pusdit.lppmp.untad.ac.idpusdit.lppmp.untad.ac.id/wp-content/uploads/2017/09/... · web viewform-07....
TRANSCRIPT
/
/
/
/
/
/Auditor
Pusat Audit dan Evaluasi Penjaminan Mutu Pendidikan
Lembaga Pengembangan dan Penjaminan Mutu Pendidikan
Jl. Soekarno-Hatta km. 9 Palu, Sulawesi Tengah, 94118Telp. 0451-422611, Fax: 0451-422844, Email: [email protected]
TAhun 2017UNIVERSITAS
TADULAKO
Ketua :Anggota :
LAPORAN KEGIATAN A AUDAudit Fakultas
RINGKASAN EKSEKUTIF
Selama proses pelaksanaan audit di Fakultas ………/Pascasarjana/LPPM, terdapat …………… (..) kondisi dengan kategori ketidaksesuaian/KTS dan …….. (…) kondisi yang perlu perbaikan (observasi/OB).
Kondisi tersebut adalah:Kondisi dengan kategori ketidaksesuaian:1. 2. 3. Dst
Kondisi yang perlu perbaikan:1.
2.
3. dst
Direkomendasikan pada kurun waktu 1 Tahun (pada bulan Desember Tahun 2018) kondisi-kondisi tersebut diselesaikan (Lampiran Form 7). Pihak Fakultas …./Pascasarjana/LPPM berkomitmen pada pada akhir Tahun 2018 kondisi tersebut diselesaikan.
KATA PENGANTAR
Segala puji dan syukur patut kami panjatkan kehadirat Allah SWT oleh karena perkenan-Nya sehingga ”Laporan Audit Internal dan Evaluasi Mutu Pendidikan Perguruan Tinggi Fakultas ..../Pascasarjana/LPPM Universitas Tadulako Tahun Akademik 2016/2017” dapat diselesaikan. Laporan hasil audit ini disusun oleh Tim Audit Internal yang ditugaskan pada Fakultas ..../Pascasarjana/LPPM Universitas Tadulako berdasarkan Surat Tugas Rektor UNTAD Nomor ................. tanggal ............ Hasil audit menunjukkan bahwa terdapat ...... Kondisi yang sudah dikonfirmasi dan ditanggapi oleh pihak Pimpinan Fakultas ..../Pascasarjana/LPPM Universitas Tadulako. Direkomendasikan Kondisi tersebut segera ditindaklanjuti dalam rangka meningkatkan kinerja Fakultas ..../Pascasarjana/LPPM.
Kami menyampaikan penghargaan kepada auditi yang telah memberikan kerjasama yang sangat baik dalam pelaksanaan kegiatan audit ini. Kami menyampaikan ucapan terima kasih kepada semua pihak yang telah membantu sehingga kegiatan ini terlaksana dengan baik.
Palu, 18 September 2017Tim Auditor Internal
Pusat Audit dan Evaluasi Penjaminan Mutu PendidikanUniversitas Tadulako,
DAFTAR ISI
Sampul ....................................................................................................................iRingkasan Eksekutif ................................................................................................. iiKata Pengantar........................................................................................................iiiDaftar Isi ...............................................................................................................ivBab 1. Pendahuluan
1.1 Latar Belakang......................................................................................1
1.2 Tujuan Pemeriksaan..............................................................................5
1.3 Lingkup Pemeriksaan.............................................................................6
1.4 Dasar Hukum/Aturan yang Digunakan.................................................... 6
1.5 Metode Pemeriksaan............................................................................. 6
1.6 Tahapan Pemeriksaan........................................................................... 7
1.7 Kajian Ulang Hasil Audit Sebelumnya......................................................7
1.8 Pengorganisasian Tim Audit................................................................... 7
Bab 2. Gambaran Umum Fakultas ..../Pascasarjana/LPPM 2.1 Latar Belakang
Pendirian.......................................................................82.2 Visi, Misi dan Tujuan ..........................................................................
102.3 Pimpinan ...........................................................................................
102.4 Pelaksanaan Akademik/Pelayanan
Lembaga ......................................... 102.5 Alamat Auditi......................................................................................
10
Bab 3. Hasil Pemeriksaan3.1 Ringkasan Kondisi Audit..........................................................................11
3.2 Deskripsi Kondisi Audit...........................................................................11
Bab 4. Kesimpulan..................................................................................................13
Lampiran
BAB 1 PENDAHULUAN
1.1 LatarbelakangAudit mutu internal merupakan salah satu persyaratan yang harus dipenuhi oleh Universitas Tadulako sebagai bentuk refleksi evaluasi diri yang dilakukan oleh institusi. Audit Mutu Internal ini dimaksudkan untuk meninjau tingkat kesesuaian dan efektifitas penerapan Sistem Manajemen Mutu (SMM) yang telah ditetapkan dan menjadi dasar arah strategi dan sasaran mutu Perguruan Tinggi yang ingin dicapai dan tertuang dalam Buku Pedoman ”Kebijakan Mutu dan Sasaran Mutu dan ”Manual Mutu” Universitas Tadulako Tahun 2012. Audit Mutu adalah penilaian sistematis untuk menetapkan apakah mutu telah terjamin sesuai standar yang ditetapkan. Audit Mutu Akademik meliputi pemeriksaan dan verifikasi secara independen terhadap proses pencapaian mutu akademik sesuai dengan standar akademik yang ditetapkan.
