4. ejemplo de plan
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Ejemplo de plan de tesis
Irrigación CHINECAS: aprovechamiento al máximo de sus atributos potenciales
T e r c e r a p a r t e
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E J E M P L O D E P L A N D E T E S I S
Irrigación CHINECAS: aprovechamiento al máximo de sus atributos potenciales
(1) EL PROBLEMA
(1.1) SELECCIÓN DEL PROBLEMA (1.2) ANTECEDENTES (1.3) FORMULACIÓN INTERROGATIVA
DEL PROBLEMA (1.4) JUSTIFICACIÓN
DE LA INVESTIGACIÓN (1.5) LIMITACIONES Y RESTRICCIONES
DE LA INVESTIGACIÓN
(2) OBJETIVOS DE LA INVESTIGACIÓN
(2.1) OBJETIVO GENERAL (2.2) OBJETIVOS ESPECÍFICOS
(3) HIPÓTESIS
(3.1) HIPÓTESIS GLOBAL (3.2) SUBHIPÓTESIS
(4) VARIABLES
(4.1) IDENTIFICACIÓN DE LAS VARIABLES
(5) TIPOS DE INVESTIGACION Y ANÁLISIS
(5.1) TIPO DE INVESTIGACIÓN (5.2) TIPO DE ANÁLISIS
(6) DISEÑO DE LA EJECUCIÓN DEL PLAN COMO DESARROLLO DE LA INVESTIGACIÓN
(6.1) EL UNIVERSO DE LA INVESTIGACIÓN
(6.2) TÉCNICAS, INSTRUMENTOS E INFORMANTES O FUENTES
(6.3) POBLACIÓN DE INFORMANTES Y MUESTRA
(6.4) FORMA DE TRATAMIENTO DE LOS DATOS
(6.5) FORMA DE ANÁLISIS DE LAS INFORMACIONES
(7) CRONOGRAMA DE EJECUCIÓN DEL PLAN COMO DESARROLLO DE LA INVESTIGACIÓN O TESIS
(8) PRESUPUESTO DE LA INVESTIGACIÓN
(9) BIBLIOGRAFÍA Y ANEXOS
(9.1) BIBLIOGRAFÍA CONSULTADA(9.2) ANEXOS DEL PLAN
(9.2.1) Identificación de la problemática, priorización provisional, selección e integración de las partes o variables del problema
CONTENIDOS DE EJEMPLO DE PLAN
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(9.2.2) Identificación del número de partes y relación de cada parte del problema con un criterio de identificación y su fórmula
(9.2.3) Priorización definitiva de las partes o variables del problema relacionadas con los criterios de identificación y sus fórmulas
(9.2.4) Matriz para plantear las subhipótesis y la hipótesis global
(9.2.5) El menú de técnicas, instrumentos, informantes o fuentes y sus principales ventajas y desventajas
(9.2.6) Matriz para la selección de técnicas, instrumentos, informantes o fuentes y variables a las que se aplica cada instrumento
(9.2.7) Matriz de consistencia de todo el plan, que comprende: problema, realidad, marco referencial, objetivos, hipótesis, técnicas y sus correspondientes variables, elementos, partes, subhipótesis o instrumentos
(10) ÍNDICE TENTATIVO DE LA TESIS O ESTRUCTURA TENTATIVA DEL INFORME FINAL
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EsquEma gEnEral dE plan dE tEsisPara orientar a los estudiantes e investigadores sobre cómo redactar el documento que constituirá su plan de tesis, presentamos a continuación un esquema flexible y suscep-tible de variaciones, para que pueda adecuarse a lo actualmente reglamentado a las exigencias de los esquemas también vigentes en cada universidad; pero aprendiendo con nuestro esquema la lógica sobre cómo formularlos, de tal manera que en lo posible, no afecte negativamente la concatenación entre sus elementos.
Su flexibilidad y adaptabilidad permite aplicarlo a diferentes profesiones, especiali-dades, campos y aéreas científicas, porque hace fácil identificar y tratar diversidad de tipos y partes o variables del problema.
Para ello, este esquema puede simplificarse o, por el contrario, complementarse según el nivel académico de bachillerato, licenciatura, maestría o doctorado; y, en esta guía y en el ejemplo de plan, los capítulos, numerales, subnumerales, letras, guiones y puntos, van entre paréntesis, para que no se confundan con los elementos de estruc-turación jerárquica del presente libro; también entre paréntesis se consideran algunas precisiones o aclaraciones con respecto a lo que, de manera general sugerimos podría considerarse en la redacción.
lOs ElEmEntOs dEl EsquEma dEl plan dE tEsisCARÁTULA
– UNIVERSIDAD, FACULTAD O ESCUELA DE POSGRADO – MAESTRÍA EN... - DOCTORADO– TÍTULO DE LA TESIS– Autor – Ciudad-año
(1) EL PROBLEMA (Previa a la redacción deben formularse los anexos 1, 2 y 3).
Escoger una parte de la realidad a investigar, identificar la problemática (lista de problemas) que afectan a esa realidad objeto de nuestra investigación, priorizar, seleccionar y nombrar el problema que da inicio a la investigación.
Redactar el problema-realidad, área problemática. Ver ejemplo en la tercera parte.
(1.1) SELECCIÓN DEL PROBLEMA (mencionar los criterios utilizados para seleccio-narlo).
(1.2) ANTECEDENTES DEL PROBLEMA
(1.2.1) Desde cuándo existe o se tienen referencias sobre este tipo de pro-blema:a) En el mundo (apoyarse en una cita textual).b) En el país (apoyarse en una cita textual).c) En la institución, empresa o algo similar (apoyarse en una cita tex-
tual, y si no hay fuente documental, al menos en una entrevista a un representante).
