第四課 政府運作的基本原則

魏嘉美

壹、權責相符與效能政府一、責任政治的意義二、課責三、政府績效評估

貳、法治原則與依法行政一、法治原則（ rule of law）二、依法行政（ rule by law）三、行政中立

第四課 政府運作的基本原則

想一想

我們從選舉中選出來的民意代表及行政首長，是否只是具備多項專長的豬，但並非做我們需要他們做的事？

我們如何評估政府的績效？

一、責任政治的意義 （一）責任政治的意義 （二）責任政治的內涵

二、課責 （一）課責的定義 （二）課責的條件

（三）落實責任政治的方式

三、政府績效評估 （一）政府績效評估的背景（二）政府績效評估的意義

（三）政府績效評估的作法（四）政府績效評估的指標

壹、權責相符與效能政府

1.責任政治指民主國家人民選出的【 代表 】 或【 政府官員 】，應對其所作所為負責。

2.政府之行政行為未能依據 【 民意 】 or

不依 【 法 】而行時，必須負責任

（一）責任政治的意義

責任政治

法治政治

民意政治民主政治

刑事責任

民事責任

違反法律

法律責任

違反民意

政治責任

（一）責任政治的意義

行政責任

怠忽職守或失職行為

權責相符 → 行政機關掌握的【權力】＝負擔的【責任】

權力 責任

（二）責任政治的內涵

(1)政治責任：針對政治決策者政治決策者所課的責任

政治決策

違背民意

政策執行成效不彰

決策錯誤 造成人民的損失與不滿

道歉

辭職下台

（二）責任政治的內涵—

(1)政治責任

集體責任內閣制內閣制國家，如果內閣的施政作為不為人民所接受，國會可以進行不信任投票不信任投票，若通過，內閣須集體總辭集體總辭。

個人責任 如果只是內閣中某一位

部長的政策錯誤，則由 該部長自行下臺自行下臺負責。

（二）責任政治的內涵—

個人責任 - 林芳郁下台

集體責任—內閣總辭

集體責任

(2)法律責任：行政行政責任、民事民事責任和刑事刑事責任①行政責任：主要針對政策執行者政策執行者。

怠忽職守

失職

違反公務人員相關法規

司法機關處罰

行政機關處罰

EX：撤職、減俸 、記過

執行政策

（二）責任政治的內涵—

公務人員相關法規

公務人員違反行政法規所訂定義務，如公務員服務法、公務人員懲戒法、公務人員考績法等，由行政機關依法予以處罰，稱之為行政責任。

可分為懲戒處分與考績處分兩種。

公務員服務法部分條文

嚴懲、記過

(2)法律責任

（二）責任政治的內涵—

公務員觸犯刑事法規所負的責任。 EX：利用職權收受賄賂，圖利他人。

②刑事責任

公務員因為故意或過失，不法侵害人民的權利，所衍生出的損害賠償責任。EX：拆除違建，不慎連隔壁的合法建築也拆除。

③民事責任

刑事責任—前調查局長葉盛茂

民事、行政責任—陳長文溢繳稅款

一、責任政治的意義 （一）責任政治的意義 （二）責任政治的內涵

二、課責 （一）課責的定義 （二）課責的條件

（三）落實責任政治的方式

三、政府績效評估 （一）政府績效評估的背景（二）政府績效評估的意義

（三）政府績效評估的作法（四）政府績效評估的指標

壹、權責相符與效能政府

課責：委託人對代理人要求其善盡代理職務。

⑴人民有權獲知政府施政表現，做為對政府評價的依據⑵政府有義務說明政策，並公布施政績效

政府權力來自人民，形成委託人與代理人的關係

人民有權對政府「課責」

（一）課責的定義

落實人民能具體對政府施政課責

建立監督機制

政府施政公開資訊制度

公務員對政策說明義務

（一）課責的條件

行政監督

政治監督

媒體監督司法監督

行政機關

（三）落實責任政治的方式

行政行政機關內內部的一套監督監督機制， 界定組織中的權力權力和責任責任。

定義

1.行政監督：行政部門之內的監督機制

組織內部應有組織規範組織規範或行為守則行為守則， 使內部人員之所遵循，避免貪污貪污或 浪費公帑浪費公帑。

內容

行政機關內內部有效的管理監督， 有助於提升服務品質服務品質和工作效能工作效能

目標

內政部政風處—公務員廉政倫理規範一、行政院（以下簡稱本院）為使所屬公務員執行職務， 廉潔自持、公正無私及依法行政，並提升政府之清廉 形象，特訂定本規範。二、本規範用詞，定義如下：（一）公務員：指適用公務員服務法之人員。（二）與其職務有利害關係：指個人、法人、團體或其他 單位與本機關（構）或其所屬機關（構）間，具有 下列情形之一者： 1 、業務往來、指揮監督或費用補 ( 獎）助等關係。 2 、正在尋求、進行或已訂立承攬、買賣或其他契約 關係。 3 、其他因本機關（構）業務之決定、執行或不執 行，將遭受有利或不利之影響。

