第 14 章信息系统规划

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《管理信息系统》

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第第 1414 章信息系统规划章信息系统规划

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学习目的

了解企业战略与企业信息系统战略之间的关系。正确把握信息系统规划的战略意义。明确战略规划各个阶段的任务和内容。了解和掌握管理信息系统的常用规划方法的基本思想、步

骤和优缺点。了解基于流程的信息系统规划方法。熟练掌握初步调查的方法以及可行性研究方法。

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14.1 信息系统规划概述

0 必要性管理信息系统建设是组织变革过程

信息系统建设目的是提高管理水平，创建适应市场竞争的新管理模式。

信息系统的建设是一个渐进的过程。

信息系统建设是资源进行合理配置的过程

信息系统的建设是一个大型的系统工程

建立领导小组

系统分析

进行系统规划

成立系统组

系统实现

系统设计系统运行

信息系统建设流程总框图

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14.1.1 企业战略和信息系统战略企业战略（或企业经营战略）是对企业长远发展的全局性谋划，

它是由企业的远景和使命、政策环境、长短期目标及确定实现目标的策略而组成的总体概念。

企业信息系统战略是企业信息化建设要实现的任务、目标及实现这些目标的方法、策略、措施的总称。

信息系统战略

企业目标和战略

企业现状（内外环境）

依据

基本条件制约因素

基本条件制约因素

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14.1.2 信息系统规划的概念信息系统规划（ Information System Planning ， ISP ）

是基于企业发展目标与经营战略制定的，面向企业信息化发展远景的，关于企业信息系统的整个建设计划，包含信息系统的发展方向和目标、信息系统的 IT 方案、实施策略和计划、预算。

信息系统规划可帮助组织充分利用信息技术来规范组织内部管理，提高组织工作效率和顾客满意度，为组织获取竞争优势，实现组织的宗旨、目标和战略。

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由表 14.1 和表 14.2 可以看出，处于不同应用层次上的信息系统对管理的挑战是不同的，层次越高，尽管潜在收益越大，但所引发的组织变革的程度也越深，带来的风险也越大。这种变革可能与企业的经营战略相悖，从而进一步加大企业经营风险。因此，在信息系统开发前，必须结合企业的总体战略，切实地做好信息系统规划。

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14.1.2 信息系统规划的概念信息系统规划需要关注四点

如何保证信息系统规划同组织的总体战略一致？怎样为该组织设计出一个信息系统总体结构，并在此基础

上设置、开发应用系统？对相互竞争的应用系统，应如何拟定优先开发计划和运营

资源的分配计划？面对前三个阶段的工作，应怎样选择并应用行之有效的设

计方法论？

企业规划 Planning

IS 需求规划

外部影响，威胁和机会

IS/IT 前景

IT 供应规划

开发和实现用户满意

用户需求资源历史

IT 战略潜力企业战略

strategy

IT 需求政策及优先权

策略基础设施

IT 规划

效率

三明治互动规划

企业规划和IS

/IT

规划关系

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14.1.2 信息系统规划的特点动态性

服务性

宏观性

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14.2 信息系统规划的内容

14.2.1 信息系统规划的内容信息系统的目标、约束及总体结构

单位（企业、部门）的现状

业务流程的现状、存在的问题以及在新技术条件下的流程重组

对影响规划的信息技术发展的预测

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14.2.2 信息系统规划的原则支持企业的总目标整体上着眼于高层管理，兼顾各管理层的要求摆脱信息系统对组织的依从性具有整体性的系统结构便于实施

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14.2.3 信息系统规划的组织规划领导小组

人员培训

规定进度

14.2.4信息系统规划的步骤

规划的准备

明确战略目标

定义约束条件进行战略分析

收集相关信息提出实施进度

选择开发方案

提出未来的略图

战略规划文档化

开始

结束

总经理批准

用户、MI S委员会

批准

未批准

返回到前面合适的位置

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14.3 信息系统规划的方法

14.3.1 规划方法的分类面向低层数据的规划方法

企业系统规划法（ Business System Planning ， BSP ）战略系统规划法（ Strategic System Planning ， SSP ）

面向决策信息的规划方法战略目标集转换法（ Strategy Set Transformation ， SST ）关键成功因素法（ Critical Success Factors ， CSF ）

