIONE COMPLESSIVA DEL RISCHIO

COMUNE DI VILLARICCA - CITTA' METROPOLITANA DI NAPOLIVALUTAZIONE DEL RISCHIO PER LA REDAZIONE DEL PIANO COMUNALE PER LA PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE TRIENNIO 2018-2020

AREE DI RISCHIO GENERALI

A) AREA: ACQUISIZIONE E PROGRESSIONE DEL PERSONALE

2 - PROGRESSIONI


rischio potenziale



I TITOLARI DI POSIZIONE ORGANIZZATIVA L'ORGANO INDIPENDENTE DI VALUTAZIONECOSTITUITO IL 20 MARZO 2017

IMPATTO ECONOMICO 1

1

Confl i tto di interess i tra interessato a l provvedimento ed ufficio procedente. Attribuzione progress ione in assenza e/o carenza di speci fici requis i ti previs ti da l la normativa a l fine di favori re un determinato soggetto. Mancato uti l i zzo degl i i s ti tuti di acquis izione (mobi l i tà ,tempo determinato, ecc..)

Monitoraggio ri spetto termini di legge e/o regolamento. Avocazione provvedimento a superiore gerarchico. Eventuale attivazione potere sosti tutivo. Rispetto principio del la mobi l i tà , ri spetto scorrimento graduatorie ancora vigenti per s tipula contratti a tempo determinato.

MEDIO

DISCREZIONALITA'

2

VALORE ECONOMICO 1


RILEVANZA ESTERNA


4



5

CONTROLLI 4

IMPATTO ORGANIZZATIVO ECONOMICO

SULL' IMMAGINE 5

PIANO ELABORATO SECONDO LE LINEE GUIDA P.N.A .2016/2017

1 23

45

0246



ALTAMENTEPROBABILE


1

2 3 4 5

0246

IMPATTO DEL RISCHIO

5

1015

20

25

05

1015202530


RISCHIOELEVATISSIMO


COMUNE DI VILLARICCA - CITTA' METROPOLITANA DI NAPOLIVALUTAZIONE DEL RISCHIO PER LA REDAZIONE DEL PIANO COMUNALE PER LA PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE TRIENNIO 2018-20120 PIANO ELABORATO SECONDO LE LINEE GUIDA P.N.A .2016/2017

AREE DI RISCHIO GENERALIA) AREA: ACQUISIZIONE E PROGRESSIONE DEL PERSONALE

3 - CONFERIMENTO INCARICHI DI COLLABORAZIONE


rischio potenziale

VALUTAZIONE COMPLESSIVA 20 VALUTAZIONE COMPLESSIVA 16MEDIA ARITMETICA 13,3


I TITOLARI DI POSIZIONE ORGANIZZATIVA L'ORGANO INDIPENDENTE DI VALUTAZIONECOSTITUITOIL 20 MARZO 2017

IMPATTO ECONOMICO 4

1

Scarsa pubbl ici tà procedura di individuazione. Fissazione cri teri di selezione indiri zzati a favori re qualche candidato.

Prevedere - anche con appos i ta norma regolamentare - la mass ima pubbl ici tà del la selezione. Determinare in modo preciso e tassativo cri teri e requis i ti a l fine di evi tare quals ias i discrezional i tà .

DISCREZIONALITA'

2

VALORE ECONOMICO 3

IMPATTO ORGANIZZATIVO5

RILEVANZA ESTERNA


5



5

CONTROLLI 5


SULL' IMMAGINE5

ALTO

1 23

45

0246



ALTAMENTEPROBABILE


1

2 3 4 5

0246

IMPATTO DEL RISCHIO5

1015

2025

05

1015202530


RISCHIOELEVATISSIMO



AREE DI RISCHIO GENERALI - CONTRATTIB) AREA: AFFIDAMENTO DI LAVORI, SERVIZI E FORNITURE

1 - DEFINIZIONE OGGETTO DELL'AFFIDAMENTO


rischio potenziale




IMPATTO ECONOMICO 1

1

Alterazione oggetto del l 'a ffidamento. Eccess ivo frazionamento degl i oggetti non adeguatamente e puntualmente motivato. Abuso ricorso procedure negoziate ed affidamenti di retti a l fine di favori re determinati soggetti . Inosservanza del principio di rotazione.

Control lo preventivo da parte del responsabi le del la trasparenza e del l 'anticorruzione su tutte le determine relative a l ri corso per effettuare lavori , acquis i re beni , servizi , ecc… Veri fica sui relativi provvedimenti . AZIONE DA COLLEGARE AL PIANO DELLA PERFORMANCE 2018-2020.

DISCREZIONALITA'

2

VALORE ECONOMICO 5


RILEVANZA ESTERNA


5



5

CONTROLLI 4


SULL' IMMAGINE5

ALTO

1 23

45

0246



ALTAMENTEPROBABILE


1

2 3 4 5

0246


1015

2025

05

1015202530


RISCHIOELEVATISSIMO




2 - INDIVIDUAZIONE DELLO STRUMENTO/ISTITUTO PER L'AFFIDAMENTO


rischio potenziale



TITOLARI DI POSIZIONE ORGANIZZATIVA L'ORGANO INDIPENDENTE DI VALUTAZIONECOSTITUITO IL 20 MARZO 2017

CONTROLLI 4


SULL' IMMAGINE3

RILEVANZA ESTERNA


3



5

Individuazione di procedure diverse da quel le previs te da l la legge a l l 'evidente scopo di favori re un'impresa.

