9°encuentro equipo transversal de control interno
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9°EncuentroEquipoTransversaldeControlInternoFunciónPública
Fecha:Mayo22de2017
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Agenda1
2
3
4
5
6
InstalacióndelEncuentro
ActualizaciónSistemadeControlInterno-Decreto648de2017
PresentaciónModeloIntegradodePlaneaciónyGesLónv2
RoldeControlInternoparafortalecerprincipiosdelGobiernoAbierto
ResultadosdelModeloEstándardeControlInternoVigencia2016
Conversatorio
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1 InstalacióndelEncuentro
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1.AvancesenlanegociacióncolecLvaconlasorganizacionessindicales
ü Tuteladelpasado28demarzoordenósuspenderlamesadenegociaciónhastatantolasorganizacionessindicalesconcurranenunidaddepliegoydefinansurepresentaBvidadenlamesa
ü ElGobiernoNacionalhaprestadosusbuenosoficiosparaayudaralascentralesallegaraunacuerdo,peronohasidoposible
ü SepresentaronpropuestasconcretassobreVIdelosXpuntosincluidosenelpliegodepeBciones
ü DepersisBreldesacuerdoentrelas7centrales,elGobiernoNacionalsedeberátomardecisionesfrentealincrementosalarialparaelaño2017
ü Pronunciamientodel15demayoquepidióalasCentralesaponersedeacuerdoylesolicitóalGobiernoNacionalconBnuarconsusbuenosoficiosparaacercarlasposturasdelasCentrales
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2.ElControlInternoanivelInternacional
ü 2demarzode2017InauguracióndelanuevasedelaEscuelaNacionaldeControldelaContraloríaGeneraldelaRepúblicadelPerúyenreconocimientoalosavancesalcanzadosporFunciónPúblicaenmateriadeControlInterno,laDirectorahizounapresentaciónrelaBvaalas“MedidasparaelfortalecimientodelcontrolinternoenColombia”ü 18y19demayode2017Intercambiodeexperienciassobremecanismosparalaprevencióndelacorrupción,víavideoconferenciaenlasinstalacionesdelaCancillería,enelmarcodelPlanOperaLvoAnualBinacionalColombia-PerúElpropósitodeesteencuentroesintercambiarexperienciasentemáBcasdeinterésmutuo,conelpropósitodeconocerelementosquepuedanserreplicadosporlasenLdadesnacionalesinvolucradasInterésdelaContraloríaGeneraldelaRepúblicaenconocerendetalleelfuncionamientodelSistemadeControlInternoColombiano(riesgos)
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3.ÍndicedeTransparenciaNacional2015-2016
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Visibilidad• OpacidaddelagesBón
InsLtucionalidad• BajodesarrollodeprocesosyprocedimientosadministraBvos
ControlySanción• DebilidadesdeloscontrolesalagesBón
RamaEjecuLvaNacional
75
2015–PrimerTrimestre2016 Vigencia2015 Vigencia2015
NivelesdeRiesgo
89.5–100RiesgoBajo
74.5–89.4RiesgoModerado
60–74.4RiesgoMedio
44.5–59.9RiesgoAlto
0–44.4RiesgoMuyAlto
EnLdadesNacionales
66
OrganismosdeControl5RamaLegislaLva2RamaJudicial2
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FunciónPública
FunciónPúblicaProgramaNacionaldeServicioalCiudadano
Indicadores LíderesdePolíLca
3RendicióndeCuentasalaCiudadanía
3.2
ControlSocial3.3
ControlInsLtucional3.4
FactorControlySanción
SistemadePQRS3.1
ControlInternodeGesLónyDisciplinario
3.5
ProcuraduríaGeneral
FunciónPúblicaProcuraduríaGeneral
FunciónPública
3.1.FactorControlySanción
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3.2.ResultadosComparadosÍndicedeTransparenciaNacional
67,6 69,865,4 68,268,2
77,2
64,2 64,5
0
10
20
30
40
50
60
70
80
90
ITN Visibilidad InsLtucionalidad ControlySanción
2013-2014 2015-2016
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68,261,3
54,264,5
84
64,5 67,6
54,1 58,4
84,9
0
10
20
30
40
50
60
70
80
90
FactorControlySanción
SistemadePQRS RendicióndeCuentasalaciudadanía
ControlSocial ControlInternodeGesLóny
Disciplinario
2013-2014 2015-2016
3.2ResultadosComparadosIndicadoresdelFactorControlySanción*
*IncluyeeltotaldelasenBdadesevaluadasparaambasvigencias.
