慈濟學校財團法人慈濟大學內部控制制度…§控全v… · 陳以靖王碧霞...

-i

慈濟學校財團法人慈濟學校財團法人慈濟學校財團法人慈濟學校財團法人慈濟大學內部控制制度慈濟大學內部控制制度慈濟大學內部控制制度慈濟大學內部控制制度

文件修訂紀錄版本修訂日期修訂人修訂內容摘要

1.1 101.01.04

各單位新增作業流程圖

修改總則、修改織架構圖及學院﹑學系及研究所設置表

修改內部稽核實施細則

賴威任

修改作業內容

� 聘僱、出勤、差假、福利及保險、薪資、訓練、進修、研

究、考核

黃馨誼

葉美秀

� 投資有價證券

� 獎補助款之收支、管理、執行及紀錄、代收款項與其他收

支之審核、收支、管理及記錄

張舒淳

鍾素琴

游妙玲

� 選課作業管理

� 成績作業、註冊作業

� 招生作業、增減調整科、系、所學程及招生人數

黃美惠 � 學籍管理

徐志杰 � 減免、五級與工讀助學

邱襟靜 � 學生團體保險

劉志宣 � 營繕工程管理

傅意文 � 新進教師研究補助、校內個人型研究計畫、研究計畫配合

款及相對獎助款、研究計畫配合款及相對獎助款

鄭雅珍 � 研究發展成果暨技術移轉管理

1.2

101.11.16

王碧霞修改組織架構圖、組織設置、附屬機構

賴威任

修改作業內容

� 聘僱、進修、考核:、獎懲、退休、撫卹及資遣離職

黃馨誼 � 不動產之處分、設定負擔、購置或出租、動產之購置及附

屬機構之設立、相關事業之辦理；動產之購置作業；附屬

機構設立及相關事業之辦理；募款作業；收取捐贈作業；

借款作業；資本租賃作業；負債承諾與或有事項之管理及

記錄；；財務及非財務資訊揭露作業

劉俊良 � 選課作業管理

陳怡曉 � 註冊作業、畢業作業

魏綺瑩 � 學生住宿管理

許惠筑 � 減免、五級與工讀助學

游素梅 � 採購作業

1.2 101.11.16 傅意文 � 學術研究獎勵

林哲先 � 系統開發與維護

-ii

版本修訂日期修訂人修訂內容摘要

1.3 102.06.05 王碧霞配合法規，修改內控制度目的(增加相關法令之遵循)

修改組織設置

配合組織架構調整，將原伍-3總務事項之「實驗室勞工安全

衛生稽核管理」移至伍-8學校其他營運事項(順序調整)

賴威任修改作業內容

� 出勤、差假、訓練、獎懲、退休、撫卹及資遣離職

黃馨誼 � 投資有價證券與其他投資之決策、買賣、保管及記錄

鍾素琴 � 課程規劃

陳詩涵 � 註冊作業

許惠筑 � 減免、五級與工讀助學

邱襟靜 � 學生團體保險

楊曼菁 � 出納管理

高可葳 � 產學合作、產學合作計畫、研究發展成果暨技術移轉管理

溫怡智 � 國際學生獎助學金作業

楊青穎 � 交換學生作業、締結姊妹校/學術交流學校作業、師生出國

交流作業

林哲先 � 系統開發與維護

� 文件“個人資料保護”更新為”個人資料安全防護與管理”

1.4

103.06.04

王碧霞總則獨立成“慈濟大學內部控制制度實施辦法”

更新組織架構及組織設置


彭秋香

修改作業內容

� 差假、福利及保險、薪資、訓練、進修

葉美秀

黃馨誼

� 投資有價證券與其他投資之決策、買賣、保管及紀錄；募

款作業流程圖；收取捐贈作業；獎補助款之收支、管理、

執行及紀錄；代收款項與其他收支之審核、收支、管理及

紀錄；預算與決算之編製

� 新增 “學雜費收入”業務項目

劉俊良 � 選課作業管理

林育萱 � 課業輔導

林楷原 � 學生成績作業、學籍管理、畢業作業、增減調整科、系、

所、學程及招生人數

林惠茹 � 新增”圖書出版作業”業務項目

徐志杰 � 五級弱勢助學

1.4 103.06.04 邱襟靜 � 學生團體保險

1.4 103.06.04 張美玉 � 移除“職涯發展及就業輔導”業務項目

� 新增“畢業生流向調查”業務項目

-iii


彭昱晟 � “學生憂鬱與自我傷害三級預防工作”更名為“ 學生自我傷

害三級預防工作”

� 新增“大一新生高關懷篩檢”業務項目

� 新增“身心障礙學生鑑定”業務項目

傅意文 � 新進教師研究補助、校內個人型研究計畫

高可葳 � 研究發展成果暨技術移轉管理

楊青穎 � 移除“國際學生課業輔導作業” 業務項目

� 締結姊妹校/學術交流學校作業、師生出國交流作業

林哲先 � 資訊安全處理事項

林郁菁 � “實驗室安全衛生稽核管理”修正為“安全衛資訊安全處

理事項”

� 刪除“勞工安全衛生法規符合性查核作業”、“安全衛生

自動檢查作業”、“毒性化學物質管理作業”、“實驗室

災害通報作業”、“事故處理與調查作業”

� “實驗室作業人員健康保護管理作業”修正為“實驗室作

業人員健康檢查及健康管理作業”

� “實驗室災害通報作業”及“事故處理與調查作業”合併

“實驗場所事故通報及調查作業”

� 新增“化學品安全管理作業”

石美齡 � 新增教學發展暨教學資源中心營運事項：“教學評鑑”及

“優良教師遴選作業”

劉議鍾 � 新增人文處營運事項：“學生急難助學金申請”、學生清寒

助學金申請”、“慈懿會推薦遴選審查作業”

陳以靖

王碧霞

� 新增秘書室營運事項：“校務發展委員會議” 、“校務會

議”、“行政會議”、“教師申訴” “學生申訴”、“職

員工申訴”、“緊急事件新聞發布”

陳啟維 � 新增圖書館營運事項：“圖書視聽經費分配與管理”、“西

文期刊調查與經費分配”、“電子資源之經費分配與管理”

陳律平

� 新增實驗動物中心營運事項：“動物中心危機處理與功能

維持”、“人畜共通傳染病爆發之應變程序”、“管制藥

品管理”及“廢棄墊料之處理程序”

郭芝穎 � 新增社會教育推廣中心營運事項：“課程規劃”、“教師徵

聘”、“報名及繳費作業”、“對帳作業”、“開課/停開

作業”及“退費作業”

黃姿霈 � 新增語言教學中心營運事項：“開班作業流程”

1.5 104.05.22 陳以靖更新組織架構圖、修改組織設置


-iv


曾薰玉修改作業內容

� 聘僱、出勤、差假、敘薪、訓練、進修、研究、考核、獎

懲、退休、撫卹、資遣及離職

林育萱 � 課程規劃、選課作業管理、課業輔導

陳詩穎 � 招生作業

鍾素琴 � 增減調整科、系、所、學程及招生人數

陳怡曉 � 圖書出版作業

魏綺瑩 � 學生住宿管理

張素娟 � 校園緊急事件

許惠筑 � 五級弱勢助學、工讀助學金、學生獎助學金

徐志杰 � 校園性侵害性騷擾或性霸凌事件處理

彭昱晟 � 學生自我傷害三級預防工作、大一新生高關懷篩檢、身心

障礙學生鑑定

潘杰秀 � 文書管理

方仁輝 � 財物管理

楊曼菁 � 出納管理

劉志宣 � 營繕工程管理

游素梅 � 採購管理

鍾素明 � 校內個人型研究計畫、研究計畫配合款及相對獎助款、

林蓓綸 � 教師評鑑

高可葳 � 產學合作

溫怡智 � 國際學生獎助學金作業、交換學生作業、締結姊妹校/學術

交流學校作業、師生出國交流作業、邀請姊妹校專家學者

來校交流作業

林郁菁 � 刪除「化學品安全管理作業」

� 新增「毒性化學物質管理作業」、「有害事業廢棄物管理」

石美齡 � 教學優良教師遴選

劉議鍾 � 學生清寒助學金申請作業

陳以靖 � 校務會議、行政會議、教師申訴、學生申訴、職員工申訴

陳啟維 � 圖書視聽經費分配與管理作業、西文期刊調查暨經費分配

作業

郭芝穎 � 將流程重新整合為開課、教師徵聘、帳務及退費

黃姿霈 � 開班作業

2.0 105.11.0 陳以靖修改組織架構圖及組織設置

彭秋香修改作業內容

� 出勤、福利及保險

葉美秀 � 動產之購置作業、收取捐贈作業、獎補助款之收支、管理、

-v


執行及記錄、代收款項與其他收支之審核、收支、管理及

記錄

林育萱

林楷原

� 課業輔導、學生成績作業

� 註冊作業、學籍管理

徐志杰

謝馨嬅

張美玉

王彣伶

� 學生住宿管理

� 五級弱勢助學、校內工讀作業流程、學生獎助學金作業

� 學生團體保險

� 畢業生流向調查業務

� 特殊教育學生個別化支持計畫：全文新增

方仁輝 � 財物管理

張月嬌 � 營繕工程管理

游素梅 � 採購管理

郭重言 � 研究發展成果暨技術移轉管理

蔡宜靜 � 國際事務中心改為“國際暨兩岸事務處”