Control lo preventivo su tutti gl i atti di individuazione del lo s trumento/is ti tuto per l 'a ffidamento con l 'obbl igo da parte dei responsabi l i di trasmettere , immediatamente dopo l 'adozione, detti atti a l responsabi le del la prevenzione. AZIONE DA COLLEGARE AL PIANO DELLA PERFORMANCE 2018-2020.

DISCREZIONALITA'

2

VALORE ECONOMICO 5


IMPATTO ECONOMICO 1

1 ALTO

1 23

45

0246



ALTAMENTEPROBABILE


1

2 3 4 5

0246


1015

2025

05

1015202530


RISCHIOELEVATISSIMO


COMUNE DI VILLARICCA - CITTA' METROPOLITANA DI NAPOLIVALUTAZIONE DEL RISCHIO PER LA REDAZIONE DEL PIANO COMUNALE PER LA PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE TRIENNIO 2018-2020 PIANO ELABORATO SECONDO LE LINEE GUIDA P.N.A .2016


3 - REQUISITI DI QUALIFICAZIONE


rischio potenziale




CONTROLLI 4


SULL' IMMAGINE3

RILEVANZA ESTERNA


3



5

Definizione dei requis i ti per la partecipazione a l la gara indiri zzati a favori re determinate imprese. .

Control lo preventivo sul bando di gara con l 'obbl igo a carico del responsabi le del servizio procedente di acquis i re - prima del l 'approvazione formale del lo s tesso - parere del responsabi le del la prevenzione. AZIONE DA COLLEGARE AL PIANO DELLA PERFORMANCE 2018-2020.

DISCREZIONALITA'

2

VALORE ECONOMICO 5


IMPATTO ECONOMICO 1

1 ALTO

1 23

45

0246



ALTAMENTEPROBABILE


1

2 3 4 5

0246


1015

2025

05

1015202530


RISCHIOELEVATISSIMO




4 - REQUISITI DI AGGIUDICAZIONE


rischio potenziale




IMPATTO ECONOMICO 1

1

Definizione di requis i ti indi ri zzati a consenti re l 'aggiudicazione a favore di un'impresa.

Control lo preventivo del bando di gara per i l quale i l responsabi le del servizio dovrà acquis i re parere del responsabi le del la prevenzione. Control lo success ivo su ri spetto assoluto ri spondenza requis i ti e cri teri di aggiudicazione. AZIONE DA COLLEGARE AL PIANO DELLA PERFORMANCE 2018-2020.

DISCREZIONALITA'

2

VALORE ECONOMICO 5


RILEVANZA ESTERNA


3



5

CONTROLLI 4


SULL' IMMAGINE3

ALTO

1 23

45

0246



ALTAMENTEPROBABILE


1

2 3 4 5

0246


1015

2025

05

1015202530


RISCHIOELEVATISSIMO




5 - VALUTAZIONE DELLE OFFERTE


rischio potenziale



I TITOLARI DI POSIZIONE ORGANIZZATIVA L'ORGANO INDIPENDENTE DI VALUTAZIONE COSTITUITOIL 20 MARZO 2017

IMPATTO ECONOMICO 1

1

Distors ione del cri terio del l 'offerta economicamente vantaggiosa a l fine di favori re un'impresa.

Defini re con precis ione l 'attribuzione dei punteggi sul progetto tecnico dettagl iando sub-cri teri per ogni cri terio. Attribuzione punteggio non solo in forma numerica ma anche descri ttiva . DA SOTTOPORRE AI CONTROLLI INTERNI

DISCREZIONALITA'

2

VALORE ECONOMICO 5


RILEVANZA ESTERNA


3



5

CONTROLLI 4


SULL' IMMAGINE3

ALTO

1

2 3 4 5

0246

IMPATTO DEL RISCHIOIMPATTO DEL RISCHIO

1 23

45

0246



ALTAMENTEPROBABILE

PROBABILITA' DEL RISCHIO5

1015

2025

05

1015202530


RISCHIOELEVATISSIMO




6 - VERIFICA EVENTUALI ANOMALIE DELLE OFFERTE


rischio potenziale




CONTROLLI 4


SULL' IMMAGINE3

RILEVANZA ESTERNA


2



5

Accordi tra imprese concorrenti rivol ti a manipolare l 'es i to di gara a favore di un'impresa

Veri fica documenta le del le offerte economiche a l fine di accertare se le s tesse sono da cons iderare "veri tiere" oppure formulate a l solo scopo di "pi lotare" la gara indiri zzando l 'aggiudicazione ad un determinato ribasso. AZIONE DA COLLEGARE AL PIANO DELLA PERFORMANCE 2018-2020. DA SOTTOPORRE AI CONTROLLI INTERNI.

DISCREZIONALITA'

2

VALORE ECONOMICO 5


IMPATTO ECONOMICO 2

1 ALTO

1 23

45

0246



ALTAMENTEPROBABILE


1

2 3 4 5

0246

IMPATTO DEL RISCHIOIMPATTO DEL RISCHIO 5

1015

2025

05

1015202530


RISCHIOELEVATISSIMO




7 - PROCEDURE NEGOZIATE


rischio potenziale




CONTROLLI 4


SULL' IMMAGINE3

RILEVANZA ESTERNA


3



5

Uti l i zzo del la procedura negoziata a l di fuori dei cas i previs ti da l codice degl i appal ti e del relativo regolamento attuativo a l fine di favori re una determinata impresa

Control lo preventivo sul la determina di ricorso a l la procedura negoziata con l 'obbl igo del responsabi le del servizio interessato a l l 'a ffidamento di acquis i re preventivo parere del responsabi le del la prevenzione.

