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信息经济与管理Information Economics & Management

Wang Jian Ph.D & Professor

河北农业大学经管学院2002 年 7 月

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• 目 录绪论 ………………………………………………… (1)

• 第一章 信息与社会生产力发展的关系 ………… (1)• 第一节 信息革命推动了人类历史进程 …… (2)• 1. 人类的第一次信息革命• 2. 人类的第二、三次信息革命• 3. 人类的第四次信息革命• 4. 今天我们所面临的新的信息革命• 第二节 21 世纪中国信息化建设的目标 …… (7)• 1. 资源环境与可持续发展的建设目标• 2. 国民经济宏观调控体系的建立• 3. 国家信息化的概念和建设方针• 4. 我们的学习任务• 第二章 信息经济与管理研究的内容…………… (12)• 第一节 信息经济与管理研究的概况……… (12)• 1. 国内对信息经济的研究• 2. 西方的信息经济研究• 第二节 信息经济与管理研究的内容……… (16)• 1. 信息经济• 2. 信息资源管理

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• 第三章 信息经济与管理研究的方法………………… (21)• 第一节 实证分析的方法………………………… (21)• 1. 实证分析的概念• 2. 实证分析的程序• 第二节 系统化方法……………………………… (25)• 1. 系统的概念• 2. 系统分析的方法• 各章思考题…………………………………………… (30) • 第一篇 信息理论………………………………………… (31)• 第四章 信息概述………………………………………… (32)• 第一节 信息的概念………………………………… (32)• 1. 信息的概念• 2. 信息的科学定义问题• 3. 信息与知识、情报的关系• 第二节 申农 (Shannon) 信息熵 …………………… (36)• 1.Shannon 的信息熵• 2.信息熵的量度• 3. 平均信息量的意义

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• 第三节 随机事件熵的定义和性质………………… (42)

• 1. 概率的公理化及熵定义• 2. 随机事件熵的基本性质• 3. 熵函数和若干性质定理• 第五章 连续分布熵及最大化信息原理……………… (52)

• 第一节 连续分布的熵…………………………… (52)

• 1. 连续分布及熵定义• 2. 连续分布熵的性质• 第二节 最大化信息熵的准则…………………… (57)

• 1. 几个常见的定理 • 2. 应用举例• 第六章 通信系统模型………………………………… (66)

• 第一节 通信系统的一般描述…………………… (66)

• 1. 信息的传输• 2. 信息的串联传递与并联传递• 3. 信息传递的效率

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• 第二节 信息的控制与反馈……………………… (71)• 1. 信息控制• 2. 正反馈与负反馈• 3. 控制直方图的计算• 第三节 通信系统的理论模型…………………… (80)• 1. 通信系统的抽象表达• 2. 通信系统熵的描述• 本篇各章思考题…………………………………… (84)• 第二篇 信息资源管理………………………………… (86)• 第七章 物质、能量和信息的关系……………………… (87)• 第一节 信息、物质和能量之间的内在联系……… (87)• 1. 系统和环境的交换关系• 2. 质、能守恒定律• 3. 物理熵和信息熵• 第二节 物质、能量和信息的区别………………… (93)• 1. 信息和能量的区别• 2. 信息和物质的区别• 第三节 在资源管理中的分类…………………… (97)• 1. 材料

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• 2. 能源• 3. 信息• 第八章 人在资源管理中的作用……………………… (101)• 第一节 人是资源的管理者……………………… (101)• 1. 信息资源开发利用的特征• 2. 系统中的三个基本关系• 3. 耗散结构的理论解释• 第二节 人的信息接收处理过程………………… (107)• 1. 人的信息流动与信息加工过程• 2. 人在信息处理过程中的几个基本特性• 第三节 人对（信息、物质、能量）的支配能力… (111)• 1. 直接需求与间接需求• 2. 人的能力评价方法• 第九章 微观经济信息管理…………………………… (117)• 第一节 企业信息流……………………………… (117)• 1. 企业信息流的特性和功能• 2. 企业信息流的运行原则• 3. 企业管理信息系统的结构 • 4. 企业管理信息系统的实例

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• 第二节 微观经济信息系统的建设……………… (125)• 1. 财务信息管理子系统• 2. 财务信息管理子系统的反馈控制• 3. 审计的反馈控制• 第三节 农村经济信息资源的开发……………… (130)• 1. 农村经济信息的典型调查• 2. 以信息为龙头的农业综合配套服务体系建设• 3. 综合性农村经济信息资源的开发• 4. 农村信息经济发展中存在的问题和对策建议• 第十章 宏观经济信息管理…………………………… (140)• 第一节 我国宏观经济信息系统概况…………… (140)• 1. 信息资源的配置• 2. 存在的问题和差距• 3. 国家信息资源状况（附录）• 第二节 宏观经济信息系统的建设……………… (155)• 1. 宏观经济信息系统建设的目标和原则• 2. 信息系统结构设计及其功能• 3. 发展形势之分析

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• 第三节 宏观经济信息系统的管理、领导和维护… (165)• 1. 系统的领导体制• 2. 系统的管理体制• 3. 系统的维护体制• 4. 系统领导、管理、维护之间的关系• 本篇思考题………………………………………… (174)• 第三篇 信息经济……………………………………… (175)• 第十一章 信息经济的建立…………………………… (176)• 第一节 信息稀缺性和信息成本………………… (176)• 1. 信息稀缺性• 2. 信息成本• 3. 二次信息部门与信息劳动• 第二节 信息的生产与交换……………………… (181)• 1. 信息的生产• 2. 信息的交换• 3. 信息的生产与交换的规律• 第三节 信息的消费与分配……………………… (186)• 1. 信息的消费• 2. 信息的共享• 3. 信息的分配

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• 第四节 信息的价值和效益……………………… (190)• 1. 信息的价值• 2. 信息商品的劳动价值• 3. 信息商品的效用和效益• 第十二章 信息市场…………………………………… (196)• 第一节 信息市场的种类和特征………………… (196)• 1. 信息市场的分类• 2. 信息市场的特征• 第二节 信息商品的价格决定…………………… (201)• 1. 信息商品的市场供求定价法• 2. 信息商品的基础价格定价法• 第三节 信息商品的弹性………………………… (206)• 1. 信息商品需求的价格弹性• 2. 信息商品需求的收入弹性• 3. 信息商品供给的价格弹性• 4. 信息商品的价格预期弹性• 第十三章 信息经济的适度规模……………………… (212)• 第一节 信息资源的有效利用…………………… (212)• 1. 生产有效性• 2. 资源开发利用的原则

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• 3. 资源有效利用的综合评价• 第二节 微观经济中的信息配置………………… (219)• 1. 信息活动• 2. 微观模型• 3. 最优配置原则• 第三节 信息经济的规模与结构………………… (224)• 1. 信息经济的测定• 2. 信息经济的规模• 3. 信息经济的结构• 第十四章 非对称信息下的经济行为………………（ 215 ）• 第一节     次品市场………………………………（ 215 ）• 第二节     信息传递………………………………（ 218 ）• 1. 信息传递模型• 2. 信息筛选模型• 第三节     委托代理……………………………… (222 ）• 1.保险市场• 2.激励机制• 3. 最优激励设计

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• 第十五章 信息化社会………………………………… (232)

• 第一节 信息化社会的特征……………………… (232)

• 1. 信息与国民经济增长• 2. 信息化社会的特征• 3. 社会信息化所带来的影响• 第二节 信息化社会的里程碑…………………… (237)

• 1.Internet 的起源和发展• 2.Internet 的应用• 第三节 信息立法………………………………… (247)

• 1. 信息立法的环境和必要性• 2. 信息社会的法律问题• 3. 法律法规框架• 本篇思考题……………………………………………… (253)

• 参考文献………………………………………………… (255)

• 作者：河北农业大学经贸学院经济系主任、教授、博士生导师• 电话： 0312-7521853； Email:wjianxj1999@sina.com.cn。

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课程准备和要求课程准备和要求

• 1 、《信息经济与管理》课程的开设与发展过程；• 2 、与其他课程的关系及必要的知识准备；• 3 、教学内容和课程目标；• 4 、教学计划安排和考核要求；• 5 、参考书目；• 6 、其它。

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绪论• 第一章 信息与社会生产力发展的关系 • 信息是社会生产过程的一般条件。信息、物质、能量是现代科学技术的

三大支柱，而信息提供的是知识和智慧，物质提供的是材料，能量提供的是动力。

• 第一节 信息革命推动了人类历史进程 • 第一次信息革命产生了语言。劳动和语言使猿变成人 (恩格斯 )，从猿到人的演变有百万年之久；

• 第二次信息革命创造了图画和文字（殷商的甲骨文、西方的象形和楔形文字）；

• 第三次信息革命发明了造纸和印刷术。从西汉蔡伦到宋代毕升（ 1041-1048 ）。“人类留下的创造的痕迹是人类进化的阶梯”（布鲁诺斯基）；

• 第四次信息革命是电信技术的开发。 20 世纪 30 年代 -80 年代，电报、电话、雷达、电视等；

• 第五次信息革命把远程通信技术和电子计算机相结合，是一场全面的、现代化的信息革命。包括信息的获取、传输、存贮、识别和处理，形成世界性和地区性的信息网络（ Internet)，可以看作一场综合性的信息技术革命。

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第二节 第二节 2121 世纪中国信息化建设的目标世纪中国信息化建设的目标 • 1. 资源、环境与可持续发展的建设目标 • 2. 国民经济宏观调控体系的建立• 3. 国家信息化的概念和建设方针• 国家信息化：在国家的统一规划和组织下 ，在农业、工业、科

学技术、国防及社会生活各个方面应用现代信息技术，深入开发、广泛利用信息资源，加速国家现代化的进程。

• 方针：统筹规划，国家主导；统一标准，联合建设；互联互通，资源共享。

• 原则：市场牵引，政府调控；政企分开，有序竞争；维护主权，保证安全；军民兼顾，专同结合；产用结合，自主发展；重视人才，强化创新；讲求实效，因地制宜；依法治业，加强管理。

• 目标：到 2000 年，初步形成一定规模和比较完整的国家信息化体系；到 2010 年，将建立起健全的、具有相当规模的、先进的国家信息化体系。

• 4. 我们的学习任务

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第二章 信息经济与管理研究的内容• 第一节 信息经济与管理研究的概况• 1. 国内对信息经济的研究• “信息经济以信息技术为物质基础，以信息产业为部门构成，

以信息活动作用的强化为主要特征。在信息经济中，经济活动对信息活动的依赖达到了空前密切的地步”

• 2. 西方的信息经济研究• “假定每个人都开始就具有从自然及社会环境中接受某些信号

的能力，但这种能力并不是无限的。并且，为了理解组织的和个体的行为，信息的稀缺性是一个必不可少的特征” 这就从西方经济学角度为研究信息经济问题奠定了基础，首先是信息稀缺性所引起的信息成本，因为“不确定性具有经济成本，因而，不确定性的减少就是一项收益。”其次是信息与经济决策的关系，肯尼思 ·阿罗说：“决策必然是信息的一个函数”。再次是信息与组织、管理和人的行为方面的研究。

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第二节 信息经济与管理研究的内容 1. 信息经济 信息经济是相对于物质经济而言的，以信息形态的转换为主要特征。

作为经济学，信息经济学同样必须回答生产什么信息，生产多少？如何去生产这些信息，采用什么样的生产方式？如何去分配和利用这些信息，为谁生产等问题？

• 2. 信息资源管理 一般对信息资源有两种理解，狭义的理解是指信息内容本身；广义

的理解是指除信息内容之外，还包括与之相关的信息设备，信息人员、信息系统和信息网络等。因此，可把信息内容及与之有关的信息材料、信息能量统称为信息资源。这样就限定了广义信息资源的内涵，认为凡是与信息的生产、分配、交换（流通）、消费过程无关，即与信息周转过程相脱离的物质、能量等不属于信息资源 。

充分认识“信息＋管理＝财富”这一方程的意义。 “信息资源的合理配置实质上是信息资源管理的核心要求。信息资

源的充分开发和有效利用则是信息资源管理的基本目标。” 现代的管理信息系统应该是一个由人、计算机等组成的能进行管理

信息收集、传递、贮存、加工、维护和使用的系统。

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第三章 信息经济与管理研究的方法• 从方法论角度来看，在马克思主义的唯物辩证法指导下突出表现了运

用两种科学方法。一个是实证分析方法，强调研究问题的实证材料，按照实证分析程序，采用数量分析工具，将所得结论进行实践检验和客观评价。第二是系统化方法，要反映信息经济与管理问题的复杂性、整体性和综合性，跨学科地进行合作 。

• 第一节 实证分析的方法第一节 实证分析的方法 • 因为，减少不确定性，以准确、及时、有效为信息的中心价值。所

以，必须坚持“实事求是”的原则，以事实为准绳去追求信息实现的价值 。

• 1. 实证分析的概念• 实证分析要以事实为依据，以减少主观对客观反映的不确定性为原

则。信息经济学的实证分析原则基本上解决的是“是什么”、“是多少”的问题，而没有解释“应该是什么”和“为什么”的问题。它提供的是一般化的知识体系，这个体系可用于对环境的任何变化所致后果作出一定程度上的准确预测，其结果的好坏是通过它所得的预测与事实经验相对照的精确度、涵盖率和一致性来进行判断的。

• 2. 实证分析的程序 • 包括客观事实的原始信息资料，主观的假设、假说，客观结果的经济预测和验证，以减少人的主观认识上的不确定性为目的来体现信息价值。

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• 首先，对信息经济研究对象进行调查，收集有关问题的详细资料。其次，对问题中的主要现象形成概念、定义，对有关数据指标的变动范围和取值进行假设和界定。第三，根据变量定义、指标和数据之间的关系，形成理论假说，第四，通过比较、分析，统计处理或模拟计算，对假说进行预测和判断。第五，将预测方案和判断结果用事实来检验。如果无错误就最后形成理论；如若有错误就应放弃假说或对理论假说进行修改。 原始的事实材料

人为的定义、假设

理论假说

预测

理论

修改假说

放弃假说验证

图 1-1 实证分析程序

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第二节 系统化方法第二节 系统化方法• 1. 系统的观念• 认为系统是由相互作用和相互依赖的若干部分按照一定结构所组成的具有确定功能的有机整体。

• 首先是从整体性的观念出发来讨论问题，这种整体性是指系统的整体性，系统的总体结构和功能。

• 其次，是问题的层次性，结构性。认为系统中的信息分布具有层次、结构规律。

• 第三，是系统的动态性。要求我们对系统规律的考察按时间上的不确定性来进行，认为在不同的时点上系统的结构与功能状态是不同的。

• 第四，是系统的综合性。要求我们对于系统的考察必须从其结构、功能以及各个部分的相互关系和历史发展等方面进行全面的分析研究。

• 第五，是最优化原则。人能够利用信息进行自组织，这种功能本身就具有一种最优化的选择，因为人们总是按照某种目的和要求去自发地做出最优选择。

• 第六，是系统的目的性。系统论认为人及其社会系统具有很强的目的性。自然过程往往是盲目的，而人类除了自我繁衍与生存发展的需要外，还形成了一定的社会目的性，宇宙观，世界观，价值观和人生目标。

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2. 系统分析的方法和原则• 从系统的观点出发，对研究对象进行分析或综合，找出各种可行方案以供决策者，系统设计者进行理想选择，选择的标准总是与费用、效果和效益等相联系。这种由一系列的步骤和技巧构成的，实施对系统的分析与综合的过程就称为系统分析。系统分析的目的是为管理者、决策者提供管理信息系统开发、设计、运行、维护的可行性方案。

• 系统分析的过程往往包括一系列准则、指标和具体方法的运用，在实践中形成了一庞大的方法论知识体系。常用的系统分析准则有： 1) 系统的外部条件与内部条件相结合； 2)当前利益与长远利益相结合； 3) 系统的局部利益与整体利益相结合； 4) 定量分析与定性分析相结合； 5)协调性与递阶性原则； 6)从实际出发的客观性原则。

• 系统分析过程中要依据系统分析的准则建立系统分析的指标体系，指标体系的建立一般包括由技术的、经济的、社会的，生态与环境发展方面的一系列、不同系统层次具体指标构成。系统分析的程序、步骤就是从系统的目标确定开始，通过系统内外的资料收集，分析确定主次影响因素及其范围，建立各种可能的模型，分析预选方案的数量指标与质量指标，求得系统的最佳方案。

• 系统分析就是这样一个由多种方法、一系列步骤、跨学科的合作研究，用系统的观念形成的解决实际问题的步骤和技巧。

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第一篇 信息理论第一篇 信息理论• 信息作为一个科学的概念是 1948 年申农（ C.E.Shannon ）在研究通讯理论时首先提出来的，所以，信息论早期又叫通讯理论。他所创立的信息论是一门应用概率与数理统计方法研究信息的处理和信息传递的科学。

• 第四章 信息概述第四章 信息概述 • 信息的概念普遍存在于自然界、人类社会以及思维活动之中。信

息几乎无时不有，无处不在，无物不生。• 第一节 信息的概念第一节 信息的概念 • 1.1. 信息的概念信息的概念• “信息是物质的普遍属性，它表示它所属的物质系统，在同任何其它物质系统全面相互作用（或联系）的过程中，以质、能、波动的形式所呈现的 ( 物质 ) 结构的状态和历史”（黎鸣 《中国社会科学》 1984. 4 ）。

• 维纳 (Nobert Wiener) 在《控制论和社会》中写道：“信息是我们用于适应外部世界， 而且在使这种适应为外部世界所感知的过程中，同外部世界进行交流的内容和名称。”

• 威尔伯 (Willbur,S.) 与威廉 (Willian,E.P.) 则说：“凡在特定条件下，能减少不确定性的任何事物都叫信息。”

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2.2. 信息的科学定义问题信息的科学定义问题• 信息的本质究竟是什么？应该怎样给信息下一个科学的定义？哲学家认为

信息是认识论的一部分，数学家认为信息是概率论的发展，物理学家认为信息是熵的理论，通讯专家认为信息是不确定度的描述，经济管理学家认为信息是经济管理中的统计数据等等。

• 在众多的信息定义中，有的是从语义角度出发的，有人称之为广义信息。有的是从知识或情报的角度出发，常被称之为狭义信息。关于信息的本质定义，我们认为，我们所研究的信息是一个与人类相关的部分。首先，应做到使信息一词的字面定义或日常用法相符。其次，应有量的概念，应使信息成为一定时间和空间中能够测量的概念。另外，还应尽可能的简洁、深刻，具有普遍意义，应能反映客观世界中各种质、能之间的相互作用，及有序性。 做到上述三个方面为信息所下的定义是一个科学定义，也可称之为信息本质定义的边界和前提假说。

• 3.3. 信息与知识、情报的关系信息与知识、情报的关系• 信息就是日常生活中的消息、情报、知识、指令及密码等等。其实，信息、

知识、情报三个概念是既有密切联系，又有一定区别的。• 知识是信息的集合体。知识是人类社会实践经验的总结，是人类在信息的基础上对自然界、人类社会运动规律的认识和掌握。知识可以通过人脑对信息的加工而获得，也可通过人对信息的生产而体现。

• 情报是含有最新消息的信息，它是知识的一部分。情报是指经过人的智力劳动而获得的成果部分，它必须具有鲜明的传递性。经过传递获得的情报要包含有人们思考和行动所需要的知识。情报应该新颖、及时，包括至少一条以上的完整的消息。