� 國際學生獎助學金作業、交換學生作業、締結姊妹校/學術

交流學校作業、師生出國交流作業、邀請姊妹校專家學者

來校交流作業

劉永森

呂燕如

� 新增「ISMS資訊安全管理制度操作及文件管理」、「資訊維

修服務管理」、「資安事件通報及處理程序」、「系統開發技

術文件管理」

林郁菁

� 實驗場所事故通報及調查作業、實驗室安全衛生稽核作

業、有害事業廢棄物管理

石美齡 � 教學評鑑

陳以靖

王碧霞

� 校務會議、行政會議、學生申訴

� 緊急事件之新聞處理

陳啟維 � 圖書視聽經費分配與管理作業、西文期刊調查暨經費分配

業

2.0 105.11.04 陳律平 � 廢棄墊料之處理程序

曹巧君 � 開課作業、教師徵聘、帳務作業、退費作業

李孝慈 � 開班作業

王碧霞 � 修改「內部稽核實施細則」

2.1 106.11.01 王碧霞 1. 依教育部“學校財團法人及所設私立學校內部控制制度

實施辦法”第三條規定，修正本校內部控制制度。

2. 內容包括：總說明、風險評估、控制作業、資訊與溝通、

監督、附錄等項目。

3. 增修訂控制作業

(1) 新訂「206070-B-007：職安衛事故處理及調查管理」、

-vi


「230200-B-001：數位教材之智慧財產權」、

「208010-B-001：慈濟新約獎助生作業」、

「203010-B-007：用印管理」，共 4件。

(2) 修訂「204020-B-002：註冊作業」、「204020-B-004：

畢業作業」、「204020-B-005：增設調整院、系、所、

學位學程及招生名額」、「205010-B-002：新生入學健

康檢查」、「205030-B-005：校園性侵害性騷擾或性霸

凌事件處理」、「205050-B-001：畢業生流向調查業務」、

「206020-B-002：不動產之處分、設定負擔、購置或出

租作業」、「217020-B-004：學術研究獎勵」、

「217010-B-002：產學合作」、「217010-B-004：研究

發展成果暨技術移轉管理」、「215020-B-004：邀請姊

妹校專家學者來校交流作業」、「206070-B-001：職業

安全衛生教育訓練作業」、「206070-B-004：實驗室安

全衛生稽核作業」、「230100-B-001：教學優良教師遴

選」、「230400-B-001：教學評鑑」、「203010-B-001：

校務發展委員會議」、203010-B-002：校務會議」、

「203010-B-003：行政會議」、「203010-B-004：教師

申訴」、「203010-B-005：學生申訴」、「203010-B-006：

職員工申訴」、「310700-B-002：人畜共通傳染病爆發

之應變程序」、「510200-B-001：開班作業」，共 23

件。

(3) 刪除「206070-B-002：實驗室作業人員健康檢查及健康

管理作業」及「206070-B-003：實驗場所事故通報及調

查作業」，共 2件。

2.2 107.10.31 黃于恬 1. 依據學校組織調整及各單位現行運作狀況及內部稽核結

果，重新檢視修正本校內部控制制度。

2. 本次修正內容包括：總說明、控制作業。

3. 總說明:依現況修訂組織架構及組織設置

4. 修訂控制作業共 15件修訂「209000-B-003：差假」、

「209000-B-005：敘薪」、「209000-B-006：訓練」、

「209000-B-010：獎懲」、「205030-B-002：校內工讀作

業流程」、「206020-B-002：不動產之處分、設定負擔、

-vii


購置或出租」、「206050-B-001：文書管理」、

「206070-B-005：毒性化學物質管理作業」、

「206070-B-005：有害事業廢棄物管理」、

「230100-B-001：教學優良教師遴選」、「230400-B-001：

教學評鑑」「203010-B-004：教師申訴」、「203010-B-005：

學生申訴」、「203010-B-006：職員工申訴」、

「203010-B-007：用印管理」

-1-

目目目目錄錄錄錄

壹壹壹壹、、、、總說明總說明總說明總說明

一、願景與目標 ................................................................................. 6

二、組織架構與職掌 ......................................................................... 7

三、分層負責明細表 ......................................................................... 10

貳貳貳貳、、、、風險評估風險評估風險評估風險評估

一、風險辨識 ................................................................................... 11

二、風險分析 ................................................................................... 11

三、風險評量 ................................................................................... 12

四、作業項目彙總表 ....................................................................... 12

參參參參、、、、控制作業控制作業控制作業控制作業

一、人事事項

◎209000-B-001：聘僱 .................................................................. 17

◎209000-B-002：出勤 .................................................................. 26

◎209000-B-003：差假 .................................................................. 33

◎209000-B-004：福利及保險 ..................................................... 40

◎209000-B-005：敘薪 .................................................................. 44

◎209000-B-006：訓練 .................................................................. 48

◎209000-B-007：進修 .................................................................. 52

◎209000-B-008：研究 .................................................................. 57

◎209000-B-009：考核 .................................................................. 62

◎209000-B-010：獎懲 .................................................................. 66

◎209000-B-011：退休、撫卹、資遣及離職 ............................. 68

二、財務事項

◎211000-B-001：投資有價證券與其他投資之決策、買賣、

保管及記錄 .................................................................................. 80

◎211000-B-004：附屬機構設立及相關事業之辦理 ................. 86

◎211000-B-005：募款作業 ......................................................... 89

◎211000-B-006：收取捐贈作業 ................................................. 92

◎211000-B-007：借款作業 ......................................................... 96

-2-

◎211000-B-008：資本租賃作業 ................................................. 103

◎211000-B-009：負債承諾與或有事項之管理及記錄 ............. 105

◎211000-B-010：獎補助款之收支、管理、執行及記錄 ......... 107

◎211000-B-011：代收款項與其他收支之審核、收支、管理及

記錄 ............................................................................................. 111

◎211000-B-012：預算與決算之編製作業 ................................. 113

◎211000-B-013：財務及非財務資訊揭露作業 ......................... 118

◎211000-B-014：學雜費收入 ..................................................... 120

三、教學

◎204010-B-001：課程規劃 ......................................................... 123

◎204010-B-002：選課作業管理 ................................................. 127

◎204010-B-003：課業輔導 ......................................................... 130

◎204020-B-001：招生作業 ......................................................... 133

◎204020-B-002：註冊作業 ......................................................... 135

◎204020-B-003：學籍管理 ......................................................... 139

◎204020-B-004：畢業作業 ......................................................... 144

◎204020-B-005：增設調整院、系、所、學位學程及招生名額 146

◎204020-B-006：學生成績作業 ................................................. 151

◎204030-B-001：圖書出版作業 ................................................. 155

四、學生

◎205010-B-001：學生團體保險 ................................................. 160

◎205010-B-002：新生入學健康檢查 ......................................... 163

◎205020-B-001：學生住宿管理 ................................................. 167

◎205020-B-001：校園緊急事件處理 ......................................... 173

◎205030-B-001：五級弱勢助學 ................................................. 176

◎205030-B-002：校內工讀作業流程 ......................................... 179

◎205030-B-003：學生獎助學金作業 ......................................... 182

◎205030-B-004：社團輔導 ......................................................... 186

◎205030-B-005：校園性侵害性騷擾或性霸凌事件處理 ......... 189

◎205050-B-001：畢業生流向調查業務 ..................................... 195

◎214000-B-001：學生自我傷害三級預防工作 ......................... 198

◎214000-B-002：大一新生高關懷篩檢 ..................................... 202

-3-

◎214000-B-003：身心障礙學生鑑定 ......................................... 206

◎214000-B-004：特殊教育學生個別化支持計畫 ..................... 210

五、總務

◎206000-B-001：動產之購置作業 ............................................. 215

◎206020-B-001：財物管理 ......................................................... 218

◎206020-B-002：不動產之處分、設定負擔、購置或出租

作業 .............................................................................................. 222