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4.ReddeServidoresPúblicosTotal
ReddeServidoresEquipo
ControlInterno
130Ardculos
2792Integrantes
719,322VisualizacionesdetodoslosardculospublicadosenlaRed
366Integrantes
3Ardculos
12071VisualizacionesdelosardculosdelEquipode
ControlInterno
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1ActualizaciónSistemadeControlInterno-Decreto648de20172
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CambiosrepresentaLvos
InsLtucionalidad RolesRelación
AdministraLvayEstratégica
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ActoresdelSistemaNacionaldeControlInterno
ConsejoAsesorComitéTécnicoAsesorde
ControlInternoConformaciónyfunciones
Integraciónü Se precisa Secretario de Transparencia
(antesDirectorProgramaLucha contra laCorrupción).
ü UndelegadodelCICI(antes4delegados)
Funcionesü Recomendar al Gobierno Nacional temas
prioritariosparalosplanesdeauditoriaü Hacer sugerencias frentea los resultados
delasenBdadyproponermejoras
Integraciónü UndelegadoniveldirecBvooasesordela
CGR, CGN, AGR, PGN, Secretaría deTransparenciaylaFunciónPública
Funcionesü Acciones de fortalecimiento a los
mecanismosdecontrolinternoü Estrategias de fortalecimiento de la
Auditor ia Interna, t ransparenc ia ,integridadyadministracióndelriesgo
ü Apoyodesarrollodeinstrumentos
ComitéInterinsLtucionaldeControlInterno-CICIConformaciónyfunciones
Integraciónü DirectordeGesBónyDesempeñoInsBtucionaldelaFunciónPública
ü JCIdeMinisteriosyDepartamentosAdministraBvos
ü JCIdegobernacionesyciudadescapitalesü JCIdeorganismosdecontroldelnivelnacional,Congreso,BancodelaRepública,OrganizaciónElectoral,Fiscalía,RamaJudicialydemásentesautónomosdelnivelnacional
Funcionesü EstableceragendaanualdetrabajobajolineamientosdelConsejoAsesoryGobiernoNacional
ü PresentaraFunciónPúblicapropuestasdemejoramientodelsistema
ü Apoyardifusióndeherramientasymetodologías
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ComitésSectoriales,Departamentales,Municipales
yDistritalesdeAuditoria
ComitéInsLtucionaldeCoordinacióndeControl
Interno
Integraciónü Rama EjecuLva: Jefes de Control Interno
de las enBdades que conforman cadasector.
ü NivelTerritorial: JefesdeControl Internode las enBdades del nivel central ydescentralizadodelaenBdadterritorial,asícomoenBdadesquenohaganpartede larama ejecuBva del territorio previasolicituddeestos.
Funcionesü Apoyara laenBdadesyhacerseguimiento
alasauditoriasü Proponer acBvidades prioritarias en las
auditoriasü AnalizarmejoresprácBcasycasosdeéxitoü Canalizar y proponer acciones de
capacitaciónparalosauditoresinternosü PropuestasparafortalecerelSCI
Integraciónü RepresentanteLegaldelaenBdadü Jefe de Planeación o quien haga sus
vecesü Representantes del nivel direcBvo que
designeelRepresentanteLegalü El Representante de la Alta Dirección
paralaimplementacióndelMECIü Jefe de Control Interno ( con voz sin
voto)
Funcionesü Aprobar Plan Anual de Auditoria,
EstatutodeAuditoria Interna,CódigodeÉBcadelAuditor
ü Resolver diferencias de las auditoriasinternas
ü Resolverconflictodeintereses
InstrumentosAuditoriaInterna
ü CódigodeÉLcaIntegridad,objeBvidad,confidencialidad,conflictosdeinterésycompetencia
ü CartadeRepresentaciónVeracidad,calidadyoportunidaddelaentregadelainformaciónpresentadaalasOficinasdeControlInterno.
ü EstatutodeAuditoriadirectricesfundamentalesquedefiniránelmarcodentrodelcualsedesarrollaránlasacBvidadesdelaUnidaduOficinadeControlInterno,segúnloslineamientosdelasnormasinternacionalesdeauditoría.
