1. plan anticorrupcion de frontino 2013 v2

Juntos por un Frontino Nuevo

RESOLUCION No. 136 (15 de abril de 2013)

“Por medio de la cual se adopta el plan anticorrupción y de atención al

ciudadano en el de Frontino”

El Alcalde del municipio de Frontino, en uso de sus facultades legales:

CONSIDERANDO: Que de acuerdo a la ley 1474 de 2011, en su Artículo 73 establece la obligación de adoptar el PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL CIUDADANO, como estrategias para la lucha contra la corrupción.

Que el PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL CIUDADANO es una herramienta que ayuda a identificar y mitigar situaciones de riesgos de corrupción en las actuaciones de los servidores públicos. Que el PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL CIUDADANO establece mecanismos de rendición de cuentas, racionalización del trámite y fortalece los canales de participación ciudadana. Que el PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL CIUDADANO está enfocado para la prevención de ocurrencias de eventos de corrupción dentro de la administración. Que en vista de lo anterior, se hace indispensable para la administración del municipio de Frontino adopte el PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL

CIUDADANO, el cual previene los actos de corrupción que se puedan presentar dentro de la administración pública, fortalece la participación ciudadana y la eficiencia administrativa

Por lo expuesto:

MUNICIPIO DE FRONTINO

Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano

1 Juntos por un Frontino Nuevo

RESUELVE:

Artículo 1. Adoptar para el municipio de Frontino, PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE

ATENCIÓN AL CIUDADANO de conformidad con la parte motiva de la presente resolución. Artículo 2. La oficina de control interno o quien haga sus veces realizará seguimiento a las acciones definidas en el PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE

ATENCIÓN AL CIUDADANO, con el fin de hacer evaluación y los ajustes. Artículo 3. El PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL CIUDADANO se publicara en la página web del municipio de Frontino. Artículo 4. El PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL CIUDADANO hace parte de la presenta resolución. Artículo 5. VIGENCIA, La presente resolución rige a partir de la fecha de su expedición. COMUNIQUESE Y CUMPLACE. Dado en el municipio de Frontino, a los 15 días del mes de abril del año 2013.



Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano 2013

[Secretaría de Planeación y Desarrollo Territorial

Juntos por un Frontino Nuevo

Gabinete Municipal Administración Central

Jorge Hugo Elejalde López

Alcalde Municipal



Jimmy Alexander Moreno Duarte Secretario De Gobierno Ruben Darío Arenas Secretario De Desarrollo Social, Y Educación José Fernando Vieira Secretario Planeación E Infraestructura Ana Piedad Moreno Secretaria De Salud Adriana Carvajal Secretaria De Hacienda Y Tesorera

Daniel López Secretario De Transporte, Transporte Y Movilidad Catalina Isaza Moreno Directora Desarrollo Rural Y Medio Ambiente Mary Luz Arenas Secretaria Ejecutiva Horacio Quirós Toro Director Casa de la Cultura Municipal Sandra Milena Jaramillo Inspectora Inspección Municipal

Entes Descentralizados Juan David Quijano Gerente Hospital Alfonso Pino Jaramillo Gerente De Servicios Públicos Mauricio Gómez Escudero Director Ejecutivo Junta De Deporte

Entes De Control Pedro María Benítez Presidente Concejo Municipal Maira Carolina Rueda Gómez Personera Municipal



Tabla de contenido

Tabla de contenido

INTRODUCCIÓN ......................................... 5

DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO ........... 6

1. Identificación del riesgo de corrupción 8

Medidas para mitigar el riesgo................... 9

2. Estrategias antitrámite para el municipio de Frontino 10

3: Rendición de Cuentas .......................... 10

4: Mecanismos para mejorar la atención ciudadana. 11

Componente 2. Servicios Públicos con calidad ¡Error! Marcador no definido.



