falsificacion d.docx
Post on 22-Jan-2016
332 Views
Preview:
TRANSCRIPT
UNIVERSIDAD NACIONAL DE SAN AGUSTÍN
FACULTAD DE DERECHO
CURSO:
DERECHO PENAL ESPECIAL III
TEMA:
FALSIFICACIÓN DE DOCUMENTOS EN GENERAL
DOCENTE:
DR. JOAQUÍN TICONA
INTEGRANTES:
ALARCON QUISPE, DAYAN
APAZA CHAMBILLA, LIZ
CABRERA ZEA, MIULLER
CCAMA CEREZO, ROSMERY
PATIÑO ROQUE, WASHINGTON
AREQUIPA- PERÚ
2013
Delitos contra la Fe Pública -
FALSIFICACION DE DOCUMENTOS EN GENERAL
INDICE
INTRODUCCIÓN....................................................................................................................6
ANTECEDENTES HISTÓRICOS DEL DELITO DE FALSEDAD.....................................................9
CAPITULO I
MARCO CONCEPTUAL........................................................................................................19
CAPITULO II
NORMA EXTRAPENAL.........................................................................................................26
CAPITULO III
MARCO NORMATIVO.........................................................................................................32
FALSIFICACION DE DOCUMENTOS..................................................................................32
1. ANALISIS DEL TIPO...............................................................................................32
1.1. BIEN JURIDICO PROTEGIDO..........................................................................32
1.2. TIPICIDAD OBJETIVA.....................................................................................33
1.2.1. El Sujeto activo......................................................................................33
1.2.2. El Sujeto pasivo......................................................................................35
1.2.3. Modalidades típicas:..............................................................................35
1.3. TIPICIDAD SUBJETIVA....................................................................................47
1.4. TENTATIVA:...................................................................................................48
1.5. CONSUMACION............................................................................................48
1.6. CONDICIÓN OBJETIVA DE PUNIBILIDAD........................................................50
1.7. AGRAVANTES................................................................................................50
1.8. LA PENA........................................................................................................51
FALSEDAD IDEOLÓGICA..................................................................................................52
2. ANALISIS DEL TIPO...............................................................................................52
2.2. TIPICIDAD OBJETIVA.....................................................................................52
2.2.1. El Sujeto activo......................................................................................52
2.2.2. El Sujeto pasivo......................................................................................53
2.2.3. Modalidad típica....................................................................................54
2
Delitos contra la Fe Pública -
2.2.4. Falsedad ideológica impropia................................................................55
2.3. TIPICIDAD SUBJETIVA....................................................................................57
2.4. TENTATIVA....................................................................................................59
2.5. CONSUMACION............................................................................................59
2.6. CONDICIÓN OBJETIVA DE PUNIBILIDAD........................................................61
2.7. AGRAVANTES................................................................................................61
2.8. LA PENA........................................................................................................61
FALSEDAD EN EL REPORTE DE LOS VOLÚMENES DE PESCA CAPTURADOS.....................62
3. ANÁLISIS DEL TIPO...............................................................................................62
3.1. BIEN JURÍDICO PROTEGIDO..........................................................................62
3.2. TIPICIDAD OBJETIVA.....................................................................................63
3.2.1. El Sujeto Activo......................................................................................63
3.2.2. El Sujeto Pasivo......................................................................................64
3.2.3. Modalidad Típica...................................................................................64
3.3. TIPICIDAD SUBJETIVA....................................................................................67
3.4. TENTATIVA Y CONSUMACIÓN.......................................................................67
3.5. PENA.............................................................................................................67
OMISION DE CONSIGNAR DECLARACIONES EN DOCUMENTOS......................................69
4. ANALISIS DEL TIPO..............................................................................................69
4.1. BIEN JURIDICO PROTEGIDO..........................................................................69
4.2. TIPICIDAD OBJETIVA.....................................................................................69
4.2.1. El Sujeto activo......................................................................................69
4.2.2. El Sujeto pasivo......................................................................................70
4.2.3. Modalidad típica....................................................................................71
4.3. TIPICIDAD SUBJETIVA...................................................................................73
4.4. TENTATIVA Y CONSUMACIÓN.......................................................................74
4.5. AGRAVANTES................................................................................................74
4.6. LA PENA........................................................................................................74
SUPRESIÓN, DESTRUCCIÓN U OCULTAMIENTO DE DOCUMENTOS................................75
5. ANALISIS DEL TIPO...............................................................................................76
5.1. BIEN JURÍDICO..............................................................................................76
5.2. TIPICIDAD OBJETIVA.....................................................................................77
3
Delitos contra la Fe Pública -
5.3. TIPICIDAD SUBJETIVA....................................................................................82
5.4. EL PERJUICIO:................................................................................................83
5.5. TENTATIVA Y CONSUMACIÓN.......................................................................84
5.6. AGRAVANTES................................................................................................84
5.7. CONDICIÓN OBJETIVA DE PUNIBILIDAD........................................................84
5.8. LA PENA........................................................................................................84
EXPEDICIÓN DE CERTIFICADO MÉDICO FALSO................................................................85
6. ANÁLISIS DEL TIPO...............................................................................................85
6.1. BIEN JURÍDICO PROTEJIDO...........................................................................85
6.2. TIPICIDAD OBJETIVA.....................................................................................86
6.2.1. Sujeto Activo..........................................................................................86
6.2.2. Sujeto pasivo.........................................................................................88
6.2.3. Modalidades típicas...............................................................................88
6.3. TIPICIDAD SUBJETIVA....................................................................................98
6.4. TENTATIVA Y CONSUMACIÓN.......................................................................99
6.5. AGRAVANTES..............................................................................................100
6.6. LA PENA......................................................................................................101
SIMLULACION DE ACCIDENTE DE TRANSITO.................................................................102
7. ANÁLISIS DEL TIPO.............................................................................................107
7.1. TIPICIDAD OBJETIVA...................................................................................107
7.1.1. Sujeto Activo........................................................................................107
7.1.2. El Sujeto pasivo:..................................................................................107
7.1.3. La modalidad típica:............................................................................108
7.2. TIPICIDAD SUBJETIVA..................................................................................109
7.3. LA AGRAVANTE:..........................................................................................109
INHABILITACIÓN...........................................................................................................110
8. ANÁLISIS DEL TIPO.............................................................................................110
EQUIPARACIÓN A DOCUMENTO PÚBLICO....................................................................111
9. ANÁLISIS DEL TIPO.............................................................................................111
CAPITULO IV
JURISPRUDENCIA PENAL..................................................................................................113
CONCLUSIONES................................................................................................................123
4
Delitos contra la Fe Pública -
BIBLIOGRAFÍA...................................................................................................................125
WEBGRAFIA......................................................................................................................126
ANEXOS............................................................................................................................ 128
5
Delitos contra la Fe Pública -
LOS DELITOS CONTRA LA FE PÚBLICA
INTRODUCCIÓN
El Derecho, como una disciplina de permanente cambio, sigue siendo cuestionado por la
realidad social, por lo cual debe seguir evolucionando para lograr mejor su objetivo como
es el de regular jurídicamente las relaciones sociales.
El presente trabajo plantea un problema muy agudo con diversas aristas que faltan
tocarse y pulir, así como una variedad de interrogantes por esclarecer.
Aparentemente tenemos muy claros algunos conceptos, figuras e instituciones penales
tanto de la parte general como de la parte especial. Sin embargo, al intentar aplicar tales
conocimientos a la realidad nos damos con la sorpresa de que dicho accionar se torna un
tanto más complicado de lo que al inicio parecía.
Por ello es necesario tener muy en cuenta todas y cada una de las corrientes doctrinarias
y teorías que se aplican a un determinado hecho, puesto que, si en un caso presente su
utilización no es recomendable, las mismas no deben ser desechadas sino que serán
dejadas de lado solamente para tal caso, pues podrán ser de mucha utilidad para otra
situación ulterior.
Así, la falsificación de documentos, nos exige y sugiere, desde ya, algunas nuevas
alternativas y caminos a aplicarse y tomar en cuenta.
Cuando repasamos nuestros libros de derecho y además recurrimos a la jurisprudencia
para clarificar algunas interrogantes que surgen en relación a los delitos Contra la Fe
Pública, observamos que en la doctrina nacional ha sido uno de los delitos menos
estudiados en relación a otros que sí han merecido una especial y amplia dedicación
como es el caso de los Delitos Contra la Vida, el Cuerpo y la Salud; Contra el Patrimonio;
Contra la Administración Pública; Contra la Salud Pública y otros, sobre los cuales
abunda material bibliográfico.
Observando, en sentido similar, que nuestra jurisprudencia tampoco ha incidido en
brindar mayores aportes dogmáticos en torno a este tipo de delitos.
6
Delitos contra la Fe Pública -
Sin embargo, lo señalado anteriormente no significa que no existan problemas
relacionados a su tratamiento, ni que éstos hubieren sido del todo soslayados, puesto
uno de los temas que se discute en torno a ellos está relacionado al bien jurídico
protegido, existiendo posiciones distintas respecto a si estos delitos protegen la
verdad, la fe pública o el tráfico jurídico.
Pero el problema relacionado a la identificación del bien jurídico protegido por los delitos
contra la Fe Pública no es el único. Así, refiriéndonos en forma específica a los delitos de
Falsificación de Documento a que se refiere el primer párrafo del artículo 427° del Código
Penal, hemos observado a lo largo de estos años que en los operadores jurídicos aún no
existe consenso sobre qué se debe entender, para efectos penales, por documento
público y documento privado, ni cuáles son los criterios para su clasificación, existiendo
muchas dudas sobre la categorización de los documentos cuando contienen una
falsedad a efectos de realizar adecuadamente el juicio de tipicidad. Así también, hemos
observado a través de la jurisprudencia nacional, que no existe consenso respecto a la
naturaleza jurídica del “perjuicio” a que se refiere el primer párrafo del ya mencionado
artículo 427° del Código Penal, pues, algunos operadores lo consideran un elemento del
tipo, mientras que otros lo consideran una condición objetiva de punibilidad.
Iniciaremos estas breves reflexiones a través del presente trabajo, centrándonos en la
identificación del bien jurídico protegido por los delitos Contra la Fe Pública, no sin antes
hacer una breve reseña histórica del delito de falsedad, referirnos a su sistematización en
nuestro ordenamiento penal, para luego, abordar el tema central del presente trabajo.
7
Delitos contra la Fe Pública -
RESEÑA HISTORICA
8
Delitos contra la Fe Pública -
ASPECTO TEÓRICO
ANTECEDENTES HISTÓRICOS DEL DELITO DE FALSEDAD
Uno de los primeros antecedentes legislativos ciertos de los delitos de falsedad, lo
encontramos en la denominada Lex Cornelia Testamentaria Nummaria, llamada por
algunos Lex Cornelia de Falsis debido a su extenso campo de aplicación y a que acopiaba
diversas modalidades de falsedad 1. Dicha ley fue dada en el año 81 A.C. por Lucio
Cornelio Sila Fénix, en la cual según referencias del digesto - se aludía a la elaboración de
testamentos falsos, a la alteración o supresión de testamentos auténticos y a la
falsificación de monedas y sellos. La pena que se aplicaba por la comisión de estos
delitos era la interdictio aqua et igni que consistía en la confiscación de bienes y
deportación para los nobles y plebeyos, en tanto que a los esclavos se le imponía la pena
de muerte. No obstante lo señalado anteriormente, la severidad de las penas se vio
incrementada en la época de Constantino cuando el crimen falsae monetae o delito de
falsificación de moneda, pasó a ser considerado como un delito que dañaba la investidura
de su majestad, en razón a que se consideraba una afrenta a la prerrogativa del Estado
para acuñar monedas.
En el derecho germánico también se sancionó con rigurosidad el delito de
falsedad, al extremo de disponerse que se cortara la mano que sirvió para cometerla. El
derecho canónico, por su parte, incluyó en el crimen falsi el falso testimonio y la
calumnia, castigando a los procesados con penitencias si trataba de seglares - que eran
personajes importantes no religiosos que colaboraban en la iglesia-, y con excomunión si
eran eclesiásticos, es decir, si eran religiosos. Finalmente, el derecho intermedio se
inspiró en general, en la severidad del derecho romano, especialmente en materia de
falsedad monetaria, que consideraba como una lesión a las prerrogativas del Estado.2
1MoncayoRodríguez,Socorro.“ElDelitodeFalsedadenelDerechoRomano”.En:http://www.letrasjuridicas.com/Volumenes/2/moncayo2.pdf2GarcíadelRío,Flavio.ManualdeDerechoPenalpartegeneralyparteespecial.Edicioneslegales.Lima,
2002.Pg.532.
9
Delitos contra la Fe Pública -
El Delito de Falsificación de Documentos y su ubicación Sistemática en nuestra
Legislación
Nos referiremos en breve al delito de Falsificación de Documentos, en razón a que
constituye el delito más representativo de los delitos Contra la Fe Pública por su alta
incidencia y, por que además, conforma la base de estructuración de los delitos contra la
Fe Pública.
Como sabemos, este delito se encontró regulado en el Código Penal de 1924 a través
del artículo 364º. Desde entonces, según los cambios legislativos producidos,
dicho tipo penal no ha sufrido variaciones sustanciales respecto al texto actual
comprendido en el artículo 427° del Código Penal de 1991. En ese sentido, es preciso
señalar que este delito apareció - en primer término - como protección del derecho a la
verdad, luego de lo cual se acogió como bien jurídico protegido la fe pública y
posteriormente – a través de las nuevas tendencias - se adoptó una visión utilitaria del
bien jurídico en razón al rol fundamental que pasaba a ocupar el documento como
prueba de las diferentes relaciones jurídicas, pues, debido al desarrollo del tráfico
jurídico, se necesitaba de un instrumento que asegure el contenido y alcance de las
obligaciones, que no podía ser otro que el documento, tradicionalmente considerado
como un medio de prueba. 3No obstante esta evolución respecto al estudio del objeto
central de protección de los delitos Contra la Fe Pública, es preciso señalar que aún en la
actualidad existen discrepancias sobre el bien jurídico protegido por estos delitos debido
a que las nuevas tendencias - que proponen tener por ámbito de protección tan solo la
seguridad en el tráfico jurídico en razón del afianzamiento del documento como
instrumento de prueba- muestran falencias que las hacen vulnerables a críticas
doctrinarias, hecho que será visto en el presente trabajo. Adicionalmente, como
referencia, es preciso señalar que aunque el artículo 427° el Código Penal muestra
diversas variantes en cuanto a la conducta típica, lo cual ha contribuido en parte a la
diversidad de posiciones respecto al bien jurídico protegido, la verdad continúa siendo un
bien tutelado por los delitos contra la Fe Pública en tanto su vulneración genere
perjuicios, tal como se aprecia del artículo 438° del Código Penal.
3Bramont–AriasTorres,LuisA.ManualdeDerechoPenal.ParteEspecial.EditorialSanMarcos.Lima,1994. Pg.391
10
Delitos contra la Fe Pública -
Ahora bien, actualmente, el delito de Falsificación de Documentos se encuentra tipificado
en el artículo 427º de nuestro Código Penal, que a su vez se ubica en el primer capítulo
del Libro Segundo del Título XIX. Este artículo, cuyo texto original señala de manera
literal que “El que hace, en todo o en parte, un documento falso o adultera uno verdadero
que pueda dar origen a derecho u obligación o servir para probar un hecho, con el
propósito de utilizar el documento, será reprimido, si de su uso puede resultar algún
perjuicio, con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de diez años y con
treinta a noventa días-multa si se trata de un documento público, registro público, título
auténtico o cualquier otro trasmisible por endoso o al portador y con pena privativa de
libertad no menor de dos ni mayor de cuatro años, y con ciento ochenta a trescientos
sesenta y cinco días-multa, si se trata de un documento privado. El que hace uso de un
documento falso o falsificado, como si fuese legítimo, siempre que de su uso pueda
resultar algún perjuicio, será reprimido, en su caso, con las mismas pena”, no ha sufrido
modificación legislativa alguna desde la promulgación del Código, lo cual nos podría
conducir a reflexiones preliminares equivocadas, como lo son que no existirían problemas
acerca de la aplicación del mencionado artículo ni derivados de él; que sí existirían
problemas pero que no han sido materia de estudio por parte de la doctrina y la
jurisprudencia; o que los problemas advertidos ya habrían sido solucionados.
Así las cosas, y considerando que en la realidad existen problemas relacionados al delito
de Falsificación de Documentos en General – según se pudo advertir en la introducción
del presente trabajo -, podríamos sostener tentativamente que los inconvenientes
mencionados no han sido ampliamente estudiados en nuestro país; lo cual explicaría,
de alguna forma, la existencia de una bibliografía nacional reducida sobre los temas
específicos planteados.
Además, conforme hemos mencionado al inicio, los problemas sobre el bien jurídico
protegido subsisten aún, así como también los relacionados a la identificación y
clasificación de documentos en públicos o privados para efectos penales, y los
relacionados al perjuicio como elemento objetivo del tipo o como condición objetiva de
punibilidad.
11
Delitos contra la Fe Pública -
En cuanto al bien jurídico protegido.
Quizás hablar del bien jurídico protegido, en general, en los delitos contra la Fe Pública,
constituye el problema central para esta clase de delitos, tan es así que algunos autores
afirman que la conceptualización del bien jurídico no ha sido un tema pacífico en la
doctrina penal contemporánea. Incluso, la problemática va mas allá si consideramos que
la propia conceptualización de bien jurídico en materia penal, es un tema que aún genera
discrepancias a la luz de las teorías constitucionales, sociológicas, etc. sobre bien jurídico.
Sin embargo, para efectos del presente estudio, consideraremos la tesis de Von Lizst
respecto al bien jurídico, según el cual “Todos los bienes jurídicos son intereses vitales,
interés del individuo o de la comunidad. No es el ordenamiento jurídico lo que genera el
interés, sino la vida; pero la protección jurídica eleva el interés vital a bien
jurídico”. Recordemos, que cuando nos referimos al bien jurídico protegido, nos
referimos a los bienes que son directamente lesionados o puestos en peligro mediante las
acciones delictuosas4; o dicho de otro modo, nos referimos a los bienes que constituyen
unidades funcionales valiosas para la Sociedad y que encuentran protección
constitucional.
La interrogante que surge en torno a los delitos contra la Fe Pública de modo genérico, es
cuál es el bien jurídico protegido o tutelado. Es acaso la Fe Pública, es la verdad, es la
protección del documento en sí, es la seguridad en el tráfico jurídico?
El vocal y catedrático Prado Saldarriaga, ha sostenido que de modo predominante se ha
demandado que toda definición debe reflejar el rol funcional que socialmente cumple el
bien jurídico; y que, en razón a ello, para el caso concreto, el rol es el de “permitir el
tráfico social o, mejor dicho, facilitar la interacción de los individuos a partir de un
consenso o confianza en el significado y validez de determinados actos y símbolos”. 5
Continúa Prado, parafraseando a Juan Bustos Ramírez, que en su proceso evolutivo el
concepto de fe pública se ha ido diferenciando de un simple derecho a la verdad, para
orientarse más bien hacia una exigencia de verdad legal o jurídica, es decir, una
4HurtadoPozo,Josè.ManualdeDerechoPenalpartegeneral.Sesator,Lima,1978.Pg.222.5PradoSaldarriaga,Víctor.TodosobreelCódigoPenal.MorenoS.A..Lima,1996.Pg.297.
12
Delitos contra la Fe Pública -
verdad basada en la existencia de presupuestos o formas. Y que determina que ciertos
hechos y documentos adquieran una condición especial de validez jurídica, la cual es
aceptada por todos los ciudadanos de manera objetiva. 6 Veamos a continuación la fe
pública como bien jurídico protegido.
La fe pública como bien jurídico protegido.
Algunos autores sostienen que la teoría de la fe pública advierte dos posibles nociones: la
primera, imposición del Estado, y segundo: derivación de la confianza general sobre
objetos, formas y signos conocida como el valor social de la fe pública7. Consideramos
que en nuestro país uno de los operadores jurídicos que ha incidido con importancia en el
estudio relacionado al delito contra la Fe Pública, principalmente a través de sus
publicaciones en la web, es el Vocal de Apurimac, Dr. Jelio Paredes Infanzon, quien en su
artículo el Bien Jurídico Tutelado en los Delitos contra la Fe Pública, sostiene que “La fe
pública como bien jurídico tutelado plasma un elemento subjetivo, donde lo
primordial es la correspondencia del documento con la realidad, sea por estar
garantizado por el Estado o el consenso común. Es así, que genera una confianza
de los ciudadanos en los documentos que facilita las relaciones de convivencia”.8
Para el citado autor, existen cuatro tesis relacionadas al bien jurídico penalmente
tutelado en los delitos contra la fe pública que detallaremos a continuación. La primera,
que sostiene que lo que se protege mediante estos delitos es la Fe Pública por sí
misma, en virtud de la cual para que se configure el tipo delictivo sólo bastará que se
ponga en riesgo o se atente contra el bien jurídico por encontramos ante un tipo de mera
actividad, de peligro abstracto, en donde será suficiente que el agente altere o
desfigure material o ideológicamente el documento; por cuya razón no será necesario
que se compruebe la idoneidad o eficacia de tal alteración ya que bastará que la misma
esté dirigida a defraudar la confianza de los que participan en el tráfico jurídico; es decir,
según Infanzón, siguiendo a Flavio García del Río, tampoco se requerirá que el
documento falsificado ocasione perjuicio a terceros de manera efectiva. 9 La
6PradoSaldarriaba,Víctor.Op.Cit.7CastilloAlva,JoséLuis.LaFalsedadDocumental.JuristaEditores,Lima2001.Pg.19.8En:www.lozavalos.com.pe/alertainformativa/download.php?id=48269Op.Cit.Pg.2.
13
Delitos contra la Fe Pública -
segunda, sostiene que “lo que se protege es la confianza de los integrantes de la
Sociedad en los instrumentos a los cuales la ley le otorga fe pública, en virtud a la cual la
configuración de los tipos exigirá que el agente no sólo ponga en peligro abstracto el bien
jurídico fe pública, sino que será necesario que la falsificación o alteración del documento
sea idónea para mantener la confianza que aquél merezca como portador de la fe
pública”.
Sobre el particular, Muñoz Conde se refiere a la fe pública como un bien jurídico que se
representa en una apariencia de conformidad con la realidad y que fluye de documentos
o símbolos; y, que además esta apariencia de verdad que generan tales signos, genera
una confianza, una fe, en la sociedad, en el público en general la fe pública que se
protege por el Estado en cuanto es necesaria para el tráfico jurídico y puede servir como
medio de prueba o autenticación. 10
Para el autor Donnedieu de Vabre la fe pública es un bien colectivo que consiste en un
interés para todos en la autenticidad y sinceridad de las formas escritas, esto no de
cualesquiera, sino de aquellas cuyo valor ha consagrado la ley al atribuirles una eficacia
jurídica; en tanto que, para Reiner Chocano, la FePública vendría a entenderse como la
amplia confianza que se tiene en el tráfico jurídico y social documentario.11
La otra tesis a que se refiere Paredes Infanzón, es la intermedia o ecléctica, según la cual
la protección es en parte stricto sensu y en otra parte la confianza de las personas
respecto de ciertos objetos o actos, cuya autenticidad o veracidad es necesaria preservar
por la función social que desempeñan. Asimismo, una cuarta tesis citada por el autor
considera a la falsedad como una infracción contra los medios de prueba y los signos de
identificación, según la cual lo que se tutela es la fe pública sancionadora, vale decir, las
cosas, documentos y signos a los cuales el Estado vincula la idea de autenticidad y de
veracidad, y por otra parte, de tomar en cuenta la alteración de la verdad en la medida en
la que aparece como medio para causar lesiones posteriores, induciendo a alguien en
error acerca de un hecho en el cual fundará un juicio12.
10MuñozConde,Francisco.DerechoPenalparteespecial.AbeledoPerrot,BuenosAires,1987.Pg.939yss.11ChocanoRodríguez,Reiner.AnálisisdogmáticodelaFalsedadDocumentaldelartículo427°delCódigo Penal.Pg.492.EnRevistaPeruanadeDoctrina&JurisprudenciaPenal,Nº1,InstitutoPeruanodeCiencias Penales,Grijley,Lima2000.12GarcíadelRío,Flavio,citadoporParedesInfanzón.
14
Delitos contra la Fe Pública -
Críticas a la fe pública como bien jurídico.
De acuerdo a la opinión de algunos autores, son diversas las críticas acerca de la teoría
que propugna la fe pública como bien jurídico protegido, como por ejemplo que adolece
de falta de especificidad y concreción jurídica, lo cual ha permitido que se llegue al
extremo de castigar, por ejemplo, la mentira, vulnerándose así el principio de mínima
intervención del derecho penal que exige sancionar únicamente las perturbaciones
sociales de mayor gravedad.
Asimismo, dentro de las críticas, Castillo Alva sostiene que esta tesis supone la
consideración estática de la sociedad, en la medida que ello implicaría resignarse a
utilizarse siempre las mismas formalidades y objetos en el tráfico jurídico, sin posibilitarse
o permitir un mayor dinamismo, intercambio y fluidez de las diversas relaciones sociales y
jurídicas que se desarrollan dentro de la sociedad13.
Finalmente, quienes critican esta teoría también sostienen que constituye un
acercamiento del objeto de tutela a los delitos contra la administración pública, que si
bien podría explicar la falsificación de documentos públicos, encontraría serios problemas
al intentar explicar la falsificación de documentos privados14.
Otras teorías.
Existen diversas teorías que no admiten a la fe pública como bien jurídico a proteger
en los delitos referidos al Título IX del Código Penal, tal es el caso de la Teoría de Binding
que sostiene que el bien jurídico protegido es el valor probatorio del documento, es decir,
que el objeto de protección de la norma son los medios de prueba y signos de
autenticación15. La autora García Cantizano, sostiene en su obra que la Teoría de Binding
sobre la falsificación de documentos gira en torno al atentado contra el valor probatorio
de los instrumentos destinados a constituirse en prueba procesal. En el valor del
documento como medio de prueba se acoge el elemento común que justifica la
tipificación de la falsedad de un documento público y la del documento privado, ya
13CastilloAlva,JoséLuis.Op.cit.Pg.31.14CastilloAlva.Op.Cit.Pg.31.15Binding,citadoporEnriqueBacigalupo,ElDelitodeFalsedadDocumental.Madrid,1999.Pg.6.
15
Delitos contra la Fe Pública -
que ambos desempeñan idéntica función, aunque su valor de prueba en el proceso tenga
muy diferente alcance.16
Las críticas fundamentales a esta teoría son principalmente: 1) que se limita el valor del
documento exclusivamente al proceso, es decir, no podría aplicarse a la falsedad fuera
del proceso; y, 2) que, con esta teoría el bien jurídico protegido no sería tanto el sistema
probatorio basado en el documento, sino la verdad del contenido de la prueba procesal.
La Teoría del Bien Jurídico Pluriofensivo planteada por Francesco Antolisei, recogida por
Edgardo Alberto Donna,17menciona que en estos tipos de delitos existen dos formas de
ofensa, la primera que es común a estos delitos que corresponde a la Fe Pública, que
viene a ser la realización del documento y la segunda varìa a los delitos que se cometen
que es a salvaguardia por la integridad de los medios probatorios, es decir es el acto de
utilización del documento.
Según Paredes Infanzón, la estructura pluriofoensiva de la falsedad documental, obedece
a dos momentos o premisas de las que se parte: primero, la falsedad, consiste en un
resquebrajamiento o rotura de la confianza que los miembros de una sociedad guardan
en relación a la autenticidad, veracidad o conformidad con la realidad de ciertos objetos,
que cumplen una función probatoria al interior del tráfico jurídico, situación que resulta
necesaria tanto para el desarrollo como para el adecuado funcionamiento de la sociedad;
y en segundo lugar, se toma en consideración que la falsedad constituye un medio, un
instrumento para conseguir un resultado distinto al de la falsificación.
De otro lado, existe también la Teoría de la Seguridad del Tráfico Jurídico, en la que
autores como Meyer, Welzel y Maurach sostienen que la seguridad es la característica
previa e independiente de una actitud psicológica de la colectividad, la cual aparece como
efecto o reflejo de la misma situación de seguridad de que goza el tráfico jurídico.
La seguridad en el tráfico jurídico no alude tanto a una visión estatal de la falsedad
documental ni se vincula a un criterio sociológico en el sentido del valor social, sino que
16GarcíaCantizano,MaríadelCarmen.Falsedadesdocumentales.TirantLoBlanch.España,1995.Pg.11017ElBienJurídicoenlosDelitoscontralaFePública”.EnModernasTendenciasdeDogmáticaPenalyPolítica
Criminal.LibroHomenajealDr.JuanBustosRamírez.Idemsa.Lima.Perú.Lima.2007.pag.273
16
Delitos contra la Fe Pública -
se aparenta con criterios jurídicos más rigurosos y precisos, planteando un elemento
finalista: la introducción del documento en el tráfico.18
De ahí que se sostiene que sin seguridad jurídica no se podría llegar incluso a imaginar
una sociedad justa o una convivencia pacífica y estable donde prevalezca la
confianza mutua; por esta razón, la protección legislativa de la seguridad en el tráfico
jurídico procura su resguardo y tutela en el intercambio de bienes y servicios, y la
conservación de las declaraciones negociables y el valor probatorio de los documentos.
Los detractores de esta teoría, manifiestan que el error que existe en ella es que el delito
se configura cuando el documento necesariamente debe ser ingresado dentro del
tráfico jurídico, este requisito es más amplio que el hecho mismo de la utilización.
Es así, que dentro de este marco habrá que identificar después en cada delito, o por lo
menos en cada grupo de delitos, el bien jurídico específico particularmente afectado por
la acción típica, que, en todo caso, debe ser adecuada para inducir a error a las personas;
es decir, idónea para hacer pasar un signo ilegítimo o falso por legítimo o verdadero. La
acción falsearía, debe ser además, destinada a entrar en el tráfico jurídico.19
La teoría del carácter funcional del documento, es una propuesta defendida por autores
como Rheinek, Puppe, Samson en Alemania, Muñoz Conde en España, y a nivel nacional
Castillo Alva y García Cantizano. De acuerdo a ésta, el bien jurídico protegido en las
falsedades documentales es el mismo documento por considerarlo el objeto que cualifica
y le otorga autonomía a la falsedad respecto de otras figuras delictivas, es decir, que esta
teoría, coloca su atención en el mismo objeto material del delito: el documento. El
documento se convierte así en el interés amparado penalmente elevándose a la
categoría de elemento básico para el desarrollo de la sociedad. Sin embargo, el error
que tiene esta teoría es considerar al objeto material como el bien jurídico en sí; se
sanciona la misma conducta de alterar el documento aún cuando no se piense utilizarlo
en el tráfico jurídico.
18CastilloAlva.Op.Cit.Pg. 34.19MuñozConde,Francisco.Op.cit.pg.704.
17
Delitos contra la Fe Pública -
CAPÍTULO I
MARCO CONCEPTUAL
18
Delitos contra la Fe Pública -
MARCO CONCEPTUAL
FALSIFICACIÓN DE DOCUMENTOS EN GENERAL
1. Documentos
Un documento puede ser definido como aquel escrito en el que constan datos o se
recoge información de tipo fidedigna, la cual puede ser utilizada con la intención de
probar algún hecho. Asimismo, constituye un hecho pacífico que, dada la naturaleza de
los documentos, estos son considerados como públicos o privados.
2. Documento público
Instrumento público está hecho por persona que tiene autoridad pública, un
documento o instrumento público es aquel documento expedido o autorizado por un
funcionario público o fedatario público competente y que da fe de su contenido por sí
mismo.
En general, son documentos públicos aquellos emitidos por funcionarios públicos en
ejercicio de sus funciones.
3. Falsedad
La falsedad es falta de verdad; es la discrepancia entre lo afirma o reputado como
verdadero y la realidad. En sentido jurídico-penal, es toda “maniobra utilizada con el
fin de engañar”. La falsedad es la que ataca en el contenido legítimo de documentos
que pueden servir de prueba.
4. Falsificación
La falsificación es imitación o adulteración de lo verdadero o autentico. Es el verbo
determinado utilizado en la mayoría de los tipos descritos en este título y comprende
todas las maniobras realizadas en forma directa sobre el objeto material de la
respectiva infracción -moneda, sello, documento, etc. que lo altere o lo modifiquen.
19
Delitos contra la Fe Pública -
5. Diferencia entre falsedad y falsificación
La falsificación supone falsedad, al paso que la falsedad no indica falsificación: una es
el géneroy la otra es la especie de aquel. Para que la falsificación resulte, es necesaria
la existencia previa de un documento o de un objeto verdadero, que mediante ciertos
procedimientos se altera, y al alterarse se falsifica. Al paso que la falsedad indica la
comisión de un hecho o la ejecución de un acto, en el que no se expresa la verdad sino
a sabiendas se emiten conceptos no verdaderos. La falsedad se comete sin la
existencia previa de un objeto, al paso que la falsificación no se produce sin ella
6. Alteración de la verdad
La conducta implica siempre mutación de la verdad documental, teniendo presente el
concepto específico de documento y los elementos estructurales que componen cada
descripción típica.
7. Daño potencial
Tanto el documento (objeto material) como la adulteración de la verdad (conducta),
en las varias hipótesis contempladas, deben tener relevancia jurídica y aptitud de daño
material o moral; de esta manera se excluyen las llamadas “falsedades burdas”, las que
recaen sobre documentos absolutamente nulos o inexistentes y en general las que no
causan perjuicio potencial.
8. La falsedad documental
Es delito de peligro en cuanto se exige, para efectos de la tipicidad, tan solo la
potencialidad o virtualidad de lesión al bien jurídico; no obstante desde el punto de
vista naturalístico es tipo de resultado objetivo, pues exige la producción de concretas
modificaciones o daños en el objeto material, sean físicas o ideológicas.
Clasificación doctrinal
a) Falsedad material: Aquella que se verifica sobre la corporeidad del documento;
puede asumir las siguientes formas:
20
Delitos contra la Fe Pública -
Falsedad por fabricación: El documento falso se confecciona en su totalidad; es
la creación ex novo del objeto material de la infracción.
Falsedad por alteración: Aquella que se concreta en modificaciones o cambios
sobre documento originalmente verdadero; la acción se puede verificar por
sustracción, adición o corrección.
Falsedad por contrahechura: Fabricación de documento falso que se realiza
siguiendo como modelo o guía un documento verdadero; contrahacer es
remedar documento verdadero, en tal forma que el falsificado le sea asimilable.
b) Falsedad ideológica: No se hace sobre la materialidad del documento; se falsea su
contenido ideológico en cuanto a las afirmaciones o hechos en él consignados. El
documento es verdadero en sentido material, pero falso en su contenido.
c) Falsedad personal: Falsedad ideológica que se concreta en la sustitución o
suplantación de la personalidad o de alguno de sus elementos.
d) Falsedad por uso: En esta forma de falsedad no se ejecuta maniobra alguna sobre la
materialidad del documento, ni se consignan falsedades en documento
materialmente verdadero, sino que a un documento material o ideológicamente
falso, se le hace cumplir la finalidad a la que estaría destinado en caso de ser
verdadero, o a un documento verdadero se le da un uso indebido o fraudulento.
9. Falsedad Ideológica
Se llama falsedad ideológica la que recae, no sobre la materialidad, sino sobre el
contenido ideal de un acto. Se llama así precisamente porque el documento no es
falso en sus condiciones esenciales, pero si son falsas las ideas que en él se quieren
afirmar como verdaderas.
10. Consignar una falsedad
Es incorporar, señalar o declarar hechos falsos, o negar hechos verdaderos, ciertos o
conocidos, en el cuerpo del objeto material de la infracción.
21
Delitos contra la Fe Pública -
11. Callar la verdad
Es conducta de abstención, acción de no referir en el objeto material, lo que se conoce
como verdadero o cierto, o que se debe consignar en el.
12. Omisión de consignar declaraciones en documentos
Se llama omisión en un documento público o privado de declaraciones que deberían
constar o expedir duplicados con igual omisión, al tiempo de ejercer una función y con
el fin de dar origen a un hecho u obligación, cuando el agente a sabiendas de la
obligatoriedad de consignar datos, declaraciones y demás no lo hace con lo cual busca
provecho para sí o un tercero.
13. Acción Esperada
Esta parte del tipo esta interrelacionada con la norma preceptiva, o norma de
mandato, por cuanto lo señalado por la norma no es cumplida; ante la expectativa de
su efectiva realización de parte del ordenamiento jurídico como de la sociedad en
común integrante de una sociedad de riesgo. Por lo tanto se estaría verificando un no
hacer por parte del agente en una determinada situación típica, donde las
circunstancias ameritan actuar de una forma necesaria que implicaría la evitación de
un riesgo productor de peligro. Empero la acción esperada va en una intima ligazón
con el principio de confianza, basada en la división de trabajo, donde
cada persona debe de cumplir a cabalidad sus roles,[9] y un rol de toda sociedad es
la solidaridad que pueda existir entre los miembros de ésta, así cada persona debe de
responder adecuadamente ante cualquier situación que necesite la actuación de la
persona.
14. Capacidad de Actuación
El sujeto debe de tener la plena capacidad fisca y psicológica para poder actuar, y
cumplir de esa manera lo ordenado por la norma preceptiva. Para ello se requiere la
concurrencia de determinadas circunstancias que coadyuven a la realización perfecta
de ésta, así como la cercanía temporal y espacial, conocimientos previos, siendo de esa
manera la inconcurrencia de los elementos de la capacidad se estaría produciendo un
error de tipo que justificaría el comportamiento del agente. Debemos de tener en
22
Delitos contra la Fe Pública -
cuenta que el deber de actuar se genera en el momento en el que se produce la
necesidad de actuar, es decir se genere la situación típica.
