คำ�ขอเปนสม�ชกตล�ดสญญ�ซอข�ยลวงหน�

บรษท ตล�ดสญญ�ซอข�ยลวงหน� (ประเทศไทย) จำ�กด (มห�ชน)

วนท ..... เดอน ............... พ.ศ..........

เรยน ค ณ ะ ก ร ร ม ก า ร บรษท ตลาดสญญาซอขายลวงหนา (ประเทศไทย) จำากด (มหาชน)

ขาพเจา บรษท ......................โปรดระบชอบรษทภาษาไทย................. (ตอไปนเรยกวา บรษท“ ”) มชอเปนภาษาองกฤษวา ......................โปรดระบชอบรษทองกฤษ..........................................................ทอย.......................................โปรดระบทอย...........................................................................................

...........................................................................................

...................................................................หมายเลขโทรศพท ..................โปรดระบ.................. หมายเลขโทรสาร ..................โปรดระบ..................อ เ ม ล ล ..........................................โ ป ร ดระบ..............................................................มความประสงคจะสมครเขาเปนสมาชกของ บรษท ตลาดสญญาซอขายลวงหนา (ประเทศไทย) จำากด (มหาชน) (ตอไปนเรยกวา ตลาดสญญาซอขาย“ลวงหนา”) ในประเภทดงตอไปน

สมาชกประเภทตวแทนซอขายสญญาซอขายลวงหนา (Full License Member)

สมาชกประเภทตวแทนทจำากดเฉพาะสญญาซอขายลวงหนา (Limited License Member)

ทอางองกบโลหะมคาบมจ. ตลาดสญญาซอขายลวงหนาฯ หนา 1 / 3คำาขอเปนสมาชกตลาดสญญาซอขายลวงหนา

ทอางองกบสนคาเกษตร ประเภทอนๆ

(ระบ)..................................................... สมาชกประเภทผคา (Trading Member)

โดยทในปจจบน บรษทขอรบรองวา บรษท เปนสมาชกของตลาดสญญาซอขายลวงหนา

ประเภท..................................................... เปนสมาชกของตลาดสนคาเกษตรลวงหนาแหงประเทศไทย ไมไดเปนสมาชกตลาดสญญาซอขายลวงหนา

เพอประโยชนในการพจารณาของตลาดสญญาซอขายลวงหนา บรษทขอนำาสงขอมลและเอกสารประกอบการยนคำาขอเขาเปนสมาชกจำานวน 2 ชด (รายละเอยดตามเอกสารแนบ) พรอมกนน บรษทไดชำาระคาธรรมเนยมการยนคำาขอเปนสมาชกแกตลาดสญญาซอขายลวงหนาไวแลว และยนยอมจะชำาระคาเขาเปนสมาชก คาธรรมเนยม คาบำารง หรอคาบรการตางๆ ทตลาดสญญาซอขายลวงหนาเรยกเกบภายในเวลาและเงอนไขทตลาดสญญาซอขายลวงหนากำาหนด เวนแตจะไดรบการยกเวนตามหลกเกณฑและเงอนไขทตลาดสญญาซอขายลวงหนากำาหนด

ทงน เพอประโยชนในการพจารณารบบรษทเขาเปนสมาชก บรษทยนยอมใหความรวมมอพรอมทงอำานวยความสะดวกใหแกเจาหนาทของตลาดสญญาซอขายลวงหนาและ/หรอผทไดรบมอบหมายจากตลาดสญญาซอขายลวงหนาเขาตรวจสอบ และเรยกเอกสารสมดบญชและหลกฐานหรอขอมลอนๆ ของบรษท ตลอดจนสอบถามขอเทจจรงจากกรรมการ พนกงาน ลกจาง หรอผสอบบญชของบรษทได พรอมกนน บรษทรบทราบและยนดนำาสงขอมลและเอกสารเพมเตมอนใดตามทตลาดสญญาซอขายลวงหนารองขอ รวมทง ยนยอมใหตลาดสญญาซอขายลวงหนาเปดเผยขอมลของบรษทหรอขอมลทเกยวของกบบรษทใหแกหนวยงานอนทราบ เชน บรษท สำานกหกบญช (ประเทศไทย) จำากด สำานกงานคณะกรรมการกำากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย และธนาคารแหงประเทศไทย เปนตน