INTRODUCCIÓN El propósito fundamental de esta empresa es construir un Frontino nuevo, que sea la ciudad intermedia del Occidente Antioqueño, antes del año 2028. Se ha venido trabajando en ese sentido, pero es absolutamente necesario comenzar a construir las bases de esa Ciudad y para cuya concreción muchas cosas lo facilitarían: Frontino está situado en la mitad de la vía que comunica a la Ciudad Industrial (Medellín) con el Puerto de Urabá, vía que será, por obligación de la internacionalización de la economía, la vía más importante para que Medellín y Antioquia exporten e importen sus productos. Frontino goza de un excelente clima, y su topografía es envidiable en la región. Con el fin de fortalecer la visión del plan de desarrollo, y construir una nueva estrategia de gobierno para realizar una buena gestión en nuestro Municipio, cumpliendo con los requerimientos de la Ley 1474 de 20111, presentamos EL PLAN ANTICURRUPCION Y DE ATENCION AL CIUDADANO. En el presente documento se hace énfasis a las acciones educativas para prevenir los eventos de corrupción que se puedan presentar, y la potestad que tiene el ciudadano para con el ejercicio de sus deberes y derechos consagrados en la constitución y en la Ley. Se presentará en el contenido del presente texto las acciones y estrategias a implementar, teniendo en cuenta que para ello se requiere del talento humano idóneo y con la experiencia necesaria para rendir a la comunidad. MARCO LEGAL

El Artículo 73 de La Ley 1474 de 2011 establece lo siguiente: Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano. Cada entidad del orden nacional, departamental y municipal deberá elaborar anualmente una estrategia de lucha contra la corrupción y de atención al ciudadano. Dicha estrategia contemplará, entre otras cosas, el mapa de riesgos de corrupción en la respectiva entidad, las medidas concretas para mitigar esos riesgos, las estrategias anti trámites y los mecanismos para mejorar la atención al ciudadano. Haciendo analogía al Plan Presidencial para la lucha contra la corrupción, nuestro Municipio adoptará esta Estrategia de Lucha contra la Corrupción, en cumplimiento a lo señalado en la ley 1474 de 2011, el cual se acoge a la metodología que deberán implementar las entidades del orden nacional, departamental y municipal



DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO

VISIÓN DE FUTURO AL AÑO 2028 El municipio de Frontino, en el año 2028 será un territorio articulado e integrado con el País, unido, sostenible ambientalmente, agroindustrial, eco turístico, minero y diverso; con una población empoderada, no violenta, ética, honesta, educada, practicante de valores, que conviva armónicamente entre sí, con igualdad de oportunidades en educación y en generación de empleo productivo, con un manejo transparente de sus recursos y con una proyección nacional e internacional.

MISIÓN Este plan de gobierno busca, con un enfoque prioritario en lo social y con mucho respeto por la dignidad del hombre, además, que Frontino acelere su desarrollo, aprovechando eficazmente sus potencialidades y se convierta en la ciudad que reclama el desarrollo de Antioquia, cumpliendo con los principios de transparencia y ética pública.

PRINCIPIOS Pluralidad y diversidad. Democracia y participación de todos los sectores Solidaridad y equidad. Transparencia y buen gobierno.

POLÍTICAS Las políticas generales para el cumplimiento del programa de gobierno en Frontino, son las siguientes:

Gobierno de puertas abiertas y participativo más cerca de la comunidad Aprovechamiento recursos naturales respetando el medio ambiente. Priorización de obras de gran impacto social Promover la equidad de género, etnia y cultura. Dar continuidad a las políticas públicas exitosas del anterior gobierno.

ESTRATEGIAS PRINCIPALES Desarrollo administrativo a través de la Incorporación de las TIC´s a todos los niveles de la

gestión municipal. Consolidación de la Ciudad región en la zona Río sucio. Alianzas con diferentes niveles de gobierno para apalancar recursos y conocimiento. Potenciación de la zona agroindustrial de Nutibara y Murrí Fortalecimiento de los instrumentos y acciones de las instituciones de justicia y Seguridad

ciudadana.



OBJETIVO GENERAL DEL PLAN DE DESARROLLO El propósito del Plan de desarrollo 2012-2015 “Juntos por un frontino nuevo”, Es construir las bases para consolidar el desarrollo de un frontino nuevo, eficaz, próspero y sostenible, fundamentado en el aprovechamiento racional de los recursos naturales, conservando el medio ambiente y formando alianzas estratégicas para engrandecer la industria agrícola y generar oportunidades para toda la población frontineña.

