投資人須知 瑞士銀行（盧森堡）貨幣市場基金 ·...
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投資人須知
瑞士銀行（盧森堡）貨幣市場基金
瑞士銀行 (盧森堡) 澳幣基金 瑞士銀行 (盧森堡) 加幣基金 瑞士銀行 (盧森堡) 歐元基金 瑞士銀行 (盧森堡) 英鎊基金 瑞士銀行 (盧森堡) 美元基金
§投資人應注意事項§ 警語：
（一）本基金經行政院金融監督管理委員會核准或同意生效，惟不表示本基金絕
無風險，基金經理公司以往之績效不保證基金之最低收益。投資人申購前
應詳閱基金公開說明書。 （二）本投資人須知之內容如有虛偽或隱匿之情事者，應由總代理人及負 責人依
法負責。 （三）境外基金係依外國法令募集與發行，其公開說明書、財務報告、年報及績
效等相關事項，均係依該外國法令規定辦理，投資人應自行瞭解判斷。 瑞銀證券投資信託股份有限公司於本投資人須知刊印時已盡最大注意確保本版
內容資訊於刊印當時之即時性。然因時間經過，本投資人須知之資料可能有所變
動，敬請注意。
總代理人：瑞銀證券投資信託股份有限公司
電話：0800-089-989
地址：臺北市 110 松仁路 7 號 5 樓
刊印日期 2007 年 6 月 30 日
目錄 壹、總代理人、境外基金發行機構、管理機構、保管機構、總分銷機構
及其他相關機構事業介紹………………………………………………..01
貳、境外基金管理機構及該基金狀況之簡介………………………………..03
參、有關申購、買回及轉換境外基金之方式………………………………..10
肆、境外基金之募集及銷售不成立時之退款方式…………………………..11
伍、總代理人與境外基金機構之權利、義務、責任………………………..11
陸、總代理人應提供之資訊服務事項………………………………………..12
柒、說明境外基金機構、總代理人及銷售機構與投資人爭議之處理方式..12
捌、說明協助投資人權益之保護方式………………………………………..13
玖、說明投資人應負擔的各項費用及金額或計算基準之表列……………..13
壹拾、境外基金須承擔之投資風險說明……………………………………..13
壹拾壹、投資人取得相關資訊之網址………………………………………..15
壹拾貳、說明交付表彰投資人權益之憑證種類……………………………..15
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壹、 總代理人、境外基金發行機構、管理機構、保管機構、總分銷機構及
其他相關機構事業之介紹
一、總代理人
(一) 事業名稱：瑞銀證券投資信託股份有限公司 (二) 營業所在地：臺北市松仁路 7 號 5 樓
(三) 負責人姓名：莫偉賢
(四) 公司簡介：
瑞銀證券投資信託股份有限公司為瑞士銀行集團百分之百轉投資之子公
司，於 2006 年 8 月份整合資源並重新定位，以旗下瑞銀證券投資信託股
份有限公司（下列簡稱瑞銀投信）合併瑞銀證券投資顧問股份有限公司，
為台灣投資人引進瑞士銀行傳統嚴謹的金融服務與新穎的金融商品，鍥而
不捨地提供全方位理財服務。瑞銀投信目前共代理 34 支瑞士銀行系列境
外基金，穩健的績效，深獲全球基金投資者的信賴，並屢獲國際評鑑機構
基金大獎的肯定。
二、境外基金發行機構
(一) 事業名稱：瑞士銀行貨幣市場基金管理股份有限公司(UBS Money Market Fund Management Company S.A.)
