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第四章股票交易

一、单选题

1.全国股转系统采取做市转让的股票，至少应有（）家做市商为其提供做市报

价服务。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

试题答案：B

解析：全国股转系统采用竞争型做市商制度，至少需要 2家做市商提供报价服

务。

2.全国股转系统采取做市转让的挂牌股票，正常情况下，每只股票不会出现

（）家做市商。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

试题答案：A

解析：全国股转系统采用竞争型做市商制度，至少需要 2家做市商提供报价服

务。

3.以下说法正确的是（）。

A. 挂牌股票采取做市转让方式的，应当有 2家以上做市商为其提供做市报价服

务

B. 挂牌股票可以采用做市转让方式、协议转让方式、询价转让方式之一进行转

让

C. 申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，推荐其股票挂牌的主办券商的母

公司不可以为其提供做市报价服务

D. 申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，推荐其股票挂牌的主办券商的子

公司不可以为其提供做市报价服务

试题答案：A

解析：股票可以采取做市转让方式、竞价转让方式、协议转让方式进行转让。

有 2家以上做市商为其提供做市报价服务的股票，可以采取做市转让方式。申

请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌

的主办券商或该主办券商的母（子）公司。

2

4.采取做市转让方式的股票，为其做市的做市商不足 2家，且未在（）个转让

日内恢复为 2家以上做市商的，如挂牌公司未按规定提出股票转让方式变更申

请，其转让方式将强制变更为集合竞价转让。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

试题答案：C

解析：详见《转让细则》第十八条。

5.（）提出申请并经全国股转公司同意，可以变更股票转让方式。

A. 投资者

B. 主办券商

C. 挂牌公司

D. 律所

试题答案：C

解析：挂牌公司可以申请变更转让方式。

6.采取做市转让方式的股票，为其做市的做市商不足 2家，且未在规定时间内恢

复为 2家以上做市商的，如挂牌公司未按规定提出股票转让方式变更申请，其转

让方式将（）。

A. 挂牌公司自行决定后续转让方式

B. 继续沿袭此前的转让方式

C. 一直停牌直到恢复到 2家以上做市商

D. 强制变更为集合竞价转让

试题答案：D

解析：详见《转让细则》第十八条。

7.采取做市转让方式的股票，拟变更为竞价转让方式的，挂牌公司应事前征得该

股票（）同意。

A. 所有做市商

B. 主办券商

C. 2家以上做市商

D. 一半数量以上做市商

试题答案：A

解析：详见《转让细则》第十七条。

8.某挂牌公司的股票转让方式为做市转让，正常情况下，全国股转系统在每个转

让日接受该股票限价申报及做市申报的时间段分别为（）。

A. 9:15-11:30及 13:00-15:00、9:30-11:30及 13:00-15:00

B. 9:15-11:30及 13:00-15:00、9:15-11:30及 13:00-15:00

C. 9:25-11:30及 13:00-15:00、9:15-11:30及 13:00-15:00

D. 9:25-11:30及 13:00-15:00、9:30-11:30及 13:00-15:00

试题答案：B

3

解析：全国股份转让系统接受限价申报、做市申报的时间为每个转让日的 9:15

至 11:30、13:00至 15:00。

9.主办券商进入全国股转系统进行股票转让，应当向全国股转公司申请取得转让

权限，成为（）。

A. 推荐券商

B. 转让参与人

C. 经纪商

D. 持续督导券商

试题答案：B

解析：详见《转让细则》第八条。

10.以下机构可以申请成为转让参与人的是（）。

A. 主办券商

B. 律所

C. 会计师事务所

D. 个人投资者

试题答案：A


11.以下机构最有可能是全国股转系统的转让参与人的是（）。

A. 律所

B. 主办券商

C. 会计师事务所

D. 个人投资者

试题答案：B

解析：现阶段转让参与人为主办券商，其他机构目前无法成为转让参与人。

12.主办券商进入全国股转系统进行股份转让，应当向（）申请取得转让权

限，成为转让参与人。

A. 全国股转公司

B. 中国证监会

C. 中国登记结算公司

D. 中国证券业协会

试题答案：A


13.盘中做市转让和集合竞价转让，股票转让单笔申报最大数量不得超过

（）。

A. 1万股

B. 10万股

C. 100 万股

D. 1000 万股

试题答案：C

4

解析：详见《转让细则》第三十条。

14.当日未成交的申报，以下说法正确的是（）。

A. 仅申报当日有效

B. 次日继续有效

C. 直至投资者取消前一直有效

D. 直至成交，否则一直有效

试题答案：A

解析：详见《转让细则》第三十二条。

15.买卖股票的申报数量应当为（）股或其整数倍。

A. 1000

B. 100

C. 10

D. 10000

试题答案：A

解析：详见《转让细则》第二十八条。


A. 投资者卖出全国股转系统挂牌股票时，如余额不足最小单笔申报数量的限制

时，应当一次性申报卖出

B. 投资者买卖全国股转系统挂牌股票的申报数量应当为 100股或其整数倍

C. 全国股转系统挂牌股票转让的申报价格最小变动单位为 0.1元

D. 全国股转系统挂牌股票转让单笔申报最大数量不得超过 500万股

试题答案：A

解析：根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第 3.1.11 条、

《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》第二十八条，卖出股票时，余额

不足 1000 股部分，应当一次性申报卖出。

17.下列关于全国股份转让系统信息管理和发布说法错误的是（）。

A. 全国股份转让系统公司负责全国股份转让系统信息的统一管理和发布

B. 未经全国股份转让系统公司许可，任何机构和个人不得发布、使用和传播转

让信息

C. 经全国股份转让系统公司许可使用转让信息的机构和个人，未经同意不得将

转让信息提供给其他机构和个人使用或予以传播

D. 经全国股份转让系统公司许可使用转让信息的机构和个人，可以将转让信息

提供给其他机构和个人使用

试题答案：D

解析：详见《转让细则》第四十条。


A. 全国股转公司每个转让日发布股票转让即时信息

B. 全国股转公司每周汇总发布股票转让公开信息

C. 中国证监会负责全国股转系统信息的统一管理和发布

5

D. 网络自媒体可以直接使用全国股转系统的股票转让信息

试题答案：A

解析：根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第 3.1.1条、

《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》第三十八条，全国股转公司每个

转让日发布股票转让即时信息、股票转让公开信息等转让信息。

19.主办券商应按照接受投资者委托的（）顺序及时向全国股份转让系统申

报。

A. 数量大小

B. 时间先后

C. 金额大小

D. 客户等级

试题答案：B

解析：详见《转让细则》第二十五条。

20.在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者，互

为（）。

A. 关联方

B. 共同股东

C. 共同行动人

D. 一致行动人

试题答案：D

解析：详见《上市公司收购管理办法》第八十三条。

21.甲公司拟收购挂牌公司乙，以下主体与甲公司不属于一致行动人的是

（）。

A. 甲公司出纳的哥哥小李

B. 甲公司联营企业丙

C. 甲公司控股股东小张控制的另一子公司丁

D. 为甲公司收购提供过桥资金的投资公司庚

试题答案：A

解析：根据《上市公司收购管理办法》第八十三条规定，A正确。

22.甲公司拟收购挂牌公司乙，以下与甲公司不属于一致行动人的是（）。

A. 甲公司控股股东另一子公司丙

B. 持有为甲公司供应螺纹纲的第一大供应商 20%股份的自然人丁

C. 投资公司庚，其中投资公司庚的董事为甲公司财务总监

D. 甲公司参股 35%股权的公司癸

试题答案：B

解析：根据《上市公司收购管理办法》第八十三条规定，B正确。

23.如无相反证据，持有投资者（）以上股份的自然人，与投资者持有同一上

市公司股份的，该自然人与该投资者是互为一致行动人。

A. 30%

6

B. 10%

C. 20%

D. 50%

试题答案：A

解析：《上市公众公司收购管理办法》第十章第八十三条规定：“…在上市公

司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者，互为一致行动

人。如无相反证据，投资者有下列情形之一的，为一致行动人：…（七）持有

投资者 30%以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份；……”，故 A

正确。

24.投资公司甲及一致行动人通过全国股转系统做市转让方式，拥有的乙挂牌公

司权益股份达到公众公司已发行股份的 10%，其应在该事实发生之日起（）日

内编制并披露权益变动报告书，报送全国股转系统。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

试题答案：B

解析：根据《非上市公众公司收购管理办法》第十三条规定，B正确。

25.投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的（）

后，其拥有权益的股份占该公众公司已发行股份的比例每增加或者减少（），

应当依照前款规定进行披露。自该事实发生之日起至披露后（）日内，不得再

行买卖该公众公司的股票。

A. 10%，5%，2

B. 20%，5%，2

C. 10%，5%，5

D. 10%，10%，2

试题答案：A

解析：《非上市公众公司收购管理办法》第二章第十三条规定：“投资者及其

一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的 10%后，其拥有权益的

股份占该公众公司已发行股份的比例每增加或者减少 5%（即其拥有权益的股份

每达到 5%的整数倍时），应当依照前款规定进行披露。自该事实发生之日起至

披露后 2日内，不得再行买卖该公众公司的股票。”

26.投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的 10%后，其

拥有权益的股份占该公众公司已发行股份的比例每增加或者减少（），应当依

照前款规定进行披露。自该事实发生之日起至披露后 2日内，不得再行买卖该公

众公司的股票。

A. 5%

B. 10%

C. 15%

D. 20%

试题答案：A

7

解析：详见《非上市公共公司收购管理办法》第十三条。

27.公司董秘在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有任职挂牌公司股份总

数的（）；董秘离职后（）内，不得转让其所持有的挂牌公司股份。

A. 25%、三个月

B. 25%、六个月

C. 50%、三个月

D. 50%、六个月

试题答案：B

解析：根据《中华人民共和国公司法》第一百四十一条规定，B正确。

28.持股比例的计算方法说法不正确的是（）。

A. 将其所持有上市公司已发行的可转换为公司股票的证券中有权转换部分与其

所持有的同一上市公司的股份合并计算

B. 持股比例与合并计算非股权类证券转为股份后的比例相比，以二者中的较低

者为准

C. 行权期限届满未行权的无需合并计算

D. 行权条件不再具备的无需合并计算

试题答案：B

解析：详见《上市公众公司收购管理办法》第八十五条。

29.信息披露义务人涉及计算其拥有权益比例时，如果该上市公司有已经发行可

转换为公司股票的证券（该证券的换股权尚未到期，且行权条件具备），其持股

比例应当按以下原则计算（）。

A. 按照原持股比例和换股权换股持股比例孰高计算

B. 按照原有持股比例计算

C. 按照转换权换股后比例计算

D. 按照原持股比例和转换权换股后持股比例孰低计算

试题答案：A

解析：《上市公众公司收购管理办法》第十章第八十五条规定：“信息披露义

务人涉及计算其拥有权益比例的，应当将其持有的上市公司已发行的可转换为

公司股票的证券中有权转换部分与其持有的同一上市公司的股份合并计算，并

将其持股比例和合并计算的非股权类证券转为股份后比例相比，以二者的较高

者为准；行权期限届满未行权的，或者行权条件不具备的，无需合并计算。”