OBJETIVO DEL PLAN ANTICORRUPCIÓN Fortalecer las acciones y mecanismos para prevenir los eventos que puedan propiciar la corrupción y acercar la Administración al ciudadano, permitiéndole el acceso a la información, a los servicios y a los trámites para ofrecerles una atención oportuna y efectiva Estrategia contra la corrupción Definiciones

PECULADO: que el Código lo define como el "abuso de fondos o bienes" que estén a disposición del funcionario en "virtud o razón de su cargo". El peculado a su vez puede consistir en el desfalco, o apropiación directa de tales bienes, en la disposición arbitraria de los mismos o en "otra forma semejante". En principio parecería que este delito es el que presuntamente se habría cometido con los gastos reservados. COHECHO: delito bilateral, pues exige la participación de un particular que toma la iniciativa, si cabe la expresión, de corromper al funcionario, mediante ofertas, promesas, dones o presentes, para la ejecución de un acto propio de sus funciones. Si el funcionario se deja corromper, obviamente también comete el delito. La ley, considerando esta doble intervención, los sanciona a los dos con la misma pena. CONCUSIÓN: En este caso es el funcionario el que exige, descarada o solapadamente, un pago o contribución indebidos al particular que tiene algún asunto pendiente de su resolución. Puede ser la continuación de un trámite, la adjudicación o firma de un contrato, la cancelación de una factura, la entrega de un certificado, o cualquier otra actividad burocrática.



1. Identificación del riesgo de corrupción Dentro de la implementación del Sistema de Gestión de Calidad y el MECI, El municipio de Frontino ha venido fortaleciendo los mecanismos de gestión del riesgo entre los cuales se cuenta con mapas de riesgos por secretarías. Dentro del mapa de proceso, están definidos claramente los controles indicadores de seguimiento para evaluar la eficacia de la acción pública. Sin embargo existes algunas falencias en cuanto a la socialización e implementación de dichos modelos por procesos.



Mapa De riesgos Corrupción El mapa de riesgos es un instrumento metodológico mediante la cual se identifica un conjunto ordenado y flexible de factores que pueden dar origen a hechos de corrupción, se califica la presencia del riesgo y se prevén sus posibles daños. Igualmente, el mapa de riesgos es una herramienta gerencial que puede adaptarse a las necesidades y objetivos de quienes deseen utilizarlo. Observando los distintos factores que lo integran y valorando la situación existente en cada entidad es posible diseñar estrategias y acciones orientadas a evitar, controlar o minimizar la presencia de tales riesgos. El mapa de riesgo que se anexa al final de documento, hace parte integral de este documento e identifica todas las amenazas y vulnerabilidades factibles de ocurrir en el municipio de Frontino. Allí también están contempladas las acciones de mitigación y prevención para evitar que se materialicen.

Ver anexo 1. Mapa de riesgo de corrupción al final del documento

Medidas para mitigar el riesgo

La Alcaldía Municipal de Frontino, se propone mitigar los posibles riesgos de corrupción, desarrollando las siguientes medidas:

Capacitación a la comunidad y veedurías ciudadanas en temas de vigilancia y control de los

recursos públicos.

Fortalecimiento de los sistemas de información para virtualizar la información y la gestión pública de cara a la comunidad.

Campañas pedagógicas al interior de la Alcaldía Municipal en la cual se han resaltado el

cumplimiento de los principios y valores del Código de Ética en el desarrollo de las funciones laborales.

Sensibilización frente a los temas relacionados con el Modelo Estándar de Control Interno

MECI, y sistemas de calidad con el fin de que los funcionarios conozcan sobre los procedimientos para cada una de las actividades, sus responsables y tiempos.

Atender las principales causas que generan corrupción, cerrando los espacios que se abren

los corruptos para usar la ley a su favor.

Mejorar los niveles de transparencia en la gestión de la administración pública en general.