(1.2.2) Estudios o investigaciones anteriores (apellido, nombre del autor, tí-tulo, ciudad: extracto de las conclusiones y propuestas de solución, y si se aplicó, qué resultados obtuvo).
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(1.3) FORMULACIÓN DEL PROBLEMA
(1.3.1) Formulación interrogativa del problema (determinar el número de partes y la prioridad de estas para luego redactar preguntas sobre cada parte del problema, con base al anexo 3).
(1.4) JUSTIFICACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN (precisar para quiénes es necesaria y por qué, y para quiénes es conveniente y por qué).
(1.5) LIMITACIONES Y RESTRICCIONES DE LA INVESTIGACIÓN (que no imposibi-liten el desarrollo de la investigación).
(2) OBJETIVOS DE LA INVESTIGACIÓN
(2.1) OBJETIVO GENERAL
Debe considerar:a) La realidadb) El patrón comparativo o marco referencialc) El tipo de análisisd) Lo que se pretende identificare) El tipo de propuesta de solución
(2.2) OBJETIVOS ESPECÍFICOS (desagregar un objetivo específico por cada ele-mento del objetivo general, de (a) a (e); el B pasa a ser “a” y el A pasa a ser “b”; los otros: (c), (d) y (e), mantienen el orden de los elementos del objetivo general).
(3) HIPÓTESIS (previamente formule el anexo 4)
(3.1) HIPÓTESIS GLOBAL (considerar tres factores: ∼X = el problema, A = la reali-dad, y ∼B = patrón comparativo, que para las investigaciones teóricas o puras será solo marco teórico, y para las aplicadas marco referencial).
(3.2) Subhipótesis (en cada subhipótesis, considerar cuando menos una variable de cada factor: del problema = ∼Xn, de la realidad = An, y del marco referencial = ∼Bn).
(4) VARIABLES
(4.1) IDENTIFICACIÓN DE VARIABLES (a veces tienen indicadores e índices; se debe mencionar los que intervienen).
(4.2) DEFINICIÓN DE LAS VARIABLES (definirlas por comprensión o extensión).
(4.3) CLASIFICACIÓN DE LAS VARIABLES (las clasificaciones más útiles son: por la relación causal, por la cantidad y por la jerarquía o escala; no siempre las piden).
(5) TIPOS DE INVESTIGACIÓN Y DE ANÁLISIS
(5.1) TIPO DE INVESTIGACIÓN
(5.2) TIPO DE ANÁLISIS (el predominante y su tipo complementario).
(6) DISEÑO DE LA EJECUCIÓN DEL PLAN COMO DESARROLLO DE LA INVESTIGACIÓN
(6.1) UNIVERSO DE LA INVESTIGACIÓN
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(6.2) TÉCNICAS, INSTRUMENTOS Y FUENTES O INFORMANTES (previa formulación de los anexos 5 y 6).
(6.3) POBLACIÓN DE INFORMANTES Y MUESTRA O MUESTRAS (previa formulación de los anexos 5 y 6).
(6.4) FORMA DE TRATAMIENTO DE LOS DATOS
(6.5) FORMA DE ANÁLISIS DE LAS INFORMACIONES
(7) CRONOGRAMA DE EJECUCIÓN (precisar actividades y tiempos, lo que dará lugar a las metas).
(8) ÍNDICE TENTATIVO DE LA FUTURA TESIS O ESTRUCTURA TENTATIVA DEL IN-FORME FINAL (capítulos y numerales tentativos que tendrá la tesis o el informe final, y que con los números de página y las correcciones o ajustes necesarios se convertirá en el índice general o tabla de contenidos de dicha tesis o informe final).
(9) BIBLIOGRAFÍA CONSULTADA Y ANEXOS
(9.1) BIBLIOGRAFÍA
(9.2) ANEXOS(9.2.1) Anexo 1: Identificación de la problemática, priorización provisional,
selección e integración del problema(9.2.2) Anexo 2: Identificación del número de partes y relación de cada parte
del problema con un criterio de identificación y su fórmula (9.2.3) Anexo 3: Priorización definitiva de las partes o variables del problema
relacionadas con los criterios de priorización y sus fórmulas(9.2.4) Anexo 4: Matriz para plantear las subhipótesis y la hipótesis global fac-
tual explicativa con el llenado completo (que orientará la elaboración de los instrumentos, el análisis y todo el resto de la investigación).
(9.2.5) Anexo 5: Menú de técnicas, instrumentos, informantes o fuentes y sus principales ventajas y desventajas
(9.2.6) Anexo 6: Matriz para la selección de técnicas, instrumentos, informan-tes o fuentes para recolectar los datos
(9.2.7) Anexo 7: Matriz de consistencia de todo el plan, que comprende: pro-blemas, realidad, marco referencial, objetivos, hipótesis y técnicas, y sus correspondientes variables, elementos, partes, subhipótesis o instrumentos.
intrOduCCiÓnComo ejemplo se ha considerado el plan de la investigación:
IRRIGACIÓN CHINECAS: APROVECHAMIENTO AL MÁXIMO DE SUS ATRIBUTOS POTENCIALESEl plan debe tener un índice independiente; pero en este libro, para no confundirlos con los propios, los elementos que indican jerarquía van entre paréntesis, ( ).
Este ejemplo respeta los fundamentos de la primera parte y es consecuente con la guía para formularlos que aparece en la segunda parte.