DISCREZIONALITA'

2

VALORE ECONOMICO 5


IMPATTO ECONOMICO 1

1 ALTO

1 23

45

0246



ALTAMENTEPROBABILE


1

2 3 4 5

0246


1015

2025

05

1015202530


RISCHIOELEVATISSIMO




8 - AFFIDAMENTI DIRETTI


rischio potenziale




CONTROLLI 5


SULL' IMMAGINE3

RILEVANZA ESTERNA


2



5

Uti l i zzo improprio del l 'i s ti tuto a l di fuori dei cas i previs ti a l solo fine di favori re un'impresa.

Control lo preventivo su ricorso a ta l i tipo di a ffidamento con l 'obbl igo del responsabi le del servizio interessato di acquis i re preventivo parere del responsabi le del la prevenzione.Uti l i zzo s trumenti CONSIP - MEPA. AZIONE COLLEGATA AL PIANO DELLA PERFORMANCE 2018/2020

DISCREZIONALITA'

2

VALORE ECONOMICO 5


IMPATTO ECONOMICO 1

1 ALTO

1 23

45

0246



ALTAMENTEPROBABILE


1

2 3 4 5

0246

IMPATTO DEL RISCHIOIMPATTO DEL RISCHIO5

1015

2025

05

1015202530

RISCHIOBASSO

RISCHIOMEDIO

RISCHIO ALTO RISCHIOMOLTO ALTO

RISCHIOELEVATISSIMO




9 - REVOCA DEL BANDO


rischio potenziale




IMPATTO ECONOMICO 1

1

Uti l i zzo improprio del l 'i s ti tuto del la revoca del bando con argomentazioni pretestuose a l solo fine di non procedere a l l 'aggiudicazione di una gara i l cui es i to ri sul ta diverso da quel lo atteso oppure a l solo fine di ass icurare un i l leci to indennizzo a l l 'impresa aggiudicataria .

Control lo preventivo sul provvedimento di revoca con l 'obbl igo del responsabi le del procedimento di acquis i re preventivamente parere del responsabi le del servizio di prevenzione del la corruzione.

DISCREZIONALITA'

2

VALORE ECONOMICO 5


RILEVANZA ESTERNA


2



5

CONTROLLI 5


SULL' IMMAGINE3

ALTO

1 23

45

0246



ALTAMENTEPROBABILE


1

2 3 4 5

0246


1015

2025

05

1015202530


RISCHIOELEVATISSIMO




10 - REDAZIONE DEL CRONOPROGRAMMA


rischio potenziale




CONTROLLI 4


SULL' IMMAGINE3

RILEVANZA ESTERNA


3



5

Redazione di un cronoprogramma in contraddizione con enti tà del l 'opera, del servizio o del la forni tura indiri zzato a favori re l 'impresa aggiudicataria nel l 'esecuzione del la prestazione.

Veri fica compatibi l i tà del cronoprogramma con enti tà e qual i tà prestazioni . DA SOTTOPORRE AI CONTROLLI INTERNI.

DISCREZIONALITA'

1

VALORE ECONOMICO 5


IMPATTO ECONOMICO 1

1 MEDIO

1 23

45

0246



ALTAMENTEPROBABILE


1

2 3 4 5

0246


1015

2025

05

1015202530

RISCHIOBASSO

RISCHIOMEDIO

RISCHIO ALTO RISCHIOMOLTO ALTO

RISCHIOELEVATISSIMO




11 - VARIANTI IN CORSO DI ESECUZIONE DEL CONTRATTO


rischio potenziale




CONTROLLI 4


SULL' IMMAGINE3

RILEVANZA ESTERNA


3



5

Autorizzazione a varianti in corso di esecuzione contrattua le a l fine di consenti re a l l 'impresa appal tatrice i l recupero del ribasso d'asta offerto in sede di gara o conseguire guadagni extra .

Veri fica - in capo ad a l tro funzionario competente (da individuare di vol ta in vol ta a cura del responsabi le del la prevenzione del la corruzione) - dei presupposti tecnici e giuridici per poters i procedere a l l 'adozione del la variante. AZIONE DA COLLEGARE AL PIANO DELLA PERFORMANCE 2018-2020.

DISCREZIONALITA'

2

VALORE ECONOMICO 5


IMPATTO ECONOMICO 1

1 ALTO

1 23

45

0246



ALTAMENTEPROBABILE


1

2 3 4 5

0246


1015

2025

05

1015202530




12 - SUBAPPALTO


rischio potenziale




CONTROLLI 4


SULL' IMMAGINE3

RILEVANZA ESTERNA


2



5

Uti l i zzo improprio del l 'i s ti tuto a l fine di garanti re a tutti i partecipanti che hanno concluso accordi col lus ivi in ordine a l l 'es i to del la gara di "sparti rs i" i vantaggi degl i s tess i accordi .

Veri fi ca documenta le col legamenti di retti ed indiretti del le imprese partecipanti con quel le subalpattatrici . Ta le veri fi ca va compiuta da l responsabi le del settore interessato con ogni mezzo a sua dispos izione. AZIONE DA COLLEGARE AL PIANO DELLA PERFORMANCE 2018-2020.