2. Estrategias antitrámite para el municipio de Frontino El municipio de Frontino proyecta desarrollar las siguientes acciones, para racionalizar los trámites: Mejorar los canales de comunicación Fortalecer la oficina de control interno Implementar tic, para abrir 100% la información a la comunidad Revisión de todos los procesos, procedimientos, funciones y trámites existentes en

el municipio de frontino El objetivo en desarrollar

Metas dentro del plan de desarrollo En el plan de desarrollo del municipio de Frontino, se incluyeron recursos para cumplir con los estándares que exige la ley en materia de rendición de cuentas, transparencia y participación comunitaria a través de la disposición y entrega de información oportuna, veraz y adecuada. Creemos que en este cuatrienio, el municipio será un líder subregional en el uso de las TIC´s con una gran apertura en contenido e interacción con la comunidad. Resaltamos las metas contenida en dentro del programa de Modernización administrativa. Modernización sistemas de cómputo, software, comunicaciones en red para el

mejoramiento del servicio administrativo Reactivar y fortalecer el modelo estándar de control interno MECI en la

administración municipal Implementar el sistema de gestión de calidad en el municipio mediante el

levantamiento de los procesos y procedimientos administrativos.

3: Rendición de Cuentas La Rendición de Cuenta es una estrategia que se crea con el objeto de mantener a la ciudadanía informada de las actuaciones de la Administración y ejercer su control social, para tal fin estamos implementando el sistemas de gestión de indicadores ALFASIG, donado por la Contraloría general de Antioquia, el cual nos posibilitara la rendición en línea a la comunidad.



El municipio viene realizando dos rendiciones a la comunidad por año. Una cada semestre y con el presente plan nos proponemos realizar un ejercicio permanente gracias a la articulación de las tics y la participación activa de la comunidad.

Metas

METAS ACTIVIDAD INDICADOR RESPONSABLE

Implementar Alfasig. Sistemas de seguimiento en línea.

Programar capacitación a Juntas de acción comunal

Nro juntas capacitadas

Secretaría General

Realizar dos rendiciones con la comunidad

Preparara rendiciones de cuentas semestrales

Nro de rendiciones realizadas

Secretaría General

Capacitar funcionarios en el manejo de Alfasig

Capacitar a funcionarios y ciudadanos

Nro personas capacitadas

Planeación

Actualizar el 100% de los contenidos de la página Web

Revisar contenidos Documentos Actualizados

Planeación

4: Mecanismos para mejorar la atención ciudadana. El municipio de Frontino, “Juntos Por Un Nuevo Frontino“, tiene como objetivo fundamental la satisfacción de las necesidades de la comunidad y superar las expectativas, por tal razón ha implementado un Sistema de Gestión de la Calidad, que permita dirigir y evaluar el desempeño institucional en términos de calidad y satisfacción social en la prestación de los servicios. El eje principal es el generar confianza en la ciudadanía, a través de sus diferentes servicios. Para tal fin, ha definido estrategias que buscan desarrollar una gestión transparente e íntegra al servicio del ciudadano y la participación de la sociedad de acuerdo a sus planes, programas y proyectos, para lo cual ha creado diferentes links en la página web http://www.frontino-antioquia.gov.co con el fin que la ciudadanía tenga fácil acceso a la información, tales como los siguientes: Trámites y Servicios Planeación y ejecución Presupuesto y Finanzas Contratación Normatividad Quejas y Reclamos Servicios de Información al Ciudadano

Estamos comprometidos con, la innovación tecnológica, la participación de la comunidad y la cultura de la legalidad y la lucha en contra de la corrupción. Esta administración está fundamentada en la participación de gestión administrativa que garantice una prestación transparente del servicio al ciudadano. Por lo tanto nuestra



entidad ha generado estrategias orientadas al desarrollo de la gestión pública de manera transparente, unida a una prestación del servicio al ciudadano y a la participación activa de la comunidad siguiendo los lineamientos trazados con los planes y programas existentes. Por tal motivo damos cumplimiento en la Ley 1474 de 2011, en cuanto al fortalecimiento de los mecanismos de atención al ciudadano, que se fundamenta en las siguientes acciones: Implementación de las jornadas de capacitación y reinducción a servidores y

contratistas en cultura de la transparencia.

Mejorar los procesos y procedimientos internos

Incorporación de las tics en todos los procesos y procedimiento.

Mejorar el sistema de gestión documental Fortalecimiento de los procesos contractuales por el ajuste y revisión del manual de

contratación. Publicidad de todos los actos públicos en la página web del municipio y en el SECOP.

Implementación de proceso de capacitación en transparencia y en la nueva

normatividad en materia de contratación.

