CÓDIGO DE ÉTICANUESTRO ORIGEN, NUESTRO DESTINO

PROGRAMA DE CUMPLIMIENTOYo firmamos abajo

YO HAGOLA COSACERCA

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MARCO DE COMPROMISO

Confirmo la recepción del Código de Ética de Hidrovias do Brasil.

Tengo conocimento que los principios y las conductas descriptos en el documento deberán ser seguidos por todos los colaboradores.

Me responsabilizo por cumprir las reglas integralmente, por consultar a mi superior inmediato o al representante de compliance, y en caso de dudas reportar a los canales disponibles cualquier desvio de conducta.

Nombre (letra de imprenta):

Cargo:

Área:

Firma:

Fecha:

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Un negocio no se crea ni tampoco se establece sin el compromiso estricto con la ética. A cada negociación, a cada proyecto, a cada contratación, actuamos con integridad y transparencia. Este principio es la base de nuestra conducta en Hidrovias do Brasil y es adoptado diariamente, en la aplicación de elevados estándares éticos en nuestro trabajo, en el cumplimiento de las normas que reglamentan nuestro negocio y en

la observancia a las reglas aplicables a nuestras actividades. Todos nosotros, colaboradores del grupo, sea cual sea el nivel jerárquico o la localidad en que actuemos, además de los terceros que actúen en nombre o en favor de la compañía, deben velar por la aplicación del presente Código de Ética.

Este documento es resultado de un profundo proceso de reflexión y debe orientar su trabajo y sus actividades. Aquí, usted conocerá la posición de la compañía respecto a temas críticos y fundamentales de nuestra sociedad y entenderá nuestro compromiso público con la sustentabilidad y la integridad en los negocios.

El cumplimiento de los principios descritos en este Código de Ética es de fundamental importancia para nuestra reputación y, por tanto, para nuestro negocio.

Finalmente, el propósito es orientar las acciones de los colaboradores y aliados de todo el Grupo Hidrovias do Brasil, estableciendo preceptos para el proceso de toma de decisión y resolución de conflicto, así como también sus actitudes diarias.

Cuento con usted para que los principios de este Código de Ética sean siempre aplicados con responsabilidad.

Bruno Serapião

MENSAJE DEL PRESIDENTE

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09 PRESENTACIÓN

11 NUESTRA VISIÓN, MISIÓN Y VALORES

13 MODELO DE GESTIÓN

17 NUESTRO ORIGEN, NUESTRO DESTINO

23 ENTORNO LABORAL

31 CONFLICTO DE INTERESES

39 CORRUPCIÓN Y SOBORNO

45 RELACIONES EXTERNAS

55 USO DE LA INFORMACIÓN

59 CONSECUENCIAS DE LA

VIOLAÇÃO DE LAS REGLAS

SUMÁRIO

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Este Código de Ética establece nuestras expectativas mínimas respecto a la conducta que la compañía espera de todos nosotros, colaboradores. Ética y transparencia son valores esenciales en nuestras actividades y fundamentales para nuestra reputación y éxito y, por tanto, debemos tomarnos muy en serio las normas de este Código de Ética.

Usted debe conducir los negocios observando integralmente nuestros valores, el espíritu y las normas aplicables a nuestras actividades. Es de esperar que surjan dudas acerca de los principios de este Código de Ética y que usted trate de aclararlas con ayuda de los canales adecuados (Cumplimiento o Recursos Humanos).

Además de eso, todos deben asegurarse de que los integrantes que trabajan bajo su supervisión también conozcan y sigan las normas contenidas en este documento. La violación de cualquier norma de este Código de Ética, ley o reglamento debe ser inmediatamente comunicada a su gestor directo, al área de Cumplimiento o por medio del CANAL DE ÉTICA.

Nuestro objetivo con este documento es ayudar a orientar la conducta de todos los colaboradores, sin embargo, ninguna regla es capaz de prever todas las situaciones. En última instancia, es la integridad personal de cada uno, la que define su carácter.

PRESENTACIÓN

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VISIÓN

Ser el mejor Operador Logístico de Hidrovías en América Latina.

MISIÓN

Proveer servicios de logística de calidad, utilizando la modalidad de hidrovías, priorizando siempre el desarrollo sustentable y realizando negocios de forma ética; perpetuándose por medio de la excelencia y del crecimiento sostenido.

VALORES

• Generación de valor para accionistas y clientes.

• Gestión ética, participativa y transparente.

• Actuación con responsabilidad social, atendiendo a las comunidades con las que interactúa y protegiendo al medio ambiente.

• Excelencia en seguridad operativa.

• Valorización del equipo y del ambiente interno.

• Alianza de largo plazo con clientes y proveedores.

NUESTRA VISIÓN, MISIÓN Y VALORES

MODELODE GESTIÓN

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GOBERNANZA

Tenemos el compromiso en mantener un sistema de gobernanza1

que garantice el cumplimiento de las leyes y reglas establecidas, la transparencia y la confiabilidad de la información gestionada y ofrecida.

• Sepa que los principios básicos de la gobernanza, que deben ser observados por todos los colaboradores para preservar y optimizar el valor de la organización, son: transparencia, equidad, rendición de cuentas y responsabilidad corporativa.

• Cumpla los protocolos internos (políticas y procedimientos) y las legislaciones nacionales e internacionales, minimizando los riesgos de eventual condenación personal o de la compañía.

