专业硕士学位论文

论文题目：国际工程项目索赔风险管理研究—基于加纳

Burma Camp-Lot2 工程项目的实证分析

学位类别： 项目管理领域工程硕士

作 者： 陈璞

导 师： 樊瑛

系 别： 系统科学学院

学 号： 201423250001

完成日期： 2016 年 10 月

北京师范大学学位论文原创性声明

本人郑重声明： 所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所

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明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。

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本人签名： 日期：

导师签名： 日期：

I

国际工程项目索赔风险管理研究—基于加纳 Burma Camp-Lot2 工

程项目的实证分析

摘 要

我国承包商在国际舞台上的地位越来越突出，营业额逐年增长，但是国际工程项目所

处环境非常复杂，索赔风险几乎是每个承包商面临的一大难题。本文首先通过查阅文献资

料，了解国内外对“国际工程项目索赔风险管理”的研究前景和研究方法。再结合 FIDIC

合同条件，对 FIDIC 合同条件进行分析，站在承包商角度，识别出有利于承包商进行索赔

的合同条件，建立起一套索赔风险识别体系。

鉴于国际工程项目索赔风险的不确定性，即模糊性。本文采用模糊综合评判的方法，

采用专家调查打分法收集数据，进行索赔风险的综合评价，得出各索赔风险的模糊综合评

价结果，该结果包括每一索赔风险发生的概率和影响程度。在项目实施前期，承包商可以

参考此模糊综合评价结果，制定相应的措施，在项目实施过程中，有效降低或规避索赔风

险。更易于承包商在国际工程中获取利益，提高自身竞争力，在国际工程承包市场占有一

席之地。

最后本文找到一个实际的国际工程项目案例——加纳 Burma Camp-Lot2 路工程项目，

首先分析了项目所处的环境，包括政治环境、经济环境、自然环境等，运用所建立的索赔

风险识别体系，采用模糊综合评价的方法，对项目的索赔风险进行模糊综合评价。对于项

目的索赔风险，我们邀请了所在项目的 10 位资深专家，采用专家调查打分法，对项目的

索赔风险进行了两两对比打分，并对每一索赔风险所处的风险等级进行打分。最后通过

SPSS 软件对数据进行处理，采用模糊综合评价模型，对项目的索赔风险进行模糊综合评价，

得出每一索赔风险发生的概率及项目整体的索赔风险发生的概率。通过加纳 Burma

Camp-Lot2 路工程项目的实证研究，论证了本文所建立的索赔风险识别体系的正确性和采

用模糊综合评价方法的准确性。

关键词：索赔风险 FIDIC合同条件 专家调查打分法 模糊综合评价法

II

Research on Claim Risk Management in International Engineering

Projects—based on the case of Ghana Burma Camp-Lot2 Road

Project

ABSTRACT

As the status of Chinese contractors in the international arena has become increasingly

prominent, the turnover increase year by year. However, the multidimensional environment of

international projects is very complex, which makes the claim risk the major problem to

contractors. In this paper, firstly consulting the literature and relevant information, the author

studies the research prospects and methods of international engineering project claim risk

management research at home and abroad. Then the author analyses FIDIC contract conditions

from a contractor’s point of view, to identify the contract conditions conducive to the contractor's

claims. Finally the author establishes a risk identification system.

Because of the uncertainty (the fuzziness) of claim risks in international engineering projects, the

author uses the ―comprehensive fuzziness evaluation method‖ and the ―expert survey scoring

method‖, by which the data is collected according to the experts’ scoring results, and a

comprehensive evaluation of claim risks is conducted. With this evaluation method’s help, the

risk probability and impact for each claim are calculated and presented. In the primary stage of a

project, the contractor may refer this comprehensive fuzziness evaluation’ results to take

appropriate measures. Therefore when the project begins, its claim risks can be reduced or

avoided, facilitating the contractor to obtain benefits in international engineering projects,

enhancing its competitiveness and maintaining in the international engineering contracting

market.

In the last part, the author takes the case of Ghana Burma Camp-Lot2 Road Project as research

object. At first the project environments get analyzed, including the political environment,

economic environment, and the natural environment, etc. Using the claims risk identification

system and the comprehensive fuzziness evaluation method, the project is evaluated. The author

III

invites 10 senior experts to study on this case and score each claim risk. Each expert scores after

comparison and rates each risk’s level. In the last, by using the data processed by SPSS software

and the comprehensive fuzziness evaluation model, the project claim risk is comprehensively

evaluated with each claim risk probability and the overall probability of the whole project’s

claim risk. Through empirical study on Ghana Burma Camp-Lot2 Road Project, the correctness

of the claim risk identification system and the accuracy of the comprehensive fuzziness

evaluation method established in this paper are demonstrated and proved.

KEY WORDS： Claim Risk FIDIC Conditions of Contract Comprehensive

Fuzziness Evaluation Expert Survey Scoring

IV

目 录

摘 要 ................................................................... I

Research on Claim Risk Management in International Engineering Projects—based on the

case of Ghana Burma Camp-Lot2 Road Project .................................................................... II

第 1章 绪论 ............................................................ 1

1.1 研究背景 ........................................................ 1

1.2 研究意义 ........................................................ 5

1.2.1研究的理论意义 ............................................. 5

1.2.1研究的现实意义 ............................................. 5

1.3 国内外研究现状 ................................................. 5

1.3.1国外研究现状 ............................................... 5

1.3.2国内研究现状 ............................................... 6

1.4 研究方法 ....................................................... 7

1.5 研究的内容与结构 ............................................... 8

1.5.1 研究的内容 ................................................. 8

1.5.2 研究的结构 ................................................. 9

第 2章 国际工程索赔风险管理的基本概念 ................................. 10

2.1 国际工程概述 .................................................. 10

2.1.1 国际工程定义 .............................................. 10

2.1.2 国际工程特点 .............................................. 10

2.2 索赔风险管理的基本概念 ........................................ 11

2.2.1 索赔的概念 ................................................ 11

2.2.2 索赔风险 .................................................. 12

2.2.3 工程索赔风险管理的步骤 .................................... 13

2.3 索赔风险分配及索赔依据 ......................................... 14

2.3.1索赔风险的分类 ............................................ 14

V

2.3.2工程项目索赔依据 .......................................... 15

第 3章 国际工程索赔风险的识别与分析 ................................... 17

3.1 国际工程索赔风险识别 .......................................... 17

3.1.1 国际工程索赔风险识别原则 .................................. 17

3.1.2 国际工程索赔风险识别内容与依据 ............................ 17

3.1.3 国际工程索赔风险识别步骤 .................................. 18

3.2 国际工程中主要索赔原因 ........................................ 19

3.2.1 工程变更引起的索赔 ........................................ 19

3.2.2 加速施工引起的索赔 ........................................ 19

3.2.3 现场条件变化引起的索赔 .................................... 20

3.2.4 不可抗力引起的索赔 ........................................ 20

3.2.5 物价调整和汇率变化索赔 .................................... 21

3.3 建立国际工程项目索赔风险识别指标体系 .......................... 21

第 4 章 国际工程项目索赔风险的评价 .................................... 25

4.1 索赔风险评价分析概述 .......................................... 25

4.2 索赔风险评价分析步骤 .......................................... 25

4.3 索赔风险的模糊综合评价 ........................................ 26

4.3.1 分析索赔风险的层次结构 .................................... 26

4.3.2 建立索赔风险评价因素集、权重集、评价集 .................... 27

4.3.3 单因素影响模糊评价 ........................................ 31

4.3.4 模糊综合评价 .............................................. 32

第 5章 国际工程项目索赔风险应对策略研究 ............................... 34

5.1国际工程项目索赔主要风险应对策略概述 ............................ 34

5.2国际工程项目索赔风险应对准则 .................................... 34

5.3国际工程项目索赔风险应对策略 .................................... 35

5.3.1规避索赔风险 .............................................. 36

5.3.2控制索赔风险 .............................................. 36

5.3.3转移索赔风险 .............................................. 37

5.3.4自留索赔风险 .............................................. 37

VI

第 6章加纳 Burma Camp–Lot2路工程项目索赔风险管理实证研究 .............. 38

6.1工程简介 ........................................................ 38

6.1.1项目概述 .................................................. 38

6.1.2工程背景 .................................................. 38

6.2项目索赔风险识别与分析 .......................................... 39

6.2.1业主原因 .................................................. 39

6.2.2非业主原因 ................................................ 41

6.3加纳 Burma Camp–Lot 2路公路工程项目索赔风险评价与分析 .......... 43

6.3.1建立权重集 ................................................ 43

6.3.2单因素模糊评价 ............................................ 48

6.4结论与展望 ...................................................... 51

致 谢 ................................................................. 52

参考文献 ............................................................... 53

附 录 ................................................................. 55

1

第 1 章 绪论

1.1 研究背景

自 2001 年中国加入 WTO，在基础设施建设中，我国承包商走进国际舞台，在国际

承包商市场中与世界其他国家和地区的承包商参与竞争，在国际市场上崭露头角。在

最近几年国家制定的―走出去‖战略的推动下，我国承包商在国际市场中的竞争力逐年

增加，在营业额方面，实现了每年百分之十到百分之二十的增长，我国承包商在国际

承包商市场上实现的总的营业额也是逐年上升，我国承包商在国际市场上的影响力越

来越大。自从改革开放以来，三十多年的时间里，我国对外工程贸易企业开始参与国

际工程市场竞争，在国家的大力支持下，我国在国际承包商舞台上不断壮大，不断吸

取先进的国际项目管理经验，在国际市场中，我国承包商所涉及的业务之大，已经在

一百八十多个国家及地区参与基础设施建设。我国承包商跟随经济全球化的发展趋势，

已经在国际承包市场上占有举足轻重的地位，也为我国经济的腾飞做出了巨大贡献。

[1]