Proses Audit Mutu Internal berfungsi sebagai alat manajemen untuk asesmen mandiri terhadap semua proses atau kegiatan yang telah diselenggarakan oleh Perguruan Tinggi dan ditunjuk dalam SMM. Proses Audit Mutu Akademik dengan menyediakan perangkat yang telah ada ditujukan untuk memperoleh bukti objektif bahwa sistem manajemen dan kinerja institusi pada setiap Program Studi, Jurusan, Fakutas, Lembaga dan unit lainnya yang terdapat di lingkungan Universitas Tadulako telah berlangsung sebagaimana yang telah dirancang oleh PUSDIT-EPMP pada
Lembaga Pengembangan dan Penjaminan Mutu Pendidikan (LPPMP) Universitas Tadulako.
Komponen Audit Fakultas ..../Pascasarjana/LPPM yang dilakukan oleh Pusat Audit dan Evaluasi penjaminan Mutu Pendidikan-LPPMP-UTAD pada Tahun Anggaran 2017 meliputi Audit Sistem dan Audit Kinerja/Kepatuhan Fakultas dalam menjalankan tugas dan fungsi pokoknya. Audit Sistem adalah audit terhadap kecukupan kebijakan dan prosedur organisasi khususnya berkaitan dengan kelembagaan dan sumberdaya untuk memenuhi persyaratan-persyaratan standar mutu. Audit ini dilakukan di kantor (desk evaluation). Audit Kinerja/kepatuhan adalah audit untuk memeriksa atau memastikan kepatuhan/ketaatan penjaminan mutu Auditi terhadap standar mutu akademik yang ditetapkan UNTAD. Komponen-komponen audit, meliputi : meliputi komponen-komponen audit: (1) Sistem Penjaminan Mutu;(2) Organisasi dan perencanaan;(3) Manajemen Sumberdaya; (4) Tata UsahaPusat Audit dan Evaluasi Penjaminan Mutu Pendidikan-LPPMP Untad melakukan audit Fakultas ..../Pascasarjana/LPPM dengan menugaskan auditor yang telah dilatih untuk melakukan audit internal mutu akademik terhadap capaian maupun target-target yang telah ditetapkan pada Fakultas ..../Pascasarjana/LPPM.
1.2 Tujuan Pemeriksaan1. Meneliti kepatuhan/ketaatan penjaminan mutu akademik internal
tingkat Fakultas ..../Pascasarjana/LPPM terhadap kebijakan akademik, standar dan sasaran mutu, manual mutu internal khususnya berkaitan dengan kelembagaan dan sumberdaya.
2. Meneliti kesesuaian arah dan pelaksanaan penjaminan mutu akademik internal tingkat Fakultas ..../Pascasarjana/LPPM terhadap kebijakan akademik, standar dan sasaran mutu, dan manual mutu.
3. memastikan kepatuhan pelaksanaan proses pembelajaran terhadap prosedur operasional baku dan Instruksi Kerja.
4. Untuk memastikan konsistensi pelaksanaan proses pembelajaran terhadap pencapaian output kinerja Fakultas ..../Pascasarjana/LPPM.
1.3 Lingkup Pemeriksaana. Sasaran Pemeriksaan
Sistem manajemen mutu akademik, organisasi dan perencanaan, manajemen sumber daya, dan pelaksanaan proses akademik.
b. Periode yang Diperiksa Pelaksanaan tahun akademik 2016/2017.
1.4 Dasar Hukum/Aturan yang Digunakan1. Undang-Undang Nomor 17 Tahun 2003 tentang Keuangan Negara;2. Undang-undang Republik Indonesia Nomor 20 Tahun 2003 tentang
Sistem Pendidikan Nasional;3. Undang-undang Republik Indonesia Nomor 12 Tahun 2012 tentang
Pendidikan Tinggi;4. Undang-Undang Republik Indonesia Nomor 5 Tahun 2014 tentang
Aparatur Sipil Negara;5. Peraturan Pemerintah Nomor 4 Tahun 2014 tentang Penyelenggaraan
Pendidikan Tinggi dan Pengelolaan Perguruan Tinggi;6. Peraturan Presiden Nomor 35 Tahun 2011 tentang perubahan atas
Peraturan Presiden Nomor 54 Tahun 2010 tentang Pengadaan Barang/Jasa Pemerintah;
7. Peraturan Presiden Nomor 13 Tahun 2015 tentang Kementerian Riset, teknologi dan Pendidikan Tinggi;
8. Keputusan Presiden RI No. 36 tahun 1981 tentang pendirian Universitas Tadulako;
9. Peraturan Menteri Pendidikan dan Kebudayaan RI No. 70 Tahun 2012 tentang organisasi dan tata kerja Universitas Tadulako;
10. Peraturan Menteri Riset, Teknologi dan Pendidikan Tinggi Nomor 8 tahun 2015 tentang Statuta Universitas Tadulako;
11. Peraturan Menteri Riset, Teknologi dan Pendidikan Tinggi Nomor 44 Tahun 2015 tentang Standar Nasional Pendidikan Tinggi;
12. Peraturan Menteri Riset, Teknologi dan Pendidikan Tinggi Nomor 32 Tahun 2016 tentang Akreditasi Program Studi Dan Pendidikan Tinggi;
13. Peraturan Menteri Riset, Teknologi dan Pendidikan Tinggi Nomor 62 Tahun 2016 tentang Penjaminan Mutu Pendidikan Tinggi;
14. Keputusan Menteri Keuangan Nomor 97/KMK.05/2012 tentang Penetapan Universitas Tadulako Pada Kementerian Pendidikan dan Kebudayaan Sebagai Instansi Pemerintah yang Menerapkan Pola Pengelolaan Keuangan Badan Layanan Umum;
15. Peraturan BAN-PT Nomor 2 Tahun 2017 tentang Sistem Akreditasi Nasional Pendidikan Tinggi
16. Peraturan BAN PT Nomor 4 Tahun 2017 tentang Kebijakan Penyusunan Instrumen Akreditasi
17. Rencana Strategis Universitas Tadulako Palu 2015-2020;
1.5 Metode PemeriksaanKegiatan pemeriksaan diawali dengan melakukan audiensi sebagai kunjungan awal dengan pimpinan maupun bagian yang terkait dengan kegiatan akademik di Fakultas ..../Pascasarjana/LPPM. Selanjutnya dilakukan pemeriksaan dokumen dan wawancara dengan pihak terkait di lapangan. Data dan informasi selanjutnya dianalisis hingga diperoleh hasilnya. Pembahasan dilakukan untuk verifikasi serta untuk mendapatkan tanggapan dan komitmen tindak lanjut dari auditi.