CUMPLIMIENTO

Nuestro Programa de Cumplimiento2 es resultado del compromiso con que realizamos nuestros negocios, siempre de forma ética y estrictamente en conformidad con las leyes, y está formado por un conjunto de procedimientos para prevenir y detectar mala conducta.

De manera simple y directa, ética es «hacer lo correcto». No aceptamos oportunidades que violen preceptos de ética en los negocios. No creemos en atajos ni en caminos fáciles. Preferimos renunciar a oportunidades, cuando nos damos cuenta de que éstas no cumplen nuestros preceptos éticos.

1 Gobernanza Corporativa es el sistema por el cual se dirige, se monitorea y se incentiva a las organizaciones, implica las prácticas y las relaciones entre propietarios, consejo de administración, dirección y órganos de control.² El Programa de Cumplimiento es el conjunto de disciplinas para hacer cumplir las normas legales y reglamentares, las políticas y las directrices establecidas para el negocio y para las actividades de la institución o empresa, así como también evitar, detectar y tratar cualquier desvío o inconformidad que pueda ocurrir.

MODELO DE GESTIÓN

• Actúe siempre de manera ética y respete todas las leyes.

• Denuncie comportamientos contrarios a nuestro Código de Ética o a cualquier legislación vigente a su gestor directo, al área de Cumplimiento o por medio del CANAL DE ÉTICA.

• Puede estar seguro de que nunca habrá ningún tipo de represalia a quienes comuniquen actitudes sospechosas o indebidas dentro de la compañía.

• Asegúrese de que las relaciones con todos nuestros aliados sean íntegras y estén en conformidad con las buenas prácticas de competencia.

• Tenga siempre discernimiento entre lo correcto y lo incorrecto. Proteja su reputación y la reputación de la compañía.

• Asegúrese de que sus actitudes nunca produzcan riesgos de incumplimiento de las leyes anticorrupción y otras legislaciones a las que está sujeta Hidrovias do Brasil.

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NUESTRO ORIGEN, NUESTRO DESTINO

SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADA

Cumplimos un conjunto de normas nacionales e internacionales para asegurar la excelencia de nuestra actuación. Agrupadas en el Sistema de Gestión Integrada (SGI), esas normas son las siguientes: ISO 9001 (Calidad), ISO 14001 (Medio Ambiente), OHSAS 18001 (Salud y Seguridad Ocupacional) y los Principios del Ecuador.

• Realice su trabajo observando los plazos convenidos, la calidad y el mejor costo logístico, atendiendo a las expectativas de los clientes y garantizando la sustentabilidad de nuestros negocios.

• Asegure alianzas con clientes y proveedores que garanticen competitividad respecto a las modalidades de transporte por carretera y ferrocarril.

• Cumpla la legislación y los requisitos aplicables al SGI (Calidad, Medio Ambiente, Salud, Seguridad Ocupacional y Responsabilidad Social) en todos los lugares y medios en que operamos.

• Resguarde su propia salud e integridad física, así como la de sus compañeros.

• Trabaje exhaustivamente para evitar la contaminación ambiental, así como incidentes y enfermedades ocupacionales, participando en los programas de mejora continua que tienen como objetivo la formación adecuada y el perfeccionamiento constante.

• Promueva el respeto y la buena relación con la comunidad.

MODELO DE GESTIÓN

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DEFINICIÓN

Este Código de Ética es parte integrante del Programa de Cumplimiento de Hidrovias do Brasil. Bautizado como “Nuestro Origen, Nuestro Destino”, tiene como objetivo definir valores y está compuesto por un conjunto de procesos y procedimientos que deben ser utilizados por los colaboradores y por todos aquellos que se relacionan con la empresa.

Más que eso, se trata de una excelente herramienta de gestión, que permite la constante reflexión ética acerca de la elección y toma de decisión.

ÉTICA

Canal de Ética

Todo y cualquier comportamiento incompatible con nuestro Código de Ética o incompatible con las leyes a que está sujeta Hidrovias do Brasil deben ser reportados al Cumplimiento. La denuncia puede hacerse directamente a su gestor directo, al área de Cumplimiento o por medio del CANAL DE ÉTICA.

En el CANAL DE ÉTICA, tanto el público interno como el público externo pueden comunicar, de manera confidencial y segura, conductas que puedan representar una violación de este Código de Ética, de las políticas, directrices, procedimientos internos o de la legislación permanente.

Usted puede acceder al CANAL DE ÉTICA de tres maneras:

NUESTRO ORIGEN, NUESTRO DESTINO

• formulario en línea en la dirección

https://canaldeetica.com.br/hbsa

• e-mail: etica@hbsa.com.br

• llamada gratis

Argentina 0800-666-0653

Brasil 0800-377-8047

Paraguay 009-800-542-0163

Uruguay 000-401-91168

Los incumplimientos del Código de Ética, de las políticas, directrices, procedimientos internos o de la legislación aplicable, pueden tener consecuencias graves para los involucrados, para la compañía y para la propia sociedad. Cuando se compruebe el incumplimiento, se aplicarán medidas compatibles con la gravedad de los hechos, que pueden variar de advertencia o suspensión a sanciones más graves, como despido, rescisión del contrato laboral o de prestación de servicios, acuerdos de alianza comercial, entre otros.

Además de eso, los casos que impliquen conducta ilícita podrán ser conducidos a las autoridades competentes, para que sometan a los responsables a proceso administrativo, civil o criminal.

La información proporcionada al CANAL DE ÉTICA es terminantemente secreta, salvo en las situaciones en que Hidrovias tenga obligación legal de informar a los órganos y autoridades gubernamentales.