บมจ. ตลาดสญญาซอขายลวงหนาฯ หนา 2 / 3คำาขอเปนสมาชกตลาดสญญาซอขายลวงหนา

บรษททราบและยอมรบวา แบบคำาขอเปนสมาชกนอาจมการเปลยนแปลงไดตามขอบงคบ วธปฏบต ประกาศ แนวทาง หนงสอเวยน และคำาสงใดๆ ของตลาดสญญาซอขายลวงหนา (ซงตอไปนรวมเรยกวา ขอ“กำาหนดของตลาดสญญาซอขายลวงหนา”) ในสวนทเกยวกบสมาชกและยนดทจะนำาสงขอมลและเอกสารเพมเตมตามทตลาดสญญาซอขายลวงหนากำาหนด และบรษทขอรบรองวาขอความทไดแจงไวในคำาขอน รวมทงขอมลอนๆ ตลอดจนเอกสารทนำาสงใหแกตลาดสญญาซอขายลวงหนาเปนความจรงทกประการ และขอรบรองวาบรษทจะปฏบตตามขอกำาหนดของตลาดสญญาซอขายลวงหนาทเกยวของกบการรบสมครสมาชก รวมทง ตกลงปฏบตตามเงอนไขอนใดตามทตลาดสญญาซอขายลวงหนากำาหนด และเมอบรษทไดรบอนมตใหเขาเปนสมาชกแลว บรษทขอรบรองวาบรษทจะปฏบตตามกฎหมายวาดวยสญญาซอขายลวงหนา ขอกำาหนดของตลาดสญญาซอขายลวงหนา ทงทใชบงคบในขณะทยนคำาขอ และทจะออกใชบงคบในอนาคตแกบรษททกประการ

ในกรณทบรษทฝาฝนหรอไมปฏบตตามขอกำาหนดของตลาดสญญาซอขายลวงหนา หรอมเหตการณใดๆ ททำาใหบรษทพนจากสมาชกภาพตามขอกำาหนดของตลาดสญญาซอขายลวงหนา ซงรวมถงกรณทตลาดสญญาซอขายลวงหนาอาจสงใหบรษทพนจากสมาชกภาพเนองจากบรษทมการดำาเนนงานซงแสดงใหเหนวาไมไดมความตงใจจรงในการประกอบธรกจซอขายสญญาซอขายลวงหนา บรษทยนยอมใหตลาดสญญาซอขายลวงหนาดำาเนนการใดๆ ภายใตขอกำาหนดของตลาดสญญาซอขายลวงหนา รวมทงยนยอมชดใชคาเสยหายใดๆ ทอาจเกดขนจากการฝาฝนหรอไมปฏบตตามดงกลาว

ลงชอ _____________________________________ ผมอำานาจทำาการแทนบรษท

(_______โปรดระบชอ-นามสกล____________ ) ตำาแหนง ________โปรดระบตำาแหนง_____________

บมจ. ตลาดสญญาซอขายลวงหนาฯ หนา 3 / 3คำาขอเปนสมาชกตลาดสญญาซอขายลวงหนา

ประทบตราบรษท (ถาม)

ลงชอ _____________________________________ ผมอำานาจทำาการแทนบรษท

(_______โปรดระบชอ-นามสกล____________ ) ตำาแหนง ________โปรดระบตำาแหนง_____________

บมจ. ตลาดสญญาซอขายลวงหนาฯ หนา 4 / 3คำาขอเปนสมาชกตลาดสญญาซอขายลวงหนา

หม�ยเหต

1. การลงนามในคำาขอและหลกฐานประกอบคำาขอทเปนตนฉบบ ตองลงนามโดยผมอำานาจลงนามผกพนนตบคคลผขอเปนสมาชกทกหนา กรณเปนเอกสารสำาเนาตองลงนามรบรองความถกตองทกหนา