1.6 Tahapan PemeriksaanPelaksanaan kegiatan audit dimulai dari persiapan administrasi yang dilakukan oleh Kantor LPPMP Untad. Tim auditor kemudian melakukan perencanaan audit, diawali dengan penyamaan persepsi dengan Auditi yang dilaksanakan pada tanggal 23 September 2017.dan penyamaan persepsi dengan Auditor pada Tanggal 25 September 2017. Pelaksanaan Audit Fakultas ..../Pascasarjana/LPPM dilaksanakan pada tanggal ……………….. dalam bentuk evaluasi dokumen, wawancara dan penyusunan kondisi, rekomendasi dan penyusunan draft laporan. Tahap selanjutnya yaitu pembahasan temuan dengan auiditi untuk memverifikasi serta untuk mendapatkan tanggapan dan komitmen tindak lanjut dari auditi, dilaksanakan pada tanggal ……….. (Jadwal terlampir). Tahap tindak lanjut hasil audit dan tahap evaluasi kegiatan audit dilakukan oleh Kantor LPPMP.
1.7 Kajian Ulang Hasil Audit SebelumnyaBerdasarkan hasil audit Tahun 2015 pada Fakultas ..../Pascasarjana/LPPM ditemukan beberapa hal terkait dengan permasalahan akademik sebagai berikut;Tabel 1. Kondisi hasil audit Tahun 2015
No Kondi
siDiskripsi Kondisi
KategoriKondisi
(OB/KTS)1 OB2 OB3 KTS4 KTS5 Dst OB
Setelah dikonfirmasi kepada pihak pimpinan Fakultas ..../Pascasarjana/LPPM pada Tanggal ........ diperoleh penjelasan dan bukti bahwa point .......... telah dilakukan perbaikan dengan kegiatan dan dalam tenggang waktu sebagai berikut;Tabel 2. Kondisi yang telah diperbaiki
1. Tahun Ajaran 2016/2017
2.
3. dst
Adapun point ......... yang belum selesai yakni contoh : tugas-tugas akademik dosen belum dilengkapi dengan matriks pendistribusian untuk menjamin perencanaan, operasi dan kontrol seluruh proses akademik masih menjadi temuan pada audit 2015 sekarang ini dan akan diselesaikan pada tahun ajaran …….
1.8 Pengorganisasian Tim AuditKetua Tim :Anggota :
BAB 2 GAMBARAN UMUMFAKULTAS …../PASCASARJANA/LPPM
2.1 Latar Belakang PendirianSejarah berdirinya Fakultas ..../Pascasarjana/LPPM
2.2 Visi, Misi dan TujuanVisi:
Misi:
Tujuan:
2.3 Organisasi Pelaksana dan Pejabat (LPPM-menyesuaikan)Dekan :
Wadek Bidak : Wadek Biduk : Wadek Kemahasiswaan :
2.4 Pelaksanaan Akademik/Pelayanan LembagaPelaksanaan Akademik/Pelayanan lembaga di Fakultas ..../Pascasarjana/LPPM ………….. ………………
2.5 SumberdayaInformasi SDM Fakultas ..../Pascasarjana/LPPM
2.6 Alamat AuditiFakultas ..../Pascasarjana/LPPM Universitas TadulakoKampus Bumi Tadulako TondoJl. Soekarno-Hatta Km. 9 Palu, 94118Tlp. (0451)
BAB 3 HASIL PEMERIKSAAN
3.1 Ringkasan Kondisi AuditHasil audit internal Fakultas ..../Pascasarjana/LPPM tentang Sistem manajemen mutu akademik, organisasi dan perencanaan, manajemen sumber daya, dan pelaksanaan proses akademik di tahun Akademik 2016/2017 /Pelayanan LPPM secara umum telah sesuai standar yang ditetapkan, namun dalam pelaksanaan akademik masih memerlukan perbaikan-perbaikan yang akan berimplikasi terhadap pelayanan mutu di Fakultas ..../Pascasarjana/LPPM. Terdapat ….. (..) kondisi KTS (ketidaksesuaian) dan … (……) kondisi OB (observasi) yang perlu perbaikan.