30.股票发生权益分派、公积金转增股本等情况，全国股份转让系统在权益登记

日（记为 T日）的（）对该股票作除权除息处理。

A. T日

B. T+1 日

C. T-1 日

D. T+2 日

试题答案：B

解析：根据《转让细则》第一百零四条，在登记日的次一转让日进行除权除息

处理。

8

31.除权（息）参考价计算公式为（）。

A. 除权（息）参考价＝（前收盘价+现金红利）÷（1+股份变动比例）

B. 除权（息）参考价＝（前收盘价-现金红利）÷（1-股份变动比例）

C. 除权（息）参考价＝（前收盘价-现金红利）×（1+股份变动比例）

D. 除权（息）参考价＝（前收盘价-现金红利）÷（1+股份变动比例）

试题答案：D

解析：详见《转让细则》第一百零五条。

32.某挂牌股票的前收盘价为 10元，T日申请每 10股派 10元股息，则次一转让

日的除权除息参考价为（）。

A. 5元

B. 9元

C. 10元

D. 11元

试题答案：B

解析：根据《转让细则》第一百零五条，除息价格=10-1=9元。

33.某挂牌股票的前收盘价为 10元，T日申请每 10股转增 10股，则次一转让日

的除权除息参考价为（）。

A. 5元

B. 9元

C. 10元

D. 11元

试题答案：A

解析：根据《转让细则》第一百零五条，除息价格=10/2=5元。

34.股票发生权益分派、公积金转增股本等情况，全国股份转让系统在（）对

该股票作除权除息处理。

A. 权益登记日的次一转让日

B. 分配方案董事会预案日

C. 分配方案股东大会日

D. 权益登记日

试题答案：A

解析：根据《转让细则》第一百零四条，在登记日的次一转让日进行除权除息

处理。

35.关于在除权（息）日挂牌公司变更股票简称，错误的是（）。

A. “XR”代表除权

B. “XD”代表除息

C. “DR”代表除权并除息

D. “N”代表没有除权除息

试题答案：D

解析：详见《转让细则》第一百零七条。

9

36.圣泉集团在 T日进行除权除息，则其证券简称应变更为（）。

A. XR圣泉集

B. XD圣泉集

C. DR圣泉集

D. N圣泉集

试题答案：C


37.某新三板做市企业面向投资者实施 10股送 3 股派 1元的权益分派，其需在简

称前冠以（）。

A. XD

B. XR

C. DR

D. SR

试题答案：C


38.在除权日，挂牌公司应变更股票简称，在简称前冠以（）。

A. XR

B. XD

C. DR

D. NR

试题答案：A


39.在除权（息）日，挂牌公司应变更股票简称，在简称前冠以“XR”、

“XD”、“DR”等字样。其代表的含义为（）。

A. “XR”代表除权；“XD”代表除息；“DR”代表除权并除息

B. “XD”代表除权；“XR”代表除息；“DR”代表除权并除息

C. “DR”代表除权；“XD”代表除息；“XR”代表除权并除息

D. “XR”代表除权；“DR”代表除息；“XD”代表除权并除息

试题答案：A


40.某挂牌公司当日为除息日，则今日其股票简称前应被冠以（）。

A. XD

B. XR

C. RD

D. DR

试题答案：A


10

41.全国股转系统根据挂牌公司股票转让成交金额，按照（）的规则收取转让

经手费。

A. 该笔成交金额的万分之五向买卖双方同时征收

B. 该笔成交金额的千分之一向买卖双方同时征收

C. 该笔成交金额的万分之五向卖方征收

D. 该笔成交金额的千分之一向卖方征收

试题答案：A

解析：根据《全国中小企业股份转让系统股票转让服务收费明细表》规定，全

国股转系统按挂牌公司股票转让成交金额的万分之五双边收取转让经手费。

42.挂牌公司拟申请变更股票转让方式的，其（）应当就股票转让方式变更事

宜作出决议。

A. 股东大会

B. 董事会

C. 监事会

D. 战略决策会

试题答案：A

解析：详见《股票转让方式确定及变更指引》第四条。

43.申请变更转让方式的挂牌公司应当在股东大会会议结束后（）个转让日内

在全国股份转让系统公司指定信息披露平台公告决议内容。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

试题答案：B

解析：详见《股票转让方式确定及变更指引》第四条。

44.挂牌公司转让方式的确定，应提交（）决议。

A. 股东大会

B. 董事会

C. 监事会

D. 战略决策会

试题答案：A

解析：详见《股票转让方式确定及变更指引》第三条。

45.申请挂牌公司股票转让方式选择的公司内部决策要求正确的是（）。

A. 申请挂牌公司股东大会应当就股票采取何种转让方式作出决议

B. 申请挂牌公司董事会应当就股票采取何种转让方式作出决议

C. 申请挂牌公司实际控制人应当就股票采取何种转让方式作出决议

D. 申请挂牌公司主办券商应当就股票采取何种转让方式给出意见

试题答案：A

解析：详见《股票转让方式确定及变更指引》第三条。

11

46.某申请挂牌公司的股本为 3000万股，其在挂牌时拟采用做市转让方式。现共

有 3家做市商为其提供初始做市报价服务，则做市商合计取得（）该挂牌公司

股票不符合挂牌时采用做市转让方式的条件。

A. 60万股

B. 120 万股

C. 180 万股

D. 240 万股

试题答案：A

解析：详见《转让细则》第五十八条，《转让方式确定及变更指引》第七条。

47.挂牌时采取做市转让方式的股票，初始做市商应当取得合计不低于挂牌公司

（），且每家做市商不低于（）股的做市库存股票。

A. 总股本 10%或 100 万股（以孰低为准），10 万

B. 总股本 5%或 100万股（以孰低为准），20万

C. 总股本 5%或 1000 万股（以孰低为准），10 万

D. 总股本 5%或 100万股（以孰低为准），10万

试题答案：D

解析：详见《转让细则》第五十八条，《转让方式确定及变更指引》第七条。

48.申请挂牌公司在股票挂牌时采取做市转让方式的，申请挂牌公司应当在股票

（）确认做市商做市库存股票已经按照中国证券登记结算有限责任公司要求登

记于做市商做市专用证券账户。

A. 挂牌前

B. 挂牌时

C. 挂牌后五天

D. 挂牌后一周

试题答案：A

解析：详见《股票转让方式确定及变更指引》第十条。

49.采取集合竞价转让方式的股票，挂牌公司申请变更为做市转让方式的，应当

符合（）。

A. 2家以上做市商同意为该股票提供做市报价服务，并且每家做市商已取得不

低于 10万股的做市库存股票

B. 6家以上做市商同意为该股票提供做市报价服务，并且每家做市商已取得不


C. 2家以上做市商同意为该股票提供做市报价服务，并且每家做市商已取得合

计不低于 100万股的做市库存股票

D. 3家以上做市商同意为该股票提供做市报价服务，并且每家做市商已取得不


试题答案：A

解析：详见《股票转让方式确定及变更指引》第十二条。

50.挂牌公司拟由集合竞价转让方式变更为做市转让方式的，做市商库存股须满

足（）。

12

A. 每家做市商不低于 10万股

B. 每家做市商不低于 100万股

C. 所有做市商库存股合计不低于 100万股

D. 所有做市商库存合计不低于总股本的 5%

试题答案：A

解析：详见《股票转让方式确定及变更指引》第十二条。

51.现有 A、B、C三家做市商拟同时为某集合竞价转让的挂牌公司提供做市报价

服务，该 3家做市商的库存股数量可以满足一起为该挂牌公司做市条件的情形是

（）。

A. 做市商 A持有 10万股，做市商 B持有 15万股，做市商 C持有 10.5万股

B. 做市商 A持有 50万股，做市商 B持有 50万股，做市商 C持有 5万股

C. 做市商 A持有 1万股，做市商 B持有 150万股，做市商 C持有 5万股

D. 做市商 A持有 9.9 万股，做市商 B持有 10.1 万股，做市商 C持有 10 万股

试题答案：A

解析：根据《股票转让方式确定及变更指引》第十二条，采取集合竞价转让方

式的股票，挂牌公司申请变更为做市转让方式的，应当有 2家以上做市商同意

为该股票提供做市报价服务，且每家做市商已取得不低于 10万股的做市库存股

票。

52.采取做市转让方式的股票，拟变更为集合竞价转让方式的，挂牌公司应事前

征得该股票（）做市商同意。

A. 至少一位

B. 一半以上

C. 2/3 以上

D. 所有

试题答案：D

解析：详见《转让细则》第十七条。

53.采取做市转让方式的股票，挂牌公司申请变更为集合竞价转让方式的，应当

符合（）。

A. 该股票所有做市商均已满足《转让细则》关于最低做市期限的要求，且均同

意退出做市

B. 该股票所有做市商均已满足《转让细则》关于最低做市期限的要求，且主办

券商同意退出做市

C. 该股票主办券商做市商已满足《转让细则》关于最低做市期限的要求，且同

意退出做市

D. 该股票所有做市商均已满足《转让细则》关于最低做市期限的要求，且半数

以上做市商均同意退出做市

试题答案：A

解析：详见《转让方式确定及变更指引》第十六条。

13

54.挂牌公司股票转让方式拟由做市转让变更为集合竞价转让的，其应在作出有

关变更转让方式的决议后（）个转让日内，向全国股转公司提交相关申请材

料。

A. 1

B. 3

C. 5

D. 10

试题答案：D

解析：详见《转让方式确定及变更指引》第十七条。

55.做市转让股票因做市商不足 2家，而被暂停转让时，暂停转让期间，挂牌公

司应当每（）个转让日在指定网站发布一次提示性公告。

A. 1

B. 2

C. 5

D. 10

试题答案：C

解析：详见《转让方式确定及变更指引》第二十七条。

56.做市转让股票因做市商不足 2家，而被暂停转让时，暂停转让期间，（）

应当每 5 个转让日在指定网站发布一次提示性公告。

A. 挂牌公司

B. 持续督导券商

C. 全国股转公司

D. 律师事务所

试题答案：A


57.券商 A、券商 B为甲挂牌公司提供做市报价服务。现券商 A提出申请并经全国

股转公司同意，退出为甲挂牌公司提供做市报价服务。自甲挂牌公司股票做市商

不足 2家情形发生时，应自后一个转让日起，该股票暂停转让。暂停转让期间，

甲挂牌公司应当每（）个转让日在指定网站发布一次提示性公告。

A. 1

B. 5

C. 10

D. 15

试题答案：B

解析：根据《转让方式确定及变更指引》第二十七条，B项正确。

58.由于 T 日发生做市商退出为某股票做市、做市商被暂停、终止从事做市业务

或做市商被禁止为某股票做市的情形，导致该股票做市商不足 2家时，股票自

T+1日起暂停转让；暂停转让期间，应当每 5个转让日在指定网站发布一次提示

性公告的主体是（）。

A. 挂牌公司

14

B. 做市商

C. 主办券商

D. 股转系统公司

试题答案：A


59.因为做市商少于 2家导致股票暂停转让的，相关股票在（）情形发生后恢

复转让。

A. 该股票做市商在 30 个转让日内恢复为 2家以上

B. 该股票做市商在 60 个转让日内恢复为 2家以上

C. 该股票做市商在 90 个转让日内恢复为 2家以上

D. 该股票做市商在 31 个转让日内恢复为 2家以上

试题答案：A

解析：详见《转让方式确定及变更指引》第二十八条。

60.在做市转让方式下，以下说法不正确的是（）。

A. 做市商应最迟于每个转让日的 9:15开始发布买卖双向报价，履行做市报价

义务

B. 全国股转系统接受限价申报的时间为每个转让日的 9:15-11:30、13:00-

15:00

C. 全国股转系统接受做市申报的时间为每个转让日的 9:15-11:30、13:00-

15:00

D. 每个转让日的 9:30 至 11:30、13:00至 15:00 为做市转让撮合时间

试题答案：A

解析：根据《转让细则》第四十六条、第四十七条、第五十三条，应选 A。

61.做市转让方式每个转让日的撮合时间为（）。

A. 9：15 至 11：30，13：00至 15：00

B. 9：15 至 11：30，13：00至 15：15

C. 9：30 至 11：30，13：00至 15：00

D. 9：30 至 11：30，13：00至 15：30

试题答案：C

解析：详见《转让细则》第五十三条。

62.做市商每次提交做市申报应当同时包含买入价格与卖出价格，且相对买卖价

差不得超过（）。

A. 2%

B. 3%

C. 5%

D. 7%

试题答案：C

解析：详见《转让细则》第四十八条。

15

63.采用做市转让方式的股票，做市商应最迟于每个转让日的（）开始发布买

卖双向报价，履行做市报价义务。

A. 9:00

B. 9:10

C. 9:15

D. 9:30

试题答案：D

解析：详见《转让细则》第四十七条。

64.做市商前次做市申报撤销或其申报数量经成交后不足 1000 股的，做市商应

于（）分钟内重新报价。

A. 2

B. 3

C. 5

D. 7

试题答案：C

解析：详见《转让细则》第五十条。

65.做市商持有库存股票不足（）股时，可以免于履行卖出报价义务。

A. 500

B. 1000

C. 2000

D. 5000

试题答案：B

解析：详见《转让细则》第五十一条。

66.做市商因库存股不足而豁免卖出报价义务时，做市商应及时向全国股份转让

系统公司报告并调节库存股票数量，并最迟于该情形发生后第（）个转让日恢

复正常双向报价。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

试题答案：C


67.单个做市商持有库存股票达到挂牌公司总股本（）时，可以免于履行买入

报价义务。

A. 5%

B. 10%

C. 20%

D. 25%

试题答案：C

解析：详见《转让细则》第五十二条。

16

68.做市商每个转让日提供双向报价的时间应不少于做市转让撮合时间的

（）。

A. 25%

B. 50%

C. 75%

D. 80%

试题答案：C


69.关于做市商报价义务，以下说法正确的是（）。

A. 做市商应于每个转让日的 9:30开始发布买卖双向报价

B. 做市商前次做市申报撤销或其申报数量经成交后不足 1000股的，做市商应

于 5 分钟内重新报价

C. 做市商持有库存股票不足 5000股时，可以免于履行卖出报价义务

D. 单个做市商持有库存股票达到挂牌公司总股本 10%时，可以免于履行买入报

价义务

试题答案：B

解析：根据《转让细则》第四十七条、第五十条、第五十一条、第五十二条，

做市商前次做市申报撤销或其申报数量经成交后不足 1000股的，做市商应于 5

分钟内重新报价。

70.全国股份转让系统对到价的限价申报即时与做市申报进行成交；如有 2 笔以

上做市申报到价的，按照（）原则成交。

A. 时间优先、数量优先

B. 时间优先、价格优先

C. 价格优先、数量优先

D. 价格优先、时间优先

试题答案：D

解析：详见《转让细则》第五十四条。

71.在做市转让方式下，某挂牌股票即时行情的做市商最优卖出价格为 5元，此

时，投资者发出 6元的买入限价委托，假设投资者此笔委托顺利成交，则成交价

格应为（）。

A. 5元

B. 5.5 元

C. 6元

D. 不确定

试题答案：A

解析：根据《转让细则》第五十四条，成交价格以做市商的申报价格为准。


A. 全国股转系统对到价的限价申报与做市申报按照时间优先、价格优先原则成

交

17

B. 做市申报之间可以成交

C. 限价申报之间可以成交

D. 做市股票的成交价以做市申报价格为准

试题答案：D

解析：根据《转让细则》第五十四条，做市股票的成交价以做市申报价格为

准。

73.某做市转让股票，14:50 达成一笔成交，成交数量 1000股，成交价格 5元，

14:35达成一笔成交，成交数量 2000股，成交价格 4元。当日无其他成交。该股

票当日收盘价为（）。

A. 4元

B. 4.33 元

C. 5元

D. 4.5 元

试题答案：B

解析：根据《转让细则》第七十条，采取做市转让方式的股票，收盘价为该股

票当日最后一笔成交前 15分钟成交量加权平均价（含最后一笔成交）。

74.某做市转让股票，9:35 达成一笔成交，成交数量 1000股，成交价格 5.5 元，

9:40达成一笔成交，成交数量 3000股，成交价格 5.4元。随后盘中紧急停牌。

该股票当日无其他成交。该股票前收盘价为 5.3 元。该股票当日收盘价为

（）。

A. 5.5 元

B. 5.3 元

C. 5.4 元

D. 5.43 元

试题答案：D

解析：根据《转让细则》第七十条，采取做市转让方式的股票，收盘价为该股

票当日最后一笔成交前 15分钟成交量加权平均价（含最后一笔成交）。

75.挂牌时采取做市转让方式的股票，后续加入的做市商须在该股票挂牌满

（）个月后方可为其提供做市报价服务。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 6

试题答案：C

解析：详见《转让细则》第六十条。

76.挂牌时采取做市转让方式的股票和由其他转让方式变更为做市转让方式的股

票，其初始做市商为股票做市不满（）个月的，不得退出为该股票做市。

A. 1

B. 2

C. 3

18

D. 6

试题答案：D

解析：详见《转让细则》第六十一条。

77.挂牌时采取做市转让方式的股票，后续加入的做市商为股票做市不满（）

个月的，不得退出为该股票做市。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 6

试题答案：C


78.做市商退出做市后，（）个月内不得申请再次为该股票做市。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 6

