功能介绍及其运用

国家外汇管理局安庆市中心支局2012年 7 月

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一、改革基本介绍二、货物贸易外汇监测系统 ( 企业版）具体

应用三、常见问题解答

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对企业管理的基本流程

一个“经营—监管—规范”的良性互动过程① 名录登记② 全口径采集数据、信息（进出口、收付汇、企业报告信息）③ 总量筛选（四个核心指标）④ 动态监测⑤ 现场核查⑥ 企业分类

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1 、总量差额 = （进口额 + 收汇额） - （付汇额 + 出口额）

= （进口额 - 付汇额） + （收汇额 - 出口额）

数据基础是前 12 个月的累计数据（系统默认） 判断企业的货物流、资金流偏离指标，可衡量单个

主体对外贸易的平衡性 目前我们向总局上报的指标是 30 万美元，待总局批

准

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2 、

数据计算基础是倒推 12 个月的累计数据。指标取值范围为 [-1,+1] ，理论均衡值为 0

进口额与收汇额代表企业对外贸易的“流入”，付汇额与出口额代表“流出”，两者之差代表国内对外贸易的“净流入”，用于衡量企业对外贸易中“资金与货物”进出的平衡性。当该指标为正值，代表资金或货物的净流入，即少付汇或多收汇，负值时代表资金或货物的净流出，即多付汇或少收汇。

我们上报的是 [-15%， 15% ] ，待总局批准。 6

3 、

数据计算基础是倒推 12 个月的累计数据。指标取值范围为 [0,+∞ ），理论均衡值为 1

该指标用于监测企业资金或规模的大进大出情况，是总量差额率平衡性指标的补充

我们上报是 [50%， 150% ] ，待总局批准。

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4 、

分子数据为截止本核查期最后一日尚未到期的

、属于强制性报告范围内的企业信贷规模；分母数据为倒推 12 个月企业数据的累计。指标取值范围为（ 0,+ ∞ ）。

该指标用于监测企业贸易信贷总头寸，反映了目前企业未到期的贸易信贷总规模情况

我们上报的是 [0%， 25% ] ，待总局批准。 8

上报的初始阈值指标，最终要总局确定。

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指标名称 指标阈值

总量差额∩总量差额率 [30 万美元 ] ∩[-15%,+15%]

∪ ∪

资金货物比 [50%,150%]

∪ ∪

贸易信贷报告余额比 [0%,25%]

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名录登记

在银行办理贸易收支业务

辅导期管理（新进名录企业）

特定业务报告

接受现场核查

确认分类结论

企业业务流程图

A类企业B类企业 C类企业

由银行实施电子数据核查

逐笔贸易收支到外汇局办理登记

分类结论异议

名录企业库

超额度贸易收支到外汇局办理登记

（一）企业登录后增加业务操作员并赋权限业务管理员不能在系统中进行实际的业务操

作（二）贸易信贷与融资报告（三）转口贸易收支时间差报告（四）出口收入存放境外报告（五）其他报告（六）企业管理信息

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（一）企业管理员登录后增加业务操作员并赋权限

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输入企业组织机构代码，管理员用户名称和初始密码，进入系统

13点击应用服务平台，进入用户角色管理界面

（一）企业管理员登录后增加业务操作员并赋权限

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此为用户角色管理界面，点击“业务操作员维护”

（一）企业管理员登录后增加业务操作员并赋权限

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此为业务操作员维护界面，点击增加，进入业务操作员增加界面

（一）企业管理员登录后增加业务操作员并赋权限

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（一）企业管理员登录后增加业务操作员并赋权限

（一）企业管理员增加业务操作员并赋权限

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输入用户代码、用户名称、初始密码，同时将货物贸易外汇网上业务移到已分配的角色列表中。点击保存

（一）企业管理员登录后增加业务操作员并赋权限

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设置完成后，用业务操作员用户代码和密码登陆

（一）企业管理员登录后增加业务操作员并赋权限

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业务操作员登陆后必须修改原密码才能在系统中开展操作

（一）企业管理员登录后增加业务操作员并赋权限

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密码修改成功后，会看到“货物贸易外汇监测系统（企业版）”。点击进入后即可做实际操作了

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输入查询日期，点击查询。然后在结果中查找并打钩后，点击新增，进入新增界面