3.2 Deskripsi Kondisi Audit Kondisi dengan kategori ketidaksesuaian dan Observasi Secara ringkas deskripsi dari setiap kondisi yang dimaksud disajnkan
dalam Tabel 1.
Tabel 3. Ringkasan kondisi audit ………………….
NoTemua
nDiskripsiTemuan
KategoriTemuan (OB/KTS)
1. KTS2. KTS3. KTS
3.2. Deskripsi Kondisi Audit (CONTOH)
No. Kondi
siUraian Akar
Penyebab Akibat Rencana Perbaikan
KTS 1 Belum ditemukan Laporan Bagian Akademik dan Kerjasama
tidak ada perencanaan untuk pembuatan laporan per tahun
Pengendalian mutu pendidikan tidak jelas dan rencana perbaikan tidak terarah
Membuat laporan Bagian Akademik dan Kerjasama setiap tahun
KTS 2 Belum ditemukan kesesuaian data elektronik jumlah wisudawan dengan jumlah wisudawan dalam buka alumni
ada beberapa mahasiswa yang mendaftar wisuda tidak melalui sistem elektronik
Jumlah pendaftaran wisuda berbeda dengan yang ada di buku alumni dan fakultas
Merekap semua data wisudawan (dari data online dan data susulan/offline)
OB 1Belum ada SOP mekanisme pemberian beasiswa
SOP belum dibuat
implementasikan mekanisme pemberian beasiswa tidak standar
Membuat SOP dan melaksanakan mekanisme pemberian beasiswa
OB 2 dst
BAB 4. KESIMPULAN
LAMPIRAN
Lampiran Hasil Audit dan Catatan AuditForm-01. Surat Pemberitahuan Pelaksanaan Audit Form-02. Jadwal Tahapan Audit Form-03. Surat Tugas Form-04. Kelengkapan Dokumen Form 05. Checklist AuditForm-06. Ringkasan Kondisi AuditForm-07. Deskripsi Kondisi AuditForm-20. Daftar Hadir Pelaksanaan AuditDokumentasi Kegiatan Audit
PUSAT AUDIT dan EVALUASI PENJAMINAN MUTU PENDIDIKAN – LPPMP – Universitas Tadulako
SURAT PEMBERITAHUAN AUDIT INTERNAL DAN MUTU PENDIDIKAN PERGURUAN TINGGI TINGKAT FAKULTAS
DAN LEMBAGAFR-01/PUSDIT Revisi : 00 Tanggal Audit : 28 Agustus – 8
September 2017Nomor : 147/UN28.32/PJ/2017Lampiran : 1 (satu) Eksemplar form 4 Kelengkapan Dokumen Hal : Pemberitahuan Audit Fakultas
Yth. Bapak/Ibu Dekan Fakultas/Direktur Pascasarjana – Ketua LPPMdalam Lingkup Universitas TadulakoPalu
Dengan Hormat,Dalam rangka pelaksanaan Kegiatan Audit Internal dan Evaluasi Mutu Pendidikan Perguruan Tinggi Tingkat Fakultas/Pascasarjana dan Lembaga di
Lingkungan Universitas Tadulako, untuk itu Pusat Audit dan Evaluasi Penjaminan Mutu Pendidikan (PUSDIT EPMP) pada Lembaga Pengembangan dan Penjaminan Mutu Pendidikan (LPPMP) akan melakukan Audit pada tanggal 28 Agustus – 08 September 2017. Sehubungan dengan hal tersebut diharapkan dapat mengisi/melengkapi dokumen pada form 4 (terlampir), yang kami jemput kembali isian form 4 tersebut pada tanggal 18 Agustus 2017.
Demikian pemberitahuan ini, atas perhatian dan kerjasama yang baik disampaikan terima kasih.