试题答案：A


79.投资者可以采用（）方式委托主办券商买卖集合竞价转让方式的股票。

A. 市价委托

B. 限价委托

C. 定价委托

D. 协议互报委托

试题答案：B

解析：详见《转让细则》第八十三条。

80.采取集合竞价转让方式的股票，每次集中撮合前（）分钟，交易主机不接

受撤销申报；在其他接受申报的时间内，申报可以撤销。

A. 1

B. 3

C. 5

D. 10

试题答案：C

解析：详见《转让细则》第八十五条。

81.采取集合竞价转让方式的基础层股票，交易主机于每个转让日的（），对

接受的买卖申报进行集中撮合。

A. 15:00

B. 15:30

C. 14:55

D. 15:15

19

试题答案：A

解析：详见《转让细则》第八十一条。

82.采取集合竞价转让方式的创新层股票，交易主机对接受的买卖申报进行集中

撮合的时点为（）。

A. 9:30、10:30、11:30、14:00、15:00

B. 9:30、10:00、11:00、14:00、15:00

C. 9:30、11:30、13:00、14:00、15:00

D. 9:30、10:30、11:30、13:00、15:00

试题答案：A


83.全国股转系统集合竞价转让按（）的原则撮合成交。

A. 时间优先、数量优先

B. 时间优先、价格优先

C. 价格优先、数量优先

D. 价格优先、时间优先

试题答案：D

解析：详见《转让细则》第八十九条。

84.采用集合竞价转让方式的挂牌股票，以下不属于成交价的确定原则的是

（）。

A. 可实现最大成交量

B. 高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交

C. 与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交

D. 成交价格最接近整数

试题答案：D

解析：根据《转让细则》第九十条，A、B、C为成交价确定原则。

85.采用集合竞价转让方式的创新层股票，每日进行（）次集中撮合。

A. 5

B. 4

C. 3

D. 1

试题答案：A


86.采用集合竞价转让方式的基础层股票，每日进行（）次集中撮合。

A. 5

B. 4

C. 3

D. 1

试题答案：D


20

87.采取集合竞价转让方式的股票，申报有效价格范围为前收盘价的（）。

A. 50%-200%

B. 50%-150%

C. 75%-150%

D. 75%-200%

试题答案：A

解析：详见《转让细则》第八十七条。

88.某采用集合竞价转让方式的股票，前收盘价为 5元，则以（）报价的投资

者委托将会申报失败。

A. 2元

B. 3元

C. 8元

D. 10元

试题答案：A

解析：根据《转让细则》第八十七条，申报价格有效范围为 2.5-10元。

89.采用集合竞价转让方式的挂牌股票，无前收盘价的，投资者的申报价格有效

范围需要满足（）。

A. 不低于每股净值

B. 不低于每股收益

C. 不低于股票面值

D. 不设申报价格有效范围

试题答案：D

解析：根据《转让细则》第八十七条，无前收盘价的，不设申报价格有效范

围。

90.采取集合竞价转让方式的股票，未产生集合竞价参考价的，则（）。

A. 揭示实时最优 1档申报价格和数量

B. 揭示实时最优 3档申报价格和数量

C. 揭示实时最优 5档申报价格和数量

D. 不揭示申报价格和数量信息

试题答案：A

解析：详见《转让细则》第九十四条。

91.投资者可以通过盘后协议转让进行的交易意愿是（）。

A. 单笔买入 5万股 10 元股票

B. 单笔买入 5万股 25 元股票

C. 单笔买入 9万股 8 元股票

D. 单笔买入 8万股 9 元股票

试题答案：B

解析：根据《转让细则》第七十三条，单笔金额超过 100万元或数量 10 股即可

进行盘后协议转让。

21

92.投资者可以通过盘后协议转让进行的交易意愿是（）。

A. 单笔买入 10万股 2元股票


C. 单笔买入 9万股 8 元股票

D. 单笔买入 8万股 10 元股票

试题答案：A



93.某采用做市转让方式的挂牌股票，前收盘价是 10元，当日已成交最高价是 13

元，最低价是 9元，则投资者提交（）价格的成交确认委托将会失败。

A. 4元

B. 9元

C. 11.5 元

D. 12.5 元

试题答案：A

解析：根据《转让细则》第七十八条，协议转让的委托价格有效范围为 5-20

元。

94.某挂牌股票前收盘价是 20元，当日已成交最高价是 21元，最低价是 15 元，

则投资者提交（）价格的成交确认委托将会失败。

A. 9元

B. 15.5 元

C. 20.5 元

D. 25元

试题答案：A


元。

95.投资者参与协议转让，可以采用（）方式委托主办券商进行买卖股票。

A. 限价委托

B. 市价委托

C. 柜台委托

D. 成交确认委托

试题答案：D

解析：详见《转让细则》第七十四条。

96.每个转让日的（）为协议转让的成交确认时间。

A. 9:00-9:30

B. 9:30-11:30

C. 13:00-15:00

D. 15:00-15:30

试题答案：D

22

解析：详见《转让细则》第七十七条。

97.以下不是协议转让成交确认原则的是（）。

A. 证券代码、申报价格和申报数量相同，买卖方向相反

B. 营业部识别码相同

C. 指定对手方交易单元、证券账户号码相符

D. 成交约定号一致

试题答案：B

解析：详见《转让细则》第七十八条。

98.挂牌股票协议转让单笔最大申报数量为（）。

A. 100 万股

B. 500 万股

C. 1000 万股

D. 无上限

试题答案：D

解析：根据《转让细则》第三十条，协议转让委托不受单笔最大申报数量不得

超过 100 万股的限制。

99.投资者通过协议转让方式买入的做市转让股票，可以在买入后（）卖出。

A. 立即可以

B. 次一转让日之后

C. 第三天之后

D. 第五天之后

试题答案：B

解析：根据《转让细则》第三十六条，投资者买入的股票，买入当日不得卖

出。

100.投资者通过协议转让方式买入的集合竞价转让股票，可以在买入后（）

卖出。

A. 立即可以

B. 次一转让日之后

C. 第三天之后

D. 第五天之后

试题答案：B

解析：根据《转让细则》第三十六条，投资者买入的股票，买入当日不得卖

出。

101.不属于全国股转公司对股票转让的重点监控事项的是（）。

A. 涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为

B. 可能影响股票转让价格或者股票成交量的异常转让行为

C. 公开发布股票投资分析的行为

D. 股票转让价格或者股票成交量明显异常的情形

试题答案：C

23

解析：详见《转让细则》第一百零八条。

102.以下属于可能影响股票转让价格或者股票成交量的异常转让行为的是

（）。

A. 可能对股票转让价格产生重大影响的信息披露后，大量买入相关股票

B. 单个证券账户申报价格未明显偏离该证券行情揭示的最近成交价

C. 申报行为造成市场价格异常

D. 对单一股票在一段时期内进行少量交易

试题答案：C

解析：详见《转让细则》第一百零九条。

103.做市转让方式下，股票连续三个转让日涨跌幅累计超过（），属于异常

波动，挂牌公司应当于次一转让日披露异常波动公告。

A. 50%

B. 30%

C. 80%

D. 100%

试题答案：A

解析：根据《全国中小企业股份转让系统股票异常转让实时监控指引（试

行）》第四条的规定，做市转让方式下，股票连续三个转让日涨跌幅累计超过

50%属于异常波动，挂牌公司应于此意转让日披露异常波动公告。如果次一转让

日无法披露，挂牌公司应当向全国股份转让系统公司申请股票暂停转让直至披

露后恢复转让。

104.以下属于全国股转公司重点监控的可能影响股票转让价格或者股票成交量的

异常转让行为的是（）。

A. 挂牌公司董事长 A 于公司年报发布前一个月开始每日持续买入 5000股公司

股票

B. 投资者 B挂出 1000 股定价卖出申报后，又改变想法，立即撤销该申报

C. 某挂牌公司股票 T 日突然连续上涨，且公司无重大事项公告

D. 父亲 C以市场价格将 100万股挂牌公司股票转让给儿子 D

试题答案：A

解析：根据《转让细则》第一百零九条，可能对股票转让价格产生重大影响的

信息披露前，大量或持续买入或卖出相关股票是可能影响股票转让价格或者股

票成交量的异常转让行为。

105.以下不属于全国股转公司重点监控的股票转让价格或者股票成交量明显异常

的情形的是（）。

A. 同一证券营业部集中卖出同一股票且数量较大

B. 同一地区的证券营业部集中买入同一股票且数量较大

C. 某挂牌公司股票突然连续下跌，且公司无重大事项公告

D. 大量或者频繁进行高买低卖交易

试题答案：D

解析：详见《转让细则》第一百一十条。

24

106.以下属于全国股转公司重点监控的股票转让价格或者股票成交量明显异常的

情形的是（）。

A. 某账户对单一股票在一段时期内进行大量且连续交易

B. 某股评家进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的股票转让

C. 某账户以明显偏离行情揭示的最近成交价的价格对某股票进行大量申报

D. 股票转让价格连续大幅上涨，且挂牌公司无重大事项公告

试题答案：D


107.全国股转系统股票转让过程中，对于影响股票转让价格或者股票成交量的异

常转让行为，全国股转公司可以视情况采取的措施不包含（）。

A. 提请中国证监会实施行政处罚

B. 约见谈话

C. 出具警示函

D. 限制证券账户转让

试题答案：A

解析：详见《转让细则》第一百一十五条。

108.投资者的异常转让行为违反全国股转公司相关规定，全国股转公司可以采取

（）的自律监管措施。

A. 电话问询

B. 出具警示函

C. 没收违法所得

D. 将违法犯罪线索报送公安机关

试题答案：B

解析：详见《自律监管措施和纪律处分实施办法（试行）》第十八条、《转让

细则》第一百一十五条。

109.挂牌公司股东 A在公司发布年报前一日大量卖出所持公司股票，全国股转公

司可以对其采取（）的自律监管措施。

A. 提请中国证监会进行行政处罚

B. 给予警告并处罚款

C. 向中国证监会报告有关违法违规行为

D. 没收违法所得

试题答案：C

解析：根据《转让细则》第一百零九条、第一百一十五条，C正确。

110.挂牌公司股东 A以极端价格交易某股票，该行为造成市场秩序混乱，全国股

转公司可以对其采取（）的自律监管措施。


B. 要求提交书面承诺

C. 给予警告并处罚款

D. 没收违法所得并处罚款

25

试题答案：B

解析：根据《转让细则》第一百零九条、第一百一十五条，B正确。

111.挂牌公司股东 A与另一投资者 B间频繁大量对某只股票进行反向交易，全国

股转公司可以对其采取（）的自律监管措施。


B. 限制证券账户转让

C. 给予警告并处罚款

D. 进行行政处罚

试题答案：B

解析：根据《转让细则》第一百零九条、第一百一十五条，B正确。

112.挂牌公司股东 A频繁高买低卖其公司股票，全国股转公司可以对其采取

（）的自律监管措施。

A. 要求提交书面承诺

B. 给予警告并处罚款

C. 没收违法所得

D. 进行行政处罚

试题答案：A

解析：根据《转让细则》第一百零九条、第一百一十五条，A正确。

113.关于异常转让行为，以下说法正确的是（）。

A. 全国股转公司直接对异常转让的当事人发出警示函

B. 全国股转公司直接对异常转让的做市商出具警示函

C. 主办券商收到全国股转公司作出的限制证券账户交易决定的，应当在次一转

让日送达相关当事人

D. 全国股转公司未经中国证监会许可，不可以对异常转让行为采取现场方式进

行调查

试题答案：B


行）》第八条和第九条，做市商或使用专用交易单元的机构投资者进行做市或

参与交易的，全国股份转让系统公司直接要求相关当事人提交书面承诺、向其

出具警示函。

114.当无法申报或行情传输中断的证券营业部数量超过全部主办券商所属证券营

业部总数 10%以上时，全国股份转让系统公司可以实行（）。

A. 临时停市

B. 宣布交易无效

C. 技术性停牌

D. 暂缓进入清算交收程序

试题答案：A

解析：详见《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》第一百一十八条。

26

115.做市转让方式下，股票连续三个转让日涨跌幅累计超过（），属于异常

波动，挂牌公司应当于次一转让日披露异常波动公告。

A. 50%

B. 30%

C. 80%

D. 100%

试题答案：A


行）》第四条规定：“股票转让出现下列情形之一的，属于异常波动，挂牌公

司应当于次一转让日披露异常波动公告。（一）协议转让方式下,股票当日换手

率超过 10%，或连续三个转让日换手率累计超过 20%；（二）做市转让方式下，

股票连续三个转让日涨跌幅累计超过 50%；（三）全国股份转让系统公司认定

的其他情形。如果次一转让日无法披露，挂牌公司应当向全国股份转让系统公

司申请股票暂停转让直至披露后恢复转让。”，故选 A。

116.采取竞价转让方式的股票，当日振幅达到 30%的，全国股转公司公布前 5只

股票（）。

A. 买入、卖出数量最大 5家主办券商证券营业部或交易单元的名称及其各自的

买入、卖出数量

B. 买入、卖出金额最大 5家主办券商证券营业部或交易单元的名称及其各自的

买入、卖出金额

C. 买入、卖出数量最大 3家主办券商证券营业部或交易单元的名称及其各自的

买入、卖出数量

D. 买入、卖出金额最大 3家主办券商证券营业部或交易单元的名称及其各自的

买入、卖出金额

试题答案：B

解析：详见《转让细则》第九十五条。

117.以下关于换手率的计算公式，正确的是（）。

A. 换手率=成交股数/已发行股份总数×100%

B. 换手率=未成交股数/已发行股份总数×100%

C. 换手率=成交股数/无限售条件股份总数×100%

D. 换手率=成交股数/有限售条件股份总数×100%

试题答案：C


118.以下行为涉嫌构成利用内幕信息从事证券交易的活动的是（）。

A. 某挂牌公司实际控制人安排亲戚不断买入公司股票

B. 某挂牌公司筹划重组，挂牌公司董事长打电话给好友建议其买入自己公司股

票，但未说明原因

C. 挂牌公司业务经理在吃晚餐时向妻子抱怨公司最近扣减其奖金

D. 投资者 A通过互报成交方式，以市场价格向投资者 B转让 10万股某挂牌公

司股票

试题答案：B

27

解析：根据《证券法》第七十四条、第七十五条、第七十六条，B正确。

119.某挂牌公司董事长在公司发布《重大资产重组公告》前买卖挂牌公司股票的

行为，是（）。

A. 涉嫌操纵市场

B. 涉嫌内幕交易

C. 合法但不合规

D. 合法合规

试题答案：B

解析：根据《证券法》第七十四条、第七十五条、第七十六条，B正确。

120.实施重大资产重组时，下面不属于内幕信息知情人的是（）。

A. 发行人的董事、监事、高级管理人员

B. 持有公司 10%以下股份的股东

C. 由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

D. 保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构

的有关人员

试题答案：B

解析：详见《证券法》第七十四条。

121.某挂牌公司拟实施重大资产重组，以下不属于内幕信息知情人的是

（）。

A. 挂牌公司控股股东

B. 挂牌公司控股的公司董事

C. 主办券商做市部门交易员

D. 主办券商负责该公司督导员

试题答案：C


122.以下信息属于内幕信息的是（）。

A. 某医药行业的挂牌公司拟从事房地产开发业务

B. 某挂牌公司的财务经理离职

C. 某挂牌公司签订办公室续租协议

D. 某挂牌公司人事经理离婚

试题答案：A

解析：根据《证券法》第七十五条，A正确。

123.以下不属于操纵证券市场的行为是（）。

A. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量

B. 与他人协商一致，以事先约定的价格通过大宗交易进行证券转让

C. 集中资金优势连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量

D. 大股东利用持股优势，操纵证券交易价格或者证券交易量

试题答案：B

解析：详见《证券法》第七十七条。

28

124.以下不属于操纵证券市场的行为是（）。

A. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券

交易价格或者证券交易量

B. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易

量

C. 多家机构投资者利用信息优势，联合买卖，操纵证券交易价格或者证券交易

量

D. 看好某挂牌公司未来发展前景，在市场上大量买入其股票

试题答案：D


125.对于违反法律规定，存在内幕交易、操纵市场、违规买卖证券等行为，根据

证券法进行相关处罚，下列处罚中不正确的是（）。

A. 责令依法处理非法持有的证券

B. 没收违法所得

C. 并处以违法所得两倍以上十倍以下的罚款

D. 单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给

予警告，并处以罚款

试题答案：C

解析：详见《证券法》第二百零二条、第二百零三条。

126.违反《证券法》规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没

收违法所得，并处以违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不足

三十万的，处以三十万以上三百万以下的罚款。

A. 一倍以上五倍以下

B. 三倍

C. 一倍以上三倍以下

D. 一倍以上

试题答案：A

解析：根据《中华人民共和国证券法》第二百零三条规定：“违反本法规定，

操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法

所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，

处以三十万元以上三百万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接

负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上六十万元以

下的罚款。”，故选 A。

127.下列情形的转让，投资者可以通过特定事项协议转让的方式进行（）。