DISCREZIONALITA'

2

VALORE ECONOMICO 5


IMPATTO ECONOMICO 1

1 ALTO

1 23

45

0246



ALTAMENTEPROBABILE


1

2 3 4 5

0246


1015

2025

05

1015202530




13 - UTILIZZO RIMEDI RISOLUZIONE CONTROVERSIE ALTERNATIVI A QUELLI GIURISDIZIONALI


rischio potenziale




IMPATTO ECONOMICO 1

1

Risoluzione di controvers ie o "pseudo-controvers ie" a l solo fine di favori re un accordo transattivo favorevole a l l 'impresa senza a lcuna approfondita va lutazione sul la natura del la controvers ia insorta

Veri fi ca puntuale su presupposti di fatto e di di ri tto ci rca la controvers ia e, quindi , dettagl iata motivazione sul la convenienza (interesse pubbl ico) a l la definizione del la s tessa in sede s tragiudizia le. DA SOTTOPORRE AI CONTROLLI INTERNI.

DISCREZIONALITA'

1

VALORE ECONOMICO 5

Impatto organizzativo5

RILEVANZA ESTERNA


2



5

CONTROLLI 4


SULL' IMMAGINE3

MEDIO

1 23

45

0246



ALTAMENTEPROBABILE


1

2 3 4 5

0246


1015

2025

05

1015202530


RISCHIOELEVATISSIMO


COMUNE DI VILLARICCA - CITTA' METROPOLITANA DI NAPOLI PIANO ELABORATO SECONDO LE LINEE GUIDA P.N.A .2016/2017VALUTAZIONE DEL RISCHIO PER LA REDAZIONE DEL PIANO COMUNALE PER LA PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE TRIENNIO 2018-2020

AREE DI RISCHIO GENERALI C) AREA: PROVVEDIMENTI AMPLIATIVI DELLA SFERA GIURIDICA DEI DESTINATARI PRIVI DI EFFETTO ECONOMICO DIRETTO ED IMMEDIATO PER IL DESTINATARIO

1 - PROVVEDIMENTI AMMINISTRATIVI VINCOLATI NELL'AN


rischio potenziale




CONTROLLI 2


SULL' IMMAGINE3

RILEVANZA ESTERNA


1



5

Favori re particolari soggetti mediante aggi ramento di procedure ovvero mediante abuso nel l 'adozione di provvedimenti che consentono l 'accesso a servizi pubbl ici .

Control lo - anche con s i s temi informatici - sul ri spetto di tempi e procedure in ordine a l l 'i s tanza prodotta da l soggetto per l 'accesso a i servizi pubbl ici cui ha di ri tto. AZIONE DA COLLEGARE AL PIANO DELLA PERFORMANCE 2018-2020.

DISCREZIONALITA'

1

VALORE ECONOMICO 3


IMPATTO ECONOMICO 1

1 BASSO

1 23

45

0246



ALTAMENTEPROBABILE


1

2 3 4 5

0246


1015

2025

05

1015202530


RISCHIOELEVATISSIMO




2 - PROVVEDIMENTI AMMINISTRATIVI A CONTENUTO VINCOLATO


rischio potenziale




IMPATTO ECONOMICO 1

1

Superficia le control lo sui requis i ti da possedere per i l ri lascio di autorizzazioni a l fine di agevolare determinati soggetti .

Evi tare che i l control lo dei requis i ti s ia demandato ad un solo dipendente.

DISCREZIONALITA'

1

VALORE ECONOMICO 3


RILEVANZA ESTERNA


1



5

CONTROLLI 2


SULL' IMMAGINE3

BASSO

1 23

45

0246



ALTAMENTEPROBABILE


1

2 3 4 5

0246


1015

2025

05

1015202530


RISCHIOELEVATISSIMO




3 - PROVVEDIMENTI AMMINISTRATIVI VINCOLATI NELL'AN A CONTENUTO VINCOLATO


rischio potenziale




CONTROLLI 2


SULL' IMMAGINE3

RILEVANZA ESTERNA


1



4

Abuso di provvedimenti autorizzativi senza un adeguato control lo su presupposti e requis i ti a l fine di agevolare determinati soggetti .

Imparti re precise di rettive sul le modal i tà di control lo e di i spezione a l fine di evi tare che i l provvedimento vincolato nel l 'an e nel contenuto venga emanato in modo superficia le.

DISCREZIONALITA'

1

VALORE ECONOMICO 3


IMPATTO ECONOMICO 1

1 BASSO

1 23

45

0246



ALTAMENTEPROBABILE


1

2 3 4 5

0246


1015

2025

05

1015202530


RISCHIOELEVATISSIMO




4 - PROVVEDIMENTI AMMINISTRATIVI A CONTENUTO DISCREZIONALE


rischio potenziale




CONTROLLI 3


SULL' IMMAGINE3

RILEVANZA ESTERNA


5



5

I l contenuto del provvedimento dovuto potrebbe essere rivol to a favori re o s favori re determinati soggetti .

Emanazione di di rettive che - nel ri spetto del la normativa - l imiti la discrezional i tà del contenuto di ta l i provvedimenti .

DISCREZIONALITA'

1

VALORE ECONOMICO 3


IMPATTO ECONOMICO 1

1 MEDIO

1 23

45

0246



ALTAMENTEPROBABILE


1

2 3 4 5

0246


1015

2025

05

1015202530


RISCHIOELEVATISSIMO




5 - PROVVEDIMENTI AMMINISTRATIVI DISCREZIONALI NELL'AN


rischio potenziale




IMPATTO ECONOMICO 1

1

Abuso nel ri fiuto di adozione di provvedimenti o ri lascio di autorizzazione. Insufficiente motivazione del diniego a l fine di favori re o s favori re determinati soggetti . Inadeguata motivazione in ordine a provvedimenti autorizzativi . Abuso ri lascio autorizzazioni o provvedimenti a l fine di agevolare determinati soggetti .