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此为新增界面，点击新增

填写预计出口日期、关联关系和报告金额，如这一笔收汇项下同时包含几笔不同出口日期的预收款可点击新增继续，完成后点击提交，报告成功

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输入预收新增报告信息时应注意以下事项：a) 预计出口日期不能早于收汇日期。b) 所输入报告金额必须为正数。c) 报告范围仅限于以交易编码“ 10” 为首位

的收汇数据。d) 所输入报告金额合计不能超过最大可报

告金额（即交易编码以“ 10” 为首位的收汇金额合计）。

e ）对于收汇日期在当前日期 30 天前的数据，企业应到外汇局现场办理预收货款报告。

1 、只能对收汇日期在当前日期前 30 天（含）内的收汇数据且已报告预收货款的信息修改2 、进入“预收货款报告修改”界面，输入企业代码点击查询

在要修改的申报单号前打钩，点击“修改”按钮

打钩后，点击新增，系统自动新增一行列表

可对预计出口日期、关联关系、报告金额进行修改。如有多条报告记录，可点击新增接着增加，完成后点击提交。

预收修改注意事项：a)通过监测系统外汇局版新增或修改的

预收货款报告，企业不可以通过监测系统企业版进行修改操作。

b ） 收汇日期在当前日期前 30天内的已报告预收货款信息可进行修改操作，收汇日期在当前日期 30 天前的已报告预收货款信息可进行调整操作。

进入预收货款报告删除界面，点击查询

选中需要删除的报告记录，点击删除按钮，系统提示“您确认删除吗？，点击确定后予以删除。”

预收删除注意事项：a)通过监测系统企业版删除的预收货款报告可

重新进行新增操作。b) 通过监测系统外汇局版新增或修改的预收

货款报告，不可通过监测系统企业版进行删除操作。

“ 修改”模块与“调整”模块有什么区别？预收货款报告的修改和调整同样都是对已报告的预收

货款报告信息进行变更。其中，预收货款报告修改操作的时间限制是，已报告

预收货款的收汇日期与当前操作日期的时间跨度不超过30天（含）。在此情况下，企业可向前或向后调整预收货款报告的预计出口日期，增加或者减少预计出口日期所对应的预收金额。预收货款报告调整操作的时间限制是，已报告预收货

款的收汇日期与当前操作日期的时间跨度超过 30天且预计出口日期在操作当月之后（包括当月）的。在此情况下，企业可拆分已报告预收货款的报告金额，企业可向后调整预收货款所报告预计出口日期。

进入预收货款报告调整界面，输入企业代码和日期，点击“查询”

选择需要调整的预收货款报告数据，点击“调整”按钮

右下角“新增”按钮，系统自动新增一行列表

输入预计出口日期、关联关系、报告金额后，提交

预收调整注意事项：a)只可对“预计出口日期”处在当月及当月之

后的报告信息进行调整，且调整后的预计出口日期不得早于当前月的第 1 日，调整后的每条记录金额的合计值须等于“已报告金额合计”。

b) 在监测系统外汇局版新增或修改的预收货款报告，不可通过监测系统企业版进行调整操作。

c) 收汇日期在当前日期前 30 天内的已报告预收货款信息可进行修改操作，收汇日期在当前日期 30 天前的已报告预收货款信息可进行调整操作。

前面详细介绍了预收货款的新增、修改、删除、调整的操作。后面的延期收款、预付货款、延期付款与融资报告的操作与前面预收货款的操作基本一样。只不过，填写内容不一样。

报告类型 企业勾选 企业填写内容

预收货款 申报单后 预计出口日期、关联关系、金额

延期收款 报关单号 预计收款日期、关联关系、金额

预付货款 申报单号 预计进口日期、关联关系、金额

延期付款与融资报告 报关单号 预计付款日期、关联关系、业务性质、金额

注意延期付款与融资报告与其他贸易信贷业务报告操作的不同，有一个业务性质选择，分为延期付款、信用证、海外代付、其他银行融资四种，选后三项时，关联关系灰色，不可选

输入企业代码，和收汇起止日期，点击查询

显示企业在一段时期段内的所有转口收入信息，选择一个收入信息后，点击新增

点击右下角“新增”按钮，系统自动新增一行列表

输入预计付款日期和报告金额后，点击提交

输入先收后支新增报告信息时应注意以下事项：a) 预计付款日期不能早于收汇日期。b) 所输入报告金额的数据必须为正数。c) 报告范围仅限于以交易编码“ 211” 为首位的