Este ejemplo de plan y todos sus complementos, correcciones y mejoras son aportes de responsabilidad única del autor de este libro.
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UNIVERSIDAD…ESCUELA DE POSGRADO…FACULTAD DE…
IRRIGACIÓN CHINECAS:APROVECHAMIENTO AL MÁXIMODE SUS ATRIBUTOS POTENCIALES (2006)
Tesis para optarel Grado Académico de…
Presentado por:(Nombres y apellidos del graduando)
(Ciudad… año…)
Logotipo
Plan de investigación:
irrigaCiÓn CHinECas: aprOVECHamiEntO al mÁXimO dE sus atriButOs pOtEnCialEs (2006)
(1) EL PROBLEMAEl problema en que se centra la investigación es el que denominamos: Deficiencias, ca-rencias y empirismos aplicativos del aprovechamiento al máximo de los beneficios potenciales de la irrigación CHINECAS.
Ver el anexo 3, elaborado antes de esta redacción. Este problema, que tiene las tres variables mencionadas, forma parte de la problemática que afecta la irrigación que se investiga, junto con otros problemas, como:
a) Limitaciones para un mayor aprovechamiento del agua. b) Distorsiones del diseño original de la irrigación. c) Discrepancias teóricas entre las autoridades y responsables. d) Incumplimientos, entre otros, de metas de empleo. e) Deficiencias, entre otras, del servicio urbano de agua. f) Distorsiones en la determinación de los tamaños de los lotes, etcétera.
Ver anexo 1, elaborado antes de esta redacción.
(1.1) sElECCiÓn dEl prOBlEmaDe entre aquellos que afectan la irrigación CHINECAS, hemos seleccionado, priori-zado e integrado este problema, considerando los siguientes criterios de priorización-selección:
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a) Este problema tiene un impacto social negativo. b) La Universidad de Lima considera de interés investigar el calentamiento global
y, dentro de él, las irrigaciones peruanas. c) Su solución puede contribuir a solucionar otros problemas. d) Es uno de los que se repiten con mayor frecuencia en la irrigación CHINECAS. e) Los representantes de la subregión requieren investigarlo.
Ver anexos 1 y 3, ya que en ambos anexos se usan los mismos criterios: en el 1, en forma provisional, y en el 3, en forma definitiva.
(1.2) antECEdEntEs Si en la búsqueda o revisión de los antecedentes se hubiera encontrado una teoría, que a manera de sombrilla cubra y enmarque los planteamientos teóricos, debería considerarse un breve resumen de sus principales planteamientos, pero este no es el caso de las irrigaciones.
(1.2.1) ¿Desde cuándo se tienen referencias de problemas que afectan las irrigaciones?
(1.2.1.1) En el mundo
[…] Dentro de la tendencia, muy extendida en América Latina, a transferir a los usua-rios la gestión de las irrigaciones, se presentan diferentes modalidades entre los distintos países, cuya comparación es muy instructiva.
Este es el caso de las transferencias en México y Perú, ambas con financiamiento del Banco Mundial e intervención del Centro de Inversiones de la fao, tanto en la preparación de los proyectos de apoyo a las transferencias como en su posterior seguimiento.En ambos países se partió de una situación de fuerte intervención del Estado, que, a través de la Comisión Nacional del Agua – cna en México, y de la Dirección General de Aguas y Suelos en Perú, manejaba las redes de riego, llegando en mu-chos casos incluso a las tomas de parcela. Aunque en los dos países el objetivo de la transferencia es el mismo: reducir el papel del Estado en las irrigaciones y lograr una gestión descentralizada y privatizada, realizada por las Asociaciones de Usuarios – au, el proceso se ha desarrollado con algunas diferencias. En México se trata de una transferencia gradual en que el Estado mantiene aún un papel importante que se manifiesta en que:
– La gestión de los recursos hídricos continúa en manos de la cna, que gestiona las presas y, en general, los canales principales de conducción, aunque se pretende —y ya se ha conseguido en varios distritos— que el manejo de estos sea realizado por los usuarios.
– En la propia gestión de las irrigaciones continúa una importante intervención de la cna, que debe aprobar previamente cualquier obra en la red de riego, no solo cuando hay cambios importantes sino, incluso, en el caso de mejoras simples, como revestimientos.
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Asimismo, la cna debe aprobar los diseños y realizar una supervisión de la ejecución de las obras —independientemente de la que puedan realizar los usuarios— aun cuando la financiación corra totalmente a cargo de estos.La transferencia peruana ha sido mucho más drástica (en la época del gobierno del general Juan Velasco Alvarado (1968-1975), pues ha entregado a los usuarios no solo la gestión de las redes de riego sino también la de los recursos hídricos, incluso la de las grandes presas.
El análisis conjunto de ambas experiencias permite obtener algunas lecciones que posiblemente sean de aplicación más general:
– El éxito del proceso requiere un fuerte y sostenido compromiso del Estado. – Es necesaria una intensa campaña de divulgación entre los regantes. – La transferencia es un proceso que requiere acompañamiento, sobre todo en ca-
pacitación. – La sostenibilidad de los sectores de riego (proyectos de irrigación) se facilita cuan-
do estos tienen un tamaño del orden de 8000 a 20 000 ha. Por debajo de 8000 ha, la gestión se encarece; por encima de 20 000 ha, las au se burocratizan y agigan-tan excesivamente. (No precisan el tamaño de los lotes individuales).
– Una de las actividades que más contribuye a reforzar las asociaciones de usuarios es la dotación de un parque de maquinaria de conservación de canales, drenes y caminos.