15. Ausencia de realizar el comportamiento adecuado
Se sitúa en el momento actual de la comisión del hecho, es decir en la situación típica
actual, por cuanto el agente no posee la voluntad de poder actuar de la manera
prevista, siendo también necesario que concurran el elemento conativo, aunque
muchos autores no admitan la concurrencia del mismo, por cuanto sin la concurrencia
del conocimiento ha de desaparecer la responsabilidad del delito, a causa de un error
de tipo. En cuanto no habrá forma de imputabilidad del ilícito si la persona se esforzó
por el cumplimiento de la misma, por lo que debe de haber una ausencia in strictu
sensu de la acción esperada.
16. Relación de Causalidad.
Este tipo de delitos son agrupados dentro de la clasificación de los delitos de mera
actividad, los mismos que representan la puesta en peligro de un bien jurídico. Po lo
tanto, la relación de causalidad se ve un tanto relegada por no importar el resultado
del hecho, puesto que la consideración de éste toma cabida dentro de la omisión
impropia. Entonces, podemos encontrar solo la concurrencia de una acción omitiva,
que ha de representar una infracción de un deber de actuar.
17. Suprimir
Hacer cesar, quitar, omitir, no tener en cuenta el objeto material de una manera
definitiva. Sacarlo de la órbita en la que cumple una función con relevancia jurídica.
18. Ocultar
Mantener el objeto material fuera de la esfera en la que puede cumplir sus funciones
jurídicas naturales. Implica transitoriedad en el hecho.
19. Destruir
Inutilizar, deshacer el objeto material de la infracción, de tal forma que se haga
imposible el cumplimiento de su finalidad probatoria.
23
Delitos contra la Fe Pública -
20. La Simulación
Es una declaración ficticia de voluntad, con la anuencia de ambas partes y buscando,
generalmente, fingir actos o contratos con el fin de perjudicar a un tercero. La causa
del negocio aparente será inexistente, y habrá que determinar de qué manera no haya
sido la culpable de todo esto.
Se diferencia de la interposición de persona en el sentido de que en la simulación se
hace uso de la mentira para lograr el consentimiento de otros. En la interposición de
persona, la influencia sobre el consentimiento de otros ocurre por la ocultación
deliberada de la verdad que sería esencial para la formación de éste.
21. La buena fe
(Del latín, bona fides) es un principio general del Derecho, consistente en el estado
mental de honradez, de convicción en cuanto a la verdad o exactitud de un asunto,
hecho u opinión, título de propiedad, o la rectitud de una conducta. Exige una
conducta recta u honesta en relación con las partes interesadas en un acto, contrato o
proceso.
Para efectos del Derecho procesal, Eduardo Couture lo definía como la "calidad jurídica
de la conducta legalmente exigida de actuar en el proceso con probidad, con el sincero
convencimiento de hallarse asistido de razón". En este sentido, este principio busca
impedir las actuaciones abusivas de las partes, que tengan por finalidad dilatar un
juicio.
24
Delitos contra la Fe Pública -
CAPÍTULO II
NORMA EXTRAPENAL
25
Delitos contra la Fe Pública -
NORMA EXTRAPENAL
CODIGO DE JUSTICIA MILITAR POLICIAL
TÍTULO VIII
DELITOS CONTRA LA FIDELIDAD A LA FUNCIÓN MILITAR POLICIAL
Artículo 145.- Información falsa sobre asuntos del servicio
El militar o policía que en el ejercicio de su función y en acto de servicio, a sabiendas,
proporcione información falsa sobre asuntos del servicio o comunique órdenes en sentido
distinto al que constare, causando el fracaso de la misión o grave perturbación del
servicio, será sancionado con pena privativa de libertad no menor de seis meses ni mayor
a seis años, con la pena accesoria de inhabilitación.
Artículo 146.- Falsificación o adulteración de documentación militar policial
El militar o policía que en el ejercicio de su función, falsifique o adultere documentos
clasificados de interés militar policial, en provecho propio o de terceros, siempre que el
acto atente gravemente contra el servicio militar policial, será sancionado con pena
privativa de libertad no mayor de diez años, con la pena accesoria de inhabilitación.
DECRETO LEGISLATIVO 957
LOS PRESUPUESTOS DE LA PRISIÓN PREVENTIVA
Artículo 268 Presupuestos materiales.-
1. El Juez, a solicitud del Ministerio Público, podrá dictar mandato de prisión preventiva,
si atendiendo a los primeros recaudos sea posible determinar la concurrencia de los
siguientes presupuestos:
a) Que existen fundados y graves elementos de convicción para estimar
razonablemente la comisión de un delito que vincule al imputado como autor o
partícipe del mismo.
26
Delitos contra la Fe Pública -
b) Que la sanción a imponerse sea superior a cuatro años de pena privativa de
libertad; y
c) Que el imputado, en razón a sus antecedentes y otras circunstancias del
caso particular, permita colegir razonablemente que tratará de eludir la acción de
la justicia (peligro de fuga) u obstaculizar la averiguación de la verdad (peligro de
obstaculización).
2. También será presupuesto material para dictar mandato de prisión preventiva, sin
perjuicio de la concurrencia de los presupuestos establecidos en los literales a) y b) del
numeral anterior, la existencia de razonables elementos de convicción acerca de la
pertenencia del imputado a una organización delictiva o su reintegración a la misma, y
sea del caso advertir que podrá utilizar los medios que ella le brinde para facilitar su
fuga o la de otros imputados o para obstaculizar la averiguación de la verdad.
LA COMPARECENCIA
Artículo 286 Presupuestos.-
1. El Juez de la Investigación Preparatoria dictará mandato de comparecencia simple si el
Fiscal no solicita prisión preventiva al término del plazo previsto en el artículo 266.
2. También lo hará cuando, de mediar requerimiento Fiscal, no concurran los
presupuestos materiales previstos en el artículo 268.
Artículo 287 La comparecencia restrictiva.-
1. Se impondrán las restricciones previstas en el artículo 167, siempre que el peligro de
fuga o de obstaculización de la averiguación de la verdad pueda razonablemente
evitarse. También podrá utilizarse, alternativamente, alguna técnica o sistema
electrónico o computarizado que permita controlar no se excedan las restricciones
impuestas a la libertad personal.
2. El Juez podrá imponer una de las restricciones o combinar varias de ellas, según resulte
adecuada al caso, y ordenará las medidas necesarias para garantizar el
cumplimiento de las restricciones impuestas al imputado.
27
Delitos contra la Fe Pública -
3. Si el imputado no cumple con las restricciones impuestas, previo requerimiento
realizado por el Fiscal o por el Juzgador en su caso, se revocará la medida y se dictará
mandato de prisión preventiva. El trámite que seguirá el Juez será el previsto en el
artículo 288.
Artículo 288 Las restricciones
Las restricciones que el Juez puede imponer son las siguientes:
1. La obligación de someterse al cuidado y vigilancia de una persona o
institución determinada, quién informará periódicamente en los plazos designados.
2. La obligación de no ausentarse de la localidad en que reside, de no concurrir a
determinados lugares, o de presentarse a la autoridad en los días que se le fijen.
3. La prohibición de comunicarse con personas determinadas, siempre que no afecte el
derecho de defensa.
4. La prestación de una caución económica, si las posibilidades del imputado lo permiten.
La caución podrá ser sustituida por una fianza personal idónea y suficiente.
Artículo 289 La caución
1. La caución consistirá en una suma de dinero que se fijará en cantidad suficiente para
asegurar que el imputado cumpla las obligaciones impuestas y las órdenes de la
autoridad.
La calidad y cantidad de la caución se determinará teniendo en cuenta la naturaleza
del delito, la condición económica, personalidad, antecedentes del imputado, el modo
de cometer el delito y la gravedad del daño, así como las demás circunstancias que
pudieren influir en el mayor o menor interés de éste para ponerse fuera del alcance de
la autoridad fiscal o judicial.
No podrá imponerse una caución de imposible cumplimiento para el imputado, en
atención a su situación personal, a su carencia de medios y a las características del
hecho atribuido.
2. La caución será personal cuando el imputado deposita la cantidad fijada
en la resolución en el Banco de la Nación. Si el imputado carece de
suficiente solvencia económica
28
Delitos contra la Fe Pública -
3. ofrecerá fianza personal escrita de una o más personas naturales o jurídicas, quienes
asumirán solidariamente con el imputado la obligación de pagar la suma que se le haya
fijado. El fiador debe tener capacidad para contratar y acreditar solvencia suficiente.
La caución será real cuando el imputado constituya depósito de efecto público o
valores cotizables u otorgue garantía real por la cantidad que el Juez determine. Esta
caución sólo será procedente cuando de las circunstancias del caso surgiera la
ineficacia de las modalidades de las cauciones precedentemente establecidas y que,
por la naturaleza económica del delito atribuido, se conforme como la más adecuada.
4. Cuando el imputado sea absuelto o sobreseído, o siendo condenado no
infringe las reglas de conducta que le fueron impuestas, le será devuelta la
caución con los respectivos intereses devengados, o en su caso, quedará sin
efecto la garantía patrimonial constituida y la fianza personal otorgada.
Artículo 291 Comparecencia simple.-
1. El Juez prescindirá de las restricciones previstas en el artículo 288, cuando el hecho
punible denunciado esté penado con una sanción leve o los actos de investigación
aportados no lo justifiquen.
2. La infracción de la comparecencia, en los casos en que el imputado sea citado para su
declaración o para otra diligencia, determinará la orden de ser conducido
compulsivamente por la Policía.
LEY DEL MERCADO DE VALORES
Artículo 146.- Reglamentos Internos.- Los reglamentos internos de las bolsas, a menos
que la materia se encuentre regulada en los estatutos, deben contener lo siguiente:
a) Los derechos y obligaciones de las sociedades agentes, en especial en lo
concerniente a la oportunidad en que deben llevar al mercado las órdenes
de sus clientes y a la prioridad, paridad y precedencia que deben darles; a las
condiciones en que pueden efectuar negociaciones por cuenta propia; a la manera de
efectuar las transacciones y asesorías de inversión que brinden a sus comitentes, así
como las sanciones derivadas del incumplimiento de las normas que regulen su
participación en el mercado de valores o de aquellas que la bolsa dicte;
29
Delitos contra la Fe Pública -
b) Los derechos u obligaciones de los emisores, en especial la obligación de informar
sobre su situación jurídica, económica y financiera y sobre los hechos que pudieran
influir en la cotización de sus valores inscritos en bolsa;
c) Las normas que regulen la inscripción y registro de los valores para su negociación en
bolsa, así como aquellas relativas a la suspensión y exclusión de tales valores de bolsa;
CONCORDANCIAS: R.CONASEV Nº 125-98-EF/94.10
d) Los procedimientos operativos para la realización de los mecanismos de
negociación, el registro de las cotizaciones y la divulgación de la información relativa a
ellas y a los emisores;
El procedimiento a seguir en los casos de controversias que se susciten entre sus
asociados y entre éstos y sus comitentes. La bolsa contemplará los mecanismos
necesarios para que las controversias sean resueltas preferentemente mediante
conciliación o arbitraje; y, (*)
(*) Inciso sustituido por el Artículo 31 de la Ley Nº 27649 publicada el 23-
01-2002, cuyo texto es el siguiente:
e) "El procedimiento a seguir en los casos de controversias que se susciten entre las
sociedades agentes y entre éstas y sus comitentes. La bolsa contemplará los
mecanismos necesarios para que las controversias sean resueltas
preferentemente mediante conciliación o arbitraje; y,"
f) La constitución, reposición, aplicación y funcionamiento del Fondo de Garantía a que
se refiere el artículo 158.
30
Delitos contra la Fe Pública -
CAPÍTULO III
MARCO NORMATIVO
31
Delitos contra la Fe Pública -
CAPITULO III
MARCO NORMATIVO
ANALÍSIS DEL DISPOSITIVO PENAL
DELITOS CONTRA LA FÉ PÚBLICA
FALSIFICACIÓN DE DOCUMENTOS
Art. 427.-“El que hace, en todo o en parte, un documento falso o adultera- uno verdadero
que pueda dar origen a derecho u obligación o servir para probar un hecho, ton el
propósito de utilizar el documento, será reprimido, si de su uso puede resultar algún
perjuicio, con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de diez años y con
treinta a noventa días-multa si se trata de un documento público, registro público, título
auténtico o cualquier otro trasmisible por endoso o al portador y con pena privativa de
libertad no menor de dos ni mayor de cuatro años, y con ciento ochenta a trescientos
sesenticinco días-multa, si se trata de un documento privado.
El que hace uso de un documento falso o falsificado como si fuese legítimo, siempre que
de su uso pueda- resultar algún perjuicio, será reprimido, en su caso, con las mismas
penas".
1. ANÁLISIS DEL TIPO
1.1. BIEN JURÍDICO PROTEGIDO
El bien jurídico protegido es la «fe pública», como bien jurídico supra individual,
al pertenecer a todo el universo que confluye en el tráfico jurídico; sin embargo;
debe especificarse, llenarse de un mayor contenido material, el interés jurídico de
tutela, máxime, por la propia particularidad que asume la descripción típica del
artículo 427°, cuando se dice a la letra lo siguiente: "El que hace, en todo o en
parte, un documento falso o adultera uno verdadero que pueda dar origen a
32
Delitos contra la Fe Pública -
derecho u obligación o servir para probar un hecho, con el propósito de utilizar el
documento, será reprimido, si de su uso puede resultar algún perjuicio".
Según la normativa invocada, identificamos planos de actuación del documento,
en cuanto a una ofensa que tiene a una persona determinada como perjudicada,
cuando, se falsea o adultera su veracidad, siempre que éste se use, por lo que se
dice con corrección que las funciones de garantía, perpetuidad y eficacia
probatoria, resultan afectada cuando toma lugar la materialidad típica de este
injusto penal. Dichos elementos de configuración permiten la coherencia
sistemática, al penalizarse también la falsificación de documento privados, por lo
que no puede ser la confianza y seguridad en el tráfico jurídico. De esta manera
se protege la seguridad de la capacidad probatoria y documentadora del objeto
típico20.
A decir de Fontán Balestra, la falsedad material se refiere esencialmente a la
autenticidad del documento, es decir a la condición de emanado de su autor o, si
se quiere, de quien aparece como tal. La circunstancia de que el hecho pueda
resultar perjuicio hace necesario que la falsedad puramente referida a la
autenticidad deba resultar comúnmente también a una alteración de la verdad21;
lo que en otras palabras significa, que la alteración de la verdad no
necesariamente va aparejado con su no autenticidad, ello es lo que lo diferencia
de la falsedad ideológica, en la falsedad material deben tomar lugar actos de
alteración, pero podrá ser auténtico, cuando por ejemplo, sí existe una relación
comercial entre el sujeto activo y el sujeto pasivo, donde el primero consigna
datos que no reflejan la realidad del negocio. Configuración que da lugar a la
variante de falsedad material propia parcial.
1.2. TIPICIDAD OBJETIVA
1.2.1. El Sujeto activo
En principio puede ser cualquier persona, la redacción normativa contenida
en el artículo 427° del CP, no exige una cualidad especial para ser 20García del Rio, F.; Delitos contra la fe pública, cit., p. 27.21 Fontán Balestra, C.; Derecho Penal. Parte Especial, cit., p. 976.
33
Delitos contra la Fe Pública -
considerado autor a efectos penales; sin embargo, de la descripción típica -
in examine-, puede advertirse una distinción entre las modalidades típicas
comprendidas en el articulado, en el sentido de que en el supuesto de ha-
cer un documento falso (simulación), sujeto activo no puede ser agente del
delito, quien aparece como titular del mismo, pues con ello, está
otorgando autenticidad al documento, lo que precisamente se vulnera con
la materialidad del injusto. Situación que no aparece en el supuesto de
falsedad parcial, así como en la adulteración del documento, pues acá, el
suscriptor puede perpetrar las acciones que allí se describen.
En la elaboración total y/o parcial de un documento (público o privado),
pueden haber co-autores, cuando se comparten las tareas de su
confección, mientras que uno imita la firma del titular, el otro, se dedica a
dar cuerpo al tenor del documento, siempre que en todos ellos concurran
todos los elementos subjetivos del injusto.
Si quien elabora el documento a, su vez, lo introduce al tráfico jurídico,
estará incurso en dos modalidades distintas: una por «falsedad propia» y
otra por «falsedad impropia»; constituyen dos conductas que deben ser va-
loraos de forma independiente.
Puede darse una Instigación, de quien convence al autor material a
confeccionar y/o adulterar el documento falso, debe tratarse de una
presión psicológica intensa, no una mera recomendación o sugerencia.
Puede a su vez, identificarse actos de participación delictiva, de quien
aporta una contribución (esencial y/o accesoria), para que el autor pueda
alcanzar perfección delictiva; v.gr., quien proporciona la firma auténtica del
titular u otros datos importantes, para que pueda tomar lugar la simulación
falsaria del documento-, si este tercero, interviene, cuando el documento
ya ha sido confeccionado falsamente, ingresándolo al tráfico jurídico, no
toma lugar una complicidad por falsedad material propia, sino que será
penado a título de autor por falsedad material impropia.
34
Delitos contra la Fe Pública -
Una Autoría Mediata, no resulta desdeñable, cuando el hombre de atrás,
se aprovecha de la ignorancia del hombre de adelante (actúa con error
sobre los hechos), para que imite la firma de una persona, bajo el contexto
de un acto de insignificancia jurídica; o, hace que una persona privada de
discernimiento elabore parcialmente el documento.
1.2.2. El Sujeto pasivo
Desde un plano macro-social, tomando en cuenta la naturaleza supra-
individual del bien jurídico protegido, sería la sociedad como sujeto pasivo
mediato, pero, del mismo tenor de la redacción normativa, se identifica un
sujeto pasivo inmediato, el tercero, que puede verse perjudicado con el
uso del documento falsario en el tráfico jurídico.
1.2.3. Modalidades típicas:
a. El que hace, en todo o en parte
De las modalidades típicas que se aglutinan en la redacción normativa del
artículo 427° del CP, consideramos que acá se identifica el mayor
desvalor del injusto, pues el agente crea, confecciona y/o elabora un
documento falso, de forma total o parcial; es decir, el autor, se convierte
en una especie de imitador, al plagiar ciertos datos auténticos, los recoge
como suyos y les da el revestimiento de la formación de una voluntad
que no se ajusta a la verdad.
Este supuesto delictivo implica crear un documento inexistente, que
nunca fue formado por sus titulares, mediando un ropaje de supuesta
legalidad, atacando en este caso la autenticidad y legitimidad del
documento; colocando (usando), en el tráfico jurídico un documento con
suficiente idoneidad y/o aptitud de lesionar el derecho subjetivo de un
tercero. El agente del delito, simula la confección de un documento
verdadero, incidiendo en la confección falsaria de sus elementos
integrantes, para así otorgarle vocación probatoria.
35
Delitos contra la Fe Pública -
Simulación de un documento equivale a darle apariencia distinta de la
realidad; fingir como verdadero algo que no lo es. Se confecciona un
documento de contenido inautèntico en todo o en parte"22.
Hacer un documento será, (...), falsificar imitando los signos de auten-
ticidad23. En el hacer, (....) se da un procedimiento de imitación que
concreta la falsedad al procurar hacer pasar como auténticamente
verdadero lo que no lo es; en el adulterar-sin dejar de lado la imitación-,
se da la alteración de lo verdadero para transformarlo en lo no
verdadero24.
Dicho de otro modo: si el documento no obedece en verdad al origen
objetivo en cuyo seno se creó aparentemente, trayendo causa de él, su
existencia como tal documento sea inauténtico porque su elaboración es,
en tal caso, simulada, al igual que si aparece originado subjetivamente
por persona distinta de la que, en realidad, fue su autora, supuestos
ambos de inautenticidad por su origen falso (…)25.
La materialidad de la acción puede recaer sobre un documento público o
sobre un documento privado; de forma que pueden intervenir en su per-
petración tanto los particulares como los funcionarios públicos; en el
primer caso, no sólo puede ser autor de este injusto, el particular, pues
un funcionario público sin cierta autoridad, puede confeccionar un
documento público, de igual forma, el sujeto público, puede ser quien
elabore el documento privado.
Siguiendo la línea argumental, tenemos que existe plena correspondencia
entre el autor del documento con quien aparece como su titular, lo que
en realidad implicaría una adulteración; así, cuando el autor hace
aparecer luego, ya cuando el documento, ingreso al tráfico jurídico una
fecha o lugar distinto, no se ataca por tanto, la autenticidad del mismo.
22Serrano Gómez, A.; Derecho Penal. Parte Especial, cit., p. 696.23Soler, S.; Derecho penal argentino, T. V, cit., p. 336.24Creus, C.; Derecho Penal. Parte Especial, T. II, cit., p. 424.25Arroyo de las Heras, A.; El delito de falsedad documental, cit., p. 182.
36
Delitos contra la Fe Pública -
Fundamental es ello, pues que la simulación documental, sólo puede
tomar lugar hasta antes de que el documento haya ingresado al tráfico
jurídico; (...) y que todos atribuyen a su autor, tanto si se ha antedatado o
post datado, como si contiene un negocio inexistente26.
b. Alteración del documento
En la modalidad típica de «alteración», en cuanto a la modificación de
uno de los elementos esenciales del documento, la materialidad típica
debe recaer sobre un documento verdadero; (...) en lo fundamental,
seguirá presentando la apariencia del documento anterior; pero con
significado distinto27. Esta exigencia impide que puedan considerarse
típicas las actuaciones falsarias cometidas en documentos preexistentes
pero falsos, ya que aunque se altere alguno de los elementos o requisitos
de dichos documentos y pueda afirmarse la existencia del desvalor de la
acción, lo cierto es que no puede hablarse, en tales supuestos, del
desvalor del resultado, pues resulta evidente que el documento falso
sobre el que se actúa no es idóneo para satisfacer las funciones propias
probatorias, de garantía o de perpetuación del documento verídico y, en
consecuencia, la falsedad cometida en un documento falso preexistente
no es apta para poner en peligro o lesionar el bien jurídico protegido por
el delito de falsedad documental, mereciendo ser considerada esa
conducta como un supuesto de tentativa absolutamente inidónea por
inexistencia del objeto, es decir, de un documento genuino y verídico,
inexistencia que impide al agente la posibilidad de conseguir su propósito
o, lo que es lo mismo, de cometer un delito de falsedad documental, sin
perjuicio de que dicha acción pueda ser incardinada en otro precepto
penal, como por ejemplo, lo que se suele ser frecuente, en el delito de
estafa28.
26VILLACAMPA ESTIARTE, C.; LA FALSEDAD DOCUMENTAL:..., CIT., P. 469.27Soler, S.; Derecho penal argentino, T. V, cit., p. 344.28Arroyo de las Heras, A.; El delito de falsedad documental, cit., p. 178.
37
Delitos contra la Fe Pública -
La acción de falsificar en el tipo tiene un sentido de acto voluntario,
orientado finalmente a conferir al objeto documental una cualidad
diversa a la original o auténtica que él tiene, dado que es acción de
alterar una materia previa o crear una materia no existente, en relación
con un estado social de prueba contrario al que se pretende mediante la
acción de falsificar29.
Adulterar importa la preexistencia de todos los elementos esenciales del
documento, por lo dicha acción (...) supone alterar, transformación ma-
terial, sea suprimiendo, sea reemplazando. Ninguno de estos dos
supuestos importa hacer parte del documento, porque la acción consiste
en cambiar lo verdadero, haciendo aparecer como tal la versión
adulterada30. Es de verse, entonces, que en la modalidad típica de alterar
debemos estar ante un documento auténtico, aquel que contiene todos
sus elementos integrantes, modificándose alguno de ellos, para así poder
beneficiar o perjudicar a alguien; por su parte, en la modalidad de hacer,
se crea un documento de la nada, que no preexiste, se inventan sus
facciones, dando lugar a un objete documental falsificado.
La creación o formación total se distingue de la adulteración porque en la
primera o bien se elabora completamente un documento nuevo,
colocando una supuesta y fingida declaración documental o bien sólo se
afectan los signos de autenticidad de la declaración documental,
quebrantándose la necesaria identidad entre el autor aparente y el autor
real; mientras en la segunda se requiere que el documento ya exista, es
decir se exige una determinada declaración de pensamiento fijada en un
soporte material; y que dicha autoría deba ser imputable a una persona,
natural o jurídica, manteniendo los signos [firma, nombre o rúbrica] que
permitan identificar a su autor31.
29Corredor Pardo, M.; LA FALSEDAD DE DOCUMENTOS, CIT., P. 405.30 Fontán Balestra, C.; Derecho Penal. Parte Especial, cit., p. 979.31 Castillo Alva, J.L.; La Falsedad Documental, cit., p. 154.
38
Delitos contra la Fe Pública -
Puede alterarse el nombre del firmante, su firma, el beneficiario del
documento, la fecha; este elemento puede ser muy importante, por
ejemplo en el caso de un contrato de compraventa, tiene prioridad el
documento de fecha cierta más antiguo así como en el rango prelativo de
algunos derechos reales de garantía.
SOLER propone una precisión importante, que distingue los tipos de
adulterar y de hacer un documento, en el sentido de que hay unas dife-
rencias. Es manifiesto que el sujeto activo de una adulteración puede ser
cualquiera, incluido el otorgante. En cambio, el otorgante queda excluido
de la posibilidad de hacer un documento totalmente falso: podrá
extender un documento mentiroso, esto es, ideológicamente falso, pero
el documento en sí será siempre genuino en el sentido de que el papel
dirá efectivamente lo que su autor ha puesto32. Dicha apreciación tiene
pleno asidero en la hipótesis de confección de documento totalmente
falso y, no en el parcial, donde el otorgante puede simular una condición
contractual ajena a la verdad.
c. Falsedad «impropia»
Es sabido que la capitulación de las falsedades, abarca principalmente la
"Falsedad Material", que toma lugar a través de las diversas modalidades
típicas que el legislador ha plasmado normativamente en la redacción
normativa del artículo 427° del CP: hacer todo en parte un documento
falso o alterar sus partes integrantes, con ello se afecta la autenticidad,
legitimidad y genuinidad de todo documento que ingresa al tráfico
jurídico. Empero, las redes de punición no sólo se orientan hacia la
persona que confecciona y/o elabora el documento falsario, sino que
también se extiende a la siguiente conducción típica: "El que hace uso de
un documento falso o falsificado, como si fuese legítimo, siempre que de
su uso pueda resultar algún perjuicio, será reprimido, en su caso, con las
mismas penas".
32 Soler, S.; DERECHO PENAL ARGENTINO, T. V, CIT., P. 339; CFR., Villacampa Estiarte, C.; LA Falsedad Documental:..., cit., p. 469.
39
Delitos contra la Fe Pública -
Conforme lo anotado, debemos llegar a un punto de coincidencia con el
primero párrafo del artículo 427° del CP, en el sentido de que la
simulación o adulteración del documento {público o privado), sólo
resultará punible si es que el documento ingresa efectivamente al tráfico
jurídico, es decir, para la materialidad sustantiva del primer injusto típico,
no basta que se haya elaborado total o parcialmente el documento, sino
que éste debe ingresar al tráfico jurídico y, lo más importante, que de su
uso se pueda causar un perjuicio al derecho subjetivo de un tercero.
Cuestión distinta es su momento consumativo, que ha de tomar lugar con
la mera confección (total o parcial) o la adulteración de los elementos
esenciales del documento, con la fijación de su punición, por factores de
materialidad sustantiva.
A nuestro entender, la tipicidad objetiva de la primera modalidad del
injusto, quedará perfeccionada con la elaboración (total o parcial) del
documento (público o privado), siempre que tenga suficiente idoneidad
para poder desplegar efectos probatorios, donde el ingreso del
documento al tráfico jurídico y, su idoneidad y/o aptitud para poder
provocar un perjuicio, debe ser reputado, como un elemento que
condiciona la necesidad y el merecimiento de pena, esto es, la
materialidad sustantiva que es necesaria para revestir a la conducta de
una suficiente peligrosidad objetiva; lo dicho, tomando en cuenta, que el
bien jurídico protegido, si bien es de naturaleza supraindividual, su
efectiva concreción requiere de una potencialidad lesiva para un sujeto
determinado.
En resumidas cuentas, podemos decir, que la modalidad típica de
"Falsedad Impropia", se erige como una tipificación penal autónoma de la
"Falsedad Propia", en la medida, que se desconecta la acción material de
la elaboración con la utilización, sólo en este caso, pudiéndose advertir,
una dirección de política criminal del legislador, de que la punición de
esta conducta, no esté condicionada a que se identifique al formador del
documento falsario, dicho de otra manera: lo que importa finalmente es
40
Delitos contra la Fe Pública -
el empleo del documento en el tráfico jurídico, precisamente este dato a
saber, es lo que define la punición del comportamiento. Cabiendo
agregar, que podemos estar frente a dos autores, quien lo elabora o
adultera el documento y, quien lo emplea en el tráfico jurídico,
incidiendo en dos tipificaciones penales autónomas, no debiéndose
descartar que se trate de una misma persona.
Conforme lo anotado, percibimos que la materialidad del injusto típico, si
bien se perfecciona con la elaboración total y/o parcial del documento
apócrifo (público o privado), su real sustantividad requiere
definitivamente de un dato más a saber y, ello se advierte, cuando el
agente ingresa el documento al tráfico jurídico, con ello se percibe la
definición de que estos delitos tienen a lesionar no sólo un bien jurídico
supra individual, sino que su perpetración tiende también a poner en
peligro los derechos subjetivos de terceros, con lo cual se construye los
conceptos de «merecimiento» y «necesidad» de pena.
d. Condición objetividad de punibilidad: «de su uso pueda causar un
perjuicio»
La moderna «teoría del delito» nos hace referencia a una serie de
categorías intra-sistemáticas, cuya identificación en toda conducta
humana, resulta necesaria para revestir de racionalidad a la tarea
interpretativa de la norma jurídico-penal; esto quiere decir, que la
configuración de un verdadero injusto penal requiere de una
contemplación secuencial y ordenada, según los presupuestos de
punición, que en la doctrina han sido catalogados como el «Injusto» y la
«Culpabilidad». En tal entendimiento, dicho reconocimiento teórico-
conceptual, no sólo debe obedecer a una reflexión de pura abstracción,
sino que la respuesta punitiva -para ser racional y legitima-, debe ser
complementada con criterios de racionalidad. La pena debe ser siempre
la última opción, ante el fracaso evidente del resto de medios de control
social. A decir de SILVESTRONI, cuando no exista más remedio que habilitar
41
Delitos contra la Fe Pública -
la reacción punitiva, el Estadio no hace más que confesar su fracaso.
Porque el Estado existe para preservar los derechos de los ciudadanos,
evitando que ellos sean lesionados, e intentando un modo de reparación
frente a la lesión ya ocurrida. Recurrir a una coerción irracional que no
previene ni repara no es más que una rendición. No sólo frente al delito
sino, especialmente, frente a quien pretende una reacción (venganza) de
índole punitiva. Sólo cuando no es posible reparar o cuando cualquier
reparación es tan sólo simbólica o cuando el conflicto adquiere una
entidad trágica, el Estado debe rendirse ante la pretensión de la víctima
de liberar una pulsión vengativa33.
Dicho lo anterior, hemos de advertir primero que la conducta humana —
objeto de valoración-, pueda encajarse dentro del encuadramiento
normativo, es decir, que sea susceptible de ser cobijada en la descripción
típica, tanto en sus elementos objetivos como subjetivos; empero, dicho
juicio de subsunción jurídico-penal, no puede entenderse desde una
perspectiva únicamente formalista, sino que debe guiarse sobre
determinados criterios de relevancia típica. Es por ello, que entendemos,
que el análisis pormenorizado de todas las categorías dogmáticas de la
teoría del delito, debe ser aparejado con un sentir de política criminal; el
Derecho penal no ha de punir toda clase de comportamientos humanos -
por mas que sean formalmente típicas-, pues su inclinación preventiva,
incide en reconocer criterios de racionalidad valorativa, que se
comprenden también en la teoría de la imputación objetiva, en cuanto a
la creación de un nesgo jurídicamente desaprobado, aquella conducta
que sobrepasa los límites permitidos. Es decir, ingresamos a un plano
axiológico, que permite dotar al sistema de un mínimo de racionalidad,
con arreglo a la idea de un Derecho penal democrático, concatenado con
los principios de «subsidiariedad» y de «ultima ratio».
Siguiendo el hilo conductor, tenemos que habiéndose verificado la ti-
picidad penal de la conducta, hemos de pasar a otro filtro de valoración,
33 Silvestroni, M.H.; Teoría constitucional del delito, cit., p. 175.
42
Delitos contra la Fe Pública -
a la «antijuridicidad penal», como categoría global que se contiene en
todo el universo del ordenamiento jurídico, amén de saber si es que el
hecho -en sí lesivo-, obedece a la salvaguarda de un bien jurídico
preponderante, conforme el orden de valores contenidos en el testo ius-
fundamental. Si esto no es así -negada la presencia de una Causa de
Justificación-, recién podemos hablar con corrección de un verdadero
«injusto penal». Luego, el tema del análisis del sujeto -penalmente
responsable-, lo que entendemos como el reproche culpable, es un
asunto -que en sentido estricto-, sólo determina la tipología de la sanción
aplicable (pena o medida de seguridad), al margen de los «Estados de
Inexigibilidad». Consecuentemente, los presupuestos de punición se
habrían cumplido y, el Estado, estaría legitimado para hacer uso de una
pena, conforme a los fines preventivos de la sanción punitiva y a su
naturaleza retributiva; sin embargo, en algunos casos, el asunto puede
trascender dichos ámbitos de valoración dogmática.
El denominado «injusto penal» debe ser revestido con criterios de
materialidad sustantiva, es decir, no basta que la formalidad nos indique
la verificación de una conducta típica y antijurídica, sino que debemos
reparar, en que dicha conducta merece realmente ser alcanza por una
pena, de no ser así, haríamos un uso irracional de la pena, con ello,
deslegitimamos el Derecho penal, como medio pacificador de la
conflictividad social provocada por el hecho punible.
La necesidad de la pena debe ser entendida como la imposibilidad de
renunciar a ella en razón de la índole del conflicto. Cuando éste puede
abordarse razonablemente mediante la utilización de otras herramientas
legales, la criminalización del problema no es necesaria y se torna
ilegítima desde el punto de vista ético-político y, en general, también
desde una perspectiva constitucional, si se tiene en cuenta el sentido
último de los límites y cuidados con los que las constituciones modernas
rodean la reacción punitiva34.
34 SILVESTRONI, M.H.; Teoría constitucional del delito, cit., p. 176.
43
Delitos contra la Fe Pública -
Por lo demás, cabe añadir, que definir la consumación de esta figura
delictivo, conforme la producción de un perjuicio al derecho de un
tercero, importaría entrecruzarla con otros injustos penales, como la
Estafa, cuya perfección delictiva, requiere necesariamente de la
obtención de un perjuicio.
e. Naturaleza del perjuicio
El legislador ha perfilado en la construcción normativa, un dato a saber,
que es precisamente el que lo reviste de «lesividad material», en cuanto
a de si de su uso puede resultar algún perjuicio; de dicha caracterización
normativa, es que hemos deducido su catalogación como «condición
objetiva de punibilidad». Ese efecto tiene que provenir directamente de
la falsificación, de lo que ella represente para la extinción o creación de
derechos, facultades y cargas35.
Primer punto a saber, es que el perjuicio, para dar por afirmada la con-
dición objetiva de punibilidad no tiene por que verificarse, es decir, lo
que se debe acreditar es que el documento falsario haya ingresado al
tráfico jurídico y, a su vez, que dicha materialidad o inmaterialidad
documental sea susceptible de poder producir y/o ocasionar un perjuicio
al derecho subjetivo de un tercero, para tal efecto, el documento debe
contar con cierta idoneidad y/o viso de autenticidad para poder generar
efectos lesivos.
El perjuicio debe ser concebido, entonces, en términos de idoneidad,
potencialidad y/o aptitud, en el sentido de poder desplegar efectos
probatorios, que en su oportunidad pueda generar un perjuicio al
derecho subjetivo de un tercero; siendo así, debe valorarse la conducta
desde una perspectiva ex -ante, en cuanto su idoneidad, según los
elementos que debe contener todo documento, de poder dar la
apariencia de un documento auténtico; pues si de plano, el documento
importa una falsificación burda, extravagante, carente de toda
35 Creus, C.; Derecho Penal. Parte Especial, T. II, cit., p. 428.
44
Delitos contra la Fe Pública -
objetividad, no se cumplirá con la circunstancia que sostiene la necesidad
y el merecimiento de pena, mas no como causal de «atipicidad penal»,
desde un baremo de imputación objetiva.
Tiene que tratarse de un peligro concreto, objetivamente constatable con
autonomía, desprendido de esa conducta y, en cuanto tal, tiene que ser
probado36.
La ley cuando alude al perjuicio no lo hace como si exigiera esta condición
de manera efectiva o real, sino potencial37.
Dicho lo anterior, debe decirse que el perjuicio que hace alusión la
redacción normativa del artículo 427° del CP, no necesariamente debe
ser de contenido económico, aunque por lo general lo tendrá; piénsese
en el documento falso, donde un sujeto se hace ver como acreedor de
una persona que en realidad no es su deudor (mutuo dinerario), así, en el
documento que se designa como legatario o como donatario, de una
persona.
El perjuicio, por lo tanto, puede ser concebido de diversas formas,
inclusive un documento que consigne la homosexualidad de una persona,
su proceder delincuencial, o cualquier atribución que riña con el honor
del individuo. Hemos de entender, que la trascendencia del documento
no sólo puede ser enfocada desde un plano económico, sino también
social.