收汇数据。d) 所输入报告金额合计不能超过最大可报告金

额（即交易编码以“ 211” 为首位的收汇金额合计）。

e) 对于收汇日期在当前日期 30天前的数据，企业应到外汇局办理转口贸易先收后支时间差报告。

输入企业代码和报告起止日期，点击查询，显示所有进行了先收后支报告的记录，选择某一条报告记录后点击修改。

点击右下角“新增”按钮，系统自动新增一行列表

输入预计付款日期和报告金额，点击提交。

收汇日期在当前日期前 30 天内的已报告转口贸易先收后支信息可进行修改操作，收汇日期在当前日期 30 天前的已报告转口贸易先收后支信息可进行调整操作。

输入企业代码和报告起止日期，点击查询

显示企业在一段时期段内的所有先收后支报告信息，选择一个报告信息后，点击删除，系统提示“您确认删除吗？”，点击确认框中的“确定”】

输入企业代码和报告起止日期，点击查询对收汇日期在当前日期 30天前的收汇数据的已报告转口贸易先收后支时间差报告中预计付款日期为当月后（包括当月）的信息调整操作。

显示当前日期 30天前的收汇数据的已报告转口贸易先收后支报告记录，选择一条记录点击调整

点击新增

调整后，点击提交

只可对“预计付款日期”处在当月及当月之后的报告信息进行调整，且调整后的预计付款日期不得早于当前月的第 1 日，调整后的每条记录金额的合计值须等于“已报告金额合计”。

输入先收后支调整报告信息时应注意以下事项：a) 预计付款日期不能早于收汇日期。b) 所输入报告金额必须为正数。c) 只可对“预计付款日期”处在当月及当月之

后的报告信息进行调整，且调整后的预计付款日期不得早于当前月的第 1 日，调整后的每条记录金额的合计值须等于“已报告金额合计”。

d) 收汇日期在当前日期前 30 天内的已报告转口贸易先收后支时间差信息可进行修改操作，收汇日期在当前日期 30 天前的已报告转口贸易先收后支时间差信息可进行调整操作。

前面详细介绍了转口贸易先收后支的新增、修改、删除、调整的操作。后面的转口贸易先支后收的操作基本一样。只不过，填写内容不一样。

报告类型 企业勾选 企业填写内容

先收后支 申报单号 预计付款日期、金额

先支后收 申报单号 预计收款日期、金额

主要包括差额报告和主体不一致报告

对付汇日期在当前日期前 30 天（含）内的付汇数据做新增多付汇差额交易报告。超过 30 天的差额报告可到外汇局进行现场报告。输入企业代码和付汇起止日期，点击查询

显示付汇数据，选择数据后，点击新增，输入“差额原因”和“报告差额”。完成输入后，点击“提交”按钮，系统弹出提示框“报告新增成功！”。

前面详细介绍了多付汇差额的新增，修改、删除与前其他报告类似。差额报告中没有调整报告。后面的多收汇差额、多出口差额、多进口差额报告基本一样。只不过，填写内容不一样。

报告类型 企业勾选 企业填写内容

多付汇 /多收汇 申报单号 差额原因、报告差额

多出口 /多进口 报关单号 差额原因、报告差额

输入企业代码，选择类型：出口、进口、付汇、收汇，输入起止日期，点击查询

点击查询列表数据前面的选框选择一条数据，点击右下角“新增”按钮，输入“影响时间”、“影响金额”和“影响情况”。完成输入后，点击“提交”按钮，系统弹出提示框“报告新增成功！”。其他特殊交易报告的修改和删除操作与上同，略。

企业信息管理界面点击“企业管理信息查询”

