https://tezcansite.wordpress.com/ Sayfa 2 / 18

(RNEK) ..KURUMU RSK KT VE EYLEM PLANI

Risk No

Eylem Plan No

Stratejik Plan (Ama/Hedef)

RSK/RSKLER

nemlilik

Eylem/Eylemler NERLER

Birim Risk Koordinatr ve Sorumlu Personel

Varsa Koordinasyon ve birlii

kt/Sonu

Zaman (Balama/Biti)

Aklamalar

Risk Deerlendirme Kriterleri

nemlilik

Olaslk

Etki

Strateji

Faaliyetler/sreler

Mali

Mevzuata Uyum

9

8

7

Yksek

(Zemin rengi krmz)

1 yl ierisinde gereklemesi neredeyse kesin olan risklerdir. darenin yaps gz nne alndnda genellikle politika veya prosedrlerden kaynaklanr. darenin faaliyet alan ne kadar geni ise riskin gerekleme olasl o kadar yksektir.

Stratejik hedeflere ulamada nemli etkisi olabilecek risklerdir. Gereklemesi durumunda idarenin hedeflerinden sapmasna dolaysyla amalarm yeterince gerekletirememesine neden olabilecek risklerdir.

Birimin faaliyetlerini etkili, ekonomik ve verimli bir biimde gerekletirememesine neden olacak riskler bu kategoridedir.

dare/birim/alt birim iin nemli maddi kayba neden olabilecek risklerdir. Kamu kaynaklarnn, idare tarafndan kabul edilebilir dzeyin zerinde etkili, ekonomik ve verimli kullanlmamas yksek riskli kabul edilmelidir.

Bilerek veya bilmeyerek mevzuatla uyumun salanamamas durumunda idare/birim/alt birim zerinde byk ykmllklerin oluabilecei durumlardaki risklerdir.

6

5

4

Orta

(Zemin rengi yeil)

2 yl ierisinde gerekleme olasl olan risklerdir. Bunlar genellikle idarenin/birimin/alt birimin daha nce de karlat veya genel olarak idarelerde karlalm olan risklerdir.

Stratejik hedeflere ulamada belirli

dzeyde etkisi olabilecek risklerdir. Bu puan aralnda yer almakla birlikte stratejik hedefleri etkileyebilecek kilit risklerin kriterlerinin belirlenmesi gerekmektedir.

Birimin faaliyetlerini etkili, ekonomik ve verimli bir biimde gerekletirmesi zerinde belirli dzeyde etkisi olabilecek risklerdir.

Birim iin belirli bir dzeyde maddi kayba neden olabilecek risklerdir. dare tarafndan kabul edilebilir dzeyde etkili, ekonomik ve verimli kullanlmamas orta riskli kabul edilmelidir.

Bilerek veya bilmeyerek mevzuatla uyumun salanamamas

durumunda idare/birim/alt birim zerinde belirli dzeyde ykmllklerin oluabilecei risklerdir.

3

2

1

Dk

(Zemin rengi beyaz)

5 yl ierisinde gerekleme ihtimali dk olan risklerdir. Bunlar genellikle idarenin/birimin/alt birimin ok ender karlat, gerekleme olaslnn neredeyse olmad risklerdir.

Stratejik hedeflere ulamada ok az etkisi olabilecek risklerdir. Etkiler genellikle kktr ve snrl bir alan kapsar.

Birimin faaliyetlerini etkili, ekonomik ve verimli bir biimde gerekletirmesi zerinde ok az etkisi olabilecek risklerdir.

Birim iin ok az maddi kayba neden olacak riskledir. Kamu kaynaklarnn idare tarafndan kabul edilebilir dzeyin

altnda etkili, ekonomik ve verimli kullanlmamas, belirli miktarn altnda harcanmas dk riskli olarak kabul edilmektedir.

Bilerek veya bilmeyerek mevzuatla uyumun salanamamas durumunda idare/birim/alt birim zerinde ok dk dzeyde ykmllklerin ve/veya sorumluluklarn oluabilecei durumlardaki risklerdir.

7

7

A4H2 A2H2

Saytayn uzun vadeli genel eitim plannn olmamas nedeniyle yllk eitim programnn dzenlenmesinde izlenecek bakn net olmamas.