美国一家很有名的工程杂志——《工程新闻记录》，在 2008年时，公布了一组数

据，是统计了全球范围内国际承包商市场中，参与国际工程承包的单位，根据其每年

创造的营业额，取排名前 225位。在 1991年我国只有 4家承包商，然而经过近 20年

的发展，截止到 2008 年，中国内地承包商企业有 49家入选，中国承包商排名前 225

位的跃居全球第 2名；截止到 2014年，我国共有 55家内地企业入选前 225强，共完

成海外承包工程营业额 672亿美元，平均营业年收入为 12.22亿美元，这 55家企业

共完成的海外工程营业额，比去年的 627.08 亿美元增加了 6.35%。目前，我国国际工

程承包市场基本形成了以亚非拉为主的多层次、宽领域、全方位的多元化发展，在美

国和欧洲等发达国家工程承包市场也有中国企业的身影，特别是在高铁领域，尤为凸

显。表 1.1列出了进入世界 225家最大承包商的中国承包商数目、海外营业总额及占

225家营业总额的比例[2]。

2

表 1 进入世界 225家最大承包商的中国承包商、海外营业总额及占 225家营业总额的

比例（亿元）

年份 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014

总营

业额

3900 4902.3 3837.8 3836.6 4530.2 5110.5 5440

我国承包

商数

50 49 54 50 52 55 62

海外营业

额

356.3 417.23 505.91 569.73 627.08 671.75 790.13

占 225家

比例

9.13% 8.51% 13.18% 14.85% 13.84% 13.14% 14.52%

在国际工程项目施工中，承包商面临的环境比国内环境复杂很多，例如我国公司

在非洲的一些项目，由于地区因素不稳定，政治环境、文化环境、经济环境等远比国

内复杂，最终导致项目的进度、工期、质量按合同约定的目标完成，变得困难，从而

导致双方的纠纷、索赔问题很多。一个国际工程项目，一般投标的公司有数十家甚至

几十家，在如此激烈的市场竞争中，承包商只能通过以较低的投标报价，获得竞争优

势。由于国际项目的业主方地位都非常强势，加上本国经济落后、政治不稳定、文化

差异等，业主为了降低自己在项目中的风险，想方设法把项目各种风险转移给承包商。

同时根据查阅相关年鉴资料发现，虽然每年我国内地公司在国际舞台上获得的项

目很多，2014年入围 ENR最大国际承包商中国企业有 62个；但是我们发现完成国际

营业额最高的中交集团，是第一次代表中国企业跻身前十，排在第九。而排名最靠前

的还是美国、欧洲企业。全部中国企业在国际市场上所占的份额不足 15%，日本占 33%，

美国占 25%。表 2为入选 2014年 ENR最大国际承包商中国企业名录 top 10[1][2]。

表 2 入选 2014年 ENR最大国际承包商中国企业名录 top 10

编

号

排名 公司名称 完成国际营业额

/百万元 2014 2013

1 9 10 中交集团 13162.47

2 20 24 中国建筑股份有限公司 5742.67

3

3 23 20 中国水利水电建设股份有

限公司

5314.36

4 25 25 中国机械工业集团有限公

司

5288.89

5 28 34 中国中铁股份有限公司 4766.93

6 39 53 中国铁建股份有限公司 3485.89

7 46 43 中信建设有限责任公司 2830.92

8 51 56 中国葛洲坝集团股份有限

公司

2532.72

9 58 54 山东电力建设第三工程公

司

2356.33

10 63 98 中国石油天然气管道局 2114.01

我国建筑行业经过近三十年的发展，取得了很大成功和突破，但是劳动力密集依

然是我国行业的特点，如何改变我国建筑行业的现状，是困扰很多人的问题，我国建

筑行业要在国际承包商市场上拥有强大的竞争力，实现最大化的利润，及其营业额，

我国承包商企业必须向资金、智力、技术密集型转变。在国际工程中，国内企业因各

种原因而引起的索赔，更是不计其数；归根结底还是国内企业项目管理能力较低，风

险意识薄弱和采取的索赔应对决策不当。

我国承包商企业在国际工程项目中关于索赔管理方面，由于缺乏经验，及其管理

能力存在很多缺陷，其中最主要的缺陷包括：

(1).索赔风险意识薄弱

在国际工程项目施工中，我国承包商潜意识里受国内相关管理方法的影响，

没有仔细进行前期调研和可行性研究，对项目所处环境认识不够充分，且没有认识到

复杂环境下所存在的各种风险，在这种情况下，没有指定相关的索赔风险应对措施，

导致在项目实施过程中索赔风险经常发生，损害了承包商的利益。[2]

(2).没有有效利用合同保护自身利益

承包商与业主都是通过签订公平的合同条款来维护自身的权利及其利益，目前，

在国际承包商工程项目中，双方在签订合同时，都会参考国际管理或者国际通用的合

同条件，如:FIDIC合同条件。承包商应该在做好充足的前期调研基础上，认清索赔风

4

险，通过签订合同来保护自身利益。因在国际承包商市场上，很多工程项目的业主方

式当地政府及其相关部门，极具权势，在签订合同条款时，承包商往往处于劣势，从

而签订不利于承包商的不公平合同。这种情况下，进行工程项目的施工，承包商的利

益受到极大威胁。

(3).索赔风险识别和分析方法有限。

我国关于索赔风险的理论研究工作还不满足实际工作的需求，导致我国公司在国

际项目中，对索赔风险的识别和分析存在理论方法的欠缺。由于我国参与国际承包工

程项目，才短短三十年左右的时间，索赔管理理论研究领域的专家、学者虽然对国际

工程索赔管理进行了大量的理论研究，但是就目前的情况来讲，相比于日本、美国等

国家尚且没有形成成熟的索赔管理理论体系。理论研究的缺乏，导致对实际工程指导

意义的缺乏，所以我国承包商目前在国际工程项目中的索赔管理水平总体低下。

(4).索赔的应对决策欠优、索赔不及时。

就中国承包商来看，大多数索赔都还处于“算总账”模式，即在可索赔事件发生

时不及时索赔，大多承包商怕在索赔事件发生后，及时向业主进行索赔会影响合作关

系及其自身利益，都习惯于把所有的索赔问题累积到项目结束时，一次性向业主进行

索赔。但是由于时间过去较长，承包商没有搜集全索赔所需要全部材料及证据，导致

业主很难承认索赔事件。这种不被西方认可的模式由于索赔款额过大、事件之间相互

交错，因此索赔成功率很低，往往只能获得部分工期索赔，而费用索赔却被业主置之

不理，或仅仅补偿极少部分费用。

(5).缺乏索赔风险管理的专业人才

在国际工程项目中，索赔一般包含两方面的内容：时间及成本。每一次的索赔都

是承包商和业主进行斗智的过程，所以承包商要想让业主接受提出的索赔要求，必须

对国际管理、通用合同条件和双方签订的合同文件非常熟悉，以此为基础结合自身的

过程实践经验，才能更好地进行索赔。在国际项目中，我国企业也采取同国内一样的

项目部的管理体系，但项目部里面的人对索赔风险缺乏理论认识，导致整个项目在实

施过程中遇到很多索赔问题，这些都是因为缺乏索赔风险管理的专业人才导致的结果。

5

1.2 研究意义

1.2.1 研究的理论意义

本文将结合国内企业在国际工程项目中的实际情况，对 FIDIC合同条件进行分析，

找出索赔风险的来源，进行识别，并针对识别出来的索赔风险，建立索赔风险识别体

系，并对建立的索赔风险识别体系进行模糊综合评价，最终得出该项目索赔风险发生

的概率。承包商在项目实施前，根据各索赔风险发生的概率，制定不同的措施，来降

低或规避项目索赔风险。在国际工程项目中，政治、经济、人文、自然环境等特别重

要，所以对于国际工程项目的识别、评价和防范，不能以国内工程经验为参考对象，

而是针对项目所在的环境，进行前期的索赔风险识别、评价和防范，尽最大努力把索

赔风险防范于未然，并针对可能出现的索赔风险制定索赔风险应对措施[3][4] [5]。

1.2.1 研究的现实意义

在国际承包商市场中，良好的项目管理对企业来讲是提高自身竞争力的核心，而

作为国际工程项目的核心工作之一，索赔风险管理至关重要，好的索赔风险识别方法、

评价模型和应对决策，可以减少我国境外工程项目的损失。对于国家来说，良好的索

赔风险管理水平促进了我国国际承包事业的前行，为我国创造了丰厚的外汇收入。对

于企业来讲,先进的索赔风险管理能力极大程度上避免了承包商在国际工程项目中因

索赔事件的发生而损害自身利益，减少了和业主方的冲突，为承包商在国际市场上的

长远发展做出贡献。

1.3 国内外研究现状

1.3.1 国外研究现状

相比于我国国内对于索赔风险管理的理论研究，国外的研究时间更长，参与索赔

风险管理理论研究的专业人士也相对较多，经过长期大量的研究，国外在索赔风险管

6

理方面有很丰富的经验和较高的水平。John K. Sykes 在《Construction Claims》中介

绍了索赔发生的原因、索赔所包含的内容，最终提出了索赔风险管理的方法。

David Chappell 在他的文章中介绍了在工程实践中索赔机会识别的重要意义，对于后

期索赔风险的综合评价及其应对措施有非常重要的作用。M.Asem U、Abdul-Malak 等

人根据索赔发生的机理，建立了一套在工程项目实施过程中的索赔风险管理模型。

1996 年，Masahiko Knishima 和 Emikio shiji 在《The Principles of construction

Management》中通过对网络技术的分析与研究，得出了网络计划技术定量分析索赔模

型[2] [23] [25]。

我们可以从文献分析中得出，在索赔领域，国外学者的研究水平比较全面深入，

既有纯理论研究，也有工程实践研究，还有理论与实践相结合的研究方法。此外，国

外也相应地开发了一些相关的信息支持系统、计算分析系统、辅助学习系统和专家系

统等管理信息系统。比较著名的是美国 Primavera 公司研究开的 Primavera Project

Planner 专业项目管理软件，可以方便企业进行索赔管理。国际相关组织根据国际项目

的特点，为了维护各方利益，保障项目的顺利实施，编制了许多合同条款。如：国际

咨询工程师联合会编制出版的一系列 FIDIC 合同条件[6] [7]。

1.3.2 国内研究现状

我国对于索赔管理的研究起步相对较晚，主要是从改革开放之后，我国承包商进

入国际市场，在实际的工程项目中遇到很多索赔事件，造成了额外的损失。引起了索

赔管理领域的专家、学者的注意，才开始了索赔管理的理论研究。在改革开放初期，

由于我国参与建设的国际项目较少，实际经验不多，理论研究水平也处于非常低的水

平。随着我国经济水平的发展，承包商在国际市场中所占的份额越来越重，实际工程

出现的索赔案例不计其数，急需专家、学者在索赔管理理论研究领域有所突破，来解

决实际工程中出现的问题。特别是最近几年―走出去‖战略的提出，我国高铁行业走向

国际大舞台的机会越来越多，承包商在国际工程项目中，索赔问题层出不穷，造成承

包商利益极大的损害。因此在国内引起了相关领域专家学者的重视，不断在理论研究

领域，探索更好的索赔风险识别方法、评估模型和应对决策。

由丁士昭写的《建设监理导论》，概括了我国内地承包商在国际工程项目建设过

7

程中，所积累的经验，对索赔管理的认知水平，及其目前中国承包商总体的索赔风险

管理能力，介绍索赔风险产生的机理，及其应对方法等。由成虎编写的《建筑工程合

同管理与索赔》把索赔管理纳入过程项目合同管理的范畴，通过对大量实际工程中发

生的索赔案例进行分析，介绍了索赔管理的相关内容。梁鉴编写的《国际工程施工索

赔》针对国际工程项目，分析了全球范围了关于索赔管理研究的最前沿研究成果，及

其最新的研究方向。[3]