A. 某投资者拟购买一定数量的股份从而成为挂牌公司的实际控制人

B. 某投资者想购买某挂牌公司 5000股

C. 某投资者想将账户中剩余的 1000股股票全部卖出

D. 某投资者想盘后通过交易系统卖出 5万股股票

试题答案：A

解析：详见《特定事项协议转让暂行办法》第二条

29

128.下列情形的转让，投资者可以通过特定事项协议转让的方式进行的是

（）。

A. 某投资者目前持有某挂牌公司 4%股份，拟继续增持 2%该股份

B. 某投资者目前持有某挂牌公司 8.5%股份，拟继续增持 2%该股份

C. 某投资者目前持有某挂牌公司 14%股份，拟继续一次性增持 6%该股份

D. 某投资者目前持有某挂牌公司 4%股份，拟减持 2%该股份

试题答案：C

解析：详见详见《特定事项协议转让暂行办法》第四条

129.全国股转公司对股份转让申请材料进行形式审核，自受理股份转让确认申请

后的（）个转让日内做出是否予以确认的决定。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

试题答案：C

解析：详见《特定事项协议转让暂行办法》第十一条

130.银行业挂牌公司股东拟进行特定事项协议转让，其持股变动达到或者超过总

股本（）的，需提供银行业监督管理机构的批准文件。

A. 3%

B. 4%

C. 5%

D. 6%

试题答案：C

解析：详见《特定事项协议转让暂行办法》第十四条规则原文

131.证券业挂牌公司股东拟进行特定事项协议转让，其持股变动达到或者超过总

股本（）的，需提供银行业监督管理机构的批准文件。

A. 3%

B. 4%

C. 5%

D. 6%

试题答案：C


132.股份过户完成后（）个月内，同一股份受让人不得就其所受让的股份再

次向全国股转公司和中国结算提出有关特定事项协议转让的申请，法律法规另有

规定的除外。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

30

试题答案：C

解析：详见《特定事项协议转让暂行办法》第十七条规则原文

133.下列哪种情形无需进行特定事项协议转让，可直接去中国结算按照其有关规

定办理相关手续（）。

A. 转让双方存在实际控制关系

B. 行政划转

C. 外国战略投资者投资挂牌公司

D. 司法强制执行

试题答案：D

解析：规则应用，ABC属于特定事项协议转让的情形，D为非交易过户情形，可

直接办理。

《特定事项协议转让暂行办法》第二十条

二、多选题

1.股票可以采用（）转让方式进行转让。

A. 做市转让

B. 竞价转让

C. 大宗交易

D. 协议转让

试题答案：ABD

解析：根据《转让细则》第十三条，股票可以采取做市转让方式、竞价转让方

式、协议转让方式进行转让。

2.挂牌股票由做市转让方式变更为集合竞价转让方式，可能是因为（）。

A. 挂牌公司主动申请

B. 督导券商主动申请

C. 被强制变更

D. 公司法律顾问建议

试题答案：AC

解析：详见《转让细则》第十六条、第十八条

3.全国股转系统的股票转让时间为每周一至周五的（）。

A. 9:00-11:30

B. 9:00-9:30

C. 9:15-11:30

D. 13:00-15:00

试题答案：CD

解析：根据《转让细则》第十九条，转让时间为 9:15-11:30,13:00-15:00。

4.全国股转系统的投资者可以在每周一至周五的（）时间段内进行股票委托

交易。

A. 9:00-11:30

31

B. 9:00-9:30

C. 9:15-11:30

D. 13:00-15:00

试题答案：CD

解析：根据《转让细则》第十九条，转让时间为 9:15-11:30,13:00-15:00。

5.关于股票转让时间，下列说法正确的是（）。

A. 股票转让时间为每周一至周五 9:15至 11:30，13:00至 15:00

B. 转让时间内因故停市，转让时间不作顺延

C. 遇法定节假日，全国股份转让系统休市

D. 全国股份转让系统公司于公告的休市日休市

试题答案：ABCD

解析：详见《转让细则》第十九条。

6.以下可以申请参与全国股转系统挂牌公司的股票转让的投资者是（）。

A. 成立一年的实收资本 500万元人民币的法人机构甲

B. 成立两年的实缴出资总额 100万元人民币的合伙企业乙

C. 拥有一年证券投资经验，且名下前一交易日日终货币资金 300万元及股票市

值 250 万元（含信用证券账户股票 60万元）的个人投资者丙

D. 拥有三年会计工作经验，且协议签署日之前本人名下最近 15个转让日的日

均金融资产在 500 万元人民币以上的个人投资者丁

试题答案：AD

解析：根据《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》第三条、第

五条，A、D项正确。

7.投资者进行买卖股票，开户时应当完成以下工作（）。

A. 以实名方式开立证券账户

B. 与主办券商签订证券买卖委托代理协议

C. 签署相关风险揭示书

D. 以实名方式开立资金账户

试题答案：ABCD

解析：详见《转让细则》第二十一条。

8.某投资者证券账户上有 1800股某挂牌股票，以下操作正确的是（）。

A. 第一次卖出 1000股，第二次卖出 800股

B. 第一次卖出 800股，第二次卖出 1000股

C. 一次性卖出 1800股

D. 只卖出 800股

试题答案：AC

解析：详见《转让细则》第二十八条。

9.关于全国股转系统信息管理和发布，下列说法正确的是（）。

A. 全国股转公司负责全国股转系统信息的统一管理和发布

B. 未经全国股转公司许可，任何机构和个人不得发布、使用和传播转让信息

32

C. 经全国股转公司许可使用转让信息的机构和个人，未经同意不得将转让信息

提供给其他机构和个人使用或予以传播

D. 全国股转公司可以根据市场需要，调整即时行情和股票转让公开信息发布的

内容和方式

试题答案：ABCD


10.以下说法错误的有（）。

A. 全国股转系统以周为单位发布股票转让的即时行情、股票转让公开信息等转

让信息

B. 新三板股票的转让信息由全国股转系统发布，微信公众号或微博可以直接使

用并传播相关信息

C. 全国股转系统综合指数、成份指数、分类指数均由全国股转系统编制

D. 为提高股票转让效率，持有新三板股票的投资者可以在微信群、QQ群发布

新三板股票转让信息

试题答案：ABD

解析：根据《转让细则》第三十八条、四十二条，选 A、B、D项。

11.主办券商接受投资者的买卖委托后，应当（）。

A. 确认投资者具备相应股票或资金

B. 按照委托的内容向全国股份转让系统申报

C. 承担相应的交易、交收责任

D. 主动建议投资者的合理交易价格

试题答案：ABC

解析：详见《转让细则》第二十三条。


A. 投资者开立证券账户后，应保证其账户资金的来源合法

B. 投资者应接受并配合主办券商对涉嫌违规行为的调查和处理

C. 投资者可以通过书面委托方式或电话、自助终端、互联网等自助委托方式买

卖股票

D. 投资者不得频繁通过申报或撤销申报，以影响股票转让价格

试题答案：ABCD

解析：详见《转让细则》第二十二条、第一百零九条。

13.证券账户开立以后，投资者可以通过（）途径委托主办券商买卖股票。

A. 书面委托

B. 电话自助委托

C. 自助终端自助委托

D. 互联网自助委托

试题答案：ABCD

解析：详见《转让细则》第二十二条。

14.如无相反证据，投资者有（）情形之一的，为一致行动人。

33

A. 投资者之间有股权控制关系

B. 投资者受同一主体控制

C. 投资者的董事、监事或者高级管理人员中的主要成员，同时在另一个投资者

担任董事、监事或者高级管理人员

D. 投资者参股另一投资者，可以对参股公司的重大决策产生重大影响

试题答案：ABCD

解析：详见《非上市公司收购管理办法》第四十三条，《上市公司收购管理办

法》第八十三条。

15.如无相反证据，投资者有（）情形之一的，为一致行动人。

A. 银行以外的其他法人、其他组织和自然人为投资者取得相关股份提供融资安

排

B. 投资者之间存在合伙、合作、联营等其他经济利益关系

C. 持有投资者 30%以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份

D. 在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，与投资者持有同一上市公司股

份

试题答案：ABCD

解析：详见《非上市公司收购管理办法》第四十三条，《上市公司收购管理办


16.下列（）情形，如无相反证据，即为一致行动人。

A. 投资者之间有股权控制关系

B. 投资者受同一主体控制

C. 投资者之间存在合伙、合作、联营等其他经济利益关系

D. 投资者之间具有其他关联关系

试题答案：ABCD

解析：根据《上市公司收购管理办法》第八十三条。

17.如无相反证据，投资者有（）情形的，可以认定为一致行动人。

A. 持有投资者 20%股份的自然人，与投资者持有同一挂牌公司股票

B. 在挂牌公司任职的监事与其妻子的弟弟同时持有该挂牌公司股票

C. 挂牌公司的一员工与其控制的法人同时持有该挂牌公司股票

D. 挂牌公司中一投资者的董事同时在另一投资者担任总经理

试题答案：BCD

解析：根据《非上市公众公司收购管理办法》第四十三条、《上市公司收购管

理办法》第八十三条，B、C、D项正确。

18.公众公司的收购及相关股份权益变动活动中，有关信息披露，以下说法正确

的是（）。

A. 信息披露义务人，应当依法严格履行信息披露和其他法定义务，并保证所披

露的信息及时、真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大

遗漏

B. 信息披露义务人应当在全国股份转让系统指定的信息披露平台依法披露信息

34

C. 在其他媒体上进行披露的，披露内容应当一致，披露时间不得早于指定网站

的披露时间

D. 在相关信息披露前，信息披露义务人及知悉相关信息的人员负有保密义务，

禁止利用该信息进行内幕交易和从事证券市场操纵行为

试题答案：ABCD

解析：详见《非上市公司收购管理办法》第十条。

19.有（）情形之一的，投资者及其一致行动人应当在该事实发生之日起 2日

内编制并披露权益变动报告书，报送全国股份转让系统，同时通知该公众公司；

自该事实发生之日起至披露后 2日内，不得再行买卖该公众公司的股票。

A. 通过全国股份转让系统的做市方式、竞价方式进行证券转让，投资者及其一

致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的 10%

B. 通过全国股份转让系统的做市方式、竞价方式进行证券转让，投资者及其一

致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的 5%

C. 通过协议方式，投资者及其一致行动人在公众公司中拥有权益的股份拟达到

或者超过公众公司已发行股份的 10%

D. 通过协议方式，投资者及其一致行动人在公众公司中拥有权益的股份拟达到

或者超过公众公司已发行股份的 5%

试题答案：AC

解析：详见《非上市公司收购管理办法》第十三条。

20.投资者 A与投资者 B均为某挂牌公司股东，且二人互为一致行动人，其中 A

持股比例为 13%，B持股比例为 6%，下列（）情况下，A、B二人应当依照

《非上市公众公司收购管理办法》中规定履行权益变动的信息披露及暂停转让义

务。

A. T日，A由于股权纠纷败诉，被法院裁定划转了 4%的股份给投资者 C，B持

股比例无变化

B. T日，A持股比例增加 5%，B持股比例减少 3%

C. T日，A持股比例增加 2%，B持股比例减少 4%

D. T日，A持股比例无变化，B收到投资者 C赠与的 1%股份

试题答案：ABD

解析：根据《非上市公众公司收购管理办法》第十三条、第十四条，A、B、D

为正确项。

21.投资者拥有某挂牌公司 12%的已发行股份后，发生下列（）情况的，应当

按规定进行披露。

A. 持股增加 4%

B. 持股减少 3%

C. 持股增加 5%

D. 持股减少 5%

试题答案：ABCD

解析：详见《非上市公司收购管理办法》第十三条。

22.关于信息披露义务人计算其持股比例，以下说法正确的是（）。

35

A. 投资者持有的股票数量/挂牌公司已发行股票数量

B. 投资者持有的股票数量/挂牌公司已发行的无限售条件股票数量

C. （投资者持有的股票数量+投资者持有的可以转换为公司股票的非股权类证

券所对应的股票数量）/（挂牌公司已发行股票数量+挂牌公司发行的可转换

为公司股票的非股权类证券所对应的股票总数）

D. （投资者持有的股票数量+投资者持有的可以转换为公司股票的非股权类证

券所对应的股票数量）/（挂牌公司已发行的无限售条件股票数量+挂牌公司

发行的可转换为公司股票的非股权类证券所对应的股票总数）

试题答案：AC


理办法》第八十五条，A、C为正确项。

23.以下说法正确的有（）。

A. 除权（息）参考价=（前收盘价-现金红利）/（1+股份变动比例）

B. 除权（息）参考价=（最近 20个转让日股票成交均价-现金红利）/（1+股份

变动比例）

C. 除权（息）日股票的买卖，按照前收盘价作为计算涨跌幅度和有效申报价格

区间的基准

D. 挂牌公司股票发生权益分派、公积金转增股本等情况，全国股转系统在权益

登记日的次一转让日对该股票作除权除息处理

试题答案：AD

解析：根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》第一百零八

条、第一百零九条，A、D为正确项。

24.在除权（息）日，挂牌公司应变更股票简称，下列说法正确的是（）。

A. “XR”代表除权

B. “XD”代表除息

C. “DR”代表除权并除息

D. “N”代表没有除权除息

试题答案：ABC


25.投资者买入的股票可以（）。

A. 在任意一个交易单元上卖出

B. 在持续督导券商指定的交易单元上卖出

C. 通过原买入股票的交易单元委托卖出

D. 向原买入股票的交易单元发出转托管指令，转托管完成后，在转入的交易单

元委托卖出

试题答案：CD

解析：详见《转让细则》第九十六条。


A. 股票依法不再具备挂牌条件的，全国股转系统终止其挂牌转让，予以摘牌

B. 全国股转系统可以对出现异常转让情况的股票采取盘中临时暂停转让措施

36

C. 挂牌公司股票暂停转让时，全国股转系统发布的行情不包括该股票的信息

D. 挂牌公司股票摘牌后，全国股转系统发布的行情不再包括该股票的信息

试题答案：ABD

解析：详见《转让细则》第九十九条、第一百条、第一百零一条。

27.关于转让纠纷，以下说法正确的是（）。

A. 主办券商之间、主办券商和客户之间发生转让纠纷，相关主办券商应当记录

有关情况，以备全国股份转让系统公司查阅

B. 转让纠纷影响正常转让的，主办券商应当及时向全国股份转让系统公司报

告

C. 主办券商之间、主办券商和客户之间发生转让纠纷，全国股份转让系统公司

可以按有关规定，提供必要的交易数据

D. 客户对转让有疑义的，主办券商有义务协调处理

试题答案：ABCD

解析：详见《转让细则》第一百二十二条、第一百二十四条。

28.主办券商之间、主办券商和客户之间发生转让纠纷，下列说法正确的有

（）。

A. 主办券商应当记录有关情况，以备全国股转公司查阅

B. 转让纠纷影响正常转让的，主办券商应当及时向全国股转公司报告

C. 全国股转公司可以按有关规定，提供必要的交易数据

D. 客户对转让有疑义的，全国股转公司有义务协调处理

试题答案：ABC

解析：详见《转让细则》第一百二十二标、第一百二十四条。

29.以下说法正确的有（）。

A. 申请挂牌公司董事会应当就股票采取何种转让方式作出决议

B. 挂牌公司股东大会应当就股票转让方式变更事宜作出决议

C. 挂牌公司应当在股东大会会议结束后 2个转让日内公告决议内容

D. 挂牌公司应当在股东大会会议结束后于其公司官网显著位置公告决议内容

试题答案：BC

解析：详见《转让方式确定及变更指引》第三条、第四条。

30.甲挂牌公司于 2016 年 10月 17日召开股东大会，决议通过变更股票转让方式

的议案，甲挂牌公司董秘可以在（）在全国股转系统相关信息披露平台公告

决议内容。

A. 10月 18日

B. 10月 19日

C. 10月 20日

D. 10月 21日

试题答案：AB

解析：详见《转让方式确定及变更指引》第四条。

37

31.股票挂牌时拟采取集合竞价转让方式的，申请挂牌公司应当在提交挂牌申请

材料的同时，向全国股份转让系统公司提交（）材料。

A. 关于股票采取集合竞价转让方式的申请

B. 关于同意公司股票采取集合竞价转让方式的股东大会决议

C. 全国股转公司要求提交的其他材料

D. 关于同意公司股票采取集合竞价转让方式的董事会决定

试题答案：ABC

解析：详见《转让方式确定及变更指引》第六条。

32.股票挂牌时拟采取集合竞价转让方式的，除挂牌申请材料外，申请挂牌公司

还应当向全国股转公司提交（）。

A. 关于股票采取集合竞价转让方式的申请

B. 关于同意公司股票采取集合竞价转让方式的股东大会决议

C. 申请挂牌公司与主办券商签订的推荐挂牌并持续督导协议

D. 主办券商自律说明书

试题答案：AB


33.股票挂牌时拟采取做市转让方式的，应当具备的条件是（）。

A. 2家以上做市商同意为申请挂牌公司股票提供做市报价服务，且其中一家做

市商为推荐该股票挂牌的主办券商或该主办券商的母（子）公司

B. 做市商合计取得不低于申请挂牌公司总股本 5%或 100万股（以孰低为准）

C. 每家做市商不低于 10万股的做市库存股票

D. 全国股份转让系统公司规定的其他条件

试题答案：ABCD

解析：详见《转让方式确定及变更指引》第七条。

34.股票挂牌时拟采取做市转让方式的，申请挂牌公司应当在提交挂牌申请材料

的同时，向全国股份转让系统公司提交（）材料。

A. 关于股票采取做市转让方式的申请

B. 关于同意公司股票采取做市转让方式的股东大会决议

C. 做市商为申请挂牌公司股票提供做市报价服务申请

D. 全国股份转让系统公司要求的其他材料

试题答案：ABCD

解析：详见《转让方式确定及变更指引》第八条。

35.对于申请挂牌公司股票挂牌时拟采取做市转让方式的，以下说法正确的有

（）。

A. 应当有至少 1家做市商同意为其提供做市报价服务

B. 做市商应合计取得不低于申请挂牌公司总股本 5%或 100万股（以孰低为

准）的做市库存股，且每家做市商不低于 10 万股的做市库存股

C. 做市商应合计取得不低于申请挂牌公司总股本 5%或 100万股（以孰高为

准）的做市库存股，或每家做市商不低于 10 万股的做市库存股

38

D. 除挂牌申请材料外，申请挂牌公司还应当向全国股转公司提交做市商为申请