El perjuicio o su peligro puede recaer sobre cualquier bien; no se res-
tringen a los de carácter propiamente económico; no se restringen a los
de carácter propiamente económico, no siquiera a los de índole material,
no a los de naturaleza privada: se extienden a los inmateriales, a los
públicos, hasta se mencionan como comprendidos la honra y los
intereses políticos y lo que puede tener el Estado en el cumplimiento de
36 Creus, C.; Derecho Penal. Parte Especial, T. II, cit., p. 430.37 Castillo Alva, J.L.; LA FALSEDAD DOCUMENTAL, CIT., P. 180; VIDE, AL RESPECTO, Soler, S.Derecho penal argentino, T. V, cit., p. 335; Fontán Balestra, C.; Derecho Penal. ParteEspecial, cit., p. 980.
45
Delitos contra la Fe Pública -
determinadas actividades o en la reglamentación para la concesión de
ciertas habilitaciones38.
Puede tratarse de un perjuicio al honor o la reputación como también a
un interés moral, político, social39. Ello ocurre con los documentos que
contienen directa y específicamente una declaración jurídicamente eficaz
del otorgante: testamento, recibo, pagaré. Documentos dispositivos en
los cuales la voluntad probatoria al extenderlos aparece indudable y
manifiesta40.
Cuando el empleo del documento supone una afectación directa al
patrimonio de una persona, es decir, una merma a su entidad dineraria,
ingresamos a un concurso delictivo41 (concurso medial)42; donde el docu-
mento falsario constituye el medio que se vale el agente, para lograr
engañar a su víctima, ello implica, que si no hubiese alterado, maquillado
la verdad, el agraviado no hubiese aceptado celebrar el acto jurídico, por
ende, no se hubiese dado el desplazamiento patrimonial, que es
presupuesto indispensable para la realización típica del tipo penal de
Estafa genérica - artículo 196° del CP.
1.3. TIPICIDAD SUBJETIVA
Una figura criminal -así concebida-, sólo puede ser punida a título de dolo;
conciencia y voluntad de realización típica; es decir, el sujeto es consciente de
que está confeccionando y/o elaborando un documento falso o que está
adulterando sus elementos esenciales; dicho así: el autor se predetermina
conductivamente a la confección de un documento apócrifo, donde el factor 38 Creus, C.; Derecho Penal. Parte Especial, T. II, cit., p. 428.39 LajeAnaya J.; Comentarios al Código Penal. Parte Especial, T. IV, cit., p. 243.40 Soler, S.; Derecho penal argentino, T. V, cit., p. 335.41 Adecirde Creus, cuando él se concreta en daño, con mayor razón seda la característica de tipicidad, sin perjuicio de que puede originarse otro delito que concurra -material o idealmente-con el de falsedad documental; Derecho Penal. Parte Especial, T. II, cit., p. 430.42 Así,ORTS BERENGUER, E.; Comentarios al Código Penal, Vol. IV, cit., p. 1751.
46
Delitos contra la Fe Pública -
volitivo, no tiene porque abarcar la posibilidad de causar un perjuicio al derecho
subjetivo de un tercero.
El factor cognitivo ha de comprender todos los elementos constitutivos del tipo
penal, entre éstos: de confeccionar y/o elaborar un documento falso, esto es, el
agente debe saber que esta, por ejemplo, imitando la firma del titular de un
derecho o consignando hechos que no se ajustan la verdad de las cosas; así,
también que está plasmando una declaración de voluntad en un soporte material
o inmaterial, que es reconocido como "documento". De esta forma en la doctrina,
cuando se sostiene que no se incurre en responsabilidad penal cuando el sujeto
actúa sobre un soporte material que no tiene la calidad de documento a pesar
que al mediar error crea lo contrario43.
Dicho lo anterior, el agente debe saber también que el documento es de
naturaleza "pública", pues si su error es fundado y, cree que es de naturaleza
"privada", se le ha de punir conforme la consecuencia jurídica que se estipula
para dicha modalidad.
No es necesario que el autor conozca con detalle las características técnico-
jurídicas del concepto de documento; tratándose de un concepto normativo,
bastará con que sepa que opera sobre una declaración de pensamiento humano y
con autor determinado sobre un soporte material44.
Aparte del reconocimiento del dolo, se advierte la presencia de un elemento
subjetivo del injusto -de naturaleza trascendente-, expresado normativamente
en: «el propósito de utilizar el documento»45, estamos hablando de una finalidad
ulterior, de un propósito deliberado del autor, que no tiene porque verificarse en
la realidad fáctica, para dar por consumado el delito; empero, debe ser
acreditado en el procedimiento penal, mediando evidencias u indicios, que hagan
develar que la elaboración del documento falsario, venía motivado con dicha
deliberación delictiva, pues, si lo que pretendía el agente, era sólo afanarse ante
el colectivo de ser un buen imitador o de dejar en ridículo a un enemigo, no
43 CASTILLO ALVA, J.L.; LA FALSEDAD DOCUMENTAL, CIT., P. 213.44 Villacampa Estiarte, C.; La Falsedad Documental:..., cit., p. 821.45 Cfr., Castillo Alva, J.L.; La Falsedad Documental, cit., ps. 207-208.
47
Delitos contra la Fe Pública -
estaremos ante el delito -in examine-, máxime, sin intención de empleo del
documento no hay proximidad de lesión a los intereses jurídicos -objeto de tutela
por parte del artículo 427° del CP.
1.4. TENTATIVA:
No hay inconveniente en admitir la tentativa, la posesión del documento, previa al uso,
ya sería constitutiva de tentativa.
1.5. CONSUMACIÓN
La consumación consiste en la realización por parte del autor de todos los
elementos que se comprenden en la figura delictiva y que habrán de ser
abarcados por el dolo46.
Hemos de decir, primero, que en el artículo 427° del CP, como se ha ido
postulando, advertimos la modalidad del injusto de «Falsedad propia» y de
«Falsedad impropia»; en la primera de las mencionadas, se refunden las variantes
de simulación de documentos (público o privado), en cuanto a la confección
falsaria (total y/o parcial) y la adulteración de los elementos esenciales del
documento; definiéndose una especie de figura delictiva mutilada en dos actos: -
primero, cuando el agente confecciona el documento y/o altera sus elementos
esenciales (supresión, adición, etc.) y, segundo, cuando el autor, ingresa el
documento falsario al tráfico jurídico, a fin de desplegar efectos probatorios.
Siendo así, observamos, que la perfección delictiva de la Falsedad propia se
alcanza cuando el documento llega a ser confeccionado (sea en forma total y/o
parcial), siempre que cuente con suficiente idoneidad, para poder generar las
consecuencias, que el legislador ha previsto como condición de punición; de lo
cual se advierte que los elementos que son objeto de ataque por esta conducta
(funcionalidad, perpetuidad y garantía), se encontrarían -de cierta forma
alejados- de ser lesionados, comportando un estadio conductivo muy apartado
de la idea de lesión; aspecto en cuestión que se deduce de una contemplación de
la lege lata, si bien objetable, no puede ser objeto de renunciación, con arreglo al
46 Villacampa Estiarte, C.; La Falsedad Documental:..., cit., p. 727.
48
Delitos contra la Fe Pública -
principio de estricta legalidad. Tanto la acción de crear un documento falso
adulterar uno verdadero debe demostrarse la aptitud de producir un daño.
Asimismo, resulta indiferente si se trata de un documento público o de un
documento privado4748.
Entonces, podría decirse que formalmente, la modalidad típica de Falsedad
Material propia, se adquiere con la formación del documento falso o con la
adulteración de sus elementos esenciales, sin necesidad de verificar que el agente
ingrese de forma efectiva el documento al tráfico jurídico. Cuestión distinta, ha de
verse, cuando el legislador -en base a una técnica legislativa cuestionable-,
determina que la sanción punitiva sólo puede tomar lugar, cuando el agente hace
uso del documento, esto es, cuando de su empleo pueda producirse un perjuicio al
derecho subjetivo de un tercero; máxime, el propósito ulterior, previsto en la
redacción normativa, es un elemento deliberativo del agente, que no tiene porque
adquirir concreción material, para dar por consumado el delito.
En cuanto a la modalidad típica de Falsedad material impropia, debe anotarse,
que su realización típica, toma lugar al margen de la Falsedad material propia, es
decir, la fijación de su momento consumativo, hemos de identificarlo de forma
autónoma e independiente, aunque el entrecruzamiento en la construcción típica
pueda llevarnos a una interpretación contraria.
Considerando, además, que en la modalidad de Falsedad material propia, debe
acreditarse que el agente tiene el propósito ulterior de usar el documento, esto
es, mientras que en la primera modalidad lo que se pune es un elemento interno
(ontológico), del sujeto, claro está aparejado con datos que asilo revele, mientras
que en la Falsedad impropia, la punición se sostiene ya sobre una acto de
exteriorización conductiva, es decir, cuando el agente lo emplea en el tráfico
47 CASTILLO ALVA, J.L.; La Falsedad Documental, cit., p. 197.48 Sin embargo para Creus, cuando recae sobre un documento público, el delito se consuma con la sola acción de creación total o parcial o con la adulteración, ya que con estos hechos surge la posibilidad de perjuicio. Pero cuando se trata de un documento privado, la consumación solo se puede dar con su utilización, pues sólo con ella nace la posibilidad de perjuicio; implica utilización cualquier acto que coloque al documento en situación que lo haga valer según su finalidad (...); Derecho Penal. Parte Especial, T. II, cit., p. 433; no debe establecerse diferencia alguna, entre la perfección delictiva del documento público con el documento privado, en ambos se ataca la autenticidad del documento y no desde un plano estricto de lo que debemos concebir por fe pública, en tal sentido su funcionalidad sólo se ataca -evidentemente-, con el ingreso del documento al tráfico jurídico, más el derecho positivo no intuyo en ello; Cfr., Fontán Balestra, C.; Derecho Penal. Parte Especial, cit., p. 980.
49
Delitos contra la Fe Pública -
jurídico, siempre que de ello pueda producirse el perjuicio al derecho subjetivo de
un tercero.
La consumación de la Falsedad impropia, toma lugar cuando el agente hace
penetrar en el tráfico jurídico el documento apócrifo, siempre y cuando cuente
con suficiente idoneidad y/o aptitud para poder generar las consecuencias
lesivas, que el legislador ha establecido como condición de punición49.
1.6. CONDICIÓN OBJETIVA DE PUNIBILIDAD
Al incluirse una condición objetiva de punibilidad se está indicando que el hecho es típico
y antijurídico, y que el sujeto activo es culpable. Pero además, y por razones de política
criminal, se exige para la punibilidad que del uso del documento pueda resultar un
perjuicio, en caso contrario, el hecho no se castigará.
En la práctica, la razón por la que los casos de falsificación de documentos llegan al Poder
Judicial estriba en la causación de un perjuicio, por lo que esta condición objetiva de
punibilidad no genera mayores problemas de aplicación.
1.7. AGRAVANTES
Se recoge expresamente una circunstancia que agrava la pena en función de la calidad
del sujeto activo, es decir, si es funcionario o servidor público o notario que actúa con
abuso de sus funciones – Art. 432° C.P.
1.8. LA PENA
En caso de falsificación de documento público o de su uso se establece pena privativa de
la libertad no menor de dos ni mayor de diez años, y treinta a noventa días-multa.
Para el caso de falsificación de documento privado o de su uso se establece pena
privativa de la libertad no menor de dos ni mayor de cuatro años, y ciento ochenta a
trescientos sesenticinco días-multa.
En caso de que concurra la agravante, además de las penas indicadas, se castigará con
pena de inhabilitación de uno a tres años (Art. 36, 1° y 2° C.P.)
49 Así, Orts Berenguer, E.; Comentarios al Código Penal,Voi. IV, cit., p. 1751.
50
Delitos contra la Fe Pública -
FALSEDAD IDEOLÓGICA
Art. 428.-"El que inserta o hace insertar, en instrumento público, declaraciones falsas
concernientes a hechos que debatí probarse con el documento, con el objeto de
emplearlo como si la declaración fuera conforme a la verdad, será reprimido, si de su uso
puede resultar algún perjuicio, con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor
de seis años y con ciento ochenta a trescientos sesenticinco días-multa.
51
Delitos contra la Fe Pública -
El que hace uso del documento como si el contenido fiera exacto, siempre que de su uso
pueda resultar algún perjuicio, será reprimido, en su caso, con las mismas penas".
2. ANÁLISIS DEL TIPO
2.1. BIEN JURÍDICO PROTEGIDO
El bien jurídico protegido es la funcionalidad del documento en el tráfico jurídico.
La funcionalidad del trafico fiduciario importa una plataforma fundamental para el desarrollo
socio- económico de la colectividad, en el sentido, de que la circulación y l traslación de toda
clase de documentos, permite la dinámica con que se mueve las relaciones socio. Jurídicas
entre individuos y, para ello, resulta imprescindible, que dicha circulación documental inspire
suficiente confiabilidad en el colectivo,
Dicho lo anterior, en el trafico documental circulan una serie de documentos (públicos,
privados, mercantiles, etc., donde cada uno de ellos expresa una concreta situación jurídica,
lo más importante se orientan a la acreditación de un determinado estado de cosas. Si bien la
autenticidad del documento es una propiedad esencial en su interna caracterización, su
función probatoria es relevante, en orden a desplegar los efectos que se esperan de aquel.
2.2. TIPICIDAD OBJETIVA
2.2.1. El Sujeto activo
El sujeto activo de Falsedad ideológica puede ser cualquier persona, sin
embargo, vemos una particular situación del agente, quien ha de deponer
una declaración en un documento público, prestando una determinada
manifestación de voluntad. A su vez, se advierte la presencia, de un
funcionario y/o servidor público, quien es quien inserta la declaración en el
documento público.
Conforme lo anotado, tenemos un tipo penal «mixto», pues puede ser
cometido tanto por funcionarios públicos y por particulares; si es que el
intraneus, es un intruso, un individuo que de forma ilegítima está
usurpando una función pública, no se dará el tipo penal en cuestión, sino el
contemplado en el artículo 361° del CP ¿Y, que pasaría con el particular,
52
Delitos contra la Fe Pública -
que obra con dolo? Al estar desprovisto el documento de la autenticidad
que le otorga el funcionario público, no puede perpetrar esta modalidad de
falsedad documental, mas dicho soporte documental puede servidor para
la comisión de otros delitos (patrimoniales).
Puede también darse una Instigación, cuando el hombre de atrás, esto es,
el particular convence al funcionario a que inserte en el documento público
declaraciones falsas, es decir, el intraneus, sabe perfectamente que se trata
de información falsa y, para ello, el particular, le ofrece una prebenda, una
dádiva u otra ventaja, configurándose un concurso real de delitos con el
tipo penal de Cohecho.
Una Co-autoría, no puede rechazarse, cuando son dos los particulares que
han de sentar la información en el documento público, siempre que actúen
con do-dominio funcional del hecho y compartiendo el hecho como
unidad; así también, cuando son dos los funcionarios públicos encargados
de insertar la declaración en el documento público.
2.2.2. El Sujeto pasivo
En principio, es la sociedad, al tratarse de un bien jurídico supra individual,
más la redacción normativa muestra a un sujeto particular, que puede
verse directamente afectado, cuando el agente emplea el documento en el
tráfico jurídico.
2.2.3. Modalidad típica
El objeto material define una singular caracterización, de que el documento
debe ser «público», es decir, aquel expedido y/o autenticado por un
funcionario público en el ejercicio de sus funciones; donde la misma ley le
otorga dicha naturaleza.
Es documento público el otorgado por funcionario público en el ejercicio de
sus atribuciones, y a la escritura pública y demás documentos otorgados
53
Delitos contra la Fe Pública -
ante o por notario público, según la ley de la materia; mientras que se
considera documento privado a todo aquel que no tiene las características
del documento público. La legalización o certificación de un documento
privado no lo convierte en público.
Conforme lo anotado, podría decirse, que todo documento, que no posee
las características y propiedades de documento público, será un documento
privado, pero parece que el asunto no es tan pacífico, como es de verse de
las posturas doctrinales y de los pronunciamientos jurisdiccionales sobre la
materia.
Se señala en la doctrina nacional, es esencial la que recae sobre hechos o
circunstancias que el documento está destinado a probar; no lo es, y por
tanto no configura este delito, la que versa sobre circunstancias de las que
el documento no está destinado a dar50.
En el caso de una partida de nacimiento, alterar la fecha de nacimiento,
vaya que si puede desplegar efectos probatorios, tanto por cuestiones
pensionarías, llegar al límite de edad, de aún no cesar en el cargo, etc.;
empero tengamos un poco de cuidado, en tanto la alteración de la fecha
de nacimiento, haya sido motivada por cuestiones de vanidad51, siempre
que se advierta, que el agente no tenía la intención de usar el documento
en el tráfico jurídico y, así lograr una ventaja indebida Así, también, en la
partida de nacimiento, donde se hace constar un padre que no se
corresponde la verdad, pretendiendo la madre del niño, hacerlo aparecer
como hijo, en una sucesión intestada, estando el causante próximo a
fallecer.
2.2.4. Falsedad ideológica impropia
De forma similar a lo previsto en la cobertura normativa del artículo 427°
del CP, el legislador ha estructurado otra variante de "Falsedad Ideológica",
50Paredes Infanzón, J.; Delitos contra la Fe Pública, cit., p. 154.51Así, Soler, al anotar que es un acto de compraventa no diremos que hay falsedad porque la señora otorgante, entrada en años, se quite coquetamente algunos; lo grave sería que alguien fuera menor se agregara los necesarios para ser capaz; Derecho penal argentino, T. V, cit., p. 353.
54
Delitos contra la Fe Pública -
en este caso «impropia», cuando a la letra se dice lo siguiente: "El que hace
uso del documento como si el contenido fuera exacto, siempre que de su
uso pueda resultar algún perjuicio, será reprimido, en su caso, con las
mismas penas".
Vemos, que esta fórmula normativa se asienta sobre finalidades estric-
tamente de política criminal, de extender el ámbito de punición a
conductas que significan en empleo material del documento público, es
decir, el agente lo que hace insertar el objeto documental en el tráfico
jurídico, haciéndole valer como un contenido verdadero, en las relaciones
sociales y jurídicas con el resto de participantes en el tráfico, dando
oportunidad a que el documento despliegue efectos probatorios, lo que a
su vez, importa revestirlo de potencialidad lesividad, incidiendo en el
posibilidad de que el comportamiento pueda ser alcanzado por una pena.
El delito de falsedad, en sus múltiples formas comisivas activas, requiere
lógicamente un uso y explotación del mismo52.
El uso del documento falso es la figura criminal adhesiva y de la estructura
negativa, que requiere como condición personal excluyente la de no haber
tomado parte el usuario en la falsificación principal53.
A diferencia de la Falsedad Material, en esta hipótesis del injusto de
falsedad documental (ideológica), acá no tenemos a un autor anónimo,
que se esconde bajo la clandestinidad que le otorga la ficción social de su
elaboración, pues al tratarse de un documento auténtico, puede advertirse
quien es que ha hecho insertar la información falsa. Por consiguiente, en la
modalidad de Falsedad ideológica impropia, pueden darse dos
circunstancias a saber: primero, que sea el mismo autor ideológico, quien
inserte el documento en el tráfico jurídico, siendo que del tenor normativo,
se señala que debe hacer consignar dicha falsedad con el objeto de
emplearlo, por lo que de ser así, la incriminación se sujeta a la primera
52 Quintano Ripolles, A.; LA FALSEDAD DOCUMENTAL, CIT., P. 244.53QUINTANO RIPOLLES, A.; LA FALSEDAD DOCUMENTAL, CIT., P. 244.
55
Delitos contra la Fe Pública -
modalidad del injusto; y, segundo, que sea una persona distinta a la del
creador ideológico, incidiendo en este caso en la tipificación objetiva de
esta clase de falsedad.
Atendiendo a lo descrito, puede decirse lo siguiente: que en la Falsedad
ideológica propia, se identifica una conducta mutilada en dos actos,
primero en hacer insertar información falsa en un documento público, inci-
diendo en la posibilidad de que dicho documento pueda ser empleado en
el tráfico jurídico, con la particularidad, que no tiene porque verificarse el
empleo real y concreto del objeto documental, bastando dicha inferencia
de evidencias e indicios, que así lo hagan suponer. Hasta dicho momento,
ya se habrá completando los elementos constitutivos del tipo penal, en
cuanto a su perfección delictiva (consumación). Segundo, el agente
ideológico, debe insertar el documento en el tráfico jurídico, en el sentido
de que debe emplearlo en concretas relaciones socio-jurídico, en cuanto a
sus efectos probatorios; donde este último dato a saber, es lo que define la
necesidad y el merecimiento de pena, en otras palabras dicho el
revestimiento material del injusto típico, considerando que los objetos de
protección son la perpetuidad, garantía y eficacia probatoria, que desde
una perspectiva axiológica, nos determina a reconocer a ello como una
condición objetiva de punibilidad.
En lo concerniente a la modalidad de "Falsedad ideológica impropia", acá si
bien hay una conexión con la modalidad típica de falsedad propia, en el
escenario de la imputación delictiva, sólo interesa verificar que el agente
haga uso del documento en el tráfico jurídico, haciéndolo pasar como si su
contenido fuese verídico, es decir, en cuanto a su consumación, esta se de-
fine por su empleo en el tráfico jurídico, donde la posibilidad de causar un
perjuicio, comportaría una circunstancia que se sitúa fuera del injusto y de
la culpabilidad, sin embargo, resulta un poco difícil sostener esta tesis, pues
ya con el ingreso del documento al tráfico jurídico, se esta evidenciando su
potencialidad lesiva, indicando una figura de peligro concreto. De ello se
deduce que la presente figura se refiere a los casos en que la acción del
56
Delitos contra la Fe Pública -
sujeto consiste única y exclusivamente en el uso doloso, con prescindencia
de la vinculación subjetiva entre el autor de la falsedad y el autor del uso54.
Claro está, que en términos de imputación objetiva, debe verse el soporte
documental, como idóneo u apto, para poder provocar un perjuicio en el
derecho subjetivo de un tercero, aunque ello debe ser relativizado, en la
medida que estamos frente a un documento auténtico, pues se encuentra
certificado por un funcionario público. Si ello también es objeto de
falsificación, la tipificación penal se desplaza a los alcances normativos del
artículo 427° del CP.
Dicho lo anterior, debemos conceptuar que ambas modalidades de
Falsedad ideológica, son tipificaciones penales independientes, tanto en su
composición típica como en su perfección delictiva.
2.3. TIPICIDAD SUBJETIVA
La acriminación de las modalidades de Falsedad Ideológica, se encuentran condicionada
al dolo del autor, conciencia y voluntad de realizacióntípica; el agente ha de dirige su
conducta a hacer insertar o insertar información en un documento público, a pesar de
saber de su contenido inveraz.
El aspecto cognitivo del dolo ha de abarcar todos los elementos constitutivos del tipo
penal, entre éstos, de que la información que está haciendo insertar es inveraz, es decir,
falsa; si es que por error, hace consignar un dato falso, podría admitirse un error de tipo.
Podría darse el ejemplo, de aquel hombre de atrás, que con engaños le simula una
determinada circunstancia al agente, haciéndolo ver como titular de un bien que aún no
lo es; aspecto que incidiría en la aparición de una Autoría Mediata, en tanto el hombre
de adelante obra con ceguera sobre los hechos. De todos modos, debe tenerse mucho
cuidado con dicha alternativa, siendo que todo ciudadano -libre y responsable-, ha de
conocer perfectamente cuáles son sus derechos y que le reconoce el orden legal.
Cualquier dato que nos haga ver que el agente saber que la información que está
haciendo insertar es falsa, da lugar a una Instigación y, no a una Autoría Mediata.
Así también, ha de saber que está insertando información falsa en un documento público,
podría darse un equívoco en este sentido, de dudar sobre dicha condición, dando lugar a
54Soler, S.; Derecho penal argentino, T. V, cit., p. 356.
57
Delitos contra la Fe Pública -
un error de tipo; aunque la participación directa del funcionario público en la
autenticidad del documento, hace empresa difícil su procedencia. Un error de
prohibición, en cuanto al desconocimiento de la antijuridicidad de la conducta, sólo
podría caber en personas, que por su escasa cultura y educación no tengan contacto con
el orden jurídico.
No está comprendido en el dolo del autor, la circunstancia de usar el documento público
en el tráfico jurídico.
Aparte del dolo, se exige la concurrencia de un elemento subjetivo de naturaleza
trascendente, la finalidad ulterior de emplear el documento en el tráfico jurídico, con
fines probatorios55. No está integrado en aquel la posibilidad de causar un perjuicio al
tratarse de una condición objetiva de punibilidad.
En la modalidad de Falsedad ideológica impropia, el dolo debe de abarcar dos elementos
a saber: -primero, que se trata de un documento público que consigna información falsa
(subjetivamente inveraz) y, segundo, de emplearlo en el tráfico jurídico. Si quien lo usa
(representante de una persona jurídica o de una persona natural), no sabe que el objeto
documental contiene datos falsos, actuaría sin dolo, por ende, está exento de respon-
sabilidad penal, donde la persona que se lo entrega (representada), sería un autor
mediato, que ha de responder conforme la primera modalidad del injusto de Falsedad
ideológica.
La duda acerca de la autenticidad de un documento no equivale a la ciencia: el que
presenta un testamento sin estar seguro de que la firma del testador y hasta dudando de
que efectivamente lo sea, no parece pueda ser puesto al mismo nivel de aquel que
falsificó la firma56.
2.4. TENTATIVA
No hay inconveniente en admitir la tentativa, Se admite la tentativa en el caso de la
posesión del documento, siempre y cuando concurran los demás elementos del tipo.
2.5. CONSUMACIÓN
55Así, Paredes Infanzón, J.; Delitos contra la Fe Pública, cit., p. 157;García del Rio, F.;Delitos contra la Fe Pública, cit., p. 48.56Soler, S.; Derecho penal argentino, T. V, cit., p. 357.
58
Delitos contra la Fe Pública -
En cuanto a la Falsedad ideológica propia -nos referimos-, la perfección delictiva se
alcanza cuando el agente logra hacer insertar la información falsa en el documento
público57, es decir, la manifestación de voluntad debe quedar plasmada en el objeto
documental por parte del funcionario público y, en la modalidad típica que involucra a
este último, cuando aquel inserta los datos al objeto documental.
Es en este alud, donde debe repararse que si el intraneus al advertir -por cualquier
razón-, que la información es evidentemente falsa y se niega a insertarla al documento,
estaremos frente a un delito de no realización típica, es decir, la atribución de
responsabilidad penal para ambos intervinientes, se identifica con la consignación de la
declaración en el documento.
Siendo así, en esta modalidad del injusto, no resulta necesario acreditar, para dar por
afirmada su consumación, de que el autor delictivo inserte el documento al tráfico
jurídico, esto quiere decir, que su empleo -con finalidades probatorias-, importa una
circunstancia a saber, que esta fuera de la materialidad típica, un agregado que a nuestro
entender, implica la necesidad y el merecimiento de pena, como una condición objetiva
de punibilidad58. Lo que sí debe verificarse es que el propósito del agente, que hace
insertar en el documento público información falsa, era la de ingresarlo en el tráfico
jurídico y darle empleo probatorio, únicamente en el caso del particular, pues en la
hipótesis delictiva del funcionario público, no tiene porque verificarse dicha finalidad
ulterior.
Dicho lo anterior, al consistir en una figura de consumación instantánea, no resulta
admisible la presencia de un delito tentado5960.
En lo que corresponde a la «Falsedad ideológica impropia», su perfección delictiva se
alcanza cuando el agente logra insertar el documento público al tráfico jurídico61, es
decir, se requiere la exteriorización de una conducta, que importe su real utilización, por
lo que debe sustraerse del ámbito de protección de la norma, aquel comportamiento de
aquel que sólo exhibe el documento, ufanándose de contar con el acervo documental.
57 Así, Fontan Balestra, C.; Derecho Pena. Parte Especial, cit., p. 984; Creus, C.; Derecho Penal. Parte Especial, T. II, cit., p. 447.58En cambio, para Paredes Infanzón, es necesario que se realice la condición objetiva de punibilidad, es decir, si del usó del documento pueda resultar algún perjuicio-, Delitos contra la Fe Pública, cit., p. 158; a nuestro parecer, ello es incorrecto dogmáticamente hablando, pues la consumación, como realización típica, sólo requiere la acreditación de la concurrencia de los elementos constitutivos de tipicidad penal, por lo que para nada ha de interesar el cumplimiento de una condición objetiva de punibilidad.59Asi, Creus, C.; Derecho Penal. Parte Especial, T. II, cit., p. 448.60 En contra,García del Rio, para quien es posible la tentativa porque el sujeto activo puede haber insertado o hecho insertar una declaración falsa que carece de idoneidad suficiente para engañar a la víctima; Delitos contra la Fe Pública, cit., p. 49.61Así, Soler, S.; Derecho penal argentino, T. V, cit., p. 35.
59
Delitos contra la Fe Pública -
Para determinar cuándo ha existido uso, debe tenerse presente la relación entre el
documento y su destino probatorio. De esto se deduce que quedará excluido como acto
de uso el empleo impropio del documento, por ejemplo, u exhibición privada a un
tercero con puro fin de vanagloria62.
A lo dicho, cabe añadir, que dicho documento debe tener la suficiente idoneidad y/o
aptitud de poder provocar un perjuicio al derecho subjetivo de un tercero, lo que en esta
variante de falsedad documental, es más que evidente, el tratarse de un documento
público, que ya de por si lleva intrínsecamente una inspiración de confiabilidad del
público hacia su veracidad. Entonces, no resulta indispensable que se logre producir un
perjuicio al derecho subjetivo de un tercero, para afirmar su consumación63.
El sólo hecho de que al agente se le encuentre portando el documento público,
subjetivamente inveraz, no es dato suficiente, para comprobar su tipicidad objetiva,
constituye un acto anterior impune y no un delito tentado.
Bajo esta hipótesis delictiva, no se requiere acreditar la concurrencia de un elemento
subjetivo de naturaleza trascendente, pues el dolo abarca ya el sentido conductivo de
emplear el documento público.
Acá podemos advertir, que ya el empleo del documento en el tráfico jurídico, esta
develando una idoneidad de poder causar un perjuicio, determinado su afirmación como
una figura de peligro concreto y no como condición objetiva de punibilidad.
2.6. CONDICIÓN OBJETIVA DE PUNIBILIDAD
Nos remitimos a lo ya indicado respecto al art, 427 CP.
2.7. AGRAVANTES
Se establece en función de la calidad del sujeto activo, es decir, si es funcionario, servidor
público o Notario y actúa con abuso de sus funciones (art. 432 CP).
2.8. LA PENA
62Soler, S.; Derecho penal argentino, T. V, cit., p. 357.63 Así, García del Rio, F.; Delitos contra la Fe Pública, cit., p. 49; Paredes Infanzón, J.; Delitos contra la Fe Pública, cit., p. 158.
60
Delitos contra la Fe Pública -
Se, reprime la falsedad ideológica o el uso de dicho documento con pena privativa de
libertad no menor de tres ni mayor de seis años y con ciento ochenta a trescientos
sesenticinco días-multa.
En el caso de concurrir la agravante, además, al sujeto activo se le impondrá pena de
inhabilitación de uno a tres años (art. 36, 1° y 2° CP)
FALSEDAD EN EL REPORTE DE LOS VOLÚMENES DE PESCA CAP TURADOS
Art. 428-B.- "El que, estando incluido dentro del régimen de Límites Máximos de Captura
por Embarcación establecido por Ley, inserta o hace insertar en cualquier documento
donde se consigne la información referente a los volúmenes de captura, información falsa
o distinta respecto al volumen realmente capturado, será reprimido con pena privativa de
libertad no menor de tres ni mayor de seis años y con ciento ochenta a trescientos
sesenta y cinco días-multa.
61
Delitos contra la Fe Pública -
Con igual pena será reprimido quien altera o ayuda a la alteración de los instrumentos de
pesaje con los que se calada los volúmenes de pesca capturados, si dicha alteración tiene
la finalidad de consignar un volumen distinto al realmente capturado."
3. ANÁLISIS DEL TIPO
3.1. BIEN JURÍDICO PROTEGIDO
El bien jurídico, por tanto, sería el deber de veracidad, de todos aquellos que
ejecutan actividades de extracción de especies marinas, frente a la
Administración, de no consignar información sobre los volúmenes de pesca, que
superen los límites máximos permisibles; sería el correcto funcionamiento de la
Administración Pública, en cuanto a la tutela del principio de veracidad, sobre la
cual debe ir premunida la actuación procesal de las partes en el decurso de un
procedimiento administrativo.
A nuestro entender, una conducta —así construida-, se adecúa más a los
contornos normativos del artículo 411° del CP - Falsa declaración en
procedimiento administrativo; dicha conducción típica se configura cuando el
administrado alega hechos ante la Administración, que no corresponden con la
verdad, siempre que se haya dado inicio a una petición, reclamo o solicitud ante
cualquier estamento de la Administración Pública.
3.2. TIPICIDAD OBJETIVA
3.2.1. El Sujeto Activo
En cuanto a los sujetos de la relación delictiva, tenemos que el sujeto
activo no puede ser cualquier persona, pues de los preceptos legales inclui-
dos en el Decreto Legislativo N° 1084, se desprende de que debe tratarse
del "titular de permiso de pesca", a quien el Ministerio de la Producción se
la ha asignado un PMCE (Porcentaje Máximo de Captura por Embarcación);
62
Delitos contra la Fe Pública -
dicho titular puede ser el armador de una embarcación o empresa
pesquera. Por consiguiente, sabedores que la imputación delictiva sólo
puede recaer sobre una persona psico-física, con atribución de acción y de
culpabilidad, al referirse la normativa, a empresas, a personas jurídicas,
que a la postre constituyen entidades ficticias -creadas por la ley-, la
imputación ha de trasmitirse a quienes cuenten con el dominio social
típico, quienes toman las decisiones más gravitantes de la societas, desde
la cúspide de la organización empresarial. En definitiva, acá encontramos
varios niveles en la estructura empresarial, desde arriba hacia abajo, de
forma piramidal o dígase vertical, donde los subalternos que acatan las
órdenes de los mandos medios y superiores, son los que ejecutan
formalmente el tipo penal, lo que incidiría en reconocer su autoría
delictiva, sin embargo, ellos al ser meros ejecutores, muchas veces ignoran
las circunstancias en que se desenvuelven su labor ordinaria, por lo que
asumiendo una postura material-normativa de autoría y participación,
permite en estos casos, negar la responsabilidad penal de los ejecutores
materiales y atribuir responsabilidad a los dadores de las órdenes, quienes
ejercen el mando, control y dominio de la empresa, en base a ámbitos
organizativos de atribución, según las facultades y potestades que la
normatividad les confiere a dichos órganos de representación.
Vemos que el ámbito de punición sólo se dirige a quienes formalmente
(empresas) cuentan con un permiso de pesca, es decir, a aquellas embarca-
ciones que se encuentran en el registro que maneja el Ministerio de la Pro-
ducción64; quiere decir con ello, que aquellas embarcaciones informales,
que actúan de forma ilegal, no están comprendidos en el precepto penal,
máxime, al no estar obligadas a emitir documento alguno de volúmenes de
pesca ante la Administración. No obstante, su conducción puede ser objeto
de punición, mediando la aplicación de otros tipos penales, concretamente
por los artículo 308°-B y 308°-C del CP65.
64 Así, en el artículo 32° inc. 2), cuando se expone que el Ministerio determina y publica la relación de armadores que tengan embarcaciones operativas y con permisos de pesca vigente para desarrollar actividades extractivas del recurso que participan de la medida.65 VIDE, MÁS AL RESPECTO, Peña Cabrera Freyre, A.R.; DERECHO PENAL. PARTE ESPECIAL, T. IV, CIT., PS. 263-280.
63
Delitos contra la Fe Pública -
3.2.2. El Sujeto Pasivo
Sujeto pasivo es el Estado, que se ve mermado en sus recursos
hidrobiológicos, cuando los titulares de pesca, a través de sus
embarcaciones, capturan un porcentaje de anchoveta que supera el
máximo total permisible.
3.2.3. Modalidad Típica
En lo que a la modalidad típica concierne, debe decirse primero, que el
objeto material es un documento, que a según la redacción literal del
articulado, puede ser cualquiera, es decir, por más que se siga que la
información se consigna en un formato que emite la Administración, ello
no hace de aquel un documento público, más aún cuando la propia
redacción normativa, señala que puede ser cualquier documento, basta
que en aquél se consigne la información referente a los volúmenes de
captura; aspecto en cuestión, que incide en la incoherencia de esta
modalidad delictiva para poder ser reputada como una variante de
falsedad ideológica.
Luego se detalla en el precepto normativo, que la información debe ser
falsa, situación que importa un detalle de volúmenes de pesca que no se
corresponde con la verdad de la situación; a tal efecto, la Administración
cuenta en su poder, con un control de pesca desembarcada, aplicando el
Programa de Vigilancia y Control de la Pesca y Desembarque en el Ámbito
Marítimo, el mismo que verificará los desembarques en función de la LMCE
y las nominaciones de embarcaciones que el Ministerio comunicará a la
empresa supervisora.
Para poder determinar la relevancia jurídico-penal de la conducta, deberá
confrontarse el volumen real de pesca (captura de anchoveta), con el
Límite Máximo de Captura por Embarcación (LMCE), que por cada
temporada de pesca se determinará multiplicando el índice de o alícuota
de atribuido a cada embarcación - Porcentaje Máximo de Captura
64
Delitos contra la Fe Pública -
Permisible (PMCE) - de acuerdo al procedimiento a que se refiere la
presente Ley, por el Límite Máximo Total de Captura Permisible de
anchoveta para el Consumo Humano Indirecto determinado para la
temporada de pesca correspondiente. Consecuentemente, los armadores
han de saber -al momento de consignar la información-, que están
colocando un volumen que supera el límite máximo permisible; si el titular
de pesca consigna un volumen menor, pensando que está sobrepasando el
LMP y, esto no es así, sería un error de tipo al revés, por ende, no punible.