1.4 研究方法

首先，本文通过查阅关于索风险管理的文献资料，了解索赔管理的理论研究现状，

及其发展方法，总结出目前所面临的索赔管理的问题；在此基础之上，分析 FIDIC合

同条件，识别出国际工程项目中可能存在的索赔风险；然后根据发现的问题确定研究

方向，本文采取了定性与定量相结合的方法，建立起一套可行的索赔风险识别体系，

然后采用模糊综合评价法对建立的索赔风险识别体系进行模糊综合评价，最终得出各

索赔风险的模糊综合评价结果、每一索赔风险发生的概率。并结合一个在非洲的实际

案例，过实证研究对理论模型进行了验证，并针对此实际案例，提出针对性的索赔风

险应对措施。见图 1-1。

8

图 1 研究方法

1.5 研究的内容与结构

1.5.1 研究的内容

第一章是绪论,本章主要介绍了国内外关于索赔管理的研究现状，及其本文研究

的背景及其研究意义。

第二章是关于索赔的基本理论，索赔的定义，及其特征，最后介绍了索赔的程序。

第三章解释索赔风险的内容和依据，通过对 FIDIC 合同条款的分析，识别出索赔

存在的风险种类，并建立国际工程项目识别体系。

第四章主要是对索赔风险进行模糊综合评价。本文以第三章所建立的索赔风险识

别体系，运用模糊综合评价法，对索赔风险识别体系进行模糊综合评价，得出每一索

风险发生的概率和整个项目索赔风险发生的总体概率。

文献研究

分析 FIDIC 合同条款

定性与定量分析

专家打分法

模糊综合评判

案例研究

了解研究现状

实证研究

综合评价风险

获得风险值

编制风险识别体系

识别风险

9

第五阐述了根据第四章得出的每一索风险发生的概率和整个项目索赔风险发生

的总体概率，站在承包商角度，提出了一些针对性的应对策略。

第六章结合一个非洲的实际案例，通过上述建立的方法体系，进行实证研究，验

证模型的准确性。

1.5.2 研究的结构

本文的论文结构见图 2 ：

图 2 论文结构

第一章：绪论

第二章：施工索赔的基本理论

第三章：国际工程项目索赔风险识别

第四章：国际工程项目索赔风险评价

第五章：国际工程项目索赔风险应对决策

第六章：国际工程项目索赔风险案例分析

10

第 2 章 国际工程索赔风险管理的基本概念

2.1 国际工程概述

2.1.1 国际工程定义

国际工程(international project)是指工程项目面向国际进行招标，从项目建

议书、可行性研究、项目融资、设计、采购、施工与安装、交付和运营等多个阶段的

参与方，是来自不同国家或者国家组织，并且按照国际上通用的工程项目管理模式管

理的工程。

2.1.2 国际工程特点

（1）承包商的地域差异性

从业主方来看，国际工程项目的投资方呈现多样性，根据国际金融组织的规定，

必须公开面向国际进行招投标的，包括：各国政府间赠款，优惠贷款以及国际金融组

织如世界银行、国际货币基金组织(IMF)等的贷款作为建设资金的工程项目。由于国

际工程的复杂性，工程项目从前期策划到后期的竣工验收，有不止来自一个国家和地

区的承包商参与工程项目的建设。由于这些主体不是来自同一国家、地区，其文化差

异较大，管理方法、经验大多来自国内，导致沟通难度增加，冲突频繁；其次由于管

理各方目标并不一致，且信息沟通不流畅，导致分歧严重，工程变更很多，最终索赔

很多，索赔风险加大。

（2）货币和支付方式的多样性

主要是货币的多样性，国际工程项目一般是以美元或者欧元进行结算的，但是

部分项目合同中要求支付一定的本国货币，一旦项目所在国的经济遭受打击，当地币

会迅速赔值，给承包商带来经济风险。

（3）国际政治、经济影响因素的权重明显增

目前国际工程项目，特别是非洲以及中东的项目，由于战争、以及国际组织的

军事制裁、经济制裁等，导致国内政治、经济不稳定，都会对项目本身造成直接或者

间接的影响，承包商的索赔风险也会增大。

11

（4）规范标准庞杂，差异较大

由于参与国际工程项目的企业大多来自不同的国家和地区，其企业文化、管理

水平、组织结构差异都非常大，所制定的工程项目实施标准也大相径庭。所以，对于

目前的国际工程项目，合同相关方在签订合同的时候，大多都抛弃了自己制定的标准，

而采用国际惯例或者国际通用条件，例如 FIDIC 合同条件等，目前在许多国际工程项

目中被采用，来规范不同标准带来的合同主体之间的歧义。

2.2 索赔风险管理的基本概念

2.2.1 索赔的概念

“索赔”从字面意思理解为索取赔偿，在工程项目中被解释为：合同一方因另一

方不履行、不完全履行或者不正确履行合同中规定的义务，而蒙受相应的损失，合同

一方有权向有过错的另一方提出赔偿的要求，具体在工程项目中赔偿的内容大多为：

工期赔偿或者费用赔偿[4]。

在工程项目中，由于工程的复杂性，合同双方都有可能有过错而造成合同另一方

的损失，这时蒙受损失的一方就有权主张另一方进行赔偿，赔偿的内容视情况不同而

不同，有些只是工期的补偿，有些是费用的补偿，然而另一些则可能是工期和费用的

共同赔偿。包括：

1.合同一方提出要求或者请求，或申请某事项。在国际工程项目中，可以索赔法范围

是十分宽广的，承包商在工程项目实施过程中，一般自身不犯错而导致的工期或成本

的上升之外的其他索赔都可以通过双方签订的合同、国际通用合同条件或者国际惯例

向业主提出索赔请求。而业主进行索赔的范围相对来说较承包商小，只有承包商自身

原因造成工程项目的工期延误或者费用的上升，业主才有权依据双方签订的合同、国

际通用合同条件或者国际惯例向承包商进行索赔。

2.对此事项尚未达成一致。如在国际工程项目中，业主没有及时给予承包商支付承诺，

或业主与承包商之间尚未对某些事宜达成一致，承包商可以在这种情况下向业主提出

相应的索赔要求。但尽管索赔事件发生了，如果对方无异议地接受要求，则不需要进

入索赔程序。

12

在实际工程项目中，索赔一般是双向的。但是在国际工程项目中，业主占有主动

权，处于合同双方更有优势的一方，所以业主处理索赔事件的方式很多且很方便，例

如业主可以因承包商原因所造成的自身损失，通过扣拨给承包商的工程款来抵消业主

因承包商原因造成的损失；业主也可以通过没收双方签订合同时，承包商给与的履约

保函或扣留保留金的方式，来实现业主向承包商的索赔。而在国际工程项目，最为常

见且最难解决的是由于业主原因造成承包商向业主提出的索赔，然而一些非业主原因

引起的索赔，也应由业主承担，如：不可抗力等特殊风险。

2.2.2 索赔风险

（1）索赔风险的概率

索赔风险是指工程在实施过程中,因不确定性因素或不确定事件的存在，如经济

风险、政治风险等,导致索赔事件发生,从而造成工程项目实际状态与合同状态的可能

差异，如工程项目实际工期、实际费用与合同规定的目标工期、目标费用的可能差异。

（2）索赔风险的特点

1.相对性：在不同的国际工程项目中，索赔风险的种类大致是相同的，但是由于不同

的项目环境、承包商的管理水平都会对项目造成不同的损失。

2.客观性：工程项目都是由人组成的团队为了达到预期目的，在特定的客观条件和环

境下发生的，每个工程项目都有特别的环境，对于合同参与方来说，每一个新的工程

项目都是一个新的挑战，客观的条件和环境都会对工程项目构成潜在的风险，且这些

客观环境和环境不会因人的意志而发生任何转移。所以合同参与方必须在项目前期，

对项目客观条件和环境进行可行性研究，充分了解工程项目处于一个什么样的环境中，

识别出该环境中存在的风险，人们可以通过在前期制定相应的策略，运用有限的资源

和丰富的管理经验在某种程度上改变风险发生的概率，以降低或者规避项目风险。

3.不确定性：在国际工程项目中，由于项目周期长环境复杂，对于索赔何时发生，哪

些潜在的索赔风险会发生，发生后对项目造成的损失有多大都具有不确定性。

4.可测性：在国际工程项目中，潜在的索赔风险是非常多的，且单个的索赔风险的发

生具有随机性，但是大量同质索赔风险的发生在某个时间段里却有规律可言。[5]