ü PlandeAuditoria
ActoresdelSistemaNacionaldeControlInterno
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LiderazgoEstratégico Enfoquehacialaprevención
• Canalesdecomunicacióndirectosyexpeditosconelnominadory/oconelrepresentantelegal
• SeguimientoconLnuoalasmetaseindicadoresestratégicos
• Rendicióndeinformesestratégicos• InteracciónefecLvaconelComitédeCoordinación
deControlInterno
Integracióndelosrolesdeasesoríayfomentoculturadelcontrol• AsesoríarecomendacionesconalcanceprevenBvo• AcompañamientoalaAltaDirección-DiagnósBco(fortalezas–debilidades)
• Sensibilizaciónycapacitación:ControlInterno,Riesgos–controles-prevencióndelfraude.
• Orientarmetodologías,conocimientosespecíficos,mejoresprácBcasymecanismosdeautoevaluacióndelcontrol
RolesdelasoficinasdeControlInterno(Decreto648de2017)
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Relaciónconentesexternos EvaluaciónySeguimiento
• PuenteentrelosentesexternosylaenBdad,parafacilitarelflujodeinformación
• AcompañamientoaloslíderesparaelsuministrodeinformaciónclarayperBnentealosentesexternos
• AuditoriaoEvaluaciónIndependiente:nosolosedebeenfocaraladeteccióndedesviacionessinoalageneracióndevalormedianterecomendacionesyorientacionestécnicas.
• Seguimientos
EvaluacióndelRiesgo• AsesoríayAcompañamientometodológica
• EvaluaciónIndependiente
RolesdelasoficinasdeControlInterno(Decreto648de2017)
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RelaciónEstratégica
- NombramientoporpartedelPresidentedelaRepública,suministrandoindependenciayobjeBvidadparadesarrollarsulabor.
- DelegaciónporpartedelnominadoralosMinistrosy
DirectoresdeDepartamento(cabezadesector)paradefinirsituacionesadministraBvas.
- ReportedeinformaciónalaSecretariade
TransparenciasobreaspectoscríBcosevidenciadosenlaenBdad.
- SecretaríadeTransparenciacomopuentede
comunicaciónentrelosJefesdeControlInternoylaPresidenciadelaRepública.
Sibiencuentanconindependenciafrenteasulabor,debentenerencuenta:- Elámbitoparaeldesarrollodesusfuncionesse
encuentracircunscritoalaenBdadconlacualBenevinculación.
- ComoservidorpúblicoBenelaobligacióndecumplir
condiligencia,eficienciaeimparcialidadelservicioqueselehaencomendado.
- DebeexisBrunarelaciónarmónicayderespetocon
elRepresentanteLegalysuequipoDirecBvo.- Comomiembrodelaorganizacióndebedar
cumplimientoalaspolíBcasdeoperación,procedimientosyotrosmecanismosdegesBónestablecidosporésta.
RelaciónAdministraLva
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PresentaciónModeloIntegradodePlaneaciónyGesLónv23
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PolíLcasdeDesarrolloAdministraLvoModeloIntegradodePlaneaciónyGesLón-VersiónI
Son cinco las PolíBcas de Desarrollo AdministraBvo,adoptadas por el Gobierno Nacional para serimplementadas a través de la planeación sectorial einsBtucional de las enBdades (Decreto 2482 de 2012compiladoenelDecretoúnico1083de2015)Campodeaplicación:RamaEjecuBvadelOrdenNacional
1. Indicadores y metas de gobierno GESTIÓN MISIONAL Y DE
GOBIERNO
1. Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano 2. Transparencia y Acceso a la Información Pública 3. Participación Ciudadana 4. Rendición de Cuentas 5. Servicio al Ciudadano
TRANSPARENCIA, PARTICIPACIÓN Y SERVICIO
AL CIUDADANO
1. Plan Estratégico de RRHH 2. Plan Anual de Vacantes 3. Capacitación 4. Bienestar e Incentivos
GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO
1. Gestión de la Calidad 2. Eficiencia Adtiva y Cero Papel 3. Racionalización de Trámites 4. Modernización Institucional 5. Gestión de Tecnologías de Información 6. Gestión Documental
EFICIENCIA ADMINISTRATIVA
1. Programación y Ejecución Presupuestal 2. PAC 3. Proyectos de Inversión 4. Plan Anual de Adquisiciones
GESTIÓN FINANCIERA
SINER
GIA
SEG
UIM
IENTO
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GOBIERNO EN LÍNEA
