2 y 3 prueba
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O ITUNE
INT ERNACIONALES
CO NT RO LDE
PERDIDAS
DUPO NTDNV PRO SPER
AVANCEACHS
PRO PIET ARIOS
O HSAS 18001-1999NCh 2454-1999
EST ANDARIZADOS
VARIOS M ODELOS
SEG URIDADLABO RAL
ISO 9000
CALIDAD
ISO 14000
M EDIO AM BIENTE
M O DELO S DE GEST IO N PREVENT IVA
PATRICIO MONTENEGRO MUÑOZ - 2012 1
Comparativa Q – PRL - MA
OBJETO DESTINATARIO
CALIDAD Producto/Servicio Cliente
PRL Puesto trabajoTrabajador
Empresa ($ perdidas)
MEDIO AMBIENTE
Entorno Sociedad
PATRICIO MONTENEGRO MUÑOZ - 2012 2
¿Cómo afecta el entorno a los sistemas de gestión ?
LA INTEGRACIÓN DE LOS SISTEMAS DE GESTIÓN
ENFOQUE GENERAL
CALIDAD MEDIOAMBIENTE PREVENCIÓN R.L.
MERCADO
Muy exigente.
La calidad condiciona la compra.
Sensibilizado.
En determinados sectores condiciona la compra.
Sensibilizado.
En empresas grandes, condiciona la contratación.
ADMINISTRACIÓN
Pasiva o reactiva.
No interviene en los temas de calidad salvo daños o problemas.
Legisladora.
Establece requisitos medioambientales y controla parcialmente.
Legisladora.
Inspecciona, controlay sanciona.
AGENTES SOCIALES
Informativa.
Estudios comparativos, canaliza quejas y reclamaciones.
Sensibilizadora.
Denuncia problemas y organiza campañas.
Sensibilizadora.
Denuncia incumplimientos y situaciones de riesgo
PATRICIO MONTENEGRO MUÑOZ - 2012 3
¿Cuál es el marco que regula los sistemas de gestión?
LA INTEGRACIÓN DE LOS SISTEMAS DE GESTIÓN
ENFOQUE GENERAL
CALIDAD MEDIOAMBIENTE PREVENCIÓN R.L.
•Normas voluntarias.
•Amplio cuerpo normativo para productos y menor para servicios, orientado a prestaciones.
•Amplio desarrollo de métodos y herramientas de gestión están-darizados.
•Normas para los sistemas de gestión (no sólo ISO 9000).
•Leyes y reglamentos.
•Amplio cuerpo legal para instalaciones, personas y procesos orientado a la protección.
•Pocas normas de producto, asimiladas a las de calidad .
•Amplio desarrollo de métodosy herramientas.
•Leyes y normas voluntarias.
•Cuerpo legal para sustancias y procesos, orientado a los límites de impacto.
•Normas (y leyes) para métodos de control y evaluación del impacto.
•Normas recientes para los sistemas de gestión.
PATRICIO MONTENEGRO MUÑOZ - 2012 4
Principios Administrativos de la Principios Administrativos de la
GestiónGestión
PATRICIO MONTENEGRO MUÑOZ - 2012 5
Gestión Seguridad y Salud – OIT 2001Gestión Seguridad y Salud – OIT 2001
PATRICIO MONTENEGRO MUÑOZ - 2012 6
OHSAS 18001: Requisitos del OHSAS 18001: Requisitos del Sistema de Sistema de GestiónGestión
Revisión Gerencial
Verificación y Acción
Correctiva
Política OH&S
Planificación
Implementación y Operación
MEJORAMIENTO MEJORAMIENTO CONTÍNUOCONTÍNUO
PATRICIO MONTENEGRO MUÑOZ - 2012 7
SISTEMAS DE GESTION SISTEMAS DE GESTION PREVENTIVAPREVENTIVA
Sistema Estandarizado NCh 2454/1999
PATRICIO MONTENEGRO MUÑOZ - 2012 8
Modelos y su Ciclo de GestiónModelos y su Ciclo de Gestión
NCh 2454:1999Directrices OIT
OHSAS 18001:1996PATRICIO MONTENEGRO MUÑOZ - 2012 9
CL
IEN
TE
SSistema de Gestión de Calidad Mejora
Continua
Entrada Realización del Producto ( y/o Servicio)
Producto/Servicio
Responsabilidad de la dirección
Gestión de Recursos
Medición, análisis, mejora
55
66 88
77
Sistema de Gestión de Calidad
Resultado
RE
QU
ISIT
OS
CLIEN
TES
SA
TIS
FA
CC
IÓN
PATRICIO MONTENEGRO MUÑOZ - 2012 10
OHSAS 18001 ISO 14001:1996 ISO 9001:1994
4.1 Requisitos generales 4.1 Requisitos generales 4.2.1 Generalidades
4.2 Política de seguridad y salud laboral 4.2 Política medioambiental 4.1.1 Política de la calidad
4.3 Planificación 4.3 Planificación 4.2 Sistema de la calidad
4.3.1 Planificación de la identificación, evaluación y control de riesgos
