2011 년 헤럴드 펀드대상 ( 案 )

헤럴드경제 글로벌증권부

2011 년 11 월 2 일

목차Ⅰ. 취지

Ⅱ. 일정 및 응모개요

Ⅲ. 상훈 및 시상내역

Ⅳ. 심사위원회 구성 및 심사방법

Ⅴ. 심사기준 및 심사표

Ⅵ. 심사기준 및 참고사항

Ⅰ. 취지

• 대한민국 경제발전의 주요 동력인 자본시장 발전에 기여하는 자산운용사와 펀드 , 펀드매니저에 대한 격려 .

• 자본시장환경에 대비한 건전한 투자산업 육성과 투자전문인력 양성의 동기유발 .

• 저축으로서의 투자문화 정착을 통한 국민생활 발전과 합리적 자금조달 시스템 구축을 통한 기업발전에의 기여 .

• 언론의 펀드산업 발전에 대한 건전한 동참기회 마련 .

Ⅱ. 일정 및 개요

• 행사공고 : 2011 년 11 월 2 일 ( 수 ) 본지 사고

• 응모대상 : 자산운용사 , 공모형펀드 , 펀드매니저 , 펀드판매사 ( 증권사 )

( 복수응보 가능 . 응모서류에 게재된 내용은 절대비밀 유지 )

• 응모서류 접수 : 2010 년 11 월 2 일 ( 수 )~11 월 11 일 ( 금 )

( 접수 : 헤럴드경제 글로벌증권부 (02)727-0170, 홍길용 차장 010-6357-2147)

• 자료는 심사위원용 8 부 및 헤럴드경제 보관용 1 부 등 총 9 부 제출바람 .

• 심사위원 개별심사 : 2011 년 11 월 14 일 ( 월 )~11 월 18 일 ( 금 )

• 심사위원회 개최 ( 최종수상자결정 ) : 11 월 21 일 ~25 일 중 ( 미확정 )

• 수상자공고 : 2010 년 11 월 22 일 ( 목 ) 본지사고 ( 미확정 )

• 시상식 : 2010 년 12 월 8 오전 11 시 서울프라자호텔 ( 식사 ( 부풰 ) 포함 )

• 수상작 특집기사 게재 : 시상식 익일자 본지 게재 .

Ⅲ. 상훈 및 시상내역

• 펀드대상 : 금융위원장

• 최우수국내펀드 : 한국거래소이사장

• 최우수해외펀드 : 금융투자협회장

• 최우수 ETF : 한국거래소이사장

• 최우수연금펀드 : 한국거래소이사장

• 최우수 AI 펀드 : 금융투자협회장상

• 최우수판매사 : 금융투자협회장상

• 올해의 매니저 : 헤럴드경제 사장상

Ⅳ. 심사위원회 구성 및 심사방법

소속 담당업무 이름 심사위직책 비고

서울대학교 교수 윤계섭 심사위원장 심사총괄

금융위원회 자산운용과장 권대영 심사위원 심사

금융감독원 자산운용감독실장 조효제 심사위원 심사

금융투자협회 집합투자본부장 김철배 심사위원 심사

한국거래소 유가증권시장본부장보 박성래 심사위원 심사

에프앤가이드 상무 김희수 심사위원 심사

제로인 전무 최상길 심사위원 심사

자본시장연구원 부원장 조성훈 감사위원 감사 /자문

헤럴드경제신문 편집국장 권충원 심사위원 심사 , 진행

Ⅴ. 펀드시장 대상 심사표상훈 명칭 훈격 평가내용 배점 내용 평가방법

펀드대상( 운용사 )

금융위원장상

회사수익률 40 위험조정 등 각종 수익률지표 정량적 종합평가

회사펀드포트폴리오 20 상품다양성 , 분산효과 정량평가 바탕 정성평가 보완

운용인력및조직구성 20 적정매니저구성 , 조직효율 정성평가 바탕 , 정량평가 보완

업계선도및발전기여 10 상품개발능력 , 업계역량기여도

정성평가 바탕 , 정량평가 보완

투자자서비스 /교육 10 투자철학준수 , 운용정보제공 정성평가 바탕 , 정량평가 보완

국내펀드( 상품 )

한국거래소이사장상

연초이후 수익률 30 위험조정 등 각종 수익률지표 정량적 종합평가

장기수익률 추이 30 위험조정 등 각종 수익률지표 정량적 종합평가

설정액관리 /추이 15 유출입관리 , 채널관리 정량평가 바탕 정성평가 보완

포트폴리오 /매니저 15 포트폴리오관리 , 매니저집중도

정성평가 바탕 , 정량평가 보완

투자자피드백 10 투자철학준수 , 운용정보제공 정성평가 바탕 , 정량평가 보완

해외펀드( 상품 )