A su vez, lo dicho importa, que la Administración tiene la obligación de
publicar -de forma periódica-, el LMCE, si no se puede exigir a los arma-
dores, el conocimiento previo de que están efectuando una conducta que
puede ser delictiva, lo que nos hace inferir que estamos frente a una
norma penal en blanco, pues no basta el entendimiento cabal del artículo
428°-A del CP, sino que el intérprete debe remitirse a las disposiciones
extra-penales en rigor.
Aspecto importante a saber, es que el agente puede insertar directamente,
de propia mano la información falsa o hacer insertar, en este último
supuesto, determina que un tercero, que puede ser un funcionario público
o un representante de la empresa supervisora, consigne la información
falsa en el documento; resultando, que la punición sólo se centra en el
titular de pesca, conforme se da lectura a la redacción normativa y no en
quien inserta la información, como si desprende del tipo penal de Falsedad
ideológica; no obstante, consideramos que la actuación de este tercero,
siempre que obre dolosamente, ha de ser reputada como participación
delictiva, a título de complicidad primaria.
Luego se dice, en el enunciado normativo que la información puede ser
también distinta respecto al volumen realmente capturado; a tal efecto nos
preguntamos ¿Cuál es la distinción entre la falsedad de la información con
aquélla que resulta divergente a la que realmente debe consignarse? A
nuestro entender, no advertimos diferencia alguna, lo falso nunca se
65
Delitos contra la Fe Pública -
corresponde con los verdadero, por tanto a de ser diverso a lo realmente
sucedido; entonces, todo aquello que no se condice con la realidad, es a su
vez distinto; importa, dos formas de hacer alusión a una similar
connotación.
Conforme lo anotado, en ambas modalidades delictivas, lo que se ma-
nifiesta es una afectación al principio de veracidad, al cual supuestamente
están obligados a acatar, todos aquellos que realicen actividades
pesqueras, en cuanto a embarcaciones que capturan anchoveta en el
litoral peruano. A lo cual debe decirse, que ni siquiera se ha previsto la
posibilidad de causar un perjuicio, como un añadido, que dota a estos
injustos penales de una suficiente lesividad material, para que
legítimamente sean alcanzadas estas conductas por una pena.
Finalmente, se regula como modalidad típica:" a quien altera o ayuda a la
alteración de los instrumentos de pesaje con los que se calcula los volú-
menes de pesca capturados, si dicha alteración tiene la finalidad de consig-
nar un volumen distinto al realmente capturado".
Se supone que los órganos de control y fiscalización de la Administración,
cuentan con los mecanismos e instrumentos necesarios, para verificar el
volumen de pesca capturados, en cuanto al pesaje de las especies
capturadas por cada embarcación, en tal medida, dichos instrumentos de
pesaje pueden ser objeto de alteración, amén de arrojar un volumen de
pesca que no corresponde con la verdad de lo realmente capturado y, así el
titular de pesca burla los límites máximos permisibles que fija la normativa
en cuestión.
3.3. TIPICIDAD SUBJETIVA
El tipo subjetivo del injusto se informa por el dolo; conciencia y voluntad de
realización típica; el agente sabe que está consignando una información falsa en
un documento o insertando datos distintos respecto al volumen realmente
capturado; al igual que en la otra modalidad del injusto, el agente dirige su
66
Delitos contra la Fe Pública -
conducta a alterar los instrumentos de pesaje, en cuanto al cálculo de los
volúmenes de pesca capturados, debiéndose agregar un elemento subjetivo de
naturaleza trascendente, en cuanto a la finalidad ulterior de consignar un
volumen distinto al realmente capturado, si su finalidad era solo de burlara la
Administración o de hacer advertir las falencias de los instrumentos de pesaje,
hemos de negar la tipicidad subjetiva, por ende, el comportamiento no será
punible.
3.4. TENTATIVA Y CONSUMACIÓN
La perfección delictiva de la primera modalidad del injusto, toma lugar cuando el
agente logra insertar o hace insertar en cualquier documento la información falsa
o distinta al volumen realmente capturado, sin necesidad de que haya de
acreditarse la producción de perjuicio alguno, es decir, se trata de un delito
formal, de consumación instantánea. Los actos anteriores a su consumación, no
advierten suficiente peligrosidad objetiva, para ser reputados como tentativa.
3.5. PENA
Será reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de seis
años y con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco días-multa.
Con igual pena será reprimido quien altera o ayuda a la alteración de los
instrumentos de pesaje con los que se calada los volúmenes de pesca capturados,
si dicha alteración tiene la finalidad de consignar un volumen distinto al
realmente capturado."
67
Delitos contra la Fe Pública -
OMISION DE CONSIGNAR DECLARACIONES EN DOCUMENTOS
ART. 429.- “ El que omite en un documento público o privado declaraciones que deberían constar
o expide duplicados con igual omisión, al tiempo de ejercer una función y con el fin de dar origen
a un hecho u obligación será reprimido con pena privativa de libertad no menor de uno ni mayor
de seis años”
4. ANALÍSIS DEL TIPO
4.1. BIEN JURÍDICO PROTEGIDO
68
Delitos contra la Fe Pública -
Bien jurídico tutelado seria la confiabilidad que deben inspirar los documentos en el
tráfico jurídico, de forma específica la funcionalidad en las relaciones socio- jurídicas que
se entablan entre los comunitarios, de que lo consignado en el objeto documental lo
premuna de la validez suficiente para generar las consecuencias jurídicas que esperan
de aquel.
Para García del Rio el bien jurídico penalmente tutelado es la fe pública y
específicamente, la conducta vulnera la confianza en el tráfico jurídico documentario
desde que se infringe el deber que tienen los ciudadanos y los funcionarios públicos de
incluir en los documentos todas las declaraciones beige la ley para dotarlos de validez y
eficacia66.
De forma resumida, podemos decir, que la tutela jurídica penal se orienta a garantizar
las consecuencias jurídicas que los documentos deben desplegar cuando son empleadas
en el tráfico jurídico.
4.2. TIPICIDAD OBJETIVA
4.2.1. El Sujeto activo
Se trataría de un tipo penal “mixto”, en cuanto autor de esta infracción delictiva,
puede ser tanto un particular como un funcionario público, dependiendo de la
naturaleza del objeto documental. Sin embargo, la misma redacción normativa
hace alusión a que la conducta típica ha de tomar lugar al tiempo de ejercer una
función, lo que incidiría en reconocer que estaríamos frente a un delito especial
propio, pues solo aquel que se encuentra revestido de la función pública estaría en
posibilidad de infringir el deber funcionarial que indica la estructuración típica; por
ejemplo, la de los secretarios, los notarios, la policía, los magistrados, etc. Todos
ellos redactan en el ejercicio funcional documento donde deben constar
declaraciones verbales o escritas, y que solamente pueden ser omitidas del
contenido del documento67, empero al haber indicado la literalidad normativa el
legislador que la materialidad típica puede recaer sobre un documento privado,
puede ser autor también el particular.
66 García del Rio, F.; Delitos contra la Fe Pública, cit., p. 5067 Paredes Infanzón, J.; Delitos la Fe Pública, cit., p. 162.
69
Delitos contra la Fe Pública -
En la variante del documento público son los particulares los que asientan toda la
información, sobre aquellos tienen el deber de asentar todos los datos que sean
necesarios para dotar de validez al acto jurídico que se contiene en el acervo
documental.
Son los funcionarios públicos quienes asientan la información en el documento
público, por ejemplo, en un documento nacional de identidad, consignar la fecha de
nacimiento; si este omite hacerlo, y obra con dolo estaría incursionando en el tipo
penal- in examine- y si el particular , es quien lo induce hacerlo, aquel habría de
responder como instigador; y , si lo que hace el funcionario público, es adulterar un
elemento esencial del documento, habrá de responder por el tipo penal de falsedad
material.
Si es que el notario omite consignar el estado civil en la minuta de compraventa,
por error u omisión involuntaria, no se configuraría el delito- materia de abordaje,
en tanto la modalidad culposa no es objeto de acriminación.
Puede presentarse una co- autoría cuando son dos los funcionarios públicos los
encargados de asentar la información en un documento público, siempre que en
ambos concurran todos los elementos subjetivos del injusto.
Todos aquellos que no interviene directamente en la materialidad típica del injusto,
pero que aporta una contribución importante- a efectos de realización típica,
habrán de responder a titulo de complicidad.
4.2.2. El Sujeto pasivo
En principio es la sociedad como titular de la fe pública, no obstante pueden
identificarse directos agraviados, en cuanto a las personas que pueden verse
perjudicadas con el uso del documento.
4.2.3. Modalidad típica
Primer punto a saber, es definir la naturaleza del injusto típico, al aducir el precepto
penal a “omitir”, queda claro que estamos frente a una modalidad omisiva, donde
la pasividad con que actúa el autor, no puede ser entendida en términos
naturalísticos, sino en términos normativos, pues el agente no hace lo que la
normativa le exige realizar: consignar toda la información que es necesaria para
70
Delitos contra la Fe Pública -
dotar al documento (público o privado) de validez y legitimidad, es decir, para que
el objeto documental pueda desplegar sus efectos probatorios en el trafico
fiduciario.
Sabido es que eso no se concibe el delito de omisión son el quebrantamiento de
una norma que ordena realizar una actividad o manifestar voluntad en forma veraz
y completa68.
El objeto concreto de la omisión viene constituido por declaraciones que debería
constar en el documento, por ello habrá de tener en cuenta cual es el contenido
concreto que ha de figurar en el documento para admitir la existencia de esta
modalidad típica69.
Como bien apunta García Cantizano, se observa claramente que el sujeto pude
cometer el delito de falsedad por omisión, cuando lleva a cabo una conducta
dirigida a la producción del resultado lesivo para el bien jurídico. Por ello, si el
notario no da fe a un acto o de una declaración que ha tenido lugar en su presencia,
o si el particular no firma el contrato que ha suscrito la no realización de estas
conductas, el dar fe el firmar- en ningún modos son formas omisivas de cometer
falsedad, ya que típicamente se está exigiendo que el contenido del desvalor de la
acción se fundamente sobre un hacer positivo, en sentido estricto falsificar es
actuar de forma que se disimule el sentido autentico y verídico de la declaración
documental.
Es sabido que la validez de ciertos documentos (figuras contractuales), está
supeditada a la consignación de cierta información, relevante para revestida de
validez; en el caso de una compraventa de un bien inmueble, en el documento
debe constar si esta libre o no de gravamen, si es que esta saneado, por lo que si el
vendedor omite hacer alusión al gravamen o embargo que se encuentra afectado el
bien, estará incurso en esta modalidad de falsedad.
Así también, una acta matrimonial, el registrador civil, está obligado a asentar el
régimen patrimonial de la pareja conyugal, por lo que sino consigna que se ha
pactado libremente un régimen de separación patrimonial, puede afectar la libre
68García del Rio, F.; Delitos contra la Fe Pública, cit., p. 5169 Bramont- arias Torres, L y OTRO; Manual de Derecho Penal. Parte Especial, cit ps. 634-635.
71
Delitos contra la Fe Pública -
disposición de los cónyuges de sus bienes propios así, como afectar derechos de
terceros.
Más claro aún, cuando el notario público, omite consignar el estado civil del
comprador del vehículo, siendo aquel casado, no forma su consorte, a pesar de
estar sujetos al régimen de sociedad de gananciales: y lo cometerá el particular,
cuando omite consignar su condición de casado, si es que coloca en el documento
que tiene la condición de soltero, habrá de responder por el tipo penal de falsedad
material, pues acá toma lugar una adulteración de un elemento esencial del
documento.
Pude darse la hipótesis en un contrato de arrendamiento, donde el arrendador
omite consignar en el documento, que él es a su vez arrendatario del bien inmueble
y, como es sabido, por las normas del derecho privado, el arrendatario solo puede
sub arrendar el bien con el consentimiento expreso del arrendador.
La otra modalidad típica- que se recoge en el artículo 429 del C.P. – es la expedir un
duplicado donde se hace constar una omisión en la declaración: importa , la
actuación de un funcionario o servidor público, pese a saber, que en su contenido
se ha omitido consignar una información esencial del documento público; puede
ser el mismo funcionario que omitió consignar la información o un funcionario
distinta, en el primer caso, somos del parecer que si bien formalmente puede
presentarse un concurso real de delitos, sometiendo él, poder punitivo del estado,
a un mínimo de racionalidad, solo ha de responder por uno de ellos.
Si quien expide la copia no está enterado de la omisión de la información o,
simplemente no está dentro de su marco competencial, verificar la validez de los
documentos públicos, cuya copia se solicita, estará exento de responsabilidad.
El objeto de esta conducta es un duplicado, esto es, otro documento igual al
original, que produce los mismos efectos en el tráfico que este primero. Para que
esto sea factible es necesario que cuando se trate de documento público, el
duplicado este compulsado por el funcionario legitimado para expedirlo.
Si estamos frente a un documento privado, quien debe expedirlo es el titular del
documento, es decir, quien aparece como su autor, como su formador; no
cualquier fotocopia, entonces, ingresa al ámbito de protección de la norma.
72
Delitos contra la Fe Pública -
Aspecto no menos importante es que la omisión debe referir a un dato esencial del
documento, a una información relevante, indispensable para que el objeto
documental pueda estar revestido de validez y, así poder generar efectos
probatorios; la fecha de nacimiento, el estado civil, el saneamiento del bien, la
condición de co-propietario del bien, etc., son datos a saber que pueden influir en
consecuencias jurídicas concretas.
Como señala Quintero Olivares, acoger la función probatoria es la simple expresión
de hechos cuya significación depende de que la realidad que afirman pueda
eventualmente en prueba de cualquier pretensión.
Si lo que se omite es información concerniente al lugar de nacimiento del
suscribiente de un contrato de donación, no estamos a una omisión jurídica
penalmente relevante.
4.3. TIPICIDAD SUBJETIVA
La acriminación de estas figuras delictivas, está condicionada al dolo del agente;
conciencia y voluntad de realización típica; el autor omite declarar cierta información en
el documento (público o privado), sabiendo que estaba obligado a consignarla.
El aspecto cognitivo del dolo ha de comprender todos los elementos constitutivos del
tipo penal; de modo que el auto ha de saber que se está omitiendo información de
exigible consignación y que este documento es público o privado. Si se manifiesta un
error en este último elemento, al igual concurre la responsabilidad penal. Pues la
descripción típica recoge ambas tipologías documentales.
Es de advertirse, aparte del dolo, se exigiría la concurrencia de un elemento subjetivo de
naturaleza trascendente, en cuanto a la finalidad ulterior de dar origen a un hecho o a
una obligación a través de la materialización típica.
4.4. TENTATIVA Y CONSUMACIÓN.
En lo que respecta a la primera modalidad del injusto típico, la perfección delictiva se
adquiere cuando al autor omite consignar la información (datos esenciales) al
documento público Y/o privado, sin necesidad de verificar que el ingreso de dicho
documento en el tráfico jurídico pueda provocar un perjuicio al derecho subjetivo de un
tercero.
73
Delitos contra la Fe Pública -
Consiste en un delito de naturaleza formal, por lo que al no ser una modalidad omisiva
no puede admitirse un delito tentado.
En lo que a la segunda modalidad refiere, esta adquiere perfección delictiva, cuando el
agente logra expedir un duplicado (copia) de un documento (público privado), donde se
hace constar una omisión en la declaración.
Siendo así, no resulta procedente la admisión de un delito tentado.
Omitir un dato no esencial del documento, del cual no está supeditada su validez,
estriamos ante un delito de imposible realización típica. No cabe, por tanto, admitir la
tentativa.
4.5. AGRAVANTES
Se prevé en base a la calidad del sujeto activo, es decir, si es funcionario, servidor
público o Notario y actúa con abuso de sus funciones {art. 432 CP).
4.6. LA PENA
Se reprime con pena privativa de libertad no menor de uno ni mayor de seis años.
SUPRESIÓN, DESTRUCCIÓN U OCULTAMIENTO DE DOCUMENTOS
Art. 430 “El que suprime, destruye u oculta un documento, en todo o en parte de modo
que pueda resultar perjuicio para otro, será reprimido, con la pena señalada en los
artículos 427 y 428, según sea el caso”.
CONCEPTOS PRELIMINARES
Por la diversificación de la realidad social en la que vivimos existe únala posibilidad de
lesionar bienes jurídicos que tutela el ordenamiento jurídico consecuencia de ello se debe
de cerrar todo espacio de impunidad, de esta manera imponiendo una pena a todas estas
conductas que tienden a vulnerar el ordenamiento jurídico.
74
Delitos contra la Fe Pública -
En este caso, las propiedades que porta el documento pueden verse afectadas cuando el
agente elabora total y/o parcialmente un documento falso o adultera sus elementos
esenciales “validez, legitimidad, genuinidad” o cuando inserta o hace insertar declara
raciones falsas en un documento público.
En definitiva, al suprimirse u ocultarse un documento, no afecta ni la autenticidad ni la
legitimidad del documento, sino más bien, su función probatoria, pues su titular se ve
privado de poder emplearlo en concretas relaciones socio- jurídicas.
En ese sentido debemos mencionar que en las falsedades por destrucción, supresión,
ocultamiento de documento no se realiza acción alguna de falsario sobre texto en un
sentido representativo o de sentido, el cual se mantiene intacto en su formación de
origen.
En este caso en específico el agente actúa con el propósito de evitar que la
representación de sentido del documento cumpla su función de medio de prueba, pues la
destrucción, sustracción, ocultamiento del soporte indirectamente excluye la imagen o
representación autentica del tráfico jurídico, con la afectación de su función probatoria
en el mismo. Podría decirse en estos casos que toda falsedad se traduce en ese juicio
falso, y por ello puede afirmarse que, en cierto sentido, este hecho constituye una figura
intermedia entre la falsedad material y ideológica; con la particularidad que el objeto
material puede ser tanto un documento público como un documento privado. Podemos
concluir que nos encontramos ante la inexistencia de la verdad conformada por el
documento que se suprime.
Entonces, la supresión seria la vía tendiente a conseguir que no se acepte como
verdadero lo que en realidad lo es.
5. ANALÍSIS DEL TIPO
5.1. BIEN JURÍDICO
A simple vista, y en base a la redacción del tipo, parecería que estamos ante un
delito de daños, en la medida en que el objeto material, el documento, resulta
afectado mediante conductas que conllevan una destrucción, supresión u
75
Delitos contra la Fe Pública -
ocultación de su sustancia. El mantener esta interpretación nos llevaría a admitir
como bien jurídico protegido en este delito al patrimonio, es decir, un bien
jurídico individual.
No obstante, consideramos que si el bien jurídico protegido en los delitos de
falsificación de documentos es la funcionalidad del documento en el tráfico
jurídico, esto es, un bien jurídico colectivo, no hay inconveniente en afirmar que
el delito del art. 430 CP afecta a dicha funcionalidad.
La diferencia con los artículos precedentes estriba en que aquí se pretende, bien
la total desaparición del documento en el tráfico jurídico, mediante su
destrucción u ocultación, o bien, la inutilidad de éste para el tráfico mediante su
supresión parcial. En cambio, la principal finalidad que caracterizaría a cada una
de las conductas anteriores sería precisamente el introducir el documento falso
en el tráfico jurídico para servir a las mismas funciones que habría de cumplir de
ser verdadero.
5.2. TIPICIDAD OBJETIVA
5.2.1. El Sujeto Activo:
Según la redacción del artículo 430° de nuestro código penal, consideramos
que el autor de este delito o injusto puede ser cualquier persona, no
exigiendo alguna cualidad especial de carácter funcional; por tales motivos,
pude serlo tanto el particular como el funcionario público. Podemos decir
que también se le puede atribuir responsabilidad penal al formante del
documento, quien obligado a presentar un documento en juicio no lo hace,
al haberlo destr5uido y /o ocultado.
76
Delitos contra la Fe Pública -
Se aplica la coautoría cuando son dos los sujetos que se reparten las tareas,
en cuanto a la supresión de cada uno de los elementos esenciales del
documento siempre que concurran todos los elementos subjetivos exigidos
en el tipo penal.
También tenemos que abarcar aquellos supuestos en el que el sujeto no
ejecuta materialmente la acción, pero proporciona una contribución
necesaria para que el protagonista principal pueda suprimir o destruir el
documento, en ese sentido tendrá que responder a titulo de participación
delictiva; es decir hablamos de la complicidad por parte del colabora dador.
También se presenta la autoría mediata cuando quien ejecuta formalmente
la acción típica, obra con ceguera sobre los hechos, con error de tipo,
instrumentalizado por el hombre de atrás, quien pretende impedir que el
documento sea empleado en el tráfico jurídico.
5.2.2. El Sujeto pasivo
En principio es el colectivo, que se ve defraudado con la acción que ejecute
el autor, al destruir o suprimir, sin embargo, podrán identificarse como
víctimas directamente afectadas, merced a la imposibilidad de que el
documento sea usado en concretas relaciones socio- jurídicas.
5.2.3. Modalidad típica
Es preciso señalar que el soporte material dañado, es el medio por el cual
el agente se vale para neutralizar las funciones esenciales del documento,
es decir que la cuestión importante es que la materialidad típica, recae
sobre el soporte material del documento sobre todo en la acción de
destruir.
Se debe mencionar que la materialidad típica debe de recaer sobre un
documento le cual este revestido de autenticidad y/o idoneidad para
generar efectos probatorios con su empleo en el trafico jurídico.
77
Delitos contra la Fe Pública -
La configuración de este tipo de falsedad material, requiere verificar que
no puede obtenerse fuente alguna para probar un determinado hecho
jurídico y social; es así que si es que se destruyó alguna copia pero queda la
matriz, no podrá afirmarse la observación de la tipicidad objetiva, pero ello
dependerá también las posibilidades reales de poder obtener esa otra
fuente documental.
En ese sentido el primer verbo que se tiene que analizar es:
a) Supresión total y/o parcial del documento:
En principio significa borrar, hacer desaparecer algún elemento esencial
del documento, que precisamente resulta imprescindible para poder
garantizar sus efectos probatorios en el tráfico jurídico.
Suprimir, es hacer cesar, hacer desaparecer. Un documento se suprime
cuando se le hace desaparecer materialmente como documeneto.la
finalidad de actuar del agente es que el documento no cumpla sus
efectos jurídicos.
El documento también se suprime cuando se obra sobre el contenido,
de modo que resulta inútil como tal documento. Según la doctrina
nacional para poder ejemplificarlo mejor supongamos que el agente
hace ilegible el documento en su totalidad o en partes que impiden
entenderlo en su sentido específico. En tal caso no puede ya advertirse
por los terceros de la vida social la aptitud probatoria para el tráfico,
dado que la materia transformada no resulta idónea para servir de
medio de prueba, pues aunque permanece a la vista de los agentes del
tráfico el sentido representativo ya no puede ser comprendido por los
demás.
Para establecer si un hecho constituye supresión, debe tomarse en
cuenta la posibilidad de que el documento desarrolle oportunamente
su específica función probatoria: el autor debe haber procedido rerum
non appareat.
Conforme lo anotado, se presenta la materialidad típica de sustracción,
cuando quien tiene la obligación de presentar el documento ante las
78
Delitos contra la Fe Pública -
autoridades judiciales (judiciales y/o administrativas), no lo hace,
neutralizándose las funciones probatorias de aquel. Habrá supresión,
en los casos de supresión total del documento, puede significar a la
larga la destrucción, con lo que podría presentarse una total un
documento es algo negativo que resulta de un hacer, que también
puede consistir en su destrucción.
Mediando la acción material de supresión que ha de rehacer sobre sus
elementos esenciales, el documento ha de perder sus funciones de
garantía y de probática, al neutralizar su intrínseca validez; por
ejemplo, cuando se suprime el nombre del comprador del bien o el
tenedor del documento, donde se hace alusión al objeto del contrato.
Se dice también, que mediante la acción de supresión, toma lugar una
actividad de desaparición del documento, en el sentido de que el autor
no lo presenta Ante las autoridad, en un procedimiento judicial y/o
administrativo, pese a estar obligado a ello; por eso a esa acción típica
puede corresponder una comisión por omisión (el caso de quien no
presenta el documento cuando está obligado a hacerlo).
Conforme lo anotado, se asimilaría la acción de supresión del objeto
material. Entiéndase esa expresión en un sentido vulgar y amplio, no en
sentido técnico, porque aquí la acción interesa solamente en la medida
de que priva una persona de lago dotado de poder simbólico o
representativo, y no cuando el sujeto se apodera del papel.
Cuando la supresión es total, es decir en el caso de que se borran
todos los elementos esenciales del documento, el tenor, la fecha y la
firma del declaran, que dando integro el soporte lo contiene, pero
cuando la supresión es entendida como su desaparición, prácticamente
se obvie el mismo resultado de una destrucción total de documento.
La supresión parcial, por su parte, significa únicamente el borrado y/o
dejar ilegible uno de los elementos esenciales del documento.
Puede presentarse un entrecruzamiento normativo, entre la falsedad
material por adulterio, con la supresión de alguna parte esencial del
documento; a tal efecto, debe anotarse que en el primero de las
79
Delitos contra la Fe Pública -
mencionadas, el agente no solo suprime por ejemplo la fecha o el
nombre del titular, sino que consigna un dato irreal, a fin de emplearlo
luego en el tráfico jurídico, en cambio, en la falsedad documental por
supresión, la materialidad típica se limita al borrado del nombre o de la
fecha u otro elemento esencial del documento, acá no se consigna un
elemento ajeno a la realidad de las cosas, esto es, no se tiene la
deliberada finalidad de otorgar el documento una representatividad
probatoria distinta a la declarada por su titular , máxime en la
modalidad de destrucción lo que el autor pretende es hacer
desaparecer por completo todo rasgo el documento; podría decirse,
que en la hipótesis de la supresión aun se está en la posibilidad de re
confeccionar el documento en cambio, en la acción de destrucción ya el
objeto documental se encuentra definitivamente imposibilitado de re
confeccionarse, en tanto, su integridad ha sido completamente dañada.
Se dice que el documento se suprime cuando se hace imposible su
utilización en la oportunidad en que debe ser utilizado, cuando,
estando legalmente en su poder tiene la obligación de hacerlo,
colocando en lugares donde no puede ser localizado, etc. Lo destruye el
que lo rompe, borra su escritura o la inutiliza de tal modo que el
documento deja de revelar el tenor que contenía.
b) Ocultar:
Es la segunda modalidad típica , el cual implica colocarlo a buen
recaudo, ubicarlo en un lugar que no pueda ser localizado por los
sujetos interesados y emplearlo en el trafico jurídico o simplemente, no
entregarlo a quien legalmente tiene el derecho de tenerlo en su poder,
aunque de todas maneras se encuentra fuera de alcance de quien lo
requiere; acá nos e suprime, borra o hace inelegible los elementos
esenciales del documento, sino que lo mantiene fuera de la vista de
quien tiene la necesidad de utilizarlo. Por consiguiente, la acción de
ocultamiento no es esconder, en sentido semántico, la prueba sino el
sustraerla al uso del tráfico que potencialmente puede basarse en la
misma por parte de terceros.
80
Delitos contra la Fe Pública -
Según la doctrina nacional considera que en el ocultamiento hay una
realidad distinta a la que aparece en las acciones de supresión o de
destrucción, en tanto la existencia física del documento no se ve
alterada o afectada, en tanto la existencia física del documento nos e
ve alterada o afectada, por lo que aun puede haber oportunidad, de
quien lo tiene en su poder lo haga visible ante quien lo requiera
legalmente.
c) Destruir:
Tercera modalidad típica es “destruir”, lo que importa es la
desaparición del objeto documental, dejarlo en añicos, alterándose su
propia esencia, su estructuración material es objeto de una total
modificación, impidiendo que el documento pueda ser re
confeccionado. Equivale a desintegrar lo que estaba unido por la
naturaleza o par artífico humano.
Destruir parcialmente o totalmente un documento es o bien hacerlo
desaparecer lo del todo, de manera de que no exista mas (quemarlo,
borrarlo totalmente) o bien romperlo, de manera que los trazos
restantes carezcan de significado o adquiere uno diferente del que
tenía antes de la acción destructiva.
La finalidad del agente es hacer desaparecer los elementos esenciales
del documento; por lo que será parcial, cuando lo que hace es romper
la parte del papel donde consta la firma del titilar del derecho.
La acción sobre el medio físico que aparece fijado el tenor del
documento, para hacerlo como materia, lleva consecuencialmente a
que el contenido de representación siga la suerte de la destrucción de
su contenido, perdiéndose la función probatoria del documento.
El documento se destruye cuando se da fin a su existencia material
total o parcialmente. Lo mismo que para la acción de suprimir, la
destrucción parcial debe de incidir en el contenido específico del
documento.
81
Delitos contra la Fe Pública -
Cuando la destrucción es parcial puede tratarse de un documento que
contiene folios, justamente el autor destruye aquel folio, que contiene
su obligación pecuniaria frente a su acreedor.
La destrucción parcial en su sentido material todavía no constituye
delito de falsedad por destrucción si el documento mantiene o
preserva, no obstante la función de medio de prueba que bien
cumpliendo desde su introducción al tráfico, ante el hecho evidente de
que su aptitud probatoria no se afecta, y por lo mismo todavía puede
servir de prueba. sin embargo si aquella destrucción tiende a hacer
desaparecer de la materialidad documental un elemento esencial de
aquel, si perderá su función probatoria.
En la destrucción parcial no se altera la representatividad del
documento, se la hace desaparecer; ella por tanto, ocurrirá cuando
pese a ser parcial, la destrucción sea de tal magnitud que no permita
conocer el tenor del documento contenido.
5.3. TIPICIDAD SUBJETIVA
Se requiere el dolo, es decir, el conocimiento y voluntad de destruir, suprimir u
ocultar un documento.
5.4. EL PERJUICIO:
Consideramos que el legislador en la redacción normativa del artículo 430 del
código penal peruano ha condicionada la punición de la conducta, a una
circunstancia que se integra en la estructura del tipo de la figura, cuando se dice
que: el ocultamiento, supresión o destrucción del documento, total o parcial, de
modo que pueda resulta perjuicio para otro; esto quiere decir, que no basta para
que se cumpla la tipicidad penal, con que el agente realice cualesquiera de las
modalidades típicas que hemos tenido oportunidad de analizar, sino que dichas
materialidades del injusto, han de ser idóneas y/o aptas para poder provocar un
perjuicio al derecho subjetivo de un tercero.
82
Delitos contra la Fe Pública -
Siguiendo el orden sistematizado de las conductas de falsedad documental,
hemos observado, que la necesidad y el merecimiento de pena, en los casos de
los articulos427 y 428 del código penal, estaban condicionados a que el ingreso y
el empleo del documento en el trafico jurídico, pueda producir un perjuicio al
derecho de un tercero lo que se hace es otra al comportamiento de un suficiente
contenido material del injusto, al margen de que a nuestro entender, ello importa
una condición objetiva de punibilidad.
El perjuicio que se causa tiene que ver con el principio de lesividad y con las
funciones del documento: de perpetuidad de garantía y de eficacia probatoria,
sobre todo este último ha de verse afectado, cuando el agente ejecuta la
materialidad de las acciones del tipo objetivo de este delito estudiado, es donde
puede aparecer la potencialidad lesiva que el legislador ha fijado, como
complemento del desvalor de la acción, configurando un delito de peligro
abstracto.
En estos supuestos se afecta la función de perpetuidad del documento, y es
consecuencia indispensable que la aptitud probatoria quede eliminada por la
transformación de la materia.
La posibilidad de causar un perjuicio ha de ser valorado en el hecho de que la
idoneidad i/o potencialidad de la acción típica, para alterar y/o desintegrar los
elementos esenciales del documento y, lo que respecta con la situación concreta,
donde el documento debe de ser empleado como medio de prueba en una
situación específica.
Es así que no se presentará la posibilidad de causar un perjuicio, cuando la
supresión ha recaído sobre un elemento no esencial del documento o cuando la
destrucción ha recaído sobre la copia del documento, contándose con la matriz
de aquel. Sin embargo, la destrucción o supresión del documento será típica,
cuando la copia sea el único testimonio de un documento original destruido o
desaparecido por causas extrañas al agente.
Concluimos así, que el delito que se está desarrollando es de peligro concreto,
por lo que a efectos de realización típica, no se requiere acreditar la efectiva
causación de dicho perjuicio en el derecho subjetivo de un tercero, sino verificar
su potencialidad lesiva, desde una perspectiva es- ante y ex post.
83
Delitos contra la Fe Pública -
5.5. TENTATIVA Y CONSUMACIÓN
El delito se consuma con la supresión, ocultación o destrucción parcial o total del
documento. No hay inconveniente en admitir la tentativa.
5.6. AGRAVANTES
Según la calidad del sujeto activo, es decir, si es funcionario, servidor público o
Notario y actúa con abuso de sus funciones (art. 432 CP).
5.7. CONDICIÓN OBJETIVA DE PUNIBILIDAD
Nos remitimos a lo ya dicho en relación con el art. 427 CP.
5.8. LA PENA
Se establece la pena según que los hechos se definan como falsedad material (art.
427 CP) o como falsedad ideológica (art. 428 CP).
EXPEDICIÓN DE CERTIFICADO MÉDICO FALSO
Art. 431.- “El médico que, maliciosamente, expide un certificado falso respecto a la
existencia o no existencia, presente o pasada, de enfermedades físicas o mentales, será
reprimido con pena privativa de libertad no mayor de tres años e inhabilitación de uno a
dos años conforme al artículo 36, incisos 1 y 2.
Cuando se haya dado la falsa certificación con el objeto que se admita o interne a una
persona en un hospital para enfermos mentales, la pena será privativa de libertad no
menor de tres ni mayor de seis años e inhabilitación de dos a cuatro años conforme al
artículo 36, incisos 1 y 2.
84
Delitos contra la Fe Pública -
El que haga uso malicioso de la certificación, según el caso de que se trate, será reprimido
con las mismas penas privativas de libertad”.
6. ANALÍSIS DEL TIPO
6.1. BIEN JURÍDICO PROTEJIDO
Observando en rigor la redacción normativa de la conducta delictiva, se diría que
el bien jurídico protegido de una plataforma colectiva seria la fe pública, en
cuanto a la confiabilidad de la sociedad sobre la veracidad de los certificados
médicos que expiden los profesionales de la salud, más de forma concreta las
funciones esenciales de documento cuando ingresa al trafico jurídico, en cuanto
la perpetuidad y la eficacia probatoria, que solo puede advertirse en caso de la
tercera modalidad del injusto, pues sobre todo, en la primera modalidad, no se
ha prevista en empleo del documento como una condición de punición. Mientras
que en la segunda modalidad del injusto, si bien no se ha contemplado de forma
literal, que debe emplearse el certificado médico, ello se da por descontado, pues
la intención del agente, es que se admita o interna a una persona en un hospital
para enfermos mentales, entonces para que pueda concretizarse dicho ingreso se
requiere necesariamente utilizar el documento, empero ello no ha sido como
elemento de tipicidad objetiva sino como elemento subjetivo del injusto de
naturaleza trascendente.
Analizando lo sostenido, vemos que la primera modalidad se alega a
sustantividad material de los injustos de falsedad material al no exigirse como
presupuesto de punición que el certificado médico deba ser empleado en el
trafico jurídico y así provocar un perjuicio de un derecho subjetivo de un tercero,
lo cual no puede deducirse de la tercera modalidad, pues la consumación de la
tipología del injusto se produce de forma totalmente independiente. Por
consiguiente la perfección delictiva de la primera modalidad, toma lugar como
mera expresión del certificado médico, convirtiéndolo en un delito formal
despojado en principio de una suficiente sustantividad material. Aspecto, que si
se prevé en la legislación penal argentina como se describe en líneas adelante. En
cambio para soler el medico que da un certificado falso da forma de verdad a una
85
Delitos contra la Fe Pública -
mentira que aún es el caso de no presentar la posibilidad de un perjuicio, pues
más ordinariamente puede darse en beneficio de una persona, importa una grave
violación de sus deberes profesionales, lo que es objeto de incriminación no es
propiamente la infracción de los deberes funcionales ni la verdad como principio,
sino que deberían ser las funciones esenciales que despliega el documento en el
trafico jurídico, respetando así, la homogeneidad y sistematización de los delitos
de falsedad documental.
En la legislación comparada, encontramos una figura similar en el artículo 295 de
CP argentino, que dice a la letra lo siguiente: “sufrirá pena de prisión de un mes a
un año, el médico que diera por escrito un certificado falso, concerniente a la
existencia o inexistencia, presente o pasada, de alguna enfermedad o lesión
cuando de ello resulte perjuicio. La pena será de uno a cuatro años, si el falso
certificado debiera tener por consecuencia que una persona sana fuera detenida
en un manicomio, lazareto u otro hospital”.
6.2. TIPICIDAD OBJETIVA
6.2.1. Sujeto Activo
Conforme las variadas descripciones que se han glosado en los alcances
normativos del artículo 431 del CP, se diría que es un delito común, sin
embargo dicha afirmación ha de verse relativizada, cuando de forma
expresa en el primer párrafo, se señala que el autor ha de ser un médico,
una condición especial funcional en la persona del agente. Incidiendo en
conocer que se trataría de un tipo penal “mixto”.