4.3.1 Aspectos medioambientales 4.2 Sistema de la calidad
4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos 4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos ---
4.3.3 Objetivos 4.3.3 Objetivos y metas 4.2 Sistema de la calidad
4.3.4 Programa de gestión de Seguridad y Salud laboral
4.3.4 Programa de gestión medioambiental 4.2 Sistema de la calidad
4.4 Implantación y funcionamiento 4.4 Implantación y funcionamiento 4.2
4.9
Sistema de la calidad
Control de los procesos
4.4.1 Estructura y responsabilidades 4.4.1 Estructura y responsabilidades 4.1
4.1.2
Responsabilidades de la dirección
Organización
4.4.2 Formación, concienciación y aptitud 4.4.2 Formación, concienciación y competencia profesional
4.18 Formación
4.4.3 Consulta y comunicación 4.4.3 Comunicación ---
4.4.4 Documentación 4.4.4 Documentación del sistema de gestión medioambiental
4.2.1 Generalidades
4.4.5 Control de la documentación y los datos 4.4.5 Control de la documentación 4.5 Control de la documentación y los datos
Sistemas de gestión normalizados (comparativa)
PATRICIO MONTENEGRO MUÑOZ - 2012 11
OHSAS 18001 ISO 14001:1996 ISO 9001:19944.4.6 Control operacional 4.4.6 Control operacional 4.2.2
4.3
4.4
4.6
4.7
4.8
4.9
4.15
4.19
4.20
Procedimientos del sistema de calidad
Revisión del contrato
Control del diseño
Compras
Control de los productos suministrados por el cliente
Identificación y trazabilidad de los productos
Control de los procesos
Manipulación, almacenamiento, embalaje, conservación y entrega
Servicio posventa
Técnicas estadísticas
4.4.7 Preparación y respuesta frente a emergencias
4.4.7 Planes de emergencia y capacidad de respuesta
---
4.5 Acciones de control y correctivas 4.5 Comprobación y acción correctora ---
4.5.1 Control periódico y control del funcionamiento
4.5.1 Seguimiento y medición 4.10
4.11
4.12
Inspección y ensayo
Control de los equipos de inspección, medición y ensayo
Estado de inspección y ensayo
4.5.2 Accidentes, incidentes, no conformidades y acciones preventivas y correctivas
4.5.2 No conformidad, acción correctora y acción preventiva
4.13
4.14
Control de los productos no conformes
Acciones correctoras y preventivas
4.5.3 Registros y gestión de los registros 4.5.3 Registros 4.16 Control de los registro de la calidad
4.5.4 Auditoría 4.5.4 Auditoría del sistema de gestión medioambiental
4.17 Auditorías internas de la calidad
4.6 Revisión por la dirección 4.6 Revisión por la dirección 4.1.3 Revisión por la dirección
Sistemas de gestión normalizados (comparativa)
PATRICIO MONTENEGRO MUÑOZ - 2012 12
OHSAS OHSAS 1800118001
ISO ISO 1400114001 Liderazgo
Gestión
Verificación
Mejora continua
Política, Objetivos y Programas
Manual y Procedimientos
Comunicación externa: cllente
Gestión de recursos
Realización del producto
Medición y seguimiento
Política, Objetivos y Programas
Manual / Procedimientos
Aspectos ambientalesRequisitos ambientales
Medición y seguimiento
Política, Objetivos y Programas
Manual y Procedimientos Identificación de peligros y
riesgos laborales Requisitos de HyS
Medición y seguimientoVerificación de accidentes
e incidentes
Comunicaciones
externas
Emergencias
Diseño de
producto
proceso
Diseño de
producto
proceso
ISO 9001ISO 9001
PATRICIO MONTENEGRO MUÑOZ - 2012 13
PATRICIO MONTENEGRO MUÑOZ - 2012 14
TIPOS DE AUDITORIAS
ORIENTACIÓN DE LA
AUDITORIA
OBJETIVO DE LA
AUDITORIA
QUIEN CONDUCE LA AUDITORIA
AUDITORIA INTERNA
AUDITORIA EXTERNA
AUTOEVA-LUACION
CONFIANZA EN EL
PROCESO
CERTIFICADO
Auditoria interna de primera parte
Se auditan áreas de la empresa con sus propios Auditores Internos
Auditoria externas o de segunda parte
Se auditan a Proveedores y Contratistas de la empresa con los Auditores Internos propios.