MengetahuiKetua LPPMP UNTAD
Dr. Golar, S.Hut., M.Si.Nip. 19730224 200003 1 001
Palu, 8 Agustus 2017Koordinator PUSDIT EPMP – LPPMP
Dr. Ir. Dwi Sulistiawati, M.P.Nip. 19690830 199403 2 001
Tembusan Yth,- Rektor Universitas Tadulako (sebagai laporan)- Arsip
- PUSAT AUDIT dan EVALUASI PENJAMINAN MUTU PENDIDIKAN – LPPMP – Universitas Tadulako
JADWAL TAHAPAN AUDIT INTERNAL DAN MUTU PENDIDIKAN PERGURUAN TINGGI TINGKAT FAKULTAS DAN
LEMBAGA
FR-02/PUSDIT Revisi : 00 Tanggal Audit : 28 Agustus – 8 September 2017
No. TahapanHari Kerja (H) Ke-
1 Persiapan
2 Penyiapan Instrumen
3 Pembentukan Tim Audit
4 Pengiriman Surat Pemberitahuan
5 Sosialisasi dengan Auditi
6 Sosialisasi dengan Auditor
7 Kunjungan Pendahuluan Tim Audit
8 Audit Sistem (Audit Dokumen)
9 Audit Kinerja (Audit Kesesuaian)
10 Pembahasan Temuan Hasil Audit (THA)
11 Penyusunan Laporan Hasil Audit (LHA)
12 Rapat Akhir Pembahasan DRAFT LHA
13 Finalisasi LHA & Tindak Lanjut THA
14 Pelaporan
Palu, 7 Agustus 2017Koordinator PUSDIT EPMP-LPPMP
Dr . Ir. Dwi Sulistiawati, M.P. NIP 19690830 199403 2 001
PUSAT AUDIT dan EVALUASI PENJAMINAN MUTU PENDIDIKAN – LPPMP – Universitas Tadulako
SURAT TUGAS AUDITOR INTERNAL DAN MUTU PENDIDIKAN PERGURUAN TINGGI TINGKAT FAKULTAS DAN
LEMBAGAFR-03/PUSDIT Revisi : 00 Tanggal Audit : 28 Agustus – 8
September 2017
PUSAT AUDIT dan EVALUASI PENJAMINAN MUTU PENDIDIKAN – LPPMP – Universitas Tadulako
KELENGKAPAN DOKUMEN AUDIT INTERNAL DAN MUTU PENDIDIKAN PERGURUAN TINGGI TINGKAT FAKULTAS DAN
LEMBAGAFR-03/PUSDIT Revisi : 00 Tanggal Audit : 28 Agustus – 8
September 2017
PUSAT AUDIT dan EVALUASI PENJAMINAN MUTU PENDIDIKAN - LPPMP – Universitas Tadulako
Kelengkapan DokumenFR-04/PUSDIT Revisi : 01 Tanggal : 07 Agustus 2017
Auditi Tipe Audit Tahap AuditNama : Audit
Kinerja/Kepatuhan Kedua
Lokasi Ruang Lingkup Tanggal Audit
Universitas Tadulako Kelengkapan Dokumen Fakultas/Pasca Sarjana 28 Agustus – 8 September
Wakil Auditi Auditor Nama Dekan/Direktur: Ketua:
Anggota:
Distribusi Auditi Auditor PUSDIT EPMP Arsip
*keterangan: tuliskan nomor dan tanggal dokumen
No Aspek √ X Nama Dokumen Keterangan
A. Sistem Penjaminan Mutu
1 SK Pendirian Fakultas
2 Renstra Fakultas
3 SK Dekan/Direktur dan Wadek/Asdir
4 SK KTU dan Kasubag Fakultas/Pascasarjana
5 Kebijakan dan Sasaran Mutu Akademik
6 Panduan/Pedoman Akademik
7 Manual Mutu Fakultas/Pascasarjana
8 Borang Fakultas/Pascasarjana
9 Laporan Tahunan Dekan/Direktur
B. Organisasi dan Perencanaan
No Aspek √ X Nama Dokumen Keterangan
1 Struktur Organisasi
2 Tupoksi,Tanggung Jawab, Wewenang
3 SK Unit Penjaminan Mutu
4
Dokumen sistem koordinasi, cara kerja dan pola kepemimpinan fakultas/pascasarjana
C. Manajemen SumberdayaC.1 Wakil Dekan Bidang Akademik mempunyai tugas membantu Dekan
dalam memimpin pelaksanaan pendidikan, penelitian, pengabdian kepada masyarakat, dan kerja sama, sistem informasi, danperencanaan.
1 Kalender Akademik
2Laporan monev pelaksanaan perkuliahan
3Laporan monev pelaksanaan praktikum laboratorium
4 Laporan monev PKL
5 Laporan monev PPL
6Laporan monev pelaksanaan penelitian
7 Laporan monev pelaksanaan pengabdian
No Aspek √ X Nama Dokumen Keterangan
8Laporan monev pelaksanaan kerjasama
9Laporan monev pelaksanaan sistem informasi
10
Buku/Dokumen Kurikulum yang disahkan senat fakultas/direktur pascasarjana
11 Daftar Kerjasama yang memiliki MOU
12 Jumlah kapasitas bandwith
13
Dokumen Sistem informasi manajemen IT dan fasilitas ICT (SIAKAD, SIMKEU, SIMPEG termasuk distance-learning)
C.2 Wakil Dekan Bidang Umum dan Keuangan mempunyai tugas membantu Dekan dalam memimpin pelaksanaan kegiatan di bidang administrasi umum dan keuangan.
1Laporan monev kinerja dosen dan tenaga kependidikan
2 LAKIP Fakultas/ Pascasarjana
3Laporan pertanggungjawaban keuangan
C.3 Wakil Dekan Bidang Kemahasiswaan mempunyai tugas membantu Dekan dalam memimpin pelaksanaan kegiatan di bidang kemahasiswaan dan
No Aspek √ X Nama Dokumen Keterangan
alumni.
1Laporan monev pelaksanaan program kerja unit kegiatan mahasiswa
2Laporan monev pelaksanaan Tracer study
C.4 Senat Fakultas mempunyai tugas melakukan pemberian pertimbangan dan pengawasan terhadap Dekan dalam pelaksanaan akademik di lingkungan Fakultas.