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UnsoloSistemadeGesBónarBculadoconelSistemadeControlInterno
SistemadeControlInterno
SistemadeDesarrolloAdministraBvo
SistemadeGesBóndelaCalidad 1.Integrar
2.ArBcular
3.Campodeaplicación(NaciónyTerritorio)
4.Criteriosdiferencialesenterritorio
ModeloIntegradodePlaneaciónyGesLónVersión2
Propuestaparadiscusión
Ardculo133PND:
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• IdenLficacióndeProcesos
• Estandarización
• Documentación
• MedicióndesaLsfacción
• Evaluaciónindependiente
• IdenLficaciónderiesgos
• Establecimientodeunaestructuradecontroles
• Unificacióndereportes
• Alineacióndelaplaneación
• Fortalecimientotrabajosectorial
• EnvariasenLdadeslacalidadnoesunaprácLcasistemáLca
• Algunossistemasseredujeronaformatos
• GrancanLdaddemedicionesdesaLsfacciónnosonuLlizadas
• ParamuchasenLdadeselfinfueronlossellosdecalidad
• MuchasenLdadesconfundieronlaherramientadeevaluación–FURAG-conelmodelo
• MediciónenfocadaenelcumplimientonormaLvo
• DébilarLculaciónentrelaspolíLcas
• VariosdirecLvoslopercibenpocoúLlparalatomademedidas
• LaherramientasehaidenLficadocomoinsuficienteparamedirresultados• SeidenLficamásorientaciónhacialagesLónquealcontrol
SistemadeGesLóndelaCalidad
LogrosdelosSistemasdeGesLónydeControlenColombiaOportunidadesdemejoradelosSistemasdeGesLónydeControlenColombia
MejoresPrácLcas
Leccionesaprendidas
Posibilidadesdemejora
Referentesinternacionales
ModeloIntegradodePlaneaciónyGesLónVersión2
ModeloIntegradodePlaneacióny
GesLónI
ModeloEstándardeControlInterno
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Unmarcode referenciaquepermitedirigir yevaluar lagesLóninsBtucionaldelasorganizacionespúblicasentérminosdecalidadeintegridaddelservicio (valores), conelfindequeseentreguenresultadosqueaBendanyresuelvanlasnecesidadesyproblemasdelosgruposdevalor(generacióndevalorpúblico)
¿QuéeselModeloIntegradodePlaneaciónyGesLón-Versión2?
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FacilitarypromoverlaefecLvaparLcipaciónciudadanaenlaplaneación,gesBónyevaluacióndelasenBdadespúblicas
Desarrollarunaculturaorganizacionalfundamentadaenlainformación,elcontrol,laevaluación,paralatomadedecisionesylamejoraconBnua
Fortalecerelliderazgoyeltalentohumanobajolosprincipiosdeintegridadylegalidad,comomotordelageneraciónderesultadosdelaadministraciónpública
Agilizar,simplificaryflexibilizarlaoperacióndelasenBdadesparalageneracióndebienesyserviciosqueresuelvanefecBvamentelasnecesidadesdelosciudadanos
PromoverlacoordinaciónentreenBdadespúblicasparamejorarsugesBónydesempeño
ObjeLvosdelModelo
![Page 25: 9°Encuentro Equipo Transversal de Control Interno](https://reader036.vdocuments.pub/reader036/viewer/2022072319/62db4f0e5faf8e06cc7a4581/html5/thumbnails/25.jpg)
Integridad y confianza
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ConsejodeMinistros(SesiónespecialparatemasdegesBónydesempeño)
ConsejoAsesorNacionaldeControlInterno
ComitéTécnicoFuerzasdetarea
ControlFiscalyDisciplinario(Órganosde
Control)
EsquemadeMedición(FURAGII)
ComitésdeAuditoría(SectorialesyTerritoriales)
ComitésdeDesarrolloAdministraLvo(SectorialesyTerritoriales)
ComitéInsLtucionaldeDesarrolloAdministraLvo
ComitédeCoordinacióndeControlInterno
PresidentedelaRepública
3 MedicióndelModelo 4 InsLtucionalidadSistemadeControlInterno1 InsLtucionalidadyActores 2 OperacióndelModelo
ControlPolíLco(Congreso)
ControlCiudadano
InsLtucionalidaddelModelo
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OperacióndelModeloenunaEnLdad
DireccionamientoEstratégicoyPlaneación
GesLónparaelResultadocon
Valores
EvaluacióndeResultados
GesLóndelConocimientoylaInnovación
i
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Propósitofundamental
PlanNacionaldeDesarrollo
Gruposdevalorysusnecesidades
AnálisisdecapacidadinsLtucional
Análisisdecontexto