Siguiendo lo dicho, tenemos que el autor de la primera y segunda
modalidad del injusto solo pueden ser perpetrados, por aquellos que
cuentan con el título profesional de médicos y habilitación del colegio
médico respectivo, dando lugar a una figura especial, donde todos aquellos
que no so cuentan con dicha condición profesional, no podrán ser
reputados como autores de esta infracción delictiva; en el certificado
médico el galeno debe colocar su número de inscripción de colegiatura,
aspecto en cuestión, que influye a su vez, en la posibilidad de admitir una
86
Delitos contra la Fe Pública -
autoría mediata –desde atrás-, quien no tiene la condición de médico, no
puede quebrantar el deber función la que exige la tipicidad objetiva,
máxime al tratarse de un deber personalísimo, por lo que inclusive otro
médico no puede ser considerado autor mediato, en el sentido, de quien
certifica es el otro médico, donde se supone que es aquel quien ha
realizado las pruebas necesarias y, quien a su vez ha llegado al diagnóstico
de la enfermedad que padece el paciente, admitir la autoría mediata,
supondría identificar un médico que actúa bajo un error de tipo, lo cual es
razonable por nosotros, en tanto, como señalamos, aquel certifica una
enfermedad que aquel le consta, otra seria el error en la identidad del
paciente. Sería una total dejadez de los deberes de función, de que el
médico certifique el diagnóstico elaborado por otrogaleno; por tales
motivos, lo que sí podría admitirse es una instigación falsa, sobre una
enfermedad inexistente o la inexistencia de una enfermedad que en
realidad padece el paciente.
Dicho lo anterior, la enfermera u otro, que asisten al médico y, colaboran
para que este consigne una información falsa en el certificado médico, solo
pueden responder a título de participación delictiva (complicidad); así,
quien sabiendo de que el paciente no padece de una anomalía psíquica y,
aun así permite su ingreso al hospital para enfermos mentales, también los
parientes que pagaron, sobornaron al médico, para que este emita una
certificación falsa.
Cuando quien emite el diagnóstico, es una persona que no cuenta con la
habilitación profesional como el médico, no puede responder por esta
tipificación penal, pero sí lo hará por ejercicio ilegal de la profesión –
artículo 363 del CP, que puede también ir en concurso con la figura de la
falsedad genérica, si es que suplanta la identidad de un médico real y
verdadero. Si se trata de un médico de ESSALUD u otro hospital estatal,
puede configurarse también el tipo penal de usurpación de funciones.
87
Delitos contra la Fe Pública -
En el caso del particular, quien hace uso de la certificación, ha de
responder como autor de su propio injusto, de la modalidad delictiva
contenida en el tercer párrafo del artículo en cuestión.
6.2.2. Sujeto pasivo
Es la sociedad que se ve conmocionada, cuando el médico certifica una
enfermedad inexistente o da cuenta de su no existencia, pese a padecerlo
el paciente; no obstante, en el caso de la segunda modalidad y también la
tercera, pueden identificarse a perjudicados directos, como el paciente que
es internado en el hospital para enfermos mentales o la institución que se
ve obligada a pagar una pensión que en verdad no le corresponde al
administrado.
6.2.3. Modalidades típicas
Primer punto a saber, que debe concurrir en todas las modalidades del
injusto, es que debe tratarse de un documento autentico, un certificado
que ha sido expedido por un médico habilitado profesionalmente en el
ejercicio de sus funciones; aquel certificado médico que es adulterado por
un tercero, no ingresa al ámbito de protección de la norma, como
sostuvimos lo que se presenta no es una afectación a su autenticidad sino a
su veracidad.
a) Expedición de certificado médico falso
Primer punto a saber, es que protagonista de esta modalidad del
injusto, sólo lo puede ser el médico –habilitado para expedir dicho
certificado-, dando lugar a una figura especial.
La materialidad típica debe plasmarse en un objeto documental, de
forma concreta sobre un certificado, donde se hace constar la
información falsa, respecto a la existencia o no existencia, presente o
pasada de enfermedades físicas o mentales.
88
Delitos contra la Fe Pública -
En palabras de CREUS, no constituye certificado la historia clínica
redactada por el médico para su uso personal o destinada a ser
empleada dentro de un círculo profesional destinado, pero sí puede
serlo la copia de ella cuando contiene falsedades y es entregada o
puesta a disposición de un tercero con la firma del médico que
introdujo la falsedad o de otro profesional que la conoce como tal, sin
perjuicio, claro está de que aquel primer supuesto la historia reservada
haya sido el medio para cometer otro delito.
Tampoco estaremos ante la figura delictiva, cuando un médico es
llamado por la instancia jurisdiccional para que emita un informe
ilustrativo (pericia) sobre la salud mental del imputado, pues si en dicho
proceder conductivo se aprecia una dolosa falsedad, la tipificación
penal se traslada a la figura contemplada en el artículo 409 del CP.
Por su parte, las enfermedades mentales son aquellas que se ubican en
la psique del individuo, aquellos trastornos de la personalidad
anomalías psíquicas, alteración de la consciencia, oligofrenia,
esquizofrenia, epilepsia y otros síndromes mentales, etc.; son las que
afectan el discernimiento de la persona afectando, las funciones
psicomotrices del individuo. Enfermedades de esa naturaleza han de
ser refrendas por un psicólogo o un psiquiatra.
Si el certificado médico contiene cualquier otro dato falso que no
concierne a esa existencia o inexistencia, pasa a formar parte de otros
delitos, pero extraños a la falsedad documental.
Los certificados son médicos que se proporcionan a una persona para
dar certeza de un hecho que le interesa o de un dato personal que le
concierne. En sí mismos no tienen otra misión, y no es poco, que dar
prueba de certeza ante cualquier instancia pública o privada puede ser
emitido por funcionarios públicos o por personas particulares.
Punto importante a saber, es que en la estructuración típica de esta
modalidad del injusto no hace alusión a que la confección de la
certificación médica, tenga la idoneidad potencialidad para poder
causar un perjuicio al derecho subjetivo de un tercero, claro está
89
Delitos contra la Fe Pública -
cuando es ingresado al trafico jurídico, lo que lo alejaría de la
sustantividad material caracterizable de los delitos de falsedad
documental, mas no puede perderse de vista, que los médicos no
certifican enfermedades a iniciativa propia, sino a solicitud de los
particulares, quienes pretenden obtener algo para darle en definitiva
un uso. Empero, dicha diferencia no puede implicar la posibilidad de
causar un perjuicio al derecho de un tercero, a efectos de dar por
consumada la materialidad típica, ella supondría una lesión al principio
de legalidad.
En resumidas cuentas esta modalidad delictiva importa la construcción
de un delito formal donde se adelanta de forma significativa las
barreras de intervención del derecho punitivo, tal vez lo delicadez de
este asunto y por la relevancia de los deberes infringidos, tomando en
cuenta la naturaleza de la actividad médica y el rol que dicho
profesionales ejercen en la sociedad. Determinando la no inclusión de
la posibilidad de causar un perjuicio al derecho subjetivo de un tercero
como condición objetiva de punibilidad lo cual debe ser aparejado con
la fenomenología fáctica, sobre la cual se desarrolla estas conductas de
contenida ilícito.
b) Falsa certificación para ingreso a un hospital para enfermos mentales
Haciendo un vistazo de las tres conductas delictivas observamos que el
mayor desvalor del injusto típico así como el grado de reproche
culpable se devela en este comportamiento, pues no solo estamos
hablando de un proceder conductivo que afecta la fepública sino que se
identifica una actitud de lesión a un bien jurídico, nos referimos a la
libertad individual, pues si el certificado médico falso permite que la
víctima sea internada en el nosocomio, no cabe duda que dicho interés
jurídico también será objeto de afectación.
Lo anotado, al margen de reconocer que la estructuración típica del
tipo legal, no exige para su consumación, que certificado médico
propicie el internamiento del individuo en un hospital para enfermos
mentales, más si, que ese sea el propósito que impulse al agéntela
90
Delitos contra la Fe Pública -
confección del certificado falsificado. Por siguiente, al advertirse un
probable (de alto pronostico) de lesión a la libertad del comunitario,
podría decirse inclusive, que estaríamos antes un bien jurídico
pluriofensivo, por lo que la penalidad de mayor intensidad del
articulado, debe recaer sobre este comportamiento típico, lo cual debe
tomar en cuenta el juzgador al momento de determinación e
individualización de la pena. No perdamos de vista que la certificación
falsa del médico está viabilizando el internamiento de una persona
sana a un nosocomio para enfermos mentales.
No solo la libertad personal se coloca en franco peligro de afectación
sino que con ello, la inviolabilidad personal y la salud psíquica del
individuo quien a pesar de no sufrir una enfermedad mental grave, es
recluido en un nosocomio especializado para el tratamiento de dichos
males.
Como se expone en la doctrina nacional, es suficiente que el certificado
de haya sido emitido con esta especifica finalidad, sin que para la
aplicación de tal agravante sea requerida la efectiva admisión o
internamiento de la persona en el hospital para enfermos mentales.
Es sabido, que el internamiento de una persona en un hospital para
enfermos mentales, solo puede proceder legalmente ante dos
situaciones : primero, cuando los familiares del enfermo, tramitan ante
las instancias sanitarias correspondientes su ingreso al nosocomio
especializado en enfermedades mentales o mediando conforme lo
estipulan los artículos 581 ° al 584° de CPC, donde el inc. 2) del artículo
582° (infine), justamente sobre la actuación del galeno, dispone a la
letra lo siguiente: “A la demanda se acompañara; la certificación
medica sobre el estado del presupuesto interdicto, la que se entiende
expedida bajo juramento o promesa de veracidad, debiendo ser
ratificada en la audiencia respectiva.
Segundo, instado un procedimiento penal, por la presunta comisión de
un delito, al haberse comprobado que el agente es autor y/o participe
de dicho evento criminoso y, que al momento de comisión, se
91
Delitos contra la Fe Pública -
encontraba padeciendo de una anomalía psíquica o sufría de una grave
alteración de la conciencia, el juzgador está legalmente legitimado,
para imponer una medida de seguridad de internamiento, con fines
terapéuticos o de custodia, con arreglo a lo previsto en el artículo 74°
del CP.
Conforme lo descrito, según la primera alternativa, podría deducirse la
responsabilidad penal del médico, siguiendo la resolución dogmática-
por un concurso real de delitos, por la figura delictiva contenida en el
artículo 31° del CP, en concurso con el de falso testimonio en juicio,
siempre que acredite la falsedad de la certificación médica, mientras,
que en el segundo supuesto, la imputación delictiva solo será por el
artículo 409° del CP, no obstante, si es que el medico certifico la
condición mental falsa del imputado, puede también por responder
penalmente por el articulado- bajo examen-.
Aspecto esencial para dar por acreditada la materialidad típica, es que
no solo basta con que el profesional de la salud haya expedido un
certificado médico, diagnosticando una enfermedad del paciente, sino
que dicha emisión documental, tiene que haber tomado lugar con el fin
de internarlo en un hospital para enfermos mentales, lo cual no se
encuentra abarcado por el dolo del autor, sino que hace alusión a un
elemento subjetivo de naturaleza trascedente, ello quiere decir, de
seguro, que personas interesadas lo hayan solicitado, por lo que en el
decurso del procedimiento penal respectivo, el titular, por lo que en el
decuso del procedimiento penal respectivo, el titular del ejercicio de la
acción penal, debe presentarse evidencia de ello, de no ser así , la
incriminación ha de ser desplazable al primer párrafo del articulado.
Cuestión no menos importante, es que el diagnostico (falso), del
médico debe referirse a una anomalía psíquica que suponga una
profunda aceleración de la realidad, que el trastorno mental produzca
en el paciente la imposibilidad de conducirse conductivamente
conforme a sentido, es decir, acá el sujeto se muestra totalmente
92
Delitos contra la Fe Pública -
incapaz para ordenar sus movimientos corporales conforme a un plano
estricto de razonabilidad. Entonces, son defectos estructurales que
sitúan en la psique del individuo, que lo anulan totalmente, de
proceder conductivamente con arreglo a un discernimiento, que le
permita identificar con toda claridad, lo malo de lo bueno. Ello no
aparecerá necesariamente en aquellos individuos, que aún mantienen
un requisito de racionalidad en su quehacer conductivo, al contar con
ciertos intervalos de lucidez, que les permite conducirse conforme a
sentido, a estos se le denomina “imputables relativos”.
No podemos ver esta delictiva, por ende, cuando el diagnostico falso
médico se refiere al padecimiento de una enfermedad mental, que por
su grado e intensidad, no requiere que se interviene al enfermo en un
hospital para enfermos mentales.
Acá, el igual que en la modalidad típica anterior, el médico debe ser
plenamente consciente, de que está consignado en el certificado
médico que expide, una enfermedad mental que en realidad no padece
el paciente o, que en su defecto, la sufre en una entidad mucho menor,
si es que llego a dicha conclusión por error o merced a su confusión con
otras enfermedades (nomentales), que se producen la misma
sintomatología, habrá que negarse la tipicidad subjetiva de la figura en
cuestión.
c) uso malicioso de la certificación medica falsa
Sostuvimos en el marco del análisis del primer párrafo del articulado
que el galeno que expide la certificación medica falsa no actúa de
mutuo proprio, en el sentido de que su proceder antijurídico obedece a
una iniciativa de un tercero interesado, a menos que se piense que el
profesional de la salud promociona, la venta de certificados médicos.
En virtud, se diría en principio que la venta de certificados (funcionario
y/o particular), no habría de un principio penalmente como instigador,
sin embargo, habiendo considerado el legislador de aquel es quién
ingresa el certificado médico al tráfico jurídico, merece político
criminalmente una tipificación penal como autor –cuya consumación
93
Delitos contra la Fe Pública -
toma lugar de forma independiente a la conducta contenida en el
primer párrafo-.
Siendo así, es de recibo, que las funciones probatoria que despliega el
documento en el trafico jurídico, en cuanto a la perpetuidad, garantía y
eficacia probatoria es que se eran concretamente afectadas con la
materialidad de este injusto, cuya configuración típica es que
independientemente a la contemplada en el primer párrafo del
enunciado penal, aunque no se debe dejar de reconocer que la
aparición de esta conducta requiere necesariamente de la concurrencia
de comportamiento antijurídico del médico, pues si este último no
confecciona dicho documento, simplemente el tercero no podrá
emplearlo en el trafico jurídico.
Siguiendo el hilo conductor, tenemos que supeditar la punición de la
conducta al empleo de la certificación médica falsa al tráfico jurídico , la
potencialidad lesiva de causar un perjuicio es de alta probabilidad, de
que se pueda afectar el derecho subjetivo de un tercero; no hablamos
de cualquier empleo, sino a un uso concretos en especificas relaciones
socio-jurídicas, por lo que la manifestación del perjuicio, si bien no está
reglado en la redacción normativa, su procedencia es una consecuencia
de lógica de la propia materialidad típica. Máxime, cuando se ha
incluido el término de la malicia como añadido y complemento del dolo
el agente.
Aspecto a saber, es que si lo que ingresa al tráfico jurídico es un
certificado médico falso por su autenticidad, no se dará este delito,
pues esta figura requiere indispensablemente que el certificado médico
sea autenticó que haya sido confeccionado y firmado por un médico
habilitado para el ejercicio de la función medica-; empero, se configura
el delito contemplado en el artículo 427° del CP – Falsedad material, al
lesionarse es esencia, autenticidad del documento, en este caso de
naturaleza pública.
94
Delitos contra la Fe Pública -
No obstante lo argumentado, en la ejecutoria contenida en el Exp. N°
5197, se expone lo siguiente: la comisión del delito y la responsabilidad
de la procesada, quedan plenamente acreditados con su propia
declaración instructiva donde refiere que estaba haciendo algo
irregular al obtener un documento falso por las inmediaciones de la
entidad hospitalaria, declaración corroborada con la testimonial del
facultativo en la que señala que ni el sello ni la firma son auténticas”.
Entonces, advertimos dos conductas, primero que la del médico que
consigna información falsa en su certificación, acerca del padecimiento
o de una enfermedad y, segundo la del tercero interesado, quien
ingresa el documento al trafico jurídico.
Estaríamos ante una falsedad impropia, donde la autoría del agente,
está supeditada a que obre con dolo, es decir, este debe saber que está
empleando un certificado médico que contiene información falsa sobre
una enfermedad, que puede tener como el la paciente u otra persona;
su desconocimiento sobre dicha entidad fáctica, hace inviable la
afirmación de la tipicidad del delito.
Resulta valedero desde una política criminal omnicomprensiva, no solo
penalizar la conducta de quien elabora la falsedad documental – enel
caso que nos ocupa el médico-, sino también lo usa, pues en este
último comportamiento es que se manifiesta en toda su magnitud la
lesividad de las falsedades documentales, denostando la posibilidad de
causar un perjuicio al derecho subjetivo de un tercero; v.gr., el
trabajador que presenta ante la administración de pensiones, un
certificado médico, en cual consta que padece de invalidez permanente
y/o total; así también, para no responder punitivamente, el imputado
que pretende hacerse pasar por un inimputable, proporcionando ante
la instancia jurisdiccional una certificación medica falsa, incidiendo en
que medico deba responder por el segundo párrafo de articula, muy a
pesar de advertirse que sea el propio sujeto que lo usa, quien
95
Delitos contra la Fe Pública -
supuestamente seria perjudicado , en la medida en que esta particular
situación, lo que el médico deba responder por el propio sujeto
párrafo del articulado, muy a pesar de advertirse que sea el propio
sujeto que lo usa quien supuestamente seria perjudicado , en la medida
que en esta particular situación, lo que se quiere es evitar ir a una
prisión altamente contaminante y así, optar por una internación
hospitalaria de una menor contenido aflictivo; y , si debemos identificar
un agravio directo, sería la administración de justicia, no el imputado,
apareciendo un entrecruzamiento con el delito de inducción a error a
funcionario público. Pudiendo también incurrir en la configuración de
falsedad testimonial, en el concurso con el artículo 431° del CP.
De lo anterior el agente ha de emplear la certificación médica falsa,
para la aceleración de actos jurídicos o presentan solo a ante la
administración pública o ante los órganos que administran justicia en
nuestro país.
El aspecto que no compartimos con la lege data es que haya previsto
normativamente, que el uso del certificado médico por parte de agente
debe ser malicioso, no sabemos en puridad a que se refiere con ello el
legislador, tal vez, asumiendo el empleo pueda darse mediando una
intención solidaria, fraterna, benéfica, etc. No consideramos dicha
finalidad posible, pues quien pretende emplear la certificación médica
en las relaciones socio-jurídicas, lo hace generalmente, motivado por
un propósito ventajoso, lo que implicaba siempre la afectación al
derecho de un tercero.
Una dogmática que ajuste a los cánones de una teoría del delito, que
delimita de forma coherente los elementos objetivos de los elementos
subjetivos, a requerir únicamente la presencia del dolo en la esfera
anímica del agente, con ciertas excepciones, que pueden ser
necesarias, a amen de garantizar la no penalización de conductas que
aún no encierran un mínimo de sustantividad material. Empero en la
96
Delitos contra la Fe Pública -
presente hipótesis, basta con la identificación el dolo en la persona del
autor, de saber que está empleando en el trafico jurídico una
certificación medica que es inveraz en su contenido, sin necesidad de
que se verifique un ánimo malicioso, la maldad, que nos remite a esfera
muy internas del individuo delincuente, propio de un derecho penal de
auto. Nos preguntamos, por lo tanto: ¿Por qué no se incluyó dicha
intencionalidad, en el marco normativo de los delitos de falsedad
material y de falsedad ideológica? Simplemente, porque es innecesaria.
Por lo demás, la concurrencia de la conducta maliciosa, es un elemento
que debe acreditarlo el acusador en su teoría del caso, a través de las
proposiciones fácticas pertinentes, idóneas y objetivamente
demostrables.
El empleo de esta terminología meta- jurídica, no tiene nada que ver
con el dolo, para este presupuesto basta la consciencia y la voluntad de
realización típica, solo que el autor conozca que está empleando en el
trafico jurídico una certificación medica que contiene un diagnostico
falso, que no se ajusta a la verdad de las cosas; la intención los
propósitos ulteriores así como la finalidad que anima al autor la
realización de la conducta, son a nuestro parecer indiferentes.
6.3. TIPICIDAD SUBJETIVA
La acriminación de todas estas figuras delictivas, está condicionada al dolo del
agente, conciencia y voluntad de realización típica; el agente (galeno y/o
facultativo de la salud), hace constar una información falsa en el certificado
médico, pese a saber que dicho diagnostico no se corresponde con la realidad
del paciente, e n cuanto a la consignación de una enfermedad inexistente o
haciendo pasar por sano a una persona que padece de del cierto mal en su salud.
97
Delitos contra la Fe Pública -
El elemento cognitivo ha de abarcar todos los elementos constitutivos del tipo
penal, de estar sentados un diagnostico en un certificado médico y,
Que la enfermedad que afirma padece del paciente es inexistente; por tales motivos,
el error en que haya podido incurrir el profesional de la salud, sea por no haber
realizado los exámenes suficientes o llevados por la opinión de un colega, elimina la
tipicidad subjetiva, en tanto la incriminación culposa no se encuentra contemplada en
la literalidad normativa.
A parte del dolo, no se requiere la presencia de una elemento subjetivo de naturaleza
trascendente.
En la segunda modalidad del injusto, el dolo cubre el hecho de sentar en un certificado
médico, una enfermedad mental que el paciente no padece o, en su defecto,
agravando el cuadro de enfermedad.
Siguiéndolo anotado, vemos, que acá el agente, dirige su proceder antijurídico, con un
propósito ulterior: que se admita o interne a una persona en un hospital para
enfermos mentales; definiendo la concurrencia de un elemento subjetivo de
naturaleza trascendente. Si es que el móvil que guio la conducta del médico, fue
únicamente de ridiculizar al individuo, o de hacer pasar como enajenado al paciente,
para eximirlo de responsabilidad, no se dará la tipicidad subjetiva en cuestión: pero, si
el agente sabía que al efectuar dicho diagnóstico, determinaría en la autoridad judicial
la decisión de internar al inculpado en un hospital para enfermos mentales –y así
evitar la pena-, si deberá afirmarse la tipicidad subjetivo en cuestión.
En tercer modalidad del injusto. El agente debe obrar necesariamente de forma
dolosa, es decir, encamina su conducta, a emplear una certificación médica, sabiendo
que su contenido es falso.
El aspecto cognoscitivo debe recorrer todos los elementos descritos en la tipicidad
objetiva, en cuanto a la naturaleza inveraz del contenido del certificado médico, si es
que aquél desconoce dicha propiedad intelectiva, habremos de admitir un error de
tipo, el hombre de atrás que instrumentaliza al hombre de adelante, donde este
98
Delitos contra la Fe Pública -
último desconoce la falsedad del certificado médico, el primero habrá de responder
como autor mediato.
Aparte del dolo, no se exige en esta variante típica, la concurrencia de un elemento
subjetivo de naturaleza trascendente.
El legislador ha incluido, de forma incorrecta –asumimos-, que el agente que emplea
el documento en el tráfico, ha de obrar maliciosamente, cuando es suficiente con
afirmar la tipicidad subjetiva, que el autor actúe dolosamente: conciencia y voluntad
de realización típica; quien usa una certificación médica en el tráfico jurídico, sabiendo
que su contenido es falso, ya se está conduciendo reprochablemente, al incidir en una
conducta que afecta las funciones esenciales del documento, por lo que exigir su
presencia, resulta innecesario y político criminalmente insatisfactorio.
6.4. TENTATIVA Y CONSUMACIÓN
La perfección delictiva de la primera modalidad del injusto típico, toma lugar
cuando el agente, elabora el certificado médico, haciendo constar una
enfermedad que el paciente no aqueja o hace pasar como sano a una persona
enferma; materialidad típica que no requiere para su consumación; de que el
documento ingrese al tráfico jurídico, menos que sea empleado, por un tercero y
así provoque la causación de un perjuicio.
Siendo así, no resulta valedero sostener la admisión de un delito tentado, al
consistir en un delito formal; eso así, la certificación ha de contar con todos sus
elementos intrínsecos de validez.
La segunda modalidad del injusto típico hace alusión también a la confección de
un certificado médico. Más no con la particularidad de que: primeo, el galeno ha
de hacer constar en el documento el padecimiento de una enfermedad mental
grave que el paciente sea internado en un hospital para enfermos mentales.
Dicho lo anterior, tenemos que la realización típica toma lugar cuando el médico
elabora la certificación medica cuando, donde hace constar la anomalía psíquica ,
pero ello debe a ir aparejando, con datos, que nos evidencia, que confecciona
del soporte documental, en tal merced, ha de identificarse que la certificación
99
Delitos contra la Fe Pública -
tiene como contenido dicha especificación: queda la gravedad de la enfermedad
mental, el paciente debe ser internado en un nosocomio especializado, teniendo
como destinatario a los conductores del hospital. Empero, debe quedar claro,
que no resulta necesario acreditar –efecto de consumación-, que la persona
sana o levemente enferma, llegue a ser atendida en el hospital para enfermos
mentales.
La tercera modalidad del injusto requiere para su perfección delictiva del
empleo de la certificación médica en el tráfico jurídico, es decir, no su mera
ostentación, sino que de forma efectiva y concreta lo emplee en concretas
relaciones socio-jurídicas, advirtiéndose la posibilidad de causar un perjuicio del
soporte al derecho subjetivo de un tercero. Por consiguiente, no resulta
admisible un delito tentado, pues los actos anteriores no revelan suficiente
indicio p de peligrosidad objetiva, si es que se trata de la elaboración de un
certificado médico, imputación delictiva, si es que tiene que ver con el galeno, de
manera que la consumación de esta totalidad típica resulta independiente de la
primera.
6.5. AGRAVANTES
Se establecen dos agravantes:
a) Cuando el certificado falso tenga como finalidad el internamiento o
admisión de una persona en un hospital para enfermos mentales
El fundamento de esta agravante se encuentra en que con dicho
certificado falso puede ponerse en peligro la libertad ambulatoria o de
locomoción de una persona. Es suficiente con que el certificado haya sido
emitido con esta específica finalidad, sin que para la aplicación de tal
agravante sea requerido la efectiva admisión o internamiento de la
persona en el hospital para enfermos mentales.
b) Según la calidad del sujeto activo
Es decir, si es funcionario o servidor público y actúa con abuso de su cargo
(art. 432 CP).
6.6. LA PENA
100
Delitos contra la Fe Pública -
Se establece pena privativa de libertad no mayor de tres años e inhabilitación de
uno a dos años (art. 36, 1° y 2° CP).
En el caso de que concurra alguna de las agravantes: si se expide el certificado
con el objeto de admitir o internar a una persona, se reprime
SIMULACIÓN DE ACCIDENTE DE TRANSITO
FALSEDAD DOCUMENTAL EN LA COBERTURA DEL SOAT
Artículo 431-A.- “El que, con el propósito de gozar de los beneficios o coberturas del Seguro
Obligatorio de Accidentes de Tránsito, incita a la simulación o simula la ocurrencia de
accidentes de tránsito o la intervención en éstos de personas que no tienen la condición de
ocupantes o terceros no ocupantes del vehículo automotor interviniente en dichos accidentes
101
Delitos contra la Fe Pública -
o simula lesiones corporales que no se han producido o que se han producido en grado
manifiestamente menor al indicado en la documentación policial o médica correspondiente,
será reprimido con pena privativa de la libertad no menor de tres (3) ni mayor de seis (6) años.
Si el agente es efectivo de la Policía Nacional del Perú o del Cuerpo General de Bomberos
Voluntarios del Perú, agente o intermediario de seguros, profesional médico o funcionario de
un establecimiento de salud público o privado, la pena privativa de la libertad será no menor
de tres (3) ni mayor de seis (6) años, imponiéndosele además la pena accesoria de
inhabilitación para el ejercicio del cargo por un periodo similar a la pena principal.”
COMENTARIOS GENERALES
Nuestras pistas y carreteras del Perú se han convertido –ya años atrás-, en un foco visible y
permanente de riesgos para los bienes jurídicos fundamentales de los ciudadanos; es casi a
diario, que las familias peruanas se ven enlutadas por el deceso de sus parientes, en mérito a
los accidentes de tránsito, que hoy en día constituyen la causa de mayor incidencia de las
muertes que ocurren en nuestro país año a año.
No cabe duda que la conducción de vehículos automotores constituye una actividad riesgosa
en la sociedad, mas permitida por la utilidad y/o funcionalidad que reporta a la ciudadanía.
Riesgo permitido y/o admitido, que puede ser a su vez, en un riesgo jurídicamente
desaprobado, cuando el conductor en su proceder conductivo, infringe, desobedece y/o
contraviene la normativa que regula esta conducta humana, generando un abanico de
respuestas jurídicas por parte de estado, entre estas el derecho penal, previniendo y
sancionando con pena la lesión y/o la puesta en peligro de bienes jurídicos personalísimos y, el
derecho civil, determinando sumas indemnizatorios, por los daños causados por el
comportamiento antijurídico.
Así el artículo 1970 de CC, que dice a la letra lo siguiente: “aquel que mediante un bien riesgoso
o peligroso, o por el ejercicio de una actividad riesgosa o peligrosa, cauda un daño a toro, está
obligado a repararlo.”
El proceder negligente, temerario e imprudente de los conductores –tanto del transporte
público como privado-, pone de manifiesto una situación en realidad alarmante para la
población, lo cual es analizado por los políticos, para definir y proyectar políticas jurídicas
102
Delitos contra la Fe Pública -
orientadas a prevenir este tipo de situaciones , lo cual se ha puesto de manifiesto con las
reformas penales que se han producido en los últimos años, modificando sustantivamente los
tipos penales de homicidio culposo, lesiones culposas y conducción de vehículo automotor
bajo la influencia de alcohol y/o sustancias psicotrópicas mediándola sanción de las leyes Nos.
27533 y la 29439, que en sustancia, intensifican los marcos penales de forma significativa.
Empero, en cuestión es como personalizar /previniendo y sancionando), las conductas de
mayor contenido antijurídico, mediante el uso del derecho penal y, otra muy distinta, reglando
instrumentos y herramientas que permitan resarcir los daños causados por la conducta
humana, en este caso, aquellas que toman lugar en el tráfico rodado.
En definitiva, actividades como la de transporte –público y privado-, requieren estar cubiertas
por una póliza de seguros, en vista de la alta incidencia en la producción de daños y perjuicios
en los derechos subjetivos de los comunitarios (el número de accidentes de tránsito va año a
año en alza, un incremento en realidad sustancial, tal como lo registran periódicamente las
autoridades competentes); el artículo 1988 del CC, dispone que: “la ley determina el tipo de
daño sujeto el régimen de seguro obligatorio, las personas que deben contratar las pólizas y la
naturaleza, límites y demás características de tal seguro)
El Perú reconoce la experiencia de otros países de la región, sumado a la una realidad social
alarmante (gran cantidad de accidentes de tránsito, donde la mayoría de vehículos no
contaban con seguros), en tal merced sanciona dispositivos legales encaminados a regular la
obligación de todos los conductores de contar con un “seguro obligatorio de accidentes de
tránsito” (SOAT), con arreglo a lo previsto en la Ley General de Transporte y Tránsito Terrestre
– Ley N 27181, en el cual se incluye el SOAT.
A tal efecto, se dicta El Reglamento Nacional De Responsabilidad Civil De Seguros Obligatorios
Por Accidentes De Tránsito – DS N 049-2000-MTC, en cuyos primeros articulados se establece
lo siguiente:
“el Presente Reglamento establece las disposiciones relacionadas con la determinación de la
responsabilidad civil derivada de accidente de tránsito terrestre; así como, el régimen y
características del seguro obligatorio por accidentes de tránsito, en el marco de la Ley N 27181.
Rige en todo el territorio de la República.
103
Delitos contra la Fe Pública -
La responsabilidad civil derivada de los accidentes de tránsito causados por vehículos
automotores se regula por lo dispuesto en el Código Civil. El conductor, el propietario del
vehículo y, de ser el caso, el prestador del servicio de transporte terrestre son solidariamente
responsables por los daños y perjuicios causados.
Todo vehículo automotor que circule en el territorio de la República debe contar con una póliza
de Seguro Obligatorio de Accidente de Tránsito según los términos y montos establecidos en el
presente Reglamento.
Los remolques acoplados, casas rodantes y otros similares que carezcan de propulsión propia,
estarán comprendidos en el Seguro Obligatorio de Accidentes de Tránsito del vehículo
automotor que lo jala”.
De la normativa invocada se colige que el SOAT, es un seguro de carácter obligatorio, para todo
vehículo automotor que circule en el territorio nacional, que ha de cubrir los daños que
puedan generarse como consecuencia de un accidente de tránsito, cuya naturaleza jurídica es
la de una Responsabilidad civil, dando lugar a una especia de responsabilidad solidaria por los
daños causados.
Conforme lo anotado para que se pueda utilizar legalmente la cobertura que otorga el SOAT,
deben concurrir dos presupuestos saber: -primero, que haya tomado lugar un accidente de
tránsito y, segundo, que como consecuencia de dicho accidente, se hayan ocasionado daños
y/o afectaciones a los bienes jurídicos personalísimos de los ocupantes del vehículo o teniendo
a transeúntes como víctimas.
Cuestión importante a saber, es que no interesa que el accidente haya sido provocado
mediando infracción de una normal penal y/o civil, es decir, bajo la presencia de dolo o culpa,
puede ser incluso producto de una accidente fortuito; ello quiere decir, que la cobertura del
SOAT, se encuentra al margen de las investigaciones que deban iniciarse por parte de las
autoridades competentes.
El reglamento se dice al respecto que: “Accidente de Tránsito.- Evento súbito, imprevisto y
violento (incluyendo incendio y acto terrorista) en el que participa un vehículo automotor en
marcha o en reposo en la vía de uso público, causando daño a las personas, sean ocupantes o
terceros no ocupantes de vehículo automotor, que pueda ser determinado de una manera
104
Delitos contra la Fe Pública -
cierta”, mientras que el artículo 28 dice que: “El seguro Obligatorio de Accidentes de Tránsito
actúa bajo la modalidad de un seguro de accidentes personales y cubre los riesgos de muerte y
lesiones corporales que sufran las personas, sean ocupantes o terceros no ocupantes de un
vehículo automotor, como consecuencia de un accidente de tránsito en el que dicho vehículo
haya intervenido”.
Ahora bien, habiéndose descrito la situación que incidió en la creación del SOAT, así como su
naturaleza y disposiciones aplicables, tomando en cuenta que el delito –bajo examen-, no
importa una norma penal en blanco70, hemos de analizar la descripción típica contenida en el
artículo 431-A del CP (incorporado por el artículo 3 de la Ley N 28839, publicada el 24 de julio
del 2006), figura delictiva incluida en el marco de las falsedades de gozar de los beneficios o
coberturas del Seguro Obligatorio de Accidentes de Tránsito, incita a la simulación o siula la
ocurrencia de accidentes de tránsito o la intervención éstos de personas que no tienen la
condición de ocupantes o tercero no ocupantes del vehículo automotor interviniente en dichos
accidentes o simula lesiones corporales que no se han producido o que se han producido en
grado manifiestamente menor al indicado en la documentación policial o médica
correspondiente.
Estamos frente a un típico caso de simulación de una situación que nunca ocurrió, es decir, lo
que hace el agente es demostrar ante las autoridades competentes, un presunto accidente de
tránsito, en cuanto a la generación de daños y/o lesiones en la salud de las personas, con el
evidente propósito de beneficiarse con la cobertura pecuniaria que otorga el SOAT.
En el caso de muerte: certificado de defunción de la víctima, Documento Nacional de Identidad
del familiar que lo representaba y, de ser el caso, certificado de matrimonio, certificado de
nacimiento o declaratoria de herederos u otros documentos que acrediten legalmente la
calidad de beneficiario del seguro. Por consiguiente, lo que hace el agente, por ejemplo, es
mostrar un certificado de defunción (autentico), pero lo que simula es que dicho deceso ha
sido producido como consecuencia de una accidente de tránsito, cuando en realidad Se ha
ocasionado por una grave enfermedad.
70 Conforme dicha calificación es que no resulte suficiente, amén de definir el ámbito de prohibición, contemplar únicamente la estructuración formal dela tipicidad objetiva, al ser necesario remitirnos a una noma extra-penal, con lo cual complementamos el ámbito de protección de la norma.
105
Delitos contra la Fe Pública -
Dicho lo anterior, el contenido de la normativa que regula el SOAT, indica que lo que debe
hacer el beneficiario para ser cubierto por la prima del seguro que lo debe hacer el beneficiario
para ser cubierto por la prima del seguro, es declarar ante la autoridad competente la
ocurrencia del accidente, mediante los testigos de la ocurrencia, con los certificados médicos
de haber sido atendidos en una posta médica u hospital, etc., cuyo sólo mérito da lugar a la
procedencia de su cobertura. No obstante, podría decirse que el denominado “Certificado
Policial”, es un documento público, incidiendo en la posibilidad de admitir de hacer insertar
datos falsos en lo cual no resulta del todo claro, pues para ellos debe reconocerse que la policía
actúa como una especia de fedatario, lo cual no parece advertirse según la normativa en
análisis.
En palabras de QUINTERO OLIVARES, las falsedades documentales –es- especialmente las que
versan sobre documentos de comercio o documentos privados –deben perder su autonomía de
valoración penal cuando no tengan sentido separado del hecho principal al que sirven. Toda vez
que no hay un bien jurídico “verdad del tráfico” separable como objeto especifico de ataque,
sino que ese ataque ha sido materialmente tan solo de carácter patrimonial.
Conforme lo anotado, queda más que claro, que el proceder conductivo del agente, adquiere
sustantividad material, con el engaño que pretende generar y/o engendrar, para así verse
beneficiado con una ventaja patrimonial; consecuentemente, o debería ser cubierto por entero
por el delito de estafa o, en su defecto, trasladar a la solución dogmática del concurso delictivo
con el tipo penal de Falsedad genérica.
Por lo demás debe decirse que la figura, la finalidad del agente, es exclusivamente la de lucrar
ilícitamente, intencionalidad que se asimila plenamente al injusto típico de Estafa71.