Emanazione di rettiva con cui s i impone a i competenti responsabi l i di motivare adeguatamente e di ffusamente i l ri lascio o i l diniego di autorizzazione.

DISCREZIONALITA'

2

VALORE ECONOMICO 3


RILEVANZA ESTERNA


5



5

CONTROLLI 2


SULL' IMMAGINE3

MEDIO

1 23

45

0246



ALTAMENTEPROBABILE


1

2 3 4 5

0246


1015

2025

05

1015202530


RISCHIOELEVATISSIMO




6 - PROVVEDIMENTI AMMINISTRATIVI DISCREZIONALI NELL'AN E NEL CONTENUTO


rischio potenziale




IMPATTO ECONOMICO 1

1

Abuso nel l 'adozione o nel diniego di provvedimenti o ri lascio di autorizzazioni . Inadeguata motivazione del diniego in ordine a detti provvedimenti e/o autorizzazioni a l fine di favori re o s favori re determinati soggetti . I l provvedimento potrebbe recare un contenuto estens ivo rivol to a favori re determinati soggetti .

Emanazione di rettiva con cui s i impone a i competenti responsabi l i di motivare adeguatamente e di ffusamente i l ri lascio o i l diniego di autorizzazioni anche a l fine di l imitare la discrezional i tà del contenuto.

DISCREZIONALITA'

2

VALORE ECONOMICO 3


RILEVANZA ESTERNA


5



5

CONTROLLI 3


SULL' IMMAGINE3

MEDIO

1 23

45

0246



ALTAMENTEPROBABILE


1

2 3 4 5

0246


1015

2025

05

1015202530


RISCHIOELEVATISSIMO



AREE DI RISCHIO GENERALI D) AREA: PROVVEDIMENTI AMPLIATIVI DELLA SFERA GIURIDICA DEI DESTINATARI CON EFFETTO ECONOMICO DIRETTO ED IMMEDIATO PER IL DESTINATARIO

1 - PROVVEDIMENTI AMMINISTRATIVI VINCOLATI NELL'AN


rischio potenziale




CONTROLLI 3


SULL' IMMAGINE3

RILEVANZA ESTERNA


1



5

Abuso adozione provvedimenti con aggi ramento tempi e procedure a l fine di agevolare determinati soggetti attribuendo ad ess i benefici o provvidenze non dovute

Control lo - anche con s i s temi informatici - ri spetto termini e procedure a l fine di garanti re a tutti gl i aventi di ri tto pari trattamento senza a lcuna discriminazione. Attribuzione veri fi ca requis i ti ad a lmeno due dipendenti con rotazione casuale. AZIONE DA COLLEGARE AL PIANO DELLA PERFORMANCE 2018-2020.

DISCREZIONALITA'

2

VALORE ECONOMICO 5


IMPATTO ECONOMICO 1

1 MEDIO

1 23

45

0246



ALTAMENTEPROBABILE


1

2 3 4 5

0246


1015

2025

05

1015202530


RISCHIOELEVATISSIMO




2 - PROVVEDIMENTI AMMINISTRATIVI A CONTENUTO VINCOLATO


rischio potenziale




IMPATTO ECONOMICO 1

1

Control lo superficia le e/o inadeguato per l 'accertamento dei requis i ti in capo a l soggetto i s tante a l fine di favori rlo.

Rafforzamento azioni di control lo mediante accertamento sul la veridici tà del le autocerti fi cazioni e/o autodichiarazioni . AZIONE DA COLLEGARE AL PIANO DELLA PERFORMANCE 2018-2020.

DISCREZIONALITA'

2

VALORE ECONOMICO 3


RILEVANZA ESTERNA


1



5

CONTROLLI 2


SULL' IMMAGINE3

BASSO

1 23

45

0246



ALTAMENTEPROBABILE


1

2 3 4 5

0246


1015

2025

05

1015202530


RISCHIOELEVATISSIMO




3 - PROVVEDIMENTI VINCOLATI NELL'AN E A CONTENUTO VINCOLATO


rischio potenziale




CONTROLLI 1


SULL' IMMAGINE3

RILEVANZA ESTERNA


1



5

Indebito riconoscimento di agevolazioni , benefici economici ed a l tre provvidenze a l fine di favori re determinati soggetti .

Intens i ficazione control l i su possesso dei requis i ti per l 'accesso a i benefici di legge. AZIONE DA COLLEGARE AL PIANO DELLA PERFORMANCE 2018-2020.

DISCREZIONALITA'

1

VALORE ECONOMICO 3


IMPATTO ECONOMICO 1

1 BASSO

1 23

45

0246



ALTAMENTEPROBABILE


1

2 3 4 5

0246


1015

2025

05

1015202530


RISCHIOELEVATISSIMO




4 - PROVVEDIMENTI AMMINISTRATIVI A CONTENUTO DISCREZIONALE


rischio potenziale




IMPATTO ECONOMICO 1

1

Ri lascio autorizzazioni dietro corri spettivo di un va lore economico inferiore a quel lo dovuto a l fine di agevolare determinati soggetti .

Intens i ficare i l control lo ci rca l 'esatta determinazione del dovuto per accedere a l ri lascio del l 'autorizzazione.

