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浙江万鼎精密科技股份有限公司

基本情况介绍

一、公司基本概况

公司名称：浙江万鼎精密科技股份有限公司

法定代表人：夏建祥

注册资本：5,518.5000 万元

注册地址：浙江省杭州市萧山区党湾镇镇中村

有限公司设立日期：2009 年 9 月 11 日

股份公司设立日期：2019 年 12 月 6 日

统一社会信用代码：91330109694561127T

所属行业：《上市公司行业分类指引》C36 汽车制造业

经营范围：服务：汽车零部件、汽车机电产品的技术开发；制造、加工：机

械配件、汽车配件；批发、零售：机电设备、金属材料、轻纺原料、钢材及制品、

五金交电、办公用品；其他无需报经审批的一切合法项目。（依法须经批准的项

目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

主营业务及主导产品：主营业务为汽车轮毂轴承套圈的研发、生产和销售。

主要产品为汽车轮毂轴承套圈

二、发行人经营范围、目前从事的主营业务情况

（一）经营范围

服务：汽车零部件、汽车机电产品的技术开发；制造、加工：机械配件、汽

车配件；批发、零售：机电设备、金属材料、轻纺原料、钢材及制品、五金交电、

办公用品；其他无需报经审批的一切合法项目。（依法须经批准的项目，经相关

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部门批准后方可开展经营活动）

（二）主营业务情况

浙江万鼎精密科技股份有限公司（以下简称“万鼎科技”或“公司”）主营

业务为汽车轮毂轴承套圈的研发、生产和销售。主要产品为汽车轮毂轴承套圈。

汽车轮毂轴承单元是应用于汽车轮轴处用来承重和为轮毂的转动提供精确

引导的核心零部件。在汽车行驶过程中，汽车轮毂轴承既承受径向力，又承受轴

向力，同时高速运转，是汽车驱动结构中的关键零部件之一，也是关系到汽车行

驶安全的零部件之一。

图：汽车轮毂轴承单元构成

如上图所示，汽车轮毂轴承单元主要由法兰、外圈、保持架、密封圈、螺栓

等组成，其中，公司主营产品为法兰盘、内圈和外圈等轮毂轴承套圈，是组成轮

毂轴承单元的主要部件。

三、发行人实际控制人（或其法定代表人）及持股股数前五名股东、

持股 5%以上股东的情况

（一）控股股东、实际控制人

截至本文件出具日，夏建祥直接持有发行人 65.25%的股份，并为杭州万鼎

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博纳投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“万鼎投资”）的执行事务合伙

人，持有万鼎投资 49.00%的出资份额，万鼎投资持有发行人 1.77%的股份，夏

建祥为发行人的控股股东。金亚萍为夏建祥配偶，金亚萍直接持有发行人 16.02%

的股份。夏建祥、金亚萍夫妇为发行人的共同实际控制人。

（二）持股股数前五名股东及持股 5%以上股东情况

万鼎科技持股前五名及持股 5%以上股东的持股情况如下：

股东名称 持股数量（万股） 持股比例

夏建祥 3,601.00 65.25%

金亚萍 884.00 16.02%

孙淼英 650.00 11.78%

杭州桐鼎股权投资合伙企业（有限合伙） 130.00 2.36%

桐庐浙富桐君股权投资基金合伙企业（有限合伙） 130.00 2.36%

合计 5,395.00 97.77%

1、夏建祥

夏建祥先生，1970 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。2000 年 4 月至

2009 年 9 月在杭州萧山鼎祥五金机械有限公司任职；2009 年 9 月至 2019 年 12

月历任杭州万鼎实业有限公司董事长、总经理；2019 年 12 月至今任公司董事长、

总经理。

2、金亚萍

金亚萍女士，1969 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。2000 年 4 月至

2009 年 9 月在杭州萧山鼎祥五金机械有限公司任职；2009 年 9 月至 2019 年 12

月于杭州万鼎实业有限公司任职；2019 年 12 月至今于公司任职。

3、孙淼英

孙淼英女士，1975 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。1997 年 7 月至

2004 年 5 月从事汽车配件业务（个体经营）；2004 年 5 月至 2010 年 7 月任杭州

萧山鼎祥五金机械有限公司销售经理；2010 年 7 月至今历任杭州德嘉汽车部件

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有限公司经理、监事；2016 年 5 月至 2017 年 12 月历任浙江博纳华创汽车部件