◎206030-B-001：營繕工程管理 ................................................. 225

◎206050-B-001：文書管理 ......................................................... 229

◎206060-B-001：採購管理 ......................................................... 235

◎206080-B-001：出納管理 ......................................................... 241

六、研究發展

◎217020-B-001：新進教師研究補助 ......................................... 247

◎217020-B-002：校內個人型研究計畫 ..................................... 249

◎217020-B-003：研究計畫配合款及相對獎助款 ..................... 251

◎217020-B-004：學術研究獎勵 ................................................. 254

◎217010-B-001：教師評鑑 ......................................................... 256

七、產學合作

◎217010-B-002：產學合作 ......................................................... 258

◎217010-B-003：產學合作計畫 ................................................. 260

◎217010-B-004：研究發展成果暨技術移轉管理 ..................... 262

八、國際交流及合作

◎215010-B-001：國際學生獎助學金作業 ................................. 265

◎215020-B-001：交換學生作業 ................................................. 269

◎215020-B-002：締結姊妹校/學術交流學校作業 .................... 273

◎215020-B-003：師生出國交流作業 ......................................... 276

◎215020-B-004：邀請姊妹校專家學者來校交流作業 ............. 280

九、資訊處理

◎213010-B-001：ISMS資訊安全管理制度操作及文件管理 ... 282

◎213010-B-002：資訊維修服務管理 ......................................... 285

◎213020-B-004：系統開發技術文件管理 ................................. 287

◎213030-B-003：資安事件通報及處理程序 ............................. 289

-4-

十、環境保護暨安全衛生中心-職業安全衛生管理

◎206070-B-001：職業安全衛生教育訓練作業 ......................... 291

◎206070-B-004：實驗室安全衛生稽核作業 ............................. 297

◎206070-B-005：毒性化學物質管理作業 ................................. 301

◎206070-B-006：有害事業廢棄物管理 ..................................... 306

◎206070-B-007：職安衛事故處理及調查管理作業 ................. 312

十一、教師發展暨教學資源中心

◎230100-B-001：教學優良教師遴選 ......................................... 319

◎230200-B-001：數位教材之智慧財產權 ................................. 322

◎230400-B-001：教學評鑑 ......................................................... 325

十二、人文處

◎208010-B-001：慈濟新約獎助生作業 ..................................... 329

◎208020-B-001：學生急難助學金申請 ..................................... 333

◎208020-B-002：學生清寒助學金申請作業 ............................. 336

◎208020-B-003：慈懿會推薦遴選審查作業 ............................. 339

十三、秘書室

◎203010-B-001：校務發展委員會 ............................................. 343

◎203010-B-002：校務會議 ......................................................... 347

◎203010-B-003：行政會議 ......................................................... 352

◎203010-B-004：教師申訴 ......................................................... 356

◎203010-B-005：學生申訴 ......................................................... 361

◎203010-B-006：職員工申訴 ..................................................... 365

◎203010-B-007：用印管理 ......................................................... 369

◎203020-B-001：緊急事件新聞發布 ......................................... 373

十四、圖書館

◎207000-B-001：圖書視聽經費分配與管理作業 ..................... 376

◎207000-B-002：西文期刊調查暨經費分配作業 ..................... 379

◎207000-B-003：電子資源之經費分配與管理 ......................... 381

十五、實驗動物中心

◎310700-B-001：動物中心危機處理與功能維持 ..................... 383

◎310700-B-002：人畜共通傳染病爆發之應變程序 ................. 387

◎310700-B-003：管制藥品管理 ................................................. 392

-5-

◎310700-B-004：廢棄墊料之處理程序 ..................................... 397

十六、社會教育推廣中心

◎510100-B-001：開課作業 ......................................................... 400

◎510100-B-002：教師徵聘 ......................................................... 408

◎510100-B-003：帳務作業 ......................................................... 412

◎510100-B-004：退費作業 ......................................................... 414

十七、華語中心

◎510200-B-001：開班作業 ......................................................... 418

十八、21100-B-015：關係人交易 .................................................... 424

肆肆肆肆、、、、資訊與溝通資訊與溝通資訊與溝通資訊與溝通 ..................................................................................... 426

伍伍伍伍、、、、監督監督監督監督 ................................................................................................. 427

陸陸陸陸、、、、附錄附錄附錄附錄：：：：

一、慈濟大學內部稽核實施辦法 .................................................. 428

-6-

壹壹壹壹、、、、總說明總說明總說明總說明

一、願景與目標

(一) 願景：慈濟人文與學術專業薈萃的典範大學

宗旨：以慈悲喜捨之精神，為社會培育「尊重生命，以人為本」懷抱

濟世助人理念，實踐志工服務精神的優秀人才。

辦學理念：品格與知識為基礎，以人文與服務為實踐，日日精進力求

卓越，達成全人教育之目標。

(二) 發展目標

� 提升教育品質，發展國際競爭力。

� 結合慈濟資源，推動符應社會趨勢的教研特色。

� 融匯品德、智慧與愛於三涯共構的學生輔導。

� 深耕兼容慈濟人文與利他服務的教育特色。

� 建構安全、友善與智慧的綠色校園。

-7-

二、組織架構與職掌

(一) 組織架構

-8-

(二) 組織設置：本校設各學院；學院下設各學系、研究所及中心，所屬單位設置詳如下表：

學院學系、研究所、中心、學位學程院屬單位系屬單位

醫學院 1、醫學系，得視課程需要分科教學。

(1) 生理暨解剖醫學碩士班

(2) 微生物及免疫學碩士班

(3) 生物化學碩士班

(4) 藥理暨毒理學碩士班、博士班

2、醫學檢驗生物技術學系(含醫學生物技術碩士

班)

3、公共衛生學系（含碩士班）

4、護理學系（含碩士班）

5、醫學資訊學系（含碩士班）

6、物理治療學系（含碩士班）

7、醫學科學研究所（博士班）

8、學士後中醫學系

9、生命科學系（含碩士班）

10、分子生物暨人類遺傳學系（含碩士班）

11、轉譯醫學博士學位學程

藥物檢驗中心

人文社

會學院

1、社會工作學系（含碩士班）

2、人類發展與心理學系（含碩士班）

3、東方語文學系（含碩士班）

4、英美語文學系

5、宗教與人文研究所（碩士班）

教育傳

播學院

1、傳播學系（含碩士班）

2、兒童發展與家庭教育學系

3、教育研究所（碩士班）

4、師資培育中心

5、媒體製作暨教學中心

6、通識教育中心

7、體育教學中心

實習廣播電台

(傳播系附設單

位)