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第二节 申农第二节 申农 ((Shannon)Shannon) 信息熵信息熵

• 信息理论的诞生有两个主要来源，一个来自于物理学的熵理论，另一个来源于人们对于电报通讯的研究。 1948 年美国工程师申农(C.E.Shannon) 在贝尔实验室杂志上发表了长篇论文：《通讯的数学理论》 (Shannon, C. E. Bell System Technical Journal,1948) 。

• 1.Shannon 的信息熵• 申农的信息熵 (Information Entropy) 是和信号的发生概率及条件概率有

关的，是对信息的客观的、一种狭义的定义。• 定义，假设一个试验有几个可能的结果 A1,A2,A3,......,An 分别具有概率

P1,P2,P3,......,Pn满足条件：•

• 则规定的申农信息熵就是如下的量：•

• 按照 Shannon 的定义：“信息熵• 是关于信息、选择和不确定性的度量。”•

P i n Pi ii

n

0 1 2 3 1

1

( , , ,......, ),

H H P P P P P Pn n i ii

n

( , , ,...... ) log1 2 3

1

H P Pn i ii

n

log

1

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2.2. 信息熵的量度信息熵的量度 按照申农的信息熵，必须研究随机事件的概率。我们知道，客观世界

中的事件往往有三种可能的结果，设 0Pi 1 为事件 Ai 发生概率 Pi 的取值范围。

(1) 在一定条件下必然发生的事件称为必然事件，记为 Pi＝ 1。 (2) 在一定条件下必然不可能发生的事件称为不可能事件，记为 Pi=0。 (3) 在一定条件下可能发生，也可能不发生的事件称为不确定性事件， 也称

随机事件，记为 0<Pi<1。 以掷 21 个点、 6 个面的骰子为例，质量均匀的骰子每一面作为一个

事件出现都是等概率的， Pi = 1/6, i=1,2,...,6。于是，共有 6种可能的结果，这时用对数来表达问题的不确定性就是 log6。

1/6log6 = 1/6(log6-log1) = -1/6(log1 - log6)

= - 1/6log (1/6)=0.13 (bit) 信息量的单位按不同的对数的底可以有三种情况： bit读作“比特”，

是以 2 为底计算的信息量；以 10 为底计算的信息量单位为哈特 (Hart)；以 e 为底计算的信息量单位是 (nit)奈特。

3. 平均信息量的意义 举例：公安局破案；学生成绩等。

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计算结果： 该县 1990 年的工业产业结构熵数为： Hs(1990)=1.617;

1994 年的工业产业结构熵数为：Hs（ 1994） =1.604。

从 Hs值的变化该县的工业产值结构发展越来越趋向于集中化，即经营向着专业化方向发展。

4. 平均信息量的意义和产业结构熵数定义：产业结构熵数定义：产业结构熵数 HsHs 表示产业结构的集中度。表示产业结构的集中度。 HsHs 越大说明产业结构越分散，即越大说明产业结构越分散，即发展趋于多元化；其值越小则表示产业结构越集中，即专业化越强。发展趋于多元化；其值越小则表示产业结构越集中，即专业化越强。用公式表示如下：式中 Hs 产业结构熵数； qi 为某行业产值的百分比构成。

表 4-1某县 1990 年和 1994 工业行业产值及百分比构成 年份 1990 年 1994 年 构成 产值 比重％ 产值 比重％ 化 工 4290 37.94 6429 26.40 造 纸 2441 21.59 3609 14.82 纺 织 2451 12.91 6429 26.40 食 品 1241 10.98 2119 8.70 建 材 885 7.83 1275 5.24 皮 革 989 8.75 2553 10.48 合计 11307 100.00 24352 100.00

n

is qqH

1 11 )1ln(

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第三节 随机事件熵的定义和性质1.1. 概率的公理化及其熵定义概率的公理化及其熵定义 设 Ω 是一集合，它的一些子集构成 Borel域 β，存在一个映射 P:β[0,1]，它满足条件： (1) P(Ω)=1； (2) 对任一事件 Ai β，有 0≤P( Ai )≤1；(3) 若 Ai 和 Aj 互不相交，则 P( Ai UAj )=P( Ai )+P( Aj ) 称 P为 β上的概率测度。式 (3)称为概率的可加性。概率的规一化条件是： , 其中 k=1,2,…i,… ,j,…n。 如果，对于事件 Ai 的概率 P(Ai)=P满足上述的公理化定义，则事件 Ai (i=1,2,……,n) 的熵可有如下定义： 设 H(P) 为定义在 (0,1)上的一个单减实值函数，并且满足以下性质： (1) H(P)≥0, P(0,1), H(1)=0; (2) H(p,q)=H(p)+H(q), p,q (0,1); (3) H( 1/2 )=1;则称 H(p) 为随机事件 Ai 的熵。对于两个事件 A, B，其概率性质满足 P(AUB)≥P(A), P(AUB)≥P(B)。则相应随机事件的熵具有如下关系 :H[P(AUB)]≤H[P(A)] ； H[P(AUB)]≤H[P(B)]。

k

kAp 1)(

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2.2. 随机事件熵的基本性质随机事件熵的基本性质1) 随机事件的熵只与事件发生的概率有关，而与事件的内容无关。 2) 随机事件的熵是相应概率的单减实值函数。即概值愈高，熵值愈小。对必然事件，必然发生的概率为 P=1，显然，其相应熵值为 0。对不可能事件，即完全想不到的事，其概值 P=0，相应的熵值也规定为 0（表示没有不确定性）。同时，可以证明 。 3) 随机事件的熵是一个非负实数。尽管在申农的公式前有一个负号， 而当 Pj1时，恒有 logPj ≤0。所以，实际计算的熵值总是正的或 0。4) 随机事件的熵具有可加性。设 A∩B=φ，即 A,B 是相互独立的事件，则信息熵 H[P(A)∪P(B)]=H[P(A)]+H[P(B)]。

3.3. 熵函数的若干性质定理熵函数的若干性质定理 (( 略）略）第五章 连续分布熵（基本定义）1. 连续分布及熵定义：设随机变量 x() 定义在连续样本空间上 ,其分布规律可用 P{a<xb}=F(a,b) (a,b)给出，随机变量 x() 的取值在区间 (a,b) 内的概率大小。这个概率等于概率函数密度 P(x) 在区间 (a,b)上的积分 ,即 它同时兼有如下属性 : P(x)≥0 则，

定义定义 11：：设随机变量 x 的概率密度为 P(x),其中 (－ <x<＋ ); 则称 为随机变量 x 的熵或连续分布 P(x) 的熵。

0loglim0

ppp

b

adxxpbxaP )(

1)( dxxp

dxxpxpxH )(ln)()(

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• 第一节 通信系统的一般描述第一节 通信系统的一般描述• 1. 信息的传输 信息传输的理论一般遵守申农的模型。它包括信息从产生、传输到接收

的系统过程，常可用如下（图 6-1 ）的通信系统框图来描述。

信源：是指发出信息之源，产生信息的地方。 编码：编码是指把信息变成信号的过程和措施。码”是指符号的有序排列。信道：是指信息传递的通道，是信息传输的媒介。噪声：是指信息传输过程中带来的干扰信号。接收到的消息与发送的消息

之间常常因此而产生差别，造成某种失真而影响通信效果。译码：将信道传递来的信号序列经过翻译，复制成消息。信宿：信息的最终接收者，可以是人、机器、任何特定的信息接收物、信

息接收处理系统或管理子系统。

信源 编码 信道 译码 信道

噪声

消息 信号 信号 + 噪声 消息

第六章 通信系统模型第六章 通信系统模型

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2.2. 信息的串联传递与并联传递信息的串联传递与并联传递 在信源与信宿之间建立固定的信息传递网络，将信道逐级连接起来，称为信息的串联传递（图 6-2 ）

信息的并联传递又称多元传输。这时信源与信宿之间有多条信道联接，同时传递同一条信息。如下图 6-3 所示。

信源 1 2信道 信道 n 信道 信宿

信源

信道 1

信道 2

信道 3

信道 n

信宿

现实生活中人们总是处于既有串联，又有并联的复杂信息网络中。

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3.3. 信息传递的效率信息传递的效率

• 测定信息传递方式传输效果的指标是信息传递效率。信息传递效率 T(x)，是指信道信息传递速率 V(x) 与信源发出的信息总容量 C(x) 之比。用公式表为：

• T(x)

传递速度信源信息容量

＝V x

C x

( )

( )

信息传递效率的取值范围是： 0≤T(x)≤1，计算的实际值愈趋近于 1，则表示信道传输信息的效果愈好， 反之亦然。

信息效率是指实际信息熵与最大信息熵的比值。它反映了系统不受约束的程度。

)(

)()(

max xH

xHxE

信息的剩余度或冗余度。它反映的是系统受约束的程度，一般用R(x) 表示

)(

)(1)(1)(

max xH

xHxExR

同样有： 0≤R(x)≤1。 R(x)越接近于 1，系统就越受约束，当 R(x)=1时系统 x 处于完全确定的状态。

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第二节 信息的控制与反馈1.1. 信息控制信息控制

控制是信息科学中的一个重要基本概念，通常是指某个主体使其它的对象按照一定目的来动作。所谓“其它的对象”可以是一种过程、机械系统、生产系统、社会系统或经济系统。一般将这些称为控制对象。所谓“某个主体”从根本上说是人，或控制过程中部分代替了人的机器。一般将其称之为控制机构。而所谓“动作”是指“其它对象”的“状态”的变化。状态的变化通常用变量来表示，称为状态变量。而所谓“按照一定目的”，是指在给定条件下动作所按照的目的。

判断 控制机构

反馈环节

输入 输出

经验理论

意志

直觉 推理

控制对象 结果

图 6-4 反馈控制的一般概念

包含控制对象和控制机构在包含控制对象和控制机构在内的全部系统称为内的全部系统称为控制系统控制系统。系统的输入为目标值，系统的输出为被控制量。所谓反馈控制，就是将目标值和被控制量进行比较来决定控制的动作。这种把输出端的信息重新返回到输入端，对系统信息的再输出产生影响的过程就称为信息反馈信息反馈。利用信息的反馈对系统运行的状态和运行结果进行调整、控制，称为反馈控制。

32

2.2. 正反馈与负反馈正反馈与负反馈

控制常被分为前馈控制和后馈控制。所谓前馈控制就是事先计划和预测好系统的运行情况，制定控制措施，不需届时的信息反馈和回顾控制的结果。

然而，多数情况下系统运行是需要有反馈或后馈环节的，就是对系统每一个输出结果与目标值进行比较，根据前次执行情况调整下一次输出。这样反馈就带有事后修正、改进、调节的意义。一个实际的控制系统往往是这种前馈与后馈同时存在的闭环反馈控制系统，如下图 6-6 所示。

图 6-6闭环反馈控制

司机 汽车

反馈

比较计划 结果

控制系统中的信息流动常有两种状态，正反馈和负反馈。正反馈正反馈是指反馈信息的作用效果不能消除信息本身存在的偏差，使系统运动更加偏离既定目标，远离平衡而出现不稳定。

相反的情况是，当反馈信息的作用效果能够及时修正原有的输入信息，调整系统再输入信息的偏差，使其更为精确，更符合实际情况和接近系统的预定目标，就能促使系统向均衡状态，趋向平稳的运行。这就是信息控制的负反馈效应负反馈效应。。

33

3. 控制直方图的计算 可以把系统的输入与输出关系看成为原因与结果成比例的关系。这种简单的微分运算可以推广到复杂的系统网络分析之中。

首先，假设 C 为系统的输入（原因）， E 为系统的输出（结果）。如果系统的输出依赖于系统的输入，则输出结果的变化应反映输入原因的变动。以△ C 为系统的输入的增量，△ E 为系统输出的增量，原因和结果之间的变化是成比例的，即△ E C (1)∝△

当二者取任意极限时，则可用微分形式来表达： de dc (2)∝ 考虑△ C 的变动关系时，定义一个反映输入－输出关系的比例函数，则 e=g(e,c)c (3)

g(e,c) 可称为“系统的核”，用微分形式表为： de=g(e,c)dc (4)

输入变量的增量输出变量的增量

c

eceg ),( 即：

),(lim

0ceg

dc

de

c

ec

对单一的输入 - 输出系统，具有方程 :

dcc

dee ceg ),(

34

用直方图表示为： c

系 统 的 核 g (e,c)

输入

（原因）

输出（结果）

dc de

e

系统的核 g(e,c) c e

反馈核f(e,c)前馈控制 反馈控制

其中， f(e,c)称为“反馈核”，假定反馈核与系统的输出结果也是成比例的。当我们考虑增加系统的反馈关系时，对于系统的总输入就有两个来源，即外界的输入源和系统的反馈源。这两部分之和如下式：

dc

c deef(e,c)

于是，整个系统的输出可以表为： de=g(e,c)dc+f(e,c)de

经整理得： dcc

dec cefceg

ceg

),(),(1

),(

令

),(),(1

),(),(

cefceg

cegceg f

称为具有反馈的系统核。当系统没有反馈存在时（如 f(e,c)=0 ），系统的核就是 g(e,c) ，反馈核的消失使系统变为开环。

1) 正反馈 (Positive feedback)增益 1),(),(1 cefceg ),(),( cegceg f

2) 负反馈(Negative feedback)增益

1),(),(1 cefceg ),(),( cegceg f

讨论：讨论：

35

3 ）中性的反馈(neutral feedback)增益

1),(),(1 cefceg－ ),(),( cegceg f

4)极端情况 0),(),(1 cefceg 造成系统破坏或强烈的不稳。举例：举例：将一个经济中的总产出用 x 表示；劳动投入用 L 表示，资本投入用K 表示。如图 6-9 所示：

dx g x l dl g x k dkl k ( , ) ( , )

g

gL

k

(x,L)

(x,k)

L

kx

图 6-9 经济分析的直方图假设，投入和产出是成比例的，令α， β 分别为其比例系数，使

g x lx

ll ( , ) k

xkxgk ),(其中，

dx= dkk

xdl

l

x 于是：k

dk

l

dl

x

dx

ckBlx lnlnln 积分得柯布─道格拉斯(Cobb-Douglas) 函数：

kAlklex c A 为技术系数， α， β 分别为劳动和资本投入的生产弹性系数，且一般有 α+β=1。

36

第二篇 信息资源管理第二篇 信息资源管理• 信息资源的概念要比前面的信息狭义定义包含内容广泛得多，它包括信

息处理，操作和传递中所用到的一切人、机械、产品、服务和设施、数据和程序等等。在信息产品以及信息服务的生产、处理和流通中所消费的一切含有信息活动的资源，都被称为信息资源。

第七章 物质 能量和信息的关系 第一节 信息、物质和能量之间的内在联系1. 系统和环境的交换关系

一般地，根据系统与环境的关系，可以把系统分为孤立系统、封闭系统和开放系统。所谓孤立系统是指不受外界任何影响的系统， 这种系统与外界环境之间既没有物质交换，也没有能量交换。封闭系统则是指系统与外界有能量交换，但没有物质交换的系统。开放系统，不言而喻是指系统与外界环境之间既有能量交换，又有物质交换的系统。

37

2. 质、能守恒定律 “热力学第一定律”是关于包括内能变化的能量守恒定律，指出能量既不能被创造，也不能被消灭，它只能从一种形式转化为另一种形式，而且，孤立系统中总的能量是守恒的。质量守恒定律是另一重要的原理，它指出，在任何普通的物理、化学过程中， 物质既不可能创造，也不可能消灭，在一个过程之前的质量总是等于过程之后的质量。这显然要以封闭系统为条件。 1905 年爱因斯坦相对论中修正了物质和能量的概念，指出质量和能量在个别过程中是不分别守恒的，但作为总体称为“质量─能量”是守恒的。他提出了著名的质能关系式，指出粒子的能量可以用公式表示：

3. 物理熵和信息熵 热力学第二定律表明了自然界中一切自发过程都具有单向性。按照克劳修斯的表述：不可能把热量从低温物体传递到高温物体而不产生其它影响，或热量不可能自动地从低温物体传递到高温物体。或者说：“自然过程中熵总是增加的”，因此，又称为熵的定律。

在热孤立系统内，由一个状态变化到另一个状态时熵永远不会减少。如果过程是可逆的， Sb=Sa，则系统的熵不变 dS=0；如果过程是不可逆的 , 则系统的熵将增加 dS>0，或 Sb>Sa。这一规律我们称之为熵增加原理。

E mc u c 2 2 21／ /

克劳修斯在研究热物理学中引进了一个态函数 S ， 称为熵 (Entropy)。孤立系统熵的变化 dS等于热量的变化 dＱ，除以此系统的绝对温度 T。

38

(1) 信息所包含的内容和其功能通常不依赖于能量，但能量是信息的载体。实际上，信息的传输可以不完全依赖于我们使用的是什么能量和消耗了多少能量。它依赖于信源信息，信息所起的作用更主要的取决于其内容。 (2) 能量是可以相互转化的，而且是守恒的。信息则不遵守能量守恒定律。常常由于信息传递过程受到干扰而造成信息的丢失。而且，信息从信源传出后，信源仍然可完全保持它，能量的传递则是一个耗散过程，信源能量要有实际消耗。自然过程中能量耗散时，熵沿着一维过程增加具有不可逆性，相应的信息传递也是不可逆的。

第二节 物质、能量和信息的区别

1. 信息和能量的区别

信息的传递离不开能量， 能量是传递信息的媒介，但能量不是信息，其区别在于：

39

(3)自然界的物质是一定的，但信息熵表达的是不确定性。由于人的感官和识别能力的局限性，获取了信息就意味着减少了不确定性，这在一定意义上还依赖于人类的科技进步。

信息的生产、表达、传递、存贮等离不开物质。我们注意到信息主要是系统间间接相互作用，作用过程常以物质、能量为载体，当然还有电磁波，引力波。信息决不可能不依赖于物质而存在，而是物质之间相互作用及生命物质产生自组织功能的重要条件。但是，信息不同于物质，其区别至少有如下几个方面。

2. 信息和物质的区别

(1) 实现信息的生产、表达、转化、储存和处理离不开物质， 除了信息与物质的量纲不同之外，同样的信息内容可以采用不同的物质媒介来传递。而且，信息量的大小，并不依赖于其所占用的物质多少而决定，尽管它们之间具有一定的依存关系。这就为信息技术的开发提供了经济上的选择性。

(2) 信息从信源中发出和传递给信宿，信源往往仍能保持传出的信息，而物质转移后就不会继续存在。

40

第三节 在资源管理中的分类

1. 材料 在前面我们曾经讲过材料与物质和质量的关系。材料一般是物质的具体表现形式。材料是指能够制成有用物件、器件或物品的物质。材料可以分为结构材料、功能材料、功能复合材料、生物材料等等。 从经济管理的角度来看，我们还可以把材料分为天然材料（非经济材料）和人工材料（经济材料）。 1) 天然材料，如空气、水源和土地等；这些都是大自然所赋予的，不经人类劳动可直接从自然界索取的。 2) 人工材料，如有机材料，无机材料、合成材料，等等。这些材料是经过人类劳动所生产的产品，获取这些材料往往需要人类大量的经济投入。

2. 能源 能量是物质作功本领的度量。根据经济管理的要求，能量也可依其来源，划分为两类能源。 1) 天然能源，指自然界中的太阳能，风能、水能、地热能和动物能等等。天然能量是指未经人类加工、生产可以直接从自然界索取的能量，特别是生态系统中对天然能量的转化，固定和消散过程，为人类积蓄了大量的有用能源。 2) 人工能源，也称经济能源。包括，燃料能、机械能、电能、电磁能、核能等等。