Yksek 9

Saytayn uzun vadeli genel eitim plannn hazrlanarak yllk eitim programlarnn genel plana uygun ekilde hazrlanmasnn salanmas.

DESTEK GRUBU-6 (DEGEM) N.. A..S.. E..

KBBSGBB

Genel Eitim Plan

2016-2017

8

8

A4H2

Eitim anketlerinin deerlendirme sonularnn st ynetim tarafndan talep edilmemesi veya deerlendirmeye alnmamas.

Yksek 9

Destek Grubu-6 (DEGEM) tarafndan verilen eitime ilikin eitim deerlendirme raporlarnn hazrlanarak Bakanlkla birlikte deerlendirilmesi.

DESTEK GRUBU-6 (DEGEM) N.. A..S.. E..

Eitim anketleri deerlendirme raporu

2016

10

10

A4H2

ki yllk eitim sresinin denetilerin yetitirilmesinde yetersiz kalmas.

Yksek 9

ki yllk eitim sresinin yla karlmasnn salanmas.

DESTEK GRUBU-7 (DY-DYA Eitim)T.. S..N.. O..

Gncellenmi Ynetmelik

2016-2017

13

13

A4H1

Dorudan temin ak ve pazarlk usullerinde ilgili birimce bildirilen ihtiyacn birimlerde stok takibinin yaplmamas nedeniyle mkerrer alma yol amas.

Yksek 9

Saytayda malzeme stokunun yapld birim depolarnn nereler olduunun bu depolardaki stoklarn takibinin nasl yaplacana ilikin hususlarn belirlenmesi.

TEKNK VE MAL LER BRM BAKANLIIS.. A..A.. K..

Destek Hizmetleri Birim Bakanl

Mal ve malzemelerin takibiyle ilgili prosedr

2016-2017

18

18

A4H1

Mal bildiriminde bulunulmas hakknda ynetmelik hkmleri erevesinde alnan beyannamenin nceki ile karlatrlmasnn yaplmamas.

Yksek 9

Mal Bildiriminde Bulunulmas Hakknda Ynetmelik hkmleri erevesinde alnan beyannamenin nceki ile karlatrlmasnn salanmas

NSAN KAYNAKLARI BRM BAKANLII F.. ..A.. ..

Mal beyannameleri izleme prosedr

2016

21

21

A4H1

Arivlenen sicil formlarnn yedeklenmemesi nedeniyle ortaya kacak muhtemel yangn sel vb. durumlarda ki belge zayiatlarnda personel zlk ilemlerinin yaplmasnda sknt yaanmas.

Yksek 9

Personel zlk dosyalarnn taranarak saklanmas

NSAN KAYNAKLARI BRM BAKANLII F.. ..A.. ..

Destek Grubu-2

e- ariv

2016-2017

22

22

A4H2

Ykselme ve unvan deiiklii sonras atamas yaplm mensubun birim i unvannn gereklerine uygun olmamas.

Yksek 9

a) Ykselme ve unvan deiiklii sonras atamas yaplm mensubun ihtisas birimlerinin belirlenerek buna gre mracaatlarnn salanmas ve eitim ve snav konularnn bu birimlerin gerektirdii konulara gre hazrlanmasnn salanmas.b) Saytay Ynetim Mensuplarnn Grevde Ykselme ve Unvan Deiiklii Ynetmeliinin ihtisas birimleri dikkate alnarak gncellenmesi.c) nsan kaynaklar envanter almas yaplarak mensubun alma hayatyla ilgili bilgi ve verilerin elde edilmesi ve grevlendirmede dikkate alnmas.

NSAN KAYNAKLARI BRM BAKANLII F.. ..A.. ..

Gncellenmi Ynetmelik

2016

23

23

A4H2

Grevde ykselme ve unvan deiiklii snavlarnn makul aralklarla dzenlenmemesi ve personel motivasyonunun olumsuz etkilenmesi.

Yksek 9

analizleri erevesinde birim norm kadrolarnn tanmlanmas ve kurumsal kariyer ynetim asndan snavlarn dzenli aralklarla yaplmas

NSAN KAYNAKLARI BRM BAKANLII F.. ..A.. ..

Snav

2016-2017

niversitenin planl ve programl bymesi iin gereken uygulanabilir orta ve uzun vadeli gelime planlar bulunmamaktadr.