有限公司执行董事、监事、经理；2017 年 12 月至 2019 年 12 月历任杭州万鼎实

业有限公司董事、监事、副总经理。2019 年 12 月至今任公司董事、副总经理。

4、杭州桐鼎股权投资合伙企业（有限合伙）

杭州桐鼎股权投资合伙企业（有限合伙）基本情况如下：

名称 杭州桐鼎股权投资合伙企业（有限合伙）

统一社会信用代码 91330122MA2GNQCR9F

成立日期 2019 年 7 月 15 日

执行事务合伙人 西藏浙富源沣投资管理有限公司

住所 浙江省杭州市桐庐县县城大奇山路 937 号 126 室

经营范围

股权投资（以上经营范围未经金融等行业监管部门批准不得从事

吸收存款、融资担保、代客理财、向社会公众集（融）资等金融

业务）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经

营活动）

杭州桐鼎股权投资合伙企业（有限合伙）合伙人的名称、合伙人性质及出资

情况如下：

序号 名称 类型 出资额（万元） 出资比例

1 西藏浙富源沣投资管理有限公司 普通合伙人 1.00 0.06%

2 宁波梅山保税港区浙富聚沣股权投

资合伙企业（有限合伙） 有限合伙人 799.00 44.39%

3 宁波梅山保税港区嘉桐股权投资合

伙企业（有限合伙） 有限合伙人 600.00 33.33%

4 王雅清 有限合伙人 100.00 5.56%

5 浙江坤生企业管理有限公司 有限合伙人 100.00 5.56%

6 王立 有限合伙人 100.00 5.56%

7 陈汉进 有限合伙人 100.00 5.56%

合 计 1,800.00 100.00%

注：上表合计数与各加数直接相加之和在尾数上有差异，这些差异是由四舍五入造成的。

5、桐庐浙富桐君股权投资基金合伙企业（有限合伙）

桐庐浙富桐君股权投资基金合伙企业（有限合伙）基本情况如下：

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名称 桐庐浙富桐君股权投资基金合伙企业（有限合伙）

统一社会信用代码 91330122MA27WK0F94

成立日期 2015 年 12 月 24 日

执行事务合伙人 浙江浙富资本管理有限公司

住所 桐庐县城迎春南路 177 号浙富大厦 2503 室

经营范围 投资管理、投资咨询（除证券、期货）、接受企业委托从事资产

管理、企业管理。

桐庐浙富桐君股权投资基金合伙企业（有限合伙）合伙人的名称、合伙人性

质及出资情况如下：

序号 名称 类型 出资额（万元） 出资比例

1 浙江浙富资本管理有限公司 普通合伙人 400.00 2.00%

2 杭州桐庐产业发展投资有限公司 有限合伙人 1,000.00 5.00%

3 杭州千芝雅卫生用品有限公司 有限合伙人 2,500.00 12.50%

4 杭州光典实业有限公司 有限合伙人 2,500.00 12.50%

5 杭州泛亚润升控股有限公司 有限合伙人 2,500.00 12.50%

6 杭州瑞能企业管理咨询合伙企业

（有限合伙） 有限合伙人 2,500.00 12.50%

7 桐庐县国有资产投资经营有限公司 有限合伙人 4,000.00 20.00%

8 浙富控股集团股份有限公司 有限合伙人 4,600.00 23.00%

合 计 20,000.00 100.00%

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招商证券股份有限公司

关于浙江万鼎精密科技股份有限公司

首次公开发行股票并上市辅导工作计划及实施方案

浙江万鼎精密科技股份有限公司（以下简称“万鼎科技”、“公司”或“股份公

司”）是经批准设立的股份有限公司。为了保证万鼎科技严格遵守《中华人民共

和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证

券法》”）等法律法规，建立健全规范的公司治理结构和完善的运行机制，具备

进入证券市场的基本条件，万鼎科技决定聘请招商证券股份有限公司（以下简称

“招商证券”或“辅导机构”）作为辅导机构，对其拟首次公开发行股票并上市予以

辅导。

招商证券依据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《浙江万鼎精密科技股份

有限公司与招商证券股份有限公司关于首次公开发行人民币普通股股票（A 股）

并上市之辅导协议》的有关规定，结合万鼎科技实际情况，特制订本辅导工作计

划及实施方案。

一、辅导期限

辅导期自向中国证券监督管理委员会浙江监管局（以下简称“派出机构”）报

送备案材料后，派出机构进行备案登记之日开始计算，至派出机构出具监管报告

之日结束。

二、辅导工作小组

招商证券委派余晖、詹超、孙任重、钱凌峰、杜登瑞组成万鼎科技辅导工作

小组，开展万鼎科技辅导工作。其中，余晖为本次辅导工作小组组长，负责协调

辅导过程中的有关事宜。上述辅导人员均具备有关法律、会计等必备的专业知识

和技能，有较强的敬业精神，且均未同时承担四家以上的拟上市公司辅导工作。