MEGA(largoplazo)
Resultadosesperados(corto,medianoylargoplazo)
Planeación(indicadores,riesgos,responsables,trayectoriasdeimplementación)
Programaciónpresupuestal
CoordinacióninterinsLtucional
$
Lineamientosparaelprocesodeplaneación(DNP,MHCPyFP)
EstratégicoSectorial
EstratégicoInsLtucional
Deacciónanual
Planes
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Direccionamientoestratégicoyplaneación
Bienesyserviciospúblicos
LineamientosdepolíLcasdedesarrollo
administraLvo
• Transparenciayaccesoalainformación(FPyST)
• PlananLcorrupción(FPyST)• Racionalizacióndetrámites(FP)• ParLcipaciónciudadana(FP)• Servicioalciudadano(FPyDNP)
• EstrategiaGobiernoenLínea
• GesLónpresupuestal(MHCPyCGN)
• Compraspúblicas(CCE)• Defensajurídica(ANDJE)• Diseñoorganizacional(FP)
Procesos/Proyectos/Programas
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Direccionamientoestratégicoyplaneación
GesLónparaelResultadoconValores
SeguimientoyevaluacióninsLtucionalderesultadosobtenidos
SINERGIAseguimiento
LineamientosdepolíLcaparalaevaluacióndel
desempeñoinsLtucional(FP,MHCP,DNP)
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Direccionamientoestratégicoyplaneación
GesLónpararesultadosconvalores
Evaluaciónderesultados
Planeación,ingreso,desarrolloyreLro
Calidaddevidalaboral(bienestar,clima,culturaycambio)
Integridadenelservicio
Gerenciayliderazgo
FormaciónyCapacitación
AcuerdosdegesLónyevaluacióndeldesempeñoligadosalosresultadosinsLtucionales
LineamientosdepolíLcaparalagesLóndeltalento
humano(FP)
TalentoHumano
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Informaciónycomunicación
GesLóndelainformación
EfecLvacomunicacióninternayexterna
GesLóndocumental
GesLóndeComunicacióninternayexterna
LineamientosdepolíLcaparalainformaciónycomunicación
(AGNyFP)
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GesLóndelConocimientoylaInnovación
Lineamientosparala
gesLóndelconocimiento
(FP)
CulturadecomparLrydifundir
Generaciónyproducción
Herramientasparausoyapropiación
AnalíLcainsLtucional
Aprendizaje&adaptación
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Controlinterno
Sistema de Control Interno fortalecido, a travésde las tres líneas de defensa para la gesLón deriesgos (corrupción, operaBvos, fiscales,financieros,reputacionales,entreotros)
ü Nivel Estratégico: Alta Dirección – ComitéInsBtucional de Coordinación de ControlInterno
ü Primeralíneadedefensa:Gerencia pública: GesBón de riesgos desde elpuntodevistaoperaBvo
ü Segundalíneadedefensa: Jefesdeplaneación,coordinadores, supervisores e interventoresComités de riesgos (donde existan), comité decontratación,entreotros.
ü Tercera línea de defensa: Oficinas de ControlInterno:Auditoríasinternas
LineamientosparalaimplementacióndelSistemaInsLtucionaldeControlInterno(FP)
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Controlinterno
BuscaasegurarrazonablementeelcumplimientodelosobjeBvosinsBtucionales
Proporcionalaestructurabásicaparaevaluarlaestrategia,lagesBónylospropiosmecanismosdeevaluacióndelaGesBón
AgrupaelconjuntodeprácBcas,políBcaseinstrumentosatravésdeloscualesseimplementaelMECI
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ComponentesdelControlInternoAmbientedecontrol AcLvidadesdecontrol
ConjuntodedirectricesycondicionesmínimasdadasporlaAltaDirecciónparaimplementaryfortalecersuSistemadeControlInterno.Integridadyvaloresdelaorganización
Acciones paramiBgar los riesgos-Estas acBvidades de control sonllevadas a cabo en todos losnivelesdelaenBdad
Informaciónycomunicación
AcLvidadesdemonitoreo
Lacomunicaciónpermitequelosservidorespúblicoscomprendansusrolesyresponsabilidadesfrentealejerciciodelcontrolinterno,ysirvecomomedioparalarendicióndecuentas.
seguimientooportunoalagesBóndelosriesgosyloscontrolesaparBrdedosBposdeevaluación:- concurrenteoautoevaluacióny- evaluaciónindependiente.