可点击详细档案信息和登记表信息，注意本月到期贸易信贷的含义

本月将到期的贸易信贷金额具体解释：a)每月月末（比如 4 月 30 日晚上）计算在下

月内（ 5 月内）到期的贸易信贷金额，下月 1 日更新显示。

b)本月将到期预收货款 =“预收货款报告”中预计出口日期在下月内的报告金额。

c) 本月将到期预付货款 =“预付货款报告”中预计进口日期在下月内的报告金额。

d) 本月将到期延期收款 =“延期收款报告”中预计收款日期在下月内的报告金额。

e) 本月将到期延期付款 =“延期付款报告”中预计付款日期在下月内的报告金额。

如果信息有误，企业应及时到外汇局变更。

选择外汇局通知类型如现场核查通知书或分类分类结论告知书，选择反馈日期等查询条件

a) 操作员只能对反馈状态为“未反馈”的现场核查通知书或分类结论告知书进行签收操作；若反馈状态为“已反馈”，该行的检查框灰显并处于非勾选状态，不可操作。

b) 分类结论告知书的反馈提供两个按钮“签收（无异议）”、“签收（有异议）”。

c) 企业签收现场核查通知书后方可下载货物流与资金流数据包，即现场核查通知书状态为“已反馈”的，下载数据包按钮在企业端才能生效。

d) 货物流与资金流数据包在现场核查通知书发放 30 天后自动在企业端删除。

e) 可以批量签收

点击公告标题，显示具体的公告内容。

问题 1 ：贸易付汇的退汇收入是否进入待核查账户？

答：须进入待核查账户。《货物贸易外汇管理指引实施细则》（简称实施细则）第十三条规定，待核查账户的收入范围限于贸易外汇收入，但不含出口贸易融资项下境内金融机构放款及境内回款。贸易付汇的退汇收入属于贸易外汇收入。

问题 2：推广之日前，企业尚未完成的贸易信贷业务是否需要在货物贸易外汇监测系统（以下简称监测系统）中进行报告？

答：改革法规自 8月 1 日起正式实施，开始后，企业发生的贸易信贷应当通过监测系统进行报告。对于债权或债务关系发生在试点开始前、了结于推广之日后的贸易信贷，企业自主判断对其贸易外汇收支总量的影响；对于存在重大影响的，企业可采取网上或到外汇局现场报告的方式主动向外汇局报告。

问题 3：企业进出口报关金额与相应收付汇金额是否只要存在差额就需要进行差额报告？

答：按照实施细则规定，差额报告是一种企业主动报告行为。对于单笔进口报关单金额与相应付汇金额、单笔出口报关单金额与相应收汇金额存在差额的，企业可根据该笔金额对其外汇收支与进出口匹配情况的影响程度，自主决定是否向所在地外汇局报告差额金额及差额原因等信息。

问题 4 ： 30天以上（不含）的预收货款或预付货款、 90天以上（不含）的延期收款或延期付款的进出口日期是以报关单的哪一个日期计算的？

答 : 贸易信贷报告所涉及的进出口日期是指报关单上的进口、出口日期。

问题 5：跨境贸易人民币业务企业是否需办理贸易信贷等业务报告？

答：对于以人民币报关进出口且以人民币结算的跨境贸易，依据《跨境贸易人民币结算试点管理办法》（中国人民银行 财政部 商务部 海关总署 国家税务总局 中国银行业监督管理委员会公告〔 2009〕第 10号）进行办理的，无须进行贸易信贷等企业报告。

问题 6：为何有的企业最近的监测指标没有超过阈值，却被系统总量筛选为重点监测企业？

答：监测系统按月汇总企业各类指标数据并根据总量筛选阈值档位筛选重点监测企业。汇总和筛选的时间点为每月第一个周末。其中，汇总计算截止上月末的企业各类指标数据，筛选则根据企业在前溯第 2 个月的总量筛选指标进行。例如， 2011年 12月 3、 4 日汇总计算截止 2011年 11 月底的企业各类指标数据，按照既定档位对 2011年 10 月的总量核查指标（核查期从2010年 11 月到 2011年 10 月）筛选重点监测企业。以后各月照此类推。

问题 7 ： ba 用户（业务管理员）和业务操作员用户有什么区别？ 答： ba 用户是国家外汇管理局应用服务平台的业务管理员，可以为本企业新增 /删除业务操作员、设置 / 修改业务操作员基本信息和权限、重置业务操作员密码。 ba 用户不可以选择业务系统办理网上业务。业务操作员是 ba 用户（业务管理员）建立的业务操作用户，可以根据 ba 用户分配的一个或多个业务系统的权限选择相关业务系统办理网上业务。