國際學

院

1、英語教學中心

2、華語中心

-9-

1. 本校得視發展需要設立分校、分部；並得組成跨校研究中心。

2. 本校為教學、研究、輔導、服務及發展之需要，設下列單位：

(1) 教務處：掌理教學與學籍等相關事項，下設課務組、註冊組、綜合業務組。

(2) 研究發展處：掌理校務發展規劃、學術研究事務等相關業務，下設綜合業務組、

學術研究組、貴重儀器中心。

(3) 學生事務處：掌理學生生活輔導、課外活動及場地器材管理、衛生保健、職涯

發展及就業輔導、心理諮商輔導等學生事務，下設生活輔導組、課外活動及場

地器材組、衛生保健組、職涯發展及就業輔導組、諮商中心。

(4) 總務處：掌理文書、庶務、保管、出納、營繕、採購及其他總務事項，下設、

文書組、庶務組、保管組、出納組、營繕組、採購組。

(5) 人文處：辦理人文教育、慈懿活動等相關業務，下設教育文化組、慈懿活動組。

(6) 國際暨兩岸事務處：負責國際學術交流合作等相關事宜，下設交流組、教育組、

綜合業務組。

(7) 校長室：掌理校務發展及校務研究分析規劃等相關業務。

(8) 秘書室：負責辦理本校新聞、公關、秘書事務及校友會業務等事宜，下設秘書

組、新聞公關組。

(9) 人事室：辦理任免考訓、退撫保險等人事業務，下設任免考訓組、退撫保險組。

(10) 會計室：辦理歲計、會計、統計業務，下設會計組、歲計組。

(11) 圖書館：負責蒐集教學研究資料，提供資訊服務等，下設採錄編目組、典藏閱

覽組、參考資訊組、非書資料組。

(12) 電子計算機中心：負責本校資訊政策，統合全校資訊及網路資源之規劃與管理，

下設系統管理組、軟體開發組、教育訓練組。

(13) 社會教育推廣中心：辦理社會教育推廣事宜，下設推廣教育組、進修教育組、

海外教育組。

(14) 模擬醫學中心：推廣遺體捐贈及發展以捐獻遺體為對象之臨床醫學教學研究，

下設行政研發組、遺體捐贈組、模擬醫學組。

(15) 實驗動物中心：負責實驗動物繁殖、獲取、代養、管理等業務，下設繁殖組、

代養組、獸醫組

(16) 教師發展暨教學資源中心：掌理教師專業提升、教學計畫、數位教學與服務學

習等事項，下設行政管理組、教師專業組、數位教學組、服務學習組、臨床醫

學教育組、執行暨管考組。

(17) 環境保護暨安全衛生中心：掌理環境保護、工作場所安全衛生之管理稽核等相

關業務，下設環境保護暨安全衛生組。

3. 本校設立下列附屬機構：

(1) 附屬高級中學

-10-

4. 本校為彙整校務資源，有效推展校務運作，設置下列各項會議：

(1) 校務會議

(2) 行政會議

(3) 教務會議

(4) 學生事務會議

(5) 總務會議

(6) 研究發展會議

(7) 院務會議

(8) 系、所、教學中心會議

各項會議組成與運作方式，依“慈濟大學組織規程”第二十三條規定辦理。

5. 本校另設下列委員會：

(1) 校務發展委員會：審議校務發展規劃、學院系所、一級行政單位及附屬機構之設

立、變更等重要校務發展事項。

(2) 教學暨課程規劃委員會：研議規劃本校必修課目，各系（科）專業必修課目與選

修課目，並定期檢討或修訂課程。

(3) 職員工成績考核委員會：評審有關職員工之考核、獎懲等案。

(4) 圖書館委員會：諮議有關圖書預算分配及圖書館管理與發展規劃等事項。。

(5) 教師申訴評議委員會：評議有關教師解聘、停聘及其他決定不服之申訴。

(6) 學生申訴評議委員會：評議學生、學生會及其他相關學生自治組織不服學校之懲

處或其他措施及決議之申訴。

(7) 職員工申訴評議委員會：評議本校職員工因學校行政措施致個人權益受損害之申

訴。

(8) 電腦及網路資源管理委員會：審議有關本校資訊發展等重要事項。

(9) 性別平等教育委員會：促進性別地位之實質平等，消除性別歧視，維護人格尊嚴，

厚植並建立性別平等之教育資源與環境。

三、分層負責明細表：

本校為加強推行「工作簡化」，劃分工作權責，以期提高行政效率，

訂有「分層負責明細表」作為各階層人員處理公務之依據。網址連結：

http://www.secretary.tcu.edu.tw/?page_id=28 或 https://goo.gl/NBhgRJ

-11-

貳貳貳貳、、、、風險評估風險評估風險評估風險評估

一、風險辨識

確認本校整體及作業層級目標，進而評估無法達成目標之風險因素，

並參考行政院研考會所訂「風險管理及危機處理作業手冊」中所列之風

險來源、外界曾指正或自行發現之內部控制缺失等風險來源，進行風險

項目辦識(找出需要管理的風險)。

二、風險分析

1. 各單位所屬內控作業文件需進行風險評估，考量各單位業務特性，訂定適

用於本校之「影響程度評量標準表」（如表一）及「發生機率評量標準表」

（如表二），以作為衡量風險影響程度及發生機率之參考標準，並據以計

算風險值。

2. 風險值之計算方式為影響程度與發生機率之乘積（風險值＝影響程度*發

生機率）

表一：影響程度評量標準表

等

級

影響程

度

影響學校

形象

法規/上級

機關處分

財物

損失

資訊服務

影響

行政業

務運作

人員

傷亡

申訴

3 非常

嚴重

國際新聞

媒體報導

負面新聞

依法懲處新臺幣

100萬元

以上

系統遭駭

客入侵、資

料外洩，或

無法提供

服務達 3

天以上

中斷 3

天以上

人員

死亡

團體

(11名以上)

2 嚴重

臺灣新聞

媒體報導

負面新聞

限期改善新臺幣

100萬至

10萬元

停止服務

達 1 天以

上

中斷 1

天以上

，未滿

3 天

人員

重傷

多數人

(3-10名)

1 輕微

區域新聞

媒體報導

負面新聞

書面說明

或回應

新臺幣

10萬元

以下

停止服務

達 3 小時

以上

中斷未

滿 1 天

人員

輕傷

少數人

(2名以下)

表二：發生機率評量標準表

等級發生機率分類發生機率百分比詳細描述

3 非常可能 61-100% 在 1 年內會發生

2 可能 31-60% 在 1 年內可能會發生

1 幾乎不可能 0-30% 在 1 年內幾乎不可能會發生

-12-

三、風險評量

經過風險分析結果，考量本校人力、資源、組織等環境因素，由內部控

制專案小組研商後，將本校可接受之風險值訂為2。超過3(含3)，必須設計控

制作業，以期降低風險，並列為優先稽核之項目；至於風險值為1和2者列為

可容忍之風險項目，各單位得考慮是否繼續維持該項內部控制文件。「本校

風險圖象」（如表三）

表三：本校風險圖象

發生機率發生機率發生機率發生機率

影響影響影響影響

程度程度程度程度

發發發發生生生生機機機機率率率率

幾乎不可能(1) 可能(2) 幾乎確定(3)

非常嚴重(3) 3

(高度)

6

(高度)

9

(極度)

嚴重(2) 2

(中度)

4

(高度)

6

(高度)

輕微(1) 1

(低度)

2

(中度)

3

(高度)