1 Laporan pencapaian indicator Renstra
2Dokumen rapat dan rekomendasi pelaksanaan kegiatan akademik
D Tata Usaha
D.1 Bagian Pendidikan
1SK Jadwal Kuliah dan Pengampu Mata Kuliah Setiap Semester
2 SK Perwalian
3Pedoman Penerimaan Mahasiswa Baru dan Transfer
4Penetapan Daya Tampung mahasiswa baru setiap tahun
5Jumlah mahasiswa baru yang diterima setiap tahun
6 Rata-rata IPK
No Aspek √ X Nama Dokumen Keterangan
Mahasiswa setiap Prodi setiap tahun
7Rata-rata IPK lulusan setiap Prodi setiap tahun
8Rata-rata lama studi lulusan setiap prodi setiap tahun
9Dokumen pertimbangan menerima mahasiswa transfer
10 Daftar judul penelitian dosen
11 Daftar judul pengabdian dosen
12 Jumlah dana penelitian
13 Jumlah dana pengabdian
D.2 Bagian Umum dan Perlengkapan
1Jumlah ruang dosen berdasarkan luas, kapasitasnya dan sarana pendukungnya.
2Jumlah ruang kuliah berdasarkan luas, kpasitanya dan sarana pendukungnya
3Jumlah laboratorium/Lab
No Aspek √ X Nama Dokumen Keterangan
studio berdasarkan luas, kapasitasnya dan peralatanya/spesifikasi
4
Jumlah perpustakaan/ruang baca berdasarkan luas, kapasitas dan jumlah buku/tesis/desertasi/skripsi/laporan penelitian/prosidi/jurnal
5
Jumlah sarana dan prasarana pendukung kegiatan kemahasiswaan berdasarkan kapasitas dan luas
6
Pedoman ketatausahaan, kerumahtanggaan, dan barang milik negara.
D.3 Bagian Keuangan dan Kepegawaian
1Jumlah dosen berdasarkan jabatan fungsional, kualifikasi pendidikan,
2Evaluasi kinerja tenaga kependidikan dan dosen (BKD, SKP, dan lain-lain)
3Jumlah dosen yang pengsiun/berhenti, tugas belajar (S2 dan S3), dan dosen baru
4
Jumlah tenaga kependidikan berdasarkan kualifikasi pendidikan dan jenisnya (pustakawan, laboran, teknisi dan administrasi
No Aspek √ X Nama Dokumen Keterangan
5
Jumlah dana setiap tahun berdasarkan jenis penggunaanya (pendidikan, Pengabdian, penelitian, investasi sarana prasarana dan SDM)
6Jumlah dana penyelengaraan Tridarma setiap program studi
7Jumlah dana investasi sarana berdasarkan jenisnya setiap tahun
8
Jumlah dana rencana investasi sarana berdasarkan jenisnya untuk lima tahun kedepan dengan sumber dananya
9Jumlah dana investasi prasarana berdasarkan jenisnya setiap tahun
10
Jumlah dana rencana investasi prasarana berdasarkan jenisnya untuk lima kedepan dengan sumber dananya
11
Daftar Kebutuhan dosen berdasarkan program studi, bidang keahlian dan rasio dosen mahasiswa
12Daftar program pengembangan fakultas/pascasarjana beserta TOR
13Pedoman Penerimaan Dosen dan Tenaga Pendidikan
D.4 Bagian Kemahasiswaan
1 Jumlah penerima
No Aspek √ X Nama Dokumen Keterangan
beasiswa berdasarkan program studi, jenis dan besaran dananya
2Daftar prestasi mahasiswa di tingkat Regional, Nasional dan international
3Jumlah alumni yang terdaftar di web tracerstudy Fakultas/Pascasarjana
4 Laporan pelaksanaan kegiatan mahasiswa
5 Pedoman penerimaan beasiswa
Palu, Agustus 2017Dekan Fakultas,
( ) NIP.
PUSAT AUDIT dan EVALUASI PENJAMINAN MUTU PENDIDIKAN – LPPMP – Universitas Tadulako
Audit Checklist
FR-05/PUSDIT Revisi : 01 Tanggal : 07 Agustus 2017
Auditi Tipe Audit Tahap Audit*Nama Fakultas:
Audit Kinerja/Kepatuhan Kedua
Lokasi Ruang Lingkup Tanggal Audit
Universitas TadulakoProses Akademik dan Penjaminan Mutu Akademik
28 Agustus – 8 September
Wakil Auditi Auditor*Nama Dekan :
*Ketua: *Anggota:
Distribusi Auditi Auditor PUSDIT EPMP Arsip
*diisi oleh auditor
Pertanyaan Ya/tidak
Bukti/Referensi/Keterangan
Sistem Manajemen Mutu AkademikApakah Terdapat SK Pendirian Fakultas
Apakah terdapat Renstra Fakultas
Apakah terdapat SK Dekan/Direktur dan Wadek/Asdir
Apakah terdapat SK KTU dan Kasubag Fakultas/Pascasarjana
Apakah terdapat Kebijakan dan Sasaran Mutu Akademik
Apakah terdapat Panduan/Pedoman AkademikApakah terdapat Manual Mutu Fakultas/PascasarjanaApakah terdapat Borang Fakultas/PascasarjanaApakah terdapat Laporan Tahunan Dekan/Direktur
Organisasi dan PerencanaanApakah terdapat Struktur Organisasi
Apakah terdapat Tupoksi,Tanggung
Pertanyaan Ya/tidak
Bukti/Referensi/Keterangan
Jawab, Wewenang
Apakah terdapat SK Unit Penjaminan Mutu
Apakah terdapat Dokumen sistem koordinasi, cara kerja dan pola kepemimpinan fakultas/pascasarjana
Manajemen Sumberdaya1. Wakil Dekan Bidang Akademik mempunyai tugas membantu Dekan
dalam memimpin pelaksanaan pendidikan, penelitian, pengabdian kepada masyarakat, dan kerja sama, sistem informasi, danperencanaan.