2. การยนคำาขอ ยนแบบคำาขอ และชำาระเงนคาธรรมเนยมการยนคำาขอท

ฝายบญชและการเงน ชน 8 อาคารตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย

คาธรรมเนยมการยนคำาขอ จำานวน 100,000 บาท (ไมรวมภาษมลคาเพม) และในการชำาระเงนใหสงจายโดยเชคขดครอมเขาบญชในนาม “บรษท ตล�ดสญญ�ซอข�ยลวงหน� (ประเทศไทย) จำ�กด (มห�ชน)” พรอมแนบหนงสอรบรองการหก ณ ทจาย (หมายเลขประจำาตวผเสยภาษของตลาดสญญาซอขายลวงหนา 0107547000494) จำานวน 104,000 บาท มาดวย โดยมรายละเอยดการคำานวณดงน

จำ�นวน

VAT รวม

คาธรรมเนยมยนคำาขอ100,00

0.- 7,000.- 107,000

.- หก ภาษ ณ ทจาย 3% (100,000 x 3%) 3,000.-

รวมจำ�นวนเงนทตองชำ�ระ104,00

0.-

ตลาดสญญาซอขายลวงหนาขอสงวนสทธในการคนคาธรรมเนยมการยนคำาขอดงกลาว ในทกกรณ

บมจ. ตลาดสญญาซอขายลวงหนาฯ หนา 5 / 3คำาขอเปนสมาชกตลาดสญญาซอขายลวงหนา

บมจ. ตลาดสญญาซอขายลวงหนาฯ หนา 6 / 3คำาขอเปนสมาชกตลาดสญญาซอขายลวงหนา

เอกส�รแนบ สม�ชกประเภทตวแทน–

ขอมลและเอกส�รประกอบก�รยนคำ�ขอเข�เปนสม�ชกประเภทตวแทน

สวนท 1 ขอมลสรป1 ขอมลสรป (Executive Summary) (ไมควรเกน 3 หนา )

สวนท 2 ขอมลเกยวกบบรษท2 ขอมลทวไป

2.1 ชอบรษท2.2 ทตงสำานกงานใหญ และจำานวนสาขาของบรษท พรอมหมายเลข

โทรศพท โทรสาร และเวบไซต พรอมแผนทของทตงสำานกงาน2.3 จำานวนตวแทนสนบสนนการซอขายสญญาซอขายลวงหนา (Selling

Agent) พรอมรายละเอยดทตงและหมายเลขโทรศพท (กรณทจะทำาธรกรรมสญญาซอขายลวงหนาทอางองกบโลหะมคารวมกบ Selling Agent)

2.4 ประวตบรษท และสวนงานทเกยวของกบการประกอบธรกจซอขายสญญาซอขายลวงหนา โดยสรป

2.5 รายชอผถอหน 10 อนดบแรก ณ วนท ................................ ดงตารางดานลางน

บมจ. ตลาดสญญาซอขายลวงหนาฯ หนา 1 / 6ขอมลและเอกสารประกอบการยนคำาขอเขาเปนสมาชกประเภทตวแทน

เอกส�รแนบ สม�ชกประเภทตวแทน–

บมจ. ตลาดสญญาซอขายลวงหนาฯ หนา 2 / 6ขอมลและเอกสารประกอบการยนคำาขอเขาเปนสมาชกประเภทตวแทน

2.6 โครงสรางกลมบรษทในเครอและการลงทนในบรษทอนตงแตรอยละ 10 ของทนทเรยกชำาระแลวของบรษทนน โดยใชขอมลลาสด

3 ขอมลทางการเงน3.1 ปจจบน : ทนจดทะเบยน .................. ลานบาท หนทออกและเรยก

ชำาระแลวจำานวน ............ หน หนละ .............. บาท มมลคาทนทชำาระแลวเปนเงน ....................... ลานบาท

3.2 เงนกองทนของผรบใบอนญาต ณ วนท ...........................................- เงนกองทนสภาพคลองสทธ

...................................................... บาท- เงนกองทนสภาพคลองสทธคดเปนรอยละ ................... ของหน

สนทวไปและทรพยสนทเปนหลกประกน(หมายเหต เกณฑในการคำานวณเงนกองทนสภาพคลองสทธเปนไปตามหลกเกณฑของคณะกรรมการ ก.ล.ต.)