經上開風險評估後，各單位應就高風險項目或重要性項目，設計對應

之控制作業（作業程序、流程圖）。

四、作業項目彙整表

No 單位名稱編號作業項目/文件名稱

1 人事室 209000-B-001 聘僱

2 人事室 209000-B-002 出勤

3 人事室 209000-B-003 差假

4 人事室 209000-B-004 福利及保險

5 人事室 209000-B-005 薪資

6 人事室 209000-B-006 訓練

7 人事室 209000-B-007 進修

8 人事室 209000-B-008 研究

9 人事室 209000-B-009 考核

風險值風險值風險值風險值

-13-


10 人事室 209000-B-010 獎懲

11 人事室 209000-B-011 退休、撫卹及資遣離職

12 會計室 211000-B-001

投資有價證券與其他投資之決策、

買賣、保管及記錄

13 總務處 206020-B-002

不動產之處分、設定負擔、購置或

出租作業

14 總務處 206000-B-001 動產之購置作業

15 會計室 211000-B-004 附屬機構設立及相關事業之辦理

16 會計室 211000-B-005 募款作業

17 會計室 211000-B-006 收取捐贈作業

18 會計室 211000-B-007 借款作業

19 會計室 211000-B-008 資本租賃作業

20 會計室 211000-B-009 負債承諾與或有事項之管理及記錄

21 會計室 211000-B-010

獎補助款之收支、管理、執行及記

錄

22 會計室 211000-B-011

代收款項與其他收支之審核、收

支、管理及記錄

23 會計室 211000-B-012 預算與決算之編製作業

24 會計室 211000-B-013 財務及非財務資訊揭露作業

25 會計室 211000-B-014 學雜費收入

26 會計室 211000-B-015 關係人交易

27 教務處 204010-B-001 課程規劃

28 教務處 204010-B-002 選課作業管理

29 教務處 204010-B-003 課業輔導

30 教務處 204020-B-001 招生作業

31 教務處 204020-B-002 註冊作業

32 教務處 204020-B-003 學籍管理

33 教務處 204020-B-004 畢業作業

34 教務處 204020-B-005

增調整科、系、所、學程及招生人

數

-14-


35 教務處 204020-B-006 學生成績作業

36 教務處 204030-B-001 圖書出版作業

37 學務處 205010-B-001 學生團體保險

38 學務處 205010-B-002 新生入學健康檢查

39 學務處 205020-B-001 學生住宿管理

40 學務處 205020-B-002 校園緊急事件處理

41 學務處 205030-B-001 五級弱勢助學

42 學務處 205030-B-002 校內工讀作業流程

43 學務處 205030-B-003 學生獎助學金作業

44 學務處 205030-B-004 社團輔導

45 學務處 205030-B-005

校園性侵害性騷擾或性霸凌事件處

理

46 學務處 205050-B-001 畢業生流向調查業務

47 學務處 214000-B-001 學生自我傷害三級預防工作

48 學務處 214000-B-002 大一新生高關懷篩檢

49 學務處 214000-B-003 身心障礙學生鑑定

50 學務處 214000-B-004 特殊教育學生個別化支持計畫

51 總務處 206050-B-001 文書管理

52 總務處 206020-B-002 財物管理

53 總務處 206080-B-003 出納管理

54 總務處 206030-B-004 營繕工程管理

55 總務處 206060-B-005 採購管理

56 研發處 217020-B-001 新進教師研究補助

57 研發處 217020-B-002 校內個人型研究計畫

58 研發處 217020-B-003 研究計畫配合款及相對獎助款

59 研發處 217020-B-004 學術研究獎勵

60 研發處 217010-B-001 教師評鑑

61 研發處 217010-B-002 產學合作

62 研發處 217010-B-003 產學合作計畫

63 研發處 217010-B-004 研究發展成果暨技術移轉管理

-15-


64 國際處 215010-B-001 國際學生獎助學金作業

65 國際處 215020-B-001 交換學生作業

66 國際處 215020-B-002 締結姊妹校/學術交流學校作業

67 國際處 215020-B-003 師生出國交流

68 國際處 215020-B-004 邀請姊妹校專家學者來校交流作業

69 電算中心 213010-B-001

ISMS資訊安全管理制度操作及文

件管理

70 電算中心 213010-B-002 資訊維修服務管理

71 電算中心 213020-B-002 系統開發技術文件管理

72 電算中心 213030-B-004 資安事件通報及處理程序

73 環安中心 206070-B-001 職業安全衛生教育訓練作業

74 環安中心 206070-B-004 實驗室安全衛生稽核作業

75 環安中心 206070-B-005 毒性化學物管管理作業

76 環安中心 206070-B-006 有害事業廢棄物管理

77 環安中心 206070-B-007 職安衛事故處理及調查管理作業

78 教資中心 230100-B-001 教學優良教師遴選

79 教資中心 230200-B-001 數位教材之智慧財產權

80 教資中心 230400-B-001 教學評鑑

81 人文處 208010-B-001 慈濟新約獎助生作業

82 人文處 208020-B-001 學生急難助學金申請

83 人文處 208020-B-002 學生清寒助學金申請作業

84 人文處 208020-B-003 慈懿會推薦遴選審查作業

85 秘書室 203010-B-001 校務發展委員會議

86 秘書室 203010-B-002 校務會議

87 秘書室 203010-B-003 行政會議

88 秘書室 203010-B-004 教師申訴

89 秘書室 203010-B-005 學生申訴

90 秘書室 203010-B-006 職員工申訴

91 秘書室 203010-B-007 用印管理

92 秘書室 203020-B-001 緊急事件新聞發布

-16-


93 圖書館 207000-B-001 圖書視聽經費分配與管理作業

94 圖書館 207000-B-002 西文期刊調查暨經費分配作業

95 圖書館 207000-B-003 電子資源之經費分配與管理

96 動物中心 310700-B-001 動物中心危機處理與功能維持

97 動物中心 310700-B-002 人畜共通傳染病爆發之應變程序

98 動物中心 310700-B-003 管制藥品管理

99 動物中心 310700-B-004 廢棄墊料之處理程序

100 社教中心 510100-B-001 開課作業

101 社教中心 510100-B-002 教師徵聘

102 社教中心 510100-B-003 帳務作業

103 社教中心 510100-B-004 退費作業

104 華語中心 510200-B-001 開班作業

參參參參、、、、控制作業控制作業控制作業控制作業

慈濟學校財團法人

慈濟大學聘僱聘僱聘僱聘僱

編號:209000-B-001

版本:2.0版

制訂單位：人事室修訂日期:105 年 11月 4日

-17-

一、目的：為使本校所有教職員工聘僱作業程序有所依循。

二、範圍：本校所有教職員工及專案計畫人員之聘僱作業。

三、作業內容：

1. 作業程序：

1.1 聘僱申請時機：

1.1.1 教師：

1.1.1.1 因校務發展需要、增設系所或班級。

1.1.1.2 因教師退休、離職或資遣時。

1.1.2 職員工：

1.1.2.1 因校務發展需要、單位擴編或增設單位時。

1.1.2.2 因單位職員工退休、離職或資遣時。

1.1.2.3 因特別需求時，經簽呈陳校長核准者。

1.1.3 專案計畫人員

1.1.3.1 因教師或單位申請專案計畫核准時。

1.1.3.2 因原專案計畫人員離職時。

1.2 聘僱申請：

1.2.1 教師：由申請單位依現有教師員額及授課情形填具本校「人力增補申請單」

提出申請，會簽人事室並呈校長核定後辦理。

1.2.2 職員工：由申請單位填具本校「人力增補申請表」及「職務說明書」提出申

請，呈校長核定後辦理。

1.2.3 專案計畫人員：由計畫主持人或申請單位填具本校「人力增補申請表」，並

附相關單位已核准通過之計畫經費明細表提出申請，呈校長核定後辦理。

1.3 聘僱條件及資格：

1.3.1 教師：依教育人員任用條例及相關法規之規定。

1.3.2 職員工：依申請單位需求條件為原則。

1.3.3 專案計畫人員：依執行計畫需求資格僱用。



編號:209000-B-001

版本:2.0版


-18-

1.4 公開徵聘資訊：

1.4.1 教師：

1.4.1.1 教學單位依年度核定聘任員額數填具本校「人力增補申請表」，會

簽人事室後，陳請校長核示。

1.4.1.2 人事室依校長核示結果，進行教師聘僱網路廣告刊登作業。

1.4.2 職員工：職員工之聘僱應由申請單位填具本校「人力增補申請表」，會簽人

事室並經校長核示後，由人事室辦理職員工聘僱廣告刊登作業。

1.4.3 專案計畫人員：由相關專案計畫主持人填具本校「人力增補申請表」，會簽

人事室並經校長核示後，由人事室辦理專案計畫人員聘僱廣告刊登作業。

1.5 彙整履歷：

1.5.1 徵才履歷由人事室統一收件登錄。

1.5.2 職員工及專案計畫人員履歷為線上作業，由人事室依需求條件篩選後轉送至

申請單位或計畫主持人。

1.5.3 教師履歷由人事室依收件資料填寫本校「應徵來函處理程序單」，由人事室

主任依專長領域及需求情形確認是否簽送各教學單位進行初審作業。

1.6 職員工應試：

1.6.1 由人事室依據申請單位主管之需求時間協助安排職員工聘僱面試，並提供職

員工面試紀錄表送需求單位填寫。

1.6.2 未錄取之面試人員及未安排面試之應徵人員，由人事室於面試作業結束後統

一回覆謝絕函。

1.7 專案計畫人員應試：

1.7.1 由人事室依據申請單位或計畫主持人之需求時間協助安排應徵人員到校面試，

並提供職員工面試紀錄表供填寫。

1.7.2 未錄取之面試人員及未安排面試之應徵人員，由人事室於面試作業結束後統

一回覆謝絕函。

1.8 教師資格審查：

1.8.1 初審：

1.8.1.1 各教學單位先就應徵者資料擇優辦理試教及演講評核，入選者另進行學

位論文或專門著作之校外審查程序。經外審結果通過後，由教學單位查



編號:209000-B-001

版本:2.0版


-19-

驗下列事項: 應聘人員之國外學歷或文憑屬教育部公告之學位、入學就

讀學校登錄所編印之參考名冊，且證件依相關規定完成驗證程序及符合

大學辦理國外學歷採認辦法規定者，得直接查核驗明經我國駐外使領館、

代表處、辦事處或其他經外交部授權機構驗證之(1)國外學校學位證書、

(2)成績證明併同(3)以國外學歷送審教師資格修業情形一覽表、(4)修業

證或學校行事曆與(5)入出國主管機關核發之入出國紀錄及其他相關證

件後，加以審核認定。

1.8.1.2 前述學位如認定尚有疑義時，申請人應出具授權查證之英文同意書及相

關文件，由系所函請我國駐外館處協助查證，項目包含：入學資格、修

業期限、修習課程、當地國政府權責機關或專業評鑑團體對學校認可情

形、其他必要查證事項等。

1.8.1.3 應聘者之國外學歷經教學單位確認無誤後，提請所屬教師評審委員會進

行教師資格初審，初審資格不符之教師由各教學單位檢附會議記錄送人

事室備查，並由人事室統一回覆謝絕函。

1.8.2 複審：各教學單位將所屬教師評審委員會初審通過之教師資料彙整後，提請

所屬院教師評審委員會進行教師資格複審。複審資格不符之教師由各學院檢

附會議記錄送人事室備查，並由人事室統一回覆謝絕函。

1.8.3 決審：所屬院教師評審委員會複審通過之教師聘任資料彙整後，提請校教師

評審委員會進行決審，決審聘任名單依會議紀錄陳請校長聘用之，未獲選之

教師由人事室統一回覆謝絕函。

1.9 任用發聘：

1.9.1 教師：

1.9.1.1 獲選教師由人事室製作教師聘書由校長聘任。

1.9.1.2 獲選教師應於收到聘書後二週內決定是否受聘。

1.9.1.3 教師若不同意受聘須將聘書、聘請同意書及相關報到資料退還本校人事

室註銷；若同意受聘則須將應聘書及聘請同意書一份回擲本校人事

室，並將應聘結果轉知所屬教學單位。

1.9.2 職員工：經需求單位主管面試後決定錄取人選，將已填寫之面試紀錄表提請

權責單位核示後，即由人事室通知到職。



編號:209000-B-001

版本:2.0版


-20-

1.9.3 專案計畫人員：由計畫主持人於進用人員前三天完成甄選及聘僱作業，並填

妥「研究助理基本資料表」且註明報到日期送交人事室存查。

1.10 報到：

1.10.1 本校新聘教職員工、專案計畫人員應於到職生效日(職員工)、計畫核定起始日

(計畫專案人員)或聘書起聘日(教師)親自至人事室完成報到手續。

1.10.2 提前或延後報到：新進教職員工及專案計畫人員遇有特殊情況必須先行到職

或延後報到者，應事先向本校敘明理由。

1.11 任用考核：

1.11.1 職員工：職員工到職後，其所承辦業務，即由各該處室、中心主任分配督導

與考核。試用期滿後(試用期訂為三個月，特殊情形者可陳核另訂考核期限)

由人事室發出「新進職員工試用期滿考評表」至各任用單位，填畢後送人事

室轉呈校長核定，續聘人員經核定者另通知簽訂職員工聘任合約書。

1.11.2 教師及專案計畫人員均無訂定試用考核規定，專案計畫人員到職後所承辦業

務即由各該單位或計畫主持人督導，並應即簽訂「研究計畫或專案工作約聘

人員聘任合約書」及「保密同意書」，蓋用學校印信後由人事室及應聘人員

各收執一份。

2. 控制重點：

2.1 聘僱及任用作業需符合公平、公正及公開原則。

2.2 需依校務發展或單位需求現況適時修正招募甄選方式。

2.3 人員增補程序應依核決權限簽核。

2.4 增補人數應符合聘僱計劃及預算編列人數。

2.5 應按規定辦妥聘任程序並建立人事基本資料。

2.6 人事資料需完整保存。

2.7 除獲得授權之人員外，其他人員均不得調閱人事資料。

2.8 新進教職員工需親自完成報到程序。



編號:209000-B-001

版本:2.0版


-21-

四、相關文件：

1. 教師法。

2. 教育人員任用條例。

3. 教育人員任用條例施行細則。

4. 慈濟大學組織規程。

5. 慈濟大學教師聘任暨升等辦法。

6. 慈濟大學教師升等教學、輔導及服務審查辦法。

7. 慈濟大學教師評審委員會設置辦法。

8. 慈濟大學教師薦聘委員會設置辦法。

9. 慈濟大學教師服務辦法。

10. 慈濟大學教師倫理守則。

11. 慈濟大學教師授課時數核計要點。

12. 慈濟大學客座教授與專家聘任辦法。

13. 慈濟大學講座教授設置辦法。

14. 慈濟大學校內專任教師合聘作業要點。

15. 慈濟大學約聘專案教師聘任及服務要點。

16. 慈濟大學特聘教授、副教授聘任辦法。

17. 慈濟大學聘任專業技術人員擔任教學辦法。

18. 慈濟大學與外校暨學術研究機構合聘辦法。

19. 慈濟大學教授延長服務辦法。

20. 慈濟大學專兼任研究助理聘用流程。

21. 大學辦理國外學歷採認辦法。



編號:209000-B-001

版本:2.0版


-22-

五、作業流程圖：

1. 教師聘任流程圖

流程權責單位備註

公開甄選 (人事室)