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Cabe resaltar que tenemos el firme compromiso de garantizar que, al manifestarse por el CANAL DE ÉTICA, las personas no sufran cualquier tipo de represalia, intimidación o acoso.

Aun así, cuando sea del interés del denunciante o la situación lo requiera, la manifestación podrá hacerse de manera anónima; y el tenor de los comunicados deberá, en cualquier caso, ser siempre lo más completo posible, con el fin de suscitar la adecuada averiguación de los hechos por la empresa.

COMITÉ

El Comité de Ética es el órgano responsable de supervisar y evaluar nuestro Programa de Cumplimiento. Todas las manifestaciones recibidas por nuestro CANAL DE ÉTICA serán conducidas a los miembros del Comité de Ética. Este grupo es responsable de averiguar el asunto y hacer las debidas recomendaciones a los líderes directamente implicados en la situación presentada.

El Comité de Ética de Hidrovias do Brasil es independiente y está compuesto por personas de distintos niveles jerárquicos y de distintas áreas.

Los miembros del Comité de Ética de Hidrovias do Brasil tienen el deber de mantener bajo carácter de confidencialidad la información recibida y todas las denuncias, sin excepción, confiriendo al denunciante, el derecho al anonimato.

Todos los resultados del trabajo del Comité de Ética se presentan regularmente al Comité Ejecutivo.

APLICACIÓN

El Código de Ética debe ser obligatoriamente cumplido por todos los colaboradores de Hidrovias do Brasil.

Consultores, proveedores, subcontratados, representantes y cualesquiera otros que actúen en nombre de Hidrovias do Brasil también deberán seguir el Código de Ética, y corresponderá al responsable interno certificarse del conocimiento y del cumplimiento por parte de dichos terceros.

Al ser convocados, los gestores deberán tomar las debidas decisiones y llevarlas a la dirección. El Comité de Ética siempre hace seguimiento de la conclusión de cada caso.

Antes de hacer algo o de tomar cualquier decisión, es fundamental hacerse TRES preguntas:

• ¿Estoy seguro de que mi acción está de acuerdo con las leyes, con las buenas prácticas del mercado y con el código de ética de hidrovias do brasil?

• ¿Me he puesto en el lugar de las personas y organizaciones que serán afectadas por mi acción y he analizado todos los lados implicados, incluidas las consecuencias relativas a la salud, a la seguridad y a la sustentabilidad?

• ¿Realmente estoy tomando la decisión más acertada, sin causar perjuicio a nada ni a nadie?

NUESTRO ORIGEN, NUESTRO DESTINO

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ENTORNOLABORAL

Si todas las respuestas han sido afirmativas, significa que es la mejor conducta que se puede adoptar, así que, ¡siga adelante!

Pero, si usted no sabe cómo responder o si alguna respuesta ha sido negativa, hable con su gestor directo, con el área de Cumplimiento o utilice el CANAL DE ÉTICA.

NUESTRO ORIGEN, NUESTRO DESTINO

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RELACIONES PROFESIONALES

Creemos que todos los profesionales deben ser tratados con dignidad y respeto, y que un entorno laboral saludable y estimulante es la diferencia que atraerá y retendrá a los talentos necesarios para llevar a cabo nuestra misión, como así también que, una atmósfera de competitividad sana entre los competidores del mercado resultará en el respeto mutuo y en el perfeccionamiento de los servicios logísticos.

• Tome decisiones en procesos de reclutamiento y selección de profesionales, capacitación y desarrollo, promociones y despidos con base en el profesionalismo y adopte criterios técnicos, comportamentales y meritocráticos.

• Asegúrese de no contratar menores de 18 años (salvo bajo la condición de menor aprendiz) o utilizar cualquier forma de trabajo forzoso (o análogo al esclavo) y repudie toda organización que adopte esa práctica.

• Comunique a Hidrovias do Brasil, por medio de su gestor directo, del área de Cumplimiento o por medio del CANAL DE ÉTICA, la existencia de trabajo infantil o forzoso (o análogo al esclavo) en cualquier organización con que la empresa se relacione.

ENTORNO LABORAL

CONDICIONES PARA EL DESEMPEÑO DE LAS ACTIVIDADES

Respetamos al ser humano y al medio ambiente, por tanto, en el desempeño de nuestras actividades, la protección y la valorización de la vida, vienen en primer lugar.

• Sepa que la compañía toma todas las medidas necesarias para que usted desempeñe su actividad de forma segura.

• Conozca y cumpla de manera rigurosa las normas internas de salud y seguridad laboral.

• Use los Equipos de Protección Individual de modo correcto.

• Sea siempre proactivo, prevenga accidentes y comunique cualquier situación de riesgo inminente.

• Busque calidad de vida por medio de prácticas saludables y, sobre todo, del equilibrio entre la vida personal y profesional.

• Sepa que todas las acciones que buscan la seguridad patrimonial están dentro de la ley y, bajo ninguna hipótesis, pueden invadir su privacidad o avergonzarlo.

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DISCRIMINACIÓN Y ACOSO

Respetamos a todos los individuos, y no toleramos cualesquiera discriminaciones de naturaleza político-ideológica, étnico-racial, social, económica, cultural, regional, religiosa, de género, orientación sexual, edad o de cualquier otra índole, así como situaciones que configuren falta de respeto, intimidación o amenaza en la relación entre profesionales, independientemente de su posición en la compañía, pues valorizamos las diferencias y las consideramos parte esencial de la diversidad humana.