41

3.3. 信息信息经济生活中所指的信息，作为生产与生活资料的一部分，往往包括信息媒介，信息技术和信息（内容）服务。从信息与经济的关系看，信息资源也可分为经济信息资源和非经济信息资源。经济信息资源是指经济信息产品和经济信息服务，一般是指那些可以作为商品进行流通的信息产品、技术设施和服务。非经济信息则是指密级较高的政治、军事信息、政府、企业和人们生活、文化方面的一些信息、大众传播中的共享信息等。这些虽有使用价值，但不能作为商品交换，包括一些可以自由索取的信息，一般认为是非经济信息资源。

对信息资源可以划分为： 1) 信息媒介：如敏感器、发送器、记忆器、计算器、处理器和显示器等等。这些介质或元件可以被用于转换或处理有关光、声、力、磁、离子、温度和湿度信号等等。 2) 信息技术：如无线电、电视、电报、电话，图象设备，计算机，数据库，人工智能，专家系统，视听器，全息摄影，遥感等等，是目前发展最快的一类。 3) 信息服务，其内容广泛地包括了社会生产、交换、分配、消费，及科技文化和艺术交流等方面，一切有关人们之间的经济相互作用过程中的信号传递和信息交换。

物质、能量和信息被看作是现代科技发展的三大支柱，并驾齐驱、鼎足而立。能行使独立功能的三个要素子系统往往构成一个有机系统，在同一系统结构，同一运行机制下，三者各自发挥着其独立的系统功能，具有不可替代性。三者的替代关系只有在系统结构演化的过程中，系统结构变革时才能出现。

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第八章 人在资源管理中的作用第八章 人在资源管理中的作用 众所周知，搞好（物质、能量、信息）资源的开发和利用要靠人、信息和技术。本章首先要确立人在资源开发、利用和管理中的重要地位，在研究人对于物质、能量和信息的支配作用时，必须建立完善的信息服务体系，必须研究人的作用、人的信息处理能力。

第一节 人是资源的管理者1. 信息资源开发、利用的特征 (1)获取信息能使人减少对系统状态的不确定性是信息的中心价值。在资源的开发、利用与管理控制的过程中，信息的意义在于真实、可靠和有效。 (2) 在不同系统层次上信息的分配是不同的。利用信息可以产生合理的系统组织与结构，信息成为提高系统有序性的前提条件。因此，在不同系统层次上和网络结点上，对信息进行扩充、压缩、搞好信息贮存和提取利用是信息经济与管理的重要内容。 (3) 信息的重要特性是能够实现间接相互作用。这为人们的经济活动和科技交流创造了几乎无限的机遇、空间。信息成为系统间联系的纽带，因此，对信息的泄漏和弥散性问题要加强管理、对信息传递的载体要认真选择。 (4) 信息的扩散和共享已成为促进经济发展的重要战略。信息的共享使得人们对信息的欲望得到了不同程度的、广泛的满足，使资源利用的效率得到了普遍提高。信息的稀缺性则影响了信息共享作用的正常发挥，并不可避免地引起对信息的激烈竞争。所以，信息安全、信息保持，大众传播等，已引起了全球性的关注，使越来越多的设施，信息网络及信息市场围绕着社会经济发展的不同要求迅速建立起来。

43

2. 系统中的三个基本关系 把社会生态系统作为一个可持续的典型 ,可以看到人类社会、自然环境和生

物生长之间的关系是系统中的三个基本关系，存在着物质、能量和信息三种系统要素的流动。而人在系统中处于控制和调节者的地位。人对生态系统进行调节、控制的目的是为了利用生态系统中的物理、化学和生物反应， 加大系统产出的物质、能量流，获得更多的价值增值。在图 (8-1) 的投入–产出关系中，投入的物质、能量是指人们将社会经济系统中的物质、能量作为生产要素投入到自然生态系统之中，根据人们长期获得的科学知识和经验（系统信息的集合），有目的促进系统的生物产出和转化过程。

44

3. 耗散结构的理论解释 按照普利高津 (I.Prigogine) 的理论，一个合成的社会生态经济系统，可以被看成是一个开放、有序的耗散结构。系统中的熵是作为一个无序的量度，人的作用或

生命过程往往在于为系统加入了一个负熵流。在开放系统中，由于不断地接受来自外部的物质、能量和信息，加大了系统中的能量转化和物质合成的流量，形成了新的组织，提高了产品的品质，就是产生了负熵的作用，增强了系统的有序性，从而也提高了系统产出的效率。

耗散结构理论建立了孤立系统与开放系统这两种不同系统既有区别，又有相互联系的方程。指出，任何一个系统的“熵的变化” ds 可以分为两部分，系统内部的“熵产生” dis 和系统与环境交换的“熵流” des，故有

ds = dis + des 其中 dis 是系统内部自发产生的熵； des 是系统与外界交换物质和能量引起的熵流； ds 是系统的总熵。

45

按照热力学第二定律，假定熵的产生总是正的、或是零，对于系统的内熵总有dis≥0；而对于交换熵 des，普利高津认为可以是正的，也可以是负的，故有如下几种情况：

孤立系统没有交换熵流，即 des=0，所以 ds≥0，表示系统的熵总是增加的，当系统的无序度最大（最可几的情况）时， ds=0 （如图 8-2(1) ），系统达到平衡态。孤立系统是开放系统的特例。

在开放系统中 des≠0，这会出现三种可能情形： (1)热力学平衡态： des>0将使系统的总熵增加，加速系统趋向平衡的运动， 造成无序和混乱。 (2)线性非平衡态： des≈0将使系统在开始时存在一些有序结构，但最终抵抗不了系统内部自发产生的熵增 (dis>0)，从而导致最终趋于平衡。系统中不可能出现任何新的组织结构。 (3) 系统远离平衡态： des《 0 使系统不断把从外界环境中获取物质和能量，给系统带来负熵，结果使整个系统的有序性的增加大于无序性的增加，新的结构和新的组织就能自发地形成。这种远离平衡态的，对外不断交换物质或能量的开放系统， 就称为“耗散结构”。 孤立的平衡结构是一种“死”的结构。而耗散结构是一个活的结构，它只有在开放的、非平衡条件下才能形成。由于它内部不断产生熵，就要不断从外界引入负熵流，促进系统内的新陈代谢过程。普里高津举例说：“在地球上，太阳辐射产生了一个熵增加，这种熵增加一般是光子形式的耗散，同时，仍然存在着负熵产生， 表现为生命的产生和延续，写成表达式为：

000

生物分子的产生＋光子的产生dt

dis

46

第二节 人的信息接收处理过程 要研究为人们的生产和生活服务的信息系统，首先要了解有关人的信息传递特征，这可加深我们对信息概念和信息理论的理解，为更好地开发、利用信息资源创造条件。

1. 人的信息流动与信息加工过程 人体是一个协同有序的系统，它是作为一个系统整体与外部环境相联系，主要是

间接相互作用。作用过程是借助于物质、能量和信息的传递来实现的。物质、能量的传递具有一定的直观性，而信息的传递往往是以能量或物质为载体的。

关于人的信息传递理论涉及信息学及生理心理学等学科，目前已经形成关于人体系统在与外界相互作用时，对外界信息的感觉、传递和加工等方面的“人的信息传递理论。”

苏联心理学家巴甫洛夫（ N..aBoB) 在实验资料的基础上，曾提出了关于人的神经通路的假设，即：“反射弧”这一参与从刺激到反应的反射活动的神经通路， 包括感受器、传入神经、大脑皮层、传出神经和效应器五个环节。

反射孤由三个组成部分构成称为分析器学说，包括分析器、结合器和执行器。分析器由传入神经未梢开始，至脑内感受细胞为止。分析器有光分析器，声分析器，味分析器，运动分析器等。每个分析器包括三个组成环节，即外周部分是感受器， 中间部分是传入神经与脊髓、延髓及间脑的神经细胞，最终部分是高级的大脑皮层的机能定位区域。这一学说突出了分析器在整个神经通路中的地位及其在信息加工过程中的重要作用。利用信息论的基本观点根据反射孤与分析器学说，来说明人的感知、记忆，思维及反应过程形成了人的信息流动与加工过程理论。

47

目前提出的 模 型较多，其中美国勃洛培(D、 E 、 Broadbent)提出的模型如下图 (8-3) 所示。

48

人的信息传递与加工模型有如下一些假设： (1) 人的整个神经系统可以被视为一个容量有限的信道，信道中

的信息处理单元是整个系统的关键单元，信道容量的大小取决于这一信息处理单元的处理能力。

(2) 信息处理单元之前是选择滤波器，其作用是选择信息，让有关信息通往信息处理单元，在那里进行综合分析，其余信息留在短时存贮器内。

(3)短时存贮器实际上是一种缓冲器。由于信息处理单元的容量是有限的，未被选择的信息就暂时保留在短时存贮器中。

(4) 经过信息处理单元加工和处理后的信息，一部分被传至长时存贮器中，将过去的事件以条件概率的形式在那里存贮；另一部分信息传至短时存贮器，还有一部分被送到输出系统再作用于效应器，对外界刺激作出适应性的反应。

(5)长、短时存贮器内的信息均会提供给选择滤波器，作为它选择信息的参考基准。

在人的信息流动和加工处理过程中，人的感受器官是外界信息的输入端。对信息的加工处理起决定性作用的是信息处理单元，也称人的“智力处理器”。人对信息具有短时记忆和长期记忆的能力，这两种记忆信息经过滤波器选择后被送到信息处理单元进行加工成为指令信息，再被输出或贮存。

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2. 人在信息处理过程中的几个基本特性 (1)选择性：由于环境中的信息是大量的，人的各种感觉器官在有限时间内不足以获取如此丰富的信息，人的感觉系统的选择能力是指对外界信息进行有序化的处理和压缩的能力。选择性还经常受人的主观意识和目的性的影响。

(2) 抽象性：因为信息以神经脉冲传到人脑的表达形式是神经活动的抽象符号。这些符号要以不同的“动作电位”和形成钠离子电流沿神经纤维进行传导。因此， 神经活动不是客观刺激物的真实摹写，而是对物理世界中某些参数由感觉系统处理加工后的一种抽象符号表达。

(3)不确定性：人对不同的信号在不同的时空条件下会在感觉系统的不同层次上出现不同的感受能力。因为是经过选择的有用信息，也就意味着非完全的信息，加上人的智力处理器已形成的参考结构或模式的影响，人的信息处理的过程中必然形成不确定性的规律，即人的感觉系统遵从信息的“测不准原理”。

(4)适应性：人的感觉系统是在不断地适应环境的过程中进化的。因此，人的感觉系统的结构和功能对输入刺激和时空变化的敏感性具有一定的范围和适应性。

(5) 反馈性：人信息处理过程还具有反馈机能，这种反馈能力常来自于人需要判断是非，并证明自己的输出响应是正确无误的这样一些主观愿望。人的输出响应会在环境和工作界面中形成参数空间，人可以提取某些重要参数反馈给感官并由智力处理器进行比较、分析、判断等过程产生新的决策对系统的再输出产生影响。显然，反馈过程往往有一定的时间延迟，并需保持负反馈效应。

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第三节 人对（信息、物质、能量）的支配能力

1. 直接需求与间接需求 从人对信息、物质、和能量的关系来看，人对它们存在着直接需求与

间接需求。 从直接需求的关系来看，人要维持自身生命的正常的新陈代谢，需要保持

体能和智能所需的物质和能量。在一定的环境下从事生产活动，人还需要有适宜的温度、湿度，协调的颜色，光亮度以及呼吸新鲜空气等。同时，很好地接收、处理人的活动所需的外界信息，准确的作出知行反应，对提高人的生存和生产能力是十分重要的。

从间接需求的关系来看，人要不断的开发与增强人的潜能，要创造性的改善环境和生存条件，这就涉及人的社会发展和物质技术进步对于物质、能量和信息的需求问题。人要进一步的利用人的劳动所创造的物质技术和已获得的信息，对环境中的另外一些尚不能被人直接利用的物质、能量和信息进行加工、处理，生产出人和其社会目前或将来所需的各种物品。这种生产过程构成了人类及其社会更加复杂的实践活动。

51

2. 人的能力评价方法 由于人的工作能力具有不确定性的特征，我们采用的研究方法带有统计规律性。

劳动过程是由人的大脑支配的，并受人的感官和身体状况的影响，环境中提供的物质 (M)，能量 (E) 和信息 (I) 是劳动过程中的支持要素，我们的研究要在 [L,M,E,I] 所确立的系统可测空间中进行，把系统的元素分为(M,E,I)uR 看成是一多元要素的集合，它可以是来自系统的内部环境 uRI，或者来自外部环境 uRO，于是 uR=uRI∪uRO， 构成了人工作的支持要素的空间。人的支配能力，或称工作能力用 L来表示。设 L∈uL=uLR∩uLO，其中uLR 为人的主观能力， uLO 为人与外部环境因素和技术条件结合所产生的能力，所以， uL构成了评定人的工作能力的空间。于是，我们可以建立一个用以评价人的工作能力的数学模型。

设影响人的工作能力的某些主要因素所构成的变量为 xi, i=1,2,…,k,k+1,…,s, s+1,…,m。

其中， ｛ xi/i=1,2, …,k｝∈ M; ｛ xi/i=k+1, …,s｝∈ E; ｛ xi/i=s+1, …,m｝∈ I 共有m 个可观测和可评定的变量。在调查期内对这些变量采用相同的技术

进行测评，或采用不同的技术方法取其平均值。于是，得到向量为： x=(x1,x2, …, xm);且（M， E， I）∈ uR

52

通过对m个变量进行 n次试验和观测，评定，得到了工作效果 uL的相应几个结果，设由 yj来表示，有 j=1,2,…,n。各次观测中， yj值的分布是不确定性的。设其服从 σ2 的正态分布，用向量表示为： Y=(y1,y2, …,yn) ；且 :Y∈uL。

因此，对m个 x 的 n次观测取值得到 (nxm) 个数据，同样可用矩阵来表示，

假设我们所研究的问题可以用如下多无线性关系 (1)来表示；其实， 非线性

关系也可转化为线性关系来处理，如对数函数，指数函数，二次函数等，通过适当代换都可化为线性关系 (1) 的形式。

Y=α+β1x1+β2x2+…+βmxm (1) 为了确定这个多元线性关系，通常采用多无线性回归的方法。于是，设 Y=α+β1x1+β2x2+…+βmxm+ 表示实际中得到的 Y 与 x 之间的对应关系。其中， ε为随机误差。

ε=(ε1,ε2,…, εn) 为随机误差向量，并且服从 σ2 的正态分布，即 Y∈N(α+β1x1+β2x2+…+βmxm, 2)

X

x x x

x x x

x x x

m

m

n n nm n m

11 12 1

21 22 2

1 2

,

,

,

53

因此，通过最小二乘法可以估计方程 (1) 中的各项参数 β=(α1β1,…,βm)' 。将问题用矩阵形式来表达：

于是， (1) Ε(ε)=0; (2) Var()=2In，其中 In为 n阶矩阵。 (3)

Cov(εi,εj)=0，且当 i≠j，采用最小二乘法 (MCO)

•

有： =2(-X‘Y + XXβ)=0；

因此， 有 ，

得 (2) 将样本中的数据代入该模型，通过计算机运算可以求得 的估值，并确定了关

系式 (1)。在回归运算中，应对模型的各项指数进行统计检验。考察各估计系数的显著性，对统计意义不大的变量予以剔除；对模型中存在的自相关和共线性加以讨论，从而对不适宜的函数关系加以变换或变量调整，以使模型更能反映实际情况。

n

jjin XYXYM

1

2 )()'('

ˆ'ˆ'''0

)'(

XXXXYXYX

0ˆ'' XXYX

;''ˆ1

1 1

nnmmmm YXXX

Y=Xβ+ε～ N(Xβ, 2)

54

上述的函数关系确定之后，就可以展开进一步的分析，例如，式 (1) 中的各项估计系数可表示各项因素变动对于人的工作能力的影响。即： i=1,2,…,m

这将为进行灵敏度分析、讨论有关改善人的工作能力的方向提供依据。

,i

i X

Y

例如，由试验和观测的数据样本，加上长期的考核、评估，某行业劳动者的一般工作能力是一个生产效率（日产品产量），物、能消耗和劳动者技能培养（工作经验）的函数关系。 logy=a+mlogM+elogE+ilogI 回归分析得到的估计参数，经检验符合各项统计指标。结果是有效的、可以接受的。 logy=35.25+0.36logM+0.22logE+0.41logI 式中， y 代表劳动生产率；M代表物质消耗； E代表能量消耗；I代表技能培养（信息投入）。由各项技术系数可见，要想进一步提高工效，改善劳动生产率，就应首先提高劳动者的技能，搞智力开发工程，加强人员培训，提高职工素质。

55

第九章 微观经济信息管理

本章着重研究微观经济系统中如何实现信息资源管理，建立信息管理系统，形成信息服务网络。

第一节 企业信息流 企业是复杂的社会经济的子系统，企业中存在着能量流、物质

流和信息流。企业信息流的构成形式主要是文字、数据和图表等。 1. 企业信息流的特性和功能 管理信息系统 (Management Information System) 是一个由人、

计算机等组成的能进行信息的收集、传递、存贮、加工、维护和使用的系统。它主要有七大组成要素：人、财、物资、设备（设施）、能源、信息和环境条件。管理信息系统是应企业管理的现代化要求而建立的。企业信息流也就是管理信息系统的信息流动。

56

企业信息流的特征是： (1) 流动性：信息在收集、处理、加工、存贮、传递中是流动的。 (2)受控性：信息在流动中要随着环境的变化作适应性调整。 (3)因果性：信息在流动中要反映时空因果关系，系统主从关系。 (4) 反馈性：信息的输入、输出具有关联性，多为负反馈效应。 (5) 动态性：信息流动具有时间依存性。表现为随时间的不可逆传递。 信息流对于企业的生产经营能力提高具有内在的特有功能：

(1) 可以提高技术开发能力，指新产品开发、新技术、新工艺、新材料和新技术储备能力等等。

(2) 可以提高内涵扩大再生产能力，提高内部资源的利用效果。 (3) 可以提高企业的应变能力，适应环境的变化，使企业按生产能力生产，

充分利用资源优势，及时反应政府法令、法则和调控效应。从而提高生产经营能力和效果。

(4) 可以提高企业的竞争能力，即企业的产品不仅在同行业， 而且在不同行业的经营中也要有竞争能力；不仅在国内市场，而且在国际市场也要具有竞争能力。

(5) 可以提高企业的盈利性，提高企业的经济效益。

57

2. 企业信息流的运行原则 (1) 目标性。企业的信息都有一个共同的整体目标，即不断提高企业的经

济效益和社会效益，并由此形成企业的管理信息系统。 (2)整体性。企业是整个社会经济系统的一个子系统，信息流的运行应着眼于社会的总体性。信息流在各子系统中不是无序的简单拼凑，而是复杂的、有机联系的整体。