初步篩選 (人事室、需求單位)

通知新聘教師報到日期及應

準備資料 (人事室)

教師出缺或增補聘申請 (系、所、中心)

新聘教師完成報到手續

三級三審 (各級教評會)

Yes

No 結案 (人事室回函婉拒) No 簽核結案

應備文件～＊人力增補申請單

＊上網公告訊息：含資格條件、應備文件、起聘日期、收件截止時間及聯絡人。＊以國外學歷證書送審者，其相關證件須先經當地本國駐外單位驗證。人事室彙整應徵資料，依專長領域及需求員額等判定是否轉送需求單位辦理遴選。 Yes

＊求單位通知初核通過教師準備新聘教師相關文件。＊具教育部教師證書者，由系(所)教評會辦理其學位論文或校教評會決議簽請校長簽准

後據以製發聘書(函)

No

Yes

不應聘



編號:209000-B-001

版本:2.0版


-23-

2. 職員工聘任流程圖


簽訂職員工聘任合約書


人事室初步篩選應徵資料

職員工出缺或增補聘申請

Yes

No 結案 (人事室回函婉拒)

No 簽核結案應備文件～＊簽呈＊人力增補申請單＊職務說明書

＊上網公告訊息：含資格條件、應備文件、起聘日期、收件截止時間及聯絡人。人事室彙整應徵資料，依專長領域及需求員額等判定是否轉送需求單位辦理遴選。 Yes

需求單位篩選履歷表

No

面談、筆試(依單位需求) 簽核是否錄取人事室電話通知錄取檢附相關資料及證件於人事室辦理報到新進職員工完成報到手續

Yes

Yes

辦理離職試用期滿考核

No

需求單位主管應簽署面試紀錄表



編號:209000-B-001

版本:2.0版


-24-

3. 專案計畫人員聘任流程圖



人事室初步篩選應徵資料

專案計畫人員出缺或申請專案計畫核准

簽訂專案計畫人員聘任合約書及保密同意書

Yes

No 結案 (人事室回函婉拒)

No 簽核結案應備文件～＊人力增補申請單＊計畫經費核定清單＊上網公告訊息：含資格條件、應備文件、起聘日期、收件截止時間及聯絡人。人事室彙整應徵資料，依專長領域及需求員額等判定是否轉送需求單位辦理遴選。 Yes