面向内部流程管理的规划方法业务流程再造（ Business Process Engineering ， BPR ）价值链分析法（ Value-chain Analysis ， VCA ）

面向供应链管理的规划方法战略网格模型法（ Strategic Grid Model ， SGM ）

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14.3.2 关键成功因素法关键成功因素（ CSF ）是指在规划期内影响企业战

略成功实现的关键性任务。 CSF 是由行业、企业、管理者以及周围环境形成的，其特点：

CSF 是少量的、易于识别的、可操作的目标 CSF 可确保企业的成功 CSF 可用于决定组织的信息需求

企业目标

关键成功因素

信息需求

信息系统

14.3.2 关键成功因素法关键成功因素法的基本步骤

了解企业目标；识别关键成功因素；识别性能指标和标准；识别测量性能的数据（定义数据字典）。

企业目标

…

…

1、识别目标 2、CSF识别 3、KPI识别 4、数据定义

14.3.2 关键成功因素法识别关键成功因素是 CSF 法的一个重要环节。首先要了

解企业的目标，从这个目标出发，可以看到哪些因素与之相关，哪些无关。在与之相关的因素中，又可以进一步识别出哪些是直接相关，是实现目标的主要影响者，哪些只是间接相关的。通常采用树枝因果图作为识别的工具。

提高质量

市场服务

降低成本

员工素质培养健全奖惩制度

改善客户反馈处理减员

降低原材料价格

挖掘新服务项目疏通商业渠道

提高产品竞争力

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14.3.2 关键成功因素法例子

• 提高每股收益• 提高股票市值• 提高生产效率• 开展新业务• 国际化经营

企业战略目标

开拓新市场

关键成功因素

开发新产品

生产自动化

致力于盈利活动

成立国际业务部

保持企业整体控制

提高产品质量加强客户反馈

相应衡量指标——关键性能指标（略）

开发客户智能系统

信息系统需求

安装专利数据库

投资建设柔性制造系统

开发盈利分析DSS

加强财务控制汇报系统

反映顾客需求的设计系统

开发全球性的产品数据库

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14.3.3企业系统规划法BSP 方法的基本思路是：首先自上而下识别企业目标，识别业务流程，识别数据；再自下而上设计系统目标，最后把企业目标转化为信息系统规划的全过程。

系统目标

系统功能

信息结构

数据

数据分析

业务过程

企业目标

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14.3.3企业系统规划法企业系统规划法的基本步骤

准备工作

定义业务过程

定义数据类

分析企业/系统关系

确定经理的想法

评价企业问题和收益

评价信息系统管理

定义信息结构

定义结构优先序

开发建议书及行动计划

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1 准备工作

1. 成立总体规划小组

2. 收集数据并制定计划

3. 开好动员会

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2 定义企业过程

1. 定义管理目标2.识别资源并定义企业过程3.识别管理功能组4.通用模型5. 阶段成果

定义企业过程步骤

3 定义数据类

实体法：实体列于水平方向，在垂直方向列出数据类，形成数据/ 企业实体矩阵。

产品顾客设备材料买卖现金人员

计划产品计划销售领域：设备计

划

能力计划：设备计

划

材料需求：生产调

度

预算人员计划

统计产品需求销售历史运行：设备利用

开列需求卖主行为财务统计生产率：赢利历史

库存产品；成品；零件

顾客设备；机器负荷

原材料；成本；材料单

卖主财务；会计总账

雇佣工资；技术

业务订货运输采购；订货

材料；接受

接受；付款

计划顾客

销售分析销售领域

产品

市场

分析财务

利润分析产品

顾客

财务

调度产品

生产调度设备

需求

生产

...