En análisis dogmático, sin dejar de lado el político criminal, debe identificar razones valederas
de que determinada conducta sea objeto de penalización, siempre que no exista otra que la
pueda recoger por entero, lo que parece ser la situación de la presente modalidad del injusto
penal.
7. ANÁLISIS DEL TIPO
7.1. TIPICIDAD OBJETIVA
71Vide, al respecto, QuintanoRipolles, A; la falsedad documental
106
Delitos contra la Fe Pública -
7.1.1. Sujeto Activo
Puede ser cualquier persona, por lo que es un delito común, revelando esferas
libres de organización individual; cuando el agente o intermediario público o
privado, se configura la circunstancia de agravación contemplada en el segundo
párrafo del articulado.
Los servidores públicos, como los miembros de la PNP o profesionales de la
salud, si es que intervienen en este proceder típico, lo harían generalmente
como partícipes, por ejemplo, el agente policial que hace constar en la
certificación, un accidente de tránsito que nunca ocurrió, que ha sido objeto de
un soborno o, aquel médico tratante, que en su certificado médico, consigna un
grado de lesión más grave a la efectivamente ocurrida, lo que en este caso
particular, da lugar a un concurso con la conducta prevista en el artículo 431 de
CP.
Si es que de la agravante nos referimos, debe acreditarse que el agente, haya
sido realizado la conducta descrita en esta figura delictiva, esto es, de simular un
accidente de tránsito, con el propósito personal de verse beneficiado de gozar
de los beneficios o cobertura del SOAT, es decir, como autor de delito y no como
una variante de complicidad.
7.1.2. El Sujeto pasivo:
Sería en principio la colectividad, al tratarse de un bien jurídico supra individual,
mas en la presente hipótesis se identifica de forma clara un ofendido directo,
que es la compañía de seguros.
7.1.3. La modalidad típica:
La primera modalidad típica hace alusión a lo siguiente: “simular la ocurrencia de
accidentes de tránsito o la intervención en estos de personas que no tienen la
condición de ocupantes o terceros no ocupados del vehículo automotor
interviniente en dichos accidentes”.
Vemos, que estamos ante una modalidad de fraude, pues se muestra como
cierto un evento que nunca ocurrió, en el sentido, de que se presentan ante la
107
Delitos contra la Fe Pública -
comisaría del sector, personas que alegan haber sido víctima de un accidente de
tránsito, presentando lesiones que no aquejan o que han sido producidas como
consecuencias de otros factores (auto-lesiones), para ello requieren de la
constancia de un médico, que expide una certificación falsa o presenta una
certificación no auténtica (falsedad material).
También puede tomar lugar esta materialidad típica, cuando habiéndose
producido el accidente se hacen pasar como ocupantes, ciertas personas que
nunca estuvieron presentes, esto quiere decir que habrá ocupantes reales y
lesiones reales así como ocupantes ficticios con lesiones ficticias o reales,
ocasionadas por otros factores.
La segunda modalidad típica, implica la: “simulación de lesiones corporales que
no se han producido o que se han producido en grado manifiestamente menor al
indicado en la documentación policial o médica correspondiente”.
Conforme a lo descrito, puede que la declaración del agente, conste o no en un
documento policial o médico, dependiendo de la variante típica, si es que la
simulación es total, no hará falta su constancia en una certificación policial o
médica, pero, si la simulación es parcial, en cuanto a la gravedad de la lesión,
deberá cotejarse con lo indicado en la certificación policial y/o médica.
La “simulación , para que sea idónea y efectiva – para convencer a la autoridad
competente-, debe ir aparejada de ciertos actos objetivos, que pueden avizorar
dicha situación física, de no ser así, actos inocuos ingresarían al ámbito de
protección de la norma, lo cual no se ajusta a los parámetros, que se somete
todo comportamiento para poder ser revestido de relevancia jurídico-penal;
acercarse a la comisaria con un vendaje o con un yeso que cubre toda su pierna,
alegando una fractura de consideración. No sería correcto pensar, que basta que
el agente se presente ante la autoridad, y alegue haber sufrido una lesión grave,
cuando en los hechos ello no tiene sustento visible.
7.2. TIPICIDAD SUBJETIVA
108
Delitos contra la Fe Pública -
En sus modalidades típicas, exige la presencia del dolo en la esfera anímica del agente,
conocimiento y voluntad de realización típica; el autor simular la ocurrencia de un
accidente de tránsito o de haber sido víctima de aquel (haber sufrido lesiones), pese a
saber que ello no se corresponde con la realidad fáctica.
El legislador incluye un elemento subjetivo aparte del dolo, de que el agente tenga
como propósito de gozar de los beneficios o coberturas del SOAT; presupuesto
subjetivo que debe ser verificado mediando las evidencias y/o indicios pertinentes, ello
se verá claramente cuando presenta ante la compañía de seguros, su solicitud de
indemnización.
7.3. LA AGRAVANTE:
Implica que el agente tenga la calidad de: efectivo de la policía nacional del Perú o del
cuerpo general de bomberos voluntarios del Perú, agente o intermediario de seguros,
profesional médico o funcionario de un establecimiento de salud público o privado;
siendo que este funcionario ha de actuar como autor del injusto y no a título de
participación delictiva, lo que supone que su intervención no es la de un sujeto
coadyuvante, sino la de un protagonista principal del evento delictivo, pues si aquel
colabora en la simulación del ocupante del vehículo, su participación debe ser
reputada como complicidad y no como autoría. Para que se de este último, el efectivo
policial del SOAT, a tal efecto debe mostrarse como ocupante del vehículo y que ha
sufrido una lesión de meridiana magnitud.
INHABILITACIÓN
Art. 432.- “Cuando algunos de los delitos previstos en este capítulo sea cometido por un
funcionario o servidor público o notario, con abuso de sus funciones, se le impondrá,
además, la pena de inhabilitación de uno a tres años conforme al artículo 36 inciso 1 y 2”.
8. ANÁLISIS DEL TIPO
El sistema de punición no se agota con la imposición de la reclusión penitenciaria a la
persona del condenado, sino que aparecen otras penas, que tienden a reforzar los
fines preventivos del a pena, sobre todo los generales, en lo que respecta a
109
Delitos contra la Fe Pública -
robustecer los efectos intimidatorios y disuasivos, surge así la pena de “inhabilitación”
del cargo o función, actividades comerciales, derechos políticos, profesión, patria
potestad, etc., tal como se desprende del artículo 36 de CP.
En definitiva, hacer uso de la pena de “inhabilitación” supone intensificar la respuesta
punitiva estatal lo que desde un plano estrictamente humanista, puede desencadenar
ciertos reparos; empero, acá debe valorarse un aspecto fundamental que la
perpetración del injusto típico, haya sido obra del aprovechamiento y pre valimiento
del cargo función, actividad que ejercía el agente al momento de los hechos delictivos.
Aquel que recibe un encargo público, una potestad jurídica-publica de ejercer una
función destinada al servicio de la comunidad, se le exige más que a un particular,
pues este se le deposita en el cargo una serie de expectativas comunitarias, de este
mayor exigibilidad se deriva como con secuencia un mayor grado de reproche
personal, por ende, la pena privativa de la libertad no resulta una sanción suficiente,
para colmar, las exigencias retributivas, las consideraciones de prevención general
ante estos injustos priman y ameritan la privación del cargo o empleo, como un medio
eficaz de intimidación normativa.
Es de verse, que la actuación del funcionario público en la realización típica del delito
de falsedad ideológica ya se encuentra prevista en su cobertura normativa, pues
lógico que solo se puede insertar los datos falsos en el objeto documental, un
funcionario y/o servidor público en el ejercicio de sus funciones. Siendo así, lo que
debe hacer titular de la persecución penal, es solicitar en su acusación la pena de
inhabilitación, conforme el principio de correlación entre la acusación y sentencia,
siempre que cuenta con evidencia suficiente, que acredite que la perpetración del
injusto de falsedad materia fue cometida gracias a las ventas del cargo público o de la
función notarial.
Se es funcionario público servidor, no solo aquel a que ingresa según las bases de la
carrera administrativa (decreto legislativo Nº 276 y su reglamento- Decreto supremo
Nº 005-90-PCM, Decreto legislativo Nº 728). Sino también aquellos cargos políticos o
de confianza, incluso si emanan de elección popular.
110
Delitos contra la Fe Pública -
La diferenciación que se establece en nuestra cara fundamental entre los funcionarios
y los servidores públicos, señala que los primeros son aquellos con poder de decisión
o que desempeñan cargos de confianza, y los últimos los que están sujetos al régimen
de la carrera administrativa o que tienen la condición de eventuales.
EQUIPARACIÓN A DOCUMENTO PÚBLICO
ART. 433.- “Para los efectos de este Capítulo se equiparan a documento público, los
testamentos ológrafo y cerrado, los títulos-valores y los títulos de crédito transmisibles
por endoso o al portador”.
9. ANÁLISIS DEL TIPO
Finalmente, hemos de elucubrar la siguiente pregunta: ¿la pena de inhabilitación que
recoge el artículo 433° del CP, opera como pena accesoria o como pena conjunta?
La pena accesoria, tal como lo dispone el artículo 39° del CP, se extiende por igual
tiempo la pena principal, es decir inhabilitación como pena accesoria, puesto que su
simbólica revisión no permite pronosticar algún tipo de efectos positivos, mas
únicamente su efectos retributivos y vindicativos.
111
Delitos contra la Fe Pública -
CAPITULO IV
JURISPRUDENCIA
JURISPRUDENCIA PENAL
FALSIFICACIÓN DE DOCUMENTOS ART. 427
Falsificación de documentos: Libreta Electoral falsificada - ausencia de perjuicio - principio de
lesividad.
Si bien la procesada ha hecho uso del documento público falsificado, también es cierto que
no se ha establecido que con tal conducta haya ocasionado perjuicio alguno o que la
inculpada se haya agenciado del mismo con la intención de causar perjuicio, no
112
Delitos contra la Fe Pública -
concurriendo la exigencia prevista en el artículo cuarto del título preliminar del Código Penal,
esto es la lesión o puesta en peligro de bienes jurídicos.
Expediente 132-98
Lima, veinte de mayo de mil novecientos noventiocho.-
VISTOS.- Interviniendo como Vocal Ponente el Doctor Barandiarán Dempwolf; y de
conformidad con lo opinado por el representante del Ministerio Público, a fojas
sesentinueve; y CONSIDERANDO: Primero.- Que, de autos se desprende que con fecha
veinticuatro de julio de mil novecientos noventicinco la procesada María del Pilar León
Briseño fue intervenida en circunstancias que trataba de ingresar a las instalaciones del
Ministerio del Interior identificándose con la Libreta Electoral número cero siete millones
trescientos cincuentisiete mil cincuentitrés, documento que al ser remitido a la División de
Criminalística de Laboratorio Central para dictamen pericial de grafotecnia cuyo informe
obra a fojas once, y que concluye que la libreta electoral a nombre de la procesada
constituye un documento falsificado; Segundo.- Que, en el presente caso si bien la
procesada a hecho uso del documento público falsificado, tal como la inculpada lo reconoce,
también es cierto que no se ha establecido que con tal conducta haya ocasionado perjuicio
alguno o que la inculpada se haya agenciado del mismo con la intención de causar perjuicio,
no concurriendo la exigencia prevista en el artículo cuarto del título preliminar del Código
Penal, esto es, la pena, necesariamente, precisa de la lesión o puesta en peligro de bienes
jurídicos por ley; fundamentos por los cuales CONFIRMARON la resolución de fojas
sesentitrés, su fecha dieciocho de setiembre de mil novecientos noventisiete, que falla:
absolviendo de la acusación fiscal a la procesada María del Pilar León Briseño del delito
contra la Fe Pública - Falsificación Material de Documentos -, en agravio del Estado, con lo
demás que contiene; INTEGRARON la recurrida en el extremo del apellido materno de la
procesada, el cual es BRISEÑO y no BRICEÑO como erróneamente se tiene consignado en el
auto apertorio de instrucción; Notificándose y los devolvieron.-
SS. BARANDIARAN DEMPWOLF / CAYO RIVERA SCHREIBER / CAVERO NALVARTE
FALSIFICACION DE DOCUMENTO Y OTRO.
(ART. 427)
113
Delitos contra la Fe Pública -
El hecho descrito por el Ministerio Público en su alegato inicial ha sido calificado por el
Fiscal como delitos de falsificación de documentos y falsedad ideológica, por lo que los
hechos se subsume en los artículos 427 y 428 del Código Penal, supuesto que ha sido
aceptado por la acusada con el asesoramiento de su abogado defensor, en forma libre y
voluntaria, además se ha efectuado un acuerdo para que se le imponga una pena y
reparación civil por el mencionado delito, por lo que no corresponde ejecutar actividad
probatoria ni realizar valoración de prueba alguna en orden a la realidad de los hechos
acusados y, por ende, debe tenerse tales hechos como realmente existentes y aceptados,
de conformidad con lo dispuesto en el artículo 372 del Código procesal Penal. El hecho
incriminado y aceptado por la acusada es que ella es titular de la inscripción Nº
41506546; sin embargo, la acusada referida presentó documentos falsos y obtuvo una
segunda inscripción de documento nacional de identidad numero 43485960 a nombre de
Lita Rocío Abanto Yagi, hecho que ha sido verificado en el Registro Nacional de
Identificación y estado Civil – RENIEC, mediante el Examen Pericial Sumario AFIS N º 2433,
el cual estableció que se trata de una misma persona biológica con dos inscripciones,
habiéndose dispuesto la exclusión definitiva de la segunda inscripción del Registro Único
de Identificación de Personas Naturales, mediante Resolución AFIS N º
292-2007/SGDI/GPDR/RENIEC de la Sub Gerencia de Evaluación y Depuración de
Identificación por duplicidad de inscripción.
USO DE DOCUMENTO FALSO (ART. 427)
Para que se configure el delito materia de la imputación, no sólo se requiere la
concurrencia en el caso concreto de los elementos objetivos requeridos por el tipo, es
decir, que el documento que usa el sujeto activo sea falso y que generalmente ha sido
elaborado en otro momento consumativo –en general por el mismo sujeto-, sino que se
requiere la concurrencia del elemento subjetivo consistente en el dolo, el conocimiento
114
Delitos contra la Fe Pública -
por parte del agente que el documento es falso, así como la voluntad de usarlo a pesar de
ello ya que este delito sólo es posible de ser cometido a título de dolo.
Asimismo, en la falsedad de uso se requiere la actuación de un perjuicio o la posibilidad
de causar perjuicio, ya que si del uso no se deriva el perjuicio o su posibilidad, la conducta
es atípica, no existe delito alguno y como ha precisado en la doctrina nacional URTECHO
BENITES, dicha posibilidad debe tener además como origen o causa directa, el uso del
documento que debe conectarse con la acción de falsedad prevista por el primer párrafo
del mismo Art. 427º del Código Penal.
115
Delitos contra la Fe Pública -
TÍTULO VALOR: ADULTERACIÓN
Art. 433 EQUIPARACIÓN A DOCUMENTO PÚBLICO
... si bien en la pericia grafotécnica se concluye que la letra de cambio ha sido objeto de
adulteración en su cantidad numérica... ello no es suficiente para establecer responsabilidad
penal..., en principio por no haber hecho uso el agraviado del derecho de oposición, así
como porque el método utilizado de borroneo y repaso de los dígitos ha podido suceder ya
iniciada la acción civil con el propósito de convertir dicha cambial en un título valor
ineficiente.
SALA PENAL
Recurso de Nulidad Nº 6464-96 LIMA
Lima, seis de noviembre de mil novecientos noventisiete.
VISTOS; con lo expuesto por el señor Fiscal; y CONSIDERANDO que, es derecho de toda
persona el ser considerada inocente mientras no se haya declarado judicialmente su
responsabilidad, conforme a lo dispuesto por el paragrafo «e» del inciso vigésimo cuarto del
artículo segundo de la Constitución Política en vigor; que, la sentencia condenatoria debe
fundarse en suficientes elementos de prueba que acrediten de manera clara y convincente la
responsabilidad del imputado en los hechos investigados, por lo que a falta de tales
elementos procede al absolución; que, conforme se advierte de autos, se imputa al
encausado Eulogio Luis Garay Pamoa haber adulterado los guarismos de la letra de cambio,
que en original corre fojas quinientos cuarentiséis, haciendo figurar dieciséis mil dólares
americanos cuando en realidad el monto de esta cambial fue de sólo diez mil dólares
americanos y que esta letra fue emitida por su aceptante, el agraviado Antero Avila Quezada
con fecha diecisiete de julio de mil novecientos noventidós; que, de todo lo actuado queda
establecido que el encausado Garay Pampa, con fecha quince de julio de mil novecientos
noventidós, avaló a Slinger Angero Avila Rodríguez, hijo del agraviado, ante Pandero
Sociedad Anónima, según pagaré de fojas ciento cincuentiuno, un crédito por la suma de
quince mil sesenticuatro dólares americanos, crédito que no fue honrado por este deudor,
motivando que Pandero Sociedad Anónima demande en vía ejecutiva, y por el carácter de
116
Delitos contra la Fe Pública -
obligación solidaria a Avila Rodríguez y Garay Pampa, llegando a embargar un vehículo de
este último tal como consta de las instrumentales de fojas ciento cuarenticinco ciento
cuarentiséis, ciento cuarentisiete y ciento cincuentiuno, habiendo cancelado Garay Pampa al
veintitrés de marzo de mil novecientos noventitrés, ocho mil dólares americanos por su
responsabilidad de avalista; cabe anotar que según la instrumental obrante a fojas ciento
cuarentiséis, el vehículo de placa de rodaje número HG nueve seis seis cinco, de propiedad
de Garay Pampa, ha quedado gravado a favor de Pandero Sociedad Anónima, por
encontrarse pendiente de pago aun parte del crédito otorgado al hijo del agraviado; que,
asimismo, Garay Pampa el diecisiete de febrero de mil novecientos noventitrés, con la letra
de cambio anotada, de fecha de emisión diez de diciembre de mil novecientos noventidós y
fecha de vencimiento cinco de febrero de mil novecientos noventitrés demandó a Antero
Dávila Quezada en vía ejecutiva el pago del monto de esta letra, esto es, dieciséis mil dólares
americanos y cuando ha concluido dicho proceso, sin que el Notario Público, el Juez Civil, ni
el auxiliar que tuvo conocimiento y contacto con este título valor haya observado ninguna
irregularidad en el mismo, ni que el demandado y hoy agraviado haya hecho uso de su
derecho de oposición, no obstante haber tenido conocimiento de este proceso como
categóricamente explica la Juez Titular del Vigésimo Noveno Juzgado Especializado en lo
Civil, que admitió, tramitó y sentenció dicho proceso ejecutivo, en su informe de fojas
cuatrocientos treintiséis; que, el agraviado en la incidencia de nulidad que promueve el seis
de setiembre de mil novecientos noventitrés, según fojas treintiuno, aduciendo defectuosá
notificación, no obstante la constancia de correos de fojas seis, tampoco hace referencia
alguna a la citada adulteración, cuestionando recién el título valor al declararse fundada la
nulidad y por lo tanto admisible su apelación y con la pericia de parte obrante de fojas
ochenta a fojas ochenticinco, la misma que concluye que la cantidad de dieciséis mil dólares
americanos «como aparece actualmente» «fue de diez mil dólares americanos»; que si bien
la pericia de fojas quinientos treintiuno a quinientos treinticuatro, concluye en el sentido de
que en la letra de cambio submateria se ha producido adulteración «en su cantidad
numérica», en el mismo sentido que la pericia anterior, lo que evidentemente se advierte a
simple vista en la cambial de fojas quinientos cuarentiseis, sin embargo no es suficiente para
establecer responsabilidad penal del encausado, en principio por no haber hecho uso del
derecho de oposición por parte del presunto agraviado, así como por cuanto el método
utilizado de borroneo y repaso de los dígitos ha podido suceder ya iniciada la acción civil con
117
Delitos contra la Fe Pública -
el propósito de convertir dicha cambial en un título valor ineficiente, lo que de ninguna
manera favorecería al encausado quien uniformemente ha negado ser autor de tal acto
burdo; cabe anotar que existe coherencia entre el monto demandado ejecutivamente y la
suma adeudada por el hijo del demandado - agraviado y por seguridad jurídica de los títulos
valores, como en el caso de autos por expresa disposición del artículo tercero de la Ley
número dieciséis mil quinientos ochentisiete, en cuanto precisa que en un título valor
persiste como importe la suma escrita en palabras, resultando así que en la cambial de autos
la suma consignada en tales términos es la de «dieciséis mil dólares americanos», sin aviso
alguno de adulteración; que, respecto al delito de fraude procesal a que se contrae el
artículo cuatrocientos dieciséis del Código Penal(1), tampoco le asiste responsabilidad penal
al encausado Garay Pampa, en razón a que cuando demandó ejecutivamente no hizo ejercer
su derecho como tenedor de un título valor; que, siendo esto así es del caso absolverlo
conforme a lo dispuesto por el artículo doscientos ochenticuatro del Código de
Procedimientos Penales: declararon HABER NULIDAD en la sentencia recurrida de fojas
quinientos sesenta, su fecha diez de diciembre de mil novecientos noventiséis, que condena
a Luis Eulogio Garay Pampa por los delitos contra la administración de justicia -contra la
función jurisdiccional- y contra la fe pública -falsificación de documentos- en agravio del
Estado y Antero Avila Quezada, a TRES AÑOS de pena privada de la libertad, suspendida en
su ejecución por el mismo período de prueba; con lo demás que contiene; reformándola
ABSOLVIERON a Luis Eulogio Garay Pampa de la acusación fiscal por los delitos contra la
administración de justicia -contra la función jurisdiccional- y contra la fe pública -falsificación
de documentos- en agravio del Estado y Antero Avila Quezada MANDARON archivar
definitivamente el proceso; y de conformidad con lo establecido por el Decreto Ley número
veinte mil quinientos setentinueve DISPUSIERON la anulación de sus antecedentes policiales
y judiciales generados como consecuencia de los citados ilícitos; y los devolvieron.
S.S. ALMENARA BRYSON / SIVINA HURTADO / ROMAN SANTISTEBAN / BELTRAN QUIROGA /
GONZALES LOPEZ
118
Delitos contra la Fe Pública -
JURISPRUDENCIA
SUPRANACIONAL
119
Delitos contra la Fe Pública -
FALSEDAD DOCUMENTAL ART. 427 (ESPAÑOLA)
Atipicidad : Las facturas falsas son elemento necesario para el engaño.
Recurso : Casación nº 1867/2008
Ponente : Sr. Bacigalupo Zapater
Sentencia : nº 785/2009 de fecha 22/05/2009
1. Respecto del delito de estafa el motivo carece de fundamento (art. 885.1º LECr). En efecto,
es claro que el recurrente presentó cuatro facturas mendaces que le fueron abonadas. Es
cierto también que la Comunidad podría haber realizado comprobaciones más cuidadosas
de las pretensiones del recurrente. Sin embargo, la exigencia de una adecuada
autoprotección del patrimonio, que nuestra jurisprudencia ha exigido en diversos
precedentes, no opera con la misma intensidad cuando las relaciones personales se dan en
un marco de especial confianza, como ocurre entre el abogado y su cliente. Por lo tanto, el
engaño era bastante para producir el error en el que se basó la disposición patrimonial.
2. Distinta es la cuestión en lo concerniente al delito de falsedad documental.
Las facturas presentadas son documentos mercantiles (privados) y contienen, en todo caso,
la mentira escrita y suscrita por el acusado, que es, precisamente, constitutiva del elemento
necesario para el engaño. En la medida en la que la Audiencia no ha establecido que el
documento sea totalmente falso y en la que la supuesta falsedad no se subsume en ninguno
de los tres primeros apartados del art. 390.1. CP, el hecho no resulta típico y no permite la
aplicación del art.77 CP».(F. J. 3º)
120
Delitos contra la Fe Pública -
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA SALA DE CASACIÓN PENAL (COLOMBIA)
Hernan Vargar Mendez y Otro.
Proceso N° 34600
Magistrado Ponente: FERNANDO ALBERTO CASTRO CABALLERO
Aprobado acta Nº225
Bogotá, D. C., seis (6) de julio de dos mil once (2011).
1. Los primeros fueron sintetizados por el sentenciador de segundo grado de la
siguiente manera:
“Se extrae del plenario que en el municipio de Palermo (Huila), durante el período
de Gobierno del Alcalde Hernán Vargas Méndez, se adelantó un proceso de
contratación en el mes de diciembre de 2002, cuyo objeto consistió en la compra
de textos escolares para básica primaria y secundaria de algunos establecimientos
educativos del municipio. El aviso público invitando a presentar cotizaciones,
presuntamente se fijó el 9 de diciembre de esa anualidad y se desfijó el 10
siguiente, previéndose como plazo para presentar propuestas, el 11 del mismo
mes y año; término que vencido, se presentaron por parte de Carlos Arturo
Ramírez Cuellar, la comercializadora SEDEP y/o Diana Marcela Artunduaga, la
librería Fénix y/o Silvino Trujillo Losada. La evaluación de las ofertas se llevó a
cabo el 18 de diciembre según acta levantada, seleccionando al primero de los
citados. En informe evaluativo de la Personería Municipal de Palermo, se concluye
que el aviso 021 de 2002, por medio del cual se invitaba a cotizar, nunca se
publicó, pues la administración municipal en cabeza del Alcalde y sus
colaboradores, entorpecieron el proceso precontractual para favorecer a uno de
los postulantes o proponentes”.
2. Condenó a Hernán Vargas Méndez a la pena principal de 72 meses de prisión,
multa de $15.450.000 e inhabilitación para el ejercicio de derechos y funciones
públicas por el lapso de 90 meses, como autor responsable de los
comportamientos típicos de contrato sin cumplimiento de requisitos legales y
falsedad ideológica en documento público.
121
Delitos contra la Fe Pública -
122
Delitos contra la Fe Pública -
CONCLUSIONES
La proposición ambigua del tipo penal del 427 del código penal peruano de 1911,
sobre la naturaleza jurídica del perjuicio en los delitos de falsificación de
documentos y su interpretación teórica deficiente por la jurisprudencia y la
doctrina nacional, generan consecuencias negativas: a) de índole jurisdiccional,
reflejando en sentencias discordantes; b) de índole doctrinario, reflejando en
discordancia interpretativa; y c) colisión con el criterio de seguridad jurídica,
reflejando en la impredictibilidad de las resoluciones judiciales y en el
desconcierto de los abogados defensores en lo penal, profesores de derecho penal
y estudiantes de derecho.
El delito de falsificación de documentos es un delito de peligro, basta para su
consumación la sola conducta falsaria idónea y capaz de engañar; de tal manera
que no es necesaria la causación de un perjuicio objetivo para la perfección de
este delito. La posibilidad de causar perjuicio es un elemento del tipo objetivo y no
una condición de punibilidad, la misma que deviene de la potencialidad de
producir efectos en el tráfico jurídico.
Podremos concluir que el bien jurídico protegido en el caso del derecho nacional
es “la Fe Pública”, que debe entenderse como un bien jurídico colectivo en tanto
no se afecta una fe personal de un individuo concreto, sino de todo el grupo social
o una colectividad. Además, para que se entienda la Fe Pública como bien jurídico,
ésta debe ser protegida a través de una disposición legal que materialice la
exigencia de certeza y validez que se otorga a documentos, símbolos o signos,
respecto a los hechos o calidades que contienen o representan; y, finalmente,
debe contener una función político criminal de servir al tráfico jurídico e
interacción social.
123
Delitos contra la Fe Pública -
Esta es una variante o modalidad de la falsedad ideológica, que consiste ya no en
agregar al documento alguna expresión que no corresponde, sino más bien en
suprimirle parte de su contenido, de tal modo que se opere una alteración
significativa en el mismo. Si una persona, para el ejercicio de una acción de aviso
de despedida por casa única, necesita probar que, precisamente, es dueña de un
solo inmueble y en realidad tiene varios, consigue que en los Registros Públicos se
le expida una certificación en cuyo texto se omita uno o varios inmuebles y se deje
solamente uno, habrá hecho cometer un delito de falsedad ideológica al
funcionario que otorga la constancia.
Ni falsedad material ni falsedad ideológica, sino simple destrucción, supresión u
ocultamiento de un documento público o privado, de forma tal que de ese hecho
se derive un perjuicio para otro. El artículo se pone en el caso de una acción
parcial frente al documento. Comprendemos que ella es únicamente posible
respecto de la destrucción o mutilación, pero no de la supresión o el
ocultamiento. Puede ser un documento destruido o mutilado en parte,
precisamente allí donde crea un derecho a favor de una persona y la destrucción
impide el ejercicio de ese derecho.
124
Delitos contra la Fe Pública -
BIBLIOGRAFÍA
BustosRamírez,Juan.&ValenzuelaBejas,Manuel.DerechoPenalLatinoamericano.
Castillo Alva, José Luis “La Falsedad Documental”, JURISTA EDITORES. Lima. 2001.
Chocano Rodríguez, Reiner. Análisis dogmático de la Falsedad Documental del
artículo 427° del Código Penal. Pg. 492. En Revista Peruana de Doctrina &
Jurisprudencia Penal, Nº 1, Instituto Peruano de Ciencias Penales, GRIJLEY, Lima
2000.
Comparado ParteGeneral, TomoI,pág.130‐ ‐
131,EDITORIALDEPALMA,BuenosAires,1981.
Gracia del Río, Flavio. Delitos Contra la Fe Pública. Ediciones Legales. EDITORIAL
SAN MARCOS. Lima. 2007.
Hurtado Pozo, Josè. Manual de Derecho Penal parte general. SESATOR, Lima,
978.Pg.222.
Paredes Infanzón, Jelio. Delitos Contra la Fe Pública. JURISTA EDITORES.
Lima.2001.
Peña Cabrera Freyre, Alonso Raúl, Derecho Penal Parte Especial Tomo
VI,EDITORIAL MORENO S.A. ,Lima 2010
Prado Saldarriaga Víctor. En: Todo sobre el Código Penal. Tomo I. Notas y
comentarios. IDEMSA. Lima, octubre 1996.
125
Delitos contra la Fe Pública -
WEBGRAFIA
M
oncayoRodríguez,Socorro.“ElDelitodeFalsedadenelDerechoRomano”.En:http://
www.letrasjuridicas.com/Volumenes/2/moncayo2.pdf
http://derecho-normas-jurisprudencias.blogspot.com/2010/11/el-delito-de-
falsificacion-de.html
http://derecho-normas-jurisprudencias.blogspot.com/2010/11/el-delito-de-
falsificacion-de.html
126
Delitos contra la Fe Pública -
ANEXOS
127
Delitos contra la Fe Pública -
ANEXOS
SENTENCIA CONDENATORIA DICTADA EN EL PROCESO SEGUIDO CONTRA CAROLA
ELIZABETH DIAZ MORA, POR EL DELITO DE FALSIFICACION DE DOCUMENTO Y OTRO.
(ART. 427)
JUZGADO PENAL UNIPERSONAL – LAMBAYEQUE
EXPEDIENTE : 05720-2009-59-1708-JR-PE-01.
ESPECIALISTA : DENIS ANGULO DIAZ.
IMPUTADO : CAROLA ELIZABETH DIAZ MORA.
DELITO : CONTRA LA FE PÚBLICA.
AGRAVIADO : RENIEC.
SENTENCIA DE CONFORMIDAD
LAMBAYEQUE, CATORCE DE OCTUBRE
DEL AÑO DOS MIL DIEZ.-
RESOLUCIÓN NÚMERO: SEIS.
VISTOS Y OIDA: La presente causa en audiencia pública:
1. IDENTIFICACION DEL PROCESADA:
CAROLA ELIZABETH DIAZ MORA, identificado con documento nacional de
identidad número 41506546, natural de Guadalupe- Pacasmayo- la Libertad,
domiciliado en la Avenida La Alameda N º 449 UPIS – Guadalupe, soltera, de
veintiocho años de edad, nacido el día dieciséis de Agosto de mil novecientos
ochenta y dos, hijo de don José Díaz Alvarez y Delia Raquel Mora de Díaz,
comerciante eventual, grado de instrucción: superior (técnico en contabilidad), no
tiene tatuajes ni registra antecedentes penales.
2. PRETENSIÓN PUNITIVA:
128
Delitos contra la Fe Pública -
Mediante acusación fiscal el Ministerio Público formalizó su pretensión punitiva,
mediante la atribución de los hechos, calificación Jurídica y petición de pena que a
continuación se indican:
2.1. Teoría del caso del fiscal.- En el alegato preliminar la Fiscalía señaló que
Carola Elizabeth Díaz Mora es titular de la inscripción Nº 41506546; sin embargo,
la acusada referida presentó documentos falsos y obtuvo una segunda inscripción
del DNI 43485960 a nombre de Lita Rocío Abanto Yagi, hecho que ha sido
verificado en el Registro Nacional de Identificación y estado Civil – RENIEC
mediante el Examen Pericial Sumario AFIS N º 2433, el cual estableció que se trata
de una misma persona biológica con dos inscripciones, habiéndose dispuesto la
exclusión definitiva de la segunda inscripción del Registro Único de Identificación
de Personas Naturales, mediante Resolución AFIS N º
292-2007/SGDI/GPDR/RENIEC de la Sub Gerencia de Evaluación y Depuración de
Identificación por duplicidad de inscripción.
El Fiscal alegó que la acusada ha reconocido los hechos imputados, quién ha
manifestado que en el año dos mil cuatro le ofrecieron un trabajo en Japón, razón
por la cual presentó en la RENIEC los documentos falsificados que se han
mencionados.
2.2. Calificación jurídica.- El supuesto fáctico antes descrito ha sido calificado
jurídicamente por la fiscalía como delito contra la fe pública, en sus modalidades
de falsificación de documentos y falsedad ideológica, ilícitos penales previstos en
el segundo párrafo del artículo 427 y 428, respectivamente del Código Penal.
2.3. PETICIÓN DE PENA El Ministerio Público solicita por ello se le imponga cuatro
años de pena privativa de libertad, ciento ochenta días multa, mas la suma de mil
nuevos soles por concepto de reparación civil.
3. ARGUMENTOS DE LA DEFENSA
3.1. Teoría del caso de la defensa. Por su parte, la defensa del imputado solicitó
conferenciar con el Fiscal para llegar a un acuerdo respecto a la pena y reparación
civil
3.2. Posición de la acusada. El señor Juez hizo conocer sus derechos a la acusada y
le preguntó si estaba conforme con que su abogado conferenciara con el señor
Fiscal, ante lo cual respondió afirmativamente, por lo que el Juez dispuso un
129
Delitos contra la Fe Pública -
receso. Reanudad la audiencia el Juez le preguntó a la acusada si admitía ser
autora de los delitos materia de incriminación, manifestando que admitía los
cargos que le incriminaba el Ministerio Publico, y el Fiscal informó que con la
acusada y su abogado defensor habían acordado que se imponga cuatro años de
pena privativa de libertad suspendida, por el periodo de prueba de dos años,
debiendo reducirse dicha pena en un séptimo, de conformidad con lo dispuesto
en el acuerdo plenario numero 5-2008/CJ-116, IV-Pleno jurisdiccional de las Salas
Penales Permanente, Transitorias y Especial de la Corte Suprema. Del mismo
modo, se ha acordado el pago de ciento ochenta días multa, a razón del
veinticinco por ciento del ingreso diario del acusado (cuatrocientos cincuenta
nuevos soles); así como el pago de un mil nuevos soles por concepto de
reparación civil, a favor del agraviado, la misma que deberá ser cancelada en diez
cuotas de cien nuevos soles y dos de cincuenta nuevos soles, siendo las fechas de
pago los días quince de cada mes, a partir del quince de Noviembre del año en
curso;, además de las reglas de conducta contenidas en el artículo 58 del Código
Penal que el Juzgador estime pertinente; acuerdo que fue confirmado por el
Abogado Defensor y el acusado.
Habiendo aceptado los cargos imputados se dio por concluido el debate y dispuso
un segundo receso para la lectura integral de la sentencia; y,
CONSIDERANDO:
PRIMERO: El delito contra Falsificación y adulteración de documentos, previsto y
sancionado en el artículo 427, segundo párrafo del Código Penal, se configura cuando el
agente hace uso de un documento falso o falsificado, como si fuese legítimo, siempre que
de su uso pueda resultar algún perjuicio. De otro lado, el delito de falsedad ideológica
previsto y sancionado en el artículo 428 del Código Penal, se configura cuando el agente
inserta o hace insertar, en instrumento publicó, declaraciones falsas concernientes a
hechos que deban probarse con el documento, con el objeto de emplearlo como si la
declaración fuera conforme a la verdad. El bien jurídico los delitos antes referidos es el
correcto funcionamiento del trafico jurídico, el cual se ve afectado con la lesión o la
puesta en peligro cuando se insertan documentos falsos al tráfico jurídico.
130
Delitos contra la Fe Pública -
SEGUNDO - HECHOS: El hecho descrito por el Ministerio Público en su alegato inicial ha
sido calificado por el Fiscal como delitos de falsificación de documentos y falsedad
ideológica, por lo que los hechos se subsume en los artículos 427 y 428 del Código Penal,
supuesto que ha sido aceptado por la acusada con el asesoramiento de su abogado
defensor, en forma libre y voluntaria, además se ha efectuado un acuerdo para que se le
imponga una pena y reparación civil por el mencionado delito, por lo que no corresponde
ejecutar actividad probatoria ni realizar valoración de prueba alguna en orden a la
realidad de los hechos acusados y, por ende, debe tenerse tales hechos como realmente
existentes y aceptados, de conformidad con lo dispuesto en el artículo 372 del Código
procesal Penal. El hecho incriminado y aceptado por la acusada es que ella es titular de la
inscripción Nº 41506546; sin embargo, la acusada referida presentó documentos falsos y
obtuvo una segunda inscripción de documento nacional de identidad numero 43485960 a
nombre de Lita Rocío Abanto Yagi, hecho que ha sido verificado en el Registro Nacional
de Identificación y estado Civil – RENIEC, mediante el Examen Pericial Sumario AFIS N º
2433, el cual estableció que se trata de una misma persona biológica con dos
inscripciones, habiéndose dispuesto la exclusión definitiva de la segunda inscripción del
Registro Único de Identificación de Personas Naturales, mediante Resolución AFIS N º
292-2007/SGDI/GPDR/RENIEC de la Sub Gerencia de Evaluación y Depuración de
Identificación por duplicidad de inscripción.