DISCREZIONALITA'

2

VALORE ECONOMICO 3


RILEVANZA ESTERNA


2



5

CONTROLLI 2


SULL' IMMAGINE3

MEDIO

1 23

45

0246



ALTAMENTEPROBABILE


1

2 3 4 5

0246


1015

2025

05

1015202530


RISCHIOELEVATISSIMO




5 - PROVVEDIMENTI AMMINISTRATIVI DISCREZIONALI NELL'AN


rischio potenziale




CONTROLLI 3


SULL' IMMAGINE3

RILEVANZA ESTERNA


5



5

Provvedimenti di ammiss ione a benefici in modo improprio (scarso control lo requis i ti ).Provvedimenti di esclus ione a benefici senza adeguata motivazione.

Emanare di rettiva imponendo a i competenti responsabi l i l 'obbl igo di adeguata e di ffusa motivazione s ia nel caso di accogl imento del l 'i s tanza che in caso di rigetto del la s tessa ..

DISCREZIONALITA'

2

VALORE ECONOMICO 3


IMPATTO ECONOMICO 1

1 MEDIO

1 23

45

0246



ALTAMENTEPROBABILE


1

2 3 4 5

0246


1015

2025

05

1015202530


RISCHIOELEVATISSIMO




6 - PROVVEDIMENTI AMMINISTRATIVI DISCREZIONALI NELL'AN E NEL CONTENUTO


rischio potenziale




CONTROLLI 3


SULL' IMMAGINE3

RILEVANZA ESTERNA


5



5

Riconoscimento indebito di indennità ed a l tri benefici a l fine di favori re determinati soggetti anche mediante uso di fa lsa documentazione.

Rotazione dipendenti . Veri fi ca autentici tà documentazione.DISCREZIONALITA'

2

VALORE ECONOMICO 5


IMPATTO ECONOMICO 1

1 MEDIO

1 23

45

0246



ALTAMENTEPROBABILE


1

2 3 4 5

0246


1015

2025

05

1015202530


RISCHIOELEVATISSIMO


COMUNE DI VILLARICCA - CITTA' METROPOLITANA DI NAPOLIVALUTAZIONE DEL RISCHIO PER LA REDAZIONE DEL PIANO COMUNALE PER LA PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE TRIENNIO 2018-2020 PIANO ELABORATO SECONDO LE LINEE GUIDA P.N.A .2016/2017AREE SPECIFICHE

E) AREA: PROCEDIMENTI I CUI TERMINI SONO FISSATI DA NORME SPECIFICHE

1 - ESPROPRIAZIONI


rischio potenziale




IMPATTO ECONOMICO 1

1

Alterazione del corretto svolgimento del le procedure con particolare ri ferimento a l la determinazione del le indennità di esproprio.

Monitoraggio costante svolgimento procedure e tempi definizione. Veri fi ca cri teri di determinazione del le indennità .

DISCREZIONALITA'

1

VALORE ECONOMICO 5


RILEVANZA ESTERNA


1



5

CONTROLLI 2


SULL' IMMAGINE3

BASSO

1 23

45

0246



ALTAMENTEPROBABILE


1

2 3 4 5

0246


1015

2025

05

1015202530


RISCHIOELEVATISSIMO




2 - CONTRIBUTI PER CANONI DI LOCAZIONE


rischio potenziale




IMPATTO ECONOMICO 1

1

Scarso control lo del la documentazione e/o insufficienti accertamenti su autodichiarazioni a l fine di agevolare un determinato soggetto.

Emanazione di rettiva ci rca attento control lo su tutta la documentazione prodotta . Accertamento veridici tà su tutte le autodichiarazioni .

DISCREZIONALITA'

1

VALORE ECONOMICO 5


RILEVANZA ESTERNA


2



5

CONTROLLI 2


SULL' IMMAGINE3

BASSO

1 23

45

0246



ALTAMENTEPROBABILE


1

2 3 4 5

0246


1015

2025

05

1015202530


RISCHIOELEVATISSIMO




3 - BORSA DI STUDIO


rischio potenziale




CONTROLLI 3


SULL' IMMAGINE3

RILEVANZA ESTERNA


2



5

Insufficiente e non uni forme control lo requis i ti per accesso beneficio a l fine di agevolare determinati soggetti .Predispos izione cri teri e requis i ti non chiari a l fine di consenti re l 'accesso a determinati soggetti che a l trimenti non ne avrebbero ti tolo.

Emanazione di rettiva per pregnanti ed uni formi control l i a l fine di consenti re l 'accesso a l beneficio nel la mass ima trasparenza. Fi ssazione di cri teri e requis i ti con la mass ima chiarezza. Pubbl icazione sul s i to i s ti tuzionale di ogni elemento necessario per una completa e chiara informazione. COLLEGATO AL PIANO DELLA TRASPARENZA.

DISCREZIONALITA'

1

VALORE ECONOMICO 5


IMPATTO ECONOMICO 1

1 MEDIO

1 23

45

0246



ALTAMENTEPROBABILE


1

2 3 4 5

0246


1015

2025

05

1015202530


RISCHIOELEVATISSIMO




4 - RILASCIO AUTORIZZAZIONI ATTIVITA' COMMERCIALI - D.LGS.114/1998 e s.m. e i.


rischio potenziale




CONTROLLI 3


SULL' IMMAGINE3

RILEVANZA ESTERNA


2



5

Insufficiente ri scontro di tutti i requis i ti ri chiesti per l 'accesso a l l 'attivi tà a l fine di agevolare un determinato soggetto.Ri lascio da parte dei competenti uffici di pareri poco chiari ed indeterminati .