Creemos que todos los profesionales deben ser tratados con dignidad y respeto y, por tanto, no toleramos cualquier tipo de discriminación o acoso.

¿Qué es el acoso?

El acoso ocurre cuando un profesional se aprovecha de su posición privilegiada para humillar, faltar el respeto o avergonzar a otro profesional, de manera reiterada y prolongada en el tiempo, durante la jornada laboral o en el desempeño de sus funciones.

Habrá asedio moral cuando se produzcan situaciones vejatorias, embarazosas o humillantes durante el desempeño de su función, y; acoso sexual cuando se ofrezca ventaja profesional o amenaza de desventaja en los mismos términos para obtener algún favor sexual.

• Repudie cualquier tipo de acoso, prejuicio, represalia o discriminación.

• Garantice que las relaciones entre los colaboradores de Hidrovias do Brasil, de todos los niveles jerárquicos, se desarrollen con base en el respeto, compromiso, lealtad y espíritu de equipo.

• Comunique a su gestor directo o al área de Cumplimiento, por medio del CANAL DE ÉTICA, cualquier acto de discriminación, acoso o represalia.

ENTORNO LABORAL

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DROGAS, ALCOHOL Y ARMAS

Creemos que el consumo de drogas, bebidas alcohólicas y tabaco, así como el porte de armas, dispositivos químicos o explosivos amenazan a la salud y a la seguridad de los profesionales de la empresa, pues comprometen el desempeño y exponen a las personas a riesgos, además de perjudicar el entorno laboral y afectar nuestra imagen.

La posesión, distribución, comercialización, producción, consumo o uso de drogas o alcohol, o el porte de armas por profesionales no autorizados en las instalaciones de la compañía, en los medios de transporte proporcionados por la empresa, durante los desplazamientos de o al lugar de trabajo o en cualquier situación de trabajo, están terminantemente prohibidos.

• Sepa que, en Hidrovias do Brasil, está prohibido trabajar bajo efecto de drogas o alcohol.

• Recuerde que no está permitido fumar en el interior de las instalaciones de la compañía.

• Asegúrese de que los profesionales que estén portando armas o dispositivos explosivos se encuentren habilitados, capacitados y debidamente autorizados por la compañía.

• Oriente a todos los aliados de la empresa con los que usted se relaciona respecto a la exigencia de que, al actuar en nuestro nombre o en nuestro favor, sus empleados cumplan las mismas restricciones de uso de drogas, alcohol y armas.

PRESERVACIÓN DE RECURSOS

Consideramos fundamental para el éxito de cualquier empresa, la responsabilidad corporativa y la sustentabilidad en la gestión de los negocios y, por tanto, debemos minimizar los impactos negativos de nuestras acciones, buscando equilibrio entre los resultados económico, social y ambiental.

Esperamos que usted proteja los activos de la compañía y los activos de terceros que se encuentren bajo su administración. Nuestros activos incluyen no solo los activos financieros y físicos, sino también la relación con los clientes y la propiedad intelectual, así como también, información acerca de productos, servicios, sistemas y personas.

Además de eso, los materiales, instrumentos y herramientas que le sean ofrecidos para el desarrollo de sus actividades también forman parte de nuestros activos y contamos con usted para evitar desperdicios y utilizar los recursos que le sean facilitados exclusivamente para las actividades profesionales.

Recuerde que el uso de correo electrónico y teléfono corporativos también debe ser adecuado y respetuoso. No permitimos la transmisión o el acceso a contenido inadecuado o prohibido por ley, como juegos, pornografía, discriminación, terrorismo, propaganda político-partidaria o venta de productos que no estén relacionados con nuestro negocio.

La información y mensajes intercambiados por medio de correo electrónico y teléfono corporativos son propiedad de Hidrovias do Brasil. Esos mensajes son monitoreados y, por tanto, usted no debe tener ninguna expectativa de privacidad en lo que se refiere a asuntos que sean objeto de correo electrónico corporativo o mensajes enviados o recibidos en celulares corporativos.

ENTORNO LABORAL

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Además de bienes físicos, financieros o no, nuestra reputación también es uno de nuestros principales activos. Somos reconocidos por emprender con ética, por contar con la confianza de nuestros clientes, aliados y competidores y por actuar, siempre, con integridad y respeto. Todos aquellos, colaboradores o prestadores de servicios, que actúen en nombre de Hidrovias do Brasil deberán evitar cualquier actitud que pueda comprometer nuestra reputación.

• Cuide los activos de Hidrovias do Brasil, así como los activos de terceros que se encuentren bajo su administración, para evitar pérdidas, desperdicios o daños.

• Cumpla las políticas establecidas relativas al uso de los activos y mantenga secreto respecto a la información que impacte directamente en el valor de la empresa.

• Utilice todos los sistemas de comunicación (teléfono, celular, correo electrónico, sitios de internet, intranet, entre otros) de forma consciente, buscando atender los intereses de la empresa.

• Sepa que cualesquiera informaciones escritas o almacenadas en los sistemas de comunicación son de propiedad de Hidrovias do Brasil y podrán ser accedidas para investigación. Aunque se haya introducido una contraseña personal, el correo electrónico y el teléfono corporativos se destinan a uso estrictamente profesional.

• Solicite autorización formal a su gestor para instalar cualesquiera programas informáticos que no estén contemplados en el material facilitado por el área de sistemas y sólo instale programas cuyas licencias sean válidas.

• Proteja los recursos de la compañía contra el mal uso, hurto, daño, pérdida o destrucción.