Evaluaciónderiesgos
Proceso dinámico e interacBvoquelepermiteidenBficar,evaluary gesBonar aquellos eventos(internos-externos), que puedanafectar el logro de los objeBvosinsBtucionales.
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1°líneadedefensa
GerentespúblicosyoperaBvos,loslíderes
delosprocesos,programasyproyectos
2°Líneadedefensa
Jefesdeplaneación,coordinadores,supervisores
einterventores.Comitésderiesgos(donde
existan),comitédecontratación,entreotros.
ProcesodecontrolygesBónderiesgos.
AnBcorrupción
Seguridaddelainformación
3°Líneadedefensa
JefeOficinadeControlInterno–
Equipodetrabajo
AltaDirecciónComitéInsLtucionaldeCoordinaciónControlInterno
EvaluacióndeCalidadydeotrossistemas
Evaluaciónindependiente
AutoevaluaciónSeguimiento
ModelodelastresLíneasdeDefensa
GesBónOperaBva
AutocontrolAseguramientoAuditoría
LÍNEAESTRATÉGICA
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ResultadosdelModeloEstándardeControlInterno–Vigencia20164
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RamaEjecuLvaResultadosComparados2015-2016
Fuente: Función Pública (Aplicativo FURAG). Dirección de Gestión y Desempeño Institucional. 2017
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Fuente: Función Pública (Aplicativo FURAG). Dirección de Gestión y Desempeño Institucional. 2017
RamaEjecuLvaResultadosComparados2015-2016
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Fuente: Función Pública (Aplicativo FURAG). Dirección de Gestión y Desempeño Institucional. 2017
Tabla Resultados
Comparados 2015 -2016
Avan
zado
S
atis
fact
orio
In
term
edio
B
ásic
o In
icia
l
Sector IMECI 2016 IMECI 2015 Variación Agricultura y Desarrollo Rural 75 80
-6,82% Ambiente y Desarrollo Sostenible 78 83
-6,25% Ciencia,Tecnología e Innovación 86 90
-5,08% Comercio, Industria y Turismo 83 87
-5,29% Cultura 71 75 -5,43% Defensa Nacional 80 84 -5,41% Deporte 78 91 -14,69% Educación Nacional 81 78 3,37% Estadísticas 86 88 -1,95% Función Pública 87 88 -1,84% Hacienda y Crédito Público 80 85 -5,33% Inclusión Social y Reconciliación 81 69
17,59% Inteligencia Estratégica 98 91 7,46% Interior 75 76 -1,59% Justicia y del Derecho 72 73 -1,06% Minas y Energía 79 83 -4,61% Planeación 81 89 -9,10% Presidencia de la Republica 88 85 4,21% Relaciones Exteriores 88 96 -8,78% Salud y Protección Social 82 77 5,91% Tecnologías de la Información y las Comunicaciones
86 89 -3,44%
Trabajo 76 79 -3,75% Transporte 77 82 -5,54% Vivienda, Ciudad y Territorio 82 81 1,78% Total general 80 82 -2,91%
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Resultados detallados por
factor
Sector Entorno de Control
Información y Comunicación
Direccionamiento Estratégico
Administración de Riesgos Seguimiento IMECI 2016
Agricultura y Desarrollo Rural 3,42 4,04 3,91 4,16 4,41 75 Ambiente y Desarrollo Sostenible 3,55 3,83 4,28 4,47 4,49 78 Ciencia,Tecnología e Innovación 2,98 4,47 4,83 4,89 4,95 86 Comercio, Industria y Turismo 3,71 4,30 4,36 4,50 4,66 83 Cultura 2,99 3,69 3,82 4,55 4,17 71 Defensa Nacional 3,70 4,20 4,17 4,37 4,52 80 Deporte 3,48 4,26 4,00 4,25 4,54 78 Educación Nacional 3,69 4,23 4,36 4,39 4,48 81 Estadísticas 3,83 4,43 4,59 4,82 4,55 86 Función Pública 4,07 4,56 4,44 4,68 4,57 87 Hacienda y Crédito Público 3,77 4,22 4,31 4,35 4,44 80 Inclusión Social y Reconciliación 3,87 4,10 4,17 4,35 4,74 81 Inteligencia Estratégica 5,00 4,62 5,00 4,93 5,00 98 Interior 3,49 3,99 3,97 4,06 4,53 75 Justicia y del Derecho 3,19 3,88 3,99 3,98 4,39 72 Minas y Energía 3,39 4,12 4,20 4,52 4,67 79 Planeación 3,37 4,23 4,23 4,68 4,62 81 Presidencia de la Republica 4,15 4,45 4,71 4,73 4,63 88 Relaciones Exteriores 3,78 4,66 4,61 4,77 4,71 88 Salud y Protección Social 3,68 4,26 4,49 4,37 4,58 82 Tecnologías de la Información y las Comunicaciones 3,91 4,17 4,66 4,58 4,84 86
Trabajo 3,34 4,21 4,01 4,19 4,41 76 Transporte 3,53 4,14 4,16 4,14 4,43 77 Vivienda, Ciudad y Territorio 3,54 4,14 4,56 4,79 4,46 82 Total general 3,63 4,17 4,26 4,40 4,53 80
Fuente: Función Pública (Aplicativo FURAG). Dirección de Gestión y Desempeño Institucional. 2017
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Aspectos a Mejorar
ü EfectuarcaracterizacióndelosservidoresdelaenBdad.