3.3 ชอผสอบบญชและสำานกงานของผสอบบญช ………………………………………………………

4 เอกสารเกยวกบขอมลบรษททตองนำาสง มดงน

4.1 สำาเนาหนงสอรบรอง หนงสอบรคณหสนธ ขอบงคบบรษท และบญชรายชอผถอหนซงรบรองโดยกระทรวงพาณชยไมเกน 1 เดอนนบจากวนทยนคำาขอเปนสมาชก

4.2 สำาเนาใบอนญาตประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนาประเภทการเปนตวแทนซอขายสญญาซอขายลวงหนา หรอการเปนตวแทนซอขายสญญาซอขายลวงหนาทจำากดเฉพาะประเภทสญญาซอขายลวงหนา จากสำานกงาน ก.ล.ต. แลวแตกรณ

ทงน ในกรณทบรษทอยระหวางการขอรบใบอนญาตฯ จากคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหนำาสำาเนาเอกสารทบรษทใชประกอบการยนขอรบใบอนญาตฯ จากคณะกรรมการ ก.ล.ต. 1 ชด มาแสดง พรอมทงแจงวนทนำาสงสำานกงาน ก.ล.ต.

4.3 งบการเงนงวด 6 เดอน และงบการเงนประจำาปฉบบลาสด ซงตองเปนฉบบทไดรบการตรวจสอบจากผสอบบญช

4.4 สำาเนาคมอการดำาเนนงานดานธรกจสญญาซอขายลวงหนา

สวนท 3 ก�รบรห�รง�นและบคล�กร

5 ผบรหาร และพนกงาน5.1 แผนผงโครงสรางองคกร โดยระบฝายหรอสวนงานทรบผดชอบดาน

ธรกจสญญาซอขายลวงหนา5.2 รายชอของคณะกรรมการบรษท พรอมระบตำาแหนงคณะกรรมการผม

อำานาจลงนาม กรรมการอสระ และกรรมการตรวจสอบ (ถาม) และประวตของกรรมการแตละทาน ดงน

5.3 รายชอและผบรหารระดบผอำานวยการฝายขนไปหรอเทยบเทา และบคลากรททำาหนาทรบผดชอบในระดบหวหนาสวนงานหรอเทยบเทา ทเปนผรบผดชอบในสวนการประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนา และประวตของแตละทาน ดงน

5.4 รายละเอยดหนวยงานทกำากบดแลการปฏบตงานเกยวกบสญญาซอขายลวงหนา (Compliance Unit) โดยใหระบ แผนภาพสายการบงคบบญชา รายชอเจาหนาทในหนวยงานและตำาแหนง ประวตการศกษา ประสบการณการทำางาน และประวตการฝกอบรมในหลกสตรทเกยวของ (ถาม)

5.5 จำานวนและรายชอของผตดตอกบผลงทนซงเปนผปฏบตหนาทแนะนำาการลงทนในสญญาซอขายลวงหนาทไดรบอนญาตจากสำานกงาน ก.ล.ต.

5.6 ในกรณทบคลากรตาม 5.3, 5.4 และ 5.5 ขางตน หรอบรษทอยระหวางถกดำาเนนกระบวนการพจารณาความผดทางวนย หรอถกลงโทษทางวนยใดๆ โดยคณะกรรมการ ก.ล.ต. สำานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตลาดสญญาซอขายลวงหนา หรอตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย หรอถกกลาวโทษ หรอถกดำาเนนคดใดๆ โดยหนวยงานทมอำานาจตามกฎหมายในความผดเกยวกบการกระทำาอนไมเปนธรรมหรอการเอาเปรยบผลงทนเกยวกบการซอขายสญญาซอขายลวงหนา หรอการซอขายหลกทรพย หรอการบรหารงานทมลกษณะเปนการหลอกลวง ฉอฉล หรอทจรต ใหบรษทสงรายละเอยดดงกลาวใหแกตลาดสญญาซอขายลวงหนาดวย