（三）正常社交禮俗標準：指一般人社交往來，市價不超過新臺幣三千元者。但同一年度來自同一來源受贈財物以新臺幣一萬元為限。

（四）公務禮儀：指基於公務需要，在國內（外）訪問、接待外賓、推動業務及溝通協調時，依禮貌、慣例或習俗所為之活動。

（五）請託關說：指其內容涉及本機關（構）或所屬機關（構）業務具體事項之決定、執行或不執行，且因該事項之決定、執行或不執行致有違法或不當而影響特定權利義務之虞。

三、公務員應依法公正執行職務，以公共利益為依歸，不得假借職務上之權力、方法、機會圖本人或第三人不正之利益。

內政部政風處—公務員廉政倫理規範

四、公務員不得要求、期約或收受與其職務有利害關係者餽贈財物。但有下列情形之一，且係偶發而無影響特定權利義務之虞時，得受贈之：

（一）屬公務禮儀。（二）長官之獎勵、救助或慰問。（三）受贈之財物市價在新臺幣五百元以下；或對本機關（構）內多數人為餽贈，其市價總額在新臺幣一千元以下。

（四）因訂婚、結婚、生育、喬遷、就職、陞遷異動、退休、辭職、離職及本人、配偶或直系親屬之傷病、死亡受贈之財物，其市價不超過正常社交禮俗標準。

內政部政風處—公務員廉政倫理規範

行政監督

政治監督

媒體監督司法監督

行政機關

（三）落實責任政治的方式

由立法機關進行預算審查，或發現行政機關 有違法之情事時，進行調查等。

允許人民或某些團體代表，參與行政過程。

讓民眾有機會取閱相關檔案或文件。

立法監督

民間參與

資訊公開

2.政治監督：行政部門之外外的監督機制

公民監督國會聯盟

公民監督國會聯盟

行政監督

政治監督

媒體監督司法監督

行政機關

（三）落實責任政治的方式

過程

行政人員之

行政作為違反

憲法或法律之

規定

人民可以透過

一定的程序，

尋求司法救濟

違法行政人員即有被懲處之虞

司法機關對行政命令是否違憲有審查查權違憲審查權

3.司法監督

行政監督

政治監督

媒體監督司法監督

行政機關

（三）落實責任政治的方式

媒體由於可扮演監督政府的角色， 因此媒體又被稱為第四權

第四權

媒體如果發現公務人員有違法失職的情事 可加以舉發，具有很大的監督效果。 EX：美國水門案

媒體監督

4.媒體監督

一、責任政治的意義 （一）責任政治的意義 （二）責任政治的內涵

二、課責 （一）課責的定義 （二）課責的條件

（三）落實責任政治的方式

三、政府績效評估 （一）政府績效評估的背景（二）政府績效評估的意義

（三）政府績效評估的作法（四）政府績效評估的指標

壹、權責相符與效能政府