La experiencia de estos dos proyectos aconseja continuar prestando asistencia a los procesos de transferencia […].1
(1.2.1.2) En el país-región
CHINECAS original, como proyecto, fue ideado por la Asociación de Agricultores de la Provincia del Santa, hace más de cuarenta años.
[...] Fueron necesarias muchas gestiones y constantes esfuerzos hasta que, en 1986, fue aprobado regularmente.
El proyecto original de CHINECAS consideraba una bocatoma en Tablones a una cota de 325 m.s.n.m. (metros sobre el nivel del mar), un canal alto y un reservorio en Cascajal programado para almacenar cien millones de metros cúbicos de agua para usarla en época de estiaje.Durante el gobierno de Fujimori, se bajó la altura de la bocatoma de la cota 325 a la cota 232 y se construyó allí la bocatoma de La Dacha, que prolongó, remozándolo, el canal irchim, con lo que se reducía todo el proyecto en su capacidad de captación, irrigación y potencial.El proyecto, así reducido y reformulado, tuvo escaso presupuesto, paralizaciones, y actualmente se viene ejecutando muy menguado y reducido […].2
1 Pizarro, Fernando. Irrigaciones en América Latina. fao Investment Centre. / UPDATE, 1999. [email protected] Tomado en diciembre del 2004.
2 Esteves Romero, Óscar Enrique. Secretario Ejecutivo de la Comisión de Defensa de la Irrigación Chinecas original. Entrevista en Chimbote, en diciembre del 2004.
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(1.2.2) Estudios anteriores Estudio del Banco Mundial. Informe sobre el desarrollo mundial 1994
[…] No ha sido raro que los proyectos de riego y drenaje tuvieran diversos proble-mas, ya sea en su fase de diseño, ejecución de obras u operación. La experiencia que tiene el Banco Mundial en el financiamiento de este tipo de proyectos se señala como representativa, como una de las explicaciones para que los proyectos hayan tenido un pobre desempeño, pues habían sido muy comunes los defectos de diseño básico, como la transferencia de tecnologías de climas desérticos a climas tropicales monzónicos.También se mencionan las frecuentes y decepcionantes experiencias en los pro-yectos de desarrollo rural integrado de la década de 1970 e inicios de la de 1980 como consecuencia, entre otros factores, del exagerado acento puesto en los pormenores de los proyectos durante la evaluación inicial, la tendencia a selec-cionar proyectos complejos y de gran envergadura (que incluían infraestructura de riego), y las proyecciones muy optimistas de sus resultados. El documento añade que, según el informe Wapenhans, el Banco tiene un número cada vez mayor de proyectos de infraestructura con resultados deficientes, y que una de las causas había sido “la tendencia a centrar el proceso de evaluación inicial en la aprobación de los préstamos, lo cual puede conducir a la estimación al alza de las tasas de rentabilidad” (sobreestimación de estas tasas). También indica que, a menudo, los proyectos han sido demasiado complejos, y que en la preparación de aquellos se justificaba prestar mayor atención a los aspectos de incertidumbre y riesgo.
Con estos proyectos los países contrajeron deudas a largo plazo, y muchos aún no las han cancelado o tienen problemas para el cumplimiento de las obligacio-nes pactadas. Ello se puede explicar —por lo menos en parte— en función de los problemas anotados en el párrafo anterior: si los proyectos no generan los beneficios esperados o, peor aún, no generan beneficios para cubrir los costos de inversión, se vuelven una carga para el país (que debe pagar la deuda).
Esta situación habría sido distinta si el Banco Mundial hubiese sido más exi-gente y eficiente. Pero los gobiernos tampoco lo fueron, y por eso las políticas de cambio estructural —propiciadas por el Banco— proponen una serie de mo-dificaciones en las políticas adoptadas por muchos países, planteándose, entre otros aspectos, la privatización o nuevas estrategias para las empresas y la inver-sión pública […].3
(1.3) FOrmulaCiÓn intErrOgatiVa dEl prOBlEmaEste problema puede ser formulado de manera interrogativa en sus tres partes y, según las prioridades del anexo 3, mediante las siguientes preguntas:
3 Telado Alberti, Armando. Proyectos de irrigación en el Perú 1995. Lima: Consejo Latinoamericano de Ciencias Sociales, 1995.
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Preguntas sobre la primera parte del problema (deficiencias) a) ¿Cuáles son los objetivos (originales) del proyecto CHINECAS? b) ¿Qué se ha hecho hasta la actualidad para lograr esos objetivos? c) ¿Las actividades desarrolladas tienen fallas o errores? d) Si existen deficiencias, ¿cuáles son? e) ¿Cuáles son las razones o causas de esas deficiencias?
Preguntas sobre la segunda parte del problema (carencias) a) ¿Cuáles son los objetivos (originales) del proyecto CHINECAS? b) ¿El proyecto actual CHINECAS cuenta con todos los elementos, recursos, fa-
cilidades y conocimientos necesarios para lograr esos objetivos? c) ¿Existen algunos de ellos con los que no cuenta? d) Si existen carencias, ¿cuáles son con respecto a qué se dan o qué afectan? e) ¿Cuáles son los motivos precisos de esas carencias?
Preguntas sobre la tercera parte del problema (empirismos aplicativos) a) ¿Cuáles son los planteamientos teóricos directamente relacionados con este
tipo de proyecto, que deberían conocer los responsables? b) ¿Los responsables conocen y aplican bien todos esos planteamientos teóricos? c) ¿Existen algunos que los desconocen o aplican mal? d) Si adolecen de empirismos aplicativos, ¿cuáles son y a quiénes o en qué porcen-
taje les afecta? e) ¿Cuáles son las causas de esos empirismos aplicativos?