Fortalecimiento de los canales de atención. Fortalecimiento de la infraestructura informática, para tener doble vía en la interacción con el ciudadano, a través de la página Web, el sistema ALPHASIG, buzones de quejas y reclamos y la rendición de cuentas con la comunidad.

Metas

METAS ACTIVIDAD INDICADOR RESPONSABLE

Fortalecer el sistema de calidad Revisar estado del sistema de calidad

Nro Sistema ajustado

Secretaría General

Fortalecer el Modelo estándar de Control interno

Revisar y ajusta el modelo MECI Nro de modelo revisado

Secretaría General

Implementar el sistema ALPHASIG Capacitar funcionarios Nro Sistema en marcha

Secretaría General

Fortalecer el sistema de PQRS Revisar y ajustar el software de PQRS

Nro de PQRS atendidas

Planeación

Actualizar el Manual de atención al ciudadano

Revisar manual Nro manual revisado

Planeación



ARTICULACION CON LOS PROYECTOS DEL PLAN DE DESARROLLO

1. Recursos proyectados para la estrategia Anticorrupción

5.2.3.1 Proyecto: Promoción de la legalidad y la políticas de buen gobierno 10,000,000

5.2.3.2 Proyecto: Informes y Avances de Gestión a la Comunidad 50,000,000

5.4.2.2 Proyecto: Revisión en implementación del MECI 5,000,000

5.4.2.3 Proyecto: Certificación Calidad procesos administrativos 5,000,000

5.4.2.4 Proyecto: fortalecer el banco de proyectos municipal 7,000,000

5.4.2.5 Proyecto: Fortalecimiento de la gestión Organizacional y documental 5,000,000

2. Recursos proyectados para estrategia antitrámite, atención al ciudadano y rendición de cuentas

5.4.2.7 Proyecto: Implementación del Sistema Información Estadístico Municipal

15,000,000

5.4.2.8 Proyecto: Mejorar la infraestructura Telemática de redes de datos, hardware y software del Palacio Municipal

100,000,000

5.4.2.9 Proyecto: Implementar la intranet Municipal 30,000,000

1.3.2.1 Proyecto: Impulso a las Tecnología de la información y las telecomunicaciones en la zona urbana y rural

260,000,000

1.3.3.1 Proyecto: Creación de la base de conocimiento comunitario 10,000,000

1.3.3.2 Proyecto: Fortalecimiento institucional de Juntas Comunales 10,000,000

La Oficina Asesora de Control Interno o quien haga sus veces, será la responsable de hacer seguimiento al cumplimiento de las políticas, estrategias, acciones y metas establecidas de este plan anticorrupción. Estará publicado en la página de Frontino, para el conocimiento de toda la comunidad. Sitio Web: http://www.frontino-antioquia.gov.co/index.shtml

http://www.frontino-antioquia.gov.co/index.shtml



ANEXO 1. MAPA DE GESTIO DE RIESGO

IDENTIFICACION ANALISIS MEDIDAS DE MITIGACION SEGUIMIENTO

Proceso y objetivo Causas

RIESGO Probabilida

d de materializac

ión

VALORACION

Administración

del riesgo Acciones

Responsable

Indicador No.

Descripción Tipo de control

Gestión de Pagos

Falta de cuidado en la entrega de cheques

1

Que se entreguen cheques a personas que no corresponda o sin autorización del beneficiario

Posible

Preventivo

EVITAR

Verificar que los titulares de las obligaciones

Tesorera

Nro de chequeos realizados

Gestión de Atención al Usuario

Omisión en la defensa del municipio

2

Falta de respuesta oportuna a las tutelas impetradas contra el Municipio

Posible

Preventivo

EVITAR

Presentar repuesta a los juzgados dentro del término legal

Asesores jurídicos

Nro respuestas oportunas

Direccionamiento Estratégico(Alta dirección)

Omisión de la administración anterior incumplimiento de la ley

3

Desactualización Plan maestro de acueducto y alcantarillado

Casi seguro

Correctivo

REDUCIR

Presentar proyecto de acuerdo para aprobación del nuevo EOT

Secretario de planeación

Nro proyectos presentados

Direccionamiento Estratégico (Alta dirección)

Distribución cargas laborales inadecuada

4 Concentración de autoridad o exceso de poder.

CASI SEGURO

PREVENTIVO

EVITAR

Hacer estudio de cargas laborales

Secretario Gobierno

Nro de cargos revisados


Falta de compromiso de la dirección y ausencia de mecanismos de seguimiento

5

Incumplimiento de las metas de gobierno e institucionales.