CONFLICTO DE INTERESES

ENTORNO LABORAL

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FAVORITISMO

Consideramos que los intereses personales de nuestros colaboradores deben estar siempre de acuerdo con los de la compañía, para evitar así, cualquier situación en que un profesional use su cargo, instalaciones de la empresa o información a que tiene acceso en función del desempeño de sus actividades en beneficio propio o de terceros.

Los colaboradores no deben permitir, bajo ningún concepto, que sus intereses personales entren en conflicto o parezcan entrar en conflicto con los intereses de la compañía, y deben comunicar todos los conflictos de interés, potenciales o materializados, a su gestor directo, al área de Cumplimiento o por medio del CANAL DE ÉTICA.

CONFLICTO DE INTERESES

Corresponde a cada profesional de la compañía monitorear la ocurrencia de situaciones que puedan ser caracterizadas como causadoras o potenciales causadoras de conflicto de intereses. Así, esperamos que nuestros colaboradores lleven cualesquiera riesgos percibidos o preocupaciones en cuanto a determinadas prácticas comerciales conducidas por cualquiera de nuestros colaboradores, independientemente de la función o nivel jerárquico, al conocimiento de su gestor directo, del área de Cumplimiento o por medio del CANAL DE ÉTICA.

Se deben comunicar también potenciales conflictos derivados de relaciones personales o profesionales con clientes, proveedores, competidores u otros colaboradores de la empresa.

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• Tenga siempre en mente que Hidrovias do Brasil prohíbe expresamente cualquier conducta antiética, como corrupción, favoritismo, extorsión, propina o realización de pagos indebidos, directamente o por intermedio de terceros, agentes públicos, órganos u oficinas gubernamentales, entidades diplomáticas, organizaciones internacionales o a entes privados, en cualesquiera de los países en que la empresa realiza negocios.

• Comunique sobre actividades fuera del entorno laboral, relaciones internas y externas e intereses financieros que puedan presentar potenciales conflictos de interés con los negocios de la empresa, a su gestor directo, al área de Cumplimiento o por medio del CANAL DE ÉTICA.

• Sepa que no se permiten relaciones afectivas entre colaboradores que tengan grado de subordinación o que, directa o indirectamente, puedan influenciar en las actividades de la pareja; si se configura esa situación, la relación deberá ser comunicada al responsable local de Recursos Humanos para verificar la posibilidad de reubicación de uno de los colaboradores a otra área de la compañía o, en último caso, el despido de una de las partes y, en los casos permitidos (sin subordinación o influencia en las actividades), las personas deberán relacionarse como compañeros de trabajo en las instalaciones de la empresa, sin dejar que la relación personal influya en sus posturas profesionales.

• Rechace y comunique cualquier acción en que usted note que hay favoritismo o conflicto de intereses y en caso de que lo constate, comuníquelo a su gestor directo, al área de Cumplimiento o por medio del CANAL DE ÉTICA.

CONFLICTO DE INTERESES

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RELACIÓN CON PROVEEDORES Y ACEPTACIÓN DE OBSEQUIOS PROMOCIONALES Y REGALOS

Tomamos decisiones sobre elección de proveedores, compra de productos y servicios y atención a clientes con base en criterios objetivos del punto de vista técnico, comercial y estratégico, cumpliendo todas las reglas de la compañía.

Usted no tiene permiso para actuar en nombre de Hidrovias do Brasil en ninguna operación que implique a personas u organizaciones con que usted (o su familia) tenga algún vínculo significativo o algún interés financiero. Usted no puede participar en ninguna negociación debido a su cargo en la compañía o aceptar o solicitar a un proveedor cualquier beneficio personal que en general no está disponible a otras personas, o que le sea ofrecido en virtud de su cargo en la empresa.

• Sea riguroso y no participe, bajo ningún concepto, en negociaciones técnicas o comerciales con proveedores de productos o servicios en los cuales usted, familiares o personas con quienes mantenga relación personal tengan cualquier interés financiero o personal.

• Recuerde siempre que usted no puede aceptar u ofrecer regalos, ventajas o favores a proveedores y clientes, salvo cortesías habituales en las prácticas comerciales comunes, tales como comidas u obsequios promocionales por el valor de, como máximo, USD 100,00, con el único objetivo de estrechar relaciones y generar empatía, pero nunca con cualquier tipo de compensación indebida en negocios.

• Consulte a su gestor inmediato en caso de dudas en cuanto a la aceptación de obsequios promocionales y comidas.

• Si tiene conocimiento de algún comportamiento en desacuerdo con este Código de Ética, comuníquelo a su gestor directo, al área de Cumplimiento o por medio del CANAL DE ÉTICA.

CONFLICTO DE INTERESES

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CORRUPCIÓN Y SOBORNO

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Creemos en la conducción ética y responsable de nuestros negocios. Sabemos que la corrupción en el medio corporativo causa perjuicios inmensurables a la sociedad. La corrupción desestructura los pilares básicos de la actuación de las empresas en un mercado libre y compromete los criterios de elección por mejor precio, calidad y necesidad del servicio.

Hidrovias do Brasil no admite ninguna práctica de corrupción o soborno por parte de sus colaboradores, proveedores o clientes, nacionales o transnacionales. Adoptamos una política de «tolerancia cero» frente a cualquier acción u omisión que pueda repercutir en violación a las disposiciones de la Ley Brasileña de la Empresa Limpia o de la Ley Anticorrupción (Ley n.° 12.846/13), o de las reglas previstas en leyes extranjeras como el Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) y el UK Bribery Act (UKBA) o de cualquier otra ley que sea aplicable en los lugares donde ejecutamos nuestros negocios.