Nota: La referencia a objetivos “originales” se usa de forma excepcional en este caso solo porque se pretende recuperar y alcanzar sus beneficios potenciales.
(1.4) JustiFiCaCiÓn dE la inVEstigaCiÓn a) Esta investigación es necesaria para los responsables de las decisiones-ejecucio-
nes que la afectan, porque sus aportes pueden contribuir a elevar su eficiencia. b) Es también necesaria para las poblaciones del ámbito de la irrigación CHINE-
CAS de CHIMBOTE, NEPEÑA, CASMA Y SECHÍN, porque sus aportes pueden contribuir a que se beneficien más o mejor.
c) Es conveniente para todo el país, porque contribuiría a incrementar la creación de fuentes de producción y empleo, beneficiando a una gran cantidad de peruanos.
d) Es, asimismo, conveniente para la Universidad de Lima, dado que tiene como parte de sus fines la investigación científica y la extensión universitaria en bene-ficio del país.
(1.5) limitaCiOnEs Y rEstriCCiOnEs dE la inVEstigaCiÓnLimitaciones: topes externos
– Se limita a la irrigación CHINECAS.
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– Se limita a los valles y poblaciones de CHIMBOTE, NEPEÑA, CASMA Y SECHÍN.
Restricciones: topes internos
– Se restringe a investigar, analizar y proponer.– El tiempo de dedicación de los investigadores es parcial.
(2) OBJETIVOS DE LA INVESTIGACIÓN
(2.1) OBJEtiVO gEnEralAnalizar el MANEJO DE LA IRRIGACIÓN CHINECAS con respecto a un MAR-CO REFERENCIAL que integre: PLANTEAMIENTOS TEÓRICOS atingen-tes a este tipo de proyectos; NORMAS que la rigen; condiciones del ENTORNO-ÁMBITO del proyecto y EXPERIENCIAS EXITOSAS de irrigaciones similares; mediante tipos de investigación: aplicada, explicativa-causal; y el análisis es mixto predominantemente cuantitativo, pero de forma complementaria, con calificaciones e interpretaciones cualitativas, con el propósito de identificar las causas de las variables prioritarias del problema; de tal manera que tengamos base o fundamento para proponer recomendaciones que contribuyan a elevar la eficiencia del manejo de la irrigación que se investiga, aprovechando al máximo sus atributos potenciales.
Nota: Este objetivo general tiene los cinco elementos necesarios: A = REALIDAD; B = MARCO REFEREN-CIAL; C = TIPOS DE INVESTIGACIÓN Y DE ANÁLISIS; D = LO QUE SE PRETENDE IDENTIFICAR (CAUSAS) Y E = RECOMENDACIONES. Ellos dan origen a los cinco objetivos específicos que se desagregan, especifi-cándolos al mencionar las variables que integran.
(2.2) OBJEtiVOs EspECÍFiCOsPara alcanzar el objetivo general enunciado en el numeral anterior, secuencial y concate-nadamente, se deben lograr los siguientes propósitos específicos:
a) Ubicar, seleccionar y definir o presentar de manera resumida los PLANTEA-MIENTOS TEÓRICOS (MARCO TEÓRICO) directamente relacionados con este tipo de proyectos, como: conceptos básicos (~B1); técnicas avanza-das (~B2) y ratios (~B3); las NORMAS que CHINECAS debe cumplir, como: disposiciones presupuestales (~B4) y operativas (~B5); las condiciones del ENTORNO-ÁMBITO de influencia, como: cotas del terreno (~B6) y bene-ficios potenciales (~B7), y las EXPERIENCIAS EXITOSAS de las irrigacio-nes CHAVIMOCHIC (~B8) y La Joya (~B9), cuyos resultados positivos sean aprovechables por CHINECAS. Todo lo cual, será integrado como MARCO REFERENCIAL, necesario y suficiente, que usaremos “a manera de modelo” como patrón comparativo del análisis de la irrigación CHINECAS.
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b) Describir el MANEJO DE LA IRRIGACIÓN CHINECAS en sus partes o variables prioritarias, como: responsables (A1), actividades (A2) y recursos (A3).
c) Comparar, mediante un tipo de investigación aplicada, explicativa-causal y un tipo de análisis predominantemente cuantitativo, pero de modo comple-mentario con calificaciones e interpretaciones cualitativas, y con el apoyo de programas computarizados —como los aplicativos de ms Office y spss— cada parte o variable prioritaria de la irrigación CHINECAS, con respecto a cada parte o variable del MARCO REFERENCIAL que sea atingente (o que esté directamente relacionada).
d) Identificar las causas, relaciones causales o motivos de cada parte o variable del problema; es decir, de las deficiencias (~X1), carencias (~X2) y empirismos apli-cativos (~X3) (ya identificados y priorizados en forma definitiva en el anexo 3).
e) Proponer recomendaciones que contribuyan a elevar la eficiencia del manejo de la irrigación CHINECAS, de tal manera que se proponga cómo se podrían corregir las deficiencias (~X1), cubrir las carencias (~X2) y reducir los empi-rismos aplicativos (~X3), orientados a alcanzar un aprovechamiento máximo de los atributos positivos potenciales de la irrigación en estudio.
NOTAS
Nota 1: Del objetivo general se han desagregado los cinco elementos como objetivos específicos, pero alterando el orden de los dos primeros: el elemento B del objetivo general ha dado lugar al objetivo específico “a”, que detalla (o precisa) variables del marco referencial; y el elemento A del objetivo general ha dado lugar al objetivo es-pecífico “b”.