挂牌公司挂牌提供做市报价服务的申请

试题答案：BD

解析：详见《转让方式确定及变更指引》第七条。

36.做市商的做市库存股票可通过（）方式取得。

A. 股东在挂牌前转让

B. 股票发行

C. 在全国股份转让系统买入

D. 其他合法方式

试题答案：ABCD

解析：详见《转让细则》第五十九条。


A. 股票挂牌时拟采取集合竞价转让方式的，全国股转系统按照挂牌公司所属市

场层级确定其股票集合竞价撮合频次

B. 股票挂牌时拟采取集合竞价转让方式的，挂牌公司按照股东大会决议确定股

票集合竞价撮合频次

C. 采取集合竞价转让方式的股票，挂牌公司所属市场层级调整时，全国股转系

统将在其市场层级调整生效当日对其股票的撮合频次进行调整

D. 采取集合竞价转让方式的股票，挂牌公司所属市场层级调整时，其股票的撮

合频次按照股东大会决议确定是否调整

试题答案：AC

解析：详见《股票转让方式确定及变更指引》第三条、第五条。


符合（）条件。

A. 2家以上做市商同意为该股票提供做市报价服务

B. 每家做市商已取得不低于 10万股的做市库存股票

C. 全国股份转让系统公司规定的其他条件

D. 已集合竞价转让至少 3个月

试题答案：ABC

解析：详见《转让方式确定及变更指引》第十二条。

39.甲挂牌公司总股本 4000万股，推荐挂牌券商为 A，挂牌时采取集合竞价转让

方式，其拟申请变更股票转让方式为做市转让，以下说法不正确的是（）。

A. 券商 A必须为甲挂牌公司做市

B. 做市商合计取得不低于 100万股股票

C. 至少 2家做市商同意为该股票提供做市报价服务

D. 做市商合计取得不低于 200万股股票

试题答案：ABD

解析：详见《转让方式确定及变更指引》第十二条。

39

40.甲挂牌公司总股本 1000万股，推荐挂牌券商为 B，挂牌时采取集合竞价转让

方式，其拟申请变更股票转让方式为做市转让，以下说法不正确的是（）。

A. 券商 B必须为甲挂牌公司做市，且至少还有一家做市商为甲挂牌公司做市

B. 为甲挂牌公司做市的三家做市商合计需取得至少 50万股做市库存股

C. 甲挂牌公司应当在作出有关变更转让方式的决议后 3个月内向全国股转系统

提交相关申请材料

D. 全国股转系统同意甲挂牌公司变更股票转让方式为做市转让的，自全国股转

系统出具意见的后一个转让日起该股票转让方式变更为做市转让方式

试题答案：ABCD

解析：详见《转让方式确定及变更指引》第十二条、第十三条、第十五条。

41.采取做市转让方式的股票，挂牌公司申请变更为集合竞价转让方式的，应当

符合的条件是（）。

A. 该股票所有做市商均已满足《转让细则》关于最低做市期限的要求

B. 所有做市商均同意退出做市

C. 全国股份转让系统公司规定的其他条件

D. 大部分做市商均同意退出

试题答案：ABC

解析：详见《转让方式确定及变更指引》第十六条。

42.挂牌公司应当在作出有关由做市转让转为集合竞价转让方式的决议后 10个转

让日内，向全国股份转让系统公司提交的申请材料有（）。

A. 变更股票转让方式为集合竞价转让方式申请

B. 挂牌公司关于变更股票转让方式的股东大会决议

C. 做市商同意退出做市声明


试题答案：ABCD


43.挂牌公司拟变更做市转让方式为集合竞价转让方式，需向股转公司提交的材

料有（）。

A. 变更股票转让方式为集合竞价转让方式申请

B. 挂牌公司关于变更股票转让方式的董事会决议

C. 做市商同意退出做市声明


试题答案：ACD


44.挂牌公司无论变更集合竞价转让方式还是做市转让方式均需要向全国股转公

司提交的材料有（）。

A. 变更股票转让方式的申请


C. 做市商为挂牌公司股票提供做市报价服务申请

D. 做市商同意退出做市声明

40

试题答案：AB

解析：详见《转让方式确定及变更指引》第十三条、第十七条。

45.申请由集合竞价变更为做市转让方式的挂牌公司应当在作出有关变更转让方

式的决议后 6个月内，向全国股份转让系统公司提交的申请材料有（）。

A. 变更股票转让方式为做市转让方式申请


C. 做市商为挂牌公司股票提供做市报价服务申请


试题答案：ABCD

解析：详见《转让方式确定及变更指引》第十三条。

46.采取做市转让方式的股票发生下列情形（）之一，将导致该股票做市商不

足 2家时，自 T+1转让日起，该股票暂停转让。

A. 该股票做市商提出申请并经全国股转公司同意，退出为该股票做市

B. 该股票做市商被暂停、终止从事做市业务

C. 该股票做市商被禁止为该股票做市

D. 该股票的做市商库存股不足 10万股

试题答案：ABC


47.因做市商不足 2家导致股票暂停转让的，相关股票在（）情形发生后恢复

转让。

A. 该股票做市商在 30 个转让日内恢复为 2家以上

B. 挂牌公司在 30个转让日内提出申请并经全国股份转让系统公司同意，股票

转让方式变更为集合竞价转让方式

C. 因一直未满足至少 2家做市商要求，全国股转公司强制将股票转让方式变更

为集合竞价转让方式

D. 该股票做市商在 40 个转让日内恢复为 2家以上

试题答案：ABC

解析：根据《转让方式确定及变更指引》第二十八条，A、B、C项正确。

48.甲挂牌公司股票共有两家做市商为其提供做市报价服务。T日，因甲挂牌公

司其中一家做市商被暂停提供做市报价服务，导致甲公司股票做市商不足 2家。

其后，甲挂牌公司股票被实行暂停转让，在（）条件下，股票可以恢复转

让。

A. 甲挂牌公司做市商 T+10个转让日内恢复为 2家

B. 甲挂牌公司做市商 T+20个转让日内恢复为 2家

C. 甲挂牌公司在 T+10 个转让日内提出申请并经全国股转公司同意，股票转让

方式变更为集合竞价转让方式

D. 甲挂牌公司在 T+20 个转让日内提出申请并经全国股转公司同意，股票转让

方式变更为集合竞价转让方式

试题答案：ABCD

41

解析：根据《转让方式确定及变更指引》第二十八条，该股票做市商在 30个转

让日内恢复为 2家以上，或者挂牌公司在 30个转让日内提出申请并经全国股转

公司同意，股票转让方式变更为集合竞价转让方式，股票可以恢复转让。

49.投资者委托主办券商买卖挂牌公司股票，可以采用以下（）委托方式。

A. 限价委托

B. 定价委托

C. 做市委托

D. 成交确认委托

试题答案：AD

解析：根据《转让细则》第四十四条、七十四条、第八十三条，投资者可以采

用限价委托、成交确认委托方式委托主办券商买卖股票。

50.采用做市转让方式的股票，每个转让日的（）为做市转让撮合时间。

A. 9:15-11:30

B. 9:30-11:30

C. 13:00-15:00

D. 13:00-15:30

试题答案：BC


51.做市转让方式下，以下说法不正确的是（）。

A. 做市商前次做市申报撤销或其申报数量经成交后不足 1000股的，做市商应

于 3 分钟内重新报价

B. 做市商持有库存股票不足 10万股时，可以免于履行卖出报价义务

C. 单个做市商持有库存股票达到挂牌公司总股本 10%时，可以免于履行买入报

价义务

D. 做市商每个转让日提供双向报价的时间应不少于做市转让撮合时间的 50%

试题答案：ABCD

解析：详见《转让细则》第五十条、五十一条、五十二条、五十三条。

52.做市转让方式下，以下说法正确的是（）。

A. 挂牌时采取做市转让方式的股票，其初始做市商为股票做市不满 6个月的，

不得退出为该股票做市

B. 由集合竞价转让变更为做市转让方式的股票，其初始做市商为股票做市不满

6个月的，不得退出为该股票做市

C. 后续加入的做市商为股票做市不满 3个月的，不得退出为股票做市

D. 做市商退出做市的，应当事前提出申请并经全国股转系统公司同意。做市商

退出做市后，3个月内不得申请再次为该股票做市

试题答案：ABC

解析：详见《转让细则》第六十条、六十一条。

53.全国股转系统接受限价申报的时间为每个转让日的（）。

A. 9:00-11:30

42

B. 9:15-11:30

C. 9:30-11:30

D. 13:00-15:00

试题答案：BD

解析：详见转让细则第八十五条。

54.采用集合竞价转让方式的挂牌股票，成交价的确定原则为（）。

A. 可实现最大成交量

B. 高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交

C. 与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交

D. 成交价格最接近整数

试题答案：ABC

解析：详见《转让细则》第九十条。

55.采用集合竞价转让方式的股票，最近一次成交前交易主机中有下列申报，撮

合成交后成交价为 10元，则其中不可能为部分成交的申报是（）。

A. 10元买入 2000股

B. 11元买入 1000股

C. 12元买入 5000股

D. 9元卖出 1800股

试题答案：BCD

解析：根据《转让细则》第九十条，高于该价格的买入申报与低于该价格的卖

出申报全部成交。

56.采用集合竞价转让方式的股票，最近一次成交前交易主机中有下列申报，撮

合成交后成交价为 10元，则其中不可能为部分成交的申报是（）。

A. 10元卖出 2000股

B. 11元卖出 1000股

C. 12元卖出 5000股票

D. 9元买入 1800股

试题答案：BCD

解析：根据《转让细则》第九十条，集合成交只有一个成交价格，因此 B、C、

D均不会成交。

57.采用集合竞价转让方式的股票，最近一次成交前有交易主机中有下列申报，

撮合成交后成交价为 10 元，则其中不可能部分成交的申报是（）。

A. 10元卖出 2000股

B. 11元买入 2000股

C. 8元卖出 5000股

D. 9元卖出 1800股

试题答案：BCD

解析：根据《转让细则》第九十条，低于该价格的买入申报与高于该价格的卖

出申报不会撮合成交。

43

58.某采用集合竞价转让方式的股票，前收盘价为 10元，则以下（）价位的

申报均有效。

A. 4元

B. 6元

C. 14元

D. 16元

试题答案：BCD

解析：根据《转让细则》第八十七条，申报价格有效范围为 5-20元。

59.某采用集合竞价转让方式的股票，前收盘价为 5元，则以下（）价位的申

报均有效。

A. 2元

B. 3元

C. 8元

D. 11元

试题答案：BC

解析：根据《转让细则》第八十七条，申报价格有效范围为 2.5-10元。

60.采用集合竞价转让方式的挂牌股票，无前收盘价的，若其每股净值为 5元，

假设投资者账户股票及资金余额充足，则投资者可以提交以下申报（）。

A. 3元买入 1000股

B. 4元买入 1000股

C. 5元卖出 1000股

D. 6元卖出 1000股

试题答案：ABCD


围，与每股净值无关，可以任意申报。

61.采用集合竞价转让方式的挂牌股票，无前收盘价的，则下列关于投资者申报

有效价格范围说法错误的是（）。

A. 不低于每股净值

B. 不高于每股净值

C. 不低于每股收益

D. 不高于每股收益

试题答案：ABCD


围。

62.采用集合竞价转让方式的挂牌股票，无前收盘价的，则下列关于投资者申报

有效价格范围说法错误的是（）。

A. 不高于股票面值

B. 不低于股票面值

C. 不低于股票估值

D. 不高于股票估值

44

试题答案：ABCD


围。

63.采取集合竞价转让方式的股票，出现下列（）情形之一的，全国股转公司

分别公布当日买入、卖出金额最大 5家主办券商证券营业部或交易单元的名称及

其各自的买入、卖出金额。

A. 当日价格振幅达到 20%的前 5只股票

B. 当日换手率达到 20%的前 5只股票

C. 当日价格振幅达到 30%的前 5只股票

D. 当日换手率达到 10%的前 5只股票

试题答案：CD


64.投资者的下列委托意愿（），可以通过盘后协议转让进行。

A. 单笔申报 5万股

B. 单笔申报 10万股

C. 单笔交易金额 80万元

D. 单笔交易金额 100 万元

试题答案：BD

解析：根据《转让细则》第七十三条，B、D正确。


A. 单笔申报 5万股

B. 单笔申报 10万股

C. 单笔申报 15万股

D. 单笔申报 20万股

试题答案：BCD

解析：根据《转让细则》第七十三条，B、C、D 正确。


A. 单笔交易金额 60万元

B. 单笔交易金额 80万元

C. 单笔交易金额 100 万元

D. 单笔交易金额 120 万元

试题答案：CD

解析：根据《转让细则》第七十三条，C、D正确。

67.投资者的下列交易意愿（），可以通过盘后协议转让进行。

A. 单笔卖出 9万股 8 元股票


C. 单笔买入 12万股 2元股票

D. 单笔卖出 12万股 2元股票

试题答案：CD

45



68.某采用做市转让方式的挂牌股票，前收盘价是 10元，当日已成交最高价是

13元，最低价是 9元，则投资者可以提交下列（）价格的成交确认委托。

A. 4元

B. 9元

C. 11.5 元

D. 12.5 元

试题答案：BCD


元。

69.某挂牌股票前收盘价是 20元，当日已成交最高价是 21元，最低价是 15元，

则投资者可以提交下列（）价格的成交确认委托。

A. 15元

B. 15.5 元

C. 20.5 元

D. 24元

试题答案：ABCD


元。

70.关于协议转让申报价格范围，以下说法正确的是（）。

A. 不高于前收盘价的 120%或当日最高成交价

B. 不高于前收盘价的 200%或当日已成交的最高价

C. 不低于前收盘价的 80%或当日最低成交价

D. 不低于前收盘价的 50%或当日已成交的最低价

试题答案：BD


71.关于协议转让申报价格范围，以下说法不正确的是（）。

A. 基础层和创新层的股票标准不同

B. 创新层股票的申报价格范围更小

C. 集合竞价转让方式股票不设申报价格范围

D. 做市转让股票不设申报范围

试题答案：ABCD

解析：根据《转让细则》第七十八条，协议转让申报价格范围与层次、转让方

式无关，且标准统一。

72.关于协议转让申报价格范围，以下说法正确的是（）。

A. 基础层和创新层的股票标准一致

B. 基础层和创新层的股票标准不同

C. 申报价格范围与转让方式无关

46

D. 申报价格范围与转让方式相关

试题答案：AC

解析：根据《转让细则》第七十八条，协议转让申报价格范围与层次、转让方

式无关，且标准统一。

73.全国股转系统接受协议转让成交确认申报的时间为每个转让日的（）。

A. 9:15-11:30

B. 9:30-11:30

C. 13:00-15:00

D. 13:00-15:30

试题答案：AD

解析：详见《转让细则》第七十六条。

74.成交确认委托应包括（）。

A. 证券账户号码、证券代码

B. 买卖方向、委托数量、委托价格

C. 对手方交易单元代码、对手方证券账户号码

D. 成交约定号

试题答案：ABCD


75.全国股转系统对满足（）的成交确认申报进行确认成交。

A. 证券代码、申报价格和申报数量相同

B. 买卖方向相反

C. 指定对手方交易单元、证券账户号码相符

D. 成交约定号一致

试题答案：ABCD


76.以下不是协议转让成交确认时间的是（）。

A. 9:00-9:30

B. 9:30-11:30

C. 13:00-15:00

D. 15:00-15:30

试题答案：ABC

解析：根据《转让细则》第七十七条，成交确认时间为 15:00-15:30。

77.关于协议转让，投资者可以提交以下（）数量的单笔委托。

A. 102 万股

B. 12万股

C. 200 万股

D. 500 万股

试题答案：ABCD

47

解析：根据《转让细则》的规定，协议转让委托不受单笔最大申报数量不得超

过 100万股的限制。

78.关于协议转让，投资者可以提交以下金额（）的单笔委托。

A. 150 万元

B. 1000 万元

C. 200 万元

D. 500 万元

试题答案：ABCD

解析：根据《转让细则》的规定，协议转让委托不受单笔最大申报数量不得超

过 100万股的限制。

79.全国股转系统对股票转让过程中出现的下列（）事项，予以重点监控。

A. 同一地区的证券营业部集中买入或卖出同一股票且数量较大

B. 频繁申报，影响股票转让价格

C. 股票转让价格连续大幅上涨或下跌，且挂牌公司无重大事项公告

D. 频繁进行高买低卖交易

试题答案：ABCD

解析：详见《转让细则》第一百零八条、第一百零九条、第一百一十条。

80.全国股份转让系统公司对股票转让过程中出现的下列事项，予以重点监控

（）。

A. 涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为

B. 可能影响股票转让价格或者股票成交量的异常转让行为

C. 股票转让价格或者股票成交量明显异常的情形

D. 买卖股票的范围、时间、数量、方式等受到法律、行政法规、部门规章、其

他规范性文件、《业务规则》及全国股份转让系统其他规定限制的行为

试题答案：ABCD


81.以下哪项属于可能影响股票转让价格或者股票成交量的异常转让行为

（）。

A. 大额申报后撤销申报，以误导其他投资者

B. 进行与自身公开发布的投资分析相背离的股票转让

C. 集合竞价期间以明显高于前收盘价的价格申报买入后又撤销申报，随后申报

卖出该证券

D. 集合竞价期间以明显低于前收盘价的价格申报卖出后又撤销申报，随后申报

买入该证券

试题答案：ABCD


82.全国股转系统股票转让过程中，可能影响股票转让价格或者股票成交量的异

常转让行为包括（）。

A. 对单一股票在一段时期内进行大量且连续交易

48

B. 集合竞价期间以明显高于前收盘价的价格申报买入又撤销申报，随后申报卖

出该证券

C. 进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的股票转让

D. 朋友圈及微信群里编造并传播交易虚假信息，诱骗其他投资者买卖股票

试题答案：ABCD


83.股票转让价格或者股票成交量明显异常的情形包括（）。

A. 同一证券营业部大量买入或卖出同一股票且数量较大

B. 股票转让价格连续大幅上涨或下跌，且挂牌公司无重大事项公告

C. 同一地区的证券营业部集中买入或卖出同一股票且数量较大

D. 全国股份转让系统公司认为需要重点监控的其他异常转让情形

试题答案：ABCD


84.针对股票异常转让行为，全国股转公司可能采取的措施有（）。

A. 电话问询

B. 要求提交书面承诺

C. 暂停转让

D. 限制证券账户交易

试题答案：ABCD


行）》第三条规定：“全国股份转让系统公司在实时监控中，发现股票价格异

常波动、股票转让行为异常或做市商报价与转让行为涉嫌违法违规的，可以采

取公告转让双方基本情况和转让相关信息、电话问询、要求提交书面承诺、出

具警示函、暂停转让、限制证券账户交易、向中国证监会报告等措施。”