금융투자협회장상

연초이후 수익률 30 위험조정 등 각종 수익률지표 정량적 종합평가

장기수익률 추이 30 위험조정 등 각종 수익률지표 정량적 종합평가

설정액관리 /추이 15 유출입관리 , 채널관리 정량평가 바탕 정성평가 보완

포트폴리오 /매니저 15 포트폴리오관리 , 매니저집중도

정성평가 바탕 , 정량평가 보완

투자자피드백 10 투자철학준수 , 운용정보제공 정성평가 바탕 , 정량평가 보완

AI( 상품 ) 금융투자협회장상

연초이후 수익률 30 위험조정 등 각종 수익률지표 정량적 종합평가

장기수익률 추이 30 위험조정 등 각종 수익률지표 정량적 종합평가

위험관리 15 전통시장 ( 주식 , 채권 ) 대비 변동성

정량평가 바탕 정성평가 보완

포트폴리오 /매니저 15 포트폴리오관리 , 매니저집중도

정성평가 바탕 , 정량평가 보완

상훈 명칭 훈격 평가내용 배점 내용 평가방법

연금대상( 상품 )

한국거래소이사장상

유형대비수익률 30 위험조정 등 각종 장단기수익률 정량적 종합평가

계좌관리서비스 20 사후관리서비스 정성적 종합평가

유치실적 15 신규유치기업 및 계좌수 정량평가 바탕 정성평가 보완

운용역량관리 20 위험관리 , 매니저집중도 정성평가 바탕 , 정량평가 보완

투자자피드백 15 퇴직연금고객관리서비스 정성평가 바탕 , 정량평가 보완

최우수ETF( 상품 )

한국거래소이사장상

운용성과 ( 수익률 ) 30 위험조정 등 각종 수익률지표 정량적 종합평가

자산배분역할정도 20 종합자산관리시 상품기여도 정성평가 바탕 정량평가 보완

설정액관리 /추이 25 유출입관리 , 채널관리 정량평가 바탕 정성평가 보완

포트폴리오 /매니저 15 포트폴리오관리 , 매니저집중도

정성평가 바탕 , 정량평가 보완

투자자피드백 10 투자철학준수 , 운용정보제공 정성평가 바탕 , 정량평가 보완

최우수판매사( 회사 )

금융투자협회장상

펀드판매시스템 20 펀드판매관련 각종 인프라 정성평가 바탕 , 정량평가보완

판매직원역량 20 직원전문성 및 판매절자준수 정성평가 바탕 , 정량평가보완

상품포트폴리오 30 유형별 포트폴리오의 다양성 정량평가 바탕 , 정성평가보완

민원발생정도 15 민원발생건수 , 유형 , 처리실적 정량평가 바탕 , 정성평가보완

투자자피드백 15 투자자교육 , 투자정보제공 정량평가 바탕 , 정성평가보완

올해의펀드매니저( 개인 )

헤럴드경제사장상

現담당펀드수익률 30 현재운용펀드의 수익률지표 정량적 종합평가

과거담당펀드수익률 20 과거운용펀드의 수익률지표 정량적 종합평가

운용역량차별화정도 25 투자철학 , 운용전략 , 활동사항

정성평가

포트폴리오 /매니저 15 현운용펀드상관도 , 업무강도 정성평가 바탕 , 정량평가 보완

투자자피드백 10 투자철학준수 , 운용정보제공 정성평가 바탕 , 정량평가 보완

Ⅶ. 참고사항

• 펀드대상 응모시 금융위원회 기준 공적조서 작성 요망

• 수익률 수치는 10 월말 기준 . 경영실적은 2010 회계연도 기준 .

• 포트폴리오 , 운용보고서 현황은 최근 치 기준

• 설정 후 최소 6 개월 이상펀드 대상 , 장기수익률은 3 년 이상 원칙이나

부득이한 경우 2 년 이상도 가능 . 펀드매니저는 운용경력 7 년 이상 .

• 각 펀드 수익률은 동일 유형별 ( 주식 또는 채권 , 액티브 , 패시브 , 성장 ,

가치 , 단일지역 , 지역권 , 테마 , 섹터 등 ) 비교가 원칙 . 국내주식펀드는

규모 (100 억원 이하 , 1000 억 원 이하 , 5000 억 원 이상 등 ) 별로도 비교 .

• 자료분량은 A4 기준 최소 5 매 , 최대 10 매 이내 . 자료 충실도와 정확도도

평가 ..

• 당선작은 1 차 심사위원 개별 서면심사 후 2 차 심사위원회에서 결정 . 동점시 위원장이 선택 .