(二) 營業所在地：291, Route d'Arlon, B.P. 91, L-2010 Luxembourg
(三) 負責人姓名：董事長 Andreas Jacobs
(四) 公司簡介：
瑞士銀行貨幣市場基金管理股份有限公司 (UBS Money Market Fund
Management Company S.A.)，盧森堡登記號碼為 B66303。
瑞士銀行貨幣市場基金管理股份有限公司於 1998 年 9 月 16 日成立，是
一家無期限的盧森堡公開發行有限公司，最初名稱為瑞士銀行貨幣市場投
資管理公司(UBS Money Market Invest Management Company S.A.)。 瑞士銀行貨幣市場基金管理股份有限公司章程於 1998 年 11 月 5 日在
「Mémorial, Recueil des Sociétés et Associations」公佈，並於 1999 年 5月 4 日修訂。另於 2004 年 1 月 30 日再為新增修訂，並公佈於 Mémorial, Recueil des Scoiétés et Associations。統合後之版本存放在盧森堡地方法庭
的商業和公司登記處以供查閱。管理公司的唯一宗旨是管理瑞士銀行（盧
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森堡）貨幣市場基金，以及發行和贖回所述基金單位。管理公司的資本為
600,000 瑞士法郎，已全數繳足。
三、管理機構 瑞士銀行貨幣市場基金管理股份有限公司設立為管理瑞士銀行(盧森堡)貨幣市
場基金，及該基金單位之發行及贖回。故本基金之管理機構即為瑞士銀行貨幣
市場基金管理股份有限公司。
四、保管機構 (一) 事業名稱： 瑞士銀行（盧森堡）股份有限公司 (UBS (Luxembourg) S.A）
(二) 營業所在地：36-38, Grand-Rue, L-1660 Luxembourg (B.P.2, L-2010
Luxembourg)
(三) 公司簡介：
UBS (Luxembourg) S.A. 成立於 1973 年 8 月 20 日，由瑞士銀行股份有限
公司（UBS AG）百分之百持有，該基金成立之目的主要在於辦理銀行及
保管業務。保管銀行為基金股東保管全部屬於基金資產的流動資產和證
券。保管銀行就基金帳戶和證券，以及就基金資產的一切行政管理工作，
按照盧森堡法律的規定履行所有銀行例行責任。
五、總分銷機構
本基金之總分銷機構為 UBS (Luxembourg) S.A 及其他於各國家所指派之總分
銷機構。 本基金於中華民國境內之總分銷機構為瑞銀證券投資信託股份有限公司。（請
參見（一）總代理人） 本基金於中華民國境內之銷售機構如下：
銷售機構名稱 地址
1.瑞士商瑞士銀行股份有限公司臺
北分公司
臺北市松仁路 7 號 5 樓
2.華南商業銀行股份有限公司 臺北市重慶南路 1 段 38 號
3.國泰世華商業銀行股份有限公司 臺北市松仁路 7 號 1 樓
4.兆豐國際商業銀行 臺北市吉林路 100 號
5.永豐商業銀行股份有限公司 臺北市南京東路三段 36 號
6.台新國際商業銀行股份有限公司 臺北市中山北路二段 44 號 3 樓
7.彰化商業銀行股份有限公司 台中市自由路二段 38 號
8.中國信託商業銀行股份有限公司 臺北市重慶南路一段 77 號 4 樓
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9.法商法國國家巴黎銀行股份有限
公司
臺北市民生東路 4 段 52 號 2-6
樓
10.第一商業銀行股份有限公司 臺北市重慶南路一段 30 號
11.臺北富邦商業銀行股份有限公
司
臺北市中山北路二段 50 號
1,2,12 樓
12.高雄銀行股份有限公司 高雄市左營區博愛二路 168 號
13.上海商業儲蓄銀行股份有限公
司
臺北市民權東路 87 號
14.台中商業銀行股份有限公司 台中市西區民權路 87 號