（ 3) 制约性。企业信息流的制约性表现为企业对信息的不同的要求、生产和限定。按照这些要求形成企业的信息流。

3. 企业管理信息系统的结构 企业的信息开发是管理信息系统设计的重要内容。由于管理活动是分层次

的，一般分为三个层次，战略计划系统、管理控制系统和执行控制系统（也称为作业处理层），相应的企业信息流的运行也分三个层次，如下图9-1 所示。

58

管理信息系统包含有各种不同的组织职能，其从信息流、功能模型到系统结构如图 9-2 所示。

59

4. 企业管理信息系统的实例 美国 70 年代初研制成功的 COPICS(Communication Oriented

Production and Information Control Systems) 系统是企业管理信息系统的一个代表。该系统包括了如下十二个子系统：

(1) 工程技术和生产数据管理子系统 (2)订货服务子系统 (3)预测子系统 (4) 生产计划调度子系统 (5)库存管理子系统 (6) 制造活动计划子系统 (7) 开发工作令子系统 (8) 工厂监控子系统 (9) 工厂维护子系统 (10)仓库进货子系统 (11)仓库安排子系统 (12)成本计划及控制子系统

60

以上十二个子系统共享一个数据库。这个系统利用了一台中型机，可多达 300 个终端分布于各车间科室，对生产数据进行适时处理，如下图 9-3 所示。

61

第二节 微观经济信息系统的建设 管理信息系统的设计要按系统分为模块、根据流程来进行。这里

以财务信息管理子系统的建立来说明系统的设计。 1. 财务信息管理子系统 财务信息管理子系统的建立包括：前馈财务控制；审计；财务报表。

62

2. 财务信息管理子系统的信息反馈控制 财务信息管理子系统的信息反馈控制，如图 9-5 所示：

63

3. 审计的反馈控制 企业审计部门的反馈控制一般具有如下功能： 其一，应不受任何外界干扰，检查、评价各级管理部门工作的效能和国家政策、法令、制度在企业经济活动中的执行情况。

其二，对企业组织的各种制度、政策、措施，进行连续性的检查， 并提出各种改进的方案和对策。

其三，对财务上的各种记录单据、票证进行检查， 评价财务制度，评定财务在经济控制中的作用。

其四，协助企业决策者担负全面的财务监督、检查职责。 下图 9-6 直观地表示了内部审计部门与其它部门或主管机构的关系。

图 9-6 内部审计与董事会、财务部门的关系

64

第三节 农村经济信息资源的开发 1. 河北省农村经济信息的典型调查 近年来辛集市政府把农村信息资源开发、利用放在重要位置，逐步建立了农业技术信息和经济信息的收集、整理、传播、利用和反馈的信息系统。从产前、产中、产后三阶段为农民提供以信息为龙头的多方面、多层次的配套服务。

农村经济信息网络的建立，为农业生产与市场架设了金桥，为按市场需求调整生产结构、实施政府宏观调控、引导农民走上“两高一优”的农业发展道路、促进农业的持续稳定发展创造了条件。

市场经济体现的信息系统是一种闭环并联信息网络。图 (9-6) 表示了一个生产者与市场之间的依赖关系。

图 9-7 市场中的经济信息网络

政府需求 政策信息

宏观调控

市场 市场 市场

产品信息

间接调控信息

产、销信息

企业（生产者）

65

2. 以信息为龙头的农业综合配套服务体系的建设

辛集市目前已经形了一个农村经济信息服务体系，其主体基本来自于八十年代政府建立的各种信息职能机构，并随着近年来市场经济的发展进行机构改革，转换经营机制，增加了新的服务设施和服务机构。该体系在我国农村的许多市（区）具有典型的代表意义。如图 9-8 所示：

图 9-8 市场环境中的辛集市农业信息服务体系

市政府信息中心

计委 统计局 农业局 工商局 市科协

农情信息股 市农技推广中心 科技咨询中心

( )乡 镇 农技综合服务站 ( )乡 镇 农业推广站 开发部

信息部

服务部

管理部

农业信息服务站

信息点

信息联络员

信息户

技术服务部

农机管理服务站

销售服务站

农技培训学校

村农技推广站

示范户

农户

66

3. 综合性农村经济信息资源的开发

信息既可做为生产“工具”，又可做为最终需求成为精神消费品。所以，应进行农村信息资源的分类开发，加强经济信息资源的综合管理。目前， 关键是搞好农村信息资源的分配和利用。表 9-1 是辛集市农村信息设施发展的基本状况，可以看到辛集市农村经济信息的发展已初具规模。

67

4. 农村信息经济发展中存在的问题和对策 （ 1 ）农村经济信息服务体系尚未健全。应适应市场增加非政府性信息机构，鼓励有偿服务，从过去的信息网中的许多纵向单一节点向多元化横向发展经济信息网络。并要求信息服务搞好市场超前预测，使农民掌握预期的价格和供求信息。

（ 2 ）农村信息资源尚未得到充分开发利用，信息技术手段还很落后。基于现时的需要应积极开发行业性的信息渠道，把每个区域的信息网络建设做为系统工程来搞，充分发挥机构设施的利用水平，讲求技术经济效益。如图 9-9 所示军齐乡蔬菜专业市场情况。

图 9-9 军齐乡蔬菜专业市场辐射力 （ 3 ）提高信息商品意识，建立信息市场 （ 4 ）应注意研究农村经济和政策信息对农村生产力的组织作用、诱导作用和宏观调节作

用

内蒙古 p q

哈尔滨 p q

山西p q

军齐蔬菜市场

(4800m2)

河南p q

沈阳p q

本地需求 p q

p 价格信息和时间q t 贮运量和时间t2 二次转手

68

第十章 宏观经济信息管理

第一节 我国宏观经济信息系统概况 我国国家经济信息系统已初具规模，全国的经济信息网络已经

建成，但就目前的发展形势看，与世界发达国家相比存在着较大差距。

1. 信息资源的配置 根据国家信息中心课题组 1994 年的报告，从中央各部门到省、地、县普遍地配置了计算机和通讯设备，并配备了相应的人力。从中央各部门来看，国家统计局和国家信息中心，是两个建有自上到下，遍布全国的统计和信息系统的单位。

69

2. 存在的问题和差距 我国经济信息系统存在的主要问题是系统层次结构不合理，信息传输速度慢， 信息量小，“路，车，货”不配套齐全，甚至呈现出非连续性、无计划性和无规律，尤其是农业信息网的现状，人们常比喻为“网破、线断、人散”。

另一方面，各系统之间还没有完全在信息资源上实现共享与交流，优势不能互补，加上部门之间存在偏见和利益影响，造成信息产品缺乏整体性和全局性。

具体来说现存的问题有： （ 1 ）地方和部门对拥有的信息相互封锁和垄断、造成信息使用效率大大下降，同时造成研究工作由于数据不足导致研究成果质量不高。

（ 2 ）地方和部门自建系统，系统建设资金和力量分散，低水平重复建设、重复开发十分普遍，设备利用率低下问题十分严重。

（ 3 ）在信息网络体系建成后，仍然面临着“路、事、货”的配套问题，系统建设水平参差不齐，如何将信息商品形成经济效益，适应市场经济体制，也还有一系列新的问题和矛盾需要解决。

（ 4 ）信息市场关于信息商品的价格决定和信息商品流通体制还缺乏统一管理，存在的问题较多。信息立法执法工作有待于进一步加强。

70

3. 数据库、模型库和国家信息资源的状况（附录）附录 1 数据库、模型库情况（＊表示在建内容 ） 单位 数据库 模型

国务院研究室

《资料信息查询数据库》《宏观经济指标时间序列数据库 》

国务院发展研究中心

《城市居民调查表数据库》《农村居民调查问卷库（ 1988）》《农村家庭调查 640户（ 85-87）》《乡镇企业 200 家数据库（ 84-90）》*《宏观经济月度数据库 》

《中国宏观运行机制模型》《中国宏观年度计量经济模型》《以投入产出表为基础构造的价格计算模型 》

国家计委 经研所国家计委 投资所

《宏观经济月度数据库（ 1000指标）》《投资文献数据库》《投资统计数据库》*《项目信息数据库 》

《静态投入产出和动态投入产出模型》《经济计量模型》*《投资形势预警模型 》

71

国家计委技术经济研究所

国家计委运输所

国家计委能源所

国家计委人力所

*《中国全面节约信息库》

* 《 NCYDB 国家综合运输数据库》

《中国能源数据库》《国家能源数据库》 *《中国分省区宏观能源数据 库》

*《我国经济和社会发展宏观调控参数及其数学模型》

《回归模型》《时间序列模型》《聚类分析模型》《动态数据处理模型》《公路建设与维护模型（ CHDM）》MEDEES和 EDPLAN等能源需求预测和规模模型*《中国中长期能源和电力供需分析模型》

《人口预测模型》《劳动就业预测模型》*《劳动力需求预测模型 》

国家体改委研究所 《企业追踪观测系统》《宏观景气分析模型》*《企业国际竞争力比较系统 》

《宏观景气分析系统》《企业经营分析模型 》

续表

72

国家科委科技促进发展研究中心

《中国高新技术产业开发区数据库》*《中国高新技术产业开发区政策法规库》《生物工程数据库 》

《政策动态模拟模型》《人工神经元网络评价模型》*《市场机制下企业的对策模型 》

财政部综合司 * *《财税数据库管理系统》 《宏观财政模型》*《季度财政模型》《财政改革与发展预警补充》

财政部计算中心

《财税条法库》《企业普查数据库》*《财政综合数据库 》《预警管理数据库》

*《国民经济分配机制模拟模型》

人事部 《全国留学回国人员数据库》《人事部职工信息库》《全国高级专家数据库 》

劳动部科研所 《重大危险源数据库》《安全人机法规标准数据库》《重大危险源监控及预警系统可靠性、安全性评价模式》《重大危险源监控及预警系统可靠性、安全性现状 》

*《危险源预测模型》

劳动部

信息中心 《劳动部常规专业数据库》*《样本信息数据库》*《劳动法规数据库》

*《工资决策支持系统》*《劳动工资保险福利综合计划模型》*《劳动力供需模型》

续表

73

劳动部工资所 *《工资决策支持系统数学模型 》

国家工商局

《中国法规库》《外文文学商标数据库》《固定资产投资法规库》*《固定资产投资项目数据库 》

*《 GOTF 工商数理统计分析模型》*《投资方向结构数学模型 》

国有资产管理局

*《全国国有资产产权登记数据库》《全国清产核资试点数据库 》

国家税务局

《税务条例法规数据库》《税收计划数据库》《税收收入统计资料数据库》《重点税源数据库》*《公文数据库》《税收宏观信息数据库 》

《税收收入预测模型 》

国家信息中心

《法规库》《产品库》《技术引进库》《重点骨干企业生产调度库》《经济月度数据库》《中国宏观经济数据库》（中、英文）《企业实用法律大全》《国外贷款项目管理信息系统》*《中国外商投资指南数据库》*《中国旅游信息库》*《国际金融数据库》 *《涉外法规数据库（英文）》*《中国金融数据库》*《国家固定资产投资项目管理信息系统》*《国土资源信息系统》*《物价信息系统 》

《全国季度、年度、中长期宏观经济模型》《投入产出模型》《物价模型》《粮、棉、汽车、煤炭预测模型》《联合国 LINK 模型》《中日联接模型》《地区模型系统》《人口经济协调发展模型》*《全国与各省市联接预测模型》*《中国外债与利用外资模型》*《中国固定资产投资模型》*《中国资金流国民经济模型 》

续表

74

续表

物资部 《宏观经济主要指标时间数据库》《国际物资商情数据库》《钢材普查数据库》*《全国物资系统基本情况数据库》*《物资统计数据库》*《物资经济资料数据库 》

《全国重要物资供需平衡数据库》《重要物资中、短期预测软件包》*《物资经济分析与预测模型库 》

中国人民银 行

《货币发行业务信息数据库》《国库综合报表数据库》《全国 1000 家大中型骨干企业信息库》*《总行级综合经济、金融数据库 》

《季度宏观经济计量模型》*《中国人民银行年度货币、信贷需求优化模型》*《中长期货币、信贷政策试验模型》*《年内短期月度经济、金融预测方法体系模型》*《季度宏观经济计量优化模型》*《货币发行准备模型 》

审计署 《法规目录库 》 *《财政审计模型》*《税务审计模型 》

统计局 《国家综合统计数据库》 : 年鉴 ,从现场咨询 ;《固定资产投资数据库》、《商业数据库》《农村县卡库》 : 有关司使用 ;《全国第四次人口普查人口宏观库》《统计调查单位名录库》、 《国际统计数据库》、《全国第四次人口普查人口微观库 》

*《宏观经济监测预警软件》《宏观经济中长期模型》投入产出、经济监测预警、人口经济分析预测*《微观分析模拟模型》*《计量经济和投入产出模型》*《地区经济比较模型》“统计信息管理系统”《宏观经济监测预警软件系统 》

75

续表航空航天部 710 所

数据库软件DMSRDMS、 ORACLE

*《宏观经济年度预测及政策模拟模型》《人口预测预报模型》《工资及城乡居民收入测算模型》*《宏观经济预测的智能决策支持系统》《华北水资源宏观经济规划模型 》

商业部

商业部信息中心

《概预算数据库》《宏观经济数据库》

*《商业主题词表库》用于消费市场预警预报的关系数据库粮油表式月报、电讯月报资料数据库《商业企业名录数据库》《社会商品分类与代码库 》

《线性回归方程预测模型》

*《线性回归方程模型 》

经贸部计算中心

《对外贸易进出口数据库群体》《援外成套项目数据库》《最终用户统计查询数据库》《经贸人事管理数据库》《外贸企业名数据库》《全国进出口统计数据库》*《三资企业管理数据库》《经贸系统财会人员信息库 》

经贸部研究 国际经济合作研究所信息资料处理系统

国家 物价局

《农产品成本数据库》《与物价有关的重要经济指标数据库》《物价统计数据库》《物价文件数据库 》

76

续表 国家物价局调总队

《工业品成本调查数据库》*《重要商品价格数据库 》

《价格投入产出模型》《价格宏观调控模型及比价模型》*《价格总水平与多部门宏观调控模型 》

国家技术监督局情报研究所

《国家标准数据库》《国际标准 ISO.EICO 数据库》西欧开发的《 PERINOM光盘数据库》《美国 IHS 标准信息库》*《国内外法规技术法规库》《计量器具库》《计量器具样本库 》

国家技术监督局管理研究所

《计算科技文献库》《计量技术法规库》《优质产品库》《计量器具库》*《技术监督机构库》《党政机构名称代码数据库》《信息分类编码标准数据库》《国家标准管理信息系统》*《国家标准技术审查数据库》《感官分析系列国标应用系统》*《感官分析系列国标应用系统》《全国企事业名称代码数据》《术语数据库管理系统 》

77

续表国家农业投资公司

《国家农业投资公司总数据库》《国家农业投资合同汇总系统》《国家农业投资基建财务快速月报系统》《国家农业投资贷款信息系统》《国家农业投资统计管理系统 》

国家原材料投资公司

《国家原材料投资公司统计年报数据库系统》《基建项目财务决算系统》*《技术档案数据库管理系统》*《设备数据库检索系统 》

中国国际工程咨询公司

《设备价格信息数据库》《公司咨询专家数据库》《全国省市咨询机构数据库》《外商投资指南库》*《产品信息管理系统 》

（根据国务院国民经济和社会发展总体研究协调小组办公室调研材料整理）

78

附录 2 “ 七五”期间部委信息系统建设和应用状况（一）部委（局、总公司）信息系统建设概况 1. 信息机构概况（共报 42 个单位） (1) 机构成立的时间和级别

● “七五”期间成立的信息机构 25 个，占 60%。 ●副局级以上单位 31 个，占 74%。 (2)专业技术人员情况

●职工总人数 1049534，专业技术人员数 34229，占职工总数 3%。

其中高级 3567 人，占总专业技术人员 10%。 中级 9478 人，占总专业技术人员 27%。 初级 13295 人，占总专业技术人员 38% 其中专业分布 计算机专业占总专业技术人员 35% 经管预测占总专业技术人员 10% 统计 占总专业技术人员 14% 通信 占总专业技术人员 0.1% 其它文科占总专业技术人员 18% 技术人员年龄分布为 30岁以下 占总专业技术人员 42% 40～ 30岁 占总专业技术人员 29% 50～ 40岁 占总专业技术人员 16% 60～ 50岁 占总专业技术人员 11% 60岁以上 占总专业技术人员 0.4%

79

●人才流入 561 人，流出 290 人。

流入与流出之比是 51% 基本上进来 2 名技术人员几年后流出 1 名，流出的往往是技术比较熟练的人员。

(3) 经济情况（不完全统计） ●总收入及总支出 32 个单位有行政拨款，占 76% 11 个单位有自筹资金，占 26%，一般是银行系统 8 个单位有业务收入，占 19% 总收入合计 23.2亿元 总支出合计 21.2亿元， 但很不平衡，多的可达 10亿元。

●总投资（包括土建、设备、软件、人才培训等）──不含开发费（ 25 个单位） 土建： 3.4亿元 设备： 20亿元 1.6亿美元 系统软件： 430万元 950万美元 人才培训： 849万元， 247元 /人 327美元 , 95美元 /人

2. 信息系统建设概况（仅部分单位） (1) 所建子系统情况

●子系统总数 246 个 ●与子系统有关的数据库数 169 个 ●计算机网络情况 38 个，计 126万元 ●子系统的开发费用 (80 个系统 ) 设备投资费 91亿元 4.6亿美元 开发费 2200万元

80

维护费 2800万元 其他费用 2200万元

(2) 公共支撑环境的建设（很少） ●通讯网络建设：使用不同通信线路的情况 ●数据库管理系统情况 结论：

①从机构级别看，大多是副局级以上。 ②从投资强度看，有相当投入。 ③从人才流动看，总的是流入大于流出，但有些单位熟练人员流出大于流入。

④ “七五”期间系统建设还是打基础阶段，还未发挥整体效益，不能满足经济调控、业务管理的需要。

（二）系统应用状况 1.按系统的应用效果

业务工作结合程度 信息加工效率 信息提供数量 信息提供速度 信息提供准确性 为高层领导服务 经济效益

81

按以上条件分为三类：第一类是好的系统，第二类是较好的系统，第三类是一般的系统，大致有以下的结果：

2.按系统的功能分 第一类 仅做数据汇总、建库，处理后打印报表输出，具有查询功能。

第二类 信息处理与业务工作紧密结合，数据随时输入，成为业务工作的一部分。 第三类 除具有以上功能外，还具有分析预测功能。能向领导提供辅助决策信息。其分布情况如下：

系统类型 一 二 三 系统个数 86 119 41

占总数 % 34.9% 48% 16.6%

系统类型 第一类 第二类 第三类

系统个数 97 105 44

占总数 % 39.4% 42.6% 17.8%

82

因二、三类相加为 60%， 所以信息系统已从仅数据处理阶段进入事务处理阶段，可以向更高阶段发展。

3.按系统的应用的类别，分为五类：

部委级信息系统主要是一、二、五项，占 78%，主要在管理业务层， 决策层显得薄弱一些

（三）成绩和存在的问题 成绩是主要的。

1. 为今后进一步发展打下了基础。 2. 几大业务系统成绩斐然。 3. 宏观决策支持初见成效。 4. 面向社会的信息服务初具规模。 5.普遍提高了对信息和信息系统的认识。

系统类型 一 二 三 四 五

系统个数 119 67 12 40 8

占总数 % 48% 27% 4.8% 16% 3%

83

问题要深入分析，认真对待，结合实际，找出改进的途径。 1. 宏观环境问题：主要是法律、政策、通讯、标准化四方面。 2. 管理体制问题：涉及国家级和部门内部的体制。 3. 信息需求问题：在现阶段，需求已成为系统能否顺利建成的关键。 4. 信息资源问题：是系统正常运行的基本保障条件，要解决管理混乱的问题。 5. 信息技术基础问题：技术落后、投资不足。 6. 人才问题：缺少复合型人才，培养、选拔吸引人才的机制不健全。 （根据国务院电子振兴办公室调研材料整理）