参与辅导的会计师事务所为天健会计师事务所（特殊普通合伙），参与辅导

的律师事务所为上海市锦天城律师事务所。

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三、接受辅导的人员

万鼎科技全体董事、监事和高级管理人员、持有万鼎科技 5%以上（含 5%）

股份的股东和实际控制人（或其法定代表人）。

接受辅导的人员 在万鼎科技的职位

夏建祥 董事长、总经理，持股 5%以上的股东

金亚萍 持股 5%以上的股东

孙淼英 董事、副总经理，持股 5%以上的股东

徐利芹 董事、副总经理、财务总监、董事会秘书

俞小莉 独立董事

陈达华 独立董事

蔡啸 独立董事

陈灵灵 监事

徐国军 监事

徐皇刚 监事

四、辅导的目的

1、促进股份公司建立良好的公司治理。

2、形成独立运营和持续发展的能力。

3、督促股份公司的董事、监事、高级管理人员全面理解发行上市有关法律

法规、证券市场规范运作和信息披露的要求。

4、树立股份公司进入证券市场的诚信意识、法制意识。

5、促进股份公司具备进入证券市场的基本条件。

6、督促辅导小组和参与辅导工作的其他中介机构履行勤勉尽责义务。

五、辅导方式

辅导小组根据万鼎科技的具体情况，选择灵活多样的辅导方式。如：组织自

学、集中授课、考试、问题诊断与专业答疑、中介机构协调会、专题研讨会、经

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验交流会、案例分析等。

六、分阶段的辅导计划

本次辅导分为三个阶段，每阶段围绕核心内容进行辅导。

1、第一阶段

核心内容：法人治理结构的完善与运行以及公司财务管理与内控体系的建立

和完善。

主要要求：

（1）了解辅导的意义和辅导的总体安排，制定学习计划。

（2）基本了解证券市场基础知识。

（3）系统学习《公司法》、《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、

《首次公开发行股票并上市管理办法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理

办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规；有关人员系统学习《会计

法》、《企业会计准则》等相关法律法规，了解财务管理及内部控制对企业经营的

作用和意义。

（4）协助公司制定适于上市公司的财务会计制度和内部控制制度。

协助公司建立适于上市公司信息披露格式的新账，并按相关会计制度进行账

务处理。

（5）明确公司设立及其演变的合法性的含义，对公司设立、改制、股权设

置和转让、增资扩股、资产评估、资本验证等方面的合法、有效性进行核查，产

权关系是否明晰，股权结构是否符合有关规定。

（6）公司章程及股东大会、董事会、监事会等议事规则的合法合规性。

（7）股份公司管理体系的建立及有效运转。

（8）董事、监事及高管人员任职条件及权责、义务；工作制度；制定适于

上市公司的财务会计制度和内部控制制度。

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2、第二阶段

核心内容：股份公司的完整性及独立运行情况，包括“五分开”、关联交易及

决策程序等。

主要要求：

（1）准确理解股份公司独立完整性的含义，真正做到业务、资产、人员、

财务、机构及产供销系统和控股股东分开并保证其独立完整性。

（2）资产及产供销系统完整。股份有限公司应有独立的产、供、销系统。

（3）人员独立。公司经理、副经理等高级管理人员不得在其它关联单位中

双重任职，财务人员不能在关联公司任职；股份公司的劳动、人事及工资管理必

须完全独立。

（4）财务独立。股份有限公司应设立独立的财务部门，建立独立的财务核

算体系，具有规范、独立的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度；

应独立在银行开户，不得与其他关联单位共用一个银行账户；必须依法独立纳税。

（5）机构分开。股份公司应建立独立、完整的内部机构部门，不能与其他

关联单位合署办公。

（6）准确理解同业竞争、关联方及关联交易的法律涵义，规范股份公司和

主要股东及其它关联方的关系及交易行为。

3、第三阶段

核心内容：上市公司的信息披露、上市公司有关人员诚信义务和法律责任。

主要要求：

（1）根据证券市场“公开原则”，准确理解实施信息披露制度的意义和作用，

系统了解信息披露体系和内容，学习中国证监会《公开发行证券的公司信息披露

的内容与格式准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定和要求，了解

证券市场风险、法制及监管体系。

（2）学习中国证监会颁布的《证券发行上市保荐业务管理办法》、《首次公

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开发行股票并上市管理办法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》等