CORRUPCIÓN Y SOBORNO

¿Qué es soborno o corrupción?

«Soborno o corrupción» consiste en ofrecer, prometer, dar o recibir, directa o indirectamente, algo a/de alguien con el objetivo de influenciar en la toma de decisión u obtención de alguna ventaja indebida, ya sea comercial, contractual, reglamentar o personal que, de otra forma, no se obtendría. La mera promesa, sin la efectiva entrega de «alguna cosa», también se considera un acto de corrupción.

Además de eso, también se entienden por corrupción los actos de fraude, extorsión, lavado de dinero, participación en carteles, apropiación indebida y malversación.

El bien ofrecido, recibido o prometido no se limita a valores en especie. Incluye también cualquier beneficio o favor, como pago de gastos, oferta de regalos, viajes, entretenimiento, entre otras conductas.

Son pasibles de corrupción o soborno: (i) agentes o Funcionarios Públicos; y (ii) agentes o empleados de empresas privadas.

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Hidrovias do Brasil prohíbe expresamente la corrupción, pública o privada, o cualquier acto lesivo a la Administración Pública3, y todas las acciones aquí descritas no podrán ser practicadas por ningún colaborador o tercero que actúe en nombre o a servicio de Hidrovias do Brasil con relación a cualquier Agente Público4, brasileño o extranjero, o aun, con los familiares de estos.

Son prácticas prohibidas por la Ley Brasileña de la Empresa Limpia:

• Frustrar o defraudar, mediante convenio, ajuste, pacto o cualquier otro modo, el carácter competitivo de procedimiento licitatorio público;

• Impedir, frustrar o defraudar la realización de cualquier acto de procedimiento licitatorio público;

• Apartar o tratar de apartar a participante de forma fraudulenta u ofreciéndole ventaja indebida;

• Defraudar licitación, contrato público o cualquier acto relacionado;

3 «Administración Pública» se refiere a cualquier órgano o entidad que desempeñe actividades de gestión o desempeño de servicios públicos, en las instancias federal, estatal o municipal. Son autarquías, empresas o fundaciones públicas, sociedades de economía mixta y demás entidades controladas, directa o indirectamente, por el Gobierno Federal, Estado, Distrito Federal o Municipio.4 «Agente o Funcionario Público» se refiere a todo aquel que desempeña actividad, permanente o no, remunerada o no, por elección, nombramiento, designación, contratación o cualquier otra en entidad de la Administración Pública.

• Obtener ventaja o beneficio indebido, de modo fraudulento, de modificaciones o prórrogas de contratos celebrados con la Administración Pública, sin autorización en ley, en el acto convocatorio de la licitación pública o en los respectivos instrumentos contractuales;

• Manipular o defraudar el equilibrio económico-financiero de los contratos celebrados con la Administración Pública; o

• Dificultar la actividad de investigación o fiscalización de órganos, entidades o Funcionarios Públicos.

La ley prevé pena privativa de libertad para delito de soborno y penaliza al profesional que esté involucrado. La empresa puede ser obligada a pagar multas significativas y ser impedida de vender a órganos y entidades del Gobierno o perder beneficios fiscales.

Además de eso, la compañía puede tener su reputación y marca seriamente perjudicadas en virtud de involucramiento en casos de corrupción y soborno.

En caso de dudas, usted podrá consultar a su gestor directo, al área de Cumplimiento o por medio del CANAL DE ÉTICA.

CORRUPCIÓN Y SOBORNO

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RELACIONESEXTERNAS

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REPRESENTACIONES PÚBLICAS

Todos nuestros negocios y relaciones se basan en honestidad, integridad y transparencia, pues creemos que son valores esenciales en la construcción de una empresa sólida y duradera.

Extorsión o pagos de facilitación

Algunos Funcionarios Públicos abusan de su autoridad para obtener ventajas indebidas. Un ejemplo es la solicitud de un pago o «favor» para acelerar la concesión de alguna licencia o para «evitar» que se emita un documento de infracción. Este tipo de actitud es definido como extorsión y ningún colaborador de Hidrovias do Brasil debe someterse a ella.

Los pagos de facilitación solo se permiten cuando estén expresamente previstos en ley y cualquier pago debe ser precedido de información suficiente acerca de su naturaleza, necesidad, finalidad y destino.

Hidrovias do Brasil prohíbe cualquier pago por extorsión o facilitación.

Usted debe ser consciente de los límites de su competencia y no debe adoptar ninguna actitud que sobrepase esos límites. Su competencia de actuar en nombre de Hidrovias do Brasil encuentra límite en leyes, reglamentos, poderes, documentos constitutivos y estatutos.

Recuerde que usted no puede firmar cualquier documento o representar o ejercer autoridad en nombre de Hidrovias do Brasil, a menos que sea específicamente requerido o autorizado. Las dudas relativas a su competencia deben ser dirigidas a su gestor directo o al área de Cumplimiento.

RELACIONES EXTERNAS

• Actúe de manera cordial, respetuosa, verdadera e íntegra cuando esté representando a la empresa, dentro o fuera de su entorno de trabajo físico, y actúe siempre en conformidad con las reglas establecidas en este Código de Ética.