84

第二节 宏观经济信息系统的建设 1. 宏观经济信息系统建设的目标和原则 宏观经济信息系统的建设要保证实现政策宏观管理、指挥、控制、协调、组织的任务。要积极合理地吸取现存各系统的精华和优势，将其有机地结合，把促进国民经济整体协调发展和持续增长作为其共同的目标。 系统设计的原则，在对现有各系统进行选优的基础上，按照总体要求进行技术改造和优化组合，以达到少花钱、多办事、见效快的目的。而且，在系统实行对外为社会服务的前提下精简合并现有的多余重复部分。系统的最终目标是形成强大的、先进的、权威的、对社会开放服务的几个专门系统，在中心指挥系统的协调下，充分发挥各自特长以产生具有组合优势的研究联合体和系统网络。该系统如图 10-1 所示：

图 10-1 宏观经济信息管理系统

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85

2. 信息结构设计及其功能 国民经济管理、指挥、控制、协调、决策系统的信息联系有三大构成，一是

国民经济信息库；二是具有软件科学知识的智囊团和各种对策方法的思想库；三是控制系统。 根据宏观经济信息系统的构成，系统结构设计的关键是正确处理好决策支持系统和政策执行机构之间的关系，并实现系统逻辑结构、物理结构的合理化。决策支持系统和政策执行机构的关系和作用不同，一个是以专家群体与计算机技术、模型技术相结合的高智能化决策支持系统；另一个是以法律赋予的权力为基础的执行机构，主要是贯彻执行政府作出的决策。例如，新建的国务院信息系统上报图表达了这一系统结构设计的合理性，如图 10-2 所示。

图 10-2 新建国务院信息系统上报图

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ϵͳ 1

ϵͳ 2

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86

新建系统的逻辑功能有四个部分，信息资源系统、人机交互系统、用户系统和执行系统详见图 10-3(a),(b) 所示的宏观经济监测及预警、预测系统的功能逻辑结构图。这些均为国家信息中心课题组 1994 年初以前所完成。

87

88

3. 发展形势之分析 由于计算机技术已经走上微型化、高速化、显示高清晰化，特

别是随着计算机网络技术的发展，工作站的普遍建立，多媒体技术的发展，通讯网、计算机网、资源网按不同途径发展的结果而逐步走向“三网合一”。从发展的形势看，我们介绍给大家的是我们国“八五”规划的成果，它适应了我国信息经济的发展，成为我国宏观经济信息管理系统的雏形。

从某种意义上来说，中国的信息经济建设与发展是很快的，但与国外相比，我国的信息技术推广、普及率低；万事发展是从政府做起，所有的先进技术国家都有，只是发展开始都很集中，等这些技术成果真正发展到基层，形成社会生产力，往往需要很长时间，甚至许多方面难于看到象西方发达国家那样普及。这就是当我们测算信息经济的边际贡献率，测算国民经济信息化发展水平时，常常落后于一般发展中国家的水平。纠其原因体制方面是一个重要问题，因此，必须强调深化改革，实现两个根本性转变。其次，是经济、人口和相对资源配置的原因。什么时候也不能忽视我国是一个人口多、经济基础落后的国家。信息经济的建立涉及到信息资源共享、生产力普遍提高和社会福利的改善问题。在走向社会主义市场经济新体制的今天，必然会得到国家和人民的共同重视。

89

第三节 宏观经济信息系统的管理、领导和维护

1. 系统的领导体制 宏观上系统的领导体制是“松散耦合”的。耦合的主体是系统的核心，他们必须有足够的权威、权限来控制、推进，保证信息系统工程的建设。统一的处理宏观经济信息系统建设中的行政、技术、经费分配等领导职能。所以，应由国务院的主要负责领导参加。 建立领导体制中的联席会议制度，定期由主管领导召集，多单位人员参加的协调会，决定和决策要保证执行。它需进行以下几方面的工作 :

①处理系统研制过程中遇到的技术、经费协调问题； ②布置检查任务和执行； ③通报系统的研制、维护情况； ④负责协调系统的信息流通； ⑤确认和评估系统的运行结果。

90

2. 系统的管理体制 （ 1 ）管理体制的职能 ①保证系统的正常运行 ②系统用户的授权 ③管理和监督系统的对外服务 ④系统的维护、更新和完善 （ 2 ）管理体制的确定 建议由下列机构构成管理体制：系统管理办公室，其职能是负责协

调管理系统中的若干工作及其事务，是耦合主体的经常办事机构。 下设几个组：

①研究管理组：管理研究任务的完成和为专家组的工作提供条件。 ②协调维护组：负责系统硬件和软件资源的修改、更新。 ③对外服务组：负责对外有偿或无偿服务 ④信息交流组：负责系统信息的及时更新和输出。

91

（ 3 ）管理方式 采用“专人专管、责任到人”的管理方式，管理系统中每一个成员

均负担一定任务的工作。 （ 4 ）管理措施 ①令牌制度 ②互惠制度 ③ 平等制度 ④免疫制度 (5) 对外服务 ①对外服务的方式 对外服务方式分为联机方式、信息发布和咨询服务三种。 ②对外服务的范围 本系统是用于国务院系统的信息管理系统，因此系统中信息是具有

一定的密级的。不同的外界用户，其接受本系统的服务应当由系统管理机构授权划定，而且外界用户在接受本系统授权时，也必须确保其授权范围内信息的保密性的实施。

(6) 经济效益 适当收取系统外界用户或部门的费用，是必要并且是可行的。

92

3. 系统的维护体制 （ 1 ）维护内容 系统维护分为三个方面的工作： 1 ）硬件维护 硬件的维护，除了应保证主机运行的完备性以外，对于一些常用的设备，应该使之处于良好的运行状态。硬件维护中，一个需要指出的问题是，必须保证硬件运行环境的洁净和卫生，从而延长系统的寿命。

2 ）软件维护 软件维护两方面的含义： ａ、现有系统的维护 本系统软件的语句较多，执行文件一定很大，因此，保持现有系统的正常运行是一件非常重要的工作。

ｂ、已有系统功能的再提高 高级维护主要进行下列三方面的工作： ①现有系统中个别软件错误的修改； ②系统中某些软件的版本提高与改进； ③个别功能块的加强。 几乎没有一个系统是一次成形的。用户与开发者之间的多次“冲突”，将有助于系统功能的进一步完善和其人机界面的友好性的提高。高级维护需高级专业程序员去完成。 3 ）信息维护 经济的运行是一个变化的过程。每年、季、月、天都有新的信息的产生。输入新的信息进入到系统中去，并根据系统运行的需要，适时删除或修改一些旧的信息与文档，对于提高系统的效率是很有必要的。信息维护的另一层含义是信息输出的正确性评价。

93

（ 2 ）维护方式 ①备份制 当某关键部件一旦失效时，应由“备份”部件起动工作。“备份”部件不仅仅包括关键硬件，关键软件及必需数据也是其中的一部分。

②定期制 对于系统的维护，应当定期进行。周期可初定为每三月维护一次。

③巡回制 系统维护员，应经常了解用户的使用情况及用户对于系统的要求，并且需指定专人负责这项工作。担任此项工作的人员应在本系统所涉及的部门内巡回了解，可通过实地考察式或电信通讯式，也可制定专门表格，由用户定期填写，函寄给系统维护办公室，以便汇总统计。

（ 3 ）维护队伍的建立 确定两套维护班，分别由技术型维护人员和系统型维护人员组成。技术型维护人员只接触到系统的技术维护部分，而对系统的真实的信息数值和真实运行结果是不了解的。在系统维护时，技术型维护人员只接触到信息中模拟信息。系统型维护人员可真正接触到本系统中的所有内容，他负责解决系统中的若干类型问题。只有在系统遇到较复杂的技术问题时，才求助于技术型维护人员。维护队伍必须相对固定，并且要求系统型维护人员中有较高的保密意识。

94

4 、系统领导、管理、维护之间的关系 明确系统领导、管理和维护体制三者之间的关系，对于完善本系统的运行机制，提高系统的运转效率，具有一定的意义。图 10－ 4表示系统领导、管理和维护三者之间的关系。

图10－ 4 系统领导管理和维护关系的组织结构关系图

" "耦合主体

系统管理机构 执委会

系统管理办公室

开发维护组

信息服务组

信

息

组

顾问专家组

组织系统

开发与维护

信息成果

发布及评价

95

第三篇 信息经济 本篇探讨了社会主义市场经济体制下信息经济的产生和

发展问题，研究了信息市场的概念、种类和特征。介绍了信息商品价格决定的方法。信息经济的发展要有一个适度规模，这涉及到信息资源在微观经济中的配置，宏观信息经济的结构等问题。在对这些问题讨论的同时，本篇最后介绍了信息化社会的概念和特征，介绍了Internet 的发展和应用情况，并导致了对信息立法问题的探讨。

第十一章 信息经济的建立 在社会主义市场经济体制下如何来进一步讨论信息的生

产、交换、分配、消费问题，如何来评价信息经济效益和信息成本，确定市场上信息商品的供求和价格决定 ，价格反应弹性等等。构成了本章所要研究的主要内容。

96

第一节 信息稀缺性和信息成本 1. 信息稀缺性 知识是信息的集合体，人们的真知来自于人们在社会生产和生活中

的实践。因此，人们获取＂真知＂这种消除了不确定性的信息集合是有条件的，同时，人在获取信息方面的能力也是有限的。这就是说来源于人们的社会生活、经济生活等方面的知识往往是不足的，这本质上意味着信息的稀缺性。

信息稀缺性对于人们的生产和经济生活方面是一个必不可少的特征，那么，这种稀缺性相对于信息的涵义是什么呢？肯尼思·阿罗接着说：“信号就是能改变个体的概率分布的各种事件，用更专门化的语言来说，一项观察的信号的后验条件分布一般都与先验分布有所不同。概率的这种变化恰恰就是获取了信息＂（ K.J.Arrow《信息经济学》 P196 ）。因此，获取了信息就是减少了不确定性，减少不确定性的重要前提之一就是实践。实践成为一个获取信息的条件，人们的实践及其可能性条件构成了信息稀缺性的根源之一。

鉴于信息的稀缺性特征，生产信息，科技信息，经济信息等，绝大部分信息的获取需要投入劳动、资本或其它技术条件，在信息的生产和利用方面存在着竞争和机会利益，这些构成了信息的经济稀缺性；另外，一些信息的获取依赖于人所处的环境条件，人的社会生存 环境和自然环境条件，以及人本身的信息接收和处理能力，这些方面则构成了人们对于信息的自然稀缺性。随着人类社会的历史发展，人类在不断跃升，经济技术在不断进步，人们对于信息的稀缺，也可以辩证地看成具有绝对的稀缺和相对的稀缺两个方面。从实际来看，绝对的稀缺观念将占有更重要的地位，影响着人类文明的历史进程。

97

2. 信息成本 生产或获取信息所投入的劳动和资本构成了信息成本。在信息

生产、传递、加工、处理、显示至最终取得信息的全过程中，信息获得要支付从信源、信道至信宿的一系列过程中有关质、能、资本和劳动的消耗，这些耗费的总和就构成了信息成本。

信息的流通在时间关系上具有不可逆的性质，这种不可逆性还表现在信息的投入是不可逆的资本消耗。随着信息投入的不断增加，信息报酬的增加最终要趋于递减的过程。因此，获得同样的信息价值应以不断增加的信息资源投入为代价，信息成本则呈现为一种递增。此外，信息象大多数不可逆的投资一样，它也存在着贬值问题，如果进行了投资并得到了一条信道，那么，随着连续使用它将比投资于新的信道更加便宜。

随着信息网络的发展，信息在不同方向上的投入和成本也往往是不同的。一般地，信息成本取决于传递媒介、时间和里程，信息的节点和结转方式等因素。使用一条新的信道将会减少旧信道的生产量。因为，沿着原有信道的方向信息已被收集起来，要想去改变这个最初承诺的方向将是困难的，往往需更多的信息投资。

98

3. 二次信息部门与信息劳动 马克·波拉特在研究美国信息经济问题时，提出了第一次信息部门和第

二次信息部门的概念。 “第一次信息部门”包括所有向市场提供信息产品（信息机械）和信息

服务的产业，包括了进行信息产品与信息服务交换的所有市场。 “第二次信息部门”包括政府、非信息企业和私人的（民间的）管理部门的全部。它们只是创造用于共享消费的全部信息服务，该部分包括建立企业、维持企业行为以及因法律的强制实施等而带来的成本开支。这样信息活动亦可分为两大类。如下表为美国 70 年代的分类情况。

第一次信息部门 69754 789170第一次信息部门 0 616 2227778非信息部门 59539 0 571503

17458527440593363

199642 167862 427920

占 GNP 的比例 21.9%

3.4%

74.6%

附加值占GNP 的比例 第一次信

息部门第二次信息部门

非信息部门

GNP=795388

第一次信息部门构成了信息产业群，第二次信息部门则形成了信息咨询和信息服务的管理信息系统。

99

第二节 信息的生产与交换 1. 信息的生产 信息的生产等同于知识的生产，应包括信息的采集、加工、处理、压缩和存贮等。

信息的生产具有许多特征，首先，信息的生产是一个过程，就如我们已知，信息从信源发生到达信宿或经显示出来有一个信息的变换、传输和显示过程。其次，就信息生产的社会经济意义来说，信息的生产有一个规模问题，如信息产业的形成，它要求有一个信息生产的系统化、专业化和社会化的过程。

2. 信息的交换 此处信息交换，就是把信息作为商品经由市场进行交换和有效配置。信息市场

的形成为信息交换提供了场所，构成了信息交换关系的总和，也为信息的供求调节创造了必要条件，而价格机制则为市场上信息供求关系稳定和平衡提供了条件。因此，信息的交换过程同样存在着信息商品的市场均衡。

信息的交换过程使信息成为商品，也称商品化信息或经济信息商品，通常包括经济信息产品与经济信息服务。信息商品经过贸易和流通过程满足着贸易双方的利益和愿望。在市场上交换的信息商品具有使用价值和价值，反映了价值规律的作用。

3. 信息的生产与交换的规律 同其它商品一样，一般情况下信息商品在市场上的交换过程应符合市场的供求规律。生产是供给背后隐藏着的，供给是生产的反应。生产者生产信息产品是为满足市场的需求，但同时又必须实现利润。

历史地看，在我国的技术和信息产品的生产中存在着两个机制，一个是“技术机制”；另一个是“利益机制”。 ＂技术机制＂只要一面向市场，很快就会转向＂利益机制＂。信息业必须以市场为导向，以经济效益为中心，靠竞争求生存和发展。因此，必须善于上述两个机制积极推动我国信息经济的发展。

100

第三节 信息的消费与分配 1. 信息的消费 信息的消费是指人们获取了信息商品的使用价值，也就是信息商品中所饱含的

信息内容的自然属性。获取信息商品所饱含的信息内容能够为信息消费者带来一定的效用或满足程度称为信息使用价值。在市场经济中，对于价格的确定起作用的是信息商品的使用价值或效果，为了获得某种信息效用，消费者会在一定的价格水平上去支付，因此，价格与信息商品的边际效用相关。

信息的消费从其来源方面也可分为经济信息和消费和非经济信息的消费。在信息经济研究中，我们主要研究和讨论的是关于经济信息的消费问题。

2. 信息共享 信息商品与其（物质）商品的明显区别是信息商品在流通过程中具有共享性或非对称性。交换过程使买卖双方同时获得这种信息，这就是所谓信息共享。这种共享性造成了信息商品的非对称性。因为，在信息商品的交换过程中，卖方在出售这一信息之后，不但能得到等于这一信息商品价值量的价值，而且仍能保存这种信息商品的使用价值，这对商品交换的双方是非对称（有序之源）的。正是由于信息的这种不对称性，在信息所能支配的经济系统内，经济的各种流量形成了耗散的经济结构。

3. 信息的分配 信息商品的分配要按照信息的需求和生产的目标，按照系统的结构层次规律和

生产要素之间的支配关系来合理配置。信息资源的配置要以提高生产力，以经济效益为中心为主方向，兼顾其它利益，诸如社会效益、生态效益、持续发展等有关方面来全面考虑，最优按排。

信息资源或信息商品的分配一是具有层次结构性；二是符合系统主从律；三是反应不同的价值取向，即经济与文化的结合关系。

101

第四节 信息的价值和效益 1. 信息的价值 信息商品的价值具有两个重要特点： (1) 信息商品的价值依赖于其信息内容； (2) 信息商品的价值依附于信息载体的价值。前者是它的自然属性，后者是它的技术属性。

信息商品的价值与它的使用价值及信息商品所包含的一般社会必要劳动时间都有内在的联系。使用价值是交换价值的基础。实际信息商品的价值往往按照其交换价值来计算。

信息商品的价值形成 (C+V) 的来源是，信息的加工、处理、贮存、压缩、传输、显示等过程中往往要消耗技术和设备所带来的物化劳动，这些特技、技术的消耗是决定信息商品价值的 C部分；另外，信息商品在生产中消耗了大量的高智力，高技术的活劳力，这是决定信息商品价值的 V部分。

2. 信息商品的劳动价值 信息商品所消耗的劳动包括活劳力和物化劳动。信息的劳动价值是用劳动衡量的费用价值，除了包括转移的物化劳动价值 (C)，新增活劳动本身的价值 (V)，还应包括活劳力所创造的新价值 (M)。

102

3. 信息商品的效用和效益 (1) 信息商品的效用 设用 Ui表示信息商品 (Ii) 给信息消费者带来的效用； Ii表示信息的商品量。

则有 : 称为信息消费者（使用者）的效用函数， f为一单调增函数， 即 >0。阿罗曾经证明在效用函数采取对数形式的条件下，信息的效用

价值等于该信息商品所包含的信息量，这就表明信息的效用就是减少了不确定性，减少不确定性具有经济成本，而不确定性的减少就是一种收益。

(2) 信息商品的效益 研究信息商品的效益问题首先涉及到的是信息商品的效果与费用问题。 信息商品的经济效果是指某种信息使用所带来的货币成果与制造该信息所付出的全部费用之比。这个比率所代表的相对效益对于生产信息的单位来说，是指该信息商品所带来的货币成果与其在生产形成中所花费的资源费用之比；对于信息商品的使用者来说，则是指将该信息投入使用之后所带来的货币成果与得到（购买 )该信息所付出的费用之比。

信息的经济效益是信息所带来的货币成果与得到该信息所付出的经济资源费用（或购买费用）之差。因此，信息商品的经济效益是一个用差额来计算的值而不是一个比率。

f

Ii

Ui=f(Ii)

103

在实际的应用中，信息的经济效果和经济效益还可以分为直接效果和间接效果；直接效益和间接效益四种类型。

所谓直接经济效果是指信息作用于直接客体上所产生的有用成果或收益与花费在直接客体上的费用或成本之经。常用如下公式算，

上式也表示信息商品的单位成本收益率，可用来评价信息的直接经济效果。

当上述关系用差额计算来表示时，如计算信商品的毛利润（销售毛利），就是用信息商品的销售收入减去信息商品的销售成本。则

信息商品毛利润＝信息商品的销售收入－信息商品的销售成本 该式则是用毛利润表示的经营信息所带来的直接经济效益。 信息的间接经济效果和间接经济效益是指信息商品不但在直接作