13

（3）索赔风险分类

1.合同风险:在签订合同时，合同缺乏公平性，对承包商苛刻条款过多，或业主方免

责条款过多。在合同中，对未来可能发生的物价波动、通货膨胀、价格调整、工程变

更等缺少相应的解决办法，导致未来发生索赔的风险增大。

2经济风险:货币汇率的变动、本国的通货膨胀、金融危机、外汇政策的调整、国家经

济正确的变化都会引起工程中索赔风险。

3施工风险:自然方面的风险，如地震、海啸等；工程本身存在的风险，如不可预见的

基础地质条件、施工过程中的伤亡。

4政治风险:区域战争、恐怖袭击、社会骚动等。

2.2.3 工程索赔风险管理的步骤

项目风险管理包括风险管理规划、风险识别、风险分析、风险应对和风险监控五个

过程。如图 3。

图 3 风险管理步骤

（1）索赔风险管理规划，是指在项目前期，对于已经识别出的项目索赔风险，并对

这些索赔风险进行了综合评价之后，根据这些索赔风险发生的概率及其影响程度，制

定一套如何实施索赔风险管理的策略，对项目全寿命中潜在的风险进行明确的规划，

便于对项目在实施过程中对于索赔风险的管理有一个指导作用，更有效的提高索赔风

险的管理效率，为其他四个风险管理过程提供指导，目的在于制定一个索赔风险管理

计划，该计划的指导作用贯穿所有的风险管理活动。

风险管理规划

风险识别

风险分析

风险应对

风险监控

14

（2）索赔风险识别，是指对特定的工程项目环境进行分析，在充分的前期可研的基

础上，结合对 FIDIC 合同条件的分析，识别出潜在于工程项目中的索赔风险因素，以

及引起索赔风险因素的原因及其索赔风险发生后对工程项目的影响程度。

（3）索赔风险分析，风险分析的目的是确定每一索赔风险发生的概率，及其索赔风

险发生后对项目的影响程度。一般分为定性分析法和定量分析法。

（4）索赔风险应对，完成了风险分析之后，针对索赔风险分析结果，确定不同的索

赔风险应对措施，制定索赔风险应对策略，以降低或者规避索赔风险的发生。风险应

对主要包括风险规避、风险转移、风险分散、风险自留。

（5）索赔风险监控，主要包括两方面，一方面是在工程项目全寿命周期中，对已经

识别出的风险进行监控，监控索赔风险产生的条件、发生的概率及其产生的影响是否

变化，动态调整制定的措施，实施动态管理。第二方面是指在监控已识别的索赔风险

的情况下，看是否有新增索赔风险产生，如果有新增索赔风险，及时进行识别及综合

评价，并制定相应的措施。

2.3 索赔风险分配及索赔依据

2.3.1 索赔风险的分类

在工程项目中，与工程索赔风险相关的各方主要有：工程项目业主、工程项目承

包方、工程项目咨询方、工程项目设计方、工程项目监理方等。其中工程项目的主要

风险承担着为工程项目的业主和工程项目的承包方，因此对工程索赔风险分配的研究

主要针对这两方进行分析。

1、工程项目业主的索赔

作为工程项目的核心利益相关者之一的工程业主方，需要承担工程项目中很多方

面的风险，这就为工程项目的承包方的索赔提供了一些索赔机会。具体来讲，工程项

目业主除了承担由于工程项目的外部的政治、经济、自然环境等不可抗力的因素的风

险之外，通常还需要承担整个工程项目过程中的决策风险和组织实施方面的风险。

（1）决策风险

在整个工程项目的实施过程中，工程项目的业主方通常会面对很多决策，主要包括：

工程项目方案的选择、项目设计方的选择、项目监理方的选择、项目施工承包方的选

15

择、相关工程材料和设备的供应商的选择以及整个工程项目实施过程中遇到的各种问

题的处理方案的选择。

（2）组织实施风险

在整个工程项目的实施过程中，工程项目的业主方所面临的主要风险之一便是组

织实施风险。具体来说，工程项目实施过程的中的组织实施风险主要包括：政府和建

设工程主管部门对工程项目的不必要干预，以及一些从行政角度出发的指挥；工程建

设相关的法律法规的不合理，造成很多隐形的不可预测风险；工程项目的承包合同中

的条款存在不完备性，造成的风险；承包人的资质审核不彻底造成的风险；工程材料

和设备的供应商可能会出现的违约风险等。

2、工程项目的承包方的索赔

工程项目的承包方是工程项目的具体实施者，也是工程项目的核心利益相关方之

一。就工程项目的顺利实施来说，工程项目的承包方是业主方的合作伙伴，他们的共

同目的都是保证整个工程项目的顺利实施。但是，在工程项目的索赔中，两方的利益

又是对立的，因此承包商负责的工程项目实施工作对业主方来说会存在风险，业主方

的行为也会对承包方的利益造成影响。具体来说承包方需要承担的风险主要包括：在

承包工程项目之前对信息搜集和整理的不完备，带来的风险；在与业主方签订合同时

对合同相关条款的理解存在差异而造成的潜在风险；自身施工管理的相关技术没有达

到相关标准；对工程项目所在地的法律法规以及风土民俗了解不够带来的风险；以及

故意违约、侵权、欺骗等行为带来的风险。

2.3.2 工程项目索赔依据

在工程项目索赔的具体实施过程中，无论是工程项目的业主方还是工程项目的承

包方，都必须找出可靠的依据才能进行索赔。索赔依据一般包括两个方面：第一，业

主方和承包方签订的一系列与工程项目相关的合同文件；第二，施工现成的事实依据

和相关资料的记录。具体来说工程项目中的索赔依据一般包括：招标文件、投标书、

施工合同及其附属文件、相关会议记录、施工现场的财务记录、施工现场的气象记录、

工程施工的进度记录、市场信息相关的文件、相关建设法律法规文件等。

对于工程项目的承包方来说，出现以下情况的时候，可以考虑进行工程项目的索

赔：

16

（1）工程变更

（2）工期变化

（3）施工现场的环境发生变化

（4）工程材料价格上涨

（5）工程施工设备的价格上涨

（6）终止或者暂停工程项目施工合同

（7）其他由业主原因引起的风险发生

相应的，对工程项目的业主来说，可以在发生以下情况时向工程项目的承包方提

出索赔：

（1）工期拖延

（2）工程项目的施工质量存在缺陷

（3）承包方的其他违约行为

当工程项目的业主和承包方对与合同的规定的条款存在争议时，一般来说按照以下几

点原则对合同的条款进行解释：

（1）从合同文本的整体出发去解释相关条款

（2）确定合同所用文字的含义

（3）手写签名为准

（4）定量的条款优先于模糊的定性描述

（5）在法律法规的范围内，以明示条款为主

（6）需要考虑工程项目行内的一些常用的规定和行业制度

17

第 3 章 国际工程索赔风险的识别与分析

3.1 国际工程索赔风险识别

3.1.1 国际工程索赔风险识别原则

（1）警惕项目全寿命周期中的潜在索赔风险

承包商应该在工程项目全寿命周期警惕潜在的索赔风险，根据类似项目的管理

经验，对项目的潜在的索赔风险，具备一定的识别意识。对潜在于国际工程项目中的

索赔风险进行识别是索赔风险管理工作的第一步。

（2）及时识别工程索赔风险

索赔风险管理工作都是以索赔风险的识别为基础和前提进行的，索赔风险的分

析、评价及其应对措施都需要对索赔风险进行充分的识别，并建立一套可行的索赔风

险识别体系。国际工程项目全寿命周期中索赔风险发现的越及时，业主和承包商就能

越早采取相应措施，及时对索赔风险进行处理、解决。

（3）坚持对已发生工程索赔事件的追踪确认

由于国际工程项目所处环境非常复杂，索赔风险事件的发生具有不可预见性，

导致当索赔事件发生后，承包商采取的措施具有滞后性，也很难及时发现索赔机会。

因为索赔事件牵涉到工程各方的切身利益，在索赔事件发生后，合同参与各方必须齐

心合作，加强对国际工程项目索赔事件发生后的追踪确认。[6]

3.1.2 国际工程索赔风险识别内容与依据

国际工程项目索赔风险识别是索赔风险管理的基础性工作，切实可行的索赔风

险识别体系，对高效的进行后续工作至关重要。本文通过对 FIDIC 合同条款的分析，

站在承包商角度，建立起一套可行的国际工程项目索赔风险识别体系。

索赔风险管理的主要依据有：法律、法规，合同文件，国际惯例和通用条件，

工程量清单，现场记录，招标文件等等。国际工程承包商索赔主要原因和依据如图 4。

18

图 4 国际工程承包商索赔主要原因和依据

3.1.3 国际工程索赔风险识别步骤

在国际工程项目中，索赔风险识别的主要内容是：在工程项目全寿命周期内动态

的识别潜伏在工程项目中的各种不确定因素，本文旨在分析 FIDIC 合同条件，建立一

套可行的索赔风险识别体系。索赔风险识别的一般步骤包括：确定合同相关各方的目

标，根据此目标通过查阅资料等，在项目前期进行可行性研究，了解项目所处环境，

识别出潜在的索赔风险因素，找出引起这些索赔风险的原因，最终建立索赔风险识别

体系，具体步骤见图 5。

图 5 国际工程索赔风险识别流程

实

现

索

赔

施工设计方面

法律找出原因

不可预见因素

不依法履行合同

工程变更

招投标文件

工程量法律法规

工程量法律法规

现场找出原因

找出

原因

法律找出原因

找出

依据

索

赔

风

险

流

程

确定工程项目的目标

确定利益相关各方

查阅和收集资料

不确定性的客观存在

建立风险清单

19

3.2 国际工程中主要索赔原因

3.2.1 工程变更引起的索赔

工程变更是指：在实施工程项目的过程中，根据工程实际需要，业主委托工程师

指令承包商对原合同文件中的部分内容进行更改。引起工程变更的原因是多种多样的，

但不论是什么原因造成的变更，都会对合同相关各方的利益产生影响，站在承包商角

度，工程变更会对承包商造成成本及工期的影响，对此造成的损失，承包商可以及时

收集证据，向业主提出费用和工期的索赔。

一般国际工程项目所处的环境都非常复杂，而且工程项目施工的工期很长，承

包商管理水平参差不齐，再加上业主、承包商来自不同的国家或地区，对于项目实施

过程中的各种标准理解不同，导致对项目最终的目标理解不同，从而由工程变更引起

的索赔事件更是不计其数。在工程变更过程中，承包商对其变更的内容记录不及时、

不完整，导致在索赔事件发生后，承包商不能及时发现索赔机会，未能及时向业主提

出索赔，最终承包商提出的索赔要求业主很难接受，导致索赔的失败。[8]

3.2.2 加速施工引起的索赔

在国际工程项目中，由于前期各种原因造成工期的拖延，业主为了不影响工程正

常完工，可能会委托工程师向承包商发出指令进行加速施工，以达到预期目标。由于

承包商采取各种措施进行加速施工，缩短工期，必然会对承包商造成人力、物力、财

力等的额外支出，这部分额外费用，是应由业主承担并向承包商进行支付的。但是造

成工期拖延的原因分为两类，一类是，因为业主或者其他非承包商原因造成的，而业

主要求承包商仍按原工期完工，即业主委托工程师指令承包商进行加速施工，以缩短

工期，达到预期目标。在此过程中，发生的一切赶工费用都应该由业主承担，支付给

承包商相应的费用。第二类是承包商因自身的原因造成的工期拖延，承包商为按时完

成合同内容，自发采取的加速施工，这部分额外支出的费用，是非业主及其他非承包

商原因造成的，是承包商自身过错造成的，应由承包商自己承担。

20

3.2.3 现场条件变化引起的索赔

现场条件变化主要是指承包商在施工过程中不能预见的外界自然条件及人为的

条件等，即地质、地基、地下水及土壤条件同招标文件中描述的差别很大，或者现场

发生的情况，业主也未能预见，并没有在招标文件中指出。从而导致设计变更、施工

技术、工期延长和工程成本增加。

第一类不利的现场条件，是指发生的现场情况与业主在招标文件中描述的情形不

相符的那些不利现场条件。

第二类不利的现场条件是指，业主在招标文件中没有指出，或者在双方签订工程

合同时没有提及，即双方都不清楚相应的情况。对一个有丰富工程实践经验的承包商

来讲，也不能预见到的现场不利条件[8]。

3.2.4 不可抗力引起的索赔

“不可抗力”的含义是指如下情况：

1.一方无法控制的。

2.在签订合同时，根据自身的实际情况和能力，是无法防范其是否要发生的。

3.由于该特殊事件发生后，一方根据自身能力，采取一切可行的措施也不能合理回避

的情况。

4.主要不是由于另一方造成的。

只要满足上述 1 至 4 所述的条件不可抗力可包括（但不限于）下列特殊事件或情况，

见表 3.

表 3 特殊事件

1 战争、敌对行动（不论宣战与否）、入侵外敌行动。

2 叛乱、恐怖活动、革命暴动、军事政变或篡夺政权，或内战。

3 暴乱、骚乱、混乱、罢工或停业，完全局限于承包商的人员以及承包商

和分包商的其它雇员中间的事件除外。

4 军火、炸药、离子辐射或放射性污染，由于承包商使用此类军火、炸药、

辐射或放射性的情况除外。

5 自然灾害，如地震、飓风、台风或火山爆发。

21

3.2.5 物价调整和汇率变化索赔

国际工程项目所处环境非常复杂，交易的货币也不止一种，且各种货币的汇率变

化莫测，受很多因素影响，合同相关方都不愿意承受货币汇率变动可能给工程项目带

来的风险。一般情况下，双方在签订工程项目合同时会规定一种支付货币，并且确定

一个相应的汇率，或者一个调整方法，从而起到合同双方共担索赔风险的作用。

3.3 建立国际工程项目索赔风险识别指标体系

本文站在承包商角度，通过分析 FIDIC 合同条款，总结出有益于承包商进行索赔

的法律依据和索赔的内容。见表 4，承包商可用于索赔的条款。[17]