TERCERO: INDIVIDUALIZACION DE LA PENA
3.1. La pena abstracta para el delito de falsificación de documentos establecido por el
legislador para el hecho punible aceptado libre y voluntariamente por la acusada con el
asesoramiento de su Abogado, es no menor de dos años ni mayor de cuatro años de pena
privativa de la libertad y con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco días multa.
3.2. La pena abstracta para el delito de falsificación ideológica establecido por el
legislador para el hecho punible aceptado libre y voluntariamente por la acusada con el
asesoramiento de su Abogado, es no menor de tres años ni mayor de seis años de pena
privativa de la libertad y con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco días multa.
3.3. En atención a lo anteriormente señalado, considero que aplicando el principio de
proporcionalidad atendiendo a la puesta en peligro del bien jurídico y del potencial
perjuicio, teniendo en cuenta sus condiciones personales de la acusada y que ésta no
131
Delitos contra la Fe Pública -
tiene antecedentes penales, la pena concreta a imponerse es la solicitada por el
Ministerio Publico, es decir, cuatro años de privación de la libertad y ciento ochenta días
multa.
3.4. El Juzgador, además, considera que al haber la acusada aceptado los cargos, también
resulta aplicable lo establecido como doctrinal legal en el acuerdo plenario No.5-2008/CJ-
116, IV-Pleno jurisdiccional de las Salas Penales Permanente, Transitorias y Especial de la
Corte Suprema, respecto a la reducción como máximo de un séptimo de la pena cuando
el acusado se acoge a la conclusión anticipada; en consecuencia al haberse determinado
que la pena a imponerse en el presente caso es de cuatro años de edad debe efectuarse
una reducción de seis meses y veinticinco días.
CUARTO: FUNDAMENTACION DE LA REPARACIÓN CIVIL.
La reparación civil acordada se encuentra dentro de los criterios de proporcionalidad
respecto a la puesta en peligro del bien jurídico.
Por éstas consideraciones, y en aplicación de lo dispuesto en el artículo trescientos
setenta y dos y trescientos noventa y nueve del Código Procesal Penal, concordante con
los artículos cuatrocientos veintisiete y cuatrocientos veintiocho del Código Penal;
Administrando Justicia a Nombre de la Nación.
FALLO:APRUEBO EL ACUERDO celebrado entre la Representante del Ministerio Público, el
abogado defensor y el acusado, en consecuencia CONDENO A CAROLA ELIZABETH DIAZ
MORA, cuyas generales de ley obran en la parte expositiva de la presente sentencia como
autora de los delitos de Falsificación de documentos y falsedad ideológica, en agravio de
la RENIEC, y como a tal le IMPONGO TRES AÑOS, CINCO MESES Y CINCO DIAS DE PENA
PRIVATIVA DE LA LIBERTAD, SUSPENDIDA EN SU EJECUCION, por el periodo de DOS
AÑOS; quedando sujeto al cumplimiento de las siguientes Reglas de Conducta: a)
Prohibición de ausentarse del lugar donde reside sin autorización del Juez; b) No portar
objetos que faciliten la comisión de otro delito; c) Presentarse en forma personal y
obligatoria al local del Juzgado el último día hábil de cada mes para informar, justificar sus
actividades y firmar el libro de condenados, d) Reparar el daño causado (reparación civil)
en la forma acordada; todo bajo apercibimiento en caso de incumplimiento de alguna de
132
Delitos contra la Fe Pública -
las reglas de conducta impuestas de aplicársele cualquiera de las tres alternativas
previstas por el artículo cincuenta y nueve del Código Penal. E IMPONGANSE la pena de
CIENTO OCHENTA DIAS MULTA, estableciéndose el importe del día multa en el
veinticinco por ciento de los ingresos mensuales del condenado (cuatrocientos cincuenta
nuevos soles), por lo que el importe del día multa es de tres nuevos soles con setenta y
cinco céntimos, en consecuencia la PENA DE MULTA asciende A SEISCIENTOS SETENTA Y
CINCO NUEVOS SOLES, el mismo que será cancelado en el plazo de diez días, de
conformidad con lo dispuesto en el artículo 44 del Código penal. FIJESE EN UN MIL
NUEVOS SOLES el monto de la reparación civil, que el condenado deberá abonar a favor
del agraviado. Consentida o ejecutoriada la presente resolución MANDO se INSCRIBA la
sentencia donde corresponda y se REMITA los actuados al Juzgado de Investigación
preparatoria para su ejecución.
133
Delitos contra la Fe Pública -
SENTENCIA- USO DE DOCUMENTO FALSO (ART. 427)
EXPEDIENTE : 938-2011-5
IMPUTADO : JULIO ARMANDO LANAZCA GAGLIUFI
DELITO : USO DE DOCUMENTO PRIVADO FALSO
AGRAVIADO : EL ESTADO- GOBIERNO REGIONAL DE PIURA- SUNARP
APELANTE : EL SENTENCIADO
ASUNTO : APELACION DE SENTENCIA DE CONFORMIDAD PARCIAL.
PROCEDENCIA : SEXTO JUZGADO UNIPERSONAL DE PIURA
Ponente : Juez Superior Meza Hurtado
SENTENCIA DE LA SALA SUPERIOR DE APELACIONES
Resolución N° 37
Piura, treinta de enero del dos mil trece.-
VISTA Y OIDA: la audiencia de apelación interpuesta contra la sentencia del Sexto
Juzgado Unipersonal de Piura de fecha 13 de noviembre del 2012, que condena a Julio
Armando Lanazca Gagliufi por el delito de uso de documento público falso en agravio del
Estado representado por la Dirección Regional de Agricultura de Piura y de la
Superintendencia Nacional de Registros Públicos, en la que intervienen el Ministerio
Público representado por el Fiscal Superior Manuel Rodolfo Sosaya López, la
Procuraduría Pública del Gobierno Regional representada por la Abogada Saly Núñez
Morante, y como parte apelante el Abogado Rafael P. Alarcón Péndola por el sentenciado
Julio Armando Lanazca Gagliufi, no habiéndose admitido nuevos medios probatorios.
Resumen de los alegatos efectuados en la audiencia.
a) La defensa del imputado.
134
Delitos contra la Fe Pública -
La defensa sostiene que a su patrocinado se le inició un proceso penal por los
delitos de falsificación de documento y uso de documento falso, posteriormente
en el control de acusación, el Fiscal Provincial establece que al imputado solo se le
debe procesar por el delito de uso de documento falso por cuanto no se ha podido
demostrar que este haya falsificado el documento; en ese sentido antes del inicio
de juicio Oral las partes llegaron a un acuerdo de terminación anticipada,
pactando una pena de 06 años suspendida por el periodo de prueba de 04 años, y
una reparación civil de veinticuatro mil nuevos soles; acuerdo que fue aprobado
parcialmente, ya que el a quo consideró que debía discutirse en cuanto a la pena,
estableciendo determinados medios de prueba, -referidos únicamente a los
hechos que ya habían sido aceptados por su patrocinado- ello con la finalidad de
determinar la pena.
Considera que existe una clara vulneración al debido proceso, por cuanto los
medios probatorios que se actuaron eran en relación a los hechos y no a la pena,
así también se vulnera el principio de proporcionalidad ya que su patrocinado se
le impuso seis años de pena efectiva por un delito de uso de documento falso,
cuando existen otros delitos cuya afectación a los bienes jurídicos son mayores y
se les impone una pena suspendida, asimismo no se tomó en cuenta que ya se
había cancelado la reparación civil para establecer o aceptar el acuerdo al que
habían llegado las partes.
Finalmente señala que el a quo, se avocó indebidamente a establecer la nulidad
de las transferencias, de una compraventa y posteriormente de una hipoteca que
se realizó con el Banco de Crédito ya que existen dos procesos civiles que se
tramitan ante el Primer y Cuarto Juzgado Civil de Piura, signados con los números
923-2010 y 1245-2010, por la nulidad de acto jurídico sobre la compraventa y por
la hipoteca celebrada; en ese sentido, considera que la Juez no debió pronunciarse
por este extremo y mucho menos declarar la nulidad de las transferencias, solicita
se revoque la venida en grado y se apruebe el acuerdo de terminación anticipada
en todos sus extremos.
135
Delitos contra la Fe Pública -
b) Del Ministerio Público.
El Representante del Ministerio Público, precisa que el Juez tiene la facultad para
realizar un control de legalidad del acuerdo de conclusión anticipada, bajo los
principios de razonabilidad y proporcionalidad; en el caso en particular, hay una
aceptación de los cargos que imputa el Ministerio Público: falsificar una partida
registral, y una escritura pública, documentos con los cuales el sentenciado logró
la adjudicación de un terreno de nueve hectáreas, para así lograr hipotecarlo por
trescientos mil dólares, a cuenta de una pseudo propiedad que no le pertenecía.
Asimismo refirió que el juez de la causa al momento de imponer la pena, ha
considerado que el procesado es una persona que ya ha tenido sentencias
condenatorias, graduando adecuadamente el nivel del injusto; por lo que de no
haberse pronunciado el a quo por la nulidad de las transferencias, dicha sentencia
sería injusta, por tales consideraciones señala que el razonamiento del a quo es
correcto, solicitando se confirme la venida en grado.
c) Procuradora Pública del Gobierno Regional.
Solicita se confirme la resolución emitida por el Sexto Juzgado Penal Unipersonal,
y señala que al absolver el traslado del recurso de apelación, se adhirió a los
fundamentos del Ministerio Público.
FUNDAMENTOS DE LA RESOLUCIÓN
PRIMERO: DELIMITACIÓN DEL RECURSO
La apelación se interpone contra la sentencia condenatoria expedida por el Sexto Juzgado
Unipersonal de Piura su fecha trece de noviembre del año dos mil doce, contra el
procesado Julio Armando Lanazca Gagliufi, acusado por el delito contra la fe pública en la
modalidad de hacer uso de documento público falso, en agravio de la Dirección Regional
de Agricultura y de la Superintendencia Nacional de Registros Públicos, por lo que de
conformidad con los artículos 409° y 419° del Código Procesal Penal esta Sala Penal
asume competencia para realizar un reexamen de los fundamentos de hecho y derecho
que tuvo el a quo para dictar la sentencia recurrida, así como la pena impuesta, incluso si
fuere el caso para declarar su nulidad, asimismo habiendo sido la sentencia apelada solo
por el acusado no está permitida su modificación en su perjuicio
136
Delitos contra la Fe Pública -
SEGUNDO: HECHOS IMPUTADOS
El procesado Lanazca Gagliufi al requerir de un inmueble para desarrollar su actividad de
comerciante, encarga a su conviviente Dolores Valencia Ito, que presente ante los
Registros Públicos la solicitud de independización del terreno ubicado en la carretera a
Chulucanas kilómetro 4.5, inscrita en la partida número 23939 a nombre de la Dirección
Regional de Reforma Agraria y Asentamiento Rural, y adjunta los siguientes documentos:
(i) Escritura pública de transferencia de bien inmueble de la Dirección Regional
Agricultura de Piura representada por su director Rafael Norbil Mera a favor del acusado
Lanazca Gagliufi de fecha 25 de noviembre 2004 con participación de la notaría pública
Amarilis Carranza; (ii) Resolución Directoral N° 467-2000-CTAR-Piura de fecha 16 de
agosto 2000, del entonces Consejo Transitorio de Administración Regional; (iii) Memoria
descriptiva, plano de ubicación, dimensiones y linderos del terreno autorizados por
profesional y visados por la Municipal de Castilla; (iv) Certificado Catastral otorgado por el
Proyecto Especial de Titulación de Tierras PETT -hoy COFOPRI- de fecha 15 de junio 2000;
(v) Copia legalizada del pago del impuesto Predial año 2000, 2009 debidamente
legalizado; (vi) Certificado de búsqueda catastral expedido por Registros Públicos donde
se acredita la propiedad inscrita en la ficha N° 23939 y (vii) Certificado de Ubicación y
zonificación expedido por la Municipalidad Provincial de Castilla.
Es así que con estos documentos, todos y cada uno de los cuales son falsos, con fecha 26
de marzo 2010 inscribe en Registros Públicos su nueva propiedad en el kilómetro 4.5
carretera Piura Chulucanas-Valle de la Esperanza –predio rústico Miraflores sector “G”
distrito Castilla un área de ocho hectáreas 270 metros cuadrados en la Partida número
1093046, independizado de la ficha matriz 023939.
Posteriormente el imputado Julio Armando Lanazca Gagliufi con fecha 02 de julio 2010
transfiere a favor de la empresa JALGA IMPORTADORA EXPORTADORA SAC – de la cual él
mismo es gerente general-, persona jurídica que con fecha 27 de agosto 2010 constituye
hipoteca a favor del Banco SCOTIABANK para garantizar el crédito de tres mil dólares
americanos hipoteca preferencial hasta por la suma de un millón seiscientos quince mil
dólares bajo modalidad de línea de pagaré, levanta la hipoteca con fecha 30 de marzo
2011, posteriormente la sociedad JALGA IMPORTADORA EXPORTADORA SAC, constituye
137
Delitos contra la Fe Pública -
hipoteca sobre el mismo inmueble por la suma de dos millones trescientos veinte mil
nuevos soles con doscientos cinco dólares americanos, para garantizar el crédito
otorgado por la suma de trescientos mil dólares, esta vez , otorgada por el Banco de
Crédito.
TERCERO: FUNDAMENTOS DE LA JUEZ A QUO
a) Considera que existiendo la aceptación de los cargos contenidos en la imputación
penal se releva al juzgador de la actividad probatoria como se precisa en el
artículo 372° inciso 5° del NCPP, renunciando a la presunción de inocencia.
b) Que el hecho imputado al acusado encuadra en el tipo penal de uso de
documento público falso, en tanto el acusado usó varios documentos falsos para
lograr la adjudicación del terreno sito en la carretera a Chulucanas Km. 4.5.
inscrita en la Partida N° 23939 a favor de la Dirección Regional de Reforma Agraria
y Asentamiento Rural, para lograr tal cometido usó una Resolución Directoral N°
467-2000-CTAR-PIURA de fecha 11 de septiembre del 2000 que contenía la firma
falsificada del Director Regional, cuando en verdad esta Resolución suscrita por
Director Valentín Li Llanos, correspondía al otorgamiento de un subsidio a un
servidor de dicha institución.
c) También utilizó una Escritura Pública donde supuestamente se encontraban las
firmas y sellos de la Notaría Pública Amarilis Carranza de Vásquez que resultaron
falsas, registrando con este documento la propiedad a su nombre,
posteriormente el acusado a sabiendas que utilizaba ya, varios documentos
falsos, transfiere esta propiedad –obtenida con documentación falsa- a la empresa
que él había firmado con la denominación JALGA IMPORTACIÓN EXPORTACIÓN
SAC, que era representada por él mismo y logra hipotecar dicho terreno al
SCOTIABANK, cancela la deuda y después logra hipotecar nuevamente este
terreno al Banco de Crédito obteniendo de dicha institución la suma de $
280,000.00.
d) La Juez de la causa considera que conforme a los criterios contenidos en el
Acuerdo Plenario N° 4 - 2009 se infiere que el posible acuerdo al que puedan
arribar las partes procesales sobre la pena no es vinculante cuando el quantum no
es razonable y no se halla de acuerdo al principio de legalidad, es decir, el límite
138
Delitos contra la Fe Pública -
de la pena cuando se trata de una conclusión donde se ha negociado la pena es
justamente fijado por los principios de legalidad y por el debido proceso.
e) También considera la Juez de la causa que en el presente caso, la entidad del
injusto cometido por el acusado, al haber hecho uso en diferentes oportunidades,
de diferentes documentos públicos falsificados y posteriormente haberlos usado
nuevamente para obtener créditos de dos entidades bancarias debe ser reflejada
en el monto de la pena, más aún si en este caso el propio Ministerio Público se
desistió del acuerdo sobre la pena al efectuar su alegato final.
f) Como el derecho de propiedad del acusado sobre el terreno de ocho Hectáreas
con doscientos metros cuadrados, se obtuvo haciendo uso de documentos
públicos falsos cabe como consecuencia accesoria de la pena imponer la nulidad
de la inscripción, registro e independización a favor del acusado en los Registros
Públicos de Propiedad Inmueble de Piura del Título N° 2010-00014164, Asiento
G00001 Partida Electrónica 11093046 donde corre inscrita la Independización del
Predio Rústico “Miraflores”, Sector G, Distrito de Castilla, Km. 4.5. de la Carretera
Piura-Chulucanas, Valle de la Esperanza; así como la NULIDAD de la transferencia
realizada por el mismo acusado Lanazca Gagliufi de fecha 02 de julio del año 2010
del mismo bien, a favor de la empresa JALGA IMPORTADORA EXPORTADORA
S.A.C.; la nulidad del crédito hipotecario del mismo bien inmueble, obtenido por
el acusado como representante de la citada empresa, del Banco de Crédito del
Perú y del Banco SCOTIABANK.
g) Que por todo lo expuesto, aprueba en forma parcial los términos del acuerdo
celebrado entre el Ministerio Público y el imputado Lanazca Gagliufi, dejando
vigente la pena de multa y el monto de reparación civil fijadas.
CUARTO: EL DELITO DE USO DE DOCUMENTO FALSO O “FALSEDAD DE USO”.
1. Este tipo penal se encuentra previsto por el segundo párrafo del artículo 427° del
Código Penal que sanciona la conducta del agente que hace uso de un documento
falso o falsificado como si fuese legítimo, siempre que de su uso pueda resultar
algún perjuicio, entendiéndose que usa un documento el agente cuando pretende
emplear, utilizar el documento falso o falsificado como si fuese legítimo, para los
mismos fines que hubiera destinado de ser un documento auténtico.
139
Delitos contra la Fe Pública -
2. Para que se configure el delito materia de la imputación, no sólo se requiere la
concurrencia en el caso concreto de los elementos objetivos requeridos por el
tipo, es decir, que el documento que usa el sujeto activo sea falso y que
generalmente ha sido elaborado en otro momento consumativo –en general por
el mismo sujeto-, sino que se requiere la concurrencia del elemento subjetivo
consistente en el dolo, el conocimiento por parte del agente que el documento es
falso, así como la voluntad de usarlo a pesar de ello ya que este delito sólo es
posible de ser cometido a título de dolo.
3. Asimismo, en la falsedad de uso se requiere la actuación de un perjuicio o la
posibilidad de causar perjuicio, ya que si del uso no se deriva el perjuicio o su
posibilidad, la conducta es atípica, no existe delito alguno y como ha precisado en
la doctrina nacional URTECHO BENITES, dicha posibilidad debe tener además
como origen o causa directa, el uso del documento que debe conectarse con la
acción de falsedad prevista por el primer párrafo del mismo Art. 427º del Código
Penal.
QUINTO: SOBRE LA NULIDAD DE LAS TRANSFERENCIAS EN UN PROCESO PENAL
1. El artículo 15° del NCPP establece que a solicitud del Ministerio Público puede
declararse la nulidad de bienes que hayan sido transferidos o gravados
fraudulentamente, sin perjuicio de las anotaciones u otras medidas que se
dispongan, cuando se trate de bienes sujetos a decomiso, de conformidad con el
artículo 102° del Código Penal que señala taxativamente que :
2. “el Juez resolverá el decomiso o pérdida de los objetos de la infracción penal o los
instrumentos con que se hubiere ejecutado así como los efectos, sean éstos
bienes, dinero, ganancias o cualquier producto de dicha infracción, salvo que
exista un proceso autónomo para ello”.
3. El procedimiento para la actuación de tal nulidad, se encuentra previsto por la
propia norma citada que detalla los pasos seguir, preciándose que debe formarse
el cuaderno de nulidad correspondiente, señalando que es el órgano competente
para dictar sentencia el que debe pronunciarse sobre la nulidad solicitada,
Cuaderno N° 00938 que en folios 364, se ha tenido a la vista para expedir la
presente resolución.
140
Delitos contra la Fe Pública -
4. El decomiso es la pérdida de los efectos –producta scaeleris- o de los
instrumentos -instrumenta scaeleris- de la infracción delictiva, y según nuestro
Código Penal comprende la pérdida de los instrumentos, efectos o ganancias
provenientes de la actividad delictiva, habiéndose pronunciado autorizada
doctrina nacional respecto que esta norma trae como resultado una suerte de
profilaxis respecto a los actos o situaciones jurídicas que se realizan o producen
contraviniendo el orden establecido por el Derecho, obedeciendo esta norma a
criterios razonables y necesidades jurídicas y político criminales adecuadas-En el
presente caso se aprecia que el acusado no solo ha obtenido efectos sino que
además ha obtenido ganancias por el delito cometido.
5. La norma contenida en el artículo 15° del NCPP es el resultado lógico de la
finalidad preventiva del Derecho Penal, ya que no puede aceptarse que en un
Estado de Derecho a partir de la comisión de una actividad delictiva surja un
Derecho de propiedad, toda vez que los actos de disposición o gravamen de los
efectos o ganancias provenientes del delito que permanezcan en poder del
imputado o de terceros son nulos ipso jure por cuanto su objeto es “jurídicamente
imposible”.
6. Por otra parte la redacción del artículo 102° del Código Penal, como sostienen
GÁLVEZ VILLEGAS/DELGADO TOVAR, permiten superar cualquier deficiencia
interpretativa que se presente en la actuación de los operadores jurídicos, en
torno a la posibilidad de incluir a las ganancias como efectos del delito al precisar
que se consideran efectos, los bienes, dinero, ganancias o cualquier producto
proveniente de dicha infracción.
SEXTO: ANÁLISIS DEL CASO Y JUSTIFICACIÓN DE LA RESOLUCIÓN SUPERIOR
1. El presente caso se trata de un supuesto de conformidad parcial sobre la
imputación efectuada al acusado Lanazca Gagliufi, del delito previsto por el último
párrafo del articulo 427° del Código Penal de uso de documento público falso, que
se configura cuando el agente introduce al tráfico jurídico un documento que
sabía que era falso, es decir que la utilización del documento previamente
falsificado tiene que ser abarcado por el dolo del sujeto.
141
Delitos contra la Fe Pública -
2. Dentro de las normas sobre el desarrollo del Juicio Oral el Código Procesal Penal
en su artículo 372º establece la posibilidad que el acusado, previa consulta con su
abogado, admita ser el autor del delito que se le imputa, posibilitando esta norma
legal –en su inciso 2°- un acuerdo del acusado con el Ministerio Público respecto a
la pena a imponerse, estableciéndose que si el procesado acepta los hechos, pero
mantiene un cuestionamiento a la pena o reparación civil el Juez establecerá la
delimitación del debate a la “sola aplicación de la pena o fijación de la reparación
civil y determinará las medios de prueba que deberán actuarse”.
3. En el nuevo ordenamiento procesal penal la actuación del juzgador está orientada
fundamentalmente a que de su actuación se ponga en evidencia su actuación
como un Juez de garantías, toda vez que en virtud del principio acusatorio, el rol
de persecución de la pretensión penal se encuentra a cargo del Ministerio
Público, pero en casos como el de la conclusión anticipada que es un mecanismo
de celeridad procesal, se posibilita la intervención del acusado quien puede
admitir los cargos y llegar a un acuerdo sobre la pena si fuere el caso, dicho
acuerdo tiene como presupuesto fundamental la afirmación de la responsabilidad
penal del imputado, es decir su aceptación de los cargos.
4. La condición de validez jurídica de dicho acuerdo se halla delimitada en sus
contornos por el principio de legalidad, en tal virtud corresponde al órgano
jurisdiccional el control pertinente, no sólo sobre la legalidad del propio acuerdo
sino esencialmente sobre la razonabilidad de la pena a imponerse, en el presente
caso se puede advertir que no obstante la conducta del agente se efectuó en
diversas circunstancias, ante diferentes personas naturales y jurídicas, en
diferentes periodos de tiempo, que posibilitarían la atribución de un concurso real
homogéneo del delito atribuido, el representante del Ministerio Público pretendió
inicialmente acordar una pena suspendida, que para el caso concreto no sólo era
irrazonable sino que hubiera trasgredido el principio de legalidad, por lo que
consideramos que la actuación de la Juez de la causa que ha impuesto una pena
privativa de libertad efectiva es correcta, a la cual sólo debe añadirse la rebaja que
propone la doctrina jurisprudencial nacional.
5. Como hemos referido la norma contenida en el artículo 15° del NCPP y que ha
posibilitado la acción de la Juez de la causa al declarar la nulidad de las
142
Delitos contra la Fe Pública -
transferencias efectuadas por el acusado Lanazca Gagliufi, es el resultado y
consecuencia de la finalidad preventiva del Derecho Penal, nuestro derecho
positivo posibilita que los actos de disposición o gravamen de los efectos o
ganancias provenientes del delito sean anulados, ya que por el contrario permitir
que el patrimonio criminal permanezca en poder del sujeto activo, permitiría un
efecto multiplicador de la delincuencia.
6. Asimismo, no podemos dejar de reconocer que el presente caso se trata de un
supuesto de conformidad previsto por el artículo 372° inciso 5° del NCPP, según el
cual la sentencia se dictará aceptando los términos del acuerdo, pero permite al
juzgador efectuar un juicio de legalidad y razonabilidad sobre el quantum de pena
propuesto, sin que se pueda conforme a la doctrina jurisprudencial nacional y por
la actuación del principio de proporcionalidad, dejar de lado una rebaja de la
pena, que según el Acuerdo Plenario N° 5-2008, Fundamento Jurídico N° 23°,
postula que en los supuesto de conformidad –como en el presente caso-, la
reducción de pena tiene que imponerse, graduándose en un séptimo o menos
según la entidad o complejidad de la causa, las circunstancias del hecho, la
situación personal y nivel y alcance de su actitud procesal, lo que ha considerado
esta Sala Superior.
SEPTIMO: DECISIÓN
Por las consideraciones expuestas y de conformidad con las normas citadas, los Jueces
Superiores integrantes de la PRIMERA SALA PENAL DE APELACIONES DE LA CORTE
SUPERIOR DE JUSTICIA DE PIURA impartiendo justicia a nombre de la Nación:
1. CONFIRMAN la sentencia apelada expedida por el Sexto Juzgado Unipersonal de
Piura, su fecha 13 de noviembre del 2012, en cuanto aprueba en forma parcial
los términos del acuerdo de las partes y condena al acusado JULIO ARMANDO
LANAZCA GAGLIUFI como autor del delito de uso de documento público falso en
agravio de la Dirección Regional de Agricultura de Piura y de la Superintendencia
Nacional de Registros Públicos.
2. La REVOCAN en cuanto le impone seis años de pena privativa de libertad y
REFORMÁNDOLA IMPUSIERON al acusado JULIO ARMANDO LANAZCA GAGLIUFI
143
Delitos contra la Fe Pública -
cinco años dos meses de pena privativa de libertad efectiva, que se cumplirá
luego de su internamiento en el Penal de Río Seco.
3. La CONFIRMARON en cuanto le impone NOVENTA DÍAS MULTA ascendente a mil
quinientos nuevos soles y fija a favor de los agraviados la suma de veinticinco mil
nuevos soles a ser abonados en cinco cuotas, así como en el extremo que
DECLARA FUNDADA la petición del Ministerio Público respecto a la NULIDAD del
ACTO REGISTRAL de adjudicación del inmueble de ocho Hectáreas con doscientos
setenta metros cuadrados de la Dirección Regional de Agricultura ubicada en
Miraflores Sector G, Distrito de Castilla, Km.4.5. de la carretera Piura-Chulucanas,
Valle de la Esperanza, realizado a nombre del sentenciado, la NULIDAD DE LA
TRANSFERENCIA del mismo inmueble, efectuado por el acusado a favor de la
empresa JALGA IMPORTADORA EXPORTADORA S.A.C. Asiento C00002, Partida
Electrónica N° 11093046 del Registro de Predios de Piura y la NULIDAD DE LA
HIPOTECA constituida sobre dicho inmueble a favor de los Bancos SCOTIABANK y
Banco de CRÉDITO DEL PERÚ y los devolvieron.
SS.
Meza Hurtado
Rentería Agurto-Ruiz Arias
144
Delitos contra la Fe Pública -
SENTENCIA DICTADA EN EL PROCESO SEGUIDO CONTRA VALENTIN GRANADOS PAZ,
POREL DELITO DE FALSEDAD IDEOLOGICA
(ART. 428)
JUZGADO PENAL UNIPERSONAL – LAMBAYEQUE
EXPEDIENTE: 02192-2010-29-1708-JR-PE-01.
ESPECIALISTA: DENIS ANGULO DIAZ.
IMPUTADO: VALENTIN GRANADOS PAZ.
DELITO: CONTRA LA FE PÚBLICA.
AGRAVIADO: EL ESTADO.
SENTENCIA DE CONFORMIDAD
LAMBAYEQUE, ONCE DE JULIODEL AÑO DOS MIL ONCE.-
RESOLUCIÓN NÚMERO: CUATRO.
VISTOS Y OIDA: La presente causa en audiencia pública:
1. IDENTIFICACION DEL PROCESADO:
VALENTIN GRANADOS PAZ, identificado con documento nacional de identidad numero
17598104, natural de Lambayeque, domiciliado en la calle Victoria N º 380 – Tucume,
soltero, de cincuenta y dos años de edad, nacido el día dieciséis de Diciembre de mil
novecientos cincuenta y ocho, hijo de don Concepción Granados Vélez y Juana Paz
Piscoya, empleado, grado de instrucción: superior, no tiene tatuajes ni registra
antecedentes penales.
2. PRETENSIÓN PUNITIVA:
145
Delitos contra la Fe Pública -
Mediante acusación fiscal el Ministerio Público formalizó su pretensión punitiva,
mediante la atribución de los hechos, calificación Jurídica y petición de pena que a
continuación se indican:
2.1. Teoría del caso del Fiscal.-
El Fiscal denominó su teoría del caso “Doble identidad”
En el alegato preliminar el Fiscal manifestó que el día dos de Diciembre del año dos mil
nueve, la RENIEC, a través de su Procuradora, formuló una denuncia contra José Luís Limo
Serquen, por la presunta comisión del delito contra la Fe Pública, en su figura de falsedad
documentaria, por cuanto dicha persona es titular de la inscripción numero 40120414, y
posteriormente obtuvo de manera fraudulenta una segunda inscripción, la número
44128226, en la cual se identifica como Víctor Manuel Oyama Medina, tal como se
determinó en el informe de homologación monodactilar AFIS No.
0408-2008/DDG/GP/RENIEC, por lo que se procedió a cancelar la ultima inscripción.
Refiere el Fiscal que se ha determinado que para realizar la segunda inscripción señalada
se utilizó la partida de nacimiento número trescientos dos, emitida por la Municipalidad
Distrital de Tucume, la misma que fue suscrita por el Alcalde y el acusado Valentín
Granados Paz.
Manifiesta el Fiscal que el acusado Valentía Granados Paz, en condición de Registrador
Civil de la Municipalidad Distrital de Tucume, a sabiendas que conocía la verdadera
identidad del su coprocesado insertó datos falsos en un documento público, para que
éste pueda utilizarlo a fin de obtener un nuevo documento de identidad.
2.2. Calificación jurídica.- El supuesto fáctico antes descrito ha sido calificado
jurídicamente por la fiscalía como delito contra la fe pública, en su modalidad de falsedad
ideológica, ilícito penal previsto en el artículo 428 del Código Penal.
2.3. Petición de PenaEl Ministerio Público solicita por ello se le imponga a la acusado
CUATRO años de pena privativa de libertad, en su condición de autor, y el pago de
CIENTO OCHENTA días multa a favor del Estado.
3. PRETENSION CIVIL DE LA TERCERO CIVIL:
146
Delitos contra la Fe Pública -
La abogada de la RENIEC solicitó el pago de dos mil nuevos soles por concepto de
reparación civil.
4. ARGUMENTOS DE LA DEFENSA DEL ACUSADO.
4.1. Teoría del caso de la defensa. Por su parte, el abogado defensor alegó que su
patrocinado firmó un pre acuerdo de terminación anticipada en la etapa preliminar, por
lo que solicitó un receso a fin de conferenciar con el Fiscal, y llegar a un acuerdo respecto
a la pena y reparación civil.
4.2. Posición del acusado. El señor Juez hizo conocer sus derechos al acusado y le
preguntó si estaba de acuerdo con lo solicitado por su abogado defensor, a lo cual éste
accedió, por lo que se dispuso un receso.
Reanudada la audiencia se le preguntó al acusado si admitía los cargos formulados por el
Ministerio Publico en su contra, éste aceptó los cargos formulados por el fiscal.
Luego el Fiscal sustentó el acuerdo celebrado, el mismo que se fijó en los términos
siguientes:
ACUERDO:
Se acordó una pena de cuatro años de pena privativa de la libertad; que debe ser
reducida en un séptimo de la misma; en virtud del acuerdo plenario No.5-2008/CJ-116,
IV-Pleno jurisdiccional de las Salas Penales Permanente, Transitorias y Especial de la Corte
Suprema suspendida en su ejecución, por el periodo de prueba de dos años, con las reglas
de conducta señaladas en el artículo cincuenta y ocho del Código Penal; la imposición de
ciento ochenta días multa, inhabilitación por un año para que ejerza el cargo de
Registrador Civil y el pago de dos mil nuevos soles por concepto de reparación civil (mil
nuevos soles a favor de cada agraviado).
Se precisó que respecto a la pena de multa, esta debe ser calculada sobre el veinticinco
por ciento del ingreso diario del acusado, el mismo que se calcula sobre el haber mensual
que asciende a la suma de seiscientos cuarenta nuevos soles, por lo que el día multa
asciende cinco nuevos soles con treinta céntimos.
147
Delitos contra la Fe Pública -
Finalmente se acordó que el pago de la reparación civil se efectuara de la siguiente forma:
La reparación civil a favor de la RENIEC la cancelará en cinco cuotas mensuales de
doscientos nuevos soles cada una, siendo sus fechas de pago los últimos días hábiles de
los meses Julio a Noviembre del año en curso; y la reparación civil a favor de la
Municipalidad Distrital de Tucume, en diez cuotas mensuales de cien nuevos soles cada
una, cuyas fechas de pago serán los últimos días hábiles del periodo comprendido entre
los meses de Diciembre del año en curso a Septiembre del próximo año.
El Juez comunicó la aprobación del acuerdo, y suspendió la audiencia para el once de Julio
del año en curso, a las quince horas, a fin de dar lectura de la sentencia de conformidad,
con las partes que asistan a dicha diligencia;
CONSIDERANDO:
PRIMERO: El delito contra la fe pública, en su modalidad de falsedad ideológica, previsto
y sancionado en el artículo 428 del Código Penal, se configura cuando el agente “inserta o
hace insertar, en instrumento público, declaraciones falsas concernientes a hechos que
deban probarse con el documento, con el objeto de empelarlo como si la declaración
fuera conforme a la verdad”.
SEGUNDO: El bien jurídico del delito antes referido es el correcto funcionamiento del
trafico jurídico, el cual se ve afectado con la lesión o la puesta en peligro cuando se
insertan documentos falsos al tráfico jurídico; debiéndose entender como trafico jurídico
al conjunto de condiciones que facilitan la comunicación entre los individuos y sus
relaciones de derecho.
TERCERO: En el delito de falsedad ideológica: “La conducta típica recae exclusivamente,
sobre el contenido de representación del documento sin que se modifique ni imiten para
nada los signos de autenticidad; es decir, se trata de un documento cuya forma es
verdadera, así como sus otorgantes, pero que contiene declaraciones falsas sobre hechos
a cuya prueba está destinado.”
CUARTO- HECHOS: El hecho descrito por el Ministerio Público en su alegato inicial ha sido
calificado por el Fiscal como delito de falsedad ideológica, supuesto que ha sido aceptado
por el acusado con el asesoramiento de su abogado defensor, en forma libre y voluntaria,
148
Delitos contra la Fe Pública -
además se ha efectuado un acuerdo para que se le imponga tres años, seis meses y
veintiséis días y reparación civil por el mencionado delito, por lo que no corresponde
ejecutar actividad probatoria ni realizar valoración de prueba alguna en orden a la
realidad de los hechos acusados y, por ende, debe tenerse tales hechos como realmente
existentes y aceptados, de conformidad con lo dispuesto en el artículo 372 del Código
Procesal Penal.
El hecho incriminado y aceptado por el acusado Valentía Granados Paz, en condición de
Registrador Civil de la Municipalidad Distrital de Tucume, a sabiendas que conocía la
verdadera identidad del su coprocesado insertó datos falsos en un documento público,
para que éste pueda utilizarlo a fin de obtener un nuevo documento de identidad
QUINTO: JUICIO DE SUBSUNCION
Establecidos los hechos así como la normatividad jurídico penal pertinente, corresponde
realizar el juicio de subsunción que abarca el juicio de tipicidad, juicio de antijuricidad y el
juicio de imputación personal o verificación de culpabilidad.