Nota 2: En el plan no es necesario desarrollar el marco teórico (planteamientos teóri-cos, ni los otros subfactores del marco referencial), porque operativamente recién los necesitaremos en el desarrollo de la tesis, para la elaboración de nuestros instrumen-tos de recolección de datos de campo sobre la realidad y como patrón comparativo en el análisis.
(3) HIPÓTESIS
(3.1) HipÓtEsis glOBalEl manejo de la irrigación CHINECAS (A) es afectado por deficiencias, carencias y em-pirismos aplicativos (~X) que afectan de manera negativa el aprovechamiento al máxi-mo de los atributos potenciales considerados en el proyecto original, por desconocer o aplicar mal algunos planteamientos teóricos atingentes a este tipo de proyecto, porque no se ajusta a las condiciones de su entorno-ámbito regional, por no cumplir algunas disposiciones de las normas necesarias para lograr los objetivos o por no aprovechar las experiencias exitosas de otras irrigaciones (~B).
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Nota: Se ha orientado la redacción de la hipótesis global a partir del anexo 4, en el cual la columna del problema sale del anexo 3: la columna de la realidad del objetivo específico “b” y el marco referencial del objetivo específico “a”.
(3.2) suBHipÓtEsis a) Las actividades (A2) desarrolladas en la irrigación CHINECAS tienen defi-
ciencias (~X1) debido a que no se han cumplido algunas disposiciones ope-rativas (~B5), o a que no se adecuan a las condiciones del entorno regional, en especial a las cotas del terreno (~B6) para la toma de aguas, o a que no se buscan, de forma decidida, los máximos beneficios potenciales (~B7).
Fórmula de la subhipótesis “a”, según el anexo 4: “a” = ~X1; A2; ~B5, ~B6, ~B7donde:
~X1 = Deficiencias A2 = Actividades
~B5 = Disposiciones operativas ~B6 = Cotas del terreno ~B7 = Beneficios potenciales
Arreglo con el cual se ha formulado en el lenguaje común la subhipótesis “a”: Arreglo 3: An; ~Xn; ~Bn.
b) El hecho de que no exista un liderazgo adecuado, ni la necesaria unión entre los interesados en promover, gestionar y conseguir disposiciones presupuestales (~B4) que aseguren los medios suficientes, o el no haber aprovechado las experiencias exitosas de CHAVIMOCHIC (~B8) o LA JOYA (~B9) explican y están rela-cionados causalmente con las carencias (~X2) de recursos (A3) que permitan el aprovechamiento al máximo de los beneficios potenciales de la irrigación.
Fórmula de la subhipótesis “b” según el anexo 4: “b” = ~X4; A3; ~B4, ~B8, ~B9 donde:
~X2 = Carencias A3 = Recursos
~B4 = Disposiciones presupuestales ~B8 = Experiencias exitosas de CHAVIMOCHIC ~B9 = Experiencias exitosas de La Joya
Arreglo con el cual se ha formulado en el lenguaje común la subhipótesis “b”: Arreglo 5: ~Bn; ~Xn; An.
c) Los responsables (A1) de la irrigación CHINECAS se ven afectados por empi-rismos aplicativos (~X3), porque no conocen o aplican mal algunos conceptos
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(~B1), técnicas avanzadas (~B2) o ratios (~B3) directamente relacionados con las irrigaciones.
Fórmula de la subhipótesis “c”, según el anexo 4: “c” = ~X3; A1; ~B1, ~B2, ~B3 donde:
~X3 = Empirismos aplicativos A1 = Responsables
~B1 = Conceptos ~B2 = Técnicas avanzadas ~B3 = Ratios
Arreglo con el cual se ha formulado en el lenguaje común la subhipótesis “c”: Arreglo 3: An; ~Xn; ~Bn.
(4) VARIABLES(4.1) idEntiFiCaCiÓn dE las VariaBlEs Dados los cruces de variables que consideran las subhipótesis, para obtener los datos que al ser tabulados y mostrados como informaciones con respecto a las cuales se formulan apreciaciones descriptivas que luego son calificadas e interpretadas en el análisis para presentarlas integradas y resumidas como apreciaciones resultantes del análisis, que al usarse como premisas permitan contrastar cada subhipótesis con las que están directamente relacionadas, en esta investigación se requiere obtener los datos de los dominios de las siguientes variables:
A: Variables de la REALIDAD (variables intervinientes = causas minoritarias) A1 = Responsables A2 = Actividades A3 = Recursos
B: Variables del MARCO REFERENCIAL (variables independientes = causas mayoritarias)
Teóricas ~B1 = Conceptos básicos ~B2 = Técnicas avanzadas ~B3 = Ratios
Normativas ~B4 = Disposiciones presupuestales ~B5 = Disposiciones operativas
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Del entorno-ámbito regional ~B6 = Cotas del terreno ~B7 = Beneficios potenciales
De las experiencias exitosas ~B8 = De CHAVIMOCHIC ~B9= De La Joya ~X: Variables del PROBLEMA (variables dependientes = efectos o consecuencias) ~X1 = Deficiencias ~X2 = Carencias ~X3 = Empirismos aplicativos
(5) TIPOS DE INVESTIGACIÓN Y DE ANÁLISIS
(5.1) tipO dE inVEstigaCiÓn Esta investigación es aplicada o fáctica, explicativa y causal.
a) Es aplicada. También llamada fáctica porque el objeto de esta investigación es una parte de la realidad concreta que se da en el tiempo y ocupa espacio: la irrigación CHINECAS; a la que se aplican como referentes los planteamien-tos teóricos atingentes (o directamente relacionados), junto con otros subfacto-res que forman parte del marco referencial.
b) Es explicativa. Porque trasciende o supera los niveles exploratorios y descrip-tivos que usa para llegar al nivel explicativo, ya que, además de responder a la pregunta ¿cómo es la realidad? = Descripción, trata de responder a la pregunta ¿por qué es así la realidad que se investiga?
c) Es causal. Porque mediante el cruce de las variables del problema, la realidad y el marco referencial, plantea subhipótesis y, luego, la hipótesis global inte-gradora, que buscan encontrar las causas de las partes del problema.