Auditoria de tercera parte o de Certificación.
Empresa Certificadora acreditada efectúa auditoria externa a la empresa.
TIPOS DE AUDITORIATIPOS DE AUDITORIA
PATRICIO MONTENEGRO MUÑOZ - 2012 15
PATRICIO MONTENEGRO MUÑOZ - 2012 16
PRINCIPIOS DE LA AUDITORÍA
UN AUDITOR DEBE TENER Conducta Ética: Confianza, discreción.Presentación imparcial: Sinceridad y exactitud.Cuidado profesional: Diligencia y criterio.
EL PROCESO DE AUDITORÍA DEBE SER:Independiente: Imparcialidad y objetividad.Evidencia: Conclusiones fidedignas y reproducibles.
PATRICIO MONTENEGRO MUÑOZ - 2012 17
OBJETIVOS DE LA AUDITORÍADeterminar la conformidad o no conformidad de los elementos del Sistema de Gestión (SG) con las Exigencias especificadas.
Determinar la eficacia del SG implantado para satisfacer los objetivos especificados por la normativa .
Permitir, al auditado, mejorar el SG.
Satisfacer exigencias Reglamentarias.
Permitir el Registro del SG del organismo auditado.
PATRICIO MONTENEGRO MUÑOZ - 2012 18
EL PROCESO DE LA AUDITORIAPROGRAMA DEAUDITORÍA
PROGRAMA DE AUDITORIA
PLAN
SEGUIMIENTO
1.- INICIO: Objetivos y nombramiento auditor líder
EL PROCESO DE AUDITORIAEL PROCESO DE AUDITORIA
2.- PREPARACION: Programa de auditoría Selección de la muestra Listas de chequeo o verificación
3.- VISITAS DE AUDITORIA: El equipo auditor realiza la
auditoría
PATRICIO MONTENEGRO MUÑOZ - 2012 19
4.- INFORME DE AUDITORIA: Reunión con la gerencia (Reunión de Cierre) Informe escrito
EL PROCESO DE AUDITORIAEL PROCESO DE AUDITORIA
5.- SEGUIMIENTO: Actividades post-auditoría Implementación de acciones correctivas
6.- VERIFICACION: Evaluación de la eficacia de las
acciones correctivas aplicadas
PATRICIO MONTENEGRO MUÑOZ - 2012 20
RESPONSABILIDADES Y ROLESRESPONSABILIDADES Y ROLES
“AUDITOR LIDER DEL EQUIPO” Dirige la auditoría Asigna responsabilidades Representa al equipo
auditor
“EQUIPO AUDITOR ” Verifica que los
elementos definidos en el Sistema de Calidad existen y están efectivamente implementados
“GERENTE DE EMPRESA” Define el ámbito y
objetivos Designa Auditor Líder Informa al auditado.
“EL AUDITADO ”
Provee acceso Facilita información
Informa a trabajadores
PATRICIO MONTENEGRO MUÑOZ - 2012 21
PREPARACION DE LA AUDITORIAPREPARACION DE LA AUDITORIA
I.- PREPARATIVOS INICIALES * Objetivos * Alcance * Norma a aplicar * Recursos
II.- ESTABLECER LA FECHA * Contacto telefónico * Nota formal * e-mail.
III.- INVESTIGAR REQUISITOS * Requisitos específicos de contrato * Auditorias recientes
IV.- REVISION MANUAL CALIDAD * Estructura orgánica * Matriz de responsabilidades
V.- REVISION DE DOCUMENTOS * Procedimientos, Instrucciones de Trabajo y Registros de calidad
VI.- ELECCION DE LA MUESTRA * Considerar relevancia y representatividad
VII.- PREPARACION PROGRAMA * Con actividades de auditoria
VIII.- LISTAS DE VERIFICACION * Confección listas de chequeo de auditoria
PATRICIO MONTENEGRO MUÑOZ - 2012 22
PATRICIO MONTENEGRO MUÑOZ - 2012 23
PROGRAMA DE AUDITORIA
•DETERMINA EL TIPO DE AUDITORIA.
•FRECUENCIA DE LAS AUDITORIAS.
•ALCANCE DE LAS AUDITORIAS / AREAS A AUDITAR.
Permite identificar y facilitar los recursos necesarios para llevar a cabo una Auditoria.