CLIENTES Y PROVEEDORES

Creemos que buenas, consistentes y duraderas alianzas se construyen con base en colaboración, honestidad, respeto y equilibrio en la atención de los intereses de las partes, incluso de la sociedad y, por tanto, en nuestras relaciones con clientes y proveedores tenemos el compromiso con cumplimiento de leyes, excelencia en la atención, profesionalismo, calidad en los servicios y sustentabilidad.

• Comprométase con el combate a la corrupción, al lavado de dinero y a la financiación al terrorismo y, por tanto, realice negocios tan solo con clientes y proveedores de buena reputación, que formen parte de prácticas comerciales legítimas y con recursos de origen honesto.

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ÓRGANOS GUBERNAMENTALES

Buscamos siempre establecer relaciones constructivas y sustentables con los gobiernos, en todas sus instancias, conduciendo nuestros negocios con transparencia, probidad, imparcialidad y cumpliendo las leyes locales de los diversos países en que actuamos.

• Recuerde que solo directores y colaboradores formalmente autorizados representan a Hidrovias do Brasil en su relación con el Gobierno y en la interacción con órganos públicos o agentes de fiscalización.

• Tenga siempre como base los principios éticos de Hidrovias do Brasil cuando participe en discusión de políticas públicas relacionadas con sus actividades en la compañía.

• Repudie cualquier promesa, oferta, pago o autorización de valores (dinero, bienes o servicios) a agentes públicos, políticos o representantes de oficinas y departamentos gubernamentales, nacionales o extranjeros.

• Preste atención, oriente y monitoree las actividades de las personas que representan Hidrovias do Brasil —consultores, despachantes, proveedores y aliados—, ante órganos gubernamentales y asegúrese de que tales actividades estén en conformidad con lo que determina este Código de Ética, las políticas, directrices o procedimientos internos de la compañía.

ACCIONISTAS Y MERCADO

Tenemos por principio ofrecer servicios y productos innovadores, de calidad y altamente competitivos, con el compromiso de ser la mejor opción de inversión para nuestros accionistas y remuneramos su capital de manera adecuada, en corto, mediano y largo plazo, equilibrando siempre sus intereses y los de la sociedad.

Orientamos a nuestros colaboradores a registrar información, contable o no, de forma precisa, inequívoca y en conformidad con la legislación aplicable. Los registros deben ser exactos y deben efectuarse en el tiempo correcto, es decir, cuando efectivamente ocurrieron.

Los datos relacionados con la seguridad, calidad, registros financieros y demás información de las actividades de la empresa son de extrema relevancia en la toma de decisiones por la administración y por los accionistas.

Los libros y registros de nuestras empresas siempre serán mantenidos de acuerdo con los principios contables vigentes y las directrices establecidas por los accionistas. La retención y el descarte adecuado de los registros se llevarán a cabo según nuestras políticas financieras y siempre en atención a la legislación aplicable.

• Proporcione siempre toda la información necesaria para registros e informes que Hidrovias do Brasil mantiene de acuerdo con las reglas contables y leyes nacionales e internacionales.

RELACIONES EXTERNAS

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• Colabore para que todos los libros, cuentas y declaraciones financieras tengan todos los detalles que reflejen las transacciones financieras realizadas por la compañía, cumpliendo los estándares de control interno de Hidrovias do Brasil.

COMPETENCIA

Respetamos las leyes de competencia y antitrust5 existentes tanto que, en Hidrovias do Brasil, están estrictamente prohibidas todas las acciones que puedan ser interpretadas como contrarias a prácticas correctas, justas y leales.

• Rechace toda y cualquier acción que pueda ser interpretada como no competitiva, monopolista, de cartelización o contrarias a las leyes locales, nacionales o internacionales que regulen las prácticas competitivas del mercado.

• Manifieste abiertamente el compromiso de Hidrovias do Brasil en cumplir las leyes en el caso de que un competidor le proponga fijación de precios, división de mercado, boicot a un proveedor o cliente u otras acciones que perjudiquen la competitividad.

• Comunique situaciones de competencia desleal a su gestor directo, al área de Cumplimiento o por medio del CANAL DE ÉTICA.

5 Acción que se destina a evitar prácticas anticompetitivas que usan el poder de mercado para restringir la producción y aumentar precios, para no atraer a nuevos competidores, o para eliminar la competencia.

REDES SOCIALES

Tenemos compromiso con el diálogo abierto, la verdad y la transparencia, por tanto, ofrecemos de forma verídica, clara y objetiva información de interés público o pertinente a las relaciones de la empresa, siempre que no sea considerada información confidencial.

El uso de medios sociales en nombre y para asuntos de Hidrovias do Brasil está restricto al área de Marketing. Ningún otro profesional, empleado -o no- de la compañía, está autorizado a emitir opiniones o a responder comentarios publicados en los medios sociales en nombre de Hidrovias do Brasil.

Además de eso, el uso de medios sociales, aunque para fines personales, puede impactar negativamente en nuestra reputación, una vez que usted puede, equivocadamente, dar a entender que su opinión representa la opinión de la compañía. Por esa razón, es importante que usted use los medios sociales de manera respetuosa y adecuada, observando los principios éticos abordados en este Código de Ética.

Si usted tiene conocimiento de situaciones que comprometan el nombre de Hidrovias do Brasil en las redes sociales, no interactúe ni responda identificándose como colaborador y comunique tal hecho inmediatamente a su gestor directo y al área de marketing.

RELACIONES EXTERNAS

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PRENSA

• Recuerde que tan solo personas debidamente capacitadas y autorizadas pueden hablar en nombre de Hidrovias do Brasil.