計畫主持人篩選履歷表

No

面談、筆試(依各別需求) 簽核是否錄取人事室電話通知錄取檢附相關資料及證件於人事室辦理報到新進專案計畫人員完成報到手續

Yes

計畫主持人應簽署面試紀錄表並檢附研究助理基本資料表



編號:209000-B-001

版本:2.0版


-25-

六、相關表單：

1. 慈濟大學人力增補申請表。

2. 慈濟大學職員工面試紀錄表。

3. 慈濟大學職員工試用期滿考核表。

4. 慈濟大學教師升等申請表。

5. 慈濟大學專(兼)任教師新聘推薦表。

6. 慈濟大學專任教師校內合聘申請表。

7. 慈濟大學新聘教師應繳資料一覽表。

8. 慈濟大學新聘職員工到職書。

9. 教師聘書及聘約。

10. 承諾書(職員工試用期說明) 。

11. 私立學校教職員工履歷表。

12. 慈濟大學職員工聘任合約書。

13. 慈濟大學研究計畫或專案工作約聘人員聘任合約書。

14. 慈濟大學保密同意書。

15. 慈濟大學職員工職務說明書。

16. 慈濟大學專兼任研究助理基本資料表。

17. 慈濟大學聘用研究助理聲明書。

18. 以國外學歷送審教師資格修業情形一覽表。

19. 學歷查證授權書(美國)。

20. 學歷查證授權書(英國)。


慈濟大學出勤出勤出勤出勤

編號:209000-B-002

版本:2.0版


-26-

一、目的：為使本校同仁依規定出勤，執行相關業務職掌。

二、範圍：本校職員工出退勤及留職停薪作業。


1. 作業程序：

1.1 職員工出退勤管理：

1.1.1 本校人員上班時間星期一至星期五為上午八時至十二時，下午一時三十分至五時

三十分。教師依規定時間出勤外，職員工上、下班需親自刷卡簽、到退，不得委

託他人代刷卡；警衛、舍監等輪班人員、圖書館及技工等常態性彈性上班人員依

排定班表出勤刷卡、簽到退。

1.1.2 本校同仁出勤皆需依據「慈濟大學職員工出退勤管理須知」，人事室每日稽核前

一日刷卡資料後，發出異常通知請同仁辦理相關手續。

1.1.3 收到出勤異常後一周內未辦妥出勤異常補請假或呈核等手續，依「慈濟大學教職

員工差假及請假作業要點」辦理異常記錄或扣薪記錄。

1.1.4 上、下班漏簽需送呈單位主管後辦理結案。漏簽未辦理呈核者以遲到、早退論。

1.1.5 平日或假日加班有忘刷卡情形，需填寫出勤忘刷卡證明單或假日加班出勤未刷卡

證明單，並呈單位主管同意後轉擲人事室。

1.1.6 連續曠職三日或同一學年曠職累計達五日者，予以免職。

1.2 教職員工留職停薪：

1.2.1 申請條件：

1.2.1.1 軍政機構調訓或服兵役期間一個月（含）以上者。

1.2.1.2 符合本校需求或工作本身專業技能之進修。

1.2.1.3 因本人、配偶或直系親屬罹患疾病，亟須休養、治療或照顧者。

1.2.1.4 教職員工得依性別工作平等法規定，申請育嬰留職停薪。

1.2.1.5 因其他特殊需要者（觀光、旅遊、度假者不適用）。

1.2.2 權利與義務：

1.2.2.1 年資：留職停薪期間不予計算。

1.2.2.2 薪資：留職停薪期間停發。

1.2.2.3 休假：留職停薪期間不計算服務年資，其休假按比例扣減。



編號:209000-B-002

版本:2.0版


-27-

1.2.3 保險：

1.2.3.1 教職員工依法應徵服兵役保留原職時，其投保私校保險者應繼續加保，不

得退保，未保留原職者則應予退保。

1.2.3.2 留職停薪之被保險人，於留職停薪期間得依其意願自付全部保費，繼續加

保私校保險、勞工保險或全民健康保險，惟一經選定後不得變更。全民健

康保險除育嬰留職停薪外，一律辦理轉出。私立學校退休撫卹離職資遣儲

金及勞工退休金一律辦理停繳。

1.2.3.3 其他本要點未規定者，悉依私校保險相關之規定辦理。

1.2.4 其他：

1.2.4.1 留職停薪原則不另遞補人員，惟超過一年以上或情形特殊者，單位若因業

務需要時，得以約聘方式增補人員。

1.2.4.2 申請條件中，除申請育嬰留職停薪者外，於留職停薪期間不得從事其他工

作，如因情況特殊必須兼職者，應事先簽請學校同意。

1.2.4.3 申請育嬰留職停薪者，於留職停薪期間不得從事進修或其他工作，違反者

應取消其留職停薪之資格，並不准復職，復職後經查覺者，應即解聘（僱）

或免職。

1.2.4.4 留職停薪人員離校時應辦妥業務移交及離校手續。

1.2.5 留職停薪申請程序：

1.2.5.1 申請者需填寫「教職員工留職停薪申請表」，並檢附相關證明文件，經單位

主管、院長同意後會辦人事室、會計室呈校長核定後辦理離校手續。

1.2.5.2 離校手續需至人事室領取「留職停薪手續辦理清單」會辦各業務單位辦妥

離校手續，並依「慈濟大學業務移交辦法」規定辦理業務移交。

1.2.6 復職申請程序：

1.2.6.1 留職停薪期間屆滿後一週內應向人事單位辦理復職手續，填寫「復職申請

書」經單位主管同意、會辦人事室、會計室、教務處(教師身分需會辦教務

處)，呈校長核定。

1.2.6.2 逾期不辦理者視同離職，離職日追溯至原留職停薪起始日計算。

2. 控制重點：

2.1平日及假日上、下班，應依規定刷卡簽到、退；異常狀況，需依規定辦理。



編號:209000-B-002

版本:2.0版


-28-

2.2 代他人簽到退者與委託者，應依職員工出退勤管理須知規定辦理。

2.3申請留職停薪者是否為適用的對象，應有依規定辦理。

2.4 復職者，應依時限及規定辦理。

2.5留職停薪期間的單位人力，需依規定辦理。

2.6教師辦理留職停薪，課程安排需知會相關單位，並經核准。


1. 慈濟大學職員工出退勤管理須知。

2. 慈濟大學教職員工差假及請假作業要點。

3. 慈濟大學教職員工留職停薪作業要點。

4. 性別工作平等法。

5. 慈濟大學業務移交辦法。



編號:209000-B-002

版本:2.0版


-29-


1.出退勤管理


每日出勤紀錄收集

轉入差勤系統

稽核前一工作天出勤紀錄

1. 轉入”異常”作業

2. 系統寄發異常提醒通知

同仁接收通

知，辦理請假或

單位主管

審核

未處理

駁回

核准

未處理或主管駁

回：直接列計異

常

結束

� 忘打卡：累計滿五次，計一次遲

到或早退，以此列計

� 遲到、早退或曠職：異常取消



編號:209000-B-002

版本:2.0版


-30-

2.留職停薪


未核准

留職停薪提

出申請

（專案上簽）

受理審核：

� 適用對象

� 適用辦法

退件

結束

依據簽呈核

決辦理

核准

因育嬰留職停薪達

六個月以上，需遞補

短期人力，通知用人

單位提出”人力增

進入”教職員工

聘僱”作業

通知申請人辦理留職停薪手

續

� 填具申請單

� 保險異動作業

� 離校手校（繳回證件、職

章）

� 業務移交

� 教師：課程安排或代課事

宜處理



編號:209000-B-002

版本:2.0版


-31-

3.復職


復職申請

� 應於留職停薪屆後一週內向

人事單位提出申請

� 填具”復職申請單”（完成

手續）

校長核決同意辦理復職

1. 人事室通知申請人結果

2. 發還證件、職章

3. 保險異動作業

結案



編號:209000-B-002

版本:2.0版


-32-


1. 出勤忘刷卡證明單。

2. 假日加班出勤未刷卡證明單。

3. 調班申請單。

4. 教職員工留職停薪申請表。

5. 復職申請書。

6. 業務移交報告書。

7. 留職停薪手續辦理清單。


慈濟大學差假差假差假差假

編號:209000-B-003

版本:2.1版


-33-

一、目的：為使教職同仁各項差勤、休假依規定辦理，且有所依循。

二、範圍：教職同仁各項請假、休假及差假相關作業。


1. 作業程序：

1.1 請假程序：

1.1.1 各項請假流程及核定，依本校「教職員工請假流程及核決權限」(流程圖)規定辦

理。

1.1.2 請假應事前填妥假單，覓妥職務代理人，經核准後離校，否則以曠職論。遇有

疾病或緊急事故，得委由同事或親友代辦手續。

1.1.3 請假按「時」計算，不足一小時者以一小時計算，滿八小時為一日。

1.1.4 教師請假有調、代課之情形，須另知會教務處並辦妥調（代）課手續。

1.1.5 補請假應於一週內（含國定、例假日）申請，逾期以曠職論。

1.1.6 研究助理請假需經計劃主持人核可。

1.2 一般請假（含補休、特休、事、病、喪、娩、陪產、婚假）：

1.2.1 請假之天數核給依據「慈濟大學教職員工差假及請假作業要點」辦理。

1.2.2 特休假（含加班補休、暑休）應先申請完畢，方可申請事假。

1.2.3 申請家庭照顧假、病假（連續2天或一個月內累計達3天）、婚假、喪假、娩假、

陪產假應檢附相關證明文件。

1.2.4 加班補休假應於加班後6個月內休畢，未補休完畢者折算為志工時數。

1.2.5 請假（事、病假）超過之天數依規定辦理按日扣薪。離職前1個月請事假，按日

計扣全薪。

1.2.6 陪產假：於配偶分娩之當日及其前後合計十五日期間內，擇其中之五日請假，（參

照「性別平等工作法第十五條及其施行細則第七條」）。

1.2.7 事假(內含家庭照顧假７天)：其家庭成員預防接種、發生嚴重之疾病或其他重大

事故須親自照顧時，得請家庭照顧假，每學年准給七日，其請假日數併入事假計

算。家庭照顧假薪資之計算，依各該事假規定辦理。【 (參照「性別平等工作法」

第二十條第一項)】。

1.2.8 生理假：女性受僱者因生理日致工作有困難者，每月得請生理假一日，其請假日



編號:209000-B-003

版本:2.1版


-34-

數併入病假計算(參照「性別工作平等法」第14條第1項)。

1.2.9 加班：除臨時事件外，加班應於事前(最遲當日)申請，經單位主管同意後加班。

假日加班者，遇用餐時間均扣：1.5小時 (12:00~13:30) 0.5小時 (17:30~18:00)；

非假日加班者，遇用餐時間均扣：1.5小時 (12:00~13:30) 1小時 (17:30~18:30)。

因為活動或業務於校外加班者，需另附流程及簽到、退為核算依據。

1.3 公、差假：

1.3.1 應事先於公、差假三天前線上申請公差假單，覓妥職務代理人，呈核准後始得

離校；於三天前辦理線上請假手續者，須敘明理由並最遲於出公差日前一天至

差勤系統填寫假單。

系統將不受理出公差當日之假單，改以填紙本公差假單申請。

1.3.2 申請需佐附證明文件，擬依相關文件之事實，核給公差假時數。

1.3.3 公、差假之證明文件，若有簽派文件者，應先會人事室轉呈校長批准。

1.3.4 同仁以差假方式參加業務相關之研習、受訓或講習者，結束返校後一週內應提出

「心得報告」，檢具相關單據經單位主管核閱，始得核銷差旅費，單位主管

並應視研習受訓之內容，要求其對單位同仁進行轉訓。1.3.5 差假若需延長者，

應由單位主管簽請校長核准，方得報銷旅費。

1.3.6 執行各項專題研究計畫，應辦理公假申請。

1.3.7 國內公、差假路程所需時間，依據「慈濟大學教職員工差假及請假作業要點」辦

理由人事室核給，但因任務需求或實際可於當日往返者，不另核給路程假。

1.3.8 申請路程假，除依據原規定之目的地核給，也應考慮該交通工具之事實時間。

1.3.9 申請路程假，應於申請之路程假之事實到達當地。

1.3.10 差旅費核給標準，依據「慈濟大學教職員工差假及請假作業要點」標準支

給。