ü EstructuracióndelPlanInsBtucionalde
CapacitaciónylosplanesdebienestareincenBvos.
ü EstructuradocumentoséBcos.
ü Periodicidadevaluacióndeclimalaboral.
1
EntornodeControl
2
DireccionamientoEstratégico
ü CaracterizacióndelosgruposdevaloryestablecersusnecesidadesyexpectaBvas.
ü Estructuramisión,visiónyobjeBvosfrentealasnecesidadesyexpectaBvasdelosgruposdevalor.
ü Caracterizacionesdeprocesos-coherenciaconlasfuncionesyrazóndeserdelaenBdad.
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3
InformaciónyComunicación
ü Mejorar mecanismos y seguimientosugerencias, quejas, peBciones,reclamosodenunciasdelosusuariosypartesinteresadas.
ü Revisar y ajustar la estrategia de
rendición de cuentas (Información,DiálogoeIncenBvos).
4
AdministracióndelRiesgo
ü Fortalecer el esquema de controlesasociadosalosriesgosidenBficados.
ü Reforzar la capacitación a todos los
servidores sobre la metodología deadministracióndelriesgo.
5
Seguimiento
ü Determinar la efecBvidad de lasaccionesdelosplanesdemejoramiento.
ü Para la OCI, verificar el diseño y
aplicación de los controles para sumejora.
Aspectos a Mejorar
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RoldeControlInternoparafortalecerprincipiosdeGobiernoAbierto5
![Page 46: 9°Encuentro Equipo Transversal de Control Interno](https://reader036.vdocuments.pub/reader036/viewer/2022072319/62db4f0e5faf8e06cc7a4581/html5/thumbnails/46.jpg)
AlianzaparaelGobiernoAbierto–AGA
IniciaBvadelosgobiernosdevariosEstadosquepromuevenlatransparencia,laparLcipaciónylarendicióndecuentasenlaadministraciónpública.MuchasvecesdichasiniciaBvassonacompañadasportecnologíaeinnovación.
PrincipiosdelGobiernoAbierto
![Page 47: 9°Encuentro Equipo Transversal de Control Interno](https://reader036.vdocuments.pub/reader036/viewer/2022072319/62db4f0e5faf8e06cc7a4581/html5/thumbnails/47.jpg)
Identficación de Riesgos
de Corrupción
Rendición de
Cuentas
Racionalización de Trámites
Mejora del Servicio al Ciudadano
Transparencia y
Acceso a la Información
I.PlananLcorrupciónydeatenciónalciudadano
Componentes que le permiten a TODAS las enLdades del Estadointegrar,enunsolocuerpo,laplaneacióndelasestrategiasentornoalaluchacontralacorrupción.5
¿Atravésdecualesinstrumentosseplaneaelcumplimientodeestosprincipios?
![Page 48: 9°Encuentro Equipo Transversal de Control Interno](https://reader036.vdocuments.pub/reader036/viewer/2022072319/62db4f0e5faf8e06cc7a4581/html5/thumbnails/48.jpg)
TransparenciaAcLva–Decreto1081de2015
SecciónTransparenciayAccesoalaInformaciónPública
InformaciónmínimaobligatoriaInstrumentosdegesBónalainformaciónInformedesolicitudesdeaccesoCostosdereproduccióndelainformaciónpública
PublicacióndeinformaciónrelaBvaalahojadevidayalosdatosdecontactoInformaciónpublicadaenelSIGEP
InscripcióndetrámitesenelSUIT
Directoriodeservidorespúblicos,empleadosycontraLstas
PublicacióndeTrámites
Publicacióndeinformacióncontractual
InformaciónenelSECOP
Publicacióndedatosabiertos
Transparencia y Acceso a la Información
![Page 49: 9°Encuentro Equipo Transversal de Control Interno](https://reader036.vdocuments.pub/reader036/viewer/2022072319/62db4f0e5faf8e06cc7a4581/html5/thumbnails/49.jpg)
Racionalizacióndetrámites2016
Fuente:SUIT.Corte31diciembre2016.