源自於企業管理，彼得杜拉克(Peter F.Drucker)認為績效乃是企業的目的，也是企業存在的理由。

績效評估由來重視權責相符的責任政治，其目的就在於提升政府的效能，要求政府的施政能符合民意且具有績效。

背景

政府再造：二十一世紀國家行政改革的主流，引進企業界績效評估的作法，希望能夠提升政府的效能。

（一）政府績效評估的背景

企業方面

企業界用來評鑑組織及成員在某一段時間的工作表現。

激勵員工

提供員工工作回饋

瞭解企業現有的人力資源

協助員工們的生涯發展

協助組織制訂未來的發展策略

（二）政府績效評估的意義

政府方面 評鑑某一特定時間內政府機關的表現， 並提供公務人員工作回饋，藉此提升 公務機關的行政績效。

在政府的運作上加入成本效益的考量，消除不必要的浪費和延宕，以增進政府效能。

績效評估作為一種誘因機制機制，根據評估結果，給予公務人員適當的獎懲，以激勵其士氣。

（二）政府績效評估的意義

1.設定組織目標

行政機關設立的目的和宗旨

1.組織的總目標2.各次級組織的目標3.個人的目標

設定

（三）政府績效評估的作法

2.全員全程參與

領導階層 部屬

提高成員的投入感

有助於達成目標

（三）政府績效評估的作法

3.化目標為指標→績效如何衡量？

具體的數量

成本 --效益分析企企業業

目標宗旨

目標任務

指標設定 轉化政政

府府

（三）政府績效評估的作法

1.效能

滿足需求（評鑑依據）

企業

顧客

政府

人民

（四）政府績效評估的指標

2.經濟與效率

政府怎麼使用我們納的稅？

預算執行的怎麼樣呢？

預算會不會順利通過呢？

人民

選出代議士為人民把關政府各項施政預算

代議士

（四）政府績效評估的指標

3.參與性

參與性

選舉手段

使受民意支持的候選人 ( 政黨 )進入政府體系，推行受到支持的政策。

非選舉手段藉由創制、複決、公投、請願、示威、抗議等手段影響政府政策以符合民意

（四）政府績效評估的指標

4.公平性

接受服務的團體或個人，是否覺得受到 公平的對待。

（四）政府績效評估的指標

定義

政府的政策具有社會正義的性質， 應注意是否優先照顧到弱勢者。

落實

2006 年世界各主要國家國際競爭力與投資環境排名

試題練習

下列有關政府績效評估功能的敘述，何者正確？（甲）提高民眾信任，贏得社會大眾支持（乙）增進執政黨的福利，以達繼續執政之目的；（丙）節約國家資源，避免不必要的浪費；（丁）提升政府效能，有效推動公共事務；（戊）擴充公務員名額，以減少失業現象。