Pubbl icazione sul s i to i s ti tuzionale in modo chiaro e sempl ice di tutti i requis i ti prescri tti da l la normativa nazionale e regionale per poter accedere a l l 'esercizio del l 'attivi tà . Pubbl icazione sul s i to del le autorizzazioni ri lasciate. AZIONE DA COLLEGARE AL PIANO DELLA PERFORMANCE 2018-2020. COLLEGATO AL PIANO DELLA TRASPARENZA.

DISCREZIONALITA'

2

VALORE ECONOMICO 5


IMPATTO ECONOMICO 1

1 MEDIO

1 23

45

0246



ALTAMENTEPROBABILE


1

2 3 4 5

0246


1015

2025

05

1015202530


RISCHIOELEVATISSIMO



F) AREA: PROCEDIMENTI CON TERMINE UGUALE O INFERIORE A TRENTA GIORNI

1 - ANNOTAZIONI ANAGRAFICHE


rischio potenziale




IMPATTO ECONOMICO 1

1

Ritardo i scri zione annotazioni nei regis tri (separazione e ricorso per divorzio, convenzioni patrimonia l i , matrimonio e morte su atti di nasci ta , interdizione, inabi l i tazione, apertura e chiusura tutela , ecc..) a l fine di agevolare determinati soggetti .

Riscontro immediato a l l 'ufficio protocol lo del l 'avvenuta annotazione nel termine fi s sato da l la legge. AZIONE DA COLLEGARE AL PIANO DELLA PERFORMANCE 2018-2020.

DISCREZIONALITA'

1

VALORE ECONOMICO 3


RILEVANZA ESTERNA


1



5

CONTROLLI 2


SULL' IMMAGINE3

MEDIO

1 23

45

0246



ALTAMENTEPROBABILE


1

2 3 4 5

0246


1015

2025

05

1015202530


RISCHIOELEVATISSIMO



F) AREA: PROCEDIMENTI CON TERMINE UGUALE O INFERIORE A TRENTA GIORNI

2 - AUTORIZZAZIONI TEMPORANEE OCCUPAZIONE SUOLO PUBBLICO


rischio potenziale




IMPATTO ECONOMICO 1

1

Ri lascio di autorizzazione senza puntuale veri fi ca presupposti di fatto e di di ri tto. Anticipazione es i ti i s truttoria da parte dei soggetti coinvol ti negl i endoprocedimenti .

Di rettiva - a cura del responsabi le del servizio - sul le modal i tà da seguire per i l ri lascio del l 'autorizzazione mediante pubbl icazione sul s i to i s ti tuzionale. COLLEGATO AL PIANO DELLA TRASPARENZA.

DISCREZIONALITA'

1

VALORE ECONOMICO 3


RILEVANZA ESTERNA


2



5

CONTROLLI 3


SULL' IMMAGINE3

BASSO

1 23

45

0246



ALTAMENTEPROBABILE


1

2 3 4 5

0246


1015

2025

05

1015202530


RISCHIOELEVATISSIMO



G) AREA: PROCEDIMENTI OGGETTO DI INDIVIDUAZIONE DEL TERMINE FINALE

AREE SPECIFICHE


rischio potenziale




CONTROLLI 3


SULL' IMMAGINE3

RILEVANZA ESTERNA


2



5

Valutazione dei beni appross imativa e sottostimata a l fine di indi ri zzare la vendita a favore di determinati soggetti .

Pubbl icazione sul s i to i s ti tuzionale dei cri teri scienti fi ci ed economici con cui è s tato determinato i l prezzo a base d'asta . COLLEGATO AL PIANO DELLA TRASPARENZA.

DISCREZIONALITA'

1

VALORE ECONOMICO 5


IMPATTO ECONOMICO 1

1 MEDIO

1 23

45

0246



ALTAMENTEPROBABILE


1

2 3 4 5

0246


1015

2025

05

1015202530


RISCHIOELEVATISSIMO




2 - ISCRIZIONE ALBO FORNITORI

AREE SPECIFICHE


rischio potenziale




IMPATTO ECONOMICO 1

1

Alterazione procedure con determinazione requis i ti vol ti a favori re determinati soggetti e ad escluderne a l tri .

L'atto con cui i l responsabi le del servizio determina l 'i scri zione a l l 'a lbo deve essere sottoposto a l preventivo vagl io del responsabi le del l 'anticorruzione.

DISCREZIONALITA'

1

VALORE ECONOMICO 5


RILEVANZA ESTERNA


4



5

CONTROLLI 3


SULL' IMMAGINE3

MEDIO

1 23

45

0246



ALTAMENTEPROBABILE


1

2 3 4 5

0246


1015

2025

05

1015202530


RISCHIOELEVATISSIMO




3 - CONCESSIONE AREE CIMITERIALI

AREE SPECIFICHE


rischio potenziale




IMPATTO ECONOMICO 1

1

Alterazione procedure esame is tanza a l fine di agevolare determinati soggetti .

Is ti tuzione di una commiss ione per l 'esame congiunto del le domande e, quindi , accertamento requis i ti prescri tti da l bando.