(5.2) tipO dE anÁlisisEs mixto, predominantemente cuantitativo, pero con calificaciones o interpretaciones cualitativas.
Nota: La otra alternativa era que fuera también mixto, predominantemente cualitativo, pero siempre que sea posible con precisiones cuantitativas.
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(6) DISEÑO DE LA EJECUCIÓN DE PLAN COMO DESARROLLO DE LA INVESTIGACIÓN
(6.1) El uniVErsO dE la inVEstigaCiÓnEl universo de esta investigación entraña o comprende la sumatoria de todos los datos de los dominios, de todas las variables, que se cruzan en todas las subhipótesis en el anexo 4, que se deben contrastar, y que ya se identificaron en el numeral 4.1.
(6.2) tÉCniCas, instrumEntOs, inFOrmantEs O FuEntEs Y VariaBlEs a las quE sE apliCarÁ Cada instrumEntODados los cruces de todas las subhipótesis que se hicieron en el anexo 4, sabemos por el resumen del anexo 6 que, para poder contrastarlas, se requerirá aplicar o recurrir a lo siguiente:
a) LA TÉCNICA DEL ANÁLISIS DOCUMENTAL, utilizando como instru-mentos de recolección de datos de las fuentes documentales, fichas textuales y de resumen, recurriendo como fuentes a libros especializados, documentos oficiales e internet, que aplicaremos para obtener los datos de los dominios de las variables: conceptos básicos, técnicas avanzadas, ratios, disposiciones presupuestales, disposiciones operativas y beneficios potenciales. Ver el anexo 6 (del que se resumen) con su complemento, el anexo 5, y su conca-tenación con el anexo 4.
b) LA TÉCNICA DE LA ENTREVISTA, utilizando como instrumento para recopilación de datos de campo una guía de entrevistas y recurriendo como informantes a los responsables (ejecutivos de la subregión y de la irrigación) y a los representantes de la comunidad, que aplicaremos para obtener los datos de los dominios de las variables: responsables, actividades y recursos. Ver el anexo 6 (del que se resumen) con su complemento, el anexo 5, y su conca-tenación con el anexo 4.
c) LA TÉCNICA DE LA OBSERVACIÓN DE CAMPO, utilizando como ins-trumento de recolección de datos de campo un protocolo o guía de observa-ción, que aplicaremos para obtener los datos de los dominios de las variables: cotas del terreno, experiencias exitosas de la irrigación CHAVIMOCHIC y de La Joya. Ver el anexo 6 (del que se resumen) con su complemento, el anexo 5, y su conca-tenación con el anexo 4.
(6.3) pOBlaCiÓn dE inFOrmantEs Y muEstra La población de responsables comprende a las de ejecutivos y de representantes:
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a) Población de informantes: ejecutivos de la irrigación. La población de infor-mantes ejecutivos es muy pequeña, ya que solo comprende a los ejecutivos de la subregión costera de la región Ancash (4) y a los ejecutivos del órgano ejecutor de la irrigación CHINECA (4), y como se tratará de entrevistar a todos los in-formantes (8), ello le da carácter censal, y ningún censo requiere muestra.En este caso se procede siguiendo el procedimiento de un muestreo no probabilísti-co de juicio, ya que la selección de los informantes significativos está en función de los criterios de selección de informantes que estipula el investigador.
b) Población de informantes, representantes de la comunidad. La situación de selección de la población-muestra es similar: se tratará de entrevistar a los más significativos de entre los alcaldes, concejales, asociaciones de regantes, asocia-ciones de beneficiarios, etc., pero en un número (16) que duplique a la de los eje-cutivos y, como también se aplicará la guía a todos, tampoco para esta población habrá de hacerse o determinarse muestra.
(6.4) FOrma dE tratamiEntO dE lOs datOs Los datos obtenidos mediante la aplicación de las técnicas e instrumentos antes men-cionados serán incorporados a programas computarizados, como los aplicativos de ms Office y spss y, con precisiones porcentuales y prelaciones u ordenamientos de mayor a menor, los promedios o sumas serán presentados como informaciones en forma de figu-ras, gráficos, cuadros o resúmenes.
(6.5) FOrma dE anÁlisis dE las inFOrmaCiOnEs Con respecto a las informaciones presentadas como figuras, gráficos, cuadros o resúmenes, en el capítulo 3: “Descripción (de la realidad)” se formularán apreciaciones descripti-vas; las que en el capítulo 4: “Análisis” se calificarán e interpretarán (esas apreciaciones con respecto al marco referencial) y serán integradas (como promedios de promedios o de sumas de promedios de lo positivo y de lo negativo y las causas de lo negativo) que se presentarán como apreciaciones resultantes del análisis.
En el capítulo 5: “Conclusiones”; las apreciaciones resultantes del análisis directamen-te relacionadas con una determinada subhipótesis se usarán como premisas para contrastar esa subhipótesis; se procederá igual con cada una de ellas. El resultado de la contrastación de cada subhipótesis dará la base para formular una conclusión parcial. En el capítulo 6: “Recomendaciones”, cada conclusión dará base para formular una recomendación parcial.