(A)甲乙戊 (B)甲丙丁 (C)丙丁戊 (D)甲乙丁

（（ BB ））

一、法治原則 （一）意義 （二）具體作法

二、依法行政 （一）意義 （二）內涵

三、行政中立 （一）公務人員之分類 （二）行政中立的意涵 （三）落實行政中立的具體作法

貳、法治原則與依法行政

國家行為操控於實際權力擁有者的個人好惡。

人治國家必須根據代表人民的立法機關所制定之法律來施政；亦即國家的行為必須受法的拘束，以「法」來治理國家。

法治

（一）法治原則的意義

1.保障人民基本權利

Q ：如何保障？

依法而治 限制政府權利不當的運作

保障人權

實質、妥當性

符合公平正義的理念

安定性

明確性

（二）法治原則的具體作法

法律本身

2.權力分立與相互制衡

行政

司法

立法

相互制衡

權力分立

（二）法治原則的具體作法

相互制衡

相互制衡

（二）法治原則的具體作法

3.公權力應受法律拘束

立法 立法機關制定的法律不可以牴觸憲法

行政 國家的行政權須受法律的節制，行政機關必須依法行政。

司法法官必須依據法律獨立獨立審判，透過法院所提供的正當程序來落實人權保障。

一、法治原則 （一）意義 （二）具體作法

二、依法行政 （一）意義 （二）內涵

三、行政中立 （一）公務人員之分類 （二）行政中立的意涵 （三）落實行政中立的具體作法

貳、法治原則與依法行政

（一）依法行政的意義

意義政府行政機關的一切施政作為都必須以法為依據，並受法之拘束。

目的 避免政府的行政權侵犯到人民之權利。

內容形式上的法

1. 憲法、立法機關制定之法律。2. 行政機關訂定之法規命令。3. 地方自治法規。

原理原則 EX：平等原則、比例原則等

1.無法律即無行政： 政府機關的作為，不僅法律 【 明確禁止 】 的不能為之，立法者若 【 無立法授權 】的 事項，也不得為之。

（二）依法行政的內涵

法律優位原則法律保留原則

規範政府機關行使權力的手段與過程

規範政府機關擁有的權力及其範圍

國家行政行為須依據法律或基於法律授權，尤其是干預人民自由權利之行為，不得由行政機關以行政命令的方式規定

依法行政

程序法

國家行政行為須受法的拘束，亦即以法來支配、指導行政，行政行為在消極的層次上不可以違反法律的規定

無法律即無行政 正當程序

實體法法律保留原則法律優位原則

（二）依法行政的內涵

一、法治原則 （一）意義 （二）具體作法

二、依法行政 （一）意義 （二）內涵

三、行政中立 （一）公務人員之分類 （二）行政中立的意涵 （三）落實行政中立的具體作法

貳、法治原則與依法行政

（一）公務人員之分類政務官 事務官

意義

制定國家政策的人參與國家大政方針之決策者EX：行政院各部之部長和政 務次長。

負責執行已經決定之方針和事項者。EX：各部之常務次長、司 長、科長、科員等。

任用

資格並沒有特別的限制，可以由行政首長直接任用。但也會隨長官同進退。

具一定之任用資格，通常是經過國家公務人員考試及格者。無須隨長官同進退。

負責

對自己的決策負責任，如果政策錯誤，常須辭職下臺。

非有一定原因且依照法定程序，不得將其免職 ( 此種身分上的保障，係為了維持政治的安定 ) 。

政務官

依政務人員退職撫卹條例所界定之政務人員有：

一、依憲法規定由總統任命之人員及特任、特派之人員。 二、依憲法規定由總統提名，經立法院同意任命之人員。 三、依憲法規定由行政院院長提請總統任命之人員。 四、其他依法律規定之中央或地方政府比照簡任第十二職 等以上職務之人 員。

政務官是要反映執政黨的理想，並據以制定政策，所以是整個社會、國家進步的主要動力。

事務官則是在政務官所制定的政策指導下，依法行政，貫徹並落實政策，所以是穩定社會、國家的主要力量。

政務官 vs.事務官政務官 事務官

意義 參與國家大政方針之決策並隨政黨進退之公務員

依照既定方針執行之永業性公務員，原則上政務官以外之公務員均屬之

任務 政務決定與領導 法律與政策的執行任用資格

無限制（監委、立委、大法官例外） 經考試或檢 合格任用

身分保障 無固定任期 非依法律或法定程序不得

任意免職責任 主為政治責任和法律責任 主為行政責任和法律責任升遷 無 有

公職人員 vs.公務人員公職人員 公務人員

法源 公職人員選舉罷免法 公務員任用施行細則人員 1.中央公職人員—

立法院立法委員2.地方公職人員— 省 ( 市 ) 議員、縣( 市 ) 議

員、鄉 ( 鎮、市 ) 民代表、

省 ( 市 ( 長、縣 ( 市 )長、

鄉 ( 鎮、市 ) 長、村長、 里長

除政務官及民選人員外，定有職稱官等職等之文職人員。1.中央政府及其所屬各機關2.地方政府及其所屬各機關3.各級民意代表4.各級公立學校5.公營事業機構6.交通事業機構7.其他依法組織之機關政務官＋民選人員