NOTA: Asociada a cada una de las auditorias presentes en el programa anual debe existir un Plan de Auditoria que contenga el detalle de la Planificación y Método para su Realización.
PATRICIO MONTENEGRO MUÑOZ - 2012 24
GESTION DE UN PROGRAMA DE AUDITORIA (PA)AUTORIDAD PARA EL
PA
DEFINICIÓN DEL PA•OBJETIVOS Y ALCANCE DEL PA•RECURSOS•PROCEDIMIENTOS
IMPLEMENTACIÓN DEL PA•Evaluación de los auditores•Asignación del Equipo•Dirección de las Actividades•Registros
IMPLEMENTACIÓN DEL PA•Evaluación de los auditores•Asignación del Equipo•Dirección de las Actividades•Registros
SEGUIMIENTO Y REVISIÓN DEL PA
Mediante indicadores como: desempeño del equipo, cumplimiento PA , cierre informes.
SEGUIMIENTO Y REVISIÓN DEL PA
Mediante indicadores como: desempeño del equipo, cumplimiento PA , cierre informes.
PLANIFICAR
HACER
VERIFICAR
MEJORA
(Ciclo de Denimg)
PATRICIO MONTENEGRO MUÑOZ - 2012 25
ACTIVIDADES DE AUDITORIA
INICIO DE LA AUDITORÍA
REVISION DE LA DOCUMENTACIÓN
PREPARACIÓN ACTIVIDADES DE AUDITORÍA
REALIZACIÓN ACTIVIDADES DE AUDITORÍA
INFORMES
TERMINO DE LA AUDITORÍA
SEGUIMIENTO
PATRICIO MONTENEGRO MUÑOZ - 2012 26
ACTIVIDADES DE AUDITORÍA
PREPARACIÓN DE PREPARACIÓN DE ACTIVIDADESACTIVIDADES
•Preparar Plan de Auditoría.•El Jefe asigna responsabilidades y tareas•Preparar listas de comprobación•Procedimientos
PLANPLAN
ObjetivosAlcanceÁreasAuditoresDocumentosLugar FechaHora
Descripción de las actividades in situ y losDescripción de las actividades in situ y los preparativos de una auditoría.preparativos de una auditoría.
PATRICIO MONTENEGRO MUÑOZ - 2012 27
OBJETIVOS:OBJETIVOS:
• “Determinar el grado de conformidad del sistema de gestión del Auditado, o parte de él, con los criterios de auditoría”,
•“ Evaluar la capacidad del sistema de gestión para asegurarse del cumplimiento con requerimientos legales o contractuales”,
•“Identificar áreas potenciales de mejora del sistema de gestión”.
ALCANCE:ALCANCE:
•Extensión y límites de una auditoría, tales como:Localizaciones físicas, unidades organizativas, actividades y procesos para ser auditados en un período de tiempo cubierto por la auditoría.
PATRICIO MONTENEGRO MUÑOZ - 2012 28
PLAN DE PLAN DE AUDITORÍAAUDITORÍA
AUDITORIA INTERNAAUDITORIA INTERNA
¿LOS MOTIVOS?
A.- Es un requisito de la NormaB.- Permite desarrollo del Sistema (defectos)C.- Proporciona confianza (organización y clientes)D.- Elemento de prevención (detecta deficiencias antes que nuestros clientes)E.- Requiere aplicación de acciones correctivas
PATRICIO MONTENEGRO MUÑOZ - 2012 29
PATRICIO MONTENEGRO MUÑOZ - 2012 30
PLAN DE AUDITORÍAPLAN DE AUDITORÍA
REALIZACIÓN DE ACTIVIDADESREALIZACIÓN DE ACTIVIDADES•Reunión inicial•Funciones y responsabilidades•Recopilación de la información (muestreal)•Hallazgos y evidencias de la auditoría (objetivas)•Conclusiones de la auditoría•Reunión final
INFORMACIÓNINFORMACIÓN•Entrevistas•Observaciones•Documentos
REUNIÓN REUNIÓN INICIALINICIAL
Revisar ProgramaAclarar dudasPresentacionesConfirmar horarioComunicación simple
REUNIÓN FINALREUNIÓN FINAL
•Presentar conclusiones•Recomendaciones•Definir Plazos de solución
AUDITORIA INTERNAAUDITORIA INTERNA
¿LOS REQUERIMIENTOS? DEBE EXISTIR UN PROCEDIMIENTO DE CALIDAD QUE CONSIDERE:
A.- Calendario de AuditoríasB.- Designación de los AuditoresC.- Definición de responsabilidades y métodoD.- Secuencia para desarrollar la AuditoriaE.- Confección de Informe Final y seguimiento
PATRICIO MONTENEGRO MUÑOZ - 2012 31
AUDITORIA INTERNAAUDITORIA INTERNA
* Coordinación* Calendario de Auditorías* Elección del Equipo Auditor* Designación del Auditor Lider* Objetivos y alcance* Listas de Verificación* Tiempo* Formalidades de Auditoria* Informe de Auditoria y archivos* Seguimiento de la Auditoria* Debe proveer confianza
PRINCIPALES ELEMENTOS PARA LA EJECUCION DE LA AUDITORIA INTERNA
PATRICIO MONTENEGRO MUÑOZ - 2012 32
AUDITORIA INTERNAAUDITORIA INTERNA
COORDINACIÓN
El Gerente de Calidad es responsable de:* Preparación de calendario de auditorias (anual)* Designación de Auditores* Fijar objetivos y alcance de la auditoria* Supervisar el proceso (Procedimiento de Calidad)* Mantener Registros de Calidad de las auditorias
Auditoria
PATRICIO MONTENEGRO MUÑOZ - 2012 33
AUDITORIA INTERNAAUDITORIA INTERNA
CALENDARIO DE AUDITORIAS
* Frecuencia de las Auditorias* Alcance de las Auditorias* Determinar áreas que serán auditadas* Planificación y método para su realización
PATRICIO MONTENEGRO MUÑOZ - 2012 34
AUDITORIA INTERNAAUDITORIA INTERNA
ELECCION DEL EQUIPO AUDITOR
* Independencia de los Auditores* Credibilidad, grado de madurez y competencia* Concepto de “trabajo en equipo”
DESIGNACION DEL AUDITOR LIDER* Condiciones de liderazgo* Capacidad para resolución de problemas* Deberá representar al equipo auditor durante y después de la auditoría.* Credibilidad, grado de madurez y competencia* Concepto de “trabajo en equipo”
PATRICIO MONTENEGRO MUÑOZ - 2012 35
AUDITORIA INTERNAAUDITORIA INTERNA
OBJETIVOS Y ALCANCE DE LA AUDITORIA
* Objetivos primarios, ¿se entiende el alcance? ¿ es práctico?* Cambios en el S.A.C.: Medir próxima Auditoría* Auditoría en “áreas problema”* Verificación del Mejoramiento Continuo del Sistema
PATRICIO MONTENEGRO MUÑOZ - 2012 36
AUDITORIA INTERNAAUDITORIA INTERNA
LISTAS DE VERIFICACIÓN
* Confeccionar Listas de Chequeo para auditoria* Usar Listas de Verificación como registros* Concepto: “son de gran ayuda”
TIEMPO ASIGNADO
* Confirmación de la fecha y hora* Coordinar posible reprogramación* No realizar “Auditorías sorpresa”
PATRICIO MONTENEGRO MUÑOZ - 2012 37
AUDITORIA INTERNAAUDITORIA INTERNA
FORMALIDADES DE AUDITORIAS
* Auditor Líder se presenta al Jefe Area auditada* Mostrar flexibilidad ante otras actividades a auditar* Representante área auditada dará facilidades* Efectuar reunión de cierre para revisión e informe* Preparación lista de No - conformidades
INFORME DE AUDITORIA Y ARCHIVOS
* Informe de Auditoría revisado y aprobado por Gerente de Calidad* Distribución del Informe* Archivo de Registros de Auditoria
PATRICIO MONTENEGRO MUÑOZ - 2012 38
PATRICIO MONTENEGRO MUÑOZ - 2012 39
TECNICAS DE RECOPILACIÓN DE TECNICAS DE RECOPILACIÓN DE INFORMACIÓNINFORMACIÓN
1. Por revisión de los Procedimientos e Instrucciones de Trabajo
2.- Por el examen de los documentos y registros y verificación de su Cumplimiento
3.- Realizando preguntas directas y abiertas
4.- Confrontando afirmaciones o comentarios con los documentos, Procedimientos
5.- Confrontando documento contra documento y/o registros
PATRICIO MONTENEGRO MUÑOZ - 2012 40
OBTENCIÓN DE OBTENCIÓN DE EVIDENCIAEVIDENCIA• Verificación de Registros
Muestreo, localización y acceso, control de documentos, etc.
• Observación y Verificación en Terreno
Visita inicial para dimensionar el problema, Verificación de implementación Efectiva en terreno, Grado de desarrollo de las medidas tomadas: OBJETIVOS,METAS, ESTÁNDARES DE LA EMPRESA
• Entrevistas
¿Estamos trabajando de acuerdo a nuestro procedimientos y elaborando los registros especificados?
PATRICIO MONTENEGRO MUÑOZ - 2012 41
¿ QUE OBSERVAR ?¿ QUE OBSERVAR ?
Comportamiento y acciones del personal
Documentación del sistema
Registros
Ambiente de Trabajo
PATRICIO MONTENEGRO MUÑOZ - 2012 42
¿ QUE BUSCAR ? ¿ QUE BUSCAR ?
Aspectos no evaluados y no controlados
Documentos Obsoletos
Documentos No Autorizados
Adecuada Manipulación y Alamacenaje
Registros declarados y no usados
Concientización de Política, Objetivos, Programas de Gestión, Necesidades de Capacitación
HALLAZGOHALLAZGOS DE S DE AUDITORÍAAUDITORÍA
PATRICIO MONTENEGRO MUÑOZ - 2012 43
EL INFORME DE EL INFORME DE AUDITORÍAAUDITORÍAEL AUDITOR JEFE PREPARA EL INFORME
Debe ser preciso y completo en su Contenido
Objetivo y alcance
Detalles del Programa de auditoría: auditores, fechas, organización auditada equipo, auditor, etc., identificación de la documentación de referencia (crite- rios de auditoría).
Las no conformidades, pruebas tangibles y comentarios.
Recomendaciones de mejora (si se especificó) y apreciación del grado con el cual el auditado está conforme con la norma aplicable.
La adecuación del Sistema de Gestión, para alcanzar los objetivos definidos
PATRICIO MONTENEGRO MUÑOZ - 2012 44
FINALIZACIÓN DE LA AUDITORÍAFINALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
La auditoría se completa cuando todas las actividades incluidas en el plan de auditoría se han finalizado y el informe de la auditoría ha sido aprobada y distribuida
AUDITORIA INTERNAAUDITORIA INTERNA
SEGUIMIENTO DE AUDITORIA
* Acciones correctivas registradas en documento (RAC)* Responsabilidad: El Auditor no dará opiniones* El Gerente de Calidad envía Informe de Auditoría al Jefe del área auditada* Verificación de que se tomó acción dentro de plazo
PROVEER CONFIANZA
* A la gerencia, a la organización, a los clientes y a los Auditores externos* Cobertura anual debe ser completa* Auditores: Entrenamiento e independencia* Cierre: No - conformidades y acciones correctivas
PATRICIO MONTENEGRO MUÑOZ - 2012 45
PATRICIO MONTENEGRO MUÑOZ - 2012 46
SEGUIMIENTO DE LA AUDITORÍASEGUIMIENTO DE LA AUDITORÍA
Las conclusiones de la auditoría pueden indicar la necesidad de medidas Preventivas, Correctivas o Mejora.
La responsabilidad de determinar y lanzar las acciones correctivas para eliminar la causa de una no conformidad es del Auditado. El Auditor solo debe identificar la no conformidad.
Los Plazos deben convenirse (CONCLUSION O CIERRE).
La efectividad de la acción se verifica de acuerdo al procedimiento correspondiente.
El programa de auditoría puede incluir el seguimiento por parte del equipo auditor. No se considera parte de la auditoría.
PATRICIO MONTENEGRO MUÑOZ - 2012 47
DERECHOS DEL AUDITADODERECHOS DEL AUDITADO
Debe ser avisado con anterioridad.
No ser interferido en sus operaciones productivas.
Ser informado del resultado lo antes posible.
Que los derechos del Auditor no constituyan un ABUSO
PATRICIO MONTENEGRO MUÑOZ - 2012 48
FUNCIONES Y RESPONSABILIDADESFUNCIONES Y RESPONSABILIDADES DEL AUDITADODEL AUDITADO
Informar al personal implicado, el objetivo y propósito de la auditoría.
Designar miembros responsables de su personal para acompañar a los miembros del equipo de auditoría.
Poner todos los medios necesarios a disposición del equipo auditor.
Dar acceso a las instalaciones.
Determinar las acciones correctivas a partir del informe de Auditoría.
Efectuar acción correctiva sin demora cuando se lo exija el cliente.
PATRICIO MONTENEGRO MUÑOZ - 2012 49
FUNCIONES Y RESPONSABILIDADESFUNCIONES Y RESPONSABILIDADESDEL AUDITOR JEFE:DEL AUDITOR JEFE:
Participar en la elección del Equipo Auditor. Preparar el Programa de la Auditoría (Plan) Lidera el Equipo de Auditoría Preparar la documentación para la Auditoría Definir “exigencias aplicables” a la auditoría Realizar el Informe de Auditoría Señalar inmediatamente al auditado las no conformidades críticas Informar las conclusiones de la auditoría en forma clara, definitiva y sin retrasos Si lo solicita el Cliente verificar la eficiencia de acciones correctivas.
DEL AUDITOR (ES): Adaptarse a las exigencias aplicables a la auditoría.Preparar y cumplir eficazmente las misiones encomendadas.
PATRICIO MONTENEGRO MUÑOZ - 2012 50
COMPETENCIA DE LOS COMPETENCIA DE LOS AUDITORESAUDITORES
La confidencia y confianza en el proceso de Auditoría depende de la competencia del personal que la realiza:
•Atributos personales•Conocimientos y habilidades
PATRICIO MONTENEGRO MUÑOZ - 2012 51
CUALIDADES PERSONALES DEL CUALIDADES PERSONALES DEL AUDITORAUDITOR
• Ético
•Persona abierta, madura
•Diplomático
•Observador, capacidad de análisis, realista
•Sentido común
•Versátil, capacidad de adaptarse a distintas situaciones
•Comprender operaciones complejas desde el punto devista general y los elementos individuales en el seno delconjunto de un organismo
Capacidad para obtener información basada en hechos: Fundamentalmente PREGUNTANDO y sin ofender.
PATRICIO MONTENEGRO MUÑOZ - 2012 52
CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES DE UN AUDITORCONOCIMIENTOS Y HABILIDADES DE UN AUDITOR
Formación precisa para garantizar su competencia:
•Conocimiento: Aplicar principios de auditoría,procedimientos, reglamentos, etc.
•Planificación de las Auditorías
•Organización : Tamaño, estructura, tipo de negocio, etc.
•Comunicación: Expresarse con claridad oral (lenguaje nacional) y escrita ( Emisión de Informes)
La competencia debe demostrarse mediante: exámenes escritos,Orales o por cualquier otro medio aceptable.
PATRICIO MONTENEGRO MUÑOZ - 2012 53
UTILIZACIÓN CUALIDADES PERSONALESUTILIZACIÓN CUALIDADES PERSONALES
Obtener y evaluar las pruebas objetivas
Mantenerse en el marco de la Auditoría, sin temor ni trato a favor.
Evaluar los efectos de las observaciones de la auditoría
Tratar a las personas afectadas de forma que se alcance mejor elObjetivo de la Auditoría
Adaptarse a los usos y costumbres del Auditado.
Realizar la Auditoría sin desviaciones debido a falta de atención.
Permanecer firme en las conclusiones.
PATRICIO MONTENEGRO MUÑOZ - 2012 54
TECNICAS DE INTERROGATORIOTECNICAS DE INTERROGATORIO
¿ Me dice por favor que está haciendo ? ( a la mayoría de las personasles gusta que le pregunten por su trabajo).
Las preguntas pueden estructurarse en torno a COMO, PORQUE,CUANDO, DONDE, QUIEN.
Si lo anterior no muestra evidencia, el pedir: ENSEÑEME, MUESTREME,Puede ser la solución.
NUNCA HAGA MAS DE UNA PREGUNTA AL MISMO TIEMPO, NO TENGAMIEDO A ESPERAR LA RESPUESTA, NO CONTESTE A LAS PROPIAS PRE-GUNTAS.
PATRICIO MONTENEGRO MUÑOZ - 2012 55
PUNTOS GENERALES Y FINALESPUNTOS GENERALES Y FINALES
Hablar claro y sencillamente.
Mirar a la persona a la que se habla.
Repetir la pregunta de otra forma si no se ha entendido.
No hablar con altivez.
Preguntar quién realiza la actividad, no al acompañante.
Sonreír y estar relajado.
Ser poco emotivo e imparcial.
PATRICIO MONTENEGRO MUÑOZ - 2012 56
PUNTOS GENERALES Y PUNTOS GENERALES Y FINALESFINALES Disculparse por interrumpir el trabajo.
Retroceder si ve signos de nerviosismo.
No buscar problemas.
No dudar en insistir, buscando mayor evidencias.
Evitar impresiones subjetivas.
Ser positivo.
No discutir.
No confiar en la memoria, siempre ESCRIBIR.
No tener miedo a presentar una cuenta clara.
PATRICIO MONTENEGRO MUÑOZ - 2012 57
CONTENIDO DE UNA NO CONTENIDO DE UNA NO CONFORMIDADCONFORMIDAD QUÉ ES:
Ausencia de procedimientos (no necesariamente escrito).
Carencia de implementación.
PORQUÉ SE PRODUCE:
Incumplimiento o Ausencia de:
Procedimiento.
Parámetros Fuera de Tolerancia.
Requerimientos Normativos.
PATRICIO MONTENEGRO MUÑOZ - 2012 58
CONTENIDO DE UNA NO CONTENIDO DE UNA NO CONFORMIDADCONFORMIDAD
DONDE OCURRIÓ
Departamento / Área / Ubicación.
EVIDENCIA OBJETIVA
Registros, documentos, testigos.
PATRICIO MONTENEGRO MUÑOZ - 2012 59
COMO ESCRIBIR UNA NO COMO ESCRIBIR UNA NO CONFORMIDADCONFORMIDAD
No escribir en base a Percepciones. Especificar el área donde se encontró la NC.Establecer claramente la Evidencia Objetivo encontrada.
Finalmente, asegurarse que el auditado entienda y acepte la NC.
PATRICIO MONTENEGRO MUÑOZ - 2012 60
CLASIFICACIÓN DE NO CONFORMIDADESCLASIFICACIÓN DE NO CONFORMIDADES
CATEGORÍA 1Ausencia total de un requisito de la Normao estándar de referencia que determina Incumplimiento de un principio de lasNormas de referencia.
CATEGORÍA 2No cumplimiento parcial, pero sistemático,es decir, se repite.
OBSERVACIÓN
Declaración de una situación que Potencialmente podría generar una no conformidad
PATRICIO MONTENEGRO MUÑOZ - 2012 61
SEGUIMIENTO DE UNA NO CONFORMIDADSEGUIMIENTO DE UNA NO CONFORMIDAD
1.- ANÁLISIS DE CAUSAS
Identificar las posibles causas del Problema.
Seleccionar aquella situación que se Identifica como causa raíz.
PATRICIO MONTENEGRO MUÑOZ - 2012 62
SEGUIMIENTO DE UNA NO SEGUIMIENTO DE UNA NO CONFORMIDADCONFORMIDAD
2 ACCIONES A TOMAR
Diferenciar entre una acción de control y una verdadera acción correctiva/acción preventiva
La acción de control, de mitigación o inmediata, es aquella acción que se realiza rápidamente una vez detectada la no conformidad. Y se toma con tal de evitar daños mayores asociados a la no conformidad (solución de parche).
La acción correctiva/preventiva es definitiva, puede incluir más de una actividad o medidas, que al ser adoptadas evitarán que la no conformidad se repita o ocurra.
PATRICIO MONTENEGRO MUÑOZ - 2012 63
SEGUIMIENTO DE UNA NO SEGUIMIENTO DE UNA NO CONFORMIDADCONFORMIDAD
2. LA ACCIÓN CORRECTIVA/PREVENTIVA
• Debe involucrar plazos claros de realización y un responsable.
• Las acciones correctivas / preventivas deben ejecutarse sin demora injustificada.
• En caso de que exista justificación, está debe ser aprobada por la gerencia y determinar una nueva fecha para la realización (prórroga).
PATRICIO MONTENEGRO MUÑOZ - 2012 64
SEGUIMIENTO DE UNA NO SEGUIMIENTO DE UNA NO CONFORMIDADCONFORMIDAD
3.- VERIFICACIÓN DE LA ACCIÓN CORRECTIVA
• Las actividades de seguimiento deben incluir la verificación de las acciones tomadas y reportar los resultados de la verificación.
• Los registros verificación deben ser establecidos y mantenidos para proporcionar evidencia de conformidad.
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DESARROLLDESARROLLO DE O DE
AUDITORÍAS AUDITORÍAS DE LA DE LA
CALIDADCALIDAD
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AUDITORÍA
SISTEMATICA
DOCUMENTADA
PERIODICA
OBJETIVA
Se ajusta a una Metodología parauniformar las auditorías
Basada en datosfiables que garanticenuna auditoría real
Se realiza en base aun programaestablecido
Refleja lasituación real
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AUDITORIA INTERNAAUDITORIA INTERNA
AGENDA DE LA REUNION FINAL
* Agradecimientos al Jefe área auditada * Objetivo y alcance * Características de la muestra * Presentación de las no conformidades * Resumen final de auditoría * Respuestas aclaratorias * Seguimiento de las acciones correctivas * Fecha próxima auditoría
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LA PREVENCIÓN DE LOS LA PREVENCIÓN DE LOS RIESGOS LABORALESRIESGOS LABORALES
Ningún empresario debería permanecer insensible ante las fatídicas consecuencias personales de las lesiones producidas durante el desempeño de una actividad laboral. La prevención de los accidentes de trabajo y de las enfermedades profesionales constituye un deber moral, aun en el caso improbable de que no existiese el perjuicio añadido de unos elevados costos económicos y sociales.
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