Así, en el ejemplo de la irrigación CHINECAS tendremos tres variables del problema, tres subhipótesis, tres conclusiones parciales y tres recomendaciones parciales.
Los resultados de las contrastaciones de las subhipótesis, a su vez, se usarán como premisas para contrastar la hipótesis global. El resultado de la contrastación de la hipó-tesis global nos dará la base para formular la conclusión general. Cada resultado de una contrastación, que puede ser: a) prueba total, b) disprueba total y c) prueba y disprueba parciales, será considerado al formular las conclusiones parciales o la conclusión general.
Las conclusiones fundamentarán las recomendaciones de cada investigación.
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(7) CRONOGRAMA DE EJECUCIÓN DEL PLAN COMO DESARROLLO DE LA INVESTIGACIÓN O TESIS
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Fuente: alejandro E. Caballero romero, 2013
Figura 2 del plan Presupuesto de la investigación
a) Entrevistadores o encuestadores– Responsable Siete horas a la semana– Asistente Seis horas a la semana– Auxiliar Seis horas a la semana
Total S/.________
b) VISITAS a las localidades para observaciones de campo y entrevistas– PAISAJES• Lima–Chimbote(Idayvuelta)S/.---.00xdosveces=S/.--.00• Chimbote–Nepeña: S/.---.00×dosveces=S/.--.00• Chimbote–Chavimochic: S/.---.00×dosveces=S/.--.00• Nepeña–Casma: S/.---.00×dosveces=S/.--.00• Casma–Sechín: S/.---.00×dosveces=S/.--.00• Sechín–Chimbote: S/.---.00×dosveces=S/.--.00• Lima–LaJoya S/.---.00×dosveces=S/.--.00
total pasajes: S/.________
c) VIÁTICOS:S/.---.00diarios×3días ×2veces×3personas S/.________
d) MATERIALES (planos – fotos – papel):Para la aplicación de las guías de entrevistas y las visitas de observación de campototal pasaje, viáticos y materiales: S/.________
Las cantidades se han suprimido por considerarse datos reservados, y la intención de su uso es solo didáctica, en tanto formato utilizado.
(9) BIBLIOGRAFÍA Y ANEXOS (9.1) BiBliOgraFÍa COnsultada
NOTAS
Nota 1: Se integrará a la bibliografía general al final del libro (por formar parte del él).
Nota 2: Cuando el plan es un documento independiente, el estudiante o investigador deberá presentar de manera obligatoria la bibliografía de dicho plan.
(9.2) anEXOs dEl planLos anexos del plan son siete; a continuación se describe cada uno de ellos.
(8) PRESUPUESTO DE LA INVESTIGACIÓN
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(9.2.1) Identificación de la problemática, priorización provisional, selección e integración del problema
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(9.2.2) Identificación del número de partes y relación de cada parte del problema con un criterio de identificación y su fórmula
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(9.2.3) Priorización definitiva de las partes o variables del problema relacionadas con los criterios de priorización y sus fórmulas
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(9.2.4) Matriz para plantear las subhipótesis y la hipótesis global factual explicativa con el llenado completo (que orientará la elaboración de los instrumentos, el análisis y todo el resto de la investigación).
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• 263
Figura 7 del plan Anexo 5: Menú de técnicas, instrumentos, informantes o fuentes y sus principales ventajas y desventajas
Técnica Instrumento Informanteso fuentes
Principalesventajas
Principalesdesventajas
Encuesta Cuestionario Informantes: terceras personas, numerosas
Aplicable a gran número de informantes, sobre gran número de datos
– Poca profundidad
Entrevista Guía entrevista Informantes: terceras personas especiales, muy pocas
Permite profundizar los aspectos interesantes
– Difícil y costosa
– Solo aplicable a un número de informantes importantes
Análisisdocumental
Fichas (precisar el
tipo: textuales, resumen, etc.)
Fuentes: precisarlas
Muy objetiva. Puede constituir evidencia
– Aplicación limitada a fuentes documentales
Observación de campo
Guía de observación de
campo
Informante: primera persona, el propio investigador
Contacto directo del investigador con la realidad
– Aplicación limitada a aspectos fijos o repetitivos
Focus group Guía de entrevistas
(varias)
Grupo de especialistas o representantes de un nicho de mercado
Es la que nos permite profundizar más
– Difícil y costosa
– Requiere repetirse varias veces
Técnica n n n n
Fuente: alejandro E. Caballero romero, 2013
(9.2.5) Menú de técnicas, instrumentos, informantes o fuentes y sus principales ventajas y desventajas
13a_PARTE_III_EPLAN_Corregido.indd 263 03/10/13 12:07
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(9.2.6) Matriz para la selección de técnicas, instrumentos, informantes o fuentes para recolectar los datos
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(9.2.7) Matriz de consistencia de todo el plan, que comprende: problema, realidad, marco referencial, objetivos, hipótesis, técnicas y sus correspondientes variables, elementos, partes, subhipótesis o instrumentos
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(4) E
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(10) ÍNDICE TENTATIVO DE LA FUTURA TESIS O ESTRUCTURA TENTATIVA DEL INFORME FINAL En este libro aparece al inicio de la guía para la tesis. (Comprende capítulos y numerales tentativos que tendrá la tesis o el informe final, y que con los números de página y las correcciones o ajustes necesarios se convertirá en el índice general o tabla de contenidos de dicha tesis o informe final.)
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