用客体上产生了效果和效益，而且在间接客体上也产生了效果和效益。由于信息具有共享性、多维性、扩散性、累积性等方面的特殊性质，很容易在使用信息商品时带来间接的信息经济效果和效益，在研究信息经济对社会的影响时应认真考虑这些方面的问题。

直接经济效果信息商品带来的收益获得信息所投入的成本

104

第十二章 信息市场 信息市场是信息商品交换的场所，是信息商品交换关系的总和。

信息市场的出现是国民经济信息化的客观要求，是商品经济的进一步发展。

第一节 信息市场的种类和特征 1. 信息市场的分类 （ 1 ）按信息高品的种类划分为 ①经济信息市场 是指为经济信息提供咨询服务的市场。 ②科技信息市场 是在我国出现较早的信息市场。科技信息市场规模大，主要是科技产品

的技术信息、交易信息及专利、专有技术等等形成的市场。 ③综合信息市场 是指包括经济信息、科技信息、人才和劳务信息等综合性的信息市场。

105

（ 2 ）按信息商品的交换方式划分为 ①单向对应型信息市场 一般由单一的信息供给者和单一的信息需求者组成。 ②网络咨询型信息市场 由多个供给者和多个需求者共同组成， 交易过程构成了纵横交错的网络。 ③大众传播媒介型信息市场 是以大众传播媒介为手段，如各种形式的无线电广播、电视广告、招标启示等信息商品的交换活动。

④通讯型信息市场 是指通过电话、电报、传真、信函等通信手段进行信息商品交换的过程。 （ 3 ）按信息市场的存在方式划分为 ①固定型信息市场 可进行长期的信息商品交换活动。 ②流动型信息市场 没有固定的信息交换场所。 ③临时型信息市场 是指临时设置的信息交换场所。 除上述对信息市场的分类之外，按厂商理论对信息商品市场的分类也可分

为完全竞争型、寡头垄断型、完全垄断型。

106

2. 信息市场的特征 (1) 信息商品经营的灵活性和交易的多样性 目前我国经营信息商品的企业多种多样，信息市场的交易形式也多种多样。 (2) 物化的知识、间接的价值和显著的时效性 信息商品的特殊性表现为它是一种物化的知识。知识产品的使用价值是间接的，因

为往往需要一个转化过程。信息商品具有显著的时效性。信息商品的时效性是指信息使用价值、功能、作用、效益是随时间的改变而改变的一种性能。信息商品的有效性是以信息的时效期为前提的，超过了信息时效期，信息的使用价值则降低或失去作用。

商业寿命期是指科技信息从诞生到技术全面推广开来的这一时期。科技信息的时效期一般大于商业寿命期，而科技信息的有效期则常规定的低于其商业寿命期。即不能等到信息商品的商业寿命结束，下一代新的信息产品就要有效地开发出来。这样科技进步才能加快，经济效益才能显著。如图 12-1 所示：

上代科技信息有效期 下代科技信息有效期

上代科技信息的商业寿命期 下代科技信息的商业寿命期 时效期 图 12-1 信息商业寿命期与有效期的关系 (3) 信息市场建设要求合理的价格制度、有效的法律保障体系 由于信息商品所具有的共享性、复制性、依附性、时效性、非对称性等特 征，信

息商品的交换必须有合理的价格制度、法律保障才能顺利进行。

107

第二节 信息商品的价格决定 1. 信息商品的市场供求定价法 在市场经济条件下，必须考虑信息商品的市场供求对价格决定的影响。按供求理论决定均衡价格的方法，称为供求定价法。这种定价法集中体现了市场价值规律。

当信息需求的购买力不足时，信息的价格水平就显得高于市场上的均衡价格，即价格处于一种不稳定的状态，由于需求不足市场上信息商品供过于求，会出现市场剩余 ,使信息商品价格受到一种向下的压力。如图 12-2所示：

图 12-2 信息市场上供过于求

QI

D

QID QIE QIS

市场剩余

P

Pn

Pe

D

0

S

S

E

1. 信息商品的市场供求定价法 在市场经济条件下，必须考虑信息商品的市场供求对价格决定的影响。按供求理论决定均衡价格的方法，称为供求定价法。这种定价法集中体现了市场价值规律。

当信息需求的购买力不足时，信息的价格水平就显得高于市场上的均衡价格，即价格处于一种不稳定的状态，由于需求不足市场上信息商品供过于求，会出现市场剩余 ,使信息商品价格受到一种向下的压力。如图 12-2所示：

图 12-2 信息市场上供过于求

S

S

E

108

当某种信息商品或其替代品的供给量低于需求量时，信息市场就会出现这种信息商品的供不应求，供给不足造成需求相对过剩的现象，使得信息商品购买者竞相抢购，结果使信息商品的价格受到一种向上的浮力。如图12-3 所示：

图 12-3 信息市场上供不应求

P

QI0

D S

S D

EPe

QIS QIE QID

PL

P

QI0

D S

S D

EPe

QIS QIE QID

PL

P

QI0

D S

S D

EPe

QIS QIE QID

PL

109

市场总是具有一种自发的调节能力，按照供、求与价格之间的变化规律，使市场向着供求相互适应的方向运动，最后达到一种 稳定的状态，即市场均衡。如图 12-4 所示，图中 Pe 为信息商品市场的均衡价格， QIE 为信息商品市场的均衡数量。

QIQIE

P

0

D S

D

E

Pe市场均衡

图 12-4 信息商品市场的均衡

S

110

2. 信息商品的基础价格定价法 目前，在信息产品或信息服务的定价过程中，通常要求“供求价格”和“基础价格”

定价同时使用。 (1)决定信息价格的因素主要有： ①信息成本； ②同行业竞争情况 ③信息市场的需求和供给 ④替代信息商品和互补信息商品的价格变化； ⑤信息商品的时效性； ⑥信息商品的影子价格和机会成本。 (2) 信息商品的基础价格定价 ①成本＋毛利定价 P=C×(1+F) 其中， P为信息商品的销售价格； C 为信息商品的生成成本； F为利润加成率。这种方法在按高盈利无法定价时，成为一种保本的销售价格定价法。

②目标收益定价 这种方法首先应确定目标收益，再根据目标收益和信息生成成本来计算信息商品的销售价格。

P=C+F 式中， P为信息商品的销售价格； C 为信息商品的生成成本； F为目标收益。目标

收益的确定可以通过估计、类比和分析等方法来确定。要使信息商品销售后能获得一定的合理收入为目标。

③类比定价 这种方法主要用于有参照可取的信息商品定价。 此外，还有理解价值定价法、政策定价法等。

111

第三节 信息商品的弹性 所谓信息商品的弹性是指信息商品的需求量、供给量由于某种内在影响因素

的变动而引起的一定范围内的波动或变动的幅度。其内容包括： 1. 信息商品需求的价格弹性 信息商品需求的价格弹性主要反映了信息商品的需求量对于价格变动的反映程

度，包括： (1) 信息商品需求量对自身价格变动的反应 通常称为信息商品需求的价格弹性，记为：

信息商品需求的价格弹性（ EIP） =

式中 ,EIP称为信息商品的需求的价格弹性，QID/QID 信息商品需求量变动的百分率； ΔP/P为信息商品价格变动的百分率。

完全无弹性 EIP=0 ； 完全富有弹性│ EIP│=∞ ；单位需求弹性│ EIP│=1 ；富有弹性1<│EIP│<∞；缺乏弹性 0<│EIP│<1。

信息商品需求量变动的百分率信息商品价格变动的百分率

QQ

PP

Q

P

P

Q

ID

ID

ID

ID

112

(2) 信息商品的需求量对相关信息商品价格变动的反应 信息商品的需求量对相关信息商品价格变动的反应程度是通过交叉价格弹性来测算的。信息商品需求的交叉价格弹性是指其它信息商品的价格变动对某种信息商品需求量变动的反应程度。记为：

信息商品需求的交叉价格弹性（ EIxy ）=

式中， EIxy 为信息需求的交叉价格弹性； ΔQIx/QIx 为某种信息商品 x的需求量变动的百分率； ΔPy/Py 为相关信息商品 y 的价格变动的百分率。

当信息商品需求的交叉价格弹性为负值即 EIxy<0时，说明该两种信息商品是互补的。当这个交叉弹性 EIxy >0，取正值时，则说明该两种信息商品是相互替代的，当该交叉弹性 EIxy =0时，则说明这两种信息商品之间的价格与需求量没有相互影响，是相互独立的信息商品。

引起某种信息商品的需求量变动百分率其它某种相关信息商品价格变动百分率

QQ

PP

Q

P

P

Q

IX

IX

y

y

IX

y

y

IX

113

2. 信息商品需求的收入弹性 信息商品需求的收入弹性是信息商品需求量对于信息需求者的

收入变动的反应程度的测量。记为：

式中， EIy 表信息商品需求的收入弹性； (QID/QID) 是信息商品需求量变动的百分率； (y/y) 是信息商品需求者收入变动的百分率。

收入弹性的取值范围与其它弹性同样，也可分为： EIy=0， 称为完全无收入弹性； EIy =1称为单位收入弹性； EIy =∞称为完全富有收入弹性； 1< EIy <∞，称为富有收入弹性； 0< EIy <1称为缺乏收入弹性。

动百分率信息商品需求者收入变百分率信息商品需求量变动的性信息商品需求的收入弹 )( IYE

ID

IDID

ID

Q

y

y

Q

yy

QQ

114

3. 信息商品供给的价格弹性 信息商品的供给弹性是对影响信息商品供给量有关价格因素变动的反

应。一般包括信息供给的价格弹性，交叉价格弹性等。通常所讲的信息商品供给弹性就是指信息商品供给的价格弹性。记为：

式中， EIS 为信息商品供给的价格弹性； (QIS/QIS) 为信息商品供给量变动的百分率； (P/P) 为信息商品供给价格变动的百分率。

信息商品供给价格弹性的取值范围可同样规定： EIS=0， 为完全缺乏弹性； EIS =1 为单位供给弹性； 0< EIS <1 为缺乏供给弹性； 1< EIS <∞ 为供给富有弹性； EIS =∞ 为供给完全富有弹性。

百分率该信息商品价格变动的百分率信息商品供给量变动的

性信息商品供给的价格弹 )( ISE

QQ

PP

Q

P

P

Q

Is

Is

Is

Is

115

4. 信息商品的价格预期弹性 信息商品预期的未来价格变动率与当前信息商品价格的变动率

之比称为信息商品的价格预期弹性。记为：

式中， EIf 为信息商品价格预期弹性； (ΔPf/Pf) 为未来信息商品价格变动的百分率； (Pc/Pc) 为现行信息价格变动的百分率。

当 EIf >1时， 说明未来的信息商品价格相对变动幅度较现在大，估计信息市场将有较大的波动。当 EIf =1时表明未来的信息市场是稳定的，与现在相比不会有过大波动；当 EIf <1时， 表明未来的信息商品价格相对现在变幅小，信息市场不会有大的波动，价格变化在降幅。

信息商品价格预期弹性（信息商品未来价格变动百分率信息商品现行价格变动百分率

E If )

PP

PP

P

P

P

P

f

f

c

C

f

c

c

f

116

第十三章 信息经济的适度规模 从微观经济角度讲，信息作为一种生产要素怎样配置才是最合

理的？从宏观经济角度讲，发展一个国家或地区的信息经济也必须研究信息经济的规模，研究信息经济发展对国民收入增长的贡献。

第一节 信息资源的有效利用 如何借助信息系统实现对于资源（信息、物质、能量）的最优

配置，如何评价其资源利用的效果，是本章的研究重点。 1. 生产有效性 定义 1 ：设 IRI是系统信息投入的集合； 设M(I) RM 是系统物质投入的集合，且物质投入的多少与生

产者的知识、经验有关。 E(I) RE是系统中能量投入的集合，能量投入的多少也与生产

者的技术知识有关。 YRK是系统产出的有用产品。 上述投入的集合 (M,E,I)称为系统要素投入的空间。

117

从投入与产出的关系我们看到有如下几个合理性假设： (1)如果 Ii≤Ij， i,j 存在 M(Ii)≤M(Ij)和 E(Ji)≤E(Jj)，使得 Y(ki)Y(kj) 则系

统处于有序协调的合理状态。 (2) 如果 IiIj,IiIj，于是 Ii=Jj，存在 M(Ii)=M(Ij) 和 E(Ii)=E(Ij) ，使得

Y(ki)=Y(kj)，那么，系统的生产技术是可以复制、推广的。 (3)如果 Ii<Ij, i,j 存在 M(Ii)M(Ij) 和 E(Ii)E(Ij),使得 Y(ki)<Y(kj) ，则系

统是一个高效率、高组织化的状态。 在此，物质、能量和信息都是系统有序的投入要素，模型中它们都是可观测、

可控制的非负变量。 定义 2 ：变量之间的函数关系，设 [M(I),E(I),I] DR3 ，如果有 f : DR 则有： [Y,-M(I),-E(I),-I] 定义 Y 为一个 Y [Y,-M(I),-E(I),-I] 的函数。其中， D 是全部投入要素构成的空间， R是系统可能的产出， f是投入与产出之间对应的函数关系。这种一对一的函数关系表明了系统有序性的变化。

Rk4

Rk4

118

若用函数关系来表示系统的生产过程，则 Y(k)={[Y,-M(I),-E(I),-I] ,Ik} 式中， Y 是系统的产出 ;M 是物质投入， E 是能量投入 ; I∈K 是系统的诱导信息，它是反映系统结构状态和自组织性能的重要因素。一个系统之所以不同于另外一个系统是因为 K的不同， 它表明的是系统特性参数的整体，代表着系统的全部参考结构的参数集合。

系统中生产的有效性的意义在于，仅当我们不能发现任何 Y*Y ，使得Y*Y ，说明这时 Y 的生产是有效的。

2. 资源开发利用的原则 (1) 资源管理者应制定科学的开发计划与规划，对各类资源实行系统管

理。 (2) 资源的使用者要最优的利用和分配资源。有效地利用和合理地分配资

源要考虑系统的约束 ,还应综合考虑社会经济生态的协调发展。一般可建立模型如下：

目标集 : G(Y)={gi(y)}Max(Min)

约束集 : Si(Y,M,E,I)T; i=1,2,…,n。 Ik; Y,M,E,I0

(3) 实施过程中要合理的选择和替代资源 (4) 生产和生活中要励行节约和保护资源

Rk4

119

(5) 在抓生产和经济建设的同时，不能忽视对物资的修旧利废和综合利用。特别是对可更新性资源，要在物质循环利用中更新资源质量。

(6)广泛地采用新技术、开发资源新用途 (7) 在市场经济中应完善微观控制和宏观调节。宏观经济信息网络的建

立要使微观经济组织纳入国民经济宏观调控体系，每个企业成为网络的一个结点终端。

(8)要考虑“公平与效率”的原则，以社会福利的最大化为目标。 3. 资源有效利用的综合评价 信息资源同其它资源一样是否得到了有效利用需要进行综合评价。如果把社会经济系统对于自然生态系统的人工干预、控制过程， 看作是借助于一个管理信息系统予以实现的。这个控制关系如下图 13-1 所示。

120

K·博古米尔（ Bogomir Kozelj ） 对评价人工控制的总体效果提出了一个产出 /投入的比较方法。设 Keco 是系统的全部产出，包括物质、能量、信息（知识）的产出。 Ksocio 是社会经济系统的全部投入，也包括物质、能量、信息的形式。过程中信息的反馈作为生产经验的不断增加与积累， 全部投入也可以用资本来衡量。用 K来表示这个投入－－产出效果的指标。则：

K=

这个总体水平的比较是从总的投入与总的产出关系上来考察的。只要投入－产出之间具有可比性，许多系统总量关系都可进行比较。

K

Keco

socio

若将资源利用的综合效果用一个函数来描述，设资源 (M,E,I) 综合利用的效果函数为： Ur=U(M,E,I)=Max S,T(M.E.I)∈S 其中， Ur 为资源（ M,E,I ）的综合利用效果。 S.T 之下代表了资源（ M,E,I ）的一种系统约束，求解（ M,E,I ）可以得到资源最优配置的方案，从而得到资源综合利用的最优效果。 资源的综合生产能力也是一项综合评价指标，可用如下公式来计算： Up= 式中， y 是系统的产出，可以是产量指标或产值指标。而 Y/M,Y/E,Y/I 分别为物质、能量和信息三元的生产率， Up代表了系统三元的综合生产能力。

YM

YE

YI

3

121

第二节微观经济中的信息配置 1 ．信息活动 美国信息经济学家马克·波拉特直观地给“信息活动”下了一个所谓合理的，有经

济意义而且能计量的定义：“信息是经组织化而加以传递的数据。在信息产品及信息服务的生产、处理和流通上所消费的一切资源中都含有信息活动”（李必祥译《信息经济论》湖南人民出版社 1987.P3 ）。

2. 微观模型 我们构造的是物质、能量和信息“三元模式”，作为一个解决问题的探索。 设企业的产品取决于企业可资利用的物质 (M)，能量 (E) 和信息 (I) 资源。于是，

可建立如下的生产函数关系： Q=f(M,E,I) (1) 假设产出 Q 与资源要素 (M,E,I) 之间是一个增函数关系。且 Q 为企业产品的产出

量， P为产品的价格，m, e, I分别表示生产要素物质、能量和信息的价格，则企业的收益函数为

R=Q·P (2) 成本函数为 : C=Mm+Ee+II (3) 利润函数为 : π=R-C (4) 在这个“三元模式”中，式 (1) 表达了企业生产中资源利用的效果，是三元要素的生产力函数。模式中的其它重要方面是不同行业中关于市场价格的决定。为了方便讨论我们常设置产品的价格是稳定的，要素市场的价格不变这样一些假设前提。如果暂不去考虑（ 3 ） 中固定成本的份额，我们的分析对于资源的合理配置，企业的适度规模问题的讨论会得到十分有益的结论。

122

企业以经济效益为中心，追求的是利润 (4)式的最大化。 令 π=R-C

=P.Q－ (Mm+Ee+II )

=Max (5)

只要式 (1) 中二阶条件 <0 存在，为满足 (5)式就要求解如下一阶条件：

解得： (6)

将（ 6 ）式代入（ 5 ）式得：

式中（ 7 ） ， Ee= ， EI= , 通常定义为物质、能量和信息 的生产弹性。而上述三项弹性之和，则可称之为三元要素的生产规模弹性。

2

2

2

2

2

2

Q

M

Q

E

Q

I, ,

MP

Q

M

EP

Q

E

IP

Q

I

m

e

I

0

0

0

Q

M P

Q

E P

Q

I Pm e I ; ;

Iem EEEPQ

Q

I

I

Q

Q

E

E

Q

Q

M

M

QPQ

II

QE

E

QM

M

QPPQ

1

1

π

Max 于是：

(7)

EQ

M

M

Qm

Q

E

E

Q ,

Q

I

I

Q

123

3. 最优配置原则 通过上述分析，我们发现： 1)式 (7) 是一个最优的利润函数，最优利润的大小与产品产量和价格成正比，与规模弹性 (E) 成反比。

2) 企业的均衡条件由 (6)式决定，表明各类生产要素物质的、 能量的和信息的边际收益与其边际成本应是分别相等的。也就是说它们之间的边际收益与边际成本是成比例的。