Apakah terdapat Kalender Akademik
Apakah terdapat Laporan monev pelaksanaan perkuliahan
Apakah terdapat Laporan monev pelaksanaan praktikum laboratoriumApakah terdapat Laporan monev PKL
Apakah terdapat Laporan monev PPL
Apakah terdapat Laporan monev pelaksanaan penelitian
Apakah terdapat Laporan monev pelaksanaan pengabdian
Apakah terdapat Laporan monev pelaksanaan kerjasama
Apakah terdapat Laporan monev pelaksanaan sistem informasi
Apakah terdapat Buku/Dokumen Kurikulum yang disahkan senat fakultas/direktur pascasarjana
Apakah terdapat Daftar Kerjasama yang memiliki MOU
Pertanyaan Ya/tidak
Bukti/Referensi/Keterangan
Apakah terdapat Jumlah kapasitas bandwith
Apakah terdapat Dokumen Sistem informasi manajemen IT dan fasilitas ICT (SIAKAD, SIMKEU, SIMPEG termasuk distance-learning)
2. Wakil Dekan Bidang Umum dan Keuangan mempunyai tugas membantu Dekan dalam memimpin pelaksanaan kegiatan di bidang administrasi umum dan keuangan.
Apakah terdapat Laporan monev kinerja dosen dan tenaga kependidikan
Apakah terdapat LAKIP Fakultas/ Pascasarjana
Apakah terdapat Laporan pertanggungjawaban keuangan
3. Wakil Dekan Bidang Kemahasiswaan mempunyai tugas membantu Dekan dalam memimpin pelaksanaan kegiatan di bidang kemahasiswaan dan alumni.
Apakah terdapat Laporan monev pelaksanaan program kerja unit kegiatan mahasiswa
Apakah terdapat Laporan monev pelaksanaan Tracer study
Pertanyaan Ya/tidak
Bukti/Referensi/Keterangan
4. Senat Fakultas mempunyai tugas melakukan pemberian pertimbangan dan pengawasan terhadap Dekan dalam pelaksanaan akademik di lingkungan Fakultas.
Apakah terdapat Laporan pencapaian indicator Renstra
Apakah terdapat Dokumen rapat dan rekomendasi pelaksanaan kegiatan akademik
Tata Usaha
1. Bagian PendidikanApakah terdapat SK Jadwal Kuliah dan Pengampu Mata Kuliah Setiap Semester
Apakah terdapat SK Perwalian
Apakah terdapat Pedoman Penerimaan Mahasiswa Baru dan Transfer
Apakah terdapat Penetapan Daya Tampung mahasiswa baru setiap tahun
Apakah terdapat Jumlah mahasiswa baru yang diterima setiap tahun
Apakah terdapat Rata-rata IPK Mahasiswa setiap Prodi setiap tahunApakah terdapat Rata-rata lama studi lulusan setiap prodi setiap tahun
Apakah terdapat Dokumen pertimbangan menerima mahasiswa transfer
Apakah terdapat Daftar judul penelitian dosen
Apakah terdapat Daftar judul
Pertanyaan Ya/tidak
Bukti/Referensi/Keterangan
pengabdian dosen
Apakah terdapat Jumlah dana penelitian
Apakah terdapat Jumlah dana pengabdian
2. Bagian Umum dan Perlengkapan
Apakah terdapat Jumlah ruang dosen berdasarkan luas, kapasitasnya dan sarana pendukungnya.
Apakah terdapat Jumlah ruang kuliah berdasarkan luas, kpasitanya dan sarana pendukungnya
Apakah terdapat Jumlah laboratorium/Lab studio berdasarkan luas, kapasitasnya dan peralatanya/spesifikasiApakah terdapat Jumlah perpustakaan/ruang baca berdasarkan luas, kapasitas dan jumlah buku/tesis/desertasi/skripsi/laporan penelitian/prosidi/jurnal
Apakah terdapat Jumlah sarana dan prasarana pendukung kegiatan kemahasiswaan berdasarkan kapasitas dan luasApakah terdapat Pedoman ketatausahaan, kerumahtanggaan, dan barang milik negara.