POSIBLE PREVENTIVO

EVITAR Implementar sistemas de seguimiento

Secretario Gobierno

Nro sistemas implementados


Fallas del canales de comunicación

6

Baja cobertura en difusión de las políticas institucionales

POSIBLE PREVENTIVO

EVITAR

Fortalecer canal de comunicaciones

Secretario Gobierno

Nro canal fortalecido


Falencia del control interno

7

Estudios previos, de factibilidad o Pliegos , que benefician a una firma en particular o que son superficiales

POSIBLE PREVENTIVO

EVITAR Mejorar los controles internos

Secretario Gobierno

controles revisados


Falta de ética profesional

8 Cobro por realización del trámite

POSIBLE PREVENTIVO

EVITAR Fortalecer el control interno

Secretario Gobierno

controles revisados




Falta de procedimientos claros y precisos donde se describan las actividades

9

Desactualización del Manual de Procesos, Procedimientos y funciones

POSIBLE PREVENTIVO

EVITAR

Realizar actualizaciones de los manuales

Secretario Gobierno territorial

Nro manuales realizados



10

Falta de información sobre el estado del proceso del trámite al interior de la entidad

POSIBLE PREVENTIVO

EVITAR

Mejorar canal de comunicación

Secretario Gobierno

canal mejorado



11

Descertificaciones de la entidad por no cumplir los requisitos de ley

POSIBLE PREVENTIVO

EVITAR Revisar matriz de riesgo


riesgo revisados



12 Falsedad en documentos público

RARO PREVENTIVO

EVITAR Revisar matriz de riesgo


Revisar matriz de riesgo


Falla en la planeación

13

Inadecuada aplicación de los métodos para el seguimiento, medición y evaluación de los procesos

POSIBLE PREVENTIVO

EVITAR Sensibilizar al personal directivo


Nro personas sensibilizadas


Falencia del control interno contable

14

Entrega de Productos o Servicios inadecuados

POSIBLE PREVENTIVO

EVITAR

capacitación en contratación y compras



MACROPROCESO Direccionamiento Estratégico (Alta dirección)

Fallas en la planeación e instrumentos de seguimiento

15

Deficiencia en los resultados conforme a lo planificado

POSIBLE PREVENTIVO

EVITAR Evaluación del desempeño


Nro funcionarios evaluados


Fallas en la planeación e instrumentos de seguimiento

16

riesgo por sanciones al municipio por incumplimiento de la normatividad prestación servicios públicos

CASI SEGURO

PREVENTIVO

EVITAR

Revisión normograma por secretarias


Nro normograma revisados

Gestión Financiera


18

Adquisición de bienes y servicios sin certificado del Plan de Compras

POSIBLE PREVENTIVO

EVITAR Capacitación en plan de compras

Secretario de hacienda y dllo económico


Gestión Financiera


19

Archivos contables con vacíos de información

CASI SEGURO

PREVENTIVO

EVITAR

Revisar control interno contable


Nro proceso contables revisados

Gestión Financiera


20

Inadecuada elaboración y presentación de los Estados Contables y demás informes

POSIBLE PREVENTIVO

EVITAR capacitar funcionarios



Gestión Financiera


21

Inexistencia de registros auxiliares que permitan identificar y controlar los rubros de inversión

CASI SEGURO

PREVENTIVO

EVITAR Revisión de libros auxiliares


Nro libros revisados

Gestión Financiera


22 Incurrir en gastos no autorizados

POSIBLE PREVENTIVO

EVITAR

auditaría al proceso administrativos


Nro procesos revisados



Gestión Financiera


23

Expedición de certificados de disponibilidad presupuestal con un rubro diferente al solicitado