DISCREZIONALITA'

2

VALORE ECONOMICO 3


RILEVANZA ESTERNA


4



5

CONTROLLI 3


SULL' IMMAGINE3

MEDIO

1 23

45

0246



ALTAMENTEPROBABILE


1

2 3 4 5

0246


1015

2025

05

1015202530


RISCHIOELEVATISSIMO




4 - ASSEGNAZIONE E/O DECADENZA ALLOGGI POPOLARI

AREE SPECIFICHE


rischio potenziale




CONTROLLI 3


SULL' IMMAGINE3

RILEVANZA ESTERNA


2



5

Alterazione procedure per favori re o s favori re determinati soggetti .

Predeterminazione cri teri e requis i ti da approvars i da parte del l 'organo esecutivo.

DISCREZIONALITA'

1

VALORE ECONOMICO 5


IMPATTO ECONOMICO 1

1 MEDIO

1 23

45

0246



ALTAMENTEPROBABILE


1

2 3 4 5

0246


1015

2025

05

1015202530


RISCHIOELEVATISSIMO




5 - RIMBORSO E/ O SGRAVI TRIBUTI

AREE SPECIFICHE


rischio potenziale




IMPATTO ECONOMICO 1

1

5

Attribuzione sgravi e/o rimbors i tributi comunal i a l terando cri teri e modal i tà di tassazione a l fine di favori re determinati soggetti .

La veri fi ca dei presupposti di fatto e di di ri tto per l 'ammiss ione a l lo sgravio e/o a l rimborso va rimessa a l responsabi le del servizio finanziario ti tolare di pos izione organizzativa e non a l funzionario del l 'ufficio tributi .

DISCREZIONALITA'

1

VALORE ECONOMICO 5

IMPATTO ORGANIZZATIVO

3

RILEVANZA ESTERNA


2


5

CONTROLLI 3



SULL' IMMAGINE

MEDIO

1 23

45

0246



ALTAMENTEPROBABILE


1

2 3 4 5

0246


1015

2025

05

1015202530


RISCHIOELEVATISSIMO




6 - LICENZE ED AUTORIZZAZIONI AD ISTANZA DI PARTE DI COMPETENZA DEL SUAP

AREE SPECIFICHE


rischio potenziale




IMPATTO ECONOMICO 1

3

Insufficiente i s truttoria ci rca accertamento requis i ti di legge per accedere a l la l i cenza o autorizzazione a l fine di agevolare determinati soggetti . Scarsa s inergia tra i settori coinvol ti nei procedimenti compless i con i l ri lascio di pareri poco chiari e indeterminati . Mancato ri spetto dei tempi .

Introdurre obbl igo di acquis izione agl i atti di tutti gl i accertamenti operati in ordine a l possesso dei requis i ti . Pubbl icazione sul s i to i s ti tuzionale del le l i cenze e autorizzazioni ri lasciate. Regolamentare tempi e modal i tà s tandard dei ri lascio dei pareri a l competente SUAP. COLLEGATO AL PIANO DELLA TRASPARENZA.

DISCREZIONALITA'

1

VALORE ECONOMICO 5


RILEVANZA ESTERNA


2



5

CONTROLLI 3


SULL' IMMAGINE3

MEDIO

1 23

45

0246



ALTAMENTEPROBABILE


1

2 3 4 5

0246


1015

2025

05

1015202530


RISCHIOELEVATISSIMO




7 - ATTIVITA' AUTORIZZATIVA, CERTIFICATIVA E REPRESSIVA IN CAMPO EDILIZIO-URBANISTICO

AREE SPECIFICHE


rischio potenziale

IMPATTO ECONOMICO



SULL' IMMAGINE




5

IMPATTO ORGANIZZATIVO

3

1

1

5


4Ri lascio autorizzazioni senza adeguata i s truttoria . Ri lascio certi fi cati non conformi a l lo s tato rea le. Scarsa attivi tà di control lo per accertamento abus i a l fine di agevolare determinati soggetti .

Rotazione dei responsabi l i preposti a l ri lascio dei permess i e del le certi fi cazioni . Di ffidare i l comando di pol i zia loca le ad un maggiore e capi l lare control lo del terri torio con la formazione di appos i ta squadra i cui componenti dovranno rotare a lmeno ogni dodici mes i .

DISCREZIONALITA'

1

VALORE ECONOMICO

CONTROLLI 3

RILEVANZA ESTERNA


3

MEDIO

1 23

45

0246



ALTAMENTEPROBABILE


1

2 3 4 5

0246


1015

2025

05

1015202530


RISCHIOELEVATISSIMO




8 - SERVIZI SOCIO-ASSISTENZIALI DA EROGARE AD ISTANZA DI PARTE

AREE SPECIFICHE


rischio potenziale




IMPATTO ECONOMICO 1

1

Attribuzione di contributi , benefici ed a l tre provvidenze in di fformità a quanto s tabi l i to da l la legge e da l regolamento comunale a l fine di procurare un ingiusto vantaggio a determinati soggetti .

Obbl igo di accertamento documenta le (da acquis i re agl i atti ) ci rca la ricorrenza di tutti i presupposti di fatto e di di ri tto per accedere a l contributo o a l tro beneficio. AZIONE DA COLLEGARE AL PIANO DELLA PERFORMANCE 2018-2020.

DISCREZIONALITA'

1

VALORE ECONOMICO 3


RILEVANZA ESTERNA


4



5

CONTROLLI 3


SULL' IMMAGINE3

MEDIO

1 23

45

0246



ALTAMENTEPROBABILE


1

2 3 4 5

0246


1015

2025

05

1015202530


RISCHIOELEVATISSIMO


valutazione del rischio per la redazione del … rischio corruzione... · probabilità del rischio...

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