表 4 承包商可用于索赔的条款

序

号

合同条款 索赔的事由 工期

索赔

费用

索赔

1 1.9：图纸、

指示延误

业主未能在约定的时间内向承包商提供施工图

纸或者工程师给予承包商的指示延后。

√ √

2 2.1：现场权

利

业主未能在约定的时间内为承包商办好承包商

进入现场进行施工的相关手续。

√ √

3 4.7：放线 由于业主在招标文件中提供的测量基准点有误，

导致承包商在施工过程中工期或费用的上涨。

√ √

4 4.12：不可

预见的外界

条件

由于业主原因，在招标文件中描述的现场条件与

事实不符或者没有在招标文件中提及相关内容，

导致一个有经验的承包商无法预见的情况。

√ √

5 4.24：化石 承包商在施工过程中发现化石、古董等，业主为

了保护这些文物而导致的承包商费用或工期的

上升。

√ √

22

6 7.4：检验 业主或工程师要求承包商进行工程检验而导致

的承包商工期或费用的上升。

√ √

7 8.5：由当地

政府引起的

延误

因项目所在当地政府的各种原因造成承包商的

费用和工期的延误。

√ √

8 8.9：暂停施

工

业主委托工程师指令承包商暂停施工，而引起的

承包商费用、工期的延误

√ √

9 9.2：检验延

误

业主故意拖延竣工验收或对工程竣工验收造成

故意的干扰

√ √

10 10.2：对部

分工程的接

收

业主在工程实施过程中，提早接收一些已完工

程，对承包商造成的损失。

√

11 11.8：承包

商的检查

业主要求承包商对工程进行检验，调查产生缺陷

的原因，而最终结果是非承包商原因造成的。

√

12 12.4：省略 业主对于工程项目某些省略，而造成后续工作的

变更，而造成的承包商损失。

√

13 13.7：法律

变化

当地政府在项目实施过程中对法律、法规进行相

应的调整，而造成的承包商损失。

√ √

14 15.5：业主

终止合同

业主自身原因单方面终止合同，承包商应根据所

签订的合同条件，对自己的损失向业主提出索赔

√ √

15

16.1：承包

商暂停施工

由于业主未能及时拨付工程款，或者工程师未能

及时开支付证书，承包商有权暂停工程，而受到

的损失，应由业主承担。

√

√

16 16.4：完工

的支付

由于业主在工程项目结束后，未能在约定时间内

给予承包商工程款，或者业主破产难以支付，承

√

23

包商可以依据签订的合同提出索赔要求。

17 17.4：雇主

风险

由于雇主未能控制好自身的风险，而对向承包商

提供的材料、机械设备等有误时，对承包商造成

的损失应承担责任。

√ √

18 18.1：保险 如果保险方未能按合同要求办理保险并使之保

持有效，在发生索赔事件后，本可以通过此保险

得到的索赔风险赔偿，应由业主承担。

√

19 19.4 不可抗

力引起的后

果

如果由于不可抗力承包商无法依据合同履行他

的任何义务，并且由于承包商无法履行此类义务

而使其遭受工期的延误和或费用的增加

√ √

20 补充条款 免税进口施工机械设备和永久工程所需材料，承

包商为及时进口而已垫付的海关税和进口许可

证等费用应得到业主的偿付

√

我们根据表 4，承包商可用于索赔的条款，站在承包商角度，得出有益于承包商

进行索赔的法律依据和索赔的内容，把有益于承包商进行索赔的法律依据和索赔的内

容进行了分类，一类为业主原因引起的承包商索赔，另一类为非业主原因引起的承包

商索赔。通过此分类，我们建立起国际工程项目的索赔风险识别指标体系，见表 5。

24

表 5 国际工程项目的索赔风险识别指标体系

国际工程项目

的索赔风险识

别指标体系

业主原因

工程变更

加速施工

业主违约

设计失误

业主引起的暂时停工

业主征地失误

非业主原因

汇率变动

人、材、机价格上涨

不可抗力

不利现场环境条件

国有化没收或征用

税收问题

不同语言

法律、法规变化

25

第 4 章 国际工程项目索赔风险的评价

4.1 索赔风险评价分析概述

国际项目工程索赔风险的评价是在完成索赔风险识别体系的建立之后，对建立的

索赔风险识别体系进行比较全面的系统分析之后，进行的综合评价，由于索赔风险不

能完全量化，所以一般采用定量与定性相结合的综合评价方法对建立的索赔风险识别

体系进行综合评价，定量与定性相结合的综合评价方法可以解决由索赔风险造成的不

确定性。通常我们会采用盈亏平衡分析法、敏感性分析法或者概率分析法等来研究风

险的不确定性。但这些分析方法只能对各种风险因素进行单独分析，却不能解决各风

险因素之间的相关性问题，所以应用这些方法构建的指标体系不够完善、系统，最终

对索赔风险的研究结果会与实际结果产生很大偏差。在本文第三章中，我们已经经过

对 FIDIC合同条件进行分析，建立起索赔风险识别指标体系，影响国际项目索赔风险

的因素非常多，且诸多因素不是独立对目标进行单一的影响，而是各索赔风险相互作

用，相互影响，由这种错综复杂的关系共同作用于整个项目总的索赔风险。我们需要

将风险因素进行综合的考虑，构建一个评价体系，能够客观的反应各个因素对索赔风

险的影响程度。

通过第三章所建立的索赔风险识别体系，我们通过分析 FIDIC 合同条件所建立的

国际工程项目的索赔风险识别体系，其中很多因素具有主观不确定，即具有模糊性。

所以我们采用模糊综合评判的方法，来解决难以量化的影响因素共同影响国际工程索

赔风险程度的问题。采用模糊综合评判方法，首先对各个索赔风险因素，进行层间的

单因素索赔风险分析，在此基础上综合考虑各索赔风险因素之间的相互影响，最终得

出各索赔因素对整个项目总体的索赔风险综合影响程度。

4.2 索赔风险评价分析步骤

在第三章中，本文已经通过对 FIDIC合同条件在仔细分析，站在承包商角度，建

立了国际工程项目的索赔风险识别指标体系。并且通过上文的分析，我们已经找到了

26

模糊综合评价的研究方法，成功解决了多种不确定性索赔因素的关联性对索赔风险的

影响程度，还可以利用参与国际项目施工管理的工程师的丰富经验给出相应的评语集，

和对各因素进行权重的打分。最终得到一个非常可观的结果，该结构能反应各因素对

索赔风险这一目标的综合影响程度，利于承包商在国际工程开始之前，了解哪些因素

对索赔风险影响程度最大，承包商可以利用这一结论，采取相应措施，有效降低、规

避风险，实现更大的收益。基于模糊综合评价法的国际工程项目索赔风险评价方法步

骤见图 6。

图 6 基于模糊综合评价法的国际工程项目索赔风险评价方法步骤

4.3 索赔风险的模糊综合评价

4.3.1 分析索赔风险的层次结构

本文已经在第三章，通过对 FIDIC合同条件的分析，站在承包商角度，建立了一

套可行的索赔风险识别体系。该索赔风险识别体系在结果上由三层组成，第一层为总

的目标层，第二层为准则层，第三层则是最为详细的指标层，准则层和指标层分别由

2个一级评价指标和 14个二级评价指标构成，见图 7。

去模糊化、索赔风险量计算

索赔风险识别

索赔风险评价模型

索赔风险综合评价

建立索赔风险评价因素集、权重集、评价集

单因素模糊评价

模糊综合评价

27

图 7 国际工程项目承包商索赔风险指标体系

4.3.2 建立索赔风险评价因素集、权重集、评价集

国际工程项目在全寿命周期中，受很多复杂因素的交错影响，都会对索赔风险的

产生影响，所以本文建立了索赔风险评判衡量公式[7]：

( , , )R f F P C （4-1）

R——国际工程项目索赔风险评判衡量度；

法律、法规变化 C14

国际

工程

项目

索赔

风险

指标

体系

A

业主原因 B1

工程变更 C1

加速施工 C2

业主违约 C3

设计失误 C4

业主引起的暂时停工 C5

业主征地失误 C6

汇率变动 C7

不利现场环境条件 C10

非业主原因 B2 国有化没收或征用 C11

不同语言 C13

人、材、机价格上涨 C8

不可抗力 C9

税收问题 C12

28

F——索赔风险因素；

P——索赔风险因素占项目总风险的权重；

C——各索赔风险因素造成的不确定程度(隶属度)；

（1）建立因素集

本文仅以业主原因风险 B1为例，展示模糊综合评价模型的建立，另外一类，即

非业主原因造成的风险的模型建立，与其相似。

业主原因风险 B1包含 6个二级评价指标：工程变更 C1、加速施工 C2、业主违约

C3、设计失误 C4、业主引起的暂时停工 C5、业主征地延误 C6。本文定义业主原因风

险 B1的因素集为：

, , ,1 2

f f f fn n

其中：n为风险因素总数。

（2）建立权重集

各个风险因素的重要程度是不相同的，为了反映出业主原因风险 B1中各因素间的

重要程度，对各个风险因素赋予相应的权重 p1，由各权重组成的权重集为：

1 2, , , nP P P Pn

其中：n为风险因素总数。

集合 Pn的元素全部满足归一性，及其非负性。我们通过使用 9 级标度法两两比较

B1 业主原因风险所包含的 6 个二级风险指标，来确定不同因素的重要性权数。表 6

解释了 9级标度法的标度含义。

29

表 6 9级标度法的标度含义

标度 标度含义

1 两因素同样重要

3 前一因素比后一因素稍微重要

5 前一因素比后一因素明显重要

7 前一因素比后一因素非常重要

9 前一因素比后一因素极端重要

2,4,6,8 两因素相对重要性处于上述情况之间

倒数

如果风险因素 k，l之间的对比标度是

,k lb ，那么风险因素 l，k 之间的对比

标度为, ,1/l k k lb b 。

然后设计问卷（问卷见附录 1），采用专家调查打分法，得出上述六个风险因素的

权重，得到权重判断矩阵 X，如表 7所示。

表 7 权重判断矩阵 X

B1 1(C1) 2(C2) 3(C3) 4(C4) 5(C5) 6(C6)

1(C1) 1 P1/P2 P1/P3 P1/P4 P1/P5 P1/P6

2(C2) P2/P1 1 P2/P3 P2/P4 P2/P5 P2/P6

3(C3) P3/P1 P3/P2 1 P3/P4 P3/P5 P3/P6

4(C4) P4/P1 P4/P2 P4/P3 1 P4/P5 P4/P6

5(C5) P5/P1 P5/P2 P5/P3 P5/P4 1 P5/P6

6(C6) P6/P1 P6/P2 P6/P3 P6/P4 P6/P5 1

30

通过对 X 矩阵进行处理得到 X 矩阵的特征向量，并对特征向量进行归一化得到权

重集 Pn，具体步骤：

①归一化权重判断矩阵 X的列向量：

6

' /

1

X X Xkl kl kl

k

（4-2）

②按行求和得：

6' ' '/

1

X X Xk kl kl

l

（4-3）

③归一化处理行向量元素得到权重：

6

' '/

1

P X Wn k k

k

（4-4）

(3) 一致性检验

一致性检验是指：对专家对风险因素做出的判断矩阵进行检验，看是否满足要求，

如果不满足指定要求，需要再次请专家对风险因素给出自己的判断。具体步骤如下：

①首先计算一次性指标 CI：

( )/( 1)

maxCI n n

（4-5）

②计算max ，n=6。

13 15 1611 12 4 1 1

23 25 2621 22 24 2 2

31 32 34 3 333 35 36

41 42 44 4 443 45 46

51 52 54 5 553 55 56

61 62 64 6 663 65 66

X X XX X X P

X X XX X X P

X X X PX X XXP

n X X X PX X X

X X X PX X X

X X X PX X X

( )6

3 5 61 2 4max 6 6 6 6 6 61 1 2 3 4 5 6

XPn

nP p p p p p pn n

（4-6）

31

③计算一次性比例 CR,其中:

/CR CI RI （4-7）

通常认为 CR<0.1 时，我们则可以接受判断矩阵的一致性，否则需要请专家对判

断矩阵进行再次的判断。平均随机一致性指标 RI可以由表 8 查得。

表 8 平均随机一致性指标 RI

阶数 1 2 3 4 5 6 7 8 9

RI 0.00 0.00 0.58 0.90 1.12 1.24 1.32 1.41 1.45

(4) 建立评价集

我们假定风险因素发生后损失的严重程度，作为单因素评判的分析对象，将评价

集划分为索赔风险大、较大、一般、较小、小五个等级，即：

= , , , ,1 2, 3 4 5

T T T T T T 大、较大、一般、较小、小

4.3.3 单因素影响模糊评价

我们邀请某一国际工程项目正在进行管理的具有丰富索赔风险管理经验的专

家对业主原因风险 B1 中的每一个二级风险因素进行单独打分，然后综合所有专家意

见，专家打分表见表 9。然后统计五个评价等级所占的人数比重，即：

yij某一风险因素被划分为某一评价等级的专家人数

评判专家总人数 （4-8）

32

y13 1511 12 4

23 2521 22 24

31 32 3433 35=

41 42 4443 45

51 52 5453 55

61 62 6463 65

y yy y

y yy y y

y y yy yY

y y yy y

y y yy y

y y yy y

表 9 专家打分表

一级评

价指标

二级评价指标 风险

小

风险

较小

风险

一般

风险

较大

风险

大

B1业主

原因风险

工程变更 C1 0 2 3 5 0

加速施工 C2 1 1 4 4 0

业主违约 C3 1 0 4 5 0

设计失误 C4 0 3 2 5 0

业主引起的暂时停工 C5 0 1 4 5 0

业主征地延误 C6 1 3 1 5 0

4.3.4 模糊综合评价

上文，我们以 B1 业主原因风险为例，建立了一级评价指标 B1 业主原因风险因素

的权重集 Pn，和单因素评价矩阵 Y。一级评价中指标 B1 业主原因风险的模糊综合评

价结果是：将它的权重集 Pn和单因素评价矩阵 Y，进行矩阵乘法计算就可求得，即：

33

y13 1511 12 4

23 2521 22 24

31 32 3433 35, , , , ,

1 2 3 4 5 641 42 4443 45

51 52 5453 55

61 62 6463 65

, , , , ,1 2 3 4 5 6

y yy y

y yy y y

y y yy yB P Y P P P P P P

n y y yy y

y y yy y

y y yy y

B B B B B B

（4-9）

上式中，集合 B 中因素的含义是表示在综合考虑一级评价指标 B1 业主原因风险

所属六个二级风险因素的条件下，对 B1业主原因风险的评价相对于评价集 T={风险大、

风险较大、风险一般、风险较小、风险小}的隶属度。其风险概率量化表，见表 10。

表 10 风险概率量化表

评价集 风险大 风险较大 风险一般 风险较小 风险小

量化值 0.9 0.7 0.5 0.3 0.1

在此，我们已经完成了对 B1 业主原因风险的模糊综合评判。我们可以采取与 B1

业主原因风险的模糊综合评判相同的方法，对另一类一级评价指标（非业主原因）及

其所属的 8个二级评价指标进行模糊综合评价，最后可以得出国际工程项目索赔风险

的模糊综合评价结果。

34

第 5 章 国际工程项目索赔风险应对策略研究

5.1 国际工程项目索赔主要风险应对策略概述

国际工程项目索赔风险应对策略是指：根据对工程项目进行模糊综合评价之后，

得出的关于项目总体索赔风险发生的概率，来制定相应的应对措施。在项目实施过程

中起到降低或者规避项目索赔风险的作用。上文我们已经建立了项目的索赔风险识别

体系，并进行了模糊综合评价，得出了每一风险因素对于评价集的隶属程度，并对其

进行了量化，得出了每一种风险发生的概率。每一种索赔风险发生及其后果有以下几

种情况：

1.某一索赔风险因素发生的概率大，其发生后引起的后果也严重。

2.某一索赔风险因素发生的概率大，其发生后引起的后果却很小。

3.某一索赔风险因素发生的概率小，其发生后引起的后果却很大。

4.某一索赔风险因素发生的概率小，其发生后引起的后果也很小。

针对索赔风险及其后果发生情况的不同，承包商在项目实施前应该制定不同的应

对策略来降低或者避免索赔风险的发生。

5.2 国际工程项目索赔风险应对准则

所有风险因素在经过本文建立的模糊综合评价之后，承包商对项目整体的风险

程度面临两种选择：其一是工程项目整体风险超过了承包商可接受的水平，其二是工

程项目的整体风险在承包商的可接受范围之内；对于第一种结果，承包商最好的处理

方式是立即停止或者取消项目，从根本上杜绝项目索赔风险的发生，对于第二种结果，

承包商则应该根据模糊综合评价的结果，即每一索赔风险发生的概率和整个工程项目

发生索赔风险的总体概率，及其发生之后可能产生的对项目的影响程度，通过在项目

前期制定不同的索赔风险的应对措施，来有效的降低或规避索赔风险。在制定索赔风

险应对策略时，应遵循以下原则：

1.针对性原则：每一个国际工程项目所处的环境都是独一无二的在项目实施过程中发

35

的索赔风险种类是非常多了，有可能是业主原因造成的，或者承包商原因造成的，甚

至是不可抗力等自然原因造成的。对与不同索赔风险因素，风险应对策略应具有针对

性，根据模糊综合评价结果，得出的每一索赔风险因素发生的概率，在项目前期，制

定不同的风险应对策略，有效降低或者规避索赔风险。

2.可行性原则：根据模糊综合评价结果，制定的索赔风险应对措施，一定是在项目实

施过程中可行的，即承包商能在自己能力范围内，采取相应措施降低或规避风险。可

行性原则不仅包括承包商所采取的措施在技术上可行，包括在经济上也是可行的。

3.经济性原则：不管承包商在工程项目实施过程中，采取什么样的措施来应对索赔风

险，都会造成承包商在工期或者费用上的损失，如果采取相应措施造成的损失远远超

过索赔风险发生造成的损失，这种措施就是去了实际意义。所以对于每一种索赔风险

及其采取的相应措施，承包商都要对这两者进行权衡、比较，如果采取措施造成的费

用比索赔风险发生带来的损失严重，承包商就不必采取这种措施，而再次寻求其他更

经济的措施。反之，若果采取措施造成的费用比索赔风险发生带来的损失轻，承包商

可以采取这种措施应对索赔风险。

5.3 国际工程项目索赔风险应对策略

国际工程项目索赔风险应对策略是指：通过分析 FIDIC 合同条件，识别出索赔

风险因素，以此建立一套可行的索赔风险识别体系，再运用模糊综合评价的方法采用

专家调查打分法收集数据，对所建立的索赔凤霞识别体系进行模糊综合评价，得出模

糊综合评价结果，得出每一索赔因素发生的概率和整个项目发生索赔风险的总体概率。

根据此结果，在项目前期，承包商可以针对不同索赔因素制定不同的策略，来降低项

目在实施过程中索赔风险发生的概率；承包商可以根据项目前期制定的不同索赔风险

应对措施，在项目实施过程中，通过采取相应措施来降低索赔风险发生对自身造成的

损失。

36

5.3.1 规避索赔风险

索赔风险规避是承包商面对索赔风险采取的一种最简单的方法，但也是相对消极

的方法，即完全断绝工程项目带来的风险来源，这样就说明承包商因为在前期对该工

程项目索赔风险综合评价的结果是非常严重的，工程项目的总体索赔风险已经超越了

承包商可以接受的临界值。所以承包商选择规避索赔风险，但与此同时承包商也可能

错过了项目带来的收益。如果承包商在选择采取规避索赔风险的方法，需非常慎重，

必须要在项目开始前期，只有承包商对于风险的识别，及其综合评价结果都有充分的

把握时，承包商在不得不采取索赔风险的规避策略。索赔风险一般适用于以下情况：

1.在项目实施过程中，索赔风险发生后可能会给承包商造成非常大的损失，并且经过

项目前期对该索赔风险进行综合评估之后，发生的概率很高，超过了承包商可接受的

范围。

2.承包商采取的应对措施，给承包商造成的成本超过了索赔风险发生时给项目带来的

损失时，承包商会选择规避索赔风险。

索赔风险损失无法转移，或者索赔风险防范对策的代价非常昂贵。

3.由于索赔风险发生的概率很大，其对项目的影响程度又非常严重，甚至承包商无法

通过向保险公司投保等方式转移风险时，承包商会选择规避索赔风险。

5.3.2 控制索赔风险

索赔风险控制是指：在国际工程项目中，承包商在实施工程项目时，所遇到的索

赔风险是可以通过采取相应的措施，对索赔风险进行有效控制，且所采取的措施能有

效的降低索赔风险对承包商造成的损失和所采取的措施带来的费用是相对较低的。控

制索赔风险，首先需要承包商在项目初期了解哪些索赔风险是可控的，即需要进行模

糊综合评价，得出每一风险因素发生的概率及其发生后对项目的影响程度，然后筛选

出概率相对较小，是承包商可以接受的水平。从而承包商可以在项目初期针对这些索

赔风险制定相应的措施，从而在项目实施过程中有效的控制索赔风险，降低索赔风险

发生的概率及其影响程度。

37

5.3.3 转移索赔风险

索赔风险的转移是指通过一定的方式将可能面临的风险转移给他人，以降低甚至

减免承包商的风险程度。在工程项目的参与方中，每个承包商的优势不尽相同，其承

担索赔风险的能力也不同，所以对于某一承包商来说面临的某一索赔风险因素对自身

造成的后果很严重，通过转移索赔风险的方式，把该索赔风险转移给其他承包商，对

其来说不一定会给他人造成损失，甚至会给其他承包商带来利益。在国际工程中，承

包商转移索赔风险的主要方式有保险与合同。

保险转移：承包商通过向保险公司投保的方式将项目的索赔风险全部或者部分转

移给保险公司，凡是保险公司可以投保的险种，都可以通过投保的方式转移全部或部

分风险损失。

合同转移：承包商通过签订合同的形式将全部或部分索赔风险转移给其他合同参

与方。一般合同转移，是针对承包商不止一家时，某一承包商考虑到自身应对某一风

险因素的能力尚有欠缺时，可以通过合同约定的形式，将该索赔风险因素转移给合作

伙伴，让更具相应应对能力的承包商来处理该索赔风险。

5.3.4 自留索赔风险

索赔风险自留是指：承包商在项目前期经过对项目的索赔风险进行了识别及模

糊综合评价，根据对模糊综合评价结果的分析，承包商认为根据自身情况，有能力处

理这些索赔风险，且还能得到相应的收益，所以不需要将索赔风险转移给他人。而是

将索赔风险可能造成的损失留给自己，索赔风险自留使用于以下两种情况：

1.已知有索赔风险的存在，但由于在工程项目的实施过程中承包商可能获得相应的利

益而需要冒险时，承包商会选择保留和承担这类索赔风险。

2.已知有索赔风险，承包商在实施工程项目过程中发现，采取相应措施以降低索赔风

险，所产生的费用支出甚至高于索赔风险自留时的损失时，承包商会采取风险自留的

方式。

38

第 6 章加纳 Burma Camp–Lot2 路工程项目索赔风险管理实

证研究

6.1 工程简介

6.1.1 项目概述

表 11 项目概述

工程名称 加纳 Burma Camp–Lot 2 路公路工程项目

项目法人 加纳国家公路局

招标人 中国中铁五局海外工程分公司

招标方式 公开竞标

工程计划

进度

开工：2012年 11月 15日；竣工：2014年 10月 28日

资金来源 非洲发展银行

工程师 法国 BCEOM公司

6.1.2 工程背景

在非洲加纳 Burma Camp-Lot 2 路公路工程项目中，业主为该国国家公路局，由

非洲发展银行出资进行加纳 Burma Camp-Lot 2 路公路工程项目的修建，业主请法国

一家老牌咨询公司——BCEOM 公司担任咨询工程师，中国中铁五局海外工程分公司以

1713 万美元的投标价格第一标中标。项目工期 22 个月，期中前 1 个月为动员期。项

目采用了 1999 年版的 FIDIC 合同条件作为通用合同条件，并在专用合同条件中对某

些细节进行了适当修改和补充规定。

39

6.2 项目索赔风险识别与分析

6.2.1 业主原因

（1）工程变更

在国际工程项目中，由于业主原因引起的承包商索赔时最常见的一种情况。此

项目是在非洲的加纳，项目法人为加纳国家公路局，但是在施工过程中，由于各种原

因，加纳国家公路局委托工程师，指令承包商对原签订合同中的内容进行修改，或者

增加合同以外的工程项目。承包商在按业主、工程师的指令施工后，承包商应对变更

的工程或者新增的工程进行记录，以便在以后进行工程变更的索赔。例如我承包商—