76%73%
62%
45% 43%40%
36% 35%
23% 21%17% 15% 13% 11% 9%
6%2% 2% 0% 0% 0% 0%
0%
10%
20%
30%
40%
50%
60%
70%
80%
Comparandola implementaciónefecBvadelasaccionesde racionalización versus la programación en PlanAnBcorrupción, los 5 sectores conmayores porcentajesde cumplimiento de sus estrategias de racionalizaciónfueronTrabajo,Cancillería,Agricultura,SaludyTIC.
Racionalización de Trámites
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MonitoreoalcomponentedeRacionalizacióndeTrámitesdelPlanAnBcorrupción,porpartedelosJefesdeControlInternoyJefesdePlaneación
MonitoreojefesdecontrolinternoRacionalización
de Trámites
![Page 51: 9°Encuentro Equipo Transversal de Control Interno](https://reader036.vdocuments.pub/reader036/viewer/2022072319/62db4f0e5faf8e06cc7a4581/html5/thumbnails/51.jpg)
SimplificacióndereportesentreenLdadesnacionalesyterritoriales
TrabajoconjuntoentreDNPyFunciónPúblicaparasimplificarydisminuirelnúmerodereportesosolicitudesdeinformaciónquelasenBdadesnacionaleshacenalasterritoriales.
Mayo Junio Julio Diciembre
Levantarinformaciónnaciónyterritorio
Aplicarencuestas
Implementarrutasdetrabajoysimplificación
Racionalización de Trámites
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II.PlandeparLcipaciónciudadana
Ley1757de2015
Art.2.-Delapolí<capúblicadepar<cipacióndemocrá<ca
Incluirmedidas específicasorientadas a promover laparBcipación de todas las personas en las decisionesquelosafectanApoyara lasdiferentes formasdeorganizaciónde lasociedad.(…)Losplanesdeges/óndelas ins/tucionespúblicasharán explícita la forma como se facilitará ypromoverá la par<cipación de las personas en losasuntosdesucompetencia.
¿Atravésdecualesinstrumentosseplaneaelcumplimientodeestosprincipios?Rendición de
Cuentas
![Page 53: 9°Encuentro Equipo Transversal de Control Interno](https://reader036.vdocuments.pub/reader036/viewer/2022072319/62db4f0e5faf8e06cc7a4581/html5/thumbnails/53.jpg)
ResultadosRamaEjecuLva
*Escala0a100Fuente:DireccióndeGes/ónyDesempeñoIns/tucional-FunciónPública.FURAG,Febrerode2017
PolíLca Variación(Puntos)
ParLcipaciónciudadana 8
Rendicióndecuentas 8 PlananBcorrupciónydeatenciónalciudadano -6
Transparenciayaccesoalainformación 4
Servicioalciudadano 1 Talentohumano 8 GesBóndocumental 6 GesBóndecalidad 2 Racionalizacióndetrámites 5 Plananualdeadquisiciones -1 Gobiernoenlínea 1
59 73
92
73
73
806384
74
92 57
67 81
86
77
74
8869
86
79
91
58
ParLcipaciónciudadana
Rendicióndecuentas
PlananLcorrupciónydeatenciónalciudadano
Transparenciayaccesoalainformación
Servicioalciudadano
TalentohumanoGesLóndocumental
GesLóndecalidad
Racionalizacióndetrámites
Plananualdeadquisiciones
Gel
ResultadosFURAGRamaEjecuLva
2015 2016
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CírculoVirtuosodelaParLcipación
IdenBficacióndeNecesidades
Formulacióndeplanes,
programas…
Ejecución-ImplementaciónSeguimiento
EvaluaciónyControl
Confianza
AcBvaryconsolidarlaparBcipaciónciudadanaenlagesBón;Promocionarlatransparenciaeintegridad;Mejorarlaprestacióndelosserviciosalciudadano
Herramientadeautodiagnós/coy
planeación
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Conversatorio6