问题 8 ：企业用户登录应用服务平台时，登录不成功。答：若企业是使用业务管理员（ ba 用户）登录的：情况一：登录时提示“用户名不存在”。该企业未开通应用服务平台服务，需联系当地外汇局通过“货物贸易外汇监测系统”开通货物贸易外汇网上业务，并打印 ba 用户的初始密码，开通将在第二天生效。情况二：登录时提示“密码错误”。企业用户忘记密码，可联系当地外汇局通过“货物贸易外汇监测系统”为该企业重置 ba 用户密码，密码重置将在第二天生效。若企业是使用业务操作员（非 ba 用户）登录的：登录时提示“密码错误”，应首先使用企业的业务管理员（ ba 用户）登录，为业务操作员重置密码后，再使用该业务操作员用户登录，办理业务。

问题 9 ：企业使用 ba 用户和初始密码登录后，按要求修改了 ba 用户初始密码，然后新建了业务操作员；随后使用业务操作员代码登录，修改了其初始密码。再次使用 ba 用户登录时，提示密码错误。

答：企业用户自己修改 ba 用户或业务操作员密码时，新密码立即生效。由于进行上述操作时涉及密码较多，用户很可能将密码记错、混淆，建议其试下所有可能的密码，尤其要注意大小写问题，确实不行，需要去当地外汇局重置 ba用户密码，重置第二天生效。

问题 10 ：企业的业务操作员丢失 /遗忘密码。答：可以向本企业业务管理员（ ba ）申请重置密码。企业业务管理员可以为本企业的业务操作员用户重置密码。具体步骤如下：1 、企业使用业务管理员（ ba ）登录应用服务平台（企业版） http://asone.safesvc.gov.cn/asone/ ，选择“国家外汇局应用服务平台”应用；2 、选择“用户角色管理”模块下的“业务操作员维护”子模块，点击“查询”按钮，在查询结果列表中找到需要重置密码的业务操作员，点击该业务操作员的用户代码将进入“用户角色管理 -> 业务操作员维护 ->明细”页面，在该页面中点击“重置密码”按钮，将把该业务操作员密码置为初始密码，密码重置即刻生效。

问题 11 ：使用系统操作时，弹出对话框提示“会话超时，请重新登录系统”、或“回调方法出错，请检查自定义 load回调函数”等。答：从应用服务平台主页“常用下载”栏目中下载《货物贸易外汇监测系统（企业版）访问设置手册》，按照《访问设置手册》将受信站点、 cookie 设置、弹出窗口设置等配置好后，问题可以解决。

问题 12 ：企业如何进行浏览器设置、 Java运行环境安装、打印设置、操作员增加和权限分配？。答：可以从应用服务平台主页“常用下载”栏目中下载《货物贸易外汇监测系统（企业版）访问设置手册》按照手册进行相关操作。

问题 13：企业退汇支出时，银行支付款项是从企业经常项目外汇账户支出还是从企业待核查账户支出？答：从企业经常项目外汇账户支出。待核查账户的支出范围为结汇或划入企业经常项目外汇账户，以及经外汇局登记的其他外汇支出。

问题 14：企业的贸易信贷报告到期后，是否需要对报告进行删除？答：贸易信贷等各类报告到期后均不需要做删除或注销处理。

问题 15：货物贸易外汇政策是否适用跨境人民币业务？如 B 类企业是否需要核注额度？ C 类企业是否依照登记管理等。答：对于符合《跨境贸易人民币结算试点管理办法》（中国人民银行 财政部 商务部 海关总署 国家税务总局 中国银行业监督管理委员会公告〔 2009〕第 10号）规定的，同时以人民币报关和结算的跨境贸易，企业无须进行贸易信贷等义务性报告， B 类企业无需由金融机构核注额度， C 类企业无需办理登记。企业外币报关、人民币结算或人民币报关、外币结算的跨境贸易，适用货物贸易外汇管理改革试点政策，企业应当按规定向外汇局进行报告， B、 C 类企业应当按照试点分类管理措施办理贸易外汇收支业务。

问题 16：进料加工项下进口付汇存在出口抵扣的情况，进口和出口可能跨越几个月度甚至跨年，因此对企业的资金流和货物流的匹配产生较大影响。企业是否应该主动报告？答：一般情况下，如果进料加工抵扣行为在 12 个月之内完成的，无须进行报告。如果抵扣行为的时间跨度超过一年且抵扣金额超过 1 万美元的，建议企业主动报告。