85.全国股转系统对做市商的以下行为（）进行重点监控。

A. 不规范履行做市义务

B. 非经常性触发豁免报价条件

C. 库存股数量异常变动

D. 做市商与特定投资者在一段时间内对特定股票进行大量且连续交易

试题答案：ACD

解析：详见《转让细则》第一百一十一条。

86.做市商的下列行为（）是全国股转公司重点监控的。

A. 不履行或不规范履行报价义务

B. 库存股数量异常变动

C. 报价异常变动，或通过频繁更改报价涉嫌扰乱市场秩序

D. 做市商之间涉嫌串通报价或私下交换交易策略、做市库存股票数量等信息以

谋取不正当利益

试题答案：ABCD

解析：详见《转让细则》第一百一十一条。

49

87.对于做市商由于不规范履行做市义务的行为，全国股转公司可以视情况采取

（）自律监管措施。

A. 口头警告

B. 约见谈话

C. 出具警示函

D. 要求提交书面承诺

试题答案：BCD


88.对于单一股票在一段时期内进行大量且连续交易的异常转让行为，全国股转

公司可以视情节严重程度采取（）自律监管措施。

A. 约见谈话

B. 出具警示函

C. 要求提交书面承诺

D. 限制证券账户转让

试题答案：ABCD


89.全国股转公司在发现股票价格异常波动、股票转让行为异常等涉嫌违法违规

的情形时，可以采取（）等措施。

A. 电话问询

B. 公告转让双方基本情况和转让相关信息

C. 强制摘牌

D. 向中国证监会报告

试题答案：ABD

解析：详见《股票异常转让实时监控指引（试行）》第三条。

90.出现以下（）情况，导致部分或全部转让不能进行的，全国股转公司可以

决定单独或同时采取技术性停牌、临时停市等措施。

A. 地震

B. 火灾

C. 技术故障

D. 意外事件

试题答案：ABCD

解析：详见《转让细则》第一百一十七条。

91.当发生股票异常波动时，全国股转系统在现场或非现场调查中，可以根据需

要要求主办券商及其证券营业部、投资者及时、准确、完整地提供（）文件

和资料。

A. 投资者开户资料

B. 投资者相关账户的转让情况

C. 相关证券账户或资金账户的实际控制人、操作人和受益人情况、资金来源说

明

D. 相关证券账户或资金账户间是否存在关联的说明

50

试题答案：ABCD

解析：详见《转让细则》第一百一十四条。

92.采取集合竞价转让方式的股票，出现下列（）情形，全国股转公司公布前

5只股票当日相关交易情况。

A. 当日价格振幅达到 30%的

B. 当日涨跌幅达到 30%的

C. 当日换手率达到 10%的

D. 连续三个转让日内，涨跌幅累计达到 50%的

试题答案：AC


93.某挂牌公司股票转让方式为做市转让，出现下列情形（）的，相关做市商

应当及时向全国股转公司报告，并说明情况。

A. 当日成交量加权平均价较前收盘价变动幅度达 15%

B. 当日最高报卖价较前收盘价变动幅度达 60%

C. 当日最高报买价较前收盘价变动幅度达 35%

D. 股票当日换手率达到 30%

试题答案：BC

解析：详见《股票异常转让实时监控指引》第六条。

94.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，

其以下（）的行为属于违法违规行为。

A. 买卖该公司的证券

B. 在朋友圈发布其掌握的内幕信息

C. 建议他人买卖相关证券

D. 出售相关内幕信息给某投资机构，同时要求该投资机构予以保密

试题答案：ABCD

解析：详见《证券法》第七十六条。

95.某挂牌公司在筹备重大资产重组事项，以下属于内幕信息知情人的是

（）。

A. 筹备重大资产重组事项前一个月至今仍在新西兰出差的职工监事甲

B. 持有公司 15%股份，但从不参与公司经营的投资公司财务总监

C. 本次重大资产重组交易对方子公司的财务总监

D. 公司财务总监的正在上高中的儿子

试题答案：ABCD

解析：详见《全国中小企业股份转让系统重大资产重组业务指南第 1号：非上

市公众公司重大资产重组内幕信息知情人报备指南》第二条。

96.以下属于操纵证券市场的行为有（）。

A. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量

B. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券


51

C. 集中资金优势连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量

D. 通过合谋，利用信息优势联合，操纵证券交易价格或者证券交易量

试题答案：ABCD


97.下列属于操纵市场的行为是（）。

A. 单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连

续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量

B. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券


C. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易

量

D. 以其他手段操纵证券市场

试题答案：ABCD


98.以下属于内幕信息的是（）。

A. 公司分配股利或者增资的计划

B. 公司股权结构的重大变化

C. 公司债务担保的重大变更

D. 公司董监高的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

试题答案：ABCD

解析：详见《证券法》第七十五条。

99.传播媒介虚假传播证券市场信息，误导投资者，扰乱证券市场的，应

（）。

A. 由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五

倍以下的罚款

B. 由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上三

倍以下的罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上十万元以下的罚

款

D. 没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上二十万元以下的

罚款

试题答案：AD

解析：详见《证券法》第七十八条、第二百零六条。

100.下列情形的转让，投资者可以通过特定事项协议转让的方式进行（）。

A. 挂牌公司收购

B. 股东权益变动

C. 双方存在实际控制关系

D. 混合所有制改革引入民营资本

试题答案：ABC

解析：详见《特定事项协议转让暂行办法》第二条规则原文

52

101.存在下列情形之一的，可以向全国股转公司和中国结算申请办理特定事项协

议转让手续（）。

A. 与挂牌公司收购及股东权益变动相关，且单个受让方受让的股份数量不低于

公司总股本 5%的股份转让

B. 转让双方存在实际控制关系，或均受同一控制人所控制的

C. 按照挂牌公司披露的通过备案或审查的《公开转让说明书》、《股票发行情

况报告书》、《重大资产重组报告书》等文件中股东间业绩承诺及补偿等特

殊条款，特定投资者之间以事先约定的价格进行的股份转让

D. 行政划转挂牌公司股份

试题答案：ABCD

解析：详见《特定事项协议转让暂行办法》第四条规则原文

102.挂牌公司股份转让具有下列情形之一的，可以向全国股转公司和中国结算申

请办理特定事项协议转让手续（）。




C. 外国投资者战略投资挂牌公司所涉及的股份转让


试题答案：ABCD

解析：详见《特定事项协议转让暂行办法》第四条

103.以下哪些情形的特定事项协议转让，转让的价格应当不低于转让协议签署日

该股票前收盘价的 50%或当日最低成交价中的较低者。（）




C. 外国投资者战略投资挂牌公司所涉及的股份转让


试题答案：ABC

解析：详见《特定事项协议转让暂行办法》第五条规则

104.某转让双方存在实际控制关系的特定事项协议转让，申请人签署股权转让协

议当日挂牌股票的前收盘价为 5元，当日最低成交价格为 2元，则申请特定事项

协议转让时转让价格可以为（）。

A. 2.5 元

B. 2元

C. 5元

D. 10元

试题答案：ABCD

解析：详见《特定事项协议转让暂行办法》第五条

53

105.以下哪些情形的特定事项协议转让，需要相关的转让申请人取得其主管部门

的事前审批（）。

A. 涉及国有主体所持股份的，需提供国有资产监督管理机构的批准文件，或符

合国有资产监督管理机构相关管理要求的证明文件

B. 涉及外国投资者对挂牌公司战略投资的，需提供商务主管部门的批准文件，

或符合商务主管部门相关管理要求的证明文件

C. 银行业挂牌公司股东持股变动达到或者超过总股本 5%的，需提供银行业监

督管理机构的批准文件

D. 证券业挂牌公司股东持股变动达到或者超过总股本 5%的，需提供证券监督

管理机构的批准文件

试题答案：ABCD


106.下列情形无需申请特定事项协议转让，可按照中国结算的有关规定直接办理

相关手续（）。

A. 司法强制执行

B. 继承

C. 赠与

D. 依法进行的财产分割或者法人资格丧失

试题答案：ABCD

解析：详见《特定事项协议转让暂行办法》第二十条规则原文

三、判断题

1.竞价转让方式包括集合竞价和连续竞价两种方式，采取集合竞价方式的股票，

其撮合频次由挂牌公司股东大会决定。

A. 正确

B. 错误

试题答案：B

解析：根据《转让细则》第十五条，全国股转系统根据挂牌公司所属市场层级

为股票提供相应的撮合频次。

2.挂牌公司提出申请并经全国股转公司同意，可以变更股票转让方式。

A. 正确

B. 错误

试题答案：A

解析：根据《转让细则》第十六条，挂牌公司可以变更转让方式，但需要申请

并经同意。

3.采取做市转让方式的股票，拟变更为竞价转让方式的，挂牌公司不需事前征得

该股票所有做市商同意即可进行变更。

A. 正确

B. 错误

试题答案：B

54

解析：根据《转让细则》第十七条，采取做市转让方式的股票，拟变更为竞价

转让方式的，挂牌公司应事前征得该股票所有做市商同意。

4.全国股转系统在转让时间内因故停市，转让时间按同时长顺延。

A. 正确

B. 错误

试题答案：B

解析：根据《转让细则》第十九条，转让时间内因故停市，转让时间不作顺

延。

5.采用做市转让方式的挂牌股票，每个转让日的 9:15-9:30，投资者可以提交委

托，但全国股转系统不会进行撮合成交。

A. 正确

B. 错误

试题答案：A

解析：详见《转让细则》第十九条、第五十三条。

6.主办券商在申请成为转让参与人之前，也可以进入全国股转系统进行股票转

让。

A. 正确

B. 错误

试题答案：B

解析：根据《转让细则》第八条，主办券商进入全国股转系统进行股票转让

前，应先成为转让参与人。

7.主办券商进入全国股转系统进行股票让，应当向全国股转公司申请取得转让权

限，成为转让参与人，并通过在全国股转系统申请开设的交易单元进行股票转

让。

A. 正确

B. 错误

试题答案：A

解析：详见《转让细则》第八条、第九条。

8.投资者买卖股票，应当以实名方式开立证券账户和资金帐户。

A. 正确

B. 错误

试题答案：A

解析：详见《转让细则》第二十一条。

9.投资者可以无需委托主办券商自行买卖股票。

A. 正确

B. 错误

试题答案：B

55

解析：根据《转让细则》第二十一条，投资者必须委托主办券商买卖股票，不

能直接进行交易。

10.投资者买卖股票，可以申请开通匿名证券账户和资金账户。

A. 正确

B. 错误

试题答案：B

解析：根据《转让细则》第二十一条，买卖股票必须开立实名账户。

11.没有开立证券账户的投资者，可以借用他人的证券账户进行股票买卖。

A. 正确

B. 错误

试题答案：B

解析：根据《转让细则》第二十一条，不能借用他人的证券账户进行股票买卖

活动。

12.全国股转系统挂牌股票申报价格的最小变动单位是每股 0.01元人民币。

A. 正确

B. 错误

试题答案：A

解析：详见《转让细则》第二十九条。

13.未经全国股转公司许可，任何机构和个人不得发布、使用和传播转让信息。

A. 正确

B. 错误

试题答案：A


14.经全国股转公司许可使用转让信息的机构和个人，未经同意不得将转让信息

提供给其他机构和个人使用或予以传播。

A. 正确

B. 错误

试题答案：A


15.全国股转系统对采取做市和竞价转让方式的股票即时行情实行分类揭示。

A. 正确

B. 错误

试题答案：A

解析：详见《转让细则》第三十九条。

16.投资者可以通过书面委托方式或电话、自助终端、互联网等自助委托方式委

托主办券商买卖股票。

A. 正确

56

B. 错误

试题答案：A

解析：详见《转让细则》第二十二条。

17.投资者之间有股权控制关系的，如无相反证据，则互为一致行动人。

A. 正确

B. 错误

试题答案：A

解析：详见《非上市公司收购管理办法》第四十三条、《上市公司收购管理办


18.银行以外的其他法人、其他组织和自然人为投资者取得相关股份提供融资安

排，如无相反证据，则互为一致行动人。

A. 正确

B. 错误

试题答案：A



19.投资者受同一主体控制，如无相反证据，则互为一致行动人。

A. 正确

B. 错误

试题答案：A



20.一致行动是指投资者通过协议、其他安排，与其他投资者共同扩大其所能够

支配的一个上市公司股份表决权数量的行为或者事实。

A. 正确

B. 错误

试题答案：A

解析：根据《上市公众公司收购管理办法》第十章第八十三条规定：“本办法

所称一致行动，是指投资者通过协议、其他安排，与其他投资者共同扩大其所

能够支配的一个上市公司股份表决权数量的行为或者事实……”。

21.一致行动，仅指投资者通过签署协议，与其他投资者共同扩大其所能支配的

一个挂牌公司股份表决权数量的行为或者事实。

A. 正确

B. 错误

试题答案：B


理办法》第八十三条，该表述错误。

57

22.公众公司的收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务人，应当依法严

格履行信息披露和其他法定义务，并保证所披露的信息及时、真实、准确、完

整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

A. 正确

B. 错误

试题答案：A

解析：详见《非上市公众公司收购管理办法》第十条。

23.公众公司的收购及相关股份权益变动活动中，在相关信息披露前，信息披露

义务人及知悉相关信息的人员负有保密义务。

A. 正确

B. 错误

试题答案：A

解析：详见《非上市公众公司收购管理办法》第十条。

24.2016年 11月 9日，投资公司甲及一致行动人通过协议方式取得乙挂牌公司

已发行股份的 10%后，其拥有权益的股份占乙挂牌公司已发行股份的比例每增加

或减少 5%，应当按规定进行披露。

A. 正确

B. 错误

试题答案：A

解析：详见《非上市公众公司收购管理办法》第十三条。

25.投资者及其一致行动人通过行政划转或者变更、执行法院裁定、继承、赠与

等方式导致其直接拥有权益的股份变动触发权益披露要求的，可以不用披露公

告。

A. 正确

B. 错误

试题答案：B

解析：详见《非上市公众公司收购管理办法》第十四条。

26.投资者在公众公司中拥有的权益，包括登记在其名下的股份和虽未登记在其

名下但该投资者可以实际支配表决权的股份。

A. 正确

B. 错误

试题答案：A

解析：详见《非上市公众公司收购管理办法》第十二条。

27.投资者及其一致行动人在公众公司中拥有的权益应当分别计算。

A. 正确

B. 错误

试题答案：B

解析：根据《非上市公众公司收购管理办法》第十二条，投资者及其一致行动

人在公众公司中拥有的权益应当合并计算。

58

28.某投资者持有某挂牌公司已发行股份的 12%后，继续增持 4%，投资者无需就

增持事项进行信息披露。

A. 正确

B. 错误

试题答案：B

解析：根据《非上市公众公司收购管理办法》第十三条，在增持至 15%的时候

需要进行披露并暂停交易。