有关文件，制定保荐制度下的上市公司信息披露管理制度，确定信息披露管理责

任人，建立上市公司对外信息披露及及时提交保荐机构审阅的机制。

（3）上市公司持续信息公开制度、内容及管理：年度报告、中期报告和临

时报告。

（4）股票发行上市的信息披露内容、格式及管理：招股说明书、发行公告、

上市公告书、配股（增发）说明书。

（5）集中进行有关法律法规的学习，组织有关人员通过辅导机构的考试。

（6）根据对上报派出机构的“辅导工作备案报告”的评估情况，讨论和确定

整改方案。

完成上述辅导之后，辅导机构对拟上市公司的辅导效果进行评估，如果完成

辅导计划达到预期的辅导目的，将向派出机构报送《辅导工作总结报告》，并申

请派出机构对发行人辅导情况进行检查和验收。

七、实施方案

1、集中授课时间和次数的安排

辅导小组对辅导对象的现场集中授课时间应不少于 20 小时，集中授课次数

应不少于 6 次。

2、具体实施方案

主要工作 辅导对象 辅导方式 预计辅导时间 辅导人员

第一阶段

1.尽职调查，形成全面整改方案 全体人员 调查、座谈 2020 年 1 月 辅导小组、律师、会计师

2.辅导工作的整体安排 全体人员 讲座 2020 年 2 月 辅导小组

3.相关法律法规的系统学习 全体人员 授课、自学 2020 年 2 月 辅导小组、律师

4.证券市场、证券发行上市保荐制度、现代企业制度的有关基本

知识 全体人员 自学 2020 年 2 月 辅导小组

5.辅导对象历史沿革、独立完整 全体人员 讲座、座谈 2020 年 2 月 辅导小组

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主要工作 辅导对象 辅导方式 预计辅导时间 辅导人员

的评价

第二阶段

6.学习《公司章程》、信息披露、规范运作等制度 全体人员

授 课 、 自

学、座谈 2020 年 3 月 辅导小组

7.规范辅导对象与控股股东及其他关联方关系 全体人员 座谈、自学 2020 年 3 月

辅导小组、律

师 8.协助辅导对象完善内部控制制度 全体人员

讲 座 、 座

谈、自学 2020 年 3 月 辅导小组、会

计师、律师

9.有关财务方面的辅导 全体人员 授 课 、 座谈、自学 2020 年 3 月

辅导小组、会

计师

10.整改跟踪 全体人员 座谈、问题诊断 2020 年 4 月

辅导小组、会

计师、律师

第三阶段

11.探讨股份公司业务发展目标和未来发展计划、募集资金投向

及其他投资项目的规划 全体人员 座谈、研讨 2020 年 4 月 辅导小组、研

究员

12.辅导复习与考试 全体人员 答疑、考试 2020 年 5 月 辅导小组 13.辅导总结与向当地证监局申请 全体人员

评估、文件

准备 2020 年 5 月 辅导小组

14.辅导工作底稿的整理与完善 - - 2020 年 5 月 辅导小组

（注：1.本计划中“全体人员”指辅导对象董事、监事、高级管理人员，以及持有辅导对象 5%以上股份的股东（或其法定代表人）；2.辅导方式可以灵活多样；3.辅导时间可根据具体情况由辅导小组决定。）

八、辅导计划及实施方案的修改与补充

为保证本次辅导质量，辅导小组会根据本次辅导的实际进展情况，适时修改

和补充辅导计划及实施方案。修改和补充情况会在各期辅导工作备案报告和辅导

工作总结报告中加以说明。

辅导小组将针对通过各种渠道了解到的辅导对象的问题，专门提出整改建议，

会同辅导对象认真研究整改方案，跟踪督促完成整改。对未能妥善解决的问题，

将在备案报告中说明。

3 浙江万鼎精密科技股份有限公司基本情况介绍一、公司基本概况二、发行人经营范围、目前从事的主营业务情况（一）经营范围（二）主营业务情况

三、发行人实际控制人（或其法定代表人）及持股股数前五名股东、持股5%以上股东的情况（一）控股股东、实际控制人（二）持股股数前五名股东及持股5%以上股东情况1、夏建祥2、金亚萍3、孙淼英4、杭州桐鼎股权投资合伙企业（有限合伙）5、桐庐浙富桐君股权投资基金合伙企业（有限合伙）

4 招商证券股份有限公司关于浙江万鼎精密科技股份有限公司首次公开发行股票并上市辅导工作计划及实施方案一、辅导期限二、辅导工作小组三、接受辅导的人员四、辅导的目的五、辅导方式六、分阶段的辅导计划七、实施方案八、辅导计划及实施方案的修改与补充

5 浙江万鼎精密科技股份有限公司接受上市辅导的公告