—中国中铁五局海外工程分公司，在对加纳 Burma Camp–Lot 2路公路工程项目进行

现场施工时，中标标段中有一座大桥，业主委托工程师，指令承包商对大桥基地片石

进行换填，变更工期为 2013年 8月 12日到 2013年 8月 16日。这项变更工程导致了

承包商费用和工期的上什。再如在大桥即将完工时，业主委托工程师，指令承包商新

增护栏 720 米，导致新增工期为 2014 年 9 月 1 日到 2014 年 10 月 1 日，此项新增工

程导致承包商的费用和工期都上升，承包商应对其进行记录，在日后向业主进行工期

和费用的索赔。在中国中铁五局海外工程分公司对这项工程竣工前，还发生了如下工

程变更：在挡土墙施工中，业主要求增加挡土墙 1300米；增加路基挖方 10万立方米；

新增线内水沟 2800 米；新增水沟导致路面返工；增加 950 纵向排水管；立交桥新增

涵洞；增加 100 个导水管等等。由于业主没有经验，前期可行性研究做的非常粗略，

导致准备不充分，从而造成工程变更非常多。因此由于业主原因引起的工程变更，对

承包商的索赔风险极大，承包商应该在前期做好充分的准备。在业主进行工程变更后，

应该对所有的工程变更，进行记载，以便收集资料和证据，在日后向承包商提出相应

的工期和费用的索赔。

（2）加速施工

业主原因引起的加速施工索赔风险，主要是指：由于前期各种原因，如工程变更、

设计失误等，造成前期很多工序工期延误，影响到整个工程的竣工时间。从施工组织

计划的工期安排理解，即造成了网络计划图中的关键路线上的关键工作的时间延长，

影响到整个关键路线的总时间。所以业主由于项目急需投入使用，不得不委托工程师，

40

指令承包商对工程进行加速施工。加速施工会导致承包商增加施工人员数量、购买新

的施工机械、原材料，修改原施工组织计划导致的现场管理费用的增加等。加速施工

必然会对承包商造成费用和工期的增加，所以当业主委托工程师指令承包商进行加速

施工时，承包商应当对采取的加速施工引起的各项费用进行记录，好在以后向业主进

行索赔。

（3）业主违约

在加纳 Burma Camp–Lot 2 路公路工程项目中，项目法人为加纳国家公路局，且

工程师为法国老牌的工程师咨询单位——法国 BCEOM公司。并且，此项工程为加纳很

重要的公路网中的一项工程，其意义非同寻常，除业主方加纳国家公路局遇特殊风险，

不能完成履行合同的能力而违约外，加纳国家公路局会主动与承包商进行合作。所以

加纳国家公路局为了自身利益，不会出现主动违约的事件。由此可见加纳国家公路局

不会给我公司带来很大的索赔风险。

（4）设计失误

业主原因引起的设计失误，主要指施工图纸的设计失误。由于在加纳 Burma

Camp–Lot 2 路公路工程项目中，加纳国家公路局是请当地一家设计单位，对项目进

行的施工图纸设计，由于设计规范，和我国国内的设计规范有很多不同之处，导致我

公司项目部对施工图纸设计理解有偏差。还有一方面是该设计单位，其综合能力不强，

导致很多设计失误，所以我公司必须对设计图纸不清楚之处与工程师进行沟通，确保

设计图纸的正确，如果发现设计失误，及时向工程师提出，并向业主进行反映，要求

与设计单位进行沟通，对施工设计图纸进行相应的修改。

（5）业主引起的暂时停工

在加纳 Burma Camp–Lot 2 路公路工程项目中，合同中约定的开工时间为 2012

年 11月 15日，但是由于业主没有及时提供施工图纸，从而引起了工期的延误，承包

商的窝工、机械的闲置等费用。在标段中大桥施工中，大桥挡土墙图纸没及时提供给

承包商，造成工期的再一次拖延和费用的上升。在后续的施工中，承包商经常处于边

施工，边等待图纸的状态。极大程度造成了工期的延误和费用的上升。

41

（6）业主征地延误

在加纳 Burma Camp–Lot 2 路公路工程项目中，公路需穿过一个小村庄，但当

项目进行期间，由于加纳当局在房屋拆迁过程中，没有和当地居民就征地和拆迁相应

的补贴协商好，居民进行了阻止。进而造成工程项目的停滞，最终造成承包商在停工

期间的窝工费、机械闲置费用等。承包商对此应该进行相应的记录，日后向业主进行

工期和费用的索赔。

6.2.2 非业主原因

（1）汇率变动

在加纳 Burma Camp–Lot 2 路公路工程项目中，我国承包商——中国中铁五局

海外工程分公司同加纳国家公路局在合同中约定的结算方式为部分以美元支付，剩余

部分由加纳本国货币支付。加纳的货币名称是塞地（cedi, GHS）。汇率为 1美元=1.4611

塞地，1 塞地=4.3308 元。使用本国货币进行结算的主要原因是，让承包商支付本地

雇佣的施工人员工资，和项目部购买日常的生活用品。由于国际汇率市场变化非常大，

加上加纳经济欠发达，国内通货膨胀相对比较严重，导致汇率变动相当大，采用本国

货币进行结算的那部分资金，由于项目施工工期很长，承包商所承受的汇率变动带来

的索赔风险是非常大的。

（2）人、材、机价格上涨

在加纳 Burma Camp–Lot 2 路公路工程项目中，我国承包商——中国中铁五局

海外工程分公司在投标报价时，是基于当时加纳国内市场价格水平给出的报价。虽然

在签订的合同中有规定的暂估价，暂估价类似于 FIDIC 合同条款中的 Prime Cost

Items，但是由于本项目工期很长，由于通货膨胀，导致加纳国内人工工资、材料价

格和机械价格市场变化很大。所以承包商在进行投标报价时，不能完全预见未来人、

材、机价格的变化情况。如果当直接费中所包含的人、材、机价格价格上涨时，超过

了中标价格时，承包商可以向业主进行索赔。

42

（3）不可抗力

不可抗力可分为两类，一类是自然的，例如地震；一类是人为的，例如暴乱。对

于此项目所处国家——加纳，其治安在非洲算非常不错的，政治稳定、社会平和，所

以发生人为引起的不可抗力几率相对较小。加纳本国与海洋接连，所以自然因素引起

的不可抗力发生的概率相对较大，例如海啸。所以我国承包商应该尽量在和合同中约

定，将所有的不可抗力引起的索赔风险转移给业主，并做好应对自然因素带来的不可

抗力因素造成的索赔风险的准备。

（4）不利现场环境风险

在论文的 3.2.3 中已经介绍了不利现场环境风险先关内容。在此，我国承包商在

在加纳 Burma Camp–Lot 2 路公路工程项目中，一大桥基地过软，不满足施工要求，

承包商需要对原有的基础进行基地片石换填，从而造成了承包商额外的费用与工期，

而该不利现场条件，对我公司作为一个有丰富国际施工经验的公司来说，是不可预见

的，且业主在招标文件中根本就没有提及此不利现场条件。对此，在进行基地片石换

填施工时，承包商应对其产生的费用及工期的延误进行记录，及时向业主提出工期和

费用的索赔

（5）国有化没收或征用

由于加纳 Burma Camp–Lot 2 路公路工程项目项目法人是加纳国家公路局，且

该项目为国有项目，所以出现国有化没收或征用引起的索赔风险概率很小。

（6）税收问题

免税进口施工机械设备和永久工程所需材料，承包商为及时进口而已垫付的海

关税和进口许可证等费用应得到业主的偿付。该笔费用，承包商应该向业主提出索赔。

（7）不同语言

英语为加纳的官方语言，本国也有民族语言。在项目进行合同签订时，都需要

工程翻译翻译双方语言。如果工程翻译在签订合同的任何一个环节出现差错，都可能

在项目实施过程中造成严重的经济损失，引发很多索赔问题。所以双方在签订合同时，

43

务必请有丰富经验的工程翻译参与，预防相关语言翻译引起的索赔风险。

（8）法律、法规变化

在西非国家中加纳经济较为发达，但在全球来看，依然是一个很平穷的国家，

改革依然很慢。加纳国内存在三大政党，每一次换届，都会对法律、法规进行相应的

修改，但对于经济方面的政策，都是利好的。所以加纳有一个相对较好的投资环境，

相应的法律、法规变化引起的索赔风险相对较小。

6.3 加纳 Burma Camp–Lot 2 路公路工程项目索赔风险评价与分

析

本节将按照第四章给出的模糊综合评价步骤，对 6.2节分析的索赔风险进行索赔

风险评价与分析，最终得出整个加纳 Burma Camp–Lot 2路公路工程项目的模糊综合

评价结果，在此我们依然以业主原因造成的索赔风险为例，展示计算步骤，另一类非

业主原因造成的索赔风险模糊综合评价方法与步骤和业主原因的模糊综合评价是相

同的。

6.3.1 建立权重集

本文采用专家调查打分法，设计调查问卷。问卷的发放是通过认识的一位项目

施工人员，让他在加纳 Burma Camp–Lot 2 路公路工程项目中，选择 10 位专家进行

问卷的填写，这 10 位专家都是具有丰富的国际工程经验的。通过此方法，我们得到

真实可靠的数据，整理数据，得到专家判断矩阵 X，见表 12。

44

表 12 专家判断矩阵 X

B1业主原因 C1工程

变更

C2加速

施工

C3业

主违约

C4设

计失误

C5业主引

起的暂时

停工

C6 业主

征地失

误

C1 工程变更 1 3 1/5 1/4 4 1/3

C2加速施工 1/3 1 1/5 1/3 1/3 1/2

C3业主违约 5 5 1 2 4 5

C4设计失误 4 3 1/2 1 2 3

C5 业主引起的

暂时停工

1/4 3 1/4 1/2 1 2

C6业主征地失误 3 2 1/5 1/3 1/2 1

按列求和 13.5833 17.0000 2.3500 4.4167 11.8333 11.8333

然后按列对专家判断矩阵 X进行归一化处理。即将表 6-1中的每一个元素都除以

所在列的最后一个元素。得到一个按列进行归一化处理的 X矩阵，见表 13。

表 13 按列进行归一化处理的 X矩阵

B1业主原因 C1工程

变更

C2加速

施工

C3业

主违约

C4设

计失误

C5业主引

起的暂时

停工

C6业主

征地失

误

按行求

和

C1 工程变更 0.0736 0.1765 0.0851 0.0566 0.3380 0.0282 0.7580

C2加速施工 0.0245 0.0588 0.0851 0.0755 0.0282 0.0423 0.3144

C3业主违约 0.3681 0.2941 0.4255 0.4528 0.3380 0.4225 2.3010

C4设计失误 0.2945 0.1765 0.2128 0.2264 0.1690 0.2535 1.3327

45

C5 业主引起的

暂时停工

0.0184 0.1765 0.1064 0.1132 0.0845 0.1690 0.6680

C6业主征

地失误

0.2209 0.1176 0.0851 0.0755 0.0423 0.0845 0.6259

将表 13 中最后一列元素进行归一化处理，即可得到业主原因所属的六个二级评

价指标的权重集：

0.1263,0.0524,0.3835,0.2221,0.1113,0.1043Pn

然后对其进行一致性检验，首先计算 XPn，带入公式得：

13 15 1611 12 4 1 1

23 25 2621 22 24 2 2

31 32 34 3 333 35 36

41 42 44 4 443 45 46

51 52 54 5 553 55 56

61 62 64 6 663 65 66

X X XX X X P

X X XX X X P

X X X PX X XXP

n X X X PX X X

X X X PX X X

X X X PX X X

0.8955

0.3343

2.6869

1.6113

0.7154

0.9089

( )63 5 61 2 4 6.1455

max 6 6 6 6 6 61 1 2 3 4 5 6

XPn

nP p p p p p pn n

（6-1）

( ) / ( 1) 0.0291

maxCI n n

（6-2）

当 n=6时，我们通过查阅表 4-5平均随机一致性指标 RI，得到 RI=1.24。然后计

算一致性指标 CR：

/CR CI RI =0.0291/1.24=0.0235<0.1 （6-3）

因此，可以接受一致性检验。从而最终确定非业主原因所属 6 个二级评价因素的

权重集为：

0.1263,0.0524,0.3835,0.2221,0.1113,0.1043Pn

同理，我们可以计算出目标层与准则层（即 A-B层）和非业主原因所属 8个二级

46

评价指标的权重矩阵。其结果见表 14和表 15。

表 14 A-B 层权重矩阵

A-B层 业主原因 B1 非业主原因 B2

业主原因 B1 1 1/2

非业主原因 B2 2 1