5.7 การกำากบดแลกจการของบรษท เชน การจดทำาขอพงปฏบตทดสำาหรบกรรมการ การจดใหมคณะกรรมการตรวจสอบ การรายงานการปฏบตตามหลกการกำากบดแลกจการ เปนตน

สวนท 4 แผนก�รดำ�เนนง�นและระบบง�นคอมพวเตอร6 6. นโยบาย แผนธรกจ และแผนการตลาด ในการประกอบธรกรรมซอ

ขายสญญาซอขายลวงหนาในตลาดสญญาซอขายลวงหนา ในชวง 5 ปแรกนบจากทเขาดำาเนนธรกรรมซอขายสญญาซอขายลวงหนาดงกลาวในตลาด

สญญาซอขายลวงหนา โดยใหระบระยะเวลา (Time Line) ในการดำาเนนงาน และ ควรครอบคลมประเดนดงตอไปน

6.1 รปแบบและขอบเขตในการประกอบธรกรรมสญญาซอขายลวงหนาของบรษท และแนวทางการดำาเนนงานของบรษท

6.2 นโยบายดานการหาพนธมตรทางธรกจของบรษท หรอแผนในการพฒนาบคลากรของบรษทเพอใหสามารถดำาเนนการไดสอดคลองกบขอบเขตการทำาธรกรรมตามขอ 6.1

6.3 นโยบายหรอแผนงานการขยายธรกจของบรษทและฐานลกคาแตละประเภทของบรษท ประมาณการสดสวนฐานลกคาแตละประเภท และกลยทธในการขยายฐานลกคาใหเปนไปตามทคาดการณไว

6.4 ประมาณการสวนแบงตลาด (Market Share) ของบรษท และอตราการเตบโต

6.5 ประมาณการงบการเงน เงนลงทน แหลงทมาและใชไปของเงนทน6.6 แผนการสงเสรมความรความเขาใจและการทำากจกรรมทางการตลาด

ใหกบผลงทน6.7 แผนการขยายธรกจอนๆ ทสำาคญในอนาคต 6.8 แผนการจดเตรยมอตรากำาลงบคลากร และการเตรยมความพรอม

บคลากร6.9 แผนการจดเตรยมระบบงานทง Hardware และ Software

อปกรณเชอมตอระบบของบรษทหรอผพฒนาระบบ และแผนสำารองเมอระบบงานขดของ

7 ขอมลและรายละเอยดเกยวกบความพรอมของระบบคอมพวเตอร โดยบรษทตองระบขอมลอยางนอยดงตอไปน7.1 จำานวน และ Specification ของเครองคอมพวเตอรทใชเพอรองรบ

ระบบดานการซอขายและการชำาระราคา (Trading Application และ Clearing Application) ทตลาดสญญาซอขายลวงหนาจดเตรยมให

7.2 ระบถงระบบปฏบตการ (Operating System) Software Standard เชน Window Version, IE, etc.และ Software อนๆ ทใชในเครองคอมพวเตอรในขอ 7.1

7.3 อธบายถงโครงสรางระบบเชอมตอ (Network Infrastructure) และลกษณะการเชอมตอระหวางบรษทและตลาดสญญาซอขายลวงหนา และระหวางบรษทกบสาขาของบรษท พรอมทงระบแผนภาพแสดงจำานวนเครองคอมพวเตอรทงหมด และการเชอมตอดงกลาว

7.4 อธบายถงวธการรกษาความปลอดภยของขอมล และระบบในการปองกนความปลอดภยทางคอมพวเตอร (Security Policy)

7.5 รายละเอยดของแผนสำารองเมอระบบงานขดของ 7.6 จำานวน และความพรอมของบคลากรทางดาน IT ในการดแลระบบ

คอมพวเตอร

สวนท 5 ก�รบรห�รคว�มเสยง และอนๆ8 ระบบงาน การควบคมภายใน และนโยบายบรหารความเสยง โดยควร