1.3.11 執行各項專題研究計畫辦理經費核銷，應以原補助經費單位之核銷標準辦理

核銷。

1.3.12 申請交通費雖按實報支，應檢附票據佐證，並以便捷方式到達目的地。

1.3.13 如果申請住宿費、短程車資、飛機及特殊需求者因事先於假單中註明提出申

請，經核准方可辦理核銷。

1.4 專任教師暑休及寒休：

1.4.1 專任教師暑休及寒休依據「慈濟大學專任教師暑休及寒休實施要點」辦理。



編號:209000-B-003

版本:2.1版


-35-

1.4.2 暑假或寒假前一個半月由人事室依規定計算寒暑假專任教師應上班與休假天數，

委請電算中心轉入彈休調查系統，寒暑假前一個月公告二週(兼行政教師可至系

統填寫彈休表)，第三週彙整後，於寒暑假前簽陳校長核准後執行。

1.4.3 預備週：

1.4.3.1 暑假開始後二週及開學前二週。

1.4.3.2 寒假開始後一週及開學前一週，但有下列情形時得予彈性調整。

1.4.3.3 寒假開始後一週及開學前一週同時為農曆新年假期時則預備週順延或提

前一週。

1.4.3.4 含農曆新年假期僅有四週時，預備週調整為寒假開始後三天及開學前二

天。

1.4.4 本校專任教師之暑休及寒休規定如下：

1.4.4.1 一般教師：預備週期間除例假日或國定假日外，應全日上班，餘則稱為暑

休（或寒休），全日不上班。但暑休（或寒休）期間應依學校或系所主管

等需要到校參加會議、辦理活動或奉派參加校外會議、實習（或見習）

學生訪視、擔任學生暑修課程教師…等，不另補休。

1.4.4.2 暑休（或寒休）期間，護理學系等因實習課程需要而上班教師，應依其實

際上班日數，另於非暑休（或寒休）期間補休，得不受前款規定辦理。

1.4.4.3 兼行政教師（含兼學術主管）：依本要點第一款規定上班外，暑（寒）休

期間每二週至少到校八個半天（即以二週為單位排班積休），期間除因公

差外（得併計入應到校上班日數），不足部分得經上級主管核准後改以四

週十六個半天積休，或以當學年度或前一學年度之特休假請休。

1.4.4.4 兼任學術或行政之教師依專任教師暑休及寒休實施要點規定給予特休天

數。

1.4.4.5 兼任學術或行政之教師未休完之特休，不另延長或補休。

1.4.4.6 兼行政教師之暑（寒）休期間之應上班時間，排訂班表後由人事室彙整呈

校長核可。

1.5 職員工暑休：

1.5.1 依據「慈濟大學職員工暑假期間休假實施要點」辦理。

1.5.2 暑假前人事室彙整職員工名單，依要點規定核給職員工暑休。



編號:209000-B-003

版本:2.1版


-36-

1.5.3 休假原則：

1.5.3.1 凡本校正式任用之職員工，服務滿一年者，皆於暑假期間給予七天之休

假。

1.5.3.2 除暑假開始之三天及開學前四天，因配合行政業務之需要不得請休外，須

於當年暑假期間（依學校行事曆公告為準）內休完，未休完者視同放棄，

不得延休。

1.5.4 給假原則：

1.5.4.1 當年度暑假開始以前試用期滿正式聘任者，依其到職日期比例計算暑休日

數。

1.5.4.2 其離職日期介於當年度暑假期間者，依其在職日期計算暑休日數。

1.5.4.3 政策調派人員依前述原則辦理。

1.5.4.4 暑休需覓妥職務代理人後經單位主管核准後休假。

1.5.4.5 除特殊情況配合學校行政業務之需要另案處理外，職員工未休完者視同放

棄，不得延休。

2. 控制重點：

2.1 教職員工應依規定請假，並在期限內提出申請。

2.2 申請公、差假者需依規定提出心得報告，並檢附單據辦理核銷。

2.3 專任教師之暑休及寒休天數應依規定辦理。

2.4 其他教職員工於期限內申請暑休，兼任學術或行政之教師，在寒暑假需依規定到校上

班。



編號:209000-B-003

版本:2.1版


-37-


1. 慈濟大學教職員工差假及請假作業要點。

2. 教職員工差假請假流程及核決權限。

3. 慈濟大學專任教師暑休及寒休實施要點。

4. 慈濟大學職員工暑假期間休假實施要點。

5. 性別工作平等法。



編號:209000-B-003

版本:2.1版


-38-



是

是否同意申請

是

否

假單核准，由系統發送電子郵件通

知申請者（申請假單已核准）

結案

系統發送電子郵件，通知”職

務代理人”簽辦假單

是否同意’

代理

由系統發送電

子郵件通知申

請者，另重新選

擇新職務代理

人

1. 教師：會簽教務處，確認是否調課，

課程確認後，案件至單位主管

2. 職員工：由系統發送電子郵件，通

知單位主管簽核案件

開始

教職員工至差勤系統辦理

請假手續(案件送出)

� 一般假單：人事室結案

� 公差假及特殊假別：需佐附相關

請假文件，另呈人事室主管、主

否

假單駁回（銷

案），由系統發

送電子郵件通

知申請者



編號:209000-B-003

版本:2.1版


-39-


1. 公/差假申請單。

2. 出差旅費核銷單。

3. 心得報告格式。

4. 加班申請單。


慈濟大學福利及保險福利及保險福利及保險福利及保險

編號:209000-B-004

版本:2.0版


-40-

一、目的：為使本校教職員工暨兼任人員保險及福利之作業程序有所依循。

二、範圍：本校保險及福利相關作業程序均依本制度辦理。


1. 作業程序：

1.1 保險異動作業

1.1.1 保險項目為：公教人員保險、勞工保險、全民健保。

1.1.2 加保作業：被保險人於到職當日辦理加保作業。

1.1.2.1 本校編制內教職員一律參加公教人員保險及全民健康保險

1.1.2.2 技工、工友、約聘人員及專案計劃人員則一律參加勞工保險及全民健康保

險。

1.1.2.3 兼任人員一律參加勞工保險。

1.1.3 承 1.1.2加保作業-全民健保:被保險人提出眷屬加退保申請，需填具「健保眷屬

加退保申請單」，供人事室辦理異動依據。

1.1.4 保險薪調作業：依規定於每年 2月及 8月計算前半年平均薪資，辦理薪調作業。

1.1.5 退保作業：被保險人於離職當日(最後薪資日)辦理退保作業。

1.1.6 各項保險費帳單於次月 25日寄發，應核對異動資料，如資料有誤需與投保單位

申請變更，保費於次月帳款中調整。

1.1.7 承 1.1.5 確認保險異動數後，填寫”雜費項用”申請單，由會計室審核，交由出

納組付款（結案）。

1.2 保險現金給付作業

1.2.1 被保險人發生現金給付案件時，人事室承辦人可主動告知相關保險權益。

1.2.2 被保險人提出申請，人事室受理案件。

1.2.3 審核作業：檢核保險給付申請單（被保險人需加蓋私章）、依保險給付項目檢付

各項相關文件。

1.2.4 保險給付申請單，需申請用印。

1.2.5 掛號寄出申請案件（請保留影本乙份放置被保險人資料袋中）。

1.2.6 各項保險現金給付核付作業，預計為書面文件寄出後 14個工作天，由承保單位

寄發書面核付通知，人事室收到核付收據一式兩份，一份為單位收執聯，另一



編號:209000-B-004

版本:2.0版


-41-

份轉被保險人留存。

1.3 各項福利（限本校編制內教職員、技工、工友、約聘人員）

1.3.1 本校各項福利事項包括：志業體團體保險、健康檢查、喪葬奠儀、結婚禮金、

子孫女學雜費減免、就診折扣、全民英檢奬助、關懷互助會、教職員工社團申

請、二節福利金。

1.3.2 本校各項福利事項其補助支付標準，依本校各項教職員工福利辦法辦理。

1.3.3 志業體團體保險：為本校教職員工之團體保險，專案性計畫助理依個人意願選

擇參加。

1.3.4 健康檢查:

1.3.4.1 人事室初審符合當年度健檢名單。

1.3.4.2 提供初審名單（正式發文）供慈濟醫院複核確認受檢名單，由慈院排定受

檢時程及開立受檢通知單（含檢體蒐集盒）。

1.3.4.3 人事室通知受檢人體檢時程，並持受檢通知單（含檢體蒐集盒）辦理體檢。

1.3.4.4 受檢人完成體檢後，體檢報告由慈院書面密封通知受檢人員。

1.3.4.5 慈院造冊已完成健檢名冊，向慈大辦理請款作業。

1.3.5 同仁喪葬奠儀、結婚禮金申請：申請人檢附相關證明文件，由人事室填具「同

仁婚喪慰問單」申請，經總務處庶務組確認並申請核發。

1.3.6 學雜費減免：申請人填具「慈濟大學同仁直系親屬就讀基金會所屬教育志業體

學雜費減免申請表」，檢附繳費收據、戶口名簿影本，由人事室初審造冊，會簽

會計室，陳請校長核准。

1.3.7 就診折扣：申請人填具「慈濟大學教職員工就醫證明申請單」，由人事室核發

就醫證，享有折扣對象為父母、配偶、子女。

1.3.8 全民英檢奬助：凡本校教職員工參加財團法人語言訓練測驗中心舉辦之全民英

語檢定測驗之中級（含）以上初試或複試通過者，獎助全額報名費，且每人一

次為限。持核格證明及繳費收據，至人事室申請奬助。

1.3.9 關懷互助會：新同仁於到職日或在職同仁每年8月1日起填「關懷同仁互助基金

參加意願調查表」具申請加入關懷互助基金，依個人意願選擇是否參加，參

加者，依「慈濟大學關懷同仁互助基金管理辦法」執行。

1.3.10 教職員工社團申請：申請成立社團，應填寫申請表、訂定章程（格式如教職

員工社團章程範例），內容包括社團名稱、社團宗旨、社團組織與職掌、社團



編號:209000-B-004

版本:2.0版


-42-

（正、副）負責人之產生方式、任期及其他社團幹部之任免程序、社團經費

之收取、籌募及分配運用、章程之通過及修改、訂定章程之日期等，並檢附

社員名單送交人事室簽請校長核定。

1.3.11 二節禮金：為中秋、端午禮金，核發對象為本校所屬教職員工。(作業期間為

該節日前一個月準備，預計前一週撥款)

2. 控制重點：

2.1 教職員需依規定，投保公教人員保險及全民健康保險。

2.2 工友及約聘人員需依規定，投保勞工保險及全民健康保險。

2.3 兼任人員需依規定辦理勞工保險作業。

2.4 各項福利事項補助金額需依其補助標準支付金額。

2.5 各項福利事項申請應依其規定檢附相關證明文件。

2.6 各項福利補助申請事項，應填具相關申請單（申請人簽章），經權責主管核准。

2.7 本校教職員工之團體保險應於到職加保，專案性計畫助理是否有填具意願調查表選

擇參加與否。

2.8 就醫證申請之眷屬需符合規定。

2.9 教職員社團成立需符合設立程序。


1. 慈濟大學教職員工保險項目表。

2. 公教人員保險法。

3. 公教人員保險法施行細則。

4. 勞工保險條例。

5. 勞工保險條例施行細則。

6. 全民健康保險法。

7. 全民健康保險法施行細則。

8. 慈濟基金會同仁直系親屬就讀基金會所屬教育志業體學雜費減免辦法。

9. 慈濟大學教職員工參加全民英檢獎助作業要點。

10. 慈濟大學關懷同仁互助基金管理辦法。

11. 慈濟大學教職員工社團實施辦法。



編號:209000-B-004

版本:2.0版


-43-



1. 慈濟基金會所屬志業體員工暨眷屬就醫折扣表。

2. 教職員工社團章程範例。

3. 關懷同仁互助基金參加意願調查表。

4. 慈濟大學同仁直系親屬就讀基金會所屬教育志業體學雜費減免申請表。

5. 同仁婚喪慰問單。


人事室

人事室

福利:會計

保險現金給付:投

保單位

保險現金給付

及福利申請

案件審核

受理�

慈濟學校財團法人慈濟大學內部控制制度…§控全v… · 陳以靖 王碧霞...

Documents

慈濟學校財團法人慈濟大學內部控制制度…§控全v… · 陳以靖王碧霞...