3) 在企业生产中， 只要其生产资源可以划分为多类系统要素的投入，即除了信息要素投入之外，还有物质的或能量的投入。那么，任何一类资源的投入对企业效益的增加决不是盲目的愈多愈好，而应是成比例的投入结构。这一点可以从 (6)式加以整理来说明之。

尽管到了信息经济高度发达的时代，企业经济发展对于信息的投入也并非愈多愈好，信息投入的多少必须考虑其它生产要素如物质的，能量的配置比例关系，要形成合理的要素投入结构。对此讨论还涉及企业的生产规模问题，如 (7)式表明， 生产要素的生产规模弹性应小于 1 才有正的最优利润，即 E≤1。按这个条件要求企业应使其生产规模处于递减的阶段。为此需对资源的配置关系进行适当的调整，使递增的规模弹性 (E>1)， 固定的规模弹性 (E=1)得到调整，改进企业的生产工艺， 技术条件和管理方式，以使企业和生产规模进一步扩大到一个递减的合理阶段。但若出现负的规模弹性，对实际生产的效益显然是不合理的，规模扩大就不能再继续下去。企业发展过程中适度规模是保证经济效益的重要条件。

124

第三节 信息经济的规模与结构 1. 信息经济的测定 最早从事信息经济宏观测定研究的是美国普林斯顿大学的 F. 马克鲁普教授，他早在 1958 年就计算了知识产值和分布量。马克·波拉特对 1967年的美国的信息业进行过分析。他们所采用的测定方法主要有三种：

(1) 最终需求法 这种方法主要测定了独立的经济信息部门的产值，其公式为： GNP=C+I+G+(X-M)。 式中， C 为消费 ,I 为投资， G 代表政府购买， X-M 为净出口。通过这

四项指标来测定信息经济的产值时，称为信息经济测定的最终需求法。 (2)增值法 增值法测定信息经济的产值时，把信息行业的销售额或营业收入扣掉从其它企业购买生产资料的支出额后的余额再加总，形成新增价值的一种计算方法。即把信息经济的产值扣除中间产品价值的一种核算。

(3) 信息化指数法 指数法计算的有关指数如下 : a. 信息量 b. 信息装备率 c. 通信立体水平 d. 信息消费水平

125

2. 信息经济的规模与发展 从整个社会进步和经济发展的角度来考虑，信息经济的发展应该与物质生产的规模相适应。要使信息经济的规模达到某种最适度的状态，应与整个经济的发展水平相协调。

就世界各国的信息经济发展情况来看，一个国家的经济发展水平越高，其信息经济规模也越大。根据用国民生产总值 (GNP) 或国内生产总值 (GDP) 计算的信息经济规模，发达国家与发展中国家的差别大体上如下表所示：

根据 Nicolas Manson 1989 年对美国信息产业的研究。历史地看来，与工业、农业和服务性行业相比，信息产业一直在增长。下图中的就业人数增长的百分率情况表明，信息部门的就业人口从未下降，而且近年来直线上升。

国家类型 信息经济占国民经济的比重 发达国家 新兴工业化国家与地区 发展中国家

45-56 30-45 0-30

01910 1930 1950 19701980 1990

10

20

30

40

50

60(%) 信息

工业

服务

农业

图 13-2 在美国从事农业、工业、服务和信息行业的人口 数变动情况

126

3. 信息经济的结构 我国信息产业的内涵来看，应该包括信息技术及其设备制造业

和信息服务业两大部门组成，这两大部门已经形成了我国信息经济发展的基础结构。结合中国实际情况其结构如下图 13-3 所示：

信 息 服 务 业

信息提供业 数据处理业 软件开发 与 服 务

系统集成 服 务 业 咨询业及其他

文本信息产品

数据库服务

脱机信息处理服务

联机信息处理服务

增值网络服务

软件开发与维护服务

软件产品销售

设施维护及管理服务

系统集成及相关服务

培训及其他服务

咨询服务

其他

图 13-3 我国信息服务业的结构

127

根据对信息产业和信息服务业两个术语内涵的专门探讨，目前倾向于将信息产业定义为由信息技术及其设备制造业和信息服务业两部分组成。其基本结构如图 13-4 所示：

微电子技术和器件制造业

计算机技术与硬、软件制造业

通信与网络及设备制造

多媒体技术与设备制造

视听技术与设备制造

缩微复印技术与设备制造

电子出版技术与设备制造

科学信息

图 书

文 献

档 案

标 准

专 利

图 纸

计算机信息处理

软 件 生 产

通信网络系统

数据库开发和应用

电 子 出 版 物

办 公 自 动 化

以计算机和通信网络为基础的信息提供和咨询服务

电子信息 服 务 业

传统的信息服务业（以印刷文本为主体的信息服务）

信 息服务业

MIS(DSS)

信息技术及其设备 制 造 业

信息产业

13-4 图 我国信息产业的结构

128

第十四章 非对称信息下的经济行为

• 第一节 次品市场

• 1.乔治 ·阿克劳夫（ Akerlof ）的“旧车市场”• 假设以 10万元购买的新轿车，使用几个月后，由于各种可

能的原因，要把车卖掉。这时你会发现：尽管车子本身依旧很好，但最多只能卖到 8万元，可它并没有“旧”到如此程度。 Akerlof， G.认为旧车之所以比新车的价格低很多，是因为在卖者和买者之间存在着有关产品质量的信息不对称问题。

• 所谓信息不对称是指一个当事人知道另一当事人所不知道的某些信息。例如，卖者对产品质量的了解比买者多；工人对自身的生产能力比其雇主更了解；经理对企业情况的掌握显然比股东更丰富，如此等等。

129

对于某一轿车有的一些小问题，卖者往往知道但不愿让买者

知道，并尽可能在信息不对称的情况下将“次品”推销出去。从而，造成质优与质劣的轿车在市场上以相同的价格出售，而买者只好按一个平均质量支付价格。这样一来，质优的旧车就只能退出市场，充斥在市场上的是质劣的旧车，结果买者进一步压低价格，买卖双方最终成交。这就是所谓的“次品市场”。

它所产生的结果就是所谓的“逆向选择”。吸引优质车卖者的任何价格对劣质车卖者都更有吸引力，对提供到市场上去的轿车的选择不是一般的选择，而是偏向次品的选择，这就是逆向选择。买者和卖者之间的信息不对称摧毁了旧车市场！

130

• 2. 次品市场的简单模型分析• 假设在旧车市场上，只有两种类型的轿车，一种是质优的，另一种

是质劣的，车的质量只有卖者知道而买者不知道，买者对质优的轿车与质劣的轿车的需求相同。

在图中， SH 表示质优轿车的供给， SL 表示质劣轿车的供给， D 表示买者的需求。在信息不对称的条件下，买者只好以某一概率推断车的质量，比如质优和质劣的轿车各占 50%，这样买者就会以平均价格买车。结果，市场的均衡价格低于质优轿车的合理价格，同时又高于质劣轿车的合理价格，导致只有较少的质优轿车成交。进一步说，当买者得知在旧车市场上成交的更多是质劣轿车时，他们必然进一步低估旧车的平均质量，进而使自己愿意接受的价格更低，即需求曲线 D 向左下方移动。重复这个过程，需求曲线继续移动下去，直到质劣的轿车全部售出为止。

D‘

pSH

SLPh

Pa

Pl

0 x

D

图 14.1

131

第二节 信息传递

• 在旧车市场上，质优轿车的卖者愿意发出信号表明他提供了一辆好车而不是一蹩脚货。一种可能的做法是提供保修。轿车的卖者愿意在一定时期内补偿车子任何故障的损失。而只有当商品的预期维修成本较低，卖者才愿意提供较长时期的保修。对买者而言，这一保证的价值在于，它不仅减少了自己维修的费用，而且还使自己确信，此卖者所提供的轿车的次品率较低。这样，质优轿车的卖者对保修能够负担并提供而质劣轿车的卖者则不能，因为对质劣轿车的卖者来说提供保修的成本较大。据此，质优轿车的卖者向潜在的买者“证明”他真的有一辆好车，同时买者将质优的与质劣的旧车做出区分，信息不对称导致的逆向选择及市场失灵得以改进，有效信号的存在使得市场比信号不存在时有效。

• • 旧车市场上是拥有信息优势的一方首先提供信号，而在有的市场上则是处于信息劣势一方首先给出区分不同类型的信号，前者称之为信息传递模型，后者称之为信息筛选模型。

132

• 1. 信息传递模型 • 假设低生产率雇员的平均和边际产量为 1 ，高生产率雇员的

平均和边际产量为 3 ，雇主商品的价格为 1 。由于信息不对称的存在，雇主在雇佣之前不能识别二者生产率的高低，可能按一定的概率，比如 50%向两个工人支付工资。

• • 但现在，雇员提供教育这一信号，受教育程度用 e 来表示，简化为 e 只取两个值： 0 ， 1 。 e=0 表示没接受教育； e=1表示接受了教育。对雇员来说，受教育是有成本的，而能力越高，其教育成本越低。假设低生产率雇员的教育成本为 ， 高生产率雇员的教育成本为 。

假设教育对生产率没影响，它只作为雇主判断雇员能力的一个信号。雇主根据受教育程度支付工资，只要 e=1，无论是低生产率雇员，还是高生产率雇员，就可获得工资 3 ；反之，雇主支付工资 1 。

eecL 3)( eecH )(

133

对低生产率雇员而言，面临着接受教育和不接受教育两种选择。选择前者，工资为 3，教育成本为 3，自己的实际收入为 0；选择后者，工资为 1，教育成本为 0，自己的实际收入为 1。所以，低生产率雇员的理性选择为不接受教育，结果获得为 1 的工资。相同的分析对于高生产率雇员而言，接受教育，自己的实际收入为 2；不接受教育，自己的实际收入为 1。所以，高生产率雇员的理性选择为接受教育。综上，通过教育程度这一指标，雇主把不同生产率的雇员区分开来，雇员分别得到了各自相应的工资。由此可见，信息的传递可以使劳动力市场有效运行。

134

2. 信息筛选模型

在上面的信息传递模型中，拥有信息优势的雇员首先提供了信息，然后雇主根据信息判断雇员能力，支付不同工资。现在改变角度，由雇主设计一个程序以诱使雇员显示自己的生产能力。为此，假设雇主提供了一系列的合同，每一份合同规定了生产率即工作岗位和相应的工资，由雇员来选择自己的岗位。由于雇员的生产率是不可知的，那么对于既定的工作岗位，雇员都可以进行选择。但雇主在合同中还规定了雇员应该完成的工作量，即受教育程。还以两个工人为例，分别用 θH和 θL来表示，并且 θH > θL >0。 θ型雇员接受工作 t获得工资 w时的效用为： 。其中， t≥0。显然，低生产率雇员对（ θH,0 ）的偏好大于（ θL,0 ），前者意味着更高的工资，而这将导致雇主的亏损。如图 14.2 所示：

),(),,( tcwtwu

135

(b)

136

θH和 θL 分别表示高生产率雇员和低生产率雇员对 w和 t 的等效用曲线， wH和 wL 分别表示雇主支付给两个雇员的最高工资。在均衡时，低生产率的雇员接受的合同是（ wL,0 ），高生产率的雇员接受的合同是（ wH, ），满足： wH – c（ ,wH ） = wL – c（ 0,wL ），如图（ a ）。

如果均衡不是在这种状态下实现则会产生一系列的矛盾。

如图（ b ）所示，以低生产率雇员为例。假设均衡时低生产率雇员接受的合同为（ wL, ），这里＞ 0。此时，雇主可以通过提供区域内的合同而获得超额利润，比如 而对于高生产率的雇员来看， tH至少要

与相同，否则 wH – c（ ,wH ） = wL – c（ 0,wL ），意味着低生产率的雇员会选择（ wH, ）。

如果均衡时，高生产率雇员选择的合同（ wH,tH ）中， tH高于，则雇主也可以通过（）来获得超额利润，如图（ c ）所示。可见，均衡只能是图（ a ）的情况。

上述情况给出了信息筛选模型均衡的某些特征，但并不是说均衡一定会存在。在有些情况下，信息筛选模型没有均衡解。

•

tw ~,~

137

• 第三节 委托代理 • 委托—代理关系由一方委托另一方从事某种行为而产生。其中，授权人就是委托人（ principal ），获得授权的人就是代理人（ agent ）。在这里，委托人是不具有信息优势的一方，代理人是具有信息优势的一方。

• 委托—代理问题最简单的事例，是一个股东和一个经理。股东希望经理尽全力使企业利润最大化，而经理在既定的报酬下追求自己效用的最大化。显然，委托人不仅不能直接观察到代理人的行为，而且代理人的行为也不能由其行为的后果判断出来。委托—代理问题之所以存在是因为代理人试图从委托人那里榨取更多的剩余，当某种行为对代理人更有利可图时，那么没什么理由假定他不会这样做，因为委托人很难知道代理人对工作是否努力及努力程度，代理人往往就会利用此为自己谋更多的利益。由此可见，委托—代理所产生的直接问题是道德风险。

138

1.保险市场

• 在保险市场的各种情况中，以隐蔽行动的委托—代理所产生的道德风险而著名。当被保险的一方能够影响赔偿事件发生的可能性和程度时，道德风险就会出现。

• 例如，一个没购买火灾保险的人，其一定会采取一定的防火措施，火灾发生的可能性是 0.5%。假设没有这样的防火措施，火灾发生的可能性是 1%。如此保险公司选择保险条款就处于两难境地：若包括防火措施，保险费就必然增加，逆向选择极有可能产生；若不包括防火措施，火灾发生的概率极有可能是 1%。在保险公司很难获取相关信息的情况下，投保人极有可能不再有积极性采取防火措施，这就是道德风险。

139

具体来说，假设投保人为一项价值为 a 的财产购买火灾保险。按价格 r投保额为 c，火灾发生的概率为 α。投保人防火措施的费用为 e， a（ e ）表示防火措施对火灾发生可能性的影响。如果火灾发生，投保人的收益为 x1 = a – b – c – e + d；如果火灾未发生，投保人的收益为 x2 = a– c– e。如此，投保人的最优选则可以表示为：

• φ（ e,d ）≡ α （ e ） u （ x1 ） + [1–α（ e） ]u（ x2 ） （ 14.1 ）

• 假设投保人对防火措施的最优支出为 e，如果火灾发生后，他可获得全部损失的赔偿，即 d = b，则 e = 0。那么，投保人没有采取防火措施的任何积极性，其也就不会采取任何行动。现在假设 d＜ b，由 14.1式可得：最优的防火支出 e 所满足的一阶条件为 = 0，即

• （ 14.2 ）• 从 14.2式可以得到最优的防火支出。 e = e（ d ）表明防火支出取决于投保人获得的补偿，对于每一个 d，投保人选择相应的防火支出 e。再假设保险费与赔偿额之间的关系为 c = c（ d ），并且此时投保人的防火支出是可观察的，代入 14.1式可得：

• （ 14.3 ）

)](u))(α1()(u)(α[)]u())[u((α 2121 xexexxe

))(u(x))](e(α1[))(u(x))(e(α)( 21 ddddd

140

• 其中， 这样， 14.1式的最优化问题可以转化为 14.3式中 d 的最优化

问题，即 = 0，写为：• 其中，

• 则 14.3式将 14.2式简化为： 则：•

• （ 14.5 ）• • 在防火支出 e 可观察的条件下， 14.5式表明了投保人对保险的需求，即 14.5式的右边，我们把它记为 D（ d ），并假设 D（ d ）向右下方倾斜。

• 现在分析保险公司的情况。假设保险行业是完全竞争的，并且所有的投保人都一样。这样，保险公司获得的利润为 0，即，可得：。因为 e 可观察，则：

• （ 14.6 ）

• 当保险市场处于均衡状态时， 14.5式和 14.6式含义相同，即， 由此可得投保人购买保险的均衡数量。

•

ddedcbadx )()()(1 )()(2 dedcax

)()1()( 21 xueαxueα 0)/d(d()1()/d)(d( 2)211 dxxuαdxxuα

dddd

)d/(de1)d/(d 1 dcdx )d/(de)d/(d 2 dcdx

d

d

)(uα)/d)(d(u)1()(uα 121 xdcxαx

)(u)1()(uα

)(uα

d

d

21

1

xαx

x

d

c

dd

ceαα

d

d

dd eαα)D(

141

但当保险公司对投保人的行为不可知时，即 e 是不可知的。在此条件下，保险公司只能根据自己的判断向所有投保人

索要相同的价格，即 。将结果代入市场均衡条件中可 得： （ 14.7 ） 上面的分析反映了投保人与保险公司之间由于信息不对称所产

生的委托—代理问题。显然，随着防火费用的增加，火灾发生的可能性逐渐减少；而随着保险赔偿额的增加，投保人的防火支出逐渐降低，因此 。

这说明，在假设 D （ d）向右下方倾斜的条件下，从 14.6式得出的 α值小于从 14.7式得出的 α值，这意味着，在信息不对称的情况下，每个投保人都是过度保险的，即在保费既定的情况下，投保人倾向于减少防火支出，其不同于完全信息条件下的情况，而这就是所谓的“道德风险”。可见，委托—代理关系所产生的道德风险问题，使得市场竞争性结果不具有帕累托有效性，而如何使代理人按委托人的意愿行事是委托—代理关系中的核心问题。

αdc d/dαd )D(

0eα

142

2.激励机制• 在信息不对称的情况下，委托人控制代理人行为是有限的，“道德风险”极难避免，这就需要设计激励机制来解决。

• 某一企业的利润如表 14-1 所示。所以，对经理而言，不努力工作的效用在运气坏时为 10，在运气好时为 20，平均为 15；努力工作的效用在运气坏时为 18，在运气好时为 38，平均为 28。因此，理性的经理会选择努力工作。

• 在这个例子中所体现的激励机制设计的基本思想是：委托人把代理人努力的结果与他所能获得的报酬相联系，以此激励代理人为了最大化自己的利益而努力工作，同时实现委托人自己的意愿。

环境 利润

表现

运气坏（ θ = 1 ） 运气好（ θ = 1 ）

工作不努力（ e = 0 ）

10 20

工作努力（ e = 1 ） 20 40

表 14.1

143

• 我们假设 e 表示代理人的努力程度，它是一个可选择的量； θ表示环境，它是一个随机变量，概率分布为 g（ θ ）。委托人观察不到 e和 θ，而他的利润函数为，它取决于代理人工作的努力程度和环境。委托人以代理人工作的努力程度为基础签定报酬合同为 w（ π ），它取决于可观察的利润，则委托人的效用函数为：

• 委托人的预期效用函数为： （ 14.8 ）

• 即在某些约束条件下，选择 e 及报酬合同 w（ π ），使自己的预期效用最大。委托人的约束条件来源于代理人。假设代理人由合同获得的报酬为 h（ w ），努力工作的成本为 c（ e ），则代理人的效用为函数为：

• 这样，代理人的预期效用函数为：

)),(πw(),(π),,v( θeθeθwe

θθθwev d)g(),,v(E

)c())),(πh(w(),,u( eθeθwe

θθθweu d)g(),,u(E

144

• 委托人面临的第一个约束是参与约束，即代理人必须愿意接受委托人的合同，条件是代理人获得的效用超过他的机会效用，即不接受委托人合同而获得的其它效用，其值被称之为保留水平，用 u来表示，则参与约束可以表示为：

• Eu = （ 14.9 ）

• 委托人面临的第二个约束是激励相容约束，即委托人提供的合同能够激励代理人努力工作。当然，委托人不能直接观察代理人的行动，但理性的代理人会为了自己利益的最大化，在委托人激励机制的设计下，按委托人的要求努力工作，进而实现委托人的意愿，用公式表示为：