15.玉山商業銀行股份有限公司 臺北市民生東路三段 115 號
16.陽信商業銀行股份有限公司 臺北市士林區中正路 255 號
17.復華證券投資信託股份有限公
司
臺北市八德路 2 段 308 號 8 樓
六、總代理人、境外基金發行機構、管理機構及保管機構之關係
境外基金發行機構及管理機構相同，為瑞士銀行環球策略基金管理公司。總代
理人、境外基金發行機構、管理機構及保管機構，均屬瑞士銀行集團內之關係
企業，但相互間並無控制或從屬關係。
貳、 境外基金管理機構及該基金狀況之簡介
一、境外基金管理機構沿革、股東背景、所管理總基金資產規模
(一) 境外基金管理機構沿革
瑞士銀行貨幣市場基金管理股份有限公司 (UBS Money Market Fund
Management Company S.A.)，盧森堡登記號碼為 B66303。
瑞士銀行貨幣市場基金管理股份有限公司於 1998 年 9 月 16 日成立，是
一家無期限的盧森堡公開發行有限公司，最初名稱為瑞士銀行貨幣市場投
資管理公司(UBS Money Market Invest Management Company S.A.)。
瑞士銀行貨幣市場基金管理股份有限公司章程於 1998 年 11 月 5 日在
「Mémorial, Recueil des Sociétés et Associations」公佈，並於 1999 年 5
月 4 日修訂。另於 2004 年 1 月 30 日再為新增修訂，並公佈於 Mémorial,
Recueil des Scoiétés et Associations。統合後之版本存放在盧森堡地方法庭
的商業和公司登記處以供查閱。管理公司的唯一宗旨是管理瑞士銀行（盧
森堡）貨幣市場基金，以及發行和贖回所述基金單位。管理公司的資本為
600,000 瑞士法郎，已全數繳足。
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(二) 境外基金管理機構股東背景
瑞士銀行（盧森堡）股票基金之管理機構屬於瑞士銀行集團百分之百投資
設立的子公司，其股東包括瑞士銀行基金控股盧森堡公司(UBS Fund Holding (Luxembourg) S.A.)占 99.99%之股權及瑞士銀行基金控股瑞士公
司(UBS Fund Holding (Switzerland) AG)占 0.01%之股權。瑞士銀行集團至
今已有一百四十年以上金融專業管理經驗，在四十個以上國家有管理營運
據點，為全球最大的資產管理機構之一、頂級的國際私人銀行、瑞士最大
的零售及企業銀行，並提供金融服務予國際性企業、機構投資人、及公共
機關的全球性投資服務機構。
瑞士銀行集團提供的服務涵蓋全方位之投資、企業金融、消費金融、金融
交 易及風險管理等業務，旗下核心事業部門涵蓋私人銀行及企業客戶服
務 (UBS Wealth Management) 、 資 產 管 理 (UBS Global Asset
Management)、及投資銀行(UBS Investment Banking)，資產管理規模超過
一兆五千億美元。 瑞士銀行臺北分行於一九八八年進入台灣，一九九一年成為台灣第一家瑞
士籍銀行在台分行。
(三)境外基金管理機構的管理總基金資產規模： 瑞士銀行(盧森堡)貨幣市場基金公司截至 2007 年 6 月 30 日所管理基金總
資產規模為 171 億 6 千 7 百萬瑞士法郎。
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二、 基金簡介
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三、基金保管機構信用評等
本基金之保管機構為瑞士銀行（盧森堡）股份有限公司（UBS (Luxembourg) S.A.）經 Standard & Poor's, New York 評定長期債務信用評等為 AA+級，短期
債務信用評等為 A-1+級。