POSIBLE PREVENTIVO

EVITAR Capacitación en presupuesto



Gestión Financiera


24

No realizar el registro presupuestal a los compromisos adquiridos

POSIBLE PREVENTIVO

EVITAR Capacitación en presupuesto



Gestión Financiera


25 Detrimento y Pérdida de los bienes

POSIBLE PREVENTIVO

EVITAR Revisar controles de almacén


Nro de controles revisados

Gestión Financiera


26 inventarios Desactualizados y sin responsables

POSIBLE PREVENTIVO

EVITAR

Realizar Actualización de inventarios


Nro de inventarios actualizados

Gestión Financiera


27 Hurto, pérdida o sustracción de títulos valores

POSIBLE PREVENTIVO

EVITAR

Revisar procedimientos financieros


Nro procedimiento revisado

Gestión Financiera


28 Liquidación inadecuada del ingreso

POSIBLE PREVENTIVO

EVITAR

Hacer auditorias interna contables


Nro auditorías realizadas

Gestión Financiera


29

Pagos sin los requisitos exigidos por la legislación

POSIBLE PREVENTIVO

EVITAR




Gestión Financiera


30

ACUERDO DE PAGO Y CONDONAR DEUDAS OBTENIENDO BENEFICIO PROPIO

POSIBLE PREVENTIVO

EVITAR




Gestión Financiera


31 Realizar dos veces un mismo pago

RARO PREVENTIVO

EVITAR



Nro proceso realizados

Gestión Financiera

Falta de recursos financieros, técnicos y compromiso de la dirección

32

Inadecuada infraestructura de Tecnología de Información y Comunicaciones

CASI SEGURO

PREVENTIVO

EVITAR Revisar procesos informáticos


Nro proceso revisados

Gestión Financiera


33 Vulnerabilidad de la información de la institución

CASI SEGURO

PREVENTIVO

EVITAR

Revisar procesos de custodia información


Nro procesos revisados

GESTION DOCUMENTAL


35

Deficiencias en el manejo documental y de archivo

CASI SEGURO

PREVENTIVO

EVITAR implementar la ley de archivos


Nro procesos implementados

GESTION DOCUMENTAL

falla en la gestión por procesos

36

Atraso en la gestión de radicación de comunicaciones recibidas y

CASI SEGURO

PREVENTIVO

EVITAR implementar la ley de archivos


Nro procesos implementados



enviadas.

GESTION DOCUMENTAL

fallas de seguridad

37

Sistemas de información susceptibles de manipulación o adulteración.

CASI SEGURO

PREVENTIVO

EVITAR

Fortalecer las seguridad e los procesos información


Nro procesos fortalecidos

Gestión Contractual


38

Comportamiento del funcionario a favor del Amiguismo y clientelismo.

POSIBLE PREVENTIVO

EVITAR Sensibilizar el manual de ética


Nro personas sensibilizadas


Falla en la planeación

39

Inadecuada contratación de asesorías Y consultorías

POSIBLE PREVENTIVO

EVITAR Capacitar en manual de contratación





40

Restricción de la participación a través de visitas obligatorias innecesarias, establecidas en el pliego de condiciones

POSIBLE PREVENTIVO

EVITAR

Establecer mecanismos de control y seguimiento al proceso contractual


Nro mecanismos revisados



41

Designar supervisores que no cuentan con conocimientos suficientes para desempeñar la función

POSIBLE PREVENTIVO

EVITAR

Establecer filtro en la oficina Jurídica o quien haga sus veces


Nro filtros revisados


Falta de recursos y planeación

42

Concentrar las labores de supervisión de múltiples contratos en poco personal

POSIBLE PREVENTIVO

EVITAR

Colocar supervisores idóneos y con experiencia de acuerdo al área


Nro supervisores idóneos designados



43

Contratar con compañías de papel, creadas temporalmente para un proceso contractual.

POSIBLE PREVENTIVO

EVITAR

Revisar controles manual de contratación


Nro controles revisados


fallas ética profesional

44

Favorecimiento indebido de funcionarios y/o contratistas de la contratación con terceros

CASI SEGURO

PREVENTIVO

EVITAR






45 Incumplimiento del objeto contractual

POSIBLE PREVENTIVO

EVITAR






46

Omisión de la terminación y liquidación de contratos

POSIBLE PREVENTIVO

EVITAR






47

Adquisición de bienes con características distintas a las contratadas

POSIBLE PREVENTIVO

EVITAR




1. plan anticorrupcion de frontino 2013 v2

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