功能法：过程法，它利用以前识别的企业过程，分析每一个过程利用什么数据，产生什么数据，或者说每一过程的输入和输出数据是什么。

绘制过程／数据类矩阵（ U/C矩阵图）以企业过程为行，以数据类为列，按照企业过程生成数据类关系填 C （ Create ），企业过程使用数据类关系填 U （ Use ），填充各单元格，就形成了初始 U/C矩阵图。

定义信息系统结构

数据类

过程

顾客预算财务

供应厂家

材料计划

材料库存

产品库存

顾客合同

费用销售价格收支计划人员工资

在制品库存

生产进度

机床负荷

采购合同

工艺产品设备零件

材料定额

工时定额

市场分析 U U U U U U

产品调查 U U U U U

销售预测 U C U U C U

财务计划 U U U C

借贷资金 U C U

基金管理 U U

产品设计 U C C

产品工艺 C U U

制订定额 U U U C C

材料计划 U C U U U U U

采购 C U U C U U

进货 C U U U

库存控制 C U U U

作业计划 U U U C C U U U

在制品控制 U U C U U U

作业安排 U U U U U U

设备管理 U C

设备维修 U U

机床安排 U U U

顾客服务 C U U U U U

产品库存管理 C U U U U

顾客合同管理 U U C C U

包装 U U

运货 U U

财务记账 U U U U C U

出纳 U U U U U U

现金收支 U C U

费用计算 U U C U U U U

预算计划 C U U U U U U

成本计算 U U C U

利润分析 U U U U

人员管理 U U C C

招工 U U C

人员分配 U U

考勤 U C U

支付工资 U U U

1. 调整初始 U/C矩阵图调换表中的行和列，使表中的“ C”元素尽量靠近 U/C矩阵的对角线。

2. 划分子系统在调整后的 U/C矩阵图中画出功能组的边界，将

各集中区域用粗线条框起来，这样形成的框就是一个个子系统。

数据类

过程

预算计划财务产品零件工艺

材料定额

工时定额

材料计划

供应厂家

采购合同

材料库存

生产进度

机床负荷

在制品库存

设备顾客

产品库存

顾客合同

销售收支费用价格人员工资

市场分析 U U U U U U

产品调查 U U U U U

销售预测 C C U U U U

财务计划 U C U U

借贷资金 U U C

基金管理 U U

产品设计 U C C

产品工艺 U U C

制订定额 U U U C C

材料计划 U U U C U U U

采购 U U U C C U

进货 U C U U

库存控制 U C U U

作业计划 U U U U U C C U

在制品控制 U U U C U U

作业安排 U U U U U U

设备管理 U C

设备维修 U U

机床安排 U U U

顾客服务 U C U U U U

产品库存管理 C U U U U

顾客合同管理 U U C C U

包装 U U

运货 U U

财务记账 U U U U C U

出纳 U U U U U U

现金收支 C U U

费用计算 U U U U U C U

预算计划 C U U U U U U

成本计算 U U U C

利润分析 U U U U

人员管理 U U C C

招工 U U C

人员分配 U U

考勤 U U C

支付工资 U U U

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14.3.4战略目标转移法战略目标转移法的基本思想

战略目标转移法（ Strategy Set Transition ， SST ）是由William King 提出的一种确定信息系统战略目标的方法。

SST 法认为组织的经营战略目标是一个“信息集合”，由组织中的使命、目标、战略和其它影响战略的相关因素组成的。其中，影响战略的因素包括：发展趋势、组织面临的机遇和挑战、管理的复杂性、改革面临的阻力、环境对组织目标的制约等。

SST 法的基本思想是：识别组织的战略目标，并将组织的战略目标转化为信息系统的战略目标

P：公用事业

CU：顾客

S：股票持有人

G：政府

CR：债权人

E：雇员

M：管理者

组织目标组织战略战略属性

O1：年增 S1：增新产品 A1：复杂管理收入 10%

（ S ， CR ， M ）（ O1 ， O6 ）（ M ）

O2：改进 S2 A2

现金流（ G ， S ， CR ）

O3 S3 A3

（ CU ）

O4 S4 A4

（ O3 ， O4 ， O5 ）

O5 S5 A5

O6 S6 A6

组织战略目标MIS 目标约束战略

MO1： C1：作好 D1：模块改进结模型设计账进度

（ S2 ）（ A1 ）（ C1 ）

MO2 C2 D2

MO3 C3 D3

MO4 C4 D4

MO5 C5 D5

MO6 C6 D6

MIS 战略目标

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14.3 信息系统规划的方法 14.3.5三种方法的比较