參、 有關申購、買回及轉換境外基金之方式 一、最低申購金額：本基金並無最低申購金額之限制。
二、價金給付方式：
(一) 非綜合帳戶：本基金於台灣地區僅接受以綜合帳戶之方式申購。 (二) 綜合帳戶：即投資人同意以總代理人或銷售機構名義申購基金者
1. 總代理人或銷售機構經投資人同意以總代理人或銷售機構名義為投資人申購本
基金（不包括依特定金錢信託方式及證券商受託買賣外國有價證券方式）者，應
依境外基金管理辦法第三十三條第一項第三款規定匯至證券集中保管事業指定
之銀行帳戶。(最新指定之款項收付銀行資料，可至台灣集中保管結算所(網站
http://www.fdcc.wm.tw/下載專區/境外基金資訊傳輸及款項收付作業相關檔案
區查詢)
2. 銷售機構依特定金錢信託契約或依受託買賣外國有價證券契約受託投資境外基
金而以自己名義為投資人申購本基金者，應於結算交割日(亦即該款項之 Value Date 須為結算交割日)將申購本基金受益權單位之申購金額，以電匯之方式匯至
境外基金機構所指定之金融機構帳戶。 三、每營業日受理申購申請截止時間，及對逾時申請檔之認定及處理方式
(一) 總代理人就本基金在中華民國之申購、買回或轉換之受理截止時間為每一
營業日臺北時間下午五時。總代理人於受理截止時間後所收受之申購、買
回或轉換申請，應視為次一營業日之交易處理。 (二) 銷售機構為銀行或信託業者，就本基金在中華民國之申購、買回或轉換之
受理截止時間為每一營業日臺北時間下午五時。但銷售機構依其作業，得
另訂定下午五時以前之截止時間。此等銷售機構於受理截止時間後所收受
之申購、買回或轉換申請，應視為次一營業日之交易處理。
(三) 銀行或信託業者以外之銷售機構，就本基金在中華民國之申購、買回或轉
換之受理截止時間為每一營業日臺北時間下午五時。但銷售機構依其作
業，得另訂定下午五時以前之截止時間。此等銷售機構於受理截止時間後
所收受之申購、買回或轉換申請，應視為次一營業日之交易處理。 四、申購、買回及轉換境外基金之作業流程
投資人申購、買回及轉換境外基金之作業流程詳如附件一。
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肆、 境外基金之募集及銷售不成立時之退款方式
一、本基金募集及銷售不成立時，境外基金機構應立即指示保管機構，以匯款方式，將
投資人所給付之申購金額（含申購價金及手續費）退還至台灣證券集中保管公司所
指定之銀行收付專戶或特定金錢信託業之銀行帳戶。
二、本基金不成立時，境外基金機構、總代理人及銷售機構除不得請求報酬外，為本基
金支付之一切費用，應由境外基金機構、總代理人及銷售機構各自負擔。
伍、 總代理人與境外基金機構之權利、義務及責任 一、總代理人之權利、義務及責任
(一) 總代理人及其經理人或受僱人，應盡善良管理人之注意義務及忠實義務，
本誠實信用原則，處理本基金之募集與銷售業務。 (二) 總代理人應編製投資人須知及公開說明書中譯本等相關資訊，並交付予銷
售機構及投資人。
(三) 總代理人應擔任境外基金機構在中華民國境內之訴訟及一切檔之送達代
收人。
(四) 總代理人負責與境外基金機構連絡，提供銷售機構及投資人本基金之相關
發行及交易資訊。
(五) 總代理人應依投資人申購、買回或轉換本基金之交易指示，將之轉送境外
基金機構。 (六) 總代理人就不可歸責於己之情事，應協助銷售機構及持有本基金之投資人
辦理投資人權益保護之相關事宜。 (七) 如本基金有境外基金管理辦法第十二條第一項第一款至第三款事由，致總
代理人無法繼續代理該基金之募集及銷售，或總代理人因其他事由終止代
理本基金於轉由其他總代理人辦理前，總代理人應協助銷售機構及投資人
辦理後續本基金之買回、轉換或其他相關事宜。 (八) 總代理人應依境外基金管理辦法及其他相關法令規定之程式及期間辦理
申報、申請核准、公告及傳輸境外基金之特定事項與資訊。 (九) 總代理人應辦理其他依法令或主管機關規定總代理人應辦理之事項。
二、境外基金機構之權利、義務及責任