• Encamine solicitudes provenientes de empresas de medios (radio, televisión, periódico, internet, etc.) a su dirección, incluso si el profesional de prensa contacta directamente con usted. Explíquele al periodista que usted no es portavoz de la compañía y envíe la solicitud al departamento de marketing de Hidrovias do Brasil.

PARTIDOS POLÍTICOS Y ENTIDADES DE CLASE

Tenemos el compromiso con el desarrollo de la ciudadanía, el mantenimiento de la democracia y de la libertad de expresión y mantenemos posición neutral respecto a candidatos y partidos políticos, no realizamos ningún tipo de donaciones o beneficios de cualquier especie.

• Recuerde que usted, como ciudadano, puede tener participación político-partidaria, pero solo debe manifestarla fuera del entorno y de la jornada laborales, en carácter personal. Está prohibida cualquier tipo de coacción entre compañeros de trabajo, ya sea para incentivar o disuadir su participación, así como el uso de recursos y bienes de Hidrovias do Brasil, para ese fin.

• Sepa que usted necesita autorización para actuar en nombre de Hidrovias do Brasil ante cualquier entidad de clase.

• Tenga siempre en mente que ningún recurso, capital u otro activo de Hidrovias do Brasil, aunque sea permitido por ley, podrá ser usado o donado a partidos políticos, comités electorales, candidatos u ocupantes de cargos electivos.

COMUNIDAD

Tenemos el compromiso de mantener un diálogo transparente, abierto, constante y proactivo con las comunidades del entorno de nuestras operaciones, con el fin de contribuir efectivamente a su desarrollo social, económico y ambiental.

• Repudie siempre actividades de desvalorización del ser humano, como prostitución y explotación sexual, adulta o infantil.

MEDIO AMBIENTE

Tenemos responsabilidad y obligación de cumplir las normas y leyes ambientales de los países en que actuamos y de evaluar y controlar los impactos de nuestras actividades para minimizar las consecuencias negativas.

• Contribuya a la preservación y recuperación de la biodiversidad, por medio de la gestión de los potenciales impactos de sus actividades.

• Identifique, evalúe y administre sus pasivos ambientales actuando de forma preventiva y correctiva.

• Comunique a la Dirección de Medio Ambiente siempre que haya cualquier daño ambiental o accidentes, e informe prácticas irregulares a su gestor directo, al área de Cumplimiento o por medio del CANAL DE ÉTICA.

RELACIONES EXTERNAS

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USO DE LA INFORMACIÓN

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PROPIEDAD INTELECTUAL

Entendemos que todo el conocimiento generado en las actividades de los colaboradores de Hidrovias do Brasil es de propiedad intelectual de la empresa.

• Identifique y proteja registros, patentes, marcas, derechos de autor y otras informaciones propietarias y de las organizaciones con que usted se relaciona.

• Respete la propiedad intelectual de terceros y la ley de derechos de autor, recuerde que está terminantemente prohibido el uso de cualquier piratería (programas informáticos, músicas, libros, etc.).

• Mantenga siempre habilitadas todas las herramientas de seguridad implementadas por el soporte técnico.

USO DE LA INFORMACIÓN

CONFIDENCIALIDAD

Creemos que la información confidencial debe ser tratada como tal y, por esa razón, debemos mantener secreto absoluto sobre cualquier tipo de hecho o conocimiento considerado estratégico, como informes contables y comerciales, nombres de clientes o aliados (potenciales o existentes), propuestas, planos empresariales, proyectos, proyecciones financieras y mercadológicas, definiciones técnicas y operacionales, etc.

• Recuerde que el uso de información confidencial para fines particulares o contrarios a los intereses de Hidrovias do Brasil, así como su transmisión a cualquier otra persona, es ilegal.

• Tenga en mente que toda la información referente a las empresas del Grupo Hidrovias que no sea pública no podrá ser utilizada para beneficios personales o de terceros.

• Sepa que todos los sistemas de comunicación de Hidrovias do Brasil están sujetos al monitoreo periódico de acuerdo con la ley.

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CONSECUENCIAS DE LA VIOLACIÓN DE LAS REGLAS

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CONSECUENCIAS DE LA VIOLACIÓNDE LAS REGLASCONSECUENCIAS DE LA VIOLACIÓN DE LAS REGLAS, POLÍTICAS Y REGLAMENTACIÓN VIGENTE («SANCIONES»)

La violación de cualesquiera de las disposiciones de este Código de Ética, de las políticas, directrices o procedimientos internos de la Compañía, leyes, o normas relacionadas con nuestras actividades, así como la no cooperación con una investigación interna, pueden resultar en medidas disciplinarias, tales como, pero sin limitarse a, advertencia verbal, por escrito, suspensión, despido con justa causa o terminación del contrato de trabajo.

La aplicación de cualquiera de las medidas disciplinarias descritas en el párrafo anterior será definida por el Comité de Ética de acuerdo con la gravedad de la infracción.

La aplicación de una sanción no depende de otra, es posible, por ejemplo, el despido con justa causa sin necesidad de advertencia anterior, en los términos de la legislación aplicable.

Por último, el uso de la instancia disciplinaria interna no tiene el objetivo de limitar la aplicación de medidas legales apropiadas para reparar cualquier daño producido a Hidrovias do Brasil o a sus clientes, los cuales podrán tomar las medidas apropiadas para eventual resarcimiento, incluso en dinero, cuando sea el caso.

Versión actualizadaen noviembre de 2017