29.某投资者持有某挂牌公司已发行股份的 12%后，又减持 3%，投资者无需就减

持事项进行信息披露。

A. 正确

B. 错误

试题答案：B

解析：根据《非上市公众公司收购管理办法》第十三条，在减持至 16%的时候

需要进行披露并暂停交易。

30.挂牌股票许昌智能在除权日应变更证券简称为 XR许昌智。

A. 正确

B. 错误

试题答案：A


31.投资者可以以同一证券账户在多个主办券商的不同证券营业部买入股票。

A. 正确

B. 错误

试题答案：A

解析：详见《转让细则》第九十六条。

32.投资者买入的挂牌公司股票向原买入股票的交易单元发出转托管指令后，就

可以在拟转入的交易单元立即卖出。

A. 正确

B. 错误

试题答案：B

解析：根据《转让细则》第九十七条，投资者买入的挂牌公司股票可以向原买

入股票的交易单元发出转托管指令，待托管完成后，在转入的交易单元委托卖

出。

33.股票依法不再具备挂牌条件的，全国股份转让系统公司终止其挂牌转让，予

以摘牌。

A. 正确

B. 错误

试题答案：A

解析：详见《转让细则》第九十九条。

59

34.全国股份转让系统公司可以对出现异常转让情况的股票采取盘中临时停止转

让措施并予以公告。

A. 正确

B. 错误

试题答案：A

解析：详见《转让细则》第一百条。

35.股票摘牌后，全国股份转让系统公司发布的行情中依旧包含该股票的信息。

A. 正确

B. 错误

试题答案：B

解析：根据《转让细则》第一百零一条，股票摘牌后，行情中不再有该股票的

信息。

36.主办券商之间、主办券商和客户之间发生转让纠纷，相关主办券商应当记录

有关情况，以备全国股份转让系统公司查阅。

A. 正确

B. 错误

试题答案：A

解析：详见《转让细则》第一百二十二条。

37.主办券商与客户之间发生转让纠纷的，全国股转系统应当协调双方解决相关

纠纷。

A. 正确

B. 错误

试题答案：B

解析：详见《转让细则》第一百二十二条、第一百二十四条。

38.主办券商之间、主办券商和客户之间发生转让纠纷，要求全国股转公司提供

必要交易数据的，全国股转公司应当予以拒绝。

A. 正确

B. 错误

试题答案：B

解析：根据《转让细则》第一百二十三条，主办券商之间、主办券商和客户之

间发生转让纠纷，全国股转公司可以按有关规定，提供必要的交易数据。

39.投资者买卖股票成交的，应当按规定向代理股票买卖的主办券商交纳佣金。

同时，主办券商应当按规定向全国股份转让系统交纳转让经手费及其他费用。

A. 正确

B. 错误

试题答案：A

解析：《转让细则》第一百二十五条、第一百二十六条。

60

40.投资者买卖股票成交时，应当按规定向代理股票买卖的主办券商交纳佣金。

A. 正确

B. 错误

试题答案：A

解析：详见《转让细则》第一百二十五条。

41.股票挂牌时拟采取集合竞价转让方式的，在提交挂牌申请材料的同时，如无

法召开股东大会，可以向股转公司提交关于同意公司股票采取集合竞价转让方式

的董事会决议作为替代。

A. 正确

B. 错误

试题答案：B


42.挂牌时采取做市转让方式的股票，每家初始做市商应取得不低于 10万股的做

市库存股票即可为该挂牌公司股票提供做市报价服务。

A. 正确

B. 错误

试题答案：B

解析：根据《转让细则》第五十八条，挂牌时采取做市转让方式的股票，初始

做市商应当取得合计不低于挂牌公司总股本 5%或 100万股（以孰低为准），且

每家做市商不低于 10 万股的做市库存股票。

43.某挂牌公司的主办券商为 A证券，其股票挂牌时拟采取做市转让方式，应至

少有 2家以上做市商同意为其股票提供做市报价服务。因挂牌公司董事长与 B证

券、C证券、D证券做市业务人员较熟，最后，该挂牌公司可选择 3家初始做市

商：B证券、C证券、D 证券为其股票提供做市报价服务。

A. 正确

B. 错误

试题答案：B

解析：根据《转让方式确定及变更指引》第七条，股票挂牌时拟采取做市转让

方式的，需至少有 2家以上做市商同意为申请挂牌公司股票提供做市报价服

务，且其中一家做市商为推荐该股票挂牌的主办券商或该主办券商的母（子）

公司。

44.做市商开展做市业务，应通过专用证券账户进行。做市专用证券账户应向中

国结算和全国股份转让系统公司报备。

A. 正确

B. 错误

试题答案：A

解析：详见《转让细则》第五十六条。

61

45.对于股票拟采取做市转让方式的，申请挂牌公司应当在股票挂牌前确认做市

商做市库存股已按照中国结算要求登记于做市商自营账户，并向全国股转公司报

告。

A. 正确

B. 错误

试题答案：B

解析：根据《转让方式确定及变更指引》第十条，对于股票拟采取做市转让方

式的，申请挂牌公司应当在股票挂牌前确认做市商做市库存股已按照中国结算

要求登记于做市商做市专用证券账户。

46.股票挂牌时拟采取集合竞价转让方式的，全国股转系统按照挂牌公司所属市

场层级确定其股票集合竞价撮合频次。

A. 正确

B. 错误

试题答案：A

解析：详见《转让方式确定及变更指引》第三条。

47.采取集合竞价转让方式的股票，拟变更为做市转让方式的，拟为其提供做市

报价服务的做市商应合计取得不低于 100万股或不低于总股本 5%的初始库存

股。

A. 正确

B. 错误

试题答案：B

解析：根据《转让细则》第五十八条，只有挂牌即采取做市的股票需要合计库

存股不低于 100万股或 5%总股本。

48.挂牌公司拟由集合竞价转让方式变更为做市转让方式的，须满足 2家以上做

市商同意为该股提供做市报价服务，且其中一家做市商为推荐该股票挂牌的主办

券商或该主办券商的母（子）公司。

A. 正确

B. 错误

试题答案：B

解析：根据《转让方式确定及变更指引》第十二条，采取集合竞价转让方式的

股票，挂牌公司申请变更为做市转让方式的，应当符合以下条件：（一）有 2

家以上做市商同意为该股票提供做市报价服务，且每家做市商已取得不低于 10

万股的做市库存股票；（二）全国股转公司规定的其他条件。


取得其主办券商同意。

A. 正确

B. 错误

试题答案：B

解析：根据《转让方式确定及变更指引》第十二条，采取集合竞价转让方式的

股票，挂牌公司申请变更为做市转让方式的，应当符合以下条件：（一）有 2

62

家以上做市商同意为该股票提供做市报价服务，且每家做市商已取得不低于 10

万股的做市库存股票；（二）全国股转公司规定的其他条件。

50.采取做市转让方式的股票，挂牌公司申请变更为集合竞价转让方式的，挂牌

公司应当在作出有关变更转让方式的决议后 10个转让日内，向全国股份转让系

统公司提交申请材料。

A. 正确

B. 错误

试题答案：A


51.某家挂牌公司当前有 3家做市商，其中 2家做市商已经为公司股票做市一

年，另外一家做市 2个月，此时已经满足申请做市转让方式更变为集合竞价转让

方式的条件。

A. 正确

B. 错误

试题答案：B

解析：根据《转让细则》第六十一条，《转让方式确定及变更指引》十六条，

挂牌时采取做市转让方式的股票和由其它转让方式变更为做市转让方式的股

票，其初始做市商为股票做市不满 6个月的，不得退出为该股票做市。后续加

入的做市商为股票做市不满 3个月的，不得退出为该股票做市。

52.采取集合竞价转让方式的股票，挂牌公司申请变更为做市转让方式的，挂牌

公司应当在作出有关变更转让方式的决议后 6个月内，向全国股份转让系统公司

提交相关申请材料。

A. 正确

B. 错误

试题答案：A

解析：详见《转让方式确定及变更指引》第十三条。

53.采取做市转让方式的股票因其做市商被暂停、终止从事做市业务，而导致做

市商不足 2家时，应于 T（情形发生当日为 T日）+2转让日起暂停转让。

A. 正确

B. 错误

试题答案：B


54.因做市商不足 2家导致股票暂停转让的，无论做市商是否恢复为 2家以上，

均需停牌满 30个转让日。

A. 正确

B. 错误

试题答案：B

解析：根据《转让方式确定及变更指引》第二十八条，恢复 2家后可以恢复转

让。

63

55.采用做市转让方式的股票，全国股份转让系统接受主办券商的限价申报、做

市商的做市申报。

A. 正确

B. 错误

试题答案：A

解析：详见《转让细则》第四十五条。

56.投资者限价委托主办券商买入股票，为争取成交机会，主办券商可以比投资

者委托的价格高的价格买入股票。

A. 正确

B. 错误

试题答案：B

解析：根据《转让细则》第四十四条，限价委托方式下，主办券商必须按限定

的价格或低于限定的价格申报买入股票。

57.投资者限价委托主办券商买入股票，为争取成交机会，主办券商可以比投资

者委托的价格低的价格买入股票。

A. 正确

B. 错误

试题答案：A

解析：根据《转让细则》第四十四条，限价委托方式下，主办券商必须按限定

的价格或低于限定的价格申报买入股票。

58.采用做市转让方式的股票，全国股转系统接受投资者限价申报时间为每个转

让日的 9:15至 11:30、13:00至 15:00。

A. 正确

B. 错误

试题答案：A

解析：详见《转让细则》第四十六条。

59.采用做市转让方式的股票，全国股转系统接受做市商的做市申报时间为每个

转让日的 9:15 至 11:30、13:00 至 15:00。

A. 正确

B. 错误

试题答案：A

解析：详见《转让细则》第四十六条。

60.采用做市转让方式的挂牌股票，全国股转系统在 15:00对所有申报进行一次

性集中撮合。

A. 正确

B. 错误

试题答案：B

解析：根据《转让细则》第五十三条，做市转让方式股票盘中连续撮合。

64

61.做市转让方式下，全国股份转让系统接受限价申报、做市申报的时间与做市

转让撮合时间一致，都是每个转让日的 9:30-11:30、13:00-15:00。

A. 正确

B. 错误

试题答案：B

解析：根据《转让细则》第四十六条、第五十三条，全国股份转让系统接受限

价申报、做市申报的时间为每个转让日的 9：15 至 11：30、13：00至 15：

00。每个转让日的 9：30至 11：30、13：00至 15：00为做市转让撮合时间。

62.做市商应最迟于每个转让日的 9:30开始发布买卖双向报价，履行做市报价义

务。

A. 正确

B. 错误

试题答案：A

解析：详见《转让细则》第四十七条。

63.做市商持有库存股票不足 1000股时，可以免于履行卖出报价义务。

A. 正确

B. 错误

试题答案：A


64.做市转让方式下，限价申报之间、做市申报之间不能成交。

A. 正确

B. 错误

试题答案：A


65.全国股转系统对到价的限价申报即时与做市申报进行成交；如有 2笔以上做

市申报到价的，按照价格优先、时间优先原则成交。

A. 正确

B. 错误

试题答案：A


66.股票采取做市转让方式的，其投资者之间的限价申报是可以撮合成交的。

A. 正确

B. 错误

试题答案：B

解析：根据《转让细则》第五十四条，限价申报之间不能成交。

67.采取做市转让方式的股票，开盘价为该股票当日第一笔成交价。

A. 正确

65

B. 错误

试题答案：A

解析：详见《转让细则》第六十九条。

68.证券公司在全国股份转让系统开展做市业务前，无需向全国股份转让系统公

司申请备案。

A. 正确

B. 错误

试题答案：B

解析：根据《转让细则》第五十五条，做市商开展做市业务，应向全国股转公

司备案。

69.做市商开展做市业务，应通过专用证券账户进行。做市专用证券账户应向中

国结算和全国股份转让系统公司报备。

A. 正确

B. 错误

试题答案：A

解析：详见《转让细则》第五十六条。

70.做市商开展做市业务，应通过专用的自营证券账户进行。

A. 正确

B. 错误

试题答案：B

解析：根据《转让细则》第五十六条，做市业务应通过做市专用证券账户进

行。

71.做市商证券自营账户可以持有其做市股票或参与其做市股票的买卖。

A. 正确

B. 错误

试题答案：B

解析：详见《转让细则》第五十七条。

72.做市商证券自营账户不得持有其做市股票或参与其做市股票的买卖。

A. 正确

B. 错误

试题答案：A

解析：详见《转让细则》第五十七条。

73.做市商开展做市业务，可以通过自营证券账户进行，也可以通过做市专用证

券账户进行。

A. 正确

B. 错误

试题答案：B

66

解析：根据《转让细则》第五十六条，做市商开展做市业务，应通过专用证券

账户进行。

74.某挂牌股票挂牌时采用做市转让方式，则挂牌后其他做市商可以随时后续加

入为该股票提供做市报价服务。

A. 正确

B. 错误

试题答案：B

解析：详见《转让细则》第六十条。

75.挂牌时采取做市转让方式的股票，后续加入的做市商须在该股票挂牌满 6个

月后方可为其提供做市报价服务。

A. 正确

B. 错误

试题答案：B

解析：根据《转让细则》第六十条，挂牌时采取做市转让方式的股票，后续加

入的做市商须在该股票挂牌满 3个月后方可为其提供做市报价服务。

76.投资者可以采用市价委托方式委托主办券商买卖集合竞价转让方式的股票。

A. 正确

B. 错误

试题答案：B


77.采用集合竞价转让方式的挂牌股票，投资者在正常交易时段只能通过限价委

托买卖股票。

A. 正确

B. 错误

试题答案：A


78.采用集合竞价转让方式的挂牌股票，在盘后协议转让时段，投资者可以通过

限价委托买卖股票。

A. 正确

B. 错误

试题答案：B

解析：根据《转让细则》第七十四条，协议转让时段，投资者可以采用成交确

认委托方式委托主办券商买卖股票。

79.采用集合竞价转让的挂牌股票，投资者可以采用限价委托方式和市价委托方

式委托主办券商买卖股票。

A. 正确

B. 错误

试题答案：B

67


80.采用集合竞价转让方式的股票，在撮合成交前，投资者可以任意撤单。

A. 正确

B. 错误

试题答案：B

解析：根据《转让细则》第八十五条，每次集中撮合前 5分钟不可撤销。

81.采用集合竞价转让方式的基础层股票，每个转让日的 15:00，全国股转系统

对接受的买卖申报进行一次性集中撮合。

A. 正确

B. 错误

试题答案：A


82.集合竞价的所有转让以同一价格成交。

A. 正确

B. 错误

试题答案：A

解析：详见《转让细则》第九十条。

83.采用集合竞价转让方式的挂牌股票，无前收盘价的，成交首日不设申报有效

价格范围，自次一转让日起设置申报有效价格范围。

A. 正确

B. 错误

试题答案：A

解析：详见《转让细则》第八十七条。

84.采取竞价转让方式的股票，开盘价为当日该股票第一笔成交价。

A. 正确

B. 错误

试题答案：A

解析：详见《转让细则》第九十二条。

85.采取竞价转让方式的股票，收盘价通过集合竞价方式产生。

A. 正确

B. 错误

试题答案：A

解析：详见《转让细则》第九十三条。

86.采取集合竞价转让方式的基础层股票，若当日产生了撮合价格，则开盘价、

收盘价均产生于 15:00。

A. 正确

B. 错误

68

试题答案：B

解析：根据《转让细则》第九十二条，基础层集合竞价股票每日撮合一次，撮

合价格同时是当日的开盘价和收盘价。

87.采取集合竞价转让方式的股票，即时行情内容包括证券代码、证券简称、前

收盘价、集合竞价参考价、匹配量和未匹配量等。

A. 正确

B. 错误

试题答案：A

解析：详见《转让细则》第九十四条。

88.采用集合竞价转让方式的股票，投资者可以进行盘后协议转让。

A. 正确

B. 错误

试题答案：A

解析：根据《转让细则》第十三条，采取集合竞价和做市转让方式的股票，投

资者盘后均可以进行协议转让。

89.采用做市转让方式的股票，投资者之间可以进行盘后协议转让。

A. 正确

B. 错误

试题答案：A

解析：根据《转让细则》第十三条，采取集合竞价和做市转让方式的股票，投

资者盘后均可以进行协议转让。

90.采用做市转让方式的股票，投资者与做市商之间可以进行盘后协议转让。

A. 正确

B. 错误

试题答案：A

解析：根据《转让细则》第七十三条，只要满足数额要求，即可进行盘后协议

转让。

91.采用做市转让方式的股票，做市商之间可以进行盘后协议转让。