(一) 境外基金機構於尚未與總代理人簽署總代理契約及本基金尚未經中華民
國行政院金融監督管理委員會核准或申報生效前，不得於中華民國境內募
集與銷售本基金。
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(二) 境外基金機構應提供本基金發行及交易之相關訊息予總代理人，俾提供給
國內投資人。
(三) 境外基金機構應依境外基金管理辦法及總代理合約之規定，將本基金及境
外基金管理機構及其他影響本基金投資人權益之相關事項儘速通知總代
理人，以便總代理人為必要之申報公告及通知。
(四) 境外基金機構承諾本基金符合境外基金管理辦法第二十三條之規定。 陸、 總代理人應提供之資訊服務事項 總代理人應提供之資訊服務事項如下： 一、本基金經申請核准或申報生效後應於二日內公告募集及銷售境外基金之相關資訊。
二、於每一營業日公告所代理本基金之單位元淨資產價值。 三、於本基金公開說明書更新或修正後十日內辦理公告。 四、即時公告本基金依基金註冊地規定所編具之年度財務報告併同其中文簡譯本。 五、即時公告本基金召開年度受益人會議或股東會及其他有關投資人權利行使之重大
事項。 六、本基金有因特殊情況致基金之申購、贖回或轉換交易受限制時，應及時公告之。 七、本基金之外國發行人因所屬國法令規章變更，致對投資人或基金之營運有重大影響
時，總代理應及時公告之。
八、本基金、本基金之管理機構或該機構所屬集團及所經理之其他基金，發生對基金投
資人權益或所募集及銷售之基金淨資產價值有重大影響之事項時，總代理應及時公
告之。
柒、 說明境外基金機構、總代理人及銷售機構與投資人爭議之處理方式 一、境外基金機構對本基金與投資人發生爭議之處理方式及管轄法院。
本基金管理機構對本基金與投資人發生爭議時，其準據法與管轄法院應依本基金公
開說明書之規定辦理。
二、總代理人擔任境外基金機構在國內之訴訟及一切檔之送達代收人。
三、就不可歸責總代理人或銷售機構之情事，總代理人或銷售機構應協助辦理投資人權
益保護之相關事宜。 捌、 說明協助投資人權益之保護方式
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一、投資人與總代理人或銷售機構發生爭議、訴訟之處理方式。 投資人與總代理人或銷售機構發生爭議、訴訟之處理方式，詳如附件二。
二、投資人與境外基金機構發生爭議、國外訴訟之處理方式。
投資人與境外基金機構發生爭議、國外訴訟之處理方式，詳如附件三。
三、投資人因境外基金之募集及銷售業務與境外基金總代理人或銷售機構發生爭議時
得以下列方式尋求協助： 1. 向金管會或中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會申訴。
2. 向證券投資人及期貨交易人保護中心申請調處。
玖、 說明投資人應負擔的各項費用及金額或計算基準之表列。
投資人應分擔之各項費用及金額或計算基準詳如附件四。
壹拾、 境外基金須承擔之投資風險說明 一、市場風險（投資本金之損失、價格波動之風險）
基金所投資之區域及投資標的會因為景氣好壞、政經狀況、投資標的本身狀況等因
素使得基金淨值下降風險，從而影響價格波動，造成投資本金之損失。
二、匯率變動風險
境外基金係以外幣計價，所以在贖回時，匯率變動將影響基金兌換成所需幣別之金
額進而造成淨資產價值減少，而影響基金投資之獲利。
三、政經情勢變動之風險
本基金投資之市場可能遍及全球，全球各國政經情勢(例如罷工、暴動、戰爭等)或法令之變動，可能對本基金所投資之市場及投資工具之報酬造成直接或間接的影
響。
四、基金清算終止風險
如基金資產淨值下跌，或遭受大量贖回等原因，致基金資產規模低於一定金額時，
基金公司可能會終止指該基金之運作，並經一段時間之資產清算變現後發還給基金
投資人。
五、流動性風險
基金所購入之金融工具會盡可能具有市場流動性，但基金投資之證券並非全為上市
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或有評等之證券，流動性可能較低。是故，欲處分上述證券，可能頗費時，且可能