Misyon, vizyon, hedef ve ncelikler belirlenmi; fakat tm alanlarca tam olarak bilinmemektedir.

Hedeflerin gelitirilmesi ve gncellenmesi iin periyodik olarak inceleme ve deerlendirme yaplmamaktadr.

Hizmet kalitesini artrmaya ve maliyetleri drmeye ynelik paydalarn gr ve nerileri dikkate alnmamaktadr.

Personel ve rencilerin motivasyonunu artracak sosyal tesis ve sportif faaliyetler yetersizdir.

Kurumda performansa bal ve alan tevik edici takdir, terfi ve dl sistemi bulunmamaktadr.

Yneticiler ve alanlarn birbirleriyle olan ilikilerinde iletiim ve gven eksiklii yaanmaktadr.

Ynetici ve alanlar arasnda ekip ruhu gelimemitir.

Ynetici ve alanlar bilgi, birikim ve becerilerini birbirleriyle paylamamaktadr.

alanlar ve birimler arasnda i akn salamaya ynelik iletiim ve koordinasyon eksiklii yaanmaktadr.

Evrak ve ariv ynetiminde skntlar yaanmaktadr.

alanlarn grevlerini gerei gibi yerine getirmelerini salayacak hizmet ii ve oryantasyon eitimleri dzenlenmemektedir.

alanlarn kendilerini gelitirmelerine olanak salayacak kurum d eitimlere katlmlar desteklenmemektedir.

Konusunda uzman ve nitelikli personel eksiklii vardr.

alanlar kapasitelerini tam olarak kullanmamakta ve ilerine gereken zeni gstermemektedir.

ve ilemlerde yaplan kiisel hatalar ileri aksatmakta ve niversiteye maddi ve manevi zarar vermektedir.

alanlar bilgi teknolojileri konusunda yetersizdir.

Akademik ve idari birimlerin alma ortamlarndaki fiziki ve teknolojik yetersizlikler sunulan hizmet kalitesini ve alan/renci memnuniyetini olumsuz etkilemektedir.

alma odalar ve sayca yetersiz olan tuvaletlerin temizliine nem verilmemektedir.

Kamps alan dardan gelebilecek tehditlere kar yeterince korunamamaktadr.

Ariv odalarnn fiziki koullar ilgili mevzuata uygun deildir.

Ktphane teknolojik ve fiziki adan ada standartlarn altndadr.

Gizlilik gerektiren operasyonel ve ynetsel konularda yeterince nlem alnmamaktadr.

gvenliini salamak iin yeterli dzeyde nlemler alnmamaktadr.

Hizmet aralar eski ve yetersizdir.

Organizasyon yaps niversitenin fonksiyonlarn tam olarak yerine getirebilecek nitelikte deildir.

Yneticilerin tutum ve davranlar alanlarn ve niversitenin geleceini olumsuz etkilemektedir.

alanlar arasnda ayrmclk yaplmakta, i/grev ve personel dalmlarnda adaletsizlikler yaanmaktadr.

Satnalma faaliyetleri tm kurumun ihtiyalarn gidermede yetersiz kalmaktadr.

Altyap iyiletirme almalar ve makine/tehizat almlar yeterli dzeyde yaplamamaktadr.

Yetki Devri mekanizmas tam olarak ilememektedir.

Operasyonel ve ynetsel faaliyetler iin kullanlan donanm sistemleri yetersiz ve teknolojinin gerisindedir.

Otomasyon sistemleri ve uygulama yazlmlar ilerin gerek anlamda hatasz, standart ve daha az maliyetle yaplmas iin yetersizdir.

Bilgi gvenlii ve veri saklama konularndaki hatalar ve zayflklar kullanclara ve niversiteye zarar verebilecek dzeydedir.

Bilgi teknolojileri destek hizmetleri faaliyetlerin srekliliini olumsuz etkilemektedir.

rencilere sunulan danmanlk hizmeti yol gsterici ve rehberlik edici nitelikte deildir.

Ktphane kullanclarna ynelik verilen hizmetler aksamaktadr.

Ktphane kaynaklarnn ypranmasna, bozulmasna ve kaybolmasna kar alnan nlemler yetersizdir.

Snav sorularnn basm ve oaltlmas ile ilgili skntlar yaanmaktadr.

naat, bakm ve onarm ilerinde maddi kayp yaanmaktadr.