• （ 14.10 ）

• 这样，激励机制的设计就是在 14.9式和 14.10式的约束条件下，求得

• 14.8式中最大的 e和 w，即：

uθθθwe d)g(),,u(

eewewe uu ),,(E),(E

θθθweπe

d)g(),,v(max)w(,

145

• s.t. • （ 14.11 ）

• 若代理人接受委托人的合同，则代理人的努力与利润相联系，他就会选择自己效用最大化的努力程度，。若委托人选择的 e和 w 与此相同，则 w（ π ）实现最优。

• 若外在条件 θ 的概率分布用 π和 e 的联合概率分布来表示， e与 π 的联合概率密度函数为 f（ e， π ），则 14.11式可表示为：

•

• = （ 14.12 ）

uθθθwe d)g(),,u(

eewewe uu ),,(E),(E

ππeπππ

d),f())w(,v(max)w(

uππewe d),f(),u(

),(E weu ππewe d),f(),u( ee

146

• 3. 最有激励设计• 我们将用一个简单的例子来讨论最优激励机制的设计。假设代理人只有努力工作和不努力工作两种情况，分别用 eH和 eL 表示。先假设不存在信息不对称问题，即代理人的努力程度是可观察的。对于委托人的合同，若代理人接受，则他只能按照委托人要求的 e 行事，参与约束消失。 14.12 变为：

• s.t. • 取约束条件为等号，最优合同的一阶条件为：

• ，即

πeππππ

d)f())w((max)w(

ueπeππ )c(d)f())h(w(

0)f())(w(h)f( eππeπ ))(w(h/1λ π

147

• λ 为拉格郎日乘数。 因为代理人关于报酬的边际效用小于等于 0，所以只有当报酬为常数时上式才能成立，故假设报为 ，它取决于 e，代入约束条件的等式中，可得：

• 进而得到 。可见，在努力程度可观察的条件下，努力比不努力获得更高的工资。然后，把 代入到目标函数中，通过求最大化可得到所求的 e。 现在假设存在信息不对称问题。为得到有意义的分析，考虑委托人希望代理人选择 eH 的情况。这时， 14.12式变为：

*ew

ueweπeπw ee )c()h()c(d)f( **

*ew

*ew

,d)f())w(,v(max)w(

πeπππ Hπ

148

• s.t. •

• 忽略不等号的一阶条件为：

• 又

• 代入可得：

ueπeππ HH )c(d)f())h(w(

)c(d)f())h(w( HH eπeππ )c(d)f())h(w( LL eπeππ

)()f(u)f(h)f(h)f(v LHHHH eceπμeπμeπλeπ

)w(v ππ

))]f(/)(f(1[))(w(h/1 HL eπeπμλπ

149

• λ和 μ 分别是两个约束条件的拉格郎日乘数，如果二阶条件满足，则可以得到最优的的激励报酬 w。当μ=0，即为 :

• 所决定的报酬为 w*。但在信息不对称条件下， μ＞0，假设 e = eH。于是，

当 时• • 当 时

•

))(w(h/1λ π

)f(f( ) HLeπeπ *w)w(

)f()f( HL eπeπ *w)w(

150

• 这也就是说，如果代理人不努力时可能获得某一利润，那么委托人会把此报酬标准减少；如果代理人只有在努力工作时才可能获得某一利润，那么委托人会把此项标准增加，从而得到最优的激励机制设计。显然，在这种情况下，代理人承担了更多的风险。实际上，设计使代理人按委托人的愿望行事的有效合同也非一件易事。

151

• 我国经济发展很不平衡，从工农业的发展情况看，虽然已有一定的基础，但工业化的任务尚未完成，农业仍然比较落后，工农业的发展还很不协调，产业化的基础还很薄弱。尤其是中国的信息产业近年来虽然发展较快，但信息化的条件仍然很差，信息产业的基础结构也不尽合理。因此，随着信息经济规模的扩大，信息化社会的到来成为一个必然的发展趋势。

• 第一节 信息化社会的特征

信息化是一个关系国民经济和社会发展成败，关系到国家安全和人民幸福的战略性大问题。

中国的国民经济信息化如何实现，中国的信息化道路如何走？这从根本上是由中国的国情和国策所决定的，必须适应对外开放，繁荣经济，强盛国家的要求，积极发展信息产业化，促进科教兴国，保证持续发展。

第十五章 信息化社会

152

1 ．信息与国民经济增长

新的信息技术的普遍应用和国民经济信息化能促使生产力极大的经济增长，这已为发达国家的实践所证实，也为我国近年来的信息经济发展所印证。在市场经济体制下，价值规律会自发地调节商品生产和流通，自发地刺激商品生产者改进生产技术和提高劳动生产率。

我国的信息服务业正处于高速发展时期，年营业额到本世纪末将由现在的 25亿元，占 GNP的 1.2%左右上升到占 GPN的1%。据统计，目前我国信息服务机构 2 万余家， 从业人员约25万人，从事信息服务业的人员数量将保持 30% 以上的增长速度。说明信息经济在中国正处于“超常规、跳跃式的发展”。

世界各国信息经济的增长已经超过了国民收入的增长，这不仅对于贸易而且对于就业都带来了难得的机遇空间，也将有利于促进经济结构向着高效率、合理化的向发展，有利于促进实际国民收入的增长。

153

2. 信息化社会的特征 乌家培认为：“人类社会的历史发展，从生产关系的角度看，可分为原始共产主义

社会、奴隶社会、封建社会、资本主义社会、社会主义社会和共产主义社会；从生产力的角度看，可分为游牧社会、农业社会、工业社会、信息社会。

马克思认为：共产主义社会的自由劳动是“作为支配一切自然力的那种劳动” 西蒙·诺拉和阿兰·孟克（ Simon Nora et Alain Minc ） 在谈到信息社会化时说：“在一个充分掌握信息的‘智者们’组成的理想世界里，社会组织就会和主动性一致：这将是一个完善的市场社会，在这个社会里，教育和信息将使每一个人自觉遵守集体的约束；这也将是一个高度计划性的社会，在这个社会里，每个中心将从每一个基层单位取得有关它的爱好的优先次序的正确信息， 并且每个中心都具有相同的结构和相同的方针。信息和共同参与齐头并进”。

美国社会学家奈斯比特（ J.Naisbitt ）认为信息社会有如下一些特征： ①知识和信息成为主要资源和财富； ②从农民到工人，再到职员是职业发展的历史必然； ③信息业的增长成为经济增长的主要因素； ④技术的发展从强迫性技术向高情感与高技术相结合的方向发展； ⑤信息流动速度加快，全球信息化已经到来； ⑥人们的生活习惯和生活方式由农业社会向过去看，工业社会重视现时发展到信息

社会向未来学习等。 达成共识是：信息化社会是这样一种社会，它有区别于农业和工业社会，而是以知

识和信息为基础的社会，信息对国民经济增长具有绝对重要的贡献（信息业产值超过 GNP的 50% ）；它以现代信息技术的出现和发展为技术特征，特别是计算机网络技术和远程通信技术相结合，以信息经济的发展为社会进步的基础。

154

3 ．社会信息化所带来的影响 由工业社会向信息化社会的发展，使社会信息化的水平不断提高，必将在政治、经济、文化、科技、军事等领域带来一系列明显变化。

(1)政治上更加有利于决策科学化、民主化，提高理性决策的比重和水平。

(2) 经济领域中的信息化，将使经济的发展更加依赖于数据， 思想、符号与象征的迅速交流传播。特别是随着金融信息系统， 价格信息系统，管理信息系统、广告宣传和市场信息的扩散、共享，国民经济信息化的水平会空前的提高。

(3) 随着社会信息化的发展，文化冲击是显而易见的，这种冲击会扩展到社会生活的各个方面。如环境保护、生态平衡、持续发展、种族文化、地方主义、语言和知识产权、贸易保护、女权运动、宗教信仰等等，所有这些方面的冲击都会影响到未来世界的文化模式。

(4) 社会信息化对军事领域的影响会造成全球冷战的结束。未来的战争形式不再是投入大量的武器，人员和物资，信息战争扩大了军事意义上的战争范围。

(5)全球的信息化将促进全球的一体化，“地球村”的概念在信息化社会中已成为共识。

155

第二节 信息化社会的里程碑

1 ． Internet 的起源和发展 Internet 是一个庞大的计算机网络。实际上， Internet

是由成千上万个计算机网络组成的互联网间网，组成 Internet的计算机网络包括各种类型和规模的区域网（ LAN ）、城域网（MAN ）和广域网（ WAN ），它们通过普通电话线、电话专线、光缆、微波、卫星等线路来建立物理连接，这些计算机网络可以位于世界各地，连接 Internet 的计算机都要运行 TCP/IP协议。

Internet诞生于 1983 年，它是由 DARPAN 发展演化而来的，1986年 NSFNet取代 DAEPANet成为 Internet 的主干网， 1991 年底 NSFNet又被 ANSNet取代， ANSNet 的加入推动了 internet 的私有化和商业化进程。

在 Internet 中，其中一个重要的网络是由美国国家科学基金委员会 NSF （ National Science Foundation ） 资助研究建成的 NSFNet网络。经过二十多年的发展， Internet取得了巨大的成功现在 Internet已覆盖了 173 个国家和地区，其中 96个国家是以 TCP/IP 方式接入 Intetnet，可以使用 Internet 所提供的各种服务。其他国家和地区由于条件限制， 目前只是实现了和 Internet 的电子邮件连结。 Internet主机数已达 870万台， 其中美国占 64% 、德国占 5% 、英国占 5% 、加拿大占 4% 、澳大利亚占 3% 、日本占 3%。

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我国 Internet 的发展：

1986 年我国开始 Internet 接入工作，由北京计算机应用技术研究所和德国卡尔斯鲁厄大学（ Karlsruthe Unviersity ） 合作实施CANet（ Chinese Academic Network ）国际联网项目，于 1987年 9 月开通了国内第一家 Internet电子邮件服务， 1990年 10 月我国正式向Internet网络管理中心登记注册了自己的最高域名（ Top Level Domain） "CN"， 1989 年中科院高能物理所通过美国斯坦福大学加速中心也开通了 INTERNET电子邮件系统，此后，电子工业部和一些大学也相继开通了电子邮件系统， 1990 年我国开展了“中国国家计算机与网络设施”（ NCFC The National Computing and Networking Facility of China ）工程建设，它是由中科院网 （ CASnet ）、北大校园网（ PUNet ）、清华大学校园网（ QUnet ）及连接国际 Internet的 NCFC主干网组成。 1994年 5 月完成了我国最高域名 CN主服务器设置，实现了与Internet的 TCP/IP 连接， NCFC主干网传输速率为 64Kbps，可向NCFC 国家教委主持中国教育和科研计算机网络 CERNet（ China Education and Research Network ），实现了与国际 Internet 的互联， 1996年 5 月由中国邮电部建设的中国公用计算机互联网CHINANWET骨干网竣工，并开始向中国公众用户提供 Internet 的各种服务。另外中科院高能物理所（ IHEP ）和北京化工大学（ BUCT ）各有一条 64Kbps 的国际专线， 经由日本与 Internet 连接。

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现在我国通过 TCP/IP 连接接入 Internet 的主机数已达10000多台用户将近 100多万人，通过 Internet 的各种服务已为我国大专院校和科研机构提供了大量的信息资源，在国民经济的发展中起到越来越重要的作用。

目前 Internet 在我国的发展存在以下问题： （ 1 ）通信线路拥挤问题。由于国内 Internet 用户大量增加，

通信线路不能满足通信要求导致网络信息传输速度极慢，传输 2兆的信息要花费 2 个多小时，在用户讯问 WWW 、匿名FTP、 Gopher等资源时，常常会收到“联结超时、网络错误”，因此进一步解决网络通信传输能力是十分必要的。

（ 2 ）网络资源的建设问题。目前 Internet虽然已经进入我国，并得到了迅速地发展，但国内用户多为普通用户，国内资源上网率较低，资源数据库内容贫乏，对 Internet网络的利用过程中，有必要加大国内 Internet 资源服务器的建设，充分发挥Internet 的作用，进一步推动信息产业的发展，为经济建设服务。

（ 3 ）网络安全管理问题。 Internet 作为一个庞大的通信系统， 每天都有大量的信息在网络中传输，因此网络数据的安全性已成为网络管理的一个重要方面，此外 Internet 对人们的心理、精神以及整个社会意识形态的影响已经引起社会各界的重视和关注。对 Internet 的安全管理是保证其更好地为我国社会主义经济建设服务的前提。

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2 ． Internet 的应用•

目前 Internet已遍布全球， Internet 的用户包括大学、科研机构、图书馆、公司、政府部门、个人等，它已经渗透到社会的各行各业。 Internet是二十世纪人类最伟大的发明之一，它正在改变着人们的生活方式、工作方式和思维方式。

（ 1 ） Internet 是一种高度智能化的通信系统 从 Internet 系统结构来看，它是由通信子网 （ communication subnet）和资源子网（ resource subnet ）组成的。实质上 Internet 是计算机技术和通信技术相结合的产物，其目的在于使 Internet 中的用户共享资源 ,共享资源的前提是用户能够利用网络相互通信。其结构如图 15-1 所示 :

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(2)Internet 是一个十分庞大的资源库 Internet上的信息内容极其丰富，可以说 Internet 是人类社会有史以来

第一个全球性图书馆，是一个庞大的知识信息库，它的资源是动态变化的，不断有新的内容增加，也有一些旧的内容被更新删除。

Internet 中所有资源均采用客户服务器的模式进行访问，在 Internet 中存在着各式各样的服务器， Internet 资源集中分布于服务中供客户端用户访问。 Internet 资源包括硬件资源和软件资源，其中后者占绝大多数，表15-1是 Internet 中服务器类型及其提供的服务内容和资源。

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（ 3 ） Internet 是一个社会

Internet不仅仅是通信工具和信息资源，它还是一个特殊的社会，目前，大约有上千万用户在使用 Internet 进行着各种各样的服务交流。 Internet 中的用户可以就某一主题组成一个新闻组进行思想交流，

现在 USENET 中约有 8000多个新闻组，每天发送的新闻稿件达 60000多条， 它涉及到整个人类社会的方方面面，包括政治、军事、文化、历史、哲学、体育、生活、商业、考古、航天、法律、宗教、计算机、旅游、游戏、教育、生态、日常琐事等，在这里人们可以发表各种主张、意见、观点、态度。

Internet 是一个面向公众的社会性组织，世界各地数以万计的人们可以利用它进行信息交流和资源共享。为了 Internet 发展， 有成千上万的人在默默无闻地工作着， Internet 平等地对待每个用户，不会由于肤色、年龄或宗教信仰不同而受到排挤。 Internet 是人类历史发展中一个伟大的进程碑，它将大大推进人类社会的进步和发展。

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第三节 信息立法

• 信息化社会是一个法制的社会，因为信息技术、信息网络的建立已为法制建设创造了有利的条件。同时，信息化社会更需要法律和法规来对其管理。对于两者的关系可以理解为“信息＋管理＝财富”；“信息＋法律＝秩序”。

1 ．信息立法的环境和必要性 随着计算机技术、通讯技术和信息网络（包括 Internet ）的迅猛发展，信息逐渐成为人类社会最重要的资源。

一项庞大的社会系统工程，中国的“信息高速公路”计划已经基本建成通车，并正在日趋完善之中。这个目标不仅是建设一个技术先进的计算机通信网络，而且是促进政治、经济、文化、教育、科研，以至人们日常生活的全方位信息化。这项庞大的信息系统工程，不仅会涉及到各行各业、社会各阶层的切身利益，还会冲击社会中原有利益格局，引起社会经济关系的变革。因此，为了保证利益格局的调整不致于陷入无序状态，保护国家利益不至于遭受局部利益的“侵蚀”和“抵制”，政府必须运用手中的行政权力通过立法手段来排除阻力，保证信息社会的稳定发展，构造新的社会规范，形成适应信息经济基础的新的社会契约关系。

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为了推动美国“信息高速公路”计划（“国家信息基础结构行动计划”简称 NII 计划）， 1994年 1 月 11日，美国副总统奎尔曾在洛杉矶公布了美国电信法规改革的五条原则，这是 20 世纪 60 年代以来美国电信法的最大的一次修改。这五条原则是：

①鼓励私人投资； ②促进和保护竞争； ③提供开放式的网络使用权（在使用电信网络方面的平等权

利）； ④避免造成信息方面的“贫富差异”； ⑤法律必须要有灵活性，即留有余地以便适应将来的技术进步

与变革。 由此可见，即使在法制比较健全的美国在建设信息高速公路时还面临着许多法律问题，何况对于正在进行体制改革，法律观念十分薄弱的中国，在中国信息化社会建设的同时，必须集中力量来建立健全有关社会信息化所需的法律法规及政策。信息社会要求信息立法，法制建设要先行。

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2 ．信息社会的法律问题 (1) 信息的泛滥和控制问题。 (2) 信息获取资格的差异和社会公平问题。 (3) 信息集中和个人权益的保护问题。 (4) 信息财产的侵害和保护问题。 (5) 信息传递技术的垄断和调节问题。 信息立法的任务就是要针对目前和将来信息社会中可能出现或存在的这些问题，针对经济环境变化的新特点，构造适合信息化社会发展要求的新的信息法律体系。

3 ．法律法规框架 (1) 信息资源方面。对信息资源如何加以保护、开发和合理利用，作为资

源管理问题要制定“信息法”。提出将政府信息作为国有资产来加以管理，强调政府信息的公开性和保护个人隐私；对跨国信息流要依法管理，防止“放任自流”和“闭关自守”；对属于国家机密的信息流量及国家安全和利益应有相应的法规加以界定。明确管理信息资源和信息系统的最高授权机构。

(2) 信息产业政策。明确信息化建设过程中的各有关技术政策， 包括发展方向，发展重点和措施，以及技术引起的政策。强调国产化政策；建立市场准入政策；确定投资和优惠政策，引进先进管理技术等。

(3)健全行业法规。包括信息技术法，信息人才法、信息物资管理法，信息机构组织法，信息安全保密法等等。通过法律来调整不同信息主体之间信息的转让、处理、研究、开发、咨询、服务、交换等活动中发生的社会关系，保护信息人员、组织对其所创造的信息成果享有的权利和利益关系。

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• 我国主要信息立法如下：• 1950年 7月《商标注册执行条例》• 1950年 8月《保障发明权与专利权执行条例》• 1963 年国务院《商标管理条例》和《发明奖励条例》• 1983年 3月 1日《商标法》• 1985年 4月 1日《专利法》• 1987年 11月 1日《技术合同法》• 1991年 6月 1日《著作权法》• 1991年 10月 1日《计算机软件保护条例》• 1992年 5月 1日《计算机软件著作权登记办法》• 1984年《保护工业产权巴黎公约》• 1997年 3月《全球基础电信协议》和《信息技术协议（ ITA》• 1996 年联合国贸易法委员会《电子商务示范法》• 1989年《商标注册马德里协定》• 1992年《保护文学艺术作品的伯尔纪公约》和《世界版权公约》• 1988 年在信息的安全和保密方面有《保守国家秘密法》• 1987年《档案法》• 1993年 9月《反不正当竞争法》• 1994年 2月 18日《中华人民共和国计算机信息系统安全保护条例》• 1996年 2月 1日《计算机信息网络国际联网安全保护管理办法》

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谢谢