須以較不利之價格進行。基金以公平市價將資產出售亦可能因市場不利條件遇到困
難。
六、結算風險
基金進行投資之市場或交易所中，有些交易及結算慣例以及其交易及結算系統之可
靠性與已發展之市場不同，因而可能增加結算風險及/或使基金在將投資變現或出售
時受到延滯。
七、基本法律架構風險
某些標的國家之金融法律仍處於初創階段，某些新法例可能對投資價值造成投資做
成時不能預期之負面影響。由於此等法例之效力仍未確定，所以無法保證外國單位
持有人之權利能否受到保障及其保障之程度。
八、會計標準風險
在基金投資國家中，某些國家會計標準與國際會計標準並不吻合，而且審核要求及
標準又與國際資本市場一般慣例不同。基金就其投資及其他投資所取得之財務資
料，可能並不如通常在較成熟市場可取的者那般可靠。
九、投資本金損失回報
投資表現之歷史資料並不能做為基金日後表現之指標。基金投資市場或交易所
中，有些可能不時出現不能立即兌現或漲幅很高之情況，因而影響基金為應付贖回
要求或其他籌資需要平倉時所依據之價格。
十、利率風險
有關基金所投資之固定收益證券對利率之變動是相當敏銳，因此基金之資產價值會
隨利率之波動受影響。利率上升一般會令固定收益證券之價值下降，因此基金之表
現其中部分得視乎其能否預期市場利率之起落並做出反應，以及運用適當策略，盡
量爭取最大之回報，同時又盡量減少投資本金所承受之相關風險。
壹拾壹、 投資人取得相關資訊之網址
投資人可於境外基金資訊觀測站或總代理人公司網站查詢有關本基金之淨值、基金
基本資料、財務報告、公開說明書、投資人須知、銷售機構及本基金相關資訊。 境外基金資訊觀測站網址：www.fundclear.com.tw 總代理人公司網站：www.ubs.com/taiwanfunds
壹拾貳、 說明交付表彰投資人權益之憑證種類
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一、投資人以自己名義申購境外基金者:不適用。
二、投資人同意以總代理人或銷售機構名義申購境外基金者。
本基金股份係採無實體發行，故無受益憑證，而係以綜合帳戶方式登載，則以總代
理人或銷 售機構名義登載在基金公司股東名簿上。總代理人及銷售機構則應就其
客戶所申購之基金受益權單位數製作並交付書面或電子檔案之交易確認書或對帳
單予投資人。
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附件一
一、申購流程-銷售機構或總代理人以自己名義為投資人申購境外基金 註：總代理人交付交易確認單予投資人之時間為 T+2 日，至銷售機構交付交易確認單予
投資人之時間悉依各銷售機構之規定而定。 二、申購流程-特定金錢信託
註：總代理人交付交易確認單予投資人之時間為 T+2 日，至銷售機構交付交易確認單予
投資人之時間悉依各銷售機構之規定而定。
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三、買回流程-銷售機構或總代理人以自己名義為投資人申購境外基金
註：總代理人交付交易確認單予投資人之時間為 T+2 日，至銷售機構交付交易確認單予
投資人之時間悉依各銷售機構之規定而定。 四、買回流程-特定金錢信託
註：總代理人交付交易確認單予投資人之時間為 T+2 日，至銷售機構交付交易確認單予
投資人之時間悉依各銷售機構之規定而定。
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五、轉換流程-銷售機構或總代理人以自己名義為投資人申購境外基金
註：總代理人交付交易確認單予投資人之時間為 T+2 日，至銷售機構交付交易確認單予
投資人之時間悉依各銷售機構之規定而定。
六、轉換流程-特定金錢信託
註：總代理人交付交易確認單予投資人之時間為 T+2 日，至銷售機構交付交易確認單予
投資人之時間悉依各銷售機構之規定而定。