Pertanyaan Ya/tidak
Bukti/Referensi/Keterangan
3. Bagian Keuangan dan KepegawaianApakah terdapat Jumlah dosen berdasarkan jabatan fungsional, kualifikasi pendidikan,
Apakah terdapat Evaluasi kinerja tenaga kependidikan dan dosen (BKD, SKP, dan lain-lain)
Apakah terdapat Jumlah dosen yang pengsiun/berhenti, tugas belajar (S2 dan S3), dan dosen baru
Apakah terdapat Jumlah tenaga kependidikan berdasarkan kualifikasi pendidikan dan jenisnya (pustakawan, laboran, teknisi dan administrasi
Apakah terdapat Jumlah dana setiap tahun berdasarkan jenis penggunaanya (pendidikan, Pengabdian, penelitian, investasi sarana prasarana dan SDM)
Apakah terdapat Jumlah dana penyelengaraan Tridarma setiap program studiApakah terdapat Jumlah dana investasi sarana berdasarkan jenisnya setiap tahun
Apakah terdapat Jumlah dana rencana investasi sarana berdasarkan jenisnya untuk lima tahun kedepan dengan sumber dananya
Apakah terdapat Jumlah dana investasi prasarana berdasarkan jenisnya setiap tahun
Apakah terdapat Jumlah dana rencana investasi prasarana berdasarkan jenisnya untuk lima kedepan dengan sumber dananya
Apakah terdapat Daftar Kebutuhan dosen berdasarkan program studi, bidang keahlian dan rasio dosen mahasiswa
Pertanyaan Ya/tidak
Bukti/Referensi/Keterangan
Apakah terdapat Daftar program pengembangan fakultas/pascasarjana beserta TOR
Apakah terdapat Pedoman Penerimaan Dosen dan Tenaga Pendidikan
4. Bagian KemahasiswaanApakah terdapat Jumlah penerima beasiswa berdasarkan program studi, jenis dan besaran dananyaApakah terdapat Daftar prestasi mahasiswa di tingkat Regional, Nasional dan internationalApakah terdapat Jumlah alumni yang terdaftar di web tracerstudy Fakultas/Pascasarjana
Apakah terdapat Laporan pelaksanaan kegiatan mahasiswa
Apakah terdapat Pedoman penerimaan beasiswa
Palu, Agustus 2017Dekan Fakultas,
( ) NIP.
PUSAT AUDIT dan EVALUASI PENJAMINAN MUTU PENDIDIKAN – LPPMP – Universitas Tadulako
Ringkasan Kondisi AuditFR-06/PUSDIT Revisi : 01 Tanggal : 07 Agustus
2017
Auditi Tipe Audit Standar*Nama Fakultas:
Audit Kinerja/Kepatuhan Standar Audit Fakultas UNTAD
Lokasi Ruang Lingkup Tanggal AuditUniversitas Tadulako Kelengkapan Dokumen
Fakultas/Pasca Sarjana 28 Agustus – 8 SeptemberWakil Auditi Auditor
*Nama Dekan/Direktur/Ketua LPPM: *Ketua:
*Anggota:
Distribusi Auditi Auditor PUSDIT EPMP Arsip
*diisi oleh auditor
No Temua
nDiskripsi Temuan
Kategori Temuan
(OB / KTS)
1
2
3
4
5
6
7
Tempat dan tanggal penandatanganan:
Pimpinan Auditi
Nama: Tanda Tangan:Ketua Auditor
Nama: Tanda Tangan:
Direview oleh :
PUSDIT EPMP - LPPMP
Nama:Dr. Ir. Dwi Sulistiawati, M.P.
Tanda Tangan:
PUSAT AUDIT dan EVALUASI PENJAMINAN MUTU PENDIDIKAN – LPPMP – Universitas Tadulako
Deskripsi Kondisi Audit
FR-07/PUSDIT Revisi : 01 Tanggal : 07 Agustus 2017
Auditi Tipe Audit Manual dan Tanggal* Nama Fakultas: Audit Kinerja/Kepatuhan Standar Audit Fakultas
UNTADLokasi Ruang Lingkup Tanggal Audit
Universitas Tadulako
1. Kelengkapan Dokumen2. Pelaksanaan Proses
Akademik3. Sistem Manajemen Mutu
Akademik
28 Agustus – 8 September
Wakil Auditi Auditor*Nama Dekan *Ketua:
*Anggota:
Distribusi Auditi Auditor PUSDIT EPMP Arsip
*diisi oleh auditor
Deskripsi Temuan
Kriteria/ PersyaratanAkar Penyebab
Akibat
Rekomendasi
Tanggapan Auditi
Rencana Perbaikan
Jadwal Penyelesaian
Penanggung Jawab
Tempat dan tanggal penandatanganan:
Pimpinan Auditi
Nama: Tanda Tangan:Ketua Auditor
Nama: Tanda Tangan:
Direview : PUSDIT EPMP - LPPMP
Nama:Dr. Ir. Dwi Sulistiawati, M.P.
Tanda Tangan:
PUSAT AUDIT dan EVALUASI PENJAMINAN MUTU PENDIDIKAN – LPPMP - Universitas Tadulako
Daftar Hadir RapatFR-20/PUSDIT Revisi : 01 Tanggal :
Hari / Tanggal :___________________________________________
Tempat :___________________________________________
Acara : Pertemuan Pendahuluan
No Nama Unit Kerja Tanda Tangan
1
2
3
4
5
6
7
8
9
PUSAT AUDIT dan EVALUASI PENJAMINAN MUTU PENDIDIKAN – LPPMP - Universitas Tadulako
Daftar Hadir RapatFR-20/PUSDIT Revisi : 01 Tanggal :
Hari / Tanggal :___________________________________________
Tempat :___________________________________________
Acara : Pelaksanaan Audit
No Nama Unit Kerja Tanda Tangan
1
2
3
4
5
6
7
8
9
PUSAT AUDIT dan EVALUASI PENJAMINAN MUTU PENDIDIKAN – LPPMP - Universitas Tadulako
Daftar Hadir RapatFR-20/PUSDIT Revisi : 01 Tanggal :
Hari / Tanggal :___________________________________________
Tempat :___________________________________________
Acara : Diskusi Hasil Audit
No Nama Unit Kerja Tanda Tangan
1
2
3
4
5
6
7
8
9
DOKUMENTASI