CSF 法能抓住主要矛盾，使目标的识别突出重点。但这种方法只是在管理目标的确定方面比较有效，而在目标的细化和实现方面则作用甚小；

SST 法从组织的各类相关者的利益角度识别管理目标，比较全面。但是在突出重点方面不如 CSF 方法；

BSP 法通过定义业务流程引出系统目标，可以定义出新的系统以支持业务流程，即把企业目标转化为系统的目标。

将上面三种方法结合起来使用称为 CSB 方法。它首先用 CSF 方法确定企业目标，然后用 SST 方法补充完善企业目标，并将这些目标转化为管理信息系统目标，最后用 BSP 方法校核两个目标，并确定管理信息系统的结构。但这也使整个方法过于复杂，灵活性降低。

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14.4 基于流程的信息系统规划14.4.3 基于 BPR 的信息系统规划的特

点创新性

明确性

完整性

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本讲内容

14.1 信息系统规划概述 14.2 信息系统规划的内容 14.3 信息系统规划的方法 14.4 基于流程的信息系统规划 14.5 初步调查与可行性分析

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14.5 初步调查与可行性分析

初步调查与可行性分析是信息系统规划的两项重要工作，它们决定了新系统能否立项，以及立项后大致按什么规模、什么模式进行开发。

这两项工作主要是从企业内部对新系统开发的需求度、企业基础数据管理工作对新系统开发的支持度、企业管理现状和现有资源（人、财、物）对新系统开发的承受度、现有技术条件对新系统开发的技术可行度、管理人员对新系统功能的期望度、管理人员对新系统运行模式的适应度着手分析。

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14.5.1 初步调查初步调查的目的

一方面通过与管理人员和企业领导人讨论，明确和统一系统的目标

另一方面对现行系统的各个方面进行初步调查，检查用户是否具备新系统开发的基本条件

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14.5.1 初步调查初步调查的内容

用户需求分析组织的概况组织的对外关系现行系统的概况及存在的问题各类人员对新系统持有的态度信息系统开发所需的资源情况各方面对系统目标的看法

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14.5.2 新系统方案设想确定系统目标

系统目标的确定主要是依据管理人员提出的系统请求。只有经过初步调查并明确管理人员提出的问题之后，系统分析员才能够确定系统的目标。如果在问题弄清之前，就急于设计，往往会导致整个开发过程的失败和返工，造成人力和物力的浪费。

新系统目标是新系统建立之后所要达到的运行指标。正如新产品的设计初期需要确定出设计性能指标一样，系统规划阶段也要提出目标，它是可行性分析、系统分析与设计、系统评价的主要依据。

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14.5.2 新系统方案设想确定系统目标

新系统的目标一般含有以下几个方面的内容：• 节省成本和日常费用开支• 提高工作效率和减轻劳动强度• 提高信息处理速度和准确性• 增加各种新的处理功能和提高决策的科学性• 为服务对象提供更多的信息服务和方便• 其他方面的改进

但是，新系统的目标不可能在规划阶段就定义得非常具体和确切。随着系统分析和设计工作的深入，新系统的目标也将逐步具体化和定量化。

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14.5.2 新系统方案设想确定新系统的功能框架

总体目标确定后，就要确定新系统的总体结构，包括对各管理层次的信息支持，辅助管理与决策的范围，初步设想子系统及其功能，确定新系统的规模和功能范围。

决定总体开发方法，制定进度计划根据系统目标和功能，决定系统开发策略，如自上而下或自底

向上或两者综合。选择系统开发方法，如结构化方法或原型法或其他软件工程方法。确定新系统各部分的优先级，并制定开发进度和工作计划。

制定资源计划这里制定的资源计划是初步的，包括初步的硬件计划、软件计

划、网络计划和人员计划。制定初步的资源计划是为了估算出新系统开发的经费预算

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14.5.3可行性分析根据初步调查和总体方案，系统开发人员根据系统环境

、资源等条件，判断所提出的项目在管理上、技术上和经济上是否具有可行性。

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14.5.3可行性分析经济可行性

新系统的费用新系统的收益

技术可行性全面考虑信息系统开发过程所涉及技术问题尽可能采用成熟技术慎重引入先进技术考虑具体的开发环境和开发人员能力

社会可行性从组织内部看从组织外部看

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14.5.4系统规划方案书

思考题题

信息系统规划的内容？

信息系统规划常用方法有 CSF 法、 SST 法和 BSP

法，试比较它们的优缺点？

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