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附件二
<一、投資人與總代理人發生爭議、訴訟之處理方式流程說明>
1. 投資人與總代理人就境外基金之募集、發行與買賣等相關事宜所生之爭議，先向總代
理人申訴時，得以下列方式為之：
A. 電話或現場申訴
(1) 總代理人有專人負責接聽投資人電話或接受現場申訴。
(2) 總代理人在受理電話或現場申訴時，將填寫「投資人申訴案件」，並載明投資
人姓名、案由及處理程式等相關資料，並交由專責人員處理。
B. 以書面申訴
投資人書面申訴，由總代理人交由專責人員處理。
2. 總代理人內部專責人員與相關人員處理投資人申訴事項，如投資人申訴有理由，解其
申訴請求；如認為投資人申訴無理由，則委婉解決，並以書面回覆之。
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<二、投資人與銷售機構發生爭議、訴訟之處理方式流程說明>
1. 投資人與銷售機構就境外基金之募集、發行與買賣等相關事宜所生之爭議，如非屬銷
售機構之事由所致，且銷售機構轉交總代理人處理時，總代理人將依據銷售機構所轉
知資料，交由專責人員處理，並瞭解爭議事實與問題。
2. 總代理人內部專責人員與相關人員處理該投資人申訴事項，如投資人申訴有理由，解
決其申訴請求；如認為投資人申訴無理由，則委婉解決，並以書面回覆之。
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附件三
<三、投資人與境外基金機構發生爭議、國外訴訟處理方式流程說明>
1. 投資人與境外基金機構就境外基金之募集、發行與買賣等相關事宜所生之爭議，先向
總代理人申訴時，得以下列方式為之：
A. 電話或現場申訴
(1)總代理人有專人負責接聽投資人電話或接受現場申訴。
(2)總代理人在受理電話或現場申訴時，承辦人員將填寫「投資人申訴案件受理表」，
並載明投資人姓名、案由及處理程式等相關資料，並交由專責人員處理。
B. 以書面申訴
投資人書面申訴，由總代理人交由專責人員處理。
2. 總代理人將投資人申訴案件通知境外基金機構，並協助境外基金機構瞭解我國法令及
實務及投資人申訴情形辦理相關事宜。
3. 總代理人於接獲境外基金機構通知處理情形後，應通知投資人處理結果。
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附件四
瑞士銀行(盧森堡)貨幣市場基金 (UBS (Lux) Money Market Fund)－基金相關費用彙總表
申 購 費 贖 回 費 轉 換 費 綜 合 費
每股最高不超過每
股淨值的 6% 每股最高不超過每
股淨值的 2% 每股最高不超過每
股淨值的 3% 每月為基金平均資產
淨值之 0.06% (每年
0.72%)
除上述申購費、贖回費及轉換費由申購人、基金股東或受益人就其申購、贖回或轉換給
付外，其餘費用均由本基金資產給付。 除上述綜合費外，相關子基金將承擔管理行政、組合管理、基金資產保管及子基金銷售
之所有成本，例如：
－ 所有證照年費及投資基金在盧森堡及海外監督之費用 － 監管機構所收取之其他費用 － 公開說明書、年報及半年報之印製費 － 價格公告及對投資人通知之費用 － 有關投資基金在盧森堡或海外上市或銷售之費用 － 保管機構為保管基金資產、處理付款及盧森堡 1988 年 3 月 30 日法律所要求
之其他義務所收取之手續費及支出 － 為分配收益予投資人所生之費用 － 查核會計師之費用
保管機構、行政代理人及本公司對其為投資人之利益所為之非常態性安排所生之費用有
權受予補償否則此等費用將直接向基金收取。 基金應負擔因基金資產之行政管理所生之所有交易費用（符合市場標準之證券經紀商手
續費及其他收費等）。 對於本基金資產及所有收益所課徵之稅款，特別是扣繳稅款所有能精確分配至各子基金
及各類股之成本將由各子基金自行負擔。如果涉及數個子基金則依各子基金資產淨值按
比例負擔。