Pn

={0.3333，0.6667} max =2.0001

CI=0 CR=CI/RI=O<0.1

表 15 非业主原因权重矩阵

B2 非业

主原因

汇 率

变 动

C7

人、材、

机 价 格

上涨 C8

不 可

抗 力

C9

不利 现

场环境

C10

国 有 化

没 收 或

征 用

C11

税 收

问 题

C12

不 同

语 言

C13

法律、

法规变

化 C14

汇率变

动 C7

1 1/2 1/5 1/3 1/4 1/3 1/2 1/4

人、材、

机价格

上涨 C8

2 1 1/4 1/3 1/4 1/2 1/3 1/3

不可抗

力 C9

5 4 1 3 3 4 5 2

不利现

场环境

C10

3 3 1/3 1 1/3 2 5 1/4

国有化 4 4 1/3 3 1 2 4 2

47

没收或

征 用

C11

税收问

题 C12

3 2 1/4 1/2 1/2 1 5 2

不同语

言 C13

2 3 1/5 1/5 1/4 1/5 1 1/3

法律、法

规变化

C14

4 3 1/2 4 1/2 1/2 3 1

Pn

={0.0353,0.0480,0.2875,0.1182,0.1850,0.1220,0.0567,0.1472}

max

=8.9743

CI=0.1392 CR=CI/RI=O.0987<0.1

我们根据 14和表 15的数据，可以得出加纳 Burma Camp–Lot 2 路公路工程项目

所有二级索赔风险因素的综合权重，即用每一一级评价指标的权重与所属的每一二级

评价指标的权重相乘，就可得到，见表 16：

表 16 加纳 Burma Camp–Lot 2路公路工程项目索赔风险评价指标综合权重

层次 B1业主原因 B2非业主原因 综合权重

0.3333 0.6667

C1工程变更 0.1263 0.0421

C2加速施工 0.0524 0.0175

C3业主违约 0.3835 0.1278

C4设计失误 0.2221 0.0740

48

C5 业主引起的暂时停工 0.1113 0.0371

C6业主征地失误 0.1043 0.0348

C7汇率变动 0.0353 0.0235

C8 人、材、机价格上涨 0.0480 0.0320

C9不可抗力 0.2875 0.1917

C10不利现场环境 0.1182 0.0788

C11国有化没收或征用 0.1850 0.1233

C12税收问题 0.1220 0.0813

C13不同语言 0.0567 0.0378

C14法律、法规变化 0.1472 0.0981

6.3.2 单因素模糊评价

本文再次运用专家调查打分法，依然请加纳 Burma Camp–Lot 2 路公路工程项

目所在 10 名专家对建立的索赔风险识别体系中的所有风险因素进行打分，得出所有

单因素指标的风险评价结果，其结果见表 17：

表 17 单因素指标的风险评价结果

一级评价

指标

二级评价指标 风险

很小

风险

小

风险

一般

风险

大

风险

很大

B1业主

原因

C1工程变更 1 2 3 4 0

C2加速施工 1 3 2 4 0

C3业主违约 0 1 2 6 1

C4设计失误 0 0 3 4 3

49

C5 业主引起的暂时停工 0 2 3 5 0

C6业主征地失误 0 0 2 3 5

B2非业

主原因

C7汇率变动 0 2 3 3 2

C8 人、材、机价格上涨 0 3 4 3 0

C9不可抗力 6 3 1 0 0

C10 不利现场环境条件 2 1 5 2 0

C11 国有化没收或征用 5 4 1 0 0

C12税收问题 7 3 0 0 0

C13不同语言 6 4 0 0 0

C14法律、法规变化 8 2 0 0 0

从表 17 单因素指标的风险评价结果，我们可以得到每一一级评价指标所属的二

级评价指标的单因素评价矩阵：

1

0.1 0.2 0.3 0.4 0

0.1 0.3 0.2 0.4 0

0 0.1 0.2 0.6 0.1=

0 0 0.3 0.4 0.3

0 0.2 0.3 0.5 0

0 0 0.2 0.3 0.5

Y

2

0 0.2 0.3 0.3 0.2

0 0.3 0.4 0.3 0

0.6 0.3 0.1 0 0

0.2 0.1 0.5 0.2 0=

0.5 0.4 0.1 0 0

0.7 0.3 0 0 0

0.6 0.4 0 0 0

0.8 0.2 0 0 0

Y

50

6.3.3 模糊综合评价

上文得出了一级评价指标 B1业主原因风险因素的权重集Pn，和单因素评价矩阵

Y。一级评价中指标 B1业主原因风险的模糊综合评价结果是：将它的权重集Pn和单因

素评价矩阵 Y，进行矩阵乘法计算就可求得，即：

1 1

y13 1511 12 4

23 2521 22 24

31 32 3433 35, , , , ,

1 2 3 4 5 641 42 4443 45

51 52 5453 55

61 62 6463 65

0.1 0.2

0.1 0.3

0 00.1263,0.0524,0.3835,0.2221,0.1113,0.1043

y yy y

y yy y y

y y yy yB P Y P P P P P P

n y y yy y

y y yy y

y y yy y

0.3 0.4 0

0.2 0.4 0

.1 0.2 0.6 0.1

0 0 0.3 0.4 0.3

0 0.2 0.3 0.5 0

0 0 0.2 0.3 0.5

0.0179,0.1016,0.2460,0.4774,0.1571

（6-4）

同理，我们可以得到：

2 0.5259,0.2823,0.1362,0.0486,0.0071B

最终我们得到 A-B层的模糊综合评价结果：

0.3566,0.2221,0.1728,0.1915,0.0571A

通过最终得到的模糊综合评价结果，我们可以看出，加纳 Burma Camp-Lot 2 路

公路工程项目发生索赔风险很小的概率为 35.66%，索赔风险较小的概率为 22.21%，

索赔风险一般的概率为 17.28%，索赔风险较大的概率为 19.15%，索赔风险很大的概

率为 5.71%。综合来看，加纳 Burma Camp-Lot 2 路公路工程项目的索赔风险较小，所

以承包商可以接受此项目的建设工作，但是在项目实施前期，制定相应的索赔风险管

理措施，以降低或者规避在项目实施过程中可能出现的一般概率的风险。

51

6.4 结论与展望

通过上文对加纳 Burma Camp-Lot 2 路公路工程项目的模糊综合评价，得出了加

纳 Burma Camp-Lot 2 路公路工程项目总体上发生索赔风险的概率，可以看出该项目

发生较大风险概率和很大风险的概率的和为 24.86%，所以该项目发生大概率索赔风险

事件的概率是项目较小的。所以承包商可以接受此项目的建设，但是要在项目实施前

期，制定相应的索赔风险管理措施，以降低或者规避在项目实施过程中可能出现的一

般概率的风险。

（1）对业主原因引起的工程变更。首先承包商在项目实施过程中，遇到业主委托工

程师指令承包商进行的工程变更，承包商应从工程师那里得到正式的变更通知书后，

承包商才可以根据该变更通知书实施工程的变更。承包商还应在实施变更工程的过程

中，对变更工程进行实时记录，收集证据，并及时向业主提出索赔。最好的方式是要

求业主通过拨付工程款的方式向承包商进行索赔。对于设计风险，承包商应该在收到

业主给予的设计图纸时，应该对图纸进行仔细的审核，对设计图纸中明显的错误，应

该及时向承包商提出。对于设计遗漏或者未被发现的设计错误，在实施过程中，对承

包商造成损失的，其责任应由业主承担，在此过程中，承包商应对设计的错误，进行

记录，并及时向工程师进行沟通交流，请求工程师给出专业公平的判断，承包商可以

此向业主提出索赔。

（2））对于非业主原因引起的索赔。特别是对于不利现场环境的应对措施，承包商对

于不利现场条件所包含的两种情况：业主在招标文件中描述与工程实际不相符；业主

没有在招标文件中呈现相关情况。承包商上在工程项目实施过程中，遇到不利现场条

件，应及时收集证据，并结合与业主签订的合同，及时向业主提出索赔请求。对于不

可抗力的应对措施，在发生不可抗力时，如果造成承包商不能再继续实施工程情况下，

承包商可以根据合同条款或者 FIDIC合同条件，主动终止项目的实施，业主应向承包

商支付承包商已完工程的工程款。如果该不可抗力造成承包商成本上升或者工期延长，

承包商应该和工程师进行交流，确定责任范围，让工程师作出公正的决定，由此承包

商可以向业主进行工期或者费用的索赔。

52

致 谢

本文所选择的研究题目、研究方法与研究的内容都是在我的论文指导老师樊瑛老

师的悉心指导下完成的，在这里，感谢樊瑛老师对我的指导，帮助我完成了论文，并

且教我学会了很多的知识。在论文写作的过程中，每一次与老师交流都会让我受益良

多，老师对我耐心的指导、细心的传授知识点，让我有了很大的进步。樊瑛老师在授

课过程中诙谐幽默而又不失严谨的教学态度是我在人生中非常重要的一堂课，不仅如

此，在课上我还学到了许多做人的道理。

感谢系统科学学院的老师们，在这将近 3年的时间中，传授了我许多理论和实践

方面的知识，让我得以走出校园，面对社会。

感谢我的同学、朋友在我低落的时候给我的支持与鼓励，以及感谢所有帮助过我

的人，让我的人生增添了精彩的一笔，谢谢大家！

53

参考文献

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[34] 贾文彦, 张江林, 艾立新. 浅论数学模型与数学建模[M]. 国防工业出版社,

2001.

55

附 录

加纳 Burma Camp–Lot 2路公路工程项目索赔风险专家调查问卷

尊敬的先生/女士：

您好！首先诚挚地感谢您在百忙之中抽出时间，来帮助我们完成这份关于加纳

Burma Camp–Lot 2 路公路工程项目索赔风险的问卷，本文卷采用专家调查评分法，

我们将使用您提供的信息进行加纳 Burma Camp–Lot 2 路公路工程项目索赔风险研

究，我们将对您所有的信息保密。谢谢！

1、您的年龄：□20~30 岁 □31~40 岁 □41~50 岁 □51~60 □60 以上

2、您从事工程建设工作年限：□1 年以内 □1-3 年 □3-5 年 □5-10 年 □10

年以上

B1业主原因 C1工程

变更

C2加速

施工

C3业

主违

约

C4设

计失

误

C5业主引起

的暂时停工

C6业主征

地失误

C1工程变更

C2加速施工

C3业主违约

C4设计失误

C5业主引起的

暂时停工

C6 业主征地失误

56

B2非业主

原因

C7汇

率变

动

C8人、材、

机价格上

涨

C9不

可抗

力

C10 不

利现

场环

境

C11 国有

化没收或

征用

C12

税收

问题

C13

不同

语言

C14 法

律、法

规变化

C7汇率变

动

C8人、材、

机价格上

涨

C9不可抗

力

C10不利现

场环境

C11国有化

没收或征

用

C12税收问

题

C13不同语

言

C14法律、

法规变化

57

用 9级标度法对以上各二级风险进行打分，其 9级标度法含义见下表：

标度 标度含义

1 两因素同样重要

3 前一因素比后一因素稍微重要

5 前一因素比后一因素明显重要

7 前一因素比后一因素非常重要

9 前一因素比后一因素极端重要

2,4,6,8 两因素相对重要性处于上述情况之间

倒数

如果风险因素 k，l之间的对比标度是

,k lb ，那么风险因素 l，k 之间的对比

标度为, ,1/l k k lb b 。

我们将加纳 Burma Camp–Lot 2 路公路工程项目索赔风险的评价集分为索赔风险大、

较大、一般、较小、小五个等级：

一级评

价指标

二级评价指标 风险

小

风险

较小

风险

一般

风险

较大

风险

大

B1 业主原

因风险

C1工程变更

C2加速施工

C3业主违约

C4设计失误

C5业主引起的暂时停工

C6业主征地延误

58

B2 非业主

原因

C7汇率变动

C8人、材、机价格上涨

C9不可抗力

C10不利现场环境

C11国有化没收或征用

C12税收问题

C13不同语言

C14法律、法规变化