A. 正确

B. 错误

试题答案：A

解析：根据《转让细则》第七十三条，只要满足数额要求，即可进行盘后协议

转让。

92.投资者进行协议转让，申报委托必须包括成交约定号。

A. 正确

B. 错误

试题答案：A


69

93.投资者进行协议转让，可以采用成交确认委托方式委托主办券商买卖股票。

A. 正确

B. 错误

试题答案：A


94.投资者进行协议转让，可以采用限价委托方式委托主办券商买卖股票。

A. 正确

B. 错误

试题答案：B


95.协议转让只在盘后交易时段进行成交确认。

A. 正确

B. 错误

试题答案：A

解析：根据《转让细则》第七十七条，协议转让成交确认时间为 15:00-

15:30。

96.投资者参与协议转让，其成交确认委托单笔不得超过 100万股。

A. 正确

B. 错误

试题答案：B



97.投资者可以提交单笔数量超过 100万股的成交确认委托。

A. 正确

B. 错误

试题答案：A



98.做市商通过协议转让买入的股票，买入当日可以卖出。

A. 正确

B. 错误

试题答案：B

解析：根据《转让细则》第三十六条，协议转让买入的股票买入当日不得卖

出。

99.采用集合竞价转让方式的挂牌股票，盘中正常交易时段买入的股票，可以于

当日盘后协议转让时段卖出。

A. 正确

70

B. 错误

试题答案：B

解析：根据《转让细则》第三十六条，协议转让买入的股票买入当日不得卖

出。

100.全国股转公司对可能影响股票转让价格或者股票成交量的异常转让行为予以

重点监控。

A. 正确

B. 错误

试题答案：A


101.全国股转公司对涉嫌内幕交易的行为予以重点监控。

A. 正确

B. 错误

试题答案：A


102.全国股转公司对于申报或成交行为造成市场价格异常或秩序混乱的予以重点

监控。

A. 正确

B. 错误

试题答案：A


103.某股评家在发表对某只股票的投资分析与预测前，提前买入该股票，该行为

不属于全国股转公司重点监控的事项。

A. 正确

B. 错误

试题答案：B


104.大量或者频繁进行高买低卖交易属于可能影响股票转让价格或者股票成交量

的异常转让行为。

A. 正确

B. 错误

试题答案：A


105.做市商 A与某挂牌公司董事长 B约定好以明显低于市场价的价格向该做市商

转让 500万股股份，该转让行为将受到全国股转公司重点监控。

A. 正确

B. 错误

试题答案：A

71

解析：根据《转让细则》第一百一十一条，全国股转公司对做市商与特定投资

者在一段时间内对特定股票进行大量且连续交易的行为进行重点监控。

106.针对股票异常转让行为，全国股转公司可以视情况采取要求提交书面承诺的

自律监管措施。

A. 正确

B. 错误

试题答案：A


107.针对股票异常转让行为，全国股转公司可以视情况采取没收违法所得并处罚

款的自律监管措施。

A. 正确

B. 错误

试题答案：B


108.针对股票异常转让行为，全国股转公司可以视情况采取警告并处罚款的自律

监管措施。

A. 正确

B. 错误

试题答案：B


109.针对股票异常转让行为，全国股转公司可以视情况采取向中国证监会报告有

关违法违规行为的措施。

A. 正确

B. 错误

试题答案：A


110.做市商 A与某投资者 B在一个月之内对某做市股票 C进行大量连续交易，该

转让行为将受到全国股转公司的重点监控。

A. 正确

B. 错误

试题答案：A

解析：根据《转让细则》第一百零九条，全国股转公司对做市商与特定投资者

在一段时间内对特定股票进行大量且连续交易的行为进行重点监控。

111.做市商 A涉嫌以不正当方式影响其他做市商做市，属于全国股转公司重点监

控做市商的行为。

A. 正确

B. 错误

试题答案：A

72

解析：根据《转让细则》第一百一十一条，全国股转公司对做市商涉嫌以不正

当方式影响其他其他做市商做市的行为进行重点监控。

112.做市商 A和做市商 B之间涉嫌串通报价以谋取不正当利益，属于全国股转公

司重点监控做市商的行为。

A. 正确

B. 错误

试题答案：A

解析：根据《转让细则》第一百一十一条，全国股转公司对做市商之间涉嫌串

通报价或私下交换交易策略、做市库存股票等信息以谋取不正当利益的行为进

行重点监控。

113.全国股份转让系统公司可根据监管需要，对主办券商相关业务活动中的风险

管理、技术系统运行、做市义务履行等情况进行监督检查。

A. 正确

B. 错误

试题答案：A

解析：根据《转让细则》第一百一十二条。

114.单个证券账户或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间大量或频繁进行

反向交易是异常转让行为，情节严重者将会被全国股转公司采取监管措施。

A. 正确

B. 错误

试题答案：A

解析：《转让细则》第一百零九条规定：“可能影响股票转让价格或者股票成

交量的异常转让行为包括：...（二）单个证券账户，或两个以上固定的或涉嫌

关联的证券账户之间，大量或频繁进行反向交易；…”《转让细则》第一百一

十五条规定：“对第一百零八条、第一百零九条、第一百一十条、第一百一十

一条所述重点监控事项中情节严重的行为，全国股份转让系统公司可以视情况

采取以下措施：（一）约见谈话；（二）要求提交书面承诺；（三）出具警示

函；（四）限制证券账户转让；（五）向中国证监会报告有关违法违规行为；

（六）其他自律监管措施。”

115.全国股转公司在实时监控中，发现某挂牌公司股票价格异常波动，可以向中

国证监会报告有关异动情况。

A. 正确

B. 错误

试题答案：A

解析：详见《股票异常转让实时监控指引（试行）》第三条。

116.挂牌公司股东 A大量反向交易其所持公司股票，全国股转公司可以对其采取

要求提交书面承诺的自律监管措施。

A. 正确

B. 错误

73

试题答案：A

解析：详见《转让细则》第一百零九条、第一百一十五条。

117.投资者 A以明显偏离行情揭示的最近成交价的价格对某股票进行大量申报，

全国股转公司可以对其采取没收违法所得的自律监管措施。

A. 正确

B. 错误

试题答案：B


118.股评家 A编造并传播交易虚假信息，诱骗其他投资者购买某挂牌公司股票，

全国股转公司可以对其采取没收违法所得并处罚款的自律监管措施。

A. 正确

B. 错误

试题答案：B


119.全国股转公司在现场调查中，可以根据需要要求投资者及时、准确、完整地

提供对股票转让中重点监控事项的解释。

A. 正确

B. 错误

试题答案：A

解析：详见《转让细则》第一百一十四条。

120.全国股转公司可以单独对异常转让行为等情形进行现场调查，相关主办券商

和投资者应当予以配合。

A. 正确

B. 错误

试题答案：A

解析：详见《转让细则》第一百一十三条。

121.全国股转系统对频繁进行高买低卖交易的当事人采取限制证券账户交易决定

的，通过异常交易的挂牌公司向当事人发出。

A. 正确

B. 错误

试题答案：B

解析：详见《股票异常转让实时监控指引（试行）》第九条。

122.转让参与人及相关业务人员违反本细则的，全国股份转让系统公司可根据相

关业务规定，对其进行纪律处分，并记入诚信档案。

A. 正确

B. 错误

试题答案：A

解析：详见《转让细则》第一百一十六条。

74

123.挂牌公司通过自查发现问题并且主动向股转报告的可以从轻实施自律监管措

施和纪律处分。

A. 正确

B. 错误

试题答案：A

解析：根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法

（试行）》第八条规定：“具有下列情形之一的，可以从轻实施自律监管措施

和纪律处分：（一）未对市场造成严重影响的；（二）自查发现并主动报告

的；（三）已经实施有效措施消除不良影响的；（四）初犯且认错态度较好

的；（五）积极配合全国股转公司实施相关措施的；（六）全国股转公司规定

的其他情形。”

124.投资者最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施，全国股转公司可

以从重实施自律监管措施和纪律处分。

A. 正确

B. 错误

试题答案：A

解析：根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法

（试行）》第九条规定：“具有下列情形之一的，可以从重实施自律监管措施

和纪律处分：（一）自律监管对象最近六个月内曾受到中国证监会行政监管措

施或行政处罚；（二）自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律

监管措施或者纪律处分”

125.全国股转公司可以在出现转让异常情况后，视情况采取单独停牌的措施。

A. 正确

B. 错误

试题答案：A

解析：根据《全国中小企业股份转让系统转让异常情况处理办法》第十二条，

转让异常情况出现后，全国股转公司将及时向市场公告，并可视情况需要单独

或者同时采取技术性停牌、临时停市、暂缓进入交收等措施。

126.股票转让出现异常波动，如果次一转让日无法披露，挂牌公司应当向全国股

份转让系统公司申请股票暂停转让直至披露后恢复转让。

A. 正确

B. 错误

试题答案：A

解析：详见《股票异常转让实时监控指引（试行）》第四条。

127.挂牌公司股票出现全国股转公司认定的异常波动情形的，该挂牌公司应当于

次一转让日披露异常波动公告。

A. 正确

B. 错误

试题答案：A

75

解析：根据《股票异常转让实时监控指引（试行）》第四条，挂牌公司股票出

现全国股转公司认定的异常波动情形的，该挂牌公司应当于次一转让日披露异

常波动公告。

128.采取做市转让方式的股票，当日换手率达到 10%的，全国股转公司公布前 5

只股票买入、卖出金额最大 5家主办券商证券营业部或交易单元的名称及其各自

的买入、卖出金额。

A. 正确

B. 错误

试题答案：B


129.采取竞价转让方式的股票，当日换手率达到 10%的，全国股转公司公布前 5



A. 正确

B. 错误

试题答案：A


130.采取竞价转让方式的股票，当日价格振幅达到 30%的，全国股转公司公布前

5只股票买入、卖出金额最大 5家主办券商证券营业部或交易单元的名称及其各

自的买入、卖出金额。

A. 正确

B. 错误

试题答案：A


131.采取做市转让方式的股票，当日涨跌幅达到 20%的，全国股转公司公布前 5



A. 正确

B. 错误

试题答案：B


132.采取做市转让方式的股票，为其提供做市报价服务的做市商有当日成交量加

权平均价较前收盘价变动幅度超过 20%情形的，相关挂牌公司应当于次一转让日

披露异常波动公告。

A. 正确

B. 错误

试题答案：B

解析：详见《股票异常转让实时监控指引（试行）》第四条。

76

133.做市商触发免于履行买入报价义务时应及时向全国股转公司报告。

A. 正确

B. 错误

试题答案：A

解析：详见《转让细则》第五十二条。

134.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，

不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。

A. 正确

B. 错误

试题答案：A

解析：详见《证券法》第七十三条。

135.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

A. 正确

B. 错误

试题答案：A


136.挂牌公司控股的公司及其董事、监事、高级管理人员是证券交易内幕信息知

情人。

A. 正确

B. 错误

试题答案：A


137.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券

交易价格或者证券交易量的行为属于操纵证券市场行为。

A. 正确

B. 错误

试题答案：A


138.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易

量的行为属于内幕交易行为。

A. 正确

B. 错误

试题答案：B


139.对于证券交易内幕信息知情人，虽泄露内幕信息，但他人未进行交易的，可

以不承担法律责任。

A. 正确

B. 错误

77

试题答案：B

解析：详见《证券法》第二百零二条。

140.操纵市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

A. 正确

B. 错误

试题答案：A


141.证券交易内幕信息的知情人在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，但

可以建议他人买卖该证券。

A. 正确

B. 错误

试题答案：B


142.某公司 A控股另一公司 B，基于公司战略考虑，A拟将 B持有的某挂牌公司

股票一次性转让回母公司 A，此转让可以通过特定事项协议转让办理。

A. 正确

B. 错误

试题答案：A

解析：详见《特定事项协议转让暂行办法》第二条

143.特定事项协议转让可以以任意价格进行。

A. 正确

B. 错误

试题答案：B


144.行政划转挂牌公司股份的特定事项协议转让，转让价格可以为零。

A. 正确

B. 错误

试题答案：A

解析：行政划转挂牌公司股份的特定事项协议转让，转让价格可以为零。

145.转让双方存在实际控制关系，或均受同一控制人所控制的特定事项协议转

让，转让价格可以为零。

A. 正确

B. 错误

试题答案：B



后的 3个转让日内做出是否予以确认的决定。

78

A. 正确

B. 错误

试题答案：A



后的次日内做出是否予以确认的决定。

A. 正确

B. 错误

试题答案：B


148.特定事项协议转让涉及国有主体所持股份的，需提供国有资产监督管理机构

的批准文件，或符合国有资产监督管理机构相关管理要求的证明文件。

A. 正确

B. 错误

试题答案：A


149.特定事项协议转让涉及外国投资者对挂牌公司战略投资的，需提供商务主管

部门的批准文件，或符合商务主管部门相关管理要求的证明文件。

A. 正确

B. 错误

试题答案：A


150.特定事项协议转让股份过户完成后 3个月内，同一股份受让人不得就其所受

让的股份再次向全国股转公司和中国结算提出有关特定事项协议转让的申请，法

律法规另有规定的除外。

A. 正确

B. 错误

试题答案：A

解析：详见《特定事项协议转让暂行办法》第十七条规则原文

151.特定事项协议转让股份过户完成后次月，同一股份受让人可以就其所受让的

股份再次向全国股转公司和中国结算提出有关特定事项协议转让的申请，法律法

规另有规定的除外。

A. 正确

B. 错误

试题答案：B

解析：规则应用，3个月内不能再次申请转让。

《特定事项协议转让暂行办法》第十七条

79

152.司法强制执行的股份过户无需进行特定事项协议转让，可按照中国结算的有

关规定直接办理相关手续。

A. 正确

B. 错误

试题答案：A

解析：详见《特定事项协议转让暂行办法》第二十条规则原文

153.特定事项协议转让双方当事人应当按照全国股转公司收费标准缴纳转让经手

费，但是每笔转让的单个当事人的转让经手费上限为 10万元。

A. 正确

B. 错误

试题答案：A

解析：详见《特定事项协议转让暂行办法》第十九条规则原文

154.特定事项协议转让时，无成交金额或者每股成交金额低于每股面值的，以转

让股份总面值计算应缴纳经手费。

A. 正确

B. 错误

试题答案：A

解析：详见《特定事项协议转让暂行办法》第十九条规则原文

155.特定事项协议转让时，无成交金额或者每股成交金额低于每股面值的，无需

应缴纳经手费。

A. 正确

B. 错误

试题答案：B

解析：规则应用，无成交金额或每股成交金额低于每股面值的，以转让股份面

值计算应缴纳经手费。

《特定事项协议转让暂行办法》第十九条

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