5.1. JUICIO DE TIPICIDAD
El tipo objetivo del delito de falsedad ideológica consiste en “1) insertar o hacer insertar,
en instrumento publico declaraciones falsas; 2) concernientes a un hecho que el
documento debe probar, con el objeto de emplearlo como si la declaración fuera
conforme a la verdad; 3) si de su uso puede resultar algún perjuicio”. Se trata, por tanto,
de supuestos de falsedad del contenido del documento, circunscriptas a hechos que
deban probarse con el documento, a declaraciones que, con carácter directo y principal,
son el objeto concreto del contenido dotado de eficacia probatoria privilegiada.
Respecto al primer elemento se tiene que el Ministerio Publico ha sustentado su teoría
del caso en la modalidad de insertar, lo cual debe entenderse como introducir, incluir o
intercalar declaraciones falsas en el contenido de un documento público, y solo puede
hacerlo el funcionario público o servidor público que está cumpliendo su función de
autenticar el documento, o aquel que lo extiende. Pero, además, dado que se trata de
documentos públicos, solo pueden ser protagonistas los que tienen el poder jurídico
(competencia) para extenderlo. En el presente caso se ha determinado que el acusado en
149
Delitos contra la Fe Pública -
su calidad de Registrador Civil de la Municipalidad Distrital de Tucume insertó datos falsos
en una partida de nacimiento.
Respecto al segundo elemento del tipo objetivo se requiere que el documento deba
probar un hecho falso, según su específica finalidad jurídica, y asimismo, que sea oponible
a terceros –se ha de tratar de manifestaciones destinadas a surtir efecto en el ámbito
jurídico y que recoge una manifestación de voluntad y, de otro lado, estas deben importar
una alteración de la verdad al incluir bajo el amparo de la fe pública un hecho no cierto.
De esta exigencia resulta la distinción en falsedad esencial y no esencial en materia de
falsedad ideológica. No toda declaración falsa incluida en el documento público es
constitutiva de esta modalidad delictiva. La trascendencia penal de la inveracidad en la
narración de los hechos ha de incidir sobre aspectos esenciales del documento, que
tengan relevancia jurídica, bien aisladamente considerados, bien por su vinculación o
interacción con el conjunto de lo documentado. En el presente caso la falsedad de los
datos insertados por el acusado en una partida de nacimiento si resulta trascendente.
La norma penal además exige que “de su uso” o cuando “el que hace uso” del documento
como si el contenido fuera exacto, pueda resultar algún perjuicio –lo que debe apreciarse
como una situación de peligro abstracto -. Esto último debe entenderse como la
posibilidad de que mediante el empleo del documento cuestionado se vulnere algún otro
bien, no necesariamente patrimonial, con tal de que esa situación de peligro sea derivada
de la falsedad misma y del empleo del documento falso.
En el caso de autos se tiene que la partida de nacimiento que se elaboró con los datos
falsos si tenía la tenía la aptitud de causar un perjuicio; para lo cual debe advertirse que
en este tipo penal no se exige un efectivo perjuicio, sino sólo la posibilidad de causarlo.
Así mismo debe señalarse que en los delitos contra la fe pública, cuyo bien jurídico es el
correcto funcionamiento del trafico jurídico; en consecuencia se tiene que el sujeto
pasivo de dicho delito resulta en primer término el Estado, y sólo en segundo lugar la
persona natural la persona (natural o jurídica) titular del bien jurídico que pudo ser
vulnerado con el uso del documento falso.
Respecto al elemento subjetivo del tipo, se tiene que éste exige que el acusado tenga
pleno conocimiento de todos los elementos del tipo objetivo; así como la voluntad de
150
Delitos contra la Fe Pública -
usar dicho documento; tal como ha sucedido en el presente proceso; hecho que se
desprende por qué el acusado ha aceptado que insertó los datos de identidad de su
coprocesado a sabiendas que eran falsos.
5.2. JUICIO DE ANTIJURIDICIDAD.
Habiéndose establecido la tipicidad, objetiva y subjetiva, de la conducta del acusado, cabe
examinar si esta acción típica, es contraria al ordenamiento jurídico, o si por el contrario
se ha presentado una causa de justificación que la torna en permisible según nuestra
normatividad.
La conducta del acusado no encuentra causa de justificación prevista en el artículo veinte
del Código Penal.
5.3. JUICIO DE IMPUTACIÓN PERSONAL
a) El acusado tiene grado de instrucción superior; y por ende podía comprender el
ilícito cometido.
b) Podía esperarse del acusado conducta diferente a la que realizó, consistente en
abstenerse de insertar datos falsos en un documento público.
c) La conducta no encuentra causa de inculpabilidad prevista en el artículo veinte del
Código Penal.
SEXTO: INDIVIDUALIZACION DE LA PENA
6.1. La pena abstracta establecido por el legislador para el hecho punible, es no menor de
3 ni mayor de 6 y con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco días multa. Debiendo
entonces determinar judicialmente la pena concreta a imponer dentro del marco legal
antes descrito, teniendo en cuenta básicamente para este efecto lo estipulado en el
artículo 46 del Código Penal y que el documento objeto del delito es público.
6.2. El grado de instrucción del acusado es superior y cuenta con antecedentes penales.
6.3. Respecto a las circunstancias de los hechos materia de juzgamiento, también debe
tenerse en cuenta que el procesado a sabiendas insertó datos falsos en un documento
público.
151
Delitos contra la Fe Pública -
6.4. En atención a lo anteriormente señalado, considero que aplicando el principio de
proporcionalidad atendiendo a la gravedad del hecho punible cometido por el acusado
principalmente por haber insertado datos falsos en un documento público, teniendo en
cuenta sus condiciones personales y que éste cuenta con antecedentes penales, la pena a
aplicarse es de cuatro años de pena privativa de la libertad, la misma que debe tener el
carácter de suspendida; en virtud que concurren los requisitos exigidos en el artículo 57
del Código Penal, los cuales son: 1) Que la condena se refiera a pena privativa de la
libertad no mayor de cuatro años; 2) Que la naturaleza, modalidad del hecho punible y la
personalidad del agente hiciera prever que esta medida le impedirá cometer nuevo
delito; 3) Que el agente no tenga la condición de reincidente o habitual. Respecto a este
requisito debe señalarse que al acusado no se le ha impuesto una pena con el carácter de
efectiva para ser considerado reincidente, además que los hechos materia de
juzgamiento se cometieron con anterioridad a los que fueron objeto de la primera pena
suspendida.
6.5. El Juzgador, además, considera que al haber el acusado aceptado los cargos, también
resulta aplicable lo establecido como doctrinal legal en el acuerdo plenario No.5-2008/CJ-
116, IV-Pleno jurisdiccional de las Salas Penales Permanente, Transitorias y Especial de la
Corte Suprema, respecto a la reducción como máximo de un séptimo de la pena cuando
el acusado se acoge a la conclusión anticipada; en consecuencia al haberse determinado
que la pena a imponerse en el presente caso es cuatro años, debe efectuarse una
reducción de cinco meses y cuatro días.
6.6. Respecto a la pena de los días multa, al haberse demostrado la responsabilidad penal
del acusado y al ser considerada dicha pena como principal, debe aplicarse la misma, y a
criterio del Juzgador resulta proporcional la pena solicitada por el Fiscal, es decir, el pago
de ciento ochenta días multa.
6.7. Respecto a la pena de inhabilitación, el Juzgador considera que dicha pena accesoria
se encuentra dentro de los criterios de proporcionalidad.
SEPTIMO: FUNDAMENTACION DE LA REPARACIÓN CIVIL
152
Delitos contra la Fe Pública -
El delito de falsedad ideológica es uno de peligro, ya que no se requiere un efectivo
perjuicio, sino sólo la posibilidad de causarlo.
De conformidad con lo dispuesto en el acuerdo plenario N º 06-2006/CJ-116 del Pleno
Jurisdiccional de las Salas Penales Permanente y Transitorias de la Corte Suprema de la
República “ En los delitos de peligro, desde luego, no cabe negar a priori la posibilidad de
que surja responsabilidad civil, puesto que en ellos – sin perjuicio, según los casos, de
efectivos daños generados en intereses individuales concretos – se produce una
alteración del ordenamiento jurídico con entidad suficiente, según los casos, para
ocasionar daños civiles, sobre el que obviamente incide el interés tutelado por la norma
penal – que, por lo general y que siempre sea así, es de carácter supra individual-. Esta
delictiva alteración o perturbación del ordenamiento jurídico se debe procurar
restablecer, así como los efectos que directa o casualmente ha ocasionado su comisión [el
daño como consecuencia directa y necesaria del hecho delictivo]...”.
En el presente caso el Juzgador considera proporcional la suma acordada, respecto a la
alteración del ordenamiento jurídico.
Por éstas consideraciones, y en aplicación de lo dispuesto en los artículos trescientos
noventa y cuatro y trescientos noventa y nueve del Código Procesal Penal, concordante
con el articulo cuatrocientos veintiocho del Código Penal; Administrando Justicia a
Nombre de la Nación.
FALLO:APRUEBRO EL ACUERDO celebrado entre el acusado, abogado defensor y el Fiscal;
en consecuencia CONDENO:A VALENTIN GRANADOS PAZ , cuyas generales de ley obran
en la parte expositiva de la presente sentencia como autor del delito CONTRA LA FE
PUBLICA, en su modalidad de FALSEDAD IDEOLOGICA, en agravio del Estado,
representado por la RENIEC y la Municipalidad Distrital de Tucume y como a tal LE
IMPONGO TRES AÑOS, SEIS MESES y VEINTISEIS DIAS DE PENA PRIVATIVA DE LA
LIBERTAD SUSPENDIDA EN SU EJECUCION, por el periodo de dos años; quedando sujeto
al cumplimiento de las siguientes Reglas de Conducta: a) No ausentarse ni cambiar el
lugar de su residencia sin autorización del Juez; b) No portar objetos que faciliten la
comisión de otro delito; c) Presentarse en forma personal y obligatoria al local del
Juzgado las veces que sea requerido para informar y justificar sus actividades, d) Reparar
153
Delitos contra la Fe Pública -
el daño causado; todo bajo apercibimiento en caso de incumplimiento de alguna de las
reglas de conducta impuestas de aplicársele cualquiera de las tres alternativas previstas
por el artículo cincuenta y nueve del Código Penal; y el pago de CIENTO OCHENTA DÍAS
MULTA, a razón del veinticinco por ciento del ingreso diario del condenado; el cual se
calcula en base al sueldo de éste (SEISCIENTOS CUARENTA NUEVOS SOLES); es decir, el
valor del día multa asciende a CINCO NUEVOS SOLES CON TREINTA CENTIMOS; en
consecuencia la multa total a cancelar asciende a NOVECIENTOS CINCUENTA Y CUATRO
NUEVOS SOLES, la misma que debe ser cancelada en el plazo de diez días de pronunciada
la sentencia, de conformidad con lo dispuesto en el artículo 44 del Código Penal. FIJESE
EN DOS MIL NUEVOS SOLES el monto de la reparación civil, que el condenado deberá
abonar en partes iguales, a favor de los agraviados. CONSENTIDA O EJECUTORIADA
ORDENO que se INSCRIBA LA CONDENA donde corresponda y se remita todo lo actuado
al Juzgado de Investigación Preparatoria para su ejecución. Notifíquese con arreglo a ley.
154
Delitos contra la Fe Pública -
FALSEDAD IDEOLÓGICA: INIDONEIDAD PROBATORIA DE DOCUMENTO EN FOTOCOPIA
No siendo posible con la fotocopia acompañada llegar a realizar el dictamen pericial
grafotécnico, no se puede entonces establecer la existencia del delito.
Expediente 6190-2010
Lima, diecinueve de enero del dos mil diez.-
VISTOS; Interviniendo como vocal ponente la doctora Mac Rae Thays de conformidad con
el dictamen fiscal de fojas doscientos treintitrés, y
CONSIDERANDO:
PRIMERO.- Que, se abre instrucción al procesado por los delitos de usurpación en agravio
de Jorge Perales Cercado y por el delito contra la fe pública - falsificación de documentos
en agravio de Caridad Sánchez Rojas de Espinoza y falsedad ideológica en agravio de la
Asociación de Vivienda Magisterial de Canto Grande;
SEGUNDO.- Que, en cuanto al delito de usurpación en agravio de Jorge Perales Cercado,
si buen este acredita que la asociación de Vivienda Magisterial de CANTO Grande SE le
adjudicado el lote quince de la manzana "E" con una extensión de doscientos
noventinueve punto cero uno metros cuadrados, con frente a la Avenida El Sol de la Etapa
Uno de Canto Grande del Distrito de San Juan de Lurigancho, éste manifiesta más no
acredita que ha ejercido fácticamente uno o más poderes inherentes a la propiedad, es
decir que la haya ejercido de hecho, este precisa que cavó zanjas y que compró ladrillos,
lo que no acreditó en autos; estableciéndose más bien que el terreno se encontraba sin
ocupantes no acreditándose violencia de este al tomar el mismo; no siendo ésta la acción
prevista por nuestro ordenamiento jurídico que declara el mejor derecho de propiedad
sobre el inmueble;
155
Delitos contra la Fe Pública -
TERCERO.- Que, en cuanto al delito contra la fe pública previsto en el artículo
cuatrocientos veintisiete del Código Penal imputado por la denunciante, cabe indicar que
el parte Número cuatrocientos treintiocho - GRAF-DIVCRI que obra a fojas setentiuno
establece que no es posible con la fotocopia acompañada llegar a realizar el dictamen
pericial grafotécnico, no pudiendo entonces establecer la existencia del delito habiendo
manifestado el inculpado no tener el original, por lo cual no ha sido posible realizar la
prueba correspondiente a este delito;
CUARTO.- Que, en relación al delito de falsedad ideológica dispuesto en el artículo
cuatrocientos veintiocho del Código Penal contra la Asociación antes citada, no se
acompaña en autos el instrumento público en el cual se hayan insertado declaraciones
falsas concernientes a hechos que deban probarse con el documento; supuesto de hecho
que debe darse para configurarse el delito; por cuyos fundamentos,
CONFIRMARON la sentencia de fojas doscientos diecisiete, su fecha trece de octubre de
mil novecientos noventisiete que falla declarando INFUNDADA LA EXCEPCION DE
NATURALEZA DE ACCION deducida y el SOBRESEIMIENTO DEFINITIVO de la causa
seguida contra RUBEN SANCHEZ VILCA por delito contra la Fe Pública - Falsedad
Ideológica - en agravio de la Asociación de Vivienda Magisterial Canto Grande y
ABSOLVIENDO a RUBEN SANCHEZ VILCA de la acusación fiscal formulada en su contra
por el delito contra el Patrimonio - Usurpación- en agravio de Jorge Perales Cercado y por
delito contra la Fe Pública - Falsificación de Documentos. En agravio de Caridad Sánchez
Rojas de Espinoza; con lo demás que contiene; notificándose y los devolvieron.-
SS. BACA CABRERA / MAC RAE THAYS / SAQUICURAY SANCHEZ
156
Delitos contra la Fe Pública -
FALSIFICACIÓN DE DOCUMENTOS: CERTIFICADO MÉDICO NO USADO
EXPEDICION DE CERTIFICADO MEDICO FALSO (ART. 431)
Si bien se advierte de manera palmaria que los acusados han tenido participación de una
u otra manera en la confección del certificado médico expedido por la acusada; cierto es
también que no se ha establecido que el documento cuestionado haya sido usado para
justificar las inasistencias al centro laboral como era su propósito, por lo que la acusada
no se ha visto favorecida, no existiendo en consecuencia perjuicio para los intereses del
Estado.
Expediente 25-2010-B
Lima, veintinueve de mayo de dos mil diez.-
VISTOS: Oído el informe oral e interviniendo como vocal ponente la doctora Báscones
Gómez - Velasquez; de conformidad con lo opinado por el señor Fiscal Superior en su
dictamen de fojas novecientos sesentiuno; y
CONSIDERANDO:
PRIMERO.- Que se le incrimina a ala acusada Noriega Meneses el haber otorgado el
certificado médico de fojas veinticinco mediante el cual se concede seis meses de
descanso a la acusada Carmen Centeno Marcelo por padecer de tuberculosis pulmonar,
enfermedad que en realidad no padecía, que para dar visos de certeza los demás
acusados expidieron una serie de certificaciones. Que además se le imputa al acusado
Vicharra Arroyo, haber otorgado a Centeno Marcelo un certificado médico con el mismo
fin no siendo firmado por aquel, sino por otro galeno;
SEGUNDO.- Que el título preliminar de nuestro ordenamiento penal enarbola un
conjunto de principios garantistas consagrando entre ellos el principio de lesividad, por el
157
Delitos contra la Fe Pública -
que para la imposición de la pena, necesariamente se requiere de la lesión o puesta en
peligro de bienes jurídicos tutelados por la ley;
TERCERO.- "Que en los delitos contra la Fe Pública, se requiere que el agente con la
utilización del documento falso de origen a un derecho, genere una obligación o sirva
para probar un hecho", que en el presente caso si bien se advierte de manera palmaria
durante la secuela del proceso que los acusados han tenido participación de una u otra
manera en la confección del certificado médico expedido por la acusada Noriega
Meneses; cierto es que no se ha establecido que el documento cuestionado haya sido
presentado por la acusada Carmen Centeno Marcelo para justificar sus inasistencias a su
centro laboral como era su propósito, por lo que aquella no se ha visto favorecida, y en
consecuencia no ha existido perjuicio en los intereses del Estado; más aún que la acusada
Nancy Meneses y Vicharra Arroyo fueron sancionados administrativamente;
CUARTO.- Por otro lado en relación al último de los mencionados el certificado médico
supuestamente expedido por aquel, tampoco fue presentado ante autoridad alguna por
parte de la acusada Centeno Marcelo, tanto más que en autos obra una fotocopia simple,
motivo por el cual no ha podido ser sometido a examen científico para determinar su
responsabilidad; por tales razones,
CONFIRMARON: la sentencia venida en grado obrante a fojas novecientos cincuentiuno a
novecientos cincuenticinco, su fecha nueve de diciembre de mil novecientos noventisiete,
la misma que falla DECLARANDO INFUNDADAS LAS EXCEPCIONES DE NATURALEZA DE
ACCION deducidas por las procesadas Carmen Mariela Centeno Marcelo, Susana Gregoria
Noriega Meneses y Abel Wilfredo Vicharra Arroyo; DECLARANDO SOBRESEIDA la causa
seguida contra MARIA ELIZABETH CENTENO MARCELO, por delito contra la Fe Pública -
Falsificación de documentos en General, en agravio del Estado; ABSOLVIENDO de la
acusación fiscal a SUSANA GREGORIA NORIEGA MENESES, WILSON RODRIGUEZ CUBA,
EZEQUIEL ALEJOS IPANAQUE y ABEL WILFREDO VICHARRA ARROYO, por el delito contra
la Fe Pública, Falsificación de Documentos - Falsedad en Certificado Médico y Abuso de
Funciones, en agravio del Estado; y a CARMEN MARIELA CENTENO MARCELO y JUAN
FRANCISCO ADRIAN LOPEZ, por el delito contra la Fe Pública - Falsificación de
158
Delitos contra la Fe Pública -
Documentos en General en agravio del Estado; confirmándola en todo lo demás que
contiene. Notificándose y los devolvieron.
SS. MARTINEZ MARAVI / BASCONES GOMEZ VELASQUEZ / RAMIREZ DESCALZI
JURISPRUDENCIA
CONSTITUCIONAL
159
Delitos contra la Fe Pública -
SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
FALSIFICACION IDEOLOGICA ART. 429
Exp. N° 00321-2012.PHC/TC
Callao
Julio Cesar Tipismana Tenorio y Otros.
5. En el presente caso se alega que el auto de apertura no motiva en cuanto a los hechos
que configurarían el delito de falsedad ideológica que se imputa a los recurrentes. Al
respecto se advierte que el órgano judicial demandado ha cumplido con la exigencia
constitucional de motivación de las resoluciones judiciales, adecuada a las condiciones
legales de las materia, al expresar en los fundamentos que sustentan el auto de apertura
de instrucción(fojas 28) una suficiente argumentación objetiva y razonable para
determinar el inicio de proceso penal en contra de los demandantes por delito de
falsedad ideológica, esto es, que contiene una descripción suficientes de los hechos
considerados punibles que se les imputa y su presunta participación como cómplices del
delito al señalar que :”(…) los denunciados (…) celebraron un contrato de compraventa
en la complicidad de sus codenunciados, Julio Cesar Tupismana Tenorio y María de los
Ángeles Urbano Caceres, mediante el cual los segundos adquirieron la propiedad del
departamento azotea sección B, (U.I.P.E N° 10)[…], habiendo elevado dicho acto jurídico a
escritura pública a través del notario público (…) y posteriormente inscribir acto en la
superintendencia nacional de registros públicos, con fecha 6 de setiembre del año dos mil
diez, conforme se aprecia de la copia literal de la partida N° 75255216 (…), no obstante
saber que dicho bien era ajeno y sin poder alegar el desconocimiento de la venta del bien
inmueble a favor de los agraviados en el año dos mil ocho (…)”[sic]; argumentación fáctica
que no resultaría inconstitucional en tanto describe suficientemente los hechos
160
Delitos contra la Fe Pública -
imputados – en cuanto a este delito se refiere- a efectos de sustentar la apertura de la
instrucción penal en este extremo, pues se debe recordar que la instrucción se inicia por
los indicios suficientes de la conducta del imputado que el juzgado considera como
constitutiva de un ilícito penal [Cfr. STC 02004-2010-PHC/TC]
EXPEDICION DE CERTIFICADO MEDICO FALSO (ART. 431)
EXP. N.° 04630-2009-PHC/TC
JUNÍN
JOSÉ FRANCISCO
VARGAS VEGA
SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
En Lima, a los 10 días del mes de marzo de 2010, la Sala Segunda del Tribunal
Constitucional, integrada por los magistrados Mesía Ramírez, Beaumont Callirgos y Eto
Cruz, pronuncia la siguiente sentencia
ASUNTO
Recurso de agravio constitucional interpuesto por don José Francisco Vargas Vega contra
la sentencia expedida por la Primera Sala Penal de la Corte Superior de Justicia de Junín,
de fojas 232, su fecha 12 de agosto de 2009, que declaró improcedente la demanda de
autos.
ANTECEDENTES
Con fecha 13 de julio de 2009 el recurrente interpone demanda de hábeas corpus, y la
dirige contra el juez del Quinto Juzgado Penal de Huancayo, don Felipe Ochoa Díaz, a fin
de que se declare la nulidad de la resolución de fecha 26 de junio de 2009, en los
extremos que se dispone abrir instrucción en su contra por la presunta comisión del
delito de expedición de certificado médico falso y otro; así como dispone la medida
coercitiva de detención contra su persona (Exp. N.° 2009-1284), alegando la violación del
derecho a la debida motivación de las resoluciones judiciales en conexión con el derecho
a la libertad personal.
161
Delitos contra la Fe Pública -
Sostiene que la resolución en cuestión sólo señala los fundamentos de hecho y que estos
se subsumen en los tipos penales de expedición de certificado médico falso y de cohecho
pasivo propio, pero no describe el elemento objetivo de los que se desprendería la
presunta comisión de los delitos imputados ni las pruebas que lo vinculan con ellos, y
mucho menos se ha considerado que la acción penal por el delito de expedición de
certificado médico falso ya ha prescrito. En cuanto, al mandato de detención, señala que
no se ha motivado sobre el requisito del peligro procesal, esto es, que el órgano judicial
no ha explicitado las razones que hagan concluir que eludirá la acción de la justicia o que
perturbará la acción probatoria, pese a haber demostrado que es médico de profesión y
que cuenta con trabajo y domicilio conocidos.
Realizada la investigación sumaria, y tomadas las declaraciones explicativas, el juez
emplazado niega enfáticamente los cuestionamientos alegados por el recurrente, y
precisa que la resolución en cuestión se encuentra debidamente motivada, toda vez que
existe un detalle secuencial de los hechos, la adecuación típica y la fundamentación
jurídica de cada uno de los ilícitos imputados. Asimismo, señala que el mandato de
detención se ha dictado conforme a lo prescrito en el artículo 135º del Código Procesal
Penal.
El Sétimo Juzgado Penal de Huancayo con fecha 17 de enero de 2009, declaró
improcedente la demanda, por considerar que la resolución en cuestión ha sido materia
de impugnación mediante el recurso de apelación en el extremo que ordena el mandato
de detención, por lo que, a la fecha, aún no tiene la condición de resolución judicial firme.
La Sala revisora confirmó la apelada por similares fundamentos.
FUNDAMENTOS
Delimitación del petitorio
1. El objeto de la demanda es que se declare la nulidad de la resolución de fecha 26
de junio de 2009, recaída en el Exp. N.° 2009-1284, en los extremos que: i)
dispone abrir instrucción contra el recurrente por la presunta comisión de los
delitos de expedición de certificado médico falso y de cohecho pasivo propio,
porque no se habría motivado sobre la existencia de suficientes elementos
162
Delitos contra la Fe Pública -
reveladores de la comisión de estos delitos y de la existencia de elementos de
prueba que lo vinculan con ellos; además, no se ha considerado que la acción
penal del primero ya ha prescrito; así como, ii) dispone la medida coercitiva de
detención en su contra, por cuanto no se ha motivado sobre el peligro procesal. Se
sostiene la violación del derecho constitucional a la debida motivación de las
resoluciones judiciales en conexidad con el derecho a la libertad personal.
El derecho a la debida motivación de las resoluciones judiciales
2. El artículo 139°, inciso 3 de la Constitución establece que son principios y derechos
de la función jurisdiccional la observancia del debido proceso y la tutela
jurisdiccional; en consecuencia, cuando el órgano jurisdiccional imparte justicia
está obligado a observar los principios, derechos y garantías que la Norma
Suprema establece como límites del ejercicio de las funciones asignadas.
3. La necesidad de que las resoluciones judiciales sean debidamente motivadas es un
principio que informa el ejercicio de la función jurisdiccional y al mismo tiempo un
derecho constitucional de los justiciables. Mediante la motivación, por un lado, se
garantiza que la impartición de justicia se lleve a cabo de conformidad con la
Constitución y las leyes (artículos 45º y 138º de la Constitución) y, por otro, que
los justiciables puedan ejercer de manera efectiva su derecho de defensa.
Justamente, en cuanto al derecho a la debida motivación de las resoluciones, este
Tribunal ha precisado que “la Constitución no garantiza una determinada
extensión de la motivación, por lo que su contenido esencial se respeta siempre
que exista fundamentación jurídica congruente entre lo pedido y lo resuelto, y
que, por si misma, exprese una suficiente justificación de la decisión adoptada,
aún si ésta es breve o concisa”(STC N.º 1291-2000-AA/TC, fundamento 2).
La debida motivación del auto de apertura de instrucción en el proceso penal
4. Sobre el particular este Tribunal en reiterada jurisprudencia ha señalado, de un
lado, que tratándose de un hábeas corpus contra una resolución judicial como es
el auto de apertura de instrucción que tenga incidencia negativa en la libertad
individual no corresponde declarar la improcedencia de la demanda por la falta
del requisito de firmeza a que hace referencia el artículo 4° del Código Procesal
163
Delitos contra la Fe Pública -
Constitucional, toda vez que contra esta resolución no procede recurso alguno, a
fin de que el órgano superior la revoque o la anule, configurándose así una
excepción a dicho requisito. Y, de otro lado, que “la obligación de motivación del
juez penal al abrir instrucción, no se colma únicamente con la puesta en
conocimiento del sujeto pasivo de aquellos cargos que se le dirigen, sino que
comporta la ineludible exigencia que la acusación ha de ser cierta, no implícita,
sino, precisa, clara y expresa; es decir, una descripción suficientemente detallada
de los hechos considerados punibles que se imputan y del material probatorio en
que se fundamentan” (Exp. N.º 8125-2005-PHC/TC, fundamento 16).
5. Asimismo, cabe recordar que este Tribunal también ha precisado que el juez penal
debe motivar en el auto de apertura de instrucción con carácter obligatorio
determinados presupuestos básicos, los que, según el artículo 77º del Código de
Procedimientos Penales pueden quedar resumidos de la siguiente manera: a) la
existencia de suficientes elementos reveladores de la comisión de un delito; b) la
individualización del presunto autor o partícipe; c) que la acción penal no haya
prescrito o concurra una causa de extinción de la acción penal; d) la delimitación
fáctica precisa de los hechos denunciados; e) el señalamiento de los elementos de
prueba en que se funda la imputación; f) la calificación de modo específico del
delito o los delitos que se atribuyen al denunciado, etc (Exp. N.°
1924-2008-PHC/TC, fundamento 8).
6. Sobre la base de lo dicho, cabe enfatizar que la motivación sobre la prescripción
de la acción penal permite dar a conocer al imputado la vigencia de la potestad
persecutora del delito por parte del Estado, a fin de evitar que sea investigado o
procesado por la presunta comisión de un delito, pese a que por el decurso del
tiempo la acción penal por el mismo ya se encuentra extinguida, lo que, de ser el
caso, también resultaría vulneratoria del derecho al plazo razonable del proceso
penal. En ese sentido, el pronunciamiento judicial sobre la prescripción no debe
limitarse a la expresión en abstracto de que “la acción penal no ha prescrito”;
antes bien, debe señalarse de manera expresa y clara sobre la naturaleza del
delito imputado (instantáneo, continuado o permanente), la fecha de inicio del
cómputo de la prescripción, la existencia o no de concurso de delitos, la existencia
164
Delitos contra la Fe Pública -
o no de alguna causal de suspensión o interrupción, si se trata del plazo ordinario
ú extraordinario, etc.
Lo antes expuesto, no supone sin embargo que sea exigible en todos los casos,
sino sólo en aquellos en que sea objetivamente razonable debido al transcurso del
tiempo, pues es evidente que si se trata de delitos graves como los de homicidio
calificado, robo agravado, violación sexual de menores de 14 años de edad, tráfico
ilícito de drogas agravado, corrupción de funcionarios, etc., en los que la penalidad
conminada es elevada, el ejercicio de la acción penal dentro de un plazo corto
luego de la comisión del delito resulta plenamente válida, siendo innecesario en
tales casos un pronunciamiento detallado sobre la prescripción de la acción penal.
Análisis del caso materia de controversia constitucional
7. En el caso constitucional de autos, de la resolución cuestionada de fecha 26 de
junio de 2009, de fojas 121 a 137, que dispone abrir instrucción contra el
accionante por los delitos de expedición de documento falso y cohecho pasivo
propio, con la medida coercitiva de detención, se aprecia que:
(...) con la denuncia penal formalizada (...); y estando a los actuados a nivel
prejurisdiccional y a mérito del Atestado Policial Nº 250-2007-DIRCOCOR PNP
(...)”.
“SEGUNDO: (...) desde el año 2004 se han venido investigando a personas que han
tramitado en la ciudad de Huancayo seudos expedientes administrativos (...), en
las que se adjuntaron Certificados Médicos de Invalidez (en adelante C.M.I.)
emitidos fraudulentamente (...). Con ese propósito se obtenía, primero el
documento que acredite la condición de invalidez (...), para lo cual se concertó
previamente con los médicos denunciados (...), las historias clínicas (...) debían
contener la fecha, diagnostico de la atención médica, la orden de exámenes
auxiliares y la expedición del CMI; sin embargo, en un mayor porcentaje sólo se
simuló dicho procedimiento; en otros, simplemente no se realizó y otros la
historia clínica no existe: Certificado Médico de Invalidez falso otorgado en el
Hospital “El Carmen” de Huancayo [a la persona de ALTEZ HUGO DEMETRIO]:
Suscrito por el Médico José Francisco Vargas Vega, como responsable del acto
médico (...)”. Prácticamente el paciente no tiene registro o antecedentes de
165
Delitos contra la Fe Pública -
atenciones médicas anteriores a la fecha de la expedición del CMI [27ENE04], por
lo que se infiere que habría sido otorgado exprofesamente para la obtención de
un beneficio pensionario con el argumento de una aparente enfermedad que no
ha sido debidamente acreditada. Tal situación se corrobora con el hecho de que
(...) para favorecer al beneficiario, no solicitó los exámenes correspondientes para
poder determinar la enfermedad y el menoscabo que finalmente determina como:
IRREVERSIBLE, toda vez que con una sola consulta simplemente se limitó a
diagnosticar una enfermedad y expedir el mencionado CMI”.
“Que los ilícitos denunciados tienen como elemento principal la expedición de CMI
en forma falsa a cambio de un beneficio económico con la intención dolosa de
hacer uso de este documento para obtener una pensión de invalidez (...); ello fue
con el objeto de obtener una ventaja económica a cambio de expedir el CMI falso,
es decir perpetrándose el delito de cohecho pasivo propio (...)”.
“(...) Los acontecimientos antedichos constituyen hechos típicos en nuestro
ordenamiento penal (...), que la acción penal no ha prescrito (....),
consiguientemente este juzgado RESUELVE: ABRIR instrucción en la VIA
ORDINARIA contra (…) JOSE FRANCISCO VARGAS VEGA (…) como presuntos
autores del delito contra la fe pública en la modalidad de EXPEDICIÓN DE
CERTIFICADO MÉDICO FALSO en agravio del Estado Peruano (…); JOSE FRANCISCO
VARGAS VEGA (…) como presuntos autores del delito contra la administración
pública en la modalidad de CORRUPCIÓN DE FUNCIONARIOS (COHECHO PASIVO
PROPIO), en agravio del Estado Peruano (…). DÍCTESE mandato de DETENCIÓN
contra los procesados (…), José Francisco Vargas Vega (…)”.
8. De lo expuesto, se advierte que la resolución en cuestión se encuentra
debidamente motivada sobre la existencia de suficientes elementos reveladores
de la comisión de los delitos de expedición de certificado médico falso y de
cohecho pasivo propio, así como sobre la existencia de elementos de prueba que
vinculan al actor con ellos, habiendo cumplido el juez emplazado con la exigencia
constitucional de la debida motivación de las resoluciones judiciales (fojas 121). En
efecto, se aprecia que la referida resolución contiene de manera objetiva y
razonada las conductas o los hechos supuestamente delictuosos imputados al
accionante, los que se subsumen en el delito de expedición de certificado médico
166
Delitos contra la Fe Pública -
falso previsto en el artículo 431º del Código Penal y en el delito de cohecho pasivo
propio previsto en el artículo 393º del Código Penal, así como el material
probatorio que lo sustenta, los que han sido acompañados por el Fiscal al
formalizar la denuncia (fojas 56 a 120), estando, por tanto, individualizada la
conducta atribuida, adecuándose en rigor a lo que tanto la Norma Suprema del
Estado como el artículo 77º del Código de Procedimientos Penales predican.
9. Sin embargo, no ocurre lo mismo en cuanto a la motivación sobre la prescripción
de la acción penal por el delito de expedición de certificado médico falso, toda vez
que la resolución en cuestión, de fecha 26 de junio de 2009, sólo se ha limitado a
señalar en abstracto “que la acción penal no ha prescrito”, sin precisar la
naturaleza del delito imputado, la fecha de inicio del cómputo de la prescripción,
la existencia o no de concurso de delitos, la existencia o no de alguna causal de
suspensión o interrupción, etc., pese que el hecho delictivo habría ocurrido en el
año 2004, y que además se trataría de un delito cuya pena máxima no supera los 3
años de pena privativa de la libertad (artículo 431º, CP), según se desprende del
propio texto de la misma; de lo que se colige que se ha producido la violación del
derecho a la debida motivación de las resoluciones judiciales, por lo que, en este
extremo, la demanda debe ser estimada. En cuanto, al delito de cohecho pasivo
propio, cabe señalar que la pena máxima para este delito es de 8 años (artículo
393º, CP); por tanto, resultaría innecesario un pronunciamiento detallado sobre la
prescripción de la acción penal por este delito.
10. De otro lado, el Código Procesal Constitucional establece en su artículo 4º que el
proceso constitucional de hábeas corpus procede cuando una resolución judicial
firme vulnera en forma manifiesta la libertad personal y la tutela procesal efectiva;
por lo tanto, no procede cuando dentro del proceso judicial que dio origen a la
resolución que se cuestiona, no se han agotado los recursos que otorga la ley para
impugnarla, o cuando habiéndola apelado, esté pendiente de pronunciamiento
judicial.
11. En el caso de autos, se aprecia que la resolución cuestionada, de fecha 26 de junio
de 2009, ha sido impugnada mediante el recurso de apelación en el extremo que
dispone el mandato de detención contra el accionante (fojas 138), habiéndose
concedido la apelación mediante resolución de fecha 6 de julio de 2009 (fojas
167
Delitos contra la Fe Pública -
143); de lo que se colige que la resolución en cuestión se encuentra pendiente de
pronunciamiento judicial por la Sala revisora competente.
12. Por consiguiente dado que la resolución cuestionada carece del requisito de
firmeza, su impugnación en esta sede constitucional resulta improcedente, siendo
de aplicación el artículo 4°, segundo párrafo, del Código Procesal Constitucional,
por lo que, en este extremo, la demanda debe ser declarada improcedente.
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, con la autoridad que le confiere la
Constitución Política del Perú
HA RESUELTO
1. Declarar FUNDADA en parte la demanda, al haberse producido la violación del
derecho a la debida motivación de la resoluciones judiciales en el extremo referido a
la prescripción de la acción penal por el delito de expedición de certificado médico
falso; en consecuencia, NULA la resolución de fecha 26 de junio de 2009 en este
extremo, debiendo el juez de la causa emitir, en el día, nueva resolución, según
corresponda.
2. Declarar INFUNDADA la demanda en el extremo referido a la violación del derecho a
la debida motivación sobre la existencia de suficientes elementos reveladores de la
comisión de los delitos imputados y la existencia de elementos de prueba que lo
vinculan al actor con ellos.
3. Declarar IMPROCEDENTE la demanda en el extremo que se solicita la nulidad de la
medida coercitiva de detención.
Publíquese y notifíquese.
SS.
MESÍA RAMÍREZ
BEAUMONT CALLIRGOS
ETO CRUZ
168
top related