ครอบคลมประเดนตอไปน8.1 ขนตอนและวธการ การพจารณารบลกคา และการแจงใหลกคาทราบ

ถงความเสยงทเกดขนจากการลงทนเพอการตดสนใจลงทน8.2 นโยบายและการควบคมภายในเกยวกบการซอขายสญญาซอขายลวง

หนา เชน การแยกสถานททำางานระหวาง Front Office และ Back Office

8.3 นโยบายและมาตรการในการบรหารความเสยงในดาน Credit Risk, Market Risk, Legal Risk และ Operational Risk

8.4 การปฏบตงานดานขอมลการซอขาย 8.5 การจดเกบและการบนทกขอมลทเกยวของกบการซอขายสญญาซอ

ขายลวงหนา รวมถงระยะเวลาการจดเกบขอมลดงกลาว8.6 นโยบายและวธการในการรกษาความลบของขอมลทไดมาจากการ

ดำาเนนธรกจของหนวยงานหนงตอหนวยงานอนภายในบรษท (Chinese Wall)

8.7 ขนตอนและวธการตรวจสอบ ควบคม และตดตามใหมการดำาเนนงานตามนโยบาย มาตรการ และระบบทวางไว

9 สรปขอพพาททางกฎหมายทสำาคญ (ขอพพาทของบรษททกำาลงดำาเนนอยและทจบสนแลวไมเกน 1 ปนบแตวนยนคำาขอเปนสมาชก) และหนสนทอาจ

เกดขนในภายหนา พรอมทงผลกระทบทอาจเกดขนตอฐานะการเงนและผลการดำาเนนงานของบรษท

10 บคคลทเกยวของ (ถาม) เชน คสญญาทางการคาทสำาคญ และทปรกษาดานตางๆ โดยระบชอ ชอสำานกงาน ทอย วตถประสงคของสญญา และเรองทใหคำาปรกษา เปนตน

11 ขอเทจจรงอนๆ ทบรษทคาดวาจะเปนประโยชนตอการพจารณาของตลาดสญญาซอขายลวงหนา

หม�ยเหต ในกรณทบรษทประสงคจะขอเปลยนแปลงประเภทสมาชก จากเดมสมาชก

ประเภท Limited License Member เปนสมาชกประเภท Full License Member ใหบรษทนำาสงขอมล ดงน

สวนท 1 และ 2 ใหนำาสงขอมลในปจจบน สวนท 3, 4 และ 5 ใหนำาสงขอมลในปจจบน และขอมลสวนทจะ

เปลยนแปลงเพมเตมเพอรองรบการเปลยนแปลงประเภทสมาชกดงกลาว

ขอมลผตดตอประส�นง�น

ผตดตอประสานงาน ใหระบรายละเอยดเกยวกบเจาหนาทหรอผบรหารของบรษททจะเปนผตดตอประสานงานและรบผดชอบในการสงขอมลและเอกสารประกอบการยนคำาขอเขาเปนสมาชก

1. ผประสานงานหลกชอ-สกล

............................................................................................................ ........................

ตำาแหนง .....................................................................................................................

..............ฝาย

........….................................................................................

.............................................โทรศพท ........................................................ โทรสาร

..........................................................อเมลล

.....................................................................................................................

.................

2. ผตดตอสำารองชอ-สกล

............................................................................................................ ........................

ตำาแหนง .....................................................................................................................

..............ฝาย

........….................................................................................

.............................................โทรศพท ........................................................ โทรสาร

..........................................................อเมลล

.....................................................................................................................

.................

3. ผตดตอซงทำาหนาทประสานงาน และดแลการทดสอบระบบคอมพวเตอรของบรษททจะใชสงคำาสงซอขายในตลาดสญญาซอขายลวงหนา

ชอ-สกล ...................................................................................................................................

ตำาแหนง .....................................................................................................................

..............ฝาย

........….................................................................................

.............................................โทรศพท ........................................................ โทรสาร

..........................................................อเมลล

.....................................................................................................................

.................