事務官

要求公務人員在處理公務時，能夠摒除政黨的色彩及利益團體的操縱，公正無私的處理公務。

文官體系中的公務人員，包括政務官與事務官。

對政黨政治採取中立立場，不因政黨屬性或個人價值等因素而改變其作法與態度

行政中立1.意義

（二）行政中立的意涵

中立行政

依據憲法及相關行政法的規定，超然於個人政治理念之外，不偏袒任何政黨或利益團體，嚴格並忠實的執行國家政策。

1.依法行政

公務人員執行公務時，應秉持專業能力、工作倫理與道德良知，以中立、公平、客觀態度妥善處理行政事務。

3.專業倫理

公務人員在處理公務時，應保持超然的立場，以同一標準公平對待任何個人、團體和政黨。

2.公平對待

公務人員可以加入政黨，但應該保持超然中立的立場，不為特定的政黨或派系服務，而為全國人民服務。

4.不介入黨派紛爭

（二）行政中立的意涵— 2.內涵

1.公開競爭的考試用人

（三）落實行政中立的具體作法

政府在進用公務人員時必須根據公開的 競爭原則，公平的選拔優秀的人才進入 公務系統擔任公務員，避免政治分贓。

意義

英美：在十九世紀末葉已採用考試制度 選拔公務人員。 我國：也在中央政府設置考試院，專門 負責公務人員之考用、訓練等。

舉例

2.績效原則的人事升遷

工作績效（ O ）長官好惡（ X ）

公務人員之升遷

激勵公務人員在工作上依法行政、執法公正。

（三）落實行政中立的具體作法

3.積極有效的權益保障

及時接受公務人員的投訴，以排除長官 不公平之對待及不利之處分，保障其權 益免受不當的侵害。

公務員執行職務，能免除政治力政治力的不當 干擾，才能勇於堅持公正執法的原則， 不接受任何關說。

救濟機制

免除政治力干擾

（三）落實行政中立的具體作法

4.政治活動的適當限制

公務人員參與政黨活動或政治活動，必須有一定的規範，避免因為涉入太深而失去超然公正之立場。

各國對於公務人員從事政治活動多設有明文限制，我國目前也正積極研議制定相關之法律。

規範

明文限制

（三）落實行政中立的具體作法

試題演練—範例 1

公務人員在國家的政策制訂和執行過程中扮演重要的角色，下列那一項為尊重公務倫理分際的表現？(A)基於專業可拒絕執行長官決定的政策(B)常任文官因政黨輪替隨長官而去職(C)以動員輔選的成敗為工作考核績效(D)以法律規範其職權行使與任用獎懲 【 92年學測補考】

（ D ）

中華民國憲法第八十一條關於法官「非受刑事或懲戒處分，或禁治產之宣告，不得免職。非依法律，不得停職、轉任或減俸」的規定，主要在維護下列何項憲政精神？(A)文官中立 (B)罪刑法定 (C)依法施政 (D)司法獨立 【 95年學測】

試題演練—範例 2

（ D ）

根據報導，陳水扁總統在接見「公務人員傑出貢獻獎」得獎人時，提出：「只有維持文官中立，釐清政黨與國家分際、公私部門的分際，才能落實真正民主，保障人民權益，維持國家社會的穩定與正常發展」。請問有關「文官中立」的說法，哪些是正確的？甲、文官在政策規劃時，必須完全聽從執政黨的指揮，不可以有任 何的自主意見。乙、文官在政策上應完全站在專業立場，不可受到任何政治勢力或 特殊利益的影響。丙、中立的文官體制與健全的政黨政治，必然是相輔相成、缺一不 可的。丁、位置較高文官對政治的參與較深，因此既無法也不必要求他們 保持中立。(A)甲乙 (B)乙丙 (C)丙丁 (D)甲丁【大考中心研